Unidad N5.

Auditora interna
Actividad: Evaluacin de un proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo
de trabajo.
Nombre del aprendiz: Luz Neidy Vergara Osorio

Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado
de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro
puntos:
1) Diseen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas
que se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
p
r
o
c
e
s
o
s
)
.









1. Cul es el contenido del informe de la
auditoria?

2. Cules son los objetivos y alcances de la
auditoria?

3. Cmo est conformado el equipo auditor?

4. Cmo se informara al auditado durante el
proceso?

5. Cules son las evidencias y la documentacin
recopilada?

6. Qu mtodos se utilizan para verificar el
proceso?
Cules son
los registros de
los hallazgos y
su
clasificacin?








2) Definan el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso
institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).




.




1. Seguimiento
2. Presentacin del informe
3. Ejecucin
4. Planeacin

1. Establecer los objetivos
y la extensin del
programa de auditora.

2. Establecer las
responsabilidades, los
recursos y los
procedimientos.
3. Asegurarse de la
implementacin del
programa de auditora.
4. Controlar, revisar y
mejorar el programa
de auditora






PLANEACIN- VERIFICACIN DE PROCESOS


3) Actividad de campo: ejecuten la auditora interna al proceso
institucional seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos), para lo cual se deber:

A. Realicen la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de
apertura que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.
Realizar la auditora de campo.
Efectuar la reunin de
apertura.
Definir los canales de
comunicacin.
Recolectar y verificar la
informacin.
Generar los hallazgos de la
auditora.
Preparar las conclusiones
de la auditora.
Realizar la reunin de
cierre.

Preparar, aprobar y
distribuir el informe.
Terminar la
auditora.
Seguimiento y
revisin.
Identificar la
necesidad de
acciones correctivas,
preventivas y/o planes
de mejoramiento.
Identificar las
oportunidades de
mejora.
Elaborar un programa de
auditoras.
Conformar el equipo auditor.
Revisar documentos.
Preparar la auditora de
campo.
Preparar los
documentos de trabajo:
plan de auditora, lista de
verificacin y solicitud de
acciones correctivas.
Asignar trabajo al
equipo auditor.
Iniciar la auditora.
Definir los objetivos, el alcance
y los criterios.
Definir los recursos.
Revisar el procedimiento.
Designar el auditor lder.
Determinar la viabilidad.


Realizar actividades
complementaria.
Realizar mejoras al
programa de auditor
A P
H V





REUNIN DE APERTURA

FECHA 02/08/14 HORA: 8:00AM LUGAR: HOTEL TONCHALA
CIUDAD : Ccuta
NOMBRE CARGO
PROFESIN
NMERO DE
CDULA
FIRMA
1 Oscar Camargo Snchez Ingeniero
industrial

10.345.678

Oscar Camargo
Snchez
2 Viviana Hernndez Ingeniera de
alimento
29.567.890
Viviana Hernndez
3 Carlos Eduardo Castaeda Abogado

1.113.889.009

Carlos Eduardo Castaeda
4 Liliana Jaimes Urea Economista
(coordinador
auditoria)
25.789.123
Liliana Jaimes Urea
5 Jos Orlando Mrquez Molina Administrador de
recursos
humanos
16.456.234
Jos Orlando Mrquez
Molina
Inicio de
la
auditora

Nombramiento del lder del equipo auditor
Definicin de objetivos, alcance y criterios
Determinacin de la viabilidad de la auditora
Conformacin del equipo auditor
Establecimiento del contacto inicial con el auditado
Revisin de
los
documento
s del
sistema de
gestin
Revisin de los documentos del sistema de gestin
pertinentes, incluidos registros y determinacin de su
conveniencia
Preparacin
del plan de
auditora
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de trabajo al equipo auditor
Preparacin de documentos de trabajo
Realizacin de
actividades de
auditora en el
sitio
Realizacin de reunin de apertura
Comunicacin durante la aditoria
Funciones y responsabilidades de los guas y
observaciones
Recoleccin y verificacin de informacin
Generacin de hallazgos de auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora
Realizacin de la reunin de cierre




ACTIVIDADES DE APERTURA

1. Escoger a un auditor lder, junto con los responsables de la seccin a
auditar, es decir aquellos que van a estar involucrados de una u otra
forma en el proceso. Despus tienen que presentarlos al equipo
auditado, para establecer un clima de confianza entre auditor y auditado.

2. Revisar alcances, objetivos, plan de audiencia y llegar a un acuerdo.

3. Proveer un resumen corto de la metodologa y los procedimientos a ser
utilizados durante la auditoria, e decir asignar funciones o actividades
especficas del Sistema de Gestin de Calidad, tambin incluye el
procedimiento de la auditoria a seguir.

