CARVALHO, Salo de - Papel Dos Atores Do Sistema Penal Na Era Do Punitivismo PDF

O Papel dos Atores
do Sistema Penal
na Era do Punitivismo
(O Exemplo Privilegiado
da Aplicao da Pena)
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Salo de Carvalho
Mestre (UFSC) e Doutor (UFPR) em Direito
Ps-Doutor em Criminologia (Universidade Pompeu Fabra, Barcelona)
Professor Adjunto do Departamento de Cincias Penais da UFRGS
[htp://antiblogdecriminologia.blogspot.com/]
O Papel dos Atores
do Sistema Penal
na Era do Punitivismo
(O Exemplo Privilegiado
da Aplicao da Pena)
CriminologiaS: Discursos para a Academia
Editora Lumen Juris
Rio de Janeiro
2010
Copyright 2010 Salo de Carvalho
Categoria: Criminologia
Produo Editorial
Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.
A LIVRARIA E EDITORA LUMEN JURIS LTDA.
no se responsabiliza pela originalidade desta obra.
proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer meio ou pro-
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, e Lei n 10.695, de 1/07/2003), sujeitando-se busca e apreenso e
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Todos os direitos desta edio reservados
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Impresso no Brasil
Printed in Brazil
CIP-BRASIL. CATALOGAO-NA-FONTE
SINDICATO NACIONAL DOS EDITORES DE LIVROS, RJ
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O livro dedicado ao
Professor Doutor Tupinamb Pinto de
Azevedo, pelo seu compromisso republicano e
democrtico com a Universidade pblica e pela
sua militncia pela humanizao do Direito
Penal.
O presente trabalho seria
impossvel sem o apoio da equipe do
Escritrio Alexandre Wunderlich &
Salo de Carvalho Advogados Associados,
integrado por Antnio Tovo Loureiro,
Camile Eltz de Lima, Elisngela
Franco Lopes, Fernanda Luf Tessaro,
Gisele Maldonado Barcellos, Juliana
Oliveira Rocha, Karina Reginato
dos Santos, Lilian Christine Reolon,
Natalie Ribeiro Pletsch, Paula Lopes,
Paulo Saint Pastous Cale , Renata
Saraiva e Sueli dos Santos Meireles.
A anlise dos dados somente
foi possvel pelo apoio dos Mestres
e Mestrandos Alexandre Costi
Pandolfo, Gregori Elias Laitano,
Marco Antnio de Abreu Scapini,
Raccius Poter, Marcelo Mayora
Alves, Nereu Lima Filho e Thayara
Castelo Branco.
Mariana de Assis Brasil e
Weigert, Amilton Bueno de Carvalho,
Alexandre Wunderlich e Rafael
Braude Canterji, leitores atentos
e interlocutores privilegiados,
possibilitaram o amadurecimento de
inmeras questes trabalhadas na
pesquisa.
Rodrigo Ghiringhelli Azevedo
contribuiu com importantes
indicaes de leitura.
Lia Weigert Bressan auxiliou
na elaborao dos grcos e Thas
Weigert realizou inmeras revises
no texto.
Elena Larrauri Poan, de
forma muito amvel, possibilitou
a realizao dos estudos de Ps-
Doutorado na Universitat Pompeu
Fabra, em Barcelona, durante os
anos de 2008 e 2009, e forneceu
a orientao segura para o
desenvolvimento e aprimoramento
das ideias presentes na pesquisa.
A Secretaria de Assuntos
Legislativos do Ministrio da Justia
(SAL/MJ), atravs do Projeto Pensando
o Direito, possibilitou o nanciamento
parcial do trabalho, cujo resultado
exposto na criao do banco de dados
e anlise documental dos julgados.
ix
Sumrio
Apresentao ........................................................................... xiii
(Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo e Salo de Carvalho)
Apresentao ............................................................................ xix
Ricardo Timm de Souza (PUCRS)
Introduo ................................................................................. 1
PARTE I
A FORMAO CULTURAL
DOS ATORES PROCESSUAIS
E O CENRIO PUNITIVISTA CONTEMPORNEO
1. Vontade de Punir: Populismo Punitivo e Pnicos Morais ...... 7
2. Crimes e Prises no Sculo XXI ............................................. 15
3. Punitivismo e Reinveno das Prises .................................... 27
3.1. Populismo Punitivo e a Reinveno da Priso no
Brasil: Diagnstico Normativo..................................... 32
3.2. O Grande Encarceramento ........................................... 36
3.3. A Centralidade do Crcere na Lgica Punitivista:
Substitutivos Penais ....................................................... 47
4. Os Atores e as Agncias Punitivas no Brasil: Filtros Inci-
dncia do Poder Penal ............................................................. 59
5. Os Paradoxos do Sistema Jurdico-Penal Brasileiro ............... 67
5.1. A Falta de Controle e de Transparncia ...................... 67
5.2. Cifras Ocultas, Inecincia Resolutiva e Alta Puni-
tividade ........................................................................... 69
6. As Instituies da Persecuo Penal e a Formao Cultural
dos seus Atores: a Tradio Inquisitria ................................. 73
x
6.1. Estrutura do Sistema Inquisitrio e as suas Conse-
quncias na Formao dos Atores Processuais ......... 77
6.2. Mentalidade Inquisitria e Formas de Produo da
Verdade ........................................................................... 84
7. Os Atores da Persecuo Penal e a Cultura Punitivista Con-
tempornea .............................................................................. 97
7.1. As Funes do Ministrio Pblico na Nova Ordem
Constitucional e o Perl Poltico-Criminal dos seus
Integrantes ....................................................................... 99
7.2. As Funes da Magistratura na Persecuo Criminal .. 103
PARTE II
APLICAO DA PENA
E PUNITIVISMO NO BRASIL
(EXPERIMENTO E
ESTUDO DE CASOS)
8. Aplicao Judicial da Pena no Brasil: Tema, Problema e Pro-
cedimento Metodolgico da Investigao ................................ 115
8.1. Referenciais Bibliogrcos (Fase 01) ........................... 118
8.2. Levantamento Jurisprudencial (Fase 02) .................... 119
8.3. Critrios de Corte do Nmero Total de Acrdos:
Metodologia, Objetivos e Dados de Anlise ............. 122
8.4. Levantamento da Jurisprudncia Nacional e Cria-
o do Banco de Dados ................................................. 137
8.4.1. Levantamento de Dados no Supremo Tribunal
Federal ..................................................................... 137
8.4.2. Levantamento de Dados Superior Tribunal de
Justia ....................................................................... 138
9. A Motivao Judicial na Denio da Pena ........................... 145
10. Estrutura da Aplicao da Pena no Brasil ............................ 151
10.1. Eleio da Pena Cabvel .............................................. 152
10.2. Quanticao da Pena ................................................ 153
10.2.1. Pena-Base ................................................................ 155
10.2.2. Pena Provisria e Pena Denitiva ....................... 160
10.3. Qualidade de Pena (Regime) e Substitutivos Penais .. 161
xi
11. Critrios de Aplicao da Pena-Base pelos Tribunais Supe-
riores no Brasil: Anlise Qualitativa .................................... 165
11.1. Advertncia: Sobre o Contedo dos Julgados e os
Critrios da Anlise Qualitativa ................................ 169
11.2. Valorao e Conceituao das Circunstncias Judi-
ciais ................................................................................. 170
11.2.1. Dupla Valorao de Circunstncias: Violao ao
Princpio Ne Bis in Idem ........................................ 171
11.2.2. Culpabilidade: Impreciso Conceitual ............... 179
11.2.3. Volatilidade dos Conceitos de Personalidade e
Conduta Social ....................................................... 184
12. Problemas na Aplicao da Pena Provisria (Atenuantes e
Agravantes) pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise
Qualitativa ............................................................................. 193
12.1. Aplicao de Atenuantes Abaixo do Mnimo Legal ... 193
12.2. (In)Constitucionalidade da Agravante da Reinci-
dncia............................................................................. 197
13. Aplicao da Pena Denitiva pelos Tribunais Superiores no
Brasil: Anlise Qualitativa .................................................... 201
13.1. Quanticao da Minorante da Tentativa ................ 201
13.2. Critrio de Aplicao e de Aumento da Pena do
Crime Continuado ....................................................... 204
13.3. (Des)Proporcionalidade do 4, Art. 155 do Cdi-
go Penal ......................................................................... 208
13.4. Motivo de Valor Social, Intensidade da Emoo e
Provocao da Vtima: Critrio de Diminuio de
Pena ................................................................................ 212
13.5. Arma de Fogo Desmuniciada e 2, Inciso I, Art. 157,
Cdigo Penal ............................................................... 214
13.6. Concurso de Causas Especiais de Aumento de Pena . 215
14. Questes Processuais na Aplicao da Pena pelos Tribunais
Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa ............................ 219
14.1. Dever de Fundamentar a Aplicao da Pena ........... 219
14.2. Questo Probatria: Consso. Fundamentao de
Juzo Condenatrio e No-Aplicao da Atenuante ..227
xii
CONCLUSES
15. As Reformas Penais e o Papel dos Atores do Sistema Penal
na Era do Encarceramento em Massa ................................... 231
16. O Estado Penal e os Atores das Cincias Criminais ............. 239
17. Resistncias (Im)Possveis .................................................... 245
18. Concluso Especca: Reformas Penais, Punitivismo e Res -
ponsabilidade Poltico-Criminal: Duas Propostas Legislativas . 253
18.1. Vedao Expressa ao Encarceramento ...................... 254
18.2. Responsabilidade Poltico-Criminal ......................... 257
19. Atuao no Campo Punitivo e Reduo de Danos ............... 263
20. Concluso Especca: Limites e Critrios de Aplicao da
Pena e Punitivismo no Brasil ............................................... 267
Bibliograa .................................................................................. 273
xiii
Apresentao
A ideia de lanar uma coleo acadmica na linha de pes-
quisa da Criminologia surgiu da constatao do avano da
disciplina no Brasil.
Nas ltimas duas dcadas, dois institutos, vinculados
fundamentalmente rea do direito o Instituto Carioca de
Criminologia (ICC) e o Instituto Brasileiro de Cincias Cri-
minais (IBCCrim) , com muita competncia, congregaram os
fruns de debate criminolgicos, realizando eventos, nan-
ciando publicaes, realizando concursos, dentre uma srie
de importantes e destacadas atividades. No campo edito-
rial, as revistas Discursos Sediciosos (ICC) e Revista Brasileira
de Cincias Criminais (IBCCrim) e as colees Pensamento
Criminolgico (ICC) e Monograas (IBCCrim) foram respons-
veis pela divulgao, ao pblico nacional, de trabalhos clssi-
cos e de inovaes no pensamento criminolgico. Assim, ao
mesmo tempo em que estes veculos resgataram importan-
tes obras, com a traduo de textos fundamentais, lanaram
novos autores que hoje representam o que h de melhor na
academia criminolgica brasileira. Nilo Batista e Alberto Silva
Franco podem ser nominados como os legtimos representan-
tes do esforo que move os Institutos para consolidar uma
tradio crtica nas Cincias Criminais do Brasil.
Paralelamente ao desenvolvimento do campo dos estu-
dos criminolgicos vinculados ao Direito, a dimenso e o im-
pacto das diferentes manifestaes da violncia sobre o tecido
xiv
social e a incapacidade do sistema de segurana pblica e de
justia criminal em responder de forma minimamente ecien-
te e juridicamente correta as demandas de controle do crime
comearam a chamar a ateno dos cientistas sociais. Possvel
indicar como marco inicial, para alm de trabalhos pioneiros,
a criao, nos anos 80, do Ncleo de Estudos da Violncia
(NEV), na Universidade de So Paulo, e os trabalhos reali-
zados por pesquisadores, como Srgio Adorno, Paulo Srgio
Pinheiro, Alba Zaluar, Luiz Eduardo Soares, Jos Vicente
Tavares dos Santos, Roberto Kant de Lima e Michel Misse. E
seguindo esta gerao de investigadores, novos pesquisado-
res vm desvendando os mecanismos de produo e reprodu-
o social e institucional da violncia no Brasil.
Nos anos 90, os estudos sobre a violncia e a seguran-
a pblica deixaram de ser exclusividade dos estudiosos do
Direito Penal e passaram a constituir um dos campos mais
destacados da produo acadmica no mbito de programas
de ps-graduao em Sociologia, Antropologia e Cincia
Poltica, com a criao de grupos de pesquisa em vrios cantos
do pas. Representativos deste crescimento so os Grupos de
Trabalho realizados nos Encontros Nacionais da Associao
Nacional de Ps-Graduao em Cincias Sociais (Anpocs)
e nos Congressos da Sociedade Brasileira de Sociologia
(SBS) e da Associao Brasileira de Antropologia (ABA) so-
bre Violncia, Conitualidade e Administrao Institucional de
Conitos, no obstante o crescimento da produo de teses e
dissertaes sobre estes temas.
Com base nestes estudos, dispomos hoje de um impor-
tante acervo de pesquisas de diferentes perspectivas terico-
-metodolgicas que permite indicar caminhos para o enfren-
tamento de um problema cujas vias de equacionamento esto
xv
inexoravelmente vinculadas s possibilidade de construo
democrtica no Brasil.
Neste mesmo perodo de consolidao do Instituto
Carioca de Criminologia e do Instituto Brasileiro de Cincias
Criminais, e de desenvolvimento dos estudos sobre vio-
lncia, conitualidade e segurana pblica no mbito das
Cincias Sociais, a Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul lanou o projeto de criao do Programa de
Ps-Graduao em Cincias Criminais. Sob a coordenao
da incansvel Ruth Gauer, desde a sua fundao em 1996, o
PPGCCrim destacou- se como o primeiro programa nacional
de ps-graduao com rea de concentrao especca nas
Cincias Criminais e linhas de pesquisa que contemplam, de
um lado, o campo da Criminologia e do Controle Social e, de
outro, com perl normativo, a Dogmtica Jurdico-penal (sis-
temas penais contemporneos).
A primeira gerao de mestres formados pelo PPGCCrim
da PUCRS, capitaneada por Alexandre Wunderlich, orga-
nizou-se em torno do Instituto Transdisciplinar de Estudos
Criminais (!TEC). O !TEC mobilizou o cenrio universitrio do
Rio Grande do Sul e sua publicao ocial (Revista de Estudos
Criminais) ganhou destaque no panorama nacional. Na atu-
alidade, uma nova gerao de mestres em cincias criminais
que frequentou o PPGCCrim inova o saber criminolgico.
Aglutinados no Instituto de Criminologia e Alteridade (ICA),
estes jovens pesquisadores oxigenam o debate na academia
gacha, consolidando pesquisas de vanguarda no campo cri-
minolgico a partir de uma clara percepo das fronteiras e
dos horizontes da disciplina sobretudo a radical diferencia-
o que demarca a Criminologia como o saber autnomo e cr-
tico da limitada anlise normativa fornecida pelas Dogmticas
Penais, mesmo as autodenominadas crticas.
xvi
A srie CriminologiaS: Discursos para a Academia inau-
gura seus trabalhos com a publicao de cinco dissertaes
representativas dessa dupla vertente de estudos criminol-
gicos, em dilogo com o Direito, a Filosoa, a Psicanlise e
as Cincias Sociais: Alexandre Costi Pandolfo (A Criminologia
Traumatizada: um Ensaio sobre Violncia e Representao dos
Discursos Criminolgicos Hegemnicos no Sculo XX), Carla
Marrone Alimena (A Tentativa do (Im)Possvel: Feminismos e
Criminologias), Fernanda Besteti de Vasconcellos (A Priso
Preventiva como Mecanismo de Controle e Legitimao do Campo
Jurdico), Jos Antnio Gerzson Linck (A Criminologia nos Entre-
Lugares: Dilogos entre Incluso Violenta, Excluso e Subverso
Contempornea), Marcelo Mayora Alves (Entre a Cultura do
Controle e o Controle Cultural: um Estudo sobre Prticas Txicas
na Cidade de Porto Alegre).
Em conjunto com as publicaes dos coordenadores da
coleo Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (Sociologia e Justia
Penal: Teoria e Prtica dos Estudos Sociocriminolgicos) e Salo de
Carvalho (O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo:
o Exemplo Privilegiado da Aplicao da Pena) , a srie inaugural de
CriminologiaS: Discursos para a Academia refora o papel da
academia na construo de um slido saber crtico.
Em uma era de pasteurizao e de mercantilizao dos
saberes, com o ensino universitrio imerso na lgica atuarial
das metas quantitativas e com o imprio da lgica manuals-
tica que traduz o descomprometimento do mercado editorial
com a publicao de srias obras propeduticas e de investiga-
es especcas em temas sensveis, a academia nacional vive
seu perodo de maior crise. Neste cenrio de educao vir-
tual, muitos pesquisadores termo utilizado neste momento
para designar o investigador comprometido com a formao e
a densicao do pensamento acadmico crtico encontram-
xvii
se no dilema entre o imobilismo ou o assimilacionismo, ou seja,
entre cair no ostracismo e abandonar projetos srios ou aderir
lgica do mercado educacional e agir pensando exclusiva-
mente na sua promoo pessoal, fenmeno este que pode ser
denominado de carreirismo acadmico.
Todavia, conforme reivindica Ricardo Timm de Souza,
necessrio transformar a crise em crtica.
Desde a perspectiva estridentemente transdisciplinar que
orienta as pesquisas publicadas nesta coleo, a possibilida-
de de um saber criminolgico crtico visualizada atravs
do dilogo franco com os demais campos das humanida-
des, notadamente a Sociologia, a Antropologia, a Filosoa e
a Psicanlise, e com os saberes tradicionalmente desquali-
cados pelas cincias como profanos, sobretudo a Arte. Sem,
contudo, cair na tentao de disciplinar a transdisciplinaridade,
isto , criar um novo campo hermtico e dogmtico a partir
da conciliao de dois ou mais discursos cientcos. No por
outra razo a enunciao do ttulo da coleo no plural.
A srie de publicaes de trabalhos essencialmente aca-
dmicos (monograas, dissertaes e teses) pretende cons-
truir mais um espao de dilogo, ser mais um canal de divul-
gao do pensamento crtico. E reivindicar a postura crtica
implica, necessariamente, em realizar autocrtica, o que re-
etido na perspectiva de desconstruo que os investigado-
res associados tm sobre as falsas imagens acadmicas que
habitam determinadas mentes e certas instituies. A ironia
kafiana do subttulo da coleo pauta esta gaia abordagem
que conduz o projeto.
O projeto CriminologiaS: Discursos para a Academia
est vinculado formalmente ao Departamento de Cincias
Penais da UFRGS e ao Departamento de Direito Penal e
Direito Processual Penal da PUCRS. No entanto, apesar do
xviii
localismo da coordenao, o conselho editorial foi formado
de maneira a dar representatividade nacional e abrangncia
transdisciplinar, no limitando o projeto determinada re-
gio ou a campo de investigao.
Fundamental, pois, o apoio da Editora Lumen Juris, que
vem apostando na divulgao de trabalhos com caractersticas
distintas daqueles que habitam a grande imprensa editorial na
rea das Humanidades, sobretudo no campo do Direito.
Assim, a aposta que a srie CriminologiaS: Discursos
para a Academia atinja uma grande parcela de leitores des-
contentes com o marasmo editorial brasileiro e ansiosos para
receber contedo acadmico de qualidade, em oposio l-
gica manualesca que vem preponderando no mercado.
Porto Alegre, inverno de 2010.
Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (PUCRS)
Salo de Carvalho (UFRGS)
xix
Apresentao
CriminologiaS
A combinao etimolgica greco-latina criminologia
atravessa no momento presente a crise gerada pelo fruto de-
senvolvido, ao longo do tempo, desde sua prpria genealogia,
exatamente como seus innitos assemelhados da socio-logia
antropo-logia, da mito-logia bio-logia. Ramos da cincia
ou do saber da questo pelo ser em algum de seus aspectos
ou formas, para falar como os inarredveis ancestrais de todo
o conhecimento cientco ocidental, os lsofos gregos que
se perguntam, sempre presentes, pela razo de seu prprio
existir em funo dos objetos no qual se focam , navegam
todos esses conceitos no mar tempestuoso da indeterminao
que perdeu a conscincia de sua raiz, ou seja, a visibilidade real de
seu sentido, na iluso de que este fosse to bvio que todo falar
sobre se tornasse supruo. O uxo gerador das linguagens,
que geram os conceitos, que a Filosoa organiza em termos
causais e categorias atravs do logos, oportunizando assim o
surgimento e desenvolvimento das cincias, levanta, ao assu-
mir feies de especialidades, prematuramente, na agitao
da modernidade e no frenetismo da contemporaneidade, o
vo temerrio da auto-sucincia. Vos prematuros e teme-
rrios so vos de caro: a queda longa, proporcional exata-
mente pretenso de auto-sucincia. Restam os destroos: a
questo do sentido.
, portanto, da questo do sentido que se trata dir-se-ia
losocamente: a questo da multiplicidade dos sentidos. E a an-
xx
bologia da palavra sentido, sbia como todas as palavras
que resistiram ao tempo, j diz tudo. Sentido aponta cami-
nhos, direes possibilidades, ousadia, tlos; sentido aponta
origens, fontes, ancestralidade, arch. Ao mesmo tempo. O tem-
po da tica. Porque a questo do sentido , nada mais, nada
menos, do que a questo de saber o que fazer com o tempo de
que se dispe. E fazer mesmo em sua intelectualizada verso
de tramas complexas de conceitos , necessariamente, uma
questo tica.
A racionalidade encontra, assim, sua necessidade mais
profunda, que , igualmente sua condio de sobrevivncia
em meio tempestade: percorrer losocamente a arque-olo-
gia das categorias, refazendo caminhos, passando por lgicas,
conceitos e suas tramas, procurando chegar fons vitae das
linguagens que se do no tempo, transformando-o em tem-
pos ou seja, rompendo nalmente com a unidade de Jnia
a Jena, esses dois mil e quinhentos anos que so os nossos e
dos quais vivemos , e que, tomando uma outra vereda que
aquela sediciosa que culmina nas cores ftuas, nos exotis-
mos hipcritas e na innitas razes ardilosas que justicam
o indecente, desemboque no instante de origem dos tempos
que ainda restam: os instantes de desconstruo da violncia.
Mltiplos como os instantes que ainda restam. Pluralizados
como algum que descobre no estar s no mundo. Variados
como os que encontram uns aos outros. Atentos tentao da
auto-sucincia. Com verdadeiro S nal.
Ricardo Timm de Souza (PUCRS)
1
Introduo
A anlise dos dados de encarceramento no Brasil nas
duas ltimas dcadas permite diagnosticar o ingresso do pas
no cenrio punitivista internacional. No entanto esta situao
de encarceramento em massa gera verdadeiro paradoxo, pois
este de perodo recrudescimento das leis penais , ao mesmo
tempo, o momento de transio e de consolidao democrti-
ca aps a experincia dos anos de Ditadura Militar.
Neste quadro, a investigao pretende analisar o papel
dos atores do sistema penal, sobretudo dos operadores do di-
reito, no panorama poltico-criminal punitivista que se inst-
aura paralelamente promulgao da Constituio de 1988 e
luta pela constitucionalizao das leis penais e processuais
penais no Brasil.
A abordagem dos temas de investigao , fundamental-
mente, criminolgica e crtica, embora o objeto de anlise
(critrios judiciais de aplicao da pena) esteja, em princpio,
vinculado dogmtica jurdico-penal. que a perspectiva cri-
minolgica permite olhar sensvel sobre as agncias e os ato-
res que sustentam o sistema punitivo brasileiro, sem incorrer
nos vcios paleopositivistas comuns anlise dogmtica que,
no caso, estaria limitada ao horizonte interpretativo do direito
penal normativo, portanto.
O texto inicia com reexo que procura aterrissar os dis-
cursos penalgicos no panorama punitivista que marca os
pases ocidentais. Desta forma, pretende realizar o diagns-
tico normativo e emprico dos fatores que contriburam para
a adeso nacional s polticas de encarceramento. Outrossim,
2
procura encontrar elementos histricos que forneam pistas
sobre a edicao autoritria das instituies jurdico-penais
brasileiras. Identica, pois, a formao cultural inquisit-
ria dos operadores jurdicos nacionais, dado que possibilita
compreender a natural identicao da poltica e da jurdica
criminal brasileira com o projeto transnacional de grande en-
carceramento.
Com o objetivo de demonstrar empiricamente os efei tos
da formao inquisitria dos atores da cena jurdica e a sua
adeso ao punitivismo fenmeno derivado do que se deno-
minar como vontade de punir , foi realizado levantamento
de dados e anlise qualitativa de julgados dos Tribunais Su-
periores (Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de
Justia). A partir da criao de instrumento de anlise, foram
vericados os critrios utilizados pelos Tribunais Superiores
para quanticao da pena carcerria. O perodo de anlise
foi delimitado no primeiro semestre de 2008.
A hiptese que orientou o trabalho foi a de que a forma-
o autoritria das instituies penais e a insero dos seus
atores na cultura inquisitria permitem a adeso do Brasil s
polticas globais de hiperencarceramento, situao que acaba
sendo densicada na realidade marginal da Amrica Latina.
O objetivo da investigao, portanto, o de analisar o pa-
pel dos atores do sistema penal no cenrio punitivista e os reexos
na poltica criminal brasileira. Apesar de os dados relativos ao
encarceramento serem absolutamente preocupantes, parte-se
do pressuposto de que a anlise exclusiva da situao prisio-
nal insuciente, pois revela apenas os resultados legislativos
de processo que atinge toda a persecuo penal, da investiga-
o do fato execuo da pena.
A investigao da formao cultural e das tendncias po-
ltico-criminais dos atores que pem em marcha a persecuo
3
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
criminal permite compreenso global do problema e, em con-
sequncia, facilita projetar alternativas viveis para reduo
dos danos causados pelo projeto punitivista de edicao de
Estados penais.
Importante referir que a presente publicao fruto de
dois projetos de pesquisa complementares.
A pesquisa documental realizada nas Cortes Superio-
res foi nanciada pelo Programa das Naes Unidas para o
Desenvolvimento (PNUD), a partir de pesquisa apresentada
para a linha de pesquisa sobre pena mnima, do projeto Progra-
ma Pensando o Direito, da Secretaria de Assuntos Legislativos
(SAL) do Ministrio da Justia. Realizada ao longo do ano de
2008, foi criado banco de dados e desenvolvida anlise quali-
tativa dos julgados pelo grupo de investigao que, naquele
momento, estava vinculado ao Programa de Ps-Graduao
em Cincias Criminais da PUCRS. O trabalho foi nalizado e
o relatrio aprovado pelos tcnicos da Secretaria de Assuntos
Legislativos (SAL).
Em paralelo pesquisa sobre pena mnima, foi realizado
estudo sobre o papel dos atores jurdicos na realidade poltico-
-criminal punitivista junto ao programa de Ps-Graduao em
Direito, linha de Criminologia, da Universidade Pompeu Fa-
bra, Barcelona. Esta investigao de ps-doutoramento, reali-
zada nos anos de 2008 e 2009, sob a orientao da Profa. Dra.
Elena Larrauri Poan, foi concluda em maio de 2010, com
a apresentao e aprovao de ensaio terico homnimo ao
presente livro.
A pesquisa neste momento publicada , portanto, verso
unicada e reduzida dos produtos nais destes dois projetos
autnomos, devidamente harmonizados, revisados e atuali-
zados.
PARTE I
A Formao Cultural
dos Atores Processuais
e o Cenrio Punitivista
Contemporneo
7
1.
Vontade de Punir: Populismo
Punitivo e Pnicos Morais
A crise do Welfare State nos pases centrais, que culmi-
na na dcada de 80, imprime profundas alteraes no cenrio
poltico-econmico mundial e, agregada aos efeitos provoca-
dos simbolicamente pela queda do Muro de Berlim, cria as
condies de implementao das polticas neoliberais no nal
do sculo XX.
No novo cenrio, com a constrio dos investimentos
em polticas pblicas na rea social, a estrutura de apoio e
de avaliao dos condenados criada pelo correcionalismo
demonstra-se invivel. Por outro lado, a prpria legitimidade
de manuteno nanceira do modelo ressocializador ques-
tionada, pois no discurso poltico ocial o momento o de
estabelecer prioridades nos investimentos pblicos, restando
a recuperao dos condenados em plano secundrio.
A desestabilizao do pensamento correcionalista pro-
vocada por dois distintos discursos deslegitimadores. O pri-
meiro, relativo deslegitimao poltico-econmica, deriva
da falta de capacidade ou de interesse poltico-econmico em
manter a estrutura penal-welfare; o segundo, referente desle-
gitimao terico-acadmica, decorrncia das crticas sobre a
interveno estatal com objetivo de correo dos condenados
(criminologia crtica e garantismo penal) e falta de contro-
8
le sobre regime de penas altamente exveis (teoria do justo
merecimento).
As desqualicaes que atingem o modelo penal inter-
vencionista abrem espao para alteraes nas nalidades po-
lticas da punio e, subsidiariamente, nas construes teri-
cas sobre os sistemas de penas. Importante perceber, porm,
que estas desqualicaes so direcionadas desde locais po-
ltico-ideolgicos absolutamente distintos: a deslegitimao
estrutural advm do pensamento poltico conservador e a te-
rica das tendncias acadmicas crticas, no sendo cabveis,
portanto, quaisquer aproximaes.
Outrossim, paralelo ao avano do pensamento con-
servador no espao poltico, o Ocidente assiste, a partir da
dcada de 80, ao real crescimento nas estatsticas criminais
relativas aos tradicionais crimes violentos e, ao mesmo tem-
po, ao surgimento de novas formas de dano que fomentaro
novas espcies de criminalizao. H, portanto, signicativa
mudana quantitativa e qualitativa do fenmeno crime ou da
questo criminal. Entende-se por questo criminal os fenmenos
relativos s prticas delitivas e suas circunstncias, ou seja, as
formas do delito, seu o modo de execuo, as consequncias
que produz e grau de vitimizao que provoca. Alteraes na
questo criminal provocam, inexoravelmente, modicaes na
questo penal, ou seja, nos procedimentos e nos mecanismos
de atribuio de responsabilidade regidos pelo direito penal
e processual penal.
O novo ambiente poltico-econmico e social possibilita
o desenvolvimento daquilo que Denis Salas nominou como
vontade de punir.
1
A vontade de punir, que emerge como sinto-
ma do sistema poltico, segue a mesma lgica da vontade de
1 Salas, La Volont de Punir, pp. 103-138.
9
Salo de Carvalho
sistema que caracteriza as cincias (criminais)
2
. Como legado
da racionalidade instrumental, a vontade de sistema se carac-
teriza pela construo de modelos polticos e cientcos a par-
tir de frmulas totalizadoras de compreenso dos fenmenos,
circunstncia que produzir imagens e representaes falsas,
como a de que a reduo da complexidade do problema ga-
rante estabilidade e segurana.
O sintoma contemporneo vontade de punir, que atinge
os pases ocidentais e que desestabiliza o sentido substan-
cial de democracia, propicia a emergncia das macropolticas
punitivistas (populismo punitivo), dos movimentos poltico-
criminais encarceradores (lei e ordem e tolerncia zero) e das
teorias criminolgicas neoconservadoras (atuarismo, geren-
cialismo e funcionalismo-sistmico).
Neste cenrio, Elena Larrauri aponta quatro fatores que
possibilitam condies de consolidao do populismo puni-
tivo nos pases ocidentais: (1) o neoliberalismo econmico, que
rompe com a ideia de Estado Social e dene formas de gover-
nar atravs do crime, consolidando Estados punitivos; (2) o
neoconservadorismo poltico, que enfatiza a mensagem da peri-
culosidade da delinquncia; (3) o sentimento de insegurana
ontolgica, derivado dos novos riscos e da desagregao da co-
munidade local e do grupo familiar tradicional, que se projeta
nos grupos econmicos-sociais vulnerveis; e (4) o aumento
continuado do delito e seu redimensionamento em formas or-
ganizadas e transnacionais.
3

A prisionalizao massiva contempornea no pode, po-
rm, ser restringido ao aumento do nmero de delitos, inclu-
sive porque as taxas internacionais de criminalidade violenta,
2 Sobre a vontade de sistema nas cincias criminais, conferir Carvalho, Antima-
nual de Criminologia, pp. 35-54.
3 Larrauri, Populismo Punitivo... y como Resistirlo, pp. 11-14.
10
em geral, tm sido reduzidas, conforme ser demonstrado.
Percebe Larrauri, portanto, que as taxas de encarceramento
so construes polticas decorrentes de decises em distintas
esferas: (...) o aumento de pessoas que esto na priso no repro-
duz o aumento da delinquncia, mas multiplicidade de outros fato-
res, como decises legislativas, sensibilidade judicial e capacidade e
limites do prprio sistema para processar os diversos atos delitivos.
4
Portanto a questo seria denir quais os fatores que pos-
sibilitam armar ser determinada realidade poltico-criminal
classicada como punitivista ou, em termos mais precisos, se
os dados relativos aos ndices de encarceramento seriam su-
cientes para indicar o nvel de punitivismo de uma sociedade.
Apoiada em Nelken, Larrauri constata que uma socieda-
de poderia ser considerada no punitiva por ter baixas taxas
de encarceramento, mas, em termos de controle social infor-
mal, ser bastante intolerante com o delito e o desvio, fator que
possibilitaria fosse adjetivada como punitivista. De igual for-
ma, extenso rol de delitos previstos na Lei penal, seguido de
cominaes abstratas de penas altas, poderia indicar adeso
s polticas punitivas, porm o baixo grau de incidncia das
agncias punitivas na efetivao do programa criminalizador
indicaria baixo nvel de punitividade.
5

No obstante, indicadores de anlise como sentimento
de impunidade e sensao de insegurana, comumente expostos
pelos meios de comunicao de massa como contedo de
demandas criminalizantes, poderiam indicar baixo grau de
punitivismo decorrente de alta taxa de inecincia do siste-
ma penal ou da alta tolerncia da comunidade com prticas
delituosas.
4 Larrauri, Populismo..., p. 14.
5 Larrauri, La Economia Poltica del Castigo, pp. 02-03.
11
Salo de Carvalho
No entanto estes referentes de anlise, apesar de relevan-
tes em termos poltico-criminais pelos indcios que fornecem
ou pela simbologia que representam, apresentam incontest-
veis diculdades de averiguao, fato que torna question-
vel sua utilizao como critrios de graduao dos nveis de
punitividade social. A ausncia de instrumentos ecazes para
demonstrabilidade emprica de indicadores como sentimento
de impunidade e sensao de insegurana, amplamente utilizados
como argumentos de ampliao do punitivismo pelos empre-
endedores morais, torna voltil a associao entre medo e da-
manda sancionatria.
notrio, pela sua prpria natureza, que categorias que
projetam sentimentos e sensaes se constituem como indi-
cadores imprecisos, sendo altamente questionveis as meto-
dologias que procuram realizar sua comprovao e calcular
sua intensidade. Difcil e impreciso, portanto, conrmar ou
refutar se efetivamente, em determinada sociedade, a sensa-
o de insegurana e o sentimento de impunidade so altos
ou baixos.
6
No obstante, anlise dos discursos poltico-crimi-
6 A partir da dcada de 70, com as preocupaes decorrentes das campanhas
de pnico moral, inmeras metodologias foram criadas para realizar a
graduao do sentimento de insegurana. O signicado e a valorao da
insegurana pblica em relao ao crime adquirem dimenses emocionais,
cognitivas e comportamentais que projetam distintas nfases metodolgicas.
Conforme destacam Gerber, Hirtenlehner e Jackson, em especial referncia
s pesquisa sobre segurana na Alemanha, ustria e Sua, modelos
explicativos, ferramentas empricas e discusses polticas foram recebidas e muitas
vezes adotadas acriticamente (Gerber, Hirtenlehner & Jackson, Insecurities
about Crime in Germany, Austria and Switzerland, p. 151).
Apontam os autores, contudo, que inmeras e distintas fontes e mtodos tm
sido utilizados, circunstncias que alteram, inclusive, o foco se comparadas
s investigaes sobre medo do crime nos pases europeus continentais e
anglo-saxes enquanto a literatura britnica e americana enfatiza o papel da
vizinhana e da comunidade, a pesquisa alem est mais preocupada com o impacto
das incertezas globais e remotas no bem-estar dos cidados (Gerber, Hirtenlehner
& Jackson, Insecurities..., p. 152).
12
nais revela sua utilidade publicitria e/ou ideolgica, normal-
mente para substancializao de prticas punitivas violentas.
Conforme inmeros estudos criminolgicos tm de-
monstrado, o medo do delito e o delito mesmo so fenme-
nos distintos, e na maioria dos casos o sentimento de insegu-
rana excede superlativamente a realidade criminal. Segundo
Hassemer, criminalidade e medo do crime no so como a coisa e
a sua imagem no espelho. Sentimento de ameaa e insegurana no
so meros reexos de ameaas reais, mas tambm consequncia de
circunstncias de dessocializao e intranquilidade sociais.
7

Todavia, conforme sustenta Barry Glassner, um dos pa-
radoxos da cultura do medo que srios problemas permanecem
ignorados, apesar de originarem precisamente aqueles perigos que
a populao mais abomina.
8
Dentre estes principais fatores de
ansiedade, a quantidade e a gravidade dos crimes encontra
destaque. Demonstra Gassner, porm, que os pnicos morais,
conceito trabalhado por Cohen
9
, so normalmente amplica-
dos pelos meios de comunicao de massa, que interpretam
e expressam incidentes isolados como epidemias, causando
traumas sociais. Em precisa anlise sobre a forma e o conte-
Note-se que a denio do foco de interpretao do aspecto comunitrio ao
global implica necessariamente a alterao da estratgia de pesquisa, sendo
incabvel pensar em adequao e concretude de dados. Sobretudo em pases
sem tradio em pesquisas criminolgicas empricas o mesmo em tabulao
estatsticas de dados sobre crime e criminalidade como o caso do Brasil.
7 Hassemer, Segurana Pblica no Estado de Direito, p. 163.
8 Glassner, The Culture of Fear, p. xxvi.
9 O conceito de pnico moral, introduzido pela teoria do etiquetamento em
especial por Stanley Cohen no clssico estudo Folk Devils and Moral Panics
(1972) adquiriu, no nal do sculo passado, importncia fundamental para
anlise e compreenso da cultura ocidental. No por outra razo categoria
instrumenta da sociologia, psicologia social, antropologia, jornalismo e,
logicamente, das cincias criminais.
Sobre as origens da categoria, os problemas e as limitaes conceituais, e
as perspectivas contemporneas, conferir Garland, On the Concept of Moral
Panics, pp. 09-30.
13
Salo de Carvalho
do de abordagem da questo criminal realizada pela mdia
norte-americana, o autor expe os mecanismos de constru-
o dos pnicos atravs de falsas imagens ou de representaes
distorcidas da violncia. Gangues juvenis, homicidas em srie,
cybercriminosos, adolescentes armados, manacos estupradores,
tracantes de drogas e sequestradores de crianas so caracte-
rizados como os superpredadores urbanos que geram instabi-
lidade e caos na sociedade norte-americana contempornea. O
exagero nos dados e a inverso do signicado dos indicadores
ociais de violncia permitem que o autor revele por que os nor-
te-americanos tm medo das coisas erradas.
10
Pesquisa realizada por Roberts, Stalans, Indermaur e
Hough, a partir de entrevistas no Canad, Estados Unidos,
Inglaterra, Austrlia e Nova Zelndia, demonstra como (...)
as pessoas tendem a crer que h mais delito do que existe, que o delito
mais grave do que realmente e que as penas que os Tribunais im-
pem so menos severas do que realmente so. Ou seja, tende a crer
que a situao est mais descontrolada do que efetivamente est: mais
delito, sempre de carter violento e condenaes benevolentes.
11

No entanto expem os pesquisadores que as mesmas pesso-
as ao serem informadas dos princpios que regem o sistema
penal e ao serem confrontadas com casos reais julgados pelo
10 O subttulo do livro de Glassner provocativo: why americans are afraid of
the wrong things: crime, drugs, minorities, teen moms, killer kids, mutant microbes,
plane crashes, road rage, & so much more. No captulo 02 (Crime in the News:
Tall Tales and Overstated Statistics), o autor aborda a mdia dos Estados
Unidos como fonte de produo de pnico. Neste sentido, conferir Glassner,
The Culture..., pp. 23-49.
Analisando o caso brasileiro, especicamente a questo carioca, a partir da
anlise histrica da consolidao do medo na formao cultural, conferir
Batista, O Medo na Cidade do Rio de Janeiro, pp. 75-121.
11 Roberts, Stalans, Indermaur & Hough Apud Larrauri, Populismo..., p. 18.
14
Judicirio, normalmente concluem de forma similar ao enten-
dimento do juiz.
12
Vivel concluir, pois, que a formao do imaginrio so-
cial sobre crime, criminalidade e punio se estabelece a par-
tir de imagens publicitrias, sendo os problemas derivados
da questo criminal, no raras vezes, superdimesionados. A
hipervalorizao de fatos episdicos e excepcionais como re-
gra e a distoro ou incompreenso de importantes variveis
pelos agentes formadores da opinio pblica, notadamente
os meios de comunicao de massa, densicam a vontade de
punir que caracteriza o punitivismo contemporneo.
Desta forma, em face da inconstncia e da inconsistncia
de dados sobre os mecanismos informais de controle social e
da ausncia de demonstrabilidade emprica de variveis emo-
tivas como sentimento de insegurana e de impunidade ele-
mentos que poderiam ser compreendidos metodologicamen-
te como mecanismos de anlise e medio , o instrumento
eleito para denio do nvel de punitivismo ser o dos ndi-
ces de encarceramento. Assim, na linha de Larrauri,
13
o termo
punitivismo ser empregado na pesquisa como sinnimo de
elevadas taxas de prisionalizao, exatamente por serem as pol-
ticas de encarceramento a principal ferramenta do populismo
punitivo.
12 Roberts, Stalans, Indermaur & Hough Apud Larrauri, Populismo..., p. 18.
13 Larrauri, La Economia..., p. 03.
15
2.
Crimes e Prises no Sculo XXI
O cenrio poltico-criminal dos pases ocidentais, cen-
trais e perifricos, nas duas ltimas dcadas, sofreu signi-
cativa alterao. As taxas de encarceramento, que se manti-
nham relativamente estveis em comparao com o aumento
populacional, a partir do nal da dcada de 70, demonstram
vertiginoso crescimento.
Inegavelmente, conforme antecipado, no mesmo pero-
do houve aumento dos ndices de criminalidade, fato que, em
tese, justicaria o acrscimo dos nveis de encarceramento.
No entanto, a expanso das polticas criminais encarcerado-
ras no se explica exclusivamente pelo aumento nos ndices
de delitos registrados, sendo dois dados importantes para sua
anlise autnoma e para compreenso da tendncia de revi-
talizao da instituio prisional: primeiro, porque o cresci-
mento do nmero da populao reclusa foi substancialmente
superior, em termos quantitativos e qualitativos, ao aumento
do registro de crimes; segundo, porque delitos e prises no
so fenmenos necessariamente vinculados, constituindo-se
como realidades distintas.
Alguns aspectos preliminares so necessrios para com-
preenso destas duas hipteses traadas como pressupostos
de anlise do punitivismo contemporneo.
Apesar das relevantes crticas aos fundamentos da po-
ltica criminal correcionalista que orientaram a reforma da
legislao penal e penitenciria da maioria dos pases ociden-
16
tais no nal do sculo XX, o procedimento de individualiza-
o cientca da pena proposto pelo paradigma penal-welfare
possibilitou inmeras formas de exibilizao da priso.
Dentre os instrumentos mais notrios de descarcerizao, o
aperfeioamento do sistema progressivo propiciava que o
condenado, ao longo de sua trajetria na instituio, conforme
o nvel de adeso e de adaptao ao programa ressocializador,
evolusse de grau, sendo paulatinamente transferido dos regi-
mes severos para instituies de maior liberdade. Concludas
as etapas de desinstitucionalizao, o condenado nalizaria
o cumprimento de sua pena em liberdade, observadas deter-
minadas condies e sob a vigilncia dos rgos de controle
penitencirio (livramento condicional, parole). Frise-se, porm,
que a exibilizao da pena poderia ser, a qualquer momento,
revogada, inclusive com a determinao de regime de cumpri-
mento de pena mais severo que o da condenao, em caso de
descumprimento das condies impostas ou reincidncia.
1
Alm da gradual exibilizao do cumprimento de pena
pelo sistema progressivo, includo o instituto do livramento
condicional, srie de substitutivos penais foram, ao longo do
tempo, incorporados pelo modelo correcionalista de forma a
descentralizar a pena de sua modalidade exclusivamente car-
cerria. Priso domiciliar, suspenso condicional da pena, li-
mitao de nal de semana, interdio temporria de direitos,
prestao de servios comunidade, proibio de frequncia
em determinados locais, pena de multa entre inmeras outras
modalidades de respostas penais, foram agregadas institui-
o priso como formas de proporcionar, conforme o caso es-
pecco e de acordo com as condies pessoais do condenado,
1 Sobre os procedimentos de individualizao executiva da pena e o controle da
identidade do condenado, conferir Carvalho, Pena e Garantias, pp. 182-188.
17
Salo de Carvalho
a individualizao da pena criminal com a ecaz adequao
ao tratamento corretivo.
Desta forma, em razo das inmeras alternativas puniti-
vas criadas, ou seja, das vrias possibilidades de sano penal
existente, o acrscimo nos nveis de delitos registrados pelas
agncias de controle e julgados pelo Poder Judicirio no
implicava, necessariamente, aumento dos nveis de encarce-
ramento. Ademais, a conscincia do sistema punitivo acerca
das cifras ocultas da criminalidade delitos cometidos mas no
registrados pelos rgos ociais e das cifras de inecincia
das agncias penais delitos registrados mas sem desdobrar
procedimentos ecazes para a atribuio de responsabilidade
penal ao autor , permitia, ainda na plena vigncia do cor-
recionalismo, constatar a efetiva inexistncia de relao e de
dependncia entre crimes e penas.
Elena Larrauri lembra que o fato de que o aumento da pri-
so no se produza de forma correlacionada com os ndices de delitos
uma concluso majoritariamente aceita por toda a literatura crimi-
nolgica, seja qual for sua orientao ideolgica.
2
Os dados apresentados por Garland sobre o registro de
crimes e os ndices de aprisionamento nos Estados Unidos,
entre 1950 e 1998, e na Gr-Bretanha, entre 1925 e 1998, so
signicativos e demonstram esta ausncia de correlao.
3

Percebe-se da exposio realizada pelo autor que o aumento
do registro do nmero de crimes nos Estados Unidos ocorre
a partir do incio da dcada de 60 e atinge seu pice nos anos
de 80 e 92, apesar de estabilizar-se quantitativamente entre 76
e 98. De forma distinta, a curva de encarceramento apresenta
crescimento gradual neste perodo, com vertiginoso aumen-
2 Larrauri, La Economia..., p. 04.
3 Garland, The Culture..., pp. 208-209.
18
to a partir das dcadas de 80 e 90. Na Gr-Bretanha, embora
os nmeros acerca do aumento de crimes e de prises sejam
mais prximos, similar leitura possvel.
Em sentido semelhante, Wacquant, ao constatar que
basta uma nica estatstica para fazer sobressair a falta de cone-
xo agrante e crescente entre crime e encarceramento nos Estados
Unidos: em 1975, o pas prendia 21 criminosos para cada 1.000
crimes graves (homicdio, estupro, agresso, roubo, assalto e furto
de carros); em 1999, este nmero havia chegado a 106. Se conside-
rarmos o crime como uma constante, a sociedade norte-americana
cinco vezes mais punitiva hoje do que era h um quarto de sculo.
4
Zimring, a partir da anlise de dados dos ltimos anos,
demonstra que nos Estados Unidos houve substancial decrs-
cimo nas taxas de crime, apesar de o ndice de encarceramen-
to seguir aumentando. Conclui, porm, ser assimtrica a rela-
o entre crime e punio e no corresponder a diminuio do
nmero de registros de ilcitos com o incremento das penas
ou, ao contrrio, ter a restrio da punio relao direta com
a aumento do delito.
5
A variao de um destes fatores (cri-
me ou pena), embora possa ter impacto no outro elemento de
anlise, no fator determinante.
Dados atualizados coletados junto ao United States
Bureau of Justice Statistics permitem esta concluso. A partir de
1992, os ndices de registro de crimes violentos homicdio,
estupro, roubo e roubo qualicado , nos Estados Unidos, ini-
ciam signicativo processo de declive. Conforme os nmeros
apresentados pelo rgo estatstico ocial norte-americano,
trs so os indicadores de medio da quantidade de delitos
4 Wacquant, O Lugar da Priso na Nova Administrao da Pobreza, p. 10.
5 Zimring Apud Larrauri, La Economa..., p. 04.
19
Salo de Carvalho
graves: dados de vitimizao,
6
crimes registrados pela pol-
cia
7
e prises em agrante em casos de crimes violentos.
8
A
conjugao destas trs variveis permite realizar a estimativa
do nmero total de crimes violentos.
Grco 01
EUA: Nmero Total de Crimes Violentos (1973-2007)
Fonte: United States Bureau of Justice Statistics
Anlise do nmero de homicdios por 100.000 ha-
bitantes, indicador internacional para medio do nvel
6 Os dados de vitimizao correspondem estimativa do nmero de homicdios
de pessoas com idade acima de 12 anos registrados pela polcia, acrescida do nmero
de estupros, roubos e roubos qualicados a partir da pesquisa de vitimizao
(Bureau of Justice Statistics, Four Measures of Serious Violent Crimes).
7 Os dados de registro policial correspondem ao nmero de homicdios,
estupros, roubos e agresses includos no Uniform Crime Reports do FBI, excluindo
roubos em estabelecimentos comerciais e crimes cujas vtimas envolvidas tinham
idade inferior a 12 anos (Bureau of Justice Statistics, Four).
8 Os dados de prises em agrante em crimes violentos correspondem
ao nmero de pessoas presas por homicdio, estupro, roubo e roubo qualicado,
conforme relatrios apresentados pelas autoridades policiais ao FBI (Bureau of
Justice Statistics, Four).
20
de violncia dos pases, refora a concluso apresentada
pelas estatsticas oficiais sobre a substancial queda dos
ndices de delitos violentos nos Estados Unidos nas lti-
mas dcadas. Aps o contnuo decrscimo entre os anos
de 1991 e 2000, momento no qual os ndices so reduzi-
dos de 9,8 para 5,5 homicdios por 100.000 habitantes,
ocorre sua estagnao.
Grco 02
EUA: Registro de Homicdios (1960-2008)
9,5
6,8
5,6
5,6
5,4
8,6
9,6
7,3
6,2
4,6
5,1
8,3
0
2
4
6
8
10
12
6
0
6
2
6
5
6
9
7
3
7
7
8
1
8
5
8
9
9
3
9
7
0
1
0
5
0
9
ndice de Homicdios por 100.000 Habitantes
No entanto de forma inversamente proporcional encon-
tram-se os nveis de prisionalizao, pois nas duas ltimas
dcadas houve substancial incremento no grau de encarcera-
mento, fator que congurou os Estados Unidos como pas de
maior contingente de pessoas presas no mundo. Estimativas
apontam que 01 em cada 04 presos no mundo encontra-se de-
tido em prises norte-americanas.
21
Salo de Carvalho
Grco 03
EUA: Taxas de Encarceramento (1980-2008)
Segundo dados do International Centre for Prison
Studies do Kings College de Londres, ao final de 2008, os
Estados Unidos atingia a cifra de 2,3 milhes de pessoas
encarceradas, correspondendo a 753 presos por 100.000
habitantes. Acrescentando nestes nmeros os condena-
dos no envolvidos na forma carcerria de execuo pe-
nal (probation e parole), o nmero de pessoas sob vigiln-
cia penitenciria atingia 7,2 milhes. Em termos univer-
sais, apenas a Rssia se aproxima destes nmeros, mas
com ndices significativamente inferiores (610 presos por
100.000 habitantes em 2009).
Ao cruzarmos os dados, temos a seguinte representao
grca.
22
Grco 04
EUA: Curvas de Encarceramento e de Homicdios (1991-2008)
9,8
9,5
8,2
6,8
6
5,7 5,6 5,7 5,6 5,6
5,4
505
550
600
630
669 675
685
700
723
740
760
0
100
200
300
400
500
600
700
800
0
2
4
6
8
10
12
92 93 95 97 98 99 2001 2003 2004 2005 2008
Homicdios Encarceramento
Fontes: United States Bureau of Justice Statistics e International Centre for
Prison Studies, Kings College (Londres)
Observe-se, contudo, que em razo de os nmeros serem
substancialmente distintos, so atribudos dois valores ao eixo
vertical, gerando dados autnomos eixo vertical direito regis-
tro de delitos de homicdio por 100.000 habitantes; eixo vertical
esquerdo nmero de pessoas presas por 100.000 habitantes. Do
contrrio, ou seja, atribuindo paridade aos valores, o cruzamento
seria impossvel. Assim, o grco apresenta imagem simblica
das distintas curvas, permitindo apenas visualizar a tendncia
encarceradora do sistema norte-americano apesar da diminui-
o dos ndices ociais de registro de crimes violentos.
Embora a ressalva de ser este princpio apenas referen-
cial terico, no necessariamente resultado concretizado na
prtica,
9
sustenta Garland que no sistema penal-welfare a pri-
9 Garland, The Culture..., p. 177.
23
Salo de Carvalho
so funcionaria como a ltima instncia do sistema de con-
trole, como recurso extremo no continuum do tratamento,
direcionado exclusivamente queles delinquentes que no
respondessem adequadamente s medidas reformadoras
aplicadas em outras instituies punitivas.
Do ponto de vista terico, o postulado da utilizao da
pena, em geral, e da pena de priso, em particular, como lti-
mo recurso sancionatrio do sistema penal legado do pen-
samento liberal clssico, consolidado pelo direito penal con-
temporneo nos princpios de interveno mnima, de frag-
mentariedade ou de subsidiariedade que concentram a ideia
da ultima ratio. E, diferentemente de ser conquista do modelo
correcionalista, conforme sustenta Garland, o discurso de
defesa da interveno mnima acompanha a trajetria dos
discursos do direito penal e do direito processual penal da
Modernidade, apesar de, nos dois ltimos sculos, sua con-
solidao cientca (dogmtica penal) ter, ao instrumentalizar
a aplicao do poder punitivo, operado constantes inverses
do signicado liberal de subsidiariedade cuja consequncia
a relegitimao e ampliao do uso da pena.
Todavia parece ser correto o diagnstico de Garland em
relao ao processo de reinveno da priso no perodo ps-
-crise do modelo correcionalista.
As mudanas econmicas e scio-culturais da dcada de
80, sobretudo com a consolidao da economia de mercado e
do modelo poltico-econmico de gerenciamento neoliberal,
impuseram radicais cmbios na estrutura dos Estados, atin-
gindo diretamente os servios prestados pelas suas institui-
es. Assim, o giro ao punitivismo da dcada de 90 no cor-
responde apenas ao esgotamento do intervencionismo, como
se as crticas acadmicas dos anos 60 e 70 tivessem o poder de
provocar rupturas na estrutura poltica. O colapso do modelo
24
penal-welfare decorrncia lgica da substituio do projeto
de Estado de Bem-Estar (Welfare State) por estruturas estatais
pautadas pelos princpios de ecincia e controladas pela l-
gica do gerenciamento atuarial.
Assim como no perodo de transposio do Estado
Liberal ao Estado Social a concepo de interveno penal re-
sidual invertida em direo ao correcionalismo
10
, com a fa-
lncia da poltica de bem-estar social as instituies do Estado
Providncia igualmente entram em crise. O giro em direo
ao punitivismo, com o consequente declnio das formas pu-
nitivas ressocializadoras, reexo direto do cmbio poltico-
-econmico, no podendo ser reduzido mudana de pers-
pectiva terica do mainstream jurdico-penal e criminolgico.
Parecem, pois, absolutamente estreis e descolados da
realidade os debates acadmicos voltados a identicar, inter-
namente aos discursos das cincias criminais, as causas do
10 Franois Ost expe a transposio das funes estatais do Estado Liberal
absentesta ao Estado Social intervencionista referindo que pois como
Estado protector que o Estado moderno se identica. No sculo XIX, esta proteco
assumir a forma minimalista da garantia generalizada da sobrevivncia, com o
Estado liberal a deixar esfera privada a gesto das condies materiais de existncia.
No sculo XX, em compensao, as misses do Estado alargam-se, na medida em
que ele toma a seu cargo, para alm da simples sobrevivncia, a garantia de certa
qualidade de vida: fala-se ento de Estado-providncia ou de Estado social (Ost, O
Tempo do Direito, p. 336).
Com nfase na ocupao e na gesto da populao excedente, Zygmunt
Bauman apresenta similar diagnstico acerca das funes do Estado Social:
(...) o estado de bem-estar foi, originalmente, concebido como um instrumento
manejado pelo estado a m de reabilitar os temporariamente inaptos e estimular
os que estavam aptos a se empenharem mais, protegendo-os do medo de perder a
aptido no meio do processo. Os dispositivos da previdncia eram ento considerados
como uma rede de segurana, estendida pela comunidade como um todo, sob cada
um de seus membros (...). A comunidade assumia a responsabilidade de garantir
que os desempregados tivessem sade e habilidades sucientes para se reempregar
e de resguard-los das temporrias solues e caprichos das vicissitudes da sorte. O
estado de bem-estar no era concebido como uma caridade, mas como um direito do
cidado, no como o fornecimento de donativos individuais, mas como uma forma de
seguro coletivo (Bauman, O Mal-Estar da Ps-Modernidade, p. 51).
25
Salo de Carvalho
esgotamento do paradigma ressocializador, como se o eixo
poltico estivesse condicionado ao campo terico. A imputa-
o da responsabilidade sobre o avano do punitivismo para
determinadas teorias criminolgicas v.g. a teoria do justo
merecimento ou a criminologia crtica , no apenas desloca
a poltica criminal da poltica, como superdimensiona o pa-
pel das teorias, reetindo o profundo narcisismo dos atores
das cincias criminais. Nenhuma teoria (da pena) contempo-
rnea, frise-se exausto, teria o poder de denir os rumos
da poltica-criminal. Outrossim, e esta uma das principais
teses propostas neste trabalho, sero os atores judiciais das agn-
cias de punitividade os que, conforme o seu maior ou menor grau
de identicao (ou de resistncia) com o projeto poltico-criminal,
(des)legitimaro sua aplicao, visto serem os sujeitos que detm a
capacidade de efetivar as reformas.
Interessante perceber, ainda, que, sob o aspecto do im-
pacto das alteraes poltico-econmicas na poltica criminal
ocidental, os recursos de interpretao fornecidos pela cri-
minologia crtica so extremamente vlidos, pois permitem
compreender a inuncia decisiva do cmbio provocado pelo
neoliberalismo no direcionamento da punio e o papel exer-
cido pelas instituies totais, sobretudo a priso, neste novo
contexto social.
27
3.
Punitivismo e Reinveno
das Prises
Questo preliminar a ser colocada sobre como a priso,
instituio gradualmente deslegitimada durante o sculo XX,
foi reinventada e elevada ao posto de principal smbolo do
punitivismo contemporneo.
A incisiva crtica criminolgica aos fundamentos jurdi-
co-penais e s formas de aplicao e de execuo do potestas
puniendi, agregada aos importantes avanos desinstituciona-
lizadores irrompidos pela antipsiquiatria e pelo movimento
antimanicomial, haviam aberto espao para a superao do
modelo carcerrio de resposta punitiva. Andrew Scull, no -
nal dos anos 70, expondo o sentimento otimista comum na
academia, sustenta que a crise scal do Estado de bem-estar
keynesiano conduzia desprisionalizao; [o que] ocorreu com os
pacientes psiquitricos mas no com os delinquentes.
1
Garland, ao analisar as razes sociais do controle con-
temporneo do delito, remeter exatamente nesta perspectiva
seus questionamentos: por que a priso, instituio desprestigia-
da e destinada abolio, constituiu-se em pilar aparentemente in-
dispensvel e em expanso na vida social da modernidade tardia?
2

