REPUBLICADE COLOMBIA

ALCALDIAMUNICIPAL
CHIQUINQUIR
ELEMENTO PRODUCTO
PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Documento con los principios y
valores
de la entidad, construido
participativamente.
Conforme equipo base. A trevs de lluvia de ideas
identifique principios y valores de la entidad.
Mediante documento, priorice principios y valores
deacuerdo a las cararactersticas de
la entidad.
Someta el documento a consideracin y aprobacin del
Representante Legal.
Existe a la fecha documento soporte de implementacion
y reconocimiento de principios y valores adoptado bajo
acto administrativo de la administracion anterior.
Conforme equipo base.A trevs de
lluvia de ideas identifique principios
y valores de la entidad.
Mediante documento, priorice
principios y valores deacuerdo a
las
cararactersticas de la entidad.
Someta el documento a
consideracin y aprobacin del
Representante Legal para la nueva
administracion
Constitucion del equipo operativo MECI,
Elaboracion bajo estandares de pririzacion
el documento oficial. Socializar e
implementar con el total de funcionarios
Numero de
documentos
elaborados
/numero de
documentos
proyectados
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Acto Administrativo que adopta el
documento con los principios y
valores de
la Entidad.
Adopte el documento anterior mediante acto
administrativo
No existe a la fecha acto administrativo que soporte la
implementacion de los principios y valores institucionales
para la nueva administracion.
Adopte el documento anterior
mediante acto administrativo
Proyectar, aprobar y socializar el
documento correspondiente a valores y
principios
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectadas
Alta direccion
Socialiozacin de los principios y
valores de
la organizacin a todos los
servicios.
Socialice el Cdigo de tica al interior de la entidad
mediante jornadas de sensibilizacin.
No se registran evidencias documentales ni en situ de
procesos de sensibilizacin del los principios y valores
Socialice el Cdigo de tica al
interior de la entidad mediante
jornadas de sensibilizacin
Realizar x Jornadas con el total de
funcionarios de la planta global y
secretarios de despacho
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectadas
Alta direccion
Manual de Funciones y
Competencias Laborales
.
Para elaborar el manual especfico de Funciones y
Competencias Laborales, se recomienda revisar el Dec.
785/05 y el instructivo elaborado por el DAFP, paratal fin.
Siga, los siguientes pasos:
Identifique el empleo.
Defina el propsito o razn de ser del empleo.
Establezca las funciones esenciales del empleo.
Defina las contribuciones individuales.
Defina los conocimientos bsicos y esenciales para el
empleo. * Defina los requisitos de estudio y experiencia.
Incluya las competencias comunes y comportamentales
del nivel jerrquico.
Se reconoce la existencia de un manual de funciones y
competencias laborales actualizado y adoptado bajo acto
administrativo 033 del 12 de junio de 2012.

Realizar Jornadas con el total de
funcionarios de la planta global y
secretarios de despacho para socializacion
del documento soporte, garantizar el
reconocimiento general en su condicion de
documento publico.
1. Numero de
documentos
elabordos
/numero de
documentos
proyectados. 2.
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectadas.
Alta direccion
1, SUBSISTEMADE CONTROL ESTRATEGICO
1,1,1 Acuerdos,
Ccompromisos y
Protocolos ticos.
1,1,2 Desarrollo de
Talento Humano.
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PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Plan Institucional de Formacin y
Capacitacin.
Identifique necesidades institucionales e individuales de
capacitacin de acuerdo con los objetivos de la entidad.
(Revise las evaluaciones de desempeo, los manuales
de funciones, y priorice de acuerdo con los objetivos de
la entidad)
Establezca un listado general de capacitaciones.
Priorice las capacitaciones de acuerdo con los objetivos
institucionales y los recursos con los que cuenta la
entidad. Conformacin del Plan de
Cpacitacin Institucional. Evaluacin de la
capacitacin.
No existe documento soporte correspondiente al Plan
Institucional de Formacion y Capacitacion, se han
realizado jornadas de capacitacion sin cronograma
formal, la participacion de los funcionarios es minima, se
cuenta con equipos de audio y video entregadosn por
convenio interistitucional por la ESAP, equipos sub
utilizados teniendo en cuenta que estas capacitaciones
se programan con base en la oferta institucional de la
entidad oferente, la entidad no ha diseado y desconoce
las necedidades reales de capacitacion y el proceso
formal para la construccion de dicho plan en al interior
de la entiodad.
Identifique necesidades
institucionales e individuales de
capacitacin de acuerdo con los
objetivos de la entidad. (Revise las
evaluaciones de desempeo, los
manuales de funciones, y priorice
de acuerdo con los objetivos de la
entidad)
Establezca un listado general de
capacitaciones.
Priorice las capacitaciones de
acuerdo con los objetivos
institucionales y los recursos con
los que cuenta la entidad.
Conformacin del Plan de
Cpacitacin Institucional.
Evaluacin de la capacitacin.
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion.
Numero de
documentos
elaborados
/numero de
documentos
proyectados
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Programa de Induccin realizado a
los servidores vinculados a la
entidad.
Entre las generalidades del programa de induccin se
contemplan entre otros los siguientes aspectos:
Estructura del Estado, las Ramas del Poder Pblico, la
ubicacin de la organizacin dentro de la Rama a la cual
pertenece la entidad.
En cuanto a lo especfico se tiene en cuenta: la
naturaleza de la Organizacin, la Misin, Visin, los
Valores, los Objetivos institucionales y las funciones del
cargo al cual se vincula cada servidor.
La parte complementaria se da a conocer: beneficios
prestacionales y salariales, las responsabilidades del
No existe a la fecha documento soporte de
implementacion y reconocimiento del plan de induccion.
Planeacion, elaboracin,
socializacion e implementacion de
actividades encaminadas al
reconocimiento de la cultura
organizacional. Con la lntegracin
a la planta de personal de nuevos
funcionarios no se ha dado
cumplimiento a la fecha con el
reconocimiento y socializacion de
esta herramienta.
