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REGISTRO CDIGO REVISIN

LISTA DE CHEQUEO PARA LA


REALIZACIN DE AUDITORIA
R-018 0
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST
EVIDENCIAS
POSIBLES
4.
4.1
SISTEMA DE
GESTIN
Requisitos
generales
Se tiene establecido. Documentado im!lantado "
mantenido un SG#$
Es me%orada continuamente la e&icacia del SG#$
Se 'an identi&icado los !rocesos necesarios !ara el SG#$
Se 'a determinado secuencia e interacci(n de los
!rocesos$
Se 'an asignado las res!onsabilidades$
Se 'an determinado los criterios " m)todos necesarios
!ara asegurar que la o!eraci(n como el control de los
!rocesos sean e&icaces$
E*isten los recursos e in&ormaci(n necesarios !ara a!o"ar
la o!eraci(n " el seguimiento de los !rocesos$
Se reali+a el seguimiento la medici(n " el an,lisis de los
!rocesos$
-os !rocesos &ueron establecidos de acuerdo a la norma
IS. /00112000
-a organi+aci(n contrata e*ternamente !rocesos que
a&ectan la con&ormidad del !roducto con los requisitos
establecidos$
Se controlan tales !rocesos$ Este control esta identi&icado
dentro del SG#$
4.2
4.2.1
Requisito de la
Documentaci(n
Generalidades
-a documentaci(n del SG# inclu"e1 3ol4tica
documentada$
.b%eti5os documentados$
Manual Integrado de Gesti(n$
3rocedimientos documentados requeridos en la norma$
Documentos de la organi+aci(n !ara la !lani&icaci(n
o!eraci(n " control de los !rocesos$
Registros requeridos !or la norma$
4.2.2 Manual de
#alidad
-a organi+aci(n 'a establecido " mantenido un manual
de calidad$ Este inclu"e1
El alcance del SG# inclu"endo detalles " la %usti&icaci(n
de cualquier e*clusi(n$
-os !rocedimientos documentados establecidos !ara el
SG# o re&erencia a los mismos$
6na descri!ci(n de la interacci(n entre los !rocesos del
SG#
4.2.7 #ontrol de
documentos
Se 'an identi&icado los documentos requeridos !or el
SG#$
Se 'a establecido un 3R.#EDIMIENT.
D.#6MENTAD. que de&ine los controles !ara1
A!robar los documentos en cuanto a su adecuaci(n antes
de su emisi(n$
Re5isar " actuali+ar los documentos cuando sea
necesario$
-a a!robaci(n de la nue5a re5isi(n$
Asegurarse que se identi&ican los cambios " el estado de
re5isi(n actual de los documentos$
Documentos a!licables se encuentran dis!onibles en los
!untos de uso$
Asegurarse que los documentos !ermanecen legibles "
son &,cilmente identi&icables$
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Asegurarse que se identi&ican los documentos de origen
e*terno " se controla su distribuci(n
3re5enir el uso no intencionado de documentos obsoletos
" a!licables una identi&icaci(n adecuada en el caso de
que se mantenga !or cualquier ra+(n$
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST
EVIDENCIAS
POSIBLES
4.2.4 #ontrol de los
registros
-os registros 'an sido establecidos
Se mantiene los registros como e5idencia de1
3roductos que cum!len con los requisitos o!eraciones
e&icaces del SG#
-os registros !ermanecen legibles &,cilmente
identi&icables " recu!erables$
Se 'a establecido un 3R.#EDIMIENT.
D.#6MENTAD. !ara de&inir los controles necesarios
!ara la identi&icaci(n almacenamiento !rotecci(n
recu!eraci(n tiem!o de retenci(n " la dis!osici(n de los
registros$
8
8.1.