Segundo o autor, o ressurgimento e a relegitimao das pri-
1 Apud Braithwaite, El Nuevo Estado Regulador y la Transformacin de la
Criminologa, p. 52.
28
ses ocorreram em razo de sua utilidade na nova dinmi-
ca das sociedades neoliberais no horizonte da modernidade
tardia: encontrar sentidos civilizados e constitucionais de se-
gregar as populaes problemticas criadas pelas instncias
econmicas e sociais. Sustenta que a priso se encontra no
ponto de encontro entre duas das mais importantes dinmi-
cas sociais do nosso tempo: o risco e a retribuio.
3
Assim, em
poucas dcadas deixou de ser instituio correcional desacreditada e
decadente, para constituir-se em pilar macio e aparentemente in-
dispensvel da ordem social contempornea.
4
No diagnstico de Downes e Morgan, em referncia s
reformas penais ocorridas no Reino Unido, a redescoberta da
via criminal decorrncia da absoro pelo discurso poltico
do populismo punitivo, acrescido da retrica de tolerncia
zero e da lgica da ressignicao retributivista das funes
da priso (prision works). O expansionismo punitivo, inserido
no quadro emotivo da demanda social por medidas emergen-
ciais, inscreve-se na cultura contempornea s expensas do
devido processo e das liberdades pblicas.
5
Na hiptese de Garland, voltada para interpretao das
mudanas no controle social nos Estados Unidos e na Gr-
Bretanha
6
, o uso da priso contempornea se assemelha ao
3 Com a lgica absolutista da sano penal, castiga e protege, condena e controla. O
encarceramento serve, simultaneamente, como satisfao expressiva de sentimentos
retributivos e como mecanismo instrumental para gesto do risco e connamento do
perigo (Garland, The Culture..., p. 199).
5 Downes & Morgan, No Turning Back, p. 214.
6 Ao analisar o trabalho de Garland e sua circunscrio ao universo norte-
americano e ingls, Larrauri demonstra que as generalizaes quanto ao
fenmeno da cultura do controle no podem ser aplicadas indistintamente.
Assim, entende ser (...) mais frutfero que discutir que pases escapam da
anlise de Garland talvez seja analisar quais so as caractersticas das sociedades
que no desenvolveram tendncias to punitivas nas ltimas dcadas (Larrauri,
Populismo..., p. 17).
29
Salo de Carvalho
do gulag sovitico, visto ser utilizada como local de reserva,
como zona de quarentena na qual so segregadas as pesso-
as supostamente perigosas, em nome da segurana pblica.
Similar s sanes pr-modernas de degredo ou banimento, as
prises funcionam como forma de exlio e o seu uso est delineado
menos pelo ideal da reabilitao e mais por aquilo que Rutherford
denomina de eliminao.
7

Wacquant, analisando a relao dos processos econmi-
cos das ltimas dcadas com as novas formas de utilizao
da priso, aproxima seu olhar da realidade dos pases peri-
fricos, e, ao relacionar crcere e gueto
8
, demonstra como a
consolidao do Estado Penal restou como alternativa fren-
te falncia do modelo do Welfare State. As prises, na con-
temporaneidade, justicam-se como mecanismos de gesto
da misria e dos grupos inconvenientes representados pelos
mal- adaptados e desajustados sociais.
9

A perspectiva da presente pesquisa a de analisar as circunstncias
que possibilitaram a assuno do punitivismo no Brasil. Compartilha a
perspectiva de Larrauri quanto utilidade da compreenso dos fatores
desenvolvidos em outras realidades socioculturais de forma a produzir
discurso e atuao de resistncia ao punitivismo.
Todavia, importante perceber que, apesar das especicidades, a poltica
de conteno punitiva das camadas precarizadas do novo proletariado urbano se
difundiu por todo o planeta, na esteira do neoliberalismo econmico (Wacquant,
O Corpo, o Gueto e o Estado Penal, p. 12).
8 A representao maciamente predominante e crescente de afroamericanos em
qualquer nvel do aparato penal tinge a segunda funo assumida pelo sistema
carcerrio da nova administrao da pobreza na Amrica de uma cor desagradvel:
compensar e complementar a falncia do gueto como mecanismo de connamento de
uma populao considerada divergente, desonesta e perigosa, bem como suprua no
plano econmico (imigrantes mexicanos e asiticos so trabalhadores mais dceis)
e no plano poltico (negros pobres raramente votam e,de qualquer forma, o centro
gravitacional eleitoral mudou das regies centrais urbanas decadentes para os
prsperos subrbios brancos) (Wacquant, O Lugar..., p. 13).
9 Segundo Wacquant, longe de contradizer o projeto neoliberal de desregulamentao
e degradao do setor pblico, a ascenso irrefrevel do estado penal norte-americano
constitui, por assim dizer, o seu negativo (ou seja, a um s tempo a revelao e a
30
No mesmo sentido Bauman, ao perceber que, com a falta
de emprego e a crise de nanciamento dos Estados para pro-
mover bem-estar, a priso surge como local de reserva da popu-
lao excedente: nas atuais circunstncias, o connamento antes
uma alternativa ao emprego, uma maneira de utilizar ou neutralizar
uma parcela considervel da populao que no necessria produo
e para a qual no h trabalho ao qual se reintegrar
10
. Neste aspecto,
acrescenta os socialmente inconvenientes (excludos do processo
de produo e de consumo) aos grupos perigosos identicados
por Garland, ampliando o rol de destinatrios das prises. No
panorama atual, portanto, a incriminao [e o encarceramento,
por consequncia] parece estar emergindo como o principal substituto
da sociedade de consumo para o rpido desaparecimento dos dispositi-
vos do estado de bem-estar.
11
A hiptese sustentada nesta investigao corrobora o
diagnstico dos autores, mas amplia os horizontes ao procu-
rar visualizar as especicidades da margem latino-americana,
pois, se nos pases centrais a reinveno da priso adquire
funes instrumentais na nova lgica do capitalismo ps-
-Welfare State, sua ressignicao adquirir potncia em grau
superlativo nos pases perifricos. Na margem, como not-
rio, as conquistas do Estado Social foram simulacros e, no que
manifestao do seu reverso), uma vez que evidencia a implementao de uma poltica
de criminalizao da pobreza, que o complemento indispensvel imposio de ofertas
de trabalho precrias e mal remuneradas na forma de obrigaes cvicas para aqueles
que esto cativos na base da estrutura de classes e castas,bem como a reimplantao
concomitante de programas de welfare reformulados com uma face mais restritiva e
punitiva (Wacquant, O Lugar..., p. 11).
Sobre o tema da consolidao do Estado Penal, conferir Wacquant, As Prises
da Misria, pp. 77-152; Wacquant, Punir os Pobres, pp. 53-98; Wacquant, A
Tentao Penal na Europa, pp. 07-12; Wacquant, A Asceno do Estado Penal nos
EUA, pp. 13-40.
10 Bauman, Globalizao, pp. 119-120.
11 Bauman, O Mal-Estar..., p. 78.
31
Salo de Carvalho
tange especicamente dimenso do penal, os modelos cor-
recionalistas foram implementados de forma residual, sendo
possvel, em nvel macropoltico criminal, sustentar sua in-
corporao meramente formal.
Em termos punitivos, portanto, nos pases da Amrica
Latina os discursos penalgicos neorretribucionistas, de neu-
tralizao e de incapacitao ingressam com fora mxima,
legitimando cientca e politicamente a atuao genocida das
agncias de controle. Se na experincia punitiva latino-ameri-
cana a pena nunca abandonou a funo explcita de controle
violento dos indivduos e dos grupos perigosos e inconve-
nientes, mesmo sob a gide formal das reformas em direo
ao correcionalismo, com o abandono das polticas penal-wel-
fare e a ressignicao da priso como mecanismo exclusivo
de neutralizao, a violncia da aplicao do poder punitivo
ser densicada.
A perversa equao que agrega as histricas omisses nas
polticas sociais s polticas criminais de ampliao das hipte-
ses de criminalizao e punio produz, como resultado, a bar-
barizao dos espaos de encarceramento. Locais de punitivida-
de cada vez mais alheios aos projetos voltados implementao
dos programas de ressocializao e decitrios em relao aos
investimentos que propiciem a sobrevincia digna aos apenados
(crceres, manicmios e instituies juvenis).
Neste quadro, seja no que tange excluso da dimen-
so qualitativa do idealizado projeto ressocializador, seja
no que diz respeito ao incremento quantitativo nos ndices
de encarceramento, as formas de aplicao e de execuo
da pena criminal na realidade perifrica ingressam, no ter-
ceiro milnio, como problema central das perspectivas cri-
minolgicas minimamente preocupadas com a efetividade
dos direitos humanos.
32
3.1. Populismo Punitivo e a Reinveno da Priso no
Brasil: Diagnstico Normativo
A legislao brasileira, em especial a penal e a processual
penal, foi objeto de profunda modicao aps a publicao
da Constituio de 1988. Apesar de o sistema poltico pr-
-Constituio ser de ntida natureza autoritria e conformar,
no mbito da represso aos crimes polticos, modelo penal
e poltico-criminal de exceo que contaminou as prticas
punitivas e repressivas da criminalidade comum, o cenrio
legislativo (formal) encontrava-se razoavelmente estvel e em
associao ao welfarismo penal, sobretudo aps a Reforma de
1984, com a publicao da nova parte geral do Cdigo Penal e
a unicao das regras penitencirias na Lei de Execuo Penal.
A constncia legislativa em relao criminalidade co-
mum pode ser caracterizada pela preservao da estrutura
penal e processual penal codicada em realidade que deman-
dava reduzidas inovaes em matria de criminalizao, pou-
cas alteraes visando ao aumento de penas e escassa criao
de leis penais especiais e/ou complementares. Entre o perodo
das dcadas de 60 e 80, o impacto mais profundo no Cdigo
Penal pode ser visualizado na descodicao dos crimes con-
tra a sade pblica e a elaborao da Lei 6.768/76, que institui
sistema integral de preveno e represso ao consumo e ao
comrcio de entorpecentes (Lei de Drogas).
A propsito, interessante notar certo paradoxo entre a
estrutura jurdico-penal formal e a atuao das agncias de
punitividade. Enquanto a relativa estabilidade legal era man-
tida inclusive com a participao de experts de tradio libe-
ral e humanitria na reforma da parte geral do Cdigo Penal
e na elaborao da Lei de Execuo Penal em 1984 , a atuao
do sistema repressivo, sobretudo o policial e o carcerrio, in-
33
Salo de Carvalho
corporou a ideologia (de segurana nacional) e as estratgias
militarizadas de combate ao crime poltico (represso ao ini-
migo interno).
12
Percebe-se, inclusive, que a permanncia da
estrutura inquisitiva do Cdigo de Processo Penal de 1941,
redigido sob a forte inuncia do Cdigo de Rocco, facilitou,
durante o perodo de exceo, a adoo de posturas autorit-
rias pelos atores judiciais.
Com a mudana no cenrio poltico no nal da dcada
de 80, a expectativa da comunidade jurdica nacional e dos
analistas do sistema penal foi a de gradual abertura e demo-
cratizao dos poderes e das instituies que integravam as
inmeras agncias do sistema punitivo.
O texto constitucional de 1988, no que diz respeito mat-
ria penal, apresentou, porm, ambiguidades. Apesar de manter
a tradicional exposio de princpios limitadores do potestas pu-
niendi, trouxe inmeras modicaes na estrutura do direito pe-
nal e do processual penal que abriram espao para o incremento
do punitivismo que caracterizou a dcada de 90.
A atividade legislativa da dcada de 90 no Brasil, po-
tencializada em parte pelo conjunto de normas constitucio-
nais programticas, ampliou as hipteses de criminalizao
primria e enreceu o modo de execuo das penas. Para-
lelamente criao de inmeros novos tipos penais, houve
substancial alterao na modalidade de cumprimento das
sanes, sendo o resultado desta experincia a dilatao do
input e o estreitamento do output do sistema, com reexos di-
retos no nmero de pessoas processadas e presas (provisria
ou denitivamente).
O exemplo mais signicativo da tendncia legislativo-
punitivista que orientou a poltica criminal brasileira foi a re-
12 Neste sentido, conferir Carvalho, A Poltica Criminal de Drogas no Brasil, pp. 29-42.
34
dao da Lei 8.072/90, a qual aumentou as penas dos delitos
classicados como hediondos e, no que diz respeito execu-
o penal, estabeleceu vedao na progresso de regime, au-
mento de prazo para livramento condicional e obstruo de
comutao e de indulto aos crimes nela dispostos. A obstacu-
lizao do processo de desinstitucionalizao progressiva na
execuo da pena estabelecida pela Lei dos Crimes Hedion-
dos foi, inegavelmente, uma das principais causas do aumen-
to da taxa de encarceramento no pas. E no obstante algumas
decises monocrticas isoladas que reputavam inconstitucio-
nal a Lei 8.072/90, em harmonia com a unanimidade da dou-
trina, sobretudo a partir da edio da Lei 9.455/97 (Lei dos
Crimes de Tortura), o Supremo Tribunal Federal (STF), com o
intuito de pacicar a matria, emitiu a Smula 698, armando
sua constitucionalidade.
13
Apenas com o julgamento do HC
82.959/06 pelo Pleno do STF, por maioria de votos a Corte re-
conheceu, aps 16 anos de vigncia, a inconstitucionalidade
do 1 do art. 2 da Lei dos Crimes Hediondos.
14
Alm da Lei dos Crimes Hediondos, o processo de descodi-
cao e de reforma parcial do Cdigo Penal ampliou a crimina-
lizao primria, criando novos tipos penais, aumentando penas
e alargando as hipteses de aplicao e de execuo das penas
privativas de liberdade em regime carcerrio fechado.
Em matria processual penal, as alteraes no Cdigo
de Processo densicaram a criminalizao secundria. No
13 No se estende aos demais crimes hediondos a admissibilidade de progresso de
regime de execuo da pena aplicada ao crime de tortura.
14 Importante registrar que mesmo aps a publicao da Smula 698, a 1
Turma do STF decidiu, em dois Habeas Corpus (HC 87.623 e HC 87.452),
unanimidade, afastar a proibio da progresso de regime em casos
de extorso mediante sequestro (art. 159, 1 CP) e de trco ilcito de
entorpecentes (art. 12 c/c art. 18, III da Lei 6.368/76). Os precedentes deram
origem referida deciso do Tribunal Pleno: STF, Tribunal Pleno, Habeas
Corpus 82.959/SP, Rel. Min. Marco Aurlio de Mello, j. 23.02.06.
35
Salo de Carvalho
apenas as possibilidades de priso cautelar foram (re)estrutu-
radas v.g. priso temporria (Lei 7.960/89) e novas espcies
de inaanabilidade e vedao de liberdade provisria (Leis
7.716/89, 8.072/90, 9.034/95 e Lei 9.455/97) , como foi possi-
bilitada modalidade de execuo de pena sem o trnsito em
julgado de sentena condenatria (Lei 8.038/90), denominada
execuo penal antecipada.
15
Nota-se, portanto, que no mbito do Poder Legislativo
inmeros fatores contriburam para o aumento dos ndices de
encarceramento:
(a) criao de novos tipos penais a partir do rol de bens
jurdicos expostos na Constituio (campo penal);
(b) ampliao da quantidade de pena privativa de liber-
dade em inmeros e distintos delitos (campo penal);
(c) sumarizao do procedimento penal, com o alar-
gamento das hipteses de priso cautelar (priso
preventiva e temporria) e diminuio das possi-
bilidades de ana (campo processual penal);
(d) criao de modalidade de execuo penal anteci-
pada, prescindindo o trnsito em julgado da sen-
tena condenatria (campo processual e da execu-
o penal);
(e) enrecimento da qualidade do cumprimento da pena,
com a ampliao dos prazos para progresso e livra-
mento condicional (campo da execuo penal;
15 O Superior Tribunal de Justia, em 2005, revisou a posio que admitia
cumprimento de pena sem o trnsito em julgado de sentena penal condenatria
execuo penal antecipada (STJ, 6 Turma, Habeas Corpus 25.310, Rel. Min.
Paulo Medina, DOU 02.02.05). At a reviso do posicionamento, os Tribunais
entendiam que a interposio de Recursos Federais (Especial e Extraordinrio)
contra acrdo condenatrio no suspendia os efeitos da deciso, conforme
disciplina o art. 27, 2, da Lei 8.038/90. O Entendimento havia sido pacicado
na Smula 267 do STJ (a interposio de recurso, sem efeito suspensivo, contra
deciso condenatria no obsta a expedio de mandado de priso).
36
(f) limitao das possibilidades de extino da pu-
nibilidade com a exasperao dos critrios para
indulto, graa, anistia e comutao (campo da exe-
cuo penal); e
(g) ampliao dos poderes da administrao carcerria
para denir o comportamento do apenado, cujos
reexos atingem os incidentes de execuo penal
(v.g. Lei 10.792/03) (campo penitencirio).
A partir do diagnstico normativo, possvel dizer, em ter-
mos preliminares, que a diminuio das taxas de encarceramen-
to no Brasil prescindiria reforma geral no quadro legislativo,
atingindo na integralidade todas as fases de persecuo crimi-
nal, ou seja, da investigao policial execuo da pena.
Todavia, apesar de se entender como correta a assertiva da
necessidade de racionalizao e de ressistematizao do quadro
geral dos delitos, das sanes, dos procedimentos e da execuo
(law in books), lcito armar que as mudanas devem necessa-
riamente operar de forma intensa na cultura dos atores jurdicos
que realizam a law in action. Isto porque, ao longo do processo
de formao do grande encarceramento nas duas ltimas dca-
das, inmeras hipteses concretas de estabelecimento de ltros
minimizadores da prisionalizao foram criadas pelo Poder
Legislativo, sendo obstaculizadas na esfera do Poder Judicirio,
nitidamente inuenciado pela racionalidade punitivista.
3.2. O Grande Encarceramento
Os dados quantitativos sobre encarceramento no Brasil passa-
ram a ter periodicidade apenas na ltima dcada. Anteriormente,
o controle do nmero de presos era realizados pelos Estados da
Federao, no havendo integralizao. Atualmente, o rgo en-
carregado em receber, unicar e divulgar os nmeros sobre a situ-
37
Salo de Carvalho
ao carcerria nacional o Departamento Penitencirio Nacional
(DEPEN), vinculado ao Ministrio da Justia.
No entanto, apesar de no existirem condies de ana-
lisar o nvel de encarceramento no perodo anterior ao in-
cio da reforma no sistema punitivo, os nmeros parciais dos
anos 90 e integrais da ltima dcada permitem diagnosticar
a profunda imerso da poltica criminal brasileira no cen-
rio punitivista internacional. O aumento de 87,87 para 247,68
presos por 100 mil habitantes nos ltimos 15 anos dado que
sustenta a hiptese, sendo de difcil refutao.
Tabela 01
Brasil: Nmero de presos por 100.000 habitantes
Ano Populao Presos
Presos/100.000
hab.
1994 147.000.000 129.169 87,87
1995 155.822.200 148.760 95,47
1997 157.079.573 170.207 108,36
2000 169.799.170 232.755 137,08
2001 172.385.826 233.859 135,66
2002 174.632.960 239.345 137,06
2003 176.871.437 308.304 174,31
2004 181.581.024 336.358 185,24
2005 184.184.264 361.402 196,22
2006 186.770.562 401.236 214,83
2007 183.965.854 419.551 228,06
2008 189.612.214 451.429 238,10
2009 Sem dados 473.626 249,78
1
Fonte: Censos Penitencirios (Ministrio da Justia) e do Instituto
Brasileiro de Geograa e Estatstica.
38
Ao ser analisada a curva de aumento da populao
carcerria nas duas ltimas dcadas, nota-se que a opo
poltico-criminal autoritria de recrudescimento dos apa-
relhos punitivos tem obtido xito. Dados que, desde o pon-
to de vista da crtica criminolgica, tomam dimenses pre-
ocupantes.
Em relao aos pases da Amrica do Sul, o Brasil su-
perado em nmero de presos por 100.000 habitantes pela
Guiana Francesa (365), Suriname (356), Chile (297) e Guiana
(260). Todos os demais pases do continente apresentam n-
veis de encarceramento inferiores aos brasileiros: Argentina
(154), Bolvia (82), Colmbia (151), Equador (126), Paraguai
(95), Peru (146), Uruguai (193) e Venezuela (79) dados relati-
vos ao binio 2006-2008.
16

Se proposta comparao dos ndices apresentados pelo
Brasil com os dos pases da Comunidade Europeia (dados de
2006)
17
, percebe-se que o grau de encarceramento supera em
grande medida pases como Portugal (104,3), Espanha (146,1),
Frana (91,6), Itlia (65,2), Inglaterra (145,1) e Alemanha (95,8),
aproximando-se de pases do Leste, como Azerbao (211,9),
Litunia (237,0), Moldvia (230,0) e Polnia (229,9). Os pases
mencionados so ultrapassados apenas pela Estnia (321,6),
Georgia (302,7), Ucrnia (355,3) e, notoriamente, pela Rssia
(608,6), pas com a maior densidade populacional encarcera-
da do continente.
Como ressaltado anteriormente, os Estados Unidos per-
manecem com a maior taxa de encarceramento mundial, atin-
gindo em 2007 o nmero absoluto entre presos provisrios e
16 Dados colhidos pelo International Centre for Prison Studies (ICPS).
17 Council of Europe, Annual Penal Statistics 2006, p. 18.
39
Salo de Carvalho
denitivos de 2.293.157, correspondendo a 756 presos por 100
mil habitantes.
18

Grco 05
Brasil: Curva de Encarceramento 1994-2009
87,87
95,47
108,36
137,08 135,66 137,06
174,31
185,24
196,22
214,83
228,06
238,1
249,78
0
50
100
150
200
250
300
1994 1995 1997 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)
Signicativo nos dados apresentados pelo Brasil o nme-
ro de presos provisrios, cujo percentual varia, na mdia dos l-
timos 05 anos, em torno de 30% da populao carcerria.
18 Bureau of Justice Statistics, Prisioners in 2007, p. 04.
40
Tabela 02
Brasil: Relao Presos Condenados e Presos Provisrios
(2000-2009)
Ano
Total de
Presos
Presos
Provisrios
Presos
Condenados
2000 232.755 80.775 151.980
2001 233.859 78.437 155.422
2002 239.345 80.235 159.110
2003 308.304 67.549 240.203
2004 336.358 86.766 249.592
2005 361.402 102.116 259.286
2006 401.236 112.138 289.098
2007 422.590 127.562 295.028
2008 451.429 138.940 312.489
2009 473.626 152.612 321.014
Em termos absolutos, apesar de o nmero de mulhe-
res encarceradas ser infinitamente menor que o de ho-
mens, nota-se que nos ltimos anos o volume da popu-
lao feminina presa supera, proporcionalmente, a mas-
culina. Se no ano de 2000 o nmero de mulheres presas
era de 10.112, no primeiro semestre de 2009, havia 24.068
encarceradas, correspondendo a 5,12% do total de brasi-
leiros nas prises.
No que diz respeito relao presas provisrias e presas
condenadas, os ndices so similares aos da populao encar-
cerada masculina, girando em torno de 30%.
41
Salo de Carvalho
Tabela 03
Brasil: Mulheres Condenadas e Presas Provisrias (2000-2009)
Ano Presas
Presas
Provisrias
Presas
Condenadas
2000 10.112 3.382 6.730
2001 9.873 3.373 6.500
2002 10.285 3.536 6.749
2003 9.863 2.700 7.163
2004 16.473 8.174 8.299
2005 12.925 3.894 9.031
2006 17.216 4.170 13.046
2007 19.034 5.228 13.806
2008 21.594 6.535 15.059
2009 24.686 8.671 16.015
A substancial diferena entre as populaes presas
masculina e feminina diz respeito espcie de crime pra-
ticado. Enquanto o fenmeno da prisionalizao masculi-
na caracterizado pela pluralidade dos crimes, com certa
prevalncia dos patrimoniais, a maioria das mulheres se
encontra presa em decorrncia de delitos vinculados ao
trco de entorpecentes.
42
Tabela 04
Brasil: Populao Carcerria Masculina
e Espcies de Crimes (2009)
Crime
Nmero
de Presos Proporo
Homicdio
*
e Latrocnio
**
60.489 12,88%
Furto
***
61.440 13,08%
Receptao, Estelionato e
Apropriao 17.476 3,72%
Roubo
****
108.824 23,17%
Extorso e Sequestro
*****
6.083 1,29%
Trco de Drogas
******
73.877 15,73%
Crimes Sexuais 17.283 3,68%
Demais Crimes 124.074 26,45%
Total 469.546 100%
* Esto representadas nos nmeros as formas tentadas, simples e qualica-
das.
** O delito de latrocnio, apesar de ser cometido contra o patrimnio, em face do
resultado morte foi vinculado com o homicdio, de forma a dar a representati-
vidade pelas consequncias.
*** Esto representadas nos nmeros as formas tentadas, simples e qualica-
das.
**** Esto representadas nos nmeros as formas tentadas, simples e qualica-
das.
***** Incluem-se nos dados os casos de extorso mediante sequestro.
****** Esto representadas nos nmeros as modalidades de trco internacional
e domstico.
43
Salo de Carvalho
Tabela 05
Brasil: Populao Carcerria Feminina
e Espcies de Crimes (2009)
Crime* Nmero de Presas Proporo
Homicdio e Latrocnio 1.765 7,33%
Furto 1.949 8,09%
Receptao, Estelionato e
Apropriao 578 2,4%
Roubo 2.127 8,83%
Extorso e Sequestro 522 2,1%
Trco de Drogas 11.629 48,31%
Crimes Sexuais 117 0,48%
Demais Crimes 5.381 22,46%
Total 24.068 100%
Em relao ao perl das pessoas encarceradas, nota-se
que o produto da incorporao do punitivismo o da hiper-
criminalizao da juventude pobre e analfabeta, conforme
indicam os dados ociais de encarceramento. Relatrio refe-
rente ao primeiro semestre de 2009 informa que dos 409.287
presos(as) que indicaram escolaridade e instruo, 31.575 (7,71%)
eram analfabetos, 50.502 (12,33%) eram alfabetizados sem es-
colaridade, 186.949 (46,47%) possuam ensino fundamental
incompleto, 48.372 (11,81%) possuam ensino fundamental
completo, 40.894 (9,99%) possuam ensino mdio incompleto
e 27.920 (6,82%) possuram ensino mdio completo, sendo ir-
* Aplicam-se todas as observaes anteriores s imputaes realizadas po-
pulao carcerria feminina.
44
risrias as taxas de ensino superior (completo ou incompleto),
que atingiam apenas 4.486 (1,09%) das pessoas presas.
Quanto ao item faixa etria, a partir da mesma quanti-
dade de informantes, obtm-se os seguintes dados: 127.386
(31,12%) presos entre 18 e 24 anos, 105.471 (25,76%) entre 25
e 29 anos, 69.384 (16,95%) entre 30 e 34 anos, 60.000 (14,65%)
entre 35 e 45 anos e 26.597 (6,49%) acima de 46 anos.
No que tange relao entre ndices de aprisionamento
e nvel de gravidade dos delitos, o cenrio prximo ao fen-
meno norte-americano. Embora os nveis de encarceramento
no Brasil sejam menores e as taxas de homicdio superiores
s apresentadas pelos Estados Unidos, nos ltimos anos per-
cebe-se que enquanto o nmero de crimes contra a vida se
mantm estvel, com tendncia de queda, o aumento do apri-
sionamento em massa segue ritmo acelerado.
De 1993 a 2003, perodo de forte recrudescimento da lei
penal, os nveis de homicdio por 100.000 habitantes no Brasil
foram substancialmente alterados, aumentando de 18,7 para
28,16. Todavia, nos ltimos 05 anos, o descrscimo das taxas
sensvel e, apesar de o nmero de crimes contra a vida ainda
permanecer demasiadamente alto, estabilizou-se em 25,2.
45
Salo de Carvalho
Grco 06
Brasil: Nmero de Homicdios por 100.000 habitantes
(1985-2008)
14,9
16,5
19,8
21,7
18,7
20,8
24,2
26,5
27,11
28,16
27
25,2
0
5
10
15
20
25
30
85 87 89 91 93 95 97 99 2001 2003 2006 2008
Brasil - Taxa de Homicdios
Em anlise comparativa, possvel perceber a diferen-
a entre as curvas de encarceramento e de homicdios por
100.000 habitantes.
46
Grco 07
Brasil: Curvas de Homicdios e de Encarceramento
(1994-2008)
19
87,87
95,47
108,36
137,8
135,66137,06
174,31
185,24
196,22
214,83
228,06
238,1 249,78
20,8
23,4
26
26,8
27,11
27,67
28,16 28
27,5
27
26
25,2 25,2
0
50
100
150
200
250
300
94 95 97 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
0
5
10
15
20
25
30
Encarceramento Homicdios
Conforme indicado na anlise relativa ao caso norte-ameri-
cano, os dados permitem visualizar a ausncia de relao causal
entre altas taxas de encarceramento e diminuio de crimes vio-
lentos. Os fenmenos so, denitivamente, distintos e operam
igualmente a partir de lgicas autnomas. O interessante de se
notar, contudo, de que o discurso do incremento da violncia,
que legitima as campanhas para o aumento do nmero de encar-
cerados, no encontra fundamento emprico.
19 Em relao ao comparativo entre as curvas de homicdio e de encarceramento
no Brasil, so aplicveis as mesmas observaes realizadas no Grco 04,
quando estabelecida a relao entre homicdios e encarceramento nos EUA.
Assim, so atribudos dois valores distintos aos eixos vertical, gerando
dados autnomos eixo vertical direito registro de delitos de homicdio por
100.000 habitantes; eixo vertical esquerdo nmero de pessoas presas por
100.000 habitantes. Do contrrio, o cruzamento dos dados seria impossvel.
47
Salo de Carvalho
3.3. A Centralidade do Crcere na Lgica Punitivista:
Substitutivos Penais
Antes de qualquer anlise crtica detalhada, importante
rearmar a consagrada hiptese de Alessandro Barata de que
deve ser olhado com respeito qualquer passo que se possa dar para
que as condies de vida nos crceres sejam menos dolorosas e menos
danosas, ainda que seja para apenas um condenado, quando real-
mente inspirado no interesse pelos direitos e pelo destino das pessoas
presas, e provenha de uma vontade de mudana radical e humanista,
e no de um reformismo tecnocrtico cuja nalidade e funes sejam
legitimar, atravs de alguns melhoramentos, a instituio carcerria
em seu conjunto.
20
Assim, fundamental perceber que as medidas descar-
cerizadoras devem ser vistas como importantes mecanismos
de desinstitucionalizao, sendo sua aplicao inegavelmen-
te mais vantajosa que qualquer forma de aprisionamento. O
problema que se coloca na investigao, porm, o de at que
ponto os substitutivos penais efetivamente diminuem o im-
pacto do carcerrio sobre os grupos vulnerveis/criminaliza-
dos, ou seja, se as alternativas so efetivamente incorporadas
pelos sistemas poltico-legislativo, jurdico e executivo como
alternativas priso (e tambm ao processo penal) ou se cons-
tituem aditivo de ampliao do controle social punitivo retro-
alimentador da priso.
Desde a assertiva de Barata, cabe avaliar se na atual rea-
lidade poltico-criminal brasileira os novos mecanismos insti-
tucionais de diversicao processual e de descentralizao da
pena de priso (composio civil, transao penal, suspenso
condicional do processo, penas restritivas de direito) rompem
20 Barata, Resocializacin o Controle Social, p. 254.
48
com a lgica punitivista ou simplesmente revigoram o paradig-
ma penal-carcerrio, representando reformismo tecnocrtico,
conservador e relegitimador da instituio prisional.
O projeto de reforma prisional com a criao de medidas
alternativas ao crcere universalizado no 8
Congresso da
Organizao das Naes Unidas (1990), quando da elabora-
o das Regras de Tquio. O acordo internacional visou enun-
ciar conjunto principiolgico que promovesse o emprego de
medidas no-privativas de liberdade substitutivas priso.
Neste quadro, elenca que suas regras tm por objetivo promover
uma maior participao da comunidade na administrao da justia
penal e, muito especialmente, no tratamento do delinquente, bem
como estimular entre os delinquentes o senso de responsabilidade em
relao sociedade.
21
Em termos de justicao, a fundamentao da pena
criminal, carcerria ou restritiva de direitos, permanece asso-
ciada ao correcionalismo do modelo penal-welfare. Segundo a
orientao das Naes Unidas, caberia aos Estados-membos
introduzir medidas no-privativas de liberdade em seus sis-
temas jurdicos, levando em considerao as necessidades de
reabilitao do delinquente (art. 12.2) a partir de intervenes
de ordem ressocializadora visando no-reincidncia as
condies da medida devem ser prticas, precisas e to poucas quan-
to possveis, e tero por objetivo reduzir as possibilidades de reinci-
dncia do comportamento delituoso e incrementar as possibilidades
de reintegrao social do delinquente (art. 9.1).
Todavia, para alm das discusses epistemolgicas in-
tensamente refutadas pelas criminologias burocrticas con-
temporneas , e centrado nos problemas empricos, restaria
saber se a poltica de substitutivos penais implementada no
21 Organizao das Naes Unidas, Regras de Tquio, art. 1.2.
49
Salo de Carvalho
Brasil, sobretudo a partir de 1995, propiciou, minimamente,
a diminuio do encarceramento e a melhoria na qualidade de
vida dos grupos e pessoas criminalizadas. Inclusive porque para
os modelos criminolgicos tecnocrticos (criminologias atua-
riais, situacionais e sistmicas) a constatao ftica da diminui-
o do encarceramento suplantaria qualquer discusso sobre os
fundamentos do novo status puniendi, tornando supruo o de-
bate sobre a validade dos discursos que o sustentam.
Hiptese tradicional comungada pelas vertentes da
criminologia crtica foi a de que a poltica dos substitutivos
penais no rompe com a estrutura de punio centralizada
no carcerrio. Pelo contrrio, atuaria como elemento de re-
produo e de relegitimao da lgica do encarceramento. A
ttulo exemplicativo, Stanley Cohen aponta para os efeitos
maximizadores do controle punitivo/carcerrio nsitos aos
modelos de diversicao penal e processual penal: os distin-
tos estudos nos Estados Unidos, Canad e Inglaterra demonstram
que as alternativas aos crceres no so vlidas. Pelo contrrio, se
convertem em aditivos/somatrios das prises, seja pelo simples
fato de aumentar o nmero de pessoas sob controle social formal,
seja por somar mais do que obstruir o sistema de controle formal.
As alternativas planicadas tendem claramente a estender a rede
(...).
22
Para Nils Christie, as experincias recentes com opes
ao encarceramento indicam que facilmente se tornam prolongaes
do encarceramento, e que as decises condicionais em realidade se
convertem em mais tempo de permanncia na priso.
23
Andrew
Coyle demonstra que a Inglaterra, apesar do amplo uso das
alternativas ao crcere, aumentou seu contingente prisional,
gerando srio problema aos direitos humanos: as alternativas
22 Apud Mathiesen, La Politica del Abolicionismo, p. 115.
23 Christie, Los Lmites del Dolor, p. 151.
50
so usadas pelas Cortes de Justia como extenso da rede de
controle.
24
Na literatura criminolgica brasileira, sob o ttulo
a ampliao do controle social, Juarez Cirino dos Santos, ao co-
mentar a insero das penas restritivas de direito na Reforma
Penal de 1984, chamava ateno para a armadilha que pode-
riam representar os mecanismos legais de desprisionalizao:
os substitutos penais no enfraquecem a priso, mas a revigo-
ram; no diminuem sua necessidade, mas a reforam; no anulam
sua legitimidade, mas a raticam: so instituies tentaculares cuja
eccia depende da existncia revigorada da priso, o centro ne-
vrlgico que estende o poder de controle, com a possibilidade do
reencarceramento se a expectativa comportamental dos controla-
dos no conrmar o prognstico dos controladores.
25
Conforme sustentam os autores, necessrio que as alter-
nativas priso sejam efetivamente alternativas, e no sistemas
adicionais, apndices ou vlvulas de escape do insolvente mo-
delo carcerrio. Deveriam constituir-se, pois, em possibilidades
reais de minimizar a dor e o volume da prisionalizao, estabele-
cendo ruptura com a tradicional lgica encarceradora.
As assertivas esto seriamente fundamentadas em
Foucault, que demonstrou que o objetivo de reforma da pri-
so nasce com a sua construo, basicamente porque o mode-
lo disciplinar de isolamento e de reforma individual cumpre
funes (reais) distintas do discurso ocial que o legitima.
Segundo o autor, se em pouco mais de um sculo o clima de ob-
viedade se transformou, no desapareceu. Conhecem-se todos os in-
convenientes da priso, e sabe-se que perigosa quando no intil.
24 Coyle, Alternatives to Imprisonment, p. 04.
25 Santos, Direito Penal, p. 299.
51
Salo de Carvalho
E entretanto no vemos o que pr em seu lugar. Ela a detestvel
soluo, de que no se pode abrir mo.
26
Passados dois sculos de armao do encarceramento
como a pena por excelncia, a partir da dcada de 70 so de-
senvolvidos mecanismos penais, processuais penais e de execu-
o com objetivo de evitar prisionalizao. Dentre os de maior
aceitao esto as denominadas penas alternativas ou, conforme
a Lei Penal brasileira, penas restritivas de direito (prestao de
servio comunidade, limitao de nal de semana, interdio
temporria de direitos, prestao pecuniria).
As solues alternativas ao cumprimento da pena privativa
de liberdade em regime carcerrio foram vislumbradas e aper-
feioadas em inmeros institutos, da pena pecuniria suspen-
so condicional da pena e ao livramento condicional.
27
Todavia
com as medidas restritivas de direito, sobretudo na espcie pres-
tao de servio comunidade, que os atores jurdicos passam a
conceber forma de sano distinta do aprisionamento.
Apesar da previso das penas restritivas de direito na re-
forma da parte geral do Cdigo Penal em 1984 (Lei 7.210/84),
a insero normativa no produziu o efeito de efetiva imple-
mentao do projeto descarcerizador. Conforme os dados
do Ministrio da Justia,
28
em 1987 apenas 197 condenados
cumpriam penas alternativas, todos localizados na cidade
de Porto Alegre, em decorrncia da iniciativa do Tribunal de
Justia do Rio Grande do Sul, trabalho inovador que consti-
26 Foucault, Vigiar e Punir, p. 209.
27 Sobre o tema, conferir o importante trabalho de demonstrao da gradual
incorporao dos substitutivos penais (livramento condicional, penas
pecunirias, suspenso condicional da pena e penas restritivas de direito) na
legislao penal ocidental, Bitencourt, Falncia da Pena de Priso, pp. 212-332.
28 Departamento Penitencirio Nacional, Evoluo Histrica das Penas e Medidas
Alternativas (PMAS) no Brasil, p. 01.
52
tuiu projeto piloto para posterior implantao do sistema das
penas alternativas em todo o Brasil.
No entanto, o grande giro na concepo de como julgar
e como punir na cultura jurdica nacional ocorreu na dcada
de 90 com a publicao de dois instrumentos normativos: a
Lei 9.099/95, que instituiu os Juizados Especiais Criminais, e
a Lei 9.714/98, que redeniu a aplicao das penas alterna-
tivas. A primeira, concretizao de preceito do art. 98, I, da
Constituio, deniu possibilidade de composio civil e tran-
sao penal nas infraes de menor potencial ofensivo, delitos cuja
pena mxima no ultrapasse 02 anos de priso, e criou o ins-
tituto da suspenso condicional do processo, aplicvel aos delitos
de mdio potencial ofensivo, cuja pena mnima no seja xa-
da acima de 01 ano de priso. A segunda normativa revigorou
a concepo das sanes restritivas de direito, ampliando as
possibilidades para os casos de pena de priso aplicada na
quantidade mxima de 04 anos de recluso.
No primeiro ano de vigncia da Lei 9.099/95, o Ministrio
da Justia registrou o cumprimento de 78.612 medidas diver-
sicadoras (composio civil, transao penal ou suspenso
condicional do processo) e 1.692 penas alternativas. Em 2002,
com a redenio dos critrios da Lei 9.099/95,
29
e aps per-
odo razovel de vigncia da Lei 9.714/98, os nmeros foram
substancialmente alterados.
29 A Lei 9.099/95 disps como infraes de menor potencial ofensivo aquelas
condutas cuja pena mxima prevista abstratamente no ultrapassasse 01 (um) ano.
Posteriormente, com o advento da Lei 10.259/01, que instituiu os Juizados Especiais
Criminais no mbito da Justia Federal, o critrio da menor potencialidade delitiva
foi ampliado para os crimes cuja pena mxima prevista no fosse superior a 02
(dois) anos, ou multa (art. 2o). Com a Lei 11.313/06, o patamar foi universalizado
para ambas as esferas de competncia (Justia Estadual e Justia Federal), embora a
jurisprudncia, a partir de 2001, admitisse esta equivalncia.
53
Salo de Carvalho
Tabela 06
Brasil: Evoluo das Penas e Medidas Alternativas (1987-2008)
Ano
Cumprimento de
Penas Alternativas
(Lei 9.714/98)
Cumprimento de
Medidas Alternativas
(Lei 9.099/95)
Total
1987 197 Sem previso legal 197
1995 1.692 78.672 80.364
2002 21.560 80.843 102.403
2006 63.457 237.945 301.402
2007 88.837 333.685 422.522
2008 97.674 401.055 498.729
A evoluo do controle punitivo formal no carcerrio,
instrumentalizado pelos substitutivos penais, pode ser de-
monstrada da seguinte forma:
Grco 08
Brasil: Evoluo das Penas e Medidas Alternativas (1995/2008)
78.670 80.840
237.950
333.690
401.060
1.690
21.560
63.460
88.840
97.670
80.360
102.400
301.410
422.520
498.730
0
100.000
200.000
300.000
400.000
500.000
600.000
1995 2002 2006 2007 2008
MA
PA
Total
Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN).
54
Ao cruzar os dados de cumprimento de penas e medi-
das alternativas com a curva de encarceramento, percebe-
-se a veracidade dos argumentos da criminologia crtica no
sentido de os substitutivos penais atuarem como mecanis-
mos de relegitimao do crcere, fato que acaba por reduzir
a potncia do discurso anticarcerrio em nome de alterna-
tivas poltico-criminalmente viveis. Conforme Cirino dos
Santos, mantido o sistema tradicional de penas no qual
a instituio carcerria segue no papel central e, nas suas
margens, encontram-se as ferramentas substitutivas. No
por outro motivo indispensvel a eccia dos substitutivos
penais, cuja funo reversa legitimar a priso, como centro do
arquiplago carcerrio, com novas estratgias e mtodos que
controlam, de forma mais intensa e mais generalizada, o conjunto
dos setores marginalizados.
30

Do que se pode observar na realidade brasileira contem-
pornea, a institucionalizao das penas e medidas alternati-
vas no diminuiu os nveis de encarceramento. Pelo contrrio,
as taxas de prisionalizao vm crescendo gradual e constan-
temente e, em paralelo, de forma abrupta, o controle punitivo
formal amplia hiperbolicamente seus horizontes em face da
instituio dos substitutivos penais.
Os dados comparativos permitem esta concluso.
30 Santos, Direito..., p. 298.
55
Salo de Carvalho
Grco 09
Brasil: Relao entre Priso e Penas e Medidas Alternativas
(1995-2008)
80.400
102.400
301.400
498.700
149.000
239.000
401.000
440.000 422.500
420.000
0
100.000
200.000
300.000
400.000
500.000
600.000
1995 2002 2006 2007 2008/1
PMAs
Priso
Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN).
A comprovabilidade emprica da hiptese traada pela
criminologia crtica em relao aos substitutivos penais de-
manda importantes questionamentos e novas reexes no
que diz respeito s estratgias poltico-criminais. A principal,
logicamente, diz respeito ineccia dos substitutivos pe-
nais como mecanismos alternativos e de ruptura com a lgica
carcerria,
31
isto , se os instrumentos substitutivos, em nossa
31 Em sentido idntico as concluses realizadas pelo Instituto Latino Ame-
ri cano das Naes Unidas para Preveno do Delito e Tratamento do
Delinquente (ILANUD/Brasil), em virtude de convnio celebrado com o
Ministrio da Justia por meio do Departamento Penitencirio Nacional
(DEPEN/MJ). Nas concluses da pesquisa Levantamento Nacional sobre
Execuo de Penas Alternativas, realizada entre dezembro de 2004 e janeiro
de 2006, os investigadores expem que A pena alternativa, tal como prevista
no ordenamento brasileiro e aplicada pelo sistema de justia, no cumpre a funo
de esvaziar as prises, ou seja, o perl do indivduo apenado por pena restritiva de
direito, especialmente quanto ao delito cometido, no se identica com o da populao
56
realidade, efetivamente minimizaram o impacto das polticas
encarceradoras, sobretudo em razo da possibilidade de sua
converso em pena carcerria face ao descumprimento.
Andrew von Hirsch, ao analisar o processo de imple-
mentao de penas substitutivas nos Estados Unidos, cons-
tata que medida que foram sendo introduzidas novas opes
[multa, prestao de servios comunitrios, superviso inten-
siva e priso domiciliar] se pensou que os juzes as aplicariam em
substituio da priso. No entanto, a estratgia de criar mais opes
demonstrou-se decepcionante. Sem princpios que regiam seu uso,
as novas sanes no foram aplica das no lugar da priso. Em vez
disso, os juzes seguiram condenando priso como anteriormente e
passaram a usar as novas sanes como substitutivos s tradicionais
medidas no privativas de liberdade [suspenso da pena].
32
Outrossim, questo derivada latente, de improvvel de-
monstrao, relativa aplicao dos substitutivos penais como
alternativas ao princpio do in dubio pro reu. Apesar de esta per-
cepo ser meramente intuitiva, seria altamente relevante se
carcerria (ILANUD, Levantamento..., p. 16). Ademais, conclui-se que os
indivduos que so condenados pena privativa de liberdade e que tm realmente sua
pena substituda pela pena restritiva de direitos no seriam apenados com a priso,
dada a pr-existncia de outros institutos, como o sursis, que evitariam sua priso.
A Lei 9.714/98, promulgada com vistas ampliao das possibilidades de aplicao
das penas alternativas, ao prever o aumento para quatro anos do quantum de pena
passvel de substituio, mostrou-se absolutamente ineciente para essa nalidade.
Os resultados da pesquisa indicam que os juzes, na maior parte dos casos, decidem
pela substituio de penas com durao de at um ano, alcanando percentuais
signicativos to-somente at dois anos, tempo de pena que no se enquadra nas
modalidades penais de maior incidncia no sistema penal. Nesse mesmo sentido, a
restrio introduzida pela referida lei aos delitos cometidos com ameaa e violncia
tambm afastou as possibilidades de aplicao das penas alternativas aos condenados
pelo delito de roubo, ainda quando compatvel o tempo de pena. Tendo em vista a
imensa proporo de indivduos condenados no sistema carcerrio por esse crime e
por outros delitos tambm excludos das possibilidades legais de substituio, chega-
se concluso de que reduzido o impacto das penas alternativas para diminuio
do contingente prisional (ILANUD, Levantamento..., p. 16-17).
32 Hirsch, Censurar y Castigar, p. 99.
57
Salo de Carvalho
fosse possvel quanticar os casos em que tradicionalmente,
em face da dubiedade da prova, o julgamento seria absolutrio,
mas, em decorrncia da possibilidade de aplicao de pena no
carcerria, h opo judicial pela condenao criminal.
59
4.
Os Atores e as Agncias Punitivas
no Brasil: Filtros
Incidncia do Poder Penal
A principal tese desenvolvida nesta pesquisa a de que
o diagnstico sobre os efeitos produzidos pelas alteraes le-
gislativas das duas ltimas dcadas no pode car adstrito ao
mbito normativo. Alis, imputar os problemas gerados pelo
grande encarceramento que marca o cenrio poltico- criminal
nacional exclusivamente aos Poderes Legislativo, em maior
medida, e Executivo, simplicar o problema, eximindo a
responsabilidade dos atores que atuam nas diversas agncias
que compem a rede do sistema de justia penal. Isto porque
so os atores que diariamente presenticam as agncias de
punio e tornam concreta a atuao desta abstrao denomi-
nada sistema penal. Assim, possvel constatar que apesar de
o impulso punitivista ser deagrado na rbita legislativa, so
estes atores que lhe conferem efetividade.
Portanto concluso preliminar pode ser apontada como
hiptese de investigao: o fenmeno do grande encarceramen-
to que marca a poltica criminal nacional no est restrito incor-
porao do populismo punitivo por parte das agncias legislativas,
mas requer, para sua plena efetivao, que os atores com poder de
deciso na cena processual penal entendam a diretriz punitivista
60
como legtima, concretizando-a atravs da racionalidade jurdico-
-instrumental.
Outrossim, importante destacar que hiptese de traba-
lho centrada na esfera decisional no limita a pesquisa atu-
ao dos atores vinculados Magistratura, embora tenha o
Poder Judicirio evidente protagonismo no poder decisrio.
que na complexa rede que conforma a abstrao denominada
poder punitivo, srie de personagens atuam preliminarmen-
te como ltros ou impulsionadores do punitivismo, muitas
vezes condicionando a prpria deciso judicial. O ato judi-
cial, mormente a sentena penal, apenas consolida a srie de
inmeras decises poltico-criminais que so tomadas pelos
operadores jurdicos ao longo da persecuo penal (fase ad-
ministrativa de investigao, processo de instruo e, poste-
riormente, no processo de execuo penal).
Neste aspecto, a teoria interacionista do desvio, respon-
svel pelo criminological turn
1
, dene com preciso as etapas
do processo de criminalizao, estando o Poder Legislativo
limitado seletividade das condutas e s formas abstratas
de punio (criminalizao primria). Diversamente, so as
agncias dos Poderes Executivo (Polcia, Ministrio Pblico e
Administrao Carcerria) e Judicirio (Magistratura), que es-
tabelecem os critrios de interpretao (regras e metarregras)
que deniro as formas de incidncia do controle penal na
sociedade civil (criminalizao secundria) com a efetivao/
obstaculizao da poltica legislativa, aumentando ou restrin-
gindo o punitivismo. No obstante comporem a mesma rede,
as instncias e os personagens so autnomos e independen-
tes na tomada das decises. Assim, se houver direcionamen-
to harmnico no que respeita s opes poltico-criminais, os
1 Sobre o tema, Carvalho, Antimanual..., pp. 79-98.
61
Salo de Carvalho
nveis de punitivismo tero intensidade tima (alta ou baixa);
se houver discordncias e/ou resistncias entre as distintas
instncias, os efeitos encarceradores provavelmente sero es-
tabilizados em nveis intermedirios.
As performances (grau de ecincia) e os consensos
poltico-criminais das distintas instituies que compem o
sistema penal denem, ao nal, o nvel de punitividade de
determinado contexto espao-temporal.
No Brasil, assim como na maioria dos pases ocidentais,
o primeiro ltro estabelecido criminalizao secundria se
encontra nas agncias policiais, responsveis pela investiga-
o preliminar (inqurito policial). Encerrada a investigao,
a autoridade policial pode requerer o arquivamento do caso
(em razo de ausncia de provas de autoria ou de materia-
lidade ou em razo de o fato no constituir delito) ou enca-
minha o inqurito ao Ministrio Pblico, com o indiciamento
formal do investigado.
A investigao preliminar de natureza eminentemente
administrativa, no qual cabe Polcia Judiciria, sob a presi-
dncia do Delegado de Polcia, realizar inqurito com objeti-
vo de coletar o mximo de elementos de prova sobre o fato-
-crime. Assim, na fase investigativa, so produzidas todas as
provas indicirias em direito admitidas (testemunhal, pericial
e documental), com objetivo de reconstruo do delito e de
imputao de responsabilidade ao seu autor.
O procedimento investigativo eminentemente inquisi-
torial, burocratizado e regido pela escritura, sendo a forma
dos atos totalmente alheia aos princpios e regras do devido
processo legal, visto inexistir previso legal de contraditrio
e de ampla defesa nesta fase preliminar. O modelo investi-
gatrio do inqurito policial foi incorporado pela legislao
brasileira em 1940 (Decreto-Lei 3.689/41, Cdigo de Processo
62
Penal) sob forte inuncia do Cdigo de Processo Penal italia-
no, editado pelo regime fascista, o qual se apropria do modelo
francs napolenico.
Somente aps a Constituio de 1988, algumas limita-
es discricionariedade plena da autoridade policial foram
estabelecidas, sobretudo com a determinao da obrigatorie-
dade de deciso judicial nos casos de restrio aos direitos
e s garantias fundamentais dos acusados. Assim, apesar de
permanecer evidente sua natureza administrativa, as decises
produzidas no inqurito passaram a requerer o controle ju-
dicial. Os exemplos mais notrios so os casos de medidas
cautelares (priso cautelar, busca e apreenso, interceptao
telefnica e ambiental, arresto e sequestro de bens entre ou-
tras) em que, diferentemente do cenrio pr-constitucional,
quando o Delegado de Polcia decidia livremente sobre sua
convenincia, h necessidade de requerimento da autoridade
policial judicial, que a detentora do poder soberano de
deferir ou indeferir o pedido.
Finalizado o procedimento investigativo, o inqurito
encaminhado ao Ministrio Pblico, titular da ao penal
pblica,
2
para anlise da concluso administrativa de indicia-
2 No Brasil h previso de duas espcies de ao penal: pblica e privada. Na
ao penal pblica, o Ministrio Pblico titulariza a ao penal, conforme
determinado pelo art. 129, I da Constituio. A exceo da ao penal
pblica a ao penal privada, na qual o ofendido ou seu representante
legal exercem a ao. As diferentes espcies de ao determinam, inclusive,
distintos procedimentos e nus processuais, sobretudo porque so
orientadas por diferentes princpios reitores, quais sejam, o princpio da
obrigatoriedade na ao penal pblica e o princpio da disponibilidade na
ao penal privada.
Outrossim, dependendo da espcie de delito, da natureza ou do nvel de
gravidade da leso ao bem jurdico e da qualidade dos sujeitos imputados,
existem distintos procedimentos previstos na lei processual penal brasileira.
No caso de infraes de menor potencial ofensivo, a competncia para
julgamento dos Juizados Especiais Criminais, cuja lei prev mitigao no
63
Salo de Carvalho
mento do investigado, de determinao de novas diligncias,
ou de arquivamento do caso. O agente do Ministrio Pblico,
rgo do Poder Executivo, realiza o segundo ltro na criminali-
zao secundria, pois sua opo por denunciar, requerer novas
investigaes ou arquivar o inqurito autnoma e independe
da concluso realizada pela polcia. Possvel, pois, a autoridade
policial indiciar o investigado e o Ministrio Pblico entender
no estarem presentes os requisitos para ao penal ou inexistir
indiciamento e o dominis litis oferecer denncia. Embora ambas
sejam agncias persecutrias, a concluso do rgo investigador
no vincula a opinio do rgo acusador.
Com base nos dados colhidos na investigao, o
Ministrio Pblico analisa formal e materialmente as possibi-
lidades de imputao de responsabilidade e, estando presen-
tes as condies da ao, exerce o poder-dever de acusar atra-
vs do oferecimento formal da pea acusatria (denncia).
3

