Diretiva 2014 41 UE

I
(Atos legislativos)
DIRECTIVAS
DIRETIVA 2014/41/UE DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO
de 3 de abril de 2014
relativa deciso europeia de investigao em matria penal
O PARLAMENTO EUROPEU E O CONSELHO DA UNIO EUROPEIA,
Tendo em conta o Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia, nomeadamente o artigo 82.
o
, n.
o
1, alnea a),
Tendo em conta a iniciativa do Reino da Blgica, da Repblica da Bulgria, da Repblica da Estnia, do Reino de
Espanha, da Repblica da ustria, da Repblica da Eslovnia e do Reino da Sucia,
Aps transmisso do projeto de ato legislativo aos parlamentos nacionais,
Deliberando de acordo com o processo legislativo ordinrio (
1
),
Considerando o seguinte:
(1) A Unio Europeia estabeleceu como objetivo manter e desenvolver um espao de liberdade, de segurana e de
justia.
(2) Nos termos do artigo 82.
o
, n.
o
1, do Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia (TFUE), a cooperao
judiciria em matria penal na Unio assenta no princpio do reconhecimento mtuo das sentenas e decises
judiciais, princpio esse comummente referido, desde o Conselho Europeu de Tampere, de 15 e 16 de outubro
de 1999, como a pedra angular da cooperao judiciria em matria penal na Unio.
(3) A Deciso-Quadro 2003/577/JAI do Conselho (
2
) respondeu necessidade de reconhecimento mtuo imediato
das decises que visam impedir a destruio, transformao, movimentao, transferncia ou alienao de
elementos de prova. Todavia, dado que o instrumento se restringe fase de congelamento, a deciso de congela
mento tem de ser acompanhada de um pedido separado de transferncia dos elementos de prova para o Estado
que emite a deciso (Estado de emisso), em conformidade com as regras aplicveis ao auxlio judicirio mtuo
em matria penal. Isto resulta num procedimento em duas fases que prejudica a sua eficcia. Alm disso, este
regime coexiste com os instrumentos tradicionais de cooperao, pelo que raras vezes as autoridades competentes
o utilizam na prtica.
(4) A Deciso-Quadro 2008/978/JAI do Conselho (
3
) relativa ao mandado europeu de obteno de provas foi adotada
para aplicar o princpio do reconhecimento mtuo para efeitos da obteno de objetos, documentos e dados para
utilizao no mbito de processos penais. Todavia, o referido mandado europeu s aplicvel aos elementos de
prova j existentes, pelo que abrange um espetro limitado da cooperao judiciria em matria penal no que
respeita prova. Em virtude do seu mbito de aplicao limitado, as autoridades competentes tm sido livres de
utilizar o novo regime ou os procedimentos de auxlio judicirio mtuo, que, em todo o caso, continuam a ser
aplicveis aos elementos de prova no abrangidos pelo mandado europeu de obteno de provas.
1.5.2014 L 130/1 Jornal Oficial da Unio Europeia PT
(
1
) Posio do Parlamento Europeu de 27 de fevereiro de 2014 (ainda no publicada no Jornal Oficial) e Deciso do Conselho de 14 de maro
de 2014.
(
2
) DecisoQuadro 2003/577/JAI do Conselho, de 22 de julho de 2003, relativa execuo na Unio Europeia das decises de congela
mento de bens ou de provas (JO L 196 de 2.8.2003, p. 45).
(
3
) DecisoQuadro 2008/978/JAI do Conselho, de 18 de dezembro de 2008, relativa a um mandado europeu de obteno de provas desti
nado obteno de objetos, documentos e dados para utilizao no mbito de processos penais (JO L 350 de 30.12.2008, p. 72).
(5) Desde que as Decises-Quadro 2003/577/JAI e 2008/978/JAI foram adotadas, ficou claro que o enquadramento
existente para a recolha de elementos de prova excessivamente fragmentado e complexo. Por conseguinte,
necessria uma nova abordagem.
(6) No Programa de Estocolmo, aprovado pelo Conselho Europeu de 10-11 de dezembro de 2009, o Conselho
Europeu considerou que os trabalhos para a criao de um sistema global de obteno de elementos de prova
nos processos de dimenso transfronteiria, com base no princpio do reconhecimento mtuo, deveriam ser pros
seguidos. O Conselho Europeu indicou que os instrumentos existentes neste domnio constituam um regime
fragmentrio e que era necessria uma nova abordagem baseada no princpio do reconhecimento mtuo mas
tendo em conta a flexibilidade do sistema tradicional de auxlio judicirio mtuo. Por conseguinte, o Conselho
Europeu apelou criao de um sistema global, destinado a substituir todos os instrumentos existentes neste
domnio, incluindo a Deciso-Quadro 2008/978/JAI, que abranja tanto quanto possvel todos os tipos de
elementos de prova, que contenha prazos de execuo e que limite, tanto quanto possvel, os motivos de recusa.
(7) Esta nova abordagem deve assentar num instrumento nico, denominado deciso europeia de investigao (DEI).
Deve ser emitida uma DEI para que uma ou vrias medidas especficas de investigao sejam realizadas no Estado
que executa a DEI (Estado de execuo) tendo em vista a recolha de elementos de prova. A execuo deve incluir
a obteno de elementos de prova que j estejam na posse da autoridade de execuo.
(8) A DEI dever ter um mbito horizontal, aplicando-se, por conseguinte, a todas as medidas de investigao que
visam recolher elementos de prova. Todavia, a criao de equipas de investigao conjuntas e a recolha de
elementos de prova por essas equipas requerem regras especficas que melhor tratar separadamente. Sem
prejuzo da aplicao da presente diretiva, os instrumentos existentes devero portanto continuar a aplicar-se a
esse tipo de medidas de investigao.
(9) A presente diretiva no se dever aplicar vigilncia transfronteiras referida na Conveno de Aplicao do
Acordo de Schengen (
1
).
(10) A DEI dever centrar-se na medida de investigao que deve ser executada. A autoridade de emisso a mais bem
colocada para decidir da medida de investigao a utilizar, com base no conhecimento que tem dos dados da
investigao em causa. No entanto, a autoridade de execuo deve recorrer, sempre que possvel, a outro tipo de
medidas de investigao, caso a medida indicada no exista no seu direito nacional ou no esteja disponvel em
processos nacionais semelhantes. A disponibilidade dever remeter para as ocasies em que a medida de investi
gao indicada existe na lei do Estado de execuo mas s est legalmente disponvel em determinadas situaes,
por exemplo, quando a medida de investigao s pode ser aplicada por infraes de certa gravidade, contra
pessoas a respeito das quais j existe um certo nvel de suspeita, ou com o consentimento da pessoa em causa. A
autoridade de execuo dever ser autorizada a recorrer a outro tipo de medida de investigao que conduza ao
mesmo resultado que a medida de investigao indicada na DEI mas utilize meios que impliquem uma menor
interferncia nos direitos fundamentais da pessoa em causa.
(11) A DEI dever ser escolhida quando a execuo de uma medida de investigao parecer proporcionada, adequada
e aplicvel no caso concreto. A autoridade de emisso dever por conseguinte confirmar se os elementos de prova
procurados so necessrios e proporcionados para efeitos do processo, se as medidas de investigao escolhidas
so necessrias e proporcionadas para a recolha dos elementos de prova em causa e se, no mbito da emisso da
DEI, outro Estado-Membro deveria participar na recolha desses elementos de prova. Dever ser efetuada a mesma
avaliao no processo de validao, sempre que a validao da DEI seja exigida ao abrigo da presente diretiva. A
execuo de uma DEI no dever ser recusada por outros motivos que no sejam os estabelecidos na presente
diretiva. Todavia, a autoridade de execuo dever poder optar por uma medida de investigao menos intrusiva
do que a indicada numa DEI, se esta permitir atingir o mesmo resultado.
(12) Ao emitir uma DEI, a autoridade de emisso dever prestar especial ateno a que fique assegurada a plena obser
vncia dos direitos consagrados no artigo 48.
o
da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia (Carta). A
presuno de inocncia e o direito defesa em processo penal so uma pedra angular dos direitos fundamentais
reconhecidos na Carta no domnio do direito penal. Qualquer limitao desses direitos por uma medida de inves
tigao ordenada nos termos da presente diretiva dever obedecer aos requisitos estabelecidos no artigo 52.
o
da
Carta no que diz respeito necessidade, proporcionalidade e aos objetivos dessa medida, em especial a proteo
dos direitos e das liberdades de terceiros.
(
1
) Conveno de Aplicao do Acordo de Schengen, de 14 de junho de 1985, entre os Governos dos Estados da Unio Econmica Benelux,
da Repblica Federal da Alemanha e da Repblica Francesa relativo supresso gradual dos controlos nas fronteiras comuns (JO L 239
de 22.9.2000, p. 19).
(13) A fim de assegurar a transmisso da DEI autoridade competente do Estado de execuo, a autoridade de
emisso poder utilizar quaisquer meios possveis ou relevantes de transmisso, por exemplo, o sistema de teleco
municaes securizado da Rede Judiciria Europeia, Eurojust, ou outros canais utilizados pelas autoridades judi
cirias ou policiais.
(14) Para efeitos da declarao sobre o regime lingustico, os Estados-Membros so instados a incluir, no mnimo, para
alm da sua lngua oficial ou lnguas oficiais, uma lngua comummente utilizada na Unio.
(15) A presente diretiva dever ser aplicada tendo em conta as Diretivas 2010/64/UE (
1
), 2012/13/UE (
2
)
e 2013/48/UE (
3
) do Parlamento Europeu e do Conselho, relativas a direitos processuais em processo penal.
(16) Medidas de investigao no intrusivas podem ser, por exemplo, medidas que no infrinjam o direito privaci
dade ou o direito propriedade, consoante a lei nacional.
(17) O princpio de ne bis in idem um princpio fundamental do direito na Unio, tal como reconhecido na Carta e
desenvolvido na jurisprudncia do Tribunal de Justia da Unio Europeia. Por conseguinte, a autoridade de
execuo dever estar habilitada a recusar a execuo da DEI se a execuo for contrria a esse princpio. Dada a
natureza preliminar do processo subjacente DEI, a sua execuo no dever ser recusada quando visar deter
minar um eventual conflito com o princpio de ne bis in idem ou quando a autoridade de emisso tiver dado
garantias de que os elementos de prova transferidos em resultado da execuo da DEI no sero utilizados para
perseguir judicialmente, ou aplicar sanes a uma pessoa que tenha sido definitivamente julgada noutro
Estado-Membro pelos mesmos factos.
(18) Tal como sucede com outros instrumentos de reconhecimento mtuo, a presente diretiva no tem por efeito
modificar a obrigao de respeitar os direitos fundamentais e os princpios jurdicos fundamentais consagrados
no artigo 6.
o
do Tratado da Unio Europeia (TUE) e na Carta. Para o tornar claro, dever ser inserida no texto
uma disposio especfica nesse sentido.
