Aplicacin de las Normas COBIT

Como se deberan aplicar las Normas COBIT en una Organizacin, utilizando para ello la Gua de Auditoria
presentada en la pgina Web www.isaca.org, la misma indica los pasos a seguir para auditar cada uno de los
procesos de TI de la norma. Este reporte lo confeccionamos dndole el formato de un informe de auditora:

Informe de Auditoria
Entidad Auditada: ARCO IRIS SCHOOL
Alcance de la auditora: Esta auditora comprende solamente al rea de Recursos Humanos de la Arco Iris School,
con respecto al cumplimiento del proceso "Administracin de Recursos Humanos" de la norma COBIT.
Norma Aplicada: COBIT, especficamente el proceso de TI Po7 "Administracin de Recursos Humanos"
Relevamiento:
Organizacin: Colegio Privado que brinda un servicio de educacin a nios de nivel inicial y primario.
Objetivos de la Organizacin:
Ofrecer el servicio de una excelente educacin con orientacin bilinge (Espaol - Ingles), artstica, deportiva y
ecolgica en forma personalizada a los nios de nivel inicial y primario, y obtener por el servicio un beneficio
monetario acorde a las ofertas educativa que brinda la Institucin (segn si el inscripto participa de escolaridad
simple o doble)
Incrementar cada ao el nmero de inscriptos para obtener mayor rentabilidad y ampliar la comunidad educativa.
Transmitir a la comunidad en general el perfil institucional y los beneficios que los alumnos obtienen por una
educacin personalizada.
Departamento de administracin de personal: Comprende todo lo relacionado con el desarrollo y administracin de
polticas y programas que provean una estructura organizativa eficiente, empleados calificados, tratamiento
equitativo, oportunidades de progreso, satisfaccin en el trabajo y adecuada seguridad de empleo.
Depende de la Gerencia de Administracin.
Polticas y estrategias del Departamento de Administracin de personal
Polticas
Estrategias
Para con el
Personal
Objetivo: perfeccionar al personal con el perfil Institucional
Seleccionar docentes que respondan a los requerimientos del proyecto educativo institucional
Realizar durante la seleccin de personal talleres de capacitacin y evaluacin de inteligencia emocional y desarrollo
de la persona.
Seleccionar docentes con muy buenas referencias
Los docentes de asignaturas especiales (plstica, msica, deportes, etc.) deben tener experiencias mnimas en mas
de una escuela y estar abalados con referencias por escrito
Respetar las decisiones personales de los docentes y no docentes.
Antes de que un personal forme parte de la institucin debe conocer y firmar las Normativas Institucionales donde se
especifican todas las medidas, deberes y derechos de todo el personal docente y no docente
La direccin general realiza peridicamente evaluaciones del rendimiento de trabajo individual y grupal mediante
entrevistas. (grupales y personales)
Educativas
Objetivo: Lograr una excelencia educativa
Brindar una educacin excelente y personalizada
Confeccionar un PEI (Proy. Educ. Inst.) con los objetivos que cubran las orientaciones Bilinge, deportiva, ecolgica
y artstica.
Realizar peridicamente talleres de capacitacin docente a nivel institucional donde se promueve la inteligencia
emocional y el desarrollo personal.
La Direccin acadmica debe evaluar constantemente el trabajo de los docentes y elevar los informes a la direccin
general.
Funciones Subfunsiones - Tareas:
1-Realizar el reclutamiento: lograr que todos los puestos estn cubiertos por personal competente que cubran el
perfil institucional por un costo razonable.
a. Buscar los postulantes (docentes y no docentes)
Anlisis de las necesidades del cargo
Desarrollo de especificaciones de trabajo
Anlisis de las fuentes de empleados potenciales
Atraccin de los posibles postulantes
a. Realizar el proceso de seleccin: Anlisis de la capacidad de los aspirantes para decidir cual tiene mayores
posibilidades.
Entrevistar los postulantes
Realizar talleres de Pruebas de inteligencia emocional.
Evaluacin de los postulantes en base a los resultados de los talleres.
Confeccin y entrega de los diferentes tipos de contratos de trabajo (contratos temporales, a plazo fijo, contratos de
prueba, pasantas, etc.)
a. Instruccin y entrega de materiales: Entrenamiento, informacin y entrega de materiales necesarios a los
empleados contratados (o nuevos) para que cumplan sus obligaciones eficientemente.
Orientacin de los nuevos empleados mediante talleres de capacitacin y entrega de documentacin con las
normativas (reglas con las que se rige la institucin)
Seguimiento de la actuacin de los empleados (y empleados nuevos tambin).
Compra de materiales didcticos u otros servicios para entregar a los docentes y as los mismos puedan dictar sus
clases eficientemente.
a. Despidos: Terminacin legal de las relaciones con los empleados en la forma mas beneficiosa para ellos y el
colegio.
Realizacin de la entrevista de egreso
Anlisis de las bajas
a. Determinar los servicios sociales para los empleados.
Determinacin de servicio mdicos y otros para los empleados (y alumnos) que cubran la seguridad e integridad
fsica del personal dentro de la organizacin.
Prepara la documentacin para la gestin de obras sociales del personal.
2-Administrar sueldos y jornales: lograr que todos los empleados estn remunerados adecuada, equitativamente y
en tiempo.
a. Clasificar la posicin, responsabilidades y requerimientos de los empleados
Preparacin de las normativas institucionales donde estn las especificaciones de trabajo
Revisin peridica y correccin de las normativas.