O oferecimento da denncia estabelece o terceiro ltro ao
processo de criminalizao. Conforme o procedimento perse-
cutrio estabelecido pelo Cdigo de Processo Penal brasileiro
aps a srie de reformas consolidadas em 2008, oferecida de-
princpio da obrigatoriedade da ao penal com a previso de hipteses de
transao ou conciliao penal (institutos diversicadores) igualmente
h restrio ao princpio da obrigatoriedade no caso dos crimes de mdio
potencial ofensivo que, apesar de serem julgados pelo procedimento
comum, comportam a possibilidade de suspenso condicional do processo.
Em caso de crimes dolosos contra a vida, o rito estabelecido o do
julgamento pelo Tribunal do Jri, em procedimento que sucede a instruo
processual prpria do rito ordinrio. Nos demais delitos, o procedimento
comum orienta a forma dos atos.
A exposio do procedimento persecutrio baseada, exclusivamente,
no rito ordinrio, notadamente em razo de ser a regra no processo penal
brasileiro.
3 A denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com todas as suas
circunstncias, a qualicao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa
identic-lo, a classicao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas
(art. 41, CPP).
64
nncia pelo agente ministerial cabe ao juiz analisar as condi-
es da ao
4
previso legal da conduta narrada (tipicidade
aparente
5
); interesse de agir (punibilidade concreta), legiti-
midade para a causa (titularidade da parte) e justa causa pro-
cessual penal (provas mnimas de autoria e materialidade)
6

e, aps a manifestao tcnica da defesa do denunciado (res-
posta acusao
7
), receber ou rejeitar
8

9
a inicial acusatria
ou, ainda, absolver sumariamente o acusado.
10
Apenas com o
recebimento da denncia, atravs de deciso judicial motiva-
4 Sobre as condies genricas da ao, conferir Tucci, Teoria do Direito Pro-
cessual Penal, pp. 89-97.
5 Sobre a inaceitabilidade da possibilidade jurdica do pedido como condio
de ao e a substituio pela ideia de tipicidade aparente, conferir Coutinho,
A Lide e o Contedo do Processo Penal, pp. 146-148; e Silveira, A Tipicidade e o
Juzo de Admissibilidade da Acusao, pp. 75-91.
6 Sobre a justa causa processual penal, conferir Moura, Justa Causa para a Ao
Penal, pp. 47-59.
7 A obrigatoriedade de a defesa do acusado manifestar-se antes do
recebimento formal da denncia pelo juiz decorreu de recente alterao
legislativa (Lei 11.719/08). Segundo a nova redao do art. 396, CPP: nos
procedimentos ordinrio e sumrio, oferecida a denncia ou queixa, o juiz, se no a
rejeitar liminarmente, receb-la- e ordenar a citao do acusado para responder
acusao, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias.
8 A denncia ou queixa ser rejeitada quando: I for manifestamente inepta; II
faltar pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao penal; ou III
faltar justa causa para o exerccio da ao penal (art. 395, CPP).
9 Antes da reforma operada pela Lei 11.719/08, para diferenciar a anlise
judicial do mrito e a anlise dos requisitos formais, havia diferenciao
entre rejeio e no recebimento da denncia na rejeio havia discusso
do mrito da causa, enquanto no no-recebimento havia apreciao das
condies da ao, congurando situaes processuais distintas. Com a
reforma e a previso da absolvio sumria, a rejeio da denncia refere
anlise dos requisitos formais (art. 396, CPP) e o juzo sumrio diz respeito
ao mrito da causa (art. 397, CPP).
10 Aps o cumprimento do disposto no art. 396-A, e pargrafos, deste Cdigo, o
juiz dever absolver sumariamente o acusado quando vericar: I a existncia
manifesta de causa excludente da ilicitude do fato; II a existncia manifesta de
causa excludente da culpabilidade do agente, salvo inimputabilidade; III que o
fato narrado evidentemente no constitui crime; ou IV extinta a punibilidade do
agente (art. 397, CPP).
65
Salo de Carvalho
da, que se instaura a situao processual penal, adquirindo
o acusado a condio de ru.
Percebe-se, portanto, que somente aps o caso registrado
passar por trs ltros de anlise, em trs distintas agncias
penais, inicia-se efetivamente o processo penal, com instruo
processual regida pelos princpios nsitos ao sistema acusa-
trio do due processo of law (princpios da presuno de ino-
cncia, ampla defesa, contraditrio, proibio de prova ilcita,
nemo tenetur se detegere, motivao dos atos judiciais, in dubio
pro reu, duplo grau de jurisdio).
Ao nal da instruo, aps manifestao das partes,
o Magistrado julga o caso, absolvendo ou condenando o
acusado. Desta deciso proferida pelo juiz singular cabe re-
curso aos Tribunais, local em que colegiado de juzes com-
posto por Cmaras ou Turmas re-analisar as matrias de
fato e de direito, proferindo novo julgamento. Todavia, em
caso de ofensa direta s normas constitucionais e/ou nega-
tiva de vigncias Legislao Federal ou divergncia juris-
prudencial, a matria de direito poder ser submetida aos
Tribunais Federais (Supremo Tribunal Federal e Superior
Tribunal de Justia), mediante a interposio de Recurso
Extraordinrio (art. 102, Constituio
11
) e/ou Recurso
Especial (art. 105, Constituio
12
).
Aps a tramitao do caso, com o esgotamento das
vias recursais e o trnsito em julgado da deciso conde-
11 Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio,
cabendo-lhe: (...) I II julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas
em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida: a) contrariar dispositivo
desta Constituio (...).
12 Compete ao Superior Tribunal de Justia: ( ...) III julgar, em recurso especial, as
causas decididas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais
ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a deciso
recorrida: a ) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia; b ) julgar vlido
66
natria, inicia-se a execuo da pena, com o retorno dos
autos ao juiz de primeiro grau e a formao do processo de
execuo penal.
ato de governo local contestado em face de lei federal; c) der a lei federal interpretao
divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal.
67
5.
Os Paradoxos do
Sistema Jurdico-Penal Brasileiro
5.1. A Falta de Controle e de Transparncia
Conforme antecipado, o levantamento de dados sobre a
situao da Justia Criminal brasileira experincia relativa-
mente recente. Em relao populao carcerria, apenas a
partir do ano de 2000 h periodicidade na sistematizao e
na atualizao dos dados, fato que permite analisar razoavel-
mente o fenmeno do punitivismo no Brasil.
Em relao ao desempenho das instituies que compem
a rede de Justia Criminal, os instrumentos de interpretao
possveis advm de estudos acadmicos sobre casos especcos
ou de experincias inovadoras, porm incipientes, das prprias
instituies. Alis, a prpria anlise do processo legislativo em
matria penal carece profundamente de transparncia, apesar
de a visibilidade dos Poderes ser uma das principais caracters-
ticas dos regimes democrticos, constituindo-se, inclusive, como
qualidade nsita aos deveres republicanos.
A anlise, portanto, ser realizada a partir do reconhe-
cimento do dcit de informaes pblicas sobre o sistema penal
brasileiro.
1
1 Machado & Machado (coords.), Sispenas: Sistema de Consulta sobre Crimes,
Penas e Alternativas Priso, p. 04.
68
Neste quadro, sustentado nos estudos de Pierre Landreville,
preciso o diagnstico proferido por Marta Machado e
Mara Machado sobre a absoluta carncia de controlabilida-
de do sistema penal brasileiro, ou seja, a ausncia, por parte
dos Poderes Pblicos, de coordenao sobre suas prprias
operaes. Em cenrio absolutamente complexo em razo
das sucessivas reformas do sistema penal ao longo das l-
timas dcadas, esse quadro traduz-se na ausncia de produo
de informaes e de compartilhamento de resultados, bem como
na falta de mecanismos de planejamento. A consequncia,
exemplicada no caso das mudanas nas quantidades das
penas, que atualmente, esses dois conjuntos as normas de
sano acopladas s normas de conduta, de um lado e, de outro,
as normas sobre procedimentos e benefcios praticamente no
se comunicam (...). E o que pior: modicam-se simultaneamente
sem que haja vericao prvia sobre o impacto que exercem mu-
tuamente. Isto quer dizer que quando so propostas mudanas
pontuais nas penas cominadas para determinados crimes no se
sabe facilmente que tipo de consequncia isso vai ter no que diz
respeito aos benefcios que deixaro ou passaro a ser passveis de
aplicao a esse crime.
2
Assim, a leitura sobre a cultura dos atores do sistema
penal brasileiro ser realizada a partir de uma srie instru-
mentos coletados, aplicados por distintos grupos de pesquisa
em diferentes contextos. Em sua maioria, investigaes aca-
dmicas sobre o funcionamento da justia criminal brasileira
e que possibilitam, de forma consistente, apontar seu modus
de atuao, projetando instrumentos parciais de controlabili-
dade da rede de punitividade.
2 Machado & Machado (coords.), Sispenas..., pp. 04-05.
69
Salo de Carvalho
5.2. Cifras Ocultas, Inecincia Resolutiva e Alta
Punitividade
A questo central que surge das investigaes sobre o
sistema formal de criminalizao no Brasil o paradoxo entre
a notria inecincia das agncias de controle em investigar e
elucidar delitos e, ao mesmo tempo, o alto grau de punitivis-
mo reetivo no nmero de pessoas aprisionadas.
Como a maioria dos pases ocidentais, o Brasil assistiu
nas ltimas dcadas ao aumento do nmero de delitos violen-
tos, conforme exposto anteriormente apesar do leve decrs-
cimo e da estabilizao nos ltimos anos. Todavia inegvel
que a taxa de homicdios por 100.000 habitantes, indicador
internacional de violncia, ainda bastante alta.
Ocorre que apesar do alto grau de violncia urbana e do
enorme contingente de pessoas presas o que poderia, em
tese, ser fenmenos reexo a ineccia das instituies em
termos de resoluo dos casos que lhes so apresentados
superlativa.
3
Rodrigo Azevedo demonstra que no Rio Grande
do Sul, Estado cuja taxa de elucidao de crimes est entre as
maiores do pas, os dados ociais referentes a 2007 demons-
tram que do total de Inquritos instaurados, 55% so nali-
zados e remetidos ao Ministrio Pblico. No entanto, deste
3 Registre-se que apresentar diagnstico e apontar o grau de ineccia do
sistema de justia criminal na resoluo dos casos que lhe so apresentados
no implica em aderir ao que se convencionou chamar de discursos ecientistas,
em grande parte inspirados nos discursos atuariais e nas polticas criminais
securitizadoras. Pelo contrrio, a orientao da investigao est em sentido
oposto ao discurso ecientista que se reete exatamente na alta seletividade
e na aplicao desigual da sano criminal contra grupos vulnerveis
denunciada nesta pesquisa.
A constatao da alta punibilizao de grupos vulnerveis apesar da
ineccia patolgica do sistema penal provavelmente o maior sintoma da
orientao ecientista das agncias punitivas nacionais.
70
universo, apenas 15% originam denncia e so submetidos
primeira anlise judicial (terceiro ltro).
4
Se for includa neste clculo a cifra oculta de delitos no
comunicados s autoridades policiais e se forem agregados
os nmeros de absolvies por fragilidade probatria e as ex-
tines de punibilidade (prescrio, p. ex.), a inecincia ope-
racional do sistema torna-se bastante elevada. O problema
que apesar desta falta de efetividade na formao de conjunto
probatrio lcito e idneo para alcanar a responsabilizao
pela prtica do delito, o Brasil apresenta elevados ndices de
encarceramento.
Fernanda Vasconcellos e Rodrigo Azevedo explicam este
paradoxo demonstrando que exatamente em decorrncia
da falta de credibilidade no sistema de justia criminal que
o processo penal, que instaurado em relativamente poucos casos,
passa a ser utilizado como um mecanismo de punio antecipada,
j que a priso imediata e todos os demais ritos processuais podem
oferecer a falsa sensao de eccia do poder punitivo do Estado.
5

O descrdito deriva, segundo os pesquisadores, do alto grau
de seletividade na criminalizao secundria, da ausncia de
imparcialidade nos julgamentos, da superlativa cifra oculta
e da lentido burocrtica das instituies, fatores que produ-
zem ineccia quanto aos resultados esperados pelo pblico
consumidor do discurso punitivo.
A utilizao do processo penal como efetiva (antecipa-
o de) pena contra os grupos vulnerveis criminalizados e
os autores de obras toscas da criminalidade
6
fornecem elementos
4 Azevedo, Justia Penal e Segurana Pblica no Brasil, pp. 98-99.
5 Apud Azevedo, Justia..., p. 99.
6 Segundo Zaaroni, Batista, Alagia e Slokar, a regra geral da criminalizao
secundria se traduz na seleo: a) por fatos burdos ou grosseiros (obra tosca
da criminalidade, cuja deteco mais fcil), e b) de pessoas que causem menos
problemas (por sua incapacidade de acesso positivo ao poder poltico e econmico
71
Salo de Carvalho
para compreenso da patologia do grande encarceramento
brasileiro, seja em relao ao alto nmero de prises caute-
lares, inclusive em casos de delitos praticados sem violncia,
seja em decorrncia de condenaes criminais. Alm disso,
igualmente possibilita formas de compreenso do (ab)uso de
mtodos ilegais para a construo da prova, especialmente na
fase policial, seja atravs da violao dos procedimentos for-
mais estabelecidos pelas normas processuais (buscas e apre-
enses, interceptaes telefnicas e prises sem autorizao
judicial), seja pelo uso brutal da fora fsica e pelo abuso da
autoridade (torturas, ameaas, extorses).
ou comunidade massiva (Zaaroni, Batista, Alagia & Slokar, Direito Penal
Brasileiro, p.46).
73
6.
As Instituies da Persecuo
Penal e a Formao Cultural
dos seus Atores:
a Tradio Inquisitria
Jos Eduardo Faria enuncia a crise do sistema de Justia
brasileiro a partir da inecincia no desempenho de trs fun-
es que considera bsicas: a instrumental, a poltica e a sim-
blica. A funo instrumental seria relativa capacidade de o
Judicirio e de o Ministrio Pblico resolver os conitos que
lhes so apresentados; a funo poltica representaria o papel
das instituies como mecanismos de controle social e efeti-
vao dos direitos; a funo simblica efetivaria as expectativas
sociais de aplicao equnime da justia.
1
Alerta o investigador que a crise de disfuncionalidade
instrumental, poltica e simblica no fenmeno contempo-
rneo, pois remete a questo para a formao histrica das
instituies da Justia luso-brasileira. Note-se, ainda, que o
autor no restringe sua anlise questo penal, mas visualiza
o sistema de Justia de forma ampla, integrando o sistema pe-
nal s demais agncias da Administrao da Justia.
Se possvel diagnosticar como causa da crise da ad-
ministrao da Justia brasileira o fato de ter sido concebida
1 Faria, O Sistema Brasileiro de Justia, p. 104.
74
para atuao em sociedade relativamente estvel, com nveis
equitativos de distribuio de renda, reetida em ordem le-
gal integrada por normas padronizadas e unvocas, no l-
cito olvidar a tradio luso-brasileira de formao dos atores
que manipulam este sistema burocrtico. Desta forma, poss-
vel vericar que alm da congurao de sistemas de gesto
pblica a partir de modelos idealizados modelos de justia
e de sociedade distintos da brasileira, fato que reete haver
grande incompatibilidade entre a realidade social e a progra-
mao das instituies
2
a justia criminal atual o reexo
natural do pensamento inquisitrio institucionalizado desde a
colonizao que se consolidou ao longo do processo de for-
mao do Estado nacional.
Segundo Faria, A inecincia do sistema de Justia no
exerccio dessas funes decorre, em grande parte, da incompati-
bilidade estrutural entre sua arquitetura e a realidade socioeco-
nmica sobre a qual tem de atuar. Em termos histricos, desde
seus primrdios no Brasil colonial, como instituio de feies
inquisitrias forjada pelo Estado portugus a partir das razes
culturais da Contra-Reforma, com seus prazos, instncias e re-
2 A realidade brasileira incompatvel com esse modelo de Judicirio. Contraditria
e conitiva, ela se caracteriza por desigualdades sociais, regionais e setoriais;
por situaes de misria que negam o princpio da igualdade formal perante a
lei, impedem o acesso de parcelas signicativas da populao aos tribunais e
comprometem a efetividade dos direitos fundamentais; pelo aumento do desemprego
aberto e oculto e pela reduo do nmero de trabalhadores com carteira assinada;
por uma violncia urbana desaadora da ordem democrtica e oriunda dos setores
sociais excludos da economia formal, para os quais a transgresso cotidiana se
converteu na nica possibilidade de sobrevivncia; por um aumento preocupante
nos ndices de criminalidade; e por um sistema legal fragmentrio e incapaz de gerar
previsibilidade, dada a profuso de regras editadas para casos conjunturais (Faria,
A Crise do Judicirio no Brasil, p. 25).
75
Salo de Carvalho
cursos, o Judicirio sempre foi organizado como um burocratiza-
do sistema de procedimentos escritos.
3
O diagnstico apresentado por Jos Eduardo Faria permi-
te no apenas encontrar importante chave de interpretao para
compreender a estrutura da administrao da Justia luso-bra-
sileira, mas, sobretudo, para avaliar seu sistema de Justia pe-
nal. Sobretudo porque no mbito da represso ao crime e aos
desvios que a mentalidade inquisitria se inltra de forma mais
vigorosa e produz seus mais consistentes efeitos.
Importante destacar, portanto, que a tcnica repressiva
moldada no sistema inquisitrio estabelece modelo paradig-
mtico de administrao da justia criminal que orientar
grande parte dos modelos jurdicos autoritrios contempor-
neos. Conforme destaca Jacinto Coutinho, a elaborao desta
matriz processual penal to genial que permanece vigente
nos tempos atuais
4
diagnstico, diga-se, no restrito apenas
realidade brasileira.
Caracterizar a estrutura do paradigma inquisitrio, com
a precisa identicao dos papis atribudos aos sujeitos da
persecuo penal, permite, portanto, traar o horizonte de
projeo, apontar o direcionamento da atuao do sistema
punitivo
5
, pois mudam os sinais, mas no a lgica de um sistema
totalitrio e por isso repressivo de toda e qualquer diferena.
6
Nas
palavras de Umberto Eco, a Idade Mdia representa o crisol da
3 Faria, O Sistema..., p. 104.
4 Coutinho, Jurisdio, Psicanlise e Mundo Neoliberal, p. 47.
5 Nas palavras de Novinsky, na Inquisio est o modelo ideal da implantao de
regimes totalitrios, dos seus mtodos de tortura, de como so tratados dissidentes
polticos e sociais, de como isolar milhares de pessoas proibidas de conhecer suas
origens culturais, da misria dos condenados ao silncio e incomunicabilidade, do
racismo mascarado em novas ideologias e da apropriao de bens como ana desses
crimes. (Novinsky, Inquisio: Rol dos Culpados, p. XI)
6 Bo, Inquisio, p. 20.
76
Europa e da civilizao moderna. A Idade Mdia inventa todas as
coisas com as quais ainda estamos ajustando as contas.
7

Em sua forma jurdico-penal, o sistema inquisitrio se es-
trutura em economia de poder cujo protagonismo exercido
pelo Magistrado. A relao que se estabelece entre julgador e
julgado estruturante, pois traa os limites de atuao dos su-
jeitos processuais. Alis, todos os demais atores desta cena pro-
cessual so coadjuvantes, detentores de papis secundrios, pois
a resoluo do caso se vincula fundamentalmente tcnica do
Magistrado em descobrir a verdade que o acusado o exclusivo
detentor. O poder, portanto, altamente concentrado e direcio-
nado exclusivamente contra o suspeito-acusado-ru.
A forma judicial de atuao-protagonismo processual se
manifesta, pois, como verdadeira obsesso do inquisidor; da ser
natural, nessa perspectiva, a utilizao do saber do prprio acusado
como fonte de informao.
8
Fundamental frisar, porm, que as referncias histricas
ao sistema inquisitrio ou aos Tribunais do Santo Ofcio
9
tm
7 Eco, Dez Modos de Sonhar a Idade Mdia, p. 78.
8 Gomes Filho, O Direito Prova no Processo Penal, p. 21.
9 No Brasil, o Tribunal do Santo Ofcio iniciou sua atividade em 1572,
permanecendo ativo at a Independncia. Apesar de centralizar a persecuo
no Rio de Janeiro, Minas Gerais, Bahia e Paraba, atuou em todo o territrio
nacional na verdade, o Santo Ofcio interferiu profundamente na vida colonial,
durante mais de dois sculos, perseguindo portugueses, brasileiros, ndios e africanos
nos quatro cantos do Brasil. (Fernandes, A Inquisio e as Etnias, p. 232).
A instalao do aparato judicirio-clerical em Portugal ocorre no ano de
1536, tendo perdurado at 1821 com a ruptura imposta pela revoluo
constitucionalista. Gestada na Lei da Boa-Razo (1769), que seculariza
o direito pela restrio soberania das fontes do Direito Cannico, e na
reforma pombalina, que cria condies de formao de um novo caldo de
cultura (Gauer, A Modernidade Portuguesa e a Reforma Pombalina de 1772, pp.
63-86), a ciso com o modelo inquisitorial nas terras lusitanas culmina com
a insurreio do Porto de 1820 e com o incio do processo codicador.
Com a colonizao nota-se claramente a transposio desta mquina
judiciria para o Brasil, a qual possibilitou no apenas a represso poltica
dos hereges, mas o controle dos dissidentes polticos e das classes
77
Salo de Carvalho
como nica funo a elaborao de motivo histrico-conceitual,
recurso interpretativo sem qualquer pretenso de estabele-
cer linearidade histrica estvel ou origens fenomnicas ou
epistemolgicas. A temtica inquisitorial est inserida em
terreno voltil de alta complexidade, no podendo ser en-
clausurada em modelos histricos cerrados, sobretudo jur-
dicos. Importante ressaltar, contudo, na demonstrao deste
modelo persecutrio de investigao e conquista de verdade
juridicamente vlida, a sua proliferao em dimenses extra-
ordinrias
10
, decorrncia de sua caracterstica trans-histrica
e de sua alta funcionalidade para legitimao de mquinas
judicirias autoritrias.
6.1. Estrutura do Sistema Inquisitrio e as suas
Consequncias na Formao dos Atores
Processuais
Ao procurar elemento para a caracterizao de uma epis-
temologia inquisitiva, Ferrajoli prope identicar e expor ele-
mentos assimtricos ao tipo-ideal garantista. Cria, pois, dois
subalternas (Novinsky, Inquisio: rol dos culpados, pp. VII-XIX; e Novinsky
& Carneiro, Inquisio: ensaios sobre mentalidades, heresias e arte, pp. 03-10, pp.
97-159, pp. 337-439), inclusive com o genocdio dos povos nativos (Silva
Filho, Da Invaso da Amrica aos Sistemas Penais de Hoje, pp. 279-329).
Se as Ordenaes Afonsinas (1446) e Manuelinas (1521) no tiveram ampla
aplicao, as Ordenaes Filipinas (1603) representaram o complexo
legislativo do modelo jurdico-penal da Inquisio no Brasil. No Livro V
das Ordenaes Filipinas encontra-se a codicao penal e processual penal
da Colnia que reete o esprito pr-secular de ausncia de distino entre
direito, moral e religio.
Mister notar que o estatuto repressivo inquisitorial que perdura formalmente
mesmo aps a proclamao da Independncia (1822) e a outorga da
Constituio de 1824, sendo substitudo apenas em 1830 com o Cdigo
Penal e em 1832 com o Cdigo de Processo Criminal de Primeira Instncia
em 1823 foi editada Lei que mantinha a vigncia das Ordenaes Filipinas.
10 Foucault, A Verdade e as Formas Jurdicas, pp. 53-78.
78
modelos epistemolgicos puros e estabelece seus contrapon-
tos na denio normativa do ilcito (direito penal), nas for-
mas de comprovao judicial do desvio penalmente relevante
(processo penal) e nos modelos de sano (execuo da pena).
Conforme o autor, o primeiro aspecto caracterizador da
epistemologia inquisitiva seria a concepo ontolgica de delito
das doutrinas moralistas que identicam no crime um pecado s
naturalistas que vem no crime um sinal de anormalidade ou patolo-
gia psicofsica do sujeito, at aquelas pragmticas e utilitaristas que
a este conferem relevncia somente quando se mostra como sintoma
especial e alarmante da periculosidade do seu autor.
11
A concep-
o substancialista do desvio, consequncia lgica da fuso
antissecular entre elementos do direito e da moral, redeniria
os limites de incidncia do poder punitivo (garantias) forneci-
dos pelo princpio da legalidade (mala prohibita), substituindo
a proibio formal da conduta pela ideia material de autor/
conduta criminais (mala in se).
Em termos genricos, a epistemologia inquisitiva no
direito penal (teoria da lei penal, teoria do delito e teoria
da pena) potencializa modelos de direito penal de autor
nos quais so reprimidos comportamentos individuais ou
estados/condies pessoais em detrimento da violao ex-
terna de bens jurdicos normativamente tutelados (direito
penal do fato). Em termos poltico-criminais, a tenso entre
os dois modelos extremos delineia projetos de direito penal
mximo (sistema inquisitrio) e de direito penal mnimo
(sistema garantista).
O segundo elemento da epistemologia inquisitiva refe-
rente ao processo penal e s formas de execuo da pena, na
caracterizao do decisionismo processual. A tenso apresenta-
11 Ferrajoli, Dirito e Ragione, p. 14.
79
Salo de Carvalho
da deniria os sistemas processuais penais como acusatrios
ou inquisitrios.
A principal caracterizao dos modelos processuais pe-
nais realizada a partir da posio do Magistrado no proces-
so. No sistema acusatrio, regido pelo princpio dispositivo do
juiz espectador, o Magistrado sujeito passivo, tanto no que
concerne iniciativa da ao penal quanto na gesto da prova.
Encontra-se rigidamente separado das partes, principalmente
do rgo acusador, de forma a garantir a imparcialidade do
julgamento.
12
O juzo caracterizado por procedimento oral
e pblico, sendo a deciso nal modelada pelo princpio do
livre convencimento, ou seja, a sentena cabe exclusivamente
ao Juiz que, a partir da exposio motivada dos argumentos
que permitiram concluir sobre o objeto de discusso (caso
penal), coloca termo ao procedimento. Ope-se, portanto, ao
modelo inquisitivo no qual o Juiz procede busca e valo-
rao das provas, decidindo aps procedimento instrutrio
escrito e sigiloso.
No entanto, alerta Tornaghi
13
que apesar de o sistema
inquisitrio ser modelado pela escritura e pelo sigilo, essas
caractersticas no lhe so essenciais, pois o que distinguiria
a forma acusatria da inquisitria o fato de que, na primei-
ra, as funes de acusar, defender e julgar esto distribudas
igualmente entre trs rgos distintos (acusador, defensor e
juiz), e no segundo modelo as funes esto conadas a um
12 Segundo Luigi Ferrajoli, a postura imparcial dos julgadores nos modelos
acusatrios resulta caracterizada pela sua posio desprendida do sistema
poltico e pela ausncia de vnculo com as partes do caso em julgamento
ou de qualquer interesse particular no resultado da demanda (Ferrajoli,
Giurisdizione e Democracia, p. 293).
13 Tornaghi, Instituies de Processo Penal, p. 465.
80
nico sujeito, pois, conforme Feuerbach, en el proceso inquisi-
torio se considera al juez como una triple persona.
14
Apesar da importncia da distribuio equnime de po-
deres instrutrios s partes, entende-se que a gesto judicial
da prova segue sendo o elemento que melhor indica a adjeti-
vao inquisitria ou acusatria aos sistemas processuais.
Claus Roxin, avaliando a posio jurdica dos sujeitos
processuais, sustenta que o processo inquisitivo baseado en
el principio de que la investigacin de la verdad est em manos del
juez: l rene, desde el principio en material probatrio, interroga al
imputado, dirige el juicio y dicta la sentencia.
15
Barreiros, ao traar as principais caractersticas dos sis-
temas, sustenta que no acusatrio o julgador representado
por assembleia ou corpo de jurados populares; o juiz rbitro
sem iniciativa na investigao; a ao popular (delitos pbli-
cos) ou compete ao ofendido (delitos privados); o processo
oral, pblico e contraditrio; a prova valorada livremente; a
sentena faz coisa julgada; e a regra nas medidas cautelares
a liberdade do arguido. Na antpoda inquisitria, o julgador
permanente; o juiz investiga, dirige, acusa e julga numa po-
sio de superioridade face ao imputado; a acusao procede
ex o cio, admitindo-se denncia secreta; o processo escrito,
secreto e no-contraditrio; a prova legalmente tarifada; a
sentena no faz coisa julgada; e a caracterstica das medidas
de cautela o aprisionamento.
16
Dessa forma, como salienta
Ferrajoli, enquanto ao sistema acusatrio convm um juiz espec-
tador, voltado sobretudo objetiva e imparcial avaliao dos fatos, e
portanto mais sbio que ilustrado, o rito inquisitrio exige um juiz
ator, representante do interesse punitivo, e por isso legalista, versado
14 Feuerbach, Tratado de Derecho Penal, p. 372.
15 Roxin, Derecho Procesal Penal, p. 122.
16 Barreiros, Processo Penal, p. 12.
81
Salo de Carvalho
nos procedimentos e dotado de capacidade investigativa.
17
Trata-
se, em ltima anlise, de opo poltica entre duas distintas
espcies de julgadores: juzes-cidados ou juzes-magistrados.
O sistema inquisitrio, portanto, exclui o contraditrio,
limita a ampla defesa e obstaculiza, quando no inviabiliza, a
presuno de inocncia, cuja comissividade o postulado b-
sico do garantismo processual.
18
Recorde-se que no processo
penal inquisitrio a insucincia de provas e sua consequente
dubiedade no gera absolvio; ao contrrio, o indcio equi-
vale semiprova, que comporta juzo de semiculpabilidade e,
em consequncia, semicondenao.
19
Conforme as lies de Franco Cordero, possvel identi-
car o estilo inquisitivo a partir de duas constataes: (1
a
) a sobre-
valorizao da imputao em relao prova, congurando o
primado das hipteses sobre os fatos; e (2
a
) a converso do processo
em psicoscopa, ao estabelecer rito fatigante e isento de forma
rgida.
20
Assim, as tcnicas do modelo inquisitrio desenvol-
vem no Magistrado quadros mentais paranoicos e tendncias po-
licialescas, visto que, ao invs de o juiz se convencer atravs da
prova careada para os autos, inversamente, a prova servia para de-
monstrar o acerto da imputao formulada pelo juiz-inquisidor.
21

Concluso idntica a de Roxin, para quem a desvantagem
signicativa do processo inquisitivo, como resultado da unio
dos papis processuais de persecutor e julgador na gura do
17 Ferrajoli, Dirito..., p. 588.
18 Sobre a importncia do princpio da presuno de inocncia no processo
penal garantista, conferir Ibez, Garantismo y Proceso Penal, pp. 52-55.
19 Quanto ao regime probatrio e formulao de juzos de semiculpabilidade
a partir de indcios, vericar Foucault, Vigiar e Punir, pp. 11-61.
20 Nas lies de Cordero: a solido na qual trabalham os inquisidores, nunca
expostos ao contraditrio, alheios dialtica, pode ser til ao trabalho policialesco,
mas desenvolve quadros mentais paranicos. Poderamos chamar primado das
hipteses sobre os fatos (Cordero, Guida alla Procedura Penale, p. 51).
21 Jardim, Ao Penal Pblica, p. 24.
82
Juiz, a sobre-exigncia psicolgica: aquele que reuniu o material
de prova, em geral, no se coloca de forma imparcial em relao ao
resultado da investigao, posio indispensvel para ditar uma sen-
tena fundada em valoraes equitativas.
22
Neste quadro inquisitorial, o ru transforma-se em ob-
jeto de investigao, pois detm com exclusividade verdade
histrica (verdade material) que necessita ser revelada o
inquisidor investiga, procurando buscar signos do delito, e trabalha
sobre os acusados, porque, culpados ou inocentes, sabem tudo o que
se requer para decises perfeitas; tudo se resume a faz-lo dizer.
23
Os dois extremos da interveno processual penal descri-

tos nos sistemas acusatrio e inquisitrio apresentam escopos
substancialmente diferenciados. Enquanto o modelo garantis-
ta-acusatrio vincula-se racionalidade do juzo, tendo como
objetivo principal a mxima tutela das liberdades contra os po-
deres, o modelo inquisitivo potencializa a violncia institucio-
nal, pois isento de mecanismos de conteno interveno do
poder punitivo, motivo pelo qual determinados autores sequer
nominam como processo o rito inquisitrio.
24
No por outro motivo o resultado do processo inquisiti-
vo determinado ex ante, pois a concluso posta em senten-
22 Roxin, Derecho..., p. 122.
23 Cordero, Procedura Penale, p. 580.
No papel de nico detentor da verdade, o ru se transforma na prpria
verdade a ser explorada, motivo pelo qual as tcnicas de investigao no
respeitam limites: o estilo inquisitrio multiplica os uxos verbais: preciso que
o imputado fale; o processo se transforma em sonda psquica. O inquisidor trabalha
livremente, indiferente aos limites legais, mas recolhe toda slaba: a obsesso micro-
analtica desenvolve um formalismo grco; nenhum fato realmente um fato
enquanto no gure no papel (Cordero, Procedura..., p. 329).
24 Segundo Montero Aroca, o denominado processo inquisitivo no foi e,
obviamente, no pode ser, um verdadeiro processo. Se este se identica como
actus trium personarum, no qual perante um terceiro imparcial comparecem dois
sujeitos parciais, situados em posio de igualdade e com pleno contraditrio, e
colocam um conito para que aquele o solucione concretizando o Direito objetivo,
83
Salo de Carvalho
a deriva de prova antecipada sua realizao, concebida
previamente sua produo o Juiz-acusador formula uma
hiptese e realiza a vericao. A verdade admitida como ada-
equatio rei et intellectus atingvel e deve ser alcanada. Esta
verdade, verdade material, j existente como hiptese na mente
do Juiz-acusador, deve, por outro lado, ser atingida solipsistica-
mente. O contraditrio perturba esta investigao. A poluio da
prova daquela verdade j postulada o maior de todos os perigos.
Da resulta o sigilo do processo, a ausncia do indiciado ou do seu
defensor na aquisio da prova que poder servir para fundamen-
tar a sentena de condenao.
25
A identidade Juiz-acusador produz a sacralizao do rito
(procedimento instrutrio burocrtico), situao que anula
qualquer possibilidade de defesa, visto reduzir o imputado
a objeto privilegiado do saber o instrumento inquisitrio de-
senvolve um teorema bvio: culpado ou no, o indiciado detentor
das verdades histricas; tenha cometido ou no o fato; nos dois ca-
sos, o acontecido constitui um dado indelvel, com as respectivas
memrias; se ele as deixasse transparecer, todas as questes seriam
liquidadas com certeza; basta que o inquisidor entre na sua cabea.
Os juzos tornam-se psicoscopia.
26

Em concluso, nas precisas lies de Geraldo Prado ao
analisar o papel dos sujeitos nos sistemas processuais, (...) a
funo predominante do processo inquisitrio consiste na realizao
do direito penal material. O poder de punir do Estado (ou de que
algunas das caractersticas indicadas como prprias do sistema inquisitivo levam
ineludivelmente concluso de que esse sistema no pode permitir a existncia de
um verdadeiro processo. Processo inquisitivo se resolve, pois, como uma contradictio
in terminis (Montero Aroca, Princpios del Proceso Penal, pp. 28-29).
No mesmo sentido, Montero Aroca, El Derecho Procesal en el Siglo XX, pp.
106-107.
25 Betiol, & Betiol, Instituzioni di Dirito e Procedura Penale, p. 129.
26 Cordero, Guida, pp. 48-49.
84
exera o poder concretamente) o dado central, o objetivo primor-
dial. No sistema inquisitrio, portanto, os atos atribudos ao juiz
devem ser compatveis com o citado objetivo. Em linguagem con-
tempornea equivale a dizer que o juiz cumpre funo de segurana
pblica no exerccio do magistrio penal.
27
6.2. Mentalidade Inquisitria e Formas de Produo
da Verdade
O sistema de administrao da justia criminal brasileira,
conforme delineado anteriormente, caracterizado por dois
momentos distintos: o primeiro, de natureza administrativa,
no qual atuam os agentes de investigao (Polcia Judiciria)
sob a scalizao do Ministrio Pblico e com parte de sua
discricionariedade subordinada autorizao do Poder
Judicirio; e o segundo, eminentemente jurisdicional, no qual
consolidada a situao processual de partes.
A bipartio do procedimento persecutrio em duas fa-
ses com naturezas jurdicas distintas (administrativa e juris-
dicional) induziu a percepo pela doutrina e pela jurispru-
dncia de o processo penal brasileiro estar orientado por dis-
tintos sistemas processuais. Assim, conforme o pensamento
processual-penal dominante, a fase de Inqurito seria regida
pelos princpios do sistema inquisitrio, marcado pelas au-
sncias de contraditrio, de publicidade e de ampla defesa,
e, aps o recebimento da denncia pelo Magistrado, ou seja,
constituda a situao processual penal, o procedimento es-
taria orientado pela estrutura do processo acusatrio, com a
efetivao plena das garantias constitucionais.
27 Prado, Sistema Acusatrio, p. 105.
85
Salo de Carvalho
Todavia, conforme vem sendo denunciada pela crtica do
direito penal nacional
28
, a lgica que orienta a atuao dos su-
jeitos do processo penal no Brasil, em grande medida pela in-
corporao da sistemtica do Cdigo de Processo Penal de 1942,
notadamente inquisitria, apesar de ser suavizada pela apa-
rncia de o procedimento ser guiado pelo due process of law. A
crtica direcionada ao pensamento processual dominante se alia,
portanto, s concluses apresentadas de Jos Eduardo Faria, em
sua anlise global do sistema de Justia brasileiro.
No entanto, para alm da arquitetura processual que
caracteriza como inquisitrio o processo penal brasileiro, in-
clusive em sua fase jurisdicional, Kant de Lima percebe na
cultura judiciria brasileira a incorporao de determinadas
formas de produo da verdade que permite a manuteno e
a transcendncia da lgica inquisitria, inclusive aps a rede-
mocratizao poltica com a Constituio de 1988.
Sustenta Kant de Lima
29
que a moldura dos sistemas
judicirios se dene a partir da compreenso dos conitos,
fundamentalmente se a sociedade na qual se est inserido
percebe o conito como fonte de desordem e de ruptura com
a harmonia social, sendo imprescindvel sua represso, ou se
entende como inevitveis no convvio e, portanto, fonte de or-
28 Dentre os autores, destacam-se, sobretudo, Bueno de Carvalho, Ns, Juzes,
Inquisidores, pp. 39-50; Bueno de Carvalho, Atuao dos Juzes Alternativos
Gachos no Processo de Ps-Transio Democrtica, pp. 29-32; Carvalho, Pena
e Garantias, pp. 257-265; Carvalho, As Reformas Parciais no Processo Penal
Brasileiro, pp. 83-132; Carvalho, Antimanual de Criminologia, pp. 57-78;
Choukr, Processo Penal de Emergncia, pp. 56-69; Coutinho, O Papel do Novo
Juiz no Processo Penal, pp. 33-44; Coutinho, Introduo aos Princpios Gerais
do Processo Penal Brasileiro, pp. 26-51; Lopes Jr., Introduo Crtica ao Processo
Penal Brasileiro, pp. 150-174; Prado, Sistema..., pp. 104-124; Rosa, Deciso
Penal, pp. 117-151; Wunderlich, Por um Sistema de Impugnaes no Processo
Penal Constitucional Brasileiro; pp. 15-45.
29 Kant de Lima, Polcia e Excluso na Cultura Judiciria, pp. 170-171.
86
dem quando devidamente solucionados. As distintas formas
como cada sociedade compreende o conito instituiriam di-
ferentes sistemas ou regimes de verdade que caracterizariam
seus sistemas judicirios.
Assim, utilizando-se do mtodo comparativo, distingue
dois sistemas de produo da verdade: os sistemas de deciso
consensual e os sistemas de deciso conitiva (ou de disso-
nncia cognitiva).
30
Nos sistemas consensuais, cuja tradio
se encontra consolidada nos pases da common law, o regime
de verdade baseado na ideia de deciso como resultado de
processo de negociao entre as partes, seja no momento em
que o acusado se declara culpado (plea guilty) aps a barganha
com a acusao (plea bargain), seja quando a deciso requer a
arbitragem judicial nos casos em que o ru se declara inocente
(not guilty) neste ltimo caso, constri-se tambm a verdade pela
negociao, pois o veredict nada mais do que uma deciso toma-
da por maioria ou por unanimidade dos jurados, que a negociam
discutindo entre si at chegarem a uma concluso satisfatria para
todos. A deciso que encerra o caso , portanto, consequncia
do debate entre acusao e defesa ou entre os jurados, quando
30 O autor trabalha a comparao entre os dois modelos em inmeros artigos
distintos, mas, principalmente, em Kant de Lima, Polcia..., p. 169-183; Kant
de Lima, Os Cruis Modelos Jurdicos de Controle Social, pp. 131-147; Kant de
Lima, Direitos Civis e Direitos Humanos, pp. 49-59.
Em relao utilizao do mtodo, sustenta o autor que a perspectiva que
se adotou na apresentao desses dados foi ditada pelo uso do mtodo comparativo
como em voga na tradio antropolgica contempornea, que enfatiza as diferenas e
as descontinuidades, mais que as semelhanas e as continuidades, entre os sistemas
de justia criminal estudados. Tal ponto de vista pode ser responsabilizado pela
maior parte das polmicas geradas por seus resultados, tanto no que diz respeito
a sua validade e abrangncia, quanto a sua contraposio a outros usos do mtodo
comparativo correntes na cincia poltica e no direito que, enfatizando semelhanas,
costumam classicar as diferenas empricas de acordo com um sistema de referncias
pr-estabelecido, o que resulta exatamente naquilo que aqui se quer evitar: classic-
las como piores ou melhores, independentemente de seu contexto (Kant de
Lima, Polcia..., p. 170).
87
Salo de Carvalho
cada uma das partes desiste da sua verdade para compor uma ter-
ceira verso satisfatria para todos ou necessrio decidir qual a
verdade que vo dizer ao pblico, depois de presenciarem a exposio
dos fatos admitidos em juzo.
31
A caracterstica fundamental deste regime de verdade
a resoluo do caso a partir do seu debate no espao pbli-
co, local em que verdades parciais apresentadas pelas partes
processuais sero propostas, abdicadas e nalmente nego-
ciadas com intuito de se estabelecer nova verdade, partilhada
entre os envolvidos e o pblico. No interessa, portanto, a
tentativa, sempre falha, de reconstruo da verdade do fato,
verdade substantiva que se encontra congelada e obscurecida
pelo tempo. Ao contrrio, a negociao (dilogo) processual
pblica pretende construir uma verdade possvel, atual e que
possibilite a resoluo do conito em termos razoveis.
A importncia do momento dialogal na resoluo do
caso torna o procedimento oral indispensvel, pois sero as
falas das partes no espao pblico que possibilitaro representar
e signicar as inmeras verdades possveis. Publicidade, orali-
dade e contraditrio pleno delineiam a estrutura acusatria
de procedimento no qual o rbitro judicial atua como garante
da regularidade dos atos e das decises, sem interferncias na
negociao. A fala judicial, neste modelo, , portanto, restrita
exclusiva declarao pblica do acordo realizado entre as
partes ou partilhado entre os jurados.
Ao interpretar o complexo sistema processual penal bra-
sileiro, Kant de Lima apresenta quatro procedimentos dis-
tintos de produo da verdade: Inqurito Policial, Processo
31 Kant de Lima, Polcia..., pp. 171-172.
88
Judicial, Tribunal do Jri e, mais recentemente, Juizados
Especiais Criminais.
Conforme relatado, o Inqurito constitui-se como um
dos principais instrumentos de investigao preliminar no
processo penal brasileiro. Embora no seja o nico mecanis-
mo previsto em Lei,
32
a investigao titularizada pela autori-
dade policial adquiriu status principal na lgica da persecu-
o criminal. O Inqurito Policial, passvel de ser instaurado
para quaisquer hipteses de delito, independente da natureza
do bem jurdico tutelado (crime de maior ou menor potencial
ofensivo) ou do rito judicial (Procedimento Comum, Juizado
Especial Criminal ou Tribunal do Jri), constitui-se como
input do sistema penal brasileiro e, de forma substancial, rege
a mentalidade dos atores processuais.
Inquisitorial por excelncia, o Inqurito pode ser instau-
rado de ofcio, ou seja, sem a provocao das partes em con-
ito, a partir de iniciativa espontnea do agente pblico. Nas
palavras de Kant de Lima, o inqurito policial um procedimen-
to no qual quem detm a iniciativa um Estado imaginrio, todo
poderoso, onipresente e onisciente, sempre em sua busca incansvel
da verdade, representado pela autoridade policial, que, embora sendo
um funcionrio do Executivo, tem uma delegao do Judicirio e a
ele est subordinado quando da realizao de investigaes.
33
Com objetivo de reconstruo do fato passado atravs
dos elementos de prova a serem traduzidos e inseridos no
Inqurito, a Polcia Judiciria realiza a investigao investida
32 Em tese, qualquer procedimento Administrativo (ou Legislativo, como no
caso das Comisses Parlamentares de Inqurito) na esfera do Poder Pblico
pode colher elementos probatrios que deem sustentao ao penal,
independentemente da atuao da Polcia Judiciria. No entanto, apesar de
no ser exclusivo, o Inqurito tornou-se presente em praticamente todos os
procedimentos preliminares de investigao criminal.
33 Kant de Lima, Direitos..., p. 52.
89
Salo de Carvalho
de poder legtimo para, em sua discricionariedade, imputar
responsabilidade do delito ao investigado. Os indcios, por-
tanto, visto se tratar de fase preliminar preparatria, tornam-
-se sucientes para a atribuio de autoria, sendo descartvel
a possibilidade de o investigado refutar a hiptese formula-
da pela Autoridade Policial, pois publicidade, ampla defesa
e contraditrio no so princpios que se harmonizam com a
lgica administrativo-inquisitorial.
Embora no plano discursivo a doutrina processual pe-
nal atribua ao procedimento policial papel secundrio, o fato
de ser o input do sistema de persecuo criminal constitui o
Inqurito como principal mecanismo de produo da verda-
de processual. As hipteses de imputao nele produzidas
inuenciaro todas as decises posteriores, condicionando a
atuao do Ministrio Pblico e do Poder Judicirio perqui-
rio da verdade pr-constituda na fase inquisitorial.
Assim, apesar de as demais fases do processo penal em
termos estritamente tcnicos estarem formalmente orientadas
pelos princpios do sistema acusatrio conforme estabele-
ce a Constituio, a manuteno da investigao atravs do
Inqurito presentica a forma inquisitorial, pulverizando sua
lgica em todas as fases posteriores. O processo misto, mons-
tro de duas cabeas (Cordero) idealizado por Napoleo
34
, man-
34 Com o Cdigo de Napoleo, fonte inspiradora de grande parte da legislao
processual penal de tradio latina, nasce o denominado processo misto.
Cordero sintetiza com preciso o efeito desta sistematizao legislativa:
e assim, pela Lei de 17 de novembro de 1808, nasce o chamado processo misto,
monstro de duas cabeas: nos labirintos escuros da instruction reina Lus XIV;
segue uma cena disputada coram populo. Para alguns um capolavoro (...). Jean
Constantin, Charles Demoulin, Pierre Ayrault, julgam-na menos bem: existe um
abismo, nota o ltimo, entre instruo secreta e pblica; fcil a portas fechadas
ajustar ou diminuir, produzir brigas ou impresses; a audincia pblica garante um
trabalho limpo; haver sempre alguma coisa a ser dita novamente sobre os juzos
no produzidos em pblico, do comeo ao m; esta face composta de mais olhos, mais
90
tm viva estrutura fundada na concentrao do poder de cri-
minalizao na autoridade do inquisidor.
O cenrio do Inqurito descrito por Kant de Lima, em
atual pesquisa emprica realizada no Rio de Janeiro, eluci-
dativo: registradas as prticas no trabalho de campo, pesquisas
histricas complementares mostraram que os procedimentos obser-
vados eram muito semelhantes aos da inquirio-devassa do direito
portugus ou da inquisitio do direito cannico: procedimentos si-
gilosos, que preliminarmente investigam, sem acusar, visando obter
informaes sobre perturbaes da ordem denunciadas pblica ou
anonimamente (...).
35
Posteriormente, instaurado o processo com o recebimento
da denncia, o protagonismo transfere-se da autoridade Policial
para a autoridade Judicial. Toda a prova a ser (re)produzida tem
como destinatrio o Magistrado, que, ao nal da instruo, pro-
ferir sentena a partir do seu livre convencimento.
A partir da Constituio de 1988, com a denio do
Ministrio Pblico como dominis litis (titular exclusivo da
ao penal pblica), foi vedada a possibilidade de o Juiz ins-
taurar de ofcio o processo penal, hiptese anteriormente ca-
bvel no caso de imputao de prtica de contraveno penal
(art. 26
36
e art. 531
37
, CPP) ou de leso corporal culposa (art.
1, Lei 4.611/65
38
). A iniciativa de propositura da ao penal
orelhas, mais cabeas, que aquelas de todos os monstros e gigantes dos poetas, tem mais
fora... para penetrar at as conscincias e ali ler de que lado est o bom direito, que a
nossa instruo to secreta (Cordero, Guida alla Procedura Penale, pp. 73-74).
35 Kant de Lima, Direitos..., p. 53.
36 A ao penal, nas contravenes, ser iniciada com o auto de priso em agrante ou
por meio de portaria expedida pela autoridade judiciria ou policial.
37 O processo das contravenes ter forma sumria, iniciando-se pelo auto de priso
em agrante ou mediante portaria expedida pela autoridade policial ou pelo juiz, de
ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico.
38 O processo dos crimes previstos nos artigos 121, 3, e 129, 6, do Cdigo Penal,
ter o rito sumrio estabelecido nos arts. 531 a 538 do Cdigo de Processo Penal.
91
Salo de Carvalho
ao Ministrio Pblico, agregada srie de princpios relativos
ao devido processo legal nominados entre os direitos e garan-
tias individuais (presuno de inocncia, ampla defesa, pu-
blicidade, duplo grau de jurisdio, vedao da prova ilcita,
motivao das decises, nemo tenetur se detegere), demarcou a
opo constitucional por estrutura processual acusatria.
No entanto a manuteno dos dispositivos do Cdigo
de Processo Penal que centralizam o processo na gura do
Juiz, mormente no que tange gesto da prova, mantm forte
trao inquisitrio, invertendo a nfase constitucional de pro-
tagonismo das partes.
Assinala Kant de Lima que embora se diga que este pro-
cesso no conduzido pelo juiz, mas pelo Ministrio Pblico, no
caracterizando, assim, um inqurito judicial propriamente dito, a
nfase no papel do juiz manifesta, seja na iniciativa a ele atribuda
de buscar a verdade real, crvel alm de qualquer dvida, seja na
conduo exclusiva do interrogatrio do ru, seja na tomada do de-
poimento das testemunhas, quando o juiz sempre pode interpretar
as respostas dos ouvidos e interrogados ao escrivo, ditando-as ou
mandando-as transcrever para registro nos autos.
39
Importante frisar que apesar de a reforma parcial do
Cdigo de 2008 ter ampliado as formas de atuao das partes,
sobretudo atravs do questionamento direto, sem interfern-
cia judicial, das testemunhas e com a alterao do momento
do interrogatrio para o nal do procedimento, a prevalncia
do papel do juiz manifesta, inclusive pela manuteno da
gesto judicial da prova.
Ademais, como caracterstica da postura inquisitria, os
procedimentos judiciais privilegiam a escrita e a interpreta-
o, diferentemente da oralidade e da literalidade que mar-
39 Kant de Lima, Polcia..., p. 176.
92
cam a forma acusatria nos pases da common law.
40
Conclui
Jos Eduardo Faria, acerca do papel do Magistrado no proces-
so brasileiro, que a converso dos cartrios judiciais em mqui-
nas kafianas de fazer transcries e expedir noticaes transforma
juzes em gestores de escritrio emperrados.
41
A sentena nal, portanto, que deveria demarcar a re-
soluo do caso para as partes, representa a manifestao de
ato de imprio, resumindo-se imposio, atravs da fora
legtima, da verdade revelada pelo Estado-Juiz: o juiz, no
mais o Estado, visto como um ser superior, capaz de formular um
julgamento racional, imparcial e neutro, que descubra no s a ver-
dade real dos fatos, mas as verdadeiras intenes dos agentes.
42

