VIGENCIA

2013 2014 2015 2016 NOMBRE FORMULA

Intervenir los
riesgos de cada
proceso, a partir
de la formulacin y
aplicacin de
controles,
acciones de
A 15 de Junio de 2014 se encuentra actualizado
el mapa de riesgos por proceso institucional,
inlcuyendo el respectivo plan de tratamiento
anual-
A 15 de Junio de
2015 se encuentra
actualizado el
mapa de riesgos
por proceso
institucional,
inlcuyendo el
respectivo plan de
tratamiento anual-
Realizar la
valoracin del
impacto y la
probabilidad de
ocurrencia de los
riesgos, con el
establecimiento de
la zona de riesgo,
para priorizar los
riesgos definidos
para cada proceso
Institucional y
definir el orden de
intervencin.
% de cumplimiento
en la ejecucin de
los planes de accin
para la
administracin de
los riesgos.
No. De acciones y
controles de los
planes de
tratamiento
ejecutadas. / No.
De acciones y
controles de los
planes de
CONTROL DEL
RIESGO
VALORACIN DEL
RIESGO
2
A 31 de Diciembre
de 2013 se
evidencia la
implementacin del
plan de tratamiento,
para cada uno de
los procesos
A 31 de Diciembre de 2014 lograr el 85% de
cumplimiento de planes de tratamiento.
A 31 de Diciembre
de 2014 lograr el
85% de
cumplimiento de
planes de
tratamiento.
A 31 de
Diciembre de
2014 lograr el
85% de
cumplimiento de
planes de
tratamiento.
3
A 31 de Octubre de
2013 se encuentra
formulado el mapa
de riesgos por
proceso
institucional,
inlcuyendo el
respectivo plan de
tratamiento.
A 15 de Junio de
2016 se
encuentra
actualizado el
mapa de riesgos
por proceso
institucional,
inlcuyendo el
respectivo plan de
tratamiento anual-
% de procesos con
mapa de riesgo y
plan de tratamientos
formulado y
aprobados.
No. De procesos
con mapa de riesgo
y plan de
tratamiento
formulados y
aprobados / Total
de procesos
institucionales.
PROGRAMA
FECHA DE
No
INDICADORES
1
OBJETIVOS ESPECFICOS.
Implementar la
metodologa para
la identificacin de
riesgos asociados
a cada proceso,
clasificndolos y
reconociendo sus
causas y efectos
A 1 de febrero de 2014 se ha realizado anlisis
de resultados obtenidos con la aplicacin de la
metodologa y realizado los ajustes
correspondientes para instituirla.
Metodologa
evaluada, ajustada e
instituida.
Metodologa
evaluada, ajustada e
instituida.
A 15 de agosto de
2013 se encuentran
identificados los
riesgos para el
100% de los
procesos
intitucionales.
% de procesos con
riesgos identificados.
No. De procesos con
el 100% de riesgos
identificados / Total
de procesoso
institucionales.
LNEAS DE INTERVENCIN
IDENTIFICACIN DEL
RIESGO
MATRIZ DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS INSTITUCIONALES.
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
METAS
A 15 de abril de 2014 se encuentran
identificados los riesgos para el 100% de los
procesos institucionales.
A 15 de abril de
2015 se
encuentran
identificados los
riesgos para el
100% de los
procesos
institucionales.
A 15 de abril de
2016 se encuentran
identificados los
riesgos para el
100% de los
procesos
institucionales.
Gestin y administracin del riesgo.
Cdigo: GGD-FO-130-010
Versin: 1
2013 - 2016 Mayo 24 de 2013
Aplicar la metodologia sistemtica que permita la gestin y administracin de
riesgos permanente.
Definir y desplegar la metodologa a usar para la identificacin de riesgos.
Ponderar los objetivos del proceso y/o sus responsabilidades, entorno al riesgo,
haciendo uso de la metodologa de la 5w1h (que, cuando, como, donde, cuanto,
porque, quien)
Identificar los riesgos enfocandolos a los objetivos del proceso y/o sus
responsabilidades; incluyendo todos los tipos de riesgos, se encuentren o no
bajo control.
Definir los riesgos, asignndole la clasificacin que corresponda, y
