LS1UDICS DL CASC

nACIA UNA DLIINICICN DLL LS1UDIC DL CASC

En el capitulo 7 ue !"#$%$&$'() %" &) +,-".#+')/+0,, S" euicion, se comento que el estuuio
ue caso se pouiia uefinii como "una investigacion que meuiante los piocesos
cuantitativo, cualitativo yo mixto; se analiza piofunuamente una uniuau integial paia
iesponuei al planteamiento uel pioblema, piobai hipotesis y uesaiiollai teoiia"
(Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8). Neitens (2uuS) concibe el estuuio ue caso
como una investigacion sobie un inuiviuuo, giupo, oiganizacion, comuniuau o socieuau,
que es visto y analizauo como una entiuau.
Poi su paite, Blattei (2uu8) concepta al estuuio ue caso como una apioxima-
cion investigativa en la cual una o unas cuantas instancias ue un fenomeno son estuuia-
uas en piofunuiuau.
La 0.S. ueneial Accounting 0ffice, en 199u, piopoiciono una uefinicion ue
estuuio ue caso: constituye un mtouo paia apienuei iespecto a una instancia compleja,
basauo en su entenuimiento compiehensivo como un "touo" y su contexto, meuiante
uatos e infoimacion obteniuos poi uesciipciones y anlisis extensivos (Neitens, 2uuS).
Paia Wieisma y }uis (2uu8) el estuuio ue caso es el examen uetallauo ue "algo":
un evento especifico, una oiganizacion, un sistema euucativo, poi ejemplo. En timinos
ue uiinnell, Williams y 0niau (2uu9), el estuuio ue caso se concentia en una uniuau ue

CAI1ULC
4
2
anlisis. Yin (2uu9) seala que un estuuio ue caso es una inuagacion empiiica que
investiga un fenomeno contempoineo uentio ue su contexto en la viua ieal, en especial
cuanuo los limites entie el fenomeno y el contexto no son claiamente eviuentes.
Baivaiu Business School (1997) lo consiueia un mtouo y lo utiliza uesue 19u8
paia evaluai uniuaues oiganizacionales.
Stake (2uu6), Bammeisley (2uuS) y Blattei (2uu8) ieconocen que es complejo y
pioblemtico intentai asociai el estuuio ue caso con una foima especifica ue
investigacion, uebiuo a que se ha utilizauo tanto en el enfoque expeiimental como en
otias apioximaciones cuantitativas y en la investigacion cualitativa. Paia iesolvei el
asunto, utilizan el ciiteiio ue que el estuuio ue caso no est uefiniuo poi un mtouo
especifico, sino poi su objeto ue anlisis. Entie ms concieto y nico sea ste, y
constituya un sistema piopio, con mayoi iazon pouemos uenominailo estuuio ue caso.
vaiios autoies, como Stake (2uu6), Beinnuez Sampieii y Nenuoza (2uu8), y uiinnell,
Williams y 0niau (2uu9), opinan que ms que un mtouo es un uiseo y una muestia,
aigumentan que los estuuios ue caso utilizan o pueuen utilizai uiveisos mtouos. Al iespecto,
nosotios cieemos que su impoitacia ms que uiscutii sobie si es un mtouo, un uiseo o una
muestia iesiue en su uso, poi lo cual uejamos que el lectoi foime su piopia concepcion sobie el
estuuio ue caso.
Yin (2uu9) compaia a los estuuios ue caso con otios uiseos ue investigacion, en
timinos ue pieguntas ue investigacion y contiol ue eventos conuuctuales. El contiaste
ue esta compaiacion se muestia en la tabla 4.1.

1ab|a 4.1 Comparac|n de |os estud|os de caso y otros d|seos
Lstrateg|a o d|seo Lsenc|a de |as preguntas de
|nvest|gac|n
jkequ|ere contro| de eventos
conductua|es?
LxperlmenLo Cmo?, cunLo?, por que? Sl
LncuesLas (!"#$%&!) Culen?, que?, dnde?, cunLo? no
LsLudlos hlsLrlcos Cmo?, dnde?, por que? no
Anllsls de archlvos Culen?, que?, dnde?, cunLo no
3
LsLudlos de caso Cmo? y por que? Ln ocaslones sl y en oLras no

El mismo Robert Yin seala que los diferentes diseos se superponen y que los
estudios de caso utilizan fuentes mltiples, al ser empricos.
CCMCNLN1LS DLL LS1UDIC DL CASC
Integianuo los elementos ue Beinnuez Sampieii y Nenuoza (2uu8), Piice (2uu8a) y
Yin (2uu9), el estuuio ue caso est confoimauo poi los siguientes componentes:

Planteamiento uel pioblema
Pioposiciones o hipotesis
0niuau o uniuaues ue anlisis (caso o casos)
Contexto uel caso o casos
Fuentes ue infoimacion e instiumentos ue iecoleccion ue los uatos
Logica que vincula los uatos con pieguntas y pioposiciones
Anlisis ue toua la infoimacion
Ciiteiios paia inteipietai los uatos y efectuai infeiencias
Repoite uel caso (iesultauos)

Baivaiu Business School (1997) poi su paite establece las siguientes fases paia
el estuuio ue caso (figuia 4.1):




4

I|gura 4.1 Iases para e| estud|o de caso segn narvard 8us|ness Schoo| y Des|gn
Management Inst|tute
1



1
Este pioceso se auapto ue la fuente oiiginal y iesulta ms bien piopio paia estuuios ue caso ue empiesas,
inuustiias, meicauos, negocios o piouuctos.
1raba[o de campo:
- LnLrevlsLas con los lndlvlduos
parLlclpanLes en el caso (de Lodos
los nlveles).
- vlslLas a la planLa, oflclnas o slLlos
donde ocurrl el caso (para
enLender cuesLlones como la
Lecnologla, los procesos de
produccln, organlzacln y Lraba[o,
el amblenLe de la companla, enLre
oLras). Ln las vlslLas se reallzan
enLrevlsLas, observacln
slsLemLlca, recoleccln de ms
documenLos especlflcos, con la
lnclusln de maLerlales
audlovlsuales, eLceLera).
- Llaborar noLas de campo
(recuerdese las noLas en el proceso
cuallLaLlvo).
Ls lmporLanLe enfocar el caso en
aspecLos relevanLes y cenLrales.

lnvesLlgacln de
anLecedenLes y su conLexLo:
- Leer LanLo como sea
poslble sobre la companla,
producLo, negoclo, mercado
o Lplco.
- ublcar, deflnlr y
conLexLuallzar el caso.
SollclLar permlso de los
'()%*%%+%#! de la empresa
(dlrecLlvos, llderes de los
Lraba[adores, represenLanLes
legales, eLc.) y obLenerlo.
Invo|ucrar a |a compa|a o |nst|tuc|n (e| caso m|smo o cuya
part|c|pac|n es dec|s|va para e| caso, como |o ser|a un mercado o
producto):
- Cbtener documentos de |a empresa o |nst|tuc|n o de| caso m|smo
(reportes anua|es, reportes de |nvest|gac|ones de mercado,
bo|et|nes, fo||etos, rev|stas |nternas, art|cu|os en |os med|os de
comun|cac|n, entre otros).
- keco|ectar |nformac|n sobre |os |nd|v|duos que part|c|pan o
part|c|paron en e| caso (e[ecut|vos, d|seadores, asesores, etctera).
- keco|ectar |nformac|n sobre e| contexto (por e[emp|o,
compet|dores, |eg|s|ac|n, datos h|str|cos de |a evo|uc|n de un
mercado y otros).
ldenLlflcar el caso (un exlLo,
pero Lamblen puede ser
un fracaso, un asunLo
comple[o, Llplco o exLremo).
Anllsls de los daLos (de acuerdo
con el Llpo de daLos e lnformacln recolecLada).
L|aborac|n de| reporte de| caso:
- Narrac|n (descr|pc|ones).
- 1ab|as, f|guras, mater|a| de apoyo.
5
Besue luego, este pioceso est enfocauo en estuuios ue casos paia las
oiganizaciones (y piincipalmente empiesas). Sin embaigo, pueue auaptaise a muy
uiveisos fenomenos o situaciones. Poi ejemplo, Piice (2uu8a) piopone estuuios ue caso
paia que se analice como las familias con hijos(as) que tienen enfeimeuaues cionicas y
uepenuen ue equipos paia usos muicos (como los apaiatos ue hemouilisis) apienuan
a cuiuailos y apoyailos. En este ejemplo, el caso en cuestion es la familia (incluiuo, poi
supuesto, el o la infante), mientias que el contexto es la enfeimeuau cionica y la
uepenuencia uel equipo.
En estas investigaciones se selecciona el caso (familia), se ievisan los anteceuentes y su
contexto (histoiia ue la enfeimeuau y la uepenuencia uel apaiato), los ')#"1""2"3. son los
familiaies y el peisonal muico, quienes ueben involuciaise en el estuuio (son paiticipantes
touos ellos); y se iecolecta infoimacion meuiante uiveisos mtouos:
Bocumentos y uiaiios (apuntes muicos, igimen muico o pationes estnuaies
ue atencion y iegistios muicos; asimismo, se pueue solicitai a los paiticipantes
que lleven un uiaiio o bitcoia ue sus expeiiencias; poi esciito o meuiante
giabaciones ue auuio).
Entievistas (al nio o nia, familiaies, muicos, enfeimeias, peisonal ue apoyo, etcteia).
0bseivacion (uesue una inspeccion visual uel hogai, hasta las consultas
muicas, inteiacciones entie miembios ue la familia, etcteia).
Aitefactos fisicos (poi ejemplo, elementos ue autoayuua paia enfientai el
pauecimiento y usai los equipos, como manuales, instiuctivos o BvB euucativos,
ue entienamiento. Incluso, el investigauoi pueue examinai la maquinaiia y
cualquiei manual ue instiucciones paia pouei apieciai la complejiuau que
enfientan los nios y sus familias).
Las piezas ue comunicacion que consultan los paiticipantes sobie la enfeimeuau
y la situacion en geneial (anuncios en los meuios ue comunicacion colectiva,
libios, folletos, etc.).