Fijar los valores monetarios de los puestos en forma justa y equitativa, respecto a otros puestos en el colegio y a
puestos similares en el mercado de trabajo.
Efectuar los pagos correspondientes a los sueldos mensuales (el pago y entrega de recibos de sueldo se efecta en
la propia institucin)
a. Control de Horarios: Fijacin de horas de trabajo y periodos de inasistencia con goce de haberes o sin el, que
sean justos tanto para el empleado como para el colegio.
Planificacin y administracin de polticas sobre horarios de trabajos o inasistencias.
Planificacin y administracin de planes de vacaciones.
3- Promocionar las Relaciones institucionales: Asegurar que las relaciones de trabajo entre la direccin general y los
empleados al igual que la satisfaccin en el trabajo y oportunidad de progreso del personal, sean desarrollados y
mantenidos siguiendo los mejores intereses del colegio y de los empleados. Tambin su funcin es la de desarrollar
proyectos de Relaciones Institucionales con el medio externo (otras instituciones escolares, clubes, etc.)
a. Realizar negociaciones colectivas: Lograr concordancia con las organizaciones de empleados reconocidas
oficialmente y establecidas legalmente, de la manera que mejor contemple los intereses de la escuela y los
docentes.
Negociacin de convenios
Interpretacin y administracin de estos
a. Controlar la disciplina del personal
Fijar reglas de conducta y disposiciones mediante las normativas institucionales
Establecer y administrar las medidas disciplinarias con respecto a inasistencias injustificadas.
a. Investigacin de Personal:
Investigacin de referencias de trabajos anteriores.
Confirmar las referencias y otras documentaciones a la administracin general.
Investigar y verificar la documentacin presentada por los empleados que luego conformaran el legajo de los mismos
(DNI, ttulos oficiales, registracin en la Junta de clasificaciones, etc.)
5-Generar Informes
Confeccionar todos los informes mensuales, semestrales y anuales con las estadsticas, resmenes, etc. de las
gestiones administrativas del personal.
Diagnstico:
De acuerdo con el Dominio "Planificacin y Organizacin" y el Proceso "Administracin de Recursos Humanos",
nosotros hemos desarrollado un anlisis, donde identificamos con que normas esta cumpliendo la organizacin y
con cuales no, a partir de all definiremos que es lo que la escuela debera hacer para cumplir con las normas
COBIT.
La organizacin ARCO IRIS SCHOOL, segn nuestro parecer y de acuerdo a lo relevado, creemos que se ajusta
bastante bien a las normas COBIT en cuanto al proceso en cuestin, puesto que la misma cumple con las siguientes
actividades o tareas del mismo:
Reclutamiento y Promocin personal, ya que la Direccin evala regularmente los procesos necesarios para
asegurar que las practicas de reclutamiento y promocin de personal tengan excelentes resultados, considerando
factores como la educacin del personal, la experiencia y la responsabilidad.
Personal Calificado, puesto que se verifica que el personal que lleva tareas especificas este capacitado y para ello
se realizan Talleres Docentes.
Entrenamiento de Personal, ya que en cuanto ingresa el personal y durante su permanencia en el establecimiento
tiene a su disposicin toda la informacin que necesite, as como tambin la permanente capacitacin. Aunque es
importante destacar que no hay un manual de Funciones, ni de Procedimientos, por lo cual los empleados pueden
tener dudas con respecto a sus funciones.
Evaluacin de Desempeo de los Empleados, ya que el establecimiento implementa un proceso de evaluacin de
desempeo de los empleados y asesora a los mismos sobre su desempeo o conducta de manera apropiada.
Aunque las evaluaciones de rendimiento no estn definidas formalmente y por ende se puede llegar a tener
problemas por la subjetividad de la persona que esta evaluando el desempeo.
Cambios de puestos y Despidos, puesto que cuando se toman tales acciones se trata de que sean oportunas y
apropiadas, de tal manera que los controles internos y la seguridad no se vean perjudicados por estos eventos.
s importante destacar que ARCO IRIS SCHOOL tienes dificultados en cuanto a:
Respaldo de Personal, puesto que no cuenta con suficiente personal de respaldo para solucionar posibles
ausencias. Tampoco el personal encargado de puestos delicados como ser el Tesorero toma vacaciones
interrumpidas con duracin suficiente como para probar la habilidad de la organizacin para manejar casos de
ausencia y detectar actividades fraudulentas.
Procedimientos de Acreditacin de Personal, puesto que las investigaciones de seguridad asociada a la contratacin
no son llevadas a cabo.
Conclusiones:
Por lo tanto, podemos especificar que para que la escuela cumpla con las normas COBIT en cuanto al proceso
"Administracin de Recursos Humanos" deber:
Realizar manuales de funciones, de manera que estn definidos todos los puestos de trabajo y sus correspondientes
funciones.
Realizar manuales de Procedimientos, de manera que los empleados puedan identificar cuales son las tareas que
deben realizar de acuerdo a su puesto y funciones.
Establecer Procedimientos de Acreditacin, ya que de lo contrario se pueden tener serios problemas por no haber
realizado correctamente las investigaciones de seguridad.
Proporcionar un entrenamiento "cruzado" de manera de tener personal de respaldo con la finalidad de solucionar
posibles ausencias, ya que la escuela no puede contar con suficiente personal por su economa actual.
Definir y publicar formalmente las evaluaciones de rendimiento, de manera de aplicarlas a la hora de hacer la
evaluacin de desempeo para evitar problemas con el personal docente y no docente.