Nmer o 1 f ever ei r o/mar o/abr i l de 2005 Sal vador Bahi a Br asi l
A NOVA REGULAMENTAO DOS SERVIOS
PBLICOS
Prof. Floriano de Azevedo Marques Neto Professor de Direito Administrativo da USP e da Fundao Getlio Vargas (FGV), e PUC-SP. Doutor em Direito pela USP. Advogado.
1. INTRODUO Tratar da regulao de servios pblicos hoje significa um considervel desafio. Isso porque envolve trabalhar a relao entre duas esferas jurdicas que passam por significativas transformaes nas ltimas dcadas. De um lado, o conceito de regulao estatal se transmuta por fora da mudana nos padres de relacionamento entre Estado e Sociedade, pela ampliao dos campos de atuao regulatria estatal e mesmo pela introduo de fortes instrumentos de atuao estatal sobre as relaes econmicas (afirmao do direito do consumidor 1 e fortalecimento do direito da concorrncia). A regulao, preliminarmente entendida como campo da atuao direta e indireta do Estado sobre o domnio econmico, vive uma profunda mudana de campos, instrumentos e finalidades. Doutro bordo, a prpria noo de servio pblico vive uma profunda transformao. Tanto o processo de privatizao de empresas e ativos estatais, quanto a quebra do paradigma monopolista da explorao destas atividades (e, no caso europeu, tambm a introduo do direito comunitrio nesta seara)
1 Vale aqui uma breve digresso exemplificativa. Embora h dez anos o Cdigo de Defesa do Consumidor estabelecesse que o usurio de servio pblico devia ser caracterizado como consumidor, a incidncia do direito do consumidor sobre as relaes de prestao e fruio de servios pblicos era precria, pequenssima, sendo raras as manifestaes de defesa do consumidor pela no prestao, m prestao ou serdia prestao de servios pblicos.
2 impactam sobremaneira no s a forma de explorao destas atividades, como os prprios instrumentos tericos de que ns, os publicistas, lanamos mo para explic-los nos ltimos cento e tantos anos. O fato que as mudanas na ordem econmica e no modelo de Estado implicam em significativas mudanas nos quadrantes da interveno estatal sobre a economia e, por conseqncia, uma mudana num dos mecanismos mais fortes dessa interveno: a reserva de titularidade de atividades para a esfera estatal. 2
O tema deveras no novo, mas, digamos, apresenta-se renovado.
2. AS TRANSFORMAES NA REGULAO ESTATAL DA ATIVIDADE ECONMICA Equivoca-se quem identifica hoje entre ns um processo de desregulao ou de reduo da atividade regulatria estatal. Vivemos na verdade um processo de fortalecimento da regulao estatal, marcado pela ampliao dos campos sujeitos forte regulao, porm num contexto de mudana dos paradigmas regulatrios. Entender estes processos demanda, antes de mais nada, alinharmos uma concepo do que seja regulao estatal. Nos limites do presente trabalho, posso registrar que meu entendimento do que seja regulao estatal amplo e compreensivo das diversas modalidades de interveno estatal em face (no e sobre) do domnio econmico 3 . Tenho comigo, neste sentido, por regulao a atividade estatal mediante a qual o Estado, por meio de interveno direta ou indireta, condiciona, restringe, normatiza ou incentiva a atividade econmica de modo a preservar a sua existncia, assegurar o seu equilbrio interno ou atingir determinados objetivos pblicos como a proteo de hiposuficincias ou a consagrao de polticas pblicas. Neste sentido, entendo que o gnero regulao econmica (regulao estatal contraposta autoregulao interna ao domnio econmico) compreende vrios instrumentos e atividades com lastro no texto constitucional como a de fiscalizar, planejar, coordenar, orientar, coibir condutas nocivas, regulamentar e fomentar atividades econmicas. Inobstante o arcabouo de instrumentos regulatrios ter, desde h muito, esta amplitude, durante muito tempo a regulao estatal se manifestava ou pela
2 Calha citar as palavras de Marcos J uruena Villela SOUTO: Os programas de desestatizao, capitaneados pelos processos de privatizaes e concesses e liquidao de empresas, buscam corrigir tais distores, repensando o papel do Estado e sua estrutura. Assume, ainda, especial relevncia a funo de fomento, pela qual o Estado incentiva os particulares a desenvolver razes de interesse pblico ao invs dele prprio incorporar estruturas Administrao para empreend-las. a substituio do Estado do Bem-Estar pelo Estado- instrumento, afinal, o Estado moderno aquele que viabiliza o adequado atendimento dos interesses da sociedade, mas no aquele que, necessariamente, os presta diretamente. Desestatizao, Privatizao, Concesses, Terceirizaes e Regulao, Rio de J aneiro, Lumen J uris, 4
ed., 2001, p. 7. 3 Sobre o tema ver, dentre tantos, Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988, Malheiros Editores, So Paulo, 5
ed., 2000, pg. 133.
3 atividade normativa (regulamentao de uma srie de atividades econmicas) ou pela interveno direta no domnio econmico (com a assuno pelo Estado, diretamente ou por ente seu, da explorao de atividade econmica, em regime pblico ou no, sem ou preferentemente com a assuno monopolstica). Ou seja, ou o Estado assumia a produo de bens e servios diretamente, interditando a explorao destas atividades aos particulares, ou se limitava a regrar, normatizar, a atividade destes particulares nos demais setores da ordem econmica. De h uns dez anos para c, fora dos processos de reorganizao do papel do Estado (premido pela crise de suas fontes de financiamento e pela incapacidade de interromper os processos de abertura econmica em grande medida impulsionados pela tecnologia), verifica-se uma forte reduo na interveno direta estatal no domnio econmico. Processos de outorga da explorao de servios e utilidades pblicas iniciativa privada, venda de empresas estatais, supresso de monoplios ou exclusividade na explorao de atividades econmicas, extino do regime pblico de explorao de algumas atividades so processos de reduo ou mesmo erradicao do envolvimento direto do Estado na ordem econmica. Este processo, sobremodo amplo e difundido em vrios pases, importa obviamente na reduo da interveno estatal direta no domnio econmico. No significa, porm, automtica erradicao da regulao estatal. Com efeito. Paralelamente, aumenta a interveno estatal sobre o domnio econmico no s nos setores em que o Estado se retira da explorao direta de atividade econmica, como tambm sobre outros setores em que a atuao regulatria estatal era tbia. Como assevera Vital Moreira, a privatizao e a liberalizao dos sectores econmicos reservados ao Estado foram em muitos casos acompanhadas de uma forte regulao pblica das correspondentes actividades. O fenmeno observvel sobretudo no caso de sectores de prestao de servios pblicos (public utilities), mas no s. 4
assim que verificamos o engrandecimento e a reestruturao da regulao estatal sobre setores como a sade suplementar, vigilncia sanitria, uso e explorao de recursos hdricos, transportes, entre outros. Esse processo d margem a autores como Sabino Cassese afirmarem que o fato do governo central se liberar de uma parte da sua atividade refora aquelas atividades que remanescem tornando necessrio um governo central capaz de decises igualmente radicais 5 . Portanto, a retirada do Estado da efetiva execuo de algumas atividades e o trespasse de sua explorao a particulares (mediante o recurso a parcerias, abertura competio ou a outorga de concesses e permisses), antes de
4 Vital MOREIRA, Auto-Regulao Profissional e Administrao Pblica, Coimbra, Almedina, 1997, pp. 44-45. Grifos nossos. Redao original. 5 Sabino CASSESE, Tendenze Recenti della Riforma Amministrativa in Europa, Bolonha, Il Mulino, 1989, p. 182.
