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1. Condiciones materiales de trabajo
Mquinas
Elementos mviles alejados del punto de operacin accesibles.
Zona de operacin desprotegida o insuficientemente protegida.
Sistema de mando incorrecto (arranques intempestivos, anulacin de
protectores, etc.).
Inexistencia de elementos o dispositivos de control (indicador nivel, li-
mitador carga, etc.).
Ausencia de alarmas (puesta en marcha mquinas peligrosas, marcha
atrs vehculos, etc.).
Paro de emergencia inexistente, ineficaz o no accesible.
Ausencia de medios para la consignacin de la mquina.
Ausencia o deficiencia de protecciones antivuelco (ROPS) en mquinas
automotrices.
Ausencia o deficiencia de cabina de proteccin contra cada de ma-
teriales (FOPS).
Otros (especificarlos).
Materiales
Productos peligrosos no identificados.
Materiales muy pesados en relacin con los medios de manutencin
utilizados.
Materiales con aristas/perfiles cortantes.
Inestabilidad en almacenamiento por apilado.
Otros (especificarlos).
Instalaciones/equipos
Proteccin frente a contactos elctricos directos inexistente, insuficiente
o defectuosa.
Proteccin frente a contactos elctricos indirectos inexistente, insufi-
ciente o defectuosa.
Focos de ignicin no controlados.
Inexistencia, insuficiencia o ineficacia de sectorizacin de reas de
riesgo.
Sistemas de deteccin de incendios-transmisin de alarmas incorrectos.
Instalaciones de extincin de incendios incorrectas.
Otros (especificarlos).
2. Factores relativos al ambiente y lugar de trabajo
Espacios, accesos y superficies de trabajo y/o de paso
Aberturas y huecos desprotegidos.
Zonas de trabajo, trnsito y almacenamiento no delimitadas.
Dificultad en el acceso al puesto de trabajo.
Dificultad de movimiento en el puesto de trabajo.
Escaleras inseguras o en mal estado.
Pavimento deficiente o inadecuado (discontinuo, resbaladizo, etc.).
Vas de evacuacin insuficientes o no practicables.
Falta de orden y limpieza.
Otros (especificarlos).
Ambiente de trabajo
Agresin trmica.
Nivel de ruido ambiental o puntual que provoca enmascaramiento de
seales, dificultad de percepcin de rdenes verbales, etc.
Iluminacin incorrecta (insuficiente, deslumbramientos, efecto estro-
boscpico, etc.)
Nivel de vibracin que provoca prdida de tacto o fatiga.
Intoxicacin aguda por contaminantes qumicos.
Infeccin, alergia o toxicidad por contaminantes biolgicos.
Agresiones por seres vivos.
Otros (especificarlos).
4. Organizacin del trabajo y gestin de la prevencin
Tipo y/u organizacin de la tarea
Simultaneidad de actividades por el mismo operario.
Extraordinaria/inhabitual para el operario.
Apremio de tiempo/ritmo de trabajo elevado.
Montono/rutinaria.
Aislamiento.
Otros (especificarlos).
Comunicacin/formacin
Formacin inexistente o insuficiente sobre proceso o mtodo de tra-
bajo.
Instrucciones inexistentes, confusas, contradictorias o insuficientes.
Carencias de permisos de trabajo para operaciones de riesgo.
Deficiencias en el sistema de comunicacin horizontal y/o vertical.
Sistema inadecuado de asignacin de tareas.
Mtodo de trabajo inexistente o inadecuado.
Otros (especificarlos).
Defectos de gestin
Mantenimiento inexistente o inadecuado.
Inexistencia o insuficiencia de tareas de identificacin/evaluacin de
riesgos.
Falta de correccin de riesgos ya detectados.
Inexistencia de EPI necesarios o no ser estos adecuados.
Productos peligrosos carentes de identificacin por etiqueta o ficha de
seguridad.
Intervenciones ante emergencias no previstas.
Otros (especificarlos).
3. Individuales
Personales
Deficiencia fsica para el puesto.
Otros (especificarlos).
Conocimientos (aptitud)
Falta de cualificacin para la tarea.
Inexperiencia.
Deficiente asimilacin o interpretacin de rdenes o instrucciones re-
cibidas.
Otros (especificarlos).
Comportamiento (actitud)
Incumplimiento de rdenes expresas de trabajo.
Retirada o anulacin de protecciones o dispositivos de seguridad.
No utilizacin de equipos de proteccin individual.
Uso indebido de herramientas o tiles de trabajo.
Otros (especificarlos).
Fatiga
Fsica.
Mental.
5. rbol de causas
6. Medidas preventivas propuestas
Fecha Firma: el mando directo
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Parte de accidente nm. Pg. 3/4
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7. Informe asistencial
Descripcin de la lesin: ...............................................................................................................................
Parte del cuerpo lesionada: ...................................................................................................................
Grado de lesin: Leve Grave Muy grave Fallecimiento
Causa baja: S No Fecha de la baja mdica
Asistencia: Botiqun Mutua Hospital
Informe del mdico: .................................................................................................................................
Fecha Firma: el mdico de empresa
9. Observaciones a las acciones correctoras propuestas
Solucionado en fecha: (Describir las soluciones adoptadas) ...........
.........................................................................................................................................................................
Se precisa asesoramiento de: ...........................................................................................................
Gnero peticin de trabajo nm. ........... Fecha Interna Externa
Se precisa presupuesto
Se precisa elaboracin de normativa de trabajo, por ..............................................................
No se precisa adoptar acciones
Fecha prevista para la ejecucin de las acciones diferidas:
Fecha de comprobacin de la idoneidad de las acciones adoptadas:
Comprobacin realizada por ..........................................................................................................
Fecha Firma: el jefe de seccin
8. Informe del servicio de prevencin
Observaciones adicionales (al informe del mando directo): ......................................................
.........................................................................................................................................................................
Estimacin de costes no asegurados del accidente
Por horas perdidas (accidentado, compaeros, tcnicos, etc.): ................ euros
Por daos materiales (maquinaria, instalaciones, productos, etc): ................ euros
Otros (comerciales, punitivos, honorarios profesionales, etc.): ................. euros
Coste estimado ................. euros
Fecha Firma: responsable del servicio de prevencin
Coste total = Coste asegurado + Coste estimado
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Fuente: INSHT.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
209
Fallo al registrar los incidentes.
Fallo en el cumplimiento de los requisitos legales.
Accin correctiva
Las acciones correctivas son las que se emprenden para eliminar la causa o causas
fundamentales de las no conformidades, los accidentes o los incidentes identificados,
con el objetivo de evitar que vuelvan a ocurrir. Algunos ejemplos de elementos a con-
siderar al establecer y mantener procedimientos de accin correctiva incluyen:
La evaluacin de cualquier impacto sobre los resultados de la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos (y la necesidad de actualizar los informes de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos).
El registro de cualquier cambio necesario en los procedimientos como resul-
tado de la accin correctiva o de la identificacin de peligros, la evaluacin de
riesgos y el control de riesgos.
La aplicacin de controles de riesgos, o la modificacin de los controles de
riesgos existentes, para asegurarse de que las acciones correctivas se han
llevado a cabo y que son eficaces.
Accin preventiva
Las acciones preventivas son acciones tomadas para eliminar las causas de las no con-
formidades potenciales o de las situaciones potencialmente no deseables para preve-
nir su ocurrencia. Algunos ejemplos de elementos que se deben considerar al esta-
blecer y mantener procedimientos de accin preventiva incluyen:
El uso de fuentes de informacin adecuadas (informes de la auditora del
SGSST, registros, actualizacin de los anlisis de riesgos, nueva informacin
sobre los materiales peligrosos, ensayos de seguridad, opiniones de emplea-
dos con experiencia en SST, etc.).
La identificacin de cualquier problema que requiera una accin preventiva.
El inicio e implementacin de la accin preventiva y la aplicacin de contro-
les para asegurar que es eficaz.
El registro de cualquier cambio en los procedimientos como consecuencia
de la accin preventiva y la presentacin para su aprobacin.
Las acciones correctivas o preventivas tomadas deberan ser tan permanentes y efi-
caces como sea posible. Se deberan realizar verificaciones de la eficacia de la accin
correctiva o preventiva tomada.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
210
9.1.3. Paralelismo con la legislacin
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales en su artculo 16 obliga al empresario
a investigar los hechos que hayan producido un dao para la salud en los trabaja-
dores, a fin de detectar las causas de estos hechos:
Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifica-
cin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales):
3. Cuando se haya producido un dao para la salud de los trabajadores o cuando,
con ocasin de la vigilancia de la salud [...], aparezcan indicios de que las
medidas de prevencin resultan insuficientes, el empresario llevar a cabo una
investigacin al respecto, a fin de detectar las causas de estos hechos.
Para cumplir con este imperativo legal el empresario se plantea una serie de
interrogantes: qu accidentes se deben investigar? Quin debe investigarlos?
Cmo deben investigarse? Existe un modelo oficial o estandarizado para la
investigacin? Para la mayora de esas preguntas la LPRL no da una respuesta.
La ley exige la consecucin de un objetivo: detectar las causas de los accidentes,
pero no define ni concreta los medios a utilizar para alcanzar ese objetivo.
Esta actividad debera formar parte de un procedimiento en el que se defina
quines estn implicados, cmo realizarla cumplimentando el formulario esta-
blecido al respecto, y el plazo de ejecucin. Tal actividad precisa accin for-
mativa especfica para adiestrar en su aplicacin.
Qu incidentes se deben investigar? El mismo artculo 16 extiende la obli-
gacin del empresario a la realizacin de actividades preventivas tras la detec-
cin de situaciones potencialmente peligrosas. De este modo, la interpretacin
ms estricta de la LPRL coincide con el requisito impuesto por OHSAS de
investigar todos los incidentes.
Es suficiente con ello? S, si el objetivo de la empresa es cumplir formalmente
con el texto articulado de la ley. Ahora bien, si la empresa persigue mejorar
la prevencin y hace una lectura amplia de la LPRL, que tiene una vocacin
tremendamente prevencionista, como se deduce ya desde su exposicin de
motivos, no ser suficiente. La investigacin deber extenderse a todos los inci-
dentes, incluidos aquellos que no hayan ocasionado lesiones a los trabajadores
expuestos, es decir, a los accidentes blancos, popularmente denominados
incidentes. Su investigacin permitir identificar situaciones de riesgo desco-
nocidas o infravaloradas hasta ese momento e implantar medidas correctoras
para su control, sin que haya sido necesario esperar a la aparicin de conse-
cuencias lesivas para los trabajadores expuestos.
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demos-
trar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de la SST y de este estn-
dar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
211
De igual manera la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales obliga a documentar los
accidentes:
Documentacin (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):
Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan cau-
sado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo.
El Reglamento de los Servicios de Prevencin tambin hace un llamamiento a la
necesidad de revisar la evaluacin de riesgos laborales en el caso de daos para
la salud:
Revisin (artculo 6 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
1. La evaluacin inicial deber revisarse cuando as lo establezca una disposicin
especfica.
En todo caso, se deber revisar la evaluacin correspondiente a aquellos
puestos de trabajo afectados cuando se hayan detectado daos a la salud
de los trabajadores o se haya apreciado a travs de los controles peridicos,
incluidos los relativos a la vigilancia de la salud, que las actividades de
prevencin pueden ser inadecuadas o insuficientes. Para ello se tendrn en
cuenta los resultados de la investigacin sobre las causas de los daos para
la salud que se hayan producido.
Si bien la legislacin hace referencia a las cuestiones relacionadas con los daos a la
salud, no trata las no conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas como
recoge OHSAS.
9.2. Control de los registros
9.2.1. Exigencia OHSAS
9.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para
su cumplimiento
OHSAS exige a la organizacin mantener la integridad de los registros que le permitan
evidenciar que est gestionando adecuadamente sus riesgos y que el sistema de gestin
de la SST funciona de forma eficaz. As, los registros permiten justificar lo realizado y
facilitan la medicin y el control de las actuaciones planificadas y resultados alcanzados.
Un registro se puede definir como un documento que presenta resultados obtenidos
o proporciona evidencias de las actividades desempeadas. Dichos registros deben
permitir tratar y revertir con facilidad informacin peridica a quienes la hayan gene-
rado y a los responsables de las unidades, facilitndoles la toma de decisiones.
9.2.2.1. Qu registros pueden demostrar la conformidad con los
requisitos exigidos por OHSAS?
La organizacin debera mantener los siguientes registros:
Registros de la evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
Registros de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos.
Registros del seguimiento del desempeo de SST.
Registros de mantenimiento y calibracin del equipo usado para el seguimiento
del desempeo de SST.
Registros de acciones correctivas y acciones preventivas.
Informes de inspecciones de SST.
Registros de formacin y registros asociados a la evaluacin de la competencia.
Informes de auditora del sistema de gestin de la SST.
Informes de participacin y consulta.
Informes de incidentes.
Informes de seguimiento de incidentes.
Actas de las reuniones de SST.
Informes de vigilancia de la salud.
Registros de mantenimiento de los equipos de proteccin individual (EPI).
Informes de los simulacros de respuesta ante emergencias.
Registros de la revisin por la direccin.
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Cmo implantar con xito OHSAS 18001
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9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
A la hora de controlar los registros, la empresa debe tener en cuenta los requisitos
legales aplicables, la confidencialidad de los datos, los requisitos de almacena-
miento/acceso/eliminacin/copia de seguridad y el uso de registros electrnicos.
La figura 9.2 muestra un ejemplo de procedimiento de control de la documentacin
y registros.
9.2.3. Paralelismo con la legislacin
El artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, en su apartado 1, espe-
cifica que la informacin que el empresario debe elaborar y conservar ha de estruc-
turarse en los siguientes documentos:
Plan de prevencin de riesgos laborales.
Evaluacin de los riesgos para la seguridad y la salud en el trabajo, incluido
el resultado de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la
actividad de los trabajadores.
Planificacin de la actividad preventiva, incluidas las medidas de proteccin y de
prevencin a adoptar y, en su caso, material de proteccin que deba utilizarse.
Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores y conclusio-
nes obtenidas de los mismos.
Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan cau-
sado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo. En
estos casos el empresario realizar, adems, la notificacin de los mismos.
En la NTP 591 se indican los diferentes registros documentales del sistema, dife-
renciando entre registros reglamentarios y recomendables. Aunque estos ltimos no
son obligatorios, s podran ser solicitados por los auditores del sistema de gestin
de la SST para evaluar la calidad y efectividad del mismo. Se recogen a continuacin
dichos registros:
9.2.3.1. Poltica y organizacin preventiva
Reglamentarios
Nombramiento de los rganos formales de la prevencin en la empresa, cer-
tificado de la formacin especfica recibida. Acta de constitucin del Comit
de Seguridad y Salud (artculos 30 y 31 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales; captulos III y VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
214
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Procedimiento de control
de la documentacin y registros
OBJETIVO
Establecer el mtodo de implantacin y mantenimiento del sistema de documentos en materia
de prevencin de riesgos laborales.
ALCANCE
Entran dentro del alcance de este procedimiento todos los documentos y registros que forman
parte del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa.
IMPLICACIONES Y RESPONSABILIDADES
Direccin: es responsable de definir la poltica y la organizacin de la empresa, elaborando una
Declaracin de Principios y Compromisos.
Deber aprobar los procedimientos de gestin de la prevencin de riesgos laborales desarrollados
en este manual.
Director de unidad funcional: cada responsable de la unidad funcional deber aprobar en primer
trmino las instrucciones de trabajo que afecten a su rea.
La elaboracin de los diferentes procedimientos del sistema de gestin sern elaborados en
equipo por los responsables de la unidad funcional que la direccin establezca contando con la
colaboracin del coordinador de prevencin y el relegado de prevencin.
Mando intermedio: es el responsable, individualmente o con el equipo que la organizacin esta-
blezca, de elaborar, revisar y actualizar las instrucciones de trabajo que afecten a su rea (vase
procedimiento cdigo .....).
Responsable de administracin: es el responsable de archivar y guardar de manera segura y con-
trolada la documentacin que se decida preservar.
METODOLOGA
Cuando la organizacin detecte la necesidad de elaborar nuevos documentos o de modificar
los ya existentes mediante alguna de estas tcnicas:
Evaluacin de riesgos.
Investigacin de accidentes.
Observaciones del trabajo.
Comunicacin de riesgos y sugerencias.
Auditoras.
U otras no establecidas formalmente, debern ser redactados, revisados y aprobados por los res-
ponsables correspondientes.
Cualquier documento o registro ser codificado siguiendo el sistema de codificacin establecido
en el anexo 7.2.
Cdigo:
Pg.: 2/4
Revisin: 00
Procedimiento de control
de la documentacin y registros
Distribucin
Se entregarn copias controladas, con acuse de recibo, de los siguientes documentos:
Manual de Prevencin: a todo el personal de la plantilla.
Procedimientos de actividades preventivas: a todo el personal que est implicado en su apli-
cacin.
