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Contenido

PRINCIPIOS PROCESALES ............................................................................................................. 2


INTRODUCCIN .......................................................................................................................... 2
CONCEPTO .................................................................................................................................... 2
FUNCIONES DE LOS PRINCIPIOS PROCESALES ................................................................... 3
a. Constituyen la base para que el legislador realice su funcin de redactar las normas
jurdicas procesales. .................................................................................................................. 3
b. Facilitan la labor comparativa. ............................................................................................ 3
c. Contribuyen a dirigir la actividad procesal. ....................................................................... 3
LOS PRINCIPIOS PROCESALES ................................................................................................ 4
Derecho a la tutela Jurisdiccional Efectiva ................................................................................. 4
a) Principios de Direccin e Impulso del proceso ................................................................... 5
b) Fines del Proceso e Integracin de la Norma Procesal........................................................ 6
c) Principios de Iniciativa de Parte y Conducta Procesal ........................................................ 6
d) Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa y Celeridad procesales .................. 8
e) Principio de Socializacin del Proceso ............................................................................... 9
f) Juez y Derecho .................................................................................................................... 9
g) Principio de la Gratuidad en el Acceso a la Justicia .......................................................... 10
h) Principio de Vinculacin y Formalidad............................................................................. 10
i) Principio de Doble Instancia ............................................................................................. 11



PRINCIPIOS PROCESALES
INTRODUCCIN
El propsito principal del estudio de este tema es aumentar los conocimientos acerca de algunos
aspectos muy importantes, para as poder comprender el tema en general.
Es de suma relevancia tener en claro que los principios procesales, es tema fundamental a la hora de
observar el derecho en accin, o en concreto el proceso, ya que los principios procesales son
<<la estructura sobre la que se construye un ordenamiento jurdico procesal. Es as que de ellos
derivan las diversas instituciones que permiten presentar el proceso como un todo orgnico y
compenetrndonos al mismo tiempo de sus funciones>> (1). Y en otras definiciones que veremos
ms adelante, podemos observar de la importancia que es el tema en estudio.
CONCEPTO
Los principios procesales son en palabras concretas, las reglas que dan el punto de partido para la
construccin de instrumentos esenciales de la funcin jurisdiccional, tambin se podra decir que
son la fuente de inspiracin de los de los actos procesales concretos, y al mismo tiempo, de normas
generales y abstractas como las normas legislativas de derecho procesal.
Benjamn Gutirrez, seala en su libro que << Los principios procesales son aqullas condiciones,
orientaciones, y fundamentos que deben servir de base para el desarrollo del proceso en su
conjunto>> (2).
Por otro lado podemos observar que Enrique Vscovi divide los principios procesales como
principios dispositivos y principios inquisitivos, donde los principios dispositivos son el que asigna
a las partes y no al juez, la iniciativa del proceso, el ejercicio y el poder de renunciar a los actos del
proceso, un mutuo disenso entre las partes o un desistimiento de una de las partes, por otro lado los
principios inquisitivos, es el rgano jurisdiccional el que tiene esos poderes; l es quien debe actuar
por s e investigar (3).
Entonces podramos decir que en el principio dispositivo, est basado a, en que son las partes
pueden dar el inicio libremente al proceso y tienen la disponibilidad de este y de sus diversos actos
y que en el principio inquisitivo, es el rgano jurisdiccional quien tiene el manejo del proceso, tanto
como su comienzo y sus diversos actos.
1) Alvarez Juli, Luis. Manual de derecho procesal. Astrea ,Buenos Aires,1992, pag 46.
2) Prez Gutirrez, Benjamn. Teora y Prctica Procesal Civil. MFC EDITORES. LIMA, 2000, pag. 18.
3) Cf. Vscovi, Enrique. Teora General del Proceso. EDITORIAL TEMIS. Santa Fe de Bogot, 1999, pag. 44 45.