determinando cuales son las causas y efectos de los mismos; teniendo en
cuenta que un riesgo puede ser la causa o el origen de otros.
Validar la identificacin del riesgo cotejando con la caracterizacin de los
procesos, y verificando que sus causas y efectos den soporte para realizar su
valoracin.
Restructurar la definicin de riesgos, en caso de ser necesario, generando su
despliegue para dar inicio a su valoracin.
Implementar la metodologa de valoracin establecida, con enfoque hacia los
factores de probabilidad e impacto; generando as los promedios, las
desviaciones estndar y el nmero de votos individuales, por cada riesgo y
factor.
Establecer la zona de riesgo inherente, en la que se encuentra cada riesgo, de
acuerdo a lo establecdio en la normatividad vigente dada por el DAFP.
Priorizar los riesgos de acuerdo a la zona de riesgo inherente, y al resultado
obtenidos en la metodologa de valoracin.
Establecer el orden de intervencin de los riesgos, acorde a la priorizacin
dada.
Estructurar el mapa de riesgos con los riesgos que se han priorizado.
Priorizar las causas de los riesgos a intervenir, por medio de una matriz de
relacin, para identificar las causas raizales para orientar el establecimiento de
controles.
Establecer la pertinencia de los controles existentes para cada riesgo y definir
los que requieren ser implementados, acorde al resultado de priorizacin de
causas.
Identificar y valorar las opciones para el tratamiento del riesgo, validando si el
mismo se puede evitar, reducir la probabilidad, reducir las consecuencias,
transferir el riesgo, o reternerlo; de acuerdo a como este es percibido por las
partes afectadas.
Preparar los planes de tratamiento, en los cuales se establecern las acciones,
los responsables, los cronogramas, resultados o ingresos esperados del
tratamiento, las medidas para verificar el cumplimiento y el proceso de revisin
a ser utilizado.
Definir los niveles de seguimiento, monitoreo y revisin, con las respectivas
fechas de ejecucin.
Implementar el plan de tratamiento generarndo su respectivo despliegue a
todos los colaboradores, acorde al proceso al que pertenezcan.
Analizar sistemticamente los resultados del plan de tratamiento, armonizado
con el balance de acciones correctivas y preventivas, avances de planes de
mejoramiento y cierre de gestin de productos y servicios no conformes.
HUMANOS: Se contar
con mesas
interdiciplinarias de
trabajo, en las que
participan los lderes
del las reas
relacionadas,
repreentantres de las
Oficina Asesora de
Planeacin.
Grupo funcional de
Calidad.
Oficina de Gestin
Publica y Autocontrol.
HUMANOS:
Responsables de evaluar
y desplegar la
metodologa.
Oficina Asesora de
Planeacin
HUMANOS: Se contar
con mesas
interdiciplinarias de
trabajo, en las que
participan los lderes del
las reas relacionadas,
repreentantres de las
oficinas de gestin
pblica, planeacin y
calidad, y colaboradores
asignados por los lderes
cuyas funciones sean
pertinentes a la
metodologa a desarrollar.
En promedio por mesa de
Oficina Asesora de
Planeacin.
Lderes de procesos
HUMANOS: Se contar
con mesas
interdiciplinarias de
trabajo, en las que
participan los lderes del
las reas relacionadas,
repreentantres de las
oficinas de gestin
pblica, planeacin y
calidad, y colaboradores
asignados por los lderes
cuyas funciones sean
pertinentes a la
metodologa a desarrollar.
En promedio por mesa de
trabajo se contrar con
equipos de 10 a 15
personas, en dos
jornadas de 4 horas.
Oficina Asesora de
Planeacin.
Subgerentes y jefes de
oficina.
RECURSOS ACTIVIDADES RESPONSABLE
Cdigo: GGD-FO-130-010
Versin: 1
2013 - 2016
2013