Asi, se va efectuanuo el tiabajo ue campo, se iealizan uiveisos anlisis y se
iepoita el caso.
6
Como pouemos vei, en los estuuios ue caso es iecomenuable agiegai uiveisas
tcnicas paia iecabai infoimacion, inclusive encuestas o giupos ue enfoque, esquema
que iesulta compatible con un pioceso cuantitativo, cualitativo o mixto.
En cuestiones ue empiesas, los casos negativos son ms uificiles ue iuentificai y
obtenei, uauo que suele piesentaise mucha menoi coopeiacion poi paite ue los
uiiectivos y es logico, a casi nauie le agiaua mostiai fiacasos o aspectos uesfavoiables,
aun cuanuo el caso sea anonimo. 0tio esquema paia un estuuio ue caso es el que se
muestia en la figuia 4.2.


























Ana||zar e| caso de manera exp|orator|a:
descr|pc|n |n|c|a| de| caso, antecedentes y su contexto.
Iormu|ar e| p|anteam|ento de| prob|ema con e| caso: ob[et|vos, preguntas de estud|o,
[ust|f|cac|n y exp||cac|n de| (|os) mot|vo(s) por e|(|os) que se e||g| d|cho caso.
L|aborar un pr|mer |nventar|o de| t|po de |nformac|n que se desea reco|ectar.

Cbtener |a |nformac|n |n|c|a| y ana||zar|a.
reparar e| estud|o de caso: |nformac|n comp|eta que se requ|ere de| caso, t|po de datos
que son necesar|os y mtodos para obtener|os.
keco|ectar |nformac|n ad|c|ona|.





Ana||zar |nformac|n ad|c|ona|.
Desarro||ar a|ternat|vas o cursos de acc|n, s| es e| ob[et|vo.
resentar e| reporte con recomendac|ones y una [ust|f|cac|n de stas.
I|gura 4.2 Lsquema para e| estud|o de
casos
7
En este pioceso, Stake (2uu6) iecomienua iecolectai uatos e infoimacion sobie:

La natuialeza uel caso.
Anteceuentes histoiicos (poi ejemplo: clinicos en una enfeimeuau fisica o
psicologica, histoiial ue ventas en una cuestion empiesaiial, etcteia).
Ambiente fisico.
Contexto o contextos peitinentes (economico, politico, legal, social, esttico,
etcteia).
0tios casos a tiavs ue los cuales el ue inteis se pueue conocei ms
ampliamente.
Infoimantes potenciales.

Asimismo, sugieie establecei una agenua ue iecoleccion ue uatos.
1ICLCGIAS LN kLLACICN CCN LL LS1UDIC DL CASCS
or su f|na||dad
Stake (2uu6) iuentifica ties uifeientes tipos ue estuuios ue caso: +,#3(,."/$., +,.#345",#)&". y
/$&"/#+-$.. El pioposito ue los 23+5"3$. no es constiuii una teoiia, sino que el caso mismo iesulte
ue inteis. Los estuuios ue casos +,.#345",#)&". se examinan paia pioveei ue insumos ue
conocimiento a algn tema o pioblema ue investigacion, iefinai una teoiia o apienuei a tiabajai
con otios casos similaies. Poi su paite, los /$&"/#+-$. siiven paia constiuii un cueipo teoiico
(sumai hallazgos, encontiai elementos comunes y uifeiencias, asi como acumulai
infoimacion).
or e| nmero de casos y |a un|dad de an||s|s
Stake (2uu6) tambin ofiece una tipologia ue los estuuios ue casos que tiene que vei con el
nmeio ue uniuaues o entiuaues a consiueiai:

1. 0n solo caso o uniuau ue anlisis.
8
2. Nltiples uniuaues ue anlisis o casos (en piimeia instancia, evaluanuo a caua uno
poi si mismo holistica o integialmente, paia uespus establecei tenuencias y
comunaliuaues).
S. Nltiples casos "ciuzauos" o "entielazauos" (peio la uifeiencia con la clase anteiioi es
que uesue el inicio se pietenue ievisai compaiativamente los casos entie si, buscanuo
similituues y uifeiencias).

Poi su paite, Yin (2uu9) establece una clasificacion ue los estuuios ue caso, paia ello
toma en cuenta uos factoies: nmeio ue casos y clase ue uniuau ue anlisis. En cuanto al
nmeio ue casos la tipologia consiueia: 4, /).$ o -)3+$. /).$. (iegulaimente ue uos a 1u). Poi
lo que iespecta a la uniuau ue anlisis, este autoi los subuiviue en: casos con uniuau 6$&(.#+/)
(touo el caso tomauo como una sola uniuau ue anlisis) y casos con uniuaues +,/34.#)%).
(vaiias uniuaues ue anlisis uentio uel caso). Los tipos ue casos iesultantes ue esta
clasificacion ciuzaua son uiseos ue investigacion uel mtouo ue caso o pueuen sei
concebiuos como uiseos especificos uel estuuio ue caso (en concoiuancia con otios autoies)
y se muestian gificamente en la figuia 4.S.

9


I|gura 4.3 D|seos de| estud|o de caso

DISLCS DL UN SCLC CASC
En los estuuios ue caso 6$&(.#+/$., el caso uebe sei ciitico y ievelauoi; geneiauo paia
confiimai, ietai o extenuei una teoiia o hipotesis. Asimismo, pueuen uocumentai una

D|seos de un so|o caso D|seos de m|t|p|es casos

Caso
Contexto Contexto
Contexto
Contexto


Caso
Contexto


Caso
Contexto


Caso
Contexto

Caso
Contexto
no||st|co
(se estud|a |a
un|dad de
an||s|s
comp|eta)


Caso
Contexto

Unidad de anlisis
1 incrustada (UA
1
)

Un|dad de an||s|s
2 |ncrustada (UA
2
)


Caso
Contexto
(UA
1
)
(UA
2
)


Caso
Contexto
(UA
1
)
(UA
2
)




Caso
Contexto
(UA
1
)
(UA
2
)




Caso
Contexto
(UA
1
)
(UA
2
)
Incrustado
(m|t|p|es
un|dades de
an||s|s)
10
situacion o evento nico (un inuiviuuo con una enfeimeuau extiaa, un piouucto que
inciementa ue maneia estiatosfiica sus ventas en un peiiouo ielativamente coito,
uigamos, un ao; un sistema social que se tiansfoima iauicalmente, una invasion blica
soipiesiva, entie otios). El caso es evaluauo ue maneia completa y piofunua, ue
acueiuo con el planteamiento uel pioblema. Poi ejemplo, una institucion euucativa con
un ciecimiento veitiginoso, que paso ue 9u a 1 Suu alumnos en solo cinco aos, que
tiansito ue sei una oiganizacion con estnuaies acaumicos bajos y una imagen
sumamente negativa en la localiuau, a constituiise en una institucion con estnuaies
elevauos y una imagen poi completo favoiable. El anlisis abaicaiia uiveisos iubios
tales como sus anteceuentes, el clima y la cultuia oiganizacional, los sistemas y
piogiamas ue mejoia, el estilo auministiativo, la piouuctiviuau, la estiuctuia funcional,
etc. Lo impoitante es uescubiii las iazones ue tal xito.
Poi su paite, en los estuuios ue caso con uniuaues +,/34.#)%)., la "gian uniuau" es
segmentaua en vaiias uniuaues (o subuniuaues), ue las cuales se seleccionan algunas
paia sei analizauas con amplituu y piofunuiuau. Poi ejemplo, Beinnuez Sampieii,
Nnuez y Cuevas (2uu8) evaluaion el caso ue una auministiacion municipal en lo
iefeiente a la caliuau en la atencion uiiecta a los ciuuauanos (ieas que tienen contacto
con stos). Be touos los uepaitamentos, seleccionaion: 0iganismo Nunicipal ue Agua
Potable, 0bias Pblicas (iecepcion ue quejas y solicituues paia la constiuccion ue obias
en el municipio), Receptoiia ue Pagos (poi seivicios iecibiuos, como timites ue
licencias, expeuicion ue uocumentos, etc.), Receptoiia ue Timites Empiesaiiales (paia
abiii negocios, iefienuai peimisos, etc.), Registio Civil (matiimonios, iegistio ue
nacimientos, etc.), 0ficina uel Alcalue, y finalmente, la Biieccion ue Policia (iecepcion ue
uenuncias sobie uelitos, infoimacion ue uetenciones, entie otias).
El iiesgo ue los estuuios con uniuaues inciustauas es que el investigauoi "pieiua ue
vista" la natuialeza enteia uel caso, al enfocaise en una pioblemtica ms local (o
uepaitamental, como en el ejemplo). Peio ue cualquiei maneia, siempie uebemos tenei
en mente toua la uniuau ue anlisis, el caso completo.

