A P L I C A C I N D E L A L E Y P E N A L F U E R A
D E L T E R R I T O R I O D E L E S T A D O
L U GA R D E C O MI S I N
D E L D E L I T O
P R I N C I P I O D E
P E R S O N A L I D A D
P R I N C I P I O U N I V E R S A L
P R I N C I P I O R E A L
P R I N C I P I O D E L D E R E C H O
P E N A L P O R R E P R E S E N T A C I N
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T E R R I T O R I A L I D A D
P R I N C I P I O D E
P A B E L L O N
C A P T U L O 1A P L I C A C I N D E L A L E Y P E N A L
APLICACIN DE LA LEY PENAL
Aplicacin espacial de la ley penal
L a ley penal importa un ejercicio de la soberana del E stado, por lo
que su validez aparece limitada en el espacio por la extensin dentro
de la cual se reconoce en la comunidad internacional el ejercicio de la
soberana'. B ajo este criterio se establecen principios que regulan la
aplicacin espacial de la ley penal.
P R I N C I P I O S Q U E R E GU L A N L A A P L I C A C I N E S P A C I A L D E L A L E Y P E N A L
1
B acigalupo, Enrique; Manual de D erecho Penal, Editorial T emis, Colombia, 1994, p. 47.z
17
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
Asimismo la existencia de situaciones que generan discrepancias
en la aplicacin del Derecho Penal de diversos Estados, da lugar al
establecimiento de reglas de extensin del propio Derecho Penal, pero
que "no pueden conceder al Estado un derecho a intervenir dentro del
mbito propio de la soberana de otro Estado"2.
1.1 Principio de territorialidad
Este principio se sustenta en el criterio de la soberana del Estado
y refiere que la ley penal es aplicable a los hechos punibles cometidos
dentro del territorio del Estado, sin consideracin de la nacionalidad
del autor y los partcipes (artculo I del Cdigo Penal- CP).
Se entiende por territorio: el suelo, subsuelo, dominio martimo y
el espacio areo que los cubre.
Suelo: El permetro de nuestro suelo est precisado en los tratados
celebrados con nuestros pases limtrofes'.
Dominio martimo: Comprende el mar adyacente a sus costas,
su lecho y subsuelo, hasta la distancia de doscientas millas marinas
medidas desde las lneas de base costeras.
c)Espacio areo: La Constitucin Poltica (artculo 54 segundo
prrafo) y las leyes peruanas (Ley de Aeronutica Civil N 24882)
se afilian a la teora ilimitada en la altura'.
Ejemplo N1: Jennifer Smith, de nacionalidad norteamericana, es
detenida en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez cuando pretenda
transportar 250 gramos de PBC adherida a su cuerpo. Jennifer Smith
ser juzgada en los tribunales peruanos bajo la legislacin nacional por
delito de trfico ilcito de drogas.
Ejemplo N2: Eduardo Pando, inspector aduanero, se encontraba
registrando la carga de una embarcacin comercial coreana en el
Terminal Martimo del Callao. Durante la inspeccin, Eduardo Pando
es atacado por dos miembros de la tripulacin coreana, ocasionndole
la muerte. Los ciudadanos coreanos sern juzgados en los tribunales
peruanos bajo la legislacin nacional por delito de homicidio.
2 I dem.
V illavicencio T erreros, F elipe; L ecciones de D erecho Penal, P arte General, Edit. Cultural Cuzco, Lima, 1990, p. 80.
V illavicencio T erreros, F elipe; C digo P enal, Segunda Edicin, Grijley, Lima, 1997, p. 48.
I 8
Principio real o Principio de Principio Principio del
de proteccin
de intereses
personalidad universal derecho penal por
representacin
(
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
2.1Irretroactividad
S e deriva del principio fundamental en que se sustenta la
aplicacin temporal de la ley penal. C onsidera que la norma penal
no se puede aplicar a conductas anteriores a su entrada en vigencia.
L a C onstitucin seala en su artculo 103que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos.
