ste es el subttulo

SISTEMAS NACIONAL
DE INVERSION
PUBLICA (SNIP)
Aspectos Generales
Esther Meza Zubiaurr
2
SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA
(Ley N 27293 )
Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada
con Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.
3
1. Ley del Sistema Nacional de Inversi n Pblica SNIP.
Ley N 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N 28522 del 25/05/2005, Ley
N 28802 del 21/07/2006, DL N 1005 del 03/05/ 2008 y DL N 1091 del
21/06/2008.
2. Reglamento del SNIP. D.S. N 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por
el D.S. N 038-2009-EF, 15/02/2009
3. Directiva General del SNIP. Directiva N 001-2011-EF/68.01, Aprobada con
R.D. N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.
4.Delegacin de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de
Inversin Pblica.
R.M. N 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.
PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP
FINALIDAD
FINALIDAD
-
-
SNIP
SNIP
TUMBES
Parque al rbitro
Monumento al Lagarto

Fuente: MEF
FINALIDAD
FINALIDAD
-
-
SNIP
SNIP
Malecn
de 2 pisos
La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%
del promedio nacional.
Slo el 51.7% de la poblacin tiene abastecimiento de
agua, frente al 62.2%del promedio del pas.
TUMBES
Fuente: MEF
FINALIDAD
FINALIDAD
-
-
SNIP
SNIP

Mirador de Tambopata
El Municipio de Tambopata
construy un mirador de ms
de 40 m. de altura.
Pese a que cost 2 millones de
soles y el mantenimiento
mensual es de S/ . 200,000, el
ascensor no est operativo por
los altos costos de electricidad.
Adems, su ubicacin obstruye
el trfico.
La tasa de analfabetismo es de
22.3%, mayor que el 11.8%del
promedio nacional.
Slo el 34.8%de la poblacin
cuenta con abastecimiento de
agua. Fuente: MEF
MADRE DE DIOS MADRE DE DIOS
FINALIDAD
FINALIDAD
-
-
SNIP
SNIP
Centro Cvico en Palca
Auditorio Subterrneo

El 84.4%de la poblacin se
encuentra en situacin de
pobreza.
El 33.3% de la poblacin
cuenta con abastecimiento
de agua
Slo el 0.9%tiene acceso a
telefona fija, muy por debajo
del 22%de la poblacin
peruana.
Fuente: MEF
HUANCAVELICA HUANCAVELICA
FINALIDAD
FINALIDAD
-
-
SNIP
SNIP
9
Optimizar el uso de los
recursos pblicos
destinados a la inversin.
FINALIDAD
FINALIDAD
-
-
SNIP
SNIP
PROYECTOS PROYECTOS MALOS MALOS : : Generalmente han hecho Generalmente han hecho
este ciclo de proyecto este ciclo de proyecto: :
Expediente
Tcnico
Ejecucin
de Obra
Idea
DUPLICIDAD DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION
DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
PROYECTOS NO RENTABLES
Con estos resultados:
USO INEFICIENTE DE LOS
RECURSOS PBLICOS
Fuente: MEF
DUPLICIDAD DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION
DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
PROYECTOS NO RENTABLES
Sin SNIP
Se corre el riesgo de invertir mal
INEFICACIA, INEFICIENCIA
Y CORRUPCIN
HOSPITALES
CHOTA PIURA
6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS
EJEMPLOS

SANEAMIENTO
RURAL
DE US$ 400 MM
INVERTIDOS SON
SOSTENIBLES
SOLO 100
INVERSIN DE INADE
(US$ 3,000)
ES 38 VECES MS QUE
EL PRECIO DE LA TIERRA.
TRANSPORTES
ILO-
DESAGUADERO.
DEMANDA
PROYECTADA:
4000 POR DA.
DEMANDA
REALIZADA: 500.
Fuente: MEF
12
1.Aplicacin del Ciclo del Proyecto.
2.Fortalecer la capacidad de planeaci n del SP.
3.Programas Multianuales de Inversi n Pblica.
OBJETIVO DEL
OBJETIVO DEL
-
-
SNIP
SNIP
Fases de los Proyectos de Inversin.
Banco de Proyectos.
Programa Multianual Inversin Pblica.
Sistema de Seguimiento y Monitoreo.
Sistema INFO Obras de CGR.
INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP
Programas de Inversin
UF, OPI y DGPM actan como en un proyecto
FORMULA ESTUDIOS
UF
EVALUA ESTUDIOS
DECLARA VIABLE PROGRAMA
DGPI
OPI
DECLARA VIABLE
ALGUNOS
PROYECTOS DEL
PROGRAMA Y
DELEGA OTROS
DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS
DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS
DECLARA VIABLE
TODOS LOS
PROYECTOS
DEL PROGRAMA
15
Gobierno
REGIONAL
Gobierno
NACIONAL
Gobierno
LOCAL
FONAFE
OTROS
116 Pliegos
271 UEs
Ministerios
Hospitales
USEs
Universida-des
US$ 9 095 MM
26 Pliego
322 UEs
26 Gobiernos
Regionales
Direcciones
Regionales
US$ 1984 MM
1 829 Munici-
palidades
(Provinciales y
Distritales)
US$ 1 659 MM
41 Empresas
US$ 3 432 MM
BCR
SBS
ESSALUD
US$ 898 MM
Beneficien-
cias
119 Entidades
US$ 727 MM
17 Entidades
nacionales
US$ 408 MM
102 Entidades
municipales
US$ 319 MM
ETEs
SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS
SP Financiero = FONAFE+ Otros
AMBITO DE APLICACION
AMBITO DE APLICACION
-
-
SNIP
SNIP
16
Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a
las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP
asumir la OM de los mismos.
La Entidad que asumir los gastos de OM deber formular
los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las
entidades perceptoras de CTI.
PRIVADOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO
AMBITO DE APLICACION
AMBITO DE APLICACION
-
-
SNIP
SNIP
17
Se rigen por:
1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratgicos
Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales.
2. Los Principios de economa, eficiencia y eficacia.
3. El mantenimiento en el caso de infraestructura fsica para
asegurar su utilidad en el tiempo.
PRINCIPIOS
PRINCIPIOS
-
-
SNIP
SNIP
PLADES (*)
PESEMs, PEIS
POIs
Polticas
Nacionales
Directivas
de Gestin
Planes
Territoriales
MMM
Polticas de
Estado
(Acuerdo
Nacional)
ARTI CULACI N DE LOS PLANES
POLITICAS
PROGRAMAS
PROYECTOS
(*) Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional
DESARROLLO
PRODUCTIVO
DESARROLLO
HUMANO
GESTION
TERRITORIAL Y
AMBIENTAL
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL
DESARROLLO ECONOMICO LOCAL
PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO
REGIONAL
LOCAL
NACIONAL
ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL
AMBITO
PLADES
ESTRATEGIAS
PESEM
POI
PCDR
PDL
INSTRUMENTOS DE
GOBERNABILIDAD Y
PLANIFICACION
DIALOGO
PRESUPUESTOS
PARTICIPATIVOS
CONSULTA
Y CONTROL
SOCIAL
DIALOGO
PRESUPUESTOS
PARTICIPATIVOS
C
O
M
P
E
T
E
N
C
I
A
S
Relacin entre Planificacin y Presupuesto
SISTEMA DE PLANIFICACION
Sistemas Administrativos
de Presupuesto Pblico y
Endeudamiento
PLANES DE
DESARROLLO
PROGRAMACION
PRESUPESTAL
MULTIANUAL
Programas
Estratgicos
PLAN
OPERATIVO
ANUAL -
INSTITUCION
AL
Programas
Institucionales
PRESUPUESTO
ANUAL
EXPRESION FINANCIERA DEL
PLAN
SNIP
PLADES
Apertura
Programtica
21
Fuente: Lineamiento Estratgicos de
Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN
Intervencin
Limitada en el
tiempo
Ampliar
Mejorar
Restablecer
Herramienta del
Estado para
Resolver
problemas
Permite cumplir
Objetivos trazados
en los planes
Enmarcado en las
competencias y
Funciones de cada
Nivel de Gobierno
Proyecto Proyecto
Inversi Inversi n n
P P blica blica
(PIP) (PIP)
Crear
Modernizar
Gasto que debe
Hacerse cuando
B>C
PMIP / Presupuesto
23
MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP
P
L
A
N
OBJETIVOS
LINEAMIENTOS
DE
POLITICA
METAS
P
R
O
G
R
A
M
A

M
U
L
T
I
A
N
U
A
L

OBJETIVOS
PRIORIDADES
PROYECTOS
DE
INVERSION
24
Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto
PREINVERSION INVERSION
Perfil
POST
INVERSIN
Factibilidad Exped. Tcnico o
Estudio Definitivo
Ejecucin
Operacin y
Mantenimiento
Evaluacin
Ex Post
Declaracin
de Viabilidad
Fases
Etapas
25
Niveles Mnimos de Estudios de un PIP
Perfil simplificado
-PIP menor
Hasta S/. 1' 200,000
Perfil Hasta S/. 10' 000,000
Factibilidad Mayor a S/. 10' 000,000
Excepciones
Las excepciones se aprobarn por la
DGPI sobre la base de un Informe
Sustentatorio elaborado por la UF y
aprobado por la OPI correspondiente.
ESTRUCTURA DEL SNIP
26
Ministro
Presidente GR
Alcalde
Presidente de Directorio
OPI
UF UE
DGPI MEF: AUTORIDAD
TECNICO NORMATIVA
Nacional
Regional
Local
Oficina Evaluadora de la
EPS
DGPI
ORGANO
RESOLUTIVO
Relacin
Tcnico-
Funcional
OPI - DGPI
27
Establecer los niveles mnimos de estudios de
preinversin que requieren los PIPs para poder
declarar su viabilidad.