11
DISLCS DL M0L1ILLS CASCS
En estos uiseos, el pioceso paia caua caso se "iepite" en los uems. La ievision ue los
casos es similai (se consiueian las mismas vaiiables o aspectos, al igual que los
instiumentos paia iecolectai los uatos y el pioceso en geneial, aunque pueue habei
vaiiantes). Poi ejemplo, vaiios hospitales, escuelas o enfeimos con caiacteiisticas
equivalentes. Be acueiuo con Yin (2uu9), son uiseos ms "iobustos" y poseen mayoi
valiuez. A veces se eligen casos significativos, lo que en timinos picticos iesulta muy
uificil, ya que encontiai vaiios casos que compaitan similituues es complicauo. Es
impoitante iemaicai que caua caso uebei seivii a un pioposito especifico uentio uel
alcance total.
Asimismo, es necesaiio insistii que el conocimiento geneiauo poi los uiveisos casos
,$ es auitivo (los casos ,$ son como entievistauos en una encuesta o .43-"7). En este
sentiuo, la logica ue ieplicai casos es muy paieciua a la ue los expeiimentos.
Repiouucimos algunos casos con conuiciones similaies y otios se ieplican mouificanuo
cieitos elementos. Poi ejemplo, un pai ue hospitales paieciuos en cieitos inuicauoies y
caiacteiisticas (nmeio ue camas, peisonal, especialiuaues, estilo auministiativo,
antigeuau u otias caiacteiisticas); luego, un hospital con menos camas y una nomina
ms pequea; posteiioimente, un hospital equivalente a los uos piimeios, peio con otio
estilo auministiativo o antigeuau uifeiente; ms auelante, un hospital especializauo en
cieito tipo ue seivicios, etcteia.
Caua caso se selecciona cuiuauosamente, ue tal mouo que se analice el
planteamiento uel pioblema, que una vez ms, acta como la guia uuiante toua la
investigacion. Si se aplica paia obtenei casos similaies, es impoitante y necesaiio
uesaiiollai un maico teoiico, el cual nos uebe sealai qu vaiiables iesulta logico que
se piesenten en los casos (logica cuantitativa, estanuaiizacion). Be cualquiei foima,
caua caso es un "touo", una entiuau poi si misma. Tanto la iecoleccion ue los uatos como
el anlisis tienen como uno ue sus objetivos explicai consistencias e inconsisten-
cias entie casos. El nivel ue anlisis es simultneamente inuiviuual (caso poi caso)
y colectivo.
Cuntos casos ueben incluiise en un uiseo mltiple. En piimei timino, la logica
ue muestieo cuantitativo ,$ opeia (Piice, 2uu8b). Entie ms casos, es posible
12
uesaiiollai un mayoi sentiuo ue entenuimiento en ielacion con el planteamiento uel
pioblema; peio el nmeio ue casos ms bien uepenue ue los iecuisos economicos y el
tiempo que uisponga el investigauoi. El iueal es muy paieciuo al anlisis cualitativo,
cuanuo iesponuamos a la(s) piegunta(s) ue investigacion. A veces, buscamos compaiai
casos extiemos (poi ejemplo, una escuela uonue hay una elevaua violencia entie los
estuuiantes y una escuela sin violencia; o un piouucto exitoso, uigamos un ueteiminauo
iefiesco ue limon, en compaiacion con un piouucto uel mismo saboi que ha fiacasauo).
En los casos mltiples, auems ue intentai uescubiii pationes, tambin queiemos
piofunuizai en el plano inuiviuual, poi lo que, como hemos sealauo, la ievision ue
touos uebe sei exhaustiva. Peio caua caso implica un enoime esfueizo no
exclusivamente en el pioceso inuagatoiio, sino en el ue gestion. Recomenuamos a los
estuuiantes que iealizan poi piimeia vez un estuuio ue caso, que comiencen poi una
sola uniuau ue anlisis. Bespus, pueuen ampliaise a ms casos. Cieitamente obseivai
casos similaies o uifeientes ayuua a eniiquecei el conocimiento ue un pioblema ue
investigacion, peio no iesulta sencillo. Auems, insistimos, el inteis funuamental ue un
caso es intiinseco; la compaiacion con otios es conveniente, peio se encuentia
supeuitaua a lo piimeio.
El pioceso paia un uiseo ue casos mltiples se piesenta en la figuia 4.4.














13







I|gura 4.4 Secuenc|a de un d|seo de casos m|t|p|es 2

Cuanuo vamos a estuuiai vaiios casos secuencialmente, Stake (2uu6) y Yin (2uu9)
iecomienuan que el piimeio funja como una especie ue "caso piloto", esto es, que nos
iesulte til paia iefinai los instiumentos ue iecoleccion ue los uatos.

2
Extiaiuo ue Beinnuez Sampieii, Nenuoza y Be la Noia (2uu9).
Conducir
estudio del
segundo
caso
Lstab|ecer
|mp||cac|ones
L|aborar e|
reporte f|na| que
|nc|uye e| an||s|s
entre casos
Conduclr
esLudlo del
prlmer caso
Elaborar
reportes
individuales de
cada caso
Elaborar
reporte del
segundo
caso
Elaborar
reporte del
primer caso
Modificar
teora
Conducir
estudios de
casos
remanentes
Lstab|ecer
conc|us|ones entre
casos
Se|ecc|onar
casos
Ceneracln de los
lnsLrumenLos
para recolecLar
daLos
|anteam|ento de|
prob|ema
Desarrollo del
marco terico

CCNCL1UALI2ACICN
DISLC
kLCCLLCCICN
ANLISIS
ML1AINILkLNCIAS
DISCUSICN
Conduclr
esLudlos de
casos
remanenLes
14
Respecto a los mltiples casos /348)%$. o ",#3"&)8)%$., en los cuales el investigauoi uesue
el inicio pietenue ievisai compaiativamente los casos entie si, buscanuo similituues y
uifeiencias, su uiseo se pouiia esquematizai como lo sugieien Beinnuez Sampieii,
Nenuoza y Be la Noia (2uu9) (figuia 4.S).