(19) A criao de um espao de liberdade, segurana e justia na Unio baseia-se na confiana mtua e na presuno
de que os outros Estados-Membros cumprem o direito da Unio e, em particular, respeitam os direitos fundamen
tais. No entanto, essa presuno refutvel. Em consequncia, se houver motivos substanciais para supor que a
execuo de uma medida de investigao indicada na DEI se traduziria na violao de um direito fundamental da
pessoa em causa, e que o Estado de execuo ignoraria as suas obrigaes relativamente proteo dos direitos
reconhecidos na Carta, a execuo da DEI dever ser recusada.
(20) Dever ser possvel recusar uma DEI se o seu reconhecimento ou a sua execuo no Estado de execuo implicar
a violao de uma imunidade ou privilgio nesse Estado. No existe uma definio comum dos conceitos de
imunidade ou privilgio no direito da Unio, pelo que a definio exata desses termos cabe ao direito nacional e
pode incluir a proteo aplicvel a profissionais da sade e do direito, mas esses conceitos no devero ser inter
pretados de modo a violar a obrigao de abolir determinados motivos de recusa previstos no Protocolo da
Conveno relativa ao auxlio judicirio mtuo em matria penal entre os Estados-Membros da Unio Euro
peia (
4
). Podem tambm ser includas, embora no sejam necessariamente consideradas um privilgio ou imuni
dade, as regras relativas liberdade de imprensa e liberdade de expresso noutros meios de comunicao social.
(21) Os prazos-limite so necessrios para garantir que a cooperao em matria penal entre os Estados-Membros seja
rpida, eficaz e coerente. A deciso relativa ao reconhecimento ou execuo, bem como a execuo efetiva da
medida de investigao devero processar-se com as mesmas celeridade e prioridade que em processos nacionais
similares. Devero ser estabelecidos prazos para garantir uma deciso ou execuo num prazo razovel ou para
cumprimento dos trmites processuais do Estado de emisso.
(
1
) Diretiva 2010/64/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 20 de outubro de 2010, relativa ao direito interpretao e traduo em
processo penal (JO L 280 de 26.10.2010, p. 1).
(
2
) Diretiva 2012/13/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 22 de maio de 2012, relativa ao direito informao em processo penal
(JO L 142 de 1.6.2012, p. 1).
(
3
) Diretiva 2013/48/UE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 22 de outubro de 2013, relativa ao direito de acesso a um advogado em
processo penal e nos processos de execuo de mandados de deteno europeus, e ao direito de informar um terceiro aquando da
privao de liberdade e de comunicar, numa situao de privao de liberdade, com terceiros e com as autoridades consulares (JO L 294
de 6.11.2013, p. 1).
(
4
) Protocolo da Conveno relativa ao auxlio judicirio mtuo em matria penal entre os EstadosMembros da Unio Europeia, elaborado
pelo Conselho nos termos do artigo 34.
o
do Tratado da Unio Europeia (JO C 326 de 21.11.2001, p. 2).
(22) As vias de recurso contra uma DEI devero ser pelo menos idnticas s que existem em processos nacionais
contra a medida de investigao em causa. Os Estados-Membros garantem, de acordo com a lei nacional, a aplica
bilidade destas vias de recurso, incluindo a informao em tempo til a qualquer parte interessada sobre as possi
bilidades de interpor recurso. Quando as objees DEI forem apresentadas pela parte interessada no Estado de
execuo relativamente aos fundamentos materiais da emisso da DEI, conveniente que a autoridade de emisso
seja informada dessa contestao, e disso seja dado conhecimento parte interessada.
(23) As despesas ocasionadas pela execuo da DEI no territrio do Estado de execuo devero ser custeadas exclusi
vamente por esse Estado. Esta soluo conforme ao princpio geral do reconhecimento mtuo. Contudo, a
execuo da DEI pode ocasionar despesas excecionalmente elevadas ao Estado de execuo. Tais despesas excecio
nalmente elevadas podem ser, por exemplo, pareceres complexos de peritos, grandes operaes policiais ou ativi
dades de vigilncia durante um longo perodo de tempo. Isso no dever impedir a execuo da DEI, e as autori
dades de emisso e execuo devero procurar determinar quais so as despesas consideradas excecionalmente
elevadas. A questo das despesas poder ser objeto de consultas entre o Estado de emisso e os Estados de
execuo, aos quais se recomenda que resolvam esta questo na fase de consultas. Em ltimo recurso, a autori
dade de emisso pode decidir retirar a DEI ou mant-la, sendo cobertas pelo Estado de emisso as despesas consi
deradas excecionalmente elevadas pelo Estado de execuo e absolutamente necessrias para a tramitao do
processo. Este mecanismo no constitui motivo adicional de recusa, e no dever de modo algum ser utilizado de
forma abusiva para adiar ou impedir a execuo da DEI.
(24) A DEI estabelece um regime nico para a obteno de elementos de prova. Todavia, so necessrias regras adicio
nais para certos tipos de medidas de investigao que devero ser indicadas na DEI, como sejam a transferncia
temporria de pessoas detidas, a audio por videoconferncia ou conferncia telefnica, a obteno de informa
es relacionadas com contas ou operaes bancrias, as entregas vigiadas, ou as investigaes encobertas. A DEI
abrange medidas de investigao que impliquem a recolha de elementos de prova em tempo real, de forma inin
terrupta e durante um determinado perodo, embora sempre que necessrio devam ser acordadas disposies
prticas entre o Estado de emisso e o Estado de execuo a fim ter em conta as diferenas existentes entre as
legislaes nacionais.
(25) A presente diretiva estabelece regras para a execuo de medidas de investigao, em todas as fases do processo
penal, inclusive a fase de julgamento, se necessrio com a participao da pessoa em causa com vista recolha de
provas. Por exemplo, a DEI pode ser emitida para a transferncia temporria dessa pessoa para o Estado de
emisso ou para uma audio por videoconferncia. No entanto, se essa pessoa deve ser transferida para outro
Estado-Membro para efeitos de ao judicial, incluindo apresentao a julgamento, h que emitir um mandado de
deteno europeu em conformidade com a Deciso-Quadro 2002/584/JAI do Conselho (
1
).
(26) Por forma a assegurar uma utilizao proporcionada dos mandados de deteno europeus, as autoridades de
emisso devero ponderar se a DEI ser um meio eficaz e proporcionado de conduzir o processo penal. As auto
ridades de emisso devero ponderar, em especial, se a emisso de uma DEI para audio de um suspeito ou
arguido, por meio de videoconferncia, poder constituir uma alternativa eficaz.
(27) Pode ser emitida uma DEI para obter elementos de prova relativos s contas de qualquer tipo em bancos ou insti
tuies financeiras no bancrias, de que titular a pessoa sujeita a processo penal. Esta possibilidade deve ser
entendida em sentido lato, de forma a incluir no s os suspeitos ou arguidos como tambm quaisquer outras
pessoas relativamente a quem tais informaes sejam consideradas necessrias pelas autoridades competentes no
decurso do processo penal.
(28) Quando na presente diretiva for feita referncia a instituies financeiras na presente diretiva, este termo dever
ser entendido na aceo da definio pertinente dada no artigo 3.
o
da Diretiva 2005/60/CE do Parlamento
Europeu e do Conselho (
2
).
(29) Quando uma DEI emitida para obter dados relativos a uma determinada conta, dever entender-se por dados
pelo menos o nome e o endereo do titular da conta, elementos pormenorizados de eventuais procuraes para
essa conta e quaisquer outros elementos ou documentos fornecidos pelo titular da conta, aquando da sua aber
tura, que continuem na posse do banco.
(
1
) DecisoQuadro 2002/584/JAI do Conselho, de 13 de junho de 2002, relativa ao mandado de deteno europeu e aos processos de
entrega entre os EstadosMembros (JO L 190 de 18.7.2002, p. 1).
(
2
) Diretiva 2005/60/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de outubro de 2005, relativa preveno da utilizao do sistema
financeiro para efeitos de branqueamento de capitais e de financiamento do terrorismo (JO L 309 de 25.11.2005, p. 15).
(30) As possibilidades de cooperao ao abrigo da presente diretiva relativas interceo de telecomunicaes no
devero ficar limitadas ao contedo das telecomunicaes, podero abranger tambm a recolha de dados de
trfego e localizao a elas associados, o que permitir s autoridades competentes emitir uma DEI para obteno
de dados sobre telecomunicaes menos intrusiva. Uma DEI emitida para obteno de dados de trfego e locali
zao relativos a telecomunicaes dever ser tratada segundo o regime geral de execuo das DEI e pode ser
considerada, consoante a lei do Estado de execuo, como uma medida de investigao intrusiva.
(31) Caso vrios Estados-Membros estejam em condies de prestar a necessria assistncia tcnica, a DEI dever ser
enviada apenas a um deles, dando-se prioridade quele em que a pessoa se encontra. O Estado-Membro em que a
pessoa sujeita a interceo se encontra e cuja assistncia tcnica no necessria para a interceo deve ser notifi
cado em conformidade com a presente diretiva. Inversamente, caso a assistncia tcnica no possa ser fornecida
apenas por um Estado-Membro, a DEI pode ser transmitida a mais de um Estado de execuo.
(32) Numa DEI que inclua um pedido de interceo de telecomunicaes, a autoridade de emisso dever dar autori
dade de execuo informaes suficientes, tais como pormenores sobre a conduta criminosa investigada, a fim de
permitir autoridade de execuo avaliar se essa medida de investigao seria autorizada num processo nacional
semelhante.
(33) Os Estados-Membros devero ter em conta a importncia de assegurar que a assistncia tcnica seja prestada por
um operador de redes e servios de telecomunicaes acessveis ao pblico, localizado no seu territrio, a fim de
facilitar a cooperao ao abrigo do presente instrumento no que respeita interceo legal de telecomunicaes.
(34) Dado o seu mbito, a presente diretiva apenas trata de medidas provisrias para recolha de elementos de prova.
A este respeito, h que sublinhar que qualquer elemento, incluindo os ativos financeiros, pode ser sujeito a vrias
medidas provisrias na tramitao do processo penal, no s para efeitos de recolha de provas como tambm
para efeitos de confisco. A distino entre os dois objetivos das medidas provisrias nem sempre bvia e o obje
tivo da medida provisria pode mudar no decurso do processo. Por esse motivo, essencial que se mantenha
uma interconexo fluida entre os vrios instrumentos aplicveis neste domnio. Alm disso, e pelo mesmo
motivo, cabe autoridade de emisso apreciar se o elemento para ser usado como prova e, por conseguinte,
objeto de uma DEI.