RES3.NSA9I-
IDAD DE -A
DIRE##IN
#om!romiso de
la direcci(n
#omo se !uede e5idenciar el com!romiso de la alta
direcci(n con el desarrollo e im!lementaci(n del SG# la
e&icacia del mismo " la me%ora continua a tra5)s de1
la comunicaci(n a la organi+aci(n la im!ortancia de
satis&acer tanto los requisitos del cliente como los legales
" reglamentarios establecimiento de la !ol4tica de calidad
asegurando que establecen los ob%eti5os de calidad
re5isando el SG#
Asegurando la dis!onibilidad de recursos
8.2 En&oque al
cliente
-a alta direcci(n se asegura que los requisitos del cliente
se determinan$
-a alta direcci(n se asegura que los requisitos
determinados se cum!len !ara incrementar la satis&acci(n
del cliente$
8.7 3ol4tica
integrada
-a !ol4tica de calidad establecida es1 adecuada con los
!ro!(sitos de la organi+aci(n$
Esta inclu"e el com!romiso de cum!lir con los requisitos
" de me%orar continuamente la e&icacia del SG#$
3ro!orcionar un marco de re&erencia !ara establecer "
re5isar los ob%eti5os de calidad$
#omunicada " entendida dentro de la organi+aci(n$
Re5isada !ara su continua adecuaci(n$
8.4
8.4.1
3lani&icaci(n
.b%eti5os del
SIG
Se 'an establecido los ob%eti5os $
Se 'an establecido los ob%eti5os !ara cum!lir los
requisitos !ara el !roducto$
Estos ob%eti5os 'an sido establecidos en las &unciones "
ni5eles !ertinentes dentro de la organi+aci(n$
-os ob%eti5os establecidos son medibles$
-os ob%eti5os establecidos son co'erentes con la
!ol4tica $
8.4.2 3lani&icaci(n del
sistema
integrado de
gesti(n
Es de res!onsabilidad de la alta direcci(n la !lani&icaci(n
del sistema integrado de gesti(n$
-a !lani&icaci(n del SG# se reali+a con el &in de cum!lir
los requisitos generales del SG# como tambi)n los
ob%eti5os$
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Se mantiene la integridad del SG# cuando se !lani&ican
e im!lementan cambios en este$
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST
EVIDENCIAS
POSIBLES
8.8
8.8.1
Res!onsabilidad
autoridad "
comunicaci(n
Res!onsabilidad
" autoridad
-a alta direcci(n es res!onsable de la de&inici(n "
comunicaci(n de res!onsabilidades " autoridad$
Se 'a de&inido la res!onsabilidad " autoridad dentro de la
organi+aci(n$
8.82 Re!resentante de
la direcci(n
-a alta direcci(n 'a designado un RD$
El RD tiene inde!endencia de otras res!onsabilidades$
Su res!onsabilidad " autoridad inclu"e1
El establecimiento im!lementaci(n " mantenimiento de
los !rocesos necesarios !ara el SG# " cualquier
necesidad de me%ora$
Asegurar que se !romue5e la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los ni5eles de la
organi+aci(n$
8.8.7 #omunicaci(n
interna
-a alta direcci(n 'a establecido !rocesos de
comunicaci(n a!ro!iados dentro de la organi+aci(n$
-a comunicaci(n se e&ect:a !ara la e&icacia del SG#$
8.; Re5isi(n !or la
direcci(n
-a alta direcci(n reali+a la re5isi(n del SG#$
-o 'ace a inter5alos de&inidos " !lani&icados$
Estas re5isiones tienen el !ro!(sito de asegurar la
adecuaci(n " e&icacia continua del SG#$
Se e5al:an las o!ortunidades de me%ora " necesidades de
e&ectuar cambios en el SG# inclu"endo !ol4tica integrada
" los ob%eti5os$
Se mantienen registros de las re5isiones$
8.;.2 In&ormaci(n !ara
la re5isi(n
-a in&ormaci(n de entrada !ara la re5isi(n inclu"e1
Resultados de auditorias$
Retroalimentaci(n de cliente$
Desem!e<o de los !rocesos " con&ormidad del !roducto$
Estado de las acciones correcti5as " !re5enti5as$
Acciones de seguimiento de re5isiones !re5ias$
#ambios que !odr4an a&ectar al SG#$
Recomendaciones !ara la me%ora$
8.;.7 Resultados de la
re5isi(n
#omo resultados de la re5isi(n se toman decisiones "
acciones en1
-a me%ora de la e&icacia del SG# " sus !rocesos$
-a me%ora del !roducto en relaci(n con los requisitos del
cliente$
-a necesidad de recursos$
;
;.1
GESTIN DE
-.S
RE#6RS.S
3ro5isi(n de los
Recursos
Se 'an determinado las necesidades de recursos !ara1
-a im!lementaci(n " mantenimiento del SG# me%orando
continuamente su e&icacia$
El incremento de la satis&acci(n del cliente mediante el
cum!limiento de sus requisitos
Se 'an !ro!orcionado estos recursos$
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POSIBLES
;.2 Recursos
'umanos
Se 'a determinado la com!etencia necesaria !ara el
!ersonal cu"o traba%o a&ecta a la calidad del !roducto
im!acto o riesgo real o !otencial$
#omo se 'an satis&ec'o tales necesidades$
Se 'a !ro!orcionado &ormaci(n a este !ersonal$
Se e5alu( la e&icacia de las acciones tomadas$
El !ersonal es conciente de la !ertinencia e im!ortancia
de sus acti5idades " de c(mo a!o"an al logro de los
ob%eti5os$
Se mantienen registros a!ro!iados de la educaci(n
&ormaci(n 'abilidades " e*!eriencia$
;.7 In&raestructura Se 'a determinado cual es la in&raestructura necesaria
!ara lograr la con&ormidad con los requisitos del
!roducto medio ambiente " seguridad industrial$
Inclu"e ser5icios
asociados
Se 'a !ro!orcionado esta in&raestructura$
Equi!o !ara los !rocesos ='ard " so&t>are?
