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Metodologa de

la investigacin
Cuarta edicin
Dr. Roberto Hernndez Sampieri
Director del Centro de Investigacin y Coordinador del Doctorado
en Administracin de la Universidad de Celaya
Profesor del Instituto Politcnico Nacional
Dr. Carlos Fernndez Collado
Rector de la Universidad de Celaya
Profesor del Instituto Politcnico Nacional
Profesor Visitante de la Universidad de Oviedo
Dra. Pilar aptista !ucio
Directora del Centro Anuac de Investigacin!
"ervicios #ducativos y Postrado de la $acultad de #ducacin
Universidad Anuac
MXICO. AUCKLAND. BOGOT. BUENOS AIRES. CARACAS. GUATEMALA
LISBOA. LONDRES. MADRID. MILN. MONTREAL. NUEVAYORK
SAN FRANCISCO. SAN JUAN. ST. LOUIS. NUEVA DELHI. SANTIAGO
SO PAULO. SIDNEY. SINGAPUR. TORONTO
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PRIMERAPARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica
Un estudioso de los efectos de una devaluacin en la economa de un pas
complementara sus anlisis cuantitativos con sesiones en profundidad con e!pertos y
llevara a ca"o una indagacin #istrica $tanto cuantitativa como cualitativa% de los
#ec#os&
Un analista de la opinin p'"lica( al investigar so"re los factores que ms inciden en la
votacin para una pr!ima eleccin( utili)ara grupos de enfoque con discusin a"ierta
$cualitativos%( adems de encuestas por muestreo $cuantitativas%&
Un m*dico que indague so"re qu* elementos de"e tener en cuenta para tratar a
pacientes de enfermedades en fase terminal( y lograr que enfrenten su crtica situacin de
una me+or manera( revisara la teora disponi"le( consultara investigaciones cuantitativas
y cualitativas al respecto para conducir una serie de o"servaciones estructuradas de la
relacin m*dico,paciente en casos terminales $muestreando actos de comunicacin y
cuantificndolos%& Adems( entrevistara a enfermos y a m*dicos mediante t*cnicas
cualitativas( organi)ara grupos de enfermos para que #a"len a"iertamente de dic#a
relacin y del trato que desean& Al terminar puede esta"lecer sus conclusiones y o"tener
preguntas de investigacin( #iptesis o reas de estudio nuevas&
Lo principal #asta a#ora es que el lector se a"stenga de evaluar si un enfoque es me+or
que el otro& En cam"io( necesita comprender que( tradicionalmente( en el estudio de
diversas cuestiones se #an acercado de distinta manera( al menos #asta el momento&
-ic#a apro!imacin parte de diferencias en cuanto a lo epistemolgico $o teora del
conocimiento%( que en pocas pala"ras significa qu* postura fi+a un investigador o toma
cada quien ante la realidad&
-urante varias d*cadas se #a considerado que los enfoques cuantitativo y cualitativo son
perspectivas opuestas( irreconcilia"les y que no de"en me)clarse& Los crticos del
enfoque cuantitativo lo acusan de ser .impersonal( fro( reduccionista( limitativo( cerrado y
rgido.& Asimismo( opinan que se estudia a las personas como .o"+etos. y que las
diferencias individuales y culturales entre grupos no pueden promediarse ni agruparse
estadsticamente& Por su parte( los detractores del enfoque cualitativo lo califican de
.vago( su"+etivo( invlido( meramente especulativo( sin posi"ilidad de r*plica y sin datos
slidos que apoyen las conclusiones.& Argumentan que no se tiene control so"re las
varia"les estudiadas y que se carece del poder de entendimiento que generan las
mediciones&
El divorcio entre am"os enfoques se origin por la idea de que un estudio con un enfoque
