Hernandez Lozano Felipe Alejandro 44700

INSTITUTO TECNOLGICO DE LA
CONSTRUCCIN, A. C.
GUA PARA LA ELABORACI N DE
PLANES DE CALI DAD EN LAS EMPRESAS
CONSTRUCTORAS, CON BASE EN LAS
NORMAS ISO-9001 E ISO-10005
TESIS PROFESIONAL
QUE PARA OBTENER EL TITULO DE:
INGENIERO CONSTRUCTOR
PRESENTA:
FELIPE ALEJANDRO HERNNDEZ LOZANO
DIRECTOR DE TESIS:
ING. MARIO VALDES CASTILLO
LICENCIATURA EN INGENIERA DE CONSTRUCCIN
CON RECONOCIMIENTO DE VALIDEZ OFICIAL DE ESTUDIOS DE LA SEP
SEGN ACUERDO 952359 DE FECHA 15 DE NOVIEMBRE DE 1995
MXICO, D.F. 2002
Dedicatorias
A Dios, por todas sus bendiciones y
su ayuda en el logro de todas mis
metas.
A mis Padres, por su apoyo, compresin
y aliento para salir adelante
A mi esposa Alejandra, por su amor y
apoyo en todo momento.
A mis hermanas, cuados y sobrinos
por su apoyo
A mis Suegros, cuados, concuos
y sobrinos
Al Ing. Mario Valds Castillo, por su
amistad, apoyo y gua en la realizacin
de este trabajo.
n d i c e
Capitulo 1.- Introduccin
Introduccin 1
Justificacin 1
Objetivo 3
Delimitacin 3
Capitulo 2.- Definicin y evolucin de la
Calidad a travs del tiempo.
Definicin de Calidad 4
Evolucin del Aseguramiento de Calidad 5
- Cronologa 5
Capitulo 3.- Las Normas ISO
Las Normas ISO 8
Historia de las Normas ISO 8
Normas ISO-9000 11
- Modelos Contractuales 11
- Normas para auditar el Sistema de Calidad 12
- Normas de Apoyo y Gestin Interna 13
Aplicacin de las normas ISO-9000 a la Construccin 14
Capitulo 4.- Anlisis comparativo entre las normas ISO-9001
e ISO-10005 y su aplicacin a la construccin
Anlisis comparativo entre las normas ISO 9001 e ISO 10005
y su aplicacin a la Construccin 15
Tabla comparativa entre la norma ISO-9001 y la norma ISO-10005 16
Anlisis de los requisitos 17
Aplicacin de la normas en las Empresas Constructoras 24
Capitulo 5.- Metodologa para desarrollar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad en una Constructora
Metodologa para el desarrollo e implementacion de un Sistema de
Aseguramiento de Calidad
Capitulo 6.-Guia para la elaboracin de
un plan de calidadde una obra
Guia para la elaboracin de un plan de Calidad de una obra 42
Elaboracin del Plan de Calidad 43
Formato 43
Contenido del Plan de Calidad 46
Aplicacin de los requisitos de conformidad 48
Control y Archivo del plan de calidad 60
Capitulo 7.- Caso practico 61
Capitulo 8.- Conclusiones 84
Bibliografa 85
Anexo 1
Ejemplo de una Poltica de Calidad 8/
Anexo 2
Ejemplo de un Procedimiento de Aseguramiento de Calidad 89
Anexo 3
Ejemplo de Procedimientos Tcnico - Operativos de una Constructora 93
Introduccin
Este trabajo tiene como objetivo principal desarrollar una gua practica que
permita a las empresas constructoras que ya cuentan con un sistema de calidad
adecuar ste a las condiciones particulares de cada obra o proyecto que realicen,
mediante la utilizacin de los planes de calidad
En los siguientes captulos, se define el termino calidad y se presenta como ha ido
evolucionando el aseguramiento de calidad en los ltimos aos, tambin se
incluye la historia de las normas ISO, como estn integradas y su aplicacin a la
Construccin As como un anlisis de los requisitos de las normas ISO-9001 e
ISO-10005 y como se pueden aplicar estos a la operacin diana de una
constructora
En el capitulo 5 se describe brevemente todas las etapas que deben segirse para
desarrollar e implementar un sistema de calidad, profundizando en el tema
referente al desarrollo de la documentacin
El capitulo 6, corresponde a la Gua para elaborar planes de calidad tomando
como base las normas ISO-9001 e ISO-10005 y en el capitulo 7 se presenta como
caso practico un ejemplo de un plan de calidad Terminando con las conclusiones
de este trabajo en el capitulo 8
Al final, se anexan ejemplos de una poltica de calidad, de un procedimiento de
aseguramiento de calidad y de procedimientos tcnico operativos de una
constructora Esto con el fin de que sirvan de nuestra a las empresas para la
elaboracin de sus polticas y procedimientos propios
Justi fi caci n
Las normas internacionales de calidad ISO-9000 describen los requisitos que
deben cumplir las empresas para desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad (Sistema de Calidad), estos sistemas se pueden
aplicar en cualquier tipo de empresa de cualquier giro o tamao
1
Guia para ia elaboracin de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Desarrollar e implementar un Sistema de Aseguramiento de Calidad en empresas
dedicadas a la manufactura no tiene gran complicacin, ya que con sistematizar
su proceso se pueden fabricar miles de productos iguales, lo que no sucede en la
Industria de la Construccin donde cada obra o producto es distinto e irrepetible
1
La Industria de la Construccin requiere de un trato especial, debido a que tiene
caractersticas muy particulares La Construccin es una industria de procesos,
llmese de transformacin manufactura y aplicacin, que le hace diferente de
las dems industrias que son de planta fija y producto mvil, pues la construccin
es de planta mvil y producto fijo, siendo este diferente en cada caso
2
"La Construccin es un negocio que se tiene que organizar cada vez que se inicia
una obra, es una empresa en la que tenemos que empezar desde el principio
planear, organizar, controlar, asignar recursos de principio a fin
Situaciones que en cualquier otra rama de la industria de la transformacin se dan
una vez cada 20 aos, cada 15 o cada 30, en la construccin esto se hace tantas
veces al ao, como obras se tengan y dependiendo del tamao de la empresa
constructora"
Debido a las caractersticas particulares de la Construccin descritas en los
prrafos anteriores, para poder desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad en una constructora, primero se debe disear un
Sistema de Calidad general que involucre las actividades principales que lleva a
cabo la empresa en su operacin diana independientemente de la obra o proyecto
que realice, abarcando desde la contratacin de ste, hasta su finiquito
Ya que la empresa cuenta con su Sistema de Aseguramiento de Calidad, para
que ste sea efectivo, es necesario que se adapte a las caractersticas
particulares de cada obra o proyecto que se realice y al mismo tiempo se cumple
con el inciso "4 2 3 Planeaan de la Calidad" de la norma ISO-9001 1994 / NMX-
CC-003, en el cual se pide que la empresa planee, defina y documente como va a
cumplir con los requerimientos de calidad en una obra o proyecto en particular
Para poder adaptar el Sistema de Aseguramiento de Calidad de la empresa es
necesario recurrir a la aplicacin de los Planes de Calidad, estos son un
mecanismo que relaciona las caractersticas generales de los elementos que
conforman el Sistema de Calidad de la empresa con los requisitos especficos de
la obra o proyecto de que se va a realizar
1
Tomado del libro Posicin de la Industria de la Construccin frente al Tratado de Libre
Comerci o' , editado por la Cmara Mexicana de la Industria de la Construccin en 1991
2
Palabras del Ing Sergio Jinich Ripstem publicadas en el revista obras del mes de marzo de 1994
2
Guia para la elaboracin de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
La norma ISO-10005 1995 / NMX-CC-019 1997 denominada "Directrices para
planes de calidad", proporciona los Imeamientos para la preparacin, aceptacin y
revisin de los planes de calidad
Los Planes de Calidad, son una herramienta poco utilizada en Mxico, que tiene
gran aplicacin en la Industria de la Construccin y adems es muy importante, ya
que solamente con su aplicacin se puede garantizar la correcta adecuacin del
Sistema de Calidad de la empresa a cada obra o proyecto que realice esta.
Logrando as la optimizacin de los recursos, la disminucin de los costos directos
(Mediante la disminucin de los retrabajos y desperdicios), la deteccin y solucin
de imprevistos y finalmente logrando la realizacin de obras y proyectos de
calidad que satisfagan las necesidades de los clientes de la empresa
Objetivo
El objetivo de este trabajo, es desarrollar una guia practica que ayude a las
empresas constructoras que cuentan con un sistema de calidad a adaptar ste a
las caractersticas particulares de cada obra o proyecto que vaya a realizar,
mediante la utilizacin de los planes de calidad
Delimitacin
El alcance de este trabajo no contempla exponer en forma detallada la
metodologa a seguir para desarrollar e implementar un Sistema de
Este trabajo esta enfocado exclusivamente a presentar una gua que explique
como una empresa constructora puede adaptar su Sistema de Calidad a las
caractersticas particulares de cada obra o proyecto que realice mediante la
aplicacin de los Planes de Calidad, basados en las norma ISO-90001 e ISO-
10005 lo que le permitir la optimizacin de sus recursos, incrementar su
productividad y ser ms eficientes
3
Definicin y evolucin de la
Calidad a travs del tiempo.
Definicin de Calidad
La Calidad parece dominar la vida empresarial actual, en este captulo se definir
y analizar el concepto de Calidad, tambin se presentar una breve historia de la
evolucin del Aseguramiento de Calidad
En la practica, como lo refiere Richard J Schonberger, la Calidad es como el arte
Todos la alaban, todos la reconocen cuando la ven, pero cada uno tiene su propia
definicin de lo que es
3
La palabra calidad, en su uso normal, implica un criterio subjetivo La calidad, al
igual que la belleza se encuentra en los ojos del observador Lo que una persona
considera de buena calidad pudiera ser considerado por otra de mala calidad o
viceversa
Existen muchas definiciones e interpretaciones sobre el trmino Calidad, la
mayora son diferentes y muchas veces se contraponen unas con otras Debido a
esto, la International Organisation for Standardisation (ISO) defini con precisin
en la norma ISO-8402 el concepto Calidad de la Siguiente Manera
Conjunto de Caractersticas de un elemento que le confiere la aptitud para
satisfacer las necesidades explcitas e implcitas
Esta definicin ha sido aceptada por mas de 130 pases miembros de ISO, ha
sido adoptada y es utilizada a nivel internacional para la realizacin de
intercambios comerciales
Si en la definicin de calidad desarrollada por ISO, sustituimos el termino
elemento por Obra o Proyecto y al final agregamos la palabra cliente,
obtendremos la adaptacin de esta a la Construccin, quedando de la siguiente
manera
Conjunto de Caractersticas de una Obra o Proyecto que le confiere la
aptitud para satisfacer las necesidades explcitas e implcitas del Cliente
3
Fuente Lionel Stebbing Aseguramiento de la Calidad 1996 pag 19
4
Con esta definicin lo que se trata de explicar, es que si se realizan Obras o
Proyectos que cumplan con los requisitos y especificaciones establecidas
contractualmente, estas Obras o Proyectos sern consideradas de Calidad ya
que cumplen con las necesidades del cliente
Evolucin del Aseguramiento de Calidad
4
Hasta aos recientes, el Aseguramiento de Calidad fue un trmino con el que
pocas personas estaban familiarizados Fue usado principalmente dentro del
sector industrial especializado como el espacial, el nuclear y el militar
Las industrias asociadas a estos sectores, se vieron obligados a aplicar sistemas
de aseguramiento de calidad y darse cuenta de los beneficios que se obtenan
con su implementacion lo hicieron extensivo a otros sectores productivos
En la actualidad, la Calidad es una filosofa que se desarrolla a la par del
establecimiento de cdigos, normas, leyes y especificaciones Es as como las
empresas y las instituciones educativas, cientficas, profesionales y los gobiernos
de algunos pases establecen, fomentan y promueven requisitos de verificacin de
la calidad en todos sus procesos tcnicos y administrativos
Cronologa
Los antecedentes del concepto de Aseguramiento de Calidad, se remontan a
1920 cuando el profesor WA Shewart inici el desarrollo de un sistema de
comunicaciones de la empresa Bell Telephone Co , con la aplicacin del cuadro
de control
1935- En Inglaterra se desarrollaron las normas britnicas 600, basadas en
trabajos estadsticos
1940 - Nace la metodologa del aseguramiento de calidad, considrerandose como
un proyecto clasificado al cual pocas personas teman acceso
1944- Se aplico consistentemente el Control Estadstico de la Calidad para la
fabricacin de armamento
1946 - Se constituye en Estados Unidos la American Society for Quality Control
"Tomado del Material didctico del Seminario Taller Sensibilizacin a la Calidad de Grupo
Calmter S C
5
1947- Se crea la Organizacin Internacional de Normalizacin (International
Organization for Standardization, ISO) en Ginebra Suiza
1950 - Se crean estndares de Calidad en Estados Unidos como MIL-STD-105A,
para la fabricacin de armamento (normas que se actualizaron en 1959 y 1963)
1960- Se utilizo la metodologa del aseguramiento de calidad en la industria
nuclear, basndose en las normas MIL-STD-9858Q / API-O7 ANSI N45 27
1961 - La NASA edita el NPC-200-2 y NPC2003 "Quality program provision for
space system contractors & subcontractors"
1969 - La AEC publica el apndice B del 10CF50 " Quality assurance criterio for
nuclear power plant and full reprocessing plants
1971 - El cdigo ASME seccin III, incluyo en la subseccion HA el articulo
4000"Quality Assurance", requisitos de calidad aplicables a fabricantes y
montadores que realizan actividades relacionadas con la seccin III
1974- Se publico en Inglaterra la norma BS 5179 para el Aseguramiento de
Calidad
1975 - La organizacin internacional de energa atmica 'OIEA" de Viena, elabor
el "Cdigo Practico de Garanta de Calidad" bajo trece criterios en lugar de los 18
establecidos en el 10CFR50, apndice B Es utilizada por los pases miembros
1979- En Estados Unidos se publica la norma ANSI N45 2 "Quality assurance
program requenments for nuclear power plants", en esta norma se explicaba
detalladamente los requisitos reguladores en la AEC Paralelamente en Inglaterra
se publica por primera vez la BS 5750 (precursora de la ISO-9000) que fue
adoptada por muchos pases, excepto USA
1980- La British Standard emite la BS-5159 'Operacin y Evaluacin de
Sistemas de Garanta de Calidad" para el campo Nuclear
1986- La International Organization for Standardization (ISO), publica la primera
norma de administracin de la calidad, la ISO-8402 'Quality management and
quality assurance - Vocabulary
1987- La Organizacin Internacional de Estandarizacin, mejor conocida como
ISO con sede en Ginebra, Suiza armonizo todos los modelos existentes a nivel
mundial publicando oficialmente la primera sene de normas sobre sistemas de
calidad que estaran a disposicin de la sociedad en general denominadas ISO-
9000 Quality Assurance Systems
6
1988 La Direccin General de Normas (D G N ), inicio la elaboracin del
anteproyecto de la norma mexicana de Aseguramiento de Calidad
1989- La D G N constituyo el Comit Tcnico Nacional de Normalizacin de
Sistemas de Calidad COTENNSISCAL
1990- EL COTENNSISCAL publica la primera sene de normas oficiales
mexicanas NMX-CC
1993- El COTENNSISCAL publica las normas de Certificacin de Sistemas de
calidad NMX-CC-007 y NMX-CC-008
1994- Se termina la revision de las normas ISO-9000 y se publica la nueva
version de estas normas
2000 - Despus de realizar la segunda revision de las normas ISO-9000 se
publica la nueva version de estas normas, las cuales sufrieron cambios radicales
2002 - Los Sistemas de Aseguramiento de Calidad, basados en las normas ISO-
9000, actualmente se esta convirtiendo en un requisito contractual Cliente -
Proveedor y se esta requiriendo para licitaciones publicas nacionales e
internacionales que las organizaciones concursantes cuenten un sistema de
aseguramiento de calidad implementado
7
Las Normas ISO
Historia de las Normas ISO
La Organizacin Internacional de Normalizacin (International Organization for
Standardization, ISO) es una federacin mundial de organismos nacionales de
normalizacin (organismos miembros de ISO) Los comits tcnicos de ISO llevan
a cabo el trabajo de elaboracin de las normas internacionales Todos los
organismos miembros interesados en una materia para la cual se haya
establecido un comit tcnico, tiene derecho de estar representado en dicho
comit Las organizaciones internacionales, pblicas y privadas, en coordinacin
con ISO, tambin toman parte en el trabajo ISO colabora estrechamente con la
Comisin Electrotcnica Internacional (International Electrotechmcal Commission,
IEC) en todas las materias de normalizacin electrotcnica
5
La estandarizacin internacional inicio en el campo de la electrotcnica en 1906,
con la creacin de la International Electrotechmcal Commission, (IEC), y en 1926
se form la Federacin Internacional de Asociaciones Nacionales de Estndares
(International Federation of the National Standardizing Associations, ISA) En
1946, en Londres, delegados de 25 pases decidieron crear una organizacin
internacional de normalizacin y estandarizacin, como resultado de esta reunin
en febrero de 1947 nace la ISO
El trmino ISO, casi siempre utilizado al hacer referencia a la organizacin y sus
normas, no es una sigla ni el acrmmo de la asociacin, como se supone, sino
una palabra que proviene del griego "/sos" y que significa "igual".
El primer estndar ISO fue publicado en 1951 como referencia de temperatura
para medidas industriales De este modo, la Organizacin Internacional para la
Estandarizacin, federacin mundial que ahora rene a representantes de ms
de 130 pases y cuya misin es promover el desarrollo de la estandarizacin y
actividades relacionadas en el mundo, ha crecido de manera importante Los
trabajos de ISO normalmente derivan en acuerdos internacionales que son
publicados como estndares internacionales
5
Tomado de la norma ISO-9000 2000 Sistemas de Gestin de la Calidad - Fundamentos y
vocabulario
8
La falta de estndares puede conducir al establecimiento de barreras tcnicas al
comercio, por eso, las diferentes industrias siempre han abogado por establecer
estndares mundiales para racionalizar los procesos de comercio internacional A
la fecha, el trabajo de ISO ha dado como resultado la publicacin de 13,025
6
estndares, que representan ms de 300 mil pginas en ingls y francs
El trabajo de ISO se lleva a cabo por cerca de 850 comits tcnicos
descentralizados, subcomits y grupos de trabajo y cerca de 30 mil expertos
participan en las reuniones que se llevan a cabo ao con ao A pesar de que
gran parte del trabajo tcnico de ISO se hace por correspondencia, hay en
promedio una docena de reuniones de ISO en todo el mundo todos los das
laborables del ao El alcance de ISO no esta limitado a ninguna rama en
particular y cubre todos los campos tcnicos, excepto la ingeniera elctrica y
electrnica (la cual es responsabilidad de la IEC)
Los estndares de ISO se desarrollan de acuerdo con el principio del consenso
los puntos de vista de todos los interesados son tomados en cuenta, fabricante,
vendedores, usuarios, grupos de consumidores, laboratorios de prueba,
gobiernos, ingenieros y centros de investigacin Existen fases principales en el
proceso de desarrollo de estndares de ISO
La necesidad de hacer un estndar comnmente es expresada por un sector de
una industria, el cual la comunica a su rgano representativo. Una vez que se
han alcanzado acuerdos sobre los aspectos tcnicos del estndar, se entra a una
segunda fase de negociacin entre pases, para definir las especificaciones a
detalle dentro del estndar La fase final es la aprobacin formal del borrador
internacional sobre el estndar y el criterio para su aceptacin es que dos terceras
partes de los involucrados en las fases anteriores lo voten a favor y 75% de los
miembros de ISO asi lo hagan
La mayora de los estndares requieren un periodo de revisin algunos quedan
obsoletos debido a la evolucin tecnolgica, nuevos mtodos y materiales y
nuevos requerimientos de segundad y calidad, tomando en cuenta estos factores,
ISO ha establecido la regla general de que todos los estndares sean revisados
peridicamente en plazos no mayores a cinco aos
Los miembros de ISO estn divididos en tres categoras
>> Un cuerpo nacional, que es representativo de la estandarizacin en el pas
(en Mxico la responsabilidad de la normalizacin es de la Direccin General
de Normalizacin - DGN- de la Secretara de Economa), y otro que toma
responsabilidad de informar a las partes interesadas en el pas de
oportunidades de estandarizacin internacional e iniciativas, asegurndose
de defender las posiciones del pas en negociaciones internacionales sobre
estndares,
6
Fuente Annual Report 2000 The International Organization for Standaidization (ISO)
9
Un miembro correspondiente, que usualmente es una institucin u
organizacin de un pais que no ha desarrollado una actividad de
estandarizacin completa pero que quiere estar informado sobre el
desarrollo de estndares;
> Los pases con economas pequeas pagan un monto bajo a la asociacin y
se les mantiene informados sobre la estandarizacin.