4 implicar uma retirada da esfera pblica desta rea de atividade, importa na necessidade de fortalecimento da atuao pblica 6 . Mais do que o aumento da atividade regulatria indireta (para compensar a diminuio da regulao via interveno direta), podemos identificar um outro processo de transformao da regulao estatal. Fruto da reestruturao do papel do Estado nas suas relaes com a sociedade, verifica-se o surgimento de um novo padro de atuao regulatria onde a imposio unilateral e autoritria de pautas, condutas e comportamentos d lugar articulao de interesses e ao estabelecimento de pautas regulatrias negociadas com os diversos interesses envolvidos numa dada atividade (operadores, usurios efetivos e usurios potenciais 7 ). Ganha lugar aquilo que se convencionou chamar de regulao reflexiva 8 , na qual o Estado deixa de ser um adjudicador de direitos e passa a ser um mediador de interesses, sem perder a funo de tutor das hipossuficincias sociais. O novo papel do Estado, enquanto regulador, implica no abandono do perfil autoritrio em favor de uma maior interlocuo com a sociedade. Enquanto na perspectiva do Estado liberal incumbe ao poder pblico assegurar as regras do jogo para livre afirmao das relaes de mercado e no Estado social inverte-se este papel, passando a atividade estatal a prover necessidades coletivas, ao Estado contemporneo so requisitadas funes de equalizador, mediador e rbitro ativo das relaes econmicas e sociais. Mais que um mero garantidor de pr condies normativas e menos que um produtor de utilidades pblicas, o Estado hodierno assume um papel de mediador ativo de interesses. As causas para essa mudana de perspectiva no so meramente ideolgicas. De um lado esto os fatores de natureza econmica que ao mesmo tempo que solapam a capacidade de investimentos estatais fazem emergir plos de deciso econmica que transcendem e independem das estruturas (pblicas) dos estados nacionais. De outro, h fatores de natureza poltica e social que fazem com que a sociedade tenha hoje uma perspectiva muito mais participativa em relao atuao do poder pblico, assumindo um papel ativo e organizado nas suas demandas. Afora estes dois elementos, h ainda o forte impacto da evoluo tecnolgica que, a par de tornar as relaes sociais e econmicas mais complexas, introduz um padro crescente de exigncias sociais.
6 Todavia a constatao de que a atividade econmica deve estar no setor privado no nos afasta de exigir que esta atividade privada, sobretudo quando atue no espao pblico, seja amplamente regulada e fiscalizada por agncias pblicas e independentes (...) preciso que o Estado esteja aparelhado para fiscalizar, porque nada garante que as estradas que so exploradas privadamente, ou a telefonia que explorada privadamente, vo ser eficientes ou comprometidas com o interesse pblico (...) Ento, a criao de rgos reguladores e fiscalizadores e independentes um passo indispensvel. (Cf. Luis Roberto BARROSO, A Interveno do Estado no Domnio Econmico, In Boletim de Direito Administrativo, So Paulo, Ed. NDJ , n 08/97, ago 1997, p. 515). 7 Para explicao da distino entre as duas classes de usurios ver meu A Nova Regulao Estatal e as Agncias Independentes in Direito Administrativo Econmico, Carlos Ari SUNDFELD (org.), Malheiros Editores, So Paulo, 2000. 8 Ver meu A Republicizao do Estado e os Interesses Pblicos, tese de doutoramento, Fadusp, 1999.
5 Neste contexto a noo de autoridade perde um tanto de sua centralidade como fonte da atuao estatal, dando lugar para a necessidade de novos espaos de legitimao para a atividade de regulao estatal. Do ponto de vista poltico, h a necessidade de que a atividade regulatria seja permevel participao da sociedade (em todos os seus seguimentos, no apenas de atores econmicos mas de usurios, grupos de presso, associaes, etc) e suscetvel de controles no s pelos organismos institucionais, mas tambm pela prpria sociedade. Sob o prisma jurdico, emerge a necessidade de edio de normas especficas, aderentes s peculiaridades de cada segmento da economia sujeito regulao, dando origem ao surgimento de sub-sistemas jurdicos dotados de grande especialidade (com princpios, conceitos, pressupostos e procedimentos prprios), o que acarreta uma segmentao tambm dos instrumentos regulatrios conforme o setor. J do ngulo organizacional, aparece a necessidade de novos rgos e instrumentos de ao estatal. Afinal, para desempenhar este novo perfil de ao regulatria se fazem necessrios instrumentos aptos a conferir ao regulador independncia, autonomia, especialidade e capacitao tcnica. A noo de atividade regulatria numa perspectiva de mediao ativa de interesses envolve uma dupla atividade estatal. De um lado, o regulador tem de arbitrar interesses de atores sociais e econmicos fortes, como ocorre no equacionamento de conflitos envolvendo compartilhamento de infra-estruturas ou interconexo de redes de suporte a servios essenciais. Doutro bordo, cumpre ao regulador induzir ou coordenar as atividades em cada segmento especfico com vistas a proteger e implementar interesses de atores hipossuficientes. o que tem lugar na defesa dos consumidores ou no atendimento de polticas pblicas (universalizao de servios, reduo de desigualdades sociais ou regionais, entre outros). O equilbrio entre estas duas vertentes da moderna atividade regulatria (acima denominada como mediao ativa de interesses) faz com que o Estado, enquanto regulador, no seja apenas um mediador passivo das relaes sociais (o que remeteria o Estado a uma posio de mero rbitro, impotente e meramente reativo, dos interesses hipersuficientes, um singelo bedel do mercado). Porm, implica em uma atuao ativa marcadamente subsidiria, na qual a consagrao de metas de interesse social (consubstanciadas em polticas pblicas) e a defesa dos setores hipossuficientes devem ser estabelecidas a partir das possibilidades de cada setor da economia e no definida unilateral e exclusivamente a partir dos espaos decisrios estatais. Ou seja, as transformaes vividas pelo Estado e, principalmente, as alteraes na configurao de foras na sociedade, levam a que a atuao estatal seja menos autoritria (no sentido da papel central da autoridade) e unilateral, passando a ser mais mediadora e negocial, sem perder a capacidade de tutela e consagrao dos interesses das parcelas da sociedade com menor capacidade de prevalncia no jogo social.