puede neutrali)ar al otro& /e trata de una nocin que #a impedido la reunin de los
enfoques cuantitativo y cualitativo&
Ms adelante se revisan los modelos mi!tos( que re'nen a am"os enfoques en un mismo
estudio y se e!pone la controversia so"re tal con+uncin&
Los procesos cuantitativo y cualitativo
-esde la primera edicin de este li"ro se #a
insistido en la premisa de conce"ir a la
investigacin como un proceso constituido por
diversas etapas( pasos o fases( interconectadas de
una manera lgica y dinmica& La definicin que
a#ora adoptamos es la siguiente0 La investigacin
es un con+unto de procesos sistemticos y empricos que se aplican al estudio de un
fenmeno&
Investigacin /e define como un
con+unto de procesos
sistemticos y empricos que se
aplican al estudio de un
fenmeno&
La definicin es vlida tanto para el enfoque cuantitativo como para el cualitativo& Los dos
enfoques constituyen un proceso que( a su ve)( integra diversos procesos& El proceso
cuantitativo es secuencial y pro"atorio& 1ada etapa precede a la siguiente y no podemos
."rincar o eludir. pasos( el orden es riguroso( aunque desde luego( podemos redefinir
alguna fase& El proceso cualitativo es .en espiral. o circular( las etapas a reali)ar
interact'an entre s y no siguen una secuencia rigurosa&
2undamentalmente( como ya se #a comentado( el proceso cuantitativo parte de una idea(
que va acotndose y( una ve) delimitada( se derivan o"+etivos y preguntas de
investigacin( se revisa la literatura y se construye un marco o una perspectiva terica& -e
las preguntas se esta"lecen #iptesis y determinan varia"les3 se desarrolla un plan para
pro"arlas $dise4o%3 se miden las varia"les en un determinado conte!to3 se anali)an las
mediciones o"tenidas $con frecuencia utili)ando m*todos estadsticos%( y se esta"lece
una serie de conclusiones respecto de la $s% #iptesis&
El proceso cualitativo tam"i*n se gua por reas o temas significativos de investigacin&
/in em"argo( en lugar de que la claridad so"re las preguntas de investigacin e #iptesis
preceda $como en la mayora de los estudios cuantitativos% a la recoleccin y el anlisis
de los datos( los estudios cualitativos pueden desarrollar preguntas e #iptesis antes(
durante o despu*s de la recoleccin y el anlisis de los datos& 1on frecuencia( estas
actividades sirven( primero( para descu"rir cules son las preguntas de investigacin ms
importantes3 y despu*s( para refinarlas y responderlas& El proceso se mueve de manera
dinmica en am"os sentidos0 entre los #ec#os y su interpretacin&
Am"os procesos son empricos( pues recolectan datos de una realidad o"+etiva o
construida& El proceso cuantitativo se muestra en la figura 5&6 y se desarrollar en la
segunda parte del li"ro&
En el proceso puede verse por qu* en la investigacin cuantitativa se aplica la lgica
deductiva( que va de la teora generada por investigaciones antecedentes $marco terico%
a la recoleccin de los datos en casos particulares de una muestra&
1omo ya se #a comentado( cada etapa $que es en s un proceso% precede a la siguiente
en orden riguroso $por e+emplo( no podemos definir y seleccionar la muestra( si a'n no
#emos esta"lecido las #iptesis3 tampoco es posi"le recolectar o anali)ar datos si
previamente no #emos desarrollado el dise4o o definido la muestra%& En total son 57 las
etapas fundamentales que #emos planteado desde la primera edicin de esta o"ra&
2ase 5 2ase 6 2ase 8 2ase9 2ase:
2ase 57
2ase ; 2ase <
2ase = 2ase>
2igura 5&6 EL PR?1E/? 1UA@TITATIA?