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V


D
I
C

Conformar equipo multidisciplinario por proceso y establecer
cronograma que permita definir las fechas de trabajo, para
identificacin.
C
Estructurar las matrices de levantamiento de la informacin y la
matriz de relacin.
C
Validar las matrices de levantamiento y de relacin, y su
metodologa de aplicacin.
C
Ponderar los objetivos del proceso y/o sus responsabilidades,
entorno al riesgo, haciendo uso de la metodologa de la 5w1h
(que, cuando, como, donde, cuanto, porque, quien)
C
Identificar los riesgos enfocandolos a los objetivos del proceso
y/o sus responsabilidades; incluyendo todos los tipos de riesgos,
se encuentren o no bajo control.
C
Definir los riesgos, asignndole la clasificacin que corresponda,
y determinando cuales son las causas y efectos de los mismos;
teniendo en cuenta que un riesgo puede ser la causa o el origen
de otros.
C
Validar la identificacin del riesgo cotejando con la
caracterizacin de los procesos, y verificando que sus causas y
efectos den soporte para realizar su valoracin.
C
Restructurar la definicin de riesgos, en caso de ser necesario,
generando su despliegue para dar inicio a su valoracin.
C
1
IDENTIFICACIN DEL
RIESGO
HUMANOS: Se contar con mesas
interdiciplinarias de trabajo, en las que
participan los lderes del las reas
relacionadas, repreentantres de las
oficinas de gestin pblica, planeacin y
calidad, y colaboradores asignados por
los lderes cuyas funciones sean
pertinentes a la metodologa a desarrollar.
En promedio por mesa de trabajo se
contrar con equipos de 10 a 15
personas, en dos jornadas de 4 horas.
Oficina Asesora de Planeacin.
Subgerentes y jefes de oficina.
No. LNEA DE INTERVENCIN ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
RECURSOS RESPONSABLE
PROGRAMA Gestin y administracin del riesgo.
FECHA DE ELABORACIN Mayo 24 de 2013 VIGENCIA
MATRIZ DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS INSTITUCIONALES. Cdigo: GGD-FO-130-010
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
OFICINA ASESORA DE PLANEACION.
Versin: 1

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D
I
C

1
IDENTIFICACIN DEL
RIESGO
HUMANOS: Se contar con mesas
interdiciplinarias de trabajo, en las que
participan los lderes del las reas
relacionadas, repreentantres de las
oficinas de gestin pblica, planeacin y
calidad, y colaboradores asignados por
los lderes cuyas funciones sean
pertinentes a la metodologa a desarrollar.
En promedio por mesa de trabajo se
contrar con equipos de 10 a 15
personas, en dos jornadas de 4 horas.
Oficina Asesora de Planeacin.
Subgerentes y jefes de oficina.
No. LNEA DE INTERVENCIN ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
RECURSOS RESPONSABLE
Implementar la metodologa de valoracin a travs de voto
secreto , con enfoque hacia los factores de probabilidad e
impacto; generando as los promedios, las desviaciones estndar
y el nmero de votos individuales, por cada riesgo y factor.
C
Establecer la zona de riesgo inherente, en la que se encuentra
cada riesgo, de acuerdo a lo establecdio en la normatividad
vigente dada por el DAFP.
C
Priorizar los riesgos de acuerdo a la zona de riesgo inherente, y al
resultado obtenidos en la metodologa de valoracin.
C
Establecer el orden de intervencin de los riesgos, acorde a la
priorizacin dada.
C
Estructurar el mapa de riesgos con los riesgos que se han
priorizado.
C
Priorizar las causas de los riesgos a intervenir, por medio de una
matriz de relacin, para identificar las causas raizales para
orientar el establecimiento de controles.
C
Establecer la pertinencia de los controles existentes para cada
riesgo y definir los que requieren ser implementados, acorde al
resultado de priorizacin de causas.
C
Identificar y valorar las opciones para el tratamiento del riesgo,
validando si el mismo se puede evitar, reducir la probabilidad,
reducir las consecuencias, transferir el riesgo, o reternerlo; de
acuerdo a como este es percibido por las partes afectadas.
C
Preparar los planes de tratamiento, en los cuales se establecern
las acciones, los responsables, los cronogramas, resultados o
ingresos esperados del tratamiento, las medidas para verificar el
cumplimiento y el proceso de revisin a ser utilizado.
C
Definir los niveles de seguimiento, monitoreo y revisin, con las
respectivas fechas de ejecucin.
C
Implementar el plan de tratamiento generarndo su respectivo
despliegue a todos los colaboradores, acorde al proceso al que
pertenezcan.
C
Analizar sistemticamente los resultados del plan de tratamiento,
armonizado con el balance de acciones correctivas y preventivas,
avances de planes de mejoramiento y cierre de gestin de
productos y servicios no conformes.
C
81.8 85
3 CONTROL DEL RIESGO
Humano: Se contar con equipo de
trabajo conformado por los
subgerentes, jefes de oficina y tres
referentesdel programa; en un espacio
de 2 horas por proceso.
Oficina Asesora de Planeacin.
Grupo funcional de Calidad.
Oficina de Gestin Publica y
Autocontrol.
Subgerentes y jefes de oficina.
2
VALORACIN DEL
RIESGO
HUMANOS: Se contar con mesas
interdiciplinarias de trabajo, en las que
participan los lderes del las reas
relacionadas, repreentantres de las
oficinas de gestin pblica, planeacin
y calidad, y colaboradores asignados
por los lderes cuyas funciones sean
pertinentes a la metodologa a
desarrollar.
En promedio por mesa de trabajo se
contrar con equipos de 10 a 15
personas, en dos jornadas de 4 horas.
Oficina Asesora de Planeacin.
Subgerentes y jefes de oficina.