6 Temos ento, no mbito das transformaes da atividade regulatria estatal duas transformaes concomitantes. A primeira, uma mudana de eixo de interveno que faz com que o Estado passe a regular a economia muito mais a partir de um intervencionismo indireto, envolvendo os instrumentos de regulao em sentido estrito (com separao entre o explorador da atividade econmica e o agente regulador) do que como produtor e explorador de utilidades pblicas. A segunda, uma mudana de perfil regulatrio, decorrente da prpria mudana no papel do Estado que, como visto acima, abranda seu carter autoritrio em favor de um papel mediador e tutor subsidirio de hipossuficincias. A estes dois planos de transformao na regulao estatal em face do domnio econmico que, repita-se, tem abrangncia mais ampla do que o campo dos servios pblicos corresponde tambm uma forte transformao conceitual e operacional nos servios pblicos. Os dois processos se relacionam simbioticamente, um sendo causa e conseqncia do outro, mas guardam uma certa autonomia nos seus efeitos.
3. AS TRANSFORMAES NA NOO DE SERVIO PBLICO A noo de servio pblico sempre ensejou alguma complexidade. H, basicamente, duas formas de se compreender o conceito. Em sentido amplo, pode-se entender por servio pblico toda prestao estatal, incluindo desde as atividades econmicas, a jurisdio, a segurana pblica, o poder de polcia, a ordenao urbanstica e mesmo a prpria regulao estatal. Em sentido restrito, pode-se conceber servio pblico como as atividades dotadas de contedo econmico, revestidas de especial relevncia social, cuja explorao a Constituio ou a Lei cometem titularidade de uma das esferas da federao como forma de assegurar o seu acesso a toda gente, permanentemente 9 . No mbito do presente, cumpre abordar a noo de servio pblico na sua acepo restrita, prpria, nos termos do previsto no art. 175 (portanto, como espcie do gnero atividade econmica). Portanto, doravante me referirei a servio pblico no como sinnimo de atividade estatal, mas como a produo e oferecimento de utilidades pblicas dotadas de valor econmico e, por conseqncia, passveis de explorao econmica.
9 Parece-me que a Constituio se refere s duas acepes de servio pblico. No art. 145, II, parece-me que o termo servios pblicos passveis de suportar a instituio de taxas trata-se de seu sentido amplo e imprprio, esvaziado dos servios pblicos estritos (v.g., aqueles passveis de explorao econmica). J no art. 175, dentro pois do Captulo da Ordem Econmica, o constituinte lanou mo do termo no sentido restrito (ou sentido prprio), prevendo a prestao de servios pblicos passveis de explorao pela iniciativa privada, mediante delegao especfica. S assim se justifica a previso, no inciso III do Pargrafo nico deste art. 175, de que a Lei estabelecer a poltica tarifria. Dito doutro modo, os servios pblicos referidos na ordem tributria so aqueles desprovidos de natureza econmica (porquanto sinnimos de atuao estatal, impassvel de delegao), remunerveis pela espcie tributria taxa. J os servios pblicos referidos na Ordem Econmica so aqueles passveis de explorao econmica (ou seja, espcie do gnero atividade econmica), cuja explorao pode ser trespassada iniciativa privada e cuja remunerao no poderia ter natureza tributria, sendo remunerados por tarifa (espcie do gnero preo pblico).
7 Entendo que o fato de uma atividade ser considerada servio pblico no extra dela o seu contedo econmico, a possibilidade de ser esta atividade explorada em termos econmicos, com a possibilidade de gerao de lucros. Mesmo quando estas atividades so exploradas diretamente pelo Estado, isso no retira o contedo de atividade econmica em sentido amplo 10 . Tanto assim que mesmo quando o Estado reservava para si a prestao (em regime de exclusividade) de servio pblico, delegava a empresa estatal tal mister, deixando patente a natureza econmica de sua prestao. E, vista desse entendimento, o fato das atividades consideradas servios pblicos tratarem-se de atividades econmicas (passveis, pois, de explorao econmica) acarreta duas conseqncias: i) sua explorao pode ser objeto de delegao iniciativa privada, ainda que sob regime pblico (concessionrios ou permissionrios); ii) nada interdita, por si s, a existncia de competio na sua explorao, seja entre prestadores sujeitos ao regime pblico de prestao, seja entre estes e outros prestadores submetidos ao regime de mercado (regime privado). nestas duas linhas que vo surgir as transformaes vividas no mbito dos servios pblicos. A delegao da prestao de servios pblicos iniciativa privada, mediante outorga de concesso ou permisso, corresponde quele processo de retirada do Estado da interveno direta no domnio econmico, transferindo para os particulares a tarefa de prestar e explorar bens e servios de relevncia pblica. No modelo prevalecente at o final da dcada de 80 marcado pelo colapso do ltimo ciclo de concesses 11 encerrado no Brasil no incio dos anos 70 firmava-se a idia de que a melhor maneira de regular uma determinada utilidade pblica era reservar sua explorao ao Estado. A simples explorao direta dessa atividade j era considerada regulao suficiente. Submetido ao pleno controle estatal, o ente encarregado da explorao de uma dada utilidade pblica j o faria consoante o atendimento do interesse pblico. Mais ainda, assegurava-se que a deteno, pelo Estado, de uma rede de suporte a servio essencial (como so bons exemplos a rede de telefonia ou de transmisso e distribuio de energia), algo inerente prestao de um servio pblico, era condio sine qua non para a preservao dos interesses nacionais, para a manuteno da soberania nacional e da prpria unidade do sistema. Nesta perspectiva, da regulao da atividade pela reserva de sua explorao ao Estado, por bvio, inexistia a separao entre regulador e operador da utilidade. A regulao (regulamentao, poltica tarifria, planejamento e expanso, fiscalizao, etc) do servio ou era feita internamente prpria
10 Em sentido contrrio ver Geraldo ATALIBA, Empresa Estatal Delegada de Servio Pblico tem Supervit ou Dficit No devedora da contribuio social sobre o lucro. In Revista de Direito Administrativo, 200, abr-jun, 1995, p. 348 e ss. 11 Ver neste sentido Caio TCITO, O Retorno do Pndulo: Servio Pblico e Empresa Privada. O Exemplo Brasileiro in Revista de Direito Administrativo, Rio de J aneiro, Ed. Renovar, FGV, 202, outubro/dezembro de 1995.