Idea
Planteam
iento del
Pro"lema
Revisin de
la literatura y
desarrollo
del Marco
Terico
Aisuali)acin
del alcance
del estudio
Ela"oracin
de #iptesis
y definicin
de varia"les
-esarrollo
del -ise4o
de
Investigacin
-efinicin
y seleccin
de muestra
Recolec,
cin de
los datos
Anlisis
de los
datos
Ela"ora,
cin del
reporte
de
resultado
s
A diferencia de este proceso( el cualitativo es circular y no siempre la secuencia es la
misma( vara de acuerdo con cada estudio en particular& A continuacin intentamos
visuali)arlo en la figura 5&8( pero ca"e se4alar que es simplemente eso( un intento( porque
su comple+idad y fle!i"ilidad son mayores& Este proceso se despliega en la tercera parte
del li"ro&
Para comprender la figura 5&8 es necesario o"servar lo siguiente0
5& La revisin de la literatura puede reali)arse en cualquier etapa del estudio y apoyar
desde el planteamiento del pro"lema #asta la ela"oracin del reporte de resultados $esta
vinculacin teora ,etapas del proceso se representa mediante flec#as onduladas%&
Algunos autores slo consideran la revisin de la literatura despu*s de la interpretacin de
resultados& Es decir( se mantienen durante la investigacin al margen de la teora& Es una
fase permanente o ausente( de acuerdo con el criterio del investigador&
6& Las etapas pueden seguir una secuencia ms "ien lineal si todo resulta tal como se
espera"a0 planteamiento del pro"lema( inmersin inicial en el campo( concepcin del
dise4o( muestra( recoleccin y anlisis de los datos( interpretacin de resultados y
ela"oracin del reporte& /in em"argo( en la investigacin cualitativa con frecuencia es
necesario regresar a etapas previas& Por ello( las flec#as de las etapas que van de la
inmersin inicial en el campo #asta el reporte de resultados se visuali)an en dos sentidos&
2igura 5&80 EL PR?1E/? 1UALITATIA?
Por e+emplo( el dise4o inicial del estudio puede modificarse al definir la muestra inicial y
pretender tener acceso a *sta $en esta etapa podra ser el caso que se desee o"servar a
ciertas personas en sus am"ientes naturales( pero por alguna ra)n descu"rimos que no
es facti"le efectuar las o"servaciones deseadas3 en consecuencia( la muestra y los
am"ientes de estudio pueden variar( y el dise4o de"e a+ustarse%& Tal fue la situacin de un
estudiante que desea"a o"servar a criminales de alta peligrosidad con ciertas
caractersticas en una prisin( pero le fue negado el acceso y tuvo que acudir a otra
prisin( donde entrevist a criminales menos peligrosos&
Asimismo( al anali)ar los datos( nos podemos dar cuenta de que necesitamos un n'mero
mayor de participantes u otras personas que al principio no esta"an contempladas( lo cual
modifica la muestra originalmente conce"ida& ? "ien( que de"emos anali)ar otra clase de
datos no contemplados al inicio del estudio $por e+emplo( #a"amos planeado efectuar
'nicamente entrevistas y nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que
nos pueden ayudar a comprenderlo s me+or( como sera el caso de sus .diarios
personales.%& Esta caracterstica del proceso cualitativo ser revisada con mayor
profundidad en la tercera parte del li"ro&
8& La inmersin inicial en el campo significa sensi"ili)arse con el am"iente o entorno en el
cual se llevar a ca"o el estudio( identificar informantes que aporten datos y nos guen por
el lugar( adentrarse y compenetrarse con la situacin de investigacin( adems de
verificar la facti"ilidad del estudio&
9& En el caso del proceso cualitativo( la recoleccin y el anlisis son fases que se reali)an
prcticamente de manera simultnea& Esto tam"i*n se detallar en la tercera parte del
li"ro&
-e"emos insistir en que tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo es posi"le
regresar a una etapa previa& Esto es ms com'n en el proceso cualitativo( como ya se
mencion& Asimismo( el planteamiento siempre es suscepti"le de modificarse( esto es( se
encuentra en evolucin&
1a"e se4alar que en la recoleccin de los datos cuantitativos podra involucrarse un
instrumento de naturale)a cualitativa como la aplicacin de una entrevista a"ierta3 o
viceversa( en el levantamiento de datos cualitativos podra utili)arse una #erramienta
cuantitativa( como por e+emplo( en entrevistas a"iertas aplicar un cuestionario
estandari)ado&
En los dos procesos( las t*cnicas de recoleccin de los datos pueden ser m'ltiples& Por
e+emplo( en la investigacin cuantitativa0 cuestionarios cerrados( registros de datos
estadsticos( prue"as estandari)adas( sistemas de mediciones fisiolgicas( etc& En los
estudios cualitativos0 entrevistas profundas( prue"as proyectivas( cuestionarios a"iertos(
sesiones de grupos( "iografas( revisin de arc#ivos( o"servacin( entre otros&
En la ta"la 5&9( con "ase en conceptos previamente descritos( se comparan las etapas
fundamentales de am"os procesos&
Antes se equipara"a el proceso cuantitativo con el m*todo cientfico $Ester"erg( 6??6%&
Boy( tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son considerados formas de #acer
ciencia y producir conocimiento&
RE/UME@
-urante el siglo CC( dos enfoques emergieron para reali)ar investigacin0 El enfoque
cuantitativo y el enfoque cualitativo.