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion.
1. Numero de
documentos
elabordos
/numero de
documentos
proyectados. 2.
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Programa de Reinduccin
realizado en respuesta a cambios
organizacionales, tcnicos o
Normativos.
*Progamar, como mnimo, una reinduccin cada dos
aos para actualizar a los servidores de la organizacin.
No existe a la fecha documento soporte de
implementacion y reconocimiento del plan de
reinduccion.
Progamar, como mnimo, una
reinduccin cada dos aos para
actualizar a los servidores de la
organizacin.
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion.
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectada
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Programa de Bienestar
Identificar las necesidades de bienestar y de acuerdo
con el presupuesto disponible, priorizar las actividades.
El plan de salud ocupacional se debe desarrollar de
acuerdo a un diagnstico previo del cumplimiento de la
normatividad. Solicitar a la ARP las capacitaciones
relacionadas con salud ocupacional, brigadistas y
primeros auxilios.
No existe a la fecha documento soporte de
implementacion y reconocimiento del programa de
bienestar, se realizan actividades en conjunto con la
Asesora de Riesgos Laborales y de bienestar sin
asignacion y ejecucion formal de presupuesto.
Identificar las necesidades de
bienestar y de acuerdo con el
presupuesto disponible, priorizar
las actividades.
El plan de salud ocupacional se
debe desarrollar de acuerdo a un
diagnstico previo del
cumplimiento de la normatividad.
incorporar actividades de
prevencion y atencion de
desastres. simulacros de
evacuacion, actualizacion de
brigadistas. formalizacion del PLEC
institucional, adecuacion del tercer
piso del CAM. disposicion de
puestos de trabajo adecuados
teniendo en cuenta las
nesecidades ergonomicas y de
privacidad en los puestos de
trabajo. seguridad en las
depenendencias
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion.
1. Numero de
documentos
elabordos
/numero de
documentos
proyectados. 2.
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectadas.
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
1,1,2 Desarrollo de
Talento Humano.
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PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Plan de Incentivos
Establecer el plan de incentivos teniendo en cuenta el
presuspuesto y la evaluacin de del desempeo de los
funcionarios. Legalizar a travs de acto
administrativo.
No existe a la fecha documento soporte de
implementacion ni acto administrativo que lo formalice.
Se realizan actividades de homenaje a los simbolos
patrios " izada de la bandera" donde se exalta y reconoce
el trabajo de los funcionarios destacados, actividad no
documentada ni formalizada dentro del plan de
incentivos.
Formalizar en el total de
funcionarios la evaluacion de
desempeo. Ley 489 de 1998,
artculo 54 del Decreto 1227 de
2005.
Establecer el plan de incentivos teniendo en
cuenta el presuspuesto y la evaluacin de
del desempeo de los funcionarios.
Legalizar a travs de acto administrativo.
Numero de
documentos
elaborados
/numero de
documentos
proyectados
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Seleccin meritocrtica de cargos
directivos ( en las entidades en las
que aplique)
La seleccin meritocrtica es discrecional del
nominador, buscando que haya equilibrio con el perfil del
cargo.
Sistema de evaluacin del
desempeo acorede con la
normativa que rige para la entidad
La entidad programar la evaluacin del desempeo,
teniendo en cuenta la normatividad expedida por la
Comisin Nacional del Servicio Civil.
Se realizo entrega de los correspondientes formatos para
la evaluacion de desempeo a los funcionarios de
carrera administratvia. Y actualizacion de hojas de vida.
A la fecha y como consecuencia de
la inestabilidad en los cargos del
nivel directivo y permanente
rotacion de personal, no se han
fijado de manera concertada los
objetivos, metas e indicadores de
gestion y desempeo individual, en
casos particulares (Secretaria de
desarrollo y bienestar social, centro
de acopio, secreatria de Desarrollo
economico agropecuario) se han
rotado funcionarios de carrera a
quienes no se les fijaron los
objetivos, metas y tampoco se les
dio calificacion parcial a su
cumplimiento.
Diligencia de formularios, concertar
objetivos, metas y presentar evaluacion
parcial si es el caso.
Numero de
funcionarios de
carrera
administrativa /
numero de
funcionarios
evaluados *
100
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Acuerdos de Gestin suscritos y
evaluados en las entidades a las
que les aplica el TtuloVIII de la
Ley 909 de 2004
Revisarlos objetivos institucionales
Revisar los objetivos del ara
Establecer los proyectos que requiere para cumplir con
los objetivos. Documenta los proyectos estableciendo
metas, fechas, responsables, indicadores, etc.
No aplica
Evidencias que soporten el
compromiso de alta direccin con
la aplicacin de las herramientas y
polticas que facilitan la
implementacin del MECI y
Sistema de Gestin de Calidad,
donde se aplique
Establecer tiempo para el trabajo de implementacin del
MECI Establecer el presupuesto para su
implementacin Participacin
activa del equipo directivo
Conformacin del equipo MECI
Nombramiento del representante de la direccin
No se registran evidencias documentales ni en situ de
procesos de aplicacin de las herramientas y politicas
que facilitan la implementacion del MECI y Sistemas de
Gestion de Calidad.
Revision, Actualizacion, ajuste e
implementacion del 95 % de los
productos constituyentes del MECI.
Establecer tiempo para el trabajo de
implemebtacin del MECI Esatablecer el
presupuesto para su implementacin
Participacin activa del equipo directivo
Conformacin del equipo MECI
Nombramiento del representante de la
direccin
% de
implementacio
n MECI
Alta direccin
La planeacin de la entidad
contempla:
Documento diagnstico
estratgico.
Identificar las necesidades de los usuarios internos y
externos a travs de encuestas, mesas de trabajo con la
comunidad, etc.
Determinar las necesidades del estado.
Se presentan y reconocen actas, listas de participacion,
evidencias fotograficas y registro documental del trabajo
realizado con la comunidad, en el area rural y urbana
para la concepcion del diagnostico estrategico En favor
de constituir el Plan de Desarrollo Municipal vigecia 2012
- 2015.