8 operadora ou nos espaos estatais que a controlavam. Portanto, no contexto de interveno direta, h uma confuso entre regulador e operador, o que torna muito pouco claros os parmetros regulatrios. Da ser a regulao marcadamente retrospectiva, conjuntural e mediada pela poltica. Retomo este ponto mais frente. Com o processo de transferncia da explorao de servios pblicos para a iniciativa privada, opera-se novamente a separao entre operador (agora um ente privado no sujeito ao controle estatal) e o regulador (j que a atividade regulatria remanesce em mos do Estado, que a exerce ento de forma indireta). Prprio dessa separao o regime pblico de explorao destes servios delegados iniciativa privada, consubstanciado na outorga de concesses ou permisses. Vem da a necessidade de forte regulao sobre a atuao do explorador privado em regime pblico, com vistas a i) assegurar o cumprimento dos pressupostos da outorga; ii) garantir a perenidade e universalidade da prestao e iii) assegurar a preservao dos bens vinculados atividade. Afinal se a atividade considerada servio pblico o por ter alguma relevncia social, sendo natural que seja explorada de modo contnuo e extensivo maior parcela da populao possvel. Isso justifica a existncia de uma forte regulao. Temos, ento, que a volta da delegao da explorao de servios pblicos aos particulares, em regime pblico, j acarreta uma significativa transformao na regulao incidente sobre estas atividades. Da regulao vertical pelo controle direto do operador (a regulao poderia ser exercida pela cadeia de comando interna ao poder executivo, mediante simples ordem hierrquica), surge a necessidade de uma regulao contratual (balizada pelo contrato) e que, como tal, tem pressupostos muito distintos. Afinal, os marcos regulatrios ho que ser claros e pr-determinados pois, no regime de direito pblico, o particular est obrigado apenas ao quanto de deveres, sujeies e condicionamentos definidos no ato de outorga e na regulamentao vinculante. Se a separao entre operador e regulador ensejada pela delegao da explorao de servio pblico aos particulares j implica em profunda transformao no panorama regulatrio, tornando mais efetiva mas tambm mais complexa a regulao sobre atividades econmicas, impacto ainda maior vai ter a introduo da competio na explorao destas atividades. Durante muito tempo noo de servio pblico correspondeu a idia de explorao exclusiva, ou impropriamente, monoplio estatal 12 . Na base dessa noo estavam fatores ideolgicos, jurdicos e econmicos.
12 certo que a noo de monoplio remete s atividades econmicas em sentido estrito cuja explorao deveria ser feita exclusivamente pelo Estado, nos termos do art. 177 da Constituio, sendo inaplicvel ao conceito de servio pblico, j por si ensejador da reserva da sua prestao ao ente estatal. Como asseverei em meu Reestruturao do Setor Postal Brasileiro, O monoplio , para a atividade econmica em sentido estrito, o que a exclusividade ou privatividade para os servios pblicos. Da porque parte substancial da doutrina considera equivocada a utilizao do termo monoplio para designar a vedao de que outro ente que no o Poder Pblico de uma dada esfera da federao preste uma atividade tida como servio
9 Ideologicamente havia a concepo de que a natureza da atividade que predicava sua eleio condio de servio pblico envolvia tal monta de interesses pblicos que interditava a sua explorao em regime de mercado, sujeito aos abalos da explorao competitiva. J uridicamente a idia de explorao exclusiva pelo Estado decorria da viso de que tendo o Estado, mediante lei, feito recair sobre uma atividade o regime de direito pblico, impossvel seria fragilizar este regime especial, ensejando a oportunidade de esvaziar tal incidncia regulatria pela via da competio com outros atores a ela no sujeitos. Por fim, havia as razes econmicas. Em funo do monoplio de redes, da inviabilidade econmica de convvio de vrios operadores de um mesmo servio j em tese sujeito a amarras regulatrias (limitao de preos, obrigao de oferta em reas deficitrias, etc) e mesmo da necessidade de escala para oferta da utilidade seria economicamente invivel a existncia da competio nas atividades consideradas servio pblico. Firmou-se ento o entendimento de que, uma atividade considerada servio pblico, restava interditada a existncia de diversos operadores a oferec- la em regime de competio. No meu entendimento esta concepo traa um equvoco de origem. Confundia-se o efeito da subordinao da atividade ao regime de direito pblico, com a retirada dessa atividade do domnio econmico. dizer, assim como se fizera com o bem pblico, ao considerar uma atividade um servio pblico sua explorao tornava-se uma res extra comercio, uma atividade imune explorao econmica. Da porque a atividade, titularizada pelo poder pblico, ficava interditada explorao por mais de um operador e muito menos em competio por quem a quisesse explorar em regime de mercado. No incio da dcada de 90, se comea a questionar tais concepes, digamos, clssicas, de servio pblico. A presso pela abertura dos mercados e o crescimento do direito concorrencial e do pressuposto da competio como benfico para o consumidor afetaram fortemente as barreiras ideolgicas introduo da competio nos servios pblicos. Os avanos tecnolgicos que tornam possvel o compartilhamento de redes e viabilizam o convvio econmico de mais de um prestador se utilizando de uma mesma plataforma, reduziram fortemente as barreiras econmicas que sustentavam a necessidade de explorao monopolista destas atividades e esvaziaram o peso da escala na explorao de utilidades pblicas. Faltava superar as barreiras jurdicas. Na Europa, este trabalho urdido no bojo da unificao europia - foi em grande medida realizado pela Corte de J ustia da CEE. H neste sentido algumas decises clebres como a que foi tomada no caso Corbeau, envolvendo o monoplio postal na Blgica (julgado C-320/91 de 19.05.93). Nestas decises ficaram assentados a tese da rejeio ao monoplio como conseqncia natural da atividade ser considerada um servio pblico e o entendimento de que s se
pblico. (in Revista Trimestral de Direito Pblico, So Paulo, 19, de 1997, p. 158). Ver tambm neste sentido Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988, ob. cit.. Fique claro, portanto, que se aqui me utilizo do termo monoplio no no sentido jurdico do termo e sim na acepo econmica que remete idia de monoplio natural.