Sequer no julgamento realizado pelos juzes leigos no
Tribunal do Jri h a possibilidade de se encontrar a resolu-
o para o caso de forma consensual atravs do debate, visto
ser expressa a proibio do contato (incomunicabilidade) en-
tre as pessoas que compem o Conselho de Sentena
43
. Alis,
a manifestao do jurado aos demais membros do Conselho
de Sentena sobre o contedo ou a inteno do seu voto acar-
reta na nulidade do julgamento.
A mentalidade inquisitorial to marcante na cultura
dos operadores da cena jurdica que chega ao ponto de anular
40 literalidade e oralidade dos procedimentos judiciais dos EUA, os procedimentos
brasileiros apontam para o privilegiamento da escrita e da interpretao (Kant de
Lima, Polcia..., p. 177).
41 Faria, O Sistema..., p. 105.
43 Art. 466. Antes do sorteio dos membros do Conselho de Sentena, o juiz presidente
esclarecer sobre os impedimentos, a suspeio e as incompatibilidades constantes
dos arts. 448 e 449 deste Cdigo. 1o O juiz presidente tambm advertir os
jurados de que, uma vez sorteados, no podero comunicar-se entre si e com outrem,
nem manifestar sua opinio sobre o processo, sob pena de excluso do Conselho e
multa, na forma do 2o do art. 436 deste Cdigo. 2o A incomunicabilidade ser
certicada nos autos pelo ocial de justia. (Cdigo de Processo Penal).
93
Salo de Carvalho
determinadas reformas legislativas. Veja-se, p. ex., a frustra-
da tentativa de instituir modelo dialogal de justia no caso
das infraes de menor potencial ofensivo. A Lei 9.099/95, ao
criar os Juizados Especiais Criminais, no apenas criou nova
modalidade de ilcito na legislao penal brasileira (infraes
de menor potencial ofensivo), como imps a readequao da
forma dos atos, projetando sistema eminentemente consen-
sual moldado pelos princpios de oralidade, simplicidade, in-
formalidade, economia processual e celeridade. O cmbio ob-
jetivava, fundamentalmente, facilitar a composio civil entre
autor do fato e vtima ou, nos casos de infraes pblicas, a
transao com o Ministrio Pblico.
A composio civil ou a transao penal seriam institutos
diversicadores, propostos em audincia preliminar antes do
oferecimento formal da acusao. Em caso de acordo, ou seja,
havendo deciso consensual entre as partes, o processo penal -
caria suspenso at o cumprimento das deliberaes, extinguindo
a punibilidade do fato aps o adimplemento da deciso pactu-
ada. Na audincia preliminar, a Lei 9.099/05 previa o protago-
nismo das partes, ocorrendo a interveno judicial apenas para
scalizar a legalidade do acordo e homologar seus termos.
Para alm das crticas acerca da ruptura do novo pro-
cedimento com o sistema de garantias moldado pela Consti-
tuio,
44
estudos realizados sobre a Lei 9.099/95 aps dez anos
44 Dentre as principais crticas apresentadas, notou-se que o objetivo de ce-
leri dade e desburocratizao na busca da composio civil e da tran
sao penal, aacabou por romper com a estrutura formal mnima dos
procedimentos penais, mesmo aqueles previstos aos ritos sumrios. A opo
pela simplicidade procedimental gerou total descontrole no que tange
regularidade dos atos, expondo, em inmeros casos, os autores dos fatos
a situaes constrangedoras, vista a ausncia de mecanismos de controle
tpicos dos sistemas processuais de garantias. Sobre a incompatibilidade
do sistema de justia penal brasileiro com os mecanismos da conciliao e
transao, conferir Carvalho, Consideraes sobre as Incongruncias da Justia
94
de sua implementao demonstram que a interferncia inbil
dos atores processuais (Magistrados, Promotores de Justia,
Defensores Pblicos e Advogados) obstaculizou a criao de
espao pblico para mediao de decises.
45
A formao deci-
sionista-inquisitorial dos operadores jurdicos, sobretudo dos
Juzes, revela sua profunda incapacidade de escuta para apreender
as angstias das partes envolvidas na causa, fato que obstacu-
liza qualquer possibilidade de mediao razovel de conitos.
Ao contrrio, em determinados casos especcos a interveno
jurdica potencializou o conito, ao invs de encontrar sua reso-
luo, como nos casos de violncia domstica.
46
Embora a concluso seja eminentemente intuitiva, a tra-
dio inquisitria da formao dos atores do processo penal
no Brasil proporciona visualizar forte tendncia de que a am-
pliao da oralidade no procedimento de julgamento dos cri-
mes comuns (rito ordinrio), instituda pela reforma proces-
sual de 2008, seja obstruda atravs de contrarreforma velada
para o reforo da burocracia formal e escrita.
Possvel concluir, portanto, que o sistema brasileiro de
Justia criminal opera atravs de tcnicas eminentemente in-
Penal Consensual, pp. 263-284; e, sobretudo, Prado, Elementos para uma Anlise
Crtica da Transao Penal, pp. 111-220.
45 Os JECrim, embora no se denindo ocialmente como tal, pretendem introduzir
uma espcie de civilizao da lei penal, buscando, mediante a composio e a
transao penal, sadas alternativas para as penas de priso. Entretanto, devido
a vrios fatores, no sendo de menor importncia aqueles ligados tradio
inquisitorial e de aplicao desigual do direito a segmentos distintos da populao
descritos acima, o tratamento desigual dado s partes em funo de seu status social,
a ausncia de funcionrios e de operadores especialmente sensveis a uma atuao
to dspar daquela encontrada no sistema de justia criminal tradicional e uma forte
ambiguidade com relao aplicao universal das garantias constitucionais, em
especial no que se refere ao emprego da transao penal, esto se evidenciando como
provveis obstculos plena realizao de seus objetivos explcitos, de desafogar os
tribunais e de democratizar-lhes o acesso (Kant de Lima, Direitos..., p. 56).
46 Neste sentido, conferir Carvalho & Campos, Violncia Domstica e Juizados
Especiais Criminais: Anlise desde o Feminismo e o Garantismo, pp. 409-422.
95
Salo de Carvalho
quisitoriais de revelao de verdade, incorporadas na forma-
o cultural dos atores jurdicos. Centralizada na gura de
autoridade (Juiz ou Delegado), os procedimentos, apesar de
distintos o inqurito policial enfatiza procedimentos de inqui-
rio, o processo judicial enfatiza procedimentos de inqurito, e o
tribunal do jri enfatiza procedimentos do sistema de prova legal,
ou de justia divina
47
, fomentam o enfrentamento entre as
partes a partir da imposio da sua verdade sobre o caso, situ-
ao que refora o decisionismo e o protagonismo judicial.
97
7.
Os Atores da Persecuo
Penal e a Cultura Punitivista
Contempornea
A reforma do sistema de Justia criminal, das agncias
que integram as instituies policiais e carcerrias quelas
que compem as judiciais, tema de constante investiga-
o nas cincias sociais, sobretudo nas duas ltimas dca-
das, quando se consolida o processo formal de redemocra-
tizao brasileiro.
No entanto, se o diagnstico em outras reas do sistema
de administrao da Justia o da ocorrncia de importantes
alteraes estruturais de um lado, h os estudos que tematizam
o sistema de justia no contexto da democratizao e das reformas
normativas e institucionais, privilegiando o tratamento dos coni-
tos cveis e, em geral, diagnosticando rupturas na congurao das
instituies , no mbito criminal percebem-se (...) dicul-
dades de democratizao, a persistncia de padres hierrquicos e
obstculos de atualizao das instituies para o enfrentamento da
criminalidade no perodo democrtico.
1
O diagnstico sustenta a hiptese da investigao de que
a formao cultural inquisitria dos atores da persecuo cri-
1 Sinhoreto, Reforma da Justia (Estudo de Caso), p. 159.
98
minal representa um dos principais obstculos reforma e
democratizao do sistema punitivo nacional.
O cenrio de permanncia da mentalidade inquisitria e
de resistncia das agncias de represso penal ao processo de
democratizao apresenta-se como terreno frtil para incor-
porao do punitivismo, nas polticas institucionais e no agir
dos atores que as instrumentalizam. Assim, so estabelecidas
condies timas de incorporao da ideia de serem legtimas
as demandas populistas de necessidade de encarceramento
em grande escala.
A impresso inicial, que ser objeto de indagao mais
apurada na anlise qualitativa das decises penais, a de
que os atores processuais, notadamente a Magistratura com
principal nfase nos Juzos monocrticos de primeiro grau
(Juzes singulares) , so reticentes em efetivar as mudanas
determinadas pela Constituio de 1988, fundamentalmente
em razo desta formao inquisitria. Desta forma, a postura
conservadora dos atores jurdicos opera como canal de ex-
panso da criminalizao (e em especial do encarceramento),
quando, conforme os parmetros constitucionais, seu papel
deveria ser o de criar, incrementar ou potencializar ltros pro-
cessuais de resistncia demanda punitiva.
A mentalidade inquisitria que percebe como legtima a
demanda punitiva cria, nos principais momentos processuais
v.g. pedido de priso cautelar, indiciamento do investigado, ofe-
recimento e recebimento da denncia, sentena e aplicao da
pena, incidentes de execuo , importantes espaos de abertu-
ra/vazo ao punitivismo. Nestes momentos centrais da atuao
dos operadores jurdicos, a opo entre ampliar ou minimizar
o poder punitivo colocada de forma explcita. Ocorre que a
formao cultural autoritria dos atores transforma espaos de
fechamento em canais de abertura, cujo efeito, sobretudo no mo-
99
Salo de Carvalho
mento de aplicao judicial da pena, ser signicativo para o au-
mento quantitativo do encarceramento.
Conforme destaca Rodrigo Azevedo, no campo de atua-
o processual penal, ou seja, excluindo a fase preliminar de
Inqurito Policial no qual h o protagonismo da Autoridade
Policial, os atores do sistema penal que se destacam como
agentes de realizao da ordem jurdica so o Ministrio
Pblico e a Magistratura. Embora seja imprescindvel para o
funcionamento da Justia Criminal a presena do Defensor
(Pblico ou Privado), a natureza do seu trabalho eminente-
mente de reao imputao, com atuao comissiva no sen-
tido de anular ou minimizar os efeitos da criminalizao ou
da punio, mormente com o fato de serem muito restritas as
possibilidades de propositura de ao penal privada e de o
trabalho de assistncia de acusao ser sempre auxiliar e sub-
sidirio ao do agente pblico de acusao. Assim, as possibi-
lidades de ampliao ou diminuio dos ltros processuais ao
punitivismo cam, evidentemente, concentradas nas guras
do acusador e, fundamentalmente, na do julgador.
7.1. As Funes do Ministrio Pblico na Nova
Ordem Constitucional e o Perl Poltico-
Criminal dos seus Integrantes
O Ministrio Pblico, aps a Constituio de 1988, ga-
nhou papel de destaque no cenrio poltico nacional. A rees-
truturao das suas funes, com a atribuio de novos pa-
pis, sobretudo de tutela dos direitos coletivos e transindivi-
duais, fortaleceu a instituio, que passou a protagonizar srie
de demandas em nome da sociedade civil. A titularidade na
propositura das aes civis pblicas, por exemplo, deslocou
parte do debate sobre a implementao de polticas pblicas
100
do Executivo para o Judicirio, gerando no Brasil fenmeno
conhecido como judicializao da poltica
2
. Em face do princpio
da inrcia da jurisdio, atravs da iniciativa processual for-
mulada pelo Ministrio Pblico que houve a possibilidade de
ampliao da interferncia judicial nos critrios de denio
das polticas pblicas.
No entanto, apesar de o Ministrio Pblico ter adquiri-
do o status de (...) o mais importante agente da defesa dos di-
reitos coletivos pela via judicial, produzindo um alargamento do
acesso justia no Brasil
3
, possvel destacar, conforme indica
Arantes, o predomnio de postura corporativa conservadora
acerca da poltica e da sociedade, na qual grande parte dos
seus integrantes percebem a instituio como rgo pblico
de tutela da sociedade marcadamente hipossuciente.
4
2 Neste sentido constata Santos que num contexto, caracterizado pela crise
de legitimao dos poderes executivo e legislativo, de profundas transformaes
no Estado, na sociedade e na economia, de fortes mutaes e do agravamento da
criminalidade grave, em especial da corrupo e da criminalidade econmica, cada
vez mais com conexes internacionais e transfronteirias, de emergncia de novos
riscos pblicos em domnios vrios, do agravamento das desigualdades sociais, de
velhas e de novas violaes dos direitos humanos, as sociedades contemporneas
viram-se para os tribunais, conferindo-lhes um papel central no funcionamento
e consolidao dos regimes democrticos, seja como rgos de controlo externo
das instituies do Estado e da prpria aco governativa, como garantes das
liberdades cvicas, da proteco e da efectivao dos direitos sociais e humanos, seja,
ainda, como instrumentos de criao de um ambiente de estabilidade e segurana
jurdica que facilite o comrcio jurdico e o crescimento econmico. A expanso do
poder judicial para reas que tradicionalmente se situavam na esfera dos poderes
legislativo e executivo um sinal forte do protagonismo dos tribunais nas sociedades
contemporneas (Santos, A Justia Penal: uma Reforma em Avaliao, p. 527).
Sobre o tema da judicializao da poltica, conferir Faria, Independncia..., pp.
23-51; Faria, O Sistema..., pp. 103-125.
3 Azevedo, Direito e Controle Social, p. 62.
No mesmo sentido o diagnstico de que O Ministrio Pblico, cada vez mais,
vislumbra-se como rgo constitucionalmente encarregado de induzir polticas
pblicas e catalisar demandas sociais (Azevedo & Weingartner Neto, Perl
Socioprossional e Concepes de Poltica Criminal do Ministrio Pblico Gacho,
p. 02).
4 Apud Azevedo, Justia..., p. 103.
101
Salo de Carvalho
No campo poltico-criminal, a postura conservadora ree-
tir, naturalmente, na substancializao da demanda punitiva,
atravs de inmeras aes pontuais no processo persecutrio
como, p. ex, aumento na representao por prises cautelares;
propositura indiscriminada de aes penais independentemente
da intensidade de leso ou da qualidade do bem jurdico tutela-
do; adoo de poltica de recursos automticos em casos de deci-
ses favorveis aos imputados no processo de conhecimento ou
aos condenados no de execuo entre outras.
Expressiva pesquisa, realizada pela Procuradoria Geral
de Justia em convnio com a Universidade Federal do Rio
Grande do Sul sobre o perl poltico-criminal dos membros
do Ministrio Pblico gacho,
5
comprova as hipteses ante-
riormente apresentadas.
Os Procuradores e os Promotores de Justia indagados
sobre o motivo pelo qual escolheram a carreira do Ministrio
Pblico, em escala de prioridades, 57,7% apontaram a crena
na funo social da instituio, sendo seguida, como segunda
opo, alm da prpria funo institucional (20,2%), a atuao
no combate criminalidade, com 30,8% das indicaes, e a defe-
sa dos direitos difusos e coletivos, com 20,2% de adeso.
Confrontados diretamente sobre as opes poltico-crimi-
nais, 54,4% dos pesquisados identicaram-se com as polticas de
tolerncia zero, 26,9% aderiram ao funcionalismo penal. Do total,
8,2% demonstraram-se inuenciados pelo garantismo penal.
Em relao ao papel do Ministrio Pblico em matria cri-
minal, responderam, em escala de prioridades, em primeira op-
o a tutela dos direitos e garantias individuais (48%), seguida da
5 A pesquisa obteve a participao de 48,5% dos integrantes da instituio,
sendo os questionrios elaborados pelos pesquisadores respondidos por
331 integrantes do Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul (Azevedo &
Weingartner Neto, Perl..., pp. 01-34).
102
opo da busca de elementos para garantir a punio dos acu-
sados (44,7%). Como segunda opo, o quadro invertido, com
46,2% de respostas direcionadas garantia de elementos para
condenao do ru e 33,5% para defesa dos direitos individuais.
No que tange s funes da pena, apresentadas quatro
hipteses, optaram pela preveno do delito como sentido
prioritrio da sano 59,6% dos entrevistados, seguida pelas
opes de ressocializao do delinquente (18,2%), retribuio
ao delito (17,9%) e reparao do dano (4,5%).
Na anlise da legislao e do funcionamento do sistema
penal, 83,8% aderiam armao de que a legislao brasi-
leira seria excessivamente branda, com demasiados benef-
cios aos rus e penas muito curtas, situao que dicultaria
a conteno da criminalidade. Em relao necessidade de
ampliar a legislao para tutelar bens jurdicos ameaados pe-
los novos riscos sociais, 82% manifestaram-se favorveis ex-
panso do direito penal; e indagados sobre a possibilidade de
esta expanso gerar a vulgarizao do sistema penal, 62,8%
contrariaram a assertiva. Sobre a eccia da Lei dos Crimes
Hediondos em realizar as metas de preveno geral e espe-
cial, 80,1% concordaram com a armao.
No que diz respeito s questes processuais, a tendncia
persecutria revelada com maior vigor: 66,9% manifesta-
ram-se favorveis ampliao do papel do rgo no Inqurito
Policial, inclusive no sentido de coordenar diretamente a ati-
vidade de investigao; 94,2% aderiam ideia de a institui-
o realizar investigaes paralelas ou complementares da
Polcia Judiciria; 83,8% foram contrrios possibilidade de
contraditrio e de ampla defesa no Inqurito Policial; 71,6%
demonstraram-se em desacordo com a ampliao do princ-
pio da oportunidade da ao penal de forma a criar novas
possibilidades de negociao entre acusao e imputado.
103
Salo de Carvalho
Sobre temas relativos execuo penal notou-se signi-
cativa resistncia s penas restritivas de direito (34,4% em
desacordo com a eccia das medidas alternativas priso,
mesmo se ampliadas as formas de scalizao); e diviso em
relao proposta de uso exclusivo da priso em casos de
prtica de crimes graves (53,5% favorveis ao uso subsidi-
rio do crcere) e relevncia da progresso de regime na
individualizao da pena (64,5% entendem ser importante o
sistema progressivo). Contrariamente, sobre a necessidade
dos laudos criminolgicos como requisito para progresso de
regime, praticamente foi unnime a posio contrria altera-
o legislativa de substituio da percia tcnica por atestado
de boa conduta carcerria (97,6%).
Embora a pesquisa relatada esteja restrita ao Estado do
Rio Grande do Sul, apresenta dados signicativos sobre o per-
l poltico-criminal dos integrantes da instituio Ministrio
Pblico e, de forma geral, est em sintonia com os diagnsti-
cos apresentados por pesquisas realizadas em mbito nacio-
nal que apontam para a valorizao das prticas exclusivamente
retributivas na rea penal e a falta de investimento institucional no
controle e persecuo violncia policial.
6
7.2. As Funes da Magistratura na Persecuo
Criminal
Inmeras pesquisas de opinio tm indicado a tendncia
poltico-criminal conservadora da Magistratura nacional, so-
bretudo em relao aos Juzes de primeiro grau de jurisdio. A
adeso integral ou parcial s correntes punitivistas demonstra
que a inuncia do populismo punitivo no se restringe apenas
6 Azevedo, Direito..., p. 63.
104
esfera Legislativa, exercendo importante impacto no senso co-
mum prtico-terico dos operadores do direito.
O efeito mais evidente o da permanncia da centralidade
da pena de priso em regime fechado como resposta ao delito, apesar
da existncia de ferramentas infraconstitucionais descarcerizan-
tes e de normas constitucionais dirigidas ao deslocamento do
carcerrio para a margem do sistema de penas no Brasil.
Dados de importante pesquisa, realizada entre os anos
de 2005 e 2006 pela Associao dos Magistrados Brasileiros
(AMB), apontam esta forte tendncia de a Magistratura agir
na potencializao do punitivismo legislativo e na obstaculi-
zao dos substitutivos como efetivos instrumentos alterna-
tivos priso. Na investigao, cerca de 03 mil juzes brasi-
leiros, ou seja, 25,1% do total de Magistrados nacionais, res-
ponderam questes relativas ao direito do trabalho, ao direito
penal, ao direito ambiental, formao prossional e pol-
tica eleitoral, sendo reveladores os dados relativos questo
poltico-criminal. Rodrigo Collao, na poca Presidente da
Associao, ao manifestar-se sobre as concluses da investi-
gao, constatou que a pesquisa revela que o ambiente extremo
de violncia que atinge as grandes cidades brasileiras inuencia o
comportamento da magistratura. A categoria coloca-se como
protagonista importante do combate criminalidade e anseia
pela instituio de formas mais poderosas para combat-la,
seja por meio de alteraes legislativas ou da instrumentalizao de
procedimentos que possam ser aplicados no combate ao crime. Os
magistrados querem o endurecimento da lei penal.
7
Indagados sobre os aspectos que inuenciam a impu-
nidade no pas, foram considerados altamente importantes,
dentre outros, o excesso de recursos (86,1%), a falta de coo-
7 Collao, Desenvolvimento: Uma Questo de Justia, p. 06 (grifou-se).
105
Salo de Carvalho
perao do Judicirio com as instncias administrativas de
persecuo (Polcias e Ministrio Pblico) (70%), a existncia
de vrias instncias de julgamento (68,1%), a amplitude dos
indultos (35,6%), os prazos prescricionais (44,1%), a inexistn-
cia de vagas no sistema carcerrio (71,9%).
8

Ao serem respondidos temas especcos de poltica cri-
minal, os Magistrados demonstraram-se totalmente favorveis
ou favorveis diminuio da idade penal (61%), ao aumen-
to do tempo de internao de menores em conito com a Lei
(75,3%), ao aumento das hipteses de internao de menores
(73,8%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para
progresso de regime em crimes graves (89,3%), ao aumento
do tempo de cumprimento de pena para livramento condicio-
nal (81,5%), ampliao do sigilo das investigaes em crimes
graves (84,1%), ao aumento da pena mnima para crimes de
trco de drogas (76,8%), proibio da liberdade provisria,
com ou sem ana, para crimes de trco de drogas (74,5%),
ao aumento de pena para casos de corrupo e improbidade
(95,6%), ao aumento do limite mximo de cumprimento de
pena privativa de liberdade (69,1%), privatizao do siste-
ma carcerrio (49,4%), ampliao das hipteses de crimes
hediondos (50,9%). Em contraparte, e em certo grau de forma
contraditria, manifestaram-se totalmente favorveis ou favo-
rveis
9
ampliao da aplicao das penas alternativas (64,9%)
e ao carter ressocializador da pena criminal (86,4%).
A postura dos juzes brasileiros revelou similar ambiva-
lncia que acomete o setor poltico-legislativo, sendo pendula-
8 A metodologia da pesquisa apresentou, para cada indagao, rol de
possibilidades nas quais os pesquisados respondiam ser o critrio (a)
altamente importante, (b) medianamente importante, (c) sem importncia
ou (d) no possuir o entrevistado opinio sobre o tema.
9 Neste caso, foram apresentados problemas poltico-criminais aos quais os
pesquisados respondiam ser (a) totalmente favorveis, (b) favorveis, (c)
106
res as posies entre o incremento do punitivismo, a opo des-
carcerizadora e a funo ressocializadora da pena. No entanto
resta clara a atribuio de papel ativo de combate ao crime, em
espcie de transmutao da funo judicial em funo policial.
Mesmo que os pesquisados no atuem na integralidade
da rea penal
10
, a pesquisa expe a postura da Magistratura
brasileira sobre os temas, revelando o senso comum terico e
ideolgico da categoria em matria poltico-criminal. Assim,
os dados so relevantes visto possibilitarem diagnosticar
o conjunto de regras e metarregras interpretativas que ser
orientador das decises judiciais nos casos penais concretos.
A pesquisa quantitativa da Associao dos Magistrados
validada por duas importantes investigaes qualitativas reali-
zadas pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCrim).
O primeiro estudo, desenvolvido em parceria com o
Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD), analisou
processos relativos aos crimes patrimoniais violentos (rou-
bos) no Estado de So Paulo. O estudo apresentou como obje-
to de pesquisa os casos em que houve sentena condenatria
com interposio de recurso de apelao ao (extinto) Tribunal
de Alada Criminal (TACRIM-SP). Foram analisados 6.530
processos, com data de julgamento entre 01.01.99 e 31.12.00.
Os crimes patrimoniais violentos, sobretudo nos grandes
centros urbanos, representam parte signicativa da popula-
o carcerria nacional. Conforme exposto, segundo dados
do Departamento Penitencirio Nacional, a atual populao
masculina nacional encarcerada em decorrncia da imputao
indiferente, (d) contrrio, (e) totalmente contrrio ou (f) sem opinio sobre a
proposta.
10 A Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB) rene todos os integrantes
do Poder Judicirio nacional, independente da esfera de atuao. Assim, as
questes no revelam a posio especca dos juzes criminais, mas de parte
representativa da classe, visto que praticamente a integralidade associada.
107
Salo de Carvalho
dos crimes de roubo (simples e qualicado) de 114.907 pes-
soas, correspondendo a 24,46% dos presos. Entre as mulheres
a proporo menor, mas de igual forma relevante, signi-
cando 10,93% do universo feminino encarcerado. Outrossim,
a pesquisa relevante pois a populao carcerria do Estado
de So Paulo a maior do pas, com aproximadamente 40%
do total de presos.
O problema que motivou a investigao foi a constatao
de que nas sentenas condenatrias em que a pena foi xada
no mnimo legal (77,19%), o regime fechado imposto foi, em
expressiva maioria, o fechado em primeiro grau de jurisdi-
o: 80,75% dos casos para primrios e 97,6% para reinciden-
tes; em segundo grau 69,85% para primrios e 98,65% para
reincidentes. Ocorre que a Lei penal dene que para as penas
aplicadas entre 04 e 08 anos o regime inicial de cumprimento
ser o semiaberto, facultando o regime fechado apenas nos
casos de reincidncia.
A distoro percebida na pesquisa, evidentemente no
caso de rus primrios, foi a de que ao xar a pena no mni-
mo legal, seguindo consolidada doutrina e jurisprudncia, to-
das as circunstncias judiciais presentes no art. 59 do Cdigo
Penal (culpabilidade, antecedentes, motivos, personalidade,
conduta social, consequncias e circunstncias do crime, com-
portamento da vtima) eram consideradas favorveis. No en-
tanto, ao ser denido o regime de cumprimento, a argumen-
tao judicial se alterava, sendo cominada qualidade de pena
mais grave do que a prevista no Cdigo, isto , era xado
regime fechado ao invs do regime semiaberto. Importante
referir que, em se tratando de reincidentes, o Cdigo faculta
a aplicao do regime inicial fechado, fato relevante em face
108
do escasso nmero de decises favorveis no que tange ao
regime para os rus com antecedentes criminais.
As justicativas judiciais para determinao de regime
fechado de encarceramento, segundo indicam os investigado-
res, variam entre valoraes negativas da gravidade do delito
(60,83%), periculosidade do agente (56,86%), defesa da socieda-
de e preveno do crime (42%) motivaes no excludentes.
A concluso da pesquisa a de que para alm das barrei-
ras legais, das orientaes doutrinrias e da consolidao da
jurisprudncia, os integrantes do Poder Judicirio do Estado
de So Paulo, a partir de dupla valorao (bis in idem) de cir-
cunstncias idnticas (a gravidade do delito nos crimes de
roubo elementar do tipo) e de adoo de metarregras inter-
pretativas (periculosidade, defesa social e preveno do crime
circunstncias no previstas na sistemtica da aplicao da
pena no Cdigo Penal), xavam regime de pena mais grave
do que o cominado legislativamente, violando signicativa-
mente o Cdigo Penal e a Constituio.
Na sequncia de estudos sobre os operadores do sis-
tema de justia criminal paulistano, em 2007 o Ncleo de
Pesquisa do IBCCrim publicou Vises de Poltica Criminal entre
Operadores da Justia Criminal de So Paulo.
A partir do mapeamento das inmeras vertentes con-
temporneas de poltica criminal, foi realizada srie de entre-
vistas semiestruturadas com Defensores Pblicos e Juzes
11
do
Complexo Jurdico Mrio Guimares, onde est localizado o
11 Segundo relatado na pesquisa, houve recusa em blocos dos promotores
de justia atuantes no local em razo de alegada parcialidade do IBCCrim.
Segundo o argumento apresentado pelos membros da instituio, a
parcialidade do Instituto decorreria de sua associao com os movimentos
de direitos humanos e pelo fato de ser integrado por juristas contrrios
expanso do direito penal e por defensores com prticas garantistas
(IBCCrim, Vises..., p. 04).
109
Salo de Carvalho
Frum da capital paulista que centraliza as 34 Varas Criminais
de primeiro grau de jurisdio. Na poca atuavam no local
111 Juzes, cerca de 80 Promotores de Justia, 27 Defensores
Pblicos e 67 Procuradores do Estado.
As posies poltico-criminais foram classicadas em
quatro grupos ou correntes: a primeira incluiu as posies
abolicionistas, minimalistas e garantistas, baseadas na residu-
alidade da legislao penal; a segunda indicou o garantismo e
o minimalismo no sentido de reforo das agncias de controle
penal para o aumento da eccia do sistema; a terceira, alm
de enfatizar a necessidade de reforar as instituies, inseriu
propostas de expanso do direito penal para tutela de novos
bens jurdicos e o aumento de penas, mantendo, contudo, o
sistema de garantias; a quarta exporia tendncias prximas
aos movimentos de lei e ordem, defesa social e gesto penal
da sociedade, com preponderncia do interesse estatal e dos
valores sociais em detrimento da proteo individual.
12
Segundo os investigadores, apesar de as posies extre-
mas serem facilmente identicadas, o principal resultado da
pesquisa foi (...) a conrmao de que h, entre os operadores da
justia criminal, uma zona de consenso, um centro poltico-crimi-
nal, caracterizado pelo reconhecimento comum da necessidade de
reforo das capacidades institucionais e da importncia do sistema
de garantias individuais, diferindo, contudo, quanto eccia da
expanso da tutela penal e ao sentido (repressivo, contra-repressivo
ou preventivo) do aumento do reforo institucional.
13
Contudo a tendncia geral de os atores judiciais apre-
sentarem nas respostas de identicao direta opo por
correntes poltico-criminais intermedirias acabou sen-
12 IBCCrim, Vises..., pp. 15-16.
13 IBCCrim, Vises..., p. 16.
110
do diluda nas questes especcas, inclusive entre os
Defensores Pblicos que, em geral, adotariam naturalmen-
te a postura garantista em oposio s posies de reforo
e de ampliao do papel do Estado advogadas pelos mem-
bros do Ministrio Pblico.
Conforme o levantamento de dados, os Juzes entrevis-
tados demonstraram tendncia a ser mais rigorosos na defesa
de estratgias de poltica criminal baseadas na penalizao/crimina-
lizao de condutas, quando concordam, no todo ou em parte, que a
legislao penal excessivamente branda, dicultando a conteno
da criminalidade (61,9% dos respondentes), e que o direito penal
deve expandir seu campo de abrangncia para novos bens jurdicos
ameaados, cuidando de novos riscos sociais (85,4% dos responden-
tes), referendando assim posies de governo penal da sociedade,
seja pela sua matriz punitivista mais clssica (defesa social), seja em
suas atualizaes pelas doutrinas penais do risco.
14
Em concluso, interessante notar que o contedo de am-
bas as pesquisas reforou o papel dos Tribunais Superiores na
defesa da Constituio e na inibio do punitivismo.
Possvel perceber, nos ltimos anos, sobretudo pelos es-
paos de destaque na imprensa nacional, a importncia do
Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia
na limitao da tendncia punitivista da jurisdio penal de
primeiro grau. A diferena entre as formas de atuao pare-
ce ser inuenciada pela formao poltica das Cortes, com
abertura s demais carreiras jurdicas atravs da indicao de
membros do Ministrio Pblico e da Ordem dos Advogados
para composio dos colegiados de julgamento. Outrossim, o
14 IBCCrim, Vises..., p. 25.
111
Salo de Carvalho
distanciamento do conito tende a ser outro importante ele-
mento de anlise.
No entanto cabe alertar que tais hipteses apenas apon-
tam tendncias ou situaes episdicas, fato que no compro-
va serem efetivamente as Cortes Superiores menos punitivis-
tas que a Magistratura de primeiro grau.
A investigao emprica e a anlise dos discursos judi-
ciais dos Tribunais Supremo e Superior sobre os critrios de
fundamentao da aplicao da pena, objeto de anlise na
segunda parte deste estudo, sero importantes indicadores e
instrumentos privilegiados para realizar este diagnstico.
PARTE II
Aplicao da Pena
e Punitivismo no Brasil
(Experimento e
Estudo de Casos)
115
8.
Aplicao Judicial da Pena
no Brasil: Tema, Problema e
Procedimento Metodolgico
da Investigao
A tradio inquisitorial que modelou a cultura dos ope-
radores do direito no Brasil se consolida, na atualidade, a
partir da signicante aproximao com os discursos poltico-
-criminais punitivistas.
Dentre os inmeros atores que compem a cena judicial
brasileira, a Magistratura criminal adquire importante papel
em razo da possibilidade de denio, no caso concreto, dos
rumos da poltica criminal. Conforme destacado anterior-
mente, qualquer proposta poltico-criminal, de natureza ga-
rantista ou inquisitiva, no subsiste sem a concretizao dos
seus postulados pelos atores judiciais.
A atuao da Magistratura, na resistncia ou na adeso
aos discursos punitivistas, ser, portanto, fundamental para
diagnosticar o estado da arte poltico-criminal. Outrossim,
dentre os inmeros momentos de interveno judicial que
possibilitam estabelecer ltros ao punitivismo, a aplicao da
pena, como etapa nal da sentena penal condenatria, tem
destacado papel.
O destaque, porm, no diz respeito apenas ao fato de a
sentena xar a quantidade de pena ao caso penal judicializa-
116
do, situao que permitiria quanticar o volume de condena-
es e estabelecer o tempo mdio de condenao para as prin-
cipais condutas punveis no Brasil. Alm disso, a argumenta-
o judicial na aplicao da pena revela-se como importante
instrumento de anlise em razo das seguintes circunstncias:
(a) a legislao brasileira denir, como pena de refe-
rncia, a pena de priso, ou seja, mesmo nos casos
em que h possibilidade de aplicar pena diversa
da privativa de liberdade o ordenamento jurdico
impe ao Magistrado o dever de analisar o caso
concreto, aplicar a pena de priso e, posteriormen-
te, substituir pela pena alternativa;
(b) o sistema de penas no Brasil adotar critrios de
quanticao varivel entre mnimos e mximos,
cabendo ao juiz, no caso concreto, individualizar a
quantidade de pena a partir da anlise fundamen-
tada das circunstncias impostas em lei;
(c) as circunstncias de anlise judicial para dosime-
tria da pena serem caracterizadas, em sua maioria,
pela tipicidade aberta, ampliando o poder discri-
cionrio do Magistrado; e
(d) a qualidade da pena, isto , a forma de execuo
da sano, ser determinada pelo juiz, na sentena
penal, aps o clculo da quantidade de pena.
Desta forma, um dos principais mecanismos de avaliao
da adeso ou da resistncia dos atores judiciais ao punitivis-
mo encontra-se na interpretao dos critrios judiciais da de-
nio da pena na sentena penal condenatria. Os critrios e
os argumentos utilizados para justicar a quantidade e a qua-
lidade das penas sinalizam como esto sendo preenchidos os
117
Salo de Carvalho
espaos legais e quais as formas de controle democrtico da
deciso judicial no campo do direito e do processo penal.
Para realizar a anlise proposta, a primeira etapa da
pesquisa foi a de sistematizao de material doutrinrio e ju-
risprudencial relativo aplicao das penas no Brasil, desde
os seguintes campos de anlise: Direito Penal: anlise doutri-
nria e jurisprudencial dos critrios de aplicao da pena; e
Direito Processual Penal: anlise doutrinria e jurispruden-
cial dos limites e controles processuais aplicao da pena
(requisitos e fundamentos da sentena penal).
A sistematizao do material foi realizada de modo a
permitir o diagnstico sobre (a) os critrios de aplicao da pena
no Brasil, mormente da pena privativa de liberdade, (b) as for-
mas de controle da atividade judicial e, nalmente, (c) as alterna-
tivas possveis presentes na legislao brasileira.
A partir da perspectiva xada nos campos de anlise refe-
ridos, o procedimento metodolgico foi delimitado do seguin-
te modo: (a) levantamento e sistematizao de doutrina acerca
da aplicao das penas; e (b) levantamento e sistematizao de
jurisprudncia relativa ao tema junto aos Tribunais Superiores
(Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia).
1
Denido o caminho metodolgico, a pesquisa se desdo-
brou nas seguintes etapas:
(a) Fase 01: sistematizao dos referenciais bibliogr-
cos atualizados na doutrina nacional (2000-2008).
1 A criao do banco de dados e a posterior anlise qualitativa dos julgados
foram realizadas conjuntamente com o desenvolvimento de pesquisa -
nanciada pela Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia
(SAL/MJ), atravs do Projeto Pensando o Direito.
Outras verses parciais do trabalho apresentado nesta segunda parte foram
publicadas em Carvalho et al., Notas sobre os Critrios de Aplicao da Pena
no Brasil: Sntese da Anlise Doutrinria e Jurisprudencial da Convenincia da
118
O levantamento objetivou analisar o estado da arte
da matria no Brasil e vericar se houve alteraes
signicativas da doutrina a respeito da aplicao
judicial da pena.
(b) Fase 02: sistematizao da jurisprudncia nacional
atualizada (janeiro-julho de 2008) nos Tribunais
Superiores. O levantamento objetivou analisar os
referenciais judiciais sobre a matria e vericar se
houve alteraes signicativas da jurisprudncia a
respeito da aplicao da pena.
8.1. Referenciais Bibliogrcos (Fase 01)
O levantamento da bibliograa nacional foi restrito ao
perodo 2000 a 2008 e originalmente limitado palavra-chave
aplicao da pena. Objetivou analisar se houve signicativa
mudana da doutrina na concepo tradicional sobre a apli-
cao judicial da pena.
No desenvolvimento da pesquisa houve necessidade de
harmonizar os referenciais do direito penal sobre a denio
da pena com as formas processuais de limitao e controle da
atividade judicial. Assim, seguindo o projetado para a anlise
jurisprudencial, ao tema aplicao da pena foram agregadas
as palavras-chaves fundamentao da pena, motivao da
pena, dosimetria da pena, clculo da pena e sentena cri-
minal, vinculando a sano forma de motivao exigida aos
juzes no momento da sentena criminal.
Determinao da Pena Mnima, pp. 363-392 e Carvalho et al, Dos Critrios de
Aplicao da Pena no Brasil: Anlise Doutrinria e Jurisprudencial da Convenincia
da Determinao da Pena Mnima, pp. 01-118.
119
Salo de Carvalho
Foram levantados trabalhos gerais, especcos e que, de
alguma forma, tangenciam o tema. O levantamento foi con-
cludo e est exposto na bibliograa nal do trabalho.
8.2. Levantamento Jurisprudencial (Fase 02)
A sistematizao da jurisprudncia nacional, delimitada
entre os meses de janeiro a julho de 2008, foi alterada ao longo
do levantamento.
No primeiro momento foram estabelecidos critrios de
pesquisa no mbito do direito penal e do direito processual
penal a partir de palavras-chave que seriam os indicadores
para eleio dos julgados. Foram escolhidas inicialmente, na
rea penal e processual penal, duas palavras-chave: aplica-
o da pena e fundamentao da pena.
Posteriormente, sentiu-se necessidade de ampliar os cri-
trios de busca englobando: dosimetria da pena, clculo da
pena, pena-base, circunstncias judiciais, pena mnima,
pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, motivao da
pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao
da pena, atenuantes, agravantes, periculosidade, culpa-
bilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do
agente, motivos do crime, circunstncias do crime, com-
portamento da vtima, consequncias do crime, mnimo le-
gal e pena acima do mnimo. Com o aumento dos critrios
de busca foram totalizadas 25 palavras-chaves para a realiza-
o da pesquisa jurisprudencial.
Neste segundo momento houve limitao da pesquisa
anteriormente prevista. A ideia do projeto seria a de levanta-
mento e sistematizao de jurisprudncia sobre o tema junto
ao Supremo Tribunal Federal, Superior Tribunal de Justia e
os principais Tribunais de Justia dos Estados e Tribunais Re-
120
gionais Federais. Ocorre que mesmo limitando-a no primeiro
semestre de 2008, com a ampliao dos critrios de seleo
tornou-se inexequvel pesquisa fora do mbito do STF e do
STJ. Assim, em face de o STJ ser o sistematizador da jurispru-
dncia nacional e o STF o regulador/controlador da constitu-
cionalidade, optou-se por restringir a pesquisa nestas cortes,
mais especicamente nas 1 e 2 Turmas do STF e 5 e 6 Tur-
mas do STJ, responsveis por julgar as matrias criminais.
Cumpre salientar que as buscas xadas inicialmente em
02 (duas) e posteriormente em 25 (vinte e cinco) palavras- chave
foram realizadas nos stios virtuais dos Tribunais com o uso de
aspas, vislumbrando circunscrever os resultados expresso.
As buscas ocorreram nos espaos virtuais dos Tribunais
e os documentos obtidos (inteiro teor da deciso) foram sal-
vos em banco de dados em arquivos no formato pdf ou
doc, respeitando a seguinte regra de nomenclatura: sigla
do recurso/nmero do processo/estado da federao (p. ex.:
RESP 896874-RS) e armazenados em pastas correspondentes
respectiva palavra-chave (p. ex.: dosimetria da pena).
Por m foi criada a pasta resultados, em que foram de-
positados todos os documentos, eliminando-se aqueles que se
repetiram ao longo da coleta dos dados.
Importante destacar que todo processo de levantamento de
dados foi realizado com base no problema de pesquisa, delimi-
tado do seguinte modo: quais as circunstncias de aplicao da pena
que mais inuenciam o juiz e quais os critrios que impedem sua aplica-
o no mnimo ou abaixo do mnimo xado pelo Legislador.
Realizado o levantamento foi iniciada a anlise da juris-
prudncia nacional. Assim, o estudo do acervo (banco de da-
dos) passou por duas etapas distintas: (a) anlise quantitativa
do material a partir das palavras-chaves preestabelecidas; e,
posteriormente, (b) anlise qualitativa dos julgados.
121
Salo de Carvalho
A primeira etapa correspondeu ao levantamento dos
dados brutos a partir dos elementos de busca denidos pelo