La estandarizacin ha sido bien recibida en las distintas industrias, desde la
tecnolgica hasta la textil, pasando por los servicios financieros, produccin de
energa y otros.
Durante la dcada de 1980, ISO emprendi la tarea de estandarizar la
administracin de la calidad. Esta fue la primera ocasin que ISO se aventuraba a
crear normas que no eran, en esencia de bases tcnicas y/o cientficas. El Comit
Tcnico (TC) 176 recibi el reto de desarrollar estas normas de administracin
por calidad yen 1987 se termino la sene ISO-9000.
Las normas ISO-9000 han sido adoptadas y reconocidas a nivel mundial, en cada
uno de los pases miembros de ISO se ha emitido una norma correspondiente y
equivalente. En la siguiente tabla se en listan algunas de las normas referentes al
aseguramiento de calidad de algunos pases.
Normas nacionales equivalentes a las normas ISO-9000
7
Pa s
Alemania
Australia
Blgica
China
Dinamarca
Espaa
EU
Francia
Hungra
India
Malasia
Mexico
Noruega
Remo Unido
Sudfrica
Tnez
URSS
Yugoslavia
Comunidad Europea
I SO- 9001
DIN ISO -9001
AS 3901
NBN X 50-003
GB/T 10300-2-88
DS/EN 29001
UNE 66901
ANSI/ASQC 091
NFX 50-131
MI 18991-1988
IS 10201 Parte 4
MS 985/ISO 9001
NMX-CC-003
NS-EN 29001
BS 5750 Parte 1
SABA 0157 Parte 1
NT 110 9-1987
40 9001-88
J USAK 1 012
EN 29001
I SO- 9002
DIN ISO-9002
AS 3902
NBN X 50-004
GB/T 10300-3-88
DS/EN 29002
UNE 66902
ANSI/ASQC 092
NFX 50-132
MI 18992-1988
IS 10201 Par t e5
MS 985/ISO 9002
NMX-CC-004
NS-ISO 9002
BS 5750 Parte 2
SABA 0157 Parte II
NT 110 20-1987
40 9002-88
J USAK 1 013
EN 29002
I SO- 9003
DIN ISO-9003
AS 3903
NBN X 50-005
GB/T 10300-4-88
DS/EN 29003
UNE 66903
ANSI/ASQC 093
NFX 50-133
Ml 18993-1988
IS 10201 Par t e6
MS 985/ISO 9003
NMX-CC-005
NS-ISO 9003
BS 5750 Parte 3
SABA0157 Par t em
NT 110 21-1987
40 9003-88
J US A K 1 014
EN 29003
' Fuente Franf Voehl y Peter Jackson, "ISO 9000, Guia de Instrumentacin para pequeas y
medianas empresas", 1997, pag 27
10
Con excepcin de las senes 9000 y 14000, los dems estndares de ISO son
altamente especficos, con una documentacin impresionante que contiene
especificaciones tcnicas y otros criterios precisos En 1987 lleg ISO 9000 y 10
aos ms tarde lo sigui ISO 14000.
Ambos atrajeron la atencin de una comunidad de negocios mucho mas amplia
Estos estndares son diferentes de la mayora, ya que los dems son muy
especficos en cuanto a un producto, material o proceso
ISO 9000 e ISO 14000 son conocidos como normas de estndares de sistemas
de administracin genricos, lo que significa que pueden ser aplicados a cualquier
tipo de organizacin, pequea o grande, de cualquier producto o servicio, en
cualquier sector de cualquier actividad, sea empresa privada, o de la
administracin publica o departamento gubernamental, "sistema de
administracin" se refiere a lo que la organizacin hace para administrar sus
procesos o actividades en los que los recursos son utilizados eficientemente
Para ser realmente eficiente y efectiva, la organizacin puede administrar su
forma de hacer las cosas, sistematizndola Esto asegura que nada importante
quede fuera y que todo mundo tenga claro quin es responsable por hacer qu,
cundo, cmo, dnde y por qu Los estndares en administracin de sistemas
dan a la organizacin un modelo a seguir Las grandes organizaciones, o las que
cuentan con procesos complicados, no pueden funcionar bien sin sistemas de
administracin Hoy por hoy, los estndares en sistemas de administracin de ISO
permiten que estas exitosas prcticas estn disponibles para todas las
organizaciones
Normas ISO-9000
La familia de normas ISO 9000, son un conjunto de normas y directrices
internacionales para la Administracin de la calidad que, desde su publicacin
inicial en 1987, han obtenido una reputacin global como base para el
establecimiento de sistemas de administracin de la calidad
Las normas ISO-9000 se clasifican de la siguiente manera
Modelos Contractuales
Estas normas son las que indican los requisitos que deben tomarse como base
para el desarrollo de los Sistemas de Aseguramiento de Calidad de las
empresas Estas normas son las nicas que pueden ser auditadas y
certificadas
11
ISO-9001.- Sistemas de Calidad.- Modelo para el aseguramiento de calidad
en diseo, desarrollo, produccin Instalacin y servicio: Esta norma
especifica los requisitos del sistema de calidad que debe cumplir una empresa
cuyas actividades abarcan el diseo, desarrollo, produccin, Instalacin y
servicios
en produccin Instalacin y servicio Esta norma especifica los requisitos del
sistema de calidad que debe cumplir una empresa cuyas actividades solamente
la produccin, Instalacin y servicios
en inspeccin y pruebas finales: Esta norma especifica los requisitos del
sistema de calidad que debe cumplir una empresa cuyas actividades
exclusivamente la inspeccin y pruebas finales
Normas para auditar el Sistema de Calidad
Las normas incluidas en esta categora, nos dan las directrices para establecer los
programas de auditorias, realizar estas y de esta forma verificar la efectividad y
grado de implementacin del sistema de calidad de la empresa Tambin
establecen la forma de calificar a los auditores, estas normas son
ISO-10011/1.- Directrices para auditar sistemas de calidad. Parte 1
Auditorias: Esta norma establece los principios bsicos, criterios y practicas
de auditoria y da las directrices para establecer, planear, efectuar y documentar
auditorias de sistemas de calidad
ISO-10011/2.-Criterios de calificacin para auditores de sistemas de
calidad: Establece las directrices sobre los criterios de calificacin de los
auditores
ISO-10011/3.- Directrices para auditar sistemas de calidad. Parte 3
Administracin de programas de auditorias: Esta parte de la norma da las
directrices bsicas para administrar programas para auditar sistemas de
calidad
12
Normas de Apoyo y Gestin Interna
Estn son normas que sirven de apoyo para el desarrollo e implementacin de los
Sistemas de aseguramiento de Calidad de las empresas, las cuales se describen
a continuacin
ISO-8402 Administracin de calidad y aseguramiento de calidad.-
Vocabulario: Esta norma define los trminos fundamentales relativos a los
conceptos referentes a la calidad, esta norma sirve como referencia para todas
las normas ISO-9000
ISO-9000/1 Normas para la administracin de la calidad y aseguramiento
de Calidad. Parte 1: Directrices para seleccin y uso: Esta norma tiene
como objetivo proporcionar una gua para la seleccin y uso de la familia de
normas ISO-9000
ISO-9004/1 Administracin de la calidad y elementos del sistema de
calidad- Parte 1 Directrices: Proporciona las directrices para el
establecimiento y la implementacin de un sistema de calidad dentro de una
organizacin
ISO-9004/2 Administracin de la calidad y elementos del sistema de
calidad- Parte 2: Directrices para servicios Proporciona las directrices para
el establecimiento y la implementacin de un sistema de calidad dentro de una
organizacin y provee una descripcin completa de un sistema de calidad
orientado a servicios
ISO-10005 Administracin de la calidad- Directrices para Planes de
Calidad: Esta norma proporciona las directrices para la preparacin, anlisis,
aceptacin y revisin de los planes de calidad
Los planes de calidad son muy importantes para las empresas constructoras,
ya que en ellos se describe como se realizaran las obras y proyectos en que
participa la empresa
ISO-10013 Directrices para desarrollar manuales de calidad: Nos
proporciona las directrices para el desarrollo, preparacin y control de los
manuales de calidad
13
Gua para la elaboracin de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Aplicacin de las normas ISO-9000 a la Construccin
Mediante el siguiente esquema, se describe a que tipo de empresas constructoras
aplica cada una de las normas contractuales de la familia ISO-9000.
ISO-8402 / NMX-CC-001
VOCABULARIO
ISO-9000 / NMX-CC-002
GUIA DE SELECCIN Y USO
ISO-9001 / NMX-CC-003
DISEO, CONSTRUCCIN, INSTALACIN Y
SERVICIO
Empresas que disean y/o construyen
proyectos Arquitectnicos, Estructurales,
Instalaciones e Infraestructura
ISO-9002 / NMX-CC-004
CONSTRUCCIN, INSTALACIN Y SERVICIO
Empresas que reciben el proyecto
realizado y solamente lo ejecutan
ISO-9001 / NMX- CC- 003
INSPECCIONES Y PRUEBAS FINALES
Empresas dedicadas a la supervisin y
Laboratorios
ISO-10005/NMX-CC-19
DIRECTRICES PARA PLANES DE CALIDAD
APLICA A TODAS LAS EMPRESAS DEL
SECTOR CONSTRUCCIN
14
Anlisis comparativo entre las
normas ISO-9001 e ISO-10005 y su
aplicacin a la Construccin
La norma ISO-9001 define los requisitos o requerimientos que debe cumplir
cualquier empresa que desee desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad, estos requisitos son genricos y pueden aplicarse a
cualquier empresa de cualquier giro o tamao
La norma ISO-10005, establece las directrices que deben seguirse para elaborar
los planes de calidad, estos son una herramienta que permite adecuar el sistema
de aseguramiento de calidad de la empresa a las caractersticas particulares de
cada obra o proyecto que realice
El plan de calidad tambin sirve para demostrar a un cliente como se cumplirn en
la ejecucin de la obra los requisitos de calidad especficos del contrato
En el quinto apartado de la norma ISO-10005 se describen los 20 requisitos
cubiertos en el cuarto apartado de la norma ISO-9001, esto con el fin de que una
empresa que no tenga un sistema de aseguramiento de calidad pueda cumplir
con los estndares de calidad establecidos por las normas ISO, mediante la
elaborando un plan de calidad que siga las directrices de la ISO-10005
A continuacin se presenta una tabla comparativa entre los requisitos de la norma
ISO-9001 y la ISO-10005
15
Tabla comparativa entre la norma ISO-9001 y
la norma ISO-10005
Requisitos ISO-9001 1994
4 1 Responsabilidad de la Direccin
4 2 Sistema de Calidad
4 3 Revision del Contrato
4 4 Control del diseo
4 5 Control de documentos y datos
4 6 Adquisiciones
4 7 Control de productos
proporcionados por el cliente
4 8 Identificacin y rastreabilidad del
producto
4 9 Control de proceso
4 10 Inspeccin y prueba
4 11 Control de equipo de inspeccin,
medicin y prueba
4 12 Estado de inspeccin y prueba
4 13 Control de producto no
conforma
4 14 Accin correctiva y preventiva
4 15 Manejo, almacenamiento,
empaque, conservacin y entrega
4 16 Control de registros de calidad
4 17 Auditorias de calidad internas
4 18 Capacitacin
4 19 Servicios
14 20 Tcnicas estadsticas
Requisitos ISO-10005 1995
5 1 Responsabilidad de la Direccin
5 2 Plan de Calidad y Sistema de
Calidad
5 3 Revisin del Contrato
5 4 Control del diseo
5 6 Adquisiciones
5 7 Control de productos
proporcionados por el cliente
5 8 Identificacin y rastreabilidad del
producto
5 9 Control de proceso
5 11Control de equipo de inspeccin,
medicin y prueba
5 12 Estado de inspeccin y prueba
5 13 Control de producto no conforma
5 14 Accin correctiva y preventiva
5 15 Manejo, almacenamiento,
empaque, conservacin y entrega
5 16 Control de registros de calidad
5 17 Auditorias de calidad internas
5 18 Capacitacin
5 19 Servicios
5 20 Tcnicas estadsticas
16
Anlisis de los requisitos
A continuacin se analizara cada uno de los requisitos de las normas ISO-9001 e
ISO-10005 que debe cumplir una empresa
4.1 5 1. - RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
La Direccin de la empresa tiene las siguientes responsabilidades
Definir y documentar la POLTICA, OBJETIVOS Y COMPROMISO en materia
de Calidad
Definir una organizacin con RESPONSABILIDADES, AUTORIDAD Y
RELACIONES entre todo el personal que incide en la Calidad
Proporcionar los recursos necesarios (incluyendo el personal capacitado) para
las actividades de verificacin
Designar un REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN para asegurar el
cumplimiento de la norma y de la efectividad del Sistema de Aseguramiento de
Calidad
Realizar peridicamente REVISIONES AL SISTEMA DE CALIDAD para
verificar su efectividad
4.2 5.2.- SISTEMA DE LA CALIDAD
La empresa debe establecer y documentar un Sistema de Calidad como un medio
que asegure la conformidad de los productos (obras y proyectos que realice la
empresa) con las especificaciones
Esta documentacin debe estar compuesta por un Manual de Calidad y por
Procedimientos, que deben estar implantados eficazmente en el Sistema de
Calidad, ademas la empresa debe considerar las siguientes actividades
Preparar Planes de Calidad por cada obra o proyecto que realice la empresa
Asegurar la compatibilidad de los procedimientos de diseo, del proceso de
ejecucin, de la instalacin, del servicio, de la inspeccin y prueba y la
documentacin aplicable
Disponibilidad de equipos, instalaciones y medios
Identificacin de exigencias de medida
Identificacin de las verificaciones requeridas a cada etapa de la obra o
proyecto
Criterios de aceptabilidad de productos y/o servicios
Identificacin y preparacin de registros de la calidad
17
4.3 5.3.- REVISIN DEL CONTRATO
La empresa debe establecer y mantener procedimientos documentados para
asegurar en cada contrato o pedido que
Se han definido y documentado correctamente los requisitos de la obra o
proyecto por ejecutar
Se han resuelto las diferencias y dudas existentes
Se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos del pedido o contrato
La empresa debe identificar como actuar ante modificaciones en los contratos, y
como informar al resto de la organizacin de estas modificaciones
Se deben mantener registros de las revisiones de los contratos
4.4 5.4.- CONTROL DEL DISEO
controlar y verificar el diseo de los productos (Proyectos Arquitectnicos, de
Instalaciones, Estructurales, etc), para asegurarse de que se cumplen los
requisitos especificados
Ademas debe
Definir las mterrelaciones entre los distintos grupos que participan en el diseo
Identificar los requisitos de entrada del producto
Realizar revisiones de las distintas fases del diseo
Verificar que los datos finales satisfacen los requisitos iniciales
Validar el diseo para asegurar que el cumple con los requisitos especificados
Identificar como se realizan y aprueban las modificaciones del diseo
Guardar los registros de las revisiones y verificaciones del diseo
4.5 5.5.- CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
aprobar, distribuir y controlar la documentacin referente al sistema de Calidad,
incluyendo cuando sea necesario, los documentos de origen externo (normas,
planos, especificaciones, catlogos, etc )
Este control debe asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes de los
documentos, y el retiro de la documentacin obsoleta Se debe definir como y por
quien se realizaran los cambios en los documentos
18
4.6 o 5 6.- ADQUISICIONES
La empresa debe mantener procedimientos documentados para asegurar que los
productos que compra y/o los servicios que subcontrata, estn de acuerdo con
los requisitos especificados Para ello debe
Evaluar y seleccionar a los subcontratistas con base en su capacidad para
cumplir con los requisitos del contrato, se deben conservar registros de los
subcontratistas aceptados
Describir claramente en los documentos de compra el producto o servicio a
adquirir, los datos de compra incluirn como mnimo lo siguiente
=>Tipo, clase, grado o cualquier otra identificacin
=> Especificaciones aplicables como Dibujos, requisitos del proceso,
Instrucciones de inspeccin, datos tcnicos relevantes, requisitos de
aprobacin o calificacin del producto y/o servicio
=> Revision y aprobacin de los documentos de compra
4.7 5.7.- CONTROL DE LOS PRODUCTOS PROPORCIONADOS POR EL
CLIENTE
verificar, almacenar y mantener los productos suministrados por el cliente que se
utilizaran en la ejecucin de la obra o proyecto y se deben guardar los registros de
las desviaciones o anomalas encontradas en ellos
La verificacin realizada por la empresa no absuelve al Cliente de la
responsabilidad de proveer productos adecuados
4 8 5.8.- IDENTIFICACIN Y RASTREABILIDAD DEL PRODUCTO
El Sistema de Calidad mantendr procedimientos documentados para identificar el
producto o unidad de obra ejecutada, desde la recepcin y durante todas las
etapas del proceso constructivo hasta su instalacin y entrega
La identificacin podra ser en forma individual o por lotes, dependiendo del tipo de
producto de que se trate La identificacin debe quedar registrada
Para cumplir con este punto no es necesario realizar la identificacin de todos los
productos, se debe realizar una lista de los productos crticos que por su
importancia en el procesos o su costo sea conveniente identificarlos y rastrearlos
19
4.9 o 5.9 - CONTROL DE LOS PROCESOS
Se deben planear y controlar los procesos de ejecucin, instalacin y servicio
posventa de la obra o proyecto que realiza la empresa Este control debe incluir lo
siguiente
Los procedimientos que describan la manera de realizar dichos procesos
El uso de equipos adecuados
Cumplimiento de normas y cdigos de referencia, asi como de los planes de
calidad
Supervision y control de los procesos
Establecer de manera practica y lo mas claro posible los criterios de ejecucin
de los trabajos
Dar mantenimiento adecuado al equipo para garantizar la continuidad del
proceso
Cuando el resultado de un proceso no se pueda comprobar inspeccionando o
ensayando el producto, o las deficiencias de este solo se pongan de manifiesto
durante su utilizacin, el proceso debe llevarse a cabo por personal calificado y
supervisarse continuamente
4.10 5.10.- INSPECCIN Y PRUEBA
La empresa debe mantener procedimientos documentado para las actividades de
inspeccin y prueba durante las etapas de RECEPCIN de los msumos, EN
PROCESO durante la ejecucin de la obra o proyecto y FINAL antes de entregar
los trabajos, para
Evitar la utilizacin previa a la inspeccin
Establecer la conformidad con los productos
Identificar los productos no conformes
Se deben guardar los registros de las inspecciones y pruebas realizadas
4.11 o 5 11.- CONTROL DE LOS EQUIPOS DE INSPECCIN, MEDICIN Y
PRUEBA
La empresa debe mantener procedimientos documentados para controlar, calibrar
y mantener los equipos de inspeccin, medicin y prueba
Este control debe
Determinar el equipo adecuado
Identificar y calibrar el equipo
Procedimiento de calibracin
Registros de calibracin
Garantizar la trazabilidad con los patrones internacionales
20
Lo descrito en este punto solo deber ser cumplido por las empresas que tienen
su propio laboratorio, en el caso de las que subcontratan este servicio, debern
indicar que al momento de realizar la seleccin y evaluacin del laboratorio que
subcontratan verifican que ste cumpla con lo indicado anteriormente
4.12 5.12.- ESTADO DE INSPECCIN Y PRUEBA
La empresa debe identificar en todo momento el estado de inspeccin y prueba
de los productos, de forma que se pueda conocer su conformidad o no
conformidad de dicho producto con los requisitos especificados
4.13 5.13.- CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO CONFORMES
La empresa debe mantener procedimientos documentados para evitar el uso de
los productos no conformes (el termino producto, incluye a los msumos y a las
unidades o partes de la obra ejecutada) Los productos no conformes se deben
revisar de acuerdo con los procedimientos documentados y el resultado de la
revisin puede ser
Retrabajar para satisfacer los requisitos especificados
Aceptar con o sin reparacin por concesin
Reclasificados para aplicaciones altaernativas
Rechazar o desechar
Cuando el contrato lo especifique, la empresa comunicar al cliente la descripcin
de la no conformidad
Se deben guardar registros de las no conformidades aceptadas y de las
reparaciones efectuadas
4.14 5.14.- ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Accin Correctivas
La empresa debe contar con un procedimiento para realizar las acciones
correctivas el cual contendr como mnimo
Investigacin de las causas de la no conformidad
Anlisis de los procesos, reportes y quejas, con el fin de eliminar causas
potenciales
Establecer medidas preventivas
Verificacin de la implantacin de las acciones correctivas
Modificacin de los procedimientos como resultado de la accin correctiva
21
Accin Preventiva
El procedimiento para las acciones correctivas debe incluir como mnimo
Seleccin de las fuentes de informacin, tales como procesos o/y operaciones
de trabajo que afectan a la calidad del producto y/o servicio Resultado de
auditorias de calidad, informes de servicio y reclamaciones
Determinar el proceso para prever cualquier problema
Implantar las acciones preventivas que aseguren su efectividad
Asegurar que las acciones preventivas se someten a revisin por parte de la
direccin
4.15 5.15.- MANEJO, ALMACENAMIENTO, EMPAQUE, CONSERVACIN Y
ENTREGA
La empresa debe mantener procedimiento documentado para la realizacin de las
siguientes actividades
Manejo.- Cuyo Objetivo sera la prevencin del dao o deterioro de los productos
Almacenamiento.- Desarrollo de procedimientos para la recepcin y despacho de
los productos Por otro lado, la organizacin definir reas y locales de
almacenamiento seguros para recibir y almacenar productos
Empaque y conservacin.- Procedimientos para controlar las operaciones de
empaque, embalaje y marcado La organizacin deber identificar, preservar y
segregar los productos deteriorados o inadecuados desde la recepcin hasta que
dejen de ser parte de la responsabilidad de la organizacin
Entrega.- establecer procedimientos que aseguren la proteccin de los productos
hasta su entrega
4.16 5.16.- CONTROL DE LOS REGISTROS DE LA CALIDAD
La empresa debe mantener procedimiento documentado para identificar, codificar,
archivar y almacenar y conservar los registros de calidad que demuestren la
conformidad con los requisitos especificados y la operacin efectiva del Sistema
de Calidad
Los registros deben guardarse durante un tiempo determinado, y deben estar a
disposicin del cliente si asi se especifica en el contrato
22
4.17 5.17.- AUDITORAS INTERNAS DE LA CALIDAD
La empresa debe mantener procedimientos documentados para verificar las
actividades relativas a la calidad, y el funcionamiento efectivo del Sistema de la
Calidad
Las auditorias de Calidad debern de cumplir lo siguiente
Con un programa previamente establecido
La realizacin de las auditorias de calidad se llevaran a cabo con personal
diferente al de las reas a ser auditadas
Los resultados de las auditorias quedaran registrados como prueba de la
evidencia objetiva de su realizacin
El rea auditada tomara acciones correctivas oportunamente, de acuerdo con
las deficiencias encontradas
El seguimiento de las auditorias realizadas deben verificar y registrar la
implantacin y efectividad de las acciones correctivas efectuadas
Se deben guardar registros de los resultados de las auditoras y de las acciones
correctivas derivadas
4.18 5.18.- CAPACITACIN
La empresa debe mantener procedimientos documentados para identificar las
necesidades de capacitacin y capacitar a todo el personal que realiza
actividades que puedan afectar a la calidad
Se deben guardar los registros relativos la capacitacin del personal
4.19 5.19.-SERVICIO
Cuando se especifique en el contrato el servicio (posventa) se debern mantener
procedimientos documentados para la realizacin de este
4.20 5.20.- TCNICAS ESTADSTICAS
La empresa debe identificar donde se deben aplicar tcnicas estadsticas para
controlar y verificar la capacidad del proceso, se deben mantener procedimientos
documentados para la implantacin y control de las tcnicas identificadas
23
Aplicacin de ia normas en las
Empresas Constructoras
Para poder entender y aplicar los 20 requisitos de la norma 150-9001:1994
150-10005:1995 descritos anteriormente, estos no deben verse en forma
aislada, ya que al hacerlo de esta forma se dificulta su interpretacin y
aplicacin debido a que cada uno de ellos forma parte de un todo, que es
el sistema de calidad, en donde todos interactuan entre s y al mismo tiempo
son interdependientes.
