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CRIMINOLOGA
CRTICA Y CRTICA
DEL DERECHO PENAL
Introduccin a la sociologa jurdico-penal
ALESSANDRO BARATTA
)3K I
Siglo veintiuno editores Argentina
traduccin de
LVARO BNSTER
CRIMINOLOGA CRTICA
Y CRTICA
DEL DERECHO PENAL
introduccin a. la sociologa
jurdico-penal
por
AL ESSANDRO BARATTA
s i g l o
v e i n t i u n o
e c t t o r e s
>XI
Siglo veintiuno editores Argentina s. a.
TUCUMN 1621 70 N (C1050AAG), BUENOS AIRES, REPBLICA ARGENTINA
Siglo veintiuno editores, s.a. de c.v.
CERRO DEL AGUA 248, DELEGACIN COYOACN, 04310, MXICO, D. F.
364 Barata,Alessandro
BAR Criminologa crtica y crtica del derechopenal:
introduccin a la sociologa jurdicopenal.- 11 ed.
P reimp.- BuenosAires: SigloXXI EditoresArgentina,
2004.
264 p.; 21x14 cm.- (Nueva criminologa y derecho)
Traduccin de: AlvaroBnster
ISBN 987-1105-18-5
I: Ttulo.- 1. Criminologa
Ttulooriginal: Criminologia critica e critica del diritto penale, introduzione alta
sociologia giuridico-penale
1982,Societ Editrice II Mulino
e 1986,SigloXXI Editores,S.A. de C.V.
Edicin al cuidadode HorneroAlemn
Portada original de AnheloHernndez
Adaptacin de portada: Daniel Chaskielberg
11 reimpresin argentina: 500 ejemplares
2002,SigloXXI EditoresArgentina S.A.
ISBN 987-1105-18-5
Impresoen ArtesGrficasDelsur
Alte. Solier 2450,Avellaneda,
en el mesde abril de 2004
Hechoel depsitoque marca la ley 11.723
Impresoen Argentina Made in Argentina
NDICE
INTRODUCCIN: SOCIOLOGA JURDICA Y SOCIOLOGA
JURDICO-PENAL 9
1. "Autonoma" y "unidad" de la sociologa jurdica, 9; 2. Objeto
de la sociologa jurdico-penal, 14; 3. Microsociologa y macros.
ciologa. Posibilidad y funcin de su integracin, 17
I. LA ESCUELA LIBERAL CLSICA DE DERECHO PE-
NAL Y LA CRIMINOLOGA POSITIVISTA 21
1. La criminologa positivista y la escuela liberal clsica de derecho
penal, 21; 2. De la filosofa del derecho penal a una fundarnentacin
filosfica de la ciencia penal. Cesare Beccaria, 25; 3. El pensamien-
to de Giandomenico Romagnosi. La pena como contraimpulso al
impulso criminoso, 27; 4. El nacimiento de la moderna ciencia del
derecho penal en Italia. El sistema jurdico de Francesco Carrara,
28; 5. La escuela positiva y la explicacin patolgica de la crimi-
nalidad. El criminal como un ser "diverso": Cesare Lombroso, 31
IL LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL 35
1. La ideologa de la defensa social como ideologa comn a la
escuela clsica y a la escuela positiva. Los principios cardinales
de la ideologa de la defensa social, 35; 2. Funcin legitimadora
desplegada por la ideologa de la defensa social en relacin con el
sistema penal, 39; 3. Necesidad de situar los elementos de una
teora de la desviacin, en los "comportamientos socialmente nega-
tivos" y de la criminalizacin, dentro de una estructura econmico-
social especfica, 41
III. LAS TEORAS PSICOANALTICAS DE LA CRIMINALI-
DAD Y DE LA SOCIEDAD PUNITIVA. NEGACIN DEL
PRINCIPIO DE LEGITIMIDAD 44
1. La teora freudiana del "delito por sentimiento de culpa" y las
teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva, 44; 2. Theodor Reik
y su explicacin psicoanaltica de las teoras retributiva y preven-
tiva de la pena. La variante de Franz Akxander y Hugo Staub
frente a tal hiptesis, 46; 3. El ulterior enriquecimiento de la teora
psicoanaltica de la sociedad punitiva y la crtica de la justicia penal
por obra de Alexander y S taub, 48; 4. La obra de Paul Reiwald,
Helmut Ostermeyer y Edward Naegeli, 51; 5. Lmites de las teo-
ras psicoanalticas de la criminalidad y de la sociedad punitiva.
La reproduccin de la concepcin universalista del delito, 53
IV.
LA TEORA ESTRUCTURAL- FUNCIONALISTA DE
LA DESVIACIN Y DE LA ANOMIA. NEGACIN
DEL PRINCIPIO DEL BIEN Y DEL MAL56
1. El vuelco sociolgico en la criminologa contempornea: rnile
Durkheim, 56; 2. Robert K. Merton: la superacin del dualismo
individuo-sociedad. Fines culturales, acceso a los medios institu-
cionales y "momia", 59; 3. La relacin entre fines culturales y
medios institucionales: cinco modelos de "adecuacin individual",
61; 4. Merton y la criminalidad de "cuello blanco", 63
V. LA TEORA DE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES.
NEGACIN DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD 66
1. Compatibilidad e integracin de las teoras funcionalistas y de las
teoras de las subculturas criminales, 66; 2. Edwin H. Sutherland:
crtica de las teoras generales sobre la criminalidad, y Albert K.