(35) Sempre que seja feita referncia assistncia mtua em instrumentos internacionais pertinentes, tais como
convenes celebradas no mbito do Conselho da Europa, dever entender-se que, nas relaes entre os
Estados-Membros por ela vinculados, a presente diretiva tem precedncia em relao a essas convenes.
(36) Os tipos de infrao enumerados no Anexo D devero ser interpretados de forma coerente com a interpretao
dada pelos instrumentos existentes em matria de reconhecimento mtuo.
(37) Em conformidade com a Declarao Poltica Conjunta dos Estados-Membros e da Comisso, de 28 de setembro
de 2011, sobre os documentos explicativos (
1
), os Estados-Membros assumiram o compromisso, nos casos em
que tal se justifique, de fazer acompanhar a notificao das suas medidas de transposio por um ou mais docu
mentos que expliquem a relao entre os elementos da diretiva e as partes correspondentes dos instrumentos de
transposio para a lei nacional. No que respeita presente diretiva, o Parlamento Europeu e o Conselho consi
dera que a transmisso desses documentos se justifica.
(38) Atendendo a que o objetivo da presente diretiva, a saber, o reconhecimento mtuo das decises tomadas para
obteno de elementos de prova, no pode ser suficientemente alcanado pelos Estados-Membros, mas pode,
devido sua dimenso e efeitos, ser mais bem alcanado ao nvel da Unio, a Unio pode adotar medidas em
conformidade com o princpio da subsidiariedade consagrado no artigo 5.
o
do TUE. Em conformidade com o
princpio da proporcionalidade consagrado no mesmo artigo, a presente diretiva no excede o necessrio para
alcanar esse objetivo.
(39) A presente diretiva respeita os direitos fundamentais e observa os princpios reconhecidos pelo artigo 6.
o
do TUE
e pela Carta, nomeadamente no seu Ttulo VI, pelo direito internacional e pelos acordos internacionais em que a
Unio ou todos os Estados-Membros so partes, incluindo a Conveno Europeia para a Proteo dos Direitos do
Homem e das Liberdades Fundamentais, e pelas constituies dos Estados-Membros nos respetivos mbitos de
aplicao. Nenhuma disposio da presente diretiva pode ser interpretada como proibio da recusa de executar
(
1
) JO C 369 de 17.12.2011, p. 14.
uma DEI quando existam razes para crer, com base em elementos objetivos, que essa deciso foi emitida para
efeitos de instaurao de ao penal ou imposio de pena a uma pessoa em virtude do seu sexo, raa, cor ou
origem tnica ou social, religio, orientao sexual, nacionalidade, lngua ou opinies polticas, ou que a situao
dessa pessoa pode ser afetada por qualquer desses motivos.
(40) A proteo das pessoas singulares no que toca ao processamento de dados um direito fundamental. Em confor
midade com o artigo 8.
o
, n.
o
1, da Carta e o artigo 16.
o
, n.
o
1, do TFUE, todas as pessoas tm direito proteo
dos dados de carter pessoal que lhes digam respeito.
(41) Os Estados-Membros devero adotar, na aplicao da presente diretiva, uma poltica de transparncia no que diz
respeito ao tratamento de dados pessoais e ao exerccio dos direitos dos titulares a vias de recurso para a proteo
dos seus dados pessoais.
(42) Os dados pessoais obtidos ao abrigo da presente diretiva s devero ser tratados quando necessrio, e devero ser
proporcionados em relao aos fins compatveis com a preveno, a investigao, a deteo e do crime e o exer
ccio da ao penal, ou com a aplicao de sanes penais e o exerccio do direito defesa. Apenas as pessoas
autorizadas devero ter acesso s informaes que contenham dados pessoais passveis de ser obtidos atravs de
processos de autenticao.
(43) Nos termos do artigo 3.
o
do Protocolo n.
o
21 relativo posio do Reino Unido e da Irlanda em relao ao
espao de liberdade, segurana e justia, anexo ao TUE e ao TFUE, o Reino Unido notificou a sua inteno de
participar na adoo e na aplicao da presente diretiva.
(44) Nos termos dos artigos 1.
o
e 2.
o
e do artigo 4.
o
-A, n.
o
1, do Protocolo n.
o
21 relativo posio do Reino Unido e
da Irlanda em relao ao espao de liberdade, segurana e justia, anexo ao TUE e ao TFUE, e sem prejuzo do ar
tigo 4.
o
do Protocolo acima referido, a Irlanda no participa na adoo da presente diretiva e no fica a ela vincu
lada nem sujeita sua aplicao.
(45) Nos termos dos artigos 1.
o
e 2.
o
do Protocolo n.
o
22 relativo posio da Dinamarca, anexo ao TUE e ao TFUE, a
Dinamarca no participa na adoo da presente diretiva e no fica a ela vinculada nem sujeita sua aplicao.
(46) A Autoridade Europeia para a Proteo de Dados deu parecer em 5 de outubro de 2010 (
1
), nos termos do arti
go 41.
o
, n.
o
2, do Regulamento (CE) n.
o
45/2001 do Parlamento Europeu e do Conselho (
2
),
ADOTARAM A PRESENTE DIRETIVA:
CAPTULO I
DECISO EUROPEIA DE INVESTIGAO
Artigo 1.
o
A deciso europeia de investigao e a obrigao de a executar
1. A deciso europeia de investigao (DEI) uma deciso judicial emitida ou validada por uma autoridade judiciria
de um Estado-Membro (Estado de emisso) para que sejam executadas noutro Estado-Membro (Estado de execuo)
uma ou vrias medidas de investigao especficas, tendo em vista a obteno de elementos de prova em conformidade
com a presente diretiva.
Tambm pode ser emitida uma DEI para obter elementos de prova que j estejam na posse das autoridades competentes
do Estado de execuo.
(
1
) JO C 355 de 29.12.2010, p. 1.
(
2
) Regulamento (CE) n.
o
45/2001 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 18 de dezembro de 2000, relativo proteo das pessoas
singulares no que diz respeito ao tratamento de dados pessoais pelas instituies e pelos rgos comunitrios e livre circulao desses
dados (JO L 8 de 12.1.2001, p. 1).
2. Os Estados-Membros executam uma DEI com base no princpio do reconhecimento mtuo e nos termos da
presente diretiva.
3. A emisso de uma DEI pode ser requerida por um suspeito ou por um arguido, ou por um advogado em seu
nome, no quadro dos direitos da defesa aplicveis nos termos do processo penal nacional.
4. A presente diretiva no tem por efeito alterar a obrigao de respeitar os direitos e os princpios jurdicos funda
mentais consagrados no artigo 6.
o
do TUE, incluindo os direitos de defesa das pessoas sujeitas a ao penal, nem preju
dica quaisquer obrigaes que nesta matria incumbam s autoridades judicirias.
Artigo 2.
o
Definies
Para efeitos da presente diretiva, entende-se por:
a) Estado de emisso, o Estado-Membro no qual a DEI tenha sido emitida;
b) Estado de execuo, o Estado-Membro que executa a DEI, no qual a medida de investigao deva ser executada;
c) Autoridade de emisso:
i) um juiz, tribunal, juiz de instruo ou magistrado do Ministrio Pblico competente no processo em causa; ou
ii) qualquer outra autoridade competente definida pelo Estado de emisso e que, no caso em apreo, atue enquanto
autoridade de investigao num processo penal com competncia para ordenar a obteno de elementos de prova
no processo de acordo com a lei nacional. Alm disso, antes de ser transmitida autoridade de execuo, a DEI
validada por um juiz, por um tribunal, por um juiz de instruo ou por um magistrado do Ministrio Pblico no
Estado de emisso, aps anlise da sua conformidade com as condies de emisso de uma DEI ao abrigo da
presente diretiva, designadamente as condies previstas no artigo 6.
o
, n.
o
1. Se a DEI tiver sido validada por uma
autoridade judiciria, esta tambm pode ser equiparada a autoridade de emisso para efeitos de transmisso da
DEI;
d) Autoridade de execuo, uma autoridade com competncia para reconhecer a DEI e garantir a sua execuo de
acordo com a presente diretiva e com os procedimentos aplicveis num processo nacional semelhante. Esses procedi
mentos podem exigir uma autorizao do tribunal no Estado de execuo, nos casos previstos na lei desse Estado.
Artigo 3.
o
mbito de aplicao da DEI
A DEI abrange qualquer medida de investigao, com exceo da criao de uma equipa de investigao conjunta e da
obteno de elementos de prova por essa equipa, tal como previsto no artigo 13.
o
da Conveno relativa ao auxlio judi
cirio mtuo em matria penal entre os Estados-Membros da Unio Europeia (
1
) (Conveno) e na Deciso-Quadro
2002/465/JAI do Conselho (
2
), exceto para efeitos de aplicao, respetivamente, do artigo 13.
o
, n.
o
8, da Conveno, e
do artigo 1.
o
, n.
o
8, dessa deciso-quadro.
Artigo 4.
o
Tipos de processos para os quais pode ser emitida uma DEI
A DEI pode ser emitida:
a) Relativamente a processos penais instaurados por uma autoridade judiciria, ou que possam ser instaurados perante
uma tal autoridade, relativamente a uma infrao penal ao abrigo do direito interno do Estado de emisso;
b) Em processos instaurados pelas autoridades administrativas em processos referentes a atos punveis ao abrigo do
direito interno do Estado de emisso, por configurarem uma infrao lei; e quando caiba recurso da deciso para
um tribunal competente, nomeadamente em matria penal;
(
1
) Conveno elaborada pelo Conselho em conformidade com o artigo 34.
o
do Tratado da Unio Europeia, relativa ao auxlio judicirio
mtuo em matria penal entre os EstadosMembros da Unio Europeia (JO C 197 de 12.7.2000, p. 3).
(
2
) DecisoQuadro 2002/465/JAI do Conselho, de 13 de junho de 2002, relativa s equipas de investigao conjuntas (JO L 162
de 20.6.2002, p. 1).
c) Em processos instaurados pelas autoridades judicirias em processos referentes a atos punveis ao abrigo do direito
interno do Estado de emisso, por configurarem uma infrao lei; e quando caiba recurso da deciso para um rgo
jurisdicional competente, nomeadamente, em matria penal; e
d) Em conexo com processos referidos nas alneas a), b) e c), relativos a crimes ou infraes lei pelos quais uma
pessoa coletiva possa ser responsabilizada ou punida no Estado de emisso.
Artigo 5.
o
Contedo e forma da DEI
1. A autoridade de emisso preenche a DEI, reproduzida no formulrio constante do Anexo A, assina-a e certifica
que as informaes dela constantes so exatas e corretas.