problema de pesquisa. A partir de sistematizao do material
integral foi possvel estabelecer critrios de seleo e a ltra-
gem dos dados para anlise qualitativa.
O levantamento inicial capturou centenas de julgados,
grande parte deles repetidos pela incidncia de mais de uma
palavra-chave por resultado ou porque o material colhido se
encontrava vinculado a outras reas do direito direito ad-
ministrativo (p. ex., palavra-chave agravante, vinculada ao
polo ativo recursal), direito trabalhista (p. ex. palavra-chave
periculosidade, vinculada ao ambiente de trabalho), direito
juvenil (p. ex. inmeras referncias similares de atos infra-
cionais) entre outras distintas do objeto central critrios de
aplicao da pena. Foram somados, nas primeiras buscas,
181 resultados no Supremo Tribunal Federal (STF) e 1.365 no
Superior Tribunal de Justia (STJ) v.g. anlise apenas da rea
do direito penal, a partir de todas as palavras-chave, excetua-
dos os demais campos, com acrdos repetidos.
O primeiro passo aps a coleta deste material bruto foi se-
lecionar e ltrar os julgados. A ltragem ocorreu, portanto, com
a limitao da matria no direito penal e processual penal, ex-
cluindo, inclusive, matria relativa execuo penal, visto ser
etapa posterior aplicao da pena p. ex. palavras- chaves co-
muns aplicao, mas vinculadas aos incidentes de execuo.
Neste segundo ltro foram selecionados 108 julgados
do Supremo Tribunal Federal e 621 do Superior Tribunal de
Justia v.g. anlise da rea do direito penal, excetuando
acrdos repetidos. Filtrados os acrdos relacionados espe-
cicamente com o objeto de investigao (aplicao judicial
da pena e critrios de cominao), foi aplicado critrio de cor-
te para anlise quantitativa-qualitativa.
122
8.3. Critrios de Corte do Nmero Total de Acrdos:
Metodologia, Objetivos e Dados de Anlise
As jurisprudncias selecionadas no Supremo Tribunal
Federal e no Superior Tribunal de Justia necessitaram ser l-
tradas por uma srie de circunstncias.
Ademais dos critrios de corte expostos, nas duas primeiras
selees foram incorporados julgados por palavras-chave. O re-
sultado foi a insero de recursos ou de aes que estavam fora do
parmetro estabelecido na pesquisa, como Agravos Regimentais
ou Embargos p. ex., no Supremo Tribunal Federal foram exclu-
dos 13 julgados com incidncia na palavra-chave agravantes,
que, por se tratarem de Agravos Regimentais, ingressaram na
seleo inicial em decorrncia do termo agravante(s) que quali-
cava os proponentes do recurso.
Houve incidncia de grande porte, mas que foi excluda
para a anlise qualitativa, de Habeas Corpus ou Agravos interpos-
tos em questes como anlise de critrios de prises cautelares
(priso preventiva, temporria ou provisria), aplicao do prin-
cpio da insignicncia, nulidade de sentena e questes relati-
vas execuo da pena (p. ex., progresso de regime, livramento
condicional, regresso, detrao e remio). No mbito do STF,
p. ex., foram excludos 33 julgados com incidncia nos termos
aplicao da pena, culpabilidade, circunstncias judiciais e
antecedentes por incurso nas questes acima expostas, sobretu-
do prises preventivas, havendo, ainda, excluso de um Recurso
Extraordinrio que abordava tema relativo ao Estatuto da Criana
e do Adolescente. Ainda foi excludo um processo de extradio,
no qual constou o termo culpabilidade do extraditando.
Na busca pelo critrio clculo da pena, dois Habeas
Corpus selecionados no STF foram eliminados por tratarem de
vcios processuais e nulidade da sentena condenatria falta
123
Salo de Carvalho
de motivao no juzo e no na aplicao da pena , assuntos
no tratados na pesquisa.
Por m, ainda no mbito do Supremo Tribunal, todos os ar-
quivos capturados com a palavra-chave periculosidade foram
excludos: 02 por serem Agravos Regimentais sobre questes tra-
balhistas e 01 Agravo Regimental no Recurso Extraordinrio sobre
o mesmo assunto. Ademais, o termo envolveu questes como pro-
gresso de regime e, sobretudo, Habeas Corpus em temas cautelares
(priso preventiva), de tipicidade (princpio da insignicncia) e de
nulidades (condenao indevidamente fundamentada).
Os mesmos ltros expostos acima foram aplicados no
Superior Tribunal de Justia.
Outrossim, de forma a densicar a pesquisa na anlise de
discurso para procurar compreender os critrios judiciais de
valorao das circunstncias de aumento e de diminuio de
pena, foi estabelecido critrio de corte dos dados selecionados
como ideais (julgados de referncia). Isto porque o objetivo da
anlise qualitativa apontar os elementos mais signicativos
das decises de cada instncia de julgamento, sobretudo STF,
5 Turma do STJ e 6 Turma do STJ.
O direcionamento da pesquisa buscou estabelecer critrio
acerca das decises mais rotineiras, dados que permitam indicar
a tendncia de cada esfera de julgamento acerca da aplicao da
sano penal e os efeitos (positivos ou negativos) sobre a pena.
Ademais, procura indicar quais decises que fogem do padro
ou, inclusive, se eventualmente no h padro nico, mas altera-
o nos julgados a partir de variveis determinadas ou indeter-
minadas (p. ex., tipo de crime, Relator, Corte etc.).
Neste sentido, foi elaborado instrumento no qual se pro-
cedeu ao preenchimento de formulrio para cada deciso,
apontando as circunstncias que mais interessavam do ponto
de vista dos objetivos da pesquisa.
124
A partir deste mapa quantitativo restou vivel a anlise quali-
tativa, selecionando, a partir da tabulao dos dados do formulrio,
alguns acrdos representativos de cada tipo de deciso. Somente
com o preenchimento do formulrio foi possvel ter ideia do con-
junto geral do material coletado no banco de dados.
Procurou-se, igualmente, estabelecer anlises distintas
conforme as instncias de julgamento, o que tornou a diferen-
a da quantidade das decises at certo ponto irrelevante e de
pouca inuncia no resultado geral.
Optou-se, pois, em face da impossibilidade de aplicao
do instrumento em todo material coletado, por trabalhar com
amostra proporcional de cada esfera de julgamento, elimi-
nando 50% do material a partir da eleio dos acrdos por
data de julgamento, realizando avaliao cronolgica de um
acrdo analisado para cada excludo.
O universo nal de anlise pode ser assim representado:
Tabela 07
Mapa da Pesquisa Qualitativa dos Julgados
Supremo Tribunal Federal STF
Total de decises selecionadas 181
Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) 108
Acrdos que tratam especicamente da aplicao
da pena (Seleo e ltragem) 48
Acrdos Analisados 27
Superior Tribunal de Justia STJ
Total de decises selecionadas 1.365
Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) 621
Acrdos que tratam especicamente da aplicao
da pena (Seleo e ltragem) 247
Acrdos Analisados 148
125
Salo de Carvalho
Importante, antes de ingressar na anlise qualitativa,
apontar alguns dados quantitativos preliminares, notada-
mente os tipos de crimes julgados e a mdia das penas aplica-
das, a partir dos acrdos selecionados 27 acrdos no STF
e 148 no STJ, no total de 175 julgados analisados.
Em termos gerais, a quanticao das penas denitivas
em relao pena mnima cou representada da seguinte
forma: (a) pena aplicada aqum do mnimo (8,47%); (b) pena
aplicada no mnimo (10,16%); (c) pena aplicada acima do m-
nimo (68,36%); (d) sem referncia (12,99%).
Grco 10
Classicao dos Julgados conforme Cominao da Pena
15
18
121
23
0
20
40
60
80
100
120
140
Abaixo do Mnimo Mnimo Acima do Mnimo No Menciona
Relevante salientar que a diferena entre o nmero de
acrdos selecionados para pesquisa (175) e a quantidade
de penas expostas no grco acima (177) ocorreu em face de
existncia, em dois julgados, de concurso de pessoas (art. 29,
Cdigo Penal), havendo, nestes dois acrdos dois processos
distintos de aplicao da pena.
De igual forma esta representao exposta no Grco
10 indicativa da pena nal (denitiva) aplicada, isto por-
que nas Cortes Superiores, diferentemente do que ocorre em
126
Tribunais isolados, sobretudo o Tribunal de Justia do Rio
Grande do Sul (TJRS), no se concebe aplicao de pena-base
ou provisria aqum do mnimo. A existncia de sano do-
sada abaixo do mnimo decorre da incidncia, na terceira fase,
de circunstncia especial de diminuio de pena ou minoran-
te, conforme ser demonstrado ao longo da pesquisa.
Quanto aos tipos de crimes analisados, possvel expor
da seguinte forma o universo de anlise, divididos por Corte:
Tabela 08
Espcies de Crime Julgados pelo STF
Concusso (Art. 316 do Cdigo Penal) 1
Crime contra a Ordem Tributria
(Art. 3, II, da Lei 8.137/90)
1
Extorso (Art. 188, 1, do Cdigo Penal) 1
Furto Qualicado (Art. 155, 4, IV, do Cdigo Penal) 5
Furto Simples (Art. 155 do Cdigo Penal) 1
Homicdio Qualicado (Art. 205, 1 e 2, IV do Cdigo
Penal Militar)
1
Homicdio Qualicado Tentado (Art. 121, 2, c/c o art.14,
II do Cdigo Penal)
1
Homicdio simples (Art. 121 do Cdigo Penal) 1
Latrocnio (Art. 155, 3, do Cdigo Penal) 1
Peculato (Art. 312 do Cdigo Penal) 1
Porte Ilegal de Arma de Uso Permitido (Art. 14 da
Lei 10.826/03)
2
Porte Ilegal de Arma de Uso Restrito/Proibido cometido
por Servidor Pblico (Art. 10, 2 e 4 da Lei 9.437/97)
1
Quadrilha ou Bando (Art. 288, do Cdigo Penal) 2
Roubo Qualicado (Art. 157, 2, do Cdigo Penal) 6
Roubo Simples (Art. 157 do Cdigo Penal) 2
Trco de Drogas Associao (Art. 14 da Lei 6.368/76) 2
Trco de Drogas (Art. 12 da Lei 6.368/76) 2
Total 31
127
Salo de Carvalho
Tabela 09
Espcies de Crime Julgados pelo STJ
Adulterao de Sinal Identicador de Veculo Automotor
(Art. 311 do Cdigo Penal)
2
Apropriao Indbita (Art. 168 do Cdigo Penal) 3
Apropriao Indbita Previdenciria (art. 168A do Cdigo Penal) 4
Atentado Violento ao Pudor (Art. 214 do Cdigo Penal) 3
Comunicao Falsa de Crime (Art. 340 do Cdigo Penal) 1
Concusso (Art. 316 do Cdigo Penal) 2
Contrabando ou Descaminho (Art. 334 do Cdigo Penal) 1
Corrupo Ativa (Art. 333 do Cdigo Penal) 1
Corrupo de Menores (Art. 1 da Lei 2252/54) 1
Crime Contra a Administrao Pblica (Art. 50 da Lei 6766/79) 1
Crime Contra a Ordem Econmica (Art. 4, da Lei 8137/90) 1
Crime Contra a Ordem Tributria (Art. 1 e 2 da Lei 8137.90) 1
Crimes contra o Meio Ambiente (Art. 46, nico da Lei 9605/98) 1
Desacato (Art. 331 do Cdigo Penal) 1
Dispensar Licitaes (Art. 89 da Lei 8666/93) 1
Estelionato (Art. 171 do Cdigo Penal) 6
Estelionato Tentado (Art. 171, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo
Penal)
2
Estupro (Art. 213 do Cdigo Penal) 3
Evaso de Divisas (Art. 22 da Lei 7492/90) 2
Falsidade Ideolgica (Art. 299 do Cdigo Penal) 3
Falsicao de Documento Pblico (Art. 297 do Cdigo Penal) 1
Fraude a Licitaes (Art. 90 da Lei 8666/93) 1
Furto (Art. 155, caput, do Cdigo Penal) 4
Furto Qualicado (Art. 155, 4 do Cdigo Penal) 7
128
Furto Qualicado Tentado (Art. 155, 4, c/c art. 14, II do
Cdigo Penal)
1
Furto Simples Tentado (Art. 155, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) 3
Homicdio Culposo (Art. 121, 3 do Cdigo Penal) 1
Homicdio Culposo no Trnsito (Art. 302 da Lei 9503/93) 2
Homicdio Qualicado (Art. 121, 2 do Cdigo Penal) 12
Homicdio Simples (Art. 121, caput do Cdigo Penal) 2
Homicdio Simples Tentado (Art. 121, caput, c/c art. 14, II do
Cdigo Penal)
1
Incndio (Art. 250, I do Cdigo Penal) 1
Injria Qualicada (Art. 140, 3 do Cdigo Penal) 1
Latrocnio (Art. 157, 3 do Cdigo Penal) 4
Leso Corporal de Natureza Grave (Art. 129, 2 do Cdigo Penal) 1
Leso Corporal de Natureza Leve (Art. 129, 1 do Cdigo Penal) 1
Ocultao de Cadver (Art. 211 do Cdigo Penal) 2
Peculato (Art. 312 do Cdigo Penal) 1
Porte Ilegal de Arma de Uso Permitido (Art. 14 da Lei 10826
ou Art. 10 da Lei 9437/97)
5
Posse ou Porte Ilegal de Arma de Fogo de Uso Restrito (Art.
16 da Lei 10826/03)
2
Quadrilha ou Bando (Art. 288 do Cdigo Penal) 2
Receptao (Art. 180, caput do Cdigo Penal) 4
Receptao Qualicada (Art. 180, 1 do Cdigo Penal) 2
Resistncia (Art. 329 do Cdigo Penal) 1
Roubo Qualicado (Art. 157, 2 do Cdigo Penal) 35
Roubo Simples (Art. 157 do Cdigo Penal) 4
Roubo Tentado (Art. 157, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo Penal) 3
Sequestro e Crcere Privado (Art. 148 do Cdigo Penal) 2
Subtrao de Livro ou documento (Art. 338 do Cdigo Penal) 1
129
Salo de Carvalho
Trco de Drogas (Art. 12, caput da Lei 6368/76 ou Art. 33 da
Lei 11343/06)
16
Trco de Drogas - Associao (Art. 12, caput, c/c art. 14 ou
art. 18, I da Lei 6368/76)
11
Uso de Documento Falso (Art. 304 do Cdigo Penal) 3
Utilizar-se de Bens, Rendas ou Servios Pblicos (Art. 1 do
Dec. Lei 201/67)
4
No Menciona 1
Total 182
Frise-se, novamente, que eventuais conitos entre o uni-
verso de acrdos e os tipos de crime decorrem da presena
de concurso de agentes (art. 29, Cdigo Penal) ou concurso de
delitos (art. 69, Cdigo Penal).
Em relao mdia de penas (quantidade de tempo) impos-
tas pelas Cortes, foi constatado, dos dados colhidos na pesquisa
qualitativa, que o STF, dos 27 acrdos analisados: em 04 deci-
ses (14,81%) aplicou pena at 02 anos de recluso, em 03 acr-
dos (11,11%) entre 02 e 04 anos, em 10 casos (37,04%) penas
acima de 04 e inferior a 08 anos de priso, em 05 oportunidades
(18,52%) penas acima de 08 anos e em 05 casos (18,52%) dos jul-
gados no faziam referncia quantidade nal imposta.
Grco 11
Mdia de Tempo de Pena Imposta STF
14,81%
37,04%
18,52%
18,52%
11,11%
At 02 Anos
02 a 04 Anos
04 a 08 Anos
Acima de 08 Anos
Sem Ref erncia
130
Em relao ao STJ, os nmeros globais podem ser expres-
sos da seguinte forma (158 acrdos avaliados): 33 casos de
penas aplicadas at 02 anos (20,50%); 37 julgados com penas
aplicadas entre 02 e 04 anos (22,98%); 41 processos com pena
nal acima de 04 e no superior a 08 anos (25,47%); 20 acima
de 08 anos (12,42%) e 30 casos sem referncia sano nal
(18,63%). Desdobrados os nmeros por Turma, nalizam no
seguinte clculo: (a) 5 Turma (104 processos) 19 casos com
penas aplicadas at 02 anos (18,26%); 18 processos com penas
entre 02 e 04 anos (17,30%); 31 julgados com pena nal acima
de 04 e no superior a 08 anos (29,80%); 12 casos acima de 08
anos (11,53%) e 24 sem referncia sano nal (23,07%); e (b)
6 Turma (57 decises) 14 julgados com penas at 02 anos
(24,56%); 19 processos com penas entre 02 e 04 anos (33,33%);
10 decises com pena nal acima de 04 e no superior a 08
anos (17,54%); 08 sentenas acima de 08 anos (14,03%) e 06
casos sem referncia sano nal (10,52%).
Grco 12
Mdia de Tempo de Pena Imposta STJ
20,50%
22,98%
25,47%
12,42%
18,63%
At 02 Anos
02 a 04 Anos
04 a 08 Anos
Acima de 08 Anos
Sem Ref erncia
Realizados os primeiros cruzamentos das informa-
es, a pesquisa procurou avaliar de forma global a apli-
cao da quantidade de pena por fase (mtodo trifsico
131
Salo de Carvalho
do art. 68 do Cdigo Penal), desde os critrios anterior-
mente analisados: pena aqum do mnimo, pena no m-
nimo e pena acima do mnimo.
Importante dizer que aplicao de pena aqum do m-
nimo absolutamente possvel no Brasil. A estrutura de
aplicao da quantidade de pena dividida em trs etapas,
conforme estabelece o art. 68 do Cdigo Penal
2
, denominadas
pena-base, provisria e denitiva. E segundo as regras pretoria-
nas, est o juiz limitado ao mnimo apenas nas duas primeiras
etapas, conforme a Smula 231 do STJ
3
. Todavia, na terceira
fase, se incidirem causas especiais de diminuio, h possibi-
lidade de xar a quantidade da sano aqum do mnimo le-
gal em inmeras hipteses, como, por exemplo, nos casos de
tentativa (art. 14, Cdigo Penal
4
), arrependimento posterior
(art. 17, Cdigo Penal
5
), erro sobre a ilicitude do fato (art. 21,
Cdigo Penal
6
), semi-imputabilidade (art. 26, pargrafo ni-
co, Cdigo Penal
7
), participao de menor importncia (art.
29, 1, Cdigo Penal
8
), alm das circunstncias minorantes
2 A pena-base ser xada atendendo-se ao critrio do Art. 59 deste Cdigo; em
seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo,
as causas de diminuio e de aumento.
3 A incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da pena
abaixo do mnimo legal.
4 Salvo disposio em contrrio, pune-se a tentativa com a pena correspondente ao
crime consumado, diminuda de um a dois teros.
5 Nos crimes cometidos sem violncia ou grave ameaa pessoa, reparado o dano ou
restituda a coisa, at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato voluntrio do
agente, a pena ser reduzida de um a dois teros.
6 O desconhecimento da lei inescusvel. O erro sobre a ilicitude do fato, se
inevitvel, isenta de pena; se evitvel, poder diminu-la de um sexto a um tero.
7 A pena pode ser reduzida de um a dois teros, se o agente, em virtude de perturbao
de sade mental ou por desenvolvimento mental incompleto ou retardado no era
inteiramente capaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo
com esse entendimento.
8 Se a participao for de menor importncia, a pena pode ser diminuda de um sexto
a um tero.
132
previstas na parte especial do Cdigo Penal e na legislao
extravagante.
Para classicao dos julgados igualmente foi observa-
da existncia de concurso material de crimes (art. 69, Cdigo
Penal
9
), com anlise individualizada da aplicao da pena
para cada delito e sua soma nal. Nestes casos, a anlise foi
realizada por crime, pois do contrrio a pena caria sempre
acima dos mnimos legais estabelecidos.
Vericou-se, ainda, nesta etapa, se houve omisso da deci-
so no que diz respeito fundamentao da aplicao da pena.
A primeira anlise possibilitou a realizao da avaliao
dos discursos dos julgados, orientada pela indagao do mo-
tivo pelo qual a pena havia sido xada abaixo do mnimo, no
mnimo ou acima do mnimo, a partir de questes especcas
determinadas pelo art. 68, Cdigo Penal.
Em relao pena-base, a preocupao foi indicar as cir-
cunstncias judiciais do caput do art. 59, do Cdigo Penal
10
,
com maior utilizao e quais os argumentos apontados para
sua valorao positiva, negativa ou neutra.
Conforme exposto, a jurisprudncia e a doutrina no per-
mitem a aplicao de pena abaixo do mnimo na primeira fase
de aplicao de pena. Todavia estabelece critrios para xao no
9 Quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica dois ou mais
crimes, idnticos ou no, aplicam-se cumulativamente as penas privativas de
liberdade em que haja incorrido. No caso de aplicao cumulativa de penas de
recluso e de deteno, executa-se primeiro aquela.
10 O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social,
personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e consequncias do crime,
bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e
suciente para reprovao e preveno do crime: I - as penas aplicveis dentre as
cominadas; II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III - o
regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV - a substituio da
pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel.
133
Salo de Carvalho
mnimo (todas circunstncias favorveis) ou acima dele (quando
houver cumulao de circunstncias desfavorveis).
Apesar deste indicativo, trs anlises foram propostas:
(1) pena-base abaixo do mnimo; (2) pena-base no mnimo,
situao em que todas circunstncias judiciais seriam favo-
rveis; (3) pena-base acima do mnimo, situao na qual se
detectaria presena de circunstncias desfavorveis. O con-
tedo da deciso que justicou aplicao acima do mnimo
consta na anlise quantitativa e, quantitativamente, o nmero
de acrdos pode ser representado da seguinte forma:
Grco 13
Classicao dos Julgados conforme Aplicao da Pena-Base
Importante destacar, novamente, que a soma das apli-
caes de pena nas trs fases supera o nmero de acrdos
selecionados no banco de dados em decorrncia dos casos
de concurso material (art. 69, Cdigo Penal) ou concurso de
agentes (art. 29, Cdigo Penal), casos em que h mais de uma
aplicao de pena. O item no menciona inclui, fundamen-
talmente, casos de (a) declarao nulidade da sentena por
parte do Tribunal Superior; (b) anulao parcial da sentena,
0
64
91
45
0
20
40
60
80
100
134
especicamente na dosimetria da pena; ou (c) exposio in-
completa de dados na deciso.
Na pena provisria foram observados os critrios de apli-
cao de agravantes
11
e atenuantes
12
. Trs anlises seriam pos-
sveis: (1) pena provisria abaixo do mnimo; (2) pena pro-
visria aplicada no mnimo, quando a pena-base cou acima
do mnimo e o juiz aplicou atenuante ou quando a pena-base
cou no mnimo e inexiste atenuante e agravante; (3) pena
provisria acima do mnimo nos casos em que h agravante
ou quando a pena-base cou acima do mnimo e a provisria
no trouxe ao mnimo por fora de mnima reduo.
Todavia, em razo da Smula 231 do STJ, h impediti-
vo pretoriano de aplicao de pena abaixo do mnimo nes-
11 Art. 61 - So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem ou
qualicam o crime: I - a reincidncia; II - ter o agente cometido o crime: a) por motivo
ftil ou torpe; b) para facilitar ou assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade
ou vantagem de outro crime; c) traio, de emboscada, ou mediante dissimulao,
ou outro recurso que dicultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido; d) com
emprego de veneno, fogo, explosivo, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou
de que podia resultar perigo comum; e) contra ascendente, descendente, irmo ou
cnjuge; f) com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relaes domsticas,
de coabitao ou de hospitalidade, ou com violncia contra a mulher na forma da
lei especca; g) com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio,
ministrio ou prosso; h) contra criana, maior de 60 (sessenta) anos, enfermo ou
mulher grvida; i) quando o ofendido estava sob a imediata proteo da autoridade;
j) em ocasio de incndio, naufrgio, inundao ou qualquer calamidade pblica, ou
de desgraa particular do ofendido; l) em estado de embriaguez preordenada.
12 Art. 65 - So circunstncias que sempre atenuam a pena: I - ser o agente menor de
21 (vinte e um), na data do fato, ou maior de 70 (setenta) anos, na data da sentena;
II - o desconhecimento da lei; III - ter o agente: a) cometido o crime por motivo
de relevante valor social ou moral; b) procurado, por sua espontnea vontade e
com ecincia, logo aps o crime, evitar-lhe ou minorar-lhe as consequncias, ou
ter, antes do julgamento, reparado o dano; c) cometido o crime sob coao a que
podia resistir, ou em cumprimento de ordem de autoridade superior, ou sob a
inuncia de violenta emoo, provocada por ato injusto da vtima; d) confessado
espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime; e) cometido o crime sob
a inuncia de multido em tumulto, se no o provocou.
Art. 66 - A pen a poder ser ainda atenuada em razo de circunstncia relevante,
anterior ou posterior ao crime, embora no prevista expressamente em lei.
135
Salo de Carvalho
ta fase, embora isso no impea que determinados Tribunais
deixem de aplicar a Smula. No entanto, em sua totalidade,
decises diversas do entendimento sumulado so revogadas
nas Cortes Superiores, motivo pelo qual no houve nenhuma
incidncia, sendo o critrio eliminado.
Grco 14
Classicao dos Julgados conforme Aplicao
da Pena Provisria
0
59
93
48
0
20
40
60
80
100
Observaram-se, nesta fase, os fundamentos e os critrios
de denio da quantidade de aumento ou de diminuio da
pena, bem como se houve concurso de atenuantes e agravan-
tes (02 ou mais agravantes; 02 ou mais atenuantes; ou atenu-
ante e agravante), bem como os critrios de resoluo.
No que tange aplicao da pena denitiva, foram avalia-
das as causas especiais de aumento e de diminuio de pena
(majorantes e minorantes).
Conforme a legislao ptria, as majorantes e minoran-
tes variam a pena independentemente dos marcos xados
pelo Legislador, no havendo limites mnimos e mximos que
delimitem a pena denitiva.
136
Diante disso, trs anlises foram possveis: (1) pena de-
nitiva abaixo do mnimo legal, quando h incidncia de mino-
rante da parte geral ou especial, (2) pena denitiva aplicada
no mnimo, quando nenhuma circunstncia das trs fases foi
desfavorvel ou quando, pela aplicao de variveis, o clcu-
lo nal resta no mnimo p. ex., pena-base acima do mnimo
com aplicao de atenuante no mnimo e ausncia de majo-
rante/minorante; pena provisria acima ou abaixo do mnimo
com aplicao de majorante ou minorante; e (3) pena deni-
tiva acima do mnimo, quando h aplicao da pena-base ou
provisria acima do mnimo sem majorante ou com minoran-
te que no diminui o suciente ou quando a provisria ca no
mnimo ou abaixo com aplicao de majorante.
Grco 15
Classicao dos Julgados conforme Aplicao
da Pena Denitiva
17 18
117
48
0
20
40
60
80
100
120
140
Foram observados os fundamentos e os critrios de de-
nio da quantidade de aumento ou de diminuio e se houve
concurso de majorantes ou minorantes (02 ou mais majoran-
tes; 02 ou mais minorantes; ou majorante e minorante) e quais
os critrios de resoluo. Igualmente foi vericada a existn-
cia de critrios especcos para determinadas majorantes e
137
Salo de Carvalho
minorantes, p. ex., crime continuado (nmero de crimes), ten-
tativa (maior ou menor perigo ao bem jurdico) entre outras.
8.4. Levantamento da Jurisprudncia Nacional e
Criao do Banco de Dados
A formao do banco de dados de pesquisa seguiu os
parmetros estabelecidos na fase 02 do procedimento meto-
dolgico, ou seja, a coleta do material ocorreu a partir das 25
palavras-chaves pr-xadas, delimitada no perodo de 1 de
janeiro a 30 de junho de 2008.
8.4.1. Levantamento de Dados no Supremo Tribunal
Federal
As buscas no Supremo Tribunal Federal foram realizadas
no site do rgo durante o ms de setembro de 2008 (www.stf.
gov.br, link consulta, jurisprudncia/pesquisa).
Do total dos documentos coletados, foram selecionados
108, salvos no banco de dados na pasta STF Resultados.
A palavra-chave de maior incidncia foi mnimo legal
com 34 resultados (STF/Mnimo legal). As palavras-chave
aplicao da pena, clculo da pena, pena-base, circuns-
tncias judiciais, agravantes, atenuantes, periculosidade,
culpabilidade, antecedentes e conduta social obtiveram,
respectivamente, as seguintes incidncias: 08 (STF/Aplicao
da Pena), 02 (STF/Clculo da pena), 21 (STF/Pena-Base), 19
(STF/Circunstncias Judiciais), 17 (STF/Agravantes), 09 (STF/
Atenuantes), 21 (STF/Periculosidade), 10 (STF/Culpabilidade),
25 (STF/Antecedentes) e 05 (STF/Conduta Social).
138
Tabela 10
Resultado da Pe squisa por Incidncia de
Palavra-Chave STF
Agravantes 9
Antecedentes 25
Aplicao da Pena 8
Atenuantes 13
Clculo da Pena 2
Circunstncias Judiciais 19
Conduta Social 5
Culpabilidade 10
Dosimetria da Pena 14
Mnimo Legal 34
Pena-Base 21
Periculosidade 21
Demais Palavras-Chave 0
Resultado 181
Resultado Discriminado (excludos os acrdo repetidos) 108
Os critrios de pesquisa dosimetria da pena, smula
231, fundamentao da pena, motivao da pena, propor-
cionalidade da pena, motivos do crime, pena abaixo do m-
nimo, pena aqum do mnimo, pena mnima, nulidade
da aplicao da pena, comportamento da vtima, persona-
lidade do agente, circunstncias do crime e pena acima do
mnimo no obtiveram nenhum resultado.
8.4.2. Levantamento de Dados Superior Tribunal de
Justia
A pesquisa jurisprudencial no Superior Tribunal de
Justia foi dividida em duas etapas devido ao volume de re-
139
Salo de Carvalho
sultados e a existncia de duas Turmas responsveis por jul-
gar a matria criminal.
A coleta de dados na Quinta Turma foi realizada du-
rante o ms de setembro de 2008 (site www.stj.gov.br, link
consulta, jurisprudncia, jurisprudncia do STJ). Foram
preenchidos os seguintes campos, na qualidade de par-
metros de pesquisa: pesquisa livre, com a palavra-chave
entre aspas, data do julgamento (01/01/2008 a 30/06/2008),
rgo julgador (Quinta Turma) e acrdo (deciso objeto
da pesquisa).
Foram selecionados e salvos no banco de dados 439 acr-
dos (STJ/Quinta Turma/Resultados).
A palavra-chave de maior incidncia foi pena-base com
175 resultados (STJ/Quinta Turma/Pena-base). Os critrios de
pesquisa aplicao da pena, agravantes, antecedentes, pena
mnima, clculo da pena, pena abaixo/aqum do mnimo,
smula 231, atenuantes, periculosidade, personalidade do
agente, circunstncias do crime, mnimo legal e pena acima
do mnimo obtiveram como resultado, respectivamente, as se-
guintes incidncias: 36 (STJ/Quinta Turma/Aplicao da pena),
7 (STJ/Quinta Turma/Agravantes), 142 (STJ/Quinta Turma/
Antecedentes), 11 (STJ/Quinta Turma/Pena Mnima), 9 (STJ/
Quinta Turma/Clculo da Pena), 13 (STJ/Quinta Turma/Pena
Abaixo ou Aqum do Mnimo), 8 (STJ/Quinta Turma/Smula
231), 11 (STJ/Quinta Turma/Atenuantes), 120 (STJ/Quinta
Turma/Periculosidade), 12 (STJ/Quinta Turma/Personalidade
do Agente), 17 (STJ/Quinta Turma/Circunstncias do Crime),
145 (STJ/Quinta Turma/Mnimo Legal) e 10 (STJ/Quinta Turma/
Pena Acima do Mnimo).
As palavras-chave dosimetria da pena, circunstn-
cias judiciais, culpabilidade, conduta social e consequ-
ncias do crime obtiveram, respectivamente, os seguintes
140
resultados: em 86 (STJ/Quinta Turma/Dosimetria da Pena),
123 (STJ/Quinta Turma/Circunstncias Judiciais), 63 (STJ/
Quinta Turma/Culpabilidade), 15 (STJ/Quinta Turma/
Conduta So cial) e 17 (STJ/Quinta Turma/ Consequncias
do Crime).
Tabela 11
Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 5 Turma STJ
Agravantes 7
Antecedentes 142
Aplicao da Pena 36
Atenuantes 11
Clculo da Pena 9
Circunstncias do Crime 17
Conduta Social 15
Consequncias do Crime 17
Culpabilidade 63
Fundamentao da pena 0
Mnimo Legal 145
Pena Abaixo do Mnimo 13
Pena Acima do Mnimo 10
Pena Mnima 11
Pena-Base 175
Periculosidade 120
Personalidade do Agente 12
Smula 231 8
Demais Critrios 0
Resultado 1011
Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos) 427
141
Salo de Carvalho
Os critrios de pesquisa fundamentao da pena, mo-
tivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da
aplicao da pena, motivos do crime e comportamento da
vtima no obtiveram nenhum resultado.
A investigao na Sexta Turma foi realizada nos meses de
setembro e outubro de 2008, sendo capturados 199 acrdos
(STJ/Sexta Turma/Resultados).
A palavra-chave de maior incidncia foi anteceden-
tes com 65 resultados (STJ/Sexta Turma/Antecedentes). Os
critrios de pesquisa aplicao da pena, agravantes, pe-
na-base, pena mnima, clculo da pena, smula 231,
atenuantes, periculosidade, personalidade do agente,
circunstncias do crime, mnimo legal e pena acima do
mnimo obtiveram como resultado, respectivamente, a se-
guinte incidncia: 7 (STJ/Sexta Turma/Aplicao da Pena),
3 (STJ/Sexta Turma/Agravantes), 47 (STJ/Sexta Turma/
Pena-Base), 3 (STJ/Sexta Turma/Pena Mnima), 4 (STJ/Sexta
Turma/Clculo da Pena), 2 (STJ/Sexta Turma/Smula 231),
3 (STJ/Sexta Turma/Atenuantes), 49 (STJ/Sexta Turma/
Periculosidade), 7 (STJ/Sexta Turma/Personalidade do
Agente), 2 (STJ/Sexta Turma/Circunstncias do Crime),
59 (STJ/Sexta Turma/Mnimo Legal) e 3 (STJ/Sexta Turma/
Pena Acima do Mnimo).
As palavras-chave dosimetria da pena, circuns-
tncias judiciais, culpabilidade, conduta social, con-
se quncias do crime e comportamento da vtima re-
sultaram, respectivamente, as seguintes incidncias: 13
(STJ/Sexta Turma/Dosimetria da Pena), 49 (STJ/Sexta
Turma/Circunstncias Judiciais), 31 (STJ/Sexta Turma/
Culpabilidade), 9 (STJ/Sexta Turma/Conduta Social),
1 (STJ/Sexta Turma/Consequncias do Crime) e 2 (STJ/
Sexta Turma/Comportamento da vtima).
142
Tabela 12
Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 6 Turma STJ
Agravantes 3
Antecedentes 65
Aplicao da Pena 7
Atenuantes 3
Clculo da Pena 4
Comportamento da vtima 2
Conduta Social 9
Culpabilidade 31
Mnimo Legal 59
Pena Mnima 3
Pena-Base 47
Periculosidade 49
Smula 231 2
Demais Critrios 0
Resultado 354
Resultado discriminado (excludos os acrdos repetidos) 194
Os critrios de pesquisa fundamentao da pena, pena
abaixo/aqum do mnimo, motivao da pena, proporcio-
nalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, motivos
do crime no obtiveram resultado.
O levantamento total da pesquisa no STJ pode ser assim
representado:
143
Salo de Carvalho
Tabela 13
Resultado Total da Pesquisa no Superior Tribunal de Justia
Agravantes 10
Antecedentes 204
Aplicao da Pena 42
Atenuantes 14
Clculo da Pena 13
Comportamento da Vtima 2
Conduta Social 23
Culpabilidade 92
Fundamentao da Pena 0
Mnimo Legal 204
Motivao da Pena 0
Motivos do Crime 0
Nulidade da Aplicao da Pena 0
Pena Mnima 15
Pena-Base 220
Periculosidade 168
Proporcionalidade da Pena 0
Smula 231 10
Resultado 1365
Resultado Discriminado (excludo os acrdos repetidos) 621
145
9.
A Motivao Judicial
na Denio da Pena
O art. 93, IX, da Constituio Federal, estabelece que to-
dos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero p-
blicos e todas as decises sero fundamentadas, sob pena de
nulidade. A sano processual penal de nulidade prevista
na Constituio em apenas dois casos: ilicitude da prova art.
5, LVI, Constituio
1
e, posteriormente, sua incorporao no
art. 157, CPP
2
pela Lei n 11.690, de 2008 e ausncia de motiva-
o das decises judiciais (art. 93, IX, Constituio
3
). A previso
constitucional de nulidade, portanto, coloca estas duas ques-
tes no centro das investigaes do processo penal.
1 So inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos.
2 Art. 157. So inadmissveis, devendo ser desentranhadas do processo, as provas
ilcitas, assim entendidas as obtidas em violao a normas constitucionais ou
legais. 1o So tambm inadmissveis as provas derivadas das ilcitas, salvo
quando no evidenciado o nexo de causalidade entre umas e outras, ou quando
as derivadas puderem ser obtidas por uma fonte independente das primeiras. 2o
Considera-se fonte independente aquela que por si s, seguindo os trmites tpicos
e de praxe, prprios da investigao ou instruo criminal, seria capaz de conduzir
ao fato objeto da prova. 3o Preclusa a deciso de desentranhamento da prova
declarada inadmissvel, esta ser inutilizada por deciso judicial, facultado s partes
acompanhar o incidente.
3 Todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e
fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a
presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente
a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado
no sigilo no prejudique o interesse pblico informao. (Redao dada pela
Emenda Constitucional n 45, de 2004)
146
Embora os critrios de determinao da quantidade e da
qualidade da pena estejam denidos no Cdigo Penal, sua
previso no momento da sentena penal condenatria impe
esteja adequada aos princpios constitucionais que regulam o
processo penal. Assim, necessariamente, a aplicao da pena
vinculada ao princpio constitucional da fundamentao/
motivao dos atos judiciais.
Ensina Ney Fayet que pela motivao que se aprecia
se o juiz julgou com conhecimento de causa, se sua convico le-
gtima e no arbitrria, tendo em vista que interessa sociedade
e, em particular, s partes saber se a deciso foi ou no acertada. E,
somente com a exigncia da motivao, da fundamentao, se per-
mitiria sociedade e s partes a scalizao da atividade intelectual
do magistrado no caso decidido.
4
Trata-se, portanto, (...) de uma imposio do princpio do
devido processo legal em que se busca a exteriorizao das razes de
decidir, o revelar do prisma pelo qual o Poder Judicirio interpretou
a lei e os fatos da causa, visto que, do ponto de vista mais jurdi-
co, a motivao importante, pois viabiliza aferir a vinculao do
juiz prova (...).
5
Conforme leciona Nilo Bairros de Brum,
na forma de argumento que a prova aparece na fundamentao da
sentena, quando o juiz procura justicar sua deciso perante as
partes, os tribunais e a comunidade jurdica.
6
Lembram Rogrio
Lauria Tucci e Jos Rogrio Cruz e Tucci, que (...) a motivao
da sentena tem por escopo imediato demonstrar ao prprio juiz,
antes mesmo do que s partes, a ratio scripta que legitima o ato
decisrio, cujo teor se encontrava em sua intuio.
7
4 Fayet, A Sentena Criminal e suas Nulidades, p. 49-50.
5 Portanova, Princpios do Processo Civil, p. 248-9.
6 Brum, Requisitos Retricos da Sentena Penal, p. 70.
7 Tucci & Tucci, Constituio de 1988 e Processo, p. 74.
147
Salo de Carvalho
Conforme Ferrajoli, o valor fundamental do princpio
da motivao se expressa por sua natureza cognitiva, e no
potestativa (antigarantista), que vincula a deciso, na esfera
do direito, estrita legalidade (motivo de direito) e, na esfera
ftica, prova das hipteses acusatrias (motivo de fato): a
motivao permite a fundamentao e o controle das decises tanto
em direito, pela violao da lei ou defeitos de interpretao ou de sub-
suno, como em fato, por defeito ou insucincia de provas ou por
inadequada explicao do nexo entre convico e provas.
8
A fundamentao deve cumprir, portanto, requisitos
materiais e processuais, a partir das noes de motivao fti-
ca e legal do juzo de condenao ou absolvio, ou seja, cor-
respondncia dos argumentos da sentena com a base legal
e o material probatrio colhido em procedimento pblico e
contraditrio.
A obrigatoriedade da dupla referncia encontra amparo
no art. 381, III, do CPP, que impe ao juiz o dever de indicar
na sentena os motivos de fato e de direito que fundam sua
deciso. Todavia este dever no obriga que apenas os juzos
absolutrios ou condenatrios estejam sustentados em prova
produzida (motivo de fato) admissvel (legalidade da prova)
segundo a Constituio e as leis ordinrias (motivo de direi-
to). Vincula, igualmente, o processo de aplicao da pena, no
qual o Magistrado deve indicar as circunstncias que entende ca-
bveis para graduar a pena (motivo de direito) e apresentar o suporte
probatrio que a sustenta (motivo de fato).
Note-se que, ao privilegiar a fundamentao das deci-
ses, a Reforma do Cdigo Penal, em 1984, adotou modelo
escalonado de aplicao da pena, superando a tradicional po-
8 Ferrajoli, Dirito e Ragione, p. 640.
148
lmica entre Nlson Hungria e Roberto Lyra
9
. O art. 68 esta-
beleceu, portanto, o mtodo trifsico para a xao da pena,
no qual o juiz tem que dizer no somente por que razo condena,
mas tambm por que aplica determinada pena, especialmente no que
respeita quantidade.
10
Se a forma predeterminada no modelo trifsico, o con-
tedo dos argumentos judiciais igualmente deve ser regrado,
fundamentalmente pela opo do Direito Penal da moderni-
dade em instituir modelo do fato-crime, excluindo valoraes
de cunho eminentemente morais.
11
O controle material-substantivo da deciso que aplica a
pena, referente quilo que pode ou no ser objeto de valora-
9 No texto originrio do Cdigo Penal de 1940 (Decreto-Lei 2.848/40), o
processo de quanticao da sano era distinto do atual. Previa o art. 42
que compete ao juiz, atendendo aos antecedentes e personalidade do agente,
intensidade do dolo ou grau da culpa, aos motivos, s circunstncias e consequncias
do crime: I determinar a pena aplicavel, dentre as cominadas alternativamente;
II xar, dentro dos limites legais, a quantidade da pena aplicavel.
Em relao s atenuantes e agravantes e s majorante e minorantes, o Cdigo
previa, apenas, o concurso de circunstncias agravantes e atenuantes (art.
49. no concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do limite
indicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as que
resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente e da
reincidncia) e a existncia de causas de aumento ou diminuio (art 50.
A pena que tenha de ser aumentada ou diminuida, de quantidade xa ou dentro de
determinados limites, a que o juiz aplicaria se no existisse causa de aumento ou
de diminuio), sem, contudo, escalonar o procedimento.
Assim, inexistindo previso, Roberto Lyra advogava mtodo dividido em
duas fases, segundo o qual a partir da anlise das circunstncias judiciais
do caput do art. 42 e em conjunto com ateniantes e agravantes, o juiz xaria
a pena (base). Posteriormente, na segunda fase, incidirima as causas de
aumento e de diminuio, denitivizando a pena.
Contrariamente, posio que foi adotada no art. 68, na ocasio da Reforma
da Parte Geral de 1984, Nlson Hungria defendia sistema trifsico no qual,
a partir da pena-base, seriam aplicadas agravantes e atenuantes (pena
provisria) e, sobre este clculo, incidiriam as causas de aumento e de
diminuio (pena denitiva).
10 Apud Schecaira, Clculo da Pena e Dever de Motivar, p. 175.
11 Carvalho & Carvalho, Aplicao da Pena e Garantismo, pp. 5-19; 35-37.
149
Salo de Carvalho
o, imprescindvel nos sistemas que primam pela motiva-
o. Mesmo critrios subjetivos (referentes ao autor do fato)
devem ser demonstrados empiricamente, ou seja, objetivados
na prova, pois a subjetivao de hipteses e argumentos gera
uma perverso inquisitiva do processo, dirigindo-o no mais com-
provao de fatos objetivos, mas para a anlise da interioridade da
pessoa julgada; obtendo, como corolrio, a degradao (...) da
verdade processual (emprica, pblica e intersubjetivamente contro-
lvel) em convencimento intimamente subjetivo e, portanto, irrefu-
tvel do julgador.
12
Na estrutura do direito penal e processual penal roma-
no-germnico a nica forma de controle do arbtrio judicial
atravs da anlise dos argumentos que fundamentam as deci-
ses. No caso especco da aplicao da pena, atravs da ava-
liao da forma pela qual o juiz justica sua deciso, preenche
as lacunas (tipos penais abertos), soluciona as contradies e
dene a quantidade e a qualidade de pena.
Se a motivao caracteriza as decises judiciais nos siste-
mas garantistas, possvel notar que na lgica inquisitiva a exi-
gncia de fundamentao representar formalismo incmodo
o devido processo legal aplicado em sua integralidade passou a ser
considerado como um formalismo incmodo para o direito brasileiro,
esquecendo-se a lio de Hassemer, ao armar que as formalidades
do procedimento penal no so meras formalidades.
13
No por ou-
tra razo Fauzi Choukr
14
diagnosticar, na cultura processual
penal inquisitria e emergencial brasileira, a pauperizao da
garantia da motivao das decises, provocando, em relao
aplicao da pena, incompreenso sobre o signicado e o
alcance do princpio constitucional da individualizao.
12 Ferrajoli, Dirito..., p. 15-6.
13 Choukr, Processo Penal de Emergncia, p. 139.
14 Choukr, Processo..., pp. 157-161.