Cohen; el anlisis de la subcultura de las bandas juveniles, 68; 3.
Estratificacin y pluralismo cultural de los grupos sociales. Rela-
tividad del sistema de valores penalmente tutelados: negacin del
"principio de culpabilidad", 71
VI. UNA CORRECCIN DE LA TEORA DE LAS SUBCUL-
TURAS CRIMINALES: LA TEORA DE LAS TCNICAS
DE NEUTRALIZACIN 75
1. Gresham M. Sykes y David Matza: las "tcnicas de neutraliza-
cin", 75; 2. La teora de las "tcnicas de neutralizacin" como
integracin y correccin de la teora de las subculturas, 77; 3. Ob-
servaciones crticas sobre la teora de las subculturas criminales. La
teora de las subculturas como teora "de mediano alcance", 79
VII. EL NUEVO PARADIGMA CRIMINOLGICO: EL LABE-
LLING APPROACH O ENFOQUE DE LA REACCIN
SOCIAL.NEGACIN DEL PRINCIPIO DEL FIN O DE
LA PREVENCIN83
1. El labelling approach: una revolucin cientfica en el mbito de
la sociologa criminal, 83; 2. La orientacin sociolgica dentro de la
cual se sita el labelling approach, 85; 3. El comportamiento des-
viado en cuanto comportamiento etiquetado como tal, 88; 4. Las
direcciones tericas que han contribuido al desarrollo de las dos
dimensiones del paradigma de la reaccin social, 91; 5. Los proce-
sos de definicin del sentido comn en el anlisis de los interaccio-
nistas y de los fenomenlogos, 94; 6. El proceso de tipificacin de
la situacin. El anlisis de los procesos de definicin del sentido
comn en los interaccionistas y en los fenomenlogos, 96
VIII. LA RECEPCIN ALEMANA DEL LABELLING AP-
PROACH. NEGACIN DEL PRINCIPIO DE IGUALDAD 101
1. La criminalidad de "cuelloblanco", la "cifra negra" de la crimina-
lidad y la crtica de las estadsticas criminales oficiales, 101; 2. La
recepcin alemana del labelling approach. Desplazamiento del an-
lisis de las "metarreglas" del plano metodolgico-jurdico al socio -
lgico, 104; 3. La perspectiva macrosociolgica en el anlisis del pro-
ceso de seleccin de la poblacin criminal, 106; 4. El problema de la
definicin de la criminalidad. El labelling approach: una "revolu-
cin cientfica" en criminologa, 110; 5. Irreversibilidad del label-
ling approach en la teora y en el mtodo de la sociologa criminal,
114; 6. Observaciones crticas sobre la teora del labelling, 116.
IX. LA SOCIOLOGA DEL CONFLICTO Y SU APLICACIN
CRIMINOLGICA. NEGACIN DEL PRINCIPIO DEL
INTERS SOCIAL Y DEL DELITO NATURAL120
1. La concepcin naturalista y universalista de la criminalidad. Los
lmites de la crtica interaccionista (microsociolgica) y las teoras
macrosociolgicas, 120; 2. La negacin del "principio del inters so-
cial y del delito natural". La sociologa del conflicto y la polmica
antifuncionalista, 123; 3. Ralf Dahrendorf y el modelo sociolgi-
co del conflicto: cambio social, conflicto social y dominio poltico,
126; 4. Lewis A. Coser y Georg Simmel: la funcionalidad del con-
flicto, 128; 5. Georg D. Vold: el poder de deflacin, los grupos en
conflicto, el derecho, la poltica, 131
X. LAS TEORAS CONFLICTUALES DE LA CRIMINALI-
DAD Y DEL DERECHO PENAL. ELEMENTOS PARA
&U CRTICA135
1. Austin T. Turk: la criminalidad como estatus social atribuido
mediante el ejercicio del poder de definicin, 135; 2. Carcter uni-
versalista y dicotmico de la teora formalista de Turk, 137; 3. La
extensin del paradigma "poltico" del conflicto a toda el rea del
proceso de criminalizacin, 138; 4. La teora de la crimMalizacin
de Turk: variables generales del conflicto y variables especficas del
proceso de criminalizacin, 139; 5. Lmites de la teora de Turk,
142; 6. El insuficiente nivel de abstraccin de las teoras conflic-
tuales, 144; 7. La institucionalizacin del conflicto, la marginacin
de las necesidades y de los comportamientos extraos a la zona
inmediatamente productiva de la "industria", 147; 8. La contribu-
cin de las teoras conflictuales a la crtica de la ideologa de la
defensa social: de una perspectiva microsociolgica a una perspec-
tica macrosociolgica, 149
XI. LOS LMITES IDEOLGICOS DE LA CRIMINOLOGA
"LIBERAL" CONTEMPORNEA. SU SUPE RACIN EN
UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE CIENCIA
JURDICA 152
1. Las teoras criminolgicas "liberales" contemporneas, 152; 2.
La "criminologa liberal contempornea" como conjunto de teoras
heterogneas y no susceptibles de integrarse en un sistema, 156; 3.
