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H$$$
CAP%TULO 3
30 PLANIFICACI&N DE LA IMPLEMENTACI&N
30= De:inici"n del Alcance
Es necesario direccionar todos los es2uerzos de la implementacin del
6GA >acia un mismo ob3etivo para lo cual el rol de la alta 0erencia es
primordial en la etapa de plani2icacin y de2inicin de su alcance1
El alcance debe ser determinado por la or0anizacin en relacin a las
circunstancias econmicas y de otro tipo1 Aunque se espera al0una
me3ora en el desempe+o ambiental/ debida a la adopcin de un
en2oque sistemtico/ deber entenderse que el 6GA es una
>erramienta que permite que la empresa alcance y controle
sistemticamente el nivel de desempe+o ambiental determinado1
Para %a Empresa/ el alcance es: (ise+o/ 2abricacin y comercializacin de
pinturas base a0ua/ base solvente/ y comercializacin de pintura en polvo en
H$$$
la planta ubicada en la calle (r1 Elas Mu+oz 9icu+a y )rellana Mateus/
Guayaquil& Ecuador1
301 P!ltica A28iental
%a poltica ambiental es un con3unto de principios e intenciones
2ormales documentadas en las cuales se apoya la 0estin ambiental
de las empresas y representa un compromiso de cumplimiento y
me3ora/ que a2ecta a todos los niveles de la or0anizacin e incluso
trascendiendo en el entorno pr:imo/ proveedores y clientes1
Para que la poltica ambiental sea Etil debe cumplir con los si0uientes
requisitos:
De8e er cre8le0. Al 2irmar la alta 0erencia/ acepta la poltica y
evidencia su compromiso creando un entorno de con2ianza en el
personal/ quienes aprendern con el e3emplo evidente plasmado
en la poltica declarada1 %as actitudes y actuaciones de la alta
0erencia deben ser consecuentes de manera que sea un e3emplo
vivencial para que el personal la vea como una declaracin de
principios que debe re0ir su comportamiento1
H$$$
De8e etar c!!rdinada c!n la *!ltica de la !rgani>aci"n0. %a
empresa debe 0estionar de 2orma equilibrada calidad/ se0uridad/ salud
laboral y medio ambiente que 2orman parte de una misma 2iloso2a1
(ebe ser clara y concreta1& 6u redaccin debe ser lo ms clara posible de
manera que todos entiendan su contenido espec2ico y la puedan aplicar
sin mayor di2icultad1
%os compromisos y responsabilidades que establece deben ser viables1&
Evitar que la poltica sea muy e:i0ente/ si la or0anizacin no esta en
condiciones de asumirla ocasionar desmotivacin en el personal y
descon2ianza en las autoridades ambientales1
(ebe comunicarse a todas las personas que traba3en en la or0anizacin1&
(ebe estar a disposicin del pEblico/ personal interno/ proveedores/
contratistas y clientes1
Me3ora continua de la 0estin ambiental1& *evisar el cumplimiento de
ob3etivos 2i3ados y establecer otros ms e:i0entes/ porque la me3ora
continua proporciona bene2icios de ima0en/ aceptacin en el mercado/
econmicos y de calidad1
H$$$
%a poltica ambiental de %a Empresa esta 2uertemente relacionada con la
misin/ visin y valores1
Mii"n
6ervir a nuestros consumidores y clientes con soluciones inte0rales/
innovadoras y de calidad/ para la proteccin y decoracin de super2icies/
buscando la plena satis2accin de sus e:pectativas/ el bienestar y
crecimiento de nuestros traba3adores/ la atencin a los intereses de los
accionistas y contribuyendo al desarrollo sostenible de la comunidad1
(ii"n
6eremos la me3or opcin en el mercado de recubrimientos donde
actuemos1
(al!re
6atis2accin del cliente y los consumidores
Jtica: Bonestidad/ seriedad/ respeto y lealtad1
9ocacin de servicio1
*esponsabilidad $nte0ral1
A continuacin se muestra la poltica que declara %a Empresa
H$$$
#R6FICO 30=
POL%TICA AM$IENTAL
La
Empres
a
POLTICA AMBIENTAL
F.#I.H43.H4
RO
%A EMP*E6A/ (E($'A(A A %A 7AD*$'A'$K5 " ')ME*'$A%$ZA'$K5 (E P$5T!*A6 PA*A %A
P*)TE''$K5 " (E')*A'$K5 (E 6!PE*7$'$E6/ ')56'$E5TE (E% $MPA'T) #!E 6!6
P*)'E6)6 P!($E*A5 )'A6$)5A* E5 6!6 EMP%EA()6/ '%$E5TE6 " E% ME($)
AMD$E5TE/ " A'T!A5() (E5T*) (E 6! 7$%)6)7GA: 9$6$K5/ M$6$K5 " 9A%)*E6/ 6E
')MP*)METE ')5:
@1 D*$5(A* 6)%!'$)5E6 $5TEG*A%E6 A %A6 5E'E6$(A(E6 (E 5!E6T*)6 '%$E5TE6/
$5')*P)*A5() 'A%$(A( E $55)9A'$K5/ 6$EMP*E E5 A*M)5GA ')5 %A 6A%!(/ %A
6EG!*$(A( " E% ME($) AMD$E5TE1
,1 P*E'A!TE%A* E% D$E5E6TA* " A6EG!*A* E% '*E'$M$E5T) (E 6!6
T*ADA4A()*E6 (E6(E E% $5$'$) (E %)6 P*)'E6)6 $5(!6T*$A%E6 P*)'!*A5()
%A A*M)5GA ')5 %A 6A%!(/ %A 6EG!*$(A( " E% ME($) AMD$E5TE E5 E% '!A% 6E
%AD)*A " ')56)%$(A5() !5A '!%T!*A )*$E5TA(A A %A A!T)GE6T$K5/ %A
P*E9E5'$K5 (E %)6 A''$(E5TE6 " %A ')5TAM$5A'$K5/ E% !6) *A'$)5A% (E %)6
*E'!*6)6 " E% ME4)*AM$E5T) ')5T$5!)1
L1 A6!M$* 6! 9$5'!%A'$K5 A% (E6A**)%%) 6)6TE5$D%E (E %A6 ')M!5$(A(E6 E5
%A6 #!E A'T_A ')M) !5 P*)PK6$T) 9$5'!%A() A 6! P*)P$A 6!PE*9$9E5'$A/
#!E $MP%$'A E% '!MP%$M$E5T) $**E6T*$'T) (E %A %E" " E% E4E*'$'$) (E'$($()
(E %A *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A%1
T)() E% PE*6)5A% #!E %AD)*A E5 %A EMP*E6A E6 *E6P)56AD%E (E%
'!MP%$M$E5T) (E E6TA P)%GT$'A/ %A '!A% E6 E5TE5($(A " AP%$'A(A E5 T)(A6 %A6
I*EA6 (E %A )*GA5$ZA'$K5/ E5')5T*I5()6E ($6P)5$D%E PA*A T)(A6 %A6 PA*TE6
$5TE*E6A(A61
GE*E5TE GE5E*A%
H$$$
%a poltica ambiental 2ue elaborada por el Gerente de Manu2actura y
(esarrollo que >a sido desi0nado como representante ante la alta 0erencia;
para su posterior anlisis y aprobacin del 'omit8 (irectivo de Gestin
$nte0ral 'oordinador1 %a 2irma de la alta 0erencia respaldar la decisin y
establecer su compromiso1
#R6FICO 301
COMPROMISO DE LA #ERENCIA0
COMPROMISO DE LA #ERENCIA
%A A%TA ($*E''$K5 (E %A ')MPA`GA 6E ')MP*)METE A MA5TE5E* !5
6$6TEMA (E GE6T$K5 (E 'A%$(A( " AMD$E5TE ')57)*ME ')5 %)6
*E#!$6$T)6 (E %)6 M)(E%)6 $6) ?--@&,---/ $6) @A--@&,--A/"
*E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A% ME($A5TE %A A6$G5A'$K5 (E *E'!*6)6
5E'E6A*$)6 PA*A 6! MA5TE5$M$E5T) ')5 E% 7$5 (E GA*A5T$ZA*
6$6TEMIT$'AME5TE %A 6AT$67A''$K5 (E %A6 PA*TE6 $5TE*E6A(A61
GE*E5TE GE5E*A%
%A EMP*E6A
H$$$
303 ReOuiit! Legale
Es el procedimiento para la identi2icar y tener acceso a los requisitos
le0ales/ y de otro tipo que la empresa se suscriba/ que sean aplicables a
los aspectos ambientales de sus actividades y productos1 6e debe contar
con los e3emplares de la leyes/ normas/ re0ulaciones u otros
requerimientos de la le0islacin ambiental y ad>esiones voluntarias1
%a Empresa para llevar un control de los requisitos le0ales >a elaborado
un procedimiento acorde a esta necesidad < APJ5($'E '1
Procedimiento para la $denti2icacin/ Evaluacin de Aplicabilidad "
6e0uimiento de *equisitos %e0ales " )tros = y relacionado a 8ste
procedimiento se dise+o un 2ormato de re0istro de las leyes aplicables a
%a Empresa < APJ5($'E (1 $nventario y Estado de 'umplimiento de
*equisitos %e0ales y )tros 'ompromisos de Ambiente = ambos
documentos se encuentran en la red interna de la compa+a al alcance de
todos los empleados1
A continuacin se presentan de 2orma resumida los requisitos le0ales que
aplica a %a Empresa 1
H$$$
TABLA 3.1
MATRIZ RESUMEN DE REQUISITOS LEGALES
H$$$
30? O8<eti;! y Meta
%as or0anizaciones deben establecer/ documentar y e3ecutar los
ob3etivos y metas ambientales que se >ayan resultado del anlisis de sus
aspectos si0ni2icativos1
%os ob3etivos son e:presiones de compromisos adquiridos por la
or0anizacin y las metas/ por otra parte/ son lo0ros concretos y
cuanti2icables re2eridos a los indicadores de desempe+o ambiental
seleccionados1 %os ob3etivos y metas deben tener en cuenta los
si0uientes aspectos:
'ontemplar lo e:presado como intencin de la poltica ambiental y los
impactos si0ni2icativos provocados por los aspectos ambientales de la
or0anizacin1
(e2inir los responsables de e3ecutar y controlar las actividades
plani2icadas para el cumplimiento de las metas1
6er de2inidos en equipos multidisciplinarios1
6er revisados y a3ustados peridicamente para adecuarlos a los lo0ros
que se quiere alcanzar en el desempe+o ambiental1
Establecer los indicadores para la medicin del avance >aca las
metas establecidas1
6e debe de2inir un perodo espec2ico para su medicin1
H$$$
En base a los aspectos si0ni2icativos obtenidos se de2ine los ob3etivos y
metas de %a Empresa 1
=0 C!nu2! de *r!duct! Ou2ic! *er<udiciale *ara la alud y el
a28iente
O8<eti;!
Generar una cultura se0ura de mane3o de los productos qumicos1
Meta
7ortalecer la cultura del mane3o se0uro de productos qumicos en los
empleados ase0urndose de la disponibilidad de las M6(6 en cada
centro de manu2actura >asta octubre del ,--. en relacin a octubre
del ,--M y ase0urarse que el personal esta capacitado con el uso de
las M6(6 >asta 5oviembre del ,--. con respecto a el a+o anterior1
Indicad!r
6e medir el avance en la adquisicin de los M6(6 mensualmente
NJ2er! de MSDS Di*!ni8le
NJ2er! de Materia Pri2a Utili>ada en *uet! crtic! de tra8a<!
H$$$
Tambi8n se realizarn evaluaciones <encuestas= aleatorias bimensuales
para ir midiendo el incremento del conocimiento del personal1
RBRe*ueta c!rrecta Q *regunta reali>adaC Q NSN
(onde 5 es el nEmero de empleados que tienen contacto con las
sustancias qumicas
10 U! de Agua P!ta8le
O8<eti;!
)ptimizar el consumo de a0ua potable1
Meta
*educir en @Ma el consumo de a0ua potable >asta enero del ,--N/
comparando el consumo del a+o ,--M y ,--.1
Indicad!r
'onsumo mensual de a0ua potable < m
L
=
30 U! de Energa El@ctrica
O8<eti;!
)ptimizar el consumo de ener0a el8ctrica1
Meta
H$$$
*educir en @-a el consumo de ener0a el8ctrica < PV&> = >asta
enero del ,--N/ comparando las mediciones del a+o ,--M y ,--.1
Indicad!r
'onsumo mensual de ener0a el8ctrica < PV&> =
?0 #eneraci"n de Reidu!
O8<eti;!
)ptimizar el mane3o interno de los residuos desde la separacin en
la 2uente >asta la entre0a 2inal al 0estor del residuo1
Meta
Garantizar la separacin de los residuos aprovec>ables y no
aprovec>ables en la 2uente en un @--a en las reas involucradas
>asta (iciembre del ,--. en relacin al a+o ,--M1
*educir en ,Ma cantidad de lodoQ0aln producido a disponer de la
planta de tratamiento de a0ua y buscar alternativas de
aprovec>amiento >asta octubre del ,--. con respecto al a+o ,--M1
(isminuir en ,- a el consumo de trapos y bipes en la produccin
>asta 3ulio del ,--. de acuerdo a la produccin del a+o ,--M1
Indicad!re
H$$$
5Emero de residuos que no pertenecen al 0rupo Q total de residuos
Pilo0ramos de lodo 0enerado Q produccin del mes
Pilo0ramos de trapos y bipes consumidos en operaciones Q produccin
mes
304 Etructura del Site2a
Es conveniente considerar al 6GA como una estructura de la
or0anizacin a la que se deber >acer se0uimiento continuo y revisar
peridicamente para proporcionar una orientacin e2icaz en respuesta a
2actores cambiantes/ e:ternos e internos1
'uando una or0anizacin establece por primera un 6GA/ deber
comenzar donde e:istan bene2icios evidentes relacionados con sus
aspectos ambientales si0ni2icativos1 A medida que el 6GA toma 2orma/ se
pueden instaurar procedimientos/ pro0ramas y tecnolo0as para una
me3ora adicional del desempe+o ambiental y con2orme vaya madurando/
las consideraciones ambientales se pueden inte0rar en todas las
decisiones del ne0ocio1
%a estructura del 6GA se basa en el ciclo PB9A < Planear/ Bacer/
9eri2icar y Actuar = que es un proceso constante e iterativo que permite
H$$$
que una or0anizacin desarrolle e implemente su poltica ambiental/ con
base en el lideraz0o y compromiso de la alta direccin con el 6GA1
(espu8s de que la or0anizacin >aya evaluado su situacin actual con el
medio ambiente1
#RAFICO 303
ESTRUCTURA DEL S#A
Plani:icar/ en esta etapa se estable un proceso de plani2icacin continuo
en el cual se identi2ican los aspectos e impactos ambientales asociados/
los requisitos le0ales y otros requerimientos que la or0anizacin suscriba/
establecer ob3etivos y metas ambientales y determinar los pro0ramas
para lo0rarlos y 2inalmente desarrollar y usar indicadores de desempe+o1
Me3ora
'ontinua
Plani2icacin
Poltica
Ambiental
*evisin por
la (ireccin
$mplementacin
y )peracin
9eri2icacin y
Acciones
correctivas
H$$$
+acerN consiste en implantar y operar un 6GA para lo cual se debe crear
estructuras de 0estin/ asi0nar 2unciones y responsabilidades con
su2iciente autoridad/ suministrar recursos adecuados/ 2ormar al personal y
ase0urarse de su toma de conciencia y competencia/ establecer procesos
para comunicacin interna y e:terna/ desarrollar y mantener la
documentacin/ establecer y mantener controles operacionales y
ase0urarse de las preparacin y capacidad de respuesta ante
emer0encias1
(eri:icarN es evaluar los procesos del sistema de 0estin medio ambiental
realizando se0uimientos y mediciones peridicas/ evaluando el estado de
cumplimiento/ identi2icando las no con2ormidades y tomando acciones
tanto correctivas como preventivas y realizando auditorias internas con la
2recuencia indicada por la direccin1
ActuarN es revisar y emprender acciones para me3orar el 6GA por la
direccin en los intervalos considerados apropiados e identi2icando las
actividades de me3ora1
30D Pr!gra2a del Site2a
'omo resultado de la *A$ se debe elaborar un pro0rama de actividades
cuya 2inalidad es minimizar los impactos ambientales si0ni2icativos de la
H$$$
empresa/ el cual debe ser ob3etivo y cuanti2icable1 Este plan debe ser
aprobado por la alta direccin de la empresa1
%os pro0ramas de 0estin incluyen las acciones requeridas para alcanzar
los ob3etivos y metas establecidas/ estos debern estar documentados e
indicar las actividades/ recursos/ responsables y plazos de e3ecucin1
%a clara de2inicin de los indicadores permitir medir el avance >acia la
meta establecida del pro0rama en el momento de su conceptualizacin y
la plani2icacin y e3ecucin de acciones preventivas o correctivas en caso
de ser necesario1
%a creacin y el uso del pro0rama es un elemento clave para el 8:ito de la
implementacin de un sistema de 0estin ambiental en cualquier tipo de
or0anizacin1
Para los aspectos si0ni2icativos de %a Empresa se >an desarrollado
cuatro pro0ramas ambientales los cuales se detallan a continuacin:
=0 Mane<! de Sutancia )u2ica B MS) C
6u ob3etivo es identi2icar y divul0ar las caractersticas de los
materiales peli0rosos que se mane3an en %a Empresa/ involucrando
a los clientes e:ternos e internos/ para minimizar los impactos
H$$$
ne0ativos en el caso de un incidente con materiales peli0rosos/ y as
cuidar el mane3o responsable de los productos en la cadena de valor1 <
APJ5($'E E1 Pro0rama M6# =
10 U! E:iciente de Recur! B UER T Agua C
Este pro0rama tiene como ob3etivo dise+ar actividades cuya aplicacin
en %a Empresa de cmo resultado un mane3o conciente y ptimo del
principal recurso natural: el a0ua1 <APJ5($'E 71 Pro0rama !E* O
A0ua=
30 A/!rr! de Energa El@ctrica B UER T Energa El@ctrica C
%a 2inalidad del pro0rama es concientizar al personal de %a Empresa
en el uso e2iciente de la ener0a el8ctrica/ traduci8ndose en a>orro
monetarios si0ni2icativos y en bene2icio para la sociedad1 <APJ5($'E
G1 Pro0rama !E* O Ener0a El8ctrica =
?0 Mane<! Integral de Reidu! B MIR C
Dusca 0estionar los residuos 0enerados en las actividades diarias de
%a Empresa/ mediante el mane3o adecuado de los mismos/ de
manera que sea posible la disminucin/ control o eliminacin del
impacto ambiental derivado1 <APJ5($'E B1 Pro0rama M$* =
H$$$
CAP%TULO ?