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D
I
C

Analisis de resultados obtenidos con la aplicacin de la
metodologia para la identificacin de riesgos asociados a cada
proceso.
x
Ajustar con el equipo multidisciplinario por proceso los riesgos
cotejando con la caracterizacin de los proceso.
x
Identificar los riesgos para el 100%de los procesos Institucionales x
Socializar y desplegar a los lideres de los procesos los riesgos
identificados
x
Implementar la metodologa de valoracin a travs de voto
secreto , con enfoque hacia los factores de probabilidad e
impacto; generando as los promedios, las desviaciones estndar
y el nmero de votos individuales, por cada riesgo y factor.
x
Establecer la zona de riesgo inherente, en la que se encuentra
cada riesgo, de acuerdo a lo establecdio en la normatividad
vigente dada por el DAFP.
x
Priorizar los riesgos de acuerdo a la zona de riesgo inherente, y al
resultado obtenidos en la metodologa de valoracin.
x
Estructurar el mapa de riesgos con los riesgos que se han
priorizado.
x
Preparar los planes de tratamiento, en los cuales se establecern
las acciones, los responsables, los cronogramas, resultados o
ingresos esperados del tratamiento, las medidas para verificar el
cumplimiento y el proceso de revisin a ser utilizado.
x
Implementar el plan de tratamiento generarndo su respectivo
despliegue a todos los colaboradores, acorde al proceso al que
pertenezcan.
Analizar sistemticamente los resultados del plan de tratamiento,
armonizado con el balance de acciones correctivas y preventivas,
avances de planes de mejoramiento y cierre de gestin de
productos y servicios no conformes.
total
Completo
En desarrollo
No cumplido
CONTROL DEL RIESGO
2
MATRIZ DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS INSTITUCIONALES.
VALORACIN DEL
RIESGO
HUMANOS: Se contar con mesas
interdiciplinarias de trabajo, en las que
participan los lderes del las reas
relacionadas, repreentantres de las
oficinas de gestin pblica, planeacin y
calidad, y colaboradores asignados por
los lderes cuyas funciones sean
pertinentes a la metodologa a desarrollar.
En promedio por mesa de trabajo se
contrar con equipos de 10 a 15
personas, en dos jornadas de 4 horas.
HUMANOS: Se contar con mesas
interdiciplinarias de trabajo, en las que
participan los lderes del las reas
relacionadas, repreentantres de las
oficinas de gestin pblica, planeacin
y calidad, y colaboradores asignados
por los lderes cuyas funciones sean
pertinentes a la metodologa a
desarrollar.
En promedio por mesa de trabajo se
contrar con equipos de 10 a 15
personas, en dos jornadas de 4 horas.
PROGRAMA
FECHA DE ELABORACIN
Versin: 1
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
OFICINA ASESORA DE PLANEACION.
Enero de 2014
1
IDENTIFICACIN DEL
RIESGO
VIGENCIA
No. LNEA DE INTERVENCIN
Cdigo: GGD-FO-130-010
RECURSOS ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
Gestin y administracin del riesgo.

E
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M
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R


A
B
R


M
A
Y


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N


J
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L


A
G
O


S
E
P


O
C
T


N
O
V


D
I
C

No. LNEA DE INTERVENCIN RECURSOS ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
2014
Oficina Asesora de Planeacin.
Subgerentes y jefes de oficina.
Oficina Asesora de Planeacin.
Subgerentes y jefes de oficina.
Grupo Funcional de Calidad
Oficina Asesora de Planeacin.
Subgerentes y jefes de oficina.
RESPONSABLE
RESPONSABLE