Instrucciones de Trabajo: a todos los trabajadores que deban aplicarlas, as como a sus
mandos directos. Tambin existirn copias controladas de las instrucciones en los lugares
de trabajo.
Registros: en cada procedimiento queda definido quin debe tener copias de los registros
correspondientes.
La Unidad Funcional de Administracin deber tener actualizada la Lista de Distribucin (anexo 7.3)
de los documentos anteriormente indicados.
La Direccin recibir peridicamente una copia de esta Lista de Distribucin. Cuando se entre-
guen copias no controladas, se deber indicar dicha condicin mediante el sello de NO CON-
TROLADO.
Archivo
Los registros y documentos obsoletos debern ser conservados si:
La legislacin o normativa obliga a ello.
La informacin que conllevan puede utilizarse posteriormente para la elaboracin de esta-
dsticas o historiales.
Por su inters se ha acordado su conservacin.
En cualquier caso los documentos obsoletos o no vlidos debern ser retirados de todos los pun-
tos de distribucin o uso.
Cdigo:
Pg.: 2/4
Revisin: 00
Procedimiento de control
de la documentacin y registros
ndice
Objetivo
Alcance
Implicaciones y responsabilidades
Metodologa
Anexos
Fecha: ..................................
Elaborado por: ......................
.............................................
Fecha: ..................................
Revisado por: ........................
.............................................
Fecha: ................................
Aprobado por: ....................
...........................................
Firma: Firma: Firma:
Cdigo:
Pg.: 1/3
Revisin: 00
(contina)
Figura 9.2. Procedimientos de control de la documentacin y registros
Conciertos con servicios de prevencin ajenos (artculo 31 de la Ley de Pre-
vencin de Riesgos Laborales; artculos 10.1, 12.1, 15.4, 16 y 20.1 del Regla-
mento de los Servicios de Prevencin).
Memoria y programacin anual de actividades preventivas (artculos 15 y 39
de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; artculo 9.3 del Reglamento de
los Servicios de Prevencin).
Informe de auditoras reglamentarias realizadas a disposicin de los represen-
tantes de los trabajadores (artculo 31 del Reglamento de los Servicios de Pre-
vencin).
Consulta de la modalidad preventiva a los trabajadores (artculos 18 y 33 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables
Declaracin escrita de la poltica de SST de la empresa y de los principios en
que esta se basa.
Manual del sistema de gestin.
Organigrama funcional de la empresa.
215
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
Figura 9.2. Procedimientos de control de la documentacin y registros (continuacin)
Anexo 1
Codificacin del sistema de prevencin
Documento Codificacin Ejemplo
Manual de prevencin MP.XX MNP.02
Procedimientos de gestin preventiva PGP.YYY.ZZ/XX PGP.EVR.01/02
Instrucciones de trabajo IT.UU.ZZ/XX IT.MA.01/02
Normas de seguridad NS.ZZ/XX NS.01.02
Registros RE.YYY.ZZ/XX RE.EVR.01/02
Puede ser til que la organizacin defina tales cdigos para procedimientos que, ms all de la pre-
vencin de riesgos laborales, afecten a cuestiones especficas y exclusivas de determinadas unidades
funcionales.
XX : Ao
ZZ : Nmero correlativo
UU : Unidad funcional
MA : Mantenimiento
PR : Produccin
LO : Logstica
AD : Administracin
etc.
YYY : Tipo de actividad preventiva
DPC : Declaracin de principios
ORG : Organizacin de la actividad preventiva.
Funciones y responsabilidades
REU : Reuniones peridicas de trabajo
OBJ : Objetivos
EVR : Evaluacin de riesgos de seguridad, higinicos
y ergonmicos
ACC : Investigacin y anlisis de accidentes/incidentes.
Control de la siniestralidad
REV : Inspecciones y revisiones de seguridad
OBS : Observaciones planeadas del trabajo
VIG : Vigilancia de la salud de los trabajadores
HIG : Control especfico de riesgos higinicos
ERG : Control especfico de riesgos ergonmicos y
psicosociolgicos
COM : Comunicacin de riesgos detectados y sugerencias
de mejora
SEG : Seguimiento y control de las medidas correctoras
NUE : Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones,
procesos o sustancias
ADQ : Adquisiciones de mquinas, equipos y productos
qumicos
SEL : Seleccin del personal
FOR : Accesos de personal y vehculos forneos
CON : Contratacin y subcontratacin: trabajo, personas
y equipos
MAN : Mantenimiento preventivo
INS : Instrucciones de trabajo
PER : Permisos de trabajos especiales
COG : Consignacin de mquinas e instalaciones
circunstancialmente fuera de servicio
PSR : Seguridad de productos, subproductos y residuos
INF : Informacin de los riesgos en los lugares de trabajo
FOR : Formacin inicial y continuada de los trabajadores
ORD : Orden y limpieza de los lugares de trabajo
SE : Sealizacin de seguridad
EQU : Equipos de proteccin personal y ropa de trabajo
EME : Plan de emergencia
PR : Primeros auxilios
OTR : Otras normas de seguridad
DOC : Documentacin y registros del sistema de prevencin
AUD : Auditora del sistema de prevencin
Posible codificacin de la documentacin del sistema
Anexo 2
Ejemplos
Documento Cdigo
Fecha
emisin
N.
revisin
N.
copia
Receptor Puesto
Fecha
recepcin
Manual de
prevencin
MANP.02 02/09/2002 01 01 Jaime Prez
Director
general
02/10/2002
Manual de
prevencin
MANP.02 02/09/2002 01 02 Carlos Cavero
Responsable
produccin
04/10/2002
Manual de
prevencin
MANP.02 02/09/2002 01 03 Ral Catal
Responsable
mantenimiento
04/10/2002
Documento Cdigo
Fecha
emisin
N.
revisin
N.
copia
Receptor Puesto
Fecha
recepcin
Ficha evaluacin
de riesgos
REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 01 Pedro Fonz
Coordinador
prevencin
16/02/2002
Ficha evaluacin
de riesgos
REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 02 Elvira Martn
Servicio
mdico
04/02/2002
Ficha evaluacin
de riesgos
REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 03 Jaime Prez
Director
general
13/1/2002
Documento Cdigo
Fecha
emisin
N.
revisin
N.
copia
Receptor Puesto
Fecha
recepcin
Modelo de lista de distribucin de la documentacin
Fuente: INSHT.
Justificante de que los trabajadores designados o miembros del servicio de pre-
vencin propio estn en la plantilla de la empresa.
Definicin de funciones preventivas de los diferentes niveles jerrquicos y de
los rganos legales, de acuerdo con la modalidad de organizacin preventiva
adoptada.
Informacin sobre ubicacin y medios tcnicos de los que dispone el servi-
cio de prevencin propio para su actividad.
Norma interna sobre rgimen de funcionamiento del Comit de seguridad y
salud.
Actas de reuniones de los diferentes grupos de trabajo en los que se traten
temas relativos a la prevencin de riesgos laborales y compromisos adquiridos
en la adopcin de mejoras preventivas.
Actas de reuniones del Comit de seguridad y salud.
9.2.3.2. Evaluacin de riesgos
Reglamentarios
Evaluacin inicial de riesgos con indicacin de puestos de trabajo o tareas, ries-
gos existentes, trabajadores afectados, resultados de la evaluacin y medidas
preventivas a adoptar con indicacin de plazos y responsables de llevarlas a tr-
mino (artculos 16 y 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; cap-
tulo II del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
Procedimientos de evaluacin de carcter general y especficos aplicados (art-
culos 5 y 7 del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
Certificados de la calificacin o de acreditacin de los tcnicos que han reali-
zado la evaluacin (artculo 4 y captulo VI del Reglamento de los Servicios
de Prevencin).
Revisiones de actualizacin de la evaluacin de riesgos realizadas y procedi-
miento de actualizacin (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales; artculo 6 del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
9.2.3.3. Medidas/actividades para eliminar o reducir riesgos
Reglamentarios
Proyectos de instalaciones y equipos y las correspondientes autorizaciones
reglamentarias (trmites reglamentarios de apertura de centro de trabajo, regla-
mentos de seguridad industrial afectados y Real Decreto 486/1997).
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Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Manuales de instrucciones de mquinas y equipos de trabajo suministrados
por los fabricantes a disposicin de los trabajadores (Real Decreto 1435/1992).
Registros industriales y certificados de inspeccin de organismos de control
autorizados, en instalaciones y equipos sometidos a reglamentacin de segu-
ridad industrial (reglamentos: electrotcnico, aparatos a presin, ascensores y
montacargas, etc.).
Declaraciones de conformidad de equipos sometidos a directivas especficas.
Declaraciones CE de conformidad de mquinas y equipos de trabajo (Real
Decreto 1435/1992 y Real Decreto 56/1995).
Registro de revisiones y comprobaciones de determinados equipos de trabajo
(artculo 4 Real Decreto 1215/1997).
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos a disposi-
cin de los trabajadores (Real Decreto 363/1995, Real Decreto 1078/1993
y Real Decreto 374/ 2001).
Declaraciones de conformidad CE de equipos de proteccin individual - EPI
(Real Decreto 1407/1992).
Folletos informativos de caractersticas, uso y mantenimiento de EPI (Real
Decreto 1407/1992).
Recomendables
Legislacin sobre prevencin de riesgos laborales que afecta a la organizacin.
Procedimiento para su actualizacin y conocimiento por la direccin y rga-
nos formales de prevencin de la empresa.
Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores.
Justificantes de informacin y formacin a los trabajadores en el uso de
equipos.
Instrucciones de trabajo en tareas crticas y normas de seguridad.
Criterios de aplicacin y mantenimiento de la sealizacin en los lugares de
trabajo.
9.2.3.4. Informacin, formacin y participacin de los trabajadores
Reglamentarios
Certificados de cualificacin de las personas con funciones preventivas en la
empresa (captulo VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
217
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
218
Justificantes de formacin de los trabajadores contratados a empresas de tra-
bajo temporal (Real Decreto 216/1999).
Constancia de la informacin suministrada a los trabajadores sobre los riesgos
generales y especficos a los que estn expuestos, medidas de prevencin y pro-
teccin aplicables a los riesgos, y medidas de emergencia (artculo 18.1 de la
Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Consulta a los representantes de los trabajadores sobre los elementos funda-
mentales del sistema preventivo (organizacin preventiva, evaluacin de ries-
gos, planificacin preventiva, plan de formacin, plan de reconocimientos
mdicos, auditoras externas, etc.) (artculo 33.1 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
Recomendables
Justificantes de acciones formativas especficas en materia de prevencin de
riesgos laborales recibidas por los trabajadores tanto propios como ajenos y
acreditacin de la formacin recibida por dichos trabajadores para poder ocu-
par un puesto de trabajo o tarea con riesgos.
Constancia del seguimiento y eficacia de las acciones formativas realizadas.
Actas de reuniones de trabajo en materia de prevencin de riesgos labo-
rales.
Procedimiento de comunicacin de riesgos y sugerencias de mejora de los tra-
bajadores.
Procedimientos para la informacin y formacin de los trabajadores en pre-
vencin de riesgos laborales, as como para el control de su eficacia.
9.2.3.5. Actividades para el control de los riesgos
Revisiones peridicas
Reglamentarios:
Resultado de los controles de las condiciones de trabajo y de la actividad de
los trabajadores (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Registro de revisiones de determinados equipos de trabajo (artculo 4 del
Real Decreto 1215/1997).
Recomendables:
Certificados de inspeccin de organismos de control autorizados para los
equipos sometidos a reglamentacin oficial.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
219
Programa de mantenimiento preventivo de instalaciones, mquinas y equi-
pos, y los correspondientes registros.
Programa de revisiones de las condiciones generales de los lugares de tra-
bajo: orden y limpieza y otros aspectos para el control de riesgos propios de
la actividad. Procedimiento de actuacin y los correspondientes registros.
Programa de observaciones del trabajo para el control de los riesgos deri-
vados de las actuaciones y comportamientos. Procedimiento de actuacin
y los correspondientes registros.
Control de riesgos higinicos
Reglamentarios:
Informes de resultados de mediciones y controles higinicos, cuando estos
sean necesarios, realizados por personal competente (artculo 23 de la Ley
de Prevencin de Riesgos Laborales).
Programa peridico de control ambiental de riesgos higinicos a los que
estn expuestos los trabajadores (Real Decreto 1316/1989, Real Decreto
374/2001 y otros reglamentos sobre riesgos especficos).
Registros del control biolgico y de salud de los trabajadores expuestos a ries-
gos higinicos (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos a dis-
posicin de los trabajadores (Real Decreto 363/1995, Real Decreto
1078/1993 y Real Decreto 374/2001).
Recomendables:
Programa de verificacin de la eficacia de las medidas de prevencin y
proteccin.
Prescripciones tcnicas, programa de revisiones y manuales de instruccio-
nes de equipos que sean fuentes de generacin de contaminantes.
Certificados de calibracin de equipos utilizados en las mediciones, cuando
estas hayan sido realizadas con medios propios.
Control de riesgos ergonmicos y psicosociales
Reglamentarios:
Evaluacin de riesgos, con atencin a la carga fsica, carga mental y orga-
nizacin del trabajo en actividades o tareas que lo requieran y la consiguiente
planificacin preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales; captulo II del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
220
Recomendables:
Anlisis del perfil del puesto de trabajo ante potenciales riesgos ergonmicos
y psicosociales.
Estudios ergonmicos y psicosociolgicos en actividades con problemtica
especfica.
Vigilancia de la salud
Reglamentarios:
Documentacin sobre la prctica de los controles del estado de salud de los
trabajadores y conclusiones en trminos de aptitud obtenidas de los mis-
mos. (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Relacin de todas las enfermedades profesionales y accidentes de trabajo
que hayan causado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da
de trabajo (artculo 23.1e de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Garanta de proteccin de datos de carcter personal relativos a la vigilancia
de la salud (artculo 22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Constancia de la comunicacin a los trabajadores afectados de los resultados
de los reconocimientos mdicos (artculo 22 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
Informe de los representantes de los trabajadores por el que se exceptan
de su carcter voluntario ciertos controles del estado de la salud (artculo
22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Relacin de puestos de trabajo a los que les son exigibles y les han sido apli-
cados protocolos mdicos especficos a los trabajadores expuestos a riesgos
de acuerdo con la reglamentacin vigente.
Consentimiento de los trabajadores cuando la vigilancia de la salud sea volun-
taria.
Solicitud de inscripcin del fichero de vigilancia de la salud en el registro
general de proteccin de datos.
Protocolos y procedimientos de vigilancia de la salud en caso de no existir
o no utilizar los protocolos establecidos por el Ministerio de Sanidad
Relacin de puestos de trabajo que, en virtud de una posible repercu-
sin sobre la salud de terceros, requieran para su desempeo de unas
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
221
condiciones mnimas por parte de los trabajadores que vayan a
desempearlos.
9.2.3.6. Actuaciones frente a cambios previsibles
Modificaciones y adquisiciones
Reglamentarios:
Verificacin del cumplimiento de especificaciones reglamentarias en las
modificaciones y adquisiciones de equipos y productos qumicos realizadas
en los ltimos aos, adems de verificar la actualizacin de la correspon-
diente evaluacin de riesgos. Declaracin CE de conformidad de mquinas
y equipos (Real Decreto 1435/1992 y Real Decreto 56/1995).
Manuales de instrucciones de mquinas y equipos en castellano (Real Decreto
1435/1992 y Real Decreto 56/1995).
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos a dis-
posicin de los trabajadores (Real Decreto 363/1995, Real Decreto
1078/1993 y Real Decreto 374/2001).
Proyectos de instalaciones y equipos y las correspondientes autorizaciones
(Real Decreto 486/1997).
Declaraciones de conformidad CE de EPI (Real Decreto 1407/1992).
Folleto informativo de caractersticas, uso y mantenimiento de EPI en
castellano (Real Decreto 1407/1992).
Recomendables:
Procedimiento de adquisicin de mquinas, equipos y productos qumicos,
para asegurar el cumplimiento de las prescripciones de seguridad y calidad
establecidas.
Procedimiento de diseo de nuevas instalaciones y equipos para evitar y
minimizar riegos.
Registros industriales y certificados de inspeccin de organismos de con-
trol autorizados, en los equipos sometidos a reglamentacin oficial.
Procedimiento de modificacin de instalaciones y equipos para evitar la
generacin de riesgos incontrolados.
Justificantes de entrega personalizada de EPI y de informacin/formacin
para su utilizacin.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
222
Contratacin de personal. Cambio de puesto de trabajo
Reglamentarios:
Evaluacin de riesgos (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales).
Acreditacin de aptitudes, cualificaciones e informacin de riesgos de tra-
bajadores de empresas de trabajo temporal (Real Decreto 216/1999).
Notificacin de la contratacin de trabajadores temporales a los delegados de
prevencin (artculo 28.5 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Informacin a las empresas de trabajo temporal sobre los requerimientos
de reconocimientos mdicos de los trabajadores puestos a su disposicin
(artculo 28.2 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Anlisis de puestos de trabajo y elaboracin de perfiles profesionales reque-
ridos para los mismos.