?0 IMPLEMENTACI&N
?0= Etructura y Re*!na8ilidade
%a estructura se re2iere a la 2orma administrativa del 6GA y son los
representantes seleccionados por la alta direccin los cuales contarn
con su2iciente autoridad/ conciencia/ competencia y recursos para
ase0urarse de la implementacin y mantenimiento del 6GA/ adems
H$$$
deben in2ormar a la alta direccin el desempe+o y las oportunidades
de me3ora1
%a responsabilidad esta li0ada a las 2unciones/ competencias e
interrelaciones del personal clave requerido para ase0urar la e2icacia
del 6GA y de la estructura esco0ida1 %as responsabilidades deben
estar claramente de2inidas y entendidas por el personal que 2orme parte de la
estructura del 6GA1 %o ms importante dentro de la or0anizacin es que su
estructura sea di2undida a todo el personal/ sin importar el tipo de estructura
adoptada1
%as estructuras pueden ser 3errquicas con un 3e2e e3ecutivo en lo ms alto y
un nEmero creciente de subordinados en los niveles in2eriores/ o pueden ser
planas con menos niveles de direccin y mayor nEmero de participantes1
6e recomienda a las or0anizaciones
(esi0nar un representante de direccin del 6GA y de2inir sus
2unciones1
(e2inir/ documentar y comunicar las 2unciones y responsabilidades
de los miembros de la estructura del 6GA1
H$$$
%a alta 0erencia debe proporcionar todos los recursos necesarios
requeridos por los miembros de la estructura del 6GA para que puedan
cumplir sus responsabilidades
A continuacin se presenta la estructura que %a Empresa >a adoptado para
implementar su 6GA1
#R6FICO ?0=
FORMACI&N DE LA ESTRUCTURA DEL S#A
ASISTENTE
$RI#ADAS
COMITE DE
SE#URIDAD
COMIT RI AUDITORES
INTERNOS
DE SISTEMA DE
#ESTION
COORDINADORES DE #ESTI&N
CALIDAD
SE#URIDAD
AM$IENTE
RI
REPRESENTANTE DE
LA DIRECCI&N
COMIT DE #ERENCIA
H$$$
El detalle de los car0os y de las responsabilidades que 2orman parte en cada
'omit8 de la estructura del sistema de %a Empresa se muestra a
continuacin:
TA$LA ?0=
CAR#OS 7 RESPONSA$ILIDADES DE LOS COMITS DE LA
ESTRUCTURA
H$$$
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?01 C!2*etenciaN F!r2aci"n y T!2a de C!nciencia
6e debe proporcionar 2ormacin a todo el personal de la or0anizacin
para ase0urar el compromiso de la actividad del 6GA que se este
desarrollando1
Para esto debe elaborarse un plan de capacitacin adecuado a las
2unciones/ responsabilidades y brec>as identi2icadas dentro de la
H$$$
estructura del 6GA mediante cursos/ seminarios sobre temas espec2icos
de inter8s/ induccin a nuevos traba3adores/ divul0acin de la Poltica
Ambiental/ capacitacin para especialistas de las di2erentes es2eras de la
actividad ambiental/ participacin en eventos nacionales e
internacionales1
Para desarrollar un 6GA e:isten tres niveles que re2le3an el 0rado de
2ormacin en el tema ambiental1
Ni;el =0 F!r2aci"n de c!nciencia 2edi! a28iental0
6e dicta a todo el personal y debe o2recer de 2orma 0eneral la
si0uiente in2ormacin:
$ntroduccin al 6GA adoptado por la or0anizacin1
Temas ambientales
Entendimiento de la relacin e:istente entre los aspectos
ambientales de su lu0ar de traba3o y los impactos identi2icados1
Poltica Ambiental/ ob3etivos y metas de los pro0ramas ambientales1
TA$LA ?01
CAPACITACI&N DE NI(EL =
H$$$
Ni;el 11 F!r2aci"n !8re l! a*ect! e i2*act!0
Esta 2ormacin se da al personal que realiza actividades relacionadas a
los impactos ambientales si0ni2icativos identi2icados en la *A$ y debe
o2recer de 2orma 0eneral la si0uiente in2ormacin:
Aspectos e $mpactos si0ni2icativos identi2icados1
9isin clara de la correlacin entre aspectos e impactos y como se
a2ectan con las actividades de traba3o1
6rea de la E2*rea
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Dode0a de Materia
Prima
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Dode0a de Producto
Terminado
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Planta ' ' ' ' ' ' '
%o0stica ' ' ' ' ' ' ' '
Mantenimiento ' ' ' ' ' ' '
%aboratorios 'alidad Q
(esarrollo
' ' ' ' '
Personal Administrativo ' ' ' ' ' '
Proveedores ' ' ' '
'ontratistas ' ' ' ' ' ' ' '
'lientes ' ' '
H$$$
Entendimiento de los procedimientos para controlar los aspectos
si0ni2icativos1
'umplimiento de los procedimientos y consecuencias del
incumplimiento1
TA$LA ?03
CAPACITACI&N DE NI(EL 1
A Ouiene ;a dirigida
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Interna EUterna
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& Doletn $nterno
&$n2ormes
& Tele2nica
&'artelera
& E O mail
& Escrita <7a:/ 'artas =
& Tele2nica
H$$$
%a Empresa cuenta con el correspondiente procedimiento para las
comunicaciones <APJ5($'E 41 Procedimiento de 'omunicaciones= el
cual esta al alcance de todo el personal de la or0anizacin1
?0? D!cu2entaci"n
6e re2iere a la e:istencia de procesos y procedimientos operativos
ambientales de2inidos/ documentados y que son actualizados
peridicamente1 'ada or0anizacin debe de2inir los distintos tipos de
documentos ambientales aplicables1 %a naturaleza de la documentacin
vara en 2uncin del tama+o de la or0anizacin y es compilada en Manual
de Gestin Ambiental <MGA= que incluye:
Poltica/ ob3etivos y metas ambientales1
(escripcin del alcance del 6GA1
%a descripcin de los elementos principales del sistema/ su interaccin y
documentos relacionados1
%os re0istros requeridos por la 5orma1
%os re0istros necesarios determinados por la or0anizacin para ase0urar
la e2icacia de la plani2icacin/ operacin y control de procesos relacionados
con los aspectos ambientales si0ni2icativos1
H$$$
%a Empresa >a clasi2icado a los documentos 0enerados de la si0uiente
manera:
Manuale9 (ocumentos de re2erencia 0enerados en la empresa/ los cuales
son usados como consulta1
Pr!cedi2ient!9 Manera espec2ica de e2ectuar una actividad1 !n
procedimiento indica que se debe >acer y quien e2ectEa la accin1
Generalmente involucra dos mas personas en su e3ecucin1
Intrucci"n9 $ndica la 2orma de cmo se deben e2ectuar las actividades; por
lo 0eneral lo e3ecuta una persona1
F!r2at!9 (ocumentos en los cuales se re0istra la in2ormacin que
evidencia el cumplimiento de los procedimientos del 6istema de Gestin1
Fic/a t@cnica9 *esumen de la in2ormacin t8cnica de las materias primas/
material de empaque y de producto terminado1
TA$LA ?0E
DOCUMENTACI&N RE)UERIDA PARA S#A
ELEMENTO DE LA NORMA
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A1, P)%GT$'A AMD$E5TA%
A1L P%A5$7$'A'$)5
A1L1@ Aspectos Ambientales
A1L1, *equisitos %e0ales y otros
A1L1L )b3etivos y Metas
A1L1A Pro0rama de Mane3o
Ambiental
H$$$
A1A $MP%EME5TA'$)5
A1A1@ Estructura y *esponsabilidad
A1A1, Entrenamiento/ 'onocimiento
y 'ompetencia
A1A1L 'omunicacin E:ternas $nternas E:ternas
A1A1A (ocumentacin del 6GA
A1A1M 'ontrol de (ocumentos
A1A1. 'ontrol )peracional
A1A1N Preparacin " *espuesta
ante Emer0encias
A1M 9E*$7$'A'$K5 " A''$K5
')**E'T$9A
A1M1@ Monitoreo y Medicin
A1M1, 5o 'on2ormidad y Accin
Preventiva y 'orrectiva
A1M1L *e0istros
A1M1A Auditorias del 6GA
A1. *E9$6$K5 P)* PA*TE (E %A
GE*E5'$A
%a Empresa cuenta con el procedimiento correspondiente para la
elaboracin y control de documentos 0enerados en el 6GA <APc5($'E P1
Procedimiento de 'ontrol de (ocumentos=
TA$LA ?0F
DOCUMENTOS #ENERADOS PARA EL S#A DE WLA EMPRESAX
D!cu2ent! #enerad! en el S#A
N!28re del D!cu2ent! C"dig! Regitr!
Manual del 6istema de Gestin de
'alidad y Ambiental
5o Aplica MGA
Poltica Ambiental 5o Aplica 7&G$&-ML&-M
Modelaciones Ambientales 5o Aplica Modelaciones
$denti2icacin de Aspectos e $mpactos
6i0ni2icativos
P&G$&-ML&-@ 7&G$&-ML&-@
$denti2icacin de *equerimientos le0ales P&G$&-ML&-L 7&G$&-ML&-.
M6#
Pro0ramas Ambientales: !E*
M$*
P&6$&-L@
P&6$&-L.
P&6$&-M.
7&G$&-ML&-?
H$$$
Estructura del 6GA 5o Aplica 5o Aplica
'apacitacin y 'ompetencias P&G'&-? 7&G'&-?&-@
'omunicaciones P&G$&-M. 7&G$&-M.&-@
Gua para la elaboracin y control de
documentos y re0istros
P&G'&--@
7&G'&--@&-L
7&G'&--@&-A
Procedimiento para respuesta a
Emer0encias
P&G$&-MM 7&G$&-MM&-@
Medicin y Monitoreo P&G$&-ML&-M 5o Aplica
Acciones 'orrectivas P&G'&--L
7&G'&--L&-@
7&G'&--L&-,
Acciones Preventivas P&G'&-@@ 7&G'&-@@&-@
%ista Maestra de (ocumentos 5o Aplica 7&G'&--@&-@
Auditorias $nternas P&G$&--,
7&G'&--,&-@
7&G'&--,&-,
7&G'&--,&-L
7&G'&--,&-A
7&G'&--,&-M
7&G'&--,&-.
7&G'&--,&-N
*evisin de la Gerencia P&G$&-,, 7&G$&--L&-@
?04 C!ntr!l de D!cu2ent!