151
10.
Estrutura da Aplicao
da Pena no Brasil
Na legislao brasileira, os artigos 68 e 59, do Cdigo
Penal, xam os critrios e estabelecem o escalonamento de fa-
ses de aplicao da pena.
Em realidade, por fora de complexa redao, a primei-
ra estruturao da aplicao da pena encontra-se nos incisos
do art. 59 do Cdigo. De maneira didtica, para compreender
a primeira formulao da tcnica de dosimetria da pena, es-
tabelecida no art. 59 do Cdigo Penal, modicado pela Lei
7.209/84, poderia ser lido da seguinte forma: o juiz (...) es-
tabelecer, conforme seja necessrio e suciente para reprovao e
preveno do crime: I as penas aplicveis dentre as cominadas; II
a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III o
regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV
a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra
espcie de pena, se cabvel.
Trata-se de sistema composto por quatro operaes ne-
cessrias, preliminares uma da outra, quais sejam: 1 eleio
da pena cabvel entre as cominadas (pena privativa de liber-
dade, pena de multa ou pena restritiva de direito); 2 determi-
nao da quantidade de pena (tempo); 3 xao da qualida-
de de pena (regime de cumprimento de pena); e 4 avaliao
da possibilidade de aplicao de substitutivos penais (pena
de multa ou pena restritiva de direito).
152
Conforme apontam Zaaroni e Pierangeli, a frmula
da aplicao da pena (art. 59 c/c art. 68 do Cdigo Penal)
bastante complexa, exigindo (...) uma ordenao sistemtica de
critrios e regras, porque no se trata de uma sntese ordenada, mas
de elementos um tanto dispersos, e cuja ordem hierrquica se faz
necessrio determinar.
1
10.1. Eleio da Pena Cabvel
A primeira operao (eleio da pena cabvel) ocorre
quando o preceito secundrio do tipo penal incriminador
prev duas ou mais modalidades distintas de penas, normal-
mente alternando a pena privativa de liberdade com a multa.
So casos espordicos como, p. ex., no Cdigo Penal, o
furto privilegiado
2
e, na Legislao ordinria, as inmeras
modalidades de crime contra a ordem econmica
3
, os vrios
1 Zaaroni & Pierangeli, Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 829.
2 Art. 155 - Subtrair, para si ou para outrem, coisa alheia mvel: Pena - recluso, de
um a quatro anos, e multa. (...) 2 - Se o criminoso primrio, e de pequeno valor
a coisa furtada, o juiz pode substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la
de um a dois teros, ou aplicar somente a pena de multa (grifou-se).
3 Art. 4 Constitui crime contra a ordem econmica: I - abusar do poder econmico,
dominando o mercado ou eliminando, total ou parcialmente, a concorrncia mediante:
a) ajuste ou acordo de empresas; b) aquisio de acervos de empresas ou cotas, aes,
ttulos ou direitos; c) coalizo, incorporao, fuso ou integrao de empresas; d)
concentrao de aes, ttulos, cotas, ou direitos em poder de empresa, empresas
coligadas ou controladas, ou pessoas fsicas; e) cessao parcial ou total das atividades
da empresa; f) impedimento constituio, funcionamento ou desenvolvimento de
empresa concorrente. II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes,
visando: a) xao articial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas;
b) ao controle regionalizado do mercado por empresa ou grupo de empresas; c) ao
controle, em detrimento da concorrncia, de rede de distribuio ou de fornecedores.
III - discriminar preos de bens ou de prestao de servios por ajustes ou acordo
de grupo econmico, com o m de estabelecer monoplio, ou de eliminar, total ou
parcialmente, a concorrncia; IV - aambarcar, sonegar, destruir ou inutilizar bens
de produo ou de consumo, com o m de estabelecer monoplio ou de eliminar, total
ou parcialmente, a concorrncia; V - provocar oscilao de preos em detrimento
de empresa concorrente ou vendedor de matria-prima, mediante ajuste ou acordo,
153
Salo de Carvalho
crimes ambientais
4
, os casos de porte de droga para consumo
pessoal na inovadora redao da Lei de Drogas
5
ou, ainda,
os tipos previstos como contravenes penais
6
eventualmente
recepcionados pela Constituio, no incorporados em Leis
ordinrias e que se mantm como infraes de menor poten-
cial ofensivo (Lei 9.099/95).
10.2. Quanticao da Pena
Vencida a primeira etapa (eleio da pena), o segundo
passo denir a quanticao da sano, objeto privilegiado
ou por outro meio fraudulento; VI - vender mercadorias abaixo do preo de custo,
com o m de impedir a concorrncia; VII - elevar sem justa causa o preo de bem ou
servio, valendo-se de posio dominante no mercado. Pena - recluso, de 2 (dois)
a 5 (cinco) anos, ou multa. (grifou-se)
4 Art. 33. Provocar, pela emisso de euentes ou carreamento de materiais, o
perecimento de espcimes da fauna aqutica existentes em rios, lagos, audes, lagoas,
baas ou guas jurisdicionais brasileiras: Pena - deteno, de um a trs anos, ou
multa, ou ambas cumulativamente. (grifou-se); Art. 34. Pescar em perodo no
qual a pesca seja proibida ou em lugares interditados por rgo competente: Pena -
deteno de um ano a trs anos ou multa, ou ambas as penas cumulativamente.
Pargrafo nico. Incorre nas mesmas penas quem: I - pesca espcies que devam
ser preservadas ou espcimes com tamanhos inferiores aos permitidos; II - pesca
quantidades superiores s permitidas, ou mediante a utilizao de aparelhos,
petrechos, tcnicas e mtodos no permitidos; III - transporta, comercializa, benecia
ou industrializa espcimes provenientes da coleta, apanha e pesca proibidas
(grifou-se); Art. 38. Destruir ou danicar oresta considerada de preservao
permanente, mesmo que em formao, ou utiliz-la com infringncia das normas
de proteo: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas as penas
cumulativamente (grifou-se), entre outros.
5 Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo,
para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao
legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas: I - advertncia sobre os
efeitos das drogas; II - prestao de servios comunidade; III - medida educativa de
comparecimento a programa ou curso educativo. 1. s mesmas medidas submete-
se quem, para seu consumo pessoal, semeia, cultiva ou colhe plantas destinadas
preparao de pequena quantidade de substncia ou produto capaz de causar
dependncia fsica ou psquica. (...) 3. As penas previstas nos incisos II e III do
caput deste artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 5 (cinco) meses.
6 Neste sentido, conferir o Decreto-Lei 3.688/41, art. 18 ao art. 70.
154
da investigao, seja qual for a pena (privativa de liberdade,
restritiva de direito ou multa).
Todavia, como pode ser percebido, as possibilidades de
aplicao de pena no privativa de liberdade nesta primei-
ra fase so remotas, visto a centralidade da pena de priso
no ordenamento jurdico brasileiro. A privao da liberdade,
desde a Modernidade penal, a pedra angular dos sistemas
jurdicos. Embora a previso de outras espcies de pena como
a restritiva de direitos e a multa, estas operam normalmen-
te como substitutivas do encarceramento, conforme regrado
pelo inciso IV do art. 59 (ltima fase do sistema de aplicao
da pena), aps a quanticao da privao de liberdade e de-
nio de sua qualidade (regime).
No segundo momento, o art. 59, II, do Cdigo Penal, re-
mete o aplicador do direito ao art. 68, no qual est xado o
trifsico de clculo da quantidade de pena: a pena-base ser
xada atendendo-se ao critrio do art. 59 deste Cdigo; em seguida
sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por
ltimo, as causas de diminuio e de aumento.
A assistematicidade pode ser visualizada no fato de a fase
de quanticao, prevista no inciso II do art. 59 do Cdigo,
remeter para a discriminao do modelo trifsico no art. 68,
e este, por sua vez, ao regular a primeira etapa (pena-base),
reenviar os critrios de valorao ao caput do mesmo art. 59.
Denota-se, no mnimo, emprego equivocado da tcnica legis-
lativa, normalmente organizada a partir do escalonamento
dos artigos em caput, incisos, pargrafos e alneas, tendo em
vista o maior ou menor grau de abstrao das circunstncias
do tipo penal. Ao contrrio de estabelecer a especicao das
matrias na ordem do geral ao particular, o Legislador, nes-
te importante momento de incidncia do sistema punitivo,
155
Salo de Carvalho
abdicou da tcnica e pulverizou a estrutura em regramentos
dispersos.
No entanto, ao estabelecerem a frmula trifsica de
quanticao das penas, lecionam Miguel Reale Jr., Ren
Ariel Doti, Ricardo Andreucci e Srgio de Moraes Pitombo
que sendo as circunstncias legais uma especicao de algumas
possveis circunstncias gerais, descritas de forma aberta no art. 59,
deve o processo de xao da pena ser dividido: primeiramente as
circunstncias judiciais sem se levar em conta fatos descritos nas
circunstncias legais, depois as circunstncias legais e por m as
causas de aumento ou diminuio.
7
10.2.1. Pena-Base
O art. 63, do Cdigo Penal de 1969, denia a pena-base
como aquela que tenha de ser aumentada ou diminuda, de quan-
tidade xa ou dentro de determinados limites, a que o juiz aplica-
ria, se no existisse a circunstncia ou causa que importe o aumento
ou diminuio da pena.
Dessa forma, leciona Paganella Boschi que pena-base,
enm, aquela que atua como ponto de partida, ou seja, como par-
metro para as operaes que se seguiro. A pena-base corresponde,
ento, pena inicial xada em concreto, dentro dos limites estabele-
cidos a priori na lei penal, para que, sobre ela, incidam, por cascata,
as diminuies e os aumentos decorrentes de agravantes, atenuan-
tes, majorantes ou minorantes.
8
Do que se pode notar, inclusive pela exposio da
Comisso de Reforma, ao predeterminar as fases e os pa-
rmetros para a aplicao da pena, o Cdigo Penal intenta
7 Reale Jr. (et alii.), Penas e Medidas de Segurana no Novo Cdigo, p. 188.
8 Boschi, Das Penas e seus Critrios de Aplicao, p. 187.
156
reduzir ao mximo o arbtrio, embora sejam ainda elevados
os espaos de discricionariedade, notadamente na xao da
pena-base em decorrncia dos tipos penais abertos previstos
no caput do art. 59 do Cdigo Penal.
A caracterizao da tipicidade aberta das circunstncias
objetivas (circunstncias e consequncias do crime e compor-
tamento da vtima) e subjetivas (culpabilidade, antecedentes,
conduta social, personalidade do agente e motivos) expostas
no art. 59, caput, Cdigo Penal, em decorrncia de no esta-
rem previamente conceituadas legislativamente e, sobretudo,
pelo fato de, diferentemente das circunstncias previstas na
segunda e terceira fase, no estarem previamente denidas
em Lei como critrios de aumento ou de diminuio da pena.
Fica, pois, ao critrio do juiz, se determinada circunstncia
judicial objetiva ou subjetiva prevista no caput do art. 59 do
Cdigo Penal, no caso concreto, ser utilizada como critrio
de aumento ou de diminuio, aproximando a pena-base do
mnimo ou do termo mdio. Exatamente por este motivo so
chamadas circunstncias judiciais.
Inegavelmente a amplitude das hipteses (08 circunstn-
cias), notadamente de circunstncias subjetivas (05 circuns-
tncias), amplia os espaos de discricionaridade/arbitrarie-
dade, o que, invariavelmente, em direito penal, representa
aumento de punitividade.
Segundo estabelecido pela jurisprudncia, aps serem
demonstradas probatoriamente e valoradas as circunstn-
cias judiciais como favorveis, desfavorveis ou neutras, o
Magistrado quanticaria a pena-base. Para tanto, deve variar
a quantidade entre o mnimo legalmente previsto e o termo
mdio, construo pretoriana que signica o ponto de equi-
lbrio entre o mnimo e o mximo da pena. Encontra-se o ter-
mo mdio atravs do clculo da soma simples das quantida-
157
Salo de Carvalho
des mnimas e mximas de pena divididas pela metade p.
ex., no caso do homicdio, o termo mdio ser o resultado da
soma do mnimo (06 anos) com o mximo (20 anos) de pena
prevista, dividida por 02, ou seja, a pena-base deve variar en-
tre 06 e 13 anos de pena.
Estabelecidos os parmetros mnimos e mximos, a ju-
risprudncia orienta o julgador aos seguintes raciocnios: (1)
havendo integralidade ou intensa preponderncia de circuns-
tncias favorveis, a pena-base deve ser xada ou se apro-
ximar do mnimo; (2) em caso de integralidade ou intensa
preponderncia de circunstncias desfavorveis, a pena-base
deve se aproximar do termo mdio; e (3) ocorrendo concurso
de causas favorveis e desfavorveis, o julgador deve aplicar
a quantidade de pena a partir da anlise e da dosagem da in-
cidncia das circunstncias judiciais tendo como referncia a
proporcionalidade e o grau de reprovabilidade indicado pela
ponderao das circunstncias.
Em relao forma de clculo da pena-base, importante
dizer da impossibilidade de xao matemtica de quantida-
des de aumento ou de diminuio de pena a partir da iden-
ticao de incidncia das circunstncias judiciais do art. 59
do Cdigo Penal. Isto porque, em vrios casos, se percebe a
tentativa de produzir frmula mecnica de clculo da pena,
notadamente nesta primeira fase da pena-base. A ideia que
persegue certa corrente doutrinria e jurisprudencial a de
produzir frmula matemtica a partir da interpretao exe-
gtica das guias e dos indicativos jurisprudenciais, fato que,
objetivamente, induz ao seguinte mtodo:
(1) no caso do furto simples, p. ex., a pena-base deve
variar entre o mnimo (01 ano) e o termo mdio de
02 anos e 06 meses (01 ano mais 04 anos previsto
no mximo dividido por 02);
158
(2) conforme jurisprudncia consolidada, se todas as
circunstncias judiciais forem favorveis a pena-
-base deve ser aplicada no mnimo; se todas des-
favorveis deve aproximar-se do termo mdio; se
houver incidncia parcial deve haver clculo pon-
derado;
(3) em razo de haver 08 circunstncias judiciais no
art. 59, do Cdigo Penal, cada uma representaria o
valor de 1/8 da diferena entre o mnimo e o termo
mdio, p. ex., no caso do furto simples (art. 155, do
Cdigo Penal), cada vetor corresponderia frao
de um oitavo de 01 ano e 06 meses (diferena entre
o mnimo 01 ano e o termo mdio 02 anos e 06 me-
ses), correspondendo a 02 meses e 07 dias
9
; ou, no
caso de imputao por evaso de divisas (art. 22,
caput, da Lei 7.492/86) a pena-base variaria entre o
mnimo 02 e o termo mdio 03 anos, visto o mxi-
mo ser 04 anos, e cada circunstncia corresponde-
ria a 01 ms e 15 dias (12 meses da variao entre
mnimo e termo mdio divididos pelas 08 circuns-
tncias). Desta forma o juiz, realizado o clculo, e
partindo sempre do mnimo em direo ao termo
mdio, vericaria a quantidade de circunstncias
negativas (as positivas mantm ancorada a pena
no mnimo e as neutras, sem valorao, atuam
favoravelmente), somaria, e calcularia a pena-base
p. ex., no caso do furto, se apenas os antecedentes
fossem negativos, a pena-base caria em 01 ano,
02 meses e 07 dias; no caso da evaso de divisas, se
fossem negativos culpabilidade, os motivos e as
9 Exclui-se do clculo, por incidncia do art. 11 do Cdigo Penal, as fraes de
dia em horas: desprezam-se, nas penas privativas de liberdade e nas restritivas de
direitos, as fraes de dia, e, na pena de multa, as fraes de cruzeiro.
159
Salo de Carvalho
consequncias do delito, a pena-base caria apli-
cada em 02 anos, 04 meses e 15 dias.
No entanto esta racionalidade simplicadora no pode
ser aplicada em direito penal e, sobretudo, no processo penal
moderno. Conforme demonstrado, a aplicao da pena inte-
gra a sentena criminal e est vinculada aos princpios consti-
tucionais do devido processo, notadamente aos princpios da
motivao ftica e jurdica, nos quais se observam a vincula-
o do juiz ao direito e prova produzida.
O equvoco do raciocnio exposto a gerao de modelo
de prova tarifada, tpico dos sistemas processuais inquisiti-
vos
10
, em total afronta ao sistema da livre apreciao delinea-
do pela Constituio (art. 5, LV
11
) ao determinar a motivao
das decises e o contraditrio. Segundo o art. 155 do Cdigo
de Processo Penal, o juiz formar sua convico pela livre apre-
ciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo
fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informati-
vos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no
repetveis e antecipadas.
Desta forma, o Magistrado, no caso concreto, tendo em
vista a peculiaridade das circunstncias, pode estabelecer cri-
trios de preponderncia, de valorao diferenciada de uma
10 Recorde-se que no processo penal inquisitrio a insucincia de provas e sua
conseqente dubiedade no gerava imperiosa absolvio; mas, ao contrrio, o mero
indcio equivalia a uma semi-prova, que comportava um juzo de semi-culpabilidade
e uma semi-condenao, (Carvalho, Pena e Garantias, p. 33) prprio do sistema
de tabelamento probatrio. Quanto ao regime probatrio da Inquisio e
a formulao de juzos de semi-culpabilidade pelos indcios, vericar
Foucault, Vigiar e Punir, pp. 11-61; sobre o modelo de prova tarifada como
estruturante do sistema inquisitivo, conferir, dentre outros, Gomes Filho,
Direito Prova no Processo Penal, pp. 22-25
11 Aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so
assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
160
ou outra circunstncia, sempre vinculada sua opo ao dever de
fundamentar.
12
Note-se, inclusive, que o prprio Cdigo Penal,
ao enfrentar o tema do conito entre circunstncias agravantes e
atenuantes, entende que as subjetivas devem preponderar sobre
as objetivas, deixando claro no haver paridade ou tarifa entre os
critrios de aumento ou diminuio da pena.
13
10.2.2. Pena Provisria e Pena Denitiva
Assim, vencida a etapa de identicao, demonstrao,
valorao e clculo da pena-base, sobre esta o julgador incidi-
r as circnstncias legais atenuantes e agravantes (pena provi-
sria) e as causas especiais de aumento e de diminuio (pena
denitiva).
Atenuantes, agravantes, majorantes e minorantes, di-
ferentemente das circunstncias judiciais, vm previamente
12 Veja-se, p. ex., entendimento que prevaleceu no Tribunal Regional Federal
da 4 Regio no sentido de que apenas uma circunstncia judicial negativa
no tem a possibilidade de elevar a pena-base acima do mnimo legal:
OMISSO DE RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES PREVIDEN-
CI RIAS. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO LEGAL. PERCENTUAL DE
AUMENTO DA CONTINUIDADE DELITIVA MANTIDO. 1. A culpabilidade
dos rus a normal ao delito em questo, cuja reprovabilidade social encontra resposta
adequada nas sanes previstas no tipo. 2. Os motivos do ilcito so os inerentes
espcie de delito, no justicando o aumento da pena. 3. Ainda que as consequncias
do crime tenham sido valoradas desfavoravelmente aos rus, na deciso recorrida,
entendo que tal circunstncia no pode prejudic-los, na medida em que o prejuzo
causado Previdncia Social inerente ao tipo. 4. Penas-bases mantidas no
mnimo legal, ante o reconhecimento de apenas uma circunstncia judicial
desfavorvel. 5. Em razo do nmero de infraes praticadas, razovel xar-se
a majorante da continuidade delitiva em 1/4, razo pela qual mantm-se as penas
denitivas xadas na sentena condenatria em 2 (dois) anos e 6 (seis) meses de
recluso. 6. Apelao improvida. (TRF4, ACR 2002.04.01.042792-0, Stima
Turma, Relator Fbio Bitencourt da Rosa, DJ 30/04/2003).
13 Art. 67 - No concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do
limite indicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as
que resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente e da
reincidncia.
161
Salo de Carvalho
valoradas (favorveis ou desfavorveis) pelo Legislador, ca-
bendo ao juiz identic-las na prova produzida durante a
instruo e, posteriormente, aplic-las conforme as regras de
clculo das penas provisria e denitiva.
Segundo a jurisprudncia, o quantum de aumento ou de
diminuio das atenuantes e agravantes deve girar em torno
de 1/6 da pena aplicada na primeira fase, em vista de ser este
valor o grau mnimo de aumento ou de diminuio previsto
na Legislao penal s majorantes e minorantes. Assim, para
que se estabelea hierarquia entre as fases e as circunstncias,
as atenuantes no poderiam diminuir mais que as minorantes
e as agravantes aumentar alm do possvel s majorantes.
Na terceira fase, alm de estarem majorantes e minoran-
tes pr-valoradas, o prprio Legislador determina quantida-
des xas ou variveis de aumento ou diminuio, havendo
em alguns casos especcos regras prprias p. ex., crime con-
tinuado (nmero de delitos), crime tentado (maior ou menor
probabilidade de dano ao bem jurdico tutelado) entre outras
, que sero desenvolvidas na anlise qualitativa.
Assim, tendo como norte as concluses apresentadas, reali-
zou-se, segundo a metodologia proposta pelo Cdigo, avaliao
dos critrios de denio da pena nas Cortes Superiores.
10.3. Qualidade de Pena (Regime) e Substitutivos Penais
As terceira e quarta etapas de aplicao da pena dispos-
tas nos incisos do art. 59 do Cdigo Penal referem-se xao
da qualidade (regime) de pena (inciso III) e possibilidade de
substituio da pena privativa de liberdade por outra espcie
de pena (inciso IV).
As regras de denio do regime e as distines entre as
formas aberta, semi-aberta e fechada esto dispostas no art.
162
33, Cdigo Penal
14
. O principal critrio para denio do re-
gime inicial de cumprimento de pena, bem como a possibili-
dade de aplicao dos substitutivos penais, objetivo: tempo
de pena xado pelo juiz. Nota-se, pois, que a arquitetura da
aplicao da pena vincula o regime e os substitutos quanti-
dade da sano, motivo pelo qual o processo de dosimetria
ganha relevncia. Quanticada pena e no ultrapassados 04
(quatro) anos, o regime inicial de cumprimento ser o aberto;
determinada entre 04 (quatro) e 08 (oito) anos, o regime ser o
semi-aberto; dosada acima de 08 (anos), o condenado iniciar
o cumprimento em regime fechado.
A exceo ao critrio exclusivamente objetivo a previ-
so de determinao de grau mais severo em caso de reinci-
dncia. Assim, em caso de condenado reincidente, o regime
inicial aberto seria convertido para o semi-aberto e o semi-
-aberto para o fechado, conforme determinam as alneas b e
c do pargrafo segundo do art. 33, Cdigo Penal
15
.
Em relao possibilidade de substituio da pena pri-
vativa de liberdade por restritiva de direitos, a Lei 9.714/98
alterou o art. 44, Cdigo Penal, ampliando o requisito objeti-
14 Art. 33 A pena de recluso deve ser cumprida em regime fechado, semi-aberto
ou aberto. A de deteno, em regime semi-aberto, ou aberto, salvo necessidade de
transferncia a regime fechado.
1 - Considera-se: a) regime fechado a execuo da pena em estabelecimento de segurana
mxima ou mdia; b) regime semi-aberto a execuo da pena em colnia agrcola,
industrial ou estabelecimento similar; c) regime aberto a execuo da pena em casa
de albergado ou estabelecimento adequado.
15 Art. 33 (...) 2 - As penas privativas de liberdade devero ser executadas em
forma progressiva, segundo o mrito do condenado, observados os seguintes critrios
e ressalvadas as hipteses de transferncia a regime mais rigoroso: a) o condenado
a pena superior a 8 (oito) anos dever comear a cumpri-la em regime fechado; b) o
condenado no reincidente, cuja pena seja superior a 4 (quatro) anos e no exceda a
8 (oito), poder, desde o princpio, cumpri-la em regime semi-aberto; c) o condenado
no reincidente, cuja pena seja igual ou inferior a 4 (quatro) anos, poder, desde o
incio, cumpri-la em regime aberto.
163
Salo de Carvalho
vo para 04 (quatro) anos. Desta forma, (a) no sendo imposta
quantidade de pena superior a 04 (quatro) anos, (b) no tendo
sido o crime praticado com violncia ou grave ameaa pes-
soa ou (c) qualquer que seja a pena, se o delito for culposo
e (d) preenchendo o condenado os requisitos subjetivos (fa-
vorabilidade das circunstncias judiciais culpabilidade, an-
tecedentes, conduta social, personalidade, motivos e circuns-
tncias), h possibilidade de a pena de priso ser substituda
por restritivas de direito.
O inciso II do art. 44, Cdigo Penal, exclui a possibili-
dade de substituio da pena aos casos de reincidncia em
crime doloso. No entanto o pargrafo terceiro do referido
artigo relativiza esta regra, determinando que se o conde-
nado for reincidente, o juiz poder aplicar a substituio, desde
que, em face de condenao anterior, a medida seja socialmente
recomendvel e a reincidncia no se tenha operado em virtude da
prtica do mesmo crime.
Entende-se, inclusive, que a relativizao acerca da favora-
bilidade social da medida atinge o instituto da reincidncia e no
apenas sua aplicao residual no caso de penas alternativas.
Neste caso, a aplicao da agravante e a modicao do regime
igualmente poderiam ser excludas em caso de a medida (no-
-aplicao da circunstncia de aumento ou determinao de re-
gime mais benco) ser socialmente recomendvel.
Vencidas as quatro etapas, nalizado o processo de apli-
cao da pena, projetando, em caso de trnsito em julgado da
deciso, sua execuo.
165
11.
Critrios de Aplicao da
Pena-Base pelos Tribunais
Superiores no Brasil:
Anlise Qualitativa
Conforme exposto, a anlise do padro e/ou da varia-
o dos critrios de quanticao da pena (art. 59, II c/c art.
68, caput, Cdigo Penal) pelas Cortes Superiores de Justia no
Brasil seguir o sistema trifsico delimitado no Cdigo Penal.
O objetivo da investigao o de vericar qual o contedo de
signicados atribudos pelos Tribunais para cada circunstn-
cia de graduao da sano criminal, quais os conitos con-
ceituais, quais as dvidas doutrinrias e quais os eventuais
erros tcnicos e os vcios processuais cometidos. A preocupa-
o central, em face do tema central punitivismo, a da an-
lise dos argumentos que possibilitam aos Magistrados elevar
a pena acima do limite mnimo ou a no reduzi-la aqum dos
patamares xados pelo Legislador.
Durante a apreciao dos julgados que compuseram o
banco de dados foi possvel perceber a forma pela qual os
Tribunais entendem as circunstncias e como preenchem os
contedos abertos de sua estrutura normativa. Foi possvel,
tambm, notar importantes diculdades dos julgadores, seja
nas Cortes em que foram selecionadas as decises, seja nos
Tribunais Regionais Federais, nos Tribunais dos Estados ou
166
nos juzes singulares que suscitaram o recurso ou a ao de
impugnao.
As situaes so bastante especcas e permitem diag-
nstico preliminar:
(a) diculdade em denir claramente o signicado
(conceito) das circunstncias;
(b) diculdade em diferenciar o contedo das circuns-
tncias com os elementos constitutivos do tipo;
(c) diculdade em diferenciar o contedo das cir-
cunstncias judiciais e das circunstncias legais;
(d) diculdade em distinguir argumentos prprios do
juzo de condenao e o grau de reprovabilidade
da conduta;
(e) diculdade em concretizar as circunstncias e vin-
cular o juzo s provas vlidas produzidas na ins-
truo processual; e
(f) diculdade em quanticar o peso das circunstn-
cias na dosimetria (clculo) da pena.
As diculdades provm, fundamentalmente, de fatores
derivados da tcnica legislativa empregada na elaborao do
sistema de aplicao da pena. O primeiro problema decorre da
assistematicidade da matria, disposta disjuntivamente no Cdigo.
O segundo o da complexidade da operao para denio da quan-
tidade de pena isso sem falar nas demais etapas de denio de
regime e de substituio da privao da liberdade por restrio
de direito ou multa (art. 59, III e IV, Cdigo Penal).
Outrossim, agrega-se terceiro problema, que o da falta de
harmonia entre a parte geral do Cdigo Penal, reformado em 1984,
e as sanes penais estabelecidas em sua parte especial, originalmen-
te redigida em 1942, mas que, durante todo o sculo passado,
sofreu reformas pontuais, assistemticas e no-metdicas. Esta
167
Salo de Carvalho
situao gera profunda disparidade entre as penas e os bens ju-
rdicos tutelados, dicultando ao intrprete a denio de cri-
trios claros e harmnicos, sobretudo se utilizada metodologia
comparativa entre tipos incriminadores e sanes.
Como quarto problema, enfatiza-se o emprego, desde o
ponto de vista legislativo, de estruturas normativas vagas, im-
precisas, sem denio semntica, de difcil apreenso emprica
e de tipos penais conceituais ou abertos. O emprego de circuns-
tncias com estas caractersticas aumenta de forma superlativa
as possibilidades de equvocos interpretativos e, em ltima an-
lise, a abertura dos espaos de discricionariedade judicial apro-
xima, quando no ultrapassa, a fronteira do arbtrio.
A somas de todas estas variveis aponta processo de
densicao das penas, caracterstico das polticas punitivis-
tas, a partir da violao de garantias penais materiais ou pro-
cessuais constitucionalizadas, como:
(a) violao do princpio da motivao mnima das
decises, em razo de fundamentao deciente
ou omisso de fundamentao;
(b) violao do princpio ne bis in idem, pela aplicao
cumulada de circunstncias elementares do tipo
penal imputado na aplicao da pena, pela aplica-
o dobrada de circunstncias judiciais e legais ou
pela aplicao cumulada das prprias circunstn-
cias judiciais de forma que a anterior preencha o
juzo de reprovao da posterior.
(c) violao ao princpio do contraditrio, pela utili-
zao de argumentos de impossvel refutabilidade
pelas partes para dosar a pena;
(d) violao ao princpio da legalidade, atravs da uti-
lizao de metarregras ou circunstncias no pre-
vistas em lei para graduar juzo de reprovao;
168
(e) violao do princpio da livre apreciao da prova,
pela aplicao tarifada de circunstncias a partir
de determinadas regras ou Smulas;
(f) violao do princpio da isonomia, pela aplicao
tarifada de circunstncias a partir de determina-
das regras ou Smulas sem observar critrios sub-
jetivos de preponderncias;
(g) violao do princpio da secularizao, na aprecia-
o eminentemente moral(ista) das circunstncias
do delito ou do imputado, reproduzindo modelo
penal de autor.
Fundamental chamar ateno, no entanto, que o trabalho
no tem por objetivo criticar a atuao das Cortes Superiores
(STF e STJ) ou do Poder Judicirio, em geral. A propsito, o
que se aponta na pesquisa qualitativa que normalmente o
prprio Judicirio intervm na correo das violaes elen-
cadas, normalmente em decorrncia de recursos ou de aes
de impugnao interpostos contra decises dos Tribunais
Federais ou Tribunais de Justia dos Estados, que mantiveram
sentenas de juizados singulares fato que refora a hiptese
apresentada sobre a diferena de graus de punitivismo entre
as instncias do Poder Judicirio. No obstante, registre-se,
haver forte tendncia de as Cortes Superiores, em temas mui-
to especcos, manter tradio jurisprudencial de harmonia
constitucional criticvel, como ser demonstrado.
A questo que se do ponto de vista dogmtico penal
e processual penal o sistema de aplicao da pena caracte-
rizado pela produo e proliferao de lacunas, de omisses
e de contradies entre as normas que delineiam a forma e o
contedo da dosimetria; desde o local da criminologia o diag-
nstico a que se chega o de que o resultado concreto deste
modelo produz ampliao das hipteses criminalizadoras,
169
Salo de Carvalho
com a potencializao do punitivismo. Se poder exerccio
e os seus vazios so rapidamente preenchidos, os espaos em
branco (lacunas e omisses) e as zonas cinzentas (dvida e
contradio) presentes no sistema de quanticao de penas,
ao invs de projetarem atuao parcimoniosa dos operadores
judiciais, baseada na cautela em relao eventual violao
de direitos, geram, ao contrrio, condies ideais para inci-
dncia desproporcional do potestas puniendi.
11.1. Advertncia: Sobre o Contedo dos Julgados e os
Critrios da Anlise Qualitativa
Os julgados selecionados como decises de referncia para
delimitao dos critrios judiciais de aplicao da pena apre-
sentam contedo distinto que pode ser classicado em duas
linhas: (a) decises que possuem equvocos conceituais des-
de o ponto de vista doutrinrio do Direito Penal material ou
padecem de nulidades conforme a compreenso terica do
Direito Processual Penal; e/ou (b) decises que projetam conte-
do conceitual para xao de guias interpretativas s Cortes
inferiores, adquirindo notria substncia doutrinria desde os
fundamentos conguradores da dogmtica jurdico-penal.
Importante registrar, porm, que o equvoco conceitual
ou a nulidade processual no so necessariamente produtos
da deciso do Relator do julgado de referncia apresentado.
Alis, de forma oposta, normalmente os Tribunais Superiores
xam as guias de interpretao a partir da correo das falhas
apresentadas nas decises dos Tribunais regionais ou dos ju-
zes de primeiro grau de jurisdio.
Ocorre que em razo de a investigao ser direcionada
aos critrios judiciais de aplicao da pena, interessar anli-
se qualititiva todas as valoraes constantes nos acrdos, ou
170
seja, alm da deciso nal da Corte Superior, sero expostos
os fundamentos dos juzes singulares ou dos Tribunais locais
que integram o relatrio. Neste sentido, determinada refern-
cia das instncias inferiores pode ser identicada em certo jul-
gado sem que necessariamente o seu contedo seja comparti-
lhado pelo Relator ou pela Corte de Julgamento. Constitui-se
como objeto de investigao, portanto, tanto o argumento da
deciso que dene o posicionamento do Relator em relao
matria discutida como o conjunto de decises expostas no
relatrio do caso.
possvel, pois, que o argumento apresentado pela pes-
quisa indique apenas o contedo da sentena de primeiro
grau ou do julgado do Tribunal local que, posteriormente,
apreciado pela Corte Superior, foi mantido ou alterado.
A advertncia importante para que, em caso de leitu-
ra supercial das referncias, no se atribua ao Relator(a) do
julgado o posicionamento que se pretende criticar, pois em
muitos casos revela to-somente a motivao da deciso que
foi reformada.
11.2. Valorao e Conceituao das Circunstncias
Judiciais
As circunstncias judiciais esto estabelecidas no art. 59,
caput, do Cdigo Penal, em duas ordens de valorao: circuns-
tncias judiciais objetivas que dizem respeito aos elementos ex-
ternos do fato-crime (circunstncias e consequncias do crime
e comportamento da vtima) e as circunstncias judiciais sub-
jetivas que dizem respeito ao autor responsvel pela conduta
ilcita (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personali-
dade e motivos).
171
Salo de Carvalho
A investigao permitiu concluir que, por ser esta fase a
de maior prevalncia de categorias abertas (fase da quanti-
cao da pena), na pena-base residem os maiores problemas e
diculdades judiciais.
Optou-se, metodologicamente, por avaliar isoladamente
a categoria (a) culpabilidade e conjuntamente (b) personalidade
e conduta social e (c) circunstncias, consequncias e motivos. A
eleio das anlises conjuntas ocorreu em face de as catego-
rias apresentarem problemas similares relativos sua nature-
za, objetiva ou subjetiva.
No houve nenhuma incidncia da circunstncia compor-
tamento da vtima nos julgados do STF. No STJ foram localizadas
apenas 04 referncias sem qualquer relevncia para a investi-
gao comportamento da vtima em nada contribuiu para a pr-
tica delituosa (STJ 5 Turma Habeas Corpus 72024/DF Rel.
Min. Laurita Vaz; STJ 5 Turma Habeas Corpus 92431/DF, Rel.
Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 19/06/2008; STJ 6 Turma
Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido,
j. 25/02/2008; STJ 6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min.
Maria Thereza de Assis Moura, j. 27/03/ 2008).
11.2.1. Dupla Valorao de Circunstncias: Violao ao
Princpio Ne Bis in Idem
A principal nulidade em relao fundamentao da
aplicao da pena foi diagnosticada a partir da sobreposio
de circunstncias, fato caracterizador de bis in idem (dupla va-
lorao).
A violao ao princpio da proibio da dupla valorao
(ne bis in idem) pode ser constatada em trs planos. Primeiro,
em nvel horizontal, entre as categorias de dosimetria, quan-
do ocorre a duplicao de efeitos entre as circunstncias judi-
172
ciais do art. 59 do Cdigo Penal, ou seja, quando uma circuns-
tncia atua como contedo de outra e sustenta novo juzo de
reprovao. Segundo, em nvel vertical, quando h aplicao
cumulada de circunstncias judiciais, circunstncias legais
agravantes ou majorantes e causas especiais de aumento e de
diminuio (majorantes e minorantes). Terceiro, igualmente
no plano vertical, quando ocorre a sobrevalorao de circuns-
tncias elementares do tipo penal imputado em qualquer das
fases de quanticao da pena.
Os casos mais comuns de bis in idem ocorrem na primei-
ra fase (pena-base), seja pela sobrevalorizao de elementares
do tipo (plano vertical) ou pela duplicao de contedo entre
as circunsncias judiciais (plano horizontal).
1. Ao de Habeas Corpus julgada em abril de 2008 pela
2 Turma do STF, Rel. Min. Eros Grau, exemplica ambas as
hipteses de bis in idem mencionadas acima.
HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO DE EN-
TOR PECENTES. PENA-BASE. CIRCUNSTNCIAS
JU DICIAIS. GRANDE QUANTIDADE DE SUBSTN-
CIA ENTORPECENTE.
1. Paciente condenado pela prtica do crime de trco
de entorpecentes. Grande quantidade de maconha (aproxi-
madamente duzentos quilos). Circunstncia que, ao lado da
m conduta social e da propenso ao trco de entorpecentes,
justica a imposio de pena-base acima do mnimo legal.
Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n
93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008).
No julgamento em primeiro grau, em caso de imputao
de trco de entorpecentes, o Magistrado valorou negativa-
mente 05 circunstncias judiciais para graduar a pena-base
acima do mnimo: culpabilidade, conduta social, personali-
173
Salo de Carvalho
dade, consequncia do crime e maus antecedentes. Valorou a
culpabilidade sustentando que o acusado atuou com signicati-
vo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador
de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. Ao funda-
mentar conduta social, antecedentes e personalidade armou:
alm disso possui pssima conduta social e personalidade voltada
delinqncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes. Por
m, em relao s consequncias do crime, sustentou: no
pode passar despercebida, de outro lado, a signicativa quantidade
de maconha apreendida, qual seja, 196kg e 700gr, a ensejar, tam-
bm por essa razo, luz do art. 37 da Lei Antitxicos, a elevao
da pena-base, mxime considerando que delitos desse jaez tm sido
responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gera-
do a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo
atualmente o agelo da humanidade, notadamente na quantidade
acima mencionada, e considerando tratar-se de maconha, ou seja,
entorpecente sabidamente consumido em propores nmas.
A pena-base foi mantida pelo Tribunal de Justia de
Mato Grosso do Sul (TJMS) acima do mnimo legal previsto
(03 anos), restando em 06 anos de recluso e multa de 100
dias-multa. A Suprema Corte manteve a pena-base entenden-
do que esta se encontrava satisfatoriamente fundamentada
nas hipteses do art. 59 do Cdigo Penal.
Nota-se, no caso, que houve valorao redobrada dos maus
antecedentes criminais, os quais serviram para fundamentar o
juzo negativo da culpabilidade (obstinao e insistncia na
prtica do delito), a conduta social e a personalidade, alm dos
prprios antecedentes (possui pssima conduta social e perso-
nalidade voltada delinquncia, como alis revelam seus pssimos
antecedentes).
Outrossim, na anlise das consequncias do crime, a
deciso incorre em juzo de cunho essencialmente moral, em
174
afronta ao princpio da secularizao, confundindo desdo-
bramentos naturais da conduta (elementares do tipo penal)
com as consequncias do crime (delitos desse jaez tm sido res-
ponsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a
prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atu-
almente o agelo da humanidade).
2. De forma anloga dois Recursos Ordinrios Consti-
tucionais julgados pelo Supremo Tribunal Federal:
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS
COR PUS. REGIME INICIAL FECHADO. CIR CUNS-
TNCIAS SUBJETIVAS DESFAVORVEIS. MAUS
ANTECEDENTES, PSSIMA CONDUTA SOCIAL.
DENEGAO.
1. Paciente condenado pena corporal de 3 (trs) anos,
de recluso, em regime fechado, devido s circunstncias ju-
diciais desfavorveis (CP, art. 59).
2. Sentena fundamentada nos maus antecedentes
(condenaes transitadas em julgado), personalidade volta-
da ao crime e pssima conduta social.
3. Recurso improvido. (STF, 2 Turma, Recurso Or-
dinrio em Habeas Corpus n 89000-8/MS, Min. Ellen
Gracie, 24/06/2008).
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS COR-
PUS. EXTORSO MEDIANTE SEQUESTRO. DOSI-
METRIA DE PENA. PENA-BASE. MAJORAO.
FUNDAMENTAO IDNEA. ORDEM DENEGADA.
PROGRESSO DE REGIME. CRIME HEDIONDO.
POSSIBILIDADE. HABEAS CORPUS DE OFCIO.
1. No merece reparo a sentena na qual o juzo de
primeiro grau fundamenta, de maneira concreta e precisa,
as circunstncias que ensejaram a xao da pena-base do
paciente em patamar acima do mnimo legal.
2. Ordem denegada.
175
Salo de Carvalho
3. O plenrio do Supremo Tribunal Federal pronun-
ciou, incidenter tantum, a inconstitucionalidade do bice
legal progresso de regime, contido na Lei dos Crimes
Hediondos (HC n 82.959, Rel. Min. Marco Aurlio).
4. Conforme cou consignado no mencionado prece-
dente, a declarao de inconstitucionalidade do dispositivo
no signica que o condenado tenha um direito subjetivo
ao ingresso em regime menos gravoso. Apenas se permite
que aquele que se encontre preso pela prtica de crime he-
diondo tenha sua situao subjetiva analisada, cabendo ao
juzo competente avaliar se esto presentes os requisitos ne-
cessrios pretendida progresso. Habeas Corpus de ofcio
concedido para essa nalidade. (STF, 2 Turma, Recurso
Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min.
Joaquim Barbosa, 08/04/2008)
No primeiro caso, o Magistrado de primeiro grau (deciso
mantida em todos os nveis de jurisdio), com base nos ante-
cedentes, fundamenta conduta social e personalidade: sobre a
conduta social do ru, cumpre considerar seu comportamento junto
comunidade, tratando-se de cidado h muito vocacionado ao ilcito,
preferindo viver de rapinas ao labor honesto; (...) a sua personali-
dade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do
crime, com especial predisposio para os crimes contra o patrimnio,
posto que j condenado neste juzo por idntica prtica.
No segundo, alm de os antecedentes (re)fundamen-
tarem juzo sobre personalidade, a categoria periculosidade
utilizada como metarregra de interpretao: trata-se, portan-
to, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada
para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de
uma das modalidades criminosas mais abominveis que h.
3. Nota-se, porm, que apesar de terem sido mantidas
as decises dos juzes singulares nos casos acima expostoas,
176
os Tribunais tm plena compreenso da impossibilidade de
valorar mais de uma vez a mesma circunstncia, como pode
ser visualizado nos seguintes acrdos do STF e do STJ:
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PE-
NAL. EXASPERAO DA PENA-BASE. GRAVIDADE
ABSTRATA DO DELITO. LESO AO ERRIO
PBLICO. IMPOSSIBILIDADE POR CONSTITUREM
ELEMENTARES DO TIPO. SANO CORPORAL
MITIGADA. REGIME INICIAL ABERTO, FIXADO
COM BASE NO ART. 33, 2, C. ORDEM CONCEDIDA.
I - A gravidade abstrata do delito j foi levada em con-
siderao pelo legislador para a cominao das penas mni-
ma e mxima.
II - Nos delitos materiais contra a ordem tributria, a
leso ao errio pblico elementar do tipo.
III- Imprestveis ambas as circunstncias, portanto,
para a exasperao da pena-base, que deve ser xada no m-
nimo legal.
IV- O regime inicial, falta de qualquer considerao
desfavorvel na sentena, o aberto, com fundamento no
art. 33, 2, c, do CP.
V - Ordem concedida. (STF, 1. Turma, Habeas
Corpus n 92274-1/MS, Min. Ricardo Lewandowski,
19/02/2008)
HABEAS CORPUS. PRISO DOMICILIAR.
NO COMPROVAO DA IDADE (75 ANOS) DO
PACIENTE. DOENA. ALEGAO FORMULADA
ORIGINARIAMENTE NO PRESENTE HABEAS
COR PUS . SUPRESSO DE INSTNCIA. DO-
SI METRIA DA PENA. CONSIDERAO IN-
DE VIDA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CO-
MO DESFAVORVEIS. AUSNCIA DE FUN-
DAMENTAO.
(...) 3. O julgador deve, ao individualizar a pena,
examinar com acuidade os elementos que dizem respeito ao
177
Salo de Carvalho
fato, obedecidos e sopesados todos os critrios estabelecidos
no art. 59 do Cdigo Penal, para aplicar, de forma justa e
fundamentada, a reprimenda que seja, proporcionalmente,
necessria e suciente para reprovao do crime.
4. No cabvel a adoo de elementares concernentes
ao prprio tipo penal previsto no art. 50, inc. I, e pargrafo
nico, incisos I e II, da Lei n. 6.766/79 - promoo, durante
anos, de venda de fraes do imvel irregular, mesmo dian-
te dos diversos embargos promovidos pela Administrao
Municipal ao seu empreendimento imobilirio, e dos even-
tuais prejuzos impostos aos diversos adquirentes dos lotes -,
para fundamentar a exacerbao da pena-base.
5. Habeas Corpus no conhecido. Ordem concedida, de
ofcio, para determinar que o Juzo de primeiro grau, manti-
da a condenao, proceda nova dosimetria das penas, com
a observncia da devida fundamentao, e, por conseguinte,
proceda anlise da possibilidade de priso domiciliar ao ora
Paciente. (STJ, 5. Turma, Habeas Corpus n 95102/RJ,
Min. Laurita Vaz, 08/05/2008)
Desta forma, foi possvel perceber, na pesquisa, que resta
demasiado dbio aos Magistrados a extenso a ser dada ao prin-
cpio ne bis in idem, sobretudo em relao s estruturas tpicas
abertas ou imprecisas. Nestes casos, em face do apelo punitivista
e da formao inquisitorial, verica-se maior tendncia viola-
o da garantia de proibio da dupla valorao.
4. Deciso altamente complexa proferida pelo STJ, de-
vido ao grau de profundidade exposto na valorao dos con-
ceitos das circunstncias judiciais, merece especial destaque.
No julgado vrias categorias da pena-base so analisa-
das, com especial cuidado para identicar e sanar as possi-
bilidades de bis in idem. Outrossim, a deciso se destaca pela
posio clara em relao necessidade de excluso de juzos
morais na aplicao da pena (argumentos inidneos) que
acabam preenchendo as circunstncias judiciais subjetivas,
178
sobretudo. Ademais, conforme o entendimento das Cortes
Superiores, a obrigatoriedade de fundamentao das circuns-
tncias que agravam a pena princpio processual congura-
dor de toda a deciso, inclusive no momento da dosimetria.
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS COR-
PUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1.
DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE
UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA
QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENA-BASE
ACIMA DO MNIMO LEGAL NA PRIMEIRA ETAPA DE
DOSIMETRIA DA PENA, COMO CIRCUNSTNCIA
JUDICIAL DESFAVORVEL. 2. CONDUTA SOCIAL.
DESFAVORVEL. COMETIMENTO DO PRPRIO
DELITO. IMPOSSIBILIDADE. AVALIAO TICA
DA CONDUTA DO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE.
3. COMPORTAMENTO DA VTIMA NEUTRO. VA -
LORAO EM PREJUZO DO ACUSADO. IM-
POSSIBILIDADE. 4. ORDEM CONCEDIDA.
1. Invivel se torna a dupla valorao de qualica-
doras, tanto para qualicar o delito, quanto para a xao
da pena-base acima do mnimo legal, na primeira etapa de
dosimetria da pena, sob pena de incorrer-se em bis in idem.
2. A conduta social do agente no pode ser considera-
da desfavorvel apenas por conta do cometimento do prprio
delito, assim como consideraes de cunho tico e moral de-
vem ser excludas da avaliao.
3. O comportamento da vtima tachado como neutro
no pode ser valorado como prejudicial ao acusado.
4. Ordem concedida para anular o acrdo que mante-
ve a sentena, de modo a excluir as circunstncias judiciais
concernentes culpabilidade, conduta social e ao compor-
tamento da vtima, por entend-las fundamentadas com base
em argumentos inidneos, vedando qualquer considerao
desfavorvel com relao a estas circunstncias, bem como
para determinar ao tribunal a quo que proceda a nova in-
dividualizao da pena, fundamentando adequadamente as
179
Salo de Carvalho
demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequ-
ncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com
estas. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 67.710/
PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27
de maro de 2008)
11.2.2. Culpabilidade: Impreciso Conceitual
5. Questo visualizada em inmeros acrdos e que
merece especial ateno a forma de conceituao da circuns-
tncia culpabilidade.
Em vrias sentenas, em diversos nveis de jurisdio, foi
perceptvel a utilizao de conceitos totalmente distintos. Em
sua maioria os julgados analisados apresentavam a conceitu-
ao utilizada pelo juiz em primeiro grau, aderindo ou modi-
cando o seu contedo.
A pluralidade de conceitos adotados indica claramente
a confuso conceitual sobre a categoria culpabilidade, fato que
requer avaliao especca.
Exemplicativamente so arroladas decises que ex-
pem as argumentaes dos juzes singulares, a partir da cr-
tica ou adeso realizada pelo Tribunal.
Reprimenda xada acima do mnimo legal em ra-
zo do modo intensamente reprovvel de execuo do deli-
to. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min.
Crmen Lcia, 01/04/2008)
O acusado atuou com signicativo grau de culpabili-
dade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obs-
tinao e insistncia na prtica do delito. (STF, 2 Turma,
Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008)
Deve ser considerada tambm como desfavorvel ao
ru a alta reprovabilidade da sua conduta (STF, 2 Turma,
180
Recurso Ordinrio em Habeas Corpus, n 93855-8/RJ,
Min. Eros Grau, 08/04/2008)
Com igual incidncia nas Turmas do STJ:
Demonstrou culpabilidade de elevado grau de repro-
vabilidade, pois se associou ao um grupo delituoso, tendo
o seu genitor como um dos membros (denunciado Silvio
Amadi), voltado para a prtica do trco de drogas em
grande quantidade (654.350kg), proveniente do Estado do
Paran, o que torna extremamente nociva a sua conduta.
(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min.
Felix Fischer, j. em 21/02/08)
Aumentei a pena privativa de liberdade, em face do
dolo intenso do ru na prtica delitiva, reveladora de insen-
sibilidade moral e exacerbada cupidez. STJ 5 Turma
Habeas Corpus n 52.558/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em
11/03/08)
Quanto culpabilidade, anoto que alta, eis que
o crime foi cometido com violncia contra a pessoa. (STJ
5 Turma Habeas Corpus n 84.050/DF, Rel. Min.
Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 11/03/08)
(...) foi intensa a sua culpabilidade, j que agiu inter-
na e externamente visando resultado nal lucrativo (...).
(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel.
Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08)
A reprovabilidade de sua conduta de grau intenso
porque subtraiu a vultuosa importncia de R$ 356.379,50.
(STJ 6 Turma AgRg no Agravo de Instrumento n
916.884/PR, Rel. Min. Nilson Naves, j. em 27 de maro
de 2008)
(...) reconheo alta a culpabilidade do sentenciado,
que, no veredicto do Jri, ceifou a vida da vtima por motivo
torpe (visando ao recebimento da recompensa) e sem lhe dei-
xar possibilidades de defesa, pela ao surpreendente. (STJ
181
Salo de Carvalho
6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria
Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008)
A culpabilidade acentuada, tendo em vista a instru-
o do ru (2o grau completo). (STJ 6 Turma AgRg
no Recurso Especial 753.419/RS, Rel. Min. Jane Silva
(Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. em 29 de
abril de 2008)
No resta dvida que o delinqir de um policial se
reveste de maior culpabilidade, na medida em que a mais
crassa quebra da conana que lhe fora depositada pela
sociedade, que lhe destinou a to nobre misso de comba-
te ao crime, investindo-o de poder para tanto. (STJ 6
Turma Habeas Corpus 37.107/SP Rel. Min. Hamilton
Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008).
A ausncia de critrios precisos para valorar a categoria
culpabilidade gera inmeros vcios (lacunas, contradies,
imprecises, confuses conceituais), dentre os quais valora-
es de modus operandi do delito, iter crime, reprovabilidade
intrnseca conduta, coautoria, dolo, bem jurdico, m econ-
mico, expressividade da leso, grau de instruo e atividade
prossional, respectivamente.
Na maioria dos casos h fundamentao da culpabilida-
de com elementos diretamente vinculados tipicidade (ele-
mentares). Referncia expressa a qualicadoras igualmente
emerge da apreciao.
6. Julgado da 6 Turma do STJ merece especial destaque:
RECURSO ESPECIAL. CRIME DE SEQESTRO.
CONHECIMENTO PELA ALNEA B. ATO DE GO-
VERNO LOCAL. INEXISTNCIA. DIVERGNCIA JU-
RISPRUDENCIAL NO DEMONSTRADA. OFENSA
AO ARTIGO 619 DO CDIGO DE PROCESSO PE-
NAL. OMISSO NO APONTADA. SMULA N
182
284/STF. NO-CONHECIMENTO. ATIPICIDADE DA
CONDUTA. INEXISTNCIA DE DOLO. REEXAME DO
MATERIAL FTICO-PROBATRIO. VIOLAO DO
PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. INOCORRNCIA.
AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. COISA
JULGADA. INOCORRNCIA. INDIVIDUALIZAO
DA PENA.
(...) 8. A conscincia da ilicitude, a exigibilidade maior
da conduta conforme ao direito e o dolo intenso so induvi-
dosas circunstncias judiciais, nos prprios da culpabilida-
de, no existindo ilegalidade qualquer a gravar, no particu-
lar, a individualizao da pena.
9. A investigao temerria, confessada como motivo
do agir criminoso, diversamente do que entendem os recor-
rentes, expresso manifesta do autoritarismo que ofende
os valores essenciais do Estado Democrtico de Direito,
mormente na perspectiva da liberdade individual, no tendo
cabida sequer cogitar de bons servios prestados sociedade.
10. Recurso parcialmente conhecido e improvido. (STJ
6 Turma - Recurso Especial N 864.163/RS, Rel. Min.
Hamilton Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008)
No relatrio so expostos os argumentos que embasam a
circunstncia culpabilidade, com especial referncia ao dolo:
no tocante s circunstncias judiciais de aplicao da pena, leva-
-se em conta a culpabilidade dos acusados, principalmente ao que
se refere a Jackson e Marcelo, os quais tinham plena conscincia da
ilicitude do ato praticado, sendo que lhes eram exigidas condutas
bem diversas, principalmente pelo fato de ser o primeiro policial civil
e o segundo ter sido policial militar, tendo agido todos os trs de-
nunciados com dolo intenso, ao apanhar a vtima em casa e car na
companhia da mesma por horas, ostentando arma de fogo.
7. Em julgamento na mesma Turma, deciso explora
com profundidade acadmica o conceito de culpabilidade,
183
Salo de Carvalho
em oposio direta noo empregada anteriormente: (...)
tida na reforma penal como o fundamento e a medida da responsabi-
lidade penal. Substituiu-se na lei as expresses intensidade do dolo
e grau de culpa, com a justicativa de que graduvel a censura
cujo ndice, maior ou menor, incide na quantidade da pena, confor-
me se v no item 50 da Exposio de Motivos da Lei n 7.209/84. O
exame da culpabilidade, quando da dosimetria, constitui, hoje, um
juzo de reprovabilidade da conduta praticada, ou seja, a sua medida,
sendo que alguns autores entendem que ela integra o prprio delito,
no podendo ser considerada como critrio de majorao da pena
pelo juzo de censura. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 43.930/
RJ Rel. Ministra Jane Silva (Desembargadora Convocada do
TJ/MG), j. em 22 de abril de 2008).
De forma anloga descrio encontrada em julgado da
5 Turma: como circunstncia judicial, a culpabilidade deve ser
analisada em sentido lato, entendida como a reprovao social que o
crime e a autora merecem. Diferente, pois, da culpabilidade elemento
constitutivo do delito, cujos requisitos so a imputabilidade do agen-
te, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de conduta
diversa. Nesta fase da dosimetria, cabe ao juiz avaliar, no mais
a presena dos pressupostos acima declinados, sem os quais no
h crime, mas o grau de censura social que incide sobre a agente
e sobre o fato cometido. Assim que, nesta oportunidade, classi-
ca-se a culpabilidade entre intensa, mdia ou reduzida. (STJ 5
Turma Habeas Corpus 64.903/PE, Rel. Min. Laurita Vaz, j.
em 07/02/08)
Nos casos expostos e contrapostos, percebe-se que gran-
de parte da jurisprudncia resiste Reforma de 1984, enten-
dendo, como se o Cdigo Penal ainda adotasse o sistema
causalista, estar dolo localizado na culpabilidade. Com a in-
corporao do nalismo e o deslocamento do dolo (e da ne-
gligncia) para a tipicidade, na qualidade de elementares sub-
184
jetivas do tipo sua revalorao na aplicao da pena implica,
necessariamente, bis in idem.
11.2.3. Volatilidade dos Conceitos de Personalidade e
Conduta Social
8. A volatilidade dos conceitos personalidade e con-
duta social diferentemente do conceito culpabilidade que,
embora de contedo dbio na jurisprudncia, possui deni-
o precisa na dogmtica possibilita os mais diversos tipos
de interpretao. Exatamente por isso so os conceitos que
mais ampliam o punitivismo judicial, atuando como espaos
abertos para valoraes morais e impresses pessoais sobre o
estilo de vida dos rus, ilaes acerca dos seus deveres e res-
ponsabilidades ticos, entre outros.
Seguindo a metodologia utilizada em relao ao conceito
de culpabilidade, na sequncia so expostas decises que, no
relatrio ou no voto, h tentativa de conceituar a circunstn-
cia personalidade:
Tendo em vista o modo de execuo do delito, pre-
viamente ajustado entre quatro pessoas, com o uso de duas
armas - revlver e faca - e, ainda, utilizando-se do estmulo
lascvia para atrair a vtima, atitude veemente imoral, de-
monstrando grave falha na formao do seu carter. (STF,
1. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen
Lcia, 01/04/2008)
Considerando ter o ru personalidade perigo-
sa, atuando conforme j apontado em diferentes Estados
da Federao. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio
em Habeas Corpus n 92295-3/RJ, Min. Ellen Gracie,
24/06/2008)
(...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo
com intensa inclinao senda do crime, com especial pre-
185
Salo de Carvalho
disposio para os crimes contra o patrimnio, posto que
j condenado neste juzo por idntica prtica. (STF, 2.
Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 89000-
8/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008)
Trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculo-
sidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ga-
nhando a vida mediante a explorao de uma das modalida-
des criminosas mais abominveis que h. (STF, 2. Turma,
Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ,
Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008)
De igual forma decises no STJ:
(...) apresentarem personalidades distorcidas e com-
prometidas com os valores deletrios da continuidade do
comportamento punvel (STF, 5. Turma, Habeas Corpus
n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008).
(...) a sua personalidade, com tenra idade de ndo-
le destemida e ousada, em face da quantidade de droga que
transportou e escoltou, passando por quatro Estados da
Federao (Paran, So Paulo, Minas Gerais e Gois) com
desdm para com as instituies pblicas legalmente consti-
tudas. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF,
Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08)
Pelo fato de j ter sido condenado, responder a outras
aes penais e voltar a delinqir demonstra personalidade com-
prometida com o ilcito (STJ 5 Turma Habeas Corpus n
90.513/DF, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 26/02/08)
(...) devem ser lembradas as qualidades morais do ape-
nado, a sua boa ou a m ndole, o sentido moral do crimino-
so, bem como sua agressividade e o antagonismo em relao
ordem social e seu temperamento. Tambm no devem ser
desprezadas as oportunidades que o ru teve ao longo de sua
vida e consideradas em seu favor uma vida miservel, redu-
zida instruo e decincias pessoais que tenham impedido
o desenvolvimento harmonioso da sua personalidade. Cabe
lembrar que no se pode considerar de m personalidade
186
quem possui inquritos e processos em andamento, conforme
iterativas decises dos Tribunais. (STJ 6 Turma Habeas
Corpus 43.930/RJ Rel. Min. Jane Silva (Desembargadora
Convocada do TJ/MG), j. 22/04/ 2008).
(...) personalidade voltada prtica de condutas deli-
tivas, conforme se infere da folha de antecedentes criminais
(s. 97/105). (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 54.616/RJ,
Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/2008)
(...) que demonstra o ru a personalidade violenta,
haja vista o seu especial apreo por armas de fogo (STJ
6 Turma - Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min.
Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008)
Na maioria dos casos a valorao negativa derivada de
juzos essencialmente morais ou possui notria vinculao
aos antecedentes e/ou habitualidade delitiva. Em casos extre-
mos, as decises imputam graus de periculosidade, dado que,
tecnicamente, determinaria a ausncia de reprovabilidade do
agente, por ser este elemento (periculosidade) fundamento de
aplicao de medida de segurana diferentemente da culpa-
bilidade, fundamento de aplicao das penas.
Em inmeros casos foi perceptvel nos relatrios das de-
cises a fuso das circunstncias personalidade e conduta so-
cial ou destas com os antecedentes, reforando a hiptese de
alta incidncia de dupla valorao dos elementos de aplicao
da pena:
(...) alm disso possui pssima conduta social e per-
sonalidade voltada delinqncia, como alis revelam seus
pssimos antecedentes. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus
n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008)
No que diz respeito sua conduta social e personali-
dade, verica-se a contumcia na prtica de delitos contra o
patrimnio especicamente envolvendo aparelhos de som
de veculos , afeio criminalidade para produzir o seu
187
Salo de Carvalho
sustento, vivncia em completo descaso com a Justia; igno-
ra o comando legal e no valoriza o sagrado direito liberda-
de. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 95.022/MS, Rel.
Min. Arnaldo Esteves Lima, j. em 11/03/08)
Neste aspecto, recente smula do STJ impede, igualmen-
te, que inquritos policiais e processos penais sem trnsito em
julgado sejam valorados na pena-base como personalidade
negativa, conforme alguns Tribunais locais estavam susten-
tando: vedada a utilizao de inquritos policiais e aes penais
em curso para agravar a pena-base (Smula 444).
9. No diferem as valoraes relativas conduta social.
(...) condutas sociais marginais, mas sem prejuzo
de exibirem uma audcia e uma agressividade mpares.
(STJ 5 Turma Agravo Regimental em Agravo de
Instrumento n 87.896/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves
de Lima, j. em 10/06/08)
(...) a sua conduta social sofre restrio na prova
colhida, haja vista que teve diversas passagens pela polcia
e respondeu a processos em outras Varas (...). (STJ 5
Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix
Fischer, j. em 01/04/08)
10. No entanto duas decises do STJ merecem desta-
que em face do seu carter didtico e da sria discusso acerca
da ilegitimidade de o Judicirio realizar valoraes eminente-
mente morais sobre os denunciados:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS COR-
PUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1.
DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE
UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA
QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENA-BASE
188
ACIMA DO MNIMO LEGAL NA PRIMEIRA ETAPA DE
DOSIMETRIA DA PENA, COMO CIRCUNSTNCIA
JUDICIAL DESFAVORVEL. 2. CONDUTA SOCIAL.
DESFAVORVEL. COMETIMENTO DO PRPRIO
DELITO. IMPOSSIBILIDADE. AVALIAO TICA
DA CONDUTA DO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE.
3. COMPORTAMENTO DA VTIMA NEUTRO. VA -
LORAO EM PREJUZO DO ACUSADO. IM-
POSSIBILIDADE. 4. ORDEM CONCEDIDA.
1. Invivel se torna a dupla valorao de qualica-
doras, tanto para qualicar o delito, quanto para a xao
da pena-base acima do mnimo legal, na primeira etapa de
dosimetria da pena, sob pena de incorrer-se em bis in idem.
2. A conduta social do agente no pode ser considera-
da desfavorvel apenas por conta do cometimento do prprio
delito, assim como consideraes de cunho tico e moral de-
vem ser excludas da avaliao.
3. O comportamento da vtima tachado como neutro
no pode ser valorado como prejudicial ao acusado.
4. Ordem concedida para anular o acrdo que mante-
ve a sentena, de modo a excluir as circunstncias judiciais
concernentes culpabilidade, conduta social e ao compor-
tamento da vtima, por entend-las fundamentadas com base
em argumentos inidneos, vedando qualquer considerao
desfavorvel com relao a estas circunstncias, bem como
para determinar ao tribunal a quo que proceda a nova in-
dividualizao da pena, fundamentando adequadamente as
demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequ-
ncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com
estas. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 67.710/PE, Rel.
Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27/03/2008)
Na declarao de voto, a Relatora argumenta: (...) enten-
do que a atribuio de conduta social desfavorvel ao paciente em
razo de ter esta sido manchada pelo evento que gerou o processo,
dando pssimo exemplo sociedade no procede, dado que a condu-
ta social deve ser avaliada fora do contexto do prprio delito, j que,
189
Salo de Carvalho
do contrrio, toda conduta social seria avaliada desfavoravelmente
em caso de condenao, o que no intuito do legislador, que pro-
curou avaliar se o paciente tinha poca do cometimento do delito
uma conduta social boa, como se portava no ambiente de trabalho,
e sua relao com a famlia, etc. (...) Pelo mesmo motivo, o pssimo
exemplo dado sociedade no constitui argumento idneo para ava-
liar a conduta social do paciente como sendo ruim. Alis, qualquer
avaliao tica ou moral deve ser afastada deste processo de xao
da pena, pois no se pode exigir de qualquer pessoa que d um bom
exemplo sociedade, cobrando-se do cidado em geral apenas que se
omita do cometimento de condutas criminosas.
Sobre a diferena conceitual entre conduta social e ante-
cedentes criminais:
PENAL HABEAS CORPUS PENA BASE
EXACERBADA CONSIDERAO DE UM MESMO
FATO PARA ANALISAR CIRCUNSTNCIAS JUDI-
CIAIS DIVERSAS ATENUANTE DA CONFISSO
ESPONTNEA CONSIDERADA PARA A CON DE-
NAO NECESSIDADE DA REDUO DA PENA
PELA ATENUANTE GENRICA REGIME DE
CUMPRIMENTO DE PENA RU REINCIDENTE
ALGUMAS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DES-
FAVORVEIS ORDEM CONCEDIDA PARA RE-
CONHECER A CONFISSO ESPONTNEA E, DE
OFCIO MODIFICAR A PENA BASE E A FINAL.
1- A conduta social no se confunde com os antece-
dentes criminais; a primeira se refere aos antecedentes so-
ciais e o segundo se refere a condenaes referentes a fatos
criminais anteriores ao que se examina e resultantes de deci-
so transitada em julgado.
2- No se pode tomar um mesmo fato mais de uma vez
para consider-lo em diversas circunstncias judiciais.
190
3- Se a sentena considera as declaraes do ru para
a condenao, impe-se reduo da pena pela atenuante
genrica.
4- Ordem concedida para reconhecer a atenuante da
consso espontnea e, de ofcio para reestruturar a pena
base e a nal. (STJ 6 Turma Habeas Corpus n 98.284/
SP, Rel. Min. Jane Silva, j. em 17/04/08)
Ambos os acrdos estabelecem importantes parme-
tros para o fechamento das lacunas existentes nos critrios
utilizados para valorao de antecedentes e conduta social.
11. Em relao necessidade de demonstrabilidade
emprica da circunstncia personalidade, a partir de refern-
cia prova colhida na instruo, recente deciso do STF pa-
radigmtica:
DIREITO PENAL. INDIVIDUALIZAO DA
PENA. FIXAO DA PENA. CONDUTA SOCIAL.
PERSONALIDADE DO RU. CONSEQUNCIAS DO
CRIME. NECESSIDADE DE MOTIVAO.
1. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria.
Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais desfavo-
rveis. Conduta social negativa. Passagens pela polcia.
Processos penais sem condenao. No caracterizao. A
existncia de inquritos ou processos em andamento no
constitui circunstncia judicial desfavorvel.
2. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria.
Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais desfavo-
rveis. Personalidade do agente voltada para o crime. Base
emprica. Inexistncia. No caracterizao. Desajudada ou
carente de base factual, ilegal a majorao da pena-base
pelo reconhecimento da personalidade negativa do agente.
3. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria. Pena.
Individualizao. Circunstncias judiciais. Conseqncias
do delito. Elevao da pena-base. Idoneidade. Fixao no aci-
ma do dobro do mnimo legal. Abuso do poder discricionrio
191
Salo de Carvalho
do magistrado. Inteligncia do art. 59 do CP. HC concedido,
em parte, para redimensionar a pena aplicada ao paciente.
desproporcional o aumento da pena-base acima do dobro do
mnimo legal to-s pelas conseqncias do delito. (STF
2 Turma Habeas Corpus n 97.400 - Rel. Min. Cezar
Peluso, j. em 02/02/10).
193
12.
Problemas na Aplicao da
Pena Provisria (Atenuantes
e Agravantes) pelos Tribunais
Anlise Qualitativa
Na fase de aplicao da pena provisria, dois temas obti-
veram especial relevncia: aplicao de atenuantes abaixo do
mnimo legal e (in)constitucionalidade da agravante da rein-
cidncia.
As aes e os recursos que foram propostos ao STF e STJ
advieram, em sua integralidade, do Tribunal de Justia do
Rio Grande do Sul (TJRS), mais especicamente da 5 Cmara
Criminal, reconhecida nacionalmente pela postura garantista
de resistncia ao punitivismo.
12.1. Aplicao de Atenuantes Abaixo do Mnimo
Legal
12. O tema, pacicado na jurisprudncia nacional aps
a edio da Smula 231 do STJ (a incidncia da circunstncia
atenuante no pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo
legal), retorna ao debate nacional aps constantes manifesta-
es do TJRS.
194
Interessantes decises do STJ apontam os motivos pelos
quais haveria impossibilidade de aplicao de pena abaixo do
mnimo legal.
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCES SUAL PENAL.
APRECIAO DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS
QUE DEPENDE DE EXAME APROFUNDADO DE
PROVAS. NO CONHECIMENTO. CIRCUNSTNCIA
ATENUANTE. ALEGAO DE QUE A PENA PODE
SER FIXADA ABAIXO DO MNIMO COMINADO.
TESE CONTRRIA JURISPRUDNCIA DESTE
SUPREMO TRIBUNAL. PRECEDENTES. HABEAS
CORPUS INDEFERIDO.
1. A anlise das circunstncias judiciais, no caso, de-
pende de exame aprofundado do contexto probatrio, o que
vedado na estreita via do Habeas Corpus.
2. Impossibilidade de que a pena venha a ser xada,
por conta de reconhecimento de circunstncia atenuante, em
patamar inferior ao mnimo legal.
3. A segurana jurdica penal no se revela apenas na
segura descrio tpica, mas tambm na previsibilidade das
sanes.
4. Funo preventiva da sano que vem expressa no
art. 59, caput, in ne, do Cdigo Penal.
5. Impetrao conhecida em parte e indeferida na parte
conhecida. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 93455-2/RS,
Min. Ricardo Lewandowski, 13/05/2008)
Na deciso os Ministros adotam o entendimento acerca
da impossibilidade de aplicao da pena abaixo do mnimo
na segunda fase do mtodo de dosimetria sob dois argumen-
tos: (a) ruptura com a segurana jurdica; (b) enfraquecimento
da funo de preveno geral da pena criminal.
195
Salo de Carvalho
Sustentam que a xao da pena em limite abaixo do mnimo
legal, tendo em conta a simples apreciao de circunstncias, cumpre
ressaltar, colocaria tambm em xeque a segurana jurdica. que, no
Direito Penal, este princpio exterioriza uma dupla garantia: de um
lado coloca-se a inequvoca descrio tpica, a qual permite que toda
a sociedade tenha conhecimento da conduta vedada pela lei penal. De
outro, ela se completa mediante a clara descrio da sano que deve
ser aplicada quele que pratica um delito. Acrescento, ademais que,
presentes todos os elementos tpicos na conduta, a aplicao de uma
sano abaixo do mnimo legal poderia levar ao enfraquecimento de
uma de suas principais funes, qual seja, a da preveno da prtica
de condutas criminosas.
No mesmo sentido: STF, 1 Turma, Habeas Corpus n
92742-4/RS, Min. Menezes Direito, 04/03/2008; STF, 2. Turma,
Habeas Corpus n 93908-2/RS, Min. Eros Grau, 01/04/2008;
STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 94234-2/RS, Min. Ricardo
Lewandowski, 20/05/2008; STF, 2 Turma, Habeas Corpus n
92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008; STF, 1 Turma,
Habeas Corpus n 94684-4/RS, Min. Carlos Brito, 17/06/2008;
STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 94365-9/RS, Min. Menezes
Direito, 17/06/2008STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 93141-3/
RS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008.
No STJ, corte de origem da Smula 231, o argumento
acerca da possibilidade de aplicao da pena provisria abai-
xo do mnimo naturalmente rechaado, sendo a integralida-
de dos julgados que admitem esta possibilidade reformada.
13. Em julgados sobre o mesmo tema, alm dos argu-
mentos expostos acima, invocado terceiro motivo, segundo
o qual se admitida pena provisria aqum do mnimo restaria
aberta a possibilidade para que o Juiz aplicasse sanes alm
196
do mximo, situao que na concepo dos julgadores viola-
ria a legalidade penal.
HABEAS CORPUS. PENAL. APLICAO DA
PENA. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. IMPOS-
SI BILIDADE DE FIXAO DA PENA ABAIXO DO
MNIMO LEGAL. APLICAO ANALGICA DO
CRITRIO DE EXASPERAO DA PENA PREVISTO
NO ROUBO CIRCUNSTANCIADO PELO CONCURSO
DE AGENTES PARA O FURTO QUALIFICADO.
IMPOSSIBILIDADE. PRECEDENTES.
1. Como assentado em precedentes da Suprema Corte,
a presena de atenuantes no pode levar a pena a car abaixo
do mnimo, e a de agravantes tambm no pode levar a pena
a car acima do mximo previsto no tipo penal bsico ou
qualicado.
2. No possvel a aplicao, por analogia, do critrio
de exasperao da pena previsto no roubo circunstanciado pelo
concurso de agentes (1/3 sobre a pena de roubo simples) para
o furto qualicado em razo da norma expressa no 4 do art.
155 do Cdigo Penal. A analogia pressupe, para o seu uso,
uma lacuna involuntria (art. 4 da LICC), ausente no caso.
3. Habeas Corpus denegado. (STF, 1 Turma, Ha beas
Corpus n 93071-9/RS, Min. Menezes Direito, 18/03/2008)
Na declarao de voto o argumento aparece em toda sua
intensidade: uma caracterstica fundamental das circunstncias
judiciais, atenuantes e agravantes, a de que sua aplicao deve
estar sempre dentro dos limites mnimo e mximo da pena abstrata-
mente cominada. Assim, a presena de atenuantes no pode levar a
pena a car abaixo do mnimo, e a de agravantes tambm no pode
levar a pena a car acima do mximo previsto no tipo penal bsico
ou qualicado. Deciso idntica: STF, 1 Turma, Habeas Corpus
n 90659-1/SP, Min. Menezes Direito, 12/02/2008.
197
Salo de Carvalho
Em julgamento de outro Habeas Corpus, invocado o ar-
gumento da sensao de impunidade se houvesse a possibi-
lidade de o Magistrado diminuir a pena abaixo do mnimo
xado legislativamente: (...) A tese sustentada pela defensoria
Pblica, caso seja acolhida, possibilitar o surgimento de situaes
esdrxulas. Dela poderia resultar, por exemplo, a imposio de pena
irrisria para condenados por crimes graves, o que conduziria sen-
sao de impunidade. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 94354-
3/RS, Min. Eros Grau, 29/04/2008)
12.2. (In)Constitucionalidade da Agravante da
Reincidncia
Embora haja referncia histrica
1
e a temtica sobre a in-
constitucionalidade da agravante ter espao privilegiado na
doutrina penal latino-americana de inspirao criminolgica
crtica,
2
o debate nunca havia sido proposto no espao juris-
dicional.
A partir da posio xada em 1999 pela 5 Cmara Cri-
minal do TJRS,
3
compartilhada posteriormente pela 6 Cmara
1 Na histria do Direito Penal, o estatuto penal decorrente da Riforma della
Legislazione Criminale Toscana de 1786 estabelecia, em seu pargrafo 57, que,
aps executada a sano imposta pela prtica de conduta descrita como
crime, as pessoas no podero ser consideradas como infames, para nenhum
efeito, nem ningum poder jamais reprovar-lhes por seu delito passado, que dever
se considerar plenamente purgado e expiado com a pena sofrida.
2 Carvalho & Carvalho, Aplicao da Pena e Garantismo, pp. 61-70; Cernicchiaro,
Questes Penais, p. 221/2; Copeti, Direito Penal e Estado Democrtico de Direito,
p. 194; Karam, Aplicao da Pena: por uma nova atuao da justia criminal, p. 125;
Streck, Tribunal do Jri: simbolos e rituais, p. 66; Maia Neto, Direitos Humanos
do Preso, p. 147; Santos, Direito Penal: a nova parte geral, p. 245; Maier, Derecho
Procesal Penal: fundamentos, p. 644; Zaaroni, Sistemas Penales y Derechos Humanos
en Amrica Latina, p. 89; Zaaroni, Tratado de Derecho Penal, p. 360; Zaaroni,
Reincidncia: um conceito do direito penal autoritrio, p. 53.
3 FURTO. CIRCUNSTNCIA AGRAVANTE. REINCIDNCIA IN CONS TI-
TUCIONALIDADE POR REPRESENTAR BIS IN IDEM. VOTO VENCIDO.
198
e 3 Turma da mesma Corte,
4
o debate atingiu os Tribunais
Superiores.
14. No STF a questo tem sido discutida e os posicio-
namentos so pela constitucionalidade do instituto.
HABEAS CORPUS. PENAL. ROUBO CON SU-
MADO OU TENTADO. CONTROVRSIA. AUSNCIA
DE IDENTIDADE DE SITUAO FTICA COM
PRECEDENTE DESTA CORTE. REINCIDNCIA BIS
IN IDEM. NO CONFIGURAO. FIXAO DA
PENA ABAIXO DO MNIMO LEGAL. VEDAO. 1.
O crime de roubo consuma-se com a vericao de que, ces-
sada a clandestinidade ou a violncia, o agente tenha tido a
posso da coisa subtrada, ainda que esta tenha sido retomada
logo em seguida por perseguio imediata.
2. Invocao de precedente desta Corte, rmado no
HC n. 88.259, em que foi reconhecido o crime de roubo
tentado e no o delito de roubo consumado. Inocorrncia
de identidade de situao ftica: no HC invocado o agente
subtraiu um passe de nibus utilizando-se de arma de brin-
quedo. Considerou-se a particularidade de ter sido ele todo o
tempo monitorado por policiais que se encontravam no local
do crime. No caso sob exame os bens subtrados permanece-
ram com o paciente, ainda que por pouco tempo. As vtimas
chamaram policiais que passavam pelo local, quando j ocor-
rido o roubo. A ao policial foi concomitante ao roubo, no
primeiro caso; posterior, no segundo.
NEGARAM PROVIMENTO AO APELO DA ACUSAO POR MAIORIA
(Apelao Crime no. 699291050, 5
a
. Cmara Criminal TJRS, Rel. Amilton
Bueno de Carvalho, j. em 11.09.1999)
4 Julgados n 70001004530 e 70001014810 (Apelao-Criminal, 6
Cmara
Criminal TJRS, Rel. Des. Sylvio Baptista) e n 70000916197 (Embargos
Infringentes, 3
Grupo Criminal TJRS, Rel. Des. Paulo Moacir Aguiar Vieira)