10 pode reservar exclusividade nestas atividades naquilo que demostradamente for vital para assegurar a existncia e generalidade da oferta da utilidade pblica. Segue da que a concepo tradicional de servio pblico posta em crise. Aquela viso essencialista e absoluta de servio pblico (que o entende como uma atividade subtrada do domnio econmico confundindo-a com funo estatal) perde espao para uma noo lastreada na idia de que, malgrado tratar- se de uma atividade econmica (passvel pois de explorao econmica, inclusive com vistas ao lucro), por fora de sua relevncia social, seja reservada titularidade do poder pblico com vistas a i) restringir o acesso sua explorao queles que dele recebam uma outorga ou licena especfica e ii) exigir que a sua explorao esteja subordinada a um regime sujeito a maior incidncia regulatria (mormente submetida ao regime de direito pblico). Ou seja, ganha fora o entendimento de que o servio pblico seria a atividade que, pela sua imprescindibilidade social, justifica que o poder pblico reserve para si o nus de assegurar que tal atividade ser posta permanentemente disposio da coletividade, sem que isso implique necessariamente no dever ou na prerrogativa de explorao exclusiva. importante que se tenha em vista que o poder pblico, ao eleger uma dada atividade condio de servio pblico, acaba por ensejar trs ordens de conseqncias principais i) permite a introduo de mecanismos de restrio de acesso a quem queira explorar tal atividade (sem que isso implique necessariamente em restrio absoluta); ii) faz incidir sobre os prestadores (todos ou pelo menos parte deles) uma forte incidncia regulatria e iii) acarreta para o poder pblico titular deste servio (aquele a cuja esfera corresponde a competncia material para explorar, direta ou indiretamente, tal atividade) compromissos perante sociedade, compromissos estes consistentes em assegurar a existncia e a acessibilidade destes servios a toda a coletividade. Cresce ento na doutrina o atrelamento da noo de servio pblico ligada aos compromissos i) de ampliao e generalizao dos que tm acesso a uma dada utilidade pblica (pressuposto da universalizao) e ii) de manuteno da perenidade da oferta desta (pressuposto da continuidade). A estes compromissos iro corresponder, em regra, nus para o poder pblico titular do servio pblico assim considerado, tais como custear subsdios tarifrios, o oferecimento de garantias aos particulares (por exemplo, prazo mnimo de explorao, reserva parcial de mercados, etc) e o asseguramento de algum equilbrio econmico e financeiro do contrato, protegendo a explorao de riscos at certo ponto naturais no regime de mercado. Estes quadrantes, inerentes regulao da explorao de servios pblicos, sofrem impactos quando colocados dentro de um cenrio de maior competio seja entre vrios prestadores em regime pblico, seja mais gravemente quanto diante da competio entre prestadores sujeitos a incidncias regulatrias distintas (fenmeno da assimetria regulatria). Bem verdade que, malgrado toda a concepo doutrinria acima aludida, que afastava a idia de competio da explorao de servio pblico, de h muito
11 existem reas de servio pblico que convivem com a competio. Por exemplo o que ocorre no setor de transportes. Embora vrias atividades de transportes de pessoas sejam servios pblicos (na modalidade de transporte areo, rodovirio ou ferrovirio de passageiros) h vrios nveis de competio no setor. Numa viagem entre So Paulo e Rio de J aneiro concorrem na oferta de servios as permissionrias do transporte interestradual de passageiros (servio pblico federal), a concessionria de linha frrea (servio pblico federal), eventualmente um permissionrio do servio de taxi (servio pblico municipal) ou ainda as concessionrias de linhas areas (servio pblico federal). Alm da competio entre modalidades distintas, no caso destas ltimas h a competio entre distintas prestadoras de um mesmo servio em regime pblico. A maior transformao neste cenrio parece ser mesmo a introduo da competio em um mesmo servio com distintas incidncias regulatrias, ou seja, com a concomitncia entre prestadoras sujeitas ao regime pblico e ao regime privado, ainda que ambas subordinadas a restries de acesso para explorao da atividade econmica especfica (necessidade de prvia licena concesso, permisso ou autorizao, conforme o caso). o que ocorre hoje no setor de telecomunicaes entre concessionrias e autorizatrios do servio de telefonia fixa; no setor de energia eltrica, onde deveriam competir concessionrias e autorizatrias na gerao e comercializao de energia ou, ainda que precariamente, no setor de transporte intermunicipal de passageiros onde competem permissionrias e empresas autorizadas a explorar, em regime regulatrio mais brando, tal modalidade de transporte mediante autorizao para fretamento. Nestes exemplos, atividades consideradas servios pblicos, so prestadas por competidores sujeitos a nveis de regulao distintos. Trata-se de um novo trao da regulao dos servios pblicos cuja idia nuclear a de incentivar a concorrncia nestas atividades, j que so, ainda hoje, muito concentradas. A idia oferecer ao operador entrante um regime de prestao mais brando que aquele dispensado ao prestador dominante, com vistas a acirrar a disputa pelo mercado, o que, certo, traz inmeras conseqncias benficas ao usurios de tais servios. Sobre esta questo, so valiosos os ensinamentos de Santiago Muoz Machado: Otra manifestacin distinta de las analizadas hasta ahora de las reglas que la Comisin est imponiendo para conseguir la formacin de mercados libres en los sectores recientemente desmonopolizados y privatizados, son las medidas conducentes a procurar que los nuevos operadores acten en condiciones de la mxima igualdad posible con las antiguas empresas monopolistas. 13
, portanto, neste cenrio de transformao nos pressupostos do servio pblico que se coloca o tema da sua nova regulao. Analis-lo, pois, no pode ser feito sem considerarmos i) seu distanciamento da noo de funo pblica; ii) aproximao crescente da noo de servio pblico como espcie do gnero atividade econmica; iii) a de separao entre operador (explorador) e regulador como uma realidade ditada pela reduo do intervencionismo estatal direto; iv) a
13 Santiago Muoz MACHADO, Servicio Pblico y Mercado, vol. I (Los Fundamentos), Madrid, Civitas, 1998, p. 319. Grifos no original.