El control de la documentacin es el con3unto de procedimientos mediante
los que se ase0ura que los documentos del 6GA se or0anizan/ se
actualizan/ se mantienen localizables y se re0ulan de manera que se
0arantice su e2icacia1
H$$$
%os documentos que son esenciales para la implementacin y el
mantenimiento de un 6GA y que/ peridicamente/ puedan ser revisados/
utilizados o actualizados tienen el nombre de documentos controlados1
Dasndose en la norma $6) @A--@:,--A/la or0anizacin debe establecer/
implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a= aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su
emisin1
b= revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario/ y aprobarlos
nuevamente1
c= ase0urarse de que se identi2ican los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos1
d= ase0urarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso1
e= ase0urarse de que los documentos permanecen le0ibles y 2cilmente
identi2icables1
2= ase0urarse de que se identi2ican los documentos de ori0en e:terno que
la or0anizacin >a determinado que son necesarios para la plani2icacin y
operacin del sistema de 0estin ambiental y se controla su distribucin1
H$$$
0= prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos/ y aplicarles
una identi2icacin adecuada en el caso de que se manten0an por
cualquier razn1
%a Empresa mantiene documentado y controlado su sistema de 0estin/
de manera que todo el personal posea la in2ormacin necesaria para
desempe+ar sus actividades/ evidenciar el me3oramiento continuo y el
avance >acia el lo0ro de sus ob3etivos/ ase0urndose de que dic>os
documentos poseen su directriz1
TA$LA ?0G
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS DEL S#A
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TA$LA ?0=H
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TA$LA DE CONTROL DE DOCUMENTOS E'TERNOS
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EHTE*5)6
?0D C!ntr!l O*eraci!nal
Tiene como ob3eto ase0urar la con0ruencia entre la poltica/ ob3etivos y
metas ambientales1 Para su desarrollo debe considerarse los aspectos
ambientales que contribuyen a producir impactos ambientales
si0ni2icativos/ incluyendo todas las actividades de la or0anizacin1
Adems permiten veri2icar el cumplimiento de los ob3etivos 2i3ados y
responder a los or0anismos 0ubernamentales responsables y a las
or0anizaciones preocupadas en la de2ensa del medio ambiente1
Para que un 6GA sea 2uncional/ la documentacin relacionada debe ser
sencilla/ or0anizada y l0ica1 Para lo cual las or0anizaciones elaboran el
manual de 0estin ambiental1 En el manual ambiental se describen las
bases del sistema/ los elementos relevantes para las actividades
empresariales y plantea los elementos necesarios para su control1
?0E Pre*araci"n y Re*ueta ante E2ergencia
H$$$
(eben de2inirse y mantenerse procedimientos para >acer 2rente a
accidentes ambientales y posibles situaciones de emer0encia/ incluyendo
ba3o esta denominacin las condiciones anormales1 Este procedimiento
debe incluir:
*esponsabilidades y estructura or0anizacional aplicable para
responder a emer0encias1
%ista de personal clave1
(etalle de los servicios de Emer0encia1
Plan de comunicacin interna Q e:terna con relacin a las acciones a
tomar en caso de emer0encia1
$n2ormacin sobre materiales peli0rosos: su impacto potencial en el
medio ambiente y medidas de accin en caso de emer0encias1
6imulacros de emer0encias en la or0anizacin para validar su
e2icacia y e2iciencia1
#R6FICO ?01
ESTRUCTURA DE SE#URIDAD ANTE EMER#ENCIAS
GE*E5TE
GE5E*A%
')M$TJ (E
6EG!*$(A(
'))*($5A()*E6 (E
GE6T$K5
MJ($')
D*$GA(A (E EME*GE5'$A6
P*$ME*)6 A!H$%$)6
*E6'ATE
MATPE%
')MDATE (E $5'E5($)6
T)() E% PE*6)5A%
H$$$
El plan de emer0encia < APJ5($'E %1 Procedimiento de *espuesta a
Emer0encias= elaborado por %a Empresa considera como emer0encias
ambientales las si0uientes situaciones:
7ue0o
E:plosin
(errame o 2u0a de substancias peli0rosas
Adems cuenta con su listado de bri0adas claves:
Dri0adas 'ontra $ncendio
Dri0ada de Evacuacin " *escate
Dri0ada de Primeros Au:ilios
Al momento de ocurrir un incidente y de ser necesario evacuar al personal
o parte de 8l/ la persona a car0o de la situacin deber presentar el
in2orme de evacuacin al coordinador de se0uridad y al Gerente General1
H$$$
#R6FICO ?03
FORMATO DEL REPORTE DE E(ACUACI&N
REPORTE DE E(ACUACION
7ec>a de evacuacin: ddddddddddddddddddddddd
Bora: ddddddddddddddddddddddd
Motivo de la evacuacin:
Emer0encia: dddddddddddd
6imulacro: dddddddddddddd
7alla del sistema: ddddddddd
(escripcin de las causas:
Evacu todo el personal de la 'ompa+a: 6 : dddddddddd 5o: dddddddddd
6e quedaron:
dddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
6e reunieron todos en la zona de se0uridad: 6 : dddddddddd 5o : dddddddddd
6e quedaron:
dddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
%a evacuacin se realiz:
dddddddddddddd )rdenadamente ddddddddddddddd En desorden
dddddddddddddd Dromeando ddddddddddddddd El personal i0nora lo
que debe >acer
El retorno a la 'ompa+a lo orden : ddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
Puesto que ocupa: dddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
Bora : dddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
Preparado por:
dddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
7ec>a :
dddddddddddddddddddddddddddddddddddddd
H$$$
CAP%TULO 4
40 (ERIFICACI&N 7 ACCIONES CORRECTI(AS
40= Segui2ient! y Medici"n
El se0uimiento y la medicin es la manera en que una or0anizacin
cuanti2ica su pro0reso en la minimizacin de los aspectos ambientales
de sus procesos o productos1
%a empresa establecer procedimientos para medir y monitorear en
2orma peridica las caractersticas de sus operaciones y actividades
que puedan tener un impacto si0ni2icativo en el medio ambiente1 En
consecuencia la entidad contar con un 6istema de Monitoreo
Ambiental que abarque todos los aspectos ambientales medibles e
identi2icados1 6e incluir el re0istro de la in2ormacin1
6e calibrar y mantendr en buen estado el equipo de medicin/ y se
conservarn los re0istros de esos procesos de acuerdo con los
H$$$
procedimientos establecidos por la empresa1 Tambi8n se evaluar
peridicamente el cumplimiento con la le0islacin y las re0lamentaciones
ambientales aplicables1 Para esto e:istirn planes de mantenimiento y
calibracin de los equipos de monitoreo que ase0urarn la veracidad de
las mediciones1 6e deber indicar acciones a tomar si los resultados
obtenidos son insatis2actorios1 <APJ5($'E M1 Elaborar la Matriz de
Medicin y Monitoreo=
R%a EmpresaR cuenta para este 2in con un metrlo0o debidamente
capacitado qui8n desarrolla y e3ecuta anualmente un pro0rama de
mantenimiento preventivo de equipos de medicin1
%as mediciones ambientales que se realizan en R%a EmpresaR son las
si0uientes:
(a*!re Orgnic! (!ltile0
%os compuestos or0nicos voltiles proceden/ principalmente/ de la
evaporacin de combustibles lquidos/ disolventes y ciertos productos
qumicos or0nicos <esmaltes/ pinturas/ limpiadores11=/ y de la combustin
incompleta de la 0asolina y otros derivados del petrleo1 Tambi8n tienen
un ori0en natural/ ya que cierto tipo de plantas emiten compuestos
or0nicos voltiles1
H$$$
Ni;el de Prei"n S!n!ra0
El nivel de presin sonora determina la intensidad del sonido que 0enera
una presin sonora instantnea <es decir/ del sonido que alcanza a una
persona en un momento dado= y vara entre - dD umbral de audicin y
@,- dD umbral de dolor1
5ormalmente se adopta una escala lo0artmica y se utiliza como unidad el
decibelio1 'omo el decibelio es adimensional y relativo/ para medir
valores absolutos se necesita especi2icar a que unidades est re2erida1 En
el caso del nivel de presin sonora toma como unidad de re2erencia @
microbar1
TA$LA 40=
NI(ELES M6'IMOS DE RUIDO PERMISI$LES
TIPO DE MONA SE#KN USO DE
SUELO
NI(EL DE PRESI&N SONORA
E)UI(ALENTE
NPS eO Rd$BACS
DE HD+HH A
1H+HH
DE 1H+HH A
HD+HH
Zona >ospitalaria y educativa AM LM
Zona *esidencial M- A-
Zona *esidencial mi:ta MM AM
Zona 'omercial .- M-
Zona 'omercial mi:ta .M MM
Zona $ndustrial N- .M
Li8r! (IN AneU! 4 (E %A6 P)%GT$'A6 DI6$'A6 AMD$E5TA%E6 (E% E'!A()*
TA$LA 401
NI(ELES M6'IMOS DE EMISIONES AL AIRE
CONTAMINANTE COM$USTI$LE (ALOR UNIDADES
H$$$
EMITIDO UTILIMADO
R=S
Partculas Totales
6lido @M- m0Q5m
L
%quido
e,f
@M- m0Q5m
L
Gaseoso 5o Aplicable 5o Aplicable
K:idos de 5itr0eno
6lido CM- m0Q5m
L
%quido
e,f
MM- m0Q5m
L
Gaseoso A-- m0Q5m
L
(i:ido de Azu2re
6lido @ .M- m0Q5m
L
%quido
e,f
@ .M- m0Q5m
L
Gaseoso 5o Aplicable 5o Aplicable
%ibro 9$/ Ane:o L (E %A6 P)%GT$'A6 DI6$'A6 AMD$E5TA%E6 (E%
E'!A()*
5otas:
e@f
m0Q5m
L
: mili0ramos por metro cEbico de 0as/ a condiciones normales/ de
mil trece milibares de presin <@ -@L mbar= y temperatura de - g'/ en base
seca y corre0idos a Na de o:0eno1
e,f
combustibles lquidos comprenden los combustibles 2siles lquidos/ tales
como diesel/ Serosene/ bEnSer '/ petrleo crudo/ na2tas1
401 E;aluaci"n del Cu2*li2ient! Legal
6e evaluar peridicamente el cumplimiento con la le0islacin y las
re0lamentaciones ambientales aplicables1
En Ecuador la le0islacin ambiental est en etapa de crecimiento en
comparacin con pases vecinos como es el caso de 'olombia/ en donde
el $')5TE' es un ente autnomo y activo en la creacin/ revisin y
H$$$
re0ulacin de normas t8cnicas que sirven como base para la a la
le0islacin establecida o 2utura1
A nivel nacional el control de cumplimiento ambiental de los entes
naturales y 3urdicos no es estricto/ razn por la cual varias ciudades >an
creado su propio departamento de re0ulacin/ cuyos decretos o
re0lamentos en la mayora de casos son ms e:i0entes que la propia
le0islacin1 En el caso de Guayaquil/ el ente re0ulador es la (ireccin de
Medio Ambiente del Municipio quienes mantienen contacto con las
empresas y >an lo0rado e2iciencia en el tema de mane3o adecuado de
desec>os1
El es2uerzo de la (ireccin de Medio Ambiente traba3a con3untamente con
las prcticas de *$/ puesto que las actividades claves de cada una de
ellas van encaminadas a desarrollar un ambiente ptimo para el
desempe+o laboral del personal y la comunidad que los rodea y son
monitoreadas por AP*)#!E mediante las evaluaciones anuales1
'omo evidencia del cumplimiento de aspectos le0ales %a Empresa en la
matriz de aspectos e impactos ambientales tiene una columna asi0nada
para la valoracin de los aspectos le0ales y para la valoracin *$1 Esta
matriz es revisada semestralmente y actualizada/ incluyendo la
H$$$
veri2icacin de la e3ecucin de las acciones preventivas o correctivas ya
establecidas o en su de2ecto determinando otras para ase0urar el
cumplimiento de todos los campos1
403 N! C!n:!r2idadN Acci"n C!rrecti;a y Pre;enti;a
Para la investi0acin y correccin de no con2ormidades/ la or0anizacin
debe incluir los elementos si0uientes:
(escripcin de las posibles causas de la no con2ormidad e
identi2icacin de la causa raz1
Plani2icacin de actividades para eliminar la no con2ormidad/ con sus
respectivos responsables y plazos de e3ecucin1
$mplementacin o modi2icacin de los controles necesarios para evitar
la repeticin de la no con2ormidad
E3ecucin de todos los cambios en los documentos escritos que
resulten del plan de accin y los controles establecidos1
%os >allaz0os/ conclusiones y recomendaciones resultantes del
monitoreo/ auditorias y revisiones del 6GA deben ser documentados
determinando las acciones correctivas y preventivas necesarias1 Es
imprescindible que 8stas se implementen/ se ase0ure su se0uimiento y se
H$$$
revise su e2icacia1 <APJ5($'E 51 Acciones 'orrectivas y APJ5($'E )1
Acciones Preventivas =
%as acciones correctivas y preventivas debern re0istrarse y presentarse
a los interesados en el 2ormato establecido para cada caso1 Este 2ormato
se encuentra publicado en la red de la or0anizacin para que est8 al
alcance de todos los interesados1
A continuacin se presentan las >o3as de re0istros para las acciones
correctivas y preventivas establecidas por %a Empresa1
#R6FICO 40=
FORMATO PARA ACCIONES CORRECTI(AS
%a Empresa A''$)5E6 ')**E'T$9A6
')($G)
7&G'&--L&-@
P01 @ de @
H$$$
7E'BA: Guayaquil/ MMQ((QAA A''$K5 'E**A(A: 6$ 5)
')56E'!T$9): de la no con2ormidad numeral dd correspondiente a la Auditoria
realizada el MMQ((QAA
A*EA
*E6P)56AD%E
A*EA
P*)'E6)
Q6!DP*)'E6)
*E6P)56AD%E
P*)'E6) Q
6!DP*)'E6)
(E6'*$P'$K5:
')**E''$)5:
A5I%$6$6 (E 'A!6A6:
'A!6A *A$Z:
)D4ET$9):
P%A5 (E A''$K5 <A''$K5/ *E6P)56AD%E/ 7E'BA (E $MP%EME5TA'$K5/
6EG!$M$E5T)=
Accin *esponsable 7ec>a M:ima )bservacin
6olo para auditorias internas
A!($T)*GA 5X
5) ')57)*M$(A(: 7irma auditor:
)D6E*9A'$)5: 7irma Auditado:
7$*MA *E6P)56AD%E (E% P*)'E6)
#R6FICO 401
FORMATO PARA ACCIONES PRE(ENTI(AS
%a Empresa A''$)5E6 P*E9E5T$9A6
')($G)
7&G'&-@@&-@
P01 @ de @
H$$$
7E'BA: Guayaquil/ MMQ((QAA A''$K5 'E**A(A: 6$ 5)
')56E'!T$9): de la observacin del numeral dd correspondiente a la Auditoria
realizada el MMQ((QAA
A*EA
*E6P)56AD%E
A*EA
P*)'E6)
Q6!DP*)'E6)
*E6P)56AD%E
P*)'E6) Q
6!DP*)'E6)
*$E6G) ) BA%%AZG):
'A!6A:
)P)*T!5$(A( (E ME4)*A:
P%A5 (E A''$K5 <A''$K5/ *E6P)56AD%E/ 7E'BA (E $MP%EME5TA'$K5/
6EG!$M$E5T)=
Accin *esponsable 7ec>a M:ima 6e0uimiento
6olo para auditorias internas
A!($T)*GA 5X
5) ')57)*M$(A(: 7irma auditor:
)D6E*9A'$)5: 7irma Auditado:
7$*MA *E6P)56AD%E (E% P*)'E6)
40? C!ntr!l de Regitr!
Todos los datos y 0r2icos de monitoreos/ denuncias/ 2recuencias/
impactos ambientales si0ni2icativos/ resultados de evaluaciones e
inspecciones ambientales y el se0uimiento del 2uncionamiento del 6GA
H$$$
sern re0istrados en los %ibros de *e0istros de los departamentos
correspondientes y arc>ivados como evidencias1
%os re0istros ambientales pueden incluir: in2ormacin sobre leyes
ambientales u otros requisitos aplicables/ que3as/ evidencia de
capacitaciones/ in2ormacin sobre procesos o productos/ resultados de
inspecciones/ mantenimiento y calibracin/ in2ormacin pertinente sobre
contratistas y proveedores/ in2ormes sobre incidentes/ in2ormacin sobre
medidas de preparacin y respuestas ante emer0encias/ in2ormacin
sobre aspectos ambientales si0ni2icativos/ resultados de auditorias/
revisiones por la direccin1
%os re0istros constituyen la evidencia de la evolucin del 6GA y son la
2uente de in2ormacin ambiental acerca del desempe+o de la
or0anizacin1 6e requiere disponer de procedimientos claros y de2inidos
para su identi2icacin/ recoleccin/ ordenamiento/ arc>ivo/ actualizacin y
destruccin1
Para 2acilitar una implementacin satis2actoria se debe considerar:
h *e0istrar toda la in2ormacin que evidencie una Gestin Ambiental
adecuada1
H$$$
h $denti2icar y se0uir la evolucin de los indicadores de desempe+o y de
otros datos necesarios para lo0rar los ob3etivos1
h 'olocar in2ormacin al alcance del personal que la necesita y en el
momento oportuno1
Es necesario que todo re0istro sea analizado de manera que sirva de
retroalimentacin al proceso para la toma acertada de decisiones y el
me3oramiento continuo/ esta in2ormacin es la evidencia clara en los
procesos de auditoria que se realicen1
R%a EmpresaR controla sus re0istros mediante la lista maestra de
documentos/ en la cual se de2ine el tiempo y el lu0ar de conservacin
de2inido1 El mismo que est disponible en calida de Rsolo lecturaR en la red
interna para ser consultado libremente por los usuarios/ solo el
administrador del 6GA puede realizar cambios en el documento previa
solicitud del departamento interesado y aprobacin de la persona
correspondiente en cada caso1
Tanto el control de documentos como el control de re0istros se los lleva
en la lista maestra1
TA$LA 403
FORMATO DE LA LISTA MAESTRA DOCUMENTOS
H$$$
404 Audit!ria Interna
H$$$
%a auditoria del 6GA es un proceso de veri2icacin sistemtico y
documentado para obtener y evaluar ob3etivamente evidencias que
permitan determinar si el 6istema de Gestin es adecuado/ conveniente y
e2icaz al direccionamiento de las or0anizaciones y los criterios de la
norma $6) @A--@:,--A/ y de comunicacin de los resultados de este
proceso a la (ireccin1
%as auditorias pueden ser internas o e:ternas y en ambos casos las
personas que las diri3an deben ser totalmente imparciales y ob3etivas1 6u
periodicidad ser determinada en 2uncin de la naturaleza de la
or0anizacin en relacin a sus aspectos ambientales e impactos
potenciales y de la madurez del sistema1
En sistemas de implementacin reciente es recomendable realizar dos
periodos de auditoria al a+o de manera que el personal de la or0anizacin
se vaya 2amiliarizando con la norma y comprometi8ndose con los cambios
positivos que la buena administracin del sistema puede lo0rar1
%a auditoria ambiental est orientada a:
Evaluar los impactos ambientales resultantes de los aspectos
ambientales de la or0anizacin en el lu0ar que esta opera1
H$$$
Medir el 0rado de cumplimiento de los requisitos le0ales
aplicables1
(eterminar la naturaleza y cantidad de residuos 0enerados1
$denti2icar oportunidades para reducir la 0eneracin yQo reciclar
residuos1
(eterminar e:istencias y adecuacin del 6GA a la poltica/
ob3etivos/ metas y pro0ramas de la or0anizacin para satis2acer el
desempe+o ambiental 2i3ado por esta/ as como el determinado por el
marco le0al y otros requerimientos ambientales aplicables1
%a realizacin de una auditoria en una or0anizacin por lo 0eneral
comprende la si0uiente secuencia de actividades: identi2icar y
comprender el sistema/ productos o servicios a e:aminar/ recolectar la
in2ormacin/ evaluar los >allaz0os y recomendar e in2ormar un plan de
accin adecuado1
%os puntos crticos para el 8:ito de la 0estin ambiental son: conocimiento
del desempe+o ambiental de las actividades/ productos o servicios de la
or0anizacin/ la e:celencia de la direccin superior y de la or0anizacin/
la cultura de calidad ambiental y desarrollo ambiental sostenible/ la
innovacin/ el mane3o de la in2ormacin ambiental/ recurso >umano/
H$$$
2actores de competencia/ tiempo y capital y 2inalmente orden/ disciplina y
limpieza1
5o es necesario que cada auditoria interna cubra el sistema completo/
siempre que el pro0rama de auditoria ase0ure que todas las unidades y
2unciones de la or0anizacin/ los elementos del sistema y el alcance
completo del 6GA se auditan peridicamente1
%a Empresa >a de2inido su proceso de auditoria en cuatro pasos bsicos
los cuales contarn con su re0istro correspondiente <APJ5($'E P1
Procedimiento de Auditorias=
=0 Plani:icar9 (e2inir ob3etivos/ alcance y reas a evaluar/ preparar y
analizar in2ormacin y documentacin requerida que se encuentre
asociada al ob3etivo de la auditoria/ elaborar la lista de veri2icacin e
in2ormar al responsable del proceso y al auditado 1
11 E<ecutar: *eunin de apertura/ recolectar las evidencias/ analizar y
cali2icar los >allaz0os/ in2ormar sobre las no con2ormidades encontradas
y los ries0os asociados a estas1 (ependiendo del proceso/ se incluir en
el equipo de auditores personal con e:periencia en el rea auditada o un
auditor e:terno1
30 In:!r2ar: Elaborar el in2orme de auditoria/ realizar reunin de cierre1
H$$$
?0 (eri:icar: 'omprobar que se llevaron a cabo las acciones propuestas y
que 8stas son e2icaces1 'errar la auditoria1
A continuacin se presentan los 2ormatos requeridos por %a Empresa en
su proceso de Auditorias1
#R6FICO 403
PLAN DE AUDITORIAS
YLa E2*reaY PLAN DE AUDITORIA INTERNA
C&DI#O
F.#I.HH1.H1
RH
AUDITORES
O$IETO ESPEC%FICO DE LA AUDITOR%A
ALCANCE DE LA AUDITOR%A
CRITERIO DE LA AUDITOR%A
REUNI&N DE APERTURA
:ec/a9
+!ra9
Lugar9
Partici*ante9
PLAN DE TRA$AIO9
Pr!ce!9
Fec/a9
H$$$
+!ra9
Duraci"n9
Auditad!9
#R6FICO 40?