En el siguiente diagrama podemos ver en forma esquemtica como
interactuan los 20 requisitos durante todo el proceso de una empresa
constructora, desde que se obtiene un contrato, hasta la entrega de la obra
al cliente.
24
Aplicacin e interaccin de los requisitos de la norma ISO-9001 en una Empresa Constructora
Cliente
Contrata a la
empresa para la
realizacin del
proyecto y ejecucin
de ta obra
4.7.- Productos
Proporcionados '
por el Cliente
- Entrega los msumos
acordados en el contrato
Direccin General
4.1.- Responsabilidad
de la Direccin
- Definir la Poltica y
objetivos de Calidad de
la empresa
4.1.3.-Revisin de la
Direccin
- Revisar resultados y
eficiencia del Sistema
- Revisa reporte de No
conformidaKles, de
auditorias, asi como el
cumplimiento de las
polticas y objetivos
de calidad
Gerencia
Administrativa
4.1.2.- Organizacin
- Definir las
responsabiBdades y
funciones del personal
Gerencia ck
Construccin
4.3.- Revisin del
Contrato
- Definir los requisitos
alcances del Contra -
- Verificar la Capaci* ad
Tcnica y economic* de
la empresa para
realizsr la obra
4.2.3.- Planeacln de
la Calidad
- Elaboracin del plan
de Calidad de la obra
Diseo
4.4.- Control del
Diseo
- Planeacin del Diseo
desarrollo
Revisin del Diseo
- Verificacin del Diseo
- Validacin del Diseo
- Cambios en el Diseo
4.18.- Capacitacin
- Identificar necesidades
de Capacitacin
- Capacitar ai personal
- El personal
especializado, debe
estar calificado en
base a experiencia y
capacitacin
inz
4.2G.-
V
ecnlct.
Estadi al cas
-Aplicar tcnicas pa^a
llevar M control y
verificacin de la
ejecucin de la obra
- Rcord de No
conformidades
Compras
4.6.- Adquisiciones
- Realiza compra de
insumos a proveedore
aprobados
Los puntos 4.5.- Control de documentos y daos, 4.16.- Control de Registros
y 4.17.-Auditores de Calidad, se aplican durante todo el proceso de la
empresa.
4.19.-Servicio
- Servicio posventa
- Adicional a la entrega
de fianzas por vicios
ocultos
4.2; cnic .
cistadif < S
- Ap!)G>*t tcm as pe a
llev? r fi! contrr
r
/
yeri!ic<.indfc
ejecucin de a o'.-.r
- Rew. i l de No *
conformidades Finales
Almacn
4.10.- Inspeccin y.
Prueba (recibo)
- inspecciona los
materiales que recibe
del cuente y de los
proveedores
4.12.-Estado de
Inspeccin y prueba
Se registra el resultado
de la inspeccin de
recSio
4.8.- identificacin y
Rastrea billdad
- Donde sea aplicable
se identifican los
insumos por lote o e
forma individual
4.16.-Manejo,
Almacenamiento,
empaque,
conservacin y
entrega
- Se almacenan los
insumos
Residencia
4.2.3.- Planeacln de
la Calidad
- Elaboracin del plan
de Calidad de la obra
4.9.-Control del
Proceso (Ejecucin de
la Obra)
- Ejecucin de la Obra
de acuerdo con ei plan
de calidad, cumpliendo
con las normas y
procedimientos
- Supervisar el proceso
Utilizar el equipo
apropiado, dando el
mantenimiento
necesario
X
4.13.- Control de
Producto no conforme
- Se toma la decisin de
que hacer con el
producto no conforme:
- Retrabajar
-Aceptar con o sin
reparacin
- Rectasificar
- Rechazar
4.14.- Accin
Correctiva y preventiva
Realizar acciones que
correan las no
conformidades
- Realizar acciones que
prevengan que se
vuelvan a presentar las
no conformidades
4.9.- Control del
Proceso (se continua
con la Ejecucin de la
Obra)
Ejecucin de la Obra
de acuerdo con el plan
de calidad, cumpliendo
con las normas y
procedimientos
-Utilizar el equipo
apropiado, dando el
mantenimiento
necesario
4.13.-Control de
Producto no conforme
- Se toma la decisin de
que hacer con el
producto no conforme:
- Retrabajar
-Aceptar con o sin
reparacin
- ReciasKicar
-Rechazar
4.14.-Accin
Correctiva y preventlvi
corrijan las no
conformidades
prevengan que se
vuelvan a presentar las
no conformidades
| Terminacin de la Obral
Laboratorios / Proveedores
4.6.- Adquisiciones
- Surte insumos segn
pedido
T
4.11.- Control de equipo
de inspeccin,
medicin y prueba
- Controlar, calibrar y
mantener los equipos de
inspeccin, medicin y
prueba para garantizar
la veracidad de los
resultados
4.10.- Inspeccin y
Prueba (en Proceso)
- Realizar las pruebas
requeridas durante la
ejecucin de la obra
4.12.- Estado de
Inspeccin y prueba
- Se registra el resultado
de la inspeccin de
recibo
4.10.- Inspeccin y
Prueba (Final)
- Realizar las pruebas
requeridas durante la
ejecucin de la obra
4.12.-Estado de
Inspeccin y prueba
- Se registra el resultado
de la inspeccin de
recibo
Despus de analizar el diagrama anterior, podemos apreciar que durante la
operacin diana de una empresa constructora se realizan casi todas las
actividades descritas en la norma ISO-9001 o ISO-10005 Esto nos muestra que
para desarrollar e implementar un Sistema de Aseguramiento de Calidad en una
Empresa Constructora, solamente es necesario documentar las actividades que
se realizan, complementndolas con las de los requisitos de la norma que
actualmente no cubre la empresa.
26
Metodologa para desarrollar un
Sistema de Aseguramiento de
Calidad en una Constructora
Para desarrollar e implementar un Sistema de Aseguramiento de Calidad, existen
tres reglas bsicas que hay que cumplir:
1. Escriba lo que hace
2. Haga lo que escribi
3. Demuestre que lo que hizo, fue lo que escribi
Estas reglas se cumplen aplicando la metodologa descrita en el siguientes
esquema.
Metodologa para el desarrollo e i mpl ementaci n de un
Sistema de Asegurami ento de Calidad
Anlisis de
la Empresa
Decision y
Compromiso
de la Direccin
Elaboracin
del Plan de
Trabajo
Capacitacin al
personal sobre
ISO-9000 y la
Metodologa
par elaborar la
documentacin
del sistema
Nombrar al representante
de la direccin y formacin
del Comit de Calidad
Elaboracin de
la
documentacin
que forma el
Sistema de
calidad de la
empresa
Seleccin y
capacitacin de
auditores internos
Implementacin
del Sistema de
Calidad
Realizacin
de auditorias
internas
Sensibilizacin
y capacitacin
del personal
sobre la
utilizacin de los
procedimientos
y las normas
ISO-9000
Adecuaciones
al sistema
Sistema de
Calidad
implementado
en Mejora
continua
La empresa
esta lista para
Certificarse
27
Decisin y Compromiso de la Direccin
Independientemente de todo aquello que se necesita para desarrollar e
implementar un Sistema de Aseguramiento de la Calidad, primero debe existir el
compromiso de la Direccin de la empresa, sin esto el proyecto esta destinado a
un rotundo fracaso
Para garantizar el xito del proyecto, es necesario que el Director comprenda que
el principal responsable de la calidad en la empresas es el y que se requiere su
participacin directa piloteando, apoyando y exigiendo el cumplimiento de cada
etapa a todos los niveles y en los plazos establecidos Ademas la direccin debe
transmitir este compromiso con actuaciones de apoyo, participacin y seguimiento
creando una cultura de calidad en toda la empresa
Tambin debe tener muy claro los beneficios que se obtendrn con el sistema, asi
como la carga de trabajo que implica el desarrollo de este la cual es adicional al
trabajo diario que desempea el personal
Seleccin del Representante de la Direccin
El Director debe de nombrar una persona que independientemente de sus
actividades sea la responsable de dirigir y coordinar las actividades referentes al
desarrollo e implementacion del Sistema de Calidad en la empresa y mantenerlo
informado de los avances y resultados del proyecto
O Formacin del Comit de Calidad
El Comit de Calidad es un grupo de trabajo autnomo, que esta integrado por
representantes de todas las areas de la empresa, dichos representantes deben
ser los gerentes de estas Este comit debe ser coordinado por el Representante
de la Direccin
El objetivo de este comit es asegurar el desarrollo, implementacion y
mantenimiento del Sistema de Aseguramiento de Calidad en la Empresa a travs
de las siguientes funciones y responsabilidades
Disear desarrollar e implementar el Sistema de aseguramiento de calidad de
la empresa
Definir el alcance que tendr el Sistema de Aseguramiento de Calidad (SAC)
Coordinar la elaboracin de documentos del SAC (manual de calidad,
procedimientos aseguramiento de calidad y tcnico - operativos de planes de
calidad etc ) y brindar la asesora necesaria desde su elaboracin hasta su
implantacin y uso
Coordinar y apoyar la difusin de la poltica de calidad
28
Participar en la sensibilizacin del personal a su cargo coordinando,
impulsando y predicando con el ejemplo
Tramitar y obtener los recursos necesarios que requiera el proceso de
implantacin y financiamiento del Sistema de aseguramiento de calidad
Reportar los avances de la implementacion del Sistema de aseguramiento de
calidad de la empresa a la Direccin y revisar los progresos realizados
Anlisis de la empresa
Este es el punto de partida para el desarrollo del Sistema de Calidad, ya que a
travs de este anlisis se busca conocer cuales son los principales procesos de la
empresa, que actividades se realizan y que corresponden a las descritas por los
requisitos de las normas ISO-9000, asi como quienes las realiza Tambin se
busca determinar que requisitos de la norma actualmente no se aplican
Otro de los objetivos de este anlisis es conocer con que informacin
documentada se cuenta (Polticas, Manuales de procedimientos de operacin,
Organigrama, Formatos), esto con el fin de considerarla al momento de elaborar
la documentacin del sistema
Elaboracin del Plan de Trabajo
Con base en el anlisis de la empresa, se elabora una lista de los procedimientos
que deben realizarse, se selecciona la informacin existente que sera utilizada en
el Sistema y se prepara un programa calendanzado con los procedimientos a
elaborar y quienes son los responsables de su elaboracin
Capacitacin de Personal
Es necesario capacitar a los integrantes del comit de calidad en las normas ISO-
9000 y en la metodologa para elaborar la documentacin del sistema de calidad
Elaboracin de la Documentacin
Es necesario elaborar un Manual de Polticas de Calidad, un Manual de
Procedimientos de Aseguramiento de calidad y un Manual de Procedimientos
Tcnico - Operativos estos documentos integran la estructura documental que
sustenta el Sistema de Calidad de la empresa
29
Estructura documental del Sistemas de Calidad
El Sistema de Calidad se estructura como lo muestra el siguiente esquema
MANUAL DE POLTICAS DE
CALIDAD
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
DE ASEGURAMIENTO DE
CALIDAD
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
TCNICO OPERATIVOS
El Sistema de Aseguramiento de Calidad de la empresa, esta conformado por tres
tipos de manuales
Manual de Polticas de Calidad.- Establece el compromiso de la Direccin,
mediante la declaracin de poltica y objetivos de calidad, la Estructura
Orgamzacional y la definicin de Funciones, los Planes de Calidad de los
servicios de la empresa y las Polticas de Calidad para cada uno de los
criterios de la normativa de Sistemas de Calidad de acuerdo al a la norma ISO-
9001 1994
Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad.- Es el enlace
entre las polticas de calidad y los procedimientos operativos, el manual de
procedimientos de aseguramiento de calidad esta conformado por
procedimientos y registros, mediante los cuales se cumple con los requisitos
de la norma ISO-9001
Manual de Procedimientos Tcnico - Operativos.- Es el conjunto de
procedimientos especficos y formatos de cada una de las areas que integran
la empresa, que se utilizan para la realizacin de sus actividades dianas
En los prrafos anteriores hemos visto que documentos integran el sistema de
calidad de la empresa y para iniciar su elaboracin lo mas recomendable es
empezar elaborando el plan de calidad general de la empresa
El Plan de Calidad General de la empresa es un diagrama de flujo en el cual se
representa en forma general todas las actividades que se realizan en la
organizacin durante su operacin diana y quienes son los responsables de
hacerlas A continuacin se presenta como ejemplo el un plan de calidad general
de una constructora
30
M a n u a l d e C a l i d a d
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994)
Area A todas las reas
Titulo Plan de Calidad General
t no se
elaboracin dt la
elabora mtegrj id
Lista de Acti vi dades
1 Convoca a concurso
2 Atiende convocatoria
3 Inscribo j l Concurso
4 Analizan las bases del concurbo y
Contrato
5 Participan
6 Si es por invitacin enva ditsLulpj
archivan las bases
7 Colabora en la
propuesta
8 Cotiza materiales
9 Hace presupuesto
10 Visita la obra y
propuesta
11 Revisa Propuesta
12 Autoriza Propuesta
13 Presenta Propuesta
14 Recibe Propuesta
15 Fallo Favorable
16 Se analiza la Propuesta y se archiva
17 Se firma Contrato
18 Tramita y entrega Fianzas
19 Recibe Fianzas y entrega anticipos
20 Recibe anticipo
21 Da la orden de inicio de la obra
22 Designa al residente
23 Visita de planeacion al sitio donde se
realizara la obra
24 Revisa los planos y especificaciones
25 Llena informe con observaciones
26 Recibe informe con observaciones
27 Se requieren aclaraciones
28 Se hacen las aclaraciones
29 Elabora el Programa de Obra
FECHA DE EDICIN 00/ 00/ 00 SUSTITUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0
ELABORO
REVISION 0
M a n u a l d e C a l i d a d
Sistema de Asegurami ento de Cal i dad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994)
Grupo Constructor
Area A todas las reas Titulo
Plan de Calidad General
c..
I
J^
""u_
J "
I Jfl
L-r
" " ' L _ J
_ l '
\
>
D l . e c c l o n
I - h
r >
i
G e r e n c l
9
i > i
r - u
I " K
I-4.
?
l
h-^H
1 " 1
-1 ^ 1
< 1
Ger . ncl de
Conl l r ucci n
9
1 3, |
1 H
H
50
h
( )
p . . , . p . . . i . . " "
^
16
?