Declaracin de viabilidad de los PIPs cuya fuente de
financiamiento sea operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la
Comisin Multisectorial de Prevenci n y Atencin de
Desastres.
Establecer metodologas generales y especficas para
la formulacin y eval uacin de proyectos.
COMPETENCIAS DGPI - MEF
28
Aprobar expresamente los trminos de referencia para
elaborar los PIPs y Programas de Inversin financiados con
endeudamiento, cuando:
Dicha aprobacin es requisito previo a la elaboracin o contratacin del
estudio respectivo
>60 UIT
FACTIBILIDAD
>200 UIT
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
COMPETENCIAS DGPI - MEF
29
FUNCIONES
OR-GN
Ministro
OR-GR
Presidente Regional
OR-GL
Al calde
Aprobar el Plan Multianual de
Inversin Pblica
En el marco de los
LP del Sector
Con acuerdo del
Concejo Regional en el
Marco:
- De los LP Sectoriales.
- PDRC
Con acuerdo del
Concejo Municipal en el
marco:
- De los LP Sectoriales.
- PDLC
Autorizar la elaboracin de Exp. Tc.
o Estudio Definitivo y la ejecucin de
los PIPs viables pudiendo realizar
ambas en un solo acto, excepto los
aprobados en el PIA.
Designar al rgano encargado de
realizar las funciones de la OPI, el
cual debe ser distinto a la UF y UE
Designar al responsable de la OPI
informando a la DGPM dicha
designacin, el mismo que debe
cumplir con el Perfil Profesional
aprobado por la DGPM.
Puede delegar previa opinin
favorable de la OPI la facultad para
evaluar y DV a favor de la mxima
autoridad de las Entidades y
Empresas
Del Sector Adscritas al GR
Adscritas al GL
Principales Funciones y
Responsabilidades
rgano Resolutivo
(OR)
30
FUNCIONES
OR-GN
Ministro
OR-GR
Presidente Regional
OR-GL
Al calde
Velar por la aplicacin del Ciclo del
Proyecto
Slo en el caso de PIPs enmarcados
en conglomerados legalmente
autorizados, puede delegar previa
opinin favorable de la OPI, la
facultad para evaluar y DV a favor de
las UEs de las entidades y
empresas.
Promover la generacin y
fortalecimiento de capacidades del
personal de la OPI
Del Sector Del GR Del GL
Asegurar las condiciones que
permitan el adecuado
funcionamiento de la OPI, velando
por la calidad de los PIPs que se
ejecutan en el mbito de su
competencia
Del Sector Del GR Del GL
Principales Funciones y
Responsabilidades
rgano Resolutivo
(OR)
31
FUNCIONES
OPI-GN
rgano Tcnico del
SNIP en el Sector
OPI-GR
rgano Tcnico del
SNIP en el GR
OPI-GL
rgano Tcnico del SNIP
en el GL
Elaborar el PMIP y lo somete al
OR.
Velar por que el PMIP se enmarque
en
- La competencia
nacional
- Lineamientos de
poltica sectorial
- La competencia
regional
- Lineamientos de
poltica sectorial
- Los PDRC
- La competencia local
- Lineamientos de poltica
sectorial
- Los PDLC
Mantener actualizada la informacin
registrada en el BP y dems
aplicativos informticos del SNIP.
Registra, actualiza y cancela el
registro de las UFs en el BP.
Capacitar y brindar asistencia
tcnica permanentemente al
personal tcnico de las UFs.
Realizar el seguimiento de los PIPs
durante la Fase de Inversin
Evaluar y emitir ITs sobre los
estudios de preinversin
Oficina de
Programacin de
Inversiones - OPI
Principales Funciones y
Responsabilidades
32
FUNCIONES
OPI-GN
rgano Tcnico del
SNIP en el Sector
OPI-GR
rgano Tcnico del
SNIP en el GR
OPI-GL
rgano Tcnico del SNIP
en el GL
DV de los PIPs o PI cuyas fuentes
de financiamiento sean distintas a
operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta
del Estado
Solo de los PIs o
PIPs formulados por
las UFs
pertenecientes o
adscritas
Solo de los PIPs o PIs
formulados por las UFs
pertenecientes o
adscritas
DV de los PIPs o PIs que se
financien con operaciones de
endeudamiento, siempre que haya
recibido delegacin de facultades
Aprobar los estudios de
preinversin de los PIPs y PIs que
se financian con endeudamiento,
cuando corresponda, recomienda y
solicita a la DGPM su DV y
aprueba los TdR previamente a la
aprobacin de la DGPM
Emitir opinin favorable sobre
solicitud de modificacin de la
informacin de un estudio o
registro de un PIP en el BP cuya
evaluacin le corresponde
Principales Funciones y
Responsabilidades
Oficina de
Programacin de
Inversiones - OPI
33
FUNCIONES
OPI-GN
rgano Tcnico del
SNIP en el Sector
OPI-GR
rgano Tcnico del
SNIP en el GR
OPI-GL
rgano Tcnico del SNIP
en el GL
Aprobar expresamente los TdR
cuando la UF contrate la
elaboracin de los estudios de pre-
inversin.