Certificados mdicos de aptitud.
Procedimiento de contratacin de personal.
Coordinacin interempresarial. Contratacin de trabajo
Reglamentarios:
Informacin facilitada a las contratas que puedan verse afectadas sobre los
riesgos existentes en la empresa principal, medidas preventivas a adoptar y
medidas de emergencia a aplicar (artculo 24 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
Informacin recabada de las contratas sobre los riesgos y las medidas pre-
ventivas a adoptar (artculos 14 y 24 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales).
Evaluaciones de riesgos realizadas por las contratas (artculo 16 de la Ley
de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Procedimiento para la seleccin de proveedores con atencin a los aspectos
de prevencin de riesgos laborales.
Clusulas de salvaguarda establecidas en los contratos.
Acuerdos establecidos entre empresas para la cooperacin y el autocontrol
de los riesgos en reas comunes.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
223
Acreditacin de la cualificacin de los trabajadores de las contratas.
Valoracin y seguimiento de contratas que han trabajado o trabajan con la
empresa.
9.2.3.7. Actuaciones frente a sucesos previsibles
Emergencias. Riesgo grave e inminente. Primeros auxilios
Reglamentarios:
Plan de emergencia (artculo 20 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales).
Informacin facilitada a los trabajadores sobre riesgos graves e inminentes
(artculo 21 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Instrucciones en el manejo de equipos y medios de lucha contra incendios
y otras intervenciones previsibles en el Plan de Emergencia.
Normas de actuacin en primeros auxilios y registro de curas practicadas.
Carteles o tarjetas personalizadas con informaciones bsicas: telfonos de
emergencias y normas de actuacin.
Investigacin de accidentes y otros daos para la salud
Reglamentarios:
Modelos oficiales de notificacin de accidentes. Copias de las notificacio-
nes remitidas a la autoridad laboral de los daos para la salud de los traba-
jadores producidos con motivo del desarrollo de su trabajo (artculo 23 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y Orden 2926/2000).
Relacin de accidentes y enfermedades profesionales con incapacidad labo-
ral superior a un da (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales).
Resultados de las investigaciones de accidentes realizadas (artculo 16.3
de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
ndices estadsticos de siniestralidad (de frecuencia, de gravedad, de dura-
cin media, etc.) y seguimiento de su evolucin.
Procedimiento documental de investigacin de accidentes aplicado a los
accidentes acontecidos.
Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedi-
mientos para registrar, investigar y analizar los incidentes.
La investigacin de accidentes tiene como objetivo principal la deduccin de las cau-
sas que los han generado a travs del previo conocimiento de los hechos acaecidos.
La investigacin debe partir de la premisa de que rara vez un accidente se explica
por la existencia de una sola o unas pocas causas que lo motiven; ms bien al con-
trario: los accidentes suelen tener varias causas concatenadas.
La utilizacin del mtodo del rbol de causas, que se apoya en una concepcin
pluricausal del accidente, es una herramienta de gran ayuda para todo aquel que
precise y persiga profundizar en el anlisis causal.
9.2.3.8. Planificacin de las medidas y actividades preventivas
Reglamentarios:
Procedimientos y datos bsicos sobre las actividades preventivas realizadas
y sus resultados siempre que lo exija la normativa, directa o indirectamente,
al obligar a la empresa a tener una determinada documentacin a disposi-
cin de terceras partes.
Constancia del seguimiento y control peridico de la aplicacin de medi-
das y acciones preventivas y del control de su eficacia, de acuerdo con las
prioridades y plazos establecidos (artculo 9 del Reglamento de los Servi-
cios de Prevencin).
Memoria y programa anual de actividades preventivas (artculos 15 y 39 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; artculo 9.3 del Reglamento
de los Servicios de Prevencin).
Recomendables:
Procedimiento para el seguimiento y control del cumplimiento de medidas
preventivas y de control de su eficacia en los diferentes departamentos y uni-
dades de la empresa.
Asignacin de presupuesto econmico para la actuacin preventiva.
Cronograma para el seguimiento y control del cumplimiento de objetivos
y actividades preventivas a realizar de acuerdo con el programa anual esta-
blecido.
224
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
El rbol causal es un diagrama que refleja la reconstruccin de la cadena de ante-
cedentes del accidente, indicado las conexiones cronolgicas y lgicas existentes
entre ellos.
La organizacin debera tener uno o varios procedimientos para identificar las no
conformidades reales y potenciales, hacer correcciones y tomar acciones correcti-
vas y preventivas, para prevenir los problemas antes de que sucedan.
La no conformidad es un incumplimiento de un requisito.
Las acciones correctivas son las que se emprenden para eliminar la causa o cau-
sas fundamentales de las no conformidades, los accidentes o los incidentes iden-
tificados, con el objeto de evitar que vuelvan a ocurrir.
Las acciones preventivas son las tomadas para eliminar las causas de las no con-
formidades potenciales o de las situaciones potencialmente no deseables para pre-
venir su ocurrencia.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales en su artculo 16 obliga al empresario
a investigar los hechos que hayan producido un dao para la salud en los traba-
jadores, a fin de detectar las causas de estos hechos.
OHSAS exige a la organizacin mantener la integridad de los registros que le per-
mitan evidenciar que est gestionando adecuadamente sus riesgos y que el sis-
tema de gestin de la SST funciona de forma eficaz.
Los registros permiten justificar lo realizado y facilitan la medicin y el control de
las actuaciones planificadas y los resultados alcanzados.
A la hora de controlar los registros, la empresa debe tener en cuenta los requisi-
tos legales aplicables, la confidencialidad de los datos, los requisitos de almace-
namiento/acceso/eliminacin/copia de seguridad y el uso de registros electrnicos.
225
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva...
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin
de la SST se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de la SST:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de la SST,
incluidos los requisitos de este estndar OHSAS; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
3) es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos de la organizacin;
b) proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.
10
Verificacin (III).
Auditora interna
Este captulo destinado al anlisis del requisito de auditora interna cierra la fase de
verificacin. El requisito exige a la organizacin realizar auditoras internas de su sis-
tema de gestin de la SST de forma planificada. Para ello, ser necesario elaborar un
programa de auditoras y disponer de procedimientos adecuados, teniendo en cuenta
que debe ser un proceso objetivo e imparcial.
A lo largo del captulo se presenta el requisito OHSAS, se realiza una interpretacin
del mismo y se describe su correspondencia con la legislacin espaola.
Debe tenerse en cuenta que el procedimiento para llevar a cabo auditoras internas
es muy similar al de las auditoras externas o de certificacin, cuyo proceso se des-
cribe con detalle en el captulo 12. Por tanto, este captulo se centra exclusivamente
en analizar la exigencia OHSAS y no en el proceso de auditora en s, dado que en
dicho proceso es de aplicacin lo recogido en el captulo 12.
10.1. Requisito OHSAS
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las acti-
vidades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de audi-
tora que traten sobre:
a) las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y reali-
zar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros aso-
ciados; y
b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la obje-
tividad y la imparcialidad del proceso de auditora.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
228
10.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir
para su cumplimiento
Las auditoras constituyen la ltima etapa del ciclo de la gestin de la SST, configu-
rndose como el crculo de realimentacin necesario para que las organizaciones
puedan desarrollar sus capacidades para la prevencin de riesgos laborales, ya que
permite detectar las fortalezas y debilidades de los sistemas actuales.
La auditora proporciona una valoracin sobre la validez y eficacia de los sistemas de
planificacin y control de gestin utilizados. Asimismo, proporciona informacin
sobre el grado de implantacin de los planes, procedimientos e instrucciones, as
como de la efectividad lograda en el cumplimiento de objetivos y actuaciones. Por
consiguiente, permite a la organizacin revisar y evaluar el desempeo y la eficacia
de su sistema de gestin de la SST.
La auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y docu-
mentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
En el captulo 12, concretamente en el apartado 12.1.2, el lector podr encontrar
informacin adicional sobre el trmino auditora, as como una explicacin de
los conceptos bsicos del proceso de auditora.
OHSAS exige a la organizacin la realizacin de auditoras internas de su sistema de
gestin de la SST para revisar su conformidad con los requisitos OHSAS. Estas audi-
toras pueden ser realizadas por personal de la empresa o por personal externo contra-
tado, pero siempre por personal competente que acte con objetividad e imparcialidad.
10. Verificacin (III). Auditora interna
229
Como paso previo a la realizacin de las auditoras, la organizacin debe elaborar
un programa de auditora, entendiendo por tal el conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico.
El programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del tamao,
la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada. El pro-
grama de auditora tambin incluye todas las actividades necesarias para planificar
y organizar el tipo y nmero de auditoras, y los recursos para llevarlas a cabo de
forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
La organizacin puede establecer, a su vez, varios programas de auditora, debiendo
disponer de registros que demuestren la implantacin de los mismos. Se recoge a
continuacin un ejemplo de modelo de programa de auditora.
El programa de auditora debera basarse en los resultados de la evaluacin de ries-
gos de las actividades de la organizacin y en los resultados de las auditoras ante-
riores. Los resultados de la evaluacin de riesgos deberan guiar a la organizacin a
determinar la frecuencia de las auditoras de actividades, reas o funciones determi-
nadas, y las partes del sistema de gestin a las que se debera prestar atencin.
Asimismo, la frecuencia de las auditoras debera estar relacionada con los riesgos
asociados al fallo de los diversos elementos del sistema de gestin de la SST, con
PROGRAMACIN ANUAL DE AUDITORAS: AO________________
Centro/Departamento/rea Alcance ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
OBSERVACIONES:
Realizado por: ........................................................
FECHA ..................................................................
Aprobado por:
............................................................
Fecha de aprobacin
Figura 10.1. Modelo de programa de auditora
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
230
los datos disponibles sobre el desempeo del sistema de gestin de la SST o con los
resultados de la revisin por la direccin.
La implementacin de un programa de auditora interna debera tratar lo siguiente:
Comunicar el programa de auditora a las partes pertinentes.
Establecer y mantener un proceso para la seleccin de auditores y equipos audi-
tores.
Proporcionar los recursos necesarios para el programa de auditora.
Planificar, coordinar y programar auditoras.
Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procedimientos
de auditora.
Asegurarse de que se controlan los registros de las actividades de auditora.
Asegurarse de que se informa sobre los resultados de las auditoras y sobre el
seguimiento de las auditoras.
Aparte de las auditoras planificadas, la organizacin debera realizar auditoras adi-
cionales cuando:
Se produzcan cambios en los peligros o en la evaluacin de riesgos.
As lo indiquen los resultados de las auditoras anteriores.
Se produzcan incidentes.
Las circunstancias indiquen que son necesarias.
Las actividades necesarias para realizar una auditora interna se recogen con detalle
en el captulo 12, dedicado a las auditoras para la certificacin, dado que el pro-
ceso a seguir en estas y en las auditoras internas es muy similar. No obstante, a con-
tinuacin se comenta a grandes rasgos cules son dichas actividades.
La auditora interna consta de las siguientes fases:
Inicio de la auditora. Implica las siguientes actividades:
Definir los objetivos, alcance y criterios de la auditora.
Seleccionar los auditores y el equipo de auditora.
Determinar la metodologa de la auditora.
Confirmar los preparativos de auditora con el auditado y con otros indivi-
duos que vayan a tomar parte en la auditora.
10. Verificacin (III). Auditora interna
231
Podrn elegirse varios auditores, pero, con el fin de mantener la independen-
cia, objetividad e imparcialidad, estas personas no deberan auditar su propio
trabajo. Los auditores debern ser competentes y estar familiarizados con los
peligros y los riesgos de las reas que estn auditando, y con cualesquiera requi-
sitos que le sea de aplicacin, legal o no. Necesitan tener experiencia y cono-
cimiento de los criterios de auditora pertinentes (requisitos OHSAS) y de las
actividades que estn auditando, para poder evaluar el desempeo y determi-
nar las deficiencias.
Realizar las revisiones de los documentos y prepararse para la auditora.
Antes de iniciar la auditora, y para poder elaborar el plan de auditora, los
auditores deben revisar los documentos y registros pertinentes del sistema de
gestin de la SST. La cantidad de documentos a revisar depende del alcance
y complejidad de la auditora, pero, en general, podra revisarse:
La informacin sobre las funciones, responsabilidades y autoridades (por
ejemplo, un diagrama de la organizacin).
La declaracin de la poltica de SST.
Los objetivos y programas de SST.
Los procedimientos de auditora del sistema de gestin de la SST.
Los procedimientos e instrucciones de trabajo de SST.
Los resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y
el control de cambios.
Los requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Los informes de incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
A continuacin se ha de elaborar el plan de auditora, el cual debera cubrir lo
siguiente:
Los objetivos de la auditora.
Los criterios de la auditora.
La metodologa de la auditora.
El alcance o ubicacin de la auditora.
El calendario de auditoras.
Las funciones y responsabilidades de las distintas partes auditoras.
En el captulo 12 se analiza detalladamente el plan de auditora y se recoge un
modelo a seguir a la hora de elaborarlo.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
232
Realizar una auditora. Esta fase comprende las actividades de:
Comunicacin durante la auditora: el equipo de auditora debera comu-
nicar al auditado los planes de auditora (reunin de apertura), el estado de las
actividades de auditora, las conclusiones de la auditora (reunin de cierre)
y, en general, cualquier asunto surgido durante la auditora.
Reunir y verificar informacin, a travs del examen de la documentacin
y de los registros y a travs de la realizacin de entrevistas a las partes per-
tinentes: trabajadores, representantes, contratistas..., con el fin de obtener
evidencias (pruebas objetivas). Estas evidencias deberan ser verificables y
registradas.
Generar hallazgos de auditora y conclusiones: Las evidencias recopiladas
se comparan con los criterios de la auditora (requisitos OHSAS) para valo-
rar la conformidad o no conformidad.
Preparar y comunicar el informe de la auditora. El informe de auditora
recoge las conclusiones de la misma y debe ser claro, preciso y completo. Este
informe debera contener:
Los objetivos y el alcance de la auditora.
Informacin sobre los planes de auditora (identificacin de los miembros
del equipo auditor y de los representantes del auditado, fechas de auditora
e identificacin de las reas sujetas a auditora).
La identificacin de los documentos de referencia y otros criterios de audi-
tora usados para realizar la auditora (por ejemplo, OHSAS 18001, los pro-
cedimientos de SST).
Detalles de las no conformidades identificadas.
Cualquier observacin pertinente sobre el grado en que el sistema de ges-
tin de la SST:
Es conforme con las disposiciones planificadas.
Se est implementando y manteniendo adecuadamente.
Logra la poltica y los objetivos de SST establecidos.
Los resultados de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan
comunicarse a todas las partes pertinentes tan pronto como sea posible, para
permitir que se tomen acciones correctivas, teniendo en cuenta la confiden-
cialidad de la informacin contenida en los informes de auditora. En el cap-
tulo 12 se recoge un modelo de informe de auditora.
Completar la auditora y realizar el seguimiento de la auditora. La alta
direccin debera considerar los hallazgos y recomendaciones de la auditora
del sistema de gestin de la SST, y tomar las acciones adecuadas necesarias
en el momento apropiado. Debera establecerse un seguimiento de los hallaz-
gos de la auditora para asegurarse de que se tratan las no conformidades
identificadas.
10.2.1. Competencia de los auditores
La fiabilidad de la auditora depende de la competencia de quienes la llevan a cabo.
Por tanto, la organizacin debe tener especial cuidado al elegir a los auditores,
los cuales deben reunir ciertas cualidades personales y tener aptitudes para aplicar los
conocimientos y habilidades necesarios, adquiridos mediante la educacin, la expe-
riencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.
En relacin a sus atributos personales, el personal auditor debera ser:
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista
alternativos.
Diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.
Observador, es decir, activamente consciente del entorno fsico y las actividades.
Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situa-
ciones.
Verstil, es decir, fcilmente adaptable a diferentes situaciones.
Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.
Decidido, es decir, capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el an-
lisis y razonamientos lgicos.
Seguro de s mismo, es decir, capaz de actuar y funcionar de forma indepen-
diente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
10.2.1.1. Conocimientos y habilidades generales
Asimismo, los auditores deben poseer conocimientos y habilidades sobre:
Procedimientos y tcnicas de auditora, para permitir al auditor aplicar aque-
llos que sean apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que
233
10. Verificacin (III). Auditora interna
las auditoras se llevan a cabo de manera coherente y sistemtica. Un auditor
debera ser capaz de:
Aplicar procedimientos y tcnicas de auditora.
Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
Llevar a cabo la auditora dentro del horario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
Recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces escuchando, obser-
vando y revisando documentos, registros y datos.
Entender lo apropiado del uso de las tcnicas de muestreo y sus consecuencias
para la auditora.
Verificar la exactitud de la informacin recopilada.
Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para
apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallaz-
gos y conclusiones de la auditora.
Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la audi-
tora.
Preparar informes de auditora.
Mantener la confidencialidad y la seguridad de la informacin.
Comunicarse eficazmente, ya sea mediante sus habilidades lingsticas per-
sonales o con el apoyo de un intrprete.
Documentos del sistema de gestin y de referencia, para permitir al auditor
comprender el alcance de la auditora y aplicar los criterios de auditora. Los
conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
La aplicacin de sistemas de gestin de la SST a diferentes organizaciones.
La interaccin entre los componentes del sistema de gestin de la SST.
El documento OHSAS, los procedimientos aplicables u otros documen-
tos del sistema de gestin utilizados como criterios de auditora.
Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos de
referencia.
La aplicacin de los documentos de referencia a las diferentes situaciones
de auditora.
234
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Los sistemas de informacin y tecnologa para la autorizacin, seguridad,
distribucin y control de documentos, datos y registros.
Situaciones de la organizacin, para permitir al auditor entender el contexto
de las operaciones de la organizacin. Los conocimientos y habilidades en esta
rea deberan contemplar:
El tamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacin.
Los procesos generales del negocio y la terminologa relacionada.
Las costumbres sociales y culturales del auditado.
Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina, para
permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplica-
bles a la organizacin que se est auditando. Los conocimientos y habilidades
en esta rea deberan contemplar:
Las leyes y reglamentos locales, regionales y nacionales.
El convenio colectivo del sector y de la empresa.
Los contratos y acuerdos.
Otros requisitos a los que se suscriba la organizacin.
10.2.1.1. Conocimientos y habilidades especficas
Mtodos y tcnicas de gestin en prevencin, para permitir al auditor examinar
los sistemas de gestin de la SST y generar hallazgos y conclusiones de la audito-
ra apropiados. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
La terminologa en materia de SST.
Los principios de la accin preventiva.
Las herramientas de la gestin de la SST (tales como identificacin de peli-
gros, evaluacin de riesgos, control de riesgos, evaluacin del desempeo,
protocolos especficos de vigilancia de la salud, medicin y seguimiento,
control operacional, etc.).
Fundamentos de las tcnicas de mejora de las condiciones de trabajo, para per-
mitir al auditor comprender los principios de la SST. Los conocimientos y
habilidades en esta rea deberan contemplar:
Condiciones de trabajo y salud.
Riesgos.
235
10. Verificacin (III). Auditora interna
Parmetro Auditor Lder del equipo auditor
Educacin. Educacin secundaria. Igual que para el auditor.
Experiencia laboral total. 3 aos. Igual que para el auditor.
Experiencia laboral en
el campo de la gestin
de la SST.
Al menos 1 de los 3 aos
(vase la nota 2).
Igual que para el auditor
(vase la nota 2).
Formacin como auditor. 16 h de formacin en auditora. Igual que para el auditor.
Experiencia en auditoras. Tres auditoras completas con un total
de al menos 10 das de experiencia en
auditora como auditor en formacin,
bajo la direccin y orientacin de un
auditor competente como lder del
equipo auditor.
Las auditoras deberan realizarse
en un perodo de tiempo no superior
a 12 meses.
Tres auditoras completas con un total
de al menos 10 das de experiencia
en auditora actuando como lder del
equipo auditor, bajo la direccin y
orientacin de un auditor competente
como lder del equipo auditor.
Las auditoras deberan realizarse
en un perodo de tiempo no superior
a 12 meses.
Nota 1: la educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus del grado primario o ele-
mental, y que se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin educativa similar.
Nota 2: la experiencia laboral debe ser a tiempo completo. Por ejemplo, en servicios de prevencin ajenos, empresas auditoras, servicios
de prevencin propios... No se contabilizar como experiencia nicamente la imparticin de formacin en materia de seguridad y salud
en el trabajo.
Figura 10.1. Ejemplo de niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como
auditor y experiencia en auditoras para auditores que realizan auditoras internas
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
236
Daos derivados del trabajo.
Prevencin y proteccin.
Aspectos tcnicos, para permitir al auditor comprender la interaccin de las
actividades de los trabajadores y del auditado con la SST. Los conocimientos
y habilidades en esta rea deberan contemplar
La terminologa especfica del sector.
Tcnicas de prevencin de riesgos laborales (seguridad en el trabajo, higiene
industrial, medicina del trabajo, ergonoma y psicosociologa aplicada).
Gestin de la prevencin de riesgos laborales.
Las tcnicas de seguimiento y medicin.
Adicionalmente, los auditores deberan tener una formacin adecuada, experiencia labo-
ral y experiencia como auditor. En la tabla 10.1 se recogen los niveles de educacin y
experiencia que deben tener las personas que realizarn las auditoras internas.
10.3. Paralelismo con la legislacin
Si bien la legislacin no obliga a las empresas a realizar auditoras internas de su
sistema de gestin de la SST, s que existen auditoras para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales de carcter obligatorio para determinadas empresas y que
son realizadas por empresas autorizadas para ello por la Administracin.
Proteccin y prevencin de riesgos profesionales (artculo 30.6 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
El empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una enti-
dad especializada ajena a la empresa deber someter su sistema de prevencin
al control de una auditora o evaluacin externa, en los trminos que reglamen-
tariamente se determinen.
mbito de aplicacin (artculo 29 del Reglamento de los Servicios de Pre-
vencin):
1. Las auditoras o evaluaciones externas sern obligatorias en los trminos esta-
blecidos en el presente captulo cuando, como consecuencia de la evaluacin
de los riesgos, las empresas tengan que desarrollar actividades preventivas para
evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo.
2. Las empresas que no hubieran concertado el servicio de prevencin con una
entidad especializada debern someter su sistema de prevencin al control
de una auditora o evaluacin externa.
Asimismo, las empresas que desarrollen las actividades preventivas con recursos
propios y ajenos debern someter su sistema de prevencin al control de una
auditora o evaluacin externa en los trminos previstos en el artculo 31 bis de
este real decreto.
3. A los efectos previstos en el apartado anterior, las empresas de hasta 50 tra-
bajadores cuyas actividades no estn incluidas en el anexo I que desarrollen
las actividades preventivas con recursos propios y en las que la eficacia del sis-
tema preventivo resulte evidente sin necesidad de recurrir a una auditora por
el limitado nmero de trabajadores y la escasa complejidad de las activida-
des preventivas, se considerar que han cumplido la obligacin de la audito-
ra cuando cumplimenten y remitan a la autoridad laboral una notificacin sobre
la concurrencia de las condiciones que no hacen necesario recurrir a la misma
segn modelo establecido en el anexo II, siempre que la autoridad laboral no
haya aplicado lo previsto en el apartado 4 de este artculo.
La autoridad laboral registrar y ordenar segn las actividades de las empre-
sas sus notificaciones y facilitar una informacin globalizada sobre las
237
10. Verificacin (III). Auditora interna
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
238
empresas afectadas a los rganos de participacin institucional en materia
de seguridad y salud.
4. Teniendo en cuenta la notificacin prevista en el apartado anterior, la docu-
mentacin establecida en el artculo 7 y la situacin individualizada de la
empresa, a la vista de los datos de siniestralidad de la empresa o del sector, de
informaciones o de otras circunstancias que pongan de manifiesto la peligro-
sidad de las actividades desarrolladas o la inadecuacin del sistema de pre-
vencin, la Autoridad laboral, previo informe de la Inspeccin de Trabajo y
Seguridad Social y, en su caso, de los rganos tcnicos en materia preventiva
de las Comunidades Autnomas, podr requerir la realizacin de una audi-
tora a las empresas referidas en el citado apartado, de conformidad con lo
dispuesto en el apartado 2.
Concepto, contenido, metodologa y plazo (artculo 30 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin):
1. La auditora es un instrumento de gestin que persigue reflejar la imagen fiel
del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa, valorando su efi-
cacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de
la normativa vigente para permitir la adopcin de decisiones dirigidas a su per-
feccionamiento y mejora.
2. Para el cumplimiento de lo sealado en el apartado anterior, la auditora llevar
a cabo un anlisis sistemtico, documentado y objetivo del sistema de preven-
cin, que incluir los siguientes elementos:
a. Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los
riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
b. Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se
ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa
sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los
resultados de la evaluacin.
c. Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para
realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de que dispone
el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo
en que estn organizados o coordinados, en su caso.
d. En funcin de todo lo anterior, valorar la integracin de la prevencin en el
sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus activi-
dades como en todos los niveles jerrquicos de esta, mediante la implanta-
cin y aplicacin del Plan de prevencin de riesgos laborales, y valorar la efi-
cacia del sistema de prevencin para prevenir, identificar, evaluar, corregir y
controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la empresa.
10. Verificacin (III). Auditora interna
239
A estos efectos se ponderar el grado de integracin de la prevencin en la
direccin de la empresa, en los cambios de equipos, productos y organizacin
de la empresa, en el mantenimiento de instalaciones o equipos y en la super-
visin de actividades potencialmente peligrosas, entre otros aspectos.
3. La auditora deber ser realizada de acuerdo con las normas tcnicas esta-
blecidas o que puedan establecerse y teniendo en cuenta la informacin reci-
bida de los trabajadores. Cualquiera que sea el procedimiento utilizado, la
metodologa o procedimiento mnimo de referencia deber incluir, al menos:
a. Un anlisis de la documentacin relativa al plan de prevencin de riesgos
laborales, a la evaluacin de riesgos, a la planificacin de la actividad pre-
ventiva y cuanta otra informacin sobre la organizacin y actividades de
la empresa sea necesaria para el ejercicio de la actividad auditora.
b. Un anlisis de campo dirigido a verificar que la documentacin referida en
el prrafo anterior refleja con exactitud y precisin la realidad preventiva de
la empresa. Dicho anlisis, que podr realizarse aplicando tcnicas de mues-
treo cuando sea necesario, incluir la visita a los puestos de trabajo.
c. Una evaluacin de la adecuacin del sistema de prevencin de la empresa
a la normativa de prevencin de riesgos laborales.
d. Unas conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin de riesgos
laborales de la empresa.
4. La primera auditora del sistema de prevencin de la empresa deber llevarse
a cabo dentro de los doce meses siguientes al momento en que se disponga
de la planificacin de la actividad preventiva.
La auditora deber ser repetida cada cuatro aos, excepto cuando se realicen
actividades incluidas en el anexo I de este real decreto, en que el plazo ser de
dos aos. Estos plazos de revisin se ampliarn en dos aos en los supuestos
en que la modalidad de organizacin preventiva de la empresa haya sido acor-
dada con la representacin especializada de los trabajadores en la empresa.
En todo caso, deber repetirse cuando as lo requiera la autoridad laboral, pre-
vio informe de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social y, en su caso, de los
rganos tcnicos en materia preventiva de las comunidades autnomas, a la
vista de los datos de siniestralidad o de otras circunstancias que pongan de
manifiesto la necesidad de revisar los resultados de la ltima auditora.
5. De conformidad con lo previsto en el artculo 18.2 de la Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales, el empresario deber con-
sultar a los trabajadores y permitir su participacin en la realizacin de la audi-
tora segn lo dispuesto en el captulo V de la citada Ley.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
240
En particular, el auditor deber recabar informacin de los representantes de
los trabajadores sobre los diferentes elementos que, segn el apartado 3, cons-
tituyen el contenido de la auditora.
Informe de auditora (artculo 31 del Reglamento de los Servicios de Pre-
vencin):
1. Los resultados de la auditora debern quedar reflejados en un informe que
la empresa auditada deber mantener a disposicin de la autoridad laboral
competente y de los representantes de los trabajadores.
2. El informe de auditora deber reflejar los siguientes aspectos:
a. Identificacin de la persona o entidad auditora y del equipo auditor.
b. Identificacin de la empresa auditada.
c. Objeto y alcance de la auditora.
d. Fecha de emisin del informe de auditora.
e. Documentacin que ha servido de base a la auditora, incluida la infor-
macin recibida de los representantes de los trabajadores, que se incor-
porar al informe.
f. Descripcin sintetizada de la metodologa empleada para realizar la audi-
tora y, en su caso, identificacin de las normas tcnicas utilizadas.
g. Descripcin de los distintos elementos auditados y resultado de la auditora
en relacin con cada uno de ellos.
h. Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin y sobre el cum-
plimiento por el empresario de las obligaciones establecidas en la norma-
tiva de prevencin de riesgos laborales.
i. Firma del responsable de la persona o entidad auditora.
3. El contenido del informe de auditora deber reflejar fielmente la realidad verifi-
cada en la empresa, estando prohibida toda alteracin o falseamiento del mismo.
4. La empresa adoptar las medidas necesarias para subsanar aquellas deficien-
cias que los resultados de la auditora hayan puesto de manifiesto y que supon-
gan incumplimientos de la normativa sobre prevencin de riesgos laborales
Auditora del sistema de prevencin con actividades preventivas desarrolladas
con recursos propios y ajenos (artculo 31 bis del Reglamento de los Servicios
de Prevencin):
1. La auditora del sistema de prevencin de las empresas que desarrollen las
actividades preventivas con recursos propios y ajenos tendr como objeto
10. Verificacin (III). Auditora interna
241
las actividades preventivas desarrolladas por el empresario con recursos
propios y su integracin en el sistema general de gestin de la empresa, teniendo
en cuenta la incidencia en dicho sistema de su forma mixta de organizacin,
as como el modo en que estn coordinados los recursos propios y ajenos
en el marco del plan de prevencin de riesgos laborales.
2. El contenido, la metodologa y el informe de la auditora habrn de adap-
tarse al objeto que se establece en el apartado anterior.
Requisitos (artculo 32 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
1. La auditora deber ser realizada por personas fsicas o jurdicas que posean,
adems, un conocimiento suficiente de las materias y aspectos tcnicos objeto
de la misma y cuenten con los medios adecuados para ello.
2. Las personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de pre-
vencin de una empresa no podrn mantener con la misma vinculaciones comer-
ciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actua-
cin como auditoras, que puedan afectar a su independencia o influir en el
resultado de sus actividades.
Del mismo modo, tales personas no podrn realizar para la misma o distinta
empresa actividades de coordinacin de actividades preventivas, ni actividades
en calidad de entidad especializada para actuar como servicio de preven-
cin, ni mantener con estas ltimas vinculaciones comerciales, financieras o de
cualquier otro tipo, con excepcin de las siguientes:
a. El concierto de la persona o entidad auditora con uno o ms servicios de
prevencin ajenos para la realizacin de actividades preventivas en su pro-
pia empresa.
b. El contrato para realizar la auditora del sistema de prevencin de un empre-
sario dedicado a la actividad de servicio de prevencin ajeno.
3. Cuando la complejidad de las verificaciones a realizar lo haga necesario, las
personas o entidades encargadas de llevar a cabo la auditora podrn recurrir
a otros profesionales que cuenten con los conocimientos, medios e instala-
ciones necesarios para la realizacin de aquellas.
Autorizacin (artculo 33 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
1. Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la acti-
vidad de auditora del sistema de prevencin habrn de contar con la auto-
rizacin de la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen
sus instalaciones principales, previa solicitud ante la misma, en la que se
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
242
harn constar las previsiones sealadas en los prrafos a), c), d), e) y g) del
artculo 23.
2. La autoridad laboral, previos los informes que estime oportunos, dictar reso-
lucin autorizando o denegando la solicitud formulada en el plazo de tres meses,
contados desde la entrada de la solicitud en el Registro del rgano adminis-
trativo competente. Transcurrido dicho plazo sin que haya recado resolucin
expresa, la solicitud podr entenderse desestimada.
3. Ser de aplicacin a la autorizacin lo previsto para la acreditacin en los artcu-
los 24 y 25 as como lo dispuesto en el artculo 26 en relacin con el mante-
nimiento de las condiciones de autorizacin y la extincin, en su caso, de las
autorizaciones otorgadas.
Auditoras voluntarias (artculo 33 bis del Reglamento de los Servicios de Pre-
vencin):
1. Sin perjuicio del cumplimiento de lo dispuesto en este captulo, las empresas
podrn someter con carcter voluntario su sistema de prevencin al control de
una auditora o evaluacin externa para permitir la adopcin de decisiones diri-
gidas a su perfeccionamiento y mejora.
2. Las auditoras voluntarias podrn realizarse en aquellos casos en que la audi-
tora externa no sea legalmente exigible o, cuando sindolo, se realicen con
una mayor frecuencia o con un alcance ms amplio a los establecidos en
este captulo.
3. Las auditoras voluntarias del sistema de prevencin realizadas por las empre-
sas que se ajusten a lo establecido en los artculos 30, apartados 2, 3 y 5,
31, 31 bis, 32 y 33 de este real decreto sern tenidas en cuenta en los pro-
gramas a que se refiere el artculo 5.3 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre,
de Prevencin de Riesgos Laborales.
Para un mayor detalle del procedimiento a seguir en la realizacin de auditoras
legales se recomienda leer los Criterios del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene
en el Trabajo para la realizacin de las auditoras del sistema de prevencin de riesgos
laborales reguladas en el Captulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin.