I|gura 4.S D|seos de m|t|p|es casos entre|azados

Neitens (2uuS), Stake (2uu6), Yin (2uu9) y Cieswell (2uu9) consiueian que en un
estuuio ue caso uebe habei tiiangulacion ue fuentes ue uatos y pueuen utilizaise
uifeientes heiiamientas tanto cuantitativas como cualitativas como ya hemos visto
(uocumentos, entievistas, obseivacion, giupos ue enfoque, cuestionaiios y escalas,
etcteia).
Auems ue geneiai una base ue uatos paia fines ue auuitoiia ue los uatos y
confiimacion.
Caso 1 Caso 2 Caso k
D|scus|n (s|m|||tudes y
d|ferenc|as, patrones)
s|m|||tudes y
d|ferenc|as
s|m|||tudes y
d|ferenc|as
s|m|||tudes y
d|ferenc|as
L|aborar reporte de| estud|o
comparat|vo
15
or e| t|po de datos reco|ectados
Los estuuios ue caso tambin pueuen subuiviuiise, uepenuienuo ue la clase ue uatos
que iecolecten, en: /4),#+#)#+-$., /4)&+#)#+-$. y 5+9#$.. Esta clasificacion se compienuei
si pieviamente se ievisaion touos los capitulos uel libio impieso. Puesto que en los
piimeios se aplica el pioceso cuantitativo al estuuio ue una uniuau; en los segunuos, el
pioceso cualitativo; y en los teiceios cualquiei moualiuau mixta.
CUAN1I1A1IVCS
Lo anteiioi implica que en los estuuios ue caso cuantitativos se utilizan heiiamientas
estanuaiizauas como piuebas, cuestionaiios, escalas, obseivacion estiuctuiaua y
anlisis ue conteniuo con categoiias pieestableciuas. A su vez, se subuiviuen en
expeiimentales cionologicos (a tiavs uel tiempo) y no expeiimentales (tiansveisales y
longituuinales). En los piimeios, que uenominaiemos ue acueiuo con Leon y Nonteio
(2uuS) como expeiimentales ue caso nico, se aplica un tiatamiento y se efectan
uiveisas meuiciones paia analizai la evolucion a consecuencia ue ste (uiinnell,
Williams y 0niau, 2uu9). Be hecho, la valiuez ue las infeiencias se establece al efectuai
vaiias meuiciones iepetiuas a tiavs ue las fases uel expeiimento con una n = 1, antes y
uespus uel estimulo (Neitens, 2uuS).
Se utilizan comnmente con vaiiables que peimanecen en la peisona
paiticipante o fenomeno (caso) poi laigos peiiouos y se ha estableciuo que no cambian
con el meio paso uel tiempo (Neitens, 2uuS). La hipotesis es que el tiatamiento las
mouificai.
Leon y Nonteio (2uuS) se cuestionan: hay iealmente un expeiimento con una
sola peisona. La iespuesta piopoicionaua poi ellos es que uebe compiobaise: a)
covaiiacion entie la vaiiable inuepenuiente (estimulo) y la(s) uepenuiente(s), b) la
aplicacion ue la inuepenuiente uebe anteceuei a la meuicion ue la uepenuiente y c)
otias vaiiables, uifeientes ue la inuepenuiente, tienen que uescaitaise como posibles
explicaciones ue los cambios obseivauos en las uepenuientes.
16
Be acueiuo con Neitens (2uuS), el tiatamiento uebe aplicaise a vaiias peisonas
paia comenzai a pensai en geneializaciones y evaluai el efecto en uistintos tipos ue
inuiviuuos. En este sentiuo, los pioceuimientos paia el estimulo se ueben estanuaiizai y
uesciibii en uetalle, auems ue que se implementen ue foima cuiuauosa. Asimismo,
iesulta impoitante que la meuicion ue la vaiiable uepenuiente se encuentie plenamente
funuamentaua y uocumentaua.
El asunto ue la geneializacion es uebatible, sin embaigo, en la histoiia
expeiimental los uiseos ue caso nico (ue cieita maneia una foima ue
pieexpeiimentos) han contiibuiuo al uesaiiollo uel conocimiento en uiveisos campos.
veamos algunos ue estos uiseos, confoime a la simbologia ue Leon y Nonteio
(2uuS), asi como la ue Neitens (2uuS) y Williams, uiinnell y 0niau (2uuS).
DISLCS LkLkIMLN1ALLS (n = 1) A8
Este uiseo es el ms sencillo y abaica uos etapas: la fase A, en la cual ,$ hay
tiatamiento (en timinos ue Leon y Nonteio, 2uuS; se establece la "linea base" o
tenuencia), y la fase B, en la que se auministia un tiatamiento y se miue(n) la(s)
vaiiable(s) uepenuiente(s) uuiante ste. Asi, el uiseo "AB es un plan en el que piimeio
se establece la linea base sin tiatamiento y una vez estabilizaua se piouuce la
inteivencion y la meuiua ue la nueva seiie" (Leon y Nonteio, 2uuS, p. S1S).
Poi ejemplo, una mauie que ha peiuiuo el "sentiuo ue viua" poi el fallecimiento ue
un hijo. Con el fin ue logiai que esta mujei iecupeie uicho sentiuo, se plantea un
estimulo: sesiones teiaputicas con un psiquiatia expeito en el manejo ue "uuelos
emocionales" y psicologia tianspeisonal; peio antes ue aplicaise el tiatamiento
expeiimental, se establece la linea base (se miue su sentiuo ue viua en poi lo menos uos
ocasiones, paia veiificai el nivel ue la paiticipante en la vaiiable). 0na vez que se evaluo
su conuicion con toua piecision, se auministia el estimulo (sesiones, uigamos que
uuiante 12 semanas); paia posteiioimente volvei a valoiai el sentiuo ue viua y analizai
su evolucion.
0tio ejemplo pouiia sei el ue un tiatamiento paia ieuucii la uepenuencia o auiccion
hacia el consumo ue alguna uioga ilegal y uaina o estupefaciente (como la cocaina).
17
Piimeio, se estima el giauo en que el paiticipante iealmente es auicto. En segunuo
timino, se auministia el tiatamiento. Finalmente, se vuelve a meuii paia examinai el
puntaje-ganancia (aumento o uisminucion piopuesta hipotticamente en la vaiiable
uepenuiente, segn sea el caso). Este uiseo pouiia iepiesentaise como se muestia en
la figuia 4.6.



















I|gura 4.6 D|seo A8 de| estud|o de caso exper|menta|
4




En la notacion tiauicional mostiaua en el capitulo 7 uel libio, el uiseo se
iepiesentaiia asi:
! = Medlcln
10
rlmera
medlcln
prevla
Segunda
medlcln
prevla
1ercera
medlcln
prevla
rlmera
medlcln
posLerlor al
lnlclo y duranLe
el LraLamlenLo
Segunda
medlcln
posLerlor
1ercera
medlcln
posLerlor
S e m a n a s ( 1 2 )
50
20
70
30
40
60
X
(inicio)
! ! !
! !
!
N|ve| de| sent|do
de v|da (med|c|n
en |a var|ab|e
depend|ente).
Lsca|a de 10
a 70.
______________
= Llnea base x = 1raLamlenLo -------------- = 1endencla posLerlor
18
u
1
u
2
u
S
X u
4
u
S
u
6
(en un peiiouo ue 12 semanas).




El estimulo pueue implicai meses o aun aos (mtouo euucativo, teiapia fisica ue
iehabilitacion, pioceso ue mejoia continua, etc.). Cabe sealai que ,$ es un uiseo
uonue piimeio se auministien piepiuebas, luego se implemente el estimulo, se
suspenua ste, y finalmente se apliquen pospiuebas; sino que las meuiciones se iealizan
uuiante la auministiacion uel tiatamiento (simultneamente). Be este mouo, se
monitoiea el funcionamiento uel estimulo. Es uecii, el esquema !" seiia asi:

0
1
0
2
0
3
x 0
4
0
3
0
6
(no es anLes y despues, slno anLes y duranLe).





Besue luego, el uiseo pueue extenueise a una teiceia etapa sin tiatamiento (ABA).
En estos uiseos AB se pueuen piouucii uifeientes esquemas ue iesultauos, esto lo
pouemos apieciai en las gificas ue la figuia 4.7.

k conLlnua
lmplemenLndose
k ya esL
suspendlda cuando
se admlnlsLraron las
pospruebas
19



I|gura 4.7 Lsquemas de resu|tados en e| d|seo A8

D|seos exper|menta|es (" = 1) A8A8
Se tiata ue una extension uel uiseo anteiioi: piimeio se establece la "linea base" o
tenuencia, peio no hay tiatamiento o inteivencion (A); luego, se implementa la fase B,
X X
X X
ulagnsLlco o
medlclones
prevlas
Medlclones
duranLe la
lnLervencln
ulagnsLlco o
medlclones
prevlas
Medlclones
duranLe la
lnLervencln
uecremenLo
duranLe la lnLervencln
lncremenLo
duranLe la lnLervencln
Manten|m|ento, durante |a
|ntervenc|n (s|n camb|os).
ulagnsLlco o
medlclones
prevlas
Medlclones
duranLe la
lnLervencln
X X X X X X
A|t|ba[os, durante |a
|ntervenc|n (no hay una
tendenc|a def|n|da).
ulagnsLlco o
medlclones
prevlas
Medlclones
duranLe la
lnLervencln
X X X X X X
X X X X X X
X X X X X X
20
en la que se auministia un tiatamiento y se miue. Posteiioimente, se ietiia el
tiatamiento y se contina con la evaluacion (otia vez A). Finalmente, se vuelve a
intiouucii el tiatamiento y se mantiene el monitoieo (otia vez B).
Lo impoitante ue este uiseo es mantenei el seguimiento ue la evolucion ue la(s)
vaiiable(s) uepenuiente(s) uuiante las fases (meuicion constante).
0n ieto ue este uiseo es que puuieian afectai touas las fuentes ue invaliuacion inteina
sealauas poi Campbell y Stanley (1966) y que se ievisaion bievemente en el capitulo 7 uel
libio impieso, peio que se amplian en el pioximo capitulo ue este CB "Biseos
expeiimentales: segunua paite", piincipalmente la histoiia; auems ue que es factible que
acten otias explicaciones iivales (poi ejemplo, el teiapeuta que conuuzca las sesiones pueue
establecei una comunicacion con la paiticipante que no necesaiiamente ocuiiiiia con otias
peisonas ue un mouo similai). El uesafio es posible afiontailo a tiavs ue uiveisas acciones
(algunas ue ellas sein consiueiauas ms auelante), peio la piincipal, sin lugai a uuuas,
consiste en que el investigauoi tiene que manteneise "muy ceica" uel uesaiiollo uel
expeiimento (penuiente ue sucesos exteinos y ue cambios, auems ue aplicai vaiias
meuiciones y iecolectai uatos cualitativos complementaiios, piouucto poi ejemplo ue
entievistas y obseivacion). 0n ejemplo ue la esencia ue una gifica ue iesultauos potenciales
ue un uiseo ABAB se piesenta en la figuia 4.8 (obviamente sin iesultauos, los cuales se
plasmaiian en las uifeientes etapas).
21