LISTA DE (ERIFICACI&N
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#R6FICO 404
INFORME DE AUDITORIAS
i%a Empresai $57)*ME (E A!($T)*$A $5TE*5A 7&G$&--,&-A
7E'BA A!($T)*GA 5X
*E6P)56AD%E (E% P*)'E6) Q 6!DP*)'E6) Abierta:
A!($T)*E6 'errada:
@1 ')5'%!6$)5E6 (E %A A!($T)*GA
@1@1 7)*TA%EZA6
@1, (ED$%$(A(E6
@1L ')59E5$E5'$A (E% 6$6TEMA
@1A A(E'!A'$K5 (E% 6$6TEMA
@1M E7$'A'$A (E% 6$6TEMA PA*A '!MP%$* ')5
)D4ET$9)6
,1 *E6!%TA()6 (E %A A!($T)*GA
5X
(escripcin del
Ballaz0o
5' )
'riterios de
Auditoria
*ies0os Asociados
L1 A''$K5 ')**E'T$9A <A5EHA* 7&-AN=
H$$$
Auditores
*esponsable del Proceso Q
6ubproceso
40D Re;ii"n *!r la Direcci"n
'on el 2in de mantener el me3oramiento continuo/ la adecuacin/ e2icacia
y conveniencia del 6GA la direccin de la or0anizacin debe revisarlo y
evaluarlo/ la 2recuencia de revisin debe ser establecida por la direccin1
El alcance de la revisin ser 0lobal aunque no todos los elementos del
6GA requieran ser revisados simultneamente1
%as revisiones deben incluir: resultados de las auditorias/ los plazos en
que se >an cumplido los ob3etivos y metas/ y las inquietudes de las partes
interesadas1 <APJ5($'E #1 Procedimiento de *evisin por la Gerencia=
#R6FICO 40D
PAPEL DE LA RE(ISI&N #ERENCIAL EN UN S#A
IMPLANTACI&N
RE(ISI&N
#ERENCIAL
POL%TICA
AUDITORIA
RE(ISI&N
#ERENCIAL
OPERACI&N
H$$$
CAP%TULO D
D0 CONCLUSIONES 7 RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
Al >aber concluido con esta tesis se >a cumplido el ob3etivo planteado
para la misma/ el cual/ consiste en elaborar un Manual de Gestin
Ambiental cumpliendo los requisitos de la norma $6) @A--@:,--A para
que sirva como base en el proceso de implementacin de una
empresa de elaboracin de pinturas1
Dasndose en los resultados obtenidos se >a lle0ado a las si0uientes
conclusiones:
H$$$
@1 El MGA presentado es una 0ua que se >a dise+ado de acuerdo al entorno
y a las caractersticas propias de la or0anizacin/ para que sirva como base
para su 2utura implementacin1
,1 El 0rado de di2icultad para la implementacin de un 6GA es directamente
proporcional al 0rado en que todo el personal de la or0anizacin est8
involucrado con el sistema/ siendo un 2actor importante previo a la decisin
de la implementacin el convencimiento de la alta 0erencia1
L1 %os aspectos ambientales si0ni2icativos identi2icados/ en la actualidad no
representan severos impactos en el medio ambiente/ para ello R%a EmpresaR
>a implementado medidas de miti0acin para dic>os aspectos/ lo0rando as
reducir su impacto1
A1 Me3orar la conciencia ambiental 0eneral y la capacitacin t8cnica dentro de
las industrias debe ser una prctica comEn/ dise+ando para ello pro0ramas
2ormales de vi0encia anual diri0idos a todo el personal con recursos propios1
M1 El ritmo de implementacin de los pro0ramas ambientales debe ser
constante a lo lar0o del proceso para ase0urar el cumplimiento de sus metas1
Es prctica comEn en al0unas empresas realizar se0uimiento estricto de los
indicadores al inicio del proceso pero/ este inter8s podra disminuir con el
H$$$
transcurso del tiempo >asta casi desaparecer cuando no se >a lo0rado
cultura ambiental1
RECOMENDACIONES
@1 Para implementar un 6GA es necesario comenzar con una *evisin
Ambiental $nicial/ la misma que permitir identi2icar el punto de partida
y los aspectos ambientales si0ni2icativos que deberan ser tratados/
reducidos o eliminados1
,1 (ebe e:istir un verdadero compromiso por parte de la Gerencia al
inicio del proceso de implementacin del 6GA/ caso contrario se
convertira en un proceso lar0o y sin resultados que podra desmotivar
a todo el personal y subestimar la importancia del cuidado ambiental1
L1 Toda empresa en proceso de implementacin/ despu8s de valorar
sus aspectos ambientales debe 0enerar acciones preventivas y
correctivas sin importar la severidad de los da+os ya causados1 !n
buen e3emplo es el que aplica R%a EmpresaR al vender material de
recicla3e a 0estores de residuos aprobados1
H$$$
A1 Todo proceso de implementacin de un 6GA debe ir acompa+ado de un
pro0rama de motivacin e incentivos/ los cuales no deben ser estrictamente
monetarios sino ms bien de carcter social1
M1 !n 6GA no debe ser estrictamente una tarea del personal que con2orma la
empresa/ es necesario crear compromiso e involucramiento de todas las
personas que de una u otra manera interven0an en su cadena de valor1
.1 'uando se plani2ique la implementacin de un 6GA se debe establecer/
desi0nar y comunicar claramente los roles y responsabilidades de todas las
personas que interven0an en la e3ecucin directa del proyecto1
N1 En los pro0ramas de 0estin ambiental debe estar claramente de2inido los
plazos de cumplimiento/ pre2eriblemente por cada actividad/ y >acer
se0uimiento estricto a su e3ecucin de manera que se pueda controlar el
proceso y evitar al0una desviacin1
H$$$
$I$LIO#RAF%A
@1 *)DE*T6 BEV$TT O *)D$56)5 GA*"/ ISO =?HH= EMS MANUAL DE
Site2a de #eti"n Medi!a28ientalX/ Primera Edicin/ Editorial T>omson
Paranin2o1
,1 GKMEZ 7*A$%E 7E*M$5/ C"2! +acer el Manual Medi!a28iental de
la E2*reaXN Editorial 7undacin 'on2emetal1
L1 5)*MA $5TE*5A'$)5A% $6) @A---:,--A
A1 5)*MA $5TE*5A'$)5A% $6) @A--A/Site2a de #eti"n A28iental0
Directrice #enerale !8re Princi*i!N Site2a y T@cnica de A*!y!X/
$')5TE'1
M1 bbb1responsabilidadinte0ral1com1ec
.1 bbb1responsabilidadinte0ral1or0
7. bbb1science1oas1or0Q)EA>ZQ%$D*)6QAmbientalQambiental1>tm
8. ---02!n!gra:ia0c!2Qtra8a<!=?Qgeti!n.a28ientalQgeti!n.
a28iental0/t2l
H$$$
APNDICES
APJ5($'E A Matriz de $denti2icacin y 9aloracin de
Aspectos e $mpactos Ambientales1FFFFFFFFF $
APJ5($'E D Matriz *esumen de Aspectos e
$mpactos Ambientales 6i0ni2icativosFFFFFFF11111 H
APJ5($'E ' Procedimiento para la $denti2icacin y Evaluacin
de *equisitos %e0alesFFFFFFFFFF11F11111111 H$$
APJ5($'E ( $nventario y Estado de 'umplimiento de
*equisitos %e0ales11FFFFFFFFFFFF1F111 H$9
APJ5($'E E Pro0rama M6# FFFFFFFFFFFFFFFF1 H$H
APJ5($'E 7 Pro0rama !E* O A0ua FFFFF1FFFFFFF11 HH$$
APJ5($'E G Pro0rama !E* O Ener0a El8ctrica FFFF111FF11 HH$$$
APJ5($'E B Pro0rama M$*11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111 HH$9
APJ5($'E $ Procedimiento para la Plani2icacin y
Evaluacin de (esempe+o1111111111111111111111111111111111111111 HH9$
APJ5($'E 4 Procedimiento de 'omunicaciones111111111111111111111111111 HH$H
APJ5($'E P Procedimiento de Elaboracin y 'ontrol
(e (ocumentos y *e0istros FFFFF11 FFFF1 HHH$
APJ5($'E % Procedimiento de *espuesta a
Emer0enciaFFFFFFFFFFFFFFFFF HHH9$
APJ5($'E M Procedimiento para Elaborar la Matriz de
Medicin y Monitoreo FFFFFFFFFFFFF H%$9
APJ5($'E 5 Procedimiento de Acciones 'orrectivas FFFFF H%9$
APJ5($'E ) Procedimiento de Acciones Preventivas11FF111FF H%$H
APJ5($'E P Procedimiento de AuditoriasFFFFFFFFFF11 %$
APJ5($'E # Procedimiento de (ireccin por la
Gerencia FFFFF1 FFFFFFFFFFFFF1 %9$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
APNDICE $
Matri> Reu2en de A*ect! e I2*act! Signi:icati;!
H$$$
H$$$
APNDICE C
Pr!cedi2ient! *ara la Identi:icaci"n y E;aluaci"n de ReOuiit! Legale
y Otr!
%A EMP*E6A
P*)'E($M$E5T) PA*A %A $(E5T$7$'A'$K5/
E9A%!A'$K5 (E AP%$'AD$%$(A( " 6EG!$M$E5T) (E
*E#!$6$T)6 %EGA%E6 " )T*)6
')($G)
P&G$&-ML&-L
P01 @ de ,
O$IETO
E6TA $56T*!''$K5 T$E5E P)* )D4ET) (E7$5$* %A 7)*MA PA*A $(E5T$7$'A* %)6
($7E*E5TE6 *E#!$6$T)6 %EGA%E6 " *EG!%AT)*$)6/ *E6PE'T) A% AMD$E5TE/ %A 6A%!(
)'!PA'$)5A% " %A 6EG!*$(A( AP%$'AD%E6 ')5 E% 7$5 (E GA*A5T$ZA* 6!
'!MP%$M$E5T)1
DESCRIPCION DE LA INSTRUCCI&N
,1@ IDENTIFICACI&N:
,1@1@ *EP*E6E5TA5TE A5TE %A GE*E5'$A (E% 6$6TEMA (E GE6T$K5 AMD$E5TA% *E'$DE
$57)*MA'$K5 (E A'T!A%$ZA'$K5 (E %A %EG$6%A'$K5 AMD$E5TA%/ (E 6A%!(
)'!PA'$)5A% " 6EG!*$(A( AP%$'AD%E6/ E $57)*MA A %A '))*($5A()*A (E
GE6T$K5 AMD$E5TA%1
,1@1, %A '))*($5A()*A (E GE6T$K5 $5TEG*A% " E% ')M$TJ (E *E6P)56AD$%$(A(
$5TEG*A%: *E9$6A5 %A6 5)9E(A(E6 (E% M$5$6TE*$) (E% ME($) AMD$E5TE/
*EG$6T*) )7$'$A%/ E5T*E )T*A61
,1@1L %)6 $5TEG*A5TE6 (E% ')M$TJ (E *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A% ')56$G!E5 E%
TEHT) (E %A %EG$6%A'$K5 ) *EG!%A'$K5 AP%$'AD%E1
,1, E(ALUACI&N DE APLICA$ILIDAD: E% ')M$TJ ($*E'T$9) (E GE6T$K5 $5TEG*A% *E9$6A
%A AP%$'AD$%$(A( (E %A %EG$6%A'$K5 " 9E*$7$'A 6$ *E#!$E*E ')56!%TA EHTE*5A PA*A
(ETE*M$5A*%A1
E5 'A6) (E *E#!E*$*6E ')56!%TA EHTE*5A/ 6)%$'$TA A6E6)*GA (E% AD)GA() A6E6)*
AMD$E5TA%1
,1L ACTUALIMACI&N DE LA MATRIM: '))*($5A()*A GE6T$K5 AMD$E5TA% A'T!A%$ZA %A
MAT*$Z (E *E#!$6$T)6 %EGA%E6 " ')59)'A A ')M$TJ (E *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A%
PA*A E9A%!A* 6$G5$7$'A5'$A1 <I.#I.H4D.H==1
H$$$
%)6 '))*($A5()*E6 (E GE6T$K5 GA*A5T$ZA5 %A 9$GE5'$A (E %A MAT*$Z (E *E#!$6$T)6
%EGA%E6 " E% '!A(*) (E ')5T*)% (E 'E*T$7$'A()6/ PE*M$6)6 " %$'E5'$A6
*E%A'$)5I5()%) ')5 E% TEMA (E 6A%!( )'!PA'$)5A%/ 6EG!*$(A( " AMD$E5TE
,1A SE#UIMIENTO AL CUMPLIMIENTO LE#AL
,1A1@ E% ')M$TJ (E *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A% *EA%$ZA 6EG!$M$E5T) A %)6
')MP*)M$6)6/ EH$GE5'$A6/ PE*M$6)6/ %$'E5'$A6/ A'!E*()6 ! )T*)6 *E#!$6$T)6
%EGA%E6 ) ')5 PA*TE6 $5TE*E6A(A61
')M) $56!M) PA*A E6TA A'T$9$(A( (EDE ')56$(E*A* %A MAT*$Z $59E5TA*$) (E
*E#!$6$T)6 %EGA%E6 /)T*)6 ()'!ME5T)6 (E ')5T*)% (E 'E*T$7$'A()6/ PE*M$6)6/
%$'E5'$A6 " %)6 *E6!%TA()6 (E ME($'$)5E6 #!E 6)P)*TE5 E% '!MP%$M$E5T) %EGA%/
E5 'A6) (E *E#!E*$* A''$)5E6 P)* ME4)*A* 6E (EDE *EP)*TA* E% $5'!MP%$M$E5T)
')M) !5A 5) ')57)*M$(A(1
,1A1, %A '))*($5A()*A (E GE6T$K5 AMD$E5TA% *EA%$ZA5 E% $57)*ME (E
'!MP%$M$E5T) %EGA% PA*A P*E6E5TA* E5 %A *E9$6$K5 GE*E5'$A%1 %)6 *E6!%TA()6 (E
%A *E9$6$K5 E5 '!A5T) A '!MP%$M$E5T) %EGA% (EDE5 6E* ')M!5$'A()6 A %A6 I*EA6
PA*A T)MA* %A6 ME($(A6 (E A4!6TE6 5E'E6A*$)61
3 DOCUMENTOS )UE DE$EN CONSULTARSE
MAT*$Z (E *E#!$6$T)6 %EGA%E61
'!A(*) (E ')5T*)% (E 'E*T$7$'A()6/ PE*M$6)6 " %$'E5'$A61
*EG$6T*) )7$'$A%1
')MPE5($) (E 5)*MA6 %EGA%E6 $5E51
%EG$6%A'$K5 AMD$E5TA% (E% E'!A()*1
'K($G)6 (E *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A%1
E%AD)*K *E9$6K AP*)DK
'A*G): '))*($5A()*A
GE6T$K5 AMD$E5TA%
'A*G): GE*E5TE (E
MA5!7A'T!*A " (E6A**)%%)
'A*G): GE*E5TE GE5E*A%
7E'BA: )'T!D*E ,A (E% ,--M 7E'BA: )'T!D*E ,. (E% ,--M 7E'BA: )'T!D*E ,C (E% ,--M
*-
H$$$
APNDICE D
In;entari! y etad! de Cu2*li2ient! de ReOuiit! Legale y Otr!
C!2*r!2i! A28ientale
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
H$$$
APNDICE E
Pr!gra2a MS)
F.#I.H43.HHG
Pg0= de 3
)ctubre del ,--.
5oviembre del ,--.
?1@ Ase0urar la disponibilidad de las M6(6
de materia prima en los puestos de traba3o
?1, 7ortalecer la cultura del mane3o se0uro
de productos qumicos en los empleados
Cund!