<<Podemos decir que, en general, en el rea latinoamericana, siguiendo en esto la tendencia
espaola y la de la mayora de los pases occidentales, predomina el principio dispositivo en el
proceso civil y el principio mixto ( inquisitivo en la etapa sumaria y acusatorio o dispositivo en el
plenario) en el penal>> (4).
Por otro lado tenemos a Monroy Glvez que tiene una definicin diferente sobre los principios
procesales: << Los principios procesales -expresin monodisciplinaria de los principios generales
del derecho ya desarrollados- vistos en su conjunto y al interior de un ordenamiento sirven para
describir y sustentar la esencia del proceso, y adems poner de manifiesto el sistema procesal por el
que el legislador ha optado>> (5).
FUNCIONES DE LOS PRINCIPIOS PROCESALES
Los principios procesales tienen una suma importancia en cuanto a materia procesal, debido a que cumple con
las siguientes funciones:
a. Constituyen la base para que el legislador realice su funcin de redactar las normas
jurdicas procesales. Los principios procesales son de diversa ndole y el legislador puede
elegirlos y seleccionarlos para utilizarlos como base de la norma jurdica. Algunos de estos
principios estn consagrados en la Constitucin Poltica, de manera que en esos casos, el
legislador no puede elegir entre varios principios sino que debe someterse a ellos al elaborar
la ley.
b. Facilitan la labor comparativa. Por medio de la identificacin de los principios
procesales que se siguen en un derecho procesal es posible identificar las caractersticas del
sistema en un momento histrico y lugar determinados facilitndose el estudio comparativo
entre varios sistemas.

c. Contribuyen a dirigir la actividad procesal. Los principios procesales orientan al
operador del derecho en la funcin interpretativa de la ley y tambin lo auxilian en la labor
de integracin de la misma... Los artculos 3 y 4 del Cdigo Procesal Civil establecen que la



4) Vscovi, Enrique. Loc. Cit. Pag. 45
5) Monroy Glvez, Juan. Introduccin al Proceso Civil. Temis, Lima, 1996, pag. 78.

interpretacin y la integracin de la ley procesal deben hacerse de acuerdo con los
principios generales del Derecho Procesal. (6)

LOS PRINCIPIOS PROCESALES
Segn el libro de Benjamn Gutirrez, Teora y Prctica del Proceso Civil, l nos muestra los principios
procesales en tres categoras, los principios procesales constitucionales, los principios procesales contenidos
en la ley orgnica del poder judicial aplicables en materia civil y los principios procesales en el proceso civil
peruano.
Nos encargaremos de los principios procesales del cdigo procesal civil peruano y desarrollaremos
cada uno de estos.
Derecho a la tutela Jurisdiccional Efectiva
El derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva, es uno de los derechos fundamentales
y/o constitucionales que tiene todo sujeto de derecho (persona natural, persona
jurdica, concebido, patrimonio autnomo, entes no personales, etc., teniendo estos
la situacin jurdica de demandante o demandado segn el caso) al momento de
recurrir al rgano jurisdiccional (juez en representacin del Estado) a fin de que se
le imparta justicia, existiendo garantas mnimas para todos los sujetos de derecho
que hagan uso o requieran de la intervencin del Estado para la solucin de su
conflicto de intereses o incertidumbre jurdica; utilizando para ello el proceso como
instrumento de tutela del derecho sustancial de los mismos (7).
En nuestro cdigo lo encontraremos de esta manera: <<Toda persona tiene derecho a la tutela
Jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un
debido proceso>> (8).

