PONENTE
Auditora Internacional, seleccionada a Nivel Nacional por CONCYTEC y calificada por The Governing Board of the
International Register of Certificated Auditors (IRCA) del Reino Unido, en el curso Auditing of Environmental
Management Systems Course ISO 14000, con Registro IRCA N 21411301022 de Sistemas de Gestin
Ambiental ISO 14000. Recertificada por Lloyds Register Quality Assurance, Inc. Mxico, con el Certificado N
07/4605. Postgrado en Gestin Ambiental. Auditora Internacional con Registro IRCA
SGS/SSCE/H&SLAC/509506/P/2204 de Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000.
Especializacin en Gerencia de Riesgos y Seguridad Integral, MAPFRE.
Ejecucin de procesos de Auditora de los Reglamentos D.S.055-2010-EM, D.S. 009-2005-TR y modificatorias D.S. 007-2007-TR - D.S.
008-2010-TR, R.M. N 161-2007-MEM/DM, D.S. 043-2007-EM. Experta Tcnica-Legal en Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional, Casa Certificadora AENOR INTERNACIONAL, SEDE CHILE. Profesora del Magster en Gestin y Planificacin Ambiental
de la Universidad de Chile y Universidades Peruanas.
SELECCIONADA por: La Organizacin Internacional del Trabajo - OIT, Centro de Formacin Internacional de TURN - ITALIA, con Beca
para el Curso Internacional 2011: GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN LAS EMPRESAS, Certificado N 2011/A204152/29;
BECA DAAD SERVICIO ALEMN DE COOPERACIN INTERNACIONAL, para el Curso Lima 2010 Salud ocupacional cruzando
fronteras; BECA RAINFOREST ALLIANCE, para el Curso Internacional de Formacin de Auditores; BECA AGENCIA ESPAOLA DE
COOPERACIN INTERNACIONAL (AECI) y el PROGRAMA DE CIENCIA Y TECNOLOGA PARA EL DESARROLLO (CYTED), para las
Jornadas Iberoamericanas sobre Gestin del Conocimiento al Nivel de las Organizaciones. Experiencias en Latinoamrica y Espaa,
Guatemala y BECA CEPAL - ILPES, para el Curso Internacional Gestin Estratgica para el Desarrollo Local y Regional, Chile.
Direccin y ejecucin de la implementacin, capacitacin y auditora de Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9000 - Sistema de Gestin
Ambiental ISO 14000 - Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000 - Sistemas de Gestin de Responsabilidad
Social SA 8000, en Empresas de alto riesgo: Sectores Minera, Petrleo, Gas y otras Industrias. Experiencias exitosas en las Empresas
BASF CONSTRUCTION CHEMICAL S.A. (antes MBT UNICON S.A.), PER; COMPAA MINERA SANTA LUISA S.A., GRUPO MITSUI,
PER; PROYECTO DE COBRE DE MARCONA, MARCOBRE S.A.C., OXIQUIM S. A., CHILE; SODEXO: Proyecto ANTAMINA y
Proyecto PLUSPETROL; NEWSCO DIRECTIONAL DRILLING PER S.A.C., INDUSTRIA PERUANA DEL ALUMINIO S.A. - INPAL,
EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A., MAPLE ETANOL S.R.L., BSH ELECTRODOMSTICOS S.A.C., entre otros. Capacitadora en
Sistemas de Gestin, en MINERA YANACOCHA S.R.L.; SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A., COMPAA DE MINAS
BUENAVENTURA S.A.A.; PROYECTO LA GRANJA - RO TINTO, UNIDAD MINERA SAN RAFAEL - MINSUR S.A., entre otros.
Consultora Externa de la Empresa OXIQUIM S.A.: EIA - Planta de Regasificacin - Terminal Martimo Quintero. Chile; de la Empresa
CONSULCONT S.A.C., en los temas: EIA - Ca. Minera Caudalosa.; Plan de Cierre de UP Funsur; Estudio de caracterizacin de
estabilidad qumica de canchas de desmontes - Unidad Minera Yauliyacu, EMYSA; Plan de Cierre Temporal de la Planta de xidos,
Compaa Minera Condestable S.A.; EIA - U.E.A. Huachocolpa Uno. Ca. Minera Caudalosa S.A.; de la Empresa CO & AMBIENTAL
INGENIEROS S. A. C: Para el PROYECTO SAN LUIS, DE SILVER STANDARD PER S.A. y los Proyectos CORANI y SANTA ANA, de
Felicia Enriqueta
Lpez
Ascarza COMPANY
- Auditora IRCA DEL PER.