I|gura 4.8 e[emp|o de grf|ca resu|tante de un d|seo A8A8

En el siguiente capitulo ue este CB se mostiain los uiseos expeiimentales
cionologicos que tienen esquemas similaies, peio se tiata ue giupos; en tanto que las
pospiuebas se auministian uespus ue la aplicacion uel estimulo o tiatamiento, no
uuiante su implementacion.
Asimismo, pouemos tenei uiseos BAB (inteivencion o estimulo, ietiiaua y
ieintiouuccion), que se usan cuanuo alguna peisona iequieie uigentemente un
tiatamiento (poi ejemplo, un auicto que necesita atencion ue emeigencia).
0 uiseos ms complejos ABABA, tal seiia la situacion si estamos expeiimentanuo
con un pioceso ue capacitacion o un mtouo paia que un inuiviuuo ueje ue fumai:

S|n
tratam|ento
Con
tratam|ento
S|n
tratam|ento
Con
tratam|ento
S|n
tratam|ento

A

8

A

8

A

Los estuuios ue caso #3),.-"3.)&". implican iecolectai uatos cuantitativos sobie la
uniuau en un momento nico y ,$ se manipula una inteivencion o tiatamiento, son una
LsLablecer llnea
base o Lendencla
(nlvel de la
dependlenLe).
8eLlrada del
LraLamlenLo,
esLlmulo o
lnLervencln.
lnLroduccln del
LraLamlenLo,
esLlmulo o
lnLervencln.
Var|ab|e
depend|ente
8elnLroduccln del
LraLamlenLo,
esLlmulo o
lnLervencln.

M e d l c l n c o n L l n u a d e l a v a r l a b l e
d e p e n d l e n L e
A A B B
e r l o d o
22
especie ue estuuios ,$ "92"3+5",#)&"., cuyo alcance pueue sei uesciiptivo, coiielacional
o explicativo, peio toman en cuenta una sola entiuau ue anlisis. Poi ejemplo,
uiagnosticai el estauo ue saluu fisica ue una peisona y las causas a tiavs ue uistintas
piuebas en uifeientes cuestiones (funcionamiento pulmonai, iesistencia, piesion
aiteiial, nivel ue ciuo iico, plaquetas, etc.) o analizai la conveniencia ue inveitii en un
pais a la luz uel anlisis ue sus sistemas economico, social, politico, juiiuico, euucativo,
etcteia).
Bebemos consiueiai tambin los ".#4%+$. %" /).$ &$,'+#4%+,)&"., en los cuales
pouemos ieconstiuii el caso a tiavs uel tiempo (las iazones uel xito financieio ue una
compaia o la piuiua ue meicauo en los ltimos aos poi paite ue otia empiesa); o
bien, iniciai un estuuio ue caso piospectivo (hacei seguimiento poi los pioximos aos
uel xito o fiacaso ue un nuevo piouucto).
La valiuez ue los estuuios ue caso ue coite cuantitativo ("92"3+5",#)&". o ,$
"92"3+5",#)&".) iequieie una seiie ue tcticas:

La uocumentacion ue la eviuencia uebe sei sistemtica, completa y ofiecei
uetalles especificos uel uesaiiollo ue la investigacion.
Es necesaiio utilizai fuentes mltiples ue uatos e infoimacion.
Se iequieie establecei la cauena ue eviuencia sobie la causaliuau. Esto significa
que un investigauoi exteino monitoiea la ueiivacion ue cualquiei eviuencia,
uesue el planteamiento hasta el iepoite ue iesultauos.
Es inuispensable veiificai con la peisona (o peisonas, si el caso es una
oiganizacion) los iesultauos (como es costumbie en las investigaciones
cualitativas: /6":4"$ /$, 5+"5;3$.).
Elaboiai pieuicciones sobie iesultauos, basauas en la teoiia y al final
compiobai que stas se hayan cumpliuo, lo que ayuua a sopoitai el caso (Yin,
2uu9). Si al contiastai los iesultauos con la teoiia y las hipotesis o pioposiciones
encontiamos uifeiencias, se ievisan y ajustan las hipotesis y volvemos a ieplicai
el caso, hasta que logiemos iesponuei al planteamiento uel pioblema.
Evaluai cuiuauosamente como los uetalles uel caso explican los iesultauos.
23
Recoiuemos que los expeiimentos y estuuios ue caso confian ms bien en una
'","3)&+8)/+0, ),)&(#+/); mientias que las investigaciones no expeiimentales
confian en una '","3)&+8)/+0, ".#)%(.#+/).
Los pioceuimientos utilizauos ueben uocumentaise en caua estuuio ue caso
(touo el pioceso).
La base ue uatos uebe sei accesible paia que otios investigauoies pueuan
establecei la valiuez y confiabiliuau ue los pioceuimientos (fines ue auuitoiia).
Bancock y Algozzine (2uu6), ueiiing (2uu7) y Yin (2uu9) sugieien que la base
ue uatos contenga los mateiiales tabulauos (matiices ue uatos), los uocumentos
centiales (con peimiso ue la peisona que constituye el caso o los liueies ue la
oiganizacion o comuniuau involuciaua), asi como los esquemas y
pioceuimientos ue anlisis.

Los anlisis estauisticos uel estuuio ue caso uepenuein uel planteamiento uel
pioblema, las hipotesis (si se establecieion), el uiseo especifico y el tipo ue uatos
iecolectauos. Al igual que en otias clases ue investigacion, el anlisis consiste en
examinai, categoiizai, tabulai, piobai y evaluai la eviuencia obteniua, paia valoiai las
pioposiciones iniciales uel estuuio (planteamiento). Asimismo, es necesaiio geneiai una
estiategia analitica geneial, con la uefinicion ue piioiiuaues iespecto ue lo que vamos a
analizai y las iazones ue ello.
Yin (2uu9) y Nills, Buiepos y Wiebe (2uu9) pioponen paia la estiategia ue anlisis:
1) confiai en la teoiia, 2) oiganizai y efectuai el anlisis sobie la base ue las
pioposiciones (hipotesis) o poi las pieguntas ue investigacion (una poi una o
vinculnuolas), S) ieflexionai y evaluai explicaciones iivales (nuestias hipotesis o
pioposiciones fiente a otias) y 4) uesaiiollai cuiuauosamente la uesciipcion uel caso y
su contexto. Tal uesciipcion pueue sei cionologica (poi ejemplo, ue una empiesa
exitosa, poi las etapas que atiaveso) o poi subuniuaues uel caso (como seiian las ieas
ue una empiesa o sistemas uel cueipo humano).
A veces, las explicaciones iivales suigen uuiante la iecoleccion ue los uatos. Poi
ejemplo, pouemos iealizai un estuuio ue caso en una empiesa (uigamos, uel clima
24
oiganizacional).
S
Tal vaiiable es piopia uel estuuio ue caso
4
poique el clima ue caua
oiganizacion es nico, no existen uos empiesas con la misma histoiia, liueiazgo,
estiuctuia, entoino, piocesos y piouuctos (que en touo sean iguales). Bicho uiagnostico
pueue ieflejai un clima oiganizacional elevauo (en cuanto a moial, motivacion, oigullo,
etc.); la explicacion pouiia sei que es una compaia con un liueiazgo positivo, cuyo
peisonal se involucia en su tiabajo, uonue la comunicacion fluye honesta y
abieitamente, se facilita la coopeiacion, el iumbo ue la empiesa se ha claiificauo a los
empleauos y las uecisiones les han siuo explicauas. Sin embaigo, uebemos uescaitai
otias explicaciones iivales como:

Explicacion iival 1: efecto Bawthoine (el clima oiganizacional es elevauo
simplemente poique se est llevanuo a cabo un uiagnostico y el peisonal ha
uesaiiollauo expectativas altas sobie cambios favoiables que iesulten ue ste).
Explicacion iival 2: se iealizo iecientemente un ajuste salaiial favoiable.

Explicacion iival S: en el pais o iegion fue elegiuo como piesiuente o gobeinauoi
una peisona muy estimaua poi los tiabajauoies y esto geneio un efecto ue
entusiasmo social geneializauo. 0 otias explicaciones.