Ser5icios de a!o"o =trans!orte " comunicaci(n?
Se la mantiene$
;.4 Ambiente de
traba%o
Se 'a determinado " gestionado el ambiente necesario
!ara lograr la con&ormidad con los requisitos del
!roducto medio ambiente " seguridad industrial$
@
@.1
REA-IAA#IN
DE-
3R.D6#T.
3lani&icaci(n de
la reali+aci(n del
!roducto
-os !rocesos necesarios !ara la reali+aci(n del !roducto
son !lani&icados$
Esta !lani&icaci(n es co'erente con los requisitos de los
otros !rocesos del SG#$
-a !lani&icaci(n de la reali+aci(n del !roducto inclu"e1
los ob%eti5os " los requisitos !ara el !roducto
Beri&icar si es
a!licable incluir
todo esto
-a necesidad de establecer !rocesos documentos " de
!ro!orcionar recursos es!ec4&icos !ara el !roducto$
-as acti5idades requeridas de 5eri&icaci(n 5alidaci(n
seguimiento ins!ecci(n " ensa"o !ruebas es!ec4&icas
!ara el !roducto se 'an determinado los criterios de
ace!taci(n de los !roductos$
Se 'an determinado " controlado los registros necesarios
!ara e5idenciar que los !rocesos " el !roducto cum!len
con los requisitos$
Se 'a incluido entre estos requisitos las acti5idades de
entrega " las !osteriores a la misma$
Se 'an determinado los requisitos que aunque no lo 'a
es!eci&icado el cliente son necesarios !ara el uso
es!eci&icado cuando este sea conocido$
Se 'an determinado los requisitos legales "
reglamentarios relacionados con el !roducto$
Se 'an determinado cualquier otro requisito adicional
determinado !or la organi+aci(n$
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@.2.2 Re5isi(n de los
requisitos
Se re5isan los requisitos relacionados con el
!roducto$
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relacionados con
el !roductos
Esta re5isi(n es e&ectuada antes de com!rometerse con el
cliente$
E%m o&ertas ace!taci(n de contratos !edidos ace!taci(n
de cambios en los contratos o !edidos
En la re5isi(n la organi+aci(n se asegura que se 'an
de&inido los requisitos del !roducto$
Estas resultan de las di&erencias e*istentes entre los
requisitos del contrato o !edido " los e*!resados
!re5iamente$
-a organi+aci(n tiene ca!acidad !ara cum!lir los
requisitos de&inidos$
Se mantienen registros de los resultados de la re5isi(n "
de las acciones originadas !or esta re5isi(n$
El cliente 'ace !edidos 5erbales$
Si es as4 la organi+aci(n con&irma los requisitos del
cliente antes de ace!tarlos$
@.2.7 #omunicaci(n
con los clientes
#uando se cambian los requisitos del !roducto como se
asegura la organi+aci(n que la documentaci(n !ertinente
es modi&icada " de que el !ersonal corres!ondiente
cono+ca las modi&icaciones$
-a organi+aci(n 'a determinado e im!lementado canales
de comunicaci(n con los clientes !ara la in&ormaci(n
sobre el !roducto$
-as consultas contratos o atenci(n de !edidos
inclu"endo las modi&icaciones$
Retroalimentaci(n del cliente inclu"endo sus que%as$
@.7
@.7.1
Dise<o "
desarrollo
3lani&icaci(n del
dise<o "
desarrollo
Se !lani&ica " controla el dise<o " desarrollo del !roducto
En la !lani&icaci(n se determinan1
-as eta!as del dise<o " desarrollo
-a re5isi(n 5eri&icaci(n " 5alidaci(n a!ro!iadas !ara
cada eta!a del dise<o " desarrollo las res!onsabilidades
" autoridades !ara el dise<o " desarrollo
Est,n de&inidas las inter&aces entre los gru!os
in5olucrados en el dise<o " desarrollo$
E*iste una comunicaci(n e&ica+ entre ellos$
E*iste una clara asignaci(n de res!onsabilidades entre
ellos$
-os resultados de la !lani&icaci(n son actuali+ados en