BEAR
CREEK
MINING
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OBJETIVOS
Capacitar y entrenar al personal sobre los mecanismos
para identificar no conformidades.
Establecer las correspondientes acciones correctivas y
acciones preventivas.
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1ra. PARTE
AUDITORA INTERNA
RISK - SAC
2da. PARTE
AUD. EXTERNA
CLIENTE
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GENERACIN DE HALLAZGOS
Resultado de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de la
auditora
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GENERACIN DE HALLAZGOS
FUNCIONALIDADDELAS
ENTREVISTAS
CRITERIOSDE
AUDITORA
EVIDENCIAS
BSQUEDADE
EVIDENCIAS
COMPARACIN
DETERMINACINDENO
CONFORMIDADES
HALLAZGOS
REDACCINDENO
CONFORMIDADES
INFORME
CONCLUSIONES
GENERACIN DE HALLAZGOS
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GENERACIN DE HALLAZGOS
CRITERIOSDEAUDITORA
EVIDENCIAS
COMPARACIN
ENTREVISTAS
HALLAZGOS
INFORME
CONCLUSIONES
GENERACIN DE HALLAZGOS
FUNCIONALIDAD DE LAS ENTREVISTAS
TENERUNACONVERSACINCONUNAOVARIAS
PERSONASPARAUN
..FINDETERMINADO
CONOCERCMO
SEHACENLASCOSAS?
SIGUELOPREVISTOENLA
DOCUMENTACINQUE
DESCRIBRE?
EVIDENCIASDOCUMENTALES
LADOCUMENTACINDEL
SISTEMARECOGECOMOSE
HACENLASCOSAS?
EVIDENCIASTESTIMONIALES
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GENERACIN DE HALLAZGOS
PREGUNTAS CLAVE EN LA AUDITORA
La documentacin que se dispone (plan
de gestin u otros documentos) establece
cmo se va a dar conformidad a cada
uno de los requisitos del sistema de
gestin?
A travs de los registros presentados, se
evidencia que los parmetros cumplen el
objetivo/ meta y que el control operativo es
eficaz?
GENERACIN DE HALLAZGOS
ESTRUCTURA DE LA ENTREVISTA
PREPARACIN
TIPOS DE PREGUNTAS
PRESENTACIN
TCNICAS DE ENTREVISTAS
DESARROLLO
FIN
ACTITUD Y ENFOQUE
COMUNICACIN NO VERBAL
ACTITUDES A EVITAR
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GENERACIN DE HALLAZGOS
PREPARACIN
CONOCER LAS
RESPONSABILIDADES
DEL INTERLOCUTOR
POSIBILIDADES
CONOCER LA
DOCUMENTACIN DE
APLICACIN
CONOCER LOS CRITERIOS
DE AUDITORA QUE SE
QUIEREN VERIFICAR Y
EVALUAR
CONOCIENDO COMO LA
DOCUMENTACIN
ESTABLECE DAR
CUMPLIMIENTO A UN
INDICADOR
VIENDO LO QUE SE
HACE EN CAMPO
FIJAR DE ANTEMANO
HORA Y LUGAR (DEBERA
DE ESTAR FIJADOS EN
PLAN)
COMPROBAR IN SITU
LAS ACTUACIONES
COMPROBAR QU
ESTABLECE LA
DOCUMENTACIN
PREVER TIEMPO
DURACIN ENTREVISTA
+ PRCTICO
PREVER DOCUMENTACIN
DE TRABAJO NECESARIA
Felicia Enriqueta Lpez Ascarza - Auditora IRCA
GENERACIN DE HALLAZGOS
PRESENTACIN
PUNTUALIDAD
PRESENTARSE
ROMPER EL HIELO
EXPLICAR EL
OBJETO Y USO
POSTERIOR DE LA
INFORMACIN
OBTENIDA
ADECUACIN AL
INTERLOCUTOR
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GENERACIN DE HALLAZGOS
TIPOS DE PREGUNTAS
ABIERTAS
POR QU?
CMO? EN QU
SENTIDO?