A DEI deve conter, em especial, as seguintes informaes:
a) Dados relativos autoridade de emisso e, se aplicvel, autoridade de validao;
b) O seu objeto e justificao;
c) As informaes necessrias que estejam disponveis acerca da pessoa ou pessoas em causa;
d) Uma descrio da infrao penal que objeto da investigao ou do processo, e as disposies de direito penal do
Estado de emisso aplicveis;
e) Uma descrio da medida ou medidas de investigao solicitadas e das provas a obter.
2. Cada Estado-Membro indica, de entre as lnguas oficiais das instituies da Unio e alm da lngua oficial ou
lnguas oficiais do Estado-Membro em causa, a lngua ou lnguas que podem ser utilizadas para preencher ou traduzir a
DEI quando o Estado-Membro em causa for o Estado de execuo.
3. A autoridade competente do Estado de emisso deve traduzir a DEI constante do Anexo A para uma lngua oficial
do Estado de execuo ou para qualquer outra lngua indicada do Estado de execuo nos termos do n.
o
2 do presente
artigo.
CAPTULO II
PROCEDIMENTOS E GARANTIAS NO ESTADO DE EMISSO
Artigo 6.
o
Condies de emisso e de transmisso de uma DEI
1. A autoridade de emisso s pode emitir uma DEI se estiverem reunidas as seguintes condies:
a) A emisso da DEI necessria e proporcionada para efeitos dos processos a que se refere o artigo 4.
o
, tendo em conta
os direitos do suspeito ou do arguido; e
b) A medida ou medidas de investigao indicadas na DEI poderiam ter sido ordenadas nas mesmas condies em
processos nacionais semelhantes.
2. As condies referidas no n.
o
1 so avaliadas pela autoridade de emisso, caso a caso.
3. Se a autoridade de execuo tiver razes para considerar que as condies previstas no n.
o
1 no esto preenchidas,
pode consultar a autoridade de emisso quanto importncia de executar a DEI. Aps essa consulta, a autoridade de
emisso pode decidir retirar a DEI.
Artigo 7.
o
Transmisso da DEI
1. A DEI, preenchida nos termos do artigo 5.
o
, transmitida autoridade de execuo por qualquer meio que permita
conservar um registo escrito, e em condies que permitam ao Estado de execuo determinar a sua autenticidade.
2. As comunicaes oficiais subsequentes so efetuadas diretamente entre a autoridade de emisso e a autoridade de
execuo.
3. Sem prejuzo do artigo 2.
o
, alnea d), os Estados-Membros podem designar uma autoridade central ou, quando tal
se encontrar previsto no seu ordenamento jurdico, vrias autoridades centrais, para coadjuvar as autoridades judicirias
competentes. Os Estados-Membros podem, se a organizao do seu sistema judicirio interno o exigir, confiar sua
autoridade ou autoridades centrais a transmisso administrativa e a receo da DEI, bem como qualquer outra corres
pondncia oficial que lhe diga respeito.
4. A autoridade de emisso pode transmitir a DEI atravs do sistema de telecomunicaes da Rede Judiciria Europeia
(RJE), criada pela Ao Comum 98/428/JAI do Conselho (
1
).
5. Se a identidade da autoridade de execuo no for conhecida da autoridade de emisso, esta procura por todos os
meios, inclusive atravs dos pontos de contacto da RJE, obter essa informao junto do Estado de execuo.
6. Quando a autoridade do Estado de execuo que recebe a DEI no tiver competncia para a reconhecer e tomar as
medidas necessrias sua execuo, transmite-a ex officio autoridade de execuo e informar desse facto a autoridade
de emisso.
7. A autoridade de execuo e a autoridade de emisso devem tratar de todas as dificuldades relativas transmisso
ou autenticidade de qualquer documento necessrio execuo da DEI atravs de contacto direto ou, se necessrio,
recorrendo s autoridades centrais dos Estados-Membros.
Artigo 8.
o
DEI relativa a DEI anterior
1. Ao emitir uma DEI em complemento de uma DEI anterior, a autoridade de emisso assinala esse facto na DEI, na
seco D do formulrio constante do Anexo A.
2. Se coadjuvar a execuo da DEI no Estado de execuo, em conformidade com o artigo 9.
o
, n.
o
4, a autoridade de
emisso pode, sem prejuzo das notificaes feitas nos termos do artigo 33.
o
, n.
o
1, alnea c), enviar diretamente autori
dade de execuo uma DEI suplementar que complemente uma DEI anterior, enquanto estiver presente nesse Estado.
3. As DEI suplementares que complementem as DEI anteriores devem ser certificadas nos termos do artigo 5.
o
, n.
o
1,
primeiro pargrafo e, se aplicvel, ser validadas nos termos do artigo 2.
o
, alnea c).
CAPTULO III
PROCEDIMENTOS E GARANTIAS NO ESTADO DE EXECUO
Artigo 9.
o
Reconhecimento e execuo
1. A autoridade de execuo deve reconhecer uma DEI transmitida em conformidade com a presente diretiva, sem
impor outras formalidades, e garante a sua execuo nas condies que seriam aplicveis se a medida de investigao em
causa tivesse sido ordenada por uma autoridade do Estado de execuo, salvo se essa autoridade decidir invocar um dos
motivos de no reconhecimento ou de no execuo ou um dos motivos de adiamento previstos na presente diretiva.
(
1
) Ao Comum 98/428/JAI, de 29 de junho de 1998, adotada pelo Conselho com base no artigo K.3 do Tratado da Unio Europeia, que
cria uma rede judiciria europeia (JO L 191 de 7.7.1998, p. 4).
2. A autoridade de execuo respeita as formalidades e os procedimentos expressamente indicados pela autoridade de
emisso, salvo disposio em contrrio da presente diretiva e desde que no sejam contrrios aos princpios fundamen
tais do direito do Estado de execuo.
3. Caso uma autoridade de execuo receba uma DEI que no tenha sido emitida por uma autoridade de emisso na
aceo do artigo 2.
o
, alnea c), a autoridade de execuo devolve-a ao Estado de emisso.
4. A autoridade de emisso pode solicitar que uma ou vrias autoridades do Estado de emisso coadjuvem as autori
dades competentes do Estado de execuo na execuo da DEI, na medida em que as autoridades designadas do Estado
de emisso possam coadjuvar na execuo da ou das medidas de investigao indicadas na DEI em processos nacionais
semelhantes. A autoridade de execuo satisfaz este pedido, desde que essa assistncia no seja contrria aos princpios
fundamentais do direito do Estado de execuo, nem prejudique interesses nacionais essenciais de segurana.
5. As autoridades do Estado de emisso presentes no Estado de execuo ficam vinculadas pela lei do Estado de
execuo durante a execuo da DEI. As autoridades do Estado de emisso no ficam dotadas de poderes de execuo
no territrio do Estado de execuo, a menos que o exerccio desses poderes no territrio do Estado de execuo seja
conforme com a lei do Estado de execuo e tenha o alcance acordado entre as autoridades de emisso e de execuo.
6. As autoridades de emisso e de execuo podem consultar-se, pelos meios adequados que entenderem, para faci
litar uma aplicao eficaz do presente artigo.
Artigo 10.
o
Recurso a um tipo diferente de medida de investigao
1. Sempre que possvel, a autoridade de execuo recorre a uma medida de investigao diferente da prevista na DEI,
caso:
a) A medida de investigao indicada na DEI no exista na lei do Estado de execuo; ou
b) A adoo da medida de investigao indicada na DEI no seja possvel num processo nacional semelhante;
2. O n.
o
1 no se aplica s seguintes medidas de investigao, que tm sempre de estar previstas na lei do Estado de
execuo, sem prejuzo do artigo 11.
o
:
a) obteno de informaes ou de elementos de prova que j estejam na posse da autoridade de execuo e, de acordo
com o direito do Estado de execuo, essas informaes ou elementos de prova possam ter sido obtidos no mbito
de processos penais ou para efeitos da DEI;
b) obteno de informaes contidas nas bases de dados detidas pela polcia ou pelas autoridades judicirias e s quais
a autoridade de execuo pode ter acesso direto no mbito de processos penais;
c) audio de testemunhas, peritos, vtimas, suspeitos ou arguidos, ou terceiros, no territrio do Estado de execuo;
d) A medidas de investigao no intrusivas previstas na lei do Estado de execuo;
e) identificao de pessoas que tenham uma assinatura de um nmero de telefone ou um endereo IP especficos.
3. A autoridade de execuo pode ainda recorrer a uma medida de investigao diferente da indicada na DEI, caso
essa medida selecionada pela autoridade de execuo conduza ao mesmo resultado que a medida de investigao indi
cada na DEI, mas utilize meios menos intrusivos.
4. Quando a autoridade de execuo decidir recorrer possibilidade referida nos n.
o
s 1 e 3, informa primeiro a auto
ridade de emisso, que pode decidir retirar ou complementar a DEI.
5. Quando, de acordo com o n.
o
1, a medida de investigao indicada na DEI no existir na lei do Estado de execuo
ou no estiver disponvel por processo nacional semelhante, e se no existir nenhuma outra medida de investigao que
permita obter o mesmo resultado que a medida de investigao solicitada, a autoridade de execuo notifica a autoridade
de emisso de que no foi possvel facultar a assistncia solicitada.
Artigo 11.
o
Motivos de no reconhecimento ou no execuo
1. Sem prejuzo do artigo 1, n.
o
4, o reconhecimento ou a execuo de uma DEI podem ser recusados no Estado de
execuo se:
a) A execuo da DEI impossvel por existir uma imunidade ou um privilgio ao abrigo da lei do Estado de execuo
que torna impossvel a execuo da DEI ou por existirem regras sobre a determinao e limitao da responsabilidade
penal no que se refere liberdade de imprensa e liberdade de expresso noutros meios de comunicao social que
tornam impossvel a execuo da DEI;
b) Num caso especfico, a execuo da DEI for suscetvel de prejudicar interesses nacionais essenciais de segurana
comprometer a fonte da informao ou implicar o uso de informaes classificadas relativas a atividades especficas
de informao;
c) A DEI tiver sido emitida no mbito dos processos referidos no artigo 4.
o
, alneas b) e c), e a medida de investigao
no for autorizada pela lei do Estado de execuo em processos nacionais semelhantes;
d) A execuo da DEI for contrria ao princpio de ne bis in idem;
e) A DEI disser respeito a uma infrao penal alegadamente cometida fora do territrio do Estado de emisso e total ou
parcialmente no territrio do Estado de execuo, e a conduta que tiver conduzido emisso da DEI no constituir
infrao no Estado de execuo;
f) Se houver motivos substanciais para crer que a execuo da medida de investigao indicada na DEI ser incompa
tvel com as obrigaes do Estado de execuo nos termos do artigo 6.
o
do TUE e da Carta;
g) A conduta para a qual tiver sido emitida a DEI no constituir infrao luz da lei do Estado de execuo, a menos
que se relacione com uma infrao includa nas categorias de infraes constantes do Anexo D, conforme indicado
pela autoridade de emisso na DEI, caso seja punvel no Estado de emisso com pena ou medida de segurana priva
tivas de liberdade de durao mxima no inferior a trs anos;
h) A utilizao da medida de investigao indicada na DEI for limitada pela lei do Estado de execuo a uma lista ou
categoria de infraes ou a infraes com certo limiar de pena, que no incluam a infrao a que a DEI diz respeito.