Mayor socializacion del documento
final con usuarios externos e
internos y partes interesadas
Numero de
documentos
elaborados /
numero de
documentos
proyectados
Alta direccin
1,1,2 Desarrollo de
Talento Humano.
1,1,3 Estilo de
Direccin
1,2,1 Planes y
Programas
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PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
La misin y visin institucionales
adoptados y divulgados
Determinar la misin estableciendo: que hace la entidad,
para que lo hace y como lo hace teniendo en cuenta la
funcin principal. Determinar la visin, estableciendo
como ve la entidad hacia el futuro, que queremos ser a
mediano y lago plazo, qu transformaciones quisiera ver
en la organizacin, cuales son los usuarios de la
organizacin, que procesos se requieren llevar a cavo y
cales son los productos y servicios que se tendrn en la
organizacin..
Los retablos que identifican la mision y la vision
institucional que se ecuentran publicados en algunas
dependencias corresponden a los elaborados adoptados
y socializados en la administracion anterior, a la fecha
no se evidencia, ni identifica y tampoco se reconoce la
adopcion y publicacion de la cultura organizacional.
Determinar la misin
estableciendo: que hace la entidad,
para que lo hace y como lo hace
teniendo en cuenta la funcin
principal. Determinar la visin,
estableciendo como ve la entidad
hacia el futuro, que queremos ser a
mediano y lago plazo, qu
transformaciones quisiera ver en la
organizacin, cuales son los
usuarios de la organizacin, que
procesos se requieren llevar a cavo
y cales son los productos y
servicios que se tendrn en la
organizacin..
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion. Determinar la misin
estableciendo: que hace la entidad, para
que lo hace y como lo hace teniendo en
cuenta la funcin principal. Determinar la
visin, estableciendo como ve la entidad
hacia el futuro, que queremos ser a
mediano y lago plazo, qu
transformaciones quisiera ver en la
organizacin, cuales son los usuarios de la
organizacin, que procesos se requieren
llevar a cavo y cales son los productos y
servicios que se tendrn en la
organizacin..
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectadas
Alta direccin
Objetivos institucionales
Los objetivos institucionales son coherentes con la
misin y la visin de la entidad. El objetivo responde a
las espectativas de la misin y visin.
La cultura organizacional no sea socializado lo que
constituye el desconocimiento generalizado de la misma
en la mayoria de los funcionarios incluido el nivel
directivo (Secretarios de despacho)
Mayor socializacion del documento
final con usuarios externos e
internos y partes interesadas
Realizar actividades de socializacion con el
total de funcionarios de la planta global.
Numero de
actividades
realizadas
/numero de
actividades
proyectadas
Alta direccion
Las acciones, cronogramas,
responsabilidades y metas.
Utilice un cuadro en la que determine las actividades, la
meta, la fecha, indicador, responsable.
La Planeacin y elaboracin de los planes de accin
correspondientes a la vigencia 2013 no se han logrado
materializar, la responsabilidad de su seguimiento y
consolidacin fue delegada a un funcionarios directivo
quien a la fecha no a reportado resultado o documento
soporte, situacin contraproducente teniendo en cuenta
que la planeacion por metas y bajo la observacin y
seguimiento de la oficina asesora de control interno son
herramientas para la toma de desiciones, articulacin y
engranaje de los diferentes procesos misionales y
transversales o de apoyo en las dependencias.
Elaboracion y ejecucion
organizada, en conjunto y con
articulacion total de los planes de
accion de las dependencias con
base en el Plan operativo anual de
inversiones,
Consolidacion y ejecucion de los planes de
accion por dependencia de manera
articulada.
Numero de
planes de
accion
formulados
/numero de
dependencias
en la
estructura
organizacional
Secreatria de Planeacion
Definicin de indicadores de
eficiencia, eficacia y efectividad,
que permiten medir y evacuar el
avance en la ejecucin de los
planes y programas.
Para establecer los indicadores conteste que es lo que
quiere medir: cumplimiento de las tareas de acuerdo con
el cronogramas o planeacin establecida (eficacia).
Uso adecuado de los recursos (eficiencia)
El beneficio de los clientes y su utilidad (efectividad)
Dentro del plan de desarrollo Experiencias de Buen
Gobierno algunas de las actividades enmarcadas para el
cumplimiento de las estrategias no identifican
indicadores acordes con la planeacin, dificultan la
medicin en aspectos de eficiencia, eficacia y efectividad
Para establecer los indicadores
conteste que es lo que quiere
medir: cumplimiento de las tareas
de acuerdo con el cronogramas o
planeacin establecida (eficacia).
Uso adecuado de los recursos
(eficiencia)
El beneficio de los clientes y su
utilidad (efectividad)
Durante la formulacion de los planes de
accion anuales por depenendencia, disear
y formular indicadores acordes con las
actividades programas. Y el PHVA de la
dependencia.
Numero de
actividades
realizadas /
numero de
indicadores
formuladas.
Secretarios de despachos
Proceso de seguimiento y
evaluacin que incluya la
evaluacin de la satisfaccin del
cliente y partes interesadas.
Realizar encuestas al cliente, formatos de evaluacin del
servicio en cuanto a pertinencia, oportunidad y manejo
de quejas y reclamos.
La administracin municipal cuenta con un link en pagina
web destinado exclusivamente para la realizacin de
encuestas y preguntas de inters general de la
comunidad. As como la existencia de cuatro buzones
dispuestos en diferentes puntos del centro administrativo
municipal con el fin de facilitar la radicacin de quejas
reclamos y sugerencias. se realizan inspecciones
quincenales a los buzones dispuestos
Realizar encuestas al cliente bajo
el formatos de evaluacin del
servicio en cuanto a pertinencia y
oportunidad y manejo de quejas y
reclamos a traves de pagina web y
buzones de quejas reclamos y
sugerencias. Realizar mayor
seguimiento en la atencion a las
PQR radicadas en los buzones.