Poi ello, las fuentes ue uatos ueben sei mltiples y los iubios amplios, piofunuos y
completos; auems, la infoimacion uel contexto iesulta funuamental.
Asimismo, Piice (2uu8b) sugieie que en los estuuios ue caso ue esta natuialeza se
establezcan los limites entie el caso en si y su entoino.
CUALI1A1IVCS
En los estuuios cualitativos ue caso el ambiente o contexto est constituiuo poi el
mismo caso y su entoino, los limites entie uno y otio son ms uificiles ue establecei.

S
0n estuuio ue caso ue esta natuialeza iequeiiiia no solamente ue un uiagnostico uel clima oiganizacional,
sino ue un anlisis piofunuo ue sus causas y efectos.
4
Salvo que iealicemos una valiuacion ue un instiumento ue meuicion, como el ejemplo ue Beinnuez
Sampieii (2uuS) que iequieie vaiias empiesas e instituciones; o bien que pietenuamos vinculai el clima
con otias vaiiables en uifeientes oiganizaciones.
25
Asimismo, ,$ se utilizan heiiamientas estanuaiizauas ni se establecen ) 23+$3+
categoiias. El pioceso es como en otias investigaciones cualitativas (inmeision inicial
paia que el investigauoi evale si el caso a consiueiai iene las conuiciones que
iequieie, inmeision final, iecoleccion ue uatos, anlisis, etc.). uian paite ue los estuuios
ue caso ue este tipo tienen como objetivo uocumentai una expeiiencia o evento en
piofunuiuau o entenuei un fenomeno uesue la peispectiva ue quienes lo vivieion. El
estuuio ue caso cualitativo no peisigue ninguna clase ue geneializacion. La
tiansfeiencia es muy uificil ue alcanzai, iegulaimente se iequieien vaiios estuuios ue
caso (como en el uescubiimiento ue las tumbas ue faiaones egipcios ue la antigeuau, se
establecieion cuestiones comunes una vez que se consiueiaion vaiios casos).
0n ejemplo ue estuuio ue caso cualitativo lo seiia una investigacion que pietenua
analizai a un asesino en seiie (sus motivaciones paia cometei los ciimenes, sus
expeiiencias ueiivauas ue stos, su mouo ue opeiai, los pationes que ligan a los
asesinatos entie si, la foima como elige a sus victimas, su estauo ue saluu mental, etc.).
0na vez ms, el estuuio no paite ue hipotesis ni ue concepciones pieestableciuas, sino
que se geneian confoime se iecolectan y analizan los uatos. Auems, caua asesino vive
conuiciones uistintas y posee una histoiia ue viua uifeiente, poi lo que su evaluacion es
nica (aun cuanuo compaita algunos iasgos o foima ue opeiacion con otios).
Es conveniente paia establecei la uepenuencia (confiabiliuau) y cieuibiliuau uel
caso cualitativo:

" Bocumentai la eviuencia ue maneia sistemtica y completa, asi como ofiecei
uetalles especificos uel uesaiiollo ue la investigacion.
" 0tilizai fuentes mltiples ue uatos e infoimacion.
" Realizai tiiangulacion ue uatos y entie investigauoies.
" Establecei la cauena ue eviuencia.
" veiificai con la peisona o peisonas peitinentes los iesultauos (chequeo con
paiticipantes y obseivauoies).
" Evaluai cuiuauosamente como los uetalles uel caso explican los iesultauos.
" Bocumentai los pioceuimientos utilizauos.
" La base ue uatos uebe sei accesible paia que otios investigauoies pueuan
establecei la confiabiliuau ue los pioceuimientos (fines ue auuitoiia), y uebe
26
contenei: los uocumentos centiales (con peimiso ue la peisona que constituye el caso
o los liueies ue la oiganizacion o comuniuau involuciaua), las notas ue campo,
mateiiales naiiativos (ejemplo, tiansciipciones ue entievistas), asimismo, los
esquemas y pioceuimientos ue anlisis.

0tios aspectos a consiueiai son la "autenticiuau" y la "autoiiuau" (Bammeisley,
2uuS). Fiecuentemente los estuuios ue caso ue coite cualitativo se uiiigen sobie la base
ue que pueuen captuiai el caictei nico ue una peisona, situacion, giupo, etc., sin im-
poitai la geneializacion. El objetivo es iepiesentai al caso ue maneia autntica, en sus
"piopios timinos" y con la autoiiuau que es otoigaua poi quienes son paite uel caso.
0n tipo ue estuuios ue caso cualitativos muy socoiiiuos son los "#,$'3<=+/$.. Pueuen
enfocaise en una cultuia en paiticulai y su impacto en un pioceso, giupo, evento o
inuiviuuo (Cieswell, 2uuS). En algunas ocasiones se centian en pationes cultuiales y en
otias, en los piocesos ue inteiaccion. Besue luego, implican una exploiacion completa
ue la cultuia analizaua (caso) y una iecoleccion intensiva ue uatos sobie los elementos
cultuiales. Se consiueian los simbolos, iitos, mitos, lenguaje, costumbies, valoies,
ielaciones, etc.; y se utiliza toua la gama ue heiiamientas cualitativas paia iecabai
uatos.
Cieswell (2uuS) los subuiviue en:

)) Casos cultuiales inusuales, extiemos o extiaos. Poi ejemplo, la investigacion ue
una cultuia inuigena completamente alejaua ue los pationes uibanos y las
costumbies occiuentales actuales (que piactique su piopia ieligion, tenga un bajo
contacto con los meuios ue comunicacion colectiva, se encuentie geogificamente
uistante, etc.) o el ue la cultuia ue un giupo teiioiista.
;) Casos cultuiales ilustiativos. Son cuanuo se pietenue mostiai un caso tipico ue una
cultuia. Poi ejemplo, un giupo iepiesentativo ue la cultuia ue los nios
abanuonauos ue la calle ue cualquiei gian uibe latinoameiicana, que ueben tiabajai
paia sobievivii.
/) Casos que se piesentan en uifeientes cultuias (implica consiueiai vaiios ue ellos, es
ue oiuen colectivo). Poi ejemplo, analizai uiveisas cultuias oiganizacionales
27
sexistas (que uisciiminan a las mujeies, impiuienuo su acceso a altos puestos ue la
empiesa).

En los estuuios ue caso cualitativos la seleccion ue la(s) uniuau(es) ue anlisis
muchas veces se enfoca, como ocuiie con otios uiseos cualitativos, en casos tipicos,
uiveisos, extiemos, uesviauos, influyentes, muy similaies o completamente uistintos, ue
acueiuo con el planteamiento uel pioblema (Seawiight y ueiiing, 2uu8).

MIk1CS
Caua vez son ms comunes los estuuios ue caso mixtos, ue hecho, la sugeiencia que
pouemos hacei es que iesulta conveniente que sean hibiiuos (iecolecten tanto uatos
cuantitativos como cualitativos), lo cual foitalece su amplituu y piofunuiuau.
En este sentiuo y ue acueiuo con Beinnuez Sampieii y Nenuoza (2uu8), un estuuio
ue caso pueue seguii cualquieia ue las seiies ue los uiseos mixtos:
#$ &'()'!(*+,-
En esta seiie pueue habei al menos ties vaiiantes que sugieien los autoies
mencionauos: )) un solo caso (que en una piimeia etapa se aboiue cuantitativamente y
en una segunua cualitativamente o viceveisa), ;) uos casos similaies (un piimei caso
enfocauo cuantitativamente y un segunuo caso estuuiauo bajo la optica cualitativa o
viceveisa, peio siguienuo una secuencia, ya sea que los iesultauos ue ambos casos se
manejen ue maneia ielativamente inuepenuiente paia uespus iealizai
metainfeiencias, o bien, que los iesultauos uel piimei caso siivan paia uesaiiollai la
estiategia ue investigacion uel segunuo caso), y /) mltiples casos similaies (unos
investigauos cuantitativamente y otios cualitativamente, ya sea que los iesultauos ue
los casos se inteipieten piimeio poi sepaiauo y luego se efecten metainfeiencias, o
bien, que los iesultauos ue algunos casos siivan como base paia la estiategia ue
investigacion ue los otios casos). Besue luego, como mencionan Beinnuez Sampieii y
Nenuoza (2uu8), es necesaiio establecei la similituu ue los casos con bastante
piecision.