2. As alneas g) e h) do n.
o
1 no se aplicam s medidas de investigao enunciadas no artigo 10.
o
, n.
o
2.
3. Se a DEI se referir s infraes em matria fiscal, aduaneira ou cambial, a autoridade de execuo no deve recusar
o reconhecimento ou a execuo, com o fundamento de que a lei do Estado de execuo no impe o mesmo tipo de
imposto ou direito, ou no prev o mesmo tipo de norma em matria fiscal, aduaneira ou cambial que a lei do Estado
de emisso.
4. Nos casos referidos no n.
o
1, alneas a), b), d), e) e f), antes de decidir no reconhecer ou no executar total ou
parcialmente uma DEI, a autoridade de execuo consulta a autoridade de emisso por quaisquer meios adequados e, se
necessrio, solicita autoridade de emisso que fornea sem demora as informaes necessrias.
5. No caso referido no n.
o
1, alnea a), e quando o levantamento do privilgio ou da imunidade for da competncia
de uma autoridade do Estado-Membro de execuo, a autoridade de execuo apresenta-lhe sem demora o respetivo
pedido. Quando o levantamento do privilgio ou da imunidade for da competncia de uma autoridade de um outro
Estado ou de uma organizao internacional, compete autoridade de emisso apresentar autoridade interessada o
respetivo pedido.
Artigo 12.
o
Prazos de reconhecimento ou execuo
1. A deciso sobre o reconhecimento ou execuo deve ser tomada, e a medida de investigao deve ser levada a
cabo, com a mesma celeridade e prioridade dos processos nacionais semelhantes e, em todo o caso, dentro dos prazos
previstos no presente artigo.
2. Se a autoridade de emisso tiver declarado na DEI que, devido aos prazos processuais, gravidade da infrao ou a
outras circunstncias particularmente urgentes, necessrio um prazo mais curto do que o previsto no presente artigo,
ou se tiver declarado na DEI que a medida de investigao tem de ser executada numa determinada data, a autoridade de
execuo deve ter isso em conta na medida em lhe for possvel.
3. A autoridade de execuo deve tomar a deciso sobre o reconhecimento ou a execuo da DEI o mais rapidamente
possvel e, sem prejuzo do disposto no n.
o
5, no prazo de 30 dias aps a receo da DEI pela autoridade de execuo
competente.
4. A no ser que se verifiquem os motivos de adiamento previstos no artigo 15.
o
, ou que os elementos de prova refe
ridos na medida de investigao abrangida pela DEI j estejam na posse do Estado de execuo, a autoridade de execuo
executa a medida de investigao, sem demora e sem prejuzo do n.
o
5, no prazo de 90 dias a contar da deciso a que se
refere o n.
o
3.
5. Quando, em determinado caso, para a autoridade de execuo competente no for vivel cumprir o prazo estabele
cido no n.
o
3, ou respeitar a data especfica estabelecida no n.
o
2, ela informa do facto a autoridade competente do
Estado de emisso, sem demora e por qualquer meio, indicando os motivos do atraso e o prazo que considera necessrio
para a tomada da deciso. Nesse caso, o prazo referido no n.
o
3 pode ser prorrogado, no mximo, por 30 dias.
6. Quando, em determinado caso, para a autoridade de execuo competente no for vivel cumprir o prazo estabele
cido no n.
o
4, ela informa do facto a autoridade competente do Estado de emisso, sem demora e por qualquer meio,
indicando os motivos do atraso, e consulta a autoridade de emisso sobre o calendrio adequado para executar a medida
de investigao.
Artigo 13.
o
Transferncia de elementos de prova
1. A autoridade de execuo transfere sem demora para o Estado de emisso os elementos de prova obtidos ou j na
posse das autoridades competentes do Estado de execuo em resultado da execuo da DEI.
Sempre que solicitado na DEI, e se possvel ao abrigo da lei do Estado de execuo, os elementos de prova so imediata
mente transferidos para as autoridades competentes do Estado de emisso que assistam na execuo da DEI nos termos
do artigo 9.
o
, n.
o
4.
2. A transferncia dos elementos de prova pode ser suspensa at ser proferida a deciso sobre o recurso, a menos que
a autoridade de emisso indique na DEI que a transferncia imediata essencial para o bom desenrolar da investigao
ou para a preservao dos direitos individuais. Todavia, a transferncia dos elementos de prova suspensa se for susce
tvel de causar danos graves e irreversveis pessoa em causa.
3. Ao transferir os elementos de prova obtidos, a autoridade de execuo indica se pretende que estes sejam devol
vidos ao Estado de execuo logo que deixem de ser necessrios no Estado de emisso.
4. Se os objetos, documentos ou dados em causa j forem pertinentes para outros processos, a autoridade de
execuo pode, a pedido expresso e aps consulta da autoridade de emisso transferir temporariamente os elementos de
prova na condio de estes serem devolvidos ao Estado de execuo assim que deixarem de ser necessrios no Estado de
emisso ou em qualquer outra altura ou ocasio acordada entre as autoridades competentes.
Artigo 14.
o
Vias de recurso
1. Os Estados-Membros asseguram que sejam aplicveis s medidas de investigao indicadas na DEI vias de recurso
equivalentes s existentes em processos nacionais semelhantes.
2. Os fundamentos materiais subjacentes emisso de uma DEI s podem ser impugnados em ao interposta no
Estado de emisso, sem prejuzo das garantias dos direitos fundamentais no Estado de execuo.
3. Se tal no comprometer a necessidade de garantir a confidencialidade da investigao, ao abrigo do artigo 19.
o
,
n.
o
1, a autoridade de emisso e a autoridade de execuo tomam as medidas adequadas para assegurar que seja prestada
informao sobre as possibilidades, de interpor recurso existentes ao abrigo da lei nacional, quando forem aplicveis e
em tempo til para permitir o seu exerccio efetivo.
4. Os Estados-Membros asseguram-se de que os prazos para interpor recurso sejam os mesmos que os previstos em
processos nacionais semelhantes e sejam aplicados de forma a garantir a possibilidade do exerccio efetivo do recurso
pelas partes interessadas.
5. A autoridade de emisso e a autoridade de execuo informam-se mutuamente acerca dos recursos interpostos na
sequncia da emisso, reconhecimento ou execuo de uma DEI.
6. A impugnao no suspende a execuo da medida de investigao a no ser que tal esteja previsto em processos
nacionais semelhantes.
7. Se a impugnao do reconhecimento ou execuo de uma DEI for procedente, essa deciso ser tida em conta pelo
Estado de emisso de acordo com a lei nacional. Sem prejuzo do disposto no direito processual nacional, os
Estados-Membros asseguram-se de que, no processo penal no Estado de emisso, quando da avaliao dos elementos de
prova obtidos atravs da DEI, so respeitados os direitos da defesa e a equidade do processo.
Artigo 15.
o
Motivos de adiamento do reconhecimento ou da execuo
1. O reconhecimento ou a execuo da DEI no Estado de execuo podem ser adiados, sempre que:
a) A sua execuo possa prejudicar uma investigao ou ao criminal em curso, durante um prazo que o Estado de
execuo considere razovel;
b) Os objetos, documentos ou dados em causa j estejam a ser utilizados noutro processo, at deixarem de ser necess
rios para este efeito.
2. Logo que deixe de existir o motivo de adiamento, a autoridade de execuo toma imediatamente as medidas neces
srias execuo da DEI, e informa a autoridade de emisso por qualquer meio que permita conservar um registo
escrito.
Artigo 16.
o
Obrigao de informao
1. A autoridade competente do Estado de execuo que recebe a DEI acusa a sua receo sem demora e em todo o
caso no prazo de uma semana a contar da receo da DEI, preenchendo e enviando o formulrio constante do Anexo B.
Se tiver sido designada uma autoridade central nos termos do artigo 7.
o
, n.
o
3, esta obrigao aplicvel tanto autori
dade central como autoridade de execuo que recebe a DEI da autoridade central.
Nos casos referidos no artigo 7.
o
, n.
o
6, esta obrigao aplica-se tanto autoridade competente que inicialmente recebeu
a DEI como autoridade de execuo qual esta transmitida.
o
, n.
o
s 4 e 5, a autoridade de execuo informa a autoridade de emisso imediatamente
e por qualquer meio se:
a) Lhe for impossvel tomar uma deciso sobre o reconhecimento ou a execuo, em virtude de o formulrio previsto
no Anexo A estar incompleto ou manifestamente incorreto;
b) Durante a execuo da DEI considerar adequado, sem averiguaes suplementares, proceder a investigaes no
previstas inicialmente, ou que no puderam ser especificadas quando foi emitida a DEI, para permitir autoridade de
emisso tomar novas medidas no caso em apreo; ou
c) Concluir que, num determinado caso, no poder cumprir as formalidades e procedimentos expressamente indicados
pela autoridade de emisso, nos termos do artigo 9.
o
.
A pedido da autoridade de emisso, a informao confirmada sem demora, por qualquer meio que permita conservar
um registo escrito;
o
, n.
o
s 4 e 5, a autoridade de execuo deve informar a autoridade de emisso sem
demora, por qualquer meio que permita conservar um registo escrito, de:
a) Qualquer deciso tomada de acordo com os artigos 10.
o
ou 11.
o
;
b) Qualquer deciso de adiamento da execuo ou do reconhecimento da DEI, dos motivos subjacentes do adiamento e,
se possvel, da durao previsvel do adiamento.
Artigo 17.
o
Responsabilidade penal dos agentes
Enquanto estiverem presentes no territrio do Estado de execuo para efeitos de aplicao da presente diretiva, os
agentes do Estado de emisso so considerados agentes do Estado de execuo no que respeita s infraes que cometam
ou de que sejam vtimas.
Artigo 18.
o
Responsabilidade civil dos agentes
1. Quando os agentes de um Estado-Membro estiverem presentes no territrio de outro Estado-Membro para efeitos
de aplicao da presente diretiva, o primeiro Estado-Membro responsvel por quaisquer danos por eles causados no
decurso das suas operaes, de acordo com a lei do Estado-Membro em cujo territrio estejam a atuar.
2. O Estado-Membro em cujo territrio sejam causados os danos a que se refere o n.
o
1 assegura a sua reparao em
condies idnticas s aplicveis aos danos causados pelos seus prprios agentes.
3. O Estado-Membro cujos agentes tenham causado danos a qualquer pessoa no territrio de outro Estado-Membro
reembolsa integralmente os montantes pagos por este s vtimas ou aos seus sucessores.
