(1)
donde {X
1
, , X
n
} indica la distribucin subyacente de una
determinada dimensin. A
x
se obtiene para cada variable
(esperanza de vida, aos promedio de escolaridad e ingresos
disponibles o consumo per cpita).
2
La media geomtrica de la ecuacin 1 no permite valores cero.
En el caso de los aos promedio de escolaridad se agrega un ao
a todas las observaciones vlidas para computar la desigualdad.
Para dar cuenta de los valores atpicos (outliers) del ingreso
per cpita (ingresos extremadamente altos, ingresos negativos
o cero ingresos), se trunca el 0,5 del percentil superior de la
distribucin con el fin de reducir la influencia de los ingresos
extremadamente altos, y se reemplazan los ingresos negativos
o iguales a cero por el valor mnimo del 0,5 del percentil
inferior de la distribucin de ingresos positivos. Los anlisis de
sensibilidad del IDH-D se encuentran en Kovacevic (2010).
Paso 2. Ajustar los ndices de la dimensin segn la
desigualdad
El logro promedio en una dimensin del IDH, X
, se ajusta por
la desigualdad de la siguiente forma:
X
.
(1 A
x
) =
n
X
1
X
n
.
As, la media geomtrica representa la media aritmtica
reducida por la desigualdad en la distribucin.
Los ndices de las dimensiones ajustados por la desigualdad
se obtienen de los ndices de las dimensiones del IDH, I
x
, al
multiplicarlos por (1A
x
), donde A
x
, definido por la ecuacin
1, es la medida de Atkinson correspondiente:
I
*
x
= (1 A
x
)
.
I
x
.
El ndice de ingresos ajustado por la desigualdad, I
*
Ingreso
,
es en realidad un ndice ajustado de los valores de ingreso sin
transformacin logartmica, I
Ingreso*
. Esto permite que el IDH-D
d cuenta del efecto completo de la desigualdad en los ingresos.
Paso 3. Combinar los ndices de las dimensiones para calcular
el IDH-D
El IDH-D es la media geomtrica de los ndices de las tres
dimensiones ajustados por la desigualdad. En primer lugar,
se calcula el IDH-D que incluye el ndice de ingresos sin
transformacin logartmica (IDH-D*):
IDHD* =
3
I
*
Vida
.
I
*
Educacin
.
I
*
Ingreso
=
3
(1 A
Vida
)
.
I
Vida
.
(1 A
Educacin
)
.
I
Educacin
.
(1 A
Ingreso
)
.
I
Ingreso*
.
Luego se calcula el IDH sobre la base del ndice de ingresos
sin transformacin logartmica (IDH*):
IDH* =
3
I
Vida
.
I
Educacin
.
I
Ingreso*
.
La prdida porcentual del IDH* debido a las desigualdades en
cada dimensin se calcula de la siguiente manera:
Prdida = 1
IDHD*
IDH*
= 1
3
(1A
Vida
)
.
(1A
Educacin
)
.
(1A
Ingreso
)
Si se supone que la prdida porcentual debido a la
desigualdad en la distribucin del ingreso es la misma para el
ingreso promedio y para su logaritmo, el IDH ajustado por la
Desigualdad (IDH-D) puede calcularse de la siguiente manera:
IDHD =
IDHD*
IDH*
.
IDH =
3
(1A
Vida
)
.
(1A
Educacin
)
.
(1A
Ingreso
)
.
IDH.
4 | Technical notes | Technical notes Technical notes
Notas sobre la metodologa y sus limitaciones
El IDH-D se basa en el ndice de Atkinson, que satisface la
propiedad de consistencia de los subgrupos. Esto garantiza
que una mejora o el deterioro en la distribucin del desarrollo
humano al interior de ciertos grupos de la sociedad (mientras
el desarrollo humano se mantiene constante en los dems
grupos) se vern reflejados a travs de cambios en la medida
global del desarrollo humano. Se trata, adems, de un ndice
independiente del trayecto (path independent); es decir, el orden
en que se agregan los datos de individuos, grupos de individuos
y dimensiones arroja el mismo resultado, de modo que no es
necesario depender de una secuencia particular o una sola
fuente de informacin. Esto permite realizar clculos para un
gran nmero de pases.