Cuando la elaboracin sea
realizada por la misma UF, la OPI
aprueba su Plan de Trabajo.
Emitir opinin tcnica en cualquier
Fase del Ciclo del Proyecto.
Solo de PIPs que se
enmarquen en sus
competencias
Solo de PIPs que se
enmarquen en sus
competencias
Determinar si la intervencin
propuesta se enmarca en la
definicin de PIP
Verificar en el BP que no exista
PIPs duplicados
Evaluar solo los PIPs que formulen
las UFs
----
Pertenecientes o
adscritas al GR
Pertenecientes o
adscritas al GL
Principales Funciones y
Responsabilidades
Oficina de
Programacin de
Inversiones - OPI
34
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en
el Banco de PIPs.
b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboracin de los
estudios de preinversin, y el Plan de trabajo cuando la
elaboracin de dichos estudios la realice la propia UF.
c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que
se enmarquen en su nivel de Gobierno.
d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboracin
del estudio.
e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros
con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF
pertenece a la Entidad que asumir la operacin y
mantenimiento).
Principales Funciones
Unidad Formuladora (UF)
35
a. Tomar en cuenta los parmetros y Normas Tcnicas para la Formulacin
(Anexo SNIP-09) y los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10) para la
elaboracin de los estudios.
b. No fraccionar los PIPs
c. Si la UF es distinta a la Entidad que financiar la operacin y mantenimiento
del PIP, solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluacin.
d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI.
e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.
f. Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente para la
implementacin del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad.
g. Verificar en el caso de los GR y GL que la localizacin geogrfica del PIP
corresponda a su circunscripcin territorial.
Principales
Responsabilidades
Unidad Formuladora (UF)
36
a. La elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin del PIP debe
ceirse a los parmetros con los que se declar viable.
b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP-
15)
c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16)
d. Informar al rgano que declar viable el PIP toda modificacin
durante la Fase de Inversin
a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo o el que haga
sus veces.
b. Elabora el Expediente Tcnico o supervisa su elaboracin.
c. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
Principales Funciones Unidad Ejecutora (UE)
Principales Responsabilidades
Unidad Ejecutora (UE)
37
Aspectos Importantes de la Preinversin
a. La elaboracin del Perfil es obligatoria.
b. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP a base de
los contenidos mnimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-
06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parmetros y Normas
Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09) y los Parmetros
de Evaluacin (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR
y planes de trabajo aprobados.
c. En la elaboracin y evaluacin del PIP se debe tener en
cuenta el Protocolo de Evaluacin, as como el Programa
Multianual de inversin Pblica del Sector, GR GL.
d. Los estudios de preinversin deben ser compatibles con:
- Los Lineamientos de Poltica Sectorial (LPS).
- El Plan Estratgico Institucional (PEI)
- El Plan de Desarrollo Concertado
e. Los estudios de Preinversin que conlleve endeudamiento o
cooperacin tcnica internacional no reembolsable deben
considerar adems de los contenidos mnimos, las
disposiciones sobre preinversin de las fuentes crediticias o
cooperantes.
Aspectos Importantes de la Preinversin
39
a. Previamente a la evaluacin la OPI verifica que en el BP no
exista otro PIP similar al que ser evaluado.
b. En la evaluacin debe considerarse los aspectos tcnicos,
metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio,
adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e
institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin.
c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas
para la Elaboracin de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger
los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluacin.
Procedimiento para la
Evaluacin del PIP por la OPI
40
PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Sin Endeudamiento
U.F. OPI
Elaboracn
de Perfil
Evala
Perfil
Observa?
Perfil
Aprobado
Requi ere
Estudios
Adic.?
Declaracin
vi abil idad
Autori za
Facti bili dad
FIN
Mejora del
Perfil
Perfil del
PIP
Si
Si
Si
No
No
Rechaza?
No
1
Nota
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite el
proceso
41
Nota
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y
se repite el proceso
PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Con Endeudamiento
42
PLAZOS DE EVALUACION PARA PIPs
Responsabilidades
OPI GN
N das
hbiles
Emitir IT
OPI GR
N das
hbiles
Emitir IT
OPI GL
N das
hbiles
Emitir IT
DGPM
N das
hbiles
Emitir IT
- DV con Perfil (PIP o PI)
- DV con Factibilidad (PIP o PI)
- DV de PIP Menores
30
40
10
30
40
10
30
40
10
30
40
--
- Autorizar la elaboracin del
estudio de Factibilidad (PIP o PI)
- Aprobar trminos de referencia
de estudios de preinversin.
30
15
30
15
30
15
30
15
Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.