/
^
>
J
]
. . . . . . ,
1
(
^
1 1 30 |
'
/
- ^
r
4
UJ
y
1
L
1
H
-o
- J 3
^ 1
J
'
S l '
""""* f >
+
1
39
1
H 1
Li st a de Ac t i v i d a d e s
30 Construyen las obras Provisionales
31 Alta de la obra en el IMSS INFONAVIT y
aviso de subcontratos
32 Selecciona a los subcontratistas
33 Firman contratos
34 Hace requisicin de Insumos
35 Compra materiales solicitados
36 Entrega los materiales al almacn
37 Recibe y verifica los materiales
suministrados
38 Son adecuados los materiales
9
39 Informa a compras y regresa
40 Informa al proveedor y pide sustitucin de
materiales
41 Contrata personal necesario
42 Da de alta al personal en el IMSS
43.Ejecucon de la Obra.
44 Elabora estimaciones
45 Revisa estimaciones
46 Aprueba estimaciones
47 Elabora Facturas
48 Paga Facturas
49 Recibe Pago y paga las obligaciones de la
empresa
50 Visita de obra y checa lista de verificacin
51 Elabora acta entrega recepcin
52 Da de baja Fianzas y tramita fianza por
VICIOS ocultos
53 Da de baja a los trabajadores del IMSS
54 Firman el acta entrega recepcin de los
trabajos
FECHA DE EDICIN 00/ 00/ 00 SUSTITUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0 REVISION 0
REVISO APROB
HOJA 2 DE
En el ejemplo anterior podemos observar que la operacin diana de la empresa no
vana, lo que siempre va a cambiar son las actividades referentes a la ejecucin de
las obras o proyectos que se realicen, ya que estas dependern del tipo de obra
que se este ejecutando
Es importante mencionar que no se deben hacer procedimientos de todas las
actividades que se realizan en la empresa, ya que de hacerlo nos llenaramos de
papeles innecesarios y que burocratizanan a la empresa, adems de hacerla
ineficiente
Antes de continuar con la elaboracin de los procedimientos y polticas de calidad
que forman la documentacin del sistema de calidad, es necesario definir que
son los procedimientos y cuales son los pasos a seguir para su elaboracin
Definicin de Procedimiento
El termino procedimiento esta definido por la norma ISO-8402 como "Forma
especificada de realizar una actividad", los procedimientos definen que se va
hacer, quien o quienes son los responsables de realizar las actividades descritas
en l, tambin en ellos se define como deben hacerse stas y la secuencia en que
deben llevarse a cabo, que equipo se debe utilizar, que documentos se usan
como referencia y que formatos deben ser llenados para dejar evidencia que las
actividades se realizaron siguiendo el procedimiento
Formato para hacer procedimientos
No existe un formato estndar para la realizacin de los procedimientos, la
empresa podra utilizar el formato que desee, siempre y cuando tenga los
siguientes elementos
Nombre y logotipo de la empresa
Titulo del manual de que se trate Manual de Polticas de Calidad, de
Procedimientos de Aseguramiento de Calidad o de Procedimientos Tcnico -
Operativos
Titulo que especifique claramente que el documento es parte del Sistema de
aseguramiento de calidad (NMX-CC-003 1995/ISO-901 1994)
Titulo del Documento
Area en la cual se aplica el documento
Fecha de edicin
Fecha de edicin del documento que se cancela, si es el caso (Sustituye a )
Numero de revision vigente (si es el caso)
Clave de identificacin del documento
Nombre y firma de quien elaboro
Nombre y firma de quien reviso
32
Nombre y firma de quien autorizo
Numero de pagina
"Estructura para elaborar procedimientos
El contenido de los procedimientos debe seguir la siguientes estructura
Titulo: Nombre del Procedimiento
Objetivo: Para que sera utilizado el procedimiento
Alcance: Limites dentro de los que opera el procedimiento (donde inicia y
hasta donde termina)
Campo de Aplicacin: Areas donde operara el procedimiento
Definiciones: En esta seccin se definen los trminos y/o abreviaturas que se
mencionan en el documento, cuya acepcin o nomenclatura sea especial,
poco usual, asimismo los tecnicismos propios del rea
Referencias: Informacin complementaria que debe consultarse o que esta
ligada a las actividades que se describen Las referencias pueden ser normas,
procedimientos, especificaciones, etc
Responsabilidades: Quienes son los responsables de aplicar el
procedimiento y describir a grandes rasgos en que consiste su
responsabilidad
Formatos: Formas que se utilizan para registrar la informacin
Registros: Documentos oficiales que avalan mediante una firma, sello o
cualquier otro reconocimiento que demuestre se cumpli con el procedimiento
Anexos: Cualquier informacin de soporte para aplicar el procedimiento
En la siguiente pagina se presenta un ejemplo de un formato que cuenta con
todos los elementos indicados en la pagina anterior En este ejemplo, tambin se
presenta la estructura que deben tener los procedimientos
8
Tomado del Material didctico del Modelo de Cultura para la Calidad Fundacin de la Industria
de la Construccin y Grupo Calmter S C
33
Formato y Estructura para elaborar procedi mi ento
Manual de Procedimientos Tcnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994)
Grupo Constructor, Area Aplica a todas las areas de la
S.A. de C.V empresa
Titulo 4 3 Revision del Contrato
1. Objetivo
2. Alcance
3 Campo de Aplicacin
4 Definiciones
5 Referencias
6 Responsabilidades:
7 Formatos
8 Registros
9 Anexos
FECHA DE EDICIN SUSTITUYE A HOJA 1 DE 1
CLAVE
MPC-4 3
34
Pasos a Seguir para desarrollar un procedimiento
Para desarrollar procedimientos, se deben seguir los siguientes pasos
1. - Revisar la prctica actual. Esto incluir discusiones con las personas
involucradas en la realizacin del procedimiento y la revision de la documentacin,
procedimientos e instrucciones existentes
2.- Analizar la prctica actual. Asi se determinar si las practicas son realmente
satisfactorias o si deben mortificarse
3.- Elaborar un borrador del procedimiento. Documentar el mtodo mediante el
cual se realiza (o se realizar) la actividad, sealando quien hace qu, cmo,
cundo, dnde y por qu El procedimiento debe documentarse de acuerdo con
un formato convenido
4.- Distribuir el borrador para recibir comentarios. Distribuir el borrador del
procedimiento a todo el personal involucrado para recibir sus comentarios
5.- Revisar los comentarios. Despus se deben revisar los comentarios para
determinar cules son aplicables y sobre los cuales sea necesario actuar
6.- Revisar y entregar el procedimiento para su aceptacin. Incluir los
comentarios que se consideren apropiados y distribuir el procedimiento revisado a
todo el personal involucrado para recibir su aceptacin
7.- Obtener la aprobacin. El procedimiento debe ser verificado por la persona
responsable del rea y aprobado por la direccin de la empresa antes de
entregarlo para su uso
8.- Entregarlo para su uso. Entregarlo a todo el personal involucrado
9.- Ponerlo en prctica. La puesta en prctica de un procedimiento debe incluir
un elemento de instruccin para que todo el personal involucrado se familiarice
con el contenido y los mtodos de aplicacin
10.- Supervisar y revisar. Supervisar que se este utilizando el procedimiento
correctamente y revisar que ste sea adecuado, en caso de no ser funcional
deber modificarse con base en los comentarios de los usuarios
35
Elaboracin del Manual de Procedimientos Tcnico - Operativos
El punto de partida para la elaboracin de los procedimientos es analizar el Plan
de Calidad General, este anlisis nos permitir conocer cuales son las actividades
principales o criticas que es necesario controlar y documentar a travs de
procedimientos
Como resultado del Anlisis del Plan de Calidad General se obtendr la lista de
los procedimientos que describen las actividades correspondientes a la operacin
diana de la empresa, a estos procedimientos les llamaremos "Procedimientos
Tcnico - Operativos"
Estos procedimientos se elaborarn en el formato definido por la empresa, el cual
debe tener los elementos descritos anteriormente y debe tener como titulo
"Manual de Procedi mi entos Tcnico - Operati vos"
Los procedimientos se redactan siguiendo "La estructura para elaborar
procedimientos", as como los "Pasos a seguir para desarrollar un
procedimiento", ambos puntos descritos anteriormente
En el anexo 3 se incluyen dos ejemplos de procedimientos Tcnico - Operativos
de una empresa constructora
Se recomienda iniciar con estos procedimientos, porque son ms fciles de
elaborar y porque de esta manera el personal se familiariza con la metodologa
para hacer procedimientos
Elaboracin del Manual de Polticas de Calidad
Este manual esta formado por las polticas de calidad, las cuales se elaboran para
definir el compromiso de la empresa en cumplir cada uno de los requisitos de la
norma ISO-9001, se debe realizar una poltica por cada requisito en el formato
definido por la empresa
En el anexo 1 se incluye un ejemplo de una poltica de calidad de una empresa
constructora
Elaboracin del Manual de Procedimientos de aseguramiento de Calidad
Por cada uno de los requisitos de la norma ISO-9001 se debe realizar un
procedimiento, en estos procedimientos se describe como la empresa da
cumplimiento a cada requisito
36
Estos procedimientos se hacen siguiendo la "Estructura para elaborar
procedimientos", en el formato definido por la empresa teniendo como titulo
"Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad"
En el anexo 2 se incluye un ejemplo de un procedimientos de aseguramiento de
calidad de una empresa constructora
Al tener elaboradas las Polticas de Calidad, el Plan de Calidad General, los
Procedimientos de Aseguramiento de Calidad y los Tcnico - Operativos
contaremos con toda la documentacin que integra el Sistema de Calidad general
de la empresa
Este sistema debe adaptarse en cada obra o proyecto a las caractersticas
particulares de estos, y se deber complementar con los procedimiento tcnico -
operativos que describan como se ejecutarn las actividades ms importantes o
criticas de la obra Esta adecuacin se logra realizando un plan de calidad
especifico para cada obra o proyecto que realice la empresa
Sensibilizacin y Capacitacin del Personal
La implementacin de un Sistema de Aseguramiento de Calidad implica la
participacin de todos los miembros de la empresa Es muy importante que todos
los empleados estn sensibilizados y capacitados antes de iniciar con la
implementacin del sistema, pues resulta ms sencillo seguir las reglas cuando se
comprende su proposito, que cuando parecen simples caprichos de los directivos
Esta etapa debe iniciar con una platica de sensibilizacin a todo el personal, en
ella la Direccin debe dar a conocer el inters que se tiene por implementar un
sistema de calidad, lo importante que es esto para la organizacin, tambin se
deben exponer todos los beneficios que tendrn tanto los trabajadores como la
empresa con la utilizacin de este sistema
En esta primer platica, se deben exponerse los siguientes puntos
Que son las Normas ISO-9000
Una breve explicacin de todos los requisitos de la norma
Que requisitos no le aplican a la empresa y porque
Que son los Sistemas de Aseguramiento de Calidad
Porque se va a implementar un sistema de calidad en la empresa y porque se
cree que vale la pena todo el esfuerzo requerido
La poltica de calidad de la empresa
Cual es la documentacin que integra el Sistema de Calidad de la empresa
Que son las auditorias de calidad internas
El papel de los auditores internos
Lo que implica la auditoria de certificacin ISO-9000
37
El siguiente paso, es realizar reuniones por area, en las cuales se va a capacitar
al personal en el uso de los procedimientos, formatos y registros que van a aplicar
al realizar su trabajo
Implementacin del Sistema de Calidad
El Sistema de Calidad es algo mas que simples documentos Los manuales de
calidad y de procedimientos bien planeados son vitales, pero un sistema de
calidad tambin depende de que la gente lo ponga en prctica
La implantacin eficaz de un sistema de la Calidad depende, en primera instancia,
de cuatro premisas bsicas que cualquier empresa debera hacer suyas para
evitarse futuros problemas Tales premisas o condiciones estn dictadas por el
sentido comn y guardan relacin con la necesidad de que toda la organizacin
conozca los planteamientos, acciones y requerimientos que demandan la
implantacin de un Sistema de la Calidad
Para tener xito en la implementacin del Sistema de Calidad es recomendable
seguir los siguientes consejos
> Se debe Involucrar a todo el personal de la empresa, la direccin de la
empresa debe hderar el proceso e involucrase en l De esta forma
conseguir que todos los empleados colaboren y se involucren tambin
> Tmese el tiempo necesario para implantarlo Si intenta hacerlo en "dos das"
lo ms seguro es que nunca llegue a funcionar y haya derrochado el esfuerzo
econmico y humano realizado
> Elabore un programa de implantacin en el que se defina quines van a ser los
responsables y las fechas de ejecucin
> Forme grupos de trabajo para la elaboracin de los procedimientos con la
participacin de un representante por cada actividad contenida en el
procedimiento No encargue su elaboracin a una comisin de expertos, quien
mejor conoce un proceso son las personas involucradas en l
> Planifique las actividades teniendo en cuenta cmo pueden ser en la realidad,
no cmo nos gustara que fueran
> Implante los procedimientos segn vaya terminando de realizarlos
r Elabore documentos claros y sencillos para que cualquier persona que los
necesite en la realizacin de su trabajo pueda entenderlos y aplicarlos
38
Seleccin y Capacitacin de Auditores Internos
Es necesario seleccionar micialmente a dos o mas personas del comit de calidad
que tendrn la responsabilidad de realizar las auditorias internas, cuyos
resultados permitirn conocer el grado de implementacin del sistema, asi como
su efectividad
Las cualidades deseables que debe tener un auditor son
Saber escuchar
Saber comunicarse
Capacidad de planificacin
Capacidad para dirigir y conducir
Capacidad para tomar decisiones
Capacidad de cooperacin
Capacidad de trabajo independiente
Capacidad para adquirir y ampliar nuevos conocimientos
Capacidad para adaptarse a condiciones y trabajos nuevos
Inteligente, alerta y con capacidad de anlisis
Sosegado, estable emocionalmente
Cuidadoso, curioso, de mente abierta
Honesto e imparcial
Tenaz, pero no testarudo
Educado
Buena apariencia
Las personas seleccionadas, deben ser capacitadas en la metodologa para
realizar las auditorias internas, con base en las siguientes normas
ISO-10011/1 "Directrices para auditar sistema de calidad, parte 1 - Auditorias"
ISO-10011/3 'Directrices para auditar sistema de calidad, parte 2 - Administracin
del programa de auditorias'
Realizacin de Auditorias Internas
Con el fin de tener retroalimentacion sobre el grado de implementacion del
Sistema de Aseguramiento de Calidad, se tienen que realizar Auditorias Internas
39
Las Auditorias Internas o Auditorias de Calidad internas, son verificaciones
metdicas e independiente que se hacen para determinar si las actividades de
calidad y sus resultados cumplen con las disposiciones preestablecidas, y si
stas son implantadas eficazmente y son apropiadas para alcanzar los objetivos
Estas auditorias deben ser realizadas por personal que no tenga responsabilidad
directa sobre las reas a ser auditadas *
Estas auditorias determinan el estado de implementacion del sistema de calidad,
ya que evalan el cumplimiento de las actividades establecidas en los
procedimientos de aseguramiento de calidad y en los tcnicos operativos con los
lineamientos establecidos
Con las auditorias internas, tambin se evala si los procedimientos estn
implementados efectivamente y si son adecuados para el logro de los objetivos de
calidad de la empresa
Adecuaciones al Sistema
No existe un sistema de calidad perfecto, especialmente al principio Es de
esperar que se encuentren problemas en la utilizacin del sistema
inmediatamente despus de su implementacin
El resultado de las auditoria internas nos permitir retroalimentarnos y determinar
que podemos hacer para resolver estas diferencias
Algunas veces ser necesario volver a capacitar a algunas personas en el uso y
aplicacin de los procedimientos En otros ocasiones ser necesario modificar o
adecuar los procedimientos, ya que al momento de aplicarlos no fueron prcticos,
tuvieron errores o fueron muy complejos
O La empresa esta lista para Certificarse
El principal objetivo de desarrollar e implementar un sistema de calidad no es
obtener la certificacin, ya que lo ms importante es que la empresa sistematice
sus actividades, mejore su productividad y sea ms eficiente
Al termino del proceso de implementacin la empresa estar lista para certificarse,
si as lo quiere
40
O Sistema de Calidad Implementado en Mejora Continua
En prrafos anteriores se mencion que no existe un sistema de calidad perfecto,
aun cuando este lo parezca, a la larga ser necesario adaptarlo a los cambios que
vaya teniendo la empresa
No solo es necesario adaptar el sistema, ya que este se debe ir mejorando
constantemente con el fin de hacerlo ms eficiente, esto se logra tomando en
cuenta las propuestas de mejora del personal de la empresa (los usuarios) y
utilizando los informes de las auditorias internas que nos reportan las reas de
mejora del sistema
41
Gua para la elaboracin de un plan
de Calidad de una obra
En el capitulo anterior vimos como se desarrolla el Sistema de Calidad Genrico
de una empresa el cual, en el caso de las empresas constructoras debe
adecuarse a las particularidades de cada obra o proyecto y esto solamente se
logra mediante la aplicacin de los Planes de Calidad
El Plan de Calidad es un documento que refleja la aplicacin y adecuacin del
Sistema de Calidad de la empresa a una determinada obra o proyecto, en l se
indica como se van a llevar a cabo las actividades de ejecucin de la obra, las
cuales pueden estar descritas de manera directa o indicadas mediante referencias
a los documentos del sistema de calidad (Procedimientos de aseguramiento de
calidad y/o Tcnico - Operativos) u otros elementos tcnicos indicados para el
proyecto u obra como especificaciones contractuales, procedimientos tcnico
operativos particulares de la obra o reglamentos de construccin
En la siguiente figura, se muestra en forma esquemtica como se adapta e
mterrelaciona el Sistema de Calidad de la empresa a una obra o proyecto en
particular, mediante la aplicacin de los planes de calidad
Sistema de
Calidad de la
Empresa
Plan de
Calidad de
la Obra
Pohticas y Procedi mi eni os
de Asegurami ento de
Calidad
L_
1
1
r
Polticas y Proced menlos
ae Asegurami ento de
Cal dad que deben
aplicarse en la Obra
- -
, Caractersticas y necesi dades
de la empresa
Plan de Calidad General de la Empresa
^ -
Caractersticas y necesi dades
particulares de la Obra
Procedi mi entos Tecn co
Operati vos
\
i r
Procedi mi entos Tcnico
Operati vos aplicables v
especficos para la
eecuci on de la obra
Plan de Calidad de la Obra o Proyecto
42
En la norma ISO-10005 1995 Administracin de la Cal i dad- Directrices para
Planes de Calidad se establecen lineamientos que deben seguirse para la
elaboracin de los Planes de Calidad, con el fin de que estos sean un mecanismo
que relacione los requisitos generales del Sistema de Calidad de la empresa con
los requisitos especficos de un proyecto o contrato en particular
Este capitulo tiene como objetivo presentar una Guia que sirva de apoyo a las
constructoras en la elaboracin de los planes de calidad de las obra que tengan
que realizar Esta guia esta basada en los lineamientos que establece la norma
ISO-10005 1995, los cuales son equivalentes a los requisitos especificados en la
norma ISO-9001 1994
Elaboracin del Plan de Calidad
El Plan de Calidad debe ser elaborado por el responsable de la obra, con el apoyo
de los responsables de las areas o disciplinas que participaran en el proyecto,
este documento se debe elaborar durante la preparacin de la oferta que se
presentara al cliente
Cuando se ha obtenido la asignacin de los trabajos, el plan de calidad se debe
revisar y modificar en caso que sea necesario
Es recomendable que el responsable de la obra revise el cumplimiento del plan de
calidad por lo menos una vez al mes, conjuntamente con el responsables de
aseguramiento de calidad en la obra, para su adecuacin y mejora
Formato
El plan de calidad debe realizarse en un formato semejante al que utilizamos para
elaborar los procedimientos, aunque con las siguientes vanantes
No es necesario poner el nombre de ningn manual, ya que no forma parte de
estos
En lugar de poner el Area donde se aplica el procedimiento, debe ponerse el
Nombre de la obra o proyecto donde se utilizara el plan de calidad
En la siguiente hoja se muestra el formato que debe utilizarse para elaborar los
planes de calidad
43
Formato para Planes de Calidad
I
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
PLAN DE CALI DAD
OBRA/ PROYECTO
FECHA DE EDICIN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO REVISO APROB
44
El plan de Calidad de tener como portada una "Hoja de Control", la cual ayudar a
realizar el control de ste, ya que en esta hoja se indica a quien se le entrego,
porque motivo se le entrego, cuando se le entrego, la fecha de edicin, el nmero
de revisin y quien autorizo su entrega.