24
CAPTULO iAPLICACIN DE LA LEY PENAL
2.2. Excepciones del principio fundamental.
Retroactividad de la ley favorable
S obre la base de fundamentos poltico- social se ha establecido que
cuando la ley penal es favorable al reo se puede aplicar retroactivamente.
A s, la C onstitucin P oltica establece la aplicacin retroactiva de la ley
en materia penal "cuando favorece al reo" (A rt. 103). D isposicin similar
est contenida en el C digo P enal (A rts. 6y 7). P ara determinar la
favorabilidad es recomendable precisarlo segn el caso especfico que se
analiza, debindose valorar cuidadosamente los diferentes marcos penales
que se comparan considerando las circunstancias y condiciones personales
del sujeto. E n esta comparacin deben tomarse en cuenta las penas
principales y luego la ley en su totalidad (penas y consecuencias accesorias
y modificaciones del tipo penal y las reglas de la parte general).
L as leyes penales intermedias, aquellas que entran en vigor despus
de la comisin del hecho pero son modificadas nuevamente antes de la
sentencia definitiva de ltima instancia, por otra ley ms rigurosa, generan
una particular problemtica. L a ley penal intermedia ms favorable puede
tener efectos retroactivos o ultractivos en el caso especfico'. E ste
criterio es considerado en el C digo P enal peruano al disponer que
"se aplicar la ms favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo
de leyes penales" (A rt. 6).
2.3.- Leyes penales temporales y excepcionales
Ley penal temporal es aquella que tiene prefijado en su texto el
tiempo de su vigencia. E jemplo: para salvaguardar la reproduccin
de algunos animales, se dispone por ley que durante cierto tiempo
est prohibida la captura de los animales protegidos.
S e origina una situacin problemtica cuando la ley temporal ms
severa deja de estar en vigor y recobra su vigencia la ley anterior
ms favorable. E l C digo P enal dispone la aplicacin ultractiva de
la ley penal temporal (artculo 8).
Ley penal excepcional es aquella que en forma no expresa hace
depender su vigencia de situaciones que por su naturaleza son
temporales o transitorias, rigen para circunstancias especiales
(epidemias, grave alteracin del orden pblico, etc.).
Villavicencio T erreros, Felipe; Cdigo Penal, Ob. C it, p. 59.
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T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L
A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
ft.
Los delitos cometidos sern sancionados aplicando la ley
penal vigente. En casos especficos se considera la
retroactividad de la ley penal.
3.1Principio de inviolabilidad
A firma que la persona que goza de inviolabilidad no puede ser
sancionada. E jemplo : los congresistas, de acuerdo a lo dispuesto en el
artculo 93segundo prrafo de la C onstitucin P oltica de 1993, no
"son responsables ante autoridad ni rgano jurisdiccional alguno por
las opiniones y votos que emiten en el ejercicio de sus funciones".
3.2Principio de inmunidad
C onsidera que la persona que goza de inmunidad no puede ser
perseguida penalmente mientras dure su cargo. Gozan de este privilegio:
" Villavicencio T erreros, F elipe; C digo Penal, Ob. Cit, p. 65.
26
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
E l P residente de la R epblicade acuerdo al artculo 117de la
C onstitucin P oltica de 1993, "slo puede ser acusado, durante
su perodo, por traicin a la patria; por impedir las elecciones
presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; por
disolver el C ongreso, salvo en los casos previstos en el artculo
134de la C onstitucin, y por impedir su reunin o funcionamiento,
o los del J urado N acional de E lecciones y otros organismos del
sistema electoral".
L os C ongresistas de acuerdo al artculo 93tercer prrafo de la
C onstitucin, seala que los congresistas: "N o pueden ser
procesados ni presos sin previa autorizacin del C ongreso o de la
C omisin P ermanente, desde que son elegidos hasta un mes
despus de haber cesado en sus funciones, excepto por delito
flagrante, caso en el cual son puestos a disposicin del C ongreso o
de la C omisin P ermanente dentro de las veinticuatro horas, a fin
de que se autorice o no la privacin de la libertad y el
enjuiciamiento".
c)L os miembros del T ribunal C onstitucional segn lo dispuesto en
el artculo 201, segundo prrafo de la C onstitucin.