- Excepciones a los niveles
mnimos de estudios de
preinversin para la DV
--- --- --- 10
43
Proyecto de Inversi n Pblica Menor - PIP Menor
- El monto de inversin de un PIP menor a precios de mercado es
igual o menor a S/. 1200,000.
- Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulacin
- Para la evaluacin se utiliza el Formato SNIP-06,
- Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.
- Si el monto de inversin del PIP menor durante la evaluacin se
incrementa por encima de los S/. 1200,000, debe evaluarse
nuevamente como un PIP.
- Si el monto de Inversin de un PIP Menor luego de declarado
viable, aumenta por encima de S/. 1200,000, se deber aplicar
las disposiciones del Art. 27.
- Si originalmente el monto de inversin del PIP superaba los S/.
1200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la
evaluacin podr realizarse como PIP menor, conforme lo
determine la OPI.
44
1. Definicin de Programa de Inversin (PI)
Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y
tienen un objetivo comn.
2. Caractersticas de un Programa de Inversin con Endeudamiento
a. Intervencin limitada en el tiempo, duracin determinada.
b. Se propone como una solucin a uno o varios problemas
debidamente identificados.
c. Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de
generar beneficios independientes, se complementan en la
consecucin de un objeti vo.
Procedimientos para la Presentaci n y Evaluacin de
Programas de Inversi n Con Endeudamiento
45
d. Puede contener:
- Estudios,
- Conglomerados
- Proyectos Piloto
- Admini stracin
- Al guna otra intervencin relacionada directamente a la
consecucin del objetivo del Programa, etc.
e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIPs
de manera independi ente.
f. Se financi a total parcial mente con endeudamiento.
- Este Programa se suj eta a los procedimientos y normas tcnicas
establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de
preinversin deben elaborarse sobre la base de los contenidos
mnimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).
Procedimientos para la Presentaci n y Evaluacin de
Programas de Inversi n Con Endeudamiento
46
- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, sta
deber incluir la autorizacin expresa del Conglomerado (Formato
SNIP 13), y el Informe Tcnico debe pronunciarse adicional y
expresamente sobre:
a. El perodo para el cual se autoriza el Conglomerado.
b. Los criterios para la evaluacin ex post.
c. El procedimiento para incorporar nuevos PIPs al
Conglomerado.
d. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los GLs de las
reas en donde se ejecutarn los proyectos.
e. La UE responsable de la evaluacin de los PIPs que conforman
el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de
facultades del OR, o del MEF.
Procedimientos para la Presentaci n y Evaluacin de
Programas de Inversi n Con Endeudamiento
47
- PIP declarados viables que no han iniciado ejecucin pueden
incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluar el estudio de
preinversin y de requerirse su actualizacin o reformulacin podr
solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.
- La declaratori a de viabili dad de un PI abarca la DV de todos sus
componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios
para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado.
- Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una funcin, programa o
subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluacin
debe solicitar la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la
Funcin, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP
como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.
Procedimientos para la Presentaci n y Evaluacin de
Programas de Inversi n Con Endeudamiento
48
Cumple con las mismas caractersticas del PI con endeudamiento,
excepto en cuanto al financiamiento.
Adicionalmente para su formulacin debe cumplir con lo siguiente:
Su inversin total no debe ser menor a precios de mercado
de S/. 10000,000.
Si incluyera conglomerados, stos solo podrn ser
conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP
menores que debern evaluarse con el Perfil Simplificado
(Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.
Procedimientos para la Presentaci n y Evaluacin de
Programas de Inversi n Con Endeudamiento
49
Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse
nuevos PIPs al conglomerado.
Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los
PIP desarrollados, siempre en cuando stos representen por
lo menos el 50% de la inversin total del PI a precios de
mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 ao debern
contar con sus estudios de preinversin de lo contrario no
podrn ser incluidos.
Los componentes de gestin y estudios de base no deben
representar ms del 20% de la inversin total del Programa a
precios de mercado.
Procedimientos para la Presentaci n y Evaluacin de
Programas de Inversi n Con Endeudamiento
50
a. Ser de pequea escala.
b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario.
c. Se enmarquen en las polticas establecidas en el Plan
Estratgico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional
o Local Concertados).
d. Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo
objetivo.
e. Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se
puedan estandarizar.
f. Corresponden a una misma Funcin y Programa de acuerdo al
Clasificador Funcional Programtico.
CONGLOMERADO
51
- La Solicitud de Conformacin de un Conglomerado forma parte
del estudio de preinversin del PI el cual debe ser acompaado
del Formato SNIP-08, de la informacin y de los estudios que
sustenten el tipo de intervencin a realizar.
- La autorizacin para la conformacin de un conglomerado que se
financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa
opinin favorable de la OPI. En los dems casos la autorizacin
es realizada por la OPI correspondiente.
- La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el
conglomerado.
- La UE autorizada registra y mantiene actualizada la informacin
referida a la evaluacin y Declara la Viabilidad de cada PIP.