4. Sem prejuzo do exerccio dos seus direitos em relao a terceiros e excetuando o disposto no n.
o
3, cada
Estado-Membro renuncia, nos casos referidos no n.
o
1, a solicitar a outro Estado-Membro o reembolso do montante dos
danos por si sofridos.
Artigo 19.
o
Confidencialidade
1. Cada Estado-Membro toma as medidas necessrias para assegurar que na execuo da DEI a autoridade de emisso
e a autoridade de execuo tenham devidamente em conta a confidencialidade da investigao.
2. A autoridade de execuo garante, nos termos da sua lei nacional, a confidencialidade dos factos e do contedo da
DEI, exceto na medida do necessrio para executar a medida de investigao. Se a autoridade de execuo no puder
cumprir o requisito de confidencialidade, notifica sem demora a autoridade de emisso.
3. A autoridade de emisso, nos termos da sua lei nacional e salvo indicao em contrrio da autoridade de execuo,
no divulga quaisquer elementos de prova ou informaes fornecidos pela autoridade de execuo, exceto na medida em
que a sua divulgao seja necessria para as investigaes ou para o processo descritos na DEI.
4. Cada Estado-Membro toma as medidas necessrias para assegurar que os bancos no revelem ao cliente em questo
ou a terceiros que foram transmitidas informaes ao Estado de emisso de acordo com os artigos 26.
o
e 27.
o
ou que
est em curso uma investigao.
Artigo 20.
o
Proteo de dados pessoais
Ao aplicar a presente diretiva, os Estados-Membros devem assegurar que os dados pessoais sejam protegidos e s possam
ser tratados nos termos da Deciso-Quadro 2008/977/JAI do Conselho (
1
) e de acordo com os princpios consagrados
na Conveno do Conselho da Europa para a Proteo das Pessoas relativamente ao Tratamento Automatizado de Dados
de Carter Pessoal, de 28 de janeiro de 1981, e no seu Protocolo Adicional.
O acesso a esses dados restrito, sem prejuzo dos direitos do titular dos dados. S podem ter acesso a esses dados
pessoas autorizadas.
Artigo 21.
o
Despesas
1. Salvo disposio em contrrio na presente diretiva, o Estado de execuo deve suportar todas as despesas incor
ridas no seu territrio relacionadas com a execuo de uma DEI.
2. Se a autoridade de execuo entender que as despesas de execuo de uma DEI podem ser consideradas excecional
mente elevadas, pode consultar a autoridade de emisso para saber se e de que modo as despesas podem ser partilhadas,
ou a DEI alterada.
A autoridade de execuo informa previamente a autoridade de emisso da discriminao pormenorizada da parte das
despesas consideradas excecionalmente elevadas.
3. Em circunstncias excecionais em que no seja possvel chegar a acordo no que respeita s despesas a que se refere
o n.
o
2, a autoridade de emisso pode decidir:
a) Retirar total ou parcialmente a DEI; ou
b) Manter a DEI e suportar a parte das despesas consideradas excecionalmente elevadas.
CAPTULO IV
DISPOSIES ESPECFICAS RELATIVAS A DETERMINADAS MEDIDAS DE INVESTIGAO
Artigo 22.
o
Transferncia temporria para o Estado de emisso de pessoas detidas para efeito de levar a cabo uma medida
de investigao
1. Pode ser emitida uma DEI para a transferncia temporria de uma pessoa detida no Estado de execuo, tendo em
vista levar a cabo uma medida de investigao para recolha de provas em que seja necessria a sua presena no territrio
do Estado de emisso, desde que a pessoa seja enviada de volta para o Estado de execuo no prazo por este estabele
cido.
2. Alm dos motivos de no reconhecimento ou no execuo referidos no artigo 11.
o
, a execuo da DEI tambm
pode ser recusada se:
a) A pessoa detida no der o seu consentimento;
b) A transferncia for suscetvel de prolongar a deteno da pessoa detida.
3. Sem prejuzo do n.
o
2, alnea a), caso o Estado de execuo considere a sua aplicao necessria, atendendo idade
da pessoa ou ao seu estado fsico ou mental deve ser dada ao representante legal do detido a possibilidade de emitir
parecer sobre a sua transferncia temporria.
(
1
) DecisoQuadro 2008/977/JAI do Conselho, de 27 de novembro de 2008, sobre a proteo dos dados pessoais tratados no mbito da
cooperao policial e judiciria em matria penal (JO L 350 de 30.12.2008, p. 60).
4. Nos casos referidos no n.
o
1, o trnsito da pessoa detida pelo territrio de um terceiro Estado-Membro
(Estado-Membro de trnsito) autorizado mediante pedido, acompanhado de toda a documentao necessria.
5. As disposies prticas relativas transferncia temporria da pessoa, incluindo as condies concretas da sua
deteno no Estado de emisso, bem como s datas em que tem de ser transferida e enviada de volta para o territrio do
Estado de execuo so acordadas entre o Estado de emisso e o Estado de execuo, assegurando que sero tidos em
conta o estado fsico ou mental da pessoa e o nvel de segurana exigido no Estado de emisso.
6. A pessoa transferida continua detida no territrio do Estado de emisso e, se for caso disso, no territrio do
Estado-Membro de trnsito, pelos atos praticados ou condenaes proferidas que determinaram a sua deteno no
Estado de execuo, a no ser que o Estado de execuo solicite a sua libertao.
7. O perodo de deteno no territrio do Estado de emisso deduzido do perodo de deteno que a pessoa em
causa est ou estar obrigada a cumprir no territrio do Estado de execuo.
8. Sem prejuzo do n.
o
6, a pessoa transferida no alvo de ao judicial nem submetida a qualquer outra restrio
de liberdade no Estado de emisso por atos praticados ou condenaes proferidas antes da sua partida do territrio do
Estado de execuo e no especificados na DEI.
9. A imunidade prevista no n.
o
8 termina quando, durante um perodo de 15 dias consecutivos a contar da data em
que a sua presena deixou de ser requerida pelas autoridades de emisso, a pessoa transferida teve oportunidade de sair
do territrio e:
a) Apesar disso, a permaneceu; ou,
b) Tendo sado, regressou.
10. As despesas decorrentes da aplicao do presente artigo so suportadas nos termos do artigo 21.
o
, com exceo
das despesas decorrentes da transferncia da pessoa para o Estado de emisso e o seu retorno, que so suportadas por
esse Estado.
Artigo 23.
o
Transferncia temporria para o Estado de execuo de pessoas detidas para efeito de levar a cabo uma medida
de investigao
1. Pode ser emitida uma DEI para a transferncia temporria de uma pessoa detida no Estado de emisso, tendo em
vista levar a cabo uma medida de investigao para recolha de provas em que seja necessria a sua presena no territrio
do Estado de execuo.
2. O n.
o
2, alnea a), e o artigo 22.
o
, n.
o
s 3 a 9, aplicam-se, com as necessrias adaptaes, transferncia temporria
ao abrigo do presente artigo.
o
, com exceo
das despesas decorrentes da transferncia da pessoa em causa para o Estado de execuo e o seu retorno, que so supor
tadas pelo Estado de emisso.
Artigo 24.
o
Audio por videoconferncia ou outros meios de transmisso audiovisual
1. Caso uma pessoa se encontre no territrio do Estado de execuo e deva ser ouvida como testemunha ou perito
pelas autoridades competentes do Estado de emisso, a autoridade de emisso pode emitir uma DEI para ouvir a teste
munha ou perito por videoconferncia ou outros meios de transmisso audiovisual, nos termos dos n.
o
s 5 a 7.
A autoridade de emisso tambm pode emitir uma DEI para a audio de um suspeito ou arguido, por videoconferncia
ou outros meios de transmisso audiovisual.
2. Alm dos motivos de no reconhecimento ou no execuo referidos no artigo 11.
o
, a execuo da DEI tambm
pode ser recusada se:
a) O suspeito ou arguido no der o seu consentimento;
b) A execuo de tal medida de investigao num caso concreto for contrria aos princpios fundamentais da lei do
Estado de execuo.
3. A autoridade de emisso e a autoridade de execuo devem acordar as disposies prticas. Ao acordar tais disposi
es, a autoridade de execuo compromete-se:
a) A notificar a testemunha ou o perito em causa, indicando a data e o local da audio;
b) A citar o suspeito ou arguido para comparecer na audio, na forma estabelecida pela lei do Estado de execuo, e a
inform-lo dos seus direitos ao abrigo da lei do Estado de emisso, em tempo til que lhe permita exercer efetiva
mente os seus direitos de defesa;
c) A assegurar que seja identificada a pessoa a ouvir.
4. Se, no caso concreto, a autoridade de execuo no dispuser dos meios tcnicos necessrios realizao da audio
por videoconferncia, estes podem ser-lhe facultados pelo Estado de emisso, mediante acordo mtuo.
5. Caso a audio se faa por videoconferncia ou outros meios de transmisso audiovisual, aplicam-se as seguintes
regras:
a) Durante a audio est presente a autoridade competente do Estado de execuo, se necessrio assistida por um intr
prete, a qual igualmente responsvel por assegurar a identificao da pessoa a ouvir e o respeito pelos princpios
fundamentais da lei do Estado de execuo.
Se a autoridade de execuo considerar que os princpios fundamentais da lei do Estado de execuo so violados
durante a audio, toma imediatamente as medidas necessrias para assegurar que a audio prossiga de acordo com
os referidos princpios;
b) Se necessrio, so acordadas entre as autoridades competentes do Estado de emisso e do Estado de execuo
medidas de proteo da pessoa a ouvir;
c) A audio conduzida diretamente pela autoridade competente do Estado de emisso ou sob a sua direo, em
conformidade com o seu direito;
d) O Estado de execuo assegura que a pessoa a ouvir seja assistida por um intrprete, se necessrio, caso o Estado de
emisso ou da pessoa a ouvir o requeira;
e) Os suspeitos ou arguidos so informados antes da audio dos direitos processuais que lhes assistem, incluindo o
direito de se recusarem a depor, ao abrigo da lei do Estado de execuo e do Estado de emisso. As testemunhas e os
peritos podem invocar o direito de se recusarem a depor que eventualmente lhes seja conferido pela lei do Estado de
execuo ou do Estado de emisso, e so informados deste seu direito antes da audio.
6. Sem prejuzo das medidas eventualmente acordadas para a proteo das pessoas, no final da audio, a autoridade
de execuo lavra um auto do qual constem a data e o local da audio, a identidade da pessoa ouvida, a identidade e
funes de todas as outras pessoas no Estado de execuo que participarem na audio, quaisquer juramentos prestados
e as condies tcnicas em que decorreu a audio. O documento transmitido pela autoridade de execuo autori
dade de emisso.