YLa E2*reaY PRO#RAMA DE #ESTION AM$IENTAL
?0 A*ect! A28iental a c!ntr!lar9 'onsumo y mane3o de productos qumicos1
Area de Produccin y Dode0as de Materias Primas
=0 N!28re del Pr!gra2a9 MANEIO DE SUSTANCIAS )UIMICAS
30 AREA FISICA9 Intalaci!ne de la Planta y $!dega 10 SU$PROCESO9 Todos los asociados
40 O8<eti;!9
^ 'di0o del Traba3o1
*e0lamento de 6e0uridad y 6alud de los traba3adores y Me3oramiento del Medio
Ambiente
Ttulo $$: 'ondiciones Generales de los 'entros de Traba3os:
& 'apitulo $$ : Edi2icios y %ocales1 Art1 .L
& 'apitulo 9$$ : Manipulacin/ Almacenamiento y Transporte de Mercancas Peli0rosas1
Art1@L-/ Art1 @LM/ Art1 @A-/ Art1@AL/ Art1@M@
^ 'di0o del Traba3o1
*e0lamento de 6e0uridad y 6alud de los traba3adores y Me3oramiento del Medio Ambiente
Ttulo 9$: Proteccin Personal1 Art @C-1
^ Te:to !ni2icado de %e0islacin 6ecundaria del Ministerio del Ambiente1
%ibro 9$ :(e la 'alidad Ambiental
Ttulo 9 : i *e0lamento de Prevencin y 'ontrol de la 'ontaminacin por Materiales
D0 Re*!na8le #eneral9 'arolina Basin0
F0 Legilaci"n A*lica8le y Otr! BSi a*licaC9
Generar una cultura se0ura en el mane3o de los productos qumicos1
E0 Alcance9
C"2! B Indicad!re C
j M6(6 (isponibles
j MP !tilizadas en puestos crticos de traba3o
G0 MetaBC
6e realizarn evaluaciones aleatorias bimensuales para ir
midiendo el incremento del conocimiento del personal/ las
cuales consistiran en encuestas para el personal
6 e<*espuestas correctas Q pre0untas realizadas= Q nf
Cunt!
@--a de MP y
puestos de traba3o
?M a de la poblacin
e:puesta
)u@ l!grar
H$$$
Recur!
Fec/a de egui2ient! y
O8eer;aci!ne
%ista de MP actualizada
a A0osto del ,--M
E3ecutada A Q @@ Q ,--M
& %ista de MP
actualizada a A0osto del
,--M
& Dase de (atos de MP
E3ecutada M Q @@ Q ,--M
E3ecutada . Q @@ Q ,--M
& %ista de MP
& Puestos de Traba3os
E:puestos
& 7acilitador
& P'
& $n2ocus
'opias
Anualmente se realizar la
actualizacin de la in2ormacin
& %ista de M6(6 por
puesto de Traba3o
4or0e 98liz es el responsable de
la administracin y
actualizacin1
(esde (iciembre del
,--M en adelante
,M de 5oviembre del
,--M
,, & ,M de 5oviembre
del ,--M
@@1 !bicar los M6(6 en todos los puestos de
traba3o
& Elena Gonzlez
@ de (iciembre del
,--M
@-1 E3ecutar la capacitacin
& 'arolina Basin0
& Elena Gonzlez
& 4or0e 98liz
Plan de Acci"n
@. de 5oviembre del
,--M
,N de 5oviembre del
,--M
,1 Actualizar la base de datos de MP e:istente
manteniendo la codi2icacin asi0nada
'arolina Basin0
Elena Gonzlez
@1 *evisar la lista de MP utilizadas en P$5TE'
M1 6olicitar M6(6 a los proveedores y enviarlas a
Gestin $nte0ral
& 'arolina Basin0
& Elena Gonzlez
& 4or0e 98liz
& 4or0e 98liz
& Elas '>ez
& 'arolina Basin0
& Elena Gonzlez
& 4or0e 98liz
Re*!na8leBC
@,1 Ase0urarse que las >o3as de se0uridad M6(6
se encuentran disponibles en todo momento
& 4or0e 98liz
L1 Enviar in2ormacin de M6(6 de materias primas
que >acen 2alta a compras para que las solicite a
los proveedores
& 'arolina Basin0
& Elena Gonzlez
A1 *evisar en arc>ivo los M6(6 solicitados por
Gestin $nte0ra1
Mnica Gutierrez
C1 (e2inir la clasi2icacin de M6(6 por puestos de
traba3o/ uso y peli0rosidad
?1 7ormar los 0rupos de traba3o con personal
involucrado y determinar 2ec>as para dar la
capacitacin acorde con los M6(6/ MP
N1 (eterminar el personal tanto interno como
e:ternos involucrados con el mane3o de MP
Elena Gonzlez
Meta G0=0
.1 Actualizar el arc>ivo de las M6(6 y sacar copias
para colocarlas en los puestos de traba3o
,. de 5oviembre del
,--M
. de 5oviembre del
,--M
@@ de 5oviembre del
,--M
Pla>!
A de 5oviembre del
,--M
,C de 5oviembre del
,--M
, y L de 5oviembre
del ,--M
& 'arolina Basin0
& Elena Gonzlez
Mnica Gutierrez
H$$$
Recur!
Fec/a de egui2ient! y
O8eer;aci!ne
G*E para transportistas
Material de Apoyo para
'lientes
'artillas de
$denti2icacin para
Regitr! N!
( M A ( M A
@ @, ,--M L@ @, ,--.
*)
@1 $denti2icar el personal vulnerable y los puestos de
traba3o que mane3an sustancias peli0rosas1
& 'arolina Basin0
& %uis Ec>everria
& 4or0e 98liz
Plan de Acci"n Re*!na8leBC Pla>!
A de Enero del ,--.
& 'arolina Basin0
Meta G010
& 'arolina Basin0
& %uis Ec>everria
& 4or0e 98liz
, de 7ebrero del ,--.
A1 Presentar propuesta de plan de concientizacin
al 0rupo Gerencial
L1 (e2inir crono0rama de e3ecucin de actividades a
realizar1
& 'arolina Basin0
& %uis Ec>everria
& 4or0e 98liz
@L de Enero del ,--.
Pr!cedi2ient! N!
,1 (ise+ar un pro0rama de capacitacin acerca de
la peli0rosidad de las sustancias/ la e:posicin del
personal y la 2recuencia de uso1
=H0 D!cu2ent! #enerad!
& 'arolina Basin0
& %uis Ec>everria
& 4or0e 98liz
@, de Enero del ,--.
@M de Enero del ,--.
==0= Fec/a de Inici!
==01 Fec/a
L2ite
Manual de mane3o se0uro de sustancias qumicas
Pro0rama de Mane3o de M6(6
==0 Tie2*! de E<ecuci"n
BdaC
M1 E3ecutar el plan de capacitacin de acuerdo a la
propuesta aprobada
Intructi;! N!
Elabor
'ar0o: 'omit8 de *esponsabilidad $nte0ral
7ec>a: 4ulio de ,--M
'ar0o: 'oordinador de Gestion $nte0ral $nte0ral 'ar0o: 'omit8 de *esponsabilidad $nte0ral
7ec>a: 4ulio de ,--M 7ec>a: 4ulio de ,--M
5ombre:
Aprob
5ombre:
Bo3a de se0uridad de productos
*e0istro de asistencia a
capacitacin
*evis
Procedimiento sustancias
qumicas P&6$&-L.
Procedimiento mane3o inte0ral
de residuos M$* P&6$&-L@
5ombre:
H$$$
APNDICE F
Pr!gra2a UER T Agua
7&G$&-ML&--?
P01@ de @
Recur!
Segui2ient! y
O8eer;aci!ne
'ontadores de a0ua
7ormatos de reporte/ 2acturas de
servicios basicos
Tanque en >ormi0on; bomba/
tuberia/ accesorios y personal
datos de las mediciones
Pro0rama de mantenimiento y
2ormato
Presentacin de !*E
*e0istros de consumo de a0ua
Dalance Bdrico
D M A ==01 Fec/a
L2ite
D M A
@ @, ,--M L@ @, ,--.
*-
D0 Re*!na8le #eneral9 4e2e de Mantenimiento
Cuant!
?/@ *educir el consumo de a0ua potable con respecto al a+o anterior @Ma
40 O8<eti;!9
)ptimizar el consumo de a0ua en las actividades de soporte
E0 Alcance9
Aprob
5ombre:
'ar0o: Gerente de Manu2actura y (esarrollo
==0 Tie2*! de E<ecuci"n BdaC
Indicad!re
Elabor
5ombre:
'ar0o: 'omit8 *esponsabilidad $nte0ral
5ombre:
7ec>a: A0osto de ,--M
Intructi;! N!
Planos de redes sanitarias/ acueducto
'onsumo de a0ua ,--. vs ,--M
7ec>a: A0osto de ,--M
==0= Fec/a de Inici!
'ar0o: 'omit8 *esponsabilidad $nte0ral
Regitr! N! =H0 D!cu2ent! #enerad!
PRO#RAMA DE #ESTION AM$IENTAL
Procedimiento de !so E2iciente de
*ecursos P&G$&-MA
.1 'oncientizar al personal sobre t8cnicas y metodos de a>orro del a0ua
'omit8 de *esponsabilidad
$nte0ral
A0osto de ,--M
Pr!cedi2ient! N!
30 AREA FISICA9 Toda la Empresa
?0 A*ect! A28iental a c!ntr!lar9 'onsumo de a0ua
Meta G0=0
Cuand!
7ec>a: A0osto de ,--M
*evis
Pla>!
G0 MetaBC
)ue l!grar
A1 Establecer indicadores de consumo optimo de a0ua en las reas
medidas1
$n01 de Procesos 5oviembre de ,--.
A0osto de ,--M
6eptiembre de ,--M
$n01 de Procesos
$n01 de Procesos
Todos los procesos y subprocesos
F0 Legilaci"n A*lica8le BSi a*licaC9
Plan de Acci"n Re*!na8leBC
5oviembre de ,--.
Ene&-N
YLa E2*reaY
=0 N!28re del Pr!gra2a: UER.Agua
M1 $nspecciones periodicas de vlvulas y servicios >i0ienicos <involucrar
en el pro0rama de mantenimiento=
$n01 de Procesos A0osto de ,--M
10 SU$PROCESO9 Todos los asociados al sistema de 0estin ambiental
@1 *ealizar mediciones continuas para establecer consumo promedio en
actividades de aseo
4e2e de mantenimiento
$n01 de Procesos
,1 *ealizar un estudio costo bene2icio sobre la utilizacin del a0ua tratada
9s a0ua potable en los procesos de lavado de bac>es/ manu2actura/
servicios sanitarios/ aseo de planta/ mantenimiento y 3ardineria
L1 Monta3e de redes/ tanque y bomba para la utilizacin del a0ua tratada
se0En actividad anterior
H$$$
APNDICE #
Pr!gra2a UER T Energa El@ctrica
7&G$&-ML&--?
P01@ de @
Recur!
Segui2ient! y
O8eer;aci!ne
Planillas de 'onsumo
El8ctrico
C >oras de traba3o de
personal de
mantenimiento
Estudio realizado por el
proveedor
!P6/ materiales
k@,---
*e0istros de consumo de ener0a el8ctrica
D M A D M A
@ @, ,--M L@ @, ,--.
*-
?0 A*ect! A28iental a c!ntr!lar9 'onsumo de Ener0ia
40 O8<eti;!9
D0 Re*!na8le #eneral9 4e2e de Mantenimiento
YLa E2*reaY PRO#RAMA DE #ESTION AM$IENTAL
=0 N!28re del Pr!gra2a: UER YUER.Energa El@ctricaY
10 SU$PROCESO9 Todos los asociados al sistema de 0estin ambiental 30 AREA FISICA9 Toda la Empresa
(isminuir el consumo de ener0a el8ctrica en las actividades de soporte
E0 Alcance9
F0 Legilaci"n A*lica8le BSi a*licaC9
Todos los procesos y subprocesos
G0 MetaBC
)ue l!grar Cuant! Cuand!
?/@ *educir el consumo de ener0a el8ctrica @-a Ene&-N
Plan de Acci"n Re*!na8leBC Pla>!
Meta G0=0
@1 (eterminar el promedio del consumo mensual de ener0a el8ctrica en el Eltimo
semestre
4e2e de Mantenimiento A0osto de ,--M
4e2e de Mantenimiento
,1Establecer el consumo de ener0a el8ctrica por reas de traba3o 4e2e de Mantenimiento A0osto de ,--M
L1 Analizar que actividades en cada rea e identi2icar los posibles problemas para
disminuir el consumo de ener0a el8ctrica
4e2e de Mantenimiento 5oviembre de ,--M
A1 Presentar 6u0erencias a los problemas encontrados a Gerencia
A1 (ise+ar i Plan de A>orro de Ener0a El8ctricai con su respectivo crono0rama de
actividades
4e2e de Mantenimiento 4unio de ,--.
M1 E3ecutar i Plan de A>orro de Ener0a El8ctricai 4e2e de Mantenimiento
A1 (ise+ar i 'ampa+a de 'oncientizacin de a>orro de ener0a el8ctricai con su
respectivo crono0rama de actividades
4e2e de Mantenimiento
M1 E3ecutar i 'ampa+a de 'oncientizacin de a>orro de ener0a el8ctricai 4e2e de Mantenimiento
=H0 D!cu2ent! #enerad! Pr!cedi2ient! N! Intructi;! N! Regitr! N!
$n2ormes de iluminacin bode0as
Procedimiento de !so
E2iciente de *ecursos P&
==0 Tie2*! de E<ecuci"n
BdaC
==0= Fec/a de Inici!
=10 Indicad!re de dee2*eA! 'onsumo de ener0a el8ctrica ,--. vs ,--M
==01 Fec/a
L2ite
Elabor *evis Aprob
5ombre: 5ombre: 5ombre:
'ar0o: 'omit8 *esponsabilidad $nte0ral 'ar0o: 'omit8 *esponsabilidad $nte0ral 'ar0o: Gerente de Manu2actura y (esarrollo
7ec>a: A0osto de ,--M 7ec>a: A0osto de ,--M 7ec>a: A0osto de ,--M
H$$$
APNDICE +
Pr!gra2a MIR
Recur!
Fec/a de egui2ient! y
O8eer;aci!ne
%istas dili0enciada con
las actividades de la
matriz de aspectos e
impactos
Irea de recicla3e
40 O8<eti;!9
7&G$&-ML&-?
P01@ de ,
Ma:imizar el aprovec>amiento de los residuos 0enerados por los sistemas de control de
contaminacin del a0ua y los subproductos del proceso
YLa E2*reaY
10 SU$PROCESO9 Todos los asociados al sistema de 0estin ambiental
=0 N!28re del Pr!gra2a: MIR
D0 Re*!na8le #eneral9 'oordinador de Gestn $nte0ral
30 AREA FISICA9 Plantas/ )2icinas y Ireas de apoyo
?0 A*ect! A28iental a c!ntr!lar9 Generacin de residuos especiales y no especiales reciclabes y no reciclabes/ disposicin de residuos reciclabes y no reciclabes y/ aprovec>amiento de residuos
reciclabes y no reciclabes1
)ptimizar el mane3o interno de los residuos desde la separacin en la 2uente >asta la entre0a 2inal
al 0estor del residuo
E0 Alcance9 F0 Legilaci"n A*lica8le BSi a*licaC9
@--a de las rea
involucradas
Permanente
,Ma del lodo a disponer
?1A (isminuir el consumo de trapos/ bipes y tarros
?1L *educir cantidad de lodo a disponer y buscar alternativas de aprovec>amiento
Todos los procesos y subprocesos de Pintec
Cuand!
Permanente
Permanente
Permanente
Meta G0=0
PRO#RAMA DE #ESTION AM$IENTAL
L1 (e2inir las cate0oras Q 0rupos en que se seleccionara los
residuos1
Grupo de responsabilidad inte0ral A0osto de ,--M
@1 (eterminar las 2uentes 0eneradoras de residuos
Plan de Acci"n Re*!na8leBC
G0 MetaBC
)ue l!grar Cuant!
?1@ Garantizar la separacin de los residuos aprovec>ables y no aprovec>ables en la 2uente
,-a del consumo de trapos y
tarros
Grupo de responsabilidad inte0ral A0osto de ,--M
Pla>!
Personal de limpieza ,1 $denti2icar los residuos 0enerados en cada una de las 2uentes
H$$$
Recur!
Fec/a de egui2ient! y
O8eer;aci!ne
& @N Tac>os o tanques
metlicos
& Pancarta in2ormativa
7ormula
*e0istro control de
bode0as
*e0istro control de
bode0as
D M A ==01 Fec/a
L2ite
D M A
,- C ,--M L@ @, ,--.