&unci(n del !rogreso del dise<o " desarrollo$
@.7.2 Elementos de
entrada !ara di "
de
Son determinados los elementos de entrada en relaci(n
con los requisitos del !roducto$
Se mantienen registros de estos elementos$
-os elementos de entrada inclu"en1
Requisitos &uncionales " de desem!e<o
Requisitos legales " reglamentarios a!licables
In&ormaci(n de dise<os !re5ios
#ualquier otro requisito esencial !ara el dise<o "
desarrollo
Son re5isados los elementos de entrada !ara la
5eri&icaci(n de su adecuaci(n$
Se 5eri&ica que no e*ista requisitos incom!letos sin
ambigCedades " contradicciones$
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@.7.7 Resultados del
dise<o "
desarrollo
-os resultados del dise<o " desarrollo !ermiten la
5eri&icaci(n res!ecto a los elementos de entrada$
Se a!rueba estos resultados antes de su liberaci(n$
-os resultados del dise<o " desarrollo1
#um!len con los requisitos de los elementos de entrada
!ro!orcionan in&ormaci(n a!ro!iada !ara la com!ra la
!roducci(n " la !restaci(n del ser5icio$
#ontienen o 'acen re&erencia a los criterios de ace!taci(n
del !roducto$
Es!eci&ican las caracter4sticas del !roducto que son
esenciales !ara el uso seguro " correcto$
@.7.4 Re5isi(n del
dise<o "
desarrollo
Se reali+an re5isiones sistem,ticas de acuerdo con lo
!lani&icado =@.7.1?$
Esta re5isi(n !ermite1
E5aluar la ca!acidad de los resultados del dise<o "
desarrollo !ara cum!lir los requisitos$
Identi&icar cualquier !roblema " !ro!orcionar las
acciones necesarias$
En las re5isiones !artici!an aquellas !ersonas
in5olucradas en el dise<o " desarrollo$
Se mantiene registros de las re5isiones " de otras
acciones necesarias$
@.7.8 Beri&icaci(n del
dise<o "
desarrollo
Se reali+a la 5eri&icaci(n de acuerdo con lo !lani&icado
=@.7.1?$
Se mantiene registros de los resultados de la 5eri&icaci(n
" de otras acciones necesarias$
Se reali+a la 5alidaci(n de acuerdo con lo !lani&icado
=@.7.1?$
Se mantiene registros de los resultados de la 5alidaci(n "
de otras acciones necesarias$
Se identi&ican los cambios en el dise<o " desarrollo$
Se mantienen registros de estos cambios$
-os cambios son re5isados 5eri&icados " 5alidados antes
de su im!lementaci(n$
-a re5isi(n de los cambios inclu"e la e5aluaci(n del
e&ecto 100 de los cambios en las !artes constituti5as " del
!roducto entregado$
Se mantiene registros de los resultados de la re5isi(n de
los cambios de cualquier acci(n que sea necesaria$
@.4
@.4.1
#om!ras
3roceso de
com!ras
-a organi+aci(n se asegura que el !roducto adquirido
cum!le con los requisitos de com!ra es!eci&icados$
Duien es!eci&ica estos requisitos$
#omo se controla al !ro5eedor " al !roducto adquirido$
-os !ro5eedores son e5aluados " seleccionados en
&unci(n a los requisitos de la organi+aci(n$
Se 'an establecido criterios !ara la selecci(n e5aluaci(n
" reEe5aluaci(n$
Se mantienen registros de los resultados de las
e5aluaciones " de cualquier acci(n necesaria que deri5e
de las mismas$
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POSIBLES
@.4.2 In&ormaci(n de
las com!ras
-a in&ormaci(n de la com!ra es la su&iciente !ara
describir el !roducto a com!rar$
Se inclu"en1
Requisitos !ara la a!robaci(n del !roducto
!rocedimientos !rocesos " equi!os requisitos !ara la
cali&icaci(n del !ersonal requisitos del SIG
Ber si es a!ro!iado
-a organi+aci(n se asegura que los requisitos de la
com!ra es!eci&icados son los adecuados antes de