Los datos contenidos en la "Hoja de control", nos sirven para garantizar que solo
se utilice la ultima versin del plan de calidad, adems de controlar que solo las
personas autorizadas tengan copia del plan.
En la siguiente ilustracin, se presenta como debe ser la "Hoja de Control"
PLAN DE CALIDAD
Grupo Constructor, OBRA / PROYECTO I
S.A. de C.V. I
HOJA DE CONTROL
Fecha de edicin:
Revisin:
Motivo de la asignacin:
Fecha de asignacin:
Autorizacin:
(Nombre y Firma)
Entrega en el rea-
Copia Controlada No.
Personal que recibe copia controlada
FECHA DE EDICIN SUSTITUYE A REVISIN HOJA DE
00 / 00 100 00100/ 00
ELABORO CLAVE
45
Contenido del Plan de Calidad
El contenido del plan de calidad, debe tener como mnimo, aunque no de manera
limitativa lo siguiente
0. Descripcin de la Obra
Describir en que consiste la obra o proyecto contratado de manera resumida,
indicando las principales etapas de ejecucin los frentes de trabajo a implementar,
los conceptos principales de construccin y volmenes ms importantes
1. Preparacin
Se debe indicar que rea de la empresas elabor el plan de calidad y
mencionarse que se hizo siguiendo los hneamientos de la norma ISO-10005 1995
2. Objetivo
En este punto se debe indicar que el objetivo es establecer las directrices que
permitan asegurar la calidad de la obra por realizar, cumpliendo con las normas y
especificaciones vigentes tambin debe indicarse que se utilizar internamente
para verificar y evaluar el cumplimiento de los requisitos de calidad
3. Alcance y Campo de aplicacin
En este punto se debe definir para que obra o proyecto ser aplicado el plan
4. Definiciones
En esta seccin se definen los trminos y/o abreviaturas que se utilizan en el plan
de calidad, cuya acepcin o nomenclatura sea especial o poco usual, asimismo,
los tecnicismos propios de la obra por realizar
Tambin debe indicarse que aplican las definiciones establecidas en la norma
ISO-8402 - Administracin de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad-
Vocabulario
46
5. Revisin
Con respecto a este punto, se debe indicar quienes son los responsables de
realizar la revision del plan de calidad y como deben hacerse los cambios
producto de esta revision
6. Exclusiones
Se debe indicar que requerimientos de la norma no aplican y que aspectos no se
consideran dentro del alcance del plan de calidad
7. Vigencia
Es necesario definir la vigencia del plan de calidad, para lo cual se recomienda
indicar que esta inicia desde la formahzacion del contrato y vence hasta la entrega
de la obra
8. Organizacin de la Obra
Se debe elaborar el organigrama de la obra, dicho organigrama deber cubrir las
funciones y responsabilidades de las personas y departamentos involucrados En
el se establecern las relaciones tanto jerrquicas como funcionales entre los
distintos integrantes de la organizacin
9. Aplicacin de los requisitos de conformidad
En este apartado se debe establecer y describir la manera en que se aplicara la
documentacin del Sistema de Calidad de la empresa y los criterios de la norma
ISO-9001 durante la realizacin de la obra, de acuerdo a las condiciones de esta y
a los aspectos contractuales correspondientes Este punto se ver con detalle
mas adelante
10.Lista de procedimientos aplicables a la Obra
En esta seccin del plan de calidad, se debe elaborar la lista de los
procedimientos que aplican a la obra, considerando tanto procedimientos de
aseguramiento de calidad, los tcnico - operativos genricos, asi como los
procedimientos tcnico - operativos referentes a la ejecucin de la obra que deban
elaborarse
47
Se debe elaborar un programa de entrega de los procedimientos que tengan que
elaborarse para la ejecucin de la obra, este programa ser un anexo del plan de
calidad Las fechas indicadas en l deben ser congruentes con el programa de
actividades de construccin, as mismo, estos procedimientos deben revisarse y
autorizarse antes de emitirse y deben distribuirse de manera controlada para
capacitar al personal que los utilizar Lo anterior implica que los procedimientos
deben estar disponibles para su uso, cuando menos 15 das antes de iniciar las
actividades que describen
11. Anexos
En esta parte se incluyen documentos que complementan la informac on
contenida en los incisos anteriores, estos pueden ser
Representacin grfica del Plan de Calidad
Programa de entrega de procedimientos
Formatos a utilizar
Aplicacin de los requisitos de conformidad
A continuacin se explicar con detalle el punto "9. Aplicacin de los requisitos
de conformidad" del contenido del plan de calidad con el fin de facilitar la
aplicacin del Sistema de Calidad de la empresa y de los criterios de la norma
ISO-9000 a la obra en cuestin
9.1 Responsabilidad de la Direccin o Gerencia
En este punto, se debe mencionar que en la seccin ' 8 - Organizacin de la obra
se encuentran definidas las principales responsabilidades y funciones del
responsable de la obra
9.2 Sistema de Calidad
En esta seccin se requiere describir los requisitos del Sistema de Calidad de la
empresa que se aplicaran durante la ejecucin de la obra
48
9.3 Revisin de Contrato
Para cumplir con la poltica y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al punto 4 3 de la norma ISO-9001, en el plan de calidad se
debe incluir lo siguiente
El nombre del contrato
Las secciones principales del contrato que aplican para la obra
Datos tcnicos de la obra que sean relevantes (referencias)
Fecha de revision del contrato con el cliente (se refiere a las juntas de
proyecto con el cliente o su representante)
Sealar las partes del contrato mas importantes y los puestos que pueden
revisarlo durante la ejecucin de los trabajos
Como se revisan y comunican estos datos a la parte ejecutora
Informacin adicional y referencias que sustenta la revisin del contrato
Cuales son los documentos resultantes de la revisin de contrato, por ejemplo
bitcoras, memorndums o adendums, convenios y correspondencia, entre
otros Estos documentos deben controlarse de acuerdo con el Procedimiento
de control de documentos y contener las firmas de los participantes en la
revisin
Describir el mecanismo para transferir la informacin resultante de los
cambios y/o revisiones al contrato, hacia las funciones afectadas y como se
da seguimiento
Indicar si el cliente proporcionar algn material o equipo que se utilice
durante la ejecucin de la obra
Tambin debe especificarse si el contrato incluye la realizacin de algn
servicio posventa
9.4 Control de Diseo
En la mayora de los casos este requisito (4 4) de la norma no aplica, debido a
que casi siempre a las empresas se les entrega el proyecto que deben ejecutar
sin embargo, cuando se requiera debe hacerse una descripcin de las actividades
principales para
Seleccionar y calificar a los subcontatistas del diseo, en caso que la empresa
no realice el diseo
Definir y designar a un coordinador responsable del diseo
Convocar a juntas de planeacion y alineamiento de las disciplinas
participantes en el diseo
Designar a los responsables de revisar y de autorizar la emisin de los
documentos resultantes del diseo
Conciliar entre las partes involucradas en el diseo un programa de entrega
de planos ejecutivos
Describir el mecanismo para realizar los cambios de diseo necesarios
Definir la manera de transferir los cambios de diseo a las funciones
afectadas como frentes de trabajo y manejo de contrato
49
9.5 Control de Documentos y Datos
Se debe aplicar la poltica de calidad y el procedimiento de aseguramiento de
calidad correspondientes al punto 4 5 y adems, el responsable de la obra junto
con el encargado de aseguramiento de calidad en obra, deben definir por escrito
El proceso de control de los documentos, a continuacin se presentan los
controles que pueden aplicarse dependiendo del tipo de documentos
Los procedimientos de aseguramiento de calidad y los tcnico-operativos se
deben controlar mediante la utilizacin de una Lista Maestra como la siguiente
LISTA MAESTRA
OBRA/PROYECTO
FECHA
CLAVE
REVISION
NOMBRE DEL DOCUMENTO
ELABORO
No DE REVISION ELABORADO POR
APROB
El control de la distribucin de los documentos se puede realizar mediante la
utilizacin del siguiente formato "Registro de distribucin de documentos"
REGISTRO DE DISTRIBUCIN DE DOCUMENTOS
OBRA /PROYECTO
DESCRIPCIN DEL DOCUMENTO CLAVE NO DE REVISIN
No COPIA
CONTROLADA
NOMBRE DEL TITULAR DEL AREA FECHA DE
RECEPCIN
FIRMA OBSERVACIONES
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA FECHA DE DISTRIBUCIN
DISTRIBUCIN
50
Para realizar el control de los planos recibidos y/o cancelados se puede utilizar el
siguiente formato
ESTATUS DE PLANOS RECIBOS Y/O CANCELADOS
AREA/OBRA/PROYECTO
CLAVE NOMBRE DEL DOCUMENTO CARPETA REV FECHA DE
REVISION
ESTATUS
Tambin es necesario definir los siguientes puntos
Quien sera el personal a cargo del control de documentos,
El rea especfica para el archivo y las condiciones de resguardo, custodia,
archivo, manejo, preservacin y distribucin de la informacin interna y
externa del Sistema de Aseguramiento de Calidad en obra
9.6 Adquisiciones
En este punto se debe aplicar la poltica y procedimiento de aseguramiento de
calidad correspondientes a las adquisiciones (4 6), as como los procedimientos
del area de compras de la empresa, adems, se debe establecer el proceso que
aplicar para controlar las actividades de inspeccin y recepcin de materiales,
partes y componentes a la entrega
Se debe establecer cuales subproveedores deben ser evaluados para la compra
de materiales y la contratacin de servicios en la zona geogrfica de las obras, si
algn producto o equipo tiene que ser inspeccionado en las instalaciones del
fabricante previo a su envo a la obra
9.7 Productos Proporcionado por el Cliente
En esta seccin debe indicarse si el cliente suministrar algn material, parte o
componente para la obra, en este caso, se debe elaborar una lista con esos
materiales y un programa de entregas pactado con el cliente, sealando los
requisitos que deben de cumplir para su aceptacin En este caso se puede
utilizar el siguiente formato
51
PRODUCTOS QUE SERN PROPORCIONADOS POR EL CLIENTE
FECHA DE ELABORACIN _
OBRA O PROYECTO
PRODUCTO /EQUIPO / DOCUMENTO FECHA DE ENTREGA OBSERVACIONES
NOMBRE Y FIRMA DEL CLIENTE O SU REPRESENTANTE
Los planos, normas, instructivos y especificaciones que suministre el cliente,
deben considerarse dentro de esta seccin del plan de calidad
Se deben especificar las condiciones de transporte, inspecciones al recibo,
pruebas de aceptacin y condiciones de preservacin de estos materiales, partes
o componentes que deben estar establecidas en el contrato
9.8 Identificacin y Rastreabihdad
Aplica la poltica y procedimiento de aseguramiento de calidad referente al punto
4 8 de la norma ISO-9001
En primer lugar se debe elaborar una lista con los productos que deban ser
identificados y rastreados, en esta lista se incluirn solamente los productos mas
relevantes, que por su costo o importancia en la ejecucin de la obra tienen un
fuerte impacto en el desarrollo de ella
Tambin es necesario definir como se realizara la identificacin y rastreabihdad de
los productos seleccionados, a continuacin se presentan algunos ejemplos de
como realizar estas actividades
En el caso de equipos, la identificacin podra realizarse marcando por medios
que no se deterioren, como puede ser pintura indeleble o marca de golpe
Cuando el material o equipo a utilizar en la obra es de tipo elctrico, mecnico
o de instrumentacin, este puede ser identificado por medio de tarjetas
viajeras, etiquetas adhenbles
La rastreabihdad se puede realizar indicando en los planos el lugar donde fue
colocado el material o equipo
52
9.9 Control del Proceso
Se debe aplicar tanto la poltica de calidad como el procedimiento de
aseguramiento de calidad correspondientes al punto 4 9 de la norma ISO-9001
Elaborar el plan de control del proceso, indicando en l los procesos crticos que
deben ser controlados, los criterios de verificacin y la frecuencia de sta, as
como su relacin con las normas, planos, especificaciones y procedimientos que
apliquen respectivamente Este plan se realiza utilizando el siguiente formato
PLAN DE CONTROL DEL PROCESO
Obra / Proyecto No de Revision Fecha
No Procesos crticos a
controlar
Documento
aplicable
Criterios de
Verificacin
Frecuencia de
Verificacin
Documentos
a general
Responsables de
la Verificacin
Elaboro Reviso Aprob
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
Definir quien es el responsable de programar las actividades de inspeccin y
pruebas, establecer los criterios de aceptacin y rechazo, indicar quien tiene la
autoridad necesaria para tomar decisiones referentes a las acciones a seguir en
respuesta al resultado de las inspecciones y pruebas
Definir cmo y quin programa las actividades de cada rea participante en el
proyecto, para cumplir el programa de construccin y como ser registrado el
avance y los cambios en el plan de control del proceso
Realizar un diagrama de flujo general (representacin grfica del Plan de Calidad),
en donde se indiquen las diferentes etapas u operaciones que se desarrollarn en
la obra
Elaborar el programa de utilizacin y mantenimiento de la maquinaria y equipo
53
9.10 Inspeccin y Prueba
Aplica la poltica y procedimiento de aseguramiento de calidad correspondiente al
punto 4 10
Se debe elabora y anexar el plan de inspeccin y pruebas especfico para la
obra, en l, se deben identificar los puntos donde es necesario inspeccionar y/o
realizar pruebas para evaluar el grado de cumplimiento con las normas y
especificaciones que apliquen, as como definir los criterios de aceptacin y
rechazo, los registros que deben elaborarse y el o los responsables de realizar las
actividades de inspeccin y prueba
El plan de inspeccin y prueba puede realizarse utilizando el siguiente formato
PLAN DE INSPECCIN Y PRUEBAS
Obra / Proyecto No de Revision Fecha
No Inspeccin /
Prueba a realizar
Normas o
documentos
aplicables
Tipo de
Inspeccin o
Prueba
Periodicidad
Documentos a
general
Responsables de la
Verificacin
Elaboro Reviso Aprob
9.11 Equipo de Inspeccin y Pruebas
En la mayora de los casos este requisito de la norma no aplica, ya que
generalmente las pruebas son realizadas por laboratorios contratados para tal fin
Es recomendable que estos laboratorios cuenten con la certificados del SINALP
(Sistema Nacional de Laboratorios de Prueba)
Cuando se tenga en la obra un laboratorio propio se debe realizar lo siguiente
Establecer el equipo a ser controlado y definir su estado de calibracin mediante
un listado que incluya los programas de verificacin, calibracin, servicio y
mantenimiento pertinentes, as como el grado de exactitud y manera de tomar las
mediciones y establecer la mcertidumbre del equipo de medicin y prueba
54
Definir la manera en que se documentarn los datos de calibracin, cuando no
existan patrones "reconocidos", identificando la base y/o mtodo utilizado, as
como la forma de marcar el equipo con la fecha y vigencia de calibracin
Describir las instalaciones en obra, para realizar pruebas y verificaciones del
equipo
Establecer las acciones a seguir y la forma de validar la inspeccin previa, cuando
el equipo de inspeccin, medicin y prueba este fuera de calibracin por alguna
causa
9.12 Estado de Inspeccin y Prueba
Se aplica la poltica y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al punto 4 12, adems se debe indicar los medios que se utilizan
para identificar, marcar, registrar y segregar aquellas actividades, procesos,
elementos o etapas del proyecto que cumplen o no con los requisitos
establecidos
Algunos ejemplo de como puede cumplirse con este punto son
Para materiales a granel y aquellos que por su tipo no estn o no pueden
empaquetarse, la identificacin puede ser colocndolos en reas de
segregacin previamente establecidas, identificadas con alguna leyenda como
"Material en Cuarentena", "Material inadecuado", etc
En el caso de productos empaquetados se les puede identificar mediante una
etiqueta que indique el resultado de la inspeccin o con alguna marca de color
de acuerdo con el cdigo de colores establecido
En el caso de productos instalados o partes de la obra ejecutada, la
identificacin del resultado de las pruebas puede manejarse mediante los
registros generados, sealando en los planos o mediante anotaciones en
bitcora
9.13 Control de Producto No Conforme
Aplica la poltica y el procedimiento de aseguramiento de calidad correspondiente
al punto 4 13, ademas se debe indicar quien tiene la autoridad para decidir sobre
la nos conformidades, estas decisiones pueden ser
Retrabajar para satisfacer los requisitos especificados
Aceptar con o sin reparacin por concesin
Reclasificar, para aplicaciones alternativas
Rechazar o desechar
55
Especificar si el contrato se indica que la empresa debe comunicar al cliente la
descripcin de la no conformidad y solicitar su autorizacin para la utilizacin o
reparacin de producto no conforme
Se debe llevar un registro de las no conformidades, este puede llevarse en un
formato como el siguiente
REPORTE DE NO CONFORMIDADES
AREA / FRENTE NOMBRE DE RESPONSABLE
DOCUMENTOS APLICABLES OBRA / PROYECTO
DESCRI PCI N DE LA NO CONFORMI DAD
DI SPOSI CI N DEL PRODUCTO NO CONFORME
| 1 RETRABAJAR
| | ACEPTAR CON 0 SI N REPARACI N i
J RECLASI FI CAR
] RECHAZAR O DESECHAR
. ...._
AREA/ FRENTE
NOMBRE Y
FI RMA
AUDI TOR / CONTROL DE CALI DAD
NOMBRE Y FI RMA
NO CONFORMI DAD
MAYOR MENOR
ANLI SI S DE LAS CAUSAS DE LA NO CONFORMI DAD
NO CONFORMI DAD
REI NCI DENTE
SI
NO
SE REQUI ERE
ACCIN CORRECTIVA
ACCIN PREVENTIVA
INSPECCIN EN
FABRICA
INSPECCIN AL
RECIBIR
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA EXTERNA
PROBLEMA RELACI ONADO CON
INGENIERA
MATERIALES
EQUIPO
ORI GEN
INSPECCIN EN PROCESO
REV DELSIST DE CALIDAD
RECLAMACIN DEL CLIENTE
OTROS ESPECIFICAR
PROCESO DE CONSTRUCCIN
SISTEMA DE CALIDAD
PRODUCTO TERMINADO
POR EL AREA I NVOLUCRADA
NOMBRE Y FIRMA
56
9.14 Accin Correctiva y Preventiva
Aplica la poltica de calidad y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondiente al punto 4 14 de la norma ISO-9001, adems se deben indicar la
forma de atender las quejas del cliente, realizar las acciones correctivas y el
seguimiento de estas actividades Analizar la causa de raz de las quejas y no
conformidades, as como establecer las actividades de prevencin, a fin de evitar
la repeticin de no conformidades
Para realizar estas actividades puede utilizarse el siguiente formato
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
OBRA/PROYECTO
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD ACTUAL | | POTENCIAL | |
AREA /FRENTE AUDITOR / CONTROL DE FECHA
CALIDAD
NOMBRE Y NOMBRE Y FIRMA
FIRMA
ACCIN INMEDIATA FECHA DE IMPLANTACIN
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
INVESTIGACIN DE CAUSA(S) RAZ
ACCIN CORRECTIVA | | ACCIN PREVENTIVA |
FECHA DE REVISION O SEGUIMIENTO
FECHA DE CIERRE
AVANCE
FECHA
FECHA DE IMPLANTACIN
RESPONSABLE DE LA VERIFICACIN
AUDITOR/CONTROL DE CALIDAD
NOMBRE Y FIRMA
57
9.15 Manejo, almacenamiento, empaque, conservacin y entrega
correspondientes al requisito 4 15 de la norma ISO-9001, asi como los
procedimientos tcnico - operativos de la empresa referentes a las actividades del
almacn, adems de
Indicar la manera en que se realiza el manejo, almacenamiento, empaque,
conservacin y entrega de los materiales, partes y componentes que afectan la
calidad de la obra
Indicar los mtodos de manipulacin y almacenamiento para prevenir dao o
deterioro, estableciendo el sistema de recepcin, despacho y autorizacin
9.16 Registros de Calidad
En este punto aplica la poltica de calidad y el procedimiento de aseguramiento de
calidad del punto 4 16 de la norma
Se define como los registros de calidad, deben ser controlados, archivados y
resguardados ya que son documentos que proporcionan la evidencia objetiva, de
que las actividades se realizan de acuerdo a la planeacin, al sistema de
aseguramiento de calidad de la empresa y los aspectos considerados en el
contrato, por ejemplo
Cumplimiento de los msumos con los requisitos especificados en el contrato y
en las normas correspondientes
Desempeo de subcontratistas
Disposicin de producto no conforme
Resolucin y efectividad de las acciones correctivas y preventivas
Rastreabilidad de productos y procesos
Operacin efectiva del sistema de calidad
Identificar, conservar y preservar los registros durante el tiempo especificado
por el sistema de calidad de la empresa, obra y/o contrato, considerando que
estn en un rea de acceso restringido, con ambiente adecuado y que se
pueden localizar y consultar fcilmente
9.17 Auditorias Internas
correspondientes al requisito 4 17 de la norma ISO-9001
58
En la obra el responsable del aseguramiento de calidad, debe elaborar un
programa de auditorias internas, la periodicidad de estas depender de la
duracin de la obra
En obras menores de un ao se sugiere realizar dos auditorias una a la mitad de
la duracin de la obra y otra al final de sta, en el caso de obras de ms de un
ao es recomendable realizar auditorias cada 6 mese
Debe establecerse un programa de seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que se deriven de las auditorias internas
El responsable del aseguramiento de calidad tambin tiene que analizar y
registrar las desviaciones y no conformidades, as como preparar el informe de los
resultados de la auditoria y su seguimiento para su envo al representante de
aseguramiento de calidad de la empresa
9.18 Capacitacin
Aplica la poltica y el procedimiento de calidad correspondientes al punto 4 18 de
la norma ISO-9001, adems el responsable de la obra y el de aseguramiento de
calidad, deben
Establecer y dar seguimiento a un programa de capacitacin
Mantener los registros de asistencia y copia de las constancias otorgadas
Asegurar que el personal de nueva contratacin recibe las plticas de induccin
al sistema de aseguramiento de calidad, de segundad e higiene y de las
actividades que debe desarrollar
9.19 Servicio
correspondientes al punto 4 19 de la norma y lo que indique el contrato
Este punto debe enfocarse al servicio posventa, el cual podemos definir como
"actividades y/o condiciones de servicio que aplican y se desarrollan de manera
posterior a la entrega de la obra, determinadas y pactadas contractualmente"
El servicio posventa, generalmente es para cumplir con alguna de los siguientes
aspectos
Garanta de funcionamiento por tiempo determinado, cuando sea requisito
contractual, incluyendo los elementos que contengan garanta por escrito de
subproductos utilizados tales como impermeabilizantes, equipos y sistemas
elctricos, de servicios, entre otros
59
Capacitacin del personal que se encargara de la operacin de la obra
Mantenimiento de la obra (como producto terminado) despus de su recepcin
segn contrato
9.20 Tcnica Estadsticas
correspondientes al punto 4 20 de la norma, asi como lo que solicite el cliente en
el contrato y/o especificaciones respectivas
Se recomienda que en la obra se apliquen las tcnicas estadsticas para
Conocer el desempeo de los subcontratistas
Llevar el control de la obra y poder comparar lo real contra lo planeado
Incidencias producidas por los proveedores, por los subcontratistas o por
nuestro personal
Llevar el control de los resultados de las inspecciones y pruebas
Control y Archivo del plan de calidad
Debe enviarse al encargado del control de documentos en la oficina matriz una
copia de la primera version del plan de calidad de la obra con las firmas de
revisin y autorizacin, junto con una copia en disquete
El original del plan de calidad, con la historia de sus modificaciones, lo conserva el
responsable de aseguramiento de calidad en obra, o su designado
Al trmino de la obra debe enviarse al encargado del control de documentos en la
oficina matriz la version final del plan de calidad con las firmas de revisin y
autorizacin, incluyendo una copia en disquete
Por ltimo quiero comentar que la extensin y complejidad del Plan de Calidad
depende del tipo de obra que vayamos a realizar y de sus caractersticas
No es necesario que en todas las obras se apliquen los 20 puntos descritos en la
seccin "Aplicacin de los requisitos de conformidad" de este capitulo, ya que por
las caractersticas de la obra posiblemente no aplique uno o vanos de estos
puntos
Es muy importante analizar al iniciar la elaboracin del plan de calidad cuales de
estos 20 puntos se aplican a nuestra obra, ya que de lo contrario estaremos
utilizando formatos y procedimientos de mas, que en lugar de ayudarnos harn
menos eficiente nuestro trabajo y corremos el nesgo de empapelamos
60
Caso practico
En este capitulo, se presentar como ejemplo y caso practico el Plan de
Calidad elaborado para la licitacin de obra correspondiente a "LOS
TRABAJOS DE OBRA CIVIL DE LA REPOTENCIALIZACION DE LA
UNIDAD U4 DE UNA CENTRAL TERMOELCTRICA", fue elaborado con
base en las directrices de la norma ISO-10005:1995 a finales del mes de
marzo de 2001.