La principal desventaja del IDH-D es su insensibilidad
a la asociacin, es decir, que no captura las desigualdades
simultneas. Para que la medida sea sensible a este aspecto,
la totalidad de los datos de cada individuo debe provenir de
una nica encuesta, lo que actualmente es imposible cuando
se trata de un grupo grande de pases.
Ejemplo: Indonesia
Indicador Indicador
ndice de
dimensin
Medida de la
desigualdad
a
(A1)
ndice ajustado por la
Desigualdad
Esperanza de vida (aos) 69,8 0,783 0,168 (10,168) 0,783 = 0,652
Aos promedio de
escolaridad
5,8 0,439
Aos esperados de
escolaridad
12,9 0,714
ndice de educacin 0,577 0,204 (10,204) 0,577 = 0,459
Logaritmo del INB 8,33 0,550
Ingreso nacional bruto
(PPA en US$)
4154 0,046 0,177 (10,177) 0,046 = 0,038
ndice de Desarrollo
Humano
IDH ajustado por la
Desigualdad
Prdida
(%)
IDH de
ingreso sin
transformacin
logartmica
3
0,783
.
0,577
.
0,046 = 0,275
3
0,652
.
0,459
.
0,038 = 0,225
100
.
1 0,225 / 0,275
= 18,3
IDH
3
0,783
.
0,577
.
0,550 = 0,629 (0,225 / 0,275)
.
0,629 = 0,514
Nota: Valores redondeados.
a. Obtenida a partir de microdatos: de cuadros de mortalidad (ONU-DAES, 2011) para esperanza de vida y de
la Base de Datos sobre Distribucin Internacional del Ingreso del Banco Mundial para educacin y distribucin
del ingreso (para Indonesia, se utiliz la Survei Sosial Ekonomi Nasional de 2009).
Nota tcnica 3. ndice de Desigualdad de Gnero
El ndice de Desigualdad de Gnero (IDG) ref leja las
desventajas de la mujer en tres dimensiones salud
reproductiva, empoderamiento y mercado de trabajo para la
mayor cantidad posible de pases segn lo permita la calidad de
los datos. El ndice muestra la prdida en desarrollo humano
potencial debido a la desigualdad comparando los logros de
mujeres y hombres en dichas dimensiones. Vara entre cero,
cuando a las mujeres les va tan bien como a los hombres, y 1,
cuando uno de los gneros muestra el peor desempeo posible
en todas las dimensiones que se miden.
Se calcula usando la medida de desigualdad sensible a las
asociaciones sugerida por Seth (2009). El ndice se basa en la
media general de las medias generales de diferentes rdenes:
la primera agregacin se hace con la media geomtrica de las
dimensiones; estas medias, calculadas en forma separada
para mujeres y hombres, luego se agregan usando una media
armnica para ambos gneros.
Fuentes de informacin
Tasa de mortalidad materna (MMR): OMS y otros (2012)
Tasa de fecundidad de adolescentes (AFR): ONU-DAES
(2011)
Proporcin de escaos en el parlamento por gnero (PR): UIP
(2012)
Niveles de logro en educacin secundaria y superior (SE):
Barro y Lee (2011) e Instituto de Estadstica de la UNESCO
(2012)
Tasa de participacin en el mercado de trabajo (LFPR): OIT
(2012)
Pasos para calcular el ndice de Desigualdad de Gnero
El IDG se calcula a travs de cinco pasos.
