Consecuencias de las investigaciones y

citaciones de la OFAC
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Cules son las consecuencias potenciales de una investigacin de la
OFAC?
La OFAC se ve a s misma como desempeando un papel muy importante en proteger la
seguridad nacional de los Estados Unidos, y por lo mismo toma su programa de sanciones
muy en serio.
Castiga las infracciones intencionadas y aquellas que son puramente accidentales. Cuando
su oficina de cumplimiento considera apropiado, har recomendaciones criminales
al Departamento de Justicia.
El Departamento de Justicia tiene la autoridad de perseguir criminalmente ciertas
violaciones de programas de sanciones. Una notable investigacin de la OFAC que result en
enjuiciamientos, involucr el programa de las Naciones Unidas petrleo por alimentos en
Irak.
Por lo mismo, la recepcin de una citacin por parte de la OFAC debe de tratarse con un
apropiado nivel de cuidado, como un potencial asunto ligado a crmenes de cuello blanco.
Las penas criminales y civiles por violar los trminos de un programa de sanciones de la
OFACpueden ser severas. En aos recientes, algunos infractores han encarado multas por
ms de diez millones de dlares. Incluso en casos ms pequeos, las penas pueden exceder
el valor de la transaccin infractora, ya que la OFAC ve a estos castigos con propsitos
disuasivos.
Dependiendo del estatuto que delinee un programa de sanciones en particular, infractores
pueden enfrentarse a penas criminales mximas de 20 aos de prisin y una multa de un milln
de dlares, as como provisiones de decomiso de activos, que permiten al gobierno reclamar
propiedad involucrada en la violacin.
Las penas civiles pueden llegar a ser de hasta $250,000.00 dlares, o una suma igual al doble
del monto de la transaccin, que es la base de la infraccin. Adems estas penas civiles son
por infraccin, as que si existen mltiples transacciones, la pena mxima puede ser bastante
alta.
Cmo determina la OFAC que penas debe imponer?
La OFAC evala las diferentes infracciones potenciales de acuerdo con las Directrices de
Cumplimiento de las Sanciones Econmicas, que entraron en vigor desde noviembre del
2009.
La OFAC tiene amplia discrecin para implementar diferentes tipos de acciones de
cumplimiento, dependiendo de los hechos particulares implicados, incluyendo, mandar una
carta de advertencia, imponer un castigo monetario o emitiendo una orden de cesacin y
desistimiento.

El ejercicio discrecional de la OFAC se informa de muchos factores generales, incluyendo
si la violacin fue deliberada o por descuido, el dao a las metas de las sanciones, la
existencia de un programa de cumplimiento que observe las normas de la OFAC, la respuesta
de la compaa para implementar soluciones a la violacin; y por ltimo la cooperacin que
muestre dicha compaa para los procedimientos de la OFAC.
Si la OFAC impone un castigo civil, la cantidad de la pena de base se calcula
principalmente de acuerdo a dos factores clave:
La infraccin fue escandalosa? La OFAC no define este trmino.
Hubo divulgacin voluntaria de la infraccin? Una revelacin de la infraccin voluntaria, resultar
en un descuento del 50% de la pena de base impuesta por la OFAC.
Despus de determinar la pena de base, la OFAC considerar factores mitigantes o
agravantes, disminuyendo o aumentando la cantidad antes de hacer una determinacin penal
final. Las partes pueden remitir cartas identificando los factores mitigantes y abogando por
penas menores.
Cmo deberas manejar una citacin de la OFAC?

Una citacin debera ser tratada con la mayor seriedad, tanto como uno tratara una
citacin del gran jurado o una citacin proveniente de la Comisin de Bolsa de
Valores (Comisin Nacional Bancaria y de Valores).
Incluso an ms que en esos otros contextos, el receptor debera considerar tener a la
mano a unabogado con conocimiento especializado en los diferentes programas de sanciones
de la OFAC, las excepciones a los programas y el arte de hacer una peticin de atenuantes a
la OFAC antes de una evaluacin de una pena civil.
Despus de la recepcin de la citacin, el abogado de su empresa debera contactar al
personal de cumplimiento de la OFAC que emiti la citacin, con el propsito de averiguar
toda la informacin posible acerca de la naturaleza de la investigacin.
Tambin podras pedir un poco ms de tiempo para responder a la citacin, ya que es
posible que la aparente infraccin objeto de la citacin sea slo la punta del iceberg de los
problemas de tu empresa con la OFAC.
Dados los incentivos por reportar voluntariamente las violaciones y por cooperar con la
OFAC, podras tomar ventaja de esta oportunidad para conducir una investigacin interna
para que as tu empresa pueda proveer no slo la informacin que la OFAC est solicitando,
sino tambin informacin acerca de posibles violaciones.
Qu puede hacerse para asegurar el cumplimiento de las
regulaciones de la OFAC en el futuro?

Algunos tipos de comercio internacional con pases que estn bajo las sanciones de la
OFAC an pueden llevarse a cabo de una manera permitida por la ley. Por ejemplo, de vez en
cuando hay licencias disponibles para vender productos agrcolas o proveer servicios
humanitarios en pases que estn sujetos a programas comprensivos de sanciones.
Abogados con experiencia en la OFAC y en los controles de exportacin pueden asistir a
una compaa en obtener dichas licencias o permisos de tal forma que dichas transacciones
pueden llevarse a cabo.
Adicionalmente, para empresas que estn involucradas en cualquier tipo de comercio
internacional o finanzas sera sabio tener un programa de cumplimiento con la OFAC que haya
sido revisado y aprobado por un asesor experimentado.
El programa requerira un proceso rutinario de seleccin de clientes, proveedores y otros
asociados, comparados contra la lista de nacionales especialmente designados. Con suerte
estos pasos prevern que seas el recipiente de una citacin de la OFAC.