Aunque para la realizacin de este plan de calidad se sigui la gua
presentada en el capitulo anterior, hay puntos que no se desarrollaron ya
que este plan fue preparado para la licitacin, algunos de estos puntos son:
Lista de materiales o equipos que sern proporcionados por el cliente con
el programa de entregas.
Plan de control del proceso.
Los puntos anteriores se tendran que elaborar despus de la asignacin de
la obra y antes de iniciar sta, el plan de calidad se quedo a nivel de
licitacin, ya que esta obra no se gano. Sin embargo este ejemplo nos
permite ver como se elabora y presenta un Plan de Calidad para una obra
determinada.
61
P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
S A de C V ' TERMOELCTRICA VALLE"
PLAN DE CALIDAD PARA LOS TRABAJOS DE OBRA CIVIL DE LA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL TERMOELCTRICA
"VALLE"
Fecha de edicin
Revisin:
Motivo de la asignacin
Fecha de asignacin
Autorizacin
Entrega en el rea
Copia Controlada No
Nombre y Firma
Personal que recibe copia controlada
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00
REVISO
0
APROB CLAVE
62
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELCTRICA 'VALLE"
PLAN DE CALIDAD PARA LOS TRABAJOS DE OBRA CIVIL DE LA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL TERMOELCTRICA
"VALLE"
N D I C E
APARTADO DESCRIPCIN
1 - PREPARACIN
2- OBJETIVO
3 - ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIN
4 - DEFINICIONES
5- REVISION
6- EXCLUSIONES
7- VIGENCIA
8 - ORGANIZACIN DE LA OBRA
9 - APLICACIN DE LOS REQUISITOS DE CONFORMIDAD
10 - LISTA DE PROCEDIMIENTOS APLICABLES
11- ANEXOS
PAGINA
3
3
3
3
4
4
4
5
6
13
14
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00
o
REVISO APROB CLAVE
63
Grupo Constructor,
S.A. deC.V.
OBRA
TERMOELCTRICA "VALLE"
1.-PREPARACIN
Este Plan de Calidad fue preparado por la Direccin de Aseguramiento de Calidad de Grupo
Constructor, siguiendo los Imeamientos internacionales establecidos por la norma internacional
ISO-10005 1995 y por la norma mexicana NMX-CC-019 1997 "Administracin de la Calidad-
Directrices para Planes de Calidad"
2.- OBJETIVO
Establecer las directrices para asegurar la calidad de los trabajos de obra civil en la
repotenciacion de la unidad U4 existente en la Central Termoelctrica "Valle", en cumplimiento
con las normas y especificaciones vigentes para dichos trabajos Asi mismo, es de uso interno
para que la Direccin de Aseguramiento de Calidad de Grupo Constructor verifique y evale el
apego a los requisitos de calidad
3.- ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIN
Este plan de calidad es aplicable exclusivamente a los trabajos de obra civil
repotenciacin de la unidad U4 existente en la Central Termoelctrica "Valle"
en la
4.-DEFINICIONES
Se consideran aplicables las definiciones establecidas por la norma ISO 8402 1994/NMX-CC-
001-1995-IMNC "Administracin de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad- Vocabulario", as
como, aquellas establecidas en las normas y especificaciones tcnicas comprendidas en los
alcances de estos trabajos
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00
o
ELABORO REVISO APROB CLAVE
64
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
TERMOELCTRICA VALLE"
5.- REVISION
Este Plan de Calidad esta sujeto a revisiones por parte de la Direccin de Aseguramiento de
Calidad de Grupo Constructor, siempre y cuando sea apropiado y necesario para reflejar los
cambios en el proyecto Si son cambios particulares, es decir, algn cambio en las
especificaciones constructivas bastara con que se modifique el correspondiente procedimiento
tcnico-operativo en el punto denominado "Referencias"
De cualquier manera, cualquier cambio autorizado por la Direccin de Aseguramiento de
Calidad de Grupo Constructor, se presentara para el correspondiente anlisis y aceptacin por
parte del Cliente, dejando existencia mediante un Registro de Calidad
6.-EXCLUSIONES
El Plan de Calidad cubre exclusivamente lo declarado en el punto denominado "Alcance y
Campo de Aplicacin" de este documento, No se consideran los procedimientos administrativos
y tcnicos que pudiese tener Grupo Constructor ajenos a este proyecto durante la ejecucin del
mismo
En la realizacin de esta obra no se aplicara el "Control del Diseo", correspondiente al punto
4 4 de la norma ISO-9001 1994 y del 5 4 de la norma ISO-10005 1995, ya que el cliente nos
proporcionar el proyecto para llevar a cabo la ejecucin de la obra
Tampoco se aplicara el "Control del Equipo de Inspeccin, Medicin y Prueba", correspondiente
al punto 4 11 de la norma ISO-9001 1994 y del 5 11 de la norma ISO-10005 1995, ya que se
contar con un laboratorio certificado por el SINAL para la realizacin de todas las pruebas que
se realicen
7.-VIGENCIA
La vigencia de este Plan de Calidad abarca el periodo comprendido entre la formalizacin del
contrato y la aceptacin satisfactoria de los trabajos concluidos por parte del Cliente
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00 0
65
Grupo Constructor, OBRA
S A de C.V
TERMOELCTRICA VALLE
8.- ORGANIZACIN DE LA OBRA
La Direccin General de Grupo Constructora, travs de la Direccin de Aseguramiento de
Calidad establece la organizacin adecuada para garantizar la calidad de proyecto
GERENTE DE PROYECTO
O SUPERINTENDENTE
ADMI NI STRACI N
JEFE DE RESI DENTES
JASI STENTE
CONTROL DE COSTOS
RESIDENTE 1
RESPONSABLE DE
ASEGURAMIENTO DE
CALIDAD
RESIDENTE 2 RESIDENTE 3
La organizacin presentada por la Direccin de Aseguramiento de Calidad de Grupo
Constructor, establece las responsabilidades para
a) Asegurar que las actividades requeridas por el contrato son planeadas, implementadas y
controladas y que se vigile su avance
b) Comunicar los requisitos particulares de conformidad con lo establecido en las
especificaciones del cliente a todos los involucrados de manera directa dentro de la
organizacin establecida por Grupo Constructor, asi como comunicar al cliente mediante
Registros de Calidad en las interfaces necesarias, con el fin de resolver cualquier
observacin o no-conformidad que se presente durante el desarrollo del proyecto
c) Revisar los resultados de cualquier auditoria ya sea interna o efectuada por el cliente y/o
su representante
d) Verificar y autorizar las solicitudes de excepcin de elementos del sistema de calidad
e) Controlar y conservar los registros de Calidad de las Acciones Correctivas
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00 0
66
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
TERMOELCTRICA "VALLE'
9.-APLICACIN DE LOS REQUISITOS DE CONFORMIDAD
9.1 Responsabi l i dad de la Direccin
La Direccin General de Grupo Constructora, travs de la Direccin de Aseguramiento de
Calidad establece la organizacin adecuada para garantizar la calidad de proyecto y en la
seccin '8 - Organizacin de la obra" de este documento se definen las principales
responsabilidades y funciones del responsable de la obra, quien es la mxima autoridad en ella
9.2 Sistema de Calidad
En la siguiente tabla se indica que requisitos de la norma ISO-9001 e ISO-10005 aplican en
esta obra, asi como las polticas de calidad y procedimientos de aseguramiento de calidad de la
empresa que deben utilizarse
I SO-9001
4 3
4 4
4 4
4 6
4 7
4 8
4 9
4 10
4 11
4 12
4 13
4 14
4 15
l _ 4 16
4 17
4 18
4 19
4 20
ISO-10005
5 3
5 4
5 5
5 6
5 7
5 8
5 9
5 1 0
5 1 1
5 1 2
5 1 3
5 14
5 15
5 1 6
5 1 7
5 18
5 1 9
5 20
NOMBRE
Revi si on del Contrato
Control del Di seo
Control de document os y datos
Adqui si ci ones
Control del producto proporci onado por el cliente
Identificacin y Rastreabi l i dad
Control del proceso
Inspecci n y Prueba
Control de equi po de i nspecci n medi ci n y
prueba
Estado de i nspecci n y prueba
Control del Producto no conf orme
Acci n Correcti va y Preventi va
Manej o Al macenami ent o, conservaci n y entrega
Control de reqistros de cal i dad
Audi tori as Internas
Capaci taci n
Servicio
Tcni cas Estadsti cas
POL TI CA
MPC- 4 3
NO APLI CA
MPC-4 5
MPC-4 6
MPC-4 7
MPC-4 8
MP C4 9
MPC-4 10
NO APLI CA
MPC-4 12
MPC-4 13
MPC-4 14
MPC-4 15
MPC-4 16
MPC-4 17
MPC-4 18
MPC-4 19
MPC-20
PROCEDI MI ENTO
MPAC-4 3
NO APLI CA
MPAC-4 5
MPAC-4 6
MPAC-4 7
MPAC-4 8
MPAC-4 9
MPAC-4 10
NO APLI CA
MPAC-4 12
MPAC-4 13
MPAC-4 14
MPAC-4 15
MPAC4 16
MPAC-4 17
MPAC-4 18
MPAC-4 19
MPAC-20
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00 0
REVISO APROB CLAVE
67
.p-r-.--.-,,^. P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD I M DE LA CENTRAL
S A d e C V ' TERMOELCTRICA'VALLE"
9.3 Revisin del Contrato
Grupo Constructor establece la poltica de efectuar revisiones a los requisitos especificados
para este contrato Los resultados de las revisiones, as como, las soluciones a conflictos y
ambigedades son registradas
9.4 Control del Diseo
Este punto no aplica para este proyecto
9.5 Control de Documentos y Datos
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Documentos y Datos para
a) Los procedimientos se controlarn mediante el uso de una lista maestra, para lo cual se
utilizar el formato "Lista Maestra" que se anexa a este plan
b) Establecer como son identificados los documentos
c) Se nombra al responsable del aseguramiento de calidad de la obra como responsable
del control de los documentos
d) Como se tiene acceso y quien esta autorizando para ello
e) Como y por quien son revisados y aprobados dichos documentos
f) Los planos recibidos y/o cancelados se controlaran utilizando el formato "Estatus de
planos recibidos y cancelado"
9.6 Adquisiciones
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Adquisiciones para determinar
a) Los productos relevantes que deben adquirirse y los requisitos de aseguramiento de
calidad de dichos productos
b) La metodologa a emplearse para la evaluacin y seleccin de subcontratistas
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 0
68
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD I M DE LA CENTRAL
c
. . . , ' TERMOELCTRICA "VALLE"
S.A. de C.V.
Los mtodos a emplearse para garantizar la satisfaccin de los productos adquiridos en
relacin a los requisitos regulatonos que les aplican
9.7 Control del Producto Proporci onado por el Cliente
Grupo Constructor aplica el requisito de Control del Producto proporcionado por el Cliente para
definir
a) La lista de los materiales o equipos que sern proporcionados por el cliente para su
utilizacin en la ejecucin de la obra, en esta lista se indican las fechas en que sern
entregados
b) Como sern identificados y controlados los productos los productos proporcionados por el
cliente (tales como materiales, herramientas, equipo de prueba, software, datos o servicios)
c) Los mtodos que sern usados para verificar que los productos proporcionados por el
cliente cumplan con los requisitos especificados
d) Los mtodos que sern usados para tratar los productos no conformes
9.8 Identi fi caci n y Trazabilidad de Materiales y Productos
Grupo Constructor aplica el requisito de Identificacin y rastreabilidad de Materiales y Productos
para definir
a) Los materiales y productos que debern ser identificados y rastreados para su control
b) La metodologa a seguir para su identificacin y rastreabilidad
c) Los registros de trazabilidad que deben ser generados y a quin y cmo sern distribuidos
9.9 Control del Proceso
Grupo Constructor aplica el requisito de Control del Proceso para definir
a) Antes de iniciar la ejecucin de la obra se debe elaborar el plan de control del proceso,
indicando en el, os procesos crticos que deben ser controlados, los criterios de verificacin
y la frecuencia de esta, asi como su relacin con las normas, planos, especificaciones y
procedimientos que apliquen respectivamente
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 o
69
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
S A de C V ' TERMOELCTRICA VALLE''
b) Realizar un diagrama de flujo general (representacin grfica del plan de calidad) en donde
se indiquen las diferentes etapas que se desarrollaran en la obra
c) Los mtodos a ser usados para vigilar y controlar los procesos y las caractersticas del
producto
d) Los criterios de aceptacin para la ejecucin de los trabajos
e) Las caractersticas y requisitos de los recursos a emplearse para lograr los resultados
especificados
9.10 Inspeccin y Prueba
Grupo Constructor aplica el requisito de Inspeccin y Prueba para definir
a) La elaboracin del plan de inspeccin y prueba
b) La metodologa de verificacin de conformidad de los productos y servicios subcontratados
c) La localizacin de los puntos de inspeccin y prueba en la secuencia del proceso
d) Las caractersticas particulares a ser inspeccionadas en cada punto, el procedimiento de
inspeccin y los criterios de aceptacin
e) Los puntos de atestiguamiento por parte del cliente, as como por autoridades regulatonas.