*-
Gerente de Manu2actura
,1 Duscar con desarrollo la posibilidad de sacar una pintura
economica para venta/ donacin o insentivo al personal
@1 (eterminar consumo mensual de trapos/ bipes y envases en la
planta y costos
4e2e de Mantenimiento
L1 Establecer soluciones a estas actividades
==0= Fec/a de Inici! ==0 Tie2*! de E<ecuci"n BdaC
A1 Presentar actividades a la Gerencia General para su resolucin
M1 E3ecutar las soluciones
5ombre:
'ar0o: 'omit8 *esponsabilidad $nte0ral
5X de residuos que no pertenencen al 0rupo Q total de residuos
7ec>a: A0osto de ,--M
Elabor
7ec>a: A0osto de ,--M 7ec>a: A0osto de ,--M
'ar0o: 'omit8 *esponsabilidad $nte0ral
5ombre:
A/ (eterminar los cdi0os/ recipientes/ colores/ rotulacin con que
se identi2icara las cate0oras de los residuos
Grupo de responsabilidad inte0ral A0osto de ,--M
,1 $denti2icar las actividades que requieren de estos recursos 4e2e de Mantenimiento
6eptiembre de ,--M
6eptiembre de ,--M
Permanente
Permanente
Gerente de Manu2actura
Meta G030
@1 (esarrollar una 2ormula donde se puedan utilizar las tortas que
salen de la PTA*
4e2e de Planta
P01 %odo 0enerado Q produccin del mes
Regitr! N! =H0 D!cu2ent! #enerad! Pr!cedi2ient! N!
Grupo de responsabilidad inte0ral
Plan de Acci"n Re*!na8leBC Pla>!
M1 Elaborar un pro0rama de capacitacin tanto para el personal
interno como a los proveedores de servcios1
.1 E3ecutar el pro0rama de capacitacin1
Grupo de responsabilidad inte0ral
Meta G010
*evis
'ar0o: Gerente de Manu2actura y (esarrollo
5ombre:
Aprob
Procedimiento mane3o inte0ral de residuos
M$* P&6$&-L@
Intructi;! N!
*eporte e:terno se0uimiento a 0estores de residuos 7@-M-@
P01 de trapos y bipes consumidos en operacin Q produccin mes
*eporte interno de residuos 7&
H$$$
APNDICE I
Pr!cedi2ient! *ara la Plani:icaci"n y E;aluaci"n de Dee2*eA!
%a Empresa
P*)'E($M$E5T) PA*A %A P%A5$7$'A'$K5 "
E9A%!A'$K5 (E (E6EMPE`)
')($G)
P&GG&-,@&-@
P01 @ de L
=0 O$IETI(O0
E% )D4ET$9) (E E6TE P*)'E($M$E5T) E6 (ETE*M$5A* " (E6'*$D$* %)6 PA6)6 PA*A:
9A%)*A* E% (E6EMPE`) " ')MPETE5'$A6 A'T!A%E61
$(E5T$7$'A* %A6 EHPE'TAT$9A6 (E AMDA6 PA*TE61
*E')5)'E* %A6 7)*TA%EZA6 (E 'A(A !5)1
$(E5T$7$'A* I*EA6 (E (E6A**)%%) P)* '!%T$9A*1
E6TAD%E'E* )D4ET$9)6 " P%A5E6 (E (E6A**)%%) $5($9$(!A% "
P*)G*AMA* %A *E9$6$K5 PE*$K($'A1
10 DEFINICIONES 7 CLASIFICACI&N0
A1 EH$6TE5 A 7)*M!%A*$)6 PA*A *EA%$ZA* %A P%A5$7$'A'$K5 " E9A%!A'$K5 (E%
(E6EMPE`):
EMP%EA()6 )PE*AT$9)61
EMP%EA()6 )PE*AT$9)6 A(M$5$6T*AT$9)6
4E7E6 Q 6!PE*9$6)*E61
GE*E5TE61
D1 'A(A 7)*M!%A*$) '!E5TA ')5 A 6E''$)5E6/ #!E E6TI5 E%AD)*A(A6 6EG_5 %A6
*E6P)56AD$%$(A(E6 (E %)6 'A*G)6 ME5'$)5A()6 A5TE*$)*ME5TE:
E9A%!A'$K5 (E% A`) A5TE*$)*1
'!MP%$M$E5T) (E )D4ET$9)6 A5!A%E61
)D4ET$9)6 P*)P!E6T)6 PA*A E% P*KH$M) A`)1
P%A5 (E (E6A**)%%)1
'1 EH$6TE5 M 'A%$7$'A'$)5E6 E5 %)6 7)*M!%A*$)6 PA*A P%A5$7$'A* " E9A%!A* E%
(E6EMPE`):
)PT$M): ')56$6TE5TEME5TE EH'E(E EHPE'TAT$9A61
M!" D!E5): '!MP%E 6$EMP*E " EH'E(E ')5 7*E'!E5'$A %A6
EHPE'TAT$9A61
D!E5): '!MP%E ')5 %A6 EHPE'TAT$9A61
H$$$
*EG!%A*: 5) '!MP%E E5 A%G!5A6 I*EA6 '*GT$'A61
$56!7$'$E5TE: $5'APAZ ) 6$5 9)%!5TA( PA*A '!MP%$* ')5 %A MA")*GA (E
EHPE'TAT$9A61
30 RE)UISITOS0
A1 E% 7)*M!%A*$) (E P%A5$7$'A'$K5 " E9A%!A'$K5 (E% (E6EMPE`) (EDE 6E* !5A
%$6TA (E *E9$6$K5 " *EG$6T*) (E A'T$9$(A(E6 #!E 6E M$(E5 E5 DA6E A TEMA6
E6PE'G7$')6 (EPE5($E5() (E% 'A*G) #!E )'!PE %A PE*6)5A #!E 6E E6TI
E9A%!A5():
)PE*AT$9)6 " )PE*AT$9)6 A(M$5$6T*AT$9)6
')5)'$M$E5T) (E% T*ADA4)1
$55)9A'$K51
A'EPTA'$K5 (E *E6P)56AD$%$(A(E61
')M!5$'A'$K5 " (E6T*EZA6 $5TE*PE*6)5A%E61
A(APTAD$%$(A( " 7%EH$D$%$(A(1
$5$'$AT$9A1
P*)(!'T$9$(A(1
PA*T$'$PA'$K5 " ')5T*$D!'$K51
')MP*)M$6) ')5 %A 'A%$(A(1
')MP*)M$6) ')5 %A 6EG!*$(A(1
4E7E6 Q 6!PE*9$6)*E6:
)*GA5$ZA'$K5 " 7%!4) (E T*ADA4)1
')MP*)M$6) ')5 %A )*GA5$ZA'$K51
A(M$5$6T*A'$K5 (E% (E6EMPE`)1
(E6A**)%%) (E% EMP%EA()1
P%A5$7$'A'$K5 " P*E6!P!E6TA'$K51
$59)%!'*AM$E5T) (E %)6 EMP%EA()61
GE*E5TE6:
%$(E*AZG)
AP)") A %A6 P*$)*$(A(E6 ')*P)*AT$9A6
(E6A**)%%) )*GA5$ZA'$)5A%1
D1 6E (EDE E9A%!A* E% '!MP%$M$E5T) (E )D4ET$9)6 (E% A`) A5TE*$)* " E6TAD%E'E*
%)6 (E% 5!E9) PE*$)()
'1 E% *E6!%TA() 7$5A% (E %A E9A%!A'$K5 5) (EDE 6E* !5 P*)ME($)
MATEMIT$')/ 6$5) !5A AP*E'$A'$K5 GE5E*A% (E% EMP%EA()1
H$$$
(1 E% GE*E5TE GE5E*A% Q GE*E5TE (E I*EA 5) 6E (EDE (E4A* P*E4!$'$A* P)*
A'T!A'$K5 (E %)6 _%T$M)6 T$EMP) T$EMP)6 Q (GA6 (E% PE*6)5A% A 6! MA5()1
E1 E% GE*E5TE GE5E*A% Q GE*E5TE (E I*EAQ 4E7E6 ) 6!PE*9$6)*E6 (EDE 6E* %)
MI6 )D4ET$9) " ')5'*ET) P)6$D%E/ !6A5() ')ME5TA*$)6 PA*A
PE*6)5A%$ZA* %A E9A%!A'$K5 (E 'A(A EMP%EA()1
71 6E *EA%$ZA*I P)* %) ME5)6 !5A E9A%!A'$K5 (E (E6EMPE`) A5!A% A% 7$5A%
(E% A`) E5 '!*6)1
G1 PA*A *EA%$ZA* E% P%A5 (E (E6A**)%%):
EMP%EA() T$E5E )P)*T!5$(A( (E ')ME5TA* 6!6 A6P$*A'$)5E6 "
9$6$K5 PE*6)5A%1
BA" #!E $(E5T$7$'A* 7)*TA%EZA61
E6TAD%E'E* 5E'E6$(A(E6 (E (E6A**)%%)1
A%TE*5AT$9A6 (E 'A**E*Al')M) 9EM)6 A 'A(A EMP%EA() BA'$A
(E%A5TE1
')ME5TA*$)6 GE5E*A%E61
P%A5 ')5'*ET) (E (E6A**)%%)1
B1 E5T*E9$6TA ')5 E% EMP%EA() (EDE 6E* ')*($A%/ A6$G5A5() E% T$EMP) "
%!GA* 5E'E6A*$)61
$1 6E E9A%!A*I _5$'AME5TE 6$ E% EMP%EA() '!MP%$K . ME6E6 E5 %A ')MPA`GA
H$$$
E%AD)*K *E9$6K AP*)DK
5)MD*E: 5)MD*E: 5)MD*E:
'A*G): '))*($5A()*
*E'!*6)6 B!MA5)6 "
')M!5$'A'$)5E6
'A*G): GE*E5TE (E
MA5!7A'T!*A "
(E6A**)%%)
'A*G): GE*E5TE
GE5E*A%
7E'BA: ,? 4!5$) (E% ,--. 7E'BA: A 4!%$) (E% ,--. 7E'BA: A 4!%$) (E% ,--.
*-
APNDICE I
Pr!cedi2ient! de C!2unicaci!ne
%a Empresa P*)'E($M$E5T) (E ')M!5$'A'$)5E6
')($G)
P&G$&-M.&-@
P01 @ de ,
= O$IETO
E6TAD%E'E* %A 7)*MA (E *EA%$ZA* %A6 ')M!5$'A'$)5E6 $5TE*5A6 (E '!E6T$)5E6
ME($)AMD$E5TA%E6 E5T*E %)6 ($7E*E5TE6 (EPA*TAME5T)6 " ')M) 6E E7E'T!A*I5
%A6 ')M!5$'A'$)5E6 EHTE*5A6 E5 '!E6T$)5E6 ME($)AMD$E5TA%E6 TA5T) %A6
)D%$GAT)*$A6 ')M) %A6 9)%!5TA*$A6/ ')5 %)6 '%$E5TE6 " )*GA5$6M)6 P_D%$')6 )
P*$9A()61
1 DEFINICIONES
,1@ COMUNICACI&N INTERNA: 7A'$%$TA %A M)T$9A'$K5 (E% PE*6)5A% " P*)7!5($ZA 6!
P*E)'!PA'$K5 PA*A A%'A5ZA* %)6 )D4ET$9)6 (E %A 7!5'$K5 AMD$E5TA%1
,1, COMUNICACI&N E'TERNA9 (A A ')5)'E* A %A ')M!5$(A( %A P*E)'!PA'$K5 (E %A
)*GA5$ZA'$K5 P)* E% ME($) AMD$E5TE1
3 RE)UISITOS #ENERALES
L1@ %)6 '))*($5A()*E6 (E GE6T$K5 P*)P)*'$)5A*I5 $5TE*5AME5TE A% ME5)6 'A(A
6E$6 ME6E6 %A 6$G!$E5TE $57)*MA'$K5:
L1@1@ '))*($5A()* (E GE6T$K5 (E 'A%$(A(
& *E6!%TA()6 (E A!($T)*$A6 (E 'A%$(A(
L1@1, '))*($5A()* (E GE6T$K5 AMD$E5TA%
& P)%GT$'A $5TEG*A(A
& )D4ET$9)6 " META6 ME($)AMD$E5TA%E61
& A6PE'T)6 E $MPA'T)6 6$G5$7$'AT$9)6
& P*)G*AMA6 AMD$E5TA%E6
& A9A5'E6 (E %)6 P*)G*AMA6 AMD$E5TA%E6
& *E6!%TA()6 (E %A6 A!($T)*$A61
L1@1L E% '))*($5A()* (E 6EG!*$(A(
& E#!$P)6 (E P*)TE''$K5 PE*6)5A% !T$%$ZA() E5 'A(A I*EA
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L1@1A E% '))*($5A()* *$
&T*A6M$T$*I %A $57)*MA'$K5 (E 'A(A 'K($G) A% PE*6)5A% $5TE*5) " EHTE*5) ')5
7)*ME 6EA 5E'E6A*$)1
L1@1M 4E7E (E **BB
& $5T*)(!''$K5 (E %A EMP*E6A
& M$6$K5/ 9$6$K5 " 9A%)*E6
& )*GA5$G*AMA (E %A EMP*E6A
& DE5E7$'$)6 (E %)6 T*ADA4A()*E6
& '!*6)6 " 'APA'$TA'$)5E6
?0 DESCRIPCI&N
?0= RESPONSA$ILIDADES
A1@1@ %)6 '))*($5A()*E6 (E GE6T$K5 (E 'A%$(A(/ AMD$E5TA% " (E 6EG!*$(A( 6E*I5
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(E 'A%$(A(/ ME($)AMD$E5TA%E6 " (E 6EG!*$(A( A %)6 ($7E*E5TE6 (EPA*TAME5T)61
A1@1, 6EME6T*A%ME5TE %)6 '))*($5A()*E6 (E GE6T$K5 T*A56M$T$*I5 %)6
*E6!%TA()6 (E %A6 A!($T)*$A6 $5TE*5A6 (E% 6$6TEMA (E GE6T$K5/ (E 7)*MA #!E
($'BA $57)*MA'$K5 %%EG!E A T)()6 %)6 EMP%EA()6 (E %A EMP*E6A1
A1@1L %A6 ')M!5$'A'$)5E6 EHTE*5A6 %A6 E7E'T!A*I E% '))*($5A()* (E GE6T$K5
$5($'A() P*E9$A A!T)*$ZA'$K5 (E %A GE*E5'$A1
A1@1A E% '))*($5A()* *$ (EDE*I E9A%!A* E% A9A5'E E5 'A(A !5) (E %)6 'K($G)6 "
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*E6!%TA()6 4!5T) ')5 %A6 A''$)5E6 (E ME4)*A61
A1@1M E% 4E7E (E **BB (EDE*I ')M!5$'A* (E '!*6)6/ 6EM$5A*$)6/ TA%%E*E6 A%
PE*6)5A% *E%A'$)5A() A E6T)6 '!*6)61
A(EMI6 (EDE*I ATE5(E*%)6 E5 6!6 P*)D%EMA6 PA*A D!6'A* !5A ME4)* 6)%!'$K51
H$$$
E%AD)*K *E9$6K AP*)DK
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'A*G): '))*($5A()*
*E'!*6)6 B!MA5)6 "
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'A*G): GE*E5TE (E
MA5!7A'T!*A "
(E6A**)%%)
'A*G): GE*E5TE
GE5E*A%
7E'BA: @M (E ($'$EMD*EQ-M 7E'BA: @. (E ($'$EMD*EQ-M
7E'BA:@C (E
($'$EMD*EQ-M
*-
APNDICE ,
Pr!cedi2ient! de D!cu2entaci"n
%a Empresa
P*)'E($M$E5T) (E E%AD)*A'$)5 " ')5T*)% (E
()'!ME5T)6 " *EG$6T*)6
')($G)
P&G'&--@
P01 @M- de M
= O$IETO
E6TE P*)'E($M$E5T) T$E5E ')M) )D4ET) !5$7$'A* '*$TE*$)6/ E6TAD%E'E* %A
E6T*!'T!*A " E% ')5TE5$() (E T)()6 %)6 ()'!ME5T)6 GE5E*A()6 " 6!