3.3Privilegio Procesal del Antejuicio
D etermina que se someta a la persona a ley o jurisdiccin diferente,
que decidir si se le juzgar como a cualquier otro ciudadano. A s, segn
lo dispuesto en el artculo 99de la C onstitucin corresponde a la
C omisin P ermanente acusar ante el C ongreso, por infraccin de la
C onstitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus
funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas, a:
E l P residente de la R epblica
L os R epresentantes del C ongreso.
L os Ministros de E stado.
L os Miembros del T ribunal C onstitucional.
A los Miembros del C onsejo N acional de la Magistratura.
L os V ocales de la C orte S uprema.
L os F iscales S upremos.
E l D efensor del P ueblo.
E l C ontralor General
27
La aplicacin personal de la ley penal contempla
excepciones al artculo I0 del Cdigo Penal ("La Ley penal
se aplica con igualdad"), las cuales estn en relacin con la
funcin que ejerce la persona que comete el delito.
Para aplicar la ley penal se requiere contemplar la
validez que tiene en la soberana de un Estado, su vigencia
en el momento de comisin del delito y las excepciones
que se derivan de la funcin ejercida por la persona que
comete el delito.
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
U n caso sonado fue el antejuicio a que se someti a un grupo de
vocales de la C orte S uprema por fraguar una sentencia, imput la
responsabilidad a uno de los vocales supremos a quien se puso a
disposicin de la justicia. T ambin conmocion a la opinin pblica el
caso de dos congresistas a quienes se levant el fuero parlamentario
para que sean sometidos a proceso judicial: uno por trfico de influencias
en casos de vctimas de actos terroristas y otro por retencin indebida
de los sueldos de sus asesores.
3.4Excepciones de Derecho Internacional
E l D erecho I nternacional tiene normas que establecen inmunidades
frente a la ley penal a favor de jefes de E stado E xtranjeros, embajadores,
agentes diplomticos, as como a los integrantes de tropas estacionadas
en el territorio nacional.
S egn lo dispuesto en el C digo B ustamante, no es aplicable la ley
penal peruana a:
L os J efes de E stado extranjeros que se encuentren de visita en el
territorio nacional (artculo 297).
L os representantes diplomticos de E stados extranjeros, "as como
sus empleados extranjeros y las personas de la familia de los
primeros, que vivan en su compaa" (artculo 298).
L os miembros de un ejrcito extranjero autorizado a pasar por el
territorio (artculo 299).
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CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
4.D erecho P enal y D erechos H umanos
E l paso de efectos puramente declarativos a la obligatoriedad de
instrumentos internacionales como la D eclaracin U niversal de
D erechos H umanos o la D eclaracin A mericana de D erechos y deberes
del H ombre ha marcado un rumbo muy importante en cuanto a la
proteccin de los derechos fundamentales de la persona humana. H oy
en da, el derecho internacional de los derechos humanos es una de
lasramas ms codificadas y existen instrumentos internacionales
dedicados de manera especfica a casi todos los derechos y libertades
reconocidos en la D eclaracin U niversal'2
L as tradicionales garantas penales han pasado a la categora de
"D erechos H umanos I nternacionales", lo que determina que su
reconocimiento y respeto no sea ya mera cuestin del derecho interno
de cada pas. D e esa manera, los E stados contraen la obligacin jurdica,
exigible por los otros E stados o por la C omunidad I nternacional, y a
veces coercible por medio de tribunales internacionales, de reconocer
y respetar internamente los derechos fundamentales del hombre.
La obligatoriedad de instrumentos internacionales, como
la Declaracin Universal de Derechos Humanos o la
Declaracin Americana de Derechos y deberes del Hombre,
ha permitido que los Estados contraigan la obligacin
jurdica de reconocer y respetar internamente los derechos
fundamentales del hombre.