CONGLOMERADO
52
DECLARACION DE VIABILIDAD
1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los
Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos.
2. Se enmarca en la definicin de un PIP y no un PIP fraccionado.
4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se seala en
la normatividad del SNIP.
5. Los estudios de preinversin del PIP han sido elaborados
considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10.
6. Los PIPs han sido formulados segn Metodologas adecuadas de
evaluacin de proyectos.
7. El PIP no est sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus
beneficios.
Fase de Inversion
53
Elaboracin de Expediente Tcnico (ET) o
Estudio Definitivo (ED)
- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el
estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del
PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin
(Formato SNIP-16) cuando corresponda el Informe Tcnico de la
Verificacin de Viabilidad.
- Culminado el ET o ED, la UE remite al rgano que declar la
viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de
Proyectos. Una vez registrado, el rgano competente procede a la
aprobacin del ET o ED.
- En caso de requerir Verificacin de Viabilidad esta se deber
54
Ejecucin del proyecto
- Previamente al inicio de la ejecucin deber estar ingresado el
Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED.
- El cronograma de ejecucin del proyecto debe ser compatible con
cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin
declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios
estimados de manera oportuna.
- Durante la ejecucin, la UE debe supervisar permanentemente el
avance del PIP, verificando las condiciones, parmetros y
cronograma establecidos en el ET.
Fase de Inversion
55
Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -
SOSEM
- El seguimiento de los PIP est a cargo de la OPI que declar
viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informtico
del SOSEM del SNIP.
- Adicionalmente la OPI conformar un Comit de Seguimiento,
que incluir necesariamente a las UEs de los PIP, materia de
seguimiento, y se reunir en la ultima semana de cada trimestre
como mnimo. Las actas de cada sesin del Comit se elaboran
de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales debern ser registradas
en el SOSEM-SNIP.
56
- Sern materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo
menos una de las condiciones siguientes:
Su monto de inversin total a precios de mercado supere los S/.
10 millones.
Requieran para su financiamiento una operacin de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del
Estado. PIPs que se financien con operaciones de
endeudamiento interno, cumplan con la condicin antes
sealada;
Sean seleccionados por la OPI o la DGPM.
- La DGPM tendr a su cargo el seguimiento de los PIP que declar
viables y lo realizar de acuerdo a las disposiciones que emita.
Para los dems PIP la DGPI dar asistencia tcnica, asimismo podr
asistir a cualquier reunin de seguimiento y emitir las pautas o
lineamientos que considere necesarios.
SOSEM
57
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
No Sustanciales
- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio.
- Aumento de metrados.
- El cambio en la tecnologa de produccin
- El cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el
estudio de preinversin
- El cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de
influencia del PIP
- El cambio de la modalidad de ejecucin del PIP
- El resultado del proceso de seleccin
- El cambio en el plazo de ejecucin.
58
Sustanciales
- El cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el
estudio de preinversin.
- El cambio del mbito de influencia del PIP.
- El cambio en el objetivo del PIP.
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
59
1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser
registradas por el rgano que declar la viabilidad, sin que
sea necesaria la verificacin de viabilidad del PIP, y siempre
que el PIP siga siendo socialmente rentable, debern cumplir
con lo siguiente:
a.Ser resultados de modificaciones no sustanciales
b.La inversin total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:
S/. En no ms del:
3000,000
40%
>3000,000 6'000,000 30%
>6'000,000 20%
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
60
c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP.
d. Se registran en el BP a travs de la Ficha de Registro de
Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16), en el
plazo mximo de 03 das hbiles como requisito previo a la
ejecucin de las modificaciones.
El registro tiene carcter de DJ , siendo el rgano que declar la
viabilidad, el responsable por la informacin que se registra.
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se
enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP,
como requisito previo a la ejecucin de las modificaciones.
Para la VV deber tomarse en cuenta:
a. La OPI o DGPI sealarn la informacin o estudio adicionales
que fuera necesaria.
b. La OPI o DGPI, evala el PIP considerando en el flujo de costos
aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al
Anexo -16 y el Formato SNIP-17.
Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la
VV del PI (Anexo SNIP-17).
61
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
62
c. Si el monto de inversin del PIP varia de tal forma que
correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su
viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la informacin
correspondiente al nuevo nivel de estudio.
d. Tambin corresponde la VV si el PIP:
Pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad.
Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio o componente; o
Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto
de inversin no vara o disminuye.
e. Deber remitirse a la DGPI en el plazo mximo de 05 das
hbiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
63
f. La DGPI tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para
registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de
VV, salvo que emita recomendaciones.
- El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la
DGPI en los casos de PIP que se financien con
endeudamiento, para lo cual se deber remitir la informacin
necesaria, contando con la opinin favorable de la OPI
responsable de la evaluacin del PIP.
- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones
al rgano que declar la viabilidad, en el momento en que se
produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das
hbiles antes de su ejecucin.