Disponer formatos en fisico para la
radicacion de peticiones quejas y reclamos,
continuar con la realizacion de inspeccion
semana a los buzones dispuestos.
Numero de
PQR radicadas
/ numero de
que PQR
Atendidas
Alta direccion, Secretaria de
Desarrollo Organizacional.
Oficina de Sistemas
1,2,1 Planes y
Programas
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ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Modelo de Operacin por
Procesos de la entidad que
contemple procesos
caracterizados (identificacin de
las interrelaciones, proveedores,
insumos, actividades, clientes,
productos, indicadores, normas,
entre otros)
Identificar los procesos estrategicos, misionales, de
apoyo y de evaluacin de acuerdo con su contribucin al
logro de la Misin de la Organizacin.
Los procesos se interrelacionan y a travs de ellos se da
respuesta a las necesidades de los clientes o usuarios.
La alcaldia muncipal cuenta con un Manual de Proceso y
Procedimientos adoptado bajo acto administrativo,
identifica procesos misionales, transversales
interrelaciones, proveedores, insumos actividades,
clietes, productos, indicadores y normas.
Actualizacion a la normatividad
vigente.
Revision, actualizacion y ajuste del manual
de proceso y procedimientos general para
la administracion municipal
Numero de
proceso
actualizados /
numero de
procesos
adoptados
Alta direccion, Equipo, MECI
Mapa de Procesos
Elaborar el mapa de procesos representando
grficamente las interrelaciones y determinando las
entradas (insumos), y salidas (producto y/o servicio) del
mismo
Existe un mapa de proceso adoptado bajo acto
administrativo
Socialice al interior de la entidad
mediante jornadas de
sensibilizacin
Organizar jornadas de capacitacion y
reconocimiento con el total de funcionarios
de la planta global
Numero de
actividades
realizadas /
numero de
indicadores
formuladas.
Alta direccion, Equipo, MECI
1,2,3 Estructura
Organizacional
Estructura Organizacional de la
entidad.
Para que las entidades puedan cumplir cabalmente el
desarrollo de su Misin, Visin, Objetivos, Planes y
dems responsabilidades que le han sido asignadas,
deben considerar procesos de modernizacin
institucional que les permita a las instituciones disponer
de una estructura flexible que les facilite la toma de
decisiones y la comunicacin entre reas de la
organizacin y los usuarios de la misma, as como poder
adaptarse con facilidad a los cambios tanto internos
como externos.
As mismo debe considerar una planta de personal y
un manual de funciones. Donde se indiquen los
empleos necesarios para que la entidad pueda realizar
la gestin. Como el manual donde se precisen las
funciones y las competencias laborales de los empleos
necesarios para que la entidad y los requerimientos
exigidos para el desempeo de los mismos.
Para ello la Entidad debe elaborar un estudio tcnico
Existe una estructura organizacional adoptada bajo acto
administrativo y reconocida por los funcionarios de la
planta global.
Elaborar y socializar un estudio
tcnico en el cual se analiza la
situacin de la entidad frente al
cumplimiento de su Misin, Visin
y Objetivos Institucionales,
interpretar las secretarias y sus
direcciones tecnicas subordinadas
como un todo, estructura
dependiente en el orden vertical.
Establecer la relacion costo /
beneficio, frente a la vinculacion de
personal en favor de contribuir al
cumplimiento de las metas y
objetivos institucionales.
Establecer un paralelo entre la estructura
organizacional existente y la disponibilidad
de personal, teniendo como insumo
principal la situacin de la entidad frente al
cumplimiento de su Misin, Visin y
Objetivos Institucionales:
Numero de
funcionarios en
planta global /
nuemro de
cargos
existentes en
la estructura
organizacional
Alta direccion, Direccion
Tecnica de Talento Humano
Definicin de metodologa e
instrumentos para adelantar
elproceso de administracin del
riesgo adoptados por la alta
direccin.
Identificacin de los factores
internos y externos de riesgo
1,3,2 Identificacin
de riesgos.
Riesgos identificados por procesos
que pueden afectar el
cumplimiento de objetivos de la
Establecer los riesgos.
Anlisis de la probabilidad de
ocurrencia de los riesgos.
Anlisis del impacto de las
consecuencias de los riesgos .
Evaluacin del riesgo frente a los
procesos
Identificacin de controles
existentes para prevenir la
probabilidad o mitigar el impacto
de los riesgos analizados.
Evaluacin de controles existentes
paravalorar los riesgos analizados.
Determinacin de la valoracin de
riesgo frente a los procesos.
Definicin de acciones de control
necesarias.
Mapa de riesgos por procesos.
1,3,1 Contexto
Estratgico
Identificacin de los factores internos y externos de
riesgo.
La politica de riesgo se evaluo y formulo bajo el
acompaamiento de la ESAP para la vigencia 2011 fue
adoptada bajo acto administrativo resultado del convenio
interadministrativo 010.
Actualizacion a la realidad
institucional vigente. Asignacion de
presupuesto
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion. Determinar la
Determinar la nueva politica de riesgo,
establecer los riesgos, determinar la
probabilidad y el impacto de los riesgos,
calificar el riesgo teniendo en cuenta los
controles establecidos.
Numero de
riesgos
identificados /
numero de
riesgos
materializados
Alta direccion
1,3,3 Anlisis del
Riesgo
Determine la probabilidad y el impacto de los riesgos
1,2,2 Modelo de
Operacin por
Procesos
1,3,4 Valoracin del
Riesgo.
Calificar el riesgo teniendo en cuenta la probabilidad, el
impacto y los controles establecidos.
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ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Mapa de riesgos institucional
Definicin por parte de la alta
direccin de las polticas para el
manejo de los riesgos.
Divulgacin del mapa de riesgos
institucional y sus polticas.
Polticas de Operacin adoptadas
por proceso.