El retraso de la ciencia jurdico-penal: su escasa permeabilidad alas
adquisiciones de las ciencias sociales, 158; 4. Hacia un nuevo mode-
lo integrado de ciencia penal: ciencia social y tcnica jurdica, 161
XII. DEL
LBELLING APPROACH A UNA CRIMINOLOGA
CRTICA165
1. El movimiento de la "criminologa crtica", 165; 2. De la crimi-
nologa crtica a la crtica del derecho penal como derecho igual
por excelencia, 167; 3. Igualdad formal y desigualdad sustancial en
el derecho penal, 170; 4. Funciones desarrolladas por el sistema
penal en la conservacin y reproduccin de la realidad social, 173;
5. La ideologa del tratamiento carcelario y su recepcin en recien-
tes leyes de reforma penitenciaria italiana y alemana, 175; 6. El
sistema penal como elemento del sistema de socializacin, 177
XIII.
SISTEMA PENAL Y REPRODUCCIN DE LA REALI-
DAD SOCIAL179
1. El sistema escolar como primer segmento del aparato de selec-
cin y de marginacin en la sociedad, 179; 2. Funcin ideolgica
del principio meritocrtico en la escuela, 182; 3. Las funciones
selectivas y clasistas de la justicia penal, 184; 4. La influencia de los
estereotipos, de los prejuicios y de las teoras del sentido comn
en la aplicacin jurisprudencial de la ley penal, 186; 5. Estigmati-
zacin penal y transformacin de la identidad social de la pobla-
cin criminal, 188; 6. Nexo funcional entre sistema discriminatorio
escolar y sistema discriminatorio penal, 191
XIV. CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL 193
1. Las caractersticas constantes del "modelo" carcelario en las so-
ciedades capitalistas contemporneas, 193; 2. La relacin entre dete-
nido y sociedad, 196; 3. Las leyes de reforma penitenciaria italiana
y alemana, 198; 4. La perspectiva de Rusche y Kirchheimer: las rela-
ciones entre mercado de trabajo, sistema punitivo y crcel, 200; 5.
Los xitos irreversibles de la investigacin de Rusche y Kirchheimer
y de Foucault: del enfoque ideolgico al poltico-econmico, 202
XV. CRIMINOLOGA CRTICA Y POLTICA CRIMINAL
ALTERNATIVA 209
1. La adopcin del punto de vista de las clases subalternas como
garanta de una praxis terica y poltica alternativa, 209; 2. Cuatro
indicaciones "estratgicas" para una poltica criminal de las clases
subalternas, 213; 3. La perspectiva de la contraccin y de la "supe-
racin" del derecho penal, 219
APNDICE: ENFOQUE CRTICO DEL SISTEMA PENAL Y
LA CRIMINOLOGA EN EUROPA 223
EPLOGO Y POSIBLE PRLOGO DE UNA NUEVA ETAPA
EN LA CRIMINOLOGA CRTICA LATINOAMERICA-
NA, por EMILIO GARCA MNDEZ 242
NDICE DE OBRAS CITADAS 245
Bibliografa en espaol, 254; Bibliografa sobre criminolo-
ga en Amrica Latina, 256
INTRODUCCIN: SOCIOLOGA JURDICA Y
SOCIOLOGA JURDICO-PENAL
1. "AUTONOMA" Y "UNIDAD" DE LA SOCIOLOGA JURDICA
Definir la sociologa jurdica y, como sector especfico de ella,
la sociologa del derecho penal (o sociologa jurdico-penal)
significa establecer la extensin y los lmites de dos "universos
de discurso". Para proponer semejante definicin es preciso
afrontar dos problemas.
El primero concierne a la unidad y a la autonoma de la
sociologa jurdica; el segundo, a la nocin de un campo espe-
cfico dela sociologa jurdica que hoy ha adquirido particular
actualidad e importancia, es decir: la sociologa del derecho
penal o sociologa jurdico-penal y la relacin de esta ltima
con la sociologa criminal.
El problema de la unidad atae a las relaciones internas
de la sociologa jurdica frente a la sociologa en general. El
problema de la autonoma, en cambio, atae a las relaciones
externas de la sociologa jurdica con la ciencia del derecho,
por una parte, y con la filosofa y la teora del derecho, por
la otra. En ambos casos se trata de establecer una relativa
homogeneidad del universo de discurso que se designa como
"sociologa jurdica". Slo por comodidad proponemos indi-
car con dos trminos distintos las dos direcciones de este mis-
mo problema. Para establecer la homogeneidad de un universo
de discurso pueden seguirse al menos tres vas diversas, es
decir, puede hacerse referencia al punto de vista, al mtodo y
al objeto. Los resultados obtenidos siguiendo una u otra de
estas tres vas sern, empero, relativos a tres significados diver-
sos de la unidad y de la autonoma del universo de discurso
considerado. Por ello, cuando se hable de unidad y autono-
ma de la sociologa jurdica ser necesario ver a cul de estos
tres significados se hace referencia. No siempre es posible, en
efecto, aplicar las tres nociones de homogeneidad a cada uni-
verso de discurso. Hay universos de discurso para los cuales
slo puede hablarse de unidad y autonoma respecto a una
[91
10INTRODUCCIN
de las tres nociones de homogeneidad posibles. Consideramos
que en el caso de la sociologa jurdica se excluye la posibili-
dad de buscar elementos plausibles de distincin dentro de la
sociologa general y frente a las otras disciplinas jurdicas
mencionadas partiendo del punto de vista o del mtodo de
los universos de discurso en examen.