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
64
- La OPI o la DGPI, segn sea el caso, realizar el anlisis para
determinar la existencia de prdidas que el Estado estara
asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el
previo registro o evaluacin, informando de ello al rgano de
control respectivo.
Modificaciones de un PIP durante la Inversi n
65
- Es de aplicacin obligatoria para los PIP viables:
Con montos de inversin mayores a S/. 10000,000.
Que se financien con recursos de endeudamiento.
Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecucin de
metas fsicas.
- La evaluacin es realizada por una Agencia Independiente
contratada por la UE del PIP.
- Los TdR de esta evaluacin requiere el VB:
De la OPI que declar la viabilidad del PIP cuyo
financiamiento no requiere de endeudamiento
De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o
PI que requieren endeudamiento para su financiamiento.
Evaluacin Intermedia
66
- La evaluacin intermedia de un PIP se encuentra terminada, con
la conformidad de la DGPI sobre la evaluacin efectuada.
- La DGPI detallar las condiciones bajo las cuales debern
desarrollarse las evaluaciones intermedias.
Evaluacin Intermedia
67
- Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deber incluirse en la
Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y
. El Informe de Aprobacin de la OPI, escaneado.
- Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP,
deber
incluirse en la Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo
. El Informe Tcnico de aprobacin del estudio de preinversin
del nivel anterior emitido por la OPI.
- La OPI que DV, en el marco de la evaluacin del PIP, deber
constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad tcnica y
financiera, as como con capacidad legal para la ejecucin del
Registros en el Banco de Proyectos
68
Evaluacin Ex post :
La evaluacin Ex post la realiza la UE a travs de una
agencia independiente sobre una muestra representativa de
los PIPs cuya jecucin haya finalizado.
Fase de Post Inversin
Operacin y Mantenimiento:
La UE prioriza la asignacin de recursos, y el rgano
Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.
69
Evaluacin Ex post :
Adicionalmente la evaluacin de Perfiles puede ser
realizada por un rgano distinto de la UE que pertenezca al
mismo Sector, GR o GL.
En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los trminos de
referencia de la evaluacin ex post requieren VB de la OPI
que declar la viabilidad del PIP, o en caso de
endeudamiento el VB de la OPI funcional y de la DGPI.
La evaluacin ex post se realiza segn las condiciones
establecidas por la DGPI MEF. Su culminacin depende de
la conformidad de la DGPI-MEF.
Fase de Post Inversin
70
Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y
de corresponder declaracin de viabilidad, con el GR donde se
localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que
sea colindante.
Para el efecto el rgano Resolutivo del GL que encarga la
evaluacin de sus PIPs informar a la DGPM que no cuenta con
OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante
convenio.
1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
Convenios
2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva
Las UF de los Sectores GN y GRs podrn formular PIPs que sean de
competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios
(Anexo SNIP-13).
3. Formulacin y Evaluacin de PIP de un GL no sujeto al
SNIP
Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo
SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de
corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de stos.
La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el
convenio en el Banco de Proyectos; y deber dejar constancia de
dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP.
En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en
fecha posterior a la del Convenio no podr formular los PIPs que
hubieran sido rechazados por el GL al que encarg su formulacin
y evaluacin.
71
Convenios
72
4. Para Asistencia Tcnica
Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Tcnica en la
evaluacin de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR
donde se localizan, otro GL, Universidades, Asociaciones
Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro.
Asimismo podrn, mediante un contrato, requerir los servicios de
una Entidad Privada Especializada.
Convenios
73
Vigencia de los Estudios de Preinversin, Estudios
Definiti vos y Expedientes Tcnicos
Los estudios de preinversin aprobados por la OPI y los PIPs
declarados viables tienen vigencia mxima de 3 aos. De no
efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo,
deber volver a evaluarse el ltimo estudio de preinversin
aprobado.
Los estudios definitivos o expedientes tcnicos tienen una
vigencia mxima de 03 aos a partir de su conclusin, transcurrido
este plazo sin haber iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM
cuando corresponda debern evaluar nuevamente el estudio de
preinversin que sustent la declaracin de viabilidad del PIP.
Se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple
los siguientes aspectos
(Anexo SNIP 05A):
A. Nombre del proyecto de inversin pblica (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripcin tcnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J . Organizacin y gestin
K. Plan de implementacin
L. Conclusiones y recomendaciones
M.Marco lgico
1. RESUMEN EJ ECUTIVO
2. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres
caractersticas:
Proceso - Qu hacer?
Instalacin,
Mejoramiento,
Ampliacin,
Objeto - Sobre qu?
Objeto en el que acta la intervencin:
Sistema de Agua Potable,
Sistema de Alcantarillado,
Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicacin - Dnde?
Localizacin, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).
Mejoramiento y Ampl iaci n...
Proceso
...de los Sistemas de Agua de Potable y Al cantarillado...
Objeto
de la Ciudad de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-
Cajamarca.
