Questionrio para Anlise do Perfil

do Investidor - API
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FM-NEG-4.02.019 - Questionrio para Anlise do Perfil do Investidor - API. v. 02

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1. Dados do Investidor
1.1. Nome Completo do Investidor:

1.2. CPF/MF: 1.3. Data de Nascimento:
1.4. Endereo (logradouro): 1.5. N
1.6. Complemento: 1.7. Bairro: 1.8. Cidade: 1.9. UF: 1.10. CEP:
1.11. Pais: 1.12. E-mail: 1.13. Telefone:


2. Questionrio

Assinale a alternativa mais adequada ao seu perfil. Aps, efetue a somatria, considerando o nmero constante em cada alternativa, e
compare o resultado com o quadro do item 3 apresentado logo aps este questionrio.

1. Qual a sua faixa de idade

( ) At 25 anos (5 pontos)
( ) Entre 25 e 35 anos (4 pontos)
( ) Entre 35 e 45 anos (3 pontos)
( ) Entre 45 e 60 anos (2 pontos)
( ) Acima de 60 anos (1 ponto)

2. Qual o seu grau de escolaridade

( ) Ensino Fundamental Incompleto (1 ponto)
( ) Ensino Fundamental Completo (2 pontos)
( ) Ensino Mdio Completo (3 pontos)
( ) Ensino Superior Completo (4 pontos)
( ) Ps-graduao (5 pontos)

3. Possui dependentes

( ) No possui (5 pontos)
( ) Possui at dois dependentes (3 pontos)
( ) Possui mais de dois dependentes (1 ponto)

4. Assinale a alternativa que representa o percentual do total dos seus recursos a serem aplicados em investimentos.

( ) Menos de 25% (1 ponto)
( ) Entre 25% e 50% (2 pontos)
( ) Entre 50% e 75% (3 pontos)
( ) Mais de 75% (4 pontos)

5. Qual a estimativa de permanncia no investimento?

( ) Menos de 1 ano (1 ponto)
( ) De 1 ano a 3 anos (3 pontos)
( ) Superior a 3 anos (4 pontos)

6. Qual o principal objetivo com relao aos investimentos?

( ) Preservar o poder de compra sem risco de comprometer o principal investido (2 pontos)
( ) Obter ganhos que superem a inflao no longo prazo (6 pontos)
( ) Obter ganhos expressivos no longo prazo, mesmo que a estratgia adotada implique em potencial perda parcial ou total do
recurso investido (8 pontos)



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7. Com relao aos riscos envolvidos nos investimentos, como reagiria ao verificar que determinado investimento, aps certo
perodo, apresentou retorno negativo?

( ) Resgataria imediatamente (3 pontos)
( ) Determinaria um valor mximo de perda antes de resgatar (9 pontos)
( ) Realizaria aportes adicionais (12 pontos)


8. H quanto tempo mantm recursos em investimentos ou em portflio de investimentos?

( ) Menos de 5 anos (1 ponto)
( ) Entre 5 anos a 10 anos (3 pontos)
( ) Superior a 10 anos (4 pontos)


9. Como se considera em relao aos diversos tipos de investimentos existentes no mercado financeiro?

( ) Pouca experincia (1 ponto)
( ) Mdia experincia (3 pontos)
( ) Significativa experincia (5 pontos)

10. Como diversifica a alocao dos seus recursos?

( ) Investe a totalidade do seu patrimnio em investimentos de baixssimo risco (4 pontos)
( ) Investe a maior parte do seu patrimnio em investimentos de baixssimo risco, mas direciona pequena parte para
investimentos de maior risco (8 pontos)
( ) Investe 50% do seu patrimnio em investimentos de baixo risco e o restante em investimentos de maior risco e maior
expectativa de retorno (8 pontos)
( ) Investe a maior parte de seu patrimnio em investimentos de maior risco, e direciona pequena parte para investimentos de
baixo risco (12 pontos)
( ) Investe a totalidade do seu patrimnio em investimentos de maior risco (16 pontos)

11. Assinale a alternativa que melhor representa a sua opo ao adquirir um seguro:

( ) Valor de franquia reduzido a fim de pagar prmio elevado (3 pontos)
( ) Valor de franquia moderado a fim de pagar prmio moderado (6 pontos)
( ) Valor de franquia elevado a fim de pagar prmio reduzido (9 pontos)
( ) Prefere no fazer seguro (12 pontos)


3. Resultado do Perfil de Risco
Perfil Conservador: At 28 pontos
Perfil Moderado: Entre 29 e 52 pontos
Perfil Agressivo: Acima de 52 pontos

12. Assinale esta opo apenas para o caso de no desejar preencher as questes acima:

( ) No desejo preencher o Questionrio para Anlise de Perfil do Investidor API e tenho cincia de que neste caso preciso
preencher e assinar a Declarao de Incompatibilidade de Perfil de Risco, a qual encaminho em anexo.


___________________________________, _____ de __________________ de 20___.
Local e data



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Assinatura