GENERAN
RESPUESTA
LARGA, AMPLIA Y
DETALLADA
CERRADAS
EMPIEZAN POR
VERBO O
PRONOMBRE
SEGUIDO DE
VERBO
SESGADAS
SUGERENTES
Tienden a presionar o
influenciar para
responder de una
manera determinada
Impiden al receptor de la
pregunta responder con
libertad
REFLEXIVAS
ENFOCADAS
RESPUESTA SI/NO
(VERIFICAR
SUPOSICIONES)
GENERACIN DE HALLAZGOS
TCNICAS DE ENTREVISTAS
DIRECTO
MUSTREME
TOMAR NOTA EXACTA DE
DATOS QUE SOPORTEN
EVIDENCIAS
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GENERACIN DE HALLAZGOS
ACTITUD Y ENFOQUE
MANTNGASE TRANQUILO, CORTS
Y RECEPTIVO
MANTENGA
AMIGABLE
UNA
VOZ
SUAVE
NO
JUZGUE
NI
SAQUE
CONCLUSIONES PRECIPITADAS
REDUZCA
AL
INTERRUPCIONES
MNIMO
LAS
GENERACIN DE HALLAZGOS
COMUNICACIN NO VERBAL
DARSE LA MANO
MANTENER EL CONTACTO VISUAL
MANTENER UNA DISTANCIA CMODA
MANTENER BIEN LOS SILENCIOS
ASENTIR PARCIALMENTE
ATENDER LOS GESTOS, MIRADAS,
ACTITUDES, ETC
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GENERACIN DE HALLAZGOS
ACTITUDES A EVITAR
EN EL AUDITOR
EN EL AUDITADO
Forzar la reunin cuando la
persona no est totalmente
disponible o dispuesta
Hacer preguntas
tendenciosas
Ser sarcstico
D respuestas inadecuadas
o evasivas
Comunicar
precipitadamente la
evaluacin de los hallazgos
No pare de hablar
Dar consejos
GENERACIN DE HALLAZGOS
FUNCIONALIDADDELAS
ENTREVISTAS
CRITERIOSDE
AUDITORA
EVIDENCIAS
BSQUEDADE
EVIDENCIAS
COMPARACIN
DETERMINACINDENO
CONFORMIDADES
HALLAZGOS
REDACCINDENO
CONFORMIDADES
INFORME
CONCLUSIONES
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GENERACIN DE HALLAZGOS
EVIDENCIA OBJETIVA
Informacin
verificable,
declaraciones de hechos
registros
GENERACIN DE HALLAZGOS
BSQUEDA DE EVIDENCIAS
DOCUMENTALES
DOCUMENTOS, REGISTROS
FSICAS
TESTIMONIALES
DECLARACIONES
CIRCUNSTANCIALES
SITUACIONES SURGIDAS EN EL
TRANSCURSO DE LA AUDITORA
AUSENCIA DE
EVIDENCIA COMO
EVIDENCIAS!
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GENERACIN DE HALLAZGOS
OPININ Vs. HECHOS
HECHO
OPININ
AFIRMACIONES
CONTRASTABLES
PERCEPCIN /
IMPRESIN
OBSERVACIONES
INCONTESTABLES
AFIRMACIN SIN
VERIFICAR
GESTOS
MIRADAS
ENTONACIONES
DUDAS
80%
COMUNICACIN
NO ES VERBAL
GENERACIN DE HALLAZGOS
BSQUEDA DE EVIDENCIAS
POSIBILIDADES
CONOCIENDO COMO
LA DOCUMENTACIN
ESTABLECE DAR
CONFORMIDAD A LOS
REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTIN
VIENDO LO QUE SE
HACE EN CAMPO
..COMPROBAR
QU ESTABLECE LA
DOCUMENTACIN
.. COMPROBAR IN
SITU LAS ACCIONES
+ PRCTICO
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GENERACIN DE HALLAZGOS
EMPLEO DE EVIDENCIAS
DOCUMENTAL
Est de acuerdo el
auditado?
NO
REFLEXIN SOBRE
SU UTILIDAD
S
TIL
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
DEFINICIONES
ESQUEMA DE
REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES
RECOMENDACIONES
CATEGORIZACIN
CLASIFICACIN DE
NO CONFORMIDADES
POSIBILIDAD
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DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
CRITERIOSDEAUDITORA
EVIDENCIAS
COMPARACIN
HALLAZGOS
NOCONFORMIDADES
INFORME
CONCLUSIONES
DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
DEFINICIN: NO CONFORMIDAD
INCUMPLIMIENTO A UN REQUISITO
[ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15]
NOTA: UNA NO CONFORMIDAD PUEDE
SER UNA DESVIACIN A ESTNDARES,
PRCTICAS,
PROCEDIMIENTOS
DE
TRABAJO IMPORTANTES, REQUISITOS
LEGALES, ETC.