comunic,rselo al !ro5eedor$
@.4.7 Beri&icaci(n de
los !roductos
com!rados
Se 'an establecido e im!lementado ins!ecciones u otras
acti5idades necesarias !ara asegurar que el !roducto
com!rado cum!le con los requisitos es!eci&icados$
-a organi+aci(n o el cliente reali+an 5eri&icaciones en las
instalaciones del !ro5eedor$
Si es as4 se establece en la in&ormaci(n !ara la com!ra
esta solicitud " el m)todo de liberaci(n del !roducto$
@.8
@.8.1
3roducci(n "
!restaci(n del
ser5icio
#ontrol de la
!roducci(n " de
la !restaci(n del
ser5icio
Se !lani&ica la !roducci(n " la !restaci(n de ser5icio ba%o
condiciones controladas
-as condiciones controladas inclu"en1
Dis!onibilidad de in&ormaci(n que describa las
caracter4sticas del !roducto$
Dis!onibilidad de instrucciones de traba%o usando son
necesarias$
El uso de equi!o a!ro!iado$
Dis!onibilidad " uso de dis!ositi5os de seguimiento "
medici(n$
Im!lementaron del seguimiento " la medici(n$
Im!lementaci(n de acti5idades de liberaci(n entrega "
!ost entrega$
@.8.2 Balidaci(n de los
!rocesos de la
!roducci(n " de
la !restaci(n del
ser5icio
-os !roductos elaborados !or la organi+aci(n !ueden ser
5eri&icarse al &inali+ar su !roceso$
E*isten !rocesos
es!eciales$
Si es as4 como reali+a la organi+aci(n la 5alidaci(n$
-a 5alidaci(n inclu"e1
#riterios de&inidos !ara la re5isi(n " a!robaci(n de los
!rocesos$
A!robaci(n de equi!os " cali&icaci(n del !ersonal$
El uso de m)todos " !rocedimientos es!ec4&icos$
-os requisitos de los registros$
-a re5alidaci(n$
@.8.7 Identi&icaci(n "
tra+abilidad
-a naturale+a del !roceso !roducti5o de la organi+aci(n
e*ige la identi&icaci(n del !roducto$
Ber si es a!ro!iado
#omo se identi&ican los !roductos$
#omo se identi&ica el estado del !roducto con res!ecto a
los requisitos de seguimiento " medici(n$
Es un requisito es!eci&icado la tra+abilidad del !roducto$
Si es as4 como se controla " como se registra la
identi&icaci(n :nica del !roducto$
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST EVIDENCIAS
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POSIBLES
@.8.4 3ro!iedad del
cliente
El cliente !ro!orciona alg:n bien !ara su utili+aci(n o
incor!oraci(n dentro del !roducto$
Si es as4 como se cuidan los bienes !ro!iedad del cliente$
#omo se identi&ican 5eri&ican !rotegen " sal5aguardan
estos bienes$
Se lle5a registro en los casos que estos bienes se
e*tra54en deterioren o que de alg:n otro modo se
considere inadecuado !ara su uso$
Se comunica al cliente$
@.8.8 3reser5aci(n del
!roducto
Due acciones se reali+a !ara asegurar la !reser5aci(n de
la con&ormidad del !roducto durante el !roceso interno "
la entrega$
Re5isar
condiciones de
almacenamiento
-a !reser5aci(n inclu"e la identi&icaci(n mani!ulaci(n
embala%e almacenamiento " !rotecci(n del !roducto$
-a !reser5aci(n inclu"e a las !artes constituti5as del
!roducto$
@.; #ontrol de los
dis!ositi5os de
seguimiento " de
medici(n
Se 'a determinado el ti!o de seguimiento medici(n
dis!ositi5os de medici(n !ara !ro!orcionar la e5idencia
de la con&ormidad del !roducto con los requisitos
determinados$
Se 'an establecido !rocesos !ara asegurar que de que el
seguimiento " medici(n !ueden reali+arse " se reali+an
seg:n los requisitos de seguimiento " medici(n$
Due equi!os de medici(n son utili+ados !ara asegurar la
5alide+ de resultados$
3ara estos equi!os1
Se calibran o se 5eri&ican a inter5alos es!eci&icados o
antes de su utili+aci(n
Se a%ustan o rea%ustan cuando sea necesario$