Conceptos importantes
OHSAS exige a la organizacin la realizacin de auditoras internas de su sis-
tema de gestin de la SST para revisar su conformidad con los requisitos OHSAS.
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de ges-
tin de la SST se realizan a intervalos planificados.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de
las actividades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas.
La auditora interna proporciona informacin sobre el grado de implantacin de
los planes, procedimientos e instrucciones, as como de la efectividad lograda en
el cumplimiento de objetivos y actuaciones.
La auditora interna consta de las siguientes fases: 1) Iniciar la auditora; 2) Reali-
zar revisiones de la documentacin y prepararse para la auditora; 3) Realizar la
auditora; 4) Preparar y comunicar el informe de la auditora; y 5) Completar
la auditora y realizar el seguimiento de la auditora.
Los resultados de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan comu-
nicarse a todas las partes pertinentes tan pronto como sea posible para permitir
que se tomen acciones correctivas, teniendo en cuenta la confidencialidad de la
informacin contenida en los informes de auditora.
Podrn elegirse varios auditores, pero, con el fin de mantener la independencia,
objetividad e imparcialidad, estas personas no deberan auditar su propio trabajo.
Los auditores debern ser competentes y estar familiarizados con los peligros y los
riesgos de las reas que estn auditando, y con cualesquiera requisitos que les
sean de aplicacin, legal o no.
Los auditores necesitan tener experiencia y conocimiento de los criterios de audi-
tora pertinentes y de las actividades que estn auditando, para poder evaluar el
desempeo y determinar las deficiencias.
El personal auditor debera tener los siguientes atributos personales: tico, de men-
talidad abierta, diplomtico, observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido y
seguro de s mismo.
El personal auditor debe poseer conocimientos sobre procedimientos y tcnicas de
auditora; documentos del sistema de gestin y de referencia; situaciones de la
organizacin (lo que le permitir entender el contexto de las operaciones de
la organizacin); leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables; mtodos y tc-
nicas de gestin en prevencin; fundamentos de las tcnicas de mejora de las con-
diciones de trabajo; y aspectos tcnicos referidos al rea auditada y a la SST (lo
que le permitir comprender la interaccin de las actividades de los trabajadores
y del auditado con la seguridad y salud en el trabajo).
10. Verificacin (III). Auditora interna
243
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora
y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST, incluyendo la
poltica y los objetivos de SST. Se deben conservar los registros de las revisiones por
la direccin.
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) los resultados de la participacin y consulta;
c) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
11
Revisin por
la direccin
Este captulo se centra en el estudio del ltimo requisito exigido por OHSAS, el cual
cierra el ciclo de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Dicho requisito exige
que la alta direccin realice una revisin de todo el sistema de gestin de la SST para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia, y para detectar oportunidades
de mejora.
Al igual que en el anlisis de los restantes requisitos, el captulo comienza recogiendo
el requisito OHSAS para luego proceder a su interpretacin y, finalmente, destacar
la correspondencia entre este requisito y la legislacin espaola vigente.
11.1. Requisito OHSAS
d) el desempeo de la SST de la organizacin;
e) el grado de cumplimiento de los objetivos;
f) el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las accio-
nes preventivas;
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas;
h) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos lega-
les y otros requisitos relacionados con la SST; y
i) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el com-
promiso de mejora continua de la organizacin y deben incluir cualquier decisin y
accin relacionada con posibles cambios en:
a) el desempeo de la SST;
b) la poltica y los objetivos de SST;
c) los recursos; y
d otros elementos del sistema de gestin de la SST.
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para
su comunicacin y consulta).
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
246
11.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir
para su cumplimiento
Anteriormente se indic la necesidad de que la alta direccin realice una revisin ini-
cial para comparar la gestin actual de la SST de la organizacin con los requisitos
del estndar OHSAS 18001 y determinar el grado con que estos requisitos se estn
cumpliendo.
Del mismo modo, la alta direccin deber revisar el SGSST en su conjunto, para ase-
gurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia.
La revisin por la direccin debera centrarse en los resultados globales del SGSST
en relacin con los apartados que muestra la figura 11.1.
La alta direccin debera realizar revisiones del sistema de forma peridica (por ejem-
plo, semestral, anual, bianual). Adems, estas revisiones pueden realizarse de manera
global, sobre todo el SGSTT, o de manera parcial, tratando temas concretos.
11. Revisin por la direccin
247
No obstante, la persona designada por la direccin para los temas de SST debera
asegurarse de que, independientemente de que la revisin sea total o parcial, con-
temple los siguientes elementos:
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento
con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba.
Los resultados de la participacin y consulta.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
El desempeo de la SST de la organizacin.
El grado de cumplimiento de los objetivos.
El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
acciones preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin
previas.
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con la SST.
Las recomendaciones para la mejora.
Idoneidad
El sistema es apropiado?
Adecuacin
Est tratando el sistema por completo?
Eficacia
Est logrando los resultados deseados?
Figura 11.1. Resultados globales del SGSST
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
248
Los elementos de entrada tpicos para la revisin por la direccin, que constitu-
yen fuentes de informacin para la toma de decisiones, suelen incluir:
Estadsticas de accidentes.
Resultados de auditoras internas y externas del sistema de gestin de la SST.
Acciones correctivas realizadas en el sistema desde la ltima revisin.
Informes de emergencias (reales o ejercicios).
Informe de la persona designada por la direccin sobre el desempeo global
del sistema.
Informes de cada uno de los componentes de los mandos directos sobre la efi-
cacia del sistema a nivel local.
Informes de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgos.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con los com-
promisos adquiridos por la alta direccin en su poltica (por ejemplo, cumplimiento
de los requisitos legales, mejora continua).
Por otro lado, los resultados tpicos de la revisin por la direccin son los siguientes:
Actas de revisin.
Revisin de la poltica y objetivos de SST.
Acciones individuales correctivas especficas de la lnea jerrquica, con los datos
de los objetivos completados.
Acciones especficas de mejora, con asignacin de responsabilidades y datos de
los objetivos completados.
Datos de revisin de las acciones correctivas.
Datos de revisiones por la direccin previas.
Valoracin de la integracin de la accin preventiva en el sistema de gestin
general de la empresa.
Resultados de las auditoras externas realizadas al SGSST.
En funcin de las decisiones y acciones acordadas en la revisin por la direccin,
debera acordarse cmo comunicar los resultados a la organizacin (por ejemplo,
tablones de anuncios, intranet...).
11. Revisin por la direccin
249
11.3. Paralelismo con la legislacin
Aunque la legislacin en materia de prevencin de riesgos laborales no obliga a
realizar una revisin por la direccin del SGSST tal y como establece OHSAS 18001,
s que obliga a realizar un seguimiento continuado de la actividad preventiva:
Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
1. Los trabajadores tienen derecho a una proteccin eficaz en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.
El citado derecho supone la existencia de un correlativo deber del empresario
de proteccin de los trabajadores frente a los riesgos laborales.
Este deber de proteccin constituye, igualmente, un deber de las Administra-
ciones pblicas respecto del personal a su servicio.
Los derechos de informacin, consulta y participacin, formacin en materia
preventiva, paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente y
vigilancia de su estado de salud, en los trminos previstos en la presente Ley,
forman parte del derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en mate-
ria de seguridad y salud en el trabajo.
2. En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la inte-
gracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medi-
das sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos,
informacin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actua-
cin en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la
salud, y mediante la constitucin de una organizacin y de los medios nece-
sarios en los trminos establecidos en el captulo IV de esta ley.
3. El empresario desarrollar una accin permanente de seguimiento de la acti-
vidad preventiva con el fin de perfeccionar de manera continua las actividades
de identificacin, evaluacin y control de los riesgos que no se hayan podido
evitar y los niveles de proteccin existentes y dispondr lo necesario para la
adaptacin de las medidas de prevencin sealadas en el prrafo anterior a
las modificaciones que puedan experimentar las circunstancias que incidan en
la realizacin del trabajo.
Conceptos importantes
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la organizacin,
a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y efi-
cacia continuas.
La alta direccin debera realizar revisiones del sistema de forma peridica.
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con los com-
promisos adquiridos por la alta direccin en su poltica (cumplimientos de los requi-
sitos legales, mejora continua).
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles
para su comunicacin y consulta.
Aunque la legislacin en materia de prevencin de riesgos laborales no obliga a
realizar una revisin por la direccin del SGSST tal y como establece OHSAS 18001,
s que obliga a realizar un seguimiento continuado de la actividad preventiva.
250
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
12
Auditoras para la
certificacin OHSAS
En este captulo se realiza una introduccin a las auditoras necesarias para la obten-
cin de la certificacin OHSAS 18001. As, se realiza una descripcin de su objeto,
se presentan una serie de definiciones de trminos comnmente utilizados con el fin
de aportar claridad y evitar confusiones, y se recogen de forma esquemtica los prin-
cipales tipos de auditora que pueden existir.
A continuacin, se profundiza en el anlisis de las actividades de auditora tpicas con
el fin de proporcionar al lector un conocimiento bsico del proceso al que se somete
una organizacin cuando es objeto de una auditora externa.
Por otro lado, el xito y correcto desarrollo de la auditora exige que el auditado, es
decir, la organizacin que est siendo objeto de la misma, sepa ser auditada y est
preparada para ello. Es importante, pues, que conozca de antemano el procedimiento
de la auditora que se seguir y que mantenga unas pautas y actitudes adecuadas en
cada una de las fases de la auditora. En la medida de lo posible, debe ponerse en la
piel del equipo auditor, estar preparado para contestar a la gran mayora de las pre-
guntas que se plantearn y, sobre todo, concebir la auditora como una oportunidad
para mejorar el sistema. Con este fin, se recogen una serie de recomendaciones para
cada una de las fases de la auditora.
Finalmente, se realiza una introduccin a la certificacin del sistema de acuerdo
con OHSAS, recogiendo los beneficios derivados de la certificacin y el proceso que
ha de pasar una empresa para obtenerla. Ese apartado final es una adaptacin para
OHSAS de la Norma UNE-EN ISO/IEC 17021.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
252
12.1. Introduccin a la auditora
12.1.1. Objeto
Las auditoras permiten realizar un seguimiento y verificacin de la implementacin
eficaz de la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la organizacin. La funcin
principal de las mismas es valorar el nivel de conformidad de los elementos que com-
ponen el sistema de gestin de la SST y la eficacia de las acciones correctivas en caso
de no conformidad, permitiendo, por tanto, obtener una evaluacin de la confor-
midad con los requisitos.
La auditora implica, pues, formular juicios acerca de la adecuacin de las actuacio-
nes en materia de prevencin y tomar decisiones sobre la naturaleza y momento de
llevar a cabo las acciones necesarias para corregir las deficiencias que se hayan detec-
tado. No obstante, debe tenerse en cuenta que su eficacia depende de las compe-
tencias de las personas implicadas en la misma, por lo que estas deben disponer de
una educacin, formacin o experiencia adecuadas en dicho campo.
Las auditoras constituyen la ltima etapa del ciclo de la gestin de la seguridad, con-
figurndose como el crculo de realimentacin necesario para que las organizaciones
puedan desarrollar sus capacidades para la prevencin de riesgos laborales, ya que
permite detectar las fortalezas y debilidades de los sistemas actuales.
De este modo, las auditoras constituyen una herramienta de gestin fundamental
y se convierten en la actividad esencial para que las organizaciones puedan alcan-
zar y demostrar unas slidas actuaciones en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
12.1.2. Definicin
La auditora proporciona una valoracin sobre la validez y eficacia de los siste-
mas de planificacin y control de gestin utilizados. Asimismo, proporciona infor-
macin sobre el grado de implantacin de los planes, procedimientos e instruc-
ciones, as como de la efectividad lograda en el cumplimiento de objetivos y
actuaciones. Por ello, la realizacin de auditoras ha sido una prctica frecuente en
las empresas, permitindoles revisar y valorar sus actuaciones en diversos campos
de actividad.
Una auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de audi-
tora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
253
Esta definicin requiere varias matizaciones:
Se trata de un proceso sistemtico porque requiere la aplicacin de una meto-
dologa contrastada para asegurar una uniformidad en el proceso, es decir, la
actividad de auditora comprende una serie de pasos o procedimientos lgi-
cos, estructurados y organizados. Exige, por tanto, una planificacin previa a
la ejecucin.
Se trata de un proceso independiente puesto que, en el caso de las auditoras
con fine de certificacin (externas), las personas fsicas o jurdicas que realizan
la auditora no pueden mantener vinculaciones comerciales, financieras ni de
cualquier otro tipo con la organizacin auditada.
Se trata de un proceso documentado porque deja constancia escrita de las evi-
dencias observadas sobre las que se fundamentan los juicios del auditor. Dichos
documentos constituyen pruebas objetivas de que lo que se dice es cierto. As
pues, la labor del auditor no solo es la deteccin de no conformidades, sino
tambin la obtencin de pruebas documentales que lo evidencien. Adicio-
nalmente, la auditora es documentada porque su mayor atencin se centra en
los documentos que suministra la entidad auditada. Una de las primeras accio-
nes que el auditor realiza en la auditora es la solicitud de la documentacin
bsica que considere oportuna del sistema que va a auditar.
Los criterios de auditora constituyen el conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos. Dichos criterios son los requerimientos o reglas que debe cumplir el sis-
tema o actividad que se est auditando. Se trata de unos referentes o criterios de valo-
racin que se contrastan con la realidad para valorar si existen diferencias, en cuyo
caso se habla de no conformidad.
Por otro lado, se entiende por evidencia de la auditora el conjunto de registros,
declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables. Se trata, por tanto, de pruebas que
reflejan la realidad en la que se haya la organizacin, que sern contrastadas con los
criterios de auditora con el fin de valorar la adecuacin del sistema. Estas pruebas
no deben basarse en opiniones, sino que deben ser objetivas y comprobables. Las
evidencias pueden surgir mediante:
El anlisis de los diversos documentos.
Las visitas a las instalaciones.
Las entrevistas con el personal.
En sntesis, a travs de la auditora se recogen y evalan informaciones y pruebas
documentadas de la situacin en que se encuentra la organizacin (evidencias) para
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
254
valorar si se cumplen los requisitos exigidos (criterios de la auditora). Estas valora-
ciones obtenidas al comparar las evidencias con la realidad se denominan hallazgos
de la auditora, que se pueden definir como los resultados de la evaluacin de la evi-
dencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Si la evidencia
es acorde con el criterio se habla de conformidad, en caso contrario, se dice que se
ha detectado una no conformidad.
El conjunto de hallazgos se recopilan en las conclusiones de la auditora, que se
definen como el resultado de la auditora,que proporciona el auditor tras considerar
los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
En consecuencia, es posible destacar dos principios bsicos de la auditora:
Independencia. Constituye la base para la imparcialidad de la auditora y la
objetividad de sus conclusiones. Esta independencia puede demostrarse al estar
libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.
Enfoque basado en la evidencia. Se trata del mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditora eficaces y reproducibles en un proceso de audi-
tora sistemtico.
La auditora no debe confundirse con la inspeccin, entendida esta como el examen
de un proceso o instalacin y la determinacin de su conformidad. Las principales
diferencias entre ambas actividades son las siguientes:
La auditora analiza el funcionamiento global del sistema tratando de buscar
la eficacia del mismo a lo largo de un perodo de tiempo, mientras que la
inspeccin se realiza de forma puntual y busca incumplimientos en un deter-
minado momento.
La auditora busca, a travs del anlisis del pasado, soluciones para el futuro;
mientras que la inspeccin busca soluciones para el presente.
12.1.3. Tipos de auditoras
Las auditoras pueden clasificarse atendiendo a diversos criterios. As, en funcin de
quin audite, se puede diferenciar entre auditora interna y auditora externa; en fun-
cin de qu se audita, se puede hablar de auditora legal, auditora de un proceso o
auditora del sistema de gestin; en funcin de su alcance, se diferencia entre audi-
tora parcial y auditora global; y en funcin de cundo se audita, cabe diferenciar las
auditoras programadas de las auditoras imprevistas. La definicin de cada tipo
de auditora se recoge en la figura 12.1.
Figura 12.1. Tipos de auditoras
Auditora interna:
Miembros de la empresa.
Tcnicos externos contratados.
Auditora parcial:
Solo alguna parte de la
empresa.
Solo algunos procesos.
Auditora global:
Todo el sistema de gestin.
Toda la empresa.
Auditora legal:
Supervisin de la empresa.
Auditora de un proceso:
Supervisin de un proceso.
Auditora programada:
Responde a la planificacin.
Es conocida de antemano.
Auditora imprevista:
Originada por problemas
imprevistos relacionados con
la prevencin.
Auditora del sistema
de gestin:
Auditoras de adecuacin.
Auditoras de conformidad.
Auditora externa:
A solicitud de un suministrador
o cliente.
Legal (auditores acreditados).
De tercera parte: entidades
independientes a la empresa
auditada y a la que solicita
la auditora (por ejemplo,
auditoras de certificacin de
sistemas de gestin conforme
a normas).