9.11 Control del Equipo de Inspeccin, Medicin y Prueba
Este punto no aplica en esta obra ya que se contar con un laboratorio certificado por el SINAL,
quien se encargara de realizar todas las pruebas
9 12 Estado de Inspeccin y Prueba
Grupo Constructor aplica el requisito del Estado de Inspeccin y Prueba para definir
Cualquier requisito o mtodo de identificacin del estado de inspeccin y prueba de los
elementos que conforman este plan de calidad
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 0
70
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD VA DE LA CENTRAL
S A de C V ' TERMOELCTRICA VALLE
-
9.13 Control de No. Conformi dades
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de No Conformidades definir
a) El mtodo de identificacin y el procedimiento para controlar aquellos productos que no
cumplan con los requisitos de calidad establecidos
b) El grado de correccin o retrabajo a los productos no conformes
c) Las personas responsables de elaborar las correcciones o concesiones a los productos no
conformes
d) Las no conformidades se documentaran utilizando el formato "Reporte de no
conformidades', el cual se anexa a este plan
9.14 Acci ones Correcti vas y Preventivas
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Acciones Correctivas y Preventivas para
definir
a) El mtodo para controlar las acciones correctivas que se aplican a las no conformidades
b) Las acciones correctivas y/o preventivas se documentaran utilizando el formato "Acciones y
preventiva", el cual se anexa a este procedimiento
c) El procedimiento de elaboracin y aplicacin de acciones preventivas para evitar la
repeticin de una no conformidad
d) Los responsables de la aplicacin de las acciones correctivas y preventivas y de autorizar
las mismas
9.15 Control de Al macn
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Almacn para definir
a) La metodologa de almacenamiento y manejo de los materiales y productos que intervienen
en el proyecto
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 0
71
S.A. de C.V.
TERMOELCTRICA VALLE'
9.16 Control de Registros de Calidad
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Registros de Calidad para definir
a) Que registros sern conservados, por cuanto tiempo, donde y por quien
b) Que registros reglatenos existen y cmo sern satisfechos
c) Que forma tendrn los registros
d) Como sern definidos y satisfechos los requisitos de legibilidad, almacenamiento,
recuperacin, disposicin y confidencialidad
e) Que mtodos sern utilizados para asegurara que los registros estarn disponibles cuando
sean requeridos
f) Que registros sern proporcionados al cliente, cundo y por qu medios
9.17 Auditoras de Calidad
Grupo Constructor aplica el requisito de Auditoras de Calidad para definir
a) El proceso a seguir en la elaboracin de auditorias
b) La forma en que se llevaran a cabo las auditorias
c) La utilizacin de los resultados de la auditoras para la elaboracin de acciones correctivas y
preventivas
9.18 Capacitacin
Grupo Constructor aplica el requisito de Capacitacin para definir
a) Establecer el programa de capacitacin
b) El mtodo a seguir en el proceso de capacitacin de personal nuevo
c) As como, la metodologa de capacitacin de personal existente
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00 0
REVISO APROB CLAVE
72
Grupo Constructor,
S A de C V
OBRA
TERMOELCTRICA VALLE
9 19 Servicio
Grupo Constructor aplica el requisito de Servicio para definir
a) El proceso de entrega del producto a satisfaccin del cliente
b) El mtodo de verificacin de los requisitos regulatonos y legales debidamente cubiertos
c) Los requisitos de servicios contractualmente contrados
9 20 Tcnicas Estadsticas
Grupo Constructor aplica el requisito de Tcnicas Estadsticas para definir
a) Los eventos o incidencias que deben ser controladas estadsticamente a lo largo del
proyecto
b) Los mtodos de control estadstico de dichos eventos o incidencias
c) Llevar el control de la obra y realizar anlisis comparativos entre los datos reales contra los
planeados
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00
REVISO
0
APROB CLAVE
73
S.A. de C.V.
TERMOELCTRICA "VALLE"
10.- LISTA DE PROCEDIMIENTOS APLICABLES
CLAVE
MTO-VALLE-01
MTO-VALLE-02
MTO-VALLE-03
MTO-VALLE-04
MTO-VALLE-05
MTO-VALLE-06
MTO-VALLE-07
MTO-VALLE-08
MTO-VALLE-09
MTO-VALLE-10
MTO-VALLE-11
MTO-VALLE-12
MTO-VALLE-13
MTO-VALLE-14
MTO-VALLE-15
MTO-VALLE-16
MTO-VALLE-17
MTO-VALLE-18
IV1TO-VALLE-19
MTO-VALLE-20
MTO-VALLE-21
MTO-VALLE-22
MTO-VALLE-23
MTO-VALLE-24
NOMBRE
HABILITADO Y COLOCACIN DE ACERO DE
REFUERZO
TOPOGRAFA
EXCAVACIN Y COLOCACIN DE RELLENO
PERFORACIN Y COLOCACIN DE PILAS
HABILITADO Y COLOCACIN DE CIMBRAS
ANCLAS Y EMBEBIDOS
SUMINISTRO Y COLOCACIN DE BASE Y
SUB-BASE
COLOCACIN DE CONCRETO
CONSTRUCCIN DE PAVIMENTO RGIDO
COLOCACIN DE CARPETA ASFLTICA
ACABADOS ARQUITECTNICOS
MUROS DE BLOCK
MUROS DE TABIQUE ROJO RECOCIDO
FABRICACIN Y MONTAJE DE ESTRUCTURA
METLICA
BANCOS DE DUCTOS ELCTRICOS
SUBTERRNEOS
TUBERA DE ACERO AL CARBON
TUBERA DE POLIETILENO DE ALTA
DENSIDAD
TUBERA DE PVC
TUBERA DE ACERO INOXIDABLE
TUBERA DE CONCRETO
TUBERA DE COBRE, FIERRO,
GALVANIZADO Y FIERRO FUNDIDO
SISTEMA DE TIERRAS
SISTEMA DE PARARRAYOS
SISTEMA CONTRA INCENDIOS
FECHA DE ENTREGA
23 DE FEBRERO DE
2001
23 DE FEBRERO DE
2001
23 DE FEBRERO DE
2001
02 DE MARZO DE 2001
02 DE MARZO DE 2001
02 DE MARZO DE 2001
09 DE MARZO DE 2001
09 DE MARZO DE 2001
09 DE MARZO DE 2001
16 DE MARZO DE 2001
16 DE MARZO DE 2001
16 DE MARZO DE 2001
23 DE MARZO DE 2001
23 DE MARZO DE 2001
23 DE MARZO DE 2001
29 DE MARZO DE 2001
29 DE MARZO DE 2001
29 DE MARZO DE 2001
05 DE MARZO DE 2001
05 DE MARZO DE 2001
05 DE MARZO DE 2001
11 DE ABRIL DE 2001
11 DE ABRIL DE 2001
11 DE ABRIL DE 2001
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00
74
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
TERMOELCTRICA "VALLE'
11.-ANEXOS
A Representacin Grfica del Plan de Calidad
B Formato "Lista Maestra"
C Formato 'Estatus de Planos recibidos y/o cancelados
D Formato "Plan de Control del Proceso'
E Formato "Plan de Inspecciones yPruebas"
F Formato "Reporte de No Conformidades"
G Formato ' Acciones Correctivas y Preventivas"
00 / 00 ; 00 00 / 00 / 00 0
75
Gr u p o C o n s t r u c t o r
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD 4 DE LA CENTRAL TERMOELCTRICA VALLE
GERENCI A
PROYECTO
97
L
r
- 4
-H
i
95
>
86 r-?-.
916 1 8 |
96
Al
916 | 10 |
CONSTRUC
9 3 | 3 |
1
1
1
6
I ' "
1
7
HJ
| 13 \3

ADMINIST Y
COMPRAS
- t ' R: : .
ALMACN
-
9 e
98
9 10
9 12
9 15
916
COSTOS
1
6
1"
Si
\jj* 1
CALI DAD
:; H h
9 , 6 1
r-t^T^^-
* ^ 4 ^
9 5 [ S I
^rh
i"
CLIENTE
f
l
1
9 13
L i s t a d e A c t i v i d a d e s
1 Entrega documenl os (planos especificaciones
etc)
2 Recepcin de documentos (planos
especificaciones etc )
3 Revision de los documentos
4 Conformi dad de los documentos
5 Distribucin / actualizacin de documentos
6 Despiece de planos
7 Anlisis de espeaf cae ones
8 Solicitud de materia es
9 Compra a proveedores calificados
10 Solicitud de subcontratistas
11 Contratacin de subcontratistas cal ficados
12 Inspeccin y recepcin de materiales
13 Construccin recibe materiales y subcentral st i s
Requi si t os de Conf or mi dad
9 1 Responsab hdad de la direccin
9 2 Sistema de calidad
9 3 Revision del contrato
9 4 Control del di seo (no aplica)
9 6 Adqui si ci ones
9 7 Control de productos proporcionados por el
cliente
9 8 Identificacin y rastreabilidad
9 9 Control del proceso
9 11 Capaci taci n*
9 12 Servicio
* Requisitos de
aplicacin general
FECHA DE EDI CI N 0 0 / 0 0 / 0 0 SUSTI TUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0 REVI SI ON 0
ELABORO REVI SO APROB
HOJA DE
Grupo Constructor
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD 4 DE LA CENTRAL TERMOELCTRICA VALLE
GERENCIA
PROYECTO
c ^ -
QD
r| 29 | 9
"
2
I l l U
9 1 6 I J '
ADMINIST Y
COMPRAS
9 16 I
- H 19
-fio]Ji.
i H
5
X J ^
- ^ T i ]
9 2
914L
1
' 9 16 9 20
~Mj3
93
Li sta de Act i vi dades
14 Preparacin del lugar de los trabajos
15 Ej ecuci n de trabajos de sub el ementos
16 Inspeccin de sub elementos
17 Ejecucin de trabajos de el emento principal
18 Inspeccin y pruebas de el emento principal
19 Medicin de sub el emento
20 Medicin de elemento principal
21 Proteccin de componente principal terminado
22 Revision de mediciones
23 Elaboracin de estimaciones
24 Revision de estimaciones
25 Facturacin de estimaciones revisadas
26 Entrega al cliente de elemento terminado
27 Anlisis de no conformidades
28 Toma de acciones correctivas inmediatas
29 Realizacin de acciones correctivas
30 Evaluacin de acciones preventivas
31 Entrega de documentacin final
9 13
9 14
9 15
9 16
9 17
9 18
9 19
9 20
Requi si t os de Conf or mi dad
Control de equipo de mspeccon medic on y
prueba (no aplica)
Estado de inspeccin y prueba
Control de producto no conforme
Accin correctiva y preventiva
Manej o almacn empaque conservacin y
entrega
Control de registros de calidad
Auditorias de calidad internas*
Tcnicas estadsticas
* Requisitos de
aplicacin general
FECHA DE EDI CI N 0 0 / 0 0 / 0 0 SUSTI TUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0 REVI SI ON 0 HOJA
EL ABORO REVI SO APROB
Cl ave
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELCTRICA "vALLE"
Grupo Constructor '
LISTA MAESTRA
OBRA/PROYECTO ^_
FECHA REVISION
CLAVE NOMBRE DEL DOCUMENTO
ELABORO
No. DE REVISIN ELABORADO POR
APROB
ESTATUS DE PLANOS RECIBOS Y/O CANCELADOS
AREA/OBRA/PROYECTO
CLAVE NOMBRE DEL DOCUMENTO
1
CARPETA REV FECHA DE
REVISION
ESTATUS
Grupo Constructor
Grupo Constructor
PLAN DE CONTROL DEL PROCESO
Obra / Proyecto No. de Revisin Fecha
No. Procesos crticos a controlar Documento
aplicable
Criterios de
Verificacin
Frecuencia de
Verificacin
Documentos
a general
Responsables de la
Verificacin
Elabor Revis Aprob
Grupo Constructor
Obra / Proyecto
PLAN DE INSPECCIN Y PRUEBAS
No. de Revisin Fecha
No. Inspeccin / Prueba a
realizar
Normas o documentos
aplicables
Tipo de Inspeccin
Prueba Periodicidad
Documentos a
general
Responsables de la
Verificacin
Elabor Revis Aprob
Grupo Constructor
REPORTE DE NO CONFORMIDADES
AREA'FRENTE
DOCUMENTOS APLICABLES
NOMBRE DE RESPONSABLE
OBRA/PROYECTO
DESCRI PCI N DE LA NO CONFORMI DAD
DI SPOSI CI N DEL PRODUCTO NO CONFORME
| | RETRABAJAR | | RECLASI FI CAR
| | ACEPTAR CON 0 SIN REPARACI N | | RECHAZAR O DESECHAR
AREA/ FRENTE AUDITOR / CONTROL DE CALIDAD NO CONFORMIDAD
NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA MAYO MENOR
R
ANLI SI S DE LAS CAUSAS DE LA NO CONFORMI DAD
NO CONFORMI DAD
REI NCI DENTE
SI
NO
SE REQUI ERE
ACCI N
CORRECTI VA
ACCI N PREVENTI VA
I NSPECCI N EN
FABRI CA
I NSPECCI N AL RECIBIR
AUDI TORI A I NTERNA
AUDI TORI A EXTE ^NA
PROBLEMA RELACI ONADO CON
I NGENI ER A
MATERI ALES
EQUI PO
ORI GEN
I NSPECCI N EN PROCESO
REV DELSI ST DE CALI DAD
RECLAMACI N DEL CLI ENTE
OTROS ESPECI F CAF

PROCESO DE
CONSTRUCCI N
SI STEMA DE CALI DAD
PRODUCTO TERMI NADO
POR EL REA I NVOLUCRADA
NOMBRE Y FI RMA
Grupo Constructor
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
OBRA/PROYECTO
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD ACTUAL | | POTENCIAL [ |
REA /FRENTE AUDITOR / CONTROL DE FECHA
CALIDAD
NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA
ACCIN INMEDIATA FECHA DE IMPLANTACIN
INVESTIGACIN DE CAUSA(S) RAZ
ACCIN
CORRECTIVA
FECHA
ACCIN PREVENTIVA
FECHA DE REVISIN O SEGUIMIENTO
FECHA DE CIERRE
AVANCE
FECHA DE IMPLANTACIN
RESPONSABLE DE LA VERIFICACIN
AUDITOR/CONTROL DE CALIDAD
NOMBRE Y FIRMA
Conclusiones
En la construccin existen tres variables que deben cuidarse a lo largo de toda la
obra, ya que de stas depende el que la empresa obtenga o no utilidades por la
realizacin de una obra, estas variables son
1 C A L I D A D
2 C O S T O
3 T I E M P O
Si nosotros controlamos la variable calidad, las otras dos variables estarn
controladas casi en forma automtica
Si controlamos la calidad, se evitaran los retrabajos, el desperdicio de materiales
sera el presupuestado o menor, la ejecucin de los trabajos se har segn las
especificaciones desde la primera vez, por lo que el costo y la duracin de la obra
se mantendr dentro de lo planeado Si bien es cierto que en todas las obras se
presentan imprevistos, estos pueden preverse en la mayora de los casos
realizando la planeacion de la obra antes de la ejecucin
Para controlar la calidad en una obra y planear esta, la herramienta que debe
utilizarse es el "Plan de Calidad", ya que al elaborarlo se esta planeando como se
va a realizar la ejecucin de los trabajos, se analizan todas las caractersticas
particulares de la obra o proyecto, los aspectos contractuales, etc , tambin
podremos detectar y prever algunas situaciones que micialmente no estaban
consideradas y en algunos casos ni presupuestadas
El realizar un plan de calidad para cada obra y/o proyecto que realice la empresa
permitir prever casi todos los imprevistos que puedan presentarse, disminuir los
retrabajos, garantizar el cumplimiento de los requisitos contractuales, terminar la
obra en tiempo, apegarse lo mas posible al costo presupuestado y lo ms
importante la empresa obtendr la utilidad planeada
84
Bibliografa
ISO Annual Report 2000, ISO, 2001
Guia para la aplicacin de la norma UNE-EN ISO 9001 1994 en Empresas
Constructoras, Aenor, 1998
ISO 9000 Guia de Instrumentacin, Frank Voehl, Peter Jackson, McGraw Hill,
1997
Aseguramiento de Calidad, Lioner Stebbmg, CECSA, 1996
Guia para implantar la norma ISO-9000, Guillermo Tabla, McGraw Hill, 1998
From Quality Asurance to Improvement Management, Norwegian Building
Research Institute, 1995
Norma ISO-9000 2000 / NMC-CC-9000 2000 Sistemas de Gestin de la Calidad -
Fundamentos y Vocabulario
Norma ISO-8402 1994 / NMX-CC-001 1995- Administracin de la Calidad y
Aseguramiento de la Calidad - Vocabulario
Norma ISO-9001 1994 / NMX-CC-003 1995 - Sistemas de Calidad - Modelo para
el aseguramiento de la calidad en diseo, desarrollo, produccin, Instalacin y
servicio
Norma ISO-10005 1995 / NMX-CC-019 1997 - Administracin de la Calidad-
Directrices para los planes de calidad
Norma ISO-10011-1 1990 / NMX-CC-007-1 1993 - Directrices para auditar
sistemas de calidad, parte 1- Auditorias
Norma ISO-10011-3 1990 / NMX-CC-007-2 1993 - Directrices para auditar
sistemas de calidad, parte 2- Administracin del programa de auditorias
Norma ISO-10011-2 1990 / NMX-CC-008 1993- Criterios de Calificacin para
auditores de sistemas de calidad
85
Norma ISO-10013 1995 / NMX-CC-018 1996 - Directrices para desarrollar
manuales de calidad
Material didctico del Seminario - Taller Sensibilizacin a la Calidad", Grupo
Calmter, S C
Material didctico del Modelo de Cultura par la Calidad, FIC - Calmter, 2000
Memorias del tercer congreso Internacional de Calidad, Secretaria de Economa,
2001
Material didctico del Curso "Sistemas de la Calidad- Implantacin y
Documentacin", Aenor, 2000
Revista Obras del mes de Marzo de 1994
86
ANEXO 1
Ejemplo de una Poltica de Calidad
8"
Manual de Polticas de Calidad
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 /150-9001:1994)
Ar ea Apl i ca a t odas l as r eas de
Grupo Constructor |
a
empr esa
Ti t ul o 4 3 Revi si n del Cont rat o
4. 3. 1. General i dades.
Grupo Constructor tiene establecido y mantiene, de acuerdo a la norma I SO-9001 (NMX-CC-003) el
procedimiento IVIPRC-4 3 "Revision de Contrato" con el cual se establecen y coordinan las actividades
para la revision del contenido del contrato
4.3.2. Revi si n.
Grupo Constructor antes de la presentacin de una oferta o de la aceptacin de un contrato o pedido,
los revisa para asegurarse que
a) Los requisitos estn definidos y documentados adecuadamente, en caso de recibir verbalmente un
pedido, Grupo Constructor se asegura que los requisitos del pedido sean acordados y
documentados antes de su aceptacin,
b) Se resuelva cualquier requisito del contrato o pedido que difiera con el de la oferta,
c) La empresa tiene la capacidad para cumplir los requisitos del contrato
4.3 3. Modificaciones al contrato.