Se identi&ica el estado de ins!ecci(n$
Se !rotegen contra a%ustes que !udieran in5alidar el
resultado de la medici(n$
Se !rotegen contra da<os " deterioro durante la
mani!ulaci(n mantenimiento " almacenamiento$
#omo se e5al:an la 5alide+ de los resultados de las
mediciones cuando se detecta que el equi!o no esta
con&orme con los requisitos$
Se registran los resultados de esta 5alidaci(n$
Due acciones se toman sobre los equi!os " !roductos
a&ectados$
Se mantienen registros de los resultados de calibraci(n "
la 5eri&icaci(n$
Se utili+an !rogramas in&orm,ticos en las acti5idades de
seguimiento " medici(n de los requisitos es!eci&icados$
F
F.1
MEDI#IN
ANG-ISIS H
MEI.RA
Generalidades
Se !lani&ican e im!lementan !rocesos de seguimiento
medici(n an,lisis " me%ora necesarios !ara1
Demostrar la con&ormidad del !roducto$
Asegurarse de la con&ormidad del sistema integrado de
gesti(n$
Me%orar continuamente la e&icacia del sistema integrado
de gesti(n$
Due m)todos son a!licados$
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REALIZACIN DE AUDITORIA
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Se utili+an t)cnicas estad4sticas$
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST
EVIDENCIAS
POSIBLES
F.2
F.2.1
Seguimiento "
medici(n
Satis&acci(n del
cliente
Due metodo se utili+a !ara obtener in&ormaci(n de la
!erce!ci(n del cliente con res!ecto al cum!limiento de
sus requisitos$
#omo e5al:a esta in&ormaci(n$
F.2.2 Auditoria Interna
Se reali+an auditorias internas !lani&icadas en inter5alos
de tiem!o de&inidos$
A tra5)s de las auditorias internas se 5eri&ica la
con&ormidad del SIG con las dis!osiciones !lani&icadas$
A tra5)s de las auditorias internas se 5eri&ica la
con&ormidad del SG# con los requisitos de la norma IS.
/001
A tra5)s de las auditorias internas se 5eri&ica la
con&ormidad del SIG con los requisitos establecidos !or
la organi+aci(n$
A tra5)s de las auditorias internas se 5eri&ica la e&ica+
im!lementaci(n " mantenimiento del SG#$
Se 'a establecido un !rograma de auditorias$
Se de&inen los criterios de la auditoria alcance &recuencia
" metodolog4a de la auditoria$
#omo se selecciona al equi!o auditor$
E*iste un 3R.#EDIMIENT. D.#6MENTAD. donde
se de&inen las res!onsabilidades " requisitos !ara la
!lani&icaci(n " la reali+aci(n de auditorias$
El !rocedimiento inclu"e la &orma de in&ormar los
resultados " mantenimiento de registros$
#ual es la res!onsabilidad del ,rea auditada !ara reali+ar
acciones que lle5en a eliminar la no con&ormidad$
Se reali+a un seguimiento " 5eri&icaci(n de las acciones
tomadas como se in&orma esto$
F.2.7 Seguimiento "
medici(n de los
!rocesos
Due m)todos son utili+ados !ara reali+ar el seguimiento
de los !rocesos del SG#$
Due m)todos son utili+ados !ara reali+ar la medici(n de
los !rocesos del SG#$
-os m)todos a!licados demuestran la ca!acidad de los
!rocesos !ara alcan+ar los resultados !lani&icados$
Due se 'ace cuando no se alcan+an los resultados
!lani&icados$
F.2.4 Seguimiento "
medici(n del
!roducto
#omo se reali+a la medici(n " seguimiento de las
caracter4sticas del !roducto !ara 5eri&icar que se cum!len
los requisitos del mismo$
En que eta!as se reali+an las mediciones " seguimientos$
Se mantienen e5idencias de la con&ormidad con los
criterios de ace!taci(n$
-os registros es!eci&ican quines son las !ersonas
autori+adas !ara la liberaci(n de los !roductos$
-a liberaci(n " !restaci(n del ser5icio se reali+a solo