7. Cada Estado-Membro toma as medidas necessrias para garantir que, caso a pessoa seja ouvida no seu territrio de
acordo com o presente artigo e se recuse a prestar depoimento quando obrigada a faz-lo, ou preste falsas declaraes,
a sua lei nacional aplicada como se a audio se realizasse no mbito de um processo nacional.
Artigo 25.
o
Audio por conferncia telefnica
1. Caso uma pessoa se encontre no territrio do Estado de execuo e deva ser ouvida, na qualidade de testemunha
ou de perito, pelas autoridades competentes de outro Estado-Membro, a autoridade de emisso deste ltimo, se no for
adequada ou possvel a comparncia fsica dessa pessoa no territrio da autoridade de emisso e aps ter ponderado
outros meios adequados, pode emitir uma DEI para ouvir a testemunha ou o perito por conferncia telefnica, nos
termos do n.
o
2.
2. Salvo acordo em contrrio, aplica-se, com as necessrias adaptaes, o artigo 24.
o
, n.
o
s 3, 5, 6 e 7 s audies feitas
por conferncia telefnica.
Artigo 26.
o
Informaes sobre contas bancrias e outras contas financeiras
1. Pode ser emitida uma DEI para verificar se uma pessoa singular ou coletiva sujeita a processo penal possui ou
controla uma ou mais contas de qualquer tipo em bancos situados no territrio do Estado de execuo, e, em caso afir
mativo, para obter todos os dados das contas identificadas.
2. Cada Estado-Membro toma as medidas necessrias para poder fornecer as informaes referidas no n.
o
1, de acordo
as condies estabelecidas ao abrigo do presente artigo.
3. Se tal for solicitado na DEI, as informaes referidas no n.
o
1 incluem tambm as contas para as quais tem procu
rao a pessoa sujeita a processo penal em causa.
4. A obrigao estabelecida no presente artigo s aplicvel na medida em que as informaes se encontrem na
posse do banco em que se encontra domiciliada a conta.
5. Na DEI a autoridade de emisso indica os motivos por que considera que as informaes solicitadas podem ser
fundamentais para a finalidade do processo penal em causa e especifica os motivos que a levam a presumir que as contas
em causa pertencem a bancos situados no Estado de execuo, indicando, na medida em que disponha de indcios, os
bancos que podero estar envolvidos. A autoridade de emisso tambm inclui na DEI quaisquer informaes disponveis
que possam facilitar a sua execuo.
6. Pode tambm ser emitida uma DEI para determinar se uma pessoa singular ou coletiva sujeita ao processo penal
em causa possui ou controla uma ou mais contas em instituies financeiras no bancrias situadas no territrio do
Estado de execuo. Aplicam-se com as necessrias adaptaes os n.
o
s 3 a 5. Nesse caso, e alm dos motivos de no
reconhecimento e no execuo referidos no artigo 11.
o
, a execuo da DEI pode ainda ser recusada se a execuo da
medida de investigao no for autorizada num processo nacional semelhante.
Artigo 27.
o
Informaes sobre operaes e outras operaes financeiras
1. Pode ser emitida uma DEI para obter dados relativos a determinadas contas bancrias e s operaes bancrias
realizadas durante um determinado perodo atravs de uma ou vrias contas nela especificadas, incluindo os dados rela
tivos s contas debitadas ou creditadas.
2. Cada Estado-Membro toma as medidas necessrias para poder fornecer as informaes referidas no n.
o
1, de acordo
as condies estabelecidas ao abrigo do presente artigo.
3. A obrigao estabelecida no presente artigo s aplicvel na medida em que as informaes se encontrem na
posse do banco em que se encontra domiciliada a conta.
4. A autoridade de emisso indica na DEI os motivos pelos quais considera que as informaes solicitadas so rele
vantes para o processo penal em causa.
5. Pode tambm ser emitida uma DEI no que respeita s informaes referidas no n.
o
1 relativas a operaes finan
ceiras efetuadas por instituies financeiras no bancrias. Aplicam-se com as necessrias adaptaes os n.
o
s 3 a 4. Nesse
caso, e alm dos motivos de no reconhecimento e de no execuo referidos no artigo 11.
o
, a execuo da DEI pode
ainda ser recusada se a execuo da medida de investigao no for autorizada num processo nacional semelhante.
Artigo 28.
o
Medidas de investigao que impliquem a recolha de elementos de prova em tempo real, de forma ininterrupta
e durante um determinado perodo
1. Se as DEI so emitidas com vista execuo de uma medida de investigao que exija a recolha de elementos de
prova em tempo real, de forma ininterrupta e durante um determinado perodo, como por exemplo as medidas de inves
tigao que requerem:
a) A vigilncia de operaes bancrias ou de outras operaes financeiras efetuadas atravs de uma ou vrias contas nela
especificadas;
b) Entregas vigiadas no territrio do Estado de execuo,
a sua execuo pode ser recusada, alm dos motivos de no reconhecimento e de no execuo referidos no artigo 11.
o
,
se a execuo da medida de investigao no for autorizada num processo nacional semelhante.
2. O Estado de emisso e o Estado de execuo acordam as disposies prticas relativas medida de investigao
referida no n.
o
1, alnea b), ou onde quer que seja necessrio.
3. A autoridade de emisso indica na DEI os motivos pelos quais considera que as informaes solicitadas so rele
vantes para o processo penal. em causa
4. Cabe s autoridades competentes do Estado de execuo o direito de agir e de dirigir e controlar as operaes rela
tivas execuo da DEI referida no n.
o
1.
Artigo 29.
o
Investigaes encobertas
1. Pode ser emitida uma DEI para solicitar ao Estado de execuo que preste assistncia ao Estado de emisso na reali
zao de investigaes criminais por agentes encobertos ou que atuem sob falsa identidade (investigaes encobertas).
2. A autoridade de emisso indica na DEI os motivos pelos quais considera que a investigao encoberta relevante
para a finalidade do processo penal. A deciso sobre o reconhecimento e a execuo da DEI emitida nos termos do
presente artigo tomada em cada caso pelas autoridades competentes do Estado de execuo tendo na devida conside
rao as leis e os procedimentos nacionais.
3. Para alm dos motivos de no reconhecimento e de no execuo referidos no artigo 11.
o
, a autoridade de emisso
pode recusar a execuo da DEI referida no n.
o
1 se:
a) A execuo da medida em questo no for autorizada num processo nacional semelhante; ou
b) No for possvel chegar a acordo sobre as condies de realizao de investigaes encobertas ao abrigo do n.
o
4.
4. As investigaes encobertas so efetuadas de acordo com as leis e os procedimentos nacionais dos
Estados-Membros em cujo territrio tm lugar. Cabe s autoridades competentes do Estado de execuo o direito de agir
e de dirigir e controlar as investigaes encobertas. A durao da investigao encoberta, as condies em que decorre, e
o estatuto jurdico dos agentes nela envolvidos so acordados entre o Estado de emisso e o Estado de execuo, de
acordo com as leis e os procedimentos nacionais.
CAPTULO V
INTERCEO DE TELECOMUNICAES
Artigo 30.
o
Interceo de telecomunicaes com assistncia tcnica de outro Estado-Membro
1. Pode ser emitida uma DEI para a interceo de telecomunicaes no Estado-Membro cuja assistncia tcnica
necessria.
2. Quando haja mais de um Estado-Membro em condies de prestar toda a assistncia tcnica necessria para essa
mesma interceo de telecomunicaes, a DEI transmitida apenas a um deles, sendo sempre dada prioridade ao
Estado-Membro onde est ou estar o sujeito que alvo da interceo.
3. A DEI referida no n.
o
1 contm ainda os seguintes elementos:
a) Informaes destinadas a identificar a pessoa visada pela interceo;
b) A durao pretendida da interceo;
c) A indicao de suficientes dados tcnicos, em especial o identificador do alvo, para assegurar que a DEI possa ser
executada.
4. O Estado de emisso indica na DEI os motivos pelos quais considera que a medida de investigao indicada rele
vante para o processo penal em causa.
5. Alm dos motivos de no reconhecimento e de no execuo referidos no artigo 11.
o
, a execuo da DEI referida
no n.
o
1 pode ainda ser recusada se a execuo da medida de investigao no for autorizada num processo nacional
similar. O Estado de execuo pode fazer depender o seu consentimento de quaisquer condies aplicveis a um
processo nacional similar.
6. A DEI referida no n.
o
1 pode ser executada mediante:
a) A transmisso imediata das telecomunicaes ao Estado de emisso; ou
b) A interceo, registo e posterior transmisso do resultado da interceo das telecomunicaes ao Estado de emisso.
A autoridade de emisso e a autoridade de execuo consultam-se mutuamente para chegar a acordo sobre se a inter
ceo efetuada em conformidade com a alnea a) ou alnea b).
7. Ao emitir a DEI referida no n.
o
1 ou durante a interceo, a autoridade de emisso pode tambm, se tiver especial
motivo para tal, requerer a transcrio, descodificao ou decifragem do registo, sob reserva do acordo da autoridade de
execuo.
o
, com exceo
das despesas decorrentes da transcrio, descodificao e decifragem das comunicaes intercetadas, que so suportadas
pelo Estado de emisso.
Artigo 31.
o
Notificao do Estado-Membro onde se encontra o sujeito que alvo da interceo e cuja assistncia tcnica
no necessria
1. Caso seja autorizada, para efeitos da realizao de uma medida de investigao, a interceo de telecomunicaes
pela autoridade competente de um Estado-Membro (Estado-Membro intercetante), e o endereo de comunicao do
sujeito que alvo da interceo especificado no mandado de interceo estiver a ser utilizado no territrio de outro
Estado-Membro (Estado-Membro notificado), cuja assistncia tcnica no necessria para efetuar a interceo, o
Estado-Membro intercetante informa dessa interceo a autoridade competente do Estado-Membro notificado:
a) Antes da interceo, se a autoridade competente do Estado-Membro intercetante souber, ao pedir a interceo, que o
sujeito que alvo da interceo est ou estar no territrio do Estado-Membro notificado;
b) Durante a interceo ou depois de esta ter sido feita, logo que tenha conhecimento de que o sujeito que alvo da
interceo est ou esteve, durante a interceo, no territrio do Estado-Membro notificado.
2. A notificao referida no n.
o
1 efetuada utilizando o formulrio que consta do Anexo C.
3. Caso a interceo no seja autorizada num processo nacional semelhante, a autoridade competente do
Estado-Membro notificado pode notificar a autoridade competente do Estado intercetante, sem demora e o mais tardar
no prazo de 96 horas aps receo da notificao referida no n.
o
1, de que:
a) A interceo no pode ser feita ou vai ser terminada; e
b) Sendo caso disso, no podem ser utilizados dados j intercetados enquanto o sujeito que alvo da interceo se
encontrava no seu territrio, ou s podem ser utilizados sob certas condies, que especificar. A autoridade compe
tente do Estado-Membro notificado informa a autoridade competente do Estado-Membro intercetante das razes que
justificam tais condies.
