PARTE PRELIMINAR DE LA LEY DE LA ESTRUCTURA DE LA SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA

CONSIDERANDO:

Que, de acuerdo con el artculo 13 de la Ley N 27658, Ley Marco de la Modernizacin de la Gestin del
Estado, modificada por la Ley N 27899, las normas de organizacin y funciones de toda entidad pblica
descentralizada, sern aprobadas por decreto supremo, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;

Que, por el Decreto Supremo N 043-2006-PCM se aprobaron los "Lineamientos para la elaboracin y
aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF por parte de las entidades de la
Administracin Pblica", a los cuales deben sujetarse todas las entidades del sector pblico;

Que, mediante el Decreto Supremo N 38-2007-EF de fecha 31 de marzo de 2007 se aprob el Reglamento
de Organizacin y Funciones de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV);

Que, la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisin del Mercado de Valores, publicada el 28 de
julio de 2011, sustituye la denominacin de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores,
(CONASEV), por la de Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), otorgndole mayores funciones y
modifica su estructura orgnica;

Que a fin de implementar los cambios introducidos por la Ley N 29782, resulta necesario aprobar un nuevo
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores, que permita
adecuar la estructura organizativa actual, precisando las instancias y rganos competentes que ejercern las
prerrogativas que la citada ley le otorga;

Que, en el marco de lo establecido por la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, Ley N 27658, Ley
Marco de Modernizacin de la Gestin Pblica, y los Lineamientos para la elaboracin y aprobacin del
Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF de las entidades de la Administracin Pblica, aprobado por
Decreto Supremo N 043-2006-PCM, la Superintendente del Mercado de Valores ha formulado el
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), conforme a
lo establecido en el inciso 22) del artculo 3 del Decreto Ley 26126, Texto nico Concordado de la Ley
Orgnica de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, modificado por la citada Ley N 29782;

Con la opinin favorable de la Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros a
travs del Informe N 024-2011-PCM/SGP.RFN;

En uso de la facultad conferida por el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per y de
conformidad con lo dispuesto en la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; Ley N 27658, Ley Marco
de Modernizacin de la gestin del Estado y la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisin del
Mercado de Valores;

Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;

DECRETA:

Artculo 1.- Aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones
1.1. Aprubese el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores
(SMV), el mismo que consta de tres (3) Ttulos, ocho (8) Captulos, cincuenta y seis (56) artculos y una (1)
Disposicin Complementaria, que como anexo, forma parte integrante del presente Decreto Supremo, el
cual ser publicado en el Diario Oficial El Peruano.

1.2. El Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores aprobado
por el presente artculo, ser publicado en el Portal del Estado Peruano (www.peru.gob.pe) y en el Portal
Institucional de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe), el mismo da de la
publicacin del presente Decreto Supremo.

Artculo 2.- Del financiamiento
El gasto que genere la implementacin de la presente norma, se realiza con cargo al Presupuesto
Institucional de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV).

Artculo 3.- Refrendo.
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA

nica.- Aplicacin inmediata del Reglamento de Organizacin y Funciones que se aprueba por la presente
norma
A partir de la entrada en vigencia del Reglamento de Organizacin y Funciones aprobado por el presente
Decreto Supremo, los procedimientos, peticiones, solicitudes, denuncias, recursos impugnativos, y en
general, cualquier trmite que se encuentre sustancindose ante los rganos contemplados en el
Reglamento de Organizacin y Funciones aprobado por Decreto Supremo N 38-2007-EF, debern resolverse
conforme a las competencias y bajo la nueva estructura contempladas en el Reglamento de Organizacin y
Funciones que se aprueba por la presente norma.

Por excepcin, los procedimientos administrativos sancionadores sobre infracciones a las normas sobre
presentacin de informacin peridica y eventual en los cuales se hubiere interpuesto apelacin a la fecha
de la publicacin del presente Decreto Supremo, tendrn habilitada la segunda y ltima instancia
administrativa a cargo del Superintendente del Mercado de Valores.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

Primera.- Acciones Complementarias
El Superintendente del Mercado de Valores, podr disponer las acciones complementarias necesarias para la
implementacin del nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia del Mercado de
Valores; asimismo podr aprobar las disposiciones necesarias para su aplicacin.

Segunda.- Vigencia
El Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores entrar en
vigencia al da siguiente de la publicacin del presente Decreto Supremo en el Diario Oficial El Peruano.

DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
nica.- Deroga el Decreto Supremo N 38-2007-EF
Derguese el Decreto Supremo N 38-2007-EF y djese sin efecto las disposiciones que se opongan a lo
dispuesto en la presente norma.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, el primer da del mes de diciembre del ao dos mil once.
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de la Repblica
LUIS MIGUEL CASTILLA RUBIO
Ministro de Economa y Finanzas