La referencia al punto de vista ha sido por dems impor-
tante, especialmente desde la perspectiva idealista de la llama-
da "filosofa de la experiencia jurdica", para definir las rela-
ciones entre filosofa jurdica y ciencia del derecho. Se deca,
en efecto: estas dos disciplinas no se diferencian en cuanto al
objeto, que es siempre el derecho entendido como sistema de
normas; pero mientras la ciencia jurdica mira las normas des-
de el punto de vista esttico y abstracto de su validez, la filo-
sofa jurdica las mira desde'el punto de vista dinmico y con-
creto de la experiencia humana de la que ellas se derivan y
sobre la 'cual recaen. Se deca, incluso, que aqu se opera una
permuta de punto de vista y de objeto entre las dos materias:
la filosofa mira el derecho desde el punto de vista de la expe-
riencia humana, mientras que la ciencia jurdica mira la ex-
periencia humana desde el punto de vista del derecho.
Creo que tal modo de proceder, del cual hasta yo mismo
me he servido con anterioridad,' es del todo insostenible para
definir la autonoma de la filosofa jurdica (y jams lo ha
sido para definir la unidad, frente a la filosofa en general,
puesto que por definicin ambos universos de discurso adop-
tan el punto de vista filosfico de la experiencia humana).
Con mayor razn creo que este procedimiento es absoluta-
mente inadecuado tanto para definir la relacin de la socio-
loga jurdica con la sociologa en general (relacin para la
que valdra la misma observacin que ahora hacemos respecto
de las relaciones entre filosofa jur'dica y filosofa en general),
como para definir la autonoma de la sociologa jurdica. En
efecto (y limitmonos aqu slo a la relacin entre sociologa
jurdica y filosofa del derecho), en la medida en que, partien-
do del punto de vista, se da mayor precisin a la nocin de
experencia
humana desarrollndola en su dimensin histri-
co-social, el punto de vista
de la sociologa jurdica y el de la
filosofa del derecho tienden a unificarse. En ambos casos se
Vase A. Baratta [1963].
INTRODUCCIN11
trata, en verdad, del contexto histrico-social de la experien-
cia humana dentro del cual el derecho es considerado como
sistema normativo, contexto para el que slo se diversificaran
los criterios interpretativos que con frecuencia son adoptados
por una filosofa o por una sociologa del derecho.
Pero la razn de la insuficiencia del criterio del punto de
vista es an ms fundamental. La diversidad del punto de vis-
ta y la identidad del objeto, en la relacin entre filosofa y
sociologa jurdica por una parte, y ciencia del derecho por
otra, son dos equvocos que tal vez se mantienen slo a causa
de la imprecisin de los trminos mediante los cuales se discu-
rre en cuanto a tal punto de vista y a causa del desacertado
concepto de derecho adoptado. Si superamos esa imprecisin
y eliminamos ese desacierto, probablemente ya nos hallaremos
ante una diferencia de objeto. Esto resulta ms y ms claro
cuando se pasa del punto de vista de la filosofa del derecho
al de la sociologa jurdica. Aquello que, acaso tambin por un
juego de palabras, poda parecer a primera vista una perspec-
tiva desde la cual o dentro de cuyo contexto se considera el
sistema normativo del derecho es decir la experiencia jurdi-
ca entendida como sistema de comportamientos aparece en
definitiva como el objeto mismo de la sociologa jurdica. Y
es el sistema normativo el que asume la funcin del punto de
vista de referencia para este objeto, delimitndolo por medio
de la calificacin jurdica frente a los otros sistemas de com-
portamiento.
El segundo tipo de procedimiento para establecer la uni-
dad y la autonoma de la sociologa jurdica se basa en el m-
todo. Para excluir en nuestro caso el uso de este procedimien-
to bastara limitarse a observar que al menos para la investi-
gacin sociojurdica emprica, que es parte cada vez ms im-
portante de la sociologa del derecho contempornea la
imposibilidad de definir la homogeneidad del correspondiente
universo de discurso con relacin al mtodo se evidencia con
la simple observacin de que, en buena parte, las investigacio-
nes empricas son de carcter eminentemente interdisciplina-
rio, esto es, se valen de los mtodos y de los aportes propios
de mtiples disciplinas antropolgico-sociales. Esto no es slo
una circunstancia de hecho sino que se deriva precisamente, y
sta es nuestra tesis, de la naturaleza del objeto de la sociolo-
ga jurdica. Slo este objeto
puede hallarse, entonces, en la
12
INTRODUCCIN
base de un discurso vlido que tienda a definir la
unidad y la
autonoma
de nuestra disciplina, en el sentido en que usamos
estas dos palabras. Consideramos, en suma, que el tercer tipo
de procedimiento es el adecuado.