Paso 1. Manejar ceros y valores extremos
Se fija un valor mnimo de 0,1% para los indicadores de todas
las dimensiones, puesto que una media geomtrica no puede
calcularse a partir de un valor cero. Esto implica que el valor
mximo de la tasa de mortalidad materna se trunca en 1000
muertes por cada 100000 nacimientos, y que la representacin
parlamentaria de la mujer en pases que informan cero se codifica
en 0,1%. El truncado de la tasa de mortalidad materna se puede
explicar por el supuesto normativo de que los pases con una
tasa de mortalidad materna superior a 1000 no difieren en su
incapacidad de crear las condiciones y el apoyo necesario en este
mbito. E incluso en aquellos pases donde no hay mujeres en
el parlamento nacional, estas tienen algn grado de influencia
poltica.
De forma similar, estos valores se basan en el supuesto de que
los pases con 1 a 10 muertes por cada 100000 nacidos vivos se
estn desempeando casi al mismo nivel y que las diferencias son
aleatorias; por ello, se les asigna a todos un valor de 10. El anlisis de
sensibilidad del IDG se encuentra en Gaye y otros (2010).
Paso 2. Agregar las dimensiones dentro de cada grupo de
gnero usando medias geomtricas
Agregar las distintas dimensiones para cada gnero dota
al IDG de sensibilidad a la asociacin (vea Seth, 2009).
Technical notes | 5 | 5 5
INFORME SOBRE DESARROLLO HUMANO 2013
El despertar del Sur Global El progreso humano en un mundo diverso
En el caso de mujeres y nias (F), la frmula de agregacin es
la siguiente:
G
F
=
3
1/2
.
(PR
F
.
SE
F
)
1/2
.
LFPR
F
, (1)
10
MMR
1
AFR
.
y en el caso de hombres y nios (M), es:
G
M
=
3
1
.
(PR
M
.
SE
M
)
1/2
.
LFPR
M
.
La tasa de mortalidad materna en la ecuacin 1 se debe
reajustar por 0,1 para reflejar que la tasa de mortalidad materna
mnima se ha truncado en 10.
Paso 3. Agregar a travs de grupos de gnero usando una
media armnica
Los ndices de mujeres y hombres se agregan segn la media
armnica para crear el ndice de gnero igualmente distribuido
MEDIA ARM. (G
F
, G
M
) =
(G
F
)
1
+ (G
M
)
1
2
1
.
La media armnica de las medias geomtricas dentro de los
grupos permite capturar la desigualdad entre mujeres y hombres,
y a la vez ajustar las asociaciones entre dimensiones.
Paso 4. Calcular la media geomtrica de las medias
aritmticas para cada indicador
La referencia estndar para calcular la desigualdad se obtiene
agregando los ndices para mujeres y hombres: se usan las
mismas ponderaciones (es decir, se trata igual a los gneros) y
luego se agregan los ndices para cada dimensin:
G
F, M
=
3
Salud
.
Empoderamiento
.
LFPR
donde Salud =
10
MMR
1
AFR
.
+ 1 /2,
Empoderamiento = (
PR
F
.
SE
F
+ PR
M
.
SE
M
)/2, y
LFPR =
LFPR
F
+ LFPR
M
2
.
Salud no debe interpretarse como un promedio de los ndices
correspondientes a mujeres y hombres, sino como la mitad
de la distancia con respecto a las normas establecidas para los
indicadores de salud reproductiva: menor cantidad de muertes
maternas y de embarazos adolescentes.
Paso 5. Calcular el ndice de Desigualdad de Gnero
El IDG se obtiene comparando el ndice de gnero igualmente
distribuido con la referencia estndar,
1
MEDIA ARM. (G
F
, G
M
)
G
F, M
.
Ejemplo: Brasil
Salud Empoderamiento
Mercado de
trabajo
Tasa de
mortalidad
materna
Tasa de
fecundidad
adolescente
Representacin
parlamentaria
Logros en
educacin
secundaria y
superior
Tasa de
participacin en el
mercado de trabajo
Mujeres 56,0 76,0 0,096 0,488 0,596
Hombres na na 0,904 0,463 0,809
F+M
2
2
+ 1
= 0,524
0,096
.