4. Confirmar los recursos necesitados por el equipo auditor.

5. Promover la participacin activa del auditado.

6. Presentar los mtodos de los miembros del equipo auditor.

7. Informar el sistema usado para recibir retroalimentacin por parte del
auditado, esto incluye hallazgos o conclusiones de la auditoria,
incluyendo quejas y apelaciones.












REUNIN DE CIERRE
Asistencia
FECHA 02/08/14 HORA: 11 :00AM
LUGAR: HOTEL TONCHALA
CIUDAD : Ccuta
NOMBRE NMERO DE
CDULA

FIRMA
1 Oscar Camargo Snchez 10.345.678

Oscar Camargo Snchez

2 Viviana Hernndez 29.567.890
Viviana Hernndez

3

Carlos Eduardo Castaeda

1.113.889.009
Carlos Eduardo Castaeda

4

Liliana Jaimes Urea 25.789.123
Liliana Jaimes Urea

5 Jos Orlando Mrquez Molina 16.456.234
Jos Orlando Mrquez Molina
6 Luz Karina Quintero Arvalo 90.104.196
Luz Karina Quintero Arvalo
7 Carlos Adolfo Ramrez Sandoval 99.233.899
Carlos Adolfo Ramrez Sandoval
8 Miriam Vlez Velandia 1.043.234.877 Miriam Vlez Velandia

TAREAS CLAVES:

1. Escribir el informe al socio.
2. Escribir cualquier revisin estratgica de negocio.
3. Revisin de las hojas de trabajo.
4. Conclusiones generales de la auditora.
5. Realizar una reunin para asegurar que los secretos de la empresa no
sern relevados.

B. Revisen, recopilen y verifiquen la informacin documental del proceso
con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7
y 6.4.8.).




Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente
diligenciada.

RTA/



1.Liliana Jaimes Urea -Economista
(coordinador auditoria), se encargara
de realizar estudios de mercado,
donde pueda obtener datos que
garantice la viabilidad y factibilidad
econmica, adems de la eficiencia y
eficacia del producto.
4. Carlos Eduardo Castaeda -
Abogado se encargara de la
parte jurdica, leyes, decretos
que garantice el debido
cumplimiento
2. Camargo Snchez-
Ingeniero industrial se
encargara de los
procesos, estrategias y
verificacin que realiza la
empresa
5. Orlando Mrquez Molina Administrador de
recursos humanos se encargara de asignar
al mejor personal para cumplir con las tareas
asignadas
3. Viviana Hernndez
Ingeniera de alimento se
encargara de certificar la
calidad de los productos






C. Realicen la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunin de
cierre que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.
D. Generen Informe de Auditora del proceso.
Producto entregable en el punto D: el informe de auditora a entregar
debe contener mnimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,
alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificacin de
no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y
conclusiones.
RTA/
ACTA No 001

En Ccuta, el da 2 de agosto del 2014, siendo las 11:00 AM, el grupo de
auditoria del proceso de inspeccin y registro para la verificacin de la
implantacin de la Norma ISO 9001:2008, realizo visita a la institucin
especializada HOTEL TONCHALA, Se procede a dejar registrado los
hallazgos encontrados as :

1. Oscar Camargo Snchez Ingeniero industrial
Verifica todos los soportes
Verifica las estrategias que realiza la empresa

2. Viviana Hernndez Ingeniera de alimento
Realiza muestreos y estudios de los productos para certificarlos como
productos de calidad
3. Carlos Eduardo Castaeda Abogado
Verifica los decretos, leyes, normas para garantizar que la empresa
cumpla con la norma exigida los parmetros requeridos




4. Liliana Jaimes Urea Economista (coordinador auditoria)
Verifica que los estudios de mercado correspondan a las necesidades
requeridas
Verifica la viabilidad y factibilidad econmica de los productos
Verifica el margen de eficiencia y eficacia del producto

5. Jos Orlando Mrquez Molina Administrador de recursos humanos
Verifica el personal del trabajo,
Verifica que todo el recurso humano tenga las capacitaciones necesarias
para realizar nuestras actividades
Verifica los resultados del personal

No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal
del centro y el grupo de auditores de la presente acta, concediendo espacio
para preguntas de los profesionales e inquietudes ante el proceso,
entregando una copia del mismo al administrador del centro.

Liliana Jaimes Urea Economista
C.C. 25.789.123
Liliana Jaimes Urea (Coordinador auditoria)
















Conclusiones


1. La experiencia adquirida con este proceso es de gran importancia ya
que nos permite interactuar con diferentes puntos de vista profesionales
capaces de brindar nuevas herramientas para cada uno de los procesos.

2. Por medio de este proceso riguroso nos damos cuenta de diversas
falencias en los diferentes servicios que se prestan


3. Con un programa de auditoria bien implementado y bien estructurado
nos conocer los detalles que pueden convertirse en huecos o debilidades para
toda la empresa en general.