Al igual que la sociologa en general, y todo sector espe-
cializado de la misma, la sociologa jurdica tiene por objeto
comportamientos o relaciones entre comportamientos (y, en
niveles ms elevados de abstraccin, estructuras y leyes socia-
les que condicionan los comportamientos y hallan en stos
su expresin fenomnica).2 Dentro de la sociologa en gene-
ral, el objeto especfico de la sociologa jurdica puede
definirse partiendo de que los comportamientos que nuestra
disciplina aborda son considerados segn una de las siguientes
caractersticas: 11 tienen como consecuencia normas jurdicas
(costumbre como fuente de derecho, comportamiento norma-
tivo del legislador y de los organismos institucionalizados de
aplicacin del derecho); 2) son considerados como efecto
de normas jurdicas (problema del control social mediante
el derecho y de su efectividad, del conocimiento y de la acep-
tacin del derecho); 3) son considerados en relacin funcional
con comportamientos que tienen como consecuencia o son el
resultado de normas jurdicas en el sentido sealado en 11 y 2].
Desde este tercer punto de vista entran, por ejemplo, en el
campo de la sociologa jurdica, el estudio de la accin directa
o indirecta de grupos de inters en la formacin y aplicacin
del derecho, as como tambin la reaccin social al compor-
tamiento desviado en cuanto ella precede e integra, como
control social no institucional, el control social de la desviacin
por medio del derecho y de los organismos oficiales de apli-
cacin del mismo.
Los comportamientos de los tipos ahora indicados son
fenmenos estudiados por la sociologa jurdica
emprica, que
como tal no puede proyectarse, con el mtodo de observa-
cin, ms all de ellos. Es la sociologa
terica la que, alcan-
zando un nivel de abstraccin ms alto, llega de la descripcin
de los fenmenos (los comportamientos) a las estructuras y
a las leyes sociales que no son empricamente observables, pero
que son necesarias para interpretar los fenmenos. Que las
2
Para el conceptode "accin social",vase M. Weber [1965] y T. Parsons
[1961].
INTRODUCCIN
13
estructurasy lasleyessocialesnosean observablesemprica-
mente nosignifica en manera alguna que losconceptosy
elaboracionestericasque a ellasse refieren nosean controla-
bles. Su mayor omenor idoneidad para explicar losfenmenos
proporciona ya un control.
Bastar ahora reflexionar un momentoacerca de loscam-
posde indagacin que entran en su objeto, tal comoste ha
sidodefinidoaqu aproximadamente,para percibir cun vasto
puede ser, y noslopara lasinvestigacionesempricas, el
concursointerdisciplinariode mtodosy de aportesde disci-
plinasdiversasen el estudiode muchosde losprincipalespro-
blemasde la sociologa jurdica contempornea.
Cuantose ha dichorespectoal problema de la unidad
podra integrarse con loreferente al de la autonoma. Nosli-
mitaremosaqu a una primera indicacin esquemtica. Frente
a la ciencia jurdica,la autonoma de la sociologa del derecho
esfcilmente definible desde el puntode vista del objeto. Ob-
jetode la ciencia jurdica son normas y estructuras normativas;
objetode la sociologa jurdica son comportamientos y estruc-
turas sociales. Msdifcil esdefinir la autonoma ante la filo-
sofa y la teora del derecho. Losproblemasson aqu en
buena parte problema:: de terminologa: "filosofa del dere-
cho" y "teora del der:cho" se usan para denotar conceptos
diversos.
Establecer lasrelacionesentre sociologa,teora y filoso-
fa del derechosignifica,pues,adoptar un convenioen el uso
de estostrestrminosen relacin con el universode discur-
soque denotan. Un posible modelo, bastante difundidoen
Italia y en Alemania y frente al cual,sin embargo,nonospro-
ponemostomar posicin en este breve ensayo,esel siguien-
te: el objetode la sociologa del derecho, comose ha visto,
son loscomportamientos, y precisamente lastrescategoras
ya indicadas. La filosofa del derechotiene por objetolos
valores conexosa lossistemasnormativos(y losproblemas
especficosdel conocimientode losvaloresjurdicosy de
la relacin entre juiciosde valor y juiciosde hechoen el
senode la experiencia jurdica). La teora del derechotiene
por objetola estructura lgico-semntica de lasnormas
entendidascomoproposicionesy losproblemasespecficos
de lasrelacionesformalesentre normas(validez de lasnor-
mas; unidad, coherencia, plenitud del orderamiento) y en-
14
INTRODUCCIN
tre ordenamientos. La teora del derecho se distingue, por
otra parte, de la teora general del derecho, si se indica con
este trmino el elevado nivel de abstraccin de la dogmtica
ciencia del derecho, que parte del contenido de un sistema
normativo dado y procede elevando el propio nivel de abstrac-
cin, esto es, elaborando conceptos muy generales aun en
sentido histrico y comparativo.
2.
OBJETO DE LA SOCIOLOGA JURDICO-PENAL
El objeto de la sociologa jurdico-penal corresponde a las
tres categoras de comportamiento objeto de la sociologa ju-
rdica en general. La sociologa jurdico-penal estudiar, pues,
en primer lugar, los comportamientos normativos que consis-
ten en la formacin y en la aplicacin de un sistema penal
dado; en segundo lugar, estudiar los efectos del sistema en-
tendido como aspecto "institucional" de la reaccin al com-
portamiento desviado y del control social correspondiente.