Estos enfoques comen)aron a polari)arse a mediados del siglo CC&
En t*rminos generales( los dos enfoques emplean procesos cuidadosos( sistemticos y
empricos para generar conocimiento&
En el enfoque cuantitativo los planteamientos a investigar son especficos y delimitados
desde el inicio de un estudio& Adems( las #iptesis se esta"lecen previamente( esto es(
antes de recolectar y anali)ar los datos& La recoleccin de los datos se fundamenta en la
medicin y el anlisis en procedimientos estadsticos&
La investigacin cuantitativa de"e ser lo ms .o"+etiva. posi"le( evitando que afecten las
tendencias del investigador u otras personas&
Los estudios cuantitativos siguen un patrn predeci"le y estructurado $el proceso%&
En una investigacin cuantitativa se pretende generali)ar los resultados encontrados en
un grupo a una colectividad mayor&
La meta principal de los estudios cuantitativos es la construccin y la demostracin de
teoras&
El enfoque cuantitativo utili)a la lgica o ra)onamiento deductivo&
La "'squeda cuantitativa ocurre en la realidad e!terna al individuo& Bay dos realidades0 la
primera consiste en las creencias( presuposiciones y e!periencias su"+etivas de las
personas& La segunda realidad es o"+etiva e independiente de las creencias que
tengamos #acia ella& 1uando las investigaciones cre"les esta"le)can que la .realidad
o"+etiva. es diferente de nuestras creencias( *stas de"en modificarse o adaptarse a tal
realidad&
El enfoque cualitativo( a veces referido como investigacin naturalista, fenomenolgica(
interpretativa o etnogrfica( es una especie de .paraguas.( en el cual se incluye una
variedad de concepciones( visiones( t*cnicas y estudios no cuantitativos&
/e utili)a en primer lugar para descu"rir y refinar preguntas de investigacin&
En la "'squeda cualitativa( en lugar de iniciar con una teora particular y luego .voltear. al
mundo emprico para confirmar si la teora es apoyada por los #ec#os( el investigador
comien)a e!aminando el mundo social y en este proceso desarrolla una teora
.consistente. con lo que o"serva qu* ocurre ,con frecuencia denominada .teora
fundamentada.&
En la mayora de los estudios cualitativos no se prue"an #iptesis( *stas se generan
durante el proceso y van refinndose conforme se reca"an ms datos o son un resultado
del estudio& El enfoque se "asa en m*todos de recoleccin de los datos no
estandari)ados& @o se efect'a una medicin num*rica( por lo tanto( el anlisis no es
estadstico& La recoleccin de los datos consiste en o"tener las perspectivas y puntos de
vista de los participantes&
El proceso de indagacin cualitativa es fle!i"le y se mueve entre los eventos y su
interpretacin( entre las respuestas y el desarrollo de la teora& /u propsito consiste en
.reconstruir. la realidad tal y como la o"servan los actores de un sistema social
previamente definido& A menudo se llama .#olstico.( porque se precia de considerar el
.todo.( sin reducirlo al estudio de sus partes&
Las indagaciones cualitativas no pretenden generali)ar de manera pro"a"ilstica los
resultados a po"laciones ms amplias&