12 crescente introduo da competio na sua prestao e, finalmente, v) a perspectiva crescente da assimetria regulatria, entendida como a admisso, na explorao de servios pblicos de vrios operadores submetidos a graus de incidncia regulatria diferenados.
4. CONTORNOS DA NOVA REGULAO DOS SERVIOS PBLICOS fato, inclusive luz de tudo que asseverei acima, que a regulao sobre os servios pblicos hodiernamente sofre uma profunda transformao 14 . E eu dividiria esta transformao em duas ordens: uma, relacionada com o foco da regulao; outra referente aos problemas e peculiaridades trazidas pelo novo contexto acima divisado. Os servios pblicos sempre foram um mecanismo de subtrao da iniciativa privada da explorao de atividades que pela sua natureza, relevncia econmica, importncia estratgica ou abrangncia social se julgava inconveniente relegar ao mercado. Desde que, no incio da dcada de 70, o Estado assumiu novamente a produo e explorao destas atividades consideradas como servios pblicos, o foco regulatrio era muito mais o interesse do Estado do que do indivduo que se utilizava (ou deveria se utilizar) da respectiva atividade. O progresso tecnolgico, a deteno de ativos estratgicos, o controle sobre vetores de desenvolvimento econmico ou a preservao da soberania nacional eram os objetivos da regulao estatal sobre estas atividades. As transformaes sociais, econmicas e polticas que acima expusemos deslocam o foco da regulao sobre estas atividades dos interesses do Estado (genericamente tomado), para o interesse dos indivduos, dos potenciais destinatrios dos servios publicizados. Esta passagem extremamente relevante, pois dita toda a transformao nos vetores e pressupostos da regulao. Ela est refletida na singela mudana que faz o indivduo passar de usurio de servio pblico para consumidor de servio pblico, uma passagem que no tem caractersticas meramente semnticas e sim reflete uma relevante modificao de enfoque. Enquanto o plexo de direitos do usurio reduzido, a posio de consumidor d ao indivduo um status jurdico- protetivo bastante maior. O que me parece relevante que o afastamento da idia de servio pblico como funo pblica ( qual estamos todos sujeitos) e sua aproximao da noo de utilidade econmica (por cuja fruio pagamos) traz como conseqncia, de um lado, a impossibilidade de que a regulao se faa ao arrepio dos interesses e dos direitos dos usurios (consumidores) e, de outro, que essa regulao seja suficientemente forte e ativa para evitar a excessiva mercantilizao destas
14 A tentativa de firmar uma teoria geral da nova regulao do servio pblico aqui principiada no olvida o pluralismo dos regimes jurdicos dos setores especficos. De maneira que, como salienta Dinor Musetti GROTTI, no existe uma totalidade normativa que se aplique a todos eles. O que existe so pontos comuns entre os diferentes servios pblicos, princpios fundamentais que se aplicariam independentemente de seu modo de exerccio. Teoria dos Servios Pblicos e sua Transformao in Direito Administrativo Econmico, ob. cit., p. 49.
13 utilidades (o que levaria a uma excluso econmica da sua fruio, algo rrito noo de generalidade e acessibilidade prprias a um servio de relevncia coletiva). Doutro bordo esto os desafios de uma regulao muito mais complexa. Primeiro, pela introduo de uma outra gama de interesses entre o poder pblico (titular do servio e seu regulador) e os usurios (consumidores deste). A delegao da explorao coloca em cena o operador privado com seus interesses econmicos e seu plexo de direitos adquiridos, rompendo a facilidade da regulao vertical-hierrquica interna ao aparelho estatal. Depois, pelo desafio de equilibrar a competio (ditada pelo rompimento da idia exclusivista de explorao de servio pblico e pela abertura da atividade s vicissitudes da disputa competitiva) com os pressupostos de continuidade e generalidade intrnsecos moderna noo de servio pblico. Como em outro momento averbamos, quando a transio do monoplio competio envolve utilidades pblicas cuja fruio se entende essencial para a sociedade impondo, pois, que o poder pblico assuma a obrigao de assegurar sua permanente disponibilizao em condies de plena acessibilidade a toda a gente surgem outros objetivos regulatrios. que a introduo da competio, se no observar mecanismo de gradao e transio, traz o risco de comprometimento do prprio carter pblico da utilidade. dizer, pode pr em risco ou a perenidade da disponibilizao desta utilidade ou ento comprometer aspectos da poltica pblica para o setor especfico (por exemplo, ampliao da base de indivduos com acesso fruio de tal atividade). 15
Esse equilbrio, sobremodo complexo, envolve dimenses regulatrias antes impensadas como, por exemplo, a calibrao entre as taxas de retorno expectadas em uma concesso e obrigaes do prestador; a adequada relao entre a poltica tarifria e os critrios de precificao dos servios pelos competidores em regime de mercado; os custos de ampliao de infra-estruturas com os valores cobrados pelo compartilhamento entre redes; os critrios e mecanismos que assegurem a interconexo entre redes; a introduo de mecanismos aptos a coibir a concentrao econmica tanto num mesmo setor (na explorao de uma mesma modalidade de servio) como entre elos comunicantes da cadeia econmica (como ocorre na cadeia de produo de energia pelas termo-eltricas, onde se deve evitar concentrao entre os grupos detentores da concesso de transporte de gs natural e aqueles detentores de licena para gerao de energia com utilizao deste insumo). Todos estes elementos, novos at certo ponto no cenrio da regulao de servios pblicos, abrem um enorme campo para formulao jurdica (articulada com pressupostos tcnicos e econmicos vigentes em cada setor) o que predica o surgimento, veloz, daqueles sub-sistemas jurdicos a que acima me referia. Esta especializao faz tambm mais complexa a regulao, haja vista que ela dita uma segmentao sem precedentes de instrumentos, processos, conceitos e
15 Universalizao de Servios Pblicos e Competio: o Caso do Gs Natural, in Revista do Ibrac, So Paulo, volume 8, n 4 de 2001, p. 99.