La tercera categora de comportamiento abarcados por la so-
ciologa jurdico-penal concernir, en cambio a] a las reaccio-
nes no institucionales al comportamiento desviado, entendidas
como un aspecto integrante del control social de la desviacin,
en convergencia con las reacciones institucionales estudiadas
en los dos primeros aspectos,3 y b] en un nivel de abstraccin
ms alto, a las conexiones entre un sistema penal dado y la
correspondiente estructura econmico-social.
Los problemas que se plantean con relacin a esta pro-
puesta de definicin conciernen: 1] a la relacin de la sociolo-
ga jurdico-penal con la sociologa criminal, y 21 a la relacin
entre sociologa jurdico-penal y sociologa general.
En cuanto a la primera relacin, se observa hoy una cierta
convergencia de los estudiosos de la sociologa jurdica y de
la criminologa (en particular de la sociologa criminal). Este
hecho no ha dejado de despertar cierta preocupacin, especial-
3
En
el anlisisfuncional del sistema social,por ejemplo,lasreacciones"no
institucionales" estn constituidaspor procesosde definicin y por lasactitudes
que se desarrollan dentrode la opinin pblica y del ambiente en relacin con la
desviacin. Sobre ellosinfluyen decididamente el sistema de lascomunicaciones
de masa y,msindirectamentt,el sistema educativo.
INTRODUCCIN 15
mente en quienes se inclinan a sobrevalorar los confines aca-
dmicos entre las disciplinas, aunque partiendo de exigencias
no infundadas de carcter institucional y de organizacin
cientfica. Pero esta compenetracin entre grupos de estudio-
sos, otrora delimitados ms rgidamente entre s, es un hecho
positivo que no debe preocupar, y que, ms bien, debe ser
visto como ejemplo de fecunda colaboracin interdisciplinaria.
La presencia activa de criminlogos en el campo de trabajo de
la sociologa jurdico-penal y de socilogos del derecho en el
de la criminologa es un fenmeno irreversible, destinado, si
cabe, a incrementarse, aun en razn de algunas recientes y
fundamentales elaboraciones inherentes al punto de vista cri-
minolgico a que se aludir a continuacin.' Sin embargo, es
til por principio dejar firme una distincin entre las dos
disciplinas. Esa distincin debe fundarse, una vez ms, en la di-
, versidad del objeto, es decir en los comportamientos, rela-
ciones, estructuras de conducta, y en las correspondientes
estructuras y leyes sociales de cuyo estudio parten las dos
disciplinas. La sociologa criminal estudia el comportamientc
desviado con significacin penal, su gnesis y su funcin den
tro de la estructura social dada. La sociologa jurdico-penal
en cambio, estudia propiamente los comportamientos que
representan una reaccin ante el comportamiento desviado,
los factores condicionantes y los efectos de esta reaccin, as
como las implicaciones funcionales de la misma respecto de
la estructura social global; estudia, pues, como se ha visto,
tanto las reacciones institucionales de los organismos oficia-
les del control social de la desviacin (incluyendo adems
sus factores condicionantes y sus efectos) como las reaccio-
nes no institucionales. Desde este ltimo punto de vista, una
parte no desdeable de las investigaciones KOL (Knowledge
and Opinion about Law), por cuanto tienen por objeto aspec-
tos conexos con la reaccin social al comportamiento desviado,
quedan comprendidas en la sociologa jurdico-penal.
Ms all de esta delimitacin, que debe hacerse por princi-
pio si no se quiere crear confusin entre las dos disciplinas en
examen, surge hoy un punto de encuentro entre sociologa
criminal y sociologa jurdico-penal, que se deriva particular-
mente del carcter problemtico que han adquirido el con-
Vase infra, del captulo IV en adelante.
16
INTRODUCCIN
cepto de desviacin y sus definiciones tradicionales en la cri-
minologa ms reciente.' En especial, la nueva perspectiva
criminolgica conocida como labelling approach (enfoque del
etiquetamiento) y en Alemania como Reaktionsansatz (en-
foque de la reaccin social) (Becker, Frtz Sack y otros) ha
acentuado, a partir de una actitud escptica ante la tradicional
definicin de desviacin (sceptical approach), el carcter par-
cialmente constitutivo que tiene toda reaccin social contra
la desviacin respecto de la cualidad de desviado del compor-
tamiento y, todava ms, respecto del estatus de desviado
asumido por determinados sujetos. Segn los representantes
de este enfoque, el hecho de que los autores de ciertos com-
portamientos lleguen a ser objeto de la accin de los organis-
mos de represin penal no est desprovisto de influencia,
especialmente a causa de su efecto estigmatizante, sobre la
realidad social de la desviacin y sobre la consolidacin del.
estatus social del delincuente. En otras palabras, la
desviacin
y el estatus social del delincuente no son una realidad precons-
tituida del todo respecto a las reacciones institucionales que
plantea una sociedad dada, realidad que por lo tanto pudiera
estudiarse de manera totalmente independiente de estas
reacciones. Si esto es verdad, lo mismo debe valer para las
reacciones no institucionales, porque el efecto estigmatizante
de la reaccin de la opinin pblica sobre el estatus social
del delincuente no es tal vez menos significativo que aquel
propio de la accin de los organismos oficiales de la reac-
cin penal.6
Desde este punto de vista, como se advierte, el campo de
la sociologa criminal y el de la sociologa penal, aun quedan-
do firme el principio de delimitacin antes indicado, se sobre-
ponen necesariamente, al menos en lo que se refiere a los
aspectos de la nocin, la constitucin y la funcin de la des-
viacin, que pueden ubicarse en conexin estrecha con la
funcin y los efectos estigmatizantes de la reaccin social,
tanto institucional como no institucional.