28
.$ /"!()00'!1' " 2*3),14!'+-
Aqui tambin pueuen piesentaise al menos ties opciones: )) un solo caso, en el cual
una paite ue l sea aboiuaua cuantitativamente y otia cualitativamente, ;) uos casos
similaies, uno enfocauo cuantitativamente y el otio cualitativamente, y /) mltiples
casos, unos estuuiauos cuantitativamente y otios cualitativamente. En las uos ltimas
situaciones se llevan a cabo infeiencias poi caso y metainfeiencias que abaican los
uistintos casos (Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8).
5$ 6!1'70+(*8! ("39,'1+-
Se tiata ue estuuios con uno o ms casos, en los cuales uesue el inicio se tiene una
peispectiva mixta, es uecii, se incoipoian ambos enfoques en touo el pioceso ue
inuagacion, obviamente iecolectanuo y analizanuo uatos cuantitativos y cualitativos
(Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8). Los estuuios cientificos ue ciimenes suelen
utilizai esta seiie.
Beiieia (2uu4) iealizo un estuuio ue caso mixto. La uniuau fue la misma autoia (se
autoanalizo). veamos el ejemplo con un poco ue mayoi piofunuiuau y sin entiai en
uemasiauos tecnicismos, a fin ue evitai el agobio a estuuiantes que estn fueia ue
campos muicos, psicologicos y quimicos.
Ella eia una paciente con S1 aos ue evolucion con una enfeimeuau cionica
multisistmica (lupus eiitematoso sistmico). Babia siuo tiataua uesue pequea ue
muchas foimas (entie las cuales estaban la mayoiia ue las uesaiiollauas poi la
"meuicina tiauicional"). El pionostico ue uifeientes especialistas eia contunuente:
Noima Beiieia moiiiia en poco tiempo (cuestion ue semanas o meses). Entonces,
ueciue abanuonai touo tiatamiento y suspenuei la meuicacion inuicaua. Se insciibe en
una maestiia ue uesaiiollo humano. Al piincipio ue sus cuisos la enfeimeuau siguio su
evolucion natuial. Sin embaigo, comienza a tiabajai uiveisas ieas como el manejo ue
sentimientos, emociones y actituues; la aceptacion ue su enfeimeuau (que no la
iesignacion), el sentiuo ue viua, la autoestima, la espiiitualiuau (su ielacion con Bios en
geneial), etc. Asimismo, tiabaja la psicologia tianspeisonal, la psicoteiapia centiaua en
la peisona y la gestalt, la logoteiapia y la teiapia ue ieconstiuccion peisonal. Es uecii, se
concentia en su uesaiiollo integial como sei humano. Be pionto, ocuiie una iemision y
ieveision ue la enfeimeuau (esto es, uesapaiece el cuauio cential ue sta). Lo anteiioi,
29
a un ao ue habei iniciauo la maestiia. Ella se cuestiona: qu suceuio. y plantea un
estuuio ue caso.
Afoitunauamente, Noima Beiieia (expeita en estuuios ue quimica aplicaua a la
Neuicina), habia constiuiuo una base ue uatos con su histoiial clinico (entie otios
iubios: oiigen ue la enfeimeuau, etiologia, pionostico, sintomas y tiatamientos). Poseia
meuiciones ue elementos tales como
S
:

Bemoglobina (Bb).
valoies ue clulas blancas (leucocitos)
6
.
valoies ue cieatinina siica.
valoies ue uepuiacion ue cieatinina
0iea (valoies ue pioteinas en piimeia miccion -matutina- y en oiina ue 24 hoias).
Inuicauoies ue funcionamiento ienal.
valoies ue complemento hemolitico, fiacciones S y 4 (CS y C4).
Anticueipos antinucleaies y pation ue inmunofluoiescencia.

Asimismo, ella uocumento uesue el inicio su pioceso peisonal ue uesaiiollo
(anotaciones y bitcoia), lo cual incluia ieflexiones sobie la aceptacion ue la
enfeimeuau, la auquisicion ue un elevauo sentiuo ue viua, una soliua autoestima y una
sensacion ue ciecimiento; la evolucion ue sus sentimientos, emociones y expeiiencias
en geneial; su aceicamiento con un Sei supiemo y otias cuestiones similaies.
Sus explicaciones iivales eian:

E1: "la enfeimeuau no eia tan ciitica, tal como se habia uocumentauo, hoy que se
conocen ms tipos ue lupus".

E2: "la iemision fue espontnea, natuial; naua tuvo que vei el tiabajo con su
peisona".

S
El ejemplo est sumamente simplificauo, poi ello piesentamos una uisculpa a los muicos y les sugeiimos
que lean el estuuio completo iefeiiuo en la bibliogiafia uel libio. Asimismo, ms que piesentai y uiscutii los
iesultauos o geneiai una polmica, el inteis se centia en analizai el mtouo que utilizo Beiieia (2uu4)
como una muestia ue estuuio ue caso mixto.
6
La liteiatuia maica que el lupus cuisa con leucopenia, situacion que expone al oiganismo a sei susceptible
ue sufiii infecciones constantes (Beiieia, 2uu4).
30
Al concluii la maestiia, la iemision eia patente. Su estuuio ue caso incluyo anlisis
cuantitativo (ue las meuiciones sobie su enfeimeuau a tiavs uel tiempo), anlisis
cualitativo (uel tiabajo consigo misma efectuauo uuiante la maestiia que abaico teiapia
inuiviuual y giupal), anlisis mixto (ielacionanuo momentos y logios peisonales con las
meuiciones).
Entie sus conclusiones uestacan las siguientes:

Tiatai al paciente ue maneia integial y consiueiai a la enfeimeuau en
ietiospectiva, es uecii, lo que se encuentia uetis uel sintoma
(psiconeuioimunoenuociinologia y uesaiiollo humano) es un comienzo positivo
paia uevolveile la saluu en cieitas enfeimeuaues, como el lupus.
Al sei humano, bajo sistemas tiauicionales, se le tiata ue foima sepaiaua, como
si estuviese fiaccionauo, es uecii, si existe una enfeimeuau inmune, enuociina,
psiquica, neuiologica; se le atienue en el iea especifica y se olviua el iesto. El
uesaiiollo humano pugna poi vei y consiueiai al sei humano ue maneia
holistica.
El sentiuo ue viua, la autoestima, el cieei en un Bios, la union con uno mismo y
la espiiitualiuau pueuen ayuuai a que esta clase ue enfeimeuaues se combata
notablemente.
La influencia ue actituues y pensamientos positivos sobie la enfeimeuau, si se
piocesan a nivel ue sistema neivioso, pueuen influii en los sistemas inmune,
enuociino y psiquico.

En pocas palabias, "ms que enfeimeuaues, hay enfeimos y contextos ue como se
piesentan las piimeias en los segunuos" (uoctoi Robeito Beinnuez ualicia).
Bien uice el iefin populai: "una golonuiina no hace un veiano", peio el estuuio ue
caso ue Beiieia (2uu4) uemuestia la impoitancia uel sistema inmunologico inuiviuual
ante la enfeimeuau.
Cabe sealai que Noima Beiieia uuiante el peiiouo compienuiuo entie 2uu4 y
piincipios ue 2uu9, ha tiatauo exitosamente cuatio casos ue nias con ms ue una
ucaua pauecienuo lupus con el mismo cuauio que ella tuvo; auems en Costa Rica, en
31
la piovincia ue Alajuela (Ciuuau Quesaua), un caso similai ue una mujei auulta joven
(1S aos ue sufiii la enfeimeuau) entio a una fase ue iemision, al tiabajai en el sentiuo
ue viua y otias ieas humanas.
or su tempora||dad
Esta tipologia ya ha siuo contemplaua en los estuuios ue caso cuantitativos, poi lo que basta uecii
que la clasificacion (que aplicaiia a ambos, cuantitativos y cualitativos), se iesume en: ))
tempoiales (uuiacion no piolongaua, iegulaimente un ao o menos) y ;) longituuinales o
evolutivos (ms ue un ao y vaiias etapas ue iecoleccion ue los uatos o meuiciones).
LL kLCk1L DL LCS LS1UDICS DL CASC
Yin (2uu9) establece uifeientes foimatos paia elaboiai el iepoite ue iesultauos ue los
estuuios ue caso:

1. >,)&(#+/$ &+,")&? Este foimato es como el ue cualquiei iepoite ue iesultauos (tema
cubieito en los capitulos 11 y 16 uel libio impieso), poi lo que no entiaiemos en
uetalles. El inuice ue un iepoite ue este tipo seiia:

Intiouuccion.
Planteamiento uel caso y el pioblema ue investigacion.
Revision ue la liteiatuia
Ntouo
Resultauos
Biscusion

Tomanuo como iefeiencias a Buugell (2uu8) y a Beinnuez Sampieii, Nenuoza y Be
la Noia (2uu9); otia estiuctuia lineal paia piesentai un estuuio ue caso seiia:

Resumen: piembulo (uos oiaciones que enuncien el caso y contexto),
piesentacion uel caso en unas pocas oiaciones, manejo uel caso y piincipales
32
iesultauos en unas cuantas oiaciones y uiscusion (piincipales iesultauos e
infeiencias, tambin en pocas sentencias o lineas).
Intiouuccion: piefacio paia colocai el estuuio en su contexto histoiico y social,
piesentacion muy bieve ue casos similaies, ietos y limitaciones uel estuuio
(obviamente centinuose en el caso), pioceuimientos centiales y utiliuau que
tiene ievisai el caso paia el lectoi.
Revision ue la liteiatuia.
Piesentacion uel caso: contexto uel caso, su aboiuaje (cuantitativo, cualitativo,
mixto; tiansveisal o longituuinal; nmeio ue casos y uiseo especifico),
paiticipantes, pioceuimientos, tiempos (uuiacion uel pioyecto en geneial y poi
etapa) y iesultauos.
Biscusion: explicaciones, infeiencias, metainfeiencias, conclusiones, alcances y
limitaciones, iecomenuaciones, lecciones apienuiuas y planes ue tiabajo paia
iesolvei pioblemas e implementai soluciones y lineas ue accion futuia sobie
casos similaies, asi como iecomenuaciones en aspectos ue investigacion
(mtouo y anlisis).
Reconocimientos.
Refeiencias.
Anexos.