14 mecanismos de regulao, variantes de setor para setor, aptos a desafiar os limites cognitivos do operador jurdico. Como bem observa Santiago Muoz Machado, a respeito destas novas tcnicas no ordenamento comunitrio europeu, el rgimen jurdico de la intervencin de la Administracin sobre los servicios pblicos, bien se mantenga la titularidad administrativa, bien se trate de actividades de inters pblico prestadas por empresas privadas, est siendo cambiado de un modo radical para incorporar un paquete de tcnicas nuevas, muchas de ellas desconocidas en los ordenamientos internos. 16
A demarcar ainda mais esta complexidade est o fato de que o Estado atua na regulao sobre servios pblicos no triplo papel de i) espao de formulao de polticas pblicas cujas pautas e metas ditaro a conformao da explorao do servio; ii) titular do servio e dos bens a ele afetos, cuja preservao lhe incumbe e em face de quem o operador em regime pblico pode postular direitos como o equilbrio da relao contratual; iii) ente regulador encarregado no exclusivamente da defesa dos interesses estatais, mas incumbido da tarefa de defesa do usurio, de preservador das linhas gerais de explorao da atividade e ainda mediador dos interesses de todas os agentes envolvidos. Alis, justamente essa tripartio dos papis do Estado em face da explorao destas utilidades pblicas que impele ao surgimento de rgos reguladores autnomos (as tais agncias reguladoras independentes) como forma de neutralizar a atividade regulatria da influncia dos interesses do prprio Estado em face da atividade, imunizando a atividade do regulador do controle hierrquico, mediador pela ao poltica cotidiana.
5. CONCLUSO Desenvolver todos os pontos elencados acima demandaria mais tempo e espao do que aqui dispomos. Sinto porm a necessidade de destacar alguns desafios e algumas questes colocadas pela 17 hodierna regulao de servios pblicos. A primeira delas diz respeito ao surgimento de problemas desconhecidos at ento pelo direito ptrio. at verdade que muitas questes da desestatizao dos servios pblicos hoje enfrentadas j foram, de certa forma, recorrentes no passado. Porm, um dos problemas que tem merecido tratamento especial, em que pesem algumas poucas divergncias, o do relacionamento entre a regulao setorial (vigilncia sanitria, telecomunicaes, energia, petrleo, gua, etc) e a regulao geral da economia (relaes de consumo e antitruste). A articulao entre estas duas esferas de regulao, como se no bastasse o problema ensejado pela prpria relao entre uma e outra, envolve tambm o problema federativo j muito estudado pela doutrina norte americana.
16 Servicio Pblico y Mercado, vol. I (Los Fundamentos), Madrid, Civitas, 1998, p. 225. 17 Neste sentido,consultar meu Independncia e Autonomia da Agncia Nacional de Telecomunicaes: Imperativo Legal e Cosntitucional, in Revista Trimestral de Direito Pblico, So Paulo, Malheiros, 26, 1999.
15 Ressalve-se que, nos EUA, diferentemente do que ocorre no Brasil, a regulao setorial em grande parte exercida pelos Estados federados, enquanto a regulao geral pela prpria Unio. Outro problema, por sinal estudado com percucincia pelo direito europeu, concerne ao alcance do exerccio de poder normativo ou quase-legislativo e de poder de composio de conflitos ou quase-judicial pelas agncias reguladoras. Os limites destas atribuies devem ser perscrutados em face de sua relao com o sistema constitucional de tripartio de poderes. Especialmente no que se refere noo de equilbrio que dele deriva, de maneira a ser evitados abusos no manejo destas funes cujo exerccio se defere atipicamente. 18
Uma terceira questo merecedora de ateno especial referente ao j referido conceito de assimetria regulatria, ou seja, agentes econmicos sujeitos a uma incidncia regulatria dspar, mas que competem na explorao de uma mesma atividade pblica. Esta questo deve ser cotejada diante conceitos caros ao direito administrativo, que, como se sabe, preza pelo tratamento isonmico dos administrados. A questo a de saber at que ponto a assimetria regulatria no colocaria em xeque o princpio da isonomia Outro tema o desafio da regulao das redes utilizadas na explorao dos servios pblicos. Trata-se de saber como equacionar o conceito ortodoxo de direito da propriedade com a moderna regulao compartilhada de infra- estrutura? Como pondera Calixto Salomo Filho, a existncia de bens cuja utilizao condio essencial para prestao de um determinado servio cria a obrigatoriedade de limitar-se o uso de referidos bens. Ter acesso necessrio a determinados tipos de bens implica limitar o uso do proprietrio, que deve compartilh-lo com os demais (potenciais) concorrentes. Isto significa que o titular da rede deve obrigatoriamente contratar com o concorrente. 19
Tambm digna de realce a utilizao crescente da atividade arbitral como parte da atividade regulatria. Neste passo, possvel vislumbrar uma verdadeira tenso entre esta nova atividade e o perfil tipicamente autoritrio ou extroverso da atividade administrativa. Como, outrora, registramos: parece razovel que o Poder Pblico migre de uma estruturao piramidal para uma nova configurao, em que os poderes so ordenados como uma rede, articulada com os entes sociais. Devemos concordar que ela exera uma adequada intercomunicao com os atores sociais para bem exercer as finalidades 20 pblicas que justificam sua existncia. 21 Como ensina Odete Medauar a atividade de consenso- negociao entre poder pblico e particulares, mesmo informal, passa a assumir
18 Sobre os limites do exerccio do poder regulamentar, consultar Ugo de SIERVO (org.), na obra coletiva Il Potere Regolamentare Nell Ammnistrazione Centrale, Bologna, Il Mulino, 1992. 19 Calixto SALOMO FILHO, Regulao da Atividade Econmica (pricpios e fundamentos jurdicos), So Paulo, Malheiros, 2001, p. 65. 20 Odete MEDAUAR, O Direito Administrativo em Evoluo, So Paulo, Ed. RT, 1992, p. 202. 21 A Republicizao do Estado e os Interesses Pblicos, tese de doutoramento, Fadusp, 1999, pp. 223-226.