5
Vase en particular loscaptulosVII y VUI.
6
Es
ste,por ejemplo,el terna de una investigacin emprica de sociologa
jurdico-penal y sociologa criminal que se ha efectuadoen la Universidad del Saar-
land,Saarbrcken (A. Baratta,F. Sack,G. Smaus). Vase especialmente G. Smaus
[1975b,1977j.
INTRODUCCIN

17
3. MICROSOCIOLOGA Y MACROSOCIOLOGA. POSIBILIDAD Y
FUNCIN DE SU INTEGRACIN
El segundo problema, concerniente a la relacin entre la so-
ciologa jurdico-penal y la sociologa general, nos lleva al
centro del problema anlogo de la unidad, es decir al de la
relacin con la sociologa general, que hoy.se plantea en todo
el mbito de la sociologa jurdica. En este sentido, debe sub-
rayarse una de las tendencias de evolucin ms positivas que
es posible hallar en nuestra materia y que en este punto im-
porta situar con claridad. La sociologa jurdica y, en su m-
bito, la sociologa jurdico-penal, se han desarrollado en las
ltimas dcadas en diversos pases, y en particular en Italia,
en una direccin emprica y analtica bastante unv->ca y
que en buena parte constituye la red de conexin de las diver-
sas instituciones y asociaciones que agrupan a los estudiosos
de la sociologa jurdica. sta se ha ido, pues, liberando pro-
gresivamente de las actitudes apriorsticas, universalistas y es-
peculativas propias de un cierto modo de hacer sociologa y,
ms an, filosofa social, caracterstico de la tradicin idealis-
ta italiana. Ha procurado, en cambio, elaborar un discurso
basado en datos empricamente controlables, en investigacio-
nes bien localizadas, en metodologas previamente enunciadas
y experimentadas, y tambin acompaado a menudo de la
conciencia de su funcin crtica frente a las ideologas y, en
general, a la realidad social de los hechos estudiados.
Esta actitud general de la sociologa jurdica se aprehende
al menos en parte al decirse que es tambin, aunque no del
todo, una actitud microsociolgica. Ahora bien, en cuanto
tal podra ubicrsele, y de hecho a menudo as se hace, como
anttesis de una actitud que podra denominarse macrosocio-
lgica.
Si esta anttesis es de hecho un dato susceptible de
reconocerse en los modos que asume una parte de la reciente
literatura sociolgico-jurdica, constituira un peligroso equ-
voco considerarla como un principio metodolgico recomen-
dable para nuestra disciplina. El equvoco depende sustancial-
mente de una falta de distincin entre el objeto especfico de
la investigacin sociolgica y el horizonte explicativo e inter-
pretativo dentro del cual pueden y deben insertarse los fen-
menos sectoriales analizados. Este horizonte coincide con
toda la estructura socioeconmica y, por tanto, con el objeto
18
INTRODUCCIN
de la sociologa general entendida en toda su dimensin cog-
noscitiva y crtica. Por ello, una actitud microsociolgica en
cuanto al objeto, tal y como se encuentra hoy en la sociolo-
ga jurdica, es compatible con una actitud macrosociolgica
en cuanto al horizonte explicativo e interpretativo adoptado
en el mbito de los fenmenos sectoriales estudiados por
nuestra disciplina.
Pero hay ms. Una actitud analtica y microsociolgica
que para poner de relieve oportunamente el carcter espec-
fico y delimitado de los fenmenos que son objeto de la
investigacin no tenga cuidado en considerar, sin embargo,
la perspectiva sociolgica general en cuanto a que slo los
datos obtenidos pueden interpretarse en su significado para
la teora y la prctica, cae, como podra demostrarse con mu-
chos ejemplos, en defectos iguales y contrarios a aquellos
propios de la actitud apriorstica y especulativa que la moder-
na sociologa jurdica ha querido abandonar. De hecho esta-
mos igualmente distantes del concepto moderno de ciencia,
tanto si incurrimos en fciles sntesis universalistas no apoya-
das en datos empricos como si caemos en la hiptesis acrtica
de estos datos, fuera de todo esfuerzo interpretativo. Si es
posible encontrar hoy una tendencia de desarrollo positivo
en la investigacin sociolgico-jurdica, sta consste precisa-
mente en la tentativa de unir una perspectiva microsociol-
gica adoptada para delimitar objetos especficos de indagacin,
con una perspectiva macrosociolgicap ara definir un horizonte
explicativo e interpretativo dentro del cual se consideren los
fenmenos singulares.