Grupo Constructor tiene identificado como se realizan las modificaciones al contrato y la manera
correcta de transferirlas a las funciones relacionadas dentro de la empresa
4.3.4. Registros.
La empresa mantiene registros de las revisiones del contrato
NOTA
Grupo Constructor mantiene canales de comunicacin e mterrelacin con su cliente, as como con los
participantes en las obras a su cargo
FECHA DE EDICIN SUSTITUYE A REVISION HOJA 1 DE 1
00/00/00 00/00/00
MPC-4 3
ANEXO 2
Ejemplo de un Procedimiento de
89
Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad
Si stema de Asegurami ento de Calidad ( NMX- CC- 003 1995 / ISO-9001 1994
Area Direccin General, Gerencia
Grupo Constructor j ecmca, Gerencia Administrativa
Titulo 4 3 Revision del Contrato
1 Obj et i vo
Establecer el procedi mi ento para la revi si on del contrato para verificar si la empresa tiene capaci dad para cumplir
con las condi ci ones establ eci das y resol ver cual qui er di screpanci a que llegue a suceder
2 Al cance
Cubre desde la recepci n de la i nformaci n del pedi do o contrato y hasta la aceptaci n o rechazo de los mi smos
3 Campos de apl i caci n
En todos los contratos o pedi dos que se presentan
4 Def i ni ci ones
Cont r at o Son los conveni os de acuerdo entre dos o mas personas para crear transferi r modi fi car o extinguir
obligaciones
Anexos ( adendums) - Document o que confi gura los derechos y obl i gaci ones de al guna cl ausul a que se
agrega posteri or a su aprobaci n son document os compl ement ari os del contrato y que forman parte integral
del mi smo (programa de obra presupuest o base especi fi caci ones general es etc )
Cl i ent e El receptor de un product o sumi ni st rado por el proveedor
5 Ref er enci as
Poltica 4 3 Revi si on de contrato (MPC 4 3)
MPT 01 Vi si ta de Obra
6 Responsabi l i dades
Di r ect or Gener al - Revi sa la capaci dad de responsabi l i dad del contrato
Gerent e Tcni co - Levanta el pedi do del cliente coti za y revi sa capaci dad de responsabi l i dad del contrato
Gerent e Admi ni st r at i vo Revi sa la capaci dad admi ni strati va del contrato
Resi dent es de Obr a Reci ben noti fi caci n de modi fi caci ones del proyecto en caso de haberl o
FECHA DE EDI CI N SUSTI TUYE A REVI SI ON HOJA 1 DE 3
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVI SO APROB CLAVE
MPRC-4 3
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003-1995 / ISO-9001' 1994
Grupo Constructor Tcnica, Gerencia Administrativa
Titulo 4 3 Revisin del Contrato
7 Actividades
7 1 El Gerente Tcnico recibe el pedido impreso del cliente o va telefnica, el cual anota en el formato FT-4 3-
01 Cuaderno de pedidos telefnicos", para revisar los productos requeridos cantidades, caractersticas
tiempo de entrega, condiciones generales, etc , en caso de factibilidad del contrato o del pedido, la Gerencia
Tcnica visita la obra, de acuerdo al procedimiento tcnico operativo MPT-01 "Visita de Obra" si surgen
dudas respecto al pedido negocian ambos las condiciones solicitadas y aclaran las dudas
7 2 El Gerente Tcnico con base en la informacin recibida y eventualmente con el reporte MPRC-01-F01
Visita de Obra" elabora el presupuesto de la obra para enviarlo al cliente y someterlo a su consideracin
7 3 Si el presupuesto es aprobado se procede a la elaboracin del contrato, que puede ser elaborado por el
cliente o de lo contrario lo elabora el Gerente Tcnico en el Machote de Contrato
7 4 Para revisar el contrato se utiliza el formato MPRC-4 3-F02 "Revision de contrato", donde el Director
General el Gerente Tcnico y el Gerente administrativo, verifican los trminos del contrato y la capacidad de
la empresa para cumplir con las condiciones establecidas, si resultan de esta revision discrepancias en
algn registro, se corrige o se renegocia con el cliente si el cliente acepta la nueva condicin se elabora otro
contrato con las nuevas condiciones si no se aceptan las nuevas condiciones no se elabora
7 5 En caso de modificaciones al contrato durante la ejecucin de la obra, el Gerente Tcnico establece
comunicacin con los Residentes de obra o los involucrados para informales sobre los cambio al contrato
con minutas, notas de bitcora memorandum, enterando en caso de ser necesario al cliente y a sus
representantes
7 6 El Gerente Tcnico para garantizar la comunicacin contara con un directorio completo de los involucrados
de la empresa del cliente y de Grupo Constructor
8 Formatos
MPRC-4 3-F01 "Cuaderno de pedidos telefnicos"
MPRC-4 3-F02 "Revision de Contrato"
Machote de Contrato
9 Registros
MPRC-4 3 F01 Cuaderno de pedidos telefnicos'
MPRC-4 3-F02 "Revision de Contrato"
Bitcora de obra
Memorandum
Contrato
00/00/00 00/00/00
o
MPRC-4 3
Si stema de Asegurami ento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 / 130- 9001: 1994
Grupo Constructor Tcnica, Gerencia Administrativa
Titulo: 4.3 Revisin del Contrato
Fecha
Cliente
Obra
Di recci n general
Condi ci ones tcni cas
Plazo de ej ecuci n
Penal i zaci ones (en su caso)
Gerenci a tcni ca
Estudios topogrfi cos
Planos
Mecni ca de suel os
Programa de obra
Plazo de ej ecuci n
Gerencia admi ni strati va
Fianzas y seguros
Periodicidad de esti maci ones
Anti ci po
Cheque post -f echado
DIRECCIN GENERAL
REVI SI ON DE CONTRATO
MPRO-4 3-F02
SI NO OBSERVACIONES
GERENCIA TECNCIA GERENCIA ADMINISTRATIVA
FECHA DE EDICIN SUSTI TUYE A REVISION HOJA 3 DE 3
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVI SO APROB CLAVE
MPRC-4. 3
ANEXO 3
Ejemplos de Procedimientos
Tcnico - Operativos de una
Constructora
93
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 /150-9001:1994
Grupo Constructor
A r e a :
Gerencia Tcnica
Titulo: Visita de Obra
1 Objetivo
Conocer las condiciones del lugar antes de iniciar un trabajo
2. Alcance.
Desde la atencin de la solicitud del cliente para realizar un trabajo hasta la entrega de los reportes de la visita
3 Campo de aplicacin.
Gerencia Tcnica
4. Definiciones.
Obra. Lugar o area destinada a la construccin de una estructura
Visita de obra. Reconocimiento del lugar para constatar las condiciones y la informacin existente
Chente Empresa o persona que solicita un servicio a Grupo Constructor
Estudio de mecnica de suelos. Informe escrito de las caractersticas particulares del subsuelo
5. Referencias.
Informacin proporcionada por el cliente
6 Responsabilidades.
Residente de obra. Realiza la visita y elabora reporte
Gerente Tcnico. Atiende solicitud del cliente
00/00/00
ELABORO
00/00/00
REVISO
0
APROB CLAVE
MPT-01
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003.1995 /130-9001:1994
Grupo Constructor
A r e a
Gerencia Tcnica
Titulo Visita de Obra
7 Actividades
7 1 La Gerencia Tcnica atiende las solicitudes del cliente y solicita la siguiente informacin
Nombre de la compaa
Direccin telefonos y fax
Nombre de la persona a quien se dirige el presupuesto
Tipo y cantidad de obra que se presupuestara
Alcance de la obra
Estudio de mecnica de suelos (perfil estratigrafico)
Planos y especificaciones del proyecto
Solicitar una cita para realizar la "Visita de obra" en caso de requerirse
7 2 Previo a la visita de obra, el Gerente Tcnico estudia la informacin proporcionada por el cliente, teniendo una
idea clara de las caractersticas de la obra que se ejecutara
7 3 En la obra el Residente verifica accesos, que no existan construcciones, estructuras, arboles, cimentacin de
antiguas construcciones, escombro, materiales apilados, asi como interferencias aereas o subterrneas que
impidan la libre ejecucin de los trabajos asentndolo en el formato MTO-01-F01 "Reporte de visita de obra"
7 4 En caso de que en la visita el cliente no entregue el estudio de mecnica de suelos por no contar con el, el
Residente de obra hace las consideraciones pertinentes con base en su experiencia asentndolo en el formato
MTO-01-F01 Reporte de visita de obra"
7 5 El Residente de obra entrega a la Gerencia Tcnica el reporte y comenta puntos importantes del mismo
7 6 En obra fornea el Residente de obra realiza un estudio del mercado en donde se obtenga informacin tal
como costo de hospedaje, alimentacin, existencia de sindicatos, seguro social, existencia de plantas de concreto
premezclado entre otros puntos asentndolo en el formato MTO-01-F02 'Reporte de estudio de mercado"
8 Formatos
MTO-01-F01 Reporte de visita de obra
MTO-01-F02 Reporte de estudio de mercado
9 Registros
MTO-01-F01 'Reporte de visita de obra
MTO-01 F02 "Reporte de estudio de mercado
00/00/00 00/00/00
o
MPT-01
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995/ ISO-9001-1994
Grupo Constructor
A r e a
Gerencia Tcnica
Titulo. Visita de Obra
REPORTE DE VISITA DE OBRA
MTO-01-F01
Cliente potencial
Lugar
Tipo de obra
Fecha
1 Existen los accesos necesarios para el equipo''
Comente
SI O NO O
2 Verificar que no existan restos de cimentaciones antiguas en el lugar, asi como en los
puntos donde se localizara la nueva construccin de cimentaciones Comente
3 Existen colindancias"? CU SI O NO
En caso de existir, Obstruyen a los traba|Os que se ejecutaran'' Comente
4 Existe el estudio de mecnica de suelos del lugar' Comente
5 Anote otro tipo de observaciones
6 Nombre y firma de persona que realizo la visita
00/00/00 00/00/00
o
MPT-01
Grupo Constructor
A r e a
Gerencia Tcnica
Titulo Visita de Obra
REPORTE DE ESTUDIO DE MERCADO
MTO-01 F02
Obra potencial
Lugar
Tipo de obra
Fecha
1 Existen lugares de hospedaje y alimentacin para el personal'' C5 C
1
Comente
2 Investigar la existencia o no de sindicatos en el lugar Comente
3 Existen I MSS en el lugar que se realizaran los trabajos
7
O SI O NO
4 Existen concreteras, distribuidoras de acero de refuerzo, cables de acero en el lugar?
Comente
5 Anote otro tipo de observaciones
6 Nombre y firma de persona que realizo la visita
00/00/00
ELABORO
00/00/00 0
REVISO APROB CLAVE
MPT-01
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994
Grupo Constructor
Area Gerencia Tcnica Titulo Excavacin de Material
tipo A y B
1 Objetivo
Establecer el mtodo de extraccin de material tipo A y B a cielo abierto para alojar cimentaciones muros
alcantarillas drenes y otras estructuras similares en los Proyectos de Grupo Constructor
2 - Alcance
Desde que el residente de construccin se asegura que los materiales a emplear cumplen las caractersticas
especificadas hasta el archivo de la lista de verificacin
3 - Campo de aplicacin
Este procedimiento aplica a todas las obras de Grupo Constructor donde se relicen excavaciones a cielo abierto en
material tipo A o B
4 - Referencias
Documentos de ingeniera
Procedimiento Topografa en Obra MTO 18
5.- Definiciones
Excavacin - El conjunto de operaciones necesarios para remover y extraer materiales que resultan
inadecuados o que se extraccin se haga necesaria para formar canales drenes o para alojar cimentaciones
ductos y/o instalaciones similares
Sobre-excavacion - Se entiende a toda excavacin que quede fuera de las lineas y niveles indicados para la
propia excavacin en los documentos de ingeniera
Ademes - Estructura que puede ser de madera o combinada con viguetas de acero y forro de madera
complementadas con puntales de madera o de tubo de acero que son instalados en las zonas excavadas y
son ajustados mediante cunas o gatos mecnicos a fin de contrarrestar el empuje horizontal y/o vertical de la
tierra que tiende a cerrar los espacios excavados
FECHA DE EDICIN
SUSTITUYE A REVISIN HOJA 1 DE 6
00/00/00 00/00/00
o
MTO-12
Grupo Constructor
Ar ea Gerenci a Tcni ca Titulo Excavaci n de Materi al
tipo A y B
Documentos de Ingeniera - Son aquellos documentos proporcionados al Proyecto emitidos por la Gerencia
Tcnica en donde se describen las caractersticas propiedades y/o informacin especifica que sirven de
parmetros para ejecutar las actividades de Construccin, ejemplos de estos documentos son planos de
diseo especificaciones memorias de calculo entre otros
6.- Responsabi l i dades
Residente de la Obra
Asegurar que los materiales empleados en la construccin de los ademes posean las caractersticas
especificadas
Verificar que previo a la ejecucin de la excavacin se cuente con el equipo necesario
Asegurar que el mtodo de ejecucin de las actividades de excavacin se realicen de acuerdo a los parmetros
indicados este procedimiento
Llenado de las listas de verificacin inspeccin y/o prueba
Jefatura de Control de Calidad de la Obra
Verificar aleatoriamente que la excavacin se realizo segn lo especificado
Jefe de Brigada de Topografa
Realizar los trazos e indicar los niveles indicados en los documentos de ingeniera
Laboratorio
Verificar si el material producto de excavacin puede ser utilizado como material de relleno
7.- Procedi mi ent o
7 1 El Residente de la Obra se asegura que los materiales empleados en la construccin de los ademes posean
las caractersticas especificadas en los documentos de ingeniara
7 2 El Residente de la Obra verificara que antes de comenzar las actividades de excavacin se cuente mnimo con
el equipo necesario el cual se seleccionara con base en las condiciones propias del material que ha de ser
desalojado
00/00/00 00/00/00 0
MTO-12
Grupo Constructor
tipo A y B
7 3 La extraccin del material se realizara a base de retroexcavadora para permitir extraer el material por una
parte y por otra cargar el mismo a los medios de transporte
7 4 Acarreo del material se realizara de preferencia a base de camion tipo volteo cuya capacidad y numero
depender del volumen que ha de ser desalojado
7 5 Mtodo de ejecucin
El Residente de la Obra se asegura que el mtodo de ejecucin de las actividades de excavacin se realicen de
acuerdo a los siguientes parmetros
Limites de la excavacin Previo al inicio de las actividades de excavacin el Jete de Brigada de Topografa
realizara los trazos e indicara los niveles correspondientes de la excavacin mostrados en los documentos
de Ingeniera Esta actividad se realizara de acuerdo a lo descrito en el procedimiento de topografa en obra
clave MTO-18
Excavacin con medios mecnicos - Cuando se empleen medios mecnicos para las excavaciones se
verificara que la profundidad de la excavacin sea aproximadamente 10 cm arriba del nivel marcado por los
documentos de ingeniera para posteriormente realizar la excavacin por medios manuales
Excavacin con medios manuales - La excavacin con medios manuales sera permitido nicamente cuando
el volumen por extraer sea de dimensiones tales que no se justifique la renta de equipo mecnico y/o para
alcanzar el nivel de excavacin iniciada por medios mecnicos
7 6 Holgura en la excavacin lateral (sobre - excavacin)
A excepcin que los documentos de Ingeniera permitan lo contrario, todas las excavaciones tendrn una
holgura lateral que permita la colocacin de la cimbra para las estructuras de concreto, considerando como
cimbra un poln de madera de 4" x 4" (10 centmetros por ambos lados)
Cuando los documentos de Ingeniera permitan que las paredes de la excavacin pueden servir de molde al
colado de una estructura de concreto las dimensiones de la excavacin no debern excederse en mas de
diez (10) centmetros respecto a las fijadas por los mismos documentos
Para las excavaciones de instalaciones exteriores de tuberas de concreto PVC acero, etc Cuyo dimetro
no exceda las 20' (cincuenta y un centmetros) y cuya instalacin tenga que ser depositada en una cepa
con una profundidad no mayor de 90 centmetros, el ancho mnimo de la cepa sera de 60 centmetros,
considerando que con esta dimension se permite la movilizacin de una persona para las actividades de
colocacin de la tubera, para dimetros asi como profundidades mayores se recomienda efectuar un
estudio particular
00/00/00 00/00/00
o
MTO-12
Grupo Constructor
tipo A y B
7 7 Obras de proteccin a la excavacin ( ademes)
La utilizacin de ademes sera indicada por los documentos de Ingeniera basados estos por el estudio de
mecnica de suelos el Residente validara estos de acuerdo a las condiciones propias del Proyecto teniendo
la opcin de optar por otro sistema de excavacin para la eliminacin de los peligros de derrumbe
(excavacin en forma de talud)
La excavacin de los ademes se har de forma conveniente y se construirn tanto los tablaetacados como
los soportes troqueles etc Que se estimen necesarios para sostener las paredes o techos de las
excavaciones evitando cualquier dao que pueda causarse en las construcciones pavimentos edificios
inmediatos o cualquier otra clase de estructura
Debern evitarse los huecos entre <
grava
Diseo de la cimbra
tablaestacado y el terreno si los hay debern rellenarse con arena y/o
a) Los largueros sern colocados a lo largo y en cada lado de la zanja con separaciones mnimas de 1 5
metros (a menos que los documentos de Ingeniera indiquen lo contrario) la seccin de los largueros
depender de las dimensiones y de la profundidad de la excavacin
b) Los puntales y troqueles debern ser apoyados en los largueros y acuados en un extremo para apretar
el ademe y contrarrestar asi el empuje de la tierra
c) El forro de madera podra ser realizado en una o varias capas de tablones verticales la colocacin de
estas podra ser continua para formar un ademe cerrado o bien espaciadas para formar un ademe
abierto
d) Se verificara en Proyecto la factibilidad de emplear en la construccin de los ademes materiales
laminados y verificar en que casos convendr combinar piezas de madera con elementos metlicos y
viceversa
7 8 Retiro del material
Previo al retiro del material producto de la excavacin el Laboratorio verificara mediante un anlisis las
caractersticas del material para poder determinar si es factible ser utilizado como material de relleno si
fuese afirmativo este material sera depositado lateralmente para ser utilizado como material de relleno
Los materiales producto de excavacin que no se vayan a utilizar en los trabajos de relleno sern retirados
a un lugar previamente establecidos
00/00/00 00/00/00
MTO-12
Grupo Constructor
tipo A y B
7 9 Superficie final de la excavacin
Al final de la excavacin se verificara que esta este libre de raices troncos o cualquier material suelto
Las grietas y oquedades que se encuentren en el lecho de roca o suelo de cimentacin se rellenaran con
concreto mortero o lechada de cemento
7 10 Lista de verificacin Inspeccin y/o prueba
El Residente de la obra llenara la lista de verificacin inspeccin y/o prueba formato MTO 12 F01 con el fin
de checar el cumplimiento con los requisitos indicados en los documentos de ingeniera Esta lista sera
llenada por tramo determinado de ejecucin y/o jornada de trabajo
Una vez que el documento ha sido elaborado por el Residente, lo turnara a la Jefatura de Control de Calidad
de la obra para su inspeccin aleatoria y una vez efectuada proceder a su archivo
8.- Formatos
Lista de verificacin inspeccin y/o prueba clave MTO 012 F01
9.- Registros
Listas de verificacin inspeccin y/o prueba llenas y firmadas
00/00/00 00/00/00
MTO-12
Grupo Constructor
tipo A y B
ACTI\ [DAD A [NSPLCCIOMR
MTODO DE EJECUCIN
SISTEMA / ESTRUCTURA
EXCAVACIN EN MATERIAL TIPO
A YB
ARLA RESPONSABLE DE LA EJECUCIN
GERENCIA TCNICA
IDENTIFICACIN
PROCEDIMIENTO APLICABLE
MTO-12
FECHA
Verificacin^ Inspecci n y/ o Prueba efectuada por
Const rucci n
NO ^ Descnpc-ion Cnt eno de
Aceptacin
Dato
Obtenido
Cump No Cump No
Aplica
8.3.
1.
8.3.
4.
8.3.
6.
8.3.
7.
LMITES DE LA
EXCAVACIN
Rralv H Hln (< l o- l nj ov
"' '""
,
'
l
"-'
llv
'
1
"'
SOBRE EXCAVACIN
S " ^ r^MuT^T
Anrho mu mu de la
RETI RO DEL
MATERIAL
""
SUPERFICIE PIAL DE LA
EXCAVACIN
Drs-planir v parrclrs
^Vc.mZLVn"
l
;i;;:,r.r
00
-r,i
,
p.,
'::;>::,
RrlhTios ton
Inspecci onado por Control de
Calidad
Dato
Obtenido
Cump No
Cump
No
Aplica
Verifico y/ o Probo
Inspecci ono
l ef ai uM (le Cont rol d i Cal i dad
NomOrc Firme v I-echo
MTO-12-F01
FECHA DE EDICIN SUSTITUYE A REVISIN HOJA 6 DE 6
00/00/00
00/00/00
o
ELABORO
REVISO APROB CLAVE
MTO-12

Hernandez Lozano Felipe Alejandro 44700

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Hernandez Lozano Felipe Alejandro 44700

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

INSTITUTO TECNOLGICO DE LA

Anda mungkin juga menyukai