0,488 + 0,904
.
0,463
2
= 0,432
0,594 + 0,810
2
= 0,703
na signifca no aplicable.
Con las frmulas anteriores, se obtiene directamente lo
siguiente:
G
F
0,185 =
3
10
56
1
76
.
.
0,096
.
0,488
.
0,596
G
M
0,812 =
3
1
.
0,904
.
0,463
.
0,809
MEDIA ARM. (G
F ,
G
M
)
0,302=
1
0,185
1
2
1
0,812
+
1
G
F, M
0,542 =
3
0,524
.
0,432
.
0,702
IDG 1(0,302/0,546) = 0,447.
10
56
( )
1
76
( )
6 | Technical notes | Technical notes Technical notes
Nota tcnica 4. ndice de Pobreza Multidimensional
El ndice de Pobreza Multidimensional (IPM) identifica
mltiples carencias individuales en materia de educacin, salud
y nivel de vida. Este ndice utiliza microdatos de encuestas
de hogares y, a diferencia del ndice de Desarrollo Humano
ajustado por la Desigualdad, todos los indicadores necesarios
para construir la medida deben provenir de la misma encuesta.
Para ms detalles consulte Alkire y Santos (2010).
Metodologa
A cada persona se le asigna un puntaje segn las carencias que
experimenta su hogar en cada uno de los 10 indicadores del
componente. El puntaje mximo es 100% y cada dimensin
recibe la misma ponderacin; por lo tanto, el puntaje mximo en
cada dimensin es 33,3%. Las dimensiones de educacin y salud
tienen dos indicadores cada una, de manera que cada componente
vale 33/2 (o 16,7%). La dimensin de nivel de vida tiene seis
indicadores, de manera que cada uno vale 33,6/6 (o 5,6%).
Los umbrales son los siguientes:
Educacin: ningn miembro del hogar complet cinco aos
de educacin y por lo menos un nio en edad escolar (hasta
octavo grado) no asiste a la escuela.
Salud: al menos un miembro del hogar est desnutrido y uno
o ms nios han muerto.
Nivel de vida: no tener electricidad, no tener acceso a agua
potable, no tener acceso a saneamiento adecuado, usar
combustible contaminante (estircol, lea o carbn) para
cocinar, tener una vivienda con piso de tierra y no tener auto,
camin o vehculo motorizado similar y poseer solo uno de los
siguientes bienes: bicicleta, motocicleta, radio, refrigerador,
telfono o televisor.
Para identificar a los pobres multidimensionales, se suman
los puntajes de carencia de cada hogar y as se obtiene la
carencia total del hogar, c. A fin de distinguir entre pobres
y no pobres, se utiliza como punto de corte el valor 33,3%,
equivalente a un tercio de los indicadores ponderados. Si c
es mayor o igual a 33,3%, ese hogar (y todos sus miembros)
son pobres multidimensionales. Los hogares con un puntaje
de carencia igual o superior a 20% pero inferior a 33,3%
son vulnerables o estn en riesgo de caer en la pobreza
multidimensional. Los hogares con un puntaje de 50% o ms
sufren una pobreza multidimensional extrema.
El valor del IPM es la media de los puntajes de carencia
c (por encima del 33,3%) de la poblacin y se puede expresar
como el resultado de dos medidas: la tasa de la incidencia
multidimensional y la intensidad (o amplitud) de la pobreza.
La tasa de la incidencia, H, es la proporcin de la poblacin
multidimensionalmente pobre:
H =
q
n
donde q es el nmero de personas multidimensionalmente
pobres y n es la poblacin total.
La intensidad de la pobreza, A, refleja la proporcin de los
indicadores de los componentes ponderados en los que, en
promedio, los pobres estn sujetos a carencias. Solo para los
hogares pobres (c mayor o igual al 33,3%), los puntajes de
carencia se suman y dividen por el nmero total de personas
pobres:
A =
1
q
c
q
,
donde c es el puntaje de carencia que experimentan los pobres.