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
DEJANDO CONSTANCIA DEL
INCUMPLIMIENTO DETECTADO MEDIANTE LA
DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA QUE LO
APOYA Y SU CONTRASTE CON EL REQUISITO
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DETERMINACIN DE NO CONFORMIDADES
INCUMPLIMIENTO
MAGNITUD
Hecho observado
EVIDENCIA
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CONCRETA
COMPLETA
NC
CONCISA
CLARA
REDACTAR CON
CLARIDAD
REDACCIN
NO HACER
NINGUNA
AFIRMACIN QUE
NO EST
RESPALDADA POR
EVIDENCIAS
SER DETALLADO
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TIPO DE REQUISITO
INCUMPLIDO
CONSECUENCIAS DEL
INCUMPLIMIENTO
REQUISITO DE LA
NORMA: DOCUMENTAL
MEDIO AMBIENTALES/
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL/
ECONMICAS
MENOR
MAYOR
OBSERVACIN
MAYOR
INCUMPLIMIENTO TOTAL DE UN
REQUISITO DE LA NORMA
MENOR
INCUMPLIMIENTO PARCIAL DE
UN REQUISITO DE LA NORMA
OBSERVACIN
A JUICIO DE AUDITOR
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implementada
que,
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REGLAS BSICAS
CORRECCIN DE HALLAZGOS
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CORRECCIN DE HALLAZGOS
Observacin (Potencial No Conformidad): Hallazgo que no
tiene evidencias suficientes para ser declarado como no
conformidad. Podra originar en algn momento un
incumplimiento de un requisito del SlG, y por ende dar
origen a una accin preventiva. La aparicin de 3
observaciones referidas a un mismo tema en diferentes
reas, da lugar a una No Conformidad.
Oportunidad de mejora: Hallazgo que representa una
sugerencia o recomendacin por parte del equipo auditor
para mejorar (documentos, controles operacionales, uso
de EPP, entre otros) la eficacia del SlG.
CORRECCIN DE HALLAZGOS
Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la
causa de una no conformidad, o cualquier otro acto o
condicin ambiental anormal o sub-estndar. Puede
haber ms de una causa para una no conformidad.
Accin Mitigadora: Accin tomada para moderar,
aplacar, suavizar o disminuir los efectos de una no
conformidad detectada o del impacto detectado.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la
causa de una Potencial No Conformidad, a fin de evitar
que se produzca
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Causa Bsicas
Actos Inseguros
Factores Personales
Condiciones Inseguras
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Falta de Control
Factores Personales
Programa inadecuado
Estndares inadecuados
Cumplimiento inadecuado
Causas
Bsicas
Causas
Inmediatas
Sistemas
Factores
Personales
Actoso
Prcticas
Estndares
Cumplimiento
Inadecuado
Los
Jefes
no
conversan
frecuentemente con
sus subordinados
La induccin se
realiza una vez por
semana
El programa de
mantenimiento no
incluye iluminacin
Incidentes
Personas
Eventono
deseado
Factores del
Trabajo
Condiciones
Subestndar
Estaba
nervioso
por un intercambio
de palabras con su
superior
Llegaba
de
otra
empresa, desconoca
las
normas,
no
recibi induccin de
seguridad
El montacarga careca
En las inspecciones
de mantenimiento en
no
se
revisa
iluminacin
iluminacin
Felicia Enriqueta Lpez Ascarza - Auditora IRCA
Iba a regular
velocidad
Estaba
oscurecie
ndo
y
haba
poca
iluminaci
n
Daos
Prdidas
Equipos
Materiales
Ambiente
Un operario de
montacarga
cuenta
que
choc
lateralmente a
un
camin
estacionado en
el
rea
de
almacn,
hiriendo
adems
al
conductor del
camin.
El chofer result
con la cadera rota.
6
meses
inhabilitado.
El camin sufri
desperfectos,
el
montacarga dobl
las uas de carga,
qued fuera de
servicio.
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