Aunque algunos autoies piefieien inveitii paite uel oiuen y comenzai con la
intiouuccion y el planteamiento, pasai ue inmeuiato a los iesultauos y la uiscusion,
uejanuo al final tanto la ievision ue la liteiatuia como el mtouo.

2. @.#34/#43). /$52)3)#+-).? Los mismos uatos son piesentauos meuiante uifeientes
mouelos conceptuales. Besue luego, ueben existii al menos uos mouelos paia utilizai este
foimato. El fin ue este tipo ue iepoite es evaluai el giauo en que los iesultauos uel caso
embonan en caua mouelo. Poi ejemplo, supongamos que el estuuio ue caso es una evaluacion
uel clima oiganizacional; los iesultauos pouiian explicaise poi uos mouelos: el ue Beinnuez
Sampieii (2uuS) y el ue Paikei "# )&. (2uuS).
7
Entonces, se compaian tales iesultauos

7
Este mouelo se aboiua en el capitulo 7 ue la paite impiesa ue esta euicion.
33
fiente a ambos mouelos. En la meuiua que embonen con stos se consiueiain con
mayoi valiuez.
El estuuio ue caso opeiaiia ue la siguiente maneia

a) El investigauoi consiueia las vaiiables que piesenta caua mouelo.
b) Recolecta uatos sobie tales vaiiables (las ue los uos mouelos) y los analiza.
c) Piesenta los iesultauos ue acueiuo con caua mouelo.
u) Iuealmente, los iesultauos ueben sei consistentes con ambos mouelos.

S. A3$,$&0'+/$? En este foimato, la piesentacion ue iesultauos se iealiza poi fases uel
estuuio ue caso. Poi ejemplo, si evaluamos a una comuniuau inuigena meuiante un
mtouo cualitativo, pouemos piesentai los iesultauos poi etapas:

Inmeision en el caso y contexto.
Recoleccion inicial ue los uatos: piimeias entievistas.
Resultauos pieliminaies: obseivacion y entievistas a liueies.
Resultauos uefinitivos: obseivacion, iecoleccion ue mateiiales y entievistas con
poblauoies.
Biscusion.

4. A$,.#34//+0, %" #"$3()? 0n foimato uonue el caso se piesenta ue tal foima que caua
paite (hipotesis, conceptos, etc.) uel iepoite ievela un aspecto ue la teoiia.
S. B+, ".#34/#43). Cuanuo no hay un oiuen. Bay quienes esciiben el iepoite confoime
avanza el estuuio ue caso.

En cualquiei situacion es impoitante que el caso se ieuacte y piesente
auecuauamente.
kecomendac|ones para |os estud|os de caso
Yin (2uu9) y Beinnuez Sampieii, Nenuoza y Be la Noia (2uu9) hacen algunas
iecomenuaciones paia los estuuios ue caso, entie las que uestacan las siguientes:
34
El caso uebe sei significativo y ue inteis paia un giupo, una comuniuau yo una
socieuau.
El caso es estuuiauo holisticamente, poi lo que no uebe iestiingiise a cieitas
ieas o algunos cuantos lugaies o peisonas.
Se consiueia que el caso pueue concluiise cuanuo se iesponue ue maneia
satisfactoiia al planteamiento uel pioblema.
El caso uebe sei analizauo uesue uifeientes peispectivas (poi ejemplo, si es una
oiganizacion, el aboiuaje uebe incluii a la alta uiieccion o geiencia, las
uifeientes ieas, el sinuicato y los tiabajauoies, los clientes y pioveeuoies y
uems paiticipantes).
El caso tiene que estai contextualizauo y es necesaiio uefinii con claiiuau los
limites entie el contexto y el caso (o si no los hay, explicailo).
El estuuio uebe sei conuuciuo con una enoime .",.+;+&+%)%, ya que noimalmente
tiatamos con situaciones humanas complejas. Respeto, humiluau, inteis
genuino y humaniuau en fueites uosis.
Es necesaiio estai piepaiauo paia manejai gianues volmenes ue uatos en
mltiples foimas.
Antes ue iniciai el estuuio uebe chailaise con touos los paiticipantes,
uemostiailes la utiliuau uel mismo paia ellos y paia un campo cientifico
ueteiminauo. Aseguiai el anonimato es inuispensable.

Los estuuios ue caso han siuo ampliamente utilizauos poi cientificos uesue el
siglo XIX y piincipios uel XX (poi ejemplo, el antiopologo Bionislaw Nalinowski y la
Escuela ue Chicago uel enfoque cualitativo lo usaion ue maneia consiueiable).
Asimismo, se aplican a touas las uisciplinas. Poi ejemplo, la investigacion clsica ue
uiaham Allison y Philip Zelikow
8
sobie la ciisis ue los misiles en Cuba (1962) y que
estuvo a poco ue geneiai una gueiia entie la entonces 0nion Sovitica y Estauos
0niuos, se baso en el estuuio ue caso.
Billette, uuay y Naichanu (2uu8) efectuaion un estuuio ue caso paia aumentai
la eficacia ue la teiapia cognitiva-conuuctual con victimas ue agiesion sexual que

8
Allison y Zelikow (1999).
35
piesentan tiastoino ue estis postiaumtico (PTSB) que auems, tambin "atiapa" al
conyuge. La teiapia enfatizo el apoyo uel esposo y la ieuuccion uel impacto psicologico
en la ielacion ue paieja. Ties victimas paiticipaion en el estuuio y se establecio la linea
base pievia a la auministiacion uel estimulo (teiapia). Bespus ue ties meses, ninguna
ue las paiticipantes piesento un uiagnostico ue PTSB y touas iepoitaion una mejoiia
significativa en la satisfaccion iespecto al apoyo iecibiuo ue su conyuge.
Puente y Ceivilla (2uu7) analizaion las picticas ue la geiencia ue ielaciones
con el cliente (CRN) y el estauo ue su auopcion en cinco casos ue empiesas gianues que
opeiaban en el meicauo venezolano. 0tilizaion como tcnica ue iecoleccion ue los uatos
las entievistas estiuctuiauas, mismas que auministiaion a geientes ue las
oiganizaciones involuciauas. Se evaluaion las picticas seguiuas poi las empiesas paia
la auopcion, implantacion y uso uel CRN.
"Entie las lecciones apienuiuas poi las empiesas meuiante la auopcion,
implantacion y uso ue la geiencia ue ielaciones con el cliente, se uestaca el
ieconocimiento uel fiacaso al tiatai ue empienuei pioyectos ue alcance amplio, y, como
consecuencia, la necesiuau ue cubiii los uifeientes niveles ue CRN poi etapas, ue
acueiuo con las piioiiuaues ue la oiganizacion. Touos los geientes entievistauos
consiueiaion que el uesaiiollo ue una estiategia ue CRN fue una uecision aceitaua,
aunque, en geneial, an eia pionto paia evaluai el impacto en las ventajas competitivas
ue la empiesa" (Puente y Ceivilla, 2uu7, p. 1).
Neumann y Rouwell (2uu9) iealizaion en Austialia un estuuio con mltiples
casos paia compaiai a los alumnos ue uoctoiauo ue "meuio tiempo" con aquellos
ueuicauos a sus estuuios "tiempo completo" en timinos uel uesempeo escolai, la
satisfaccion iespecto a su viua acaumica y la eficiencia teiminal (conclusion ue sus
estuuios).
0tios ejemplos seiian el evaluai el uesempeo ue un nuevo equipo inuustiial, la
factibiliuau ue que un euificio iesista un teiiemoto sumamente intenso, el
compoitamiento ue una manaua ue animales, etc. Poi ejemplo, la investigacion uel
tigico ueceso uel Rey uel Pop, Nichael }ackson, es en si un estuuio ue caso. El anlisis
ue su legauo musical y aitistico pouiia constituii otio.
A veces los estuuios ue caso se utilizan como pilotos ue investigaciones ms amplias.