199
Salo de Carvalho
3. O reconhecimento de reincidncia no congura
bis in idem. O recrudescimento da pena imposta resulta da
opo do paciente em continuar delinqindo. Precedentes.
4. A pena cominada para o tipo penal no pode car
aqum do mnimo legal.
5. Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus
n 92203-1/RS, Min. Eros Grau, 20/05/2008)
Em caso anlogo, contra a alegao de ilegalidade do re-
conhecimento da reincidncia, por traduzir bis in idem, o STF
decidiu que o recrudescimento da reprimenda imposta resulta da
opo do paciente em continuar delinqindo. (STF, 2. Turma,
Habeas Corpus n 93620-2/RS, Min. Eros Grau, 08/04/2008)
15. Embora o entendimento seja de aplicao unni-
me, foi possvel vericar tendncia adeso da tese da in-
constitucionalidade pela Min. Carmen Lcia: no desconheo
a crtica acirrada de parte da doutrina, que inspirada por alguns dos
princpios orientadores do Direito Penal, notadamente pelo repdio
do denominado direito penal do autor, defende ser inadmissvel o
agravamento obrigatrio da pena em razo da reincidncia. A tese
de ineludvel fascnio, jamais obteve, contudo, o beneplcito da ju-
risprudncia deste Supremo Tribunal, que sempre reputou vlida a
xao daquela agravante, reconhecendo, inclusive, que, ao contr-
rio do que decido pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, se
justicaria o recrudescimento da pena imposta ao paciente em ra-
zo da reincidncia, pois isto resultaria de sua opo por continuar
a delinqir (...) Assim, rendo-me, por ora, jurisprudncia consoli-
dada neste Supremo Tribunal. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n
93969-4/RS, Min. Crmen Lcia, 22/04/2008)
201
13.
Aplicao da Pena Denitiva pelos
Tribunais Superiores no Brasil:
Anlise Qualitativa
Foi possvel perceber na pesquisa que conforme o pro-
cesso de aplicao da pena vai se aproximando da quanti-
cao nal, os temas de confronto e lacuna vo diminuin-
do. Este fato fornece importantes elementos para compre-
enso dos problemas causados pelas tipicaes abertas na
vida cotidiana dos operadores do direito, cujos efeitos so
diretamente projetados nas pessoas que respondem os pro-
cessos criminais.
Dentre os principais debates avaliados destacam-se: (a)
quanticao da tentativa; (b) quanticao e reconhecimento
de continuidade delitiva ou concurso material; e (c) (des)pro-
porcionalidade do 4, art. 155 do Cdigo Penal.
13.1. Quanticao da Minorante da Tentativa
16. A 5 Turma do STJ em dois casos analisou a ques-
to da quantidade de pena a ser aplicada quando houvesse
incidncia da tentativa, causa especial de diminuio de pena
prevista no pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. A
propsito, importante frisar que a denio de critrios para
quanticao tema fundamental nos casos de majorantes ou
minorantes variveis.
202
PENAL. RECURSO ESPECIAL. ESTELIONATO.
DOSIMETRIA DA PENA. VIOLAO DO CRITRIO
TRIFSICO. TENTATIVA. REDUO MNIMA SEM
FUNDAMENTAO. IMPOSSIBILIDADE. RECURSO
PROVIDO.
1. nula a dosimetria da pena que no atende ao dis-
posto nos arts. 59 e 68 do Cdigo Penal, sendo a xao
da pena-base realizada em desacordo com o critrio trifsico,
em virtude da considerao da agravante da reincidncia em
momento inadequado.
2. Na ocorrncia de crime tentado, a lei penal faculta
ao julgador aplicar uma reduo maior ou menor da pena, a
depender do iter criminins percorrido. Assim, quanto mais
a ao delituosa se aproximar da consumao, menor ser a
reduo imposta e vice-versa.
3. Hiptese em que o Tribunal de origem no se pro-
nunciou de forma clara e precisa sobre o iter criminis percor-
rido e sua relao com a reduo operada pelo reconhecimen-
to da tentativa, asseverando apenas que a pena seria dimi-
nuda de 1/3 em razo da forma tentada do delito, em franca
violao ao art. 14, II, do Cdigo Penal e aos postulados da
individualizao da pena e da motivao dos atos decisrios.
4. Recurso provido para anular a sentena e o acrdo
impugnado no tocante dosimetria da pena, a m de que
outra seja realizada, com observncia do disposto nos arts.
14, II, 59 e 68 do Cdigo Penal. (STJ - 5 Turma Recurso
Especial 564858/RO, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima,
J. em 08/05/2008).
RECURSO ESPECIAL. PENAL. CRIME DE FUR-
TO. TENTATIVA. CONTRADIO INEXISTENTE.
ITER CRIMINIS PERCORRIDO. CIRCUNSTNCIAS
JUDICIAIS DESFAVORVEIS DO ART. 59 DO C-
DIGO PENAL. AUSNCIA DE MOTIVAO. DE-
CLA RAO DE OFCIO DA EXTINO DA PU-
203
Salo de Carvalho
NIBILIDADE ESTATAL. OCORRNCIA DA PRES-
CRIO DA PRETENSO PUNITIVA.
1. A contradio, sanvel por aclaratrios, a incoe-
rncia entre armaes atuais e anteriores dentro da mesma
deciso.
2. A reduo prevista no art. 14, inciso II, do Cdigo
Penal deve corresponder ao trecho do iter criminis percorri-
do pelo Ru.
3. As circunstncias judiciais previstas no art. 59 do
Cdigo Penal devem ser fundamentadas para a xao da
pena-base, o que no ocorreu no caso em apreo.
4. Recurso parcialmente conhecido e, nessa parte,
provido. Concedido Habeas Corpus de ofcio para declarar
a extino da punibilidade estatal pela ocorrncia da pres-
crio da pretenso punitiva. (STJ - 5 Turma Recurso
Especial 870630/PR, Rel. Min. Laurita Vaz, J. em
26/02/2008).
Duas questes relevantes so debatidas nos julgados: a
exposio do motivo de diminuio mnima e a graduao da
quantidade de pena.
No primeiro caso nota-se a determinao da necessidade
de fundamentao da pena em todas as fases de aplicao,
inclusive na pena denitiva. Assim, tanto em nveis mnimos
de diminuio quanto nos patamares mximos de aumento,
torna-se imprescindvel a demonstrao dos motivos que le-
varam o juiz ao clculo nal.
O segundo debate acerca da consolidao do entendi-
mento jurisprudencial e doutrinrio que vincula o maior ou
menor aumento ou diminuio proximidade da leso ao
bem jurdico provocada pela conduta. Como o fundamento
da punio do crime tentado o perigo de dano ao bem jur-
dico, a graduao da pena estaria vinculada ao grau de pro-
babilidade de ofensa.
204
13.2. Critrio de Aplicao e de Aumento da Pena do
Crime Continuado
Em relao ao crime continuado, dois temas foram deba-
tidos em acrdos da 5 Turma do STJ: (a) aplicao ou no da
regra do art. 71 do Cdigo Penal nos casos de concurso entre
estupro e atentado violento ao pudor; (b) critrios de aumen-
to da majorante, em razo de ser a causa de aumento com
maior variabilidade de pena existente na legislao nacional
o art. 71 do Cdigo Penal prev aumento de 1/6 a 2/3 da pena
provisria, diferentemente das demais causas especiais que,
em sua grande maioria, operam variao entre 1/3 a 2/3.
17. No primeiro caso, em julgamento de caso relativo
aos crimes sexuais, a 5 Turma admitiu a inexistncia do crime
continuado e aplicou a regra do concurso material, impondo
duas penas, uma por cada imputao:
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ES-
PECIAL. REINCIDNCIA. APLICAO OBRIGATRIA.
CRI MES CONTRA A LIBERDADE SEXUAL. ES-
TUPRO E ATENTADO VIOLENTO AO PUDOR.
CONTINUIDADE DELITIVA. INADMISSIBILIDADE.
DELITOS DE ESPCIES DISTINTAS. CRIMES HE-
DIONDOS, AINDA QUE PRATICADOS SEM
VIO LNCIA OU GRAVE AMEAA S VTIMAS.
PRECEDENTES DESTA CORTE SUPERIOR. AGRAVO
REGIMENTAL DESPROVIDO.
1. As agravantes so de aplicao obrigatria, de sorte
que o Julgador no pode deixar de majorar a pena, existindo
discricionariedade to-somente no tocante ao quantum a ser
aplicado. Ora, se nem com base nas circunstncias do caso
concreto e nos elementos inerentes pessoa do agente pode
205
Salo de Carvalho
a agravante ser repelida, menos admissvel ainda o seu afas-
tamento calcado em consideraes de lege ferenda, como o
alegado fracasso teleolgico do Estado.
2. A jurisprudncia desta Corte xou que so hedion-
das todas as modalidades de estupro, ainda que simples ou
com violncia presumida.
3. Em diversas oportunidades, este Superior Tribunal
j se manifestou pela inexistncia de continuidade delitiva
entre os crimes de estupro e atentado violento ao pudor, pois,
apesar de serem do mesmo gnero, no so da mesma espcie,
possuindo elementos objetivos e subjetivos distintos, no ha-
vendo, dessa forma, homogeneidade de execuo, ainda que
praticados contra a mesma vtima.
4. Agravo Regimental desprovido. (STJ 5 Turma
Agravo Regimental em Recurso Especial n 984.726/RS,
Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 03/06/08)
No entanto, em razo da alterao provocada pela Lei
12.015/09, que unicou no mesmo tipo penal (art. 213, Cdigo
Penal) as antigas modalidades de estupro e de atentado vio-
lento ao pudor
1
, o STF, alterando posio histrica, afastou o
concurso material e admitiu a continuidade delitiva
2
.
1 Art. 213. Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, a ter conjuno
carnal ou a praticar ou permitir que com ele se pratique outro ato libidinoso.
2 1. O Plenrio desta Corte, no julgamento do HC n 86.238 (Rel. p/ac. Min.
Ricardo Lewandowski, j. 18/06/2009) assentou, contra meu voto, que se no admite
reconhecimento de crime continuado entre os delitos de estupro e de atentado
violento ao pudor, ainda que presentes os requisitos conceptuais que se devem extrair
do art. 71 do Cdigo Penal . Entendo, contudo, que o debate adquiriu nova
relevncia com o advento da Lei n 12.015/2009, que, entre outras alteraes no
Ttulo VI do Cdigo Penal, lhe unicou as redaes dos antigos arts. 213 e 214 em
um tipo nico, verbis: Art. 213. Constranger algum, mediante violncia ou grave
ameaa, a ter conjuno carnal ou a praticar ou permitir que com ele se pratique
outro ato libidinoso. Pena - recluso, de 6 (seis) a 10 (dez) anos.
Conquanto mantenha o nomen juris, a redao do novo tipo penal descreve e
estabelece uma nica ao ou conduta do sujeito ativo, ainda que mediante uma
pluralidade de movimentos. H somente a conduta do agente de constranger
206
18. Em relao ao debate sobre a possibilidade de ha-
ver congurao da continuidade delitiva nos casos de crimes
contra a vida, deniu a Corte:
algum, mediante violncia ou grave ameaa. Ademais, de vital importncia
observar que o constrangimento dirigido a que a vtima pratique ou deixe que
com ela se pratique atos libidinosos, sejam eles de qualquer espcie, seja atravs
de conjuno carnal, seja atravs de coito anal, seja atravs de felao etc., j que
tais modalidades nada mais so do que espcies do gnero ato libidinoso, e, tanto
isso verdade, que o tipo penal em questo explcito ao mencionar conjuno
carnal ou outro ato libidinoso, a conrmar, pois, tal armao. Como se v, a
alterao legislativa repercute decisivamente no debate. Ora, se o impedimento para
reconhecer a continuidade delitiva entre o estupro e o atentado violento ao pudor
residia to-somente no fato de no serem crimes da mesma espcie, entendidos, pela
ilustrada maioria, como fatos descritos pelo mesmo tipo penal, tal bice foi removido
pela edio da nova lei.
Pode-se extrair, da, que o novo tipo penal vai alm da mera juno dos tipos
anteriores, na medida em que integra todas as espcies de atos libidinosos praticados
num mesmo contexto ftico, sob mesmas circunstncias e contra a mesma vtima.
Isso signica que a nova lei torna possvel o reconhecimento da continuidade delitiva
entre os antigos delitos de estupro e atentado violento ao pudor, quando praticados
nas mesmas circunstncias, sem prejuzo do entendimento da Corte de reduzir
conceitualmente a gura identidade de espcie dos crimes.
Nesse sentido, entende Matheus Silveira Pupo, em recentssimo artigo: [A]
glutinando aqueles dois crimes em um nico dispositivo, certamente se ter como
repercusso prtica a mudana no entendimento quase pacco no mbito dos
Tribunais Superiores, no reconhecendo a existncia de crime continuado entre
o antigo estupro e o atentado violento ao pudor, afora as hipteses de praeludia
coiti, sob o argumento de que no seriam crimes da mesma espcie, ainda que
praticados nas mesmas condies de tempo, lugar e maneira de execuo. Anal,
doravante, o bice intransponvel apontado por esta corrente - tratar-se de
crimes antevistos em tipos diferentes - deixou de existir, pois as duas condutas,
antes autnomas, esto agora tratadas na mesma gura penal. Por ser assim,
quando perpetrados nas mesmas condies de locus, tempus e modus operandi,
nos termos do artigo 71 do Cdigo Penal, dever ser reconhecida a existncia
de crime continuado, quanto s condutas que antes recebiam o nomen iuris de
estupro e de atentado violento ao pudor, hoje contempladas no artigo 213, caput,
da Lei Penal.
2. Est claro, pois, que a Lei n 12.015/09 constitui lei penal mais benca, donde
aplicar-se retroativamente, nos termos do art. 5, XL, da Constituio Federal, e
art. 2, pargrafo nico, do Cdigo Penal. E, como visto, incontroverso que os
fatos imputados ao ora paciente foram cometidos nas mesmas circunstncias de
tempo, modo e local e contra a mesma vtima, razo por que, alis, a continuidade j
havia sido reconhecida pelo Tribunal local. Afastada, pois, a base legal da deciso ora
impugnada, deve restabelecida a deciso do Tribunal de Justia.
207
Salo de Carvalho
PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS
CORPUS. HOMICDIOS QUALIFICADOS. ROU-
BOS MAJORADOS. OCULTAO DE CADVER
E QUA DRILHA. JRI. ALEGAO DE ERRO
NA FIXAO DA PENA-BASE. MATRIA NO
SUSCITADA PERANTE O E. TRIBUNAL A QUO.
SUPRESSO DE INSTNCIA. RECONHECIMENTO
DA CONTINUIDADE DELITIVA ESPECFICA DES-
FAVORVEL AO RU. CONCURSO MATERIAL.
QUESITO. ALEGAO DE NULIDADE A DES-
TEMPO. PRECLUSO. ALEGAO DE DECISO
MANIFESTAMENTE CONTRRIA PROVA DOS
AUTOS. REEXAME DE PROVA. INADEQUAO DA
VIA ELEITA.
(...) II - A ofensa a bens personalssimos, com violn-
cia ou grave ameaa pessoa, no caso dos crimes da mesma
espcie (homicdios qualicados consumados), pode ensejar
o crime continuado na forma preconizada no pargrafo ni-
co do art. 71 do Cdigo Penal. O que, in casu, entretanto,
poderia acarretar o aumento de uma das penas at o triplo.
Assim, a aplicao da regra do concurso material mostra-
3. Quanto ao regime de cumprimento de pena tambm lhe assiste razo ao paciente.
Como j asseverei em sede liminar, o Plenrio, no julgamento do HC n 82.959
(Rel. Min. Marco Aurlio, DJ 01/09/2006), declarou a inconstitucionalidade do
1 do artigo 2 da Lei n 8.072, de 25 de julho de 1990, o que afasta, para efeito de
progresso de regime, o obstculo representado por essa norma tida por invlida.
E, como os fatos ocorreram antes da entrada em vigor da Lei n 11.464/07, incide a
regra do art. 112 da Lei de Execuo Penal (HC n 91.631, Rel. Min. Crmen Lcia,
DJ 09.11.2007; HC n 92.410, Rel. Min. Menezes Direito, DJ 01.02.2008; HC n
89.699, Rel. Min. Cezar Peluso, DJ 09/05/2008), sem prejuzo da apreciao, pelo
magistrado competente, nos termos do art. 66, inc. III, alnea b, da LEP, dos demais
requisitos de admissibilidade de progresso de regime prisional.
4. Diante do exposto, concedo a ordem para restabelecer o acrdo proferido pelo
Tribunal local, que xou a pena do paciente em 7 (sete) anos de recluso, em regime
inicialmente fechado. (STF 2 Turma Habeas Corpus n 86.110, Rel. Min.
Cezar Peluso, j. em 02/03/10)
208
-se mais benca ao paciente (Precedentes desta Corte e do
Pretrio Excelso).
III - Para a exacerbao da pena, em razo do crime
continuado previsto no pargrafo nico, do art. 71, do CP,
considera-se no apenas o nmero de infraes cometidas,
mas tambm as mesmas circunstncias do art. 59 do estatu-
to repressivo (Precedentes do STJ).
(...) Ordem parcialmente conhecida e, nesta parte, de-
negada. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 87.676/RJ,
Rel. Min. Feliz Fischer, j. em 04/03/08)
Outrossim, alm do debate acerca da aplicao da regra
do art. 71, Cdigo Penal, nos crimes contra a pessoa, neste jul-
gado a 5 Turma do STJ agregou ao critrio do nmero de de-
litos o grau de culpabilidade (sentido amplo) auferido na pri-
meira fase da aplicao da pena (art. 59, caput, Cdigo Penal).
13.3. (Des)Proporcionalidade do 4, Art. 155 do
Cdigo Penal
19. Questo igualmente tematizada pelas Cmaras
da referida Corte gacha foi a do confronto entre os crit-
rios de majorao da pena nos crimes de furto e roubo a
partir da anlise de proporcionalidade das penas previstas
no Cdigo Penal.
O Cdigo estabelece para o crime de furto (art. 155),
pena de 01 a 04 anos de recluso e multa. Todavia impe pena
de dois a oito anos e multa, se o crime cometido nas se-
guintes circunstncias: I - com destruio ou rompimento de
obstculo subtrao da coisa; II - com abuso de conana, ou
mediante fraude, escalada ou destreza; III - com emprego de
chave falsa; IV - mediante concurso de duas ou mais pessoas
(art. 155, 4, Cdigo Penal).
209
Salo de Carvalho
Ao regrar o crime de roubo, o art. 157 xa pena reclusi-
va de 04 a 10 anos e multa, prevendo aumento de um tero
at metade nos seguintes casos: I - se a violncia ou ameaa
exercida com emprego de arma; II - se h o concurso de duas
ou mais pessoas; III - se a vtima est em servio de transporte
de valores e o agente conhece tal circunstncia; IV - se a sub-
trao for de veculo automotor que venha a ser transportado
para outro Estado ou para o exterior; V - se o agente mantm
a vtima em seu poder, restringindo sua liberdade.
Alguns julgados do TJRS entendiam, pois, desproporcio-
nal majorao distinta das penas para as mesmas circunstn-
cias especiais de aumento, fundamentalmente por se tratar de
condutas similares contra o mesmo bem jurdico,
O STF, em vrios julgados, decidiu ser incabvel a po-
sio de ausncia de proporcionalidade entre as sanes
dos tipos penais, entendendo serem possveis aumentos
dspares:
HABEAS CORPUS. PENAL. PRESSUPOSTOS
DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO ESPECIAL.
REAPRECIAO, VEDAO. FURTO. ART. 157, 2,
DO CP. APLICAO. IMPOSSIBILIDADE. FIXAO
DA PENA ABAIXO DO MNIMO.
1. No compete ao Supremo Tribunal Federal re-
apreciar os pressupostos de admissibilidade do recurso
especial.
2. A causa de aumento de pena pelo concurso de pes-
soa no crime de roubo (art. 157, 2, do CP) no se aplica
ao crime de furto; h, para este, idntica previso legal de
aumento de pena (art. 155, 4, IV do CP).
3. A pena relativa ao tipo penal no pode car aqum
do mnimo cominado.
210
n 94362-4/RS, Min. Eros Grau, 13/05/2008)
HABEAS CORPUS. DOSIMETRIA DA PENA.
FURTO QUALIFICADO. INTERGRAO DA NOR-
MA. MAJORANTE DO CRIME DE ROUBO COM
CONCURSO DE AGENTES. INADMISSIBILIDADE.
CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. PENA AQUM
DO MNIMO LEGAL. IMPOSSIBILIDADE. JU RIS-
PRUDNCIA CONSOLIDADA.
1. As questes controvertidas neste writ - acerca da
alegada inconstitucionalidade da majorante do 4, do art.
155, CP (quando cotejada com a causa de aumento de pena
do 2, do art. 157, CP) e da possibilidade (ou no) da -
xao da pena abaixo do mnimo legal devido presena de
circunstncia atenuante - j foram objeto de vrios pronun-
ciamentos desta Corte.
2. No que tange primeira questo, no existe lacuna
a respeito do quantum de aumento da pena no crime de furto
qualicado (art. 155, 4, CP), o que inviabiliza o emprego
da analogia.
3. Os tipos penais referentes aos crimes de furto e
roubo recebem tratamento diferenciado, iniciando-se pelos
limites mnimo e mximo relativos s penas-base. Por opo
legal (critrio de poltica legislativa), considerou-se necess-
rio estabelecer diferentes fatores de aumento das penas.
4. A jurisprudncia desta Corte tranqila no que
tange aplicao da forma qualicada do furto em que
h concurso de agentes mesmo aps a promulgao da
Constituio Federal de 1988 (HC n 73.236-SP, rel. Min.
Sidney Sanches, 1 Turma, DJ 17.05.1996).
5. Quanto segunda questo, na exegese do art. 65,
do Cdigo Penal, descabe falar dos efeitos da atenuante se a
sano penal foi xada no mnimo legal previsto para o tipo
(HC n 75.726, rel. Min. Ilmar Galvo, DJ 06.12.1998).
211
Salo de Carvalho
6. De acordo com a interpretao sistemtica e teleol-
gica decorrente do Cdigo Penal e das leis especiais, somente
ma terceira fase da dosimetria da pena possvel alcanar
pena nal aqum do mnimo cominado para o tipo simples
ou alm do mximo previsto.
7. H diferena quanto ao tratamento normativo entre
as circunstncias atenuantes/agravantes e as causas de di-
minuio/aumento da pena no que se refere possibilidade
de estabelecimento da pena abaixo do mnimo legal - ou mes-
mo acima do mximo legal.
8. O fato de o art. 65, do Cdigo Penal, utilizar o ad-
vrbio sempre, em matria de aplicao das circunstncias
ali previstas, para reduo da pena-base em patamar inferior
ao mnimo legal, deve ser interpretado para as hipteses em
que a pena-base tenha sido xada em quantum superior ao
mnimo cominado no tipo penal.
9. pacca a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal no sentido da impossibilidade de reduo da pena
aqum do mnimo legal quando houver a presena de algu-
ma circunstncia atenuante.
n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008)
O ltimo acrdo que, a propsito, igualmente rea-
liza amplo debate sobre a questo da possibilidade de as
atenuantes estabelecerem pena abaixo do mnimo legal co-
minado , limita-se a negar o argumento remetendo a jus-
ticativa opo poltico-legislativa. No aprecia, porm,
se efetivamente houve recepo constitucional dos disposi-
tivos em questo.
O posicionamento contrrio ao entendimento do TJRS
foi recentemente sumulado pelo STJ: inadmissvel aplicar, no
furto qualicado pelo concurso de agentes, a majorante do roubo
(Smula 441).
212
13.4. Motivo de Valor Social, Intensidade da Emoo
e Provocao da Vtima: Critrio de Diminuio
de Pena
20. O regramento do homicdio pelo Cdigo Penal
(art. 121) prev como causa especial de diminuio da pena
(minorante), quando o agente comete o crime impelido por moti-
vo de relevante valor social ou moral, ou sob o domnio de violenta
emoo, logo em seguida a injusta provocao da vtima (art. 121,
1). Em tais circunstncias, o juiz pode reduzir a pena, no
patamar de um sexto a um tero, daquela prevista no caput
(recluso de 06 a 20 anos).
Com a mesma natureza das circunstncias judiciais do
art. 59, caput, e de grande parte daquelas previstas no Cdigo
Penal como qualicadoras do delito de homicdio (motivo
torpe, motivo ftil, meio insidioso ou cruel, recurso que im-
possibilite ou diculte a defesa da vtima)
3
, a minorante cons-
titui-se como tipo penal aberto, deixando amplo espao de
discricionaridade judicial.
21. Em caso de referncia julgado pelo STF, entende-
ram os Ministros ser cabvel a minorante, reconhecendo sua
incidncia em razo de o homicdio ter sido cometido contra
esposa adltera.
3 2 Se o homicdio cometido: - mediante paga ou promessa de recompensa, ou
por outro motivo torpe; II - por motivo ftil; III - com emprego de veneno, fogo,
explosivo, asxia, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar
perigo comum; IV - traio, de emboscada, ou mediante dissimulao ou outro
recurso que diculte ou torne impossvel a defesa do ofendido; V - para assegurar a
execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime: Pena - recluso,
de doze a trinta anos.
213
Salo de Carvalho
HABEAS CORPUS. PENAL. CAUSA DE DI-
MINUIO DA PENA REFERENTE AO HO-
MICDIO PRVILEGIADO E REDUO FACE AO
RECONHECIMENTO DE CIRCUNSTNCIAS JU-
DICIAIS FAVORVEIS. VALORAO IN DE PEN-
DENTE.
1. Pena-base xada no mnimo legal considerao de
circunstncias judiciais desfavorveis.
2. Diminuio de um sexto em virtude do reconheci-
mento da causa de diminuio referente ao homicdio privi-
legiado (art. 121, 1 do CP).
3. Improcedncia da alegao de constrangimento
ilegal fundada em que a diminuio pelo reconhecimento
do homicdio privilegiado deveria ser de um tero. Isso
porque o Juiz reconheceu circunstncias judiciais favor-
veis ao paciente.
4. A diminuio da pena em virtude do reconhecimen-
to do homicdio privilegiado nada tem a ver com a reduo
operada face s circunstncias judiciais favorveis.
5. O juiz, ao aplicar a causa de diminuio do 1 do
art. 121 do Cdigo Penal, valorou a relevncia do motivo de
valor social, a intensidade da emoo e o grau de provocao
da vtima, concluindo, fundamentadamente, pela diminui-
o da pena em apenas um sexto.
6. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus
n 93242-8/SP, Min. Eros Grau, 26/02/2008)
O Magistrado da causa reconheceu a minorante, manti-
da pelos Tribunais Superiores, sob o seguinte argumento: o
privilgio sufragado neste plenrio impe reduo da reprimenda em
1/6, consolidando, na ausncia de outras causas modicadoras, pena
corporal de 05 (cinco) anos de recluso. Optei pela reduo mnima
da pena face s circunstncias que ladearam o ensejo. Efetivamente,
decidindo lavar com sangue sua desonra pessoal o acusado entre-
214
mostrou, para todos os efeitos, que o contexto no foi ocasional. Pelo
contrrio, foi por si decisivamente precipitado - at porque no apre-
sentou prova contrariando essa inferio, o que, tenho para mim,
contrape-se ao trato mais benevolente do enredo. Veja-se que o acu-
sado foi ao encontro da vtima, ceifando-a nas imediaes de sua
residncia. E o fez, segundo alegou, um dia aps agrar sua adltera
esposa com o amante. Para corroborar a preordenao de sua ira,
impossvel olvidar o descarregamento da arma que levou proposi-
talmente consigo e com a qual crivou o tronco da vtima de tiros.
Poder descontar essa reprimenda em regime inicial semi-aberto
(nos termos do artigo 33, 2, letra b, do Cdigo Penal), de qual-
quer modo, adequado para reetir sobre o desvalor de sua conduta.
13.5. Arma de Fogo Desmuniciada e 2, Inciso I,
Art. 157, Cdigo Penal
22. No julgamento do Recurso Especial 213.054-SP, na
sesso de 24/10/2001, a Terceira Seo do STJ deliberou pela
revogao da Smula 174, que enunciava que no crime de rou-
bo, a intimidao feita com arma de brinquedo autoriza o aumento
da pena prevista no 2, inciso I, art. 157, Cdigo Penal. Ou
seja, o uso de arma no letal operaria a reclassicao do de-
lito de furto para roubo, contudo no autorizaria a aplicao
da majorante.
Avanando na matria, a 5 Turma ampliou a negativa
da majorante aos casos de arma desmuniciada.
HABEAS CORPUS. PENAL. TENTATIVA DE
ROUBO. ARMA DE FOGO DESMUNICIADA. CAUSA
DE AUMENTO DE PENA NO APLICVEL. REGIME
PRISIONAL FECHADO. IMPOSSIBILIDADE. CIR-
CUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS. RU
215
Salo de Carvalho
PRIMRIO. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO.
ART. 33, 2, ALNEA C, e 3 DO CDIGO PENAL.
1. A incluso da majorante prevista no art. 157,
2, inciso I, do Cdigo Penal, diverge da posio adota-
da pelo Superior Tribunal de Justia, porquanto o uso
de arma de fogo desmuniciada no crime de roubo no
congura causa especial de aumento da pena.
2. Fixada a pena-base no mnimo legal, porquan-
to reconhecidas as circunstncias judiciais favorveis
ao ru primrio e de bons antecedentes, no cab-
vel inigir regime prisional mais gravoso apenas com
base na gravidade genrica do delito. Inteligncia do
art. 33, 2 e 3, c.c. art. 59, ambos do Cdigo Penal.
3. Habeas Corpus concedido para restabelecer a
sentena de primeiro grau. (STJ 5 Turma Habeas
Corpus n 96.388/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em
27/03/08)
O precedente importante em face da grande incidncia
de casos desta natureza nos Tribunais.
13.6. Concurso de Causas Especiais de Aumento de
Pena
23. O acrdo de referncia que discute a quantidade de
aumento no caso de concurso de majorantes bastante comple-
to, com vrias tematizaes acerca da aplicao da pena.
HABEAS CORPUS. APLICAO DA PENA.
REINCIDNCIA. AUMENTO DA SANO. ALE-
GAO DE DESPROPORCIONALIDADE. QUESTO
NO APRECIADA PELO TRIBUNAL IMPETRADO.
IMPOSSIBILIDADE DE ANLISE. SUPRESSO DE
INSTNCIA. NO CONHECIMENTO.
216
1. A questo aventada na impetrao, relativa ao au-
mento desproporcional da pena em virtude do reconhecimen-
to da reincidncia, por no ter sido debatida pelo Tribunal
de origem, no pode ser apreciada nesta Corte Superior, sob
pena de indevida supresso de instncia.
DOSIMETRIA. PENA-BASE FIXADA POUCO
ACIMA DO MNIMO LEGAL. POSSIBILIDADE. PRE-
SENA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CON-
SIDERADAS DESFAVORVEIS. PERSONALIDADE
VOLTADA CRIMINALIDADE E CONSEQUNCIAS
DO CRIME. JUSTIFICATIVA IDNEA. COAO
ILEGAL NO DEMONSTRADA.
1. No h como se acoimar de agrantemente ilegal ou
abusivo, ou mesmo desproporcional, o pequeno aumento de
sano procedido na primeira fase da dosimetria, se a eleva-
o foi devidamente motivada, em razo do reconhecimento
de mais de uma circunstncia judicial desfavorvel, no caso,
a personalidade do agente, inclinada criminalidade, e as
consequncias do crime sofridas pelas vtimas, justicativas
que se mostram idneas para a majorao.
REPRIMENDA. ROUBO. CONCURSO DE
AGEN TES. MENOR INIMPUTVEL. IRRELEVNCIA.
CAUSA DE ESPECIAL AUMENTO DEVIDAMENTE
RECONHECIDA. CONSTRANGIMENTO NO EVI-
DENCIADO.
1. Congura-se como majorado o crime de roubo pelo
concurso de duas ou mais pessoas, ainda que uma delas seja
menor inimputvel, pois este integra o nmero de agentes e,
com isso, contribui para uma maior intimidao da vtima,
elevando, via de consequncia, a gravidade da ao crimino-
sa. Precedentes deste
PENA. TERCEIRA ETAPA DA DOSIMETRIA.
PRESENA DE TRS CIRCUNSTNCIAS AGRA-
VADORAS DO DELITO. EXASPERAO ME-
TADE. CRITRIO OBJETIVO. IMPOSSIBILIDADE.
217
Salo de Carvalho
AUSNCIA DE FUNDAMENTAO QUALITATIVA.
COAO ILEGAL PATENTEADA.
1. Caracteriza-se constrangimento ilegal o acrscimo
da pena, considerado na terceira fase da dosimetria, por ter o
julgador levado em conta, em sua fundamentao, apenas a
quantidade de majorantes elencadas. Precedentes deste STJ.
2. Writ parcialmente conhecido e, nessa extenso, em
parte concedido para reformar o acrdo recorrido, apenas
no tocante ao aumento procedido na terceira etapa da dosi-
metria, que se xa em 1/3, em razo da presena das majo-
rantes previstas nos incisos I, II e V do 2 do art. 157 do
Cdigo Penal, restando a pena denitiva em 8 anos de reclu-
so, mantida, no mais, a sentena condenatria. (STJ 5
Turma Habeas Corpus n 91.702/DF, Rel. Min. Miguel
Jos Mussi, j. em 27/03/08)
Na deciso supra, a 5 Turma do STJ anulou sentena
que aumentara, em face do concurso de majorantes do art.
157, Cdigo Penal, na metade a pena provisria, situao que
impunha, no caso, pena de 09 anos de recluso.
Por fora da fundamentao do quantum de aumento,
anulou parcialmente impondo o mnimo previsto no Cdigo
Penal, ou seja, um tero.
Em caso similar, a mesma Turma manteve o entendimen-
to do aumento mnimo em razo de no ter sido demonstrada
nenhuma excepcionalidade no fato julgado.
HABEAS CORPUS. ROUBO CIRCUNSTAN CIA-
DO PELO USO DE ARMA DE FOGO E CONCURSO
DE AGENTES. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO
LEGAL (4 ANOS), AUMENTADA DE 3/8 PELA DU-
PLICIDADE DE CAUSAS DE AUMENTO. TOTAL
CONCRETIZADO: 5 ANOS E 6 MESES DE RECLUSO.
218
ELEVAO NO JUSTIFICADA. REGIME INICIAL
SEMI-ABERTO. ORDEM CONCEDIDA.
1. Segundo iterativa jurisprudncia desta Corte, a
presena de mais de uma circunstncia de aumento de pena
no crime de roubo no causa obrigatria de majorao da
punio em percentual acima do mnimo previsto, a menos
que seja constatada a existncia de circunstncias que indi-
quem a necessidade da exasperao.
2. No caso concreto, as instncias ordinrias decidi-
ram aplicar o aumento de 3/8 na pena-base em razo, to-s,
da existncia das duas causas de aumento de pena, quais
sejam, concurso de agentes e emprego de arma de fogo. No
registraram qualquer excepcionalidade que ensejasse a ma-
jorao acima de um tero, no sendo, para tanto, suciente
a gravidade em abstrato do crime ou a mera constatao da
existncia das referidas causas de aumento, motivo pelo qual
a exasperao da reprimenda deve ser reduzida para 1/3.
3. As doutas Cortes Superiores do Pas (STF e STJ) j
assentaram, em inmeros precedentes, que, xada a pena-
-base no mnimo legal e reconhecidas as circunstncias ju-
diciais favorveis ao ru, incabvel o regime prisional mais
gravoso (Smulas 718 e 719 do STF).
4. Ressalva do entendimento pessoal do Relator, de
que o Magistrado no est vinculado, de forma absoluta,
pena-base aplicada ao crime, quando opera a xao do regi-
me inicial de cumprimento da sano penal, podendo impor
regime diverso do aberto ou semi-aberto, pois os propsitos
da pena e do regime prisional so distintos e inconfundveis.
(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.497/SP, Rel. Min.
Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 07/02/08)
219
14. Questes Processuais na
Aplicao da Pena pelos Tribunais
Anlise Qualitativa
A investigao permitiu detectar importantes diretrizes
no sentido de densicar a tentativa de controle e o fechamen-
to dos espaos que potencializam a ruptura com as garantias
fundamentais na aplicao da pena. importante registrar,
contudo, que posturas garantistas no so constantes nos jul-
gamentos do STF e STJ, sendo possvel visualizar clara pol-
tica judicial de controle do arbtrio, notadamente porque as
prprias Cortes Superiores incorrem em inmeros vcios e
equvocos, conforme apontado.
Em sua grande maioria, porm, a tutela do direito ma-
terial vem amparada por avanos na interpretao das regras
processuais penais.
14.1. Dever de Fundamentar a Aplicao da Pena
24. A principal garantia visualizada na pesquisa a do
submetimento da deciso judicial, em geral, e das razes da
aplicao da pena, no caso, ao princpio da motivao, confor-
me o art. 93, IX da Constituio.
Vigente durante longo perodo a ideia de que a funda-
mentao seria suciente apenas em relao aos juzos mate-
riais acerca do crime (absolutrios e condenatrios), cando a
220
questo da pena isolada na sentena, como se fosse apndice
administrativo, vinculado execuo de ato decisrio.
Contudo, superada esta fase e a jurisdicionalizao da
execuo da pena na Reforma de 1984 teve importante pa-
pel neste processo , nota-se a consolidao do alcance do
princpio da fundamentao da aplicao da pena nas Cortes
Superiores, em que pese muitas vezes os prprios Tribunais
no atriburem ao referido princpio toda a extenso possvel.
Neste sentido manifestou-se a 6 Turma do STJ ao anu-
lar deciso e xar novo apenamento, com especca valorao
das circunstncias:
PENAL. HABEAS CORPUS. CONCUSSO.
PO LICIAIS. DOSIMETRIA DA REPRIMENDA. NE-
CESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES.
AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS
CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. REINCIDNCIA
NO-COMPROVADA POR CERTIDO CARTORRIA
JUDICIAL. ORDEM PARCIALMENTE CONHECIDA E
PARCIALMENTE CONCEDIDA.
1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente
fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em
que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se
permita s partes o exame do exerccio de tal poder.
2. Reincidncia no-comprovada por certido carto-
rria judicial no pode ser considerada para ns de xa-
o da pena.
3. Ordem parcialmente conhecida e nesta extenso
concedida para anular parcialmente o acrdo e a deciso
de primeiro grau, no que se refere dosimetria das penas,
xando-se novo regime de cumprimento; e para excluir a
agravante da reincidncia aplicada a um dos pacientes. (STJ
6 Turma - Habeas Corpus N 43.930/RJ Rel. Ministra
221
Salo de Carvalho
Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j.
22/04/2008).
25. De forma mais clara e apontando para a necessida-
de de embasar os juzos sobre aplicao da pena em prova re-
futvel produzida sob contraditrio, duas decises da 6 Turma
merecem destaque:
PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1.
HO MICDIO QUALIFICADO PRIVILEGIADO. DO-
SIMETRIA. PENA-BASE. EXACERBAO. 2. ELE-
MENTOS DO TIPO CONSIDERADOS COMO
CIRCUNSTNCIAS DO CRIME. INVIABILIDADE. 3.
ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA.
1. Para a majorao da pena-base necessrio que se
explicite, de modo concreto, os fatos que do azo incidncia
das circunstncias judiciais.
2. Os elementos inerentes conduta tpica no podem
ser considerados para se valorar negativamente as circuns-
tncias do delito.
3. Ordem parcialmente concedida. (STJ 6 Turma
- Habeas Corpus N 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza
de Assis Moura, j. 22/04/ 2008)
PENAL LESO CORPORAL DE NATUREZA
GRAVE DOSIMETRIA DA REPRIMENDA
NECESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES
AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS
CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CULPABILIDADE
DESFAVORVEL PENA DE MULTA APLICADA
AUSNCIA DE COMINAO NA LEI EXCLUSO
- ORDEM CONCEDIDA, INCLUSIVE DE OFCIO.
1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente
fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em
222
que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se
permita s partes o exame do exerccio de tal poder.
2. Se apenas a circunstncia judicial da culpabilida-
de resulta desfavorvel ao condenado, sua pena base deve se
aproximar do mnimo legal.
3. A pena de multa, se aplicada ao ru condenado por
leses corporais de natureza grave, deve ser excluda, pois o
legislador cominou somente a pena privativa de liberdade
na Lei Penal.
4. Ordem parcialmente concedida para reduzir as pe-
nas privativas de liberdade, e, de ofcio, excluir as penas de
multa. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 106.491/
MG, Rel. Min. Jane Silva, j. 24/06/2008)
No julgado exposto, alm da sustentao do dever de
motivar, nota-se a vedao ao bis in idem: no que diz respeito s
circunstncias do delito, negativamente valoradas pelo magistrado
sentenciante, sob o argumento do paciente ter atingido a vtima em
rea letal, razo assiste douta defensora, tendo em vista que ao ma-
gistrado vedado proceder tal valorao utilizando-se de elementos
prprios do tipo, como ocorreu no caso em apreo.
Em sentido similar decises da 5 Turma do STJ:
HABEAS CORPUS . PENAL. CRIME DE ROUBO
QUALIFICADO. FIXAO DA PENA. NULIDADE.
ART. 59 DO CDIGO PENAL. INEXISTNCIA DE
MOTIVAO CONCRETA. INOBSERVNCIA DO
CRITRIO TRIFSICO. REGIME INICIAL FECHADO
PARA CUMPRIMENTO DA PENA. IMPROPRIEDADE.
PRECEDENTES.
1. No pode o magistrado sentenciante majorar a
pena fundando-se, to-somente, em referncias vagas, sem
a indicao de qualquer circunstncia concreta que justi-
que o aumento, e inobservando o critrio trifsico, de forma
223
Salo de Carvalho
desordenada e em fases aleatrias. Precedentes desta Corte
Superior.
2. Inexistindo circunstncias judiciais vlidas desfa-
vorveis ao ru primrio e com bons antecedentes, no
possvel inigir regime prisional mais gravoso apenas com
base na gravidade genrica do delito. Inteligncia do art. 33,
2. e 3., c.c. o art. 59, do Cdigo Penal. Incidncia das
Smulas n. 718 e 719 do Supremo Tribunal Federal.
3. Ordem concedida, e em parte de ofcio, para, manti-
da a condenao, anular a sentena e o acrdo que a mante-
ve na parte relativa dosimetria da pena e, por conseguinte,
ao regime prisional, xando a pena denitiva do ora Paciente
em 05 (cinco) anos e 04 (quatro) meses de recluso, em re-
gime semi-aberto, alm de 12 (doze) dias-multa. (STJ 5
Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita
Vaz, j. em 11/03/08)
PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 171, CAPUT,
DO CP. DOSIMETRIA DA PENA. FIXAO DA
PENA-BASE. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO.
EXASPERAO NO JUSTIFICADA.
I - A pena deve ser xada com fundamentao concreta
e vinculada, tal como exige o prprio princpio do livre con-
vencimento fundamentado (arts. 157, 381 e 387 do CPP c/c
o art. 93, inciso IX, segunda parte da Lex Maxima). Dessa
maneira, consideraes genricas, abstraes ou dados inte-
grantes da prpria conduta tipicada no podem supedanear
a elevao da reprimenda (Precedentes do STF e STJ).
II - In casu, verica-se que o v. acrdo recorrido
apresenta em sua fundamentao incerteza denotativa ou
vagueza, utilizando-se, entre outras, de expresses como:
manifesta periculosidade, materializada na prtica de atos
preparatrios e de execuo, muito bem pensados e deter-
minados; dolo intenso; delito bem pensado, bem me-
ditado, bem planejado, que se consumou justamente por
224
isso. Dessa forma, no existem argumentos sucientes a
justicar, no caso concreto, a exacerbao da reprimenda ao
mximo legal previsto para o delito de estelionato (art. 171,
caput, CP), a exceo de uma condenao passada em jul-
gado pelo delito de apropriao indbita. Ordem concedida.
(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min.
Laurita Vaz, j. em 11/03/08). Em idntico sentido: STJ
5 Turma Habeas Corpus n 97.796/SP, Rel. Min. Felix
Fischer, j. em 27/03/08.
PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 157, 2, I
E II, DO CP. MAJORANTE. EMPREGO DE ARMA.
CONFIGURAO. NO APREENSO. ART. 167
DO CPP. DOSIMETRIA DA PENA. INCIDNCIA
DE DUAS MAJORANTES. FUNDAMENTAO.
INO CORRNCIA. REGIME PRISIONAL. CIR CUNS-
TNCIA JUDICIAIS TOTALMENTE FAVORVEIS.
SEMI-ABERTO.
I - O exame de corpo de delito direto, por expressa de-
terminao legal, indispensvel nas infraes que deixam
vestgios, podendo apenas supletivamente ser suprido pela
prova testemunhal quando tenham estes desaparecido, ex vi
do art. 167 do Cdigo de Processo Penal.
II Esse entendimento deve ser aplicado no que con-
cerne vericao de ocorrncia ou no da majorante do
emprego de arma no crime de roubo, caso contrrio o cance-
lamento da Smula 174 do STJ seria, em boa parte, incuo.
III - No caso concreto, h dvida relevante sobre o
motivo da no apreenso da arma de fogo, o que atrai a
incidncia do disposto no art. 167 do CPP. Dessa forma,
existindo nos autos depoimentos testemunhais que com-
provam a sua efetiva utilizao, no h como afastar a
aplicao da majorante.
IV - Tendo em vista o disposto no pargrafo nico do
art. 68 e no 2 do art. 157, ambos do CP, o aumento de
225
Salo de Carvalho
pena, acima do patamar mnimo, pela ocorrncia de duas
majorantes especcas, no pode se dar pela simples cons-
tatao da existncia das mesmas, como in casu, mas deve
ser feito com base nos dados concretos em que se eviden-
ciou o fato criminoso (Precedentes desta Corte e do Pretrio
Excelso).
V - Uma vez atendidos os requisitos constantes do art.
33, 2, b, e 3, c/c o art. 59 do CP, quais sejam, a ausn-
cia de reincidncia, a condenao por um perodo superior
a 4 (quatro) anos e no excedente a 8 (oito) e a existncia
de circunstncias judiciais totalmente favorveis, devem os
pacientes cumprir a pena privativa de liberdade no regime
inicial semi-aberto. (Precedentes).
VI - A gravidade genrica do delito, por si s, insu-
ciente para justicar a imposio do regime inicial fechado
para o cumprimento de pena. Faz-se indispensvel a crite-
riosa observao dos preceitos inscritos nos arts. 33, 2,
b, e 3, do CP. (Precedentes).
VII - A opinio do julgador sobre a gravidade em
abstrato do crime no constitui motivao idnea para a im-
posio de regime mais severo do que o permitido segundo a
pena aplicada. (Enunciado n 718 da Smula do Pretrio
Excelso, DJU de 09/10/2003). Ordem parcialmente conce-
dida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.348/SP, Rel.
Min. Felix Fischer, j. em 17/04/08)
26. O tema da motivao atinge, inclusive, via princpio
da proporcionalidade, os critrios de dosimetria e quanticao
(clculo) da pena, conforme importante deciso do STJ.
PENAL. HABEAS CORPUS. PECULATO. DO-
SIMETRIA DA PENA. MAJORAO EXACERBADA.
CONSTRANGIMENTO CARACTERIZADO. ORDEM
CONCEDIDA.
226
1. Eventual constrangimento ilegal na aplicao da
pena, passvel de ser sanado por meio de Habeas Corpus ,
depende, necessariamente, da demonstrao inequvoca de
ofensa aos critrios legais que regem a dosimetria da res-
posta penal, de ausncia de fundamentao ou de agrante
injustia.
2. Embora no que o sentenciante adstrito, simples-
mente, quantidade de circunstncias judiciais desfavor-
veis na xao da pena-base, necessrio que a fundamenta-
o utilizada seja suciente para justicar o quantum apli-
cado, observando-se o princpio da proporcionalidade, o que
no ocorreu na espcie.
3. Ordem concedida para redimensionar a pena do pa-
ciente, xando-a em 2 anos de recluso, em regime aberto,
substituda por pena restritiva de direitos, e a 10 (dez) dias-
multa, com o valor unitrio descrito na sentena. (STJ 5
Turma Habeas Corpus 77.822/DF, Arnaldo Esteves Lima,
j. em 09/05/08)
Os julgados so paradigmticos em razo de vincularem
a valorao da aplicao da pena prova produzida, indepen-
dente da fase, isto , pena-base (circunstncias judiciais) ou
penas provisria e denitiva (circunstncias legais). Ademais,
na prpria dosimetria (clculo), imposta a necessidade de
demonstrao pelo juiz de dados processuais idneos para
amparar o clculo.
Recente smula do STJ refora o argumento: o au-
mento na terceira fase de aplicao da pena no crime de roubo
circunstanciado exige fundamentao concreta, no sendo su-
ciente para a sua exasperao a mera indicao do nmero de
majorantes (Smula 443).
227
Salo de Carvalho
14.2. Questo Probatria: Consso. Fundamentao
de Juzo Condenatrio e No-Aplicao da
Atenuante
27. Se os Tribunais, do ponto de vista abstrato, im-
pem a demonstrao probatria de todas as circunstncias
que fundamentaram aumento de pena, redobrada a obriga-
toriedade de motivao quando valoradas negativamente de-
terminadas circunstncias para fundar juzo condenatrio, p.
ex., a consso.
No caso de referncia, ao estabelecer a pena provisria,
foram reconhecidas duas agravantes (ter o agente cometido
crime por motivo ftil ou torpe e mediante recurso que di-
cultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido alne-
as a e c, inciso II, art. 61 do Cdigo Penal) e uma circuns-
tncia atenuante (menoridade art. 65, I do Cdigo Penal).
Entendidas como equivalentes, no surtiram efeito no dimen-
sionamento da pena.
O Tribunal de origem, em face de Apelao, foi provocado
a se manifestar quanto ao reconhecimento da atenuante da con-
sso espontnea. Julgou que a atenuante havia sido reconhe-
cida na sentena, embora a fundamentao da pena provisria
tivesse ocorrido em sentido contrrio (a consso qualicada foi
sim, efetivamente levada em considerao no caso em tela, mesmo que,
contraditoriamente, tenha a Mma. Dra. Juza a quo, a seguir, referido
que doutrinariamente entendia que no haveria a atenuante da cons-
so, porquanto o ru ofereceu verso diversa da realidade da prova, a
qual, obviamente, lhe geraria maior benefcio).
Em sede de Habeas Corpus, o Min. Relator demonstrou
que a sentena aplicou apenas a atenuante da menoridade,
reconhecendo a consso espontnea por ter sido argumento
para legitimar condenao (...) observa-se que a juza conside-
228
rou a consso do ru, para ns de conrmao da autoria do crime,
ao concluir que o prprio acusado confessa seu atuar, tanto no inter-
rogatrio de s. 110/111, como no interrogatrio prestado na presente
sesso plenria. (...) Ora, se a juza sentenciante utilizou a consso
para condenar o ru pela prtica de leso corporal de natureza gravs-
sima art. 129, 2, inc. IV, do CP , no poderia ter desconsiderado a
referida circunstncia atenuante na xao da pena. (...)
O julgado recebeu a seguinte ementa:
HABEAS CORPUS. LESO CORPORAL DE
NATUREZA GRAVSSIMA. ATENUANTE DA
CON FISSO ESPONTNEA. FUNDAMENTO
PARA A CONDENAO. NO-INCIDNCIA NO
CLCULO DA PENA. NULIDADE DO ACRDO
RECORRIDO. ORDEM CONCEDIDA.
1. A interpretao dada pelo ru ao fato tpico
por ele confessado no afasta a incidncia da corres-
pondente atenuante (art. 65, I, d, do Cdigo Penal).
2. Se o juiz sentenciante utilizou a consso para
condenar o ru pela prtica de leso corporal de na-
tureza gravssima, no poderia ter desconsiderado tal
circunstncia atenuante na xao da pena.
3. Habeas Corpus concedido para declarar a nu-
lidade do acrdo recorrido, devendo o Tribunal de
origem redimensionar a pena do paciente, levando-se
em considerao a atenuante da consso espontnea.
(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 37.150/RJ, Rel. Min.
Arnaldo Esteves Lima, j. 21/02/08)
Concluses
231
15.
As Reformas Penais e o Papel dos
Atores do Sistema Penal na Era do
Encarceramento em Massa
A necessidade atual mas sempre constante de re-
forma dos sistemas penais, conforme destaca Boaventura
de Souza Santos, surge de forma paralela em diferentes pa-
ses, (...) para dar resposta a problemas que se tm apresentado de
forma mais ou menos semelhante em todos eles: no s a questo
do j mencionado equilbrio entre os princpios garantsticos (com
fundamento no respeito pelos direitos fundamentais dos cidados)
e a necessidade de responder de forma rpida e ecaz ao crime; mas
tambm a necessidade de dar resposta sobrelotao das cadeias e
reincidncia, associada ao reconhecimento da urgncia de encontrar
alternativas pena de priso.
1
Possvel notar que o principal reexo do punitivismo, o
encarceramento em massa, tratado como problema central
pelas agncias internacionais v.g. o debate temtico sobre su-
perlotao carcerria na 18 sesso da Comisso de Preveno
do Crime e Justia Penal da ONU, 2009. O gradual aumento
dos nveis de encarceramento nos pases europeus nas duas
ltimas dcadas tornou a questo carcerria um dos pontos
centrais das principais reformas do sistema penal.
1 Santos, A Justia..., p. 38.
232
No entanto percebe-se que dentre os principais elemen-
tos facilitadores do avano do punitivismo est a formao
cultural dos operadores do direito que, em decorrncia da men-
talidade inquisitria, veem a priso como resposta natural ao cri-
me. Se este diagnstico possvel ser realizado nos pases euro-
peus
2
, sobretudo os de tradio jurdica romano-germnica, de
igual modo o ser no Brasil, conforme apresentado.
Assim, o debate poltico-criminal no pode car restrito
criminalizao primria, como se todos os problemas do pu-
nitivismo estivessem centralizados na gura do Legislador.
Inclusive porque notrio que so os atores do sistema pe-
nal que possuem as ferramentas para resistir ou aderir s
polticas criminais populistas. Outrossim, de forma alguma
esto alheios ao problema os pensadores das cincias crimi-
nais, pois no esporadicamente criam, atravs dos discursos
de justicao, condies de legitimidade para o incremento
da legislao penal e do uso da pena carcerria. Veja-se, por
exemplo, toda a construo terico-dogmtica para legitima-
o de novos tipos penais aos denominados bens jurdicos de-
correntes da sociedade do risco so criados novos tipos pe-
nais, a pena de priso relegitimada com a nfase na proteo
2 A ttulo de exemplicao, Boaventura de Souza Santos, ao analisar as
reformas penais na Espanha, assinala que a cultura jurdico-penal espanhola
tende a considerar a pena de priso como a reaco normal face criminalidade.
As penas alternativas aparecem como reaces aceitveis quando ocorrem certas
circunstncias muito especcas que permitem renunciar pena de priso, tais como
a gravidade diminuta do crime e a ausncia de antecedentes criminais. Reconhece-
se, no entanto, que a priso pouco ecaz, dessocializadora, crimingena e que
representa um custo desproporcionado face aos resultados. Da que, nos ltimos
anos, se tenha assistido a um esforo legislativo no sentido de diversicar o sistema
sancionatrio atravs de penas alternativas, s quais se apontam as vantagens
de apresentarem uma maior facilidade de individualizar a sano atendendo s
circunstncias pessoais do delinquente, favorecendo a reabilitao do condenado com
menor custo (Santos, A Justia..., p. 47).
233
Salo de Carvalho
aos novos bens jurdicos, mas o perl da populao carcerria
segue inalterado.
O problema, portanto, global: atinge todos os nveis
dos saberes criminais e todos os atores da poltica e da dog-
mtica criminal atores do processo legislativo, atores das
agncias de punitividade, atores das cincias criminais. ,
pois, esta rede de atores que torna legtima ou ilegtima a inter-
veno punitivo-carcerria, fornecendo condies de possibi-
lidade de resistncia ou adeso ao cenrio punitivista. A repeti-
o parece necessria: so os atores da rede poltico-criminal
que legitimam ou resistem ao populismo punitivo, conforme
o maior ou menor grau de identicao com as formas jurdi-
cas criminalizadoras.
Desta forma, se os atores da rede poltico-criminal incor-
poram o papel inquisitivo, instrumentalizaro formas puniti-
vistas de protagonizar a cena processual e potencializaro o
populismo transposto em Lei.
Neste quadro, a gura do Juiz central. Se o Magistrado
perceber sua atividade como fundamental para o combate ao
crime, seu papel de garante imparcial dos direitos ser substi-
tudo pela gura de agente de segurana pblica, conforme apon-
tado por Geraldo Prado
3
, estabelecendo perigoso protagonismo
na arquitetura processual. E nesta possibilidade de mutao da
gura do juiz em agente de segurana pblica reside a preocupa-
o com o ativismo judicial que, em regra e o exerccio histrico
permite que esta concluso seja colocada como argumento
direcionado maximizao dos poderes estatais em detrimento
dos direitos e das garantias individuais.
Indiscutvel, portanto, que a efetivao da reformas
pe nais punitivistas ou garantista depende da postura da
3 Prado, Sistema Acusatrio, p. 105.
234
Magistratura, pois no podendo o poder judicial propor formal-
mente reformas, pode inuenci-las ou condicion-las sua pers-
pectiva corporativa porque o xito da sua execuo depende muito
da aco dos operadores. Alis, neste processo, o maior ou menor ac-
tivismo judicial, seja no combate corrupo ou na defesa das liber-
dades cvicas e dos direitos humanos, tem um forte impacto e pode
interferir, de forma decisiva, no processo e no sentido das reformas.
4
Ocorre que os estudos sobre a formao cultural in-
quisitria dos operadores da Justia criminal no Brasil tm
diagnosticado, na atividade judicial, a realizao de dupla
seletividade: seletividade na aplicao da lei, com maior proba-
bilidade de punio para os setores sociais desfavorecidos econmica
e culturalmente e de favorecimento para as classes superiores; e se-
letividade na interpretao da lei, com a utilizao pelo juiz de seu
poder discricionrio segundo suas opes polticas e ideolgicas.
5