El puntaje de carencia c de una persona pobre se puede expresar
como la suma de las carencias en cada dimensin j ( j = 1, 2, 3),
c = c
1
+ c
2
+ c
3
.
La contribucin de la dimensin j a la pobreza
multidimensional se puede expresar como:
Contrib
j
=
(
q
1
c
j
)/n
.
IPM
Ejemplo con datos hipotticos
Indicador
Hogar
Ponderaciones 1 2 3 4
Tamao del hogar 4 7 5 4
Educacin
Nadie tiene cinco aos de escolaridad completos 0 1 0 1
1
/3 2 o 16,7%
Al menos un menor en edad escolar no asiste a la
escuela 0 1 0 0
1
/3 2 o 16,7%
Salud
Al menos un miembro est desnutrido 0 0 1 0
1
/3 2 o 16,7%
Uno o ms nios han muerto 1 1 0 1
1
/3 2 o 16,7%
Nivel de vida
Sin electricidad 0 1 1 1
1
/3 6 o 5,6%
Sin agua potable 0 0 1 0
1
/3 6 o 5,6%
Sin saneamiento adecuado 0 1 1 0
1
/3 6 o 5,6%
Vivienda con piso de tierra 0 0 0 0
1
/3 6 o 5,6%
Hogar usa combustible contaminante
para cocinar (estircol, lea o carbn) 1 1 1 1
1
/3 6 o 5,6%
Hogar no tiene auto, camin o vehculo motorizado
similar y posee solo uno de estos bienes: bicicleta,
motocicleta, radio, refrigerador, telfono o televisor. 0 1 0 1
1
/3 6 o 5,6%
Resultados
Puntaje de carencia del hogar, c (suma de cada
carencia multiplicada por su ponderacin) 22,2%72,2%38,9%50,0%
Es pobre el hogar (c > 33,3%)? No S S S
Nota: 1 indica carencia en el indicador; 0 indica que no hay carencia.
Technical notes | 7 | 7 7
INFORME SOBRE DESARROLLO HUMANO 2013
El despertar del Sur Global El progreso humano en un mundo diverso
Carencias ponderadas en el hogar 1:
(1
.
16,67) + (1
.
5,56) = 22,2%.
Tasa de incidencia (H) =
7 + 5 + 4
4 + 7 + 5 + 4
= 0,800
(80% de las personas vive en hogares pobres).
Intensidad de la pobreza (A) =
(72,2
.
7) + (38,9
.
5) + (50,0
.
4)
( 7 + 5 + 4 )
= 56,3%
(un pobre promedio sufre carencias en el 56,3% de los
indicadores ponderados).
IPM = H
.
A = 0,8
.
0,563 = 0,450.
Contribucin de las carencias en:
Educacin:
Contrib
1
=
16,67
.
7
.
2 + 16,67
.
4
/
45,0 = 33,3%
4 + 7 + 5 + 4
Salud:
Contrib
2
=
16,67
.
7
.
5 + 16,67
.
4
/
45,0 = 29,6%
4 + 7 + 5 + 4
Nivel de vida:
Contrib
3
=
5,56
.
7
.
4 + 5,56
.
4
.
3
/
45,0 = 37,1%
4 + 7 + 5 + 4
El clculo de la contribucin de cada dimensin a la pobreza
multidimensional proporciona informacin que puede resultar
til para determinar la configuracin de carencias de un pas y
para orientar las polticas al respecto.
Notas
1 El parmetro de aversin a la desigualdad afecta al grado de nfasis que se pone en los logros inferiores
y en los logros superiores.
2 A
x
se estima a partir de datos de encuestas, usando los ponderados de dichas encuestas,
x
= 1 X
1
w
1
X
n
w
n
1
n
w
i
X
i
, donde
1
n
w
i
= 1.
Sin embargo, para efectos de simplicidad y sin generar prdida de generalidad, la ecuacin 1 se
denomina medida de Atkinson.
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