A(M$5$6T*A'$K5: *E9$6$K5/ AP*)DA'$K5/ A'T!A%$ZA'$K5 " ($6T*$D!'$K51
1 DEFINICIONES 7 CLASIFICACION
,1@ A'T!A%$ZA*: 9E*$7$'A* 6$ E% ()'!ME5T) ')5T$5_A 9$GE5TE1
,1, 7$'BA TJ'5$'A: *E6!ME5 (E %A $57)*MA'$K5 TJ'5$'A (E %A6 MATE*$A6 P*$MA6/
MATE*$A% (E EMPA#!E " (E P*)(!'T) TE*M$5A()1
,1L 7)*MAT): ()'!ME5T)6 E5 %)6 '!A%E6 6E *EG$6T*A %A $57)*MA'$K5 #!E
E9$(E5'$A E% '!MP%$M$E5T) (E %)6 P*)'E($M$E5T)6 (E% 6$6TEMA (E GE6T$K51
,1A $56T*!''$K5: $5($'A %A 7)*MA (E 'KM) 6E (EDE5 E7E'T!A* %A6 A'T$9$(A(E6;
P)* %) GE5E*A% $59)%!'*A5 6)%) A !5A PE*6)5A1
,1M %$6TA() MAE6T*): ()'!ME5T) (E% 6$6TEMA (E GE6T$K5 #!E PE*M$TE
A(M$5$6T*A* %)6 ($7E*E5TE6 ()'!ME5T)61
,1. MA5!A% (E GE6T$K5: ()'!ME5T) ME($A5TE E% '!A% 6E E5!5'$A5 %A M$6$K5 " %A
9$6$K5 " 6E (E6'*$DE E% 6$6TEMA (E GE6T$K5 (E 'A%$(A( " AMD$E5TE1
,1N MA5!A%E6: ()'!ME5T)6 (E *E7E*E5'$A GE5E*A()6 E5 %A EMP*E6A/ %)6 '!A%E6
6)5 !6A()6 ')M) ')56!%TA1
,1C M6(6 <B)4A (E 6EG!*$(A(=: ()'!ME5T) ()5(E 6E $5($'A5 %)6 PE%$G*)6 #!E
')5%%E9A5 %)6 MATE*$A%E6 ')5 %)6 #!E 6E T*ADA4A PA*A *E6P)5(E* A5TE
6$T!A'$)5E6 (E EME*GE5'$A1
,1? MAT*$Z: TAD%A ()5(E 6E $(E5T$7$'A5 P)* 6!DP*)'E6)6 %)6 A6PE'T)6 E
$MPA'T)6 AMD$E5TA%E6 6$G5$7$'AT$9)6 " 9A%)*A'$K5 (E PE%$G*)6 ) ()5(E 6E
H$$$
A'T!A%$ZA5 %A6 5)*MA6/ %E"E6/ (E'*ET)6 " *E6)%!'$)5E6 #!E AP%$'A5 A %A
P%A5TA (E P*)(!''$K51
,1@-M)(E%A'$K5 (E P*)'E6)6: ()'!ME5T) ()5(E 6E (E6'*$DE5 %)6 E%EME5T)6 (E
!5 P*)'E6)1
,1@@)D4ET$9)6: PA*IMET*)6 (E7$5$()6 (E A'!E*() ')5 E% ')MP*)M$6)
E6TAD%E'$() E5 %A6 P)%GT$'A6 A %)6 '!A%E6 6E #!$E*E %%EGA* E5 !5 T$EMP)
(ETE*M$5A() " #!E 6)5 PE*7E'TAME5TE ME($D%E6/ P)* %) '!A% 6E P!E(E5
A5A%$ZA* ')5 DA6E E5 $5($'A()*E61
,1@,P)%GT$'A: ($*E'T*$'E6 " )D4ET$9)6 GE5E*A%E6 (E %A EMP*E6A *E%AT$9)6 A %A
'A%$(A( " A% AMD$E5TE/ EHP*E6A()6 7)*MA%ME5TE P)* %A GE*E5'$A GE5E*A%
(E %A ')MPA`GA1
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RE)UISITOS
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301 PARA LA ELA$ORACI&N
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303 RESPONSA$ILIDADES DEL ENCAR#ADO DE DOCUMENTOS :
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APNDICE L
Pr!cedi2ient! de Re*ueta a E2ergencia
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1 ESTRUCTURA EN CASO DE EMER#ENCIAS
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3 RESPONSA$ILIDADES 7 FUNCIONES
30= #ERENTE #ENERAL
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301 COMIT DE SE#URIDAD
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303 COORDINADORES DE #ESTI&N
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30? MDICO0
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H$$$
304 $RI#ADA DE PRIMEROS AU'ILIOS.
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PE*6)5A%1
30D $RI#ADA CONTRA INCENDIOSN E(ACUACI&N 7 RESCATE
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')%AD)*A'$K5 E5 )T*A6 I*EA6 #!E 6E %E A6$G5E/ 6EG_5 6E (E6'*$DE E5 E% P%A5
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30E $RI#ADA DE CONTROL DE DERRAMES Q MATPEL
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30F PERSONAL EN #ENERAL0
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I*EA E5 E% M)ME5T) (E (E'%A*A*6E %A EME*GE5'$A1
')%AD)*A* ')5 %)6 E5'A*GA()6 (E ')5T*)%A* %A EME*GE5'$A E5 %A6 TA*EA6
#!E J6T)6 %E6 6)%$'$TE51
? RE)UISITOS #ENERALES
?0= INFORMACI&N A SUMINISTRAR EN CASO DE EMER#ENCIA0
AL HACER UNA LLAMADA DE EMERGENCIA USTED DEBE ESTAR PREPARADO PARA BRINDAR
LA SIGUIENTE INFORMACIN:
H$$$
A1& 6! 5)MD*E " 5_ME*) (E TE%J7)5): ,C@...&,C@N--
D1& 5)MD*E (E %A ')MPA`GA " ($*E''$K5: A91 (*1 E%GA6 M!`)Z 9$'!`A "
')6ME *E5E%%A1
'1& T$P) (E EME*GE5'$A " B)*A E5 #!E )'!**$K1
(1& *$E6G)6 #!E ')**E5 %A6 $56TA%A'$)5E6 " )T*A6 'E*'A5A61
?01 EMER#ENCIAS
EL PRESENTE PLAN CONSIDERA COMO EMERGENCIAS LAS SIGUIENTES SITUACIONES:
7!EG)
EHP%)6$K5
(E**AME (E 6!6TA5'$A6 PE%$G*)6A6
?03 SISTEMA DE A(ISO INTERNO0
%A EH$6TE5'$A (E !5A EME*GE5'$A 6E A9$6A*I A% PE*6)5A% P)* ME($) (E %A
6$*E5A (E A%A*MA1
%A E9A'!A'$K5 (E %A6 $56TA%A'$)5E6 6E*I E7E'T$9A A% E6'!'BA* %A 6$*E5A1
%A6 PE*6)5A6 " G*!P)6 %%AMA()6 A $5TE*9E5$* E5 E% ')5T*)% (E %A
EME*GE5'$A 6E*I5 A9$6A()6 P)* ME($) (E %A 6$*E5A " P)* %A )*(E5 (E %)6
4E7E6 (E D*$GA(A61
?0? SISTEMA DE NOTIFICACI&N E'TERNA0
%A 5)T$7$'A'$K5 (E A!H$%$) 6E BA*I P)* ME($) (E TE%J7)5)1 %A %%AMA(A (E
A!H$%$) (EDE *EA%$ZA*%A %A *E'EP'$)5$6TA/ E% G!A*($A ) '!A%#!$E* PE*6)5A
#!E )D6E*9E %A EME*GE5'$A1
6$ !6TE( 5) E6TI 6EG!*) " 5) P!E(E ')57$*MA* #!E %A %%AMA(A (E A!H$%$) "A
BA 6$() *EA%$ZA(A/ 9!E%9A A %%AMA*1
?04 ?04 RELACIONES CON LA PRENSA 7 ENTRE#A DE INFORMACI&N BA TERCEROSC
%A6 PE*6)5A6 E5'A*GA(A6 (E 6!M$5$6T*A* $57)*MA'$K5 A %A P*E56A "Q)
A!T)*$(A(E6 6)5 %A6 6$G!$E5TE6/ E5 6! )*(E5: GE*E5TE GE5E*A%/ GE*E5TE (E
H$$$
P%A5TA/ '))*($5A()* (E 6EG!*$(A(/ GE*E5TE A(M$5$6T*AT$9) " 7$5A5'$E*)/
GE*E5TE (E 9E5TA61
E% 9)'E*) )7$'$A% (E'$($*I '!A5() " ()5(E ATE5(E*I A %A P*E56A )
A!T)*$(A(E61 E6TA *E!5$K5 (EDE *EA%$ZA*6E APE5A6 6E '!E5TE ')5
$57)*MA'$K5 ')57$AD%E 6)D*E %A 6$T!A'$K5 (E EME*GE5'$A1
6E (EDE *E6T*$5G$* E% A''E6) A PE*$)($6TA6 " ME($)6 (E ')M!5$'A'$K5 A %A
Z)5A (E PE%$G*)/ ')5 E% 7$5 (E E9$TA* #!E 6!7*A5 %E6$)5E6 " #!E 5)
E5T)*PEZ'A5 %A6 TA*EA6 (E ')5T*)% (E EME*GE5'$A1
E% *E6T) (E% PE*6)5A% (EDE*I AD6TE5E*6E (E BA'E* ')ME5TA*$)6 6)D*E %A
EME*GE5'$A A %)6 ME($)6 (E $57)*MA'$K51
4 DESCRIPCI&N DEL PROCESO
EMER#ENCIA EN CASO DE FUE#O0
H$$$
EMER#ENCIA EN CASO DE E'PLOSI&N0
5)
Persona que descubre el 2ue0o
Activar la alarma ms cercana y dar
voz de alarma
4e2e de 6e0uridad
Evaluar situacin y determinar si es
necesario evacuar las instalaciones
$nicio
Es
necesariom
Dri0ada contar incendio
(ebern salvar vidas y evitar la
propa0acin del 2ue0o1
5)
6$ 4e2e de 6e0uridad
Proceder con la evacuacin del
personal
Bay
>eridosm
6$
Dri0ada Primeros Au:ilios Q M8dico
Drindar atencin/ m8dica y llamar
ayuda e:terna de ser necesario
4e2e de Mantenimiento
$nterrumpir el paso de ener0a
el8ctrica yQo solventes Q
combustibles a la zona a2ectada
Persona encar0ada
%lamar al 'uerpo de Domberos
Dri0ada contar incendio
*ecibir al personal del cuerpo de bomberos/
dar la in2ormacin necesaria y ser soporte en
las actividades para acabar con el incendio
7in
H$$$
DERRAME DE SUSTANCIAS PELI#ROSAS0
6$
5)
Persona que observ
Activar la alarma ms cercana y dar
voz de alarma
Dri0ada de derrames
'ontrolar derrame y veri2icar
2uncionamiento de diques
$nicio
Es
necesariom
Dri0ada contra $ncendio
Elaborar reporte de ocurrido y
entre0ar a coordinadores de 0estin
5)
6$ 4e2e de 6e0uridad
Proceder con la evacuacin del
personal
Dri0ada Primeros Au:ilios Q M8dico
Drindar atencin/ m8dica y llamar
ayuda e:terna de ser necesario
Dri0ada contra incendio
Aislar el rea/ cortar paso de
electricidad/ controlar 2ue0o si se
presenta/ en2riar tanques cercanos
Persona encar0ada
%lamar al 'uerpo de Domberos
Dri0ada contar incendio
*ecibir al personal del cuerpo de bomberos/
dar la in2ormacin necesaria y ser soporte en
las actividades para acabar con el incendio
7in
Bay
>eridosm
H$$$
Ballar el derrame y comunicar al 3e2e de
se0uridad y a la bri0ada MATPE%
*ealizar es2uerzos razonables para evitar
que la sustancia se escape al
alcantarillado o vas de a0uas1
$denti2icar la sustancia que se esta
derramando
(eterminar si el derrame presenta
ries0o para la salud/ de incendio o de
se0uridad
Es un ries0om
5)
6$
Avisar al 'uerpo de Domberos
*eunir los materiales y equipos
requeridos
*evisar M6(6 de la sustancia
Dri0ada MATPE%
Traba3ador
$nicio
Dri0ada MATPE%
Dri0ada MATPE%
Dri0ada MATPE%
Dri0ada MATPE%
4e2e de 6e0uridad
*ecibir a bomberos e in2ormar del
incidente
4e2e de 6e0uridad
$nvesti0ar cuantas personas estuvieron
en contacto con la sustancia
Dri0ada MATPE%
*equieren ser
descontaminadas
6$
5)
(escontaminar al personal
Dri0ada MATPE%
A $
H$$$
Ponerse la ropa protectora adecuada
Apa0ar Q Ale3ar cualquier posible 2uente de
i0nicin
*ealizar las acciones requeridas para
controlar el derrame
Dri0ada MATPE%
Dri0ada MATPE%
Dri0ada MATPE% Q D)MDE*)6
Evaluan la situacin y deciden si es
necesario evacuar al personal de las
instalaciones
D)MDE*)6
Evacuar
personal
5)
6$
(iri3ir evacuacin del
personal
D)MDE*)6 Q 3e2e de
se0uridad
'olocar el material de desec>o en un
envase impermeable/ etiquetar el envase
y desec>ar de la 2orma conveniente1
Dri0ada MATPE% Q D)MDE*)6
(escontaminar el sitio del derrame
lavandolo con 3abon y espon3a mo3ada/ el
equipo de limpieza de o desec>arlo de ser
necesario y al personal de requerirse
Dri0ada MATPE% Q D)MDE*)6
Elaborar un reporte de lo ocurrido 2ormato
de *e0istro de derrames y entre0arlo al
'oordinador de Gestin $nte0ral
@
7in
Dri0ada MATPE%
A $
E%AD)*K *E9$6K AP*)DK
5)MD*E: 5)MD*E: 5)MD*E:
'A*G): '))*($5A()* 6A6
'A*G): GE*E5TE (E MA5!7A'T!*A "
(E6A**)%%)
'A*G): GE*E5TE
GE5E*A%
7E'BA: 7E'BA: 7E'BA:
*-
APNDICE M
H$$$
Pr!cedi2ient! de Medici"n y M!nit!re!
%a Empresa
P*)'E($M$E5T) PA*A E%AD)*A* %A MAT*$Z (E
ME($'$K5 " M)5$T)*E)
')($G)
$&G$&-ML&-M
P01 @.A de
,
= O$IETO
E6TE P*)'E($M$E5T) T$E5E P)* )D4ET) (E7$5$* %A6 9A*$AD%E6 #!E 6E 9A5 A ME($*
PA*A A(M$5$6T*A* " *EA%$ZA* 6EG!$M$E5T) A %)6 P*)G*AMA6 (E GE6T$K5 AMD$E5TA%1
1 DEFINICIONES
40= $5($'A()* )PE*A'$)5A%: 6)5 %A6 META6 (E7$5$(A6 E5 %)6 P*)G*AMA6 (E
GE6T$K5 AMD$E5TA%1
401 $5($'A()* GE*E5'$A%: )D4ET$9) (E %A )*GA5$ZA'$K5 #!E E6TI $57%!E5'$A()
($*E'TAME5TE ')5 %A META P*)P!E6TA E5 %)6 P*)G*AMA6 (E GE6T$K5
AMD$E5TA%1
403 )D4ET$9)6 (E %)6 P*)G*AMA6 (E GE6T$K5 AMD$E5TA%: )D4ET$9)6 MA'*)/ PA*A
%)6 '!A%E6 6E (E7$5E !5 P%A5 (E A''$K5 (E5)M$5A() P*)G*AMA (E GE6T$K5
AMD$E5TA% ')5 %A 7$5A%$(A( (E M$T$GA* E% $MPA'T) (E %)6 7A'T)*E6
6$G5$7$'AT$9)6 (E %A MAT*$Z (E A6PE'T)6 E $MPA'T)6 AMD$E5TA%E61
40? M)5$T)*E): 6EG!$M$E5T) A %)6 P*)G*AMA6 DA6I5()6E E5 %)6 $5($'A()*E61
30 RE)UISITOS #ENERALES
L1@ T)()6 %)6 E#!$P)6 PA*A *EA%$ZA* ME($'$)5E6 AMD$E5TA%E6 (EDE5 E6TA*
'A%$D*A()6 " ')5 !5 'E*T$7$'A() #!E A6G %) GA*A5T$'E1
L1, 6)%$'$TA* " ')56E*9A* %)6 *EG$6T*)6 (E 'A%$D*A'$K5 (E %)6 E#!$P)6
E% GE*E5TE (E MA5!7A'T!*A ) E5'A*GA() $5TE*5) (E BA'E* ) ')5T*ATA* %A
ME($'$K5 (EDE 9E*$7$'A* #!E %)6 E#!$P)6 6E E5'!E5T*A5 'A%$D*A()61
A DESCRIPCI&N
!5A 9EZ ($%$GE5'$A(A %A MAT*$Z (E A6PE'T)6 E $MPA'T)6 AMD$E5TA%E6/ 6E
)DTE5(*I5 %)6 A6PE'T)6 6$G5$7$'AT$9)6 #!E 6E (EDE5 ')5T*)%A*1
E% ')M$TJ (E *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A% 6E *E!5$*I PA*A (E7$5$* P*)G*AMA6 (E
GE6T$K5 AMD$E5TA%/ ')5T*)% )PE*A'$)5A%/ A''$)5E6 ')**E'T$9A6 )
P*E9E5T$9A6/ 6EG_5 E% 'A6)1
E% ')M$TJ (E *E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A% (E7$5E %)6 $5($'A()*E6 (E %)6
P*)G*AMA6 (E GE6T$K5 AMD$E5TA%/ ')M) %)6 E9A%!A*I " '!A% E6 %A META E5 E%
T$EMP) E6TAD%E'$()1
H$$$
6E (E6$G5A*I5 !5 *E6P)56AD%E (E% P*)G*AMA (E GE6T$K5 AMD$E5TA%/ E% M$6M)
#!E %) A(M$5$6T*A*I/ E9A%!A*I " 9E%A*I P)* %A E4E'!'$K5 (E %A6 A'T$9$(A(E6
(E6'*$TA6 E5 E% P%A5 (E A''$K51
E5 '!A%#!$E*A (E %)6 )T*)6 'A6)6 < ')5T*)% )PE*A'$)5A%/ A''$K5 ')**E'T$9A/ )
P*E9E5T$9A= TAMD$J5 (E 5)MD*A*I A !5 *EP*E6E5TA5TE (E% ')M$TJ (E
*E6P)56AD$%$(A( $5TEG*A% #!E TE5(*I %A6 M$6MA6 )D%$GA'$)5E6 (E6'*$TA6 E5
A1A1
%)6 *E6P)56AD%E6 (E %A6 A'T$9$(A(E6 (E6'*$TA6 E5 A1A " A1M (EDE*I5 %%E9A* %)6
*EG$6T*)6 (E 6!6 $5($'A()*E6 6EG_5 PE*$)() (E ME($'$K5 E6TAD%E'$(A E5 %)6
P*)G*AMA6 ) P%A5E6 (E A''$K5/ E6TA $57)*MA'$K5 6E*I E59$A(A 9GA ')**E)
E%E'T*K5$') A %A '))*($5A()*A (E GE6T$K5 $5TEG*A%/ #!$J5 *E9$6A*I
')56TA5TEME5TE E% E6TA() (E %)6 $5($'A()*E6 E $57)*MA*I A% G*!P)
GE*E5'$A% P)* ME($) (E% *EP*E6E5TA5TE (E %)6 6$6TEMA6 (E GE6T$K5 A5TE %A
GE*E5'$A1
%A '))*($5A()*A (E GE6T$K5 $5TEG*A% 6E*I %A *E6P)56AD%E (E A'T!A%$ZA* %A
MAT*$Z (E ME($'$K5 " M)5$T)*E) '!A5() 6EA 5E'E6A*$)1 E5 E6TA MAT*$Z 6E
*EG$6T*A*I: E% A6PE'T) AMD$E5TA% 6$G5$7$'AT$9)/ E% PA*IMET*) A ME($*/ %A
!5$(A( (E ME($'$K5/ E% %!GA*/ E% E#!$P) !T$%$ZA()/ E% MJT)()/ %A 7*E'!E5'$A/
E% *E6P)56AD%E/ E% 5)MD*E (E% *EG$6T*)/ E% $5($'A()* )PE*A'$)5A%/ E%
$5($'A()* GE*E5'$A% " E% *E6P)56AD%E (E% $5($'A()* " *EG$6T*)1 7&G$&-ML&-L1
E%AD)*K *E9$6K AP*)DK
5)MD*E: $ 5)MD*E: 5)MD*E:
'A*G): '))*($5A()*
GE6T$K5 'A%$(A(
'A*G): GE*E5TE (E
MA5!7A'T!*A "
(E6A**)%%)
'A*G): GE*E5TE GE5E*A%
7E'BA: @M 5)9$EMD*EQ -M 7E'BA: @. (E 5)9$EMD*EQ-M 7E'BA:@C (E 5)9$EMD*EQ-M
*-
APNDICE N
Pr!cedi2ient! de Acci!ne C!rrecti;a
H$$$
%a Empresa P*)'E($M$E5T) (E A''$)5E6 ')**E'T$9A6
')($G)
P&G'&--L
P0 @ de L
= O$IETO
E6TE P*)'E($M$E5T) T$E5E P)* )D4ET) (E6'*$D$* %A MET)()%)GGA PA*A %A ME4)*A
')5T$5!A E5 %A )*GA5$ZA'$K5 E%$M$5A5() %A6 'A!6A6 (E P*)D%EMA6 *EA%E61
1 DEFINICIONES 7 CLASIFICACION
,1@ A''$K5 ')**E'T$9A: A''$K5 T)MA(A PA*A E%$M$5A* %A 'A!6A (E !5A 5)
')57)*M$(A( (ETE'TA(A ! )T*A 6$T!A'$K5 $5(E6EAD%E/ 6E T)MA PA*A P*E9E5$*
#!E A%G) 9!E%9A A P*)(!'$*6E1
,1, ')**E''$K5: A''$K5 T)MA(A PA*A E%$M$5A* !5A 5) ')57)*M$(A( (ETE'TA(A/
E6TA P!E(E *EA%$ZA*6E 4!5T) ')5 !5A A''$K5 ')**E'T$9A1
3 RE)UISITOS
ME4)*AM$E5T) ')5T$5!)