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
255
12.2. El proceso de auditora
12.2.1. Actividades de auditora tpicas
En el procedimiento de realizacin de una auditora, con independencia del sis-
tema que se evale, es posible identificar tres fases principales: la preparacin de la
auditora o preauditora, la realizacin de la auditora o auditora in situ y el informe
de auditora.
Durante la preparacin de la auditora la entidad auditora entra en contacto con la
organizacin auditada, obtiene una visin de conjunto de ella, averigua cules son
sus objetivos en la auditora y planifica la realizacin de la misma.
En funcin
de QU
se audita
En funcin
de QUIN
audita
En funcin
de su
ALCANCE
En funcin
de CUNDO
se audita
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
256
La ejecucin de la auditora es la fase activa en la que se realiza el estudio de situa-
cin del sistema auditado, buscando evidencias para contrastarlas con los criterios de
auditora y encontrando hallazgos. Busca, por tanto, desviaciones del sistema res-
pecto al estndar de referencia (requisitos OHSAS 18001), tratando de demostrar-
las mediante evidencias objetivas.
Posteriormente, se realiza el informe de la auditora, documento donde se recoge
cmo se ha realizado la auditora, as como las conclusiones de la auditora, es
decir, las no conformidades o desviaciones detectadas (hallazgos de la auditora). Este
informe constituye el resultado del proceso de auditora y permite al auditado tener
constancia de la situacin de su sistema y aplicar medidas correctivas sobre las des-
viaciones detectadas.
A su vez, cada una de las fases anteriores integra un conjunto de actividades. As,
la preparacin de la auditora exige la constitucin del equipo auditor, la solici-
tud y anlisis de la informacin, la elaboracin del plan de auditora y la elabo-
racin del programa de auditora. La auditora in situ exige la recogida de evi-
dencias, la documentacin de resultados y la realizacin de la reunin final. Por
ltimo, el informe comprende la preparacin, aprobacin y distribucin de las
conclusiones de la auditora. Estas actividades tpicas de la auditora se resumen
en la figura 12.2.
La auditora finaliza con la entrega del informe final. No obstante, es posible que
se realice un seguimiento de la auditora, con el fin de verificar y evaluar las acciones
de mejora emprendidas por la empresa auditada respecto a aquellas no conformi-
dades que hubieran sido especificadas en el informe final entregado.
12.2.2. Inicio de la auditora
La preparacin de la auditora constituye el pilar de todo el proceso. Durante esta
fase el auditor debe elaborar una adecuada planificacin de su trabajo que le pro-
porcione eficacia y ahorro de tiempo, a la vez que una visin de conjunto de la orga-
nizacin de la empresa en materia de prevencin de riesgos laborales.
12.2.2.1. Definicin de objetivos, alcance y criterios de la auditora
En primer lugar, es necesario realizar un anlisis de las necesidades para conocer las
razones por las que el cliente solicita la auditora (necesidad de mejora, necesidad de
verificacin de la eficacia de su sistema, adecuacin a normativa) y, a continuacin,
definir los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
257
Preparacin
Informe
Ejecucin
Inicio de la auditora
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora.
Seleccin del equipo auditor y designacin del auditor jefe.
Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
Revisin de la documentacin
Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo
los registros, y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios
de auditora.
Preparacin de las actividades de auditora in situ
Preparacin del plan de auditora.
Asignacin de tareas al equipo auditor.
Preparacin de los documentos de trabajo.
Realizacin de las actividades de auditora in situ
Realizacin de la reunin de apertura.
Comunicacin durante la auditora.
Papel y responsabilidades de los guas y observadores.
Recopilacin y verificacin de la informacin.
Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre.
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora
Preparacin del informe de la auditora.
Aprobacin y distribucin del informe de la auditora.
Finalizacin de la auditora
Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora
Figura 12.2. Actividades de auditora tpicas
Fuente: adaptado de Snchez-Toledo (2008).
La definicin de objetivos constituye el primer paso para la planificacin de la audi-
tora y exige especificar qu es lo que se espera conseguir con ella. Estos objetivos
deberan ser establecidos por el cliente sobre la base de sus necesidades. A modo de
ejemplo, se pueden establecer los siguientes objetivos de la auditora:
Determinar el grado en que se han alcanzado los requisitos del sistema de ges-
tin de la SST OHSAS 18001.
Determinar el grado de integracin de la prevencin en el sistema de gestin
general de la organizacin.
Determinar si la cultura preventiva de la organizacin es correcta.
Determinar si la gestin documental de determinados equipos de trabajo es
correcta.
Determinar si el sistema de gestin de la SST es adecuado para alcanzar la pol-
tica y objetivos establecidos.
Determinar si las polticas, procedimientos e instrucciones de trabajo estn
implantadas en la prctica.
Verificar el cumplimiento de la normativa.
Identificar las reas del sistema que no funcionan.
Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.
Para evitar el fracaso de la auditora, los objetivos deben quedar bien definidos desde
el principio, y deben ser claros y concisos. Adems, deben establecerse siempre de
comn acuerdo con el cliente.
Posteriormente, es necesario concretar el alcance de la auditora, es decir, la exten-
sin y los lmites de la auditora, tales como ubicacin, unidades, actividades, puestos
de trabajo, procedimientos o procesos de la organizacin que van a ser auditados, as
como el perodo de tiempo cubierto por la auditora. Si no se define el alcance correc-
tamente, el auditor no sabr si debe analizar o no un elemento del sistema, lo que
puede dar lugar a una planificacin inicial inadecuada o incluso errnea. Por tanto,
para evitar problemas es fundamental concretar no solo los objetivos, sino tambin
el alcance. Son ejemplos de alcance los siguientes:
Una lnea de fabricacin.
Un proceso (por ejemplo, montaje de andamios).
Una central/delegacin territorial/obra.
Un centro de trabajo.
258
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Determinados requisitos del estndar OHSAS en la totalidad de la organizacin.
La totalidad del sistema de gestin de la SST de la organizacin.
Asimismo, resulta de inters hacer un inventario exhaustivo de los elementos que
se van a auditar y establecer el grado de detenimiento con que se va a analizar cada
uno de ellos. De esta forma, el auditor podr realizar con mayor precisin el plan y
programa de auditoras.
Por ultimo, antes de iniciar el proceso de planificacin se deben concretar los crite-
rios de auditora, es decir, la referencia frente a la cual se determina la conformidad.
En funcin del objetivo de la auditora, dichos criterios podran ser los requisitos
OHSAS, la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales o requisitos definidos por el
cliente, el auditado o el contratista.
12.2.2.2. Seleccin del equipo auditor
Una vez concretados los objetivos, alcance y criterios de la auditora y comprobada
su viabilidad, es decir, una vez se disponga de la informacin suficiente y apropiada
para planificar la auditora, exista una cooperacin adecuada por parte del auditado
y se disponga del tiempo y recursos suficientes, se debe proceder a seleccionar los
auditores que llevarn a cabo la auditora, formando el denominado equipo auditor.
Estos auditores debern tener atributos personales y aptitud demostrada para apli-
car los conocimientos y habilidades de tal forma que cuenten con la competencia
necesaria para lograr los objetivos de la auditora.
La organizacin del equipo se confa a un responsable de la auditora, que se deno-
mina auditor jefe. Dicho auditor se encargar fundamentalmente de la coordinacin
del equipo para que la planificacin y ejecucin de los trabajos se realicen en tiempo
y forma y, adems, actuar de interlocutor con la organizacin auditada. Cuando haya
un solo auditor, este desempear todas las tareas aplicables al auditor jefe.
En el momento de decidir el tamao y la composicin del equipo auditor, se debera
considerar lo siguiente:
Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditora.
Si la auditora es una auditora combinada, es decir, si se audita de forma con-
junta el sistema de gestin de la SST y los sistemas de gestin de la calidad o
de gestin ambiental.
La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los obje-
tivos de la auditora.
259
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
260
Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de certificacin, segn
sea aplicable.
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con res-
pecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses.
La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente
con el auditado y trabajar conjuntamente.
El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales y cul-
turales particulares del auditado.
En el caso de que los conocimientos y habilidades necesarios no se encuentren cubier-
tos en su totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer inclu-
yendo expertos tcnicos. Se trata de personas que aportan conocimientos o expe-
riencia especfica relacionada con la organizacin, el proceso o la actividad a auditar,
el idioma o la orientacin cultural. Estos expertos no son auditores, sino ms bien
asesores que actan bajo la direccin de un auditor.
12.2.2.3. Contacto inicial con el auditado
Antes de proceder a la planificacin de la auditora, el auditor jefe o responsable de la
auditora debe establecer un contacto inicial con el auditado, con el propsito de:
Establecer los canales de comunicacin con el representante del auditado.
Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora.
Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin propuestas y sobre la
composicin del equipo auditor.
Solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluidos los registros.
Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar.
Hacer los preparativos para la auditora.
Acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guas para el equipo
auditor.
Asimismo, es conveniente elaborar un programa de auditora, con el fin de acor-
dar el momento en que se realizar cada auditora en caso de ser requeridas varias.
El programa de auditora es el conjunto de una o ms auditoras planificadas para un
perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Por tanto,
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
261
este programa puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del tamao, la natu-
raleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada. La figura 12.3 mues-
tra un ejemplo de programa de auditora.
12.2.3. Revisin de la documentacin
Con la finalidad de preparar bien la auditora es necesario poseer la mxima canti-
dad posible de informacin sobre la organizacin que va a ser auditada, as que una
de las primeras actuaciones del equipo auditor es solicitar la documentacin que se
considera necesaria para realizar eficazmente la auditora.
Esta documentacin ser revisada y comparada con los criterios de auditora con el
fin de determinar la conformidad del sistema documentado. As pues, el estudio de
la misma permite tener una visin global del sistema de gestin de la SST de la orga-
nizacin y realizar una primera deteccin de desviaciones.
Conviene tener preparada una lista de aquellos documentos que sern solicitados. La
documentacin puede incluir documentos, registros pertinentes del sistema de gestin
e informes de auditoras previas. A modo de ejemplo se sealan los siguientes documentos:
La poltica de SST.
PROGRAMACIN ANUAL DE AUDITORAS: AO________________
Centro/Departamento/rea Alcance ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
OBSERVACIONES:
Realizado por: ........................................................
FECHA ..................................................................
Aprobado por:
............................................................
Fecha de aprobacin
Figura 12.3. Modelo de programa de auditora
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
262
El plan de prevencin.
La evaluacin de los riesgos.
La planificacin de la prevencin.
La organizacin de la actividad preventiva.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
La informacin, consulta y participacin de los trabajadores.
El manual del sistema de gestin.
Los objetivos y programas de SST.
Los controles del estado de salud de los trabajadores.
La relacin de accidentes y enfermedades profesionales.
Los resultados de los anlisis e investigaciones de incidentes.
El listado de centros o delegaciones.
El listado de trabajadores relacionados con cada puesto de trabajo.
Documentacin sectorial, por ejemplo, en construccin: apertura de centro
de trabajo, nombramiento de recursos preventivos, libros de visitas, libros de
incidencias...
El plan de emergencia.
La formacin de los trabajadores.
Los informes de las auditoras previas.
Una vez analizada la documentacin, el auditor jefe puede decidir finalizar la audi-
tora, en cuyo caso deber emitir igualmente un informe final. La auditora puede
interrumpirse, fundamentalmente, por dos razones:
La documentacin es inadecuada o existen evidencias de no cumplimiento que
por su gravedad requieren ser subsanadas antes de la realizacin de la auditora.
Tras una visita a la empresa para contrastar la documentacin con la reali-
dad, el auditor constata que el sistema documental no est implantado.
Asimismo, cabe la posibilidad de que se produzca un aplazamiento de la auditora,
permitiendo al auditado resolver sus problemas de documentacin. En cualquiera de
los dos casos deber actuarse con mucha precaucin y justificar adecuadamente la
decisin ante las partes interesadas.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
263
12.2.4. Preparacin de las actividades de auditora
Una vez revisada la documentacin, el auditor jefe, en colaboracin con el equipo
auditor, elabora el plan de auditora. Posteriormente, se asignan tareas al equipo audi-
tor y se efecta una preparacin de los documentos de trabajo.
12.2.4.1. Preparacin del plan de auditora
El plan de auditora es una descripcin de las actividades y detalles acordados. Dicho
plan representa la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora, el equipo
auditor y el auditado, y debe ser suficientemente flexible para permitir cambios que
puedan llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las actividades de
auditora in situ.
El plan de auditora debera incluir lo siguiente:
Los objetivos de la auditora.
Los criterios de auditora y los documentos de referencia.
El alcance de la auditora, incluyendo la identificacin de las unidades de la
organizacin y unidades funcionales y los procesos que van a auditarse.
Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditora in situ.
La hora y duracin estimada de las actividades de auditora in situ, incluyendo
las reuniones con la direccin del auditado y las reuniones del equipo auditor.
Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los
acompaantes.
La asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la auditora.
Adems, el plan de auditora debera incluir lo siguiente, cuando sea apropiado:
La identificacin del representante del auditado en la auditora.
El idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando sea diferente del
idioma del auditor o del auditado.
Asuntos relacionados con la confidencialidad.
Cualquier accin de seguimiento de la auditora.
El plan debera ser revisado y aceptado por el cliente de la auditora y presentado
al auditado antes de que comiencen las actividades de auditora in situ. Cualquier
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
264
revisin del plan de auditora debera ser acordada entre las partes interesadas antes
de continuar la auditora.
La figura 12.4 recoge un modelo de plan de auditora.
1. DATOS DE IDENTIFICACIN
Empresa .........................................................................................................................................
Identificacin y direccin del centro a auditar .......................................................................
Representante del auditado en la auditora ............................................................................
Auditor jefe ....................................................................................................................................
Fecha de realizacin del plan ....................................................................................................
2. OBJETO Y ALCANCE
Este documento tiene por objeto definir el plan de auditora que (nombre de la entidad
auditora) propone a (nombre de la entidad a auditar) para la realizacin de la audi-
tora inicial de su sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo conforme a
la especificacin OHSAS 18001:2007.
Este plan de auditora deber ser examinado y comunicado a todas aquellas personas
de la organizacin que la entidad a auditar considere oportunas.
La auditora se aplicar a (identificar las reas a auditar: instalaciones, unidades de la
organizacin y procesos que van a ser auditados).
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Para llevar a cabo la realizacin de la auditora del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo se tomarn como referencia los documentos siguientes:
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Requisitos.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007.
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de ges-
tin de la calidad y/o ambiental.
Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de
los Servicios de Prevencin.
Normativa de transposicin de Directivas de la Unin Europea en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.
Figura 12.4. Modelo de plan de auditora
(contina)
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
265
Normativa vigente de comunidades autnomas y entidades locales en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
4. EQUIPO AUDITOR
(Especificar nombre, puesto y formacin en materia de seguridad y salud en el trabajo)
Auditor Jefe ....................................................................................................................................
Auditor 1 ........................................................................................................................................
Auditor 2 ........................................................................................................................................
5. HORARIO DE TRABAJO
El horario de trabajo de la auditora ser de .......... a .......... y de .......... a .......... horas.
6. CALENDARIO Y PROGRAMACIN DE LA AUDITORA
La auditora se desarrollar conforme al siguiente calendario:
Reunin inicial: (especificar fecha) a las (especificar hora) en las instalaciones
de (indicar nombre de la empresa).
Reunin final: (especificar fecha) a las (especificar hora) en las instalaciones de
(indicar nombre de la empresa).
Da 1: (especificar fecha)
Reunin inicial
La reunin inicial tendr una duracin aproximada de .......... minutos.
En dicha reunin tendr lugar la presentacin oficial del equipo auditor a los repre-
sentantes de la empresa (direccin, responsables de departamentos, responsables
de reas), informndolos del objeto y alcance de la auditora y aclarando la secuen-
cia de realizacin:
a) Explicacin del proceso de certificacin y del punto del mismo en el que se encuen-
tra la empresa.
b) Presentacin del plan de auditora.
c) Explicacin de los criterios en que se basar el desarrollo de la auditora.
d) Requisitos de confidencialidad.
e) Formato y contenido del informe final de auditora, fecha de entrega prevista y
distribucin que se har del mismo.
f) Recepcin de la documentacin aportada por la empresa.
(contina)
Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)
266
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
g) Duracin prevista de las diferentes actividades de la auditora.
h) Calendario de reuniones a mantener con el auditado (si se consideran necesarias).
i) Aclaraciones, ruegos y preguntas.
Asimismo, tendr lugar la presentacin de la empresa por la direccin al equipo
auditor:
a) Presentacin de los representantes de (especificar nombre de la empresa), consi-
derando la presencia de los delegados de prevencin o representantes de los tra-
bajadores.