Desde este ltimo punto de vista, el problema de la uni-
dad de la sociologa jurdica no es slo, como errneamente
podra parecer, un problema de delimitacin de un campo
especfico dentro del ntegro universo de discurso de la socio-
loga, sino tambin, y tal vez an ms, el problema de la rela-
cin funcional y por tanto explicativa de los fenmenos
estudiados en el rea de tal modo circunscrita, con la estructu-
ra socioeconmica global de la cual forman parte. Slo desta-
cando este aspecto de la unidad
de la sociologa jurdica puede
nuestra materia realizar la funcin de
teora crtica de la reali-
dad social del derecho, que consideramos su tarea fundamen-
tal. Por otra parte, slo con esta condicin puede realizarse
la funcin prctica
de la sociologa jurdica en su ms vasta
INTRODUCCIN19
dimensin poltica sin caer en un mero instrumentalismo
tecnocrtico, como acontecera si esta funcin, por ejemplo,
se circunscribiera a la de proporcionar datos al "poltico"
para sus elecciones legislativas y administrativas.
En el seno de la sociologa jurdica contempornea, el
sector que hemos tratado de definir como spciologa del dere-
cho penal se presenta, en lo que cabe hallar en las ms recien-
tes elaboraciones y no en ltimo trmino en Italia, como uno
de los`mayores avances de toda nuestra materia en este proce-
so de recuperacin de la dimensin macrosociolgica para la
interpretacin crtica de los fenmenos estudiados. En buena
parte, y es un deber afirmarlo, esto se deriva por atraccin de
los recientes y ms positivos desarrollos de la sociologa cri-
minal. Esto muestra cun estrechos son hoy, segn se ha
observado, las relaciones de la sociologa jurdico-penal con
esta disciplina.
Especialmente en la orientacin que se conoce ya con el
nombre de "nueva criminologa"' o de "criminologa crti-
ca", nombre no desprovisto de una consciente carga polmica
frente a la tradicin criminolgica, es donde el hecho central
y programtico ha pasado a ser la utilizacin de la perspectiva
macrosociolgica en funcin terica y prctica para el estudio
y la interpretacin del fenmeno de la desviacin. Esto, por lo
dems, no puede sorprender si se observa que algunos de los
ms decididos impulsos en favor de la "nueva criminologa"
no han procedido del seno mismo de los estudios criminol-
gicos sino de los estudios de sociologa general, y que la "nue-
va criminologa" es en buena parte tributaria de una tradicin
clsica del pensamiento sociolgico que ha vuelto a adquirir
particular actualidad (pinsese en Durkheim y en Merton, de
los que pronto nos ocuparemos) y, en cuyo mbito el proble-
ma de la desviacin (y en cuanto a Durkheim puede agregarse,
como testimonio de la actualidad de su pensamiento, el fen-
meno de la reaccin social a la desviacin) es tratado como
un aspecto funcional de una determinada estructura socio-
econmica.
La situacin de la sociologa jurdico-penal, considerada
en su tendencia de desarrollo comn con la sociologa crimi-
7
Del ttulo homnimo de un importante volumen de I. Taylor, P. Walton y
J . Young [1972].
20
INTRODUCCIN
nal, es, pues, en cierto sentido, ejemplar para toda la sociolo-
ga jurdica. La sociologa jurdico-penal muestra que el
progreso de todo sector especfico de la sociologa est ligado
al desarrollo de instrumentos de indagacin particulares y a
una oportuna delimitacin de los objetos especficos de la in-
dagacin, pero tambin, al mismo tiempo, al desarrollo de un
modelo crtico de interpretacin macrosociolgica de toda la
estructura socioeconmica. La situacin de la sociologa jur-
dico-penal muestra, asimismo, que los impulsos de renovacin
y de profundizacin crtica de nuestra disciplina no deben
buscarse slo en el seno de ella misma, sino adems y sobre
todo en la sociologa general y en los otros sectores especfi-
cos de la sociologa con los cuales se relaciona nuestra disci-
plina, a saber, en la teora del Estado, en la economa pol-
tica, en la historia social, as como, en fin, en las tendencias
y en los aportes especficos de las dems disciplinas jurdicas
con las que tiene relaciones ms estrechas.
NOTA DEL AUTOR
El presente ensayoreelabora en parte algunosescritosmospublicados
con anterioridad en diversasrevistas. Me refieroa: "Filosofa e diritto
penale. Note su alcuni aspetti dellosviluppodel pensieropenalisticoin
Italia da Beccaria nostri giorni",en Rivista Internazionale di Filoso-
fia del Diritto", fi, 1972,pp. 29ss.; "Sociologia giuridica e sociologa
del diritto",en Sociologa del Diritto", U,1975,pp. 245ss.; "Crimino-
logia liberak e ideologa della difesa sociak",en La Questione Criminale,
1, 1975,pp. 7ss.; "Sistema penale ed emarginazione sociale",en La
Questione Criminale, fi ,1976,pp. 23 7ss .; "Cordatosociale e crimina-
lita. Per la critica della teoria del conflittoin criminologia",en La Ques-
tione Criminale, III,1976,pp. 9ss.; "Criminologia critica e politica cri-
minale alternativa",en La Questione Criminale, In,1977,pp. 339ss.
El volumen estambin frutode un cursoimpartidoen la Facultad
de J urisprudencia de la Universidad de Bolonia en el aoacadmico1979-
1980.
Con profunda emocin y con gratitud recuerdola activa e inteligente
colaboracin en la redaccin de losapuntesde aquellaslecciones(Bo-
lonia,1980) del doctor Gabriele Casella,desaparecidoa edad nuy tem-
prana en un trgicoaccidente de carretera.