D e esta manera se plantea la construccin de un "D erecho P enal
de los D erechos H umanos", que implica un D erecho P enal basado en
los derechos humanos y categorizado por sus valores esenciales. S e
trata, en sntesis, de que los derechos humanos sean incorporados a la
dogmtica penal como "criterios preponderantes de valoracin", al
interior del sistema y de cada uno de sus conceptos fundamentales, sin
resignarse a utilizarlos como simples pautas poltico- criminales
externas(extralegales, por tanto) de correccin o morigeracin de los
excesos panlogicistas del formalismo jurdicol4
Villavicencio T. Felipe; Introduccin a la Criminologa, GRIJLEY, Lima, 1997, p.221.
Carrasquilla, Fernndez; Concepto y Limites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogot, 1992,p. 110.
" Carrasquilla, Fernndez; Concepto y Lmites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogot, 1 992,p. 112.
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T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
S e plantea que el concepto de derechos humanos cumpla una
doble funcin:
IFuncin negativa, concerniente a los lmites de la intervencin penal.
2Funcin positiva, concerniente a la definicin del objeto posible pero
no necesario de la tutela por medio del D erecho P enal. E ntre ambas
funciones un concepto histrico- social de los derechos humanos
vinculado al concepto de necesidades reales fundamentales ofrece
el instrumento ms adecuado para una poltica de mxima contencin
de la violencia punitiva, que constituye actualmente el objeto
principal y prioritario de una poltica alternativa del control social'
L a perspectiva de elaboracin de un D erecho P enal de los derechos
humanos implica tomar como referencia un conjunto de principios como:
a)L os principios de limitacin formal:
P rincipio de legalidad.
P rincipio de irretroactividad.
P rincipio del primado de las normas del derecho de los derechos
humanos y las constitucionales y la subordinacin de la ley
sustantiva.
R epresentacin popular.
b)P rincipios de limitacin funcional:
R espuesta no contingente.
P roporcionalidad.
I doneidad relativa y subsidiaridad.
lmplementabilidad administrativa de la ley penal.
Menor trascendencia de la intervencin penal.
R acionalidad y humanidad de las penas.
R espeto y proteccin de las autonomas culturales,
P roteccin de la vctima.
E stos principios nos puedan servir al momento de enfocar
posiciones y sealar lmites no slo en la teora de la pena sino tambin
en la teora del delito16.
Barata, A lessandro; "requisitos mnimos del respeto de los derechos humanos en la ley penal" en N uevo F oro Penal, N. 34, B ogot, 1986, p .421.
V illavicencio T ., F elipe; Introduccin a la Criminologa, GR I J L E Y , L ima, 1997, p.226- 227.
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CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
El Estado tiene la obligacin de proteger los derechos
fundamentales de la persona humana. En la perspectiva de
elaborar un Derecho Penal de los Derechos Humanos, se
requiere que los derechos humanos se encuentren
sustancialmente incorporados en la dogmtica penal y que
se tome como referencia una serie de principios jurdicos,
como los de limitacin formal y de limitacin funcional.
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T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L
A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
A U T O E V A L U A C I N
C A P T U L O 1
R esponda las siguientes preguntas luego de haber concluido el
estudio del captulo y la revisin de la lectura C digo P enal - . A l final
del material encontrar la C lave de R espuestas, la misma que le indicar
los criterios generales que debieron considerarse para dar respuesta
a las preguntas.
I . C ul es el principio fundamental que sustenta en cada
caso la aplicacin espacial, temporal y personal de la
ley penal?
C ules son y en qu consisten los principios que
establecen excepcin a la aplicacin personal de la ley
penal?
T omando como referencia la lectura I , precise en qu
consiste el principio de pabelln (derecho de bandera)
D etalle qu son las leyes temporales y excepcionales,
as como su regulacin en la normatividad penal.
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CAPTULO 1