Analizar los objetivos de los procesos, los planes y
programas, los requerimientos y necesidades de los
clientes y las especificaciones del producto o servicio
para establecerlas guas de accin y de aplicabilidad
general o particular que faciliten la operatividad.
Analizar y aprobar las polticas de operacin sugeridas
para cada proceso.
Divulgar la poltica de operacin.
Revisar periodicamente la poltica de operacin.
Ala fecha no se registran politicas de operacin por
procesos actualizadas.
Analizar los objetivos de los
procesos, los planes y programas,
los requerimientos y necesidades
de los clientes y las
especificaciones del producto o
servicio para establecerlas guas
de accin y de aplicabilidad general
o particular que faciliten la
operatividad.
Analizar y aprobar las polticas de
operacin sugeridas para cada
proceso.
Divulgar la poltica de operacin.
Revisar periodicamente la poltica
de operacin.
Realizar revision periodica de los procesos
en funcion de los objetivos institucionales.
Numero de
procesos
documentados/
numero de
procesos
socializados
Divulgacin de las polticas de
operacin
Socializar las polticas de operacin a travs de
carteleras, charlas, comunicados a los funcionarios,
boletines, etc.
No se ha socializado ni divulado
Socializar las polticas de
operacin a travs de carteleras,
charlas, comunicados a los
funcionarios, boletines, etc.
Realizar actividades propias para la
socializacion del total de operacin por
procesos
Numero de
actividades
proyectadas
/numero de
actividades
realizadas
Procedimientos a travs de los
cuales se desarrollan los
procesos.
Establecer:
La secuencia de las acciones.
Las fechas de realizacin.
Responsables.
Niveles de autoridad.
Puntos de control.
Observaciones.
El procedimiento se puede redactar en prosa o utilizar
una representacin grfica como el diagrama de flujo.
Los procesos y procedimientos se encuentran
documentados en dos AZ disponibles en la Scretaria de
Desarrollo Organizacional y la Oficina de Control Interno.
Establecer:
La secuencia de las acciones.
Las fechas de realizacin.
Responsables.
Niveles de autoridad.
Puntos de control.
Observaciones.
El procedimiento se puede redactar
en prosa o utilizar una
representacin grfica como el
diagrama de flujo.
Actualizacion y socializa<cion de los
productos
Numero de
procedimientos
documentados/
numero de
procedimientos
socializados
Divulgacin de los procedimientos.
Socializar los procedimientos a travs de carteleras,
charlas, comunicados a los funcionarios, boletines, etc.
Se dispuso un link en los diferentes equipos de computo
de la alcaldia, a traves de la red interna, a la fecha solo
en algunos equipos se logra la revision de los mismos.
revision actualizacion y ajuste
acorde a la normatividad vigente
revision actualizacion y ajuste acorde a la
normatividad vigente
Numero de
procedimientos
documentados/
numero de
procedimientos
socializados
Alta direccion
La politica de riesgo se evaluo y formulo bajo el
acompaamiento de la ESAP para la vigencia 2011 fue
adoptada bajo acto administrativo resultado del convenio
interadministrativo 010.
Actualizacion a la realidad
institucional vigente. Asignacion de
presupuesto
Asignacion presupuestal, socializacion,
adopcion bajo acto administrativo,
ejecucion, evaluacion. Determinar la
Determinar la nueva politica de riesgo,
establecer los riesgos, determinar la
probabilidad y el impacto de los riesgos,
calificar el riesgo teniendo en cuenta los
controles establecidos.
Numero de
riesgos
identificados /
numero de
riesgos
materializados
Alta direccion
2,1,1 Polticas de
Operacin
2,1,2
Procedimientos
2. SUBSISTEMADE CONTROL DE GESTIN.
1,3,5 Poltica de
Administracin de
Riesgos
Establecer la poltica de los riesgos.
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PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
2,1,3 Controles
Controles definidos para cada
proceso (refencia: valoracin del
riesgo)
Establecer los criterios y parmetros necesarios para el
diseo de controles en las actividades de los procesos.
Determinar y disear los controles con base en la
calificacin y evaluacin de los riesgos.
Analizar y aprobar los controles sugeridos.
Medir la eficacia de los controles y medir la eficiencia de
los controles.
Se establecieron criterios y parametros necesarios para
las actividades asi como la calificacion de riesgo, a la
fecha no se han actualizado. Se establecio un formato
unico de control de correspondencia directamente por el
despcho del Alcalde, del cual no se reconoce efectividad
y operatividad
Establecer los criterios y
parmetros necesarios para el
diseo de controles en las
actividades de los procesos.
Determinar y disear los controles
con base en la calificacin y
evaluacin de los riesgos.
Analizar y aprobar los controles
sugeridos.
Medir la eficacia de los controles y
medir la eficiencia de los controles.
Establecer los criterios y parmetros
necesarios para el diseo de controles en
las actividades de los procesos.
Determinar y disear los controles con
base en la calificacin y evaluacin de los
riesgos.
Analizar y aprobar los controles sugeridos.
Medir la eficacia de los controles y medir la
eficiencia de los controles.
Numero de
procedimientos
documentados/
numero de
procedimientos
socializados
2,1,4 Indicadores.
Indicadores definidos por proceso
para medir la eficiencia, eficacia y
efectividad del avance y
cumplimiento en la ejecucin de
los planes y programas.
Para establecer los indicadores conteste que es lo que
quiere medir: cumplimiento de las tareas de acuerdo con
el cronograma o planeacin establecida (eficacia), uso
adecuado de los recursos (eficiencia) y el beneficio de
los clientes y su utilidad (efectividad).
Determinar los factores crticos de xito que deben
tenerse en cuenta a nivel estratgico para la medicin.
Disear los indicadores de eficacia, eficiencia y
efectividad para los planes, programas y progresos
dependiendo de los factores crticos de xito.
Analizar y aprobar los indicadores diseados.
Medir peridicamente los indicadores.
Existen indicadores de gestion por proceso y por
procedimiento con base en el documento existente.