16 papel importante no processo de identificao e definio de interesse pblicos e privados, tutelados pela Administrao. Com a introduo da competio, conflitos surgem com invarivel freqncia. Vale aqui mencionar a ausncia de consenso no uso compartilhado de redes, a concorrncia predatria entre os prestadores de determinado servio e o exerccio abusivo de posio dominante por dado operador. A atividade de composio de conflitos ainda no est incorporada na cultura da administrao pblica brasileira, o que trar, certo, grandes dificuldades na sua operacionalizao. Ligada questo da transio deste figurino autoritrio do poder pblico para a administrao consensual ou mediadora de interesses est a enorme necessidade de procedimentalizao da atividade administrativa trazida no bojo da nova era da regulao estatal. No por outro motivo, assiste-se hoje edio de leis de procedimento administrativo: uma no mbito federal (Lei n 9.784/99) e outra no Estado de So Paulo (Lei 10.177/98). , exatamente, em torno do devido processo legal na esfera da atuao das agncias que se constri o arcabouo normativo e jurisprudencial do direito administrativo americano. Suas regras gerais esto, como se sabe, consignadas no Administrative Procedure Act, que foi criado logo aps Segunda Guerra Mundial em 1946. Trata-se de uma lei de procedimentos administrativos norte-americana, cujo objetivo inicial era o de, exatamente, unificar as regras adjetivas que regiam as agncias. Iniciativa que foi, apenas parcialmente, bem sucedida, uma vez que o Congresso continuou criando procedimentos especiais aplicveis s agncias individualmente consideradas. Apesar disto o APA manteve e mantm uma posio central como uma espcie de Constituio do direito administrativo federal norte-americano. 22
Questo explorada especialmente pelos economistas, mas digna de destaque, a da teoria da captura, dizer, da possibilidade de mitigao da imparcialidade do agente regulador em funo da influncia nas suas decises exercida pelos agentes de mercado, pelos consumidores ou pela poltica circunstancial de governo. No se trata de prtica de atos (clara e diretamente) coibidos pela legislao, como corrupo, prevaricao ou concusso. Na verdade, so muito sutis os desvios da regulao em favor de um ou outro interesse, de maneira que se torna um tanto nebulosa a percepo da quebra da imparcialidade ou da independncia do ente administrativo. Mas j existem casos de setores que sero entregues nova regulao estatal que j nascem, por assim dizer, capturados. Este um tema que carece de ateno especial, j que h uma tendncia quase que natural captura. Para impedir qualquer possibilidade de captura, faz-se necessria sofisticao do aparelhamento tcnico e humano da administrao pblica. Outrossim, deve ser combatida a regulao dos servios pblicos que gire em torno de uma viso poltica imediatista.
22 Pedro Aurlio de Queiroz Pereira da SILVA, As Agncias Reguladoras e a Defesa da Concorrncia in Revista do Ibrac, So Paulo, 8, n 2 de 2001, p. 44. Grifos nossos.
17 Outro desafio o equilbrio entre a defesa do usurio do servio pblico e a defesa do consumidor. H uma tendncia de atuao dos rgos de defesa do consumidor em torno da regulao de servios pblicos que desconsidera as especificidades tcnicas dos setores desestatizados. A principal delas a distino entre consumidor efetivo ou consumidor propriamente dito e o chamado consumidor potencial. O primeiro, consumidor efetivo, aquele que frui o servio pblico, porquanto est integrado na relao contratual travada com o fornecedor. J o potencial aquele que no est includo numa tal relao, mas que o ordenamento regulatrio quer que ele venha a beneficiar-se do servio. So duas situaes distintas que ensejam tratamentos legais diferenados. Enquanto o consumidor efetivo reclama por qualidade, tarifas menores, cordialidade no atendimento, ou seja, valores que se somam fruio do servio, o consumidor potencial, de sua parte, tem expectativa de fruio. Este at possui o direito (formal) de pagar pela prestao, entretanto, por motivos de ndole econmica, geogrfica ou social, teria srias e concretas dificuldades para obter acesso material ao servio. Em uma sociedade to desigual como a brasileira grande o nmero de consumidores potenciais dos servios pblicos. Em face deste contexto, que o direito da regulao desenha um modelo hbil transformao do consumidor potencial em efetivo. Ocorre que uma tal configurao pode-se opor aos interesses daquele que j frui o servio, vale dizer, o consumidor efetivo. O peso desta meta regulatria , em certa medida, suportado pelos consumidores efetivos que, entretanto, almejam tarifas menores. Da porque em nome da integrao do consumidor potencial, os interesses do consumidor efetivo podem ser mitigados. Parece um preo justo a se pagar, at mesmo como corolrio da noo de justia social plasmada na Constituio Federal. Dizendo de outro modo, a legislao ao invs de optar pelo financiamento tributrio desta equao, fez a escolha pelo financiamento custeado pelo consumidor efetivo do servio. Derradeiramente, problema que ser, certamente, vivenciado nos prximos dez anos, de maneira intensa, o da regulao de servios pblicos em face do problema federativo. Trata-se, como se disse, de uma questo recorrente no direito americano, em que o Estado, tradicionalmente, sempre atuou preferencialmente na regulao indireta das atividades essenciais por ns denominadas servios pblicos. No Brasil, a questo j tem surgido na seara da proteo do consumidor e na utilizao de infra-estrutura estatal e municipal para implantao de redes de suporte de servios de competncia da Unio. O tema certamente se ampliar como de resto muitas outras questes relacionadas com o novo cenrio da regulao.
Referncia Bibliogrfica deste Trabalho (ABNT: NBR-6023/2000):
18 NETO, Floriano de Azevedo Marques. A Nova Regulamentao dos Servios Publicos. Revista Eletrnica de Direito Administrativo Econmico, Salvador, Instituto de Direito Pblico da Bahia, n. 1, fevereiro, 2005. Disponvel na Internet: <http://www.direitodoestado.com.br>. Acesso em: xx de xxxxxxxx de xxxx
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