En caso de que la empresa estime conveniente la presencia de personal ajeno,
se entender, a menos que se especifique otra cosa, que las aportaciones que
realice este personal sern consideradas como realizadas por la propia empresa.
b) Descripcin de las actividades que se realizan.
c) Facilitar un lugar donde el equipo auditor pueda trabajar y desarrollar la audi-
tora.
d) Designacin de la/s persona/s de la empresa que acompaarn al equipo audi-
tor en las visitas de trabajo en planta.
e) Consensuar con el auditor jefe el calendario de reuniones.
f) Facilitar las credenciales precisas para que el equipo auditor pueda acceder y tra-
bajar en el centro de trabajo.
Proceso de auditora
Una vez concluida la reunin inicial comienza el proceso de auditora, a travs del
cual se comprobarn los siguientes aspectos referidos a cada requisito del estndar
de referencia OHSAS 18001:2007:
a) Que la documentacin del sistema da respuesta a los requisitos de OHSAS 18001.
b) La eficacia de las prcticas llevada a cabo para que el sistema funcione.
Los requisitos del estndar OHSAS 18001:2007 a auditar y los auditores encarga-
dos de evaluar su conformidad se recogen en la siguiente tabla:
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 Auditor
4.1. Requisitos generales Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.2. Poltica de SST Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)
(contina)
267
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
En el transcurso de la auditora se realizarn reuniones del equipo auditor. Adems,
este visitar las diferentes reas de la empresa (instalaciones, procesos), acompaado
siempre del responsable correspondiente o persona designada como interlocutor vlido,
realizar entrevistas a trabajadores (comprobacin de la formacin e informacin reci-
bida) y se mantendrn reuniones con la empresa (direccin o interlocutores designados)
con el objeto de coordinar y planificar actividades y comentar con los responsables las
evidencias detectadas y ampliar informacin si fuese necesario.
En caso de detectarse no conformidades en el transcurso de la auditora, la empresa
podr presentar las acciones correctivas que procedan, las cuales servirn para dar
por cerradas las no conformidades, previa verificacin por el auditor de la ade-
cuacin de dichas acciones correctivas.
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 Auditor
4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos y programas
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.4. Implementacin y operacin
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
4.4.2. Competencia, formacin y toma de
conciencia
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
4.4.4. Documentacin
4.4.5. Control de documentos
4.4.6. Control operacional
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1
Auditor jefe Auditor 1
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5. Verificacin
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad,
accin correctiva y preventiva
4.5.4. Control de los registros
4.5.5. Auditora interna
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.6. Revisin por la direccin Auditor jefe Auditor 1
(contina)
Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)
12.2.4.2. Asignacin de tareas al equipo auditor
El auditor jefe es el encargado de asignar a cada miembro del equipo auditor las reas
especficas del sistema de gestin de la SST o los departamentos, procesos, funciones,
reas o actividades de la organizacin en que van a actuar y que, por tanto, sern de
su responsabilidad. Esta asignacin de tareas debe realizarse previa consulta con los
auditores afectados, de modo que todas las funciones estn consensuadas previamente.
268
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Da 2: (especificar fecha)
El horario de trabajo del equipo auditor se distribuir entre trabajo de campo y reu-
niones.
Da 3: (especificar fecha)
Se revisar la vigilancia de la salud, se realizar una reunin del equipo auditor para
la preparacin del informe y tendr lugar la reunin final con la direccin y delega-
dos de prevencin o representantes de los trabajadores (si la empresa lo considera
necesario) para la entrega del informe y la presentacin de las conclusiones por parte
del equipo auditor, y para asegurar que se comprenden claramente y se est de
acuerdo con los incumplimientos que se hubiesen detectado (en caso de existir).
7. CONFIDENCIALIDAD
Toda la documentacin que se emplee durante la auditora, o la originada por ella,
tiene carcter confidencial, incluido el informe de la auditora, no pudiendo transmi-
tirse a terceros ni reproducirse sin permiso expreso de la empresa.
8. MEDIOS
El equipo auditor deber disponer de una sala, despacho o similar adecuado para rea-
lizar las reuniones internas en las instalaciones de la empresa.
Se pondr a disposicin del equipo auditor toda la documentacin sobre procedi-
mientos generales del sistema de prevencin para su uso durante la auditora.
(Lugar), (Fecha)
Fdo.: D. ..................................................
Auditor Jefe
Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
269
Resulta obvio que la asignacin de tareas a los auditores deber realizarse teniendo
en cuenta la competencia de los mismos y el uso eficaz de los recursos, as como las
diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en formacin y
expertos tcnicos.
Se pueden realizar cambios en la asignacin de tareas a medida que la auditora se va
llevando a cabo para asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditora. En
la figura 12.5 se recogen dos ejemplos de asignacin de tareas al equipo auditor.
Auditor jefe
Reunin inicial
Maana
Da 1
Tarde Trabajo de campo
Reunin direccin
Coordinacin de
actividades
empresariales
Reunin jefe de
produccin ............
(especificar rea)
Reunin jefe de
produccin ............
(especificar rea)
Evaluaciones
de riesgo
Formacin
Maana
Da 2
Tarde
Documentacin del sistema
Reunin representante de la direccin
Trabajo de campo Permisos/Licencias
Temas pendientes
Redaccin del informe
Reunin final
Vigilancia
de la salud
Maana Da 3
Comit de
seguridad
Reunin jefe
de mantenimiento
Auditor 1 Auditor 2
(contina)
Figura 12.5. Ejemplo de asignacin de tareas al equipo auditor
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
270
Figura 12.5. Ejemplo de asignacin de tareas al equipo auditor (continuacin)
Ejemplo de distribucin de trabajos en un equipo auditor en una empresa del
sector de la construccin:
Auditor jefe:
Presentacin del equipo auditor y del proceso de auditora.
Revisin por la direccin (se puede realizar al final de la auditora con datos
reales o al principio de la misma).
Reunin con los representantes de los trabajadores
Planificacin del cronograma de la auditoria.
Anlisis de la funciones/responsabilidades y autoridad definidas en el sistema.
Revisin de los objetivos del sistema de gestin de la SST.
Entrevistas directas con trabajadores de oficinas y de obra sobre el grado de con-
sulta, evidencia de la participacin, informacin recibida, formacin necesaria...
Anotacin de todos los documentos analizados y personas entrevistadas.
Anlisis de las memorias del servicio de prevencin ajeno o servicio de pre-
vencin propio.
Anlisis de las actividades concertadas en caso de no estar siendo asumidas
por la organizacin.
Anlisis de los indicadores de seguimiento y control del sistema.
Visita a obras con el auditor.
Auditor:
Planificacin de la formacin de trabajadores.
Control de las actividades de coordinacin de las subcontratas.
Entrevistas directas con trabajadores de oficinas y de obra sobre el grado de con-
sulta, evidencia de la participacin, informacin recibida, formacin necesaria...
Anotacin de todos los documentos analizados y personas entrevistadas.
Revisiones de los planes de SST.
Revisin de la maquinaria utilizada / documentacin de la maquinaria.
Control de las inspecciones peridicas.
Anlisis de los planes de emergencia y simulacros realizados.
Visita a obras e instalaciones (control de vestuarios, baos, etc.).
Control del uso de los EPI en obra.
Control de la documentacin necesaria en obra (libro de visitas, libro de
subcontratacin, plan de montaje de gras/andamios/montacargas, etc.).
Control de medidas de proteccin colectivas y su colocacin (redes / vallado
perimetral...).
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
271
12.2.4.3. Preparacin de los documentos de trabajo
Los integrantes del equipo auditor debern revisar la informacin pertinente de las tareas
asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y
registro del desarrollo de la auditora. Tales documentos de trabajo pueden incluir:
Listas de verificacin (checklists) sobre legislacin.
Listas de verificacin (checklists) sectoriales.
Listados de documentacin que debe existir en cada centro de trabajo.
Manuales sobre los riesgos generales y especficos del sector.
Notas Tcnicas de prevencin.
Guas del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
Normas UNE.
Formularios para registrar la informacin, como evidencias de apoyo, hallaz-
gos de auditora y registros de las reuniones.
Las listas de verificacin o checklists son documentos donde se enumeran una serie
de puntos que irn tratndose segn avance la auditora. La figura 12.6 recoge un
ejemplo de lista referente a la sealizacin de seguridad.
N. DE
ORDEN
CUESTIN DEL ANLISIS
GRADO DE CUMPLIMIENTO CALIFICACIN
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
No
conforme
No se
aplica
1
Se constata que se usa la sealizacin solo cuando
el riesgo no ha podido ser eliminado.
2
Se observa que no existe un abuso de sealizacin
y que esta es adecuada a los riesgos existentes.
3
La sealizacin utilizada es consecuencia de las indi-
caciones de las evaluaciones de riesgos o planes de
seguridad y salud.
4
En caso de sealizacin acstica hay constancia de
que la misma es audible en todos los puestos afec-
tados a pesar del nivel sonoro ambiental.
5
Las seales estn colocadas en los lugares adecua-
dos y son fcilmente visibles por los trabajadores.
6
Cuando las seales son de obligacin existe pro-
cedimiento para comprobar que son adecuada-
mente respetadas.
(contina)
Figura 12.6. Ejemplo de lista de verificacin o ckecklist
(contina)
Figura 12.6. Ejemplo de lista de verificacin o ckecklist (continuacin)
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
272
N. DE
ORDEN
CUESTIN DEL ANLISIS
GRADO DE CUMPLIMIENTO CALIFICACIN
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
No
conforme
No se
aplica
7
Las seales se ajustan en forma y color a las exi-
gencias legales.
8
Adicionalmente a la sealizacin existe justificante
de que los trabajadores han sido debidamente
informados ante los riesgos existentes.
9
Los trabajadores designados para las sealizacio-
nes gestuales estn debidamente seleccionados y
formados.
10
Se toman medidas y existe norma para que la
sealizacin gestual sea realizada nicamente por
persona autorizada.
11
Si es posible, la sealizacin gestual es realizada
en cada caso por una nica persona.
12
Todos los equipos de instalacin contra incendios
estn debidamente sealizados.
13
Si se usa sealizacin adicional es solo para la
informacin complementaria.
14
En caso de sealizacin verbal, existe una norma de
uso y los mensajes son perfectamente entendibles.
15
La sealizacin para uso en caso de obras es la
adecuada y ajustada a su normativa especfica.
16
Los pictogramas son adecuados al riesgo que se
pretende identificar.
17
Las seales de alerta son adecuadas y especficas
para las actuaciones en caso de evacuacin.
18
La sealizacin para los grupos de primeros auxilios
es correcta.
19
Se confirma la participacin de los trabajadores en
el procedimiento de la sealizacin de los riesgos.
20
El nmero de seales es el adecuado en conso-
nancia con la extensin de la zona donde existe el
riesgo.
21
Se confirma que no exista otra sealizacin que
dificulte o confunda a la hora de interpretar una
seal de seguridad.
22
En el caso de sealizacin acstica se ha tenido en
cuenta que puede haber trabajadores que a causa
de la proteccin individual puedan tener disminui-
da la percepcin sensitiva.
Figura 12.6. Ejemplo de lista de verificacin o ckecklist (continuacin)
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
273
Aquellos documentos que contengan informacin confidencial o de propiedad pri-
vada deberan ser guardados con la seguridad apropiada en todo momento por los
miembros del equipo auditor.
12.2.5. Realizacin de las actividades de auditora
La ejecucin de la auditora, tambin llamada auditora in situ o fase activa de la
auditora, constituye la fase de realizacin propiamente dicha (vase la figura 12.7).
Su objetivo consiste en verificar mediante contraste sobre el terreno que la infor-
macin en la fase de preauditora es correcta, en evaluar los puntos fuertes y dbiles,
y en recopilar las discrepancias existentes entre las evidencias y los criterios de la audi-
tora.
N. DE
ORDEN
CUESTIN DEL ANLISIS
CUMPLIMIENTO CALIFICACIN
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
No
conforme
No se
aplica
23
Hay norma de control para que la sealizacin
permanezca durante todo el tiempo que dure la
situacin de peligro.
24
Hay constancia de que la sealizacin es retirada
inmediatamente que desaparece el riesgo.
25
La sealizacin que precisa una fuente de energa
dispone de alimentacin de emergencia.
26
La sealizacin es resistente ante agresiones
medioambientales y se encuentra suficientemente
limpia para no dificultar su interpretacin.
27
El emplazamiento de la seal est suficientemente
iluminado.
28
En caso necesario o por falta de iluminacin las
seales son fosforescentes.
29
El tono de las seales acsticas difiere claramente
de otros ruidos ambientales.
30 El sonido de las seales de evacuacin es continuo.
31
Existen pruebas documentadas de las comproba-
ciones iniciales y peridicas del funcionamiento de
las seales luminosas y acsticas.
32
La sealizacin de las vas de circulacin ante ries-
gos de cadas o choques se realiza mediante fran-
jas alternas amarillas y negras.
Durante la fase de ejecucin es posible diferenciar varias etapas:
Realizacin de la reunin de apertura.
Recopilacin y verificacin de la informacin (bsqueda de evidencias).
Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre.
A lo largo de la auditora, el auditor jefe deber comunicarse peridicamente con el
auditado, con los miembros del equipo auditor y con los representantes de los traba-
jadores.
El auditor jefe debe comunicar los progresos de la auditora y cualquier inquietud al
auditado y, cuando sea apropiado, al cliente de la auditora. Las evidencias recopila-
das durante la auditora que sugieren un riesgo inmediato y significativo (por ejem-
plo, para la seguridad de los trabajadores) deberan comunicarse sin demora al audi-
tado y, si es apropiado, al cliente de la auditora.
Asimismo, cualquier necesidad de cambios en el alcance de la auditora que pueda evi-
denciarse a medida que las actividades de auditora in situ progresan, debera revisarse
con el cliente de la auditora y aprobarse por l y, cuando sea apropiado, por el auditado.
274
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Figura 12.7. Principales fases de la ejecucin de la auditora
Reunin inicial
Requisitos de evidencias
Revisin de documentos Trabajo de campo
Documentacin de hallazgos
Reunin final
Por otro lado, los miembros del equipo auditor deberan consultarse peridicamente
para intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar las
tareas segn sea necesario.
Finalmente, el auditor jefe deber comunicarse con los representantes de los trabaja-
dores en materia de SST, en caso de que existan, para intercambiar informacin rela-
tiva a la auditora.
12.2.5.1. Realizacin de la reunin de apertura
La reunin de apertura constituye el primer paso de la auditora in situ. Se convoca
a ella a los interlocutores interesados, pudiendo asistir la alta direccin, represen-
tante/s de la direccin, representante/s de reas o departamentos, representante/s
de los trabajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del servicio de
prevencin y, por supuesto, el equipo auditor.
Los objetivos fundamentales de una reunin de apertura son:
La presentacin de los diferentes interlocutores (componentes del equipo audi-
tor y personal de la empresa auditada).
Exponer y confirmar el plan de auditora.
Confirmar los objetivos, alcance y criterios de la auditora.
Establecer un calendario de reuniones a mantener con el auditado si fuera nece-
sario.
Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de
auditora (mtodos y procedimientos a utilizar).
Confirmar los canales de comunicacin entre el equipo auditor y la direccin
de la empresa.
Confirmar la disponibilidad de medios e instalaciones que precise el auditor.
Definir el formato, contenido y fecha de entrega del informe final de la audi-
tora.
Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.
12.2.5.2. Recopilacin y verificacin de la informacin: bsqueda
de evidencias
Durante la auditora es necesario recopilar, mediante un muestreo apropiado, y veri-
ficar la informacin pertinente para los objetivos, alcance y criterios de la misma. Esta
275
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
fase constituye la auditora en s y su objetivo es buscar evidencias de la auditora, pero
debe tenerse en cuenta que solo la informacin que es verificable puede constituir una
evidencia. Todas las evidencias de la auditora deberan ser registradas.
En el proceso de bsqueda de evidencias se recurre a la tcnica del muestreo, con el
fin de seleccionar una muestra a partir de una poblacin. Este proceso permite
ahorrar recursos, y a la vez obtener resultados parecidos a los que se alcanzaran si se
realizase un estudio de toda la poblacin.
No obstante, para que las conclusiones derivadas del estudio de la muestra se puedan
extrapolar a la poblacin, los elementos que integran la muestra tienen que ser repre-
sentativos de la poblacin. Por tanto, deber prestarse mucha atencin al tamao
de la muestra y a la eleccin de los elementos que la configuran. Cuanto ms se apro-
xime el tamao de la muestra al tamao de la poblacin, mayor confianza existir
en la generalizacin de las conclusiones obtenidas.
As pues, dado que las evidencias estn basadas en muestras de informacin, en la
auditora siempre existe un cierto grado de incertidumbre.
Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen:
Trabajo de campo: entrevistas y observaciones de las actividades. El tiempo
a dedicar a esta actividad debera estar entre el 75 y el 80% del tiempo de
auditora.
Revisin de documentos: el tiempo a dedicar a esta actividad debera estar
entre el 20 y el 25% del tiempo de auditora.