A tendncia que se percebe historicamente e que se consoli-
da na atualidade a de os operadores do direito, sobretudo
os juzes, legitimarem as reformas punitivistas e resistirem s
mudanas garantistas.
O produto da adeso poltica e jurdica ao punitivismo,
conforme destacado na primeira parte da investigao, o da
hipercriminalizao da juventude pobre e analfabeta, confor-
me indicam os dados ociais de encarceramento no pas.
6

5 Azevedo, Justia..., p. 104.
6 Importante destacar, novamente, os dados do DEPEN referentes ao primeiro
semestre de 2009. Dos 409.287 presos(as) que informaram escolaridade e
instruo, 31.575 (7,71%) eram analfabetos, 50.502 (12,33%) declararam
alfabetizados sem escolaridade, 186.949 (46,47%) possuam ensino funda-
mental incompleto, 48.372 (11,81%) possuam ensino fundamental com-
pleto, 40.894 (9,99%) possuam ensino mdio incompleto, 27.920 (6,82%)
possuram ensino mdio completo, sendo irrisrias as taxas de ensino
superior (completo ou incompleto) que atingiam 4.486 (1,09%).
Quanto ao item faixa etria, a partir da mesma quantidade de informantes,
235
Salo de Carvalho
O cotidiano forense experimentado no Brasil revela, via
de regra, postura judicial condescendente com o punitivismo,
mormente nos momentos processuais decisivos, fenmeno
que se materializa na jurisprudncia atravs do desvirtua-
mento da prtica, nos termos apresentados por Fauzi Choukr.
7

Dentre os inmeros momentos-chave de atuao judicial,
possvel visualizar esta prtica desvirtuada dos preceitos
constitucionais, exemplicativamente, na facilidade no de-
ferimento e na manuteno de prises cautelares
8
; na distri-
buio no paritria da prova, em detrimento dos direitos
dos acusados
9
; na utilizao de metarregras para acentuar a
quantidade de pena nas sentenas condenatrias
10
; na resis-
tncia em aplicar alternativas priso
11
; e na diculdade em
obtm-se os seguintes dados: 127.386 (31,12%) presos entre 18 e 24 anos,
105.471 (25,76%) entre 25 e 29 anos, 69.384 (16,95%) entre 30 e 34 anos, 60.000
(14,65%) entre 35 e 45 anos e 26.597 (6,49%) acima de 46 anos.
7 Choukr, Processo Penal de Emergncia, pp. 147-162.
8 Neste sentido, conferir dissertao sobre os discursos dos acrdos judiciais
provenientes das Cmaras Criminais do Tribunal de Justia do Rio Grande do
Sul, referentes a julgamentos de Habeas Corpus em casos de priso preventiva
nos anos de 2005 e 2006, Vasconcellos, A Priso Preventiva como Mecanismo de
Controle e Legitimao do Campo Jurdico, pp. 129-169. De igual forma, Vasconcelos
& Azevedo, O Campo Jurdico e a Demanda Punitiva: uma anlise sociolgica
das decises sobre priso preventiva no Tribunal de Justia do Rio Grande do
Sul, pp. 01-14. De igual forma, Choukr, Processo..., pp. 147-157.
9 Neste sentido, conferir dissertao sobre os discursos dos acrdos judiciais
provenientes das Cmaras Criminais do Tribunal de Justia do Rio Grande
do Sul, referentes aos casos de argumentao de nulidade nos anos de 2005
e 2006, Tovo, Nulidades e Limitao do Poder de Punir: Anlise de Discurso de
Acrdos do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, pp. 43-80. De igual forma,
Tovo & Carvalho, Nulidades do Processo Penal e Constituio, pp. 511-533.
10 Neste sentido, conferir dissertao sobre os discursos judiciais na aplicao
da pena nos crimes do roubo no Rio Grande do Sul, Rodrigues, As Fontes do
Imaginrio Judicial: Motivao das Decises nos Crimes de Roubo no Rio Grande do
Sul, pp. 48-71; e o resultado parcial da investigao sobre aplicao da pena
nos Tribunais Superiores, Carvalho et al., Notas sobre os Critrios de Aplicao
da Pena no Brasil, pp. 363-392.
11 Neste sentido, conferir Carvalho, Substitutivos Penais na Era do Grande
Encarceramento, pp. 01-24.
236
deferir os direitos dos apenados em sede de execuo penal
12
.
As atuaes no sentido da imposio de limites hipercrimi-
nalizao e ao encarceramento em massa, no ambiente polti-
co-criminal atravessado pelo populismo punitivo, tornam-se
episdicas e, frequentemente, rejeitadas pela opinio pblica
e pelo senso comum prtico-terico da rede de atores do sis-
tema judicial.
Desta forma, o controle da ampliao dos processos de
criminalizao acaba sendo realizado pelas Cortes Superiores,
cujo atuar, apesar de oscilatrio entre tendncias garantistas e
punitivistas, ainda permite xar alguns parmetros mnimos
ao excesso encarcerador.
A imerso histrica dos atores processuais na cultura
inquisitria produz, inclusive, a inviabilizao de eventuais
mudanas legislativas direcionadas diminuio dos nveis
de encarceramento. Destacou Boaventura de Souza Santos, na
anlise da reforma do sistema judicial penal em Portugal, que
no h reformas que resolvam os problemas se no houver uma
cultura judiciria que as sustente (...). S a mudana cultural - que
para que ocorra amanh exige que se denam e comecem a execu-
tar, desde j, os instrumentos dessa mudana que pode impedir
atitudes de resistncia a alteraes legais, mais chocantes naquelas,
cujo objectivo principal o aprofundamento de direitos e garantias
constitucionalmente consagrados. O trabalho de campo realizado
12 Neste sentido, conferir as dissertaes sobre as decises judiciais nos
incidentes de execuo penal, Larruscahin, Prticas Institucionais Violentas
no Processo de Execuo Penal, pp. 59-120; Conti, A (I)Legitimidade dos Laudos
Periciais na Execuo Penal, pp. 95-108; e Bujes, Entre Sagrados e Profanos:
Ensaio sobre as Prticas Jurdicas e a Produo de Sentidos em Processos de
Execuo Criminal, pp. 98-159. De igual forma, Bujes & Azevedo, Os Reexos
do Discurso Penal Repressivo nas Decises Judiciais de Concesso de Progresso de
Regime Prisional da Vara de Execues Criminais de Porto Alegre/RS, pp. 01-03.
237
Salo de Carvalho
permitiu identicar vrios casos emblemticos dessa resistncia, al-
guns com srios efeitos perversos.
13
Os efeitos perversos produzidos pelos atores, ao des-
naturalizar normas que ampliam liberdade atravs de inter-
pretaes punitivistas, caracterizam, em realidade, processos
hermenuticos de inverso ideolgica no sentido garantista
de determinados estatutos, expondo, em toda sua extenso, a
forma mentis inquisitria, que caracteriza a postura dos opera-
dores do direito.
Neste aspecto, apesar da postura pessimista (ou radical-
mente realista), importante o diagnstico de Hulsman sobre
os projetos de reforma do sistema penal: as intenes de re-
forma, como mostra a histria recente, produzem, geralmente, re-
sultados opostos aos esperados.
14
Isto porque, segundo o autor,
inexiste coeso no interior do sistema, atuando os operadores
de forma totalmente autnoma em seus sub-sistemas em re-
lao aos seus deveres e responsabilidades, de forma a tornar
incontrolvel o poder punitivo.
15
A questo parece indicar, conforme apontou o estudo lu-
sitano, que, se o Poder Judicirio pretende ser efetivamente
legtimo, no pode ser passivo e transferir suas responsabili-
dades
16
, como ocorre em inmeros casos no Brasil em relao
postura dos juzes frente ao caos penitencirio. Pelo contr-
rio, deve enfrentar estes problemas e, por mais difcil que seja
romper o ciclo de violncia institucional no interior do siste-
ma penal, projetar postura de radicalizao no enfrentamento
s violaes dos direitos humanos das pessoas.
14 Hulsman, Criminologia Critica y Concepto de Delito, p. 88.
15 Hulsman, Criminologia..., p. 88.
16 Santos, A Justia..., pp. 550-551.
239
16.
O Estado Penal e os Atores
das Cincias Criminais
Na formulao terica do modelo garantista, Ferrajoli es-
tabelece os critrios para denio da democracia substancial
e as formas de interveno estatal para concretizar o Estado
constitucional de direito. Alia o absentesmo do Estado liberal
com o intervencionismo do Estado social para forjar a mxi-
ma que resumiria o tipo ideal de Estado de direito nas demo-
cracias ocidentais: direito penal mnimo, direito social mximo.
1

Interveno subsidiria do Estado para limitao dos direitos
individuais, preponderncia da atuao estatal para efetiva-
o dos direitos sociais.
No entanto, na fase do desenvolvimento do capitalis-
mo mundial, com a gradual ruptura com as bases do Estado
de bem-estar a partir da efetivao das polticas econmicas
neoliberais, percebe-se a inverso da mxima proposta por
Ferrajoli, com a ampliao do direito penal e a reduo dos
direitos sociais.
A patologia punitivista que atinge grande parte dos
pases ocidentais refora a ideia de consolidao de Estados
Penais (Carceral State), nos quais a priso adquire importante
funo de gesto das massas excludas e vulnerveis, percebi-
das como riscos sociais a serem neutralizados e incapacitados.
1 Ferrajoli, Dirito..., pp. 901-904.
240
No por outra razo Larrauri aponta que dentre os prin-
cipais fatores de resistncia e de proteo da sociedade contra
o populismo punitivo esto a integrao e a diminuio das de-
sigualdades sociais os seguintes fatores se associam com a ma-
nuteno de castigos limitados e orientados ressocializao, so por
assim dizer fatores protetores do populismo punitivo: o grau de in-
tegrao da sociedade; menores cotas de desigualdade; no utilizao
eleitoral da questo penal; alta conteno dos meios de comunicao;
e a existncia de um corpo tcnico para assessorar sobre a eccia e o
impacto das reformas penais e que atuem como instituio interme-
diria entre a opinio pblica e os polticos.
2
Segundo a autora,
possvel armar a existncia de importante relao entre os
ndices de encarceramento, o modelo poltico-econmico (re-
lao entre Estado social, delito e prisionalizao) e a cultura
poltica (relao entre participao social e legitimidade go-
vernamental, demanda punitiva e prisionalizao).
3

Estados democrticos e sociais nos quais h interveno
para efetivao dos direitos coletivos e diminuio da desi-
gualdade; governos com nveis adequados de legitimidade; e
sociedades participativas nas decises das polticas governa-
mentais, so fatores que tendem a direcionar diagnstico de
estruturas sociais e polticas menos punitivistas e, em conse-
quncia, com reduzidos ndices de encarceramento.
Nos pases centrais que assumem o papel de gestores do
neoliberalismo e nas sociedades perifricas que consomem
tais polticas econmicas mesmo sem haver efetivado em
sua histria a integralidade das polticas pblicas do Estado
de Bem-Estar , inegavelmente o alto grau de punitivismo
ser realidade inquestionvel.
3 Larrauri, Economia..., pp. 08-14.
241
Salo de Carvalho
O caso brasileiro torna-se, pois, exemplar.
A questo que se coloca na investigao, portanto, so-
bre o papel dos atores do sistema penal neste cenrio poltico-
-econmico e poltico-criminal. Sobretudo o papel do juiz. A
possibilidade de ao resistente ou a adeso ao punitivismo
pelo operador do direito passa, conforme destacado, pela per-
cepo da poltica populista punitiva como (i)legtima.
Conforme demonstrado ao longo da pesquisa, a tradi-
o jurdica brasileira tem como referncia uma cultura de inter-
veno na qual predominam prticas inquisitrias. O Delegado
de Polcia, no inqurito policial, e o Juiz, no processo criminal,
tornaram-se, por fora desta tradio, os principais atores, os
protagonistas para a resoluo do desvio criminalizado. O papel
de protagonistas, localizado no centro do poder punitivo, pro-
duz mentalidade e forma de atuar punitivista (inquisitria), nas
quais o investigado e o ru so percebidos como fonte de prova
e objeto de interveno (punio) e no como sujeitos de direitos
em situao processual paritria.
A mentalidade inquisitria estabelece relao verti-
calizada na qual o juiz, apesar das regras penais protetivas
vinculadas ao devido processo, extravasa o potesta puniendi
concretizando-o em forma de punitividade. A formao de
quadros mentais paranicos e a atuao regida pelo primado
das hipteses sobre os fatos (Cordero) marca a forma de agir
do inquisidor.
Desta maneira, aliando o cenrio poltico-criminal e a
cultura inquisitria, possvel compreender a tendncia dos
atores do sistema punitivo nacional em aderir naturalmente
ao populismo punitivo, transformando as demandas repres-
sivas em concretude prisional. A propsito, as pesquisa reali-
zadas pelas Instituies, Institutos e Associaes expostas ao
242
longo do texto permitem perceber que, em alguns casos, h
adeso explcita lgica punitivista-inquisitorial.
No campo da aplicao da pena, conforme demons-
trado na pesquisa emprica, as amarras legais fornecem
importantes barreiras de conteno vontade de punir. No
entanto, em determinados casos, o processo de interpreta-
o judicial permite realizar, na redao da sentena penal
condenatria, inverso do sentido garantista dos institutos
de tutela dos direitos fundamentais reversibilidade do di-
reito (Herrera Flores e Sanchez Rbio) , fazendo com que
normas ampliadoras da liberdade sejam utilizadas como
fundamento para a sua limitao. Outrossim, leis lacuna-
res e porosas, como os tipos penais abertos que compem
grande parte da arquitetura legal de aplicao da pena,
tornam-se, em meio lgica inquisitorial, instrumentos de
legitimao do punitivismo.
Fundamental notar, contudo, que as concluses extra-
das da pesquisa emprica no esto isoladas. Pelo contrrio,
ao agregar s investigaes sobre o pensamento poltico-
-criminal dos atores processuais penais desenvolvidas pelas
Instituies, Institutos e Associaes, as inmeras teses e dis-
sertaes sobre a forma de interpretao judicial em situaes
determinantes para a reduo do encarceramento (v.g. estudo
sobre decretos de prises preventivas, sobre a forma de decla-
rar nulidades, sobre os critrios de progresso de regime na
execuo penal), conrma-se a hiptese de adeso dos opera-
dores do sistema penal brasileiro ao punitivismo.
Logicamente existem focos de resistncia. Nota-se, po-
rm, que estas zonas de resistncia conguram exceo.
Outrossim, possvel perceber atravs da pesquisa sobre
aplicao da pena que o maior grau de punitivismo est locali-
zado nos julgamentos monocrticos, adquirindo os Tribunais,
243
Salo de Carvalho
sobretudo o Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal
de Justia, fundamental papel de conteno dos excessos ine-
rentes lgica punitivista. E, alm disso, em momentos im-
portantes, direcionar a jurisprudncia no sentido garantista
da interpretao das normas penais e processuais penais.
245
17.
Resistncias (Im)Possveis
No entanto hiptese da incorporao do punitivismo
pelos atores do sistema penal no Brasil devem ser confronta-
das as possibilidades de sua alterao.
Inmeros trabalhos tm como ideia central que o esclareci-
mento dos consumidores leigos sobre os princpios que regem
o sistema penal, seus procedimentos e a exposio de situaes
concretas, provocaria sensvel diminuio na vontade de punir.
Larrauri sustenta que possvel convencer o legisla-
dor de que ele no est determinado pelo populismo puni-
tivo, que inclusive h suciente base social para resistncia.
Segundo a autora, o processo de esclarecimento permitiria
demonstrar para as pessoas que o nmero de delitos menor
do que se imagina, que a maioria no possui a gravidade que
noticiada, que o nmero de condenaes no baixo e que
as penas impostas no so to benevolentes como parecem
ser. Apresentar o delito em seu contexto, iluminar o proble-
ma, permitiria diminuir a ansiedade, o medo, a tenso sobre
a questo criminal.
1
Inegavelmente, apresentar o problema criminal e pe-
nitencirio como realmente se manifesta auxilia na compre-
enso da questo criminal e tende a diminuir os fatores que
potencializam repressivismo. Neste aspecto, o trabalho dos
investigadores das cincias criminais extremamente neces-
246
srio, inclusive para contrapor a espetacularizao do crime
realizada por grande parte da imprensa. Encontrar mecanis-
mos de dilogo com o pblico consumidor do sistema penal
parece, portanto, fundamental. No apenas porque h ind-
cios sucientes na literatura criminolgica para armar que
a demanda emotiva do leigo minimizada no momento da
confrontao com casos concretos, mas, sobretudo, porque
democrtico e necessrio que as pessoas (opinio pblica) se
envolvam com a questo criminal e participem ativamente da
tomada de decises.
Outra questo importante a falsa percepo, exposta
por inmeros experts, de que a racionalidade das decises
poltico-criminais mantida com a excluso da opinio pbli-
ca do debate. Loader reputa como elitista o modelo que opta
pela delegao da denio das polticas criminais aos dou-
tos em detrimento da participao da sociedade, consideran-
do equivocada a presuno de que os especialistas so liberais
ilustrados e o povo emotivo e punitivo.
2
Gertner, avaliando o papel dos juzes na construo de
alternativas ao Estado penal, agrega elementos que permitem
concluir que a opinio pblica no seria to punitiva, como
sugerem a mdia e os polticos, se lhes fossem fornecidos os fatos.
No entanto a m notcia seria a de que os Tribunais, que efeti-
vamente conhecem os fatos individuais, tm sofrido extraor-
dinrias presses, independente do delito cometido. Assim,
a concluso irnica: aqueles que possuem a informao sobre os
infratores os juzes enfrentam extraordinria presso por aqueles
que no possuem o pblico.
3

2 Apud Larrauri, Economia..., p. 17.
3 Gertner, Alternatives to the Carceral State: the Judges Role, p. 664.
247
Salo de Carvalho
Novamente o problema se direciona ao papel dos atores
do sistema penal no cenrio de hiperencarceramento provo-
cado pelo populismo punitivo. A questo que resta, portanto,
se os operadores do direito possuem mecanismos protetivos contra
as demandas punitivistas que lhes permita julgar sob a orientao
da proteo dos direitos e garantias individuais.
Do contrrio, poderia ser colocada a seguinte aporia: como
explicar a expectativa (terica) de que se a opinio pblica conhe-
cesse os casos reais teria postura menos punitivista, se atores judi-
ciais, que efetivamente dominam a realidade concreta do sistema
e o caso concreto, incorporam o populismo punitivo?
Os diagnsticos apresentados pelas pesquisas de campo
apontam, porm, para a ampla proliferao da ideia puniti-
vista, independente do grau de esclarecimento das pessoas
sobre a questo criminal. E em reviso da literatura, possvel
perceber que o fenmeno no atinge apenas o Brasil.
Em importante anlise das formas de gesto administra-
tiva e judicial que se desenvolveram nos Estados Unidos a
partir da denominada guerra contra o crime (war on crime
4
),
Jonathan Simon conclui que o fenmeno punitivista modi-
cou as mentalidades e a lgica da justia criminal. Destaca,
inclusive, que o populismo punitivo foi especialmente rduo
com os juzes, em decorrncia da cobrana por resultados
pragmticos, notadamente o encarceramento. Nota que des-
4 Wacquant considera inadequado utilizar a expresso guerra contra o crime. Em
primeiro lugar porque os processos de criminalizao no so operados por
militares contra inimigos externos da nao, mas por rgos civis que lidam
com cidados detentos que, ao invs de serem expulsos ou aniquilados, so
reintroduzidos na sociedade; em segundo, porque a declarada guerra no
teria sido empreendida contra o crime em geral, mas, basicamente, contra os
crimes de rua cometidos em bairros de classes desfavorecidas e segregadas
das metrpoles norte-americanas; em terceiro, porque o acionamento da
luta contra o crime serviu to-somente como pretexto para a reformulao
das funes do Estado (Wacquant, O Lugar..., p. 10).
248
de os anos 60, notavelmente com poucas alteraes nos ltimos 40
anos, os juzes tm sido amplamente responsabilizados pelos polti-
cos por serem indulgentes com a criminalidade.
5
A indulgncia
refere-se, fundamentalmente, individualizao e limitao
das penas sobretudo no sistema anterior s guidelines senten-
cing e diminuio das prises (preventivas). O efeito deste
processo foi o desenvolvimento de (...) jurisprudncia pouco
identicada com o liberalismo ou o conservadorismo, mas cada vez
mais complicada, orientada aos ns e defensivista.
6
Outrossim,
conduzida pela Suprema Corte, os Tribunais americanos produzi-
ram uma postura judicial reativa em relao guerra contra o crime
que se traduz em ampla gama de teorias jurdicas (...). Conclui,
apoiado em Bilionis, que os elementos chave desta jurisprudn-
cia inclui antipatia em relao s posturas liberais, formuladas por
um conjunto de ideias polticas conservadoras sobre o crime, enfa-
tizando principalmente a dissuaso e o potencial incapacitante da
punio severa e a estratgia de distinguir o ncleo dos direitos libe-
rais, enquanto os mesmos direitos so reduzidos em sua periferia.
7
Parafraseando o prprio Simon, possvel dizer que o fe-
nmeno da guerra ao crime produziu nos atores do Judicirio
norte-americano mentalidade regida pela lgica de julgar
atravs do crime, o que implica sempre decidir de acordo com
as expectativas da repercusso que a deciso produzir na
opinio pblica.
A dvida acerca do impacto neutralizador que o esclare-
cimento provocaria nos ndices de punitivismo, a partir das
hipteses trabalhadas em relao opinio pblica e ao tra-
balho dos experts, parece direcionar o problema para resposta
inconclusa. Todavia os fundamentos de losoa poltica que
5 Simon, Governing Through Crime, p. 113.
6 Simon, Governing p. 113.
7 Simon, Governing p. 130-131.
249
Salo de Carvalho
sustentam a teoria do garantismo penal e a perspectiva crtica
que a ruptura provocada pelo paradigma do etiquetamen-
to produziu na criminologia possibilitam compreender esta
aparente aporia.
A teoria garantista, ao interpretar o atuar dos operado-
res processuais e as formas de produo da deciso, procura
encontrar mecanismos para potencializar o sistema acusat-
rio, opondo-se aos efeitos altamente deletrios decorrentes
da lgica inquisitria que congurou historicamente o sis-
tema penal. A criminologia (crtica), ao analisar a incidncia
das agncias penais sobre as pessoas e os grupos vulnerveis
(processos de criminalizao), percebe que a inquisitorialida-
de nsita e molda as prticas punitivas.
A convergncia de ambas as perspectivas permite con-
cluir que o exerccio do poder punitivo, independente da boa
ou da m inteno dos seus titulares, potencialmente viola-
dor dos direitos fundamentais, ou seja, tende proliferao do
punitivismo e da lgica encarceradora. No por outra razo
o desenvolvimento de perspectiva terica garantista estrutu-
rada nos ensinamentos da criminologia crtica impe que seja
pressuposta concepo pessimista (ou trgica) sobre os pode-
res, sobretudo os punitivos, de forma a entender seu exerccio
como naturalmente voltado violao (e no defesa) dos
direitos das pessoas.
Assim, a lgica inquisitorial e punitivista passa a ser per-
cebida como varivel constante na congurao da estrutura
penal repressiva. Conforme proposto em outro momento,
8

seria mais coerente identicar graus (baixo ou alto) de inten-
sidade do inquisitorialismo do sistema penal presentes nos
distintos momentos histricos, nos diversos discursos de legi-
8 Carvalho, Antimanual de Criminologia, pp. 73-78.
250
timao e nas diferentes leis penais, do que dicotomizar com
modelos garantistas.
A questo no seria, portanto, se o esclarecimento das pes-
soas permite diminuir os nveis de punitivismo. Esta dvida a
criminologia contempornea respondeu, satisfatoriamente, de
forma positiva. O problema parece no estar radicado nas pes-
soas que, apesar de suas perspectivas poltico-ideolgicas mais
ou menos punitivistas, tendem a ser mais racionais em suas res-
postas quando obtm informaes menos confusas e sensacio-
nalistas sobre a questo criminal. O problema parece radicar nas
formas pelas quais os locais do poder punitivo capturam seus atores
e desenvolvem mentalidade inquisitria.
Possvel compreender, portanto, o garantismo penal como
discurso e como prtica voltada para a instrumentalizao do con-
trole e da limitao dos poderes punitivos. Desde esta perspectiva,
entende-se que a forma de diminuir punitivismo na atividade
dos atores (administrativos e jurisdicionais) do sistema pu-
nitivo passa, fundamentalmente, pelo estabelecimento de re-
gras claras e precisas, diminuindo ao mximo os espaos de
discricionariedade. No caso do estudo da aplicao da pena,
possvel perceber claramente como os tipos penais abertos
so preenchidos pela lgica inquisitorial, motivo pelo qual a
limitao da discricionariedade judicial fundamental para a
inverso do atual direcionamento hipercarcerizador.
No entanto este controle interno que seria possibilitado
em decorrncia de emprego de melhor tcnica legislativa na
redao dos tipos penais e/ou de orientaes jurisprudenciais
claras e precisas, diz respeito aos mecanismos de interpreta-
o da Lei, estando restrito aos horizontes dogmticos da ati-
vidade dos prprios atores judiciais. E por esta razo enten-
de-se limitada sua eccia para a mudana da cultura judicial
251
Salo de Carvalho
inquisitria que se desdobra em punitivismo e se efetiva em
encarceramento.
Embora tenha sido defendida em momento anterior
postura conservadora em relao aos riscos que a abertura do
procedimento judicial pode acarretar aos direitos e garantias
fundamentais,
9
aps a investigao sobre o papel dos atores
do sistema penal, foi possvel perceber a necessidade de que
os envolvidos diretamente no conito tenham possibilidade
de fala e possam intervir e opinar sobre as alternativas para
resoluo do seu caso.
A abertura do espao pblico no pode implicar, logi-
camente, limitao aos direitos e s garantias do ru. No en-
tanto, torna-se inconcebvel para um modelo de Justia, que
se pretenda democrtico, que a nica fala legtima no pro-
cesso seja aquela emitida pela autoridade judicial, como se
todo o rito tivesse como nico interessado o representante
do Estado. No apenas porque esta concentrao de poder
tende a supervalorizar o papel do juiz e, consequentemente,
reforar sua (auto)imagem como principal sujeito do ritual
processual, mas, sobretudo, porque o conito pertence s pes-
soas, devendo ser o processo mecanismo voltado tentativa
de resoluo do caso que envolve o(s) autor(es) do fato e a(s)
vtima(s). Do contrrio, o processo judicial transforma-se em
mera burocracia, m em si mesmo, forma pela forma.
A possibilidade de que no espao pblico sejam criadas
condies para que as pessoas possam realizar encontro, con-
frontar as circunstncias que causaram o conito e discutir alterna-
tivas fundamental para que o trauma do delito seja supera-
do. Aos poderes pblicos, neste caso, cabe o exclusivo papel
9 Neste sentido, conferir Carvalho, Consideraes sobre as Incongruncias da
Justia Penal Consensual, pp. 129-159; e Carvalho, Cinco Teses para Entender a
Desjudicializao Material do Processo Penal Brasileiro, pp. 89-106.
252
de intermediador e facilitador do encontro e das resolues. Alis,
provavelmente os atores do processo, pela cultura inquisitria,
sejam as guras menos indicadas para atuar neste momento.
As condies para realizao deste encontro o momen-
to, o local, a forma de intermediao e as alternativas propos-
tas e os efeitos na esfera processual, podem ser vislumbra-
dos nos atuais procedimentos da Justia Restaurativa e con-
duzem concluso de que a interveno e a adjetivao do
conito como penal normalmente cria maiores problemas do
que proporciona solues.
No entanto, para alm das prticas restaurativas, mesmo
os casos que sobram Justia Penal, entende-se fundamental a
abertura do espao para os envolvidos, de forma que possam
ser efetivamente ouvidos e possam intervir realmente na sua
resoluo. A abertura do procedimento com a nfase em falas
no-tecnocrticas pode contribuir positivamente para a rup-
tura, a mudana e, quem sabe, a superao da mentalidade
inquisitria que congura a lgica do sistema penal.
253
18.
Concluso Especca: Reformas
Penais, Punitivismo e
Responsabilidade
Poltico-Criminal:
Duas Propostas Legislativas
Na atual situao poltico-criminal de ampliao super-
lativa da criminalizao, parece no haver possibilidade outra
seno radicalizar o discurso na defesa de signicativa mudan-
a do cenrio de encarceramento.
O projeto, no plano legislativo, estaria inexoravelmente
vinculado proposta abolicionista de moratria no processo
de construo de novos presdios ou de novas vagas prisio-
nais. No entanto igualmente requer efetiva alterao nos cri-
trios legais e judiciais de deciso que fomentam o aprisiona-
mento em massa, como destacado na anlise dos critrios de
aplicao da pena.
Questo outra e de fundamental necessidade de anlise
a da possibilidade de criao de instrumentos de responsabi-
lizao dos atores da poltica criminal nos planos Legislativo,
Executivo e, inclusive, Judicirio.
Ambas as aes, porm, no podem prescindir de ver-
dadeira alterao na cultura punitivista que as sociedades de
controle contemporneas esto submersas, e que no Brasil,
254
em virtude da formao histrica dos atores, se confunde com
a prpria construo das agncias do sistema penal.
18.1. Vedao Expressa ao Encarceramento
O art. 5, XLVI da Constituio, determina que a lei re-
gular a individualizao da pena e aplicar, entre outras, (a)
privao ou restrio da liberdade; (b) perda de bens; (c) pres-
tao social alternativa; (de) multa; e (e) suspenso ou interdi-
o de direitos. Do rol constitucional referente s espcies de
penas conclui-se que sua previso meramente exemplicati-
va, sendo, portanto, abertas possibilidades de outras sanes,
desde que respeitados os limites do art. 5, XLVII.
As penas previstas na Constituio permitem no ape-
nas deslocar a centralidade da privativa de liberdade como
perceber que a prpria privao de liberdade no implica em
recluso carcerria, apesar da histrica associao. No por
outro motivo a Lei 9.714/98, ao alterar o Cdigo Penal, regu-
lamentou as penas restritivas de direito e criou modalidades
sancionatrias distintas daquelas arroladas na Constituio.
Caso exemplar, porm, o da nova Lei de Drogas. Ao
seguir o processo de diversicao e de descentralizao da
priso, ao regulamentar a sano do delito de porte de drogas
para uso pessoal (art. 28, Lei 11.343/06), inovou em algumas
importantes questes, possibilitando novas compreenses so-
bre a relao entre delito e sano. Em primeiro lugar, rom-
peu com o histrico vnculo entre crime e pena privativa de li-
berdade, fato que levou, inclusive, alguns doutrinadores mais
apressados a sugerir a descriminalizao da conduta. A Lei
11.343/06 inovou ao xar diretamente no preceito secundrio
penas no-privativas de liberdade. A segunda alterao foi
no que diz respeito incorporao ao ordenamento jurdico
255
Salo de Carvalho
brasileiro da pena de admoestao (art. 28, I), na modalidade
advertncia sobre os efeitos das drogas. Em terceiro, estabelece
vedao expressa de qualquer tipo de encarceramento (caute-
lar ou denitivo) ao usurio de drogas (art. 28, caput 3, 4
e 6 e art. 48, caput, 2, 3 e 4
1
).
A tcnica utilizada parece ser absolutamente adequada e
dene novo estilo legislativo, orientado reduo dos danos
produzidos pela prisionalizao a partir da constatao do
alto poder de atrao que exerce o carcerrio. Pelos resulta-
dos produzidos nas ltimas dcadas e vislumbrados na pes-
quisa, parece notrio que as clusulas abertas e genricas que
facultam ao Judicirio o aprisionamento so, invariavelmen-
1 Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo,
para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao
legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas: I - advertncia sobre os
efeitos das drogas;
II - prestao de servios comunidade; III - medida educativa de comparecimento a
programa ou curso educativo. (...)
3. As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo
prazo mximo de 5 (cinco) meses.
4. Em caso de reincidncia, as penas previstas nos incisos II e III do caput deste
artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 10 (dez) meses.
6. Para garantia do cumprimento das medidas educativas a que se refere o caput,
nos incisos I, II e III, a que injusticadamente se recuse o agente, poder o juiz
submet-lo, sucessivamente a: I - admoestao verbal; II - multa.
Art. 48. O procedimento relativo aos processos por crimes denidos neste Ttulo
rege-se pelo disposto neste Captulo, aplicando-se, subsidiariamente, as disposies
do Cdigo de Processo Penal e da Lei de Execuo Penal.(...)
2. Tratando-se da conduta prevista no art. 28 desta Lei, no se impor
priso em agrante, devendo o autor do fato ser imediatamente encaminhado ao
juzo competente ou, na falta deste, assumir o compromisso de a ele comparecer,
lavrando-se termo circunstanciado e providenciando-se as requisies dos exames e
percias necessrios.
3. Se ausente a autoridade judicial, as providncias previstas no 2o deste artigo
sero tomadas de imediato pela autoridade policial, no local em que se encontrar,
vedada a deteno do agente.
4. Concludos os procedimentos de que trata o 2o deste artigo, o agente ser
submetido a exame de corpo de delito, se o requerer ou se a autoridade de polcia
judiciria entender conveniente, e em seguida liberado. (grifou-se)
256
te, mandatos em branco que geram como resultado concreto
ampliao do encarceramento.
Em decorrncia deste alto poder de atrao exercido pela
instituio carcerria, Leis que vedam expressamente sua aplica-
o so as nicas ferramentas adequadas para sua conteno do
punitivismo no plano da criminalizao secundria, embora seja
imprescindvel, de igual forma, projetar possibilidades reais de
responsabilizao dos atores do sistema penal por aes temer-
rias e que desrespeitem os Direitos Humanos.
O necessrio processo de autorresponsabilizao pelo atual
estado do sistema penal-carcerrio brasileiro impe a percepo
de que as prises que constituem o arquiplago punitivo so efe-
tivamente as nossas prises e no outras, idealizadas, como se
percebe nos discursos punitivistas e nas construes da dogm-
tica asctica. E esta realidade prisional da vida crua o reexo da
assustadora competncia inquisitria dos atores da rede poltica
e jurdica em sempre (e cada vez mais) fomentar criminalizao
e impor sofrimento atravs da pena.
O estado atual dos crceres diz da forma como a socie-
dade brasileira resolveu historicamente suas questes sociais,
tnicas, culturais, ou seja, pela via da excluso, da neutrali-
zao, da anulao da alteridade. Diz da violncia hiperb-
lica das instituies, criadas no projeto Moderno para trazer
felicidade s pessoas (discurso ocial), mas que reproduzem
articialmente, mas com insero no real a barbrie que
a civilizao tentou anular. Diz da falcia dos discursos pol-
ticos, dos operadores do direito e da cincia (criminolgica),
sempre perplexos com a realidade e ao mesmo tempo rece-
osos, temerosos, contidos, parcimoniosos frente s solues
radicais (anticarcerrias), pois protegidos pela repetio da
mxima da priso como soluo necessria.
257
Salo de Carvalho
Se a opo poltico-criminal produz como nico resul-
tado a ampliao do encarceramento, o ciclo de violncia
inerente s estratgias de legitimao do arquiplago carce-
rrio dicilmente ser minimizado com o acrscimo de redes
alternativas. Neste quadro, aliado necessidade de vedao
expressa do encarceramento, imprescindvel a responsabili-
zao dos atores das agncias punitivas pelo uso abusivo do
sistema penal-carcerrio, para poder minimizar os impactos
decorrentes da cultura do encarceramento em massa.
18.2. Responsabilidade Poltico-Criminal
O ordenamento jurdico brasileiro fornece algumas di-
cas sobre mecanismos que poderiam obstruir a interferncia
episdica e contingencial da agncia Legislativa no campo
poltico-criminal, sem obstaculizar legtima interveno em
casos relevantes.
Nas ltimas dcadas, possvel perceber certa patologia
nas reformas penais (direito penal, processo penal e execuo
penal) que atinge no apenas o Brasil, mas grande parte dos
pases ocidentais de tradio romano-germnica: absoluta au-
sncia de estudo prvio dos efeitos da legislao penal. No apenas
nos casos de normas penais que direta ou indiretamente am-
pliam hipteses de incriminao, mas inclusive nas normas
que ampliam direitos individuais, h total ausncia de contro-
labilidade e planejamento.
2

Invariavelmente as reformas penais punitivas ocorrem a
partir de dois eixos centrais: (a) projetos para responder casos
emergenciais (v.g. Lei dos Crimes Hediondos) ou (b) projetos
2 Importante estudo sobre a ausncia de controlabilidade no sistema de penas
vericado em Machado & Machado, Sispenas..., p. 04-06.
258
baseados em sistemas dogmticos idealizados por notveis
(v.g. Lei dos Juizados Especiais Criminais, reformas parciais
do Cdigo de Processo Penal).
No primeiro caso, o Legislativo, impulsionado pela
presso da opinio pblica, realiza alteraes com objetivo de
responder contingencialmente casos de grande repercusso.
Nestes episdios, as leis normalmente so impulsionadas pela
demanda miditica, representando claramente o fenmeno
poltico-criminal do populismo punitivo. No segundo caso, a
tendncia a elaborao de projetos com maior coerncia em
termos dogmticos, ou seja, Leis harmnicas com a estrutura
e a principiologia penal e processual penal.
Em ambas as situaes, porm, nota-se absoluta ausncia
de investigaes empricas prvias que possibilitem projetar
minimamente os impactos da nova Lei no mbito judicial e ad-
ministrativo. Assim, a tradio legislativa brasileira tem oscilado
entre o populismo e o idealismo punitivo, ou seja, entre Leis penais
de cunho meramente populistas e Leis penais voltadas preser-
vao do ideal de harmonia e coerncia do sistema jurdico-pe-
nal normalmente a partir de denidas concepes ideolgicas
que se reetem na dogmtica e na poltica criminal. Lgico que
o encontro de ambos os idealismos pode ocorrer, notadamente
durante o debate parlamentar, quando o discurso populista in-
sere elementos estranhos nos projetos ideais originrios, retiran-
do a pretensa coerncia auferida pelos notveis.
Ocorre que, na maioria dos casos, os textos legais pro-
vocam alteraes signicativas no perl do sistema punitivo
sem que tenham sido projetados seus resultados. Em relao
aos substitutivos penais, p. ex., as Leis 9.099/95 e 9.714/98, que
teriam importantes efeitos na minimizao dos nveis de pri-
sionalizao, foram abruptamente incorporadas no sistema
sem qualquer preparao dos operadores do sistema e, ao in-
259
Salo de Carvalho
vs de alcanar a meta descarcerizadora, aumentou a rede de
controle punitivo.
Em termos macropolticos, portanto, importante apontar
para a necessidade de incorporao na cultura legislativa de
estudos prvios de impacto poltico-criminal nos projetos de Lei
que versam sobre matria penal. A pesquisa preliminar de
impacto no apenas vincularia o projeto necessidade de in-
vestigao das consequncias da nova Lei no mbito da admi-
nistrao da Justia Criminal (esferas Judiciais e Executivas),
mas poderia exigir, inclusive, a exposio da dotao ora-
mentria para sua implementao. Assim, exemplicativa-
mente, em casos de Leis com proposta de criao de novos
tipos penais ou aumento de penas, tornar-se-ia imprescind-
vel, para aprovao do projeto na Casa Legislativa, exposio
de motivos que apresentasse (a) o nmero estimado de novos
processos criminais que seriam levados a julgamento pelo
Judicirio, (b) os nmeros de novas vagas necessrias nos es-
tabelecimentos penais, (c) o volume e a origem dos recursos
para efetiva implementao da Lei.
Se a opo poltico-criminal dos Poderes Pblicos o au-
mento das penas e o recrudescimento das formas de execuo,
imperativo que imponha deveres e implique responsabilida-
des. Na esfera das nanas pblicas, p. ex., existem importan-
tes precedentes, como o caso da Lei Complementar 101/00
(Lei de Responsabilidade Fiscal), que estabelece normas de
nanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto
scal, com amparo na Constituio.
exigncia de responsabilidade scal dos gestores p-
blicos deve estar agregado o dever de responsabilidade polti-
co-criminal, notadamente pelo caos que vive o sistema carce-
rrio brasileiro. Ao planejada e transparente, preveno de
riscos e desvios para que sejam cumpridos os ditames cons-
260
titucionais e legais referentes dignidade do ru e do conde-
nado o mnimo que se espera quando se tem como primeira
opo poltica o encarceramento. Do contrrio, inexiste legiti-
midade possvel na punio.
Ademais, alm da necessidade de estudo do impacto das
novas Leis no sistema punitivo (Judicirio e Executivo) com
a indicao dos recursos necessrios para instrumentalizar o
processamento e o julgamento dos casos, a ampla defesa dos
acusados e a execuo das penas e/ou medidas , fundamen-
tal prever formas de aplicao localizada do novo instrumen-
to Legislativo, de modo a permitir anlise laboratorial.
Neste sentido, interessante o procedimento adotado na
reforma da Justia Criminal chilena.
Aps longa vigncia do Cdigo de Processo Penal, o
Chile reformulou, em sentido estrito, sua legislao pro-
cessual penal, e, de forma ampla, a estrutura judiciria. Em
face do profundo impacto da alterao, sobretudo em razo
da cultura inquisitiva que formou os atores do sistema pe-
nal chileno, a reforma foi estruturada em distintas dimen-
ses. A estratgia de instrumentalizar e de dar efetividade ao
cmbio estrutural foi a de implementao gradual do novo
Cdigo, com apoio na observao emprica por especialistas.
Assim, a reforma inaugurada no nal de 2001 iniciou-se em
dois setores especcos do pas, locais de menor densidade
populacional. Aps 14 meses foi implementada nas regies
intermedirias, atingindo, por nal, a regio metropolitana e
a capital Santiago. Ao longo do perodo de incorporao da
reforma pelo sistema jurdico-poltico, projeto envolvendo as
Universidades e o Centro de Estudos da Justia das Amricas
designou observadores para analisar os pontos problemticos
e sugerir adequaes.
261
Salo de Carvalho
Conforme indicam Baytelman & Duce, ao expor as tcnicas
de anlise dos observadores, a metodologia radica na observao
in loco e descrio das prticas cotidianas dos operadores do novo sis-
tema de justia criminal (...) que permitiu ter uma imagem geral
do funcionamento da reforma e que se baseiam, em grande medida, em
profundas entrevistas realizadas com mais de 90 atores do sistema, a
compilao e anlise de diversos documentos e estudos empricos acerca
da reforma, a reviso da imprensa nacional e regional.
3
O modelo de reforma gradual, com constante e ininter-
rupta (auto)crtica sobre o impacto das novas estruturas na
vida real das pessoas s quais o sistema dirigido (atores
processuais, rus, vtimas e colaboradores), permite desen-
volver prticas facilitadoras, alm de envolver, atravs do di-
logo e da escuta, os diretamente implicados, diminuindo a
resistncia ao novo. Outrossim, facilita detectar problemas e
efeitos perversos tpicos das polticas institucionais e fomen-
tar a prossionalizao dos servios a partir de boas prticas
administrativas. No caso chileno, segundo os observadores,
a reforma permitiu a efetivao do sistema acusatrio, com
gradual assuno dos novos papis pelos atores das agncias
do sistema penal.
3 Baytelman & Duce, Evaluacin de la Reforma Procesal Penal: Estado de una
Reforma en Marcha, p. 07.
263
19.
Atuao no Campo Punitivo
e Reduo de Danos
A alterao no rumo das polticas econmicas internacio-
nais, a partir da dcada de 80, delineou nova forma de inter-
veno punitiva na qual a priso exerce importante papel de
neutralizao das pessoas e dos grupos incmodos. A pesquisa
pretendeu analisar as circunstncias normativas e culturais
que fomentaram o fenmeno punitivista no Brasil, pois, na
realidade marginal, a (re)signicao do sentido retributivo
e incapacitador da priso, aliada carncia das polticas do
modelo penal welfare, potencializa a violncia das agncias de
execuo penal.
Embora seja evidente que o fenmeno do punitivismo
foi transnacionalizado com as polticas econmicas neolibe-
rais, as especicidades locais no permitem que o fenmeno
seja percebido como universal. Inclusive porque em muitas
sociedades ocidentais foram impostos freios que limitaram de
forma consistente a consolidao do Estado Penal.
Torna-se fundamental, pois, em nossa realidade, com-
preender, ao mesmo tempo, o processo global de expanso
do punitivismo e o impacto do fenmeno. Desde esta com-
preenso, elaborar pautas de atuao objetivando a reduo
dos danos causados pela constante e redundante interveno
legislativa no recrudescimento do direito penal e pelas omis-
264
ses dos rgos administrativos em garantir condies mni-
mas de sobrevivncia dos condenados nos crceres.
Assim, para alm da necessidade de racionalizao e de
ressistematizao do quadro geral dos delitos, das sanes,
dos procedimentos e da execuo atuao na esfera do
Poder Legislativo , imprescindvel atuao de resistncia
junto aos operadores do direito, de forma a provocar ranhu-
ras na cultura jurdica inquisitria que tende a perceber como
legtimas as polticas punitivistas derivadas da assuno do
populismo pela poltica criminal ocial. Conforme sustenta-
do, durante o processo de construo da poltica de encarce-
ramento, hipteses concretas de limitao de prisionalizao
foram e so disponibilizadas. No entanto os ltros ao encar-
ceramento acabam sendo obstaculizados ou simplesmente es-
quecidos pelos operadores do direito.
Neste quadro, a hiptese que guiou a investigao foi a
de que o fenmeno do grande encarceramento que caracteriza a po-
ltica criminal nacional no est limitado incorporao do populis-
mo punitivo pelo Poder Legislativo, visto que para sua consolidao
necessrio que os sujeitos processuais assumam como legtima a
interveno punitivista e a viviquem durante a persecuo penal.
A sintonia entre os sujeitos processuais (agncia
Judiciria) e os atores das agncias Legislativa e Executiva de-
corre do compartilhamento da vontade de punir, presente na
formao inquisitria dos operadores do direito e nas expec-
tativas publicitrias (eleitorais) dos agentes pblicos.
No campo do sistema penal, o inquisitorialismo cria regi-
me de produo de verdade que exclui os envolvidos no caso pe-
nal, reforando o papel de imprio do julgador (decisionismo
judicial) protagonista da cena processual, incapaz de ouvir
o drama das pessoas envolvidas e mediar resoluo. O efeito,
em termos processuais penais, obstaculizar a efetivao do
265
Salo de Carvalho
sistema acusatrio delineado na Constituio, impedindo que
se realize democracia processual.
No entanto possvel perceber que apesar do senso comum
prtico-terico inquisitrio que orienta as aes dos sujeitos
processuais, as Cortes Superiores brasileiras ainda exercem, de
forma tmida e espordica, controle dos excessos punitivos, em
atuar que oscila tendncias garantistas e punitivistas.
Ao vislumbrar possibilidades de ao resistente, foi
questionado o papel dos atores do sistema penal no cenrio
poltico-econmico e poltico-criminal, sobretudo do juiz. Se
ao aliar o cenrio poltico-criminal e a cultura inquisitria
possvel compreender a tendncia dos atores do sistema
punitivo em aderir ao punitivismo, igualmente possvel es-
tabelecer formas de atuao crtica com objetivo de reduzir
os danos provocados pelo encarceramento massivo. Desde
o plano intradogmtico, atravs da utilizao das lacunas e
contradies da Lei penal para ampliar os espaos de liberda-
de; e desde o plano extradogmtico, com o incentivo da par-
ticipao cada vez mais efetiva dos envolvidos na resoluo
dos conitos (justia dialogal).
Por mais que o discurso da dogmtica penal seja poroso
e predisposto a produzir inverses ideolgicas nas normas
que garantem liberdade, na racionalidade jurdica que se
encontram as ferramentas que possibilitam atuao resistente
dos operadores.
267
20.
Concluso Especca:
Limites e Critrios de Aplicao
da Pena e Punitivismo no Brasil
Atravs da anlise quantitativa e qualitativa dos jul-
gados foi possvel vericar uma das hipteses iniciais da
investigao, qual seja, a de que existe forte tendncia de os
Tribunais (em praticamente todos os graus de jurisdio)
manterem estveis e pouco exveis suas posies jurispru-
denciais, situao que solidica a tradio jurdica inqui-
sitorial arraigada no senso comum terico dos juristas, no
preciso diagnstico de Warat.
1

A compreenso da formao cultural inquisitiva fun-
damental para que se possam estabelecer parmetros razoa-
velmente viveis para qualquer reforma do sistema penal que
vise minimizar os efeitos das polticas criminais punitivistas,
sobretudo no que tange dosimetria da pena. Isto porque
mudanas que no observem esta tradio tendem a tornar-
se estreis e inecazes, quando no produzem efeitos perver-
sos, como foi a alterao provocada pela Lei 9.714/98 (Lei das
Penas Alternativas).
2
1 Warat, Saber Crtico e Senso Comum Terico dos Juristas, pp. 27-35.
2 Importantes crticas Lei em Reale Jr., Mens Legis Insana: Corpo Estranho,
pp. 23-25. Sobre os efeitos perversos da Lei 9.714/98, conferir Carvalho,
Substitutivos Penais na Era do Grande Encarceramento (prelo).
268
Neste sentido, possvel apresentar algumas concluses
especcas em relao aos critrios de aplicao da pena a
partir do diagnstico prtico-terico. A pesquisa na jurispru-
dncia dos Tribunais e na doutrina especializada possibilitou
confrontar os critrios de aplicao e vincular sua (falta de)
instrumentalidade cultura jurdico-criminal brasileira.
Outrossim, em relao aos projetos de reforma no sis-
tema de penas, as recentes experincias no apenas as Leis
9.099/95 e 9.714/98, mas, inclusive, as reformas no Cdigo de
Processo Penal permitem traar alguns importantes diag-
nsticos e prognsticos.
1. O atual quadro de penas no Brasil padece de
profunda assistematicidade em todos os nveis: penas
cominadas legalmente, critrios judiciais de aplicao
e forma judicial-administrativa de execuo. O proble-
ma gerado pela ausncia de reforma geral que re-
alize adequao ao postulado da proporcionalidade
das sanes. Assim, a manuteno da parte especial,
mutilada por reformas ocasionais e na maioria das ve-
zes populistas; a gradual descodicao; e a mudana
metodolgica da parte geral com a Lei 9.714/98 gerou
sistema altamente complexo e aberto ao punitivismo.
2. O esforo legislativo, portanto, deveria ser
o de recodicao, objetivando a redao de novo
Cdigo Penal, na linha do trabalho da atual Comisso
de redao do Novo Cdigo de Processo Penal (PLS
156/2009).
3. A existncia de Comisso para redigir novo
Cdigo de Processo Penal, logo aps a aprovao de in-
meras reformas no processo, expe os equvocos das re-
formas parciais. No campo das penas, projeta a necessi-
269
Salo de Carvalho
dade de reforma geral na estrutura das penas, sobretudo
nos crimes em espcie e na legislao ordinria, de forma
a adequar aos comandos constitucionais.
Conforme demonstrado anteriormente, o atual quadro
de penas, imerso em complexo e assistemtico modelo, apre-
senta quadro preocupante, sobretudo em relao falta de
guias claras sobre a aplicao da pena, situao que, na atual
conjuntura poltico-criminal, potencializa o encarceramento
massivo.
Na anlise dos acrdos foi possvel perceber o emara-
nhado no qual esto inseridos os aplicadores do direito, per-
didos em conceitos vagos, lacunosos, contradies legais e
imprecisas frmulas jurisprudenciais. A ausncia de critrios
que permita ao julgador realizar de forma razovel e propor-
cional a individualizao da pena como, p. ex., para decifrar
o signicado das circunstncias judiciais, para diferenciar as
circunstncias e os elementos do tipo, para diferenciar o con-
tedo de circunstncias judiciais e legais, para distinguir ar-
gumentos condenatrios e valorao da reprovabilidade, para
concretizar as circunstncias e vincular a aplicao da pena s
provas produzidas na instruo processual, para quanticar
o peso das circunstncias na dosimetria da pena fomenta o
descontrole neste momento crucial de incidncia do sistema
punitivo na sociedade, produzindo as inmeras leses nos di-
reitos individuais expostas na anlise da pesquisa emprica
violao dos princpios da fundamentao das decises, do ne
bis in idem, do contraditrio, da legalidade, da livre apreciao
da prova, da isonomia e da secularizao.
Frise-se novamente, porm, que a crtica no dirigida
exclusivamente ao Poder Judicirio. A pesquisa qualitativa
demonstra, inclusive, que normalmente o prprio Judicirio
intervm na correo das violaes elencadas, revelando dis-
270
tintos graus de punitivismo entre as esferas. Todavia, como
igualmente foi percebido, o respeito sacral tradio juris-
prudencial tambm produz efeitos negativos que devem ser
enfrentados.
Em termos poltico-criminais, com objetivo de reduo
dos danos do punitivismo e diminuio dos ndices de en-
carceramento, entende-se que eventual reforma (parcial ou
global) no sistema de aplicao de penas deveria primar por
alguns valores.
4. Para efetivar reforma no sistema de aplicao
das penas imprescindvel o aprimoramento da tcni-
ca legislativa, com redao clara e objetiva e demons-
trao exaustiva dos critrios de valorao da reprova-
o pessoal pelo ilcito.
5. Em relao graduao (clculo) da pena,
referncia importante seria a metodologia prevista no
Cdigo Eleitoral, que, em razo da no-xao de m-
nimo, estabelece piso sancionatrio comum a todos os
crimes
3
e critrios especcos de quanticao de ate-
nuantes e agravantes
4
o que permitiria, inclusive, a
rediscusso da Smula 231 do STJ.
6. Como forma de valorizar experincias im-
portantes e no esquecer nosso presente, interessan-
te a possibilidade de retomar projetos que antecipam
em muito as concluses apresentadas, notadamen-
te o Projeto Reale Jr. Conforme destacado em outro
3 Art. 284. Sempre que este Cdigo no indicar o grau mnimo, entende-se que ser
ele de quinze dias para a pena de deteno e de um ano para a de recluso.
4 Art. 285. Quando a lei determina a agravao ou atenuao da pena sem mencionar
o quantum, deve o Juiz x-lo entre um quinto e um tero, guardados os limites da
pena cominada ao crime.
271
Salo de Carvalho
momento,
5
o projeto Reale Jr. atingia pontos efetiva-
mente problemticos do nosso sistema, diminuindo
a abertura das normas de aplicao da pena que, na
pesquisa, demonstrou ser a principal potencializadora
de punitividade.
7. Na redao do art. 59, caput, do Cdigo Penal,
proposta pelo Projeto Reale Jr., so excludas as circuns-
tncias personalidade e conduta social (substitudas por
condies pessoais do acusado), e acrescida a circunstncia
de coculpabilidade intitulada oportunidades sociais ofereci-
das. Ademais, h o deslocamento, para a primeira fase,
da agravante da reincidncia. Verbis: o juiz, atendendo
culpabilidade, antecedentes, reincidncia e condies pessoais
do acusado, bem como as oportunidades sociais a ele oferecidas,
aos motivos, circunstncias e consequncias do crime e ao com-
portamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e
suciente individualizao da pena.
8. Em nosso sistema, conforme constatado, nas
circunstncias personalidade e conduta social proliferam
inmeras contradies e indeterminaes. De igual
forma, notrio o fato de que a quantidade das penas
severamente acrescida pela agravante da reincidncia.
A alterao proposta indica solues interessantes que
merecem ser debatidas. Inclusive porque na exposio
de motivos justicada a excluso da personalidade e
da conduta social, a partir da percepo de sua inde-
monstrabilidade e irrefutabilidade empricas, situao
que ofende o princpio do contraditrio.
5 Carvalho & Carvalho, Aplicao da Pena e Garantismo, p. 78/9.
272
Outrossim, sustenta-se que qualquer reforma no sistema
deve prescindir no apenas de investigaes acadmicas e de
dilogo com os operadores, mas de laboratrios de testagem
emprica.
9. Adequado, portanto, na esfera das reformas
legislativas, criao de instrumentos de estudo de
impacto poltico-criminal
6
como forma de projetar
eventuais efeitos perversos e de criar condies de im-
plementao de boas prticas. Assim, para alm das
anlises laboratoriais, a testagem emprica torna-se
altamente salutar no quadro poltico-criminal e carce-
rrio brasileiro.
Para nalizar, mister ressaltar que qualquer reforma no
sistema puntivo, seja de maior ou de menor impacto, deve
criar condies efetivas de aplicabilidade das normas e deve
ser orientada, poltico-criminalmente, para diminuir ao mxi-
mo o encarceramento. Ademais, dentro dos limites do poss-
vel, deve evitar, ao mximo, os riscos e os efeitos perversos,
sobretudo aqueles de ampliao da rede de punio.
Assim, sem olvidar a tendncia sempre presente nas pr-
ticas penais de ampliao da violncia, olhar realista sobre o
problema pode auxiliar no processo de vivicao do texto
constitucional e de tutela dos direitos humanos das pessoas.
6 Carvalho, Em Defesa da Lei de Responsabilidade Poltico Criminal, pp. 08-09.
273
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