E% ME4)*AM$E5T) ')5T$5!) (E %A ')MPA`GA 6E A6EG!*A ME($A5TE E% EMP%E) (E
($7E*E5TE6 MET)()%)GGA6 %A6 '!A%E6 6E DA6A5 E5 %A GE6T$K5 P)* P*)"E'T)6 " %A
AP%$'A'$K5 (E %)6 P*)'E($M$E5T)6 (E A''$)5E6 ')**E'T$9A6 " (E A''$)5E6
P*E9E5T$9A61 %A AP%$'A'$K5 (E E6T)6 ()6 P*)'E($M$E5T)6 ')56T$T!"E %A MG5$MA
7)*MA (E *EA%$ZA* ME4)*AM$E5T) E5 %A ')MPA`GA1
A ')5T$5!A'$K5 6E (E6'*$DE5 %)6 ($7E*E5TE6 E6'E5A*$)6 (E ME4)*AM$E5T)
DA6A()6 E5 P*)G*AMA6/ G*!P)6 (E T*ADA4) " P*)"E'T)6:
ESCENARIO ALCANCE
P*)"E'T)6 6E$6
6$GMA
AP%$'A E5 ($7E*E5TE6 I*EA6 ()5(E E% $MPA'T) 6EA A%T)1
*E#!$E*E5 MET)()%)GGA (E7$5$(A1 D!6'A GE5E*A* AB)**)6
6$G5$7$'AT$9)6 E5 ')*T) T$EMP)
H$$$
P*)"E'T)6 (E
MA5!7A'T!*A "
M)5TA4E6
$MP%EME5TA'$K5 (E 5!E9)6 P*)'E6)6 " E#!$P)61
P*)"E'T)6 (E
$5GE5$E*GA
E6PE'G7$')6 PA*A 6)%!'$)5A* P*)D%EMA6 EH$6TE5TE6 )
P*E9E5$* P*)D%EMA6 P)TE5'$A%E6 E5 %A6 ($7E*E5TE6 I*EA6 (E
%A ')MPA`GA
G*!P) P*$MA*$)
G*!P)6 (E A5I%$6$6 (E %)6 5) ')57)*ME6 GE5E*A()6 E5
P*)(!''$K5 #!E TE5GA5 ) 5) A6)'$A(A6 *E'%AMA'$)5E6 (E
%)6 '%$E5TE61
')M$TJ AMD$E5TA%
G*!P)6 (E T*ADA4) E5 %)6 '!A%E6 6E A5A%$ZA5 %)6 $MPA'T)6
AMD$E5TA%E6: 6E P*)P)5E5 " *EA%$ZA5 ME4)*A6 P)* ME($) (E
%)6 ($7E*E5TE6 P*)G*AMA6 AMD$E5TA%E61
5)TA: E% ($AG*AMA (E 7%!4) (E E6TE P*)'E($M$E5T) 5) D!6'A *EEMP%AZA* %A6
A%TE*5AT$9A6 (E ME4)*AM$E5T) (E6'*$TA61 6E T*ATA (E !5A BE**AM$E5TA PA*A
AP)"A* %A6 6$T!A'$)5E6 E5 #!E 5) 6E AP%$'A5 %A6 MET)()%)GGA6 (E6'*$TA6 E5 L1@
" ')**EG$* 5) ')57)*M$(A(E6 E9$TA5() 6! *EPET$'$K51
AMD$E5TE PA*A E% ME4)*AM$E5T) ')5T$5!)
E6TAD%E'E* ) GE5E*A* !5 AMD$E5TE #!E 7A9)*EZ'A E% ME4)*AM$E5T) ')5T$5!) A
T*A9J6 (E *E')5)'$M$E5T)/ %$(E*AZG) " P*)P)*'$)5A5() %)6 *E'!*6)6
5E'E6A*$)61
7!E5TE6 (E $57)*MA'$K5:
E% E6T!($) (E %A6 ACCIONES CORRECTIVAS P!E(E )*$G$5A*6E P)*:
#!E4A6 (E %A ')M!5$(A(/ T*ADA4A()*E6/ '%$E5TE6/ P*)9EE()*E6 " A!T)*$(A(
%EGA%1
*E'%AMA'$)5E6 " (E9)%!'$)5E61
5) ')57)*ME6 " ')5($'$)5E6 AMD$E5TA%E6 PE%$G*)6A61
$57)*ME (E 9$6$TA6 A )7$'$5A6 *EG$)5A%E6 " A '%$E5TE61
*EG$6T*)6 (E $56PE''$K5/ E56A") " (E6EMPE`) (E %)6 P*)'E6)61
*E6!%TA()6 (E $56PE''$)5E6 " )D6E*9A'$)5E6 (E 6EG!*$(A( P%A5EA(A6
$57)*ME (E *EP*)'E6)6 ) *EPA*A'$)5E61
A!($T)*$A6 $5TE*5A6 (E% 6$6TEMA (E GE6T$K5 (E 'A%$(A(1
H$$$
$57)*ME6 (E A!($T)*$A6 EHTE*5A6/ (E )*GA5$6M)6 (E 'E*T$7$'A'$K5 " (E %)6
'%$E5TE61
P*)D%EMA6 $(E5T$7$'A()6 E5 %A $5TE*A''$K5 (E %)6 6!DP*)'E6)61
*E6!%TA() (E E5'!E6TA6 (E 6AT$67A''$K5 A '%$E5TE6 " PA*TE6 $5TE*E6A(A61
*EP)*TE6 (E A''$(E5TE6/ $5'$(E5TE6 " A'T)6 $56EG!*)61
$5'!MP%$M$E5T) E5 META61
? RESPONSA$ILIDADES EN LA APLICACI&N DE ACCIONES CORRECTI(AS
E6 7!5'$K5 (E% *E6P)56AD%E (E% 6!DP*)'E6) E6TAD%E'E*/ $MP%EME5TA* "
')MP*)DA* %A E7$'A'$A (E %A6 ')**E''$)5E6 " %A6 A''$)5E6 ')**E'T$9A61 E6TA6
(EDE5 6E* *EA%$ZA(A6 E5 !5 PE*G)() #!E 5) P)5GA E5 *$E6G) %)6 *E6!%TA()6 )
META6 P*E9$6TA6 E5 P%A5 E6T*ATJG$') ) A6)'$A(A6 A% (E6EMPE`) (E %)6
P*)'E6)61
')M) ')56TA5'$A (E %A6 *E!5$)5E6 PA*A (E7$5$* %)6 P%A5E6 (E A''$K5 #!E
ATA'A*I5 A %A6 )D6E*9A'$)5E6 ) 5) ')57)*M$(A(E6 6E (EDE ($%$GE5'$A* E%
7)*MAT) RA'TA (E *E!5$K5 PA*A A''$)5E6 (E ME4)*AR 7&G'&--L&-@
E% GE*E5TE (E% P*)'E6) (EDE 9A%$(A* %)6 P%A5E6 (E A''$K5 (E 'A(A !5A (E 6!6
I*EA6 " 6E*I *E6P)56AD%E 7$5A% (E 6! E4E'!'$K51
%A6 A''$)5E6 ')**E'T$9A6/ P*E9E5T$9A6 " (E ME4)*A <()'!ME5T)6 )*$G$5A%E6=
(EDE*I5 MA5TE5E*6E E5 ME($) 7G6$') E5 'A(A !5A (E %A6 I*EA6/ " 6E*I5 E59$A(A6
9GA E%E'T*K5$'A A %A '))*($5A'$K5 (E GE6T$K5 $5TEG*A% PA*A *EA%$ZA* E%
6EG!$M$E5T) " ')MP*)DA* 6! E7$'A'$A1
E%AD)*K *E9$6K AP*)DK
5)MD*E: 5)MD*E: 5)MD*E:
'A*G): '))*($5A()*A
GE6T$K5 $5TEG*A%
'A*G): GE*E5TE (E
MA5$7A'T!*A "
(E6A**)%%)
'A*G): GE*E5TE (E
MA5$7A'T!*A " (E6A**)%%)
7E'BA: MA*Z) M (E ,--M 7E'BA: MA*Z) C (E ,--M 7E'BA: MA*Z) C (E ,--M
*@
APNDICE O
H$$$
Pr!cedi2ient! de Acci!ne Pre;enti;a
%a Empresa P*)'E($M$E5T) (E A''$)5E6 P*E9E5T$9A6
')($G)
P&G'&-@@
P01 @ de ,
= O$IETO
E6TE P*)'E($M$E5T) T$E5E P)* )D4ET) (E6'*$D$* %A MET)()%)GGA PA*A %A ME4)*A
')5T$5!A E5 %A )*GA5$ZA'$K5/ E6TAD%E'$E5() !5A MET)()%)GGA PA*A E%$M$5A* %A6
'A!6A6 (E P*)D%EMA6 P)TE5'$A%E61
1 DEFINICIONES 7 CLASIFICACION
,1, A''$K5 P*E9E5T$9A: A''$K5 T)MA(A PA*A E%$M$5A* %A 'A!6A (E !5A 5)
')57)*M$(A( P)TE5'$A% ! )T*A 6$T!A'$K5 P)TE5'$A%ME5TE $5(E6EAD%E1 6E
T)MA PA*A P*E9E5$* #!E A%G) 6!'E(A1
,1L ME4)*A ')5T$5!A: A'T$9$(A( *E'!**E5TE PA*A A!ME5TA* %A 'APA'$(A( (E
'!MP%$* %A6 5E'E6$(A(E6 ) EHPE'TAT$9A6 E6TAD%E'$(A61
3 RE)UISITOS
L1@ ME4)*AM$E5T) ')5T$5!)
E% ME4)*AM$E5T) ')5T$5!) (E %A ')MPA`GA 6E A6EG!*A ME($A5TE E% EMP%E) (E
($7E*E5TE6 MET)()%)GGA6 %A6 '!A%E6 6E DA6A5 E5 %A GE6T$K5 P)* P*)"E'T)6
" %A AP%$'A'$K5 (E %)6 P*)'E($M$E5T)6 (E A''$)5E6 ')**E'T$9A6 " (E
A''$)5E6 P*E9E5T$9A61 %A AP%$'A'$K5 (E E6T)6 ()6 P*)'E($M$E5T)6
')56T$T!"E %A MG5$MA 7)*MA (E *EA%$ZA* ME4)*AM$E5T) E5 %A EMP*E6A
A ')5T$5!A'$K5 6E (E6'*$DE5 %)6 ($7E*E5TE6 E6'E5A*$)6 (E ME4)*AM$E5T)
DA6A()6 E5 P*)G*AMA6/ G*!P)6 (E T*ADA4) " P*)"E'T)6:
ESCENARIO ALCANCE
P*)"E'T)6 6E$6 6$GMA
AP%$'A E5 ($7E*E5TE6 I*EA6 ()5(E E% $MPA'T) 6EA
A%T)1 *E#!$E*E5 MET)()%)GGA (E7$5$(A1 D!6'A
GE5E*A* AB)**)6 6$G5$7$'AT$9)6 E5 ')*T) T$EMP)
P*)"E'T)6 (E
MA5!7A'T!*A " M)5TA4E6
$MP%EME5TA'$K5 (E 5!E9)6 P*)'E6)6 " E#!$P)61
P*)"E'T)6 (E %A6
GE*E5'$A6
E6PE'G7$')6 PA*A 6)%!'$)5A* P*)D%EMA6
EH$6TE5TE6 ) P*E9E5$* P*)D%EMA6 P)TE5'$A%E6 E5
%A6 ($7E*E5TE6 I*EA6 (E %A ')MPA`GA
G*!P) P*$MA*$) (E
MA5!7A'T!*A
G*!P)6 (E A5I%$6$6 (E %)6 5) ')57)*ME6
GE5E*A()6 E5 P*)(!''$K5 #!E TE5GA5 ) 5)
A6)'$A(A6 *E'%AMA'$)5E6 (E %)6 '%$E5TE61
')M$TJ (E 6A%!(/
AMD$E5TE " 6EG!*$(A(
G*!P)6 (E T*ADA4) E5 %)6 '!A%E6 6E A5A%$ZA5 %)6
$MPA'T)6 AMD$E5TA%E6/ " 6E P*)P)5E5 " *EA%$ZA5
ME4)*A6 P)* ME($) (E %)6 ($7E*E5TE6 P*)G*AMA6
5)TA: E6TE P*)'E($M$E5T) E6TAD%E'E PA!TA6 PA*A T)MA* A''$)5E6 #!E P*E9E5GA5
5) ')57)*M$(A(E6/ PE*) 5) *EEMP%AZA )T*)6 MJT)()6 (E ME4)*AM$E5T)1
H$$$
L1, AMD$E5TE PA*A E% ME4)*AM$E5T) ')5T$5!):
E6TAD%E'E* ) GE5E*A* !5 AMD$E5TE #!E 7A9)*EZ'A E% ME4)*AM$E5T)
')5T$5!) A T*A9J6 (E *E')5)'$M$E5T)/ %$(E*AZG) " P*)P)*'$)5A5()
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1 DEFINICIONES 7 CLASIFICACI&N
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101 CLASIFICACIONES
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301 AUDITOR E'TERNO
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303 HABILIDADES DEL AUDITOR9
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