Unidad 3.

Proceso de Auditora

Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.


Ver anexo.
H:\CURSOS VIRTUALES\AUDITORIA INTERNA EN CALIDAD\UNIDAD 3\ACTA
REUNIN APERTURA CIERRE INSPECCIN Y AUDITORIA.doc

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N Documento revisado Observaciones del documento
1
Poltica de Salud
Ocupacional.
Actualizada el 05 de Septiembre de
2014
2 manual de procedimientos
Se elabor bajo los lineamientos de la
norma NTC-ISO 9001 Versin 2008
3
manual de formatos de
procedimientos de RRHH
RH-FR- 001
4
manual de induccin,
capacitacin y entrenamiento
RH-FR-005
5 manual de calidad
6 Evaluacin de desempeo
7 Evaluacin de cargo.


c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de
comunicacin que usar durante la auditora.


La comunicacin asertiva.

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo:
lista de Chequeo).

Lista de chequeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental,
fsicas y escritas
Fecha: Bogot 15 Septiembre de 2014 Auditores: Jenny Andrea Huertas
Marcela Lizarazo
Proceso Auditado: Recursos Humanos Induccin
Capacitacin y entrenamiento
Auditados: RRHH
N Evidencia
de Auditoria
Criterios
de la
Auditoria
Hallazgos de la
Auditoria
C NC
M
NCm
1
Procedimiento para
ingresar a
GRAFICAS JAIBER
SAS
Poltica de
RRHH
Falta diligenciar la lita de
chequeo de documentos
solicitados
X
2
Formato de
evaluacin de cargo
Manual de
Calidad

3
Formato de
induccin,
capacitacin
Manual de
calidad

4
Evaluacin de cada
proceso y/o cargo
Formatos
de
Evaluacin

5
6
7


e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha: Auditor(es):
Proceso auditado: Auditado(s):
N
Evidencia de
auditora
Criterios de la
auditora
Hallazgos de la
auditora
C NCM NCm
1
2
3
4


5
6
7
8
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor


f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.

No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin
de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades
unidad 3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.




Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.




Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.