Actualizcion de indicadores acorde
a la normatividad vigete y las
nesecidades institucionales.
Actualizcion de indicadores acorde a la
normatividad vigete y las nesecidades
institucionales.
Numero de
procedimientos
documentados/
numero de
procedimientos
socializados
2,1,5 Manual de
Operaciones
Mnual de Operaciones adoptado y
divulgado
Recopilar e integrar la informacin de los componentes
de ambiente de control, direccionamiento estratgico,
administracin del riesgo y actividades de control con el
fin de direccionarlos hacia el cumplimiento de los
objetivos de la entidad. Debe ser aprobado y reconocido
mediante acto administrativo.
No se registra informacion o documentos
complementarios.
Recopilar e integrar la informacin
de los componentes de ambiente
de control, direccionamiento
estratgico, administracin del
riesgo y actividades de control con
el fin de direccionarlos hacia el
cumplimiento de los objetivos de la
entidad. Debe ser aprobado y
reconocido mediante acto
administrativo.
Recopilar e integrar la informacin de los
componentes de ambiente de control,
direccionamiento estratgico,
administracin del riesgo y actividades de
control con el fin de direccionarlos hacia el
cumplimiento de los objetivos de la entidad.
Debe ser aprobado y reconocido mediante
acto administrativo.
Numero de
actividades
proyectadas
/numero de
actividades
realizadas
Mecanismos para la recepcin,
registro y atencin de sugerencias,
recomendaciones, peticiones,
necesidades, quejas o reclamos,
por parte de la ciudadana.
Establecer el procedimiento de manejo de la
informacin.
Identificacin de las fuentes de
informacin primaria.
A travs de una encuesta establezca las fuentes de
informacin primaria
Mecanismos de consulta con
distintos grupos de inters para
obtener informacin sobre
necesidades y prioridades en la
prestacin del servicio.
Determinar por medio de que mecanismos ( encuestas,
visitas, evaluacin del servicio, quejas y reclamos, buzn
de sugerencias, etc) se recibir la informacin de los
usuarios o grupos de inters.
Mecanismos para la obtencin de
informacin requerida para la
gestin de la entidad.
Determinar por medio de que mecanismos ( encuestas,
visitas, evaluacin del servicio, quejas y reclamos, buzn
de sugerencias, etc) se recibir la informacin de los
usuarios o grupos de inters.
Mecanismos para recibir
sugerencias o recomendaciones
por parte de los servidores
Determinar por medio de que mecanismos ( encuestas,
visitas, evaluacin del servicio cliente interno, quejas y
reclamos, buzn de sugerencias, etc) se recibir la
informacin de los servidores.
Establecer el procedimiento de
manejo de la informacin.
Determinar por medio de que mecanismos
( encuestas, visitas, evaluacin del servicio
cliente interno, quejas y reclamos, buzn de
sugerencias, etc) se recibir la informacin
de los servidores.
Numero de
actividades
proyectadas
/numero de
actividades
realizadas
Alta direccion
Se cuenta a la fecha con cinco buzones para la atencion
de PQR de los cuales no se tiene un mecanismo
formalmente establecido, la oficina asesora de control
interno mediante oficio y requerimiento verbal a
solicitado en repetidas ocaciones informe porminorizado
de seguimiento a la dependencia responsable, sin que a
la fecha se tenga respuesta. Se dispone de un link en
pagina web
Establecer el procedimiento de
manejo de la informacin.
Disear un formato para la atencion de
PQR, Disponerlo en lugar visible,
Determinar por medio de que mecanismos
( encuestas, visitas, evaluacin del servicio,
quejas y reclamos, buzn de sugerencias,
etc) se recibir la informacin de los
usuarios o grupos de inters
2.2.2 Informacin
Secuandaria
2,2,1 Informacin
Primaria
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ALCALDIAMUNICIPAL
CHIQUINQUIR
ELEMENTO PRODUCTO
PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Tablas de retencin documental
de acuerdo con lo previsto en la
Normatividad (Ley 594 de 2002)
De acuerdo con la Ley 594 de 2000
Se cuenta con un archivo de gestion documental vigente
a 2011, las dependencias archivan informacion con base
en la Ley 594 de 2002
Disponer de mayor espacio fisico
para la adecuacion y organizacin
del total de archivo existente en las
dependencias
Asignacion de recursos, capacitacion a
funcionarios.
Fuentes internas de informacin
(manuales, informes, actas, actos
administrativos) sistematizadas y
de fcil acceso.
Identificar y socializar entre todos los funcionarios las
fuentes con que la entidad cuenta para la obtencin de la
informacin
Existen en la entidad, Manual de firmas, reglamento
interno de trabajo, manual de software y hardware.
Actualizacion, Socializacion e
implementacion
Actualizacion y ajuste e implementacion
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Manejo organizado o
sistematizado de la
correspondencia.
Adoptar, socializar y documentar un procedimiento para
el manejo de la correspondencia
Manejo organizado o
sistematizado de recursos fsicos,
humanos, financieros y
tecnolgicos
Adoptar, socializar y documentar un procedimiento para
elmanejo de los recursos fsicos, humanos, financieros y
tecnolgicos.
Medios tecnolgicos o electrnicos
disponibles (Ley 962 de 2005) para
la atencin a las peticiones,
quejas, reclamaciones o recursos.
Establecer polticas claras y precisas que permitan
hacer un adecuado uso de los recursos tecnolgicos
para el manejo de las peticiones, quejas y reclamos.
La inspeccion a los diferentes buzones para la atencion
de PQR se realiza de manera mensual bajo la
responsailidad de la Direccion Tecnica de Talento
humano
Documentar el procedimiento y
unificar el criterio de
correspondencia con la oficina de
sistemas quien administra el Linck
de PQR de la pagina web
Actualizacion y fortalecimiento de las
herramientas, tecnologia y para la atencion
seguimiento y registro de PQR.
Sistema documental institucional
Adoptar, socializar y documentar un procedimiento para
el manejo documental.