6) Machado Ramrez, Allan, 2009, Los Principios Procesales. Informacin Legal, Cartatgo, Costa Rica, 26 de Junio.
Consulta: 01 de julio de 2014. <http://inforlegal.blogspot.com/2009/06/los-principios-procesales.html>
7) Snchez Lopez, Luis Alberto, 2007, Derecho a la tutela Jurisdiccional efectiva y el Debido Proceso, Lima, 12 de
septiembre. Consulta: 01 de julio del 2014.
<http://historico.pj.gob.pe/%20..%5C..%5Ccortesuperior%5CPiura%5Cdocumentos%5CART_CSJ_PIURA_TUTELA_1
20907.pdf>
8) Ministerio de Justicia
1993 Resolucin Ministerial N 010-93-JUS. Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil. 8 de enero.
Est claro que el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es un principio muy importante, ya que
sin este, se vera a la persona completamente desprotegida, y sin la capacidad de defensa o tener un
proceso justo.
a) Principios de Direccin e Impulso del proceso
<<La direccin del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo
dispuesto en este cdigo>> (9).
<<El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de cualquier
demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados del impulso de oficio los
casos expresamente sealados en este Cdigo>> (10).
Vemos que el cdigo es preciso en cuanto a la definicin del principio de Direccin e Impulso del
proceso, por ende para ampliar ms la idea de este principio observaremos algunas definiciones
ms. Benjamn Gutirrez, no dice en su libro sobre este principio, <<Este principio tiene su base en
que el juez no es un simple espectador del proceso, sino un agente activo. Por este principio se
considera al proceso como un instrumento de inters pblico y no de las partes, pero hay casos en
que necesariamente estn reservados el impulso a las partes, tales como la separacin de cuerpos y
divorcio por causal, entre otros>> (11).
Por otro lado tendramos a Juan Monroy que nos dice: <<Consiste en la facultad que se concede al
juez para conducir y hacer avanzar autnomamente el proceso sin necesidad de intervencin de las
partes- a fin de lograr la consecucin de sus fines>> (12). Es claro notar que este principio est
formando con el objetivo de dar mayor celeridad a un proceso, por que como ya hemos visto, el
juez no solo se limita de espectador del proceso, si no que por el contrario es deber suyo el avance
de este, a travs del principio del Direccin e Impulso del proceso.



9) Ministerio de Justicia. Loc. Cit.
10) Ministerio de Justicia. Loc. Cit.
11) Prez Gutirrez, Benjamn. p. Cit. pag. 22
12) Monroy Glvez, Juan. Teora General del Proceso. Primera Edicin Palestra. Lima. 2007. pag. 195

b) Fines del Proceso e Integracin de la Norma Procesal
El Juez deber atender a que finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto
de intereses o eliminar una incertidumbre, amabas con relevancia jurdica, haciendo
efectivos los derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz
social en justicia.
En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a
los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia
correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso (13).
Es clara la idea que nos muestra este principio, y como dice en el mismo cdigo procesal civil, el
Juez est en la obligacin de resolver el conflicto de intereses, no por defecto de la norma, el juez
se puede sustraer del caso, este deber recurrir a los principios generales, la doctrina y
jurisprudencia, todo con el fin de resolver el conflicto de intereses de las partes.
Pero para ahondar ms en el tema, ser de suma relevancia conocer los conceptos de Benjamn
Gutirrez: << La finalidad del proceso es la satisfaccin de las pretensiones solicitadas por los
justiciables. En ese sentido la norma procesal debe orientarse hacia dicha finalidad>> (14), y Juan
Monroy: << La solucin de los conflictos intersubjetivos de intereses conduce o propende a una
comunidad con paz social. Este es el fin ms trascendente que persigue el Estado a travs de sus
rganos jurisdiccionales. Precisamente, el proceso es el instrumento que le permite al Estado hacer
eficaz el derecho objetivo, es decir, el proceso judicial produce las condiciones para que el Estado
exija el cumplimiento del ordenamiento jurdico vigente>> (15).
c) Principios de Iniciativa de Parte y Conducta Procesal
<<El proceso se promueve solo a iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad
para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio Pblico, el procurador oficioso ni quin
defiende interese difusos>> (16).



13) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
14) Prez Gutirrez, Benjamn. Loc. Cit. pag. 22
15) Monroy Glvez, Juan. Introduccin al Proceso Civil. Temis, Lima, 1996, pag. 95.
16) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
<<Las partes, sus representantes, sus abogados y, en general, todos los partcipes en el
proceso, adecan su conducta a los deberes de veracidad, prioridad, lealtad y buena fe>>
(17).
Este principio nos habla sobre la conducta de todos los implicados en el proceso y de la
iniciativa de una de las partes; segn Benjamn Gutirrez, dice: <<El ejercicio de un
derecho en el proceso civil requiere de la iniciativa de una de las partes, quien debe adems
cumplir con todas las exigencias que le permitan tener legitimidad. Ahora bien, los sujetos
procesales deben amoldar su conducta dentro de los parmetros de la buena fe y de
veracidad, sin obstruccin alguna al desarrollo del proceso>> (18).
Por otro lado observaremos a Juan Monroy que con un concepto ms amplio sobre este principio
nos dice:
Ms all de sus bondades o defectos, insistimos en que ningn sistema procesal
puede ser acogido en su integridad y con exclusin del otro. La mxima de que todo
extremo es perjudicial tiene en este caso mucho sentido. As -sin perjuicio del
sistema procesal civil del que se trate-, siempre ser indispensable que una persona
ejerza su derecho de accin como punto de partida de la actividad jurisdiccional del
Estado. Inclusive hay algunas expresiones que a manera de aforismos recorren los
estudios procesales, reiterando la necesidad de la actuacin particular como punto
de partida de un proceso judicial (nemo iudex sine actore [no hay juez sin actor] o
wo kein Klager ist, da ist auch kein Richter [donde no hay demandante, no hay
juez]). Al principio de la iniciativa de parte suele denominrsele tambin en
doctrina principio de la demanda privada, para significar la necesidad de que sea
una persona distinta al juez quien solicite tutela jurdica. (19)
Siempre ser indispensable que una persona ejerza su derecho de accin como punto de partida de
la actividad jurisdiccional del estado.


17) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
18) Prez Gutirrez, Benjamn. Loc. Cit. pag. 22
19) Monroy Glvez, Juan. Teora General del Proceso. Primera Edicin Palestra. Lima. 2007. pag. 186

Nemo iudex sine actore, no hay juez sin actor. La iniciativa de parte suele denominarse tambin
en la doctrina como Principio de la demanda privada, para significar la necesidad que sea una
persona distinta al juez quien solicite tutela jurdica.
d) Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa y Celeridad procesales

Las audiencias y la actuacin de los medios probatorios se realizan ante el
juez, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan las
actuaciones procesales por comisin.
El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor
nmero de actos procesales.
El Juez dirige el proceso tendiendo a una solucin de los actos procesales,
sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo requieran.
La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos
establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin,
tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del
conflicto de intereses o incertidumbre jurdica (20).
- El principio de inmediacin tiene por objeto que el juez, quien va en definitiva a resolver el
conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica, tenga el mayor contacto posible con todos los
elementos subjetivos (intervinientes) y objetivos (documentos, lugares, etc) que conforman el
proceso.
La idea es que tal cercana le puede proporcionar mayores o mejores elementos de conviccin para
expedir un fallo que se adece a lo que realmente ocurri, es decir, a la obtencin de un fallo justo.
El Juez est en contacto directo con las partes, las pruebas, la oralidad (contacto juez y
protagonista).
- El principio de concentracin: el juez debe regular y limitar la realizacin de actos procesales,
integrar el proceso que dar al Juez una visin de conjunto del conflicto que va a resolver.
- El principio de economa procesal, es mucho ms trascendente de lo que comnmente se cree. El
concepto de economa procesal, en su acepcin de ahorro, est referido a su vez a tres reas
distintas: tiempo, gasto y esfuerzo.


20) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
Tiempo, La urgencia de acabar pronto el proceso y por otra la urgencia del otro por prolongarlo.
Debe ser ni tan lento, ni tan expedito.
Gasto, las desigualdades econmicas no deben ser determinantes. La necesidad de los costos del
proceso no impida que las partes hagan efectivo todos sus derechos.
Esfuerzo, posibilitar de concretar los fines del proceso evitando la realizacin de actos innecesarios
para el objetivo deseado, simplificar, la economa de esfuerzo.
- El principio de celeridad, es la expresin concreta de la economa por razn de tiempo. Los plazos,
normas expeditas y sancionadoras de la dilacin innecesaria. Una justicia tarda no es justicia.
e) Principio de Socializacin del Proceso
El proceso de promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad para
obrar. No requiere invocarlo el Ministerio Pblico, el procurador oficioso, ni quien defiende
intereses difusos.
Las partes, sus representantes, sus abogados y, en general, todos los partcipes en el
proceso, adecan su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y Buena fe.
El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita o dilatoria (21).
Hubo una influencia de la filosofa individualista en el derecho, la tesis igualdad de las personas
ante la ley; sin embargo cuando la estratificacin no tiene ya un sustento divino, ni legal, este
postulado deviene en discutible.
Es discutible que la Ley trate igual a todos, cuando en la realidad existen profundos desigualdades
por diversas razones: sexo, lo econmico, lo social,
etc.
En un Proceso civil privatstico, como el nuestro, la actuacin de los medios probatorios tiene un
costo (inspeccin ocular), esta ltima consideramos vital para la solucin de la litis, depende de las
posibilidades econmicas del litigante.
f) Juez y Derecho
El juez debe aplicar el derecho que corresponde al Proceso, aunque o haya sido invocado
por las partes o la haya sido errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del petitorio,
ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes (22).



21) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
22) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
El aforismo iura novit curia permite al juez que aplica la norma jurdica que corresponda a la
situacin concreta, cuando las partes la hayan invocado errneamente o no lo hayan invocado. El
juez tiene el mejor conocimiento del derecho que las partes, y aplica la norma ms conveniente al
caso concreto.
Si el Juez es el representante del Estado en un proceso, y este (estado) es el creador de la norma
jurdica, entonces no debe dudarse que su representante (el Juez) es la persona ms indicada para
identificar y aplicar la norma concreta.
g) Principio de la Gratuidad en el Acceso a la Justicia
El acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de costos, costas y multas
establecidas en este cdigo y disposiciones administrativas del poder judicial (23).
Se desconoce en qu pas pudiese haber una justicia civil gratuito, ya que la justicia, no como valor,
sino intento de realizacin humana es un servicio. El servicio de justicia es tan importante y bsico
como cualquier otro servicio pblico. La justicia es un servicio pblico imposible de ser
privatizado.
La norma segura los mecanismos de financiamiento (autotofinanciamiento) y que son soportados,
en funcin del uso pertinente y necesario que del proceso hagan las partes. Soportar el costo en
mayor medida quien sea declarado perdedor en un proceso; y por otro, financiar el sistema judicial
quien utilice maliciosamente o quien manifieste una conducta reida con los valores ticos que
sostienen el proceso. El costo de la actividad procesal no debe estar presente en su iniciacin, no
debe efectuar el derecho de reunin a un rgano jurisdiccional.
h) Principio de Vinculacin y Formalidad
Las normas procesales contenidas en este cdigo son de carcter imperativo, salvo
regulacin permisiva en contrario. La formalidades previstas es este cdigo son
imperativas. Sin embargo, el juez adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso.
Cuando no se seale una formalidad especfica para la realizacin de un acto procesal, este
se reputar vlido cualquiera sea la empleada (24)
Dado que la actividad judicial es una funcin pblica realizada con exclusividad por el Estado, las
normas procesales que regulan la conducta de los intervinientes en el proceso y las ciencias que las
integra son de derecho pblico.
Pero el que las normas procesales sean de derecho pblico no implica, como resulta evidente, que
sean de orden pblico. Aquel concepto tiene que ver con su ubicacin, ste con su obligatoriedad.

23) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
24) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4

i) Principio de Doble Instancia
El proceso tiene dos instancias, salvo disposicin legal distinto (25).
En algunos pases existe la instancia nica, por la demanda masiva de servicios de justicia, pero son
aquellos que han logrado una considerable evolucin del derecho y del proceso, as como un
elevado desarrollo en la solucin de sus problemas bsicos, sin embargo en el Per no sera
oportuno concretar legtimamente procesos de instancia nica.
El artculo 10 consagra el principio de la doble instancia para todos los procesos. Actualmente en el
Per los procesos transcurren por 3 instancias, siguiendo el modelo germnico de hace muchos
siglos. El cdigo procesal establece como regla general que el proceso tiene dos instancias dentro de
los cuales se ventila y se resuelve el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica, ambas con
trascendencia jurdica. La doble instancia es renunciable expresa o tcitamente.
<<Es antes que todo una garanta procesal, que permite que la resolucin de un conflicto pueda ser
revisada por otra instancia o grado, garantizado de esta manera que exista mayor seguridad
jurdica>> (26).
















25) Ministerio de Justicia. Loc. Cit. pag 4
26) Prez Gutirrez, Benjamn. Loc. Cit. pag. 24