des!u)s de que se 'an com!letado las dis!osiciones
!lani&icadas$
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REGISTRO CDIGO REVISIN
LISTA DE CHEQUEO PARA LA
REALIZACIN DE AUDITORIA
R-018 0
De no ser as4 se a!rueba esta acci(n !or autoridades
determinadas "Jo el cliente$
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST
EVIDENCIAS
POSIBLES
F.7 #ontrol del
!roducto no
con&orme
Due 'ace la organi+aci(n cuando son detectados
!roductos no con&ormes$
-os !roductos no con&ormes son identi&icados "
controlados !ara !re5enir su uso o entrega$
E*iste un 3R.#EDIMIENT. D.#6MENTAD. donde
se es!eci&ican los controles res!onsabilidades "
autoridades relacionadas con el tratamiento del !roducto
no con&orme$
#omo son tratados los !roductos no con&ormes1
Tomando acciones !ara eliminar la no con&ormidad
detectada$
Autori+ando su uso liberaci(n o ace!taci(n ba%o
concesi(n !or una autoridad !ertinente " cuando sea
a!licable !or el cliente$
Tomando acciones !ara im!edir su uso o a!licaci(n
originalmente !re5isto$
Se mantienen registros de la naturale+a de las no
con&ormidades " de las acciones tomadas !osteriormente$
#uando se corrige un !roducto no con&orme se somete a
una nue5a 5eri&icaci(n$
Se toman acciones !or los e&ectos o e&ectos !otenciales
!or la no con&ormidad detectada des!u)s de la entrega o
cuando se comen+( su uso$
F.4 An,lisis de datos #omo se determinan reco!ilan " anali+an los datos
tomados !ara demostrar la idoneidad " la e&icacia del
SG#$
Son incluidos en este tratamiento los datos generados
como resultado del seguimiento " medici(n u otras
&uentes !ertinentes$
-os an,lisis de datos !ro!orcionan in&ormaci(n sobre1
Satis&acci(n del cliente$
#on&ormidad con los requisitos del !roducto$
-as caracter4sticas " tendencias de los !rocesos " de los
!roductos$
.!ortunidad de lle5ar a cabo acciones !re5enti5as$
-os !ro5eedores$
F.8
F.8.1
Me%ora
Me%ora continua
Se me%ora continuamente la e&icacia del SG# a tra5)s de
la !ol4tica integrada ob%eti5os resultados de auditoria
an,lisis de datos acciones correcti5as " !re5enti5as " la
re5isi(n !or la direcci(n$
F.8.2 Acci(n
correcti5a
Due acciones son tomadas !ara eliminar la causa de la
ocurrencia de una no con&ormidad$
-as acciones correcti5as son !ro!orcionales a las no
con&ormidades encontradas$
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REGISTRO CDIGO REVISIN
LISTA DE CHEQUEO PARA LA
REALIZACIN DE AUDITORIA
R-018 0
E*iste un 3R.#EDIMIENT. D.#6MENTAD. !ara
re5isar las no con&ormidades inclu"endo las que%as de
los clientes determinar las causas de las no
con&ormidades e5aluar la necesidad de ado!tar acciones
!ara asegurarse que las no con&ormidades no 5uel5an a
determinar e im!lementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Re5isar las acciones correcti5as tomadas
REQUISITO DESCRIPCIN CHECK LIST EVIDENCIAS
POSIBLES
F.8.7 Acci(n
!re5enti5a
Due acciones se toman !ara eliminar las causas de no
con&ormidades !otenciales de manera de !re5enir su
ocurrencia$
-as acciones !re5enti5as son !ro!orcionales a las no
con&ormidades !otenciales$
E*iste un 3R.#EDIMIENT. D.#6MENTAD. !ara1
Determinar las no con&ormidades !otenciales " sus
causas
E5aluar la necesidad de actuar !ara !re5enir la
ocurrencia de no con&ormidades
Determinar e im!lementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Re5isar las acciones correcti5as tomadas
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