Informacin sistematizada y
actualizada referente a recursos
fsicos, tecnolgicos, humanos y
financieros.
Adoptar, socializar y documentar un procedimiento para
la sistematizacin de la informacin que facilite la toma
de decisiones.
2.3.1 Comunicacin
Organizacional
Poltica de comunicacin
institucional definida: Proceso de
comunicacin entre la direccin de
la entidad y los dems servidores y
entre los responsables de los
procesos.
Establecer, documentar y socializar polticas que
permitan hacer un adecuado uso de los recursos
tecnolgicos que faciliten la comunicacin entre los
diferentes niveles jerrquicos de la organizacin
La comunicacin interna se soporta mediante oficios
memorando interno, sin numeracion interna estricta ni
registro oficial, no se establece ni reconoce la
nomenclatura por dependencia. El proceso se hace poco
eficiente presentando moras en la entrega al destinatario
final o responsable directo de atender las nesecidades.
Establecer y formalizar la
nomenclatura de la corrspondencia
interna, consecutivos numericos
para la correspondencia enviada
Establecer, documentar y socializar
polticas que permitan hacer un adecuado
uso de los recursos tecnolgicos que
faciliten la comunicacin entre los
diferentes niveles jerrquicos de la
organizacin
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Poltica de comunicacin
institucional definida: Proceso de
comunicacin entre la entidad y
los ciudadanos, grupos de inters.
Establecer qu va a comunicar, cmo va a comunicar y a
travs de qu medios se va a comunicar a los
ciudadanos y grupos de inters.
La informacion se documenta en boletines de prensa,
bajo supervicion de la secretaria de Desarrollo
Organizacional. No existe documento formal de
delegacion a funcionarios para el suministro de
informacion oficial. Ni plan de comunicaciones formal
adoptado bajo acto administrativo, socializado e
implmentado.
Actualizar y documentar el
procedimiento con base en las
realidades institucionales
Establecer qu va a comunicar, cmo va a
comunicar y a travs de qu medios se va a
comunicar a los ciudadanos y grupos de
inters. Adopatar bajo acto administrativo el
plan de comunicaciones institucional,
socializarlo e implementarlo.
Numero de
boletines
proyectados
/numero de
boletines
socializados
Informes de resultados de gestin
de la entidad
Establecer qu va a comunicar, cmo va a comunicar y a
travs de qu medios se va a comunicar a los
ciudadanos y grupos de inters.
Se realizan informes de resultados con una frecuencia
establecida de tres meses.
Analisis de la informacion resultado
de la evaluacion por evento
Realizar analisis y evaluacion de los
diferentes eventos
Numero de
informes
proyectados
Informacin sobre programas,
proyectos,obras, contratos y
administracin de los recursos
Establecer qu va a comunicar, cmo va a comunicar y a
travs de qu medios se va a comunicar a los
ciudadanos y grupos de inters.
Se editan y ponen en circulacion gacetas institucionales
con la informacion correspondiente a programas,
proyectos,obras, contratos y administracin de los
recursos
Dar continuidad. CUMPLE
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Rendicin anual de cuentas con la
intervencin de los distintos
grupos de inters, veeduras y
ciudadana.
Establecer qu va a comunicar, cmo va a comunicar y a
travs de qu medios se va a comunicar a los
ciudadanos y grupos de inters.
No aplica por temporalidad del producto
Actualizar el procedimiento con base en la
actualiadad institucional. Adoptar, socializar
y documentar un procedimiento para el
manejo de la correspondencia
Alta direccion
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Alta direccion
Proyectar, socializar , Adoptar y
documentar un procedimiento para el
manejo documental.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Alta direccion
Alta direccion
2.2.2 Informacin
Secuandaria
2.2.3 Sistemas de
Informacin.
2.3.2 Comunicacin
Informativa.
Se cuenta con una oficina especifica para la radicacion
de correspondencia donde se alimenta una tabla excel o
base de datos, se encuentra documentado el
procedimiento
organizacin y registro de la
correspondencia enviada.
Alta direccion
No se evidencia el proceso de socializacion y adopcion
del documentado de manejo documental.
Adoptar, socializar y documentar
un procedimiento para el manejo
documental.
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ELEMENTO PRODUCTO
PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
Publicacin de los trmites y
formularios oficiales a travs de
medios tecnolgicos o
electrnicos (Ley 962/05)
Establecer qu trmites va a comunicar, cmo los va a
comunicar y a travs de qu medios se va a comunicar a
los ciudadanos y grupos de inters.
A la fecha se adelanta de ,manera conjunta entre la
administracion municipal representada en el comit GEL
y el represntante del ministerios de las
telecuminicaciones la aplicabilidad al producto tramites
en linea
Incorporar a la pagina web del
municipio la fase transaccional
Establecer qu trmites va a comunicar,
cmo los va a comunicar y a travs de qu
medios se va a comunicar a los ciudadanos
y grupos de inters.
Nuemro de
tramites
existentes /
numero de
tramites en
linea
Medios de comunicacin entre la
entidad, cliente, grupos de inters
y Organismos de Control.
Identificar los medios de comunicacin con los cuales se
facilita la comunicacin entre la entidad y los usuarios de
manera clara y oportuna.
La entidad cuenta como medios de cominicacion directa
a comunidad y partes interesadas con pagina web,
carteleras institucionales, boletines de prensa, gacetas, y
alocucion directa del ejecutivo. Programas radiales en
emisoras regionales
Formalizar y socializar el plan de
comunicaciones institucional.
Identificar los medios de comunicacin con
los cuales se facilita la comunicacin entre
la entidad y los usuarios de manera clara y
oportuna.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
rea de atencin al usuario que
facilite el acceso a la informacin
sobre los servicios que ofrece.
Elaborar un procedimiento que facilite a la comunidad
acceder a la informacin y a los servicios que se prestan
en la Organizacin.