4. O n.
o
2 do artigo 5.
o
aplica-se com as necessrias adaptaes notificao referida no n.
o
2.
CAPTULO VI
MEDIDAS PROVISRIAS
Artigo 32.
o
Medidas provisrias
1. A autoridade de emisso pode emitir uma DEI para tomar qualquer medida destinada a impedir provisoriamente a
destruio, transformao, deslocao, transferncia ou alienao de um elemento que possa servir de prova.
2. A autoridade de execuo decide e comunica a sua deciso sobre a medida provisria o mais rapidamente possvel
e, sempre que tal for praticvel, no prazo de 24 horas a contar da receo da DEI.
3. Caso seja pedida a medida provisria referida no n.
o
1, a autoridade de emisso indica na DEI se os elementos de
prova devem ser transferidos para o Estado de emisso ou devem permanecer no Estado de execuo. A autoridade de
execuo reconhece e executa a DEI e transfere os elementos de prova de acordo com os procedimentos estabelecidos na
presente diretiva.
4. Quando, de acordo com o n.
o
3, a DEI acompanhada da indicao de que os elementos de prova devem perma
necer no Estado de execuo, a autoridade de emisso indica a data em que cessa a medida provisria referida no n.
o
1,
ou a data prevista em que ser apresentado o pedido de transferncia das provas para o Estado de emisso.
5. Depois de ter consultado a autoridade de emisso, a autoridade de execuo pode, em conformidade com as suas
lei e prticas nacionais, estabelecer condies adequadas s circunstncias do caso, a fim de limitar a durao do perodo
em que mantida a medida provisria referida no n.
o
1. Se, de acordo com essas condies, a autoridade de execuo
previr fazer cessar a aplicao da medida provisria, informa do facto a autoridade de emisso e d-lhe a possibilidade
de apresentar as suas observaes. A autoridade de emisso notifica imediatamente a autoridade de execuo de que as
medidas provisrias referidas no n.
o
1 cessaram.
CAPTULO VII
DISPOSIES FINAIS
Artigo 33.
o
Notificaes
1. At 22 de maio de 2017, cada Estado-Membro comunica Comisso o seguinte:
a) A autoridade ou autoridades que, de acordo com o seu direito nacional, so competentes nos termos do artigo 2.
o
,
alneas c) e d), quando esse Estado-Membro for o Estado de emisso ou o Estado de execuo;
b) As lnguas que podem ser utilizadas na DEI, tal como referido no artigo 5.
o
, n.
o
2;
c) As informaes respeitantes autoridade ou autoridades centrais designadas, se o Estado-Membro pretender recorrer
possibilidade prevista no artigo 7.
o
, n.
o
3; essas informaes vinculam as autoridades do Estado de emisso;
2. Cada Estado-Membro pode tambm fornecer Comisso a lista dos documentos necessrios que exige nos termos
do artigo 22.
o
, n.
o
4.
3. Os Estados-Membros informam a Comisso de eventuais alteraes s informaes referidas nos n.
o
s 1 e 2.
4. A Comisso disponibiliza a todos os Estados-Membros e RJE as informaes recebidas em aplicao do presente
artigo. A RJE disponibiliza as informaes no stio web referido no artigo 9.
o
da Deciso 2008/976/JAI do Conselho (
1
).
Artigo 34.
o
Relao com outros instrumentos jurdicos, acordos e convnios
1. Sem prejuzo da sua aplicao entre Estados-Membros e Estados terceiros, e das disposies transitrias previstas
no artigo 35.
o
, a presente diretiva substitui, a partir de 22 de maio de 2017, as disposies correspondentes das
seguintes convenes aplicveis s relaes entre os Estados-Membros vinculados presente diretiva:
a) Conveno Europeia de Auxlio Judicirio Mtuo em Matria Penal, do Conselho da Europa, de 20 de abril de 1959,
e os seus dois Protocolos Adicionais, bem como os acordos bilaterais celebrados nos termos do artigo 26.
o
dessa
Conveno;
b) Conveno de Aplicao do Acordo de Schengen;
c) Conveno relativa ao Auxlio Judicirio Mtuo em Matria Penal entre os Estados-Membros da Unio Europeia, e o
respetivo Protocolo.
2. A Deciso-Quadro 2008/978/JAI substituda para os Estados-Membros vinculados pela presente diretiva. As
disposies da Deciso-Quadro 2003/577/JAI so substitudas para os Estados-Membros vinculados pela presente dire
tiva, no que respeita ao congelamento de provas.
Para os Estados-Membros vinculados pela presente diretiva, as referncias Deciso-Quadro 2008/978/JAI e, no que
respeita ao congelamento de provas, as referncias Deciso-Quadro 2003/577/JAI devem ser entendidas como refern
cias presente diretiva.
3. Alm da presente diretiva, os Estados-Membros apenas podem celebrar ou continuar a aplicar acordos ou conv
nios bilaterais ou multilaterais com outros Estados-Membros aps 22 de maio de 2017, na medida em que estes
permitam reforar os objetivos da presente diretiva e contribuam para simplificar ou facilitar ainda mais os procedi
mentos de recolha de elementos de prova, e na medida em que seja respeitado o nvel de garantias estabelecido na
presente diretiva.
4. Os Estados-Membros comunicam Comisso at 22 de maio de 2017 os acordos e convnios em vigor, referidos
no n.
o
3 que desejam continuar a aplicar. Os Estados-Membros comunicam igualmente Comisso, no prazo de trs
meses a contar da respetiva assinatura, os novos acordos ou convnios a que se refere o n.
o
3.
Artigo 35.
o
Disposies transitrias
1. Os pedidos de auxlio judicirio mtuo recebidos antes de 22 de maio de 2017 continuam a reger-se pelos instru
mentos em vigor relativos ao auxlio judicirio mtuo em matria penal. As decises de congelamento de elementos de
prova por fora da Deciso-Quadro 2003/577/JAI recebidas antes de 22 de maio de 2017 regem-se igualmente por essa
deciso-quadro.
2. O artigo 8.
o
, n.
o
1, aplica-se com as necessrias adaptaes DEI emitida na sequncia de uma deciso de congela
mento tomada ao abrigo da Deciso-Quadro 2003/577/JAI.
(
1
) Deciso 2008/976/JAI do Conselho, de 16 de dezembro de 2008, sobre a Rede Judiciria Europeia (JO L 348 de 24.12.2008, p. 130).
Artigo 36.
o
Transposio
1. Os Estados-Membros tomam as disposies necessrias para dar cumprimento presente diretiva at 22 de maio
de 2017.
2. Quando os Estados-Membros adotarem essas disposies, estas incluem uma referncia presente diretiva ou so
acompanhadas dessa referncia aquando da sua publicao oficial. As modalidades dessa referncia so estabelecidas
pelos Estados-Membros.
3. At 22 de maio de 2017, os Estados-Membros comunicam Comisso o texto das disposies que transpem para
o respetivo direito nacional as obrigaes resultantes da presente diretiva.
Artigo 37.
o
Relatrio sobre a aplicao
O mais tardar cinco anos aps 21 de maio de 2014, a Comisso apresenta ao Parlamento Europeu e ao Conselho um
relatrio sobre a aplicao da mesma, com base em informaes qualitativas e quantitativas que incluam, em especial, a
avaliao do seu impacto na cooperao em matria penal e na proteo das pessoas, bem como a execuo das disposi
es sobre interceo de telecomunicaes luz do progresso tcnico. O relatrio acompanhado, se necessrio, de
propostas de alterao da presente diretiva.
Artigo 38.
o
Entrada em vigor
A presente diretiva entra em vigor no vigsimo dia seguinte ao da sua publicao no Jornal Oficial da Unio Europeia.
Artigo 39.
o
Destinatrios
Os destinatrios da presente diretiva so os Estados-Membros nos termos dos Tratados.
Feito em Bruxelas, em 3 de abril de 2014.
Pelo Parlamento Europeu
O Presidente
M. SCHULZ
Pelo Conselho
O Presidente
D. KOURKOULAS
ANEXO A
DECISO EUROPEIA DE INVESTIGAO (DEI)
A presente DEI foi emitida por uma autoridade competente. A autoridade de emisso certifica que a presente DEI
necessria e proporcionada para efeitos do procedimento nela especificado, tendo em conta os direitos do suspeito ou
arguido, e que as medidas de investigao requeridas poderiam ter sido ordenadas nas mesmas condies num processo
nacional semelhante. Solicita-se a execuo da medida ou medidas de investigao abaixo especificada(s), tendo devida
mente em conta a confidencialidade da investigao, e a transferncia dos elementos de prova obtidos com a execuo
da DEI.
ANEXO B
CONFIRMAO DA RECEO DE UMA DEI
O presente formulrio deve ser preenchido pela autoridade do Estado de execuo que recebeu a DEI a seguir indicada.
ANEXO C
NOTIFICAO
O presente formulrio destina-se a notificar um Estado-Membro da interceo de telecomunicaes que ser, esteja a ser
ou tenha sido praticada no seu territrio sem a sua assistncia tcnica. Serve a presente para informar
(Estado-Membro notificado) da interceo.
ANEXO D
CATEGORIAS DE INFRAES A QUE SE REFERE O ARTIGO 11.
o
participao numa organizao criminosa,
terrorismo,
trfico de seres humanos,
explorao sexual de crianas e pornografia infantil,
trfico de estupefacientes e substncias psicotrpicas,
trfico de armas, munies e explosivos,
corrupo,
fraude, incluindo a fraude lesiva dos interesses financeiros da Unio Europeia na aceo da Conveno de 26 de julho
de 1995 relativa proteo dos interesses financeiros das Comunidades Europeias,
branqueamento dos produtos do crime,
falsificao de moeda, incluindo a contrafao do euro,
cibercriminalidade,
crimes contra o ambiente, incluindo o trfico de espcies animais e de espcies e variedades vegetais ameaadas,
auxlio entrada e permanncia irregulares,
homicdio voluntrio, ofensas corporais graves,
trfico de rgos e tecidos humanos,
rapto, sequestro e tomada de refns,
racismo e xenofobia,
roubo organizado ou mo armada,
trfico de bens culturais, incluindo antiguidades e obras de arte,
burla,
extorso de proteo e extorso,
contrafao e piratagem de produtos,
falsificao de documentos administrativos e respetivo trfico,
falsificao de meios de pagamento,
trfico de substncias hormonais e de outros estimuladores de crescimento,
trfico de materiais nucleares e radioativos,
trfico de veculos roubados,
violao,
fogo posto,
crimes abrangidos pela jurisdio do Tribunal Penal Internacional,
desvio de avio ou navio,
sabotagem.

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