Localidad (Departamento)
informacin seleccionada en el Banco de Proyectos
Ejemplo de nombre de un proyecto:
Departamento : Cajamarca
Provincia : Cajabamba
Distrito : Cajabamba
Localidad : Ciudad de Cajabamba
Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin
Ubicacin del Proyecto:
MACROLOCALIZACIN
Departamento
de Cajamarca
Provincia
de
Cajabamba
Ciudad de
Cajabamba
Distrito de
Cajabamba
Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin Pblica:
Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:
Sector: GOBIERNOS REGIONALES
Pliego: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Nombre: UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL
Persona Responsable de
Formular:
ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA
Persona Responsable de
la Unidad Formuladora:
ING FERNANDO DIAZ CARNERO
La Unidad Formuladora debe pedir opinin a la entidad que va
administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la
OPI para la evaluacin.
En este caso el G. R. Cajamarca solicit opinin a la EPS
SEDACAJ
Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversin
Pblica (Recomendada):
Sector: GOBIERNOS REGIONALES
Pliego: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Nombre: REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL
Persona Responsable de
la Unidad Ejecutora:
ING. JOSE URTEAGA BECERRA
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la
competencia funcional y las capacidades operativas.
La UF deber tener en cuenta si la UE tiene la capacidad tcnica y
financiera, as como la competencia legal para la ejecucin del
PIP. En el marco de la evaluacin del PIP, el rgano que declara
la viabilidad del PIP deber constatar el cumplimiento de lo antes
dispuesto.
Realizar el diagnstico de involucrados indicando las opiniones y
acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones
involucradas en el proyecto, describiendo cmo se recopil la
informacin, especificando:
Intereses y opiniones favorables.
Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos.
Permisos y autorizaciones (J unta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.)
Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con
documentos). Entre ellos tenemos:
Compromiso de ejecucin del proyecto (Unidad Ejecutora)
Compromiso para la operacin y mantenimiento (J ASS, Unidad
de Gestin, Municipalidad o EPS)
Como mnimo el compromiso de compra-venta de terrenos
(nombre y DNI de propietarios, especificar extensin, ubicacin, linderos, costo en
soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicacin)
Participacin de los Involucrados
Gobierno Regional
Gobiernos Locales
Unidad Ejecutora recomendada
Administrador del servicio (J ASS, Unidad de Gestin, Municipalidad o EPS)
J unta de Regantes
Autoridad Local del Agua
Organizaciones vecinales
Comunidades campesinas y/o indgenas
Poblacin beneficiada y perjudicada
SERNANP (en reas naturales protegidas y reas de amortiguamiento),
Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueolgicos o histricos)
Propietarios de terrenos (donde se ubicara la infraestructura del proyecto)
etc.
Posibles involucrados:
Matriz Sntesis de involucrados:
Involucrados Problemas Intereses Acuerdos y compromisos
Poblacin Urbana
Pocas conexiones de
agua potable, baja
continuidad.
Descarga de aguas
residuales en la va
pblica.
Mayor
cobertura de
agua y
alcantarillado
La poblacin se compromete a
pagar la nueva tarifa.
Junta de regantes
Oposicin al uso de agua
para riego de la laguna
Quengococha.
Mejorar canal
de riego.
Compromiso de asignacin del
agua para consumo.
M. Provincial de
Cajabamba
Escasos recursos.
Gestin inadecuada.
Mejorar la
prestacin del
servicio
Se adscribi a la EPS
SEDACAJ
Brind facilidades para la
formulacin y ejecucin
Agricultores aguas
abajo de la descarga de
desages
Enfermedades por
contacto con aguas
residuales.
Legumbres
contaminadas.
Disminucin
de
contaminacin.
Se tratar las aguas residuales
y ya no se descargarn en los
canales de riego.
Propietarios de
terrenos para la
infraestructura de
saneamiento
Temor a que expropien
sus terrenos.
Vender
terrenos a alto
precio
Compromisos de Compra
Venta entre propietarios y la
municipalidad.
Resumen de los principales antecedentes del proyecto
(proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).
Marco de Referencia
Antecedentes:
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en
los:
Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto
nacional, regional y local.
Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local)
Plan de Desarrollo Urbano
Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.
Marco Legal:
Resumen de
Objetivos
Indicadores
Medios de
Verificacin
Supuestos
FIN:
Beneficios
esperados
PROPSITO:
Impacto directo a
lograr como
resultado del uso
de los
componentes.
COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.
ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
los componentes.
Matriz de Marco
Lgico
Objetivo
Central
Fines
Directos
Fines
Directos
Medio de 1
Nivel
Medio de 1
Nivel
Medio
Fundament
al
Medio
Fundament
al
Medio
Fundament
al
Medio
Fundamen
tal
F.
Indirecto
F.
Indirecto
F.
Indirecto
F.
Indirecto
Fin ltimo
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
rbol de Medios y
Fines
87
88
Gracias por tu Atenci n
EXPOSITOR:
Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr
996326858 RPM: #202171
esthermezaz@gmail.com