Se cuenta con una oficina especifica para la radicacion
de correspondencia, una oficina para la atencion e
informacion de usuarios y personas en condicion de
discapacidad
Sistematizacion del proceso de
consulta o visitas, control de
entradas y salidas de personal o
elementos y bienes al interior de la
entidad. Establecer ruta de
servicios institucionales.
Elaborar un procedimiento que facilite a la
comunidad acceder a la informacin y a los
servicios que se prestan en la
Organizacin.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Medios de acceso a la informacin
con que cuenta la entidad.
Identificar y divulgar los medios de informacin. (medios
impresos o electrnicos)
La entidad cuenta como medios de cominicacion directa
a comunidad y partes interesadas con pagina web,
carteleras institucionales, boletines de prensa, gacetas, y
alocucion directa del ejecutivo. Programas radiales en
emisoras regionales
Formalizar y socializar el plan de
comunicaciones institucional.
Identificar y divulgar los medios de
informacin. (medios impresos o
electrnicos)
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Publicacin a travs de medios
electrnicos (pgina Web), de
leyes, decretos, actos
administrativos o documentos de
inters pblico (ley 962/05)
Publicar en la pgina web la informacin concerniente a
su quehacer (trmites, contratacin, servicios en lnea,
actos administrativos, link de quejas y reclamos, misin,
visin y plataforma estratgica, etc). Ley 962 de 2005.
La administracion municpal Publica en la pgina web la
informacin concerniente a su quehacer (trmites,
contratacin, servicios en lnea, actos administrativos,
link de quejas y reclamos, misin, visin y plataforma
estratgica, etc). Ley 962 de 2005.
Actualizar y documentar el
procedimiento con base en las
realidades institucionales
CUMPLE
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Actividades de sensibilizacin a
los servidores sobre la cultura de
la autoevaluacin.
Definir la actividades como charlas, entrega de
informacin escrita, uso de carteleras, plegables, mesas
de trabajo, etc.
No se registran actividades de sensibilizacion a los
servidores sobre la cultura de la autoevaluacion
Actividades de sensibilizacin a los
servidores sobre la cultura de la
autoevaluacin.
Definir la actividades como charlas, entrega
de informacin escrita, uso de carteleras,
plegables, mesas de trabajo, etc.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Alta direccion
Procedimientos de autoevaluacin
de control definidos.
Definir las actividades, establecer el cronograma, y los
responsables de autoevaluar el control de la entidad.
El seguimiento, evaluacion a la gestion y cumplimiento
del Plan de Desarrollo fue programados en un
cronograma de trabajo. Cronograma sujeto a la
disponibildad de los funcionarios de la secreatria de
planeacion y obras publicas y que a la fecha no se a
dado cumplimiento.
Disenar cronograma de actividades
para las vigencias futuras.
Definir las actividades, establecer el
cronograma, y los responsables de
autoevaluar el control de la entidad.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Alta direccion
Procedimientos de autoevaluacin
de gestin definidos
Definir las actividades, establecer el cronograma, y los
responsables de autoevaluar la gestin de la entidad, de
acuerdo con los indicadores establecidos.
El seguimiento, evaluacion a la gestion y cumplimiento
del Plan de Desarrollo fue programados en un
cronograma de trabajo. Cronograma sujeto a la
disponibildad de los funcionarios de la secreatria de
planeacion y obras publicas y que a la fecha no se a
dado cumplimiento.
Disenar cronograma de actividades
para las vigencias futuras.
Definir las actividades, establecer el
cronograma, y los responsables de
autoevaluar el control de la entidad.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Actividades de sensibilizacin a
los servidores sobre la cultura de
la autoevaluacin.
Realizaractividades como charlas, entrega de
informacin escrita, uso de carteleras, plegables, mesas
de trabajo, etc.
No se registran actividades de sensibilizacion a los
servidores sobre la cultura de la autoevaluacion
Disenar cronograma de actividades
para las vigencias futuras.
Definir las actividades, establecer el
cronograma, y los responsables de
autoevaluar el control de la entidad.
nuemero de
actividades
proyectadas /
numero de
actividades
realizadas
Alta direccion
3.1.2 Autoevaluacin
de la Gestin.
3. SUBSISTEMADE CONTROL DE EVALUACIN
3.1.1 Autoevaluacin
del Control.
2.3.2 Comunicacin
Informativa.
2.3.3 Medios de
Comunicacin
Alta direccion
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ELEMENTO PRODUCTO
PASOS ASEGUIR PARADESARROLLAR CADA
ELEMENTO
COMO SE EVIDENCIAHOY EN SU ENTIDAD QUE NOS FALTA
ACCIONES AIMPLEMENTAR PARADAR
CUMPLIMIENTO
INDICADOR RESPONSABLE
3.2.1 Evaluacin del
Sistema de Control
Interno.
Informe ejecutivo anual de Control
Interno.
La oficina de Control Interno o quien haga sus veces,
debe coordinar la ejecucin de las encuestas que el
DAFP enva para la realizacin del informe y realizar el
informe.
Durante lo corrido del presente ao se han pressentado
informes cuatrimestrales en tiempo, orden y terminos
especificos, el informe ejecutivo anual se presentara con
bese en los lineamientos del DAFP en las fechas
establecidas para tal fin.
CUMPLE CUMPLE
Numero de
informes
requeridos/
numero de
informes
presentados
3.2.2 Auditoria Interna.Procedimiento de Auditora Interna
La entidad debe establecer un cronograma de las
auditoras que se llevarn a cabo en el ao, el cual debe
contener aras a auditar, fechas y responsables.
Adems, en el plan de auditoras se designa el lder
auditor, los temas especficos a auditar, y una lista de
chequeo,
Se proyecto y elaboro el Programa y plan general de
auditoria, para la vigencia 2013
presentacion, socializacion y
aprobacion ante el ejecutivo
Radicacion, aprobacion y ejecucion del
programa, general de auditoria, y el pllan
general de auditoria.
Numero de
programas
radicados/
numero de
informes
presentados y
aprobados.