Mediante el trabajo de campo el equipo auditor comprueba y verifica la implanta-
cin del sistema de gestin de la SST, y debe incluir entre otros:
Anlisis de la formacin recibida por los trabajadores para el manejo de los
equipos de trabajo.
Anlisis de la gestin de los equipos de proteccin individual (EPI).
Comprobacin de la aplicacin de los principios de la accin preventiva.
Comprobacin de la ejecucin de las tareas por parte de los trabajadores frente
a los procedimientos establecidos.
Comprobacin de la sealizacin correcta de los equipos y lugares con riesgo.
Comprobacin de la sealizacin de emergencia.
Comprobacin de la sealizacin de los cuadros elctricos.
Comprobacin de la sealizacin de los medios de extincin de incendios.
276
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Comprobacin de la tolerancia y eficacia de los EPI.
Comprobacin de las categoras de los EPI.
Comprobacin de los riesgos incluidos en la evaluacin.
Comprobacin de medios humanos y materiales para llevar a cabo las activi-
dades preventivas.
Comprobacin del conocimiento del personal en relacin con los mtodos de
trabajo establecidos.
Comprobacin del grado de conocimiento de las funciones y responsabilida-
des en materia de SST.
Comprobacin del grado de conocimiento de las medidas de emergencia.
Comprobacin del grado de conocimiento de los riesgos y medidas preven-
tivas de los trabajadores en sus puestos de trabajos.
Comprobacin del manual de uso e instrucciones.
Comprobacin del nivel de integracin de la accin preventiva en la empresa.
Grado de participacin del personal en las actividades del sistema (elaboracin
de documentacin, realizacin de inspecciones, anlisis de las causas de inci-
dentes e incumplimiento de requisitos).
Verificacin de los libros de mantenimiento preventivo.
Durante el trabajo de campo es necesario realizar entrevistas, ya que constituyen una
de las principales herramientas para verificar deficiencias detectadas y obtener indi-
cios de otras nuevas no observadas hasta el momento. Se pueden mantener entre-
vistas con la direccin, los representantes de la direccin, los trabajadores o los repre-
sentantes de los trabajadores.
En cualquier caso, la entrevista debe adaptarse a la situacin y a la persona entrevis-
tada, y debe mantenerse un ambiente adecuado que garantice la plena predisposicin
de esta a suministrar todos los datos que se le requieran. Adems, el auditor debe
evitar hablar demasiado y debe centrase en escuchar y observar.
Las entrevistas tienen que ser planificadas de forma que se tengan muy claros los obje-
tivos que se persiguen y la informacin que se espera obtener. Adicionalmente, conviene
hacer una presentacin de la misma al entrevistado, explicndole el motivo de la entre-
vista, con el fin de lograr su implicacin y evitar que proporcione informacin incorrecta.
Dado que el objetivo es extraer la mxima informacin posible, es conveniente uti-
lizar preguntas abiertas, es decir, aquellas que empiezan con quin/qu/cmo/
277
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Figura 12.8. Ejemplos de preguntas
cundo/dnde/por qu, y dejar que el entrevistado hable el mayor tiempo posible.
El auditor debe evitar en todo momento tensiones con el entrevistado y es aconse-
jable terminar la entrevista de forma cordial.
La figura 12.8 recoge varios ejemplos de preguntas que se pueden plantear a cado
uno de los entrevistados.
278
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Ejemplos de preguntas tpicas a la direccin:
Cmo se comunican las polticas de la organizacin?
Cmo se confirma la comprensin de estas polticas?
Cmo se implica en el desarrollo de las polticas a la lnea jerrquica?
Cul es el papel del servicio mdico en la gestin de la SST?
Qu canales de comunicacin se emplean en la empresa?
Cules son los principales riesgos que preocupan a la organizacin?
Cules fueron las conclusiones obtenidas tras la revisin por la direccin?
Cules son los requisitos legales relevantes que afectan a la organizacin?
Qu recursos econmicos se emplean para asegurar y mejorar la SST?
Ejemplos de preguntas tpicas al representante de la direccin:
Cmo participan los representes de los trabajadores en el sistema de gestin de
la SST?
Cmo se han asignado las funciones y responsabilidades? Estn definidas en
algn sitio?
Qu exmenes se hacen para verificar que el sistema se ajusta a las polticas de
la organizacin?
Dnde est su designacin como representante de la direccin?
Ejemplos de preguntas tpicas al representante de los trabajadores
Qu percepcin tiene de la seguridad y salud en el trabajo en su organizacin?
Cree que est trabajando en una empresa segura en su sector?
Considera que la informacin/formacin que reciben los trabajadores es sufi-
ciente?
Considera que su empresa dispone suficientes recursos como para que el tra-
bajo sea seguro?
Las opiniones de los representantes de los trabajadores son consideradas final-
mente en la toma de la decisin?
Tiene acceso a la documentacin del sistema de gestin de la SST?
(contina)
Durante las entrevistas el auditor deber tomar apuntes para no olvidar ninguna ano-
mala observada y para dejar constancia de la anomala detectada, con la consiguiente
utilidad de cara a la elaboracin del informe final.
En resumen, en la realizacin de las entrevistas el auditor deber tener en cuenta
los siguientes principios:
Explicar la razn de la entrevista y de cualquier nota que se tome.
Evitar preguntas que predispongan las respuestas.
Evitar tensiones con el personal entrevistado.
Hablar lo menos posible durante la entrevista y limitarse a formular las pre-
guntas.
Destacar la confidencialidad.
Planificar las entrevistas.
Mantener entrevistas con personas de diferentes niveles y funciones.
Realizar las entrevistas en horas normales de trabajo.
Realizar las entrevistas en el puesto de trabajo.
Iniciar la entrevista pidiendo a las personas que describan su trabajo.
279
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Cul es la principal queja de los trabajadores en materia de prevencin de
riesgos laborales?
Le consultan con antelacin las cuestiones relativas a la SST?
Ejemplos de preguntas tpicas a los trabajadores
Conoce a sus representantes en materia de SST?
Tiene algn medio de comunicacin directa con ellos?
Considera suficiente la formacin/informacin recibida en materia de SST?
Cul es la organizacin preventiva de la empresa?
Cul es la poltica de seguridad y salud en el trabajo?
Cules son los riesgos en su puesto de trabajo?
Cada cunto cambia el filtro de la mascarilla?
Cul es la poltica de SST de la empresa?
Cules son las medidas de prevencin en su puesto de trabajo?
Qu hay que hacer en caso de emergencia?
Figura 12.8. Ejemplos de preguntas (continuacin)
Realizar las entrevistas en un lenguaje comprensible.
Indagar si la vigilancia de la salud est relacionada con los riesgos.
Formular preguntas abiertas para extraer la mxima informacin posible.
Resumir los resultados de la entrevista y permitir que la persona entrevistada
los revise.
Agradecer a las personas entrevistadas su participacin y cooperacin.
Todas las evidencias obtenidas deben ser documentadas. Posteriormente, las evi-
dencias son evaluadas frente a los criterios de auditora (por ejemplo, requisitos
OHSAS) con el fin de generar los hallazgos de la auditora, es decir, las conclusio-
nes de la misma, expresadas generalmente en trminos de conformidades o no con-
formidades, aunque tambin podran identificar oportunidades de mejora segn los
objetivos de la auditora. As pues, comienza la siguiente fase de la auditora in
situ: la generacin de hallazgos.
12.2.5.3. Generacin de hallazgos de la auditora
La confrontacin de las evidencias con los criterios de auditora da lugar a la gene-
racin de hallazgos. Cuando un hallazgo se traduzca en una no conformidad, esta
debe documentarse de forma clara y precisa.
Algunos ejemplos de no conformidades pueden ser la existencia de riesgos no con-
siderados en las evaluaciones de riesgos, valoraciones de riesgo incorrectas, desajus-
tes entre las evaluaciones y la planificacin preventiva, inobservancia de los planes
reprevencin, deficiente organizacin preventiva, desinformacin de los trabajado-
res, ausencia de reconocimientos mdicos especficos, uso incorrecto de los equi-
pos de proteccin individual, medicacin caducada, historiales mdicos sin identi-
ficacin ni firma ni nmero de colegiado del mdico responsable
Las no conformidades o desviaciones detectadas pueden ser clasificadas de diversa
forma, utilizndose frecuentemente los calificativos de no conformidad mayor, o
grave, y no conformidad menor, o leve.
As, se puede entender que existe una no conformidad mayor cuando se detectan
falta de medidas de seguridad, un incumplimiento total de un requisito OHSAS
18001, un incumplimiento sistemtico o un sumatorio de incumplimientos par-
ciales que ponen en peligro la eficacia del sistema de gestin, como, por ejemplo
si se detecta la inexistencia de medidas de coordinacin y cooperacin interem-
presarial, o la presencia de trabajadores sin los equipos de proteccin individual
adecuados.
280
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Por otro lado, puede entenderse que existe una no conformidad menor cuando se
trata de un incumplimiento especfico de parte de un elemento del sistema, como,
por ejemplo, insuficiente documentacin de aspectos que no son de especial rele-
vancia, falta de presentacin de evidencia de formacin de los trabajadores o una apli-
cacin indebida de un procedimiento legalmente establecido.
La clasificacin utilizada finalmente debe ser consensuada con el auditado y acep-
tado por l, ya que debe intentarse que cualquier no conformidad detectada que
quede reflejada en el informe final sea aceptada por el auditado.
Las sntesis de la auditora deben realizarse lo ms pronto posible, siendo recomen-
dable que el auditor se planifique cada jornada con el fin de disponer al final de la
misma de un tiempo para realizar dicha sntesis.
Adems, el equipo auditor debera reunirse cuando sea necesario para revisar los
hallazgos de la auditora en las etapas adecuadas de la misma.
La conformidad con el criterio de auditora debera resumirse para indicar las ubi-
caciones, las funciones o los procesos que fueron auditados. Las no conformidades
y las evidencias de la auditora que las apoyan deberan registrarse. Estas deben revi-
sarse con el auditado para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la audi-
tora es exacta y que las no conformidades se han comprendido. Se debera realizar
todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinin divergente relativa a las evi-
dencias o los hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que
no haya acuerdo.
12.2.5.4. Preparacin de las conclusiones de la auditora
Como fase previa a la reunin de cierre con el auditado es conveniente que los miem-
bros del equipo auditor se renan entre s con el fin de:
Revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada
recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la misma.
Acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la incertidum-
bre inherente al proceso de auditora.
Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la audi-
tora.
Comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan de
la misma.
Las conclusiones son el resultado de la auditora y son obtenidas por el equipo audi-
tor tras analizar todos los hallazgos encontrados, teniendo en cuenta los objetivos de
281
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
la auditora. Estas conclusiones pueden abordar, pues, ndices de gravedad, fre-
cuencia, modalidad preventiva, cmo se ha conseguido la integracin de la actividad
preventiva (medios, estructura, responsabilidades), grado de conformidad del sis-
tema de gestin con los criterios de auditora, grado de integracin de la actividad
de vigilancia de la salud en el sistema de gestin de la SST global de la empresa, capa-
cidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua idoneidad,
adecuacin, eficacia y mejorar del sistema de gestin, la eficacia de la auditora interna
como herramienta de mejora, la eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del
sistema de gestin, la implicacin observada a nivel del empresario y de los trabaja-
dores, o un resumen de los hallazgos ms importantes.
12.2.5.5. Realizacin de la reunin de cierre
Una vez finalizada la recogida de evidencias y la preparacin de las conclusiones se
procede a convocar la reunin final.
Esta reunin, que debera haber sido prefijada en la fase de planificacin de la audi-
tora como una actividad ms dentro del proceso, ser presidida por el auditor jefe y
su objetivo fundamental es presentar los resultados, es decir, los hallazgos y conclu-
siones de la auditora, de forma que sean comprendidos y reconocidos por el audi-
tado. Asimismo, puede servir para acordar, en caso de necesidad, el plazo para que
el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas.
Durante la reunin, el responsable de la auditora, el auditor jefe, resume los hechos
y las pruebas que han llevado al equipo de auditora a llegar a sus conclusiones, y pre-
senta recomendaciones para la mejora. Esta exposicin debe ser exhaustiva y clara
con el fin de que la organizacin auditada comprenda y acepte todas las desviacio-
nes que se le expongan. Para ello, es aconsejable detallar las desviaciones comentando
su naturaleza, situndolas en su contexto, y explicando sus consecuencias y gravedad
dentro del sistema.
No obstante, debe tenerse en cuenta que la obtencin del consenso puede ser com-
plicada, ya que pueden surgir disputas o desacuerdos por parte del auditado. Dichas
disputas pueden estar relacionadas con los hechos o con la evaluacin. Las disputas
no suelen ser habituales si las desviaciones fueron detectadas junto al auditado. En
cualquier caso, cuando el auditado no acepte las desviaciones, deber dejarse cons-
tancia en el informe final.
La reunin de cierre debe ser formal, por lo que se han de elaborar y conservar actas
de la misma, incluyendo los registros de asistentes.
Al igual que ocurre con la reunin de apertura, a la reunin de cierre debern asistir
el auditado y el equipo auditor, y podran asistir el cliente de la auditora (organizacin
282
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
o persona que solicita la auditora y que tiene autoridad sobre el auditado) y otras
partes interesadas como representante/s de la direccin, representante/s de los tra-
bajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del servicio de prevencin
o representante/s de reas o departamentos.
Podra ocurrir que el equipo auditor mantenga una reunin previa nicamente con
la direccin de la organizacin auditada para presentarle en primicia las conclusio-
nes obtenidas.
A modo de sntesis, en la reunin de cierre se debern tratar los siguientes temas:
Agradecimiento del equipo auditor.
Confidencialidad.
Desarrollo de la auditora.
Devolucin de toda la documentacin aportada por la organizacin para el des-
arrollo de la auditora, incluidas copias de registros, procedimientos, etctera.
Exposicin de la naturaleza de cada desviacin, explicando las consecuencias
que tiene o puede tener y evaluando su gravedad dentro del sistema de pre-
vencin auditado.
Grado de cumplimiento de los objetivos de la auditora.
Grado de participacin y colaboracin.
Grado de integracin de la prevencin.
Lectura y explicacin detallada de las desviaciones detectadas.
Oportunidades de mejora y puntos fuertes.
Presentacin de las conclusiones de la auditora a la direccin de la organi-
zacin auditada para asegurar que se comprenden claramente y se est de
acuerdo con ellas.
Revisin del cumplimiento del plan de auditora.
Visin global de la auditora.
12.2.6. El informe de la auditora
El informe de la la auditora es el producto final del trabajo realizado, es decir, el
resultado de las investigaciones llevadas a cabo por el equipo de auditora. Este informe
ser elaborado por el auditor jefe y, una vez firmado y fechado, ser enviado al
auditado para su conformidad y posibles comentarios.
283
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
El informe de la auditora debe proporcionar un registro completo, preciso, con-
ciso y claro de la auditora. El contenido bsico de dicho informe podra ser el siguiente:
Identificacin y breve descripcin de la organizacin auditada.
Identificacin de la entidad auditora: nombre de la empresa auditora y del
auditor jefe y auditores que han participado en la auditora.
Objetivos de la auditora acordados.
Alcance de la auditora, especificando los mbitos estudiados, particularmente
la identificacin de las unidades de la organizacin y de las unidades funcio-
nales o los procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto.
Criterios de auditora: normas o referencias legales utilizadas como referencia
en el proceso auditor.
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora in situ.
Hallazgos de la auditora: resultados de la confrontacin de las evidencias con
los criterios de auditora y descripcin de las no conformidades, especificando
el tipo, lugar y repercusiones.
Conclusiones de la auditora y valoracin general de la situacin del sistema
auditado.
Adicionalmente, el informe de la auditora tambin puede incluir o hacer referencia
a lo siguiente:
Plan de auditora, especificando el cronograma y los interlocutores que han
participado.
Listado de representantes del auditado.
Resumen del proceso de auditora, incluyendo la incertidumbre o cualquier
obstculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones
de la auditora.
Confirmacin de que se han cumplido los objetivos de la auditora dentro del
alcance de la auditora y de acuerdo con el plan de auditora.
reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditora.
Opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
Recomendaciones para la mejora, si se especific en los objetivos de la auditora.
Planes de accin del seguimiento acordados, si los hubiera.
Declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos.
Lista de distribucin del informe de la auditora.
284
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Resumen del informe (no conformidades detectadas):
Es aconsejable que cada entidad auditora tenga normalizado un modelo propio de
informe de la auditora. La figura 12.9 recoge un ejemplo para dicho modelo.
285
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Nombre de la empresa/organizacin:
Direccin:
Poblacin: Cdigo postal:
Provincia: Pas:
Datos del equipo auditor:
Auditor jefe:
Auditor 1:
Auditor 2:
...
Nombre:
Representante de la direccin SST
Cargo
Objetivos y alcance de la auditora:
Documentacin de referencia:
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 NC
(
*
)
Auditor
(
**
)
Plazo de
resolucin
Responsable
4.2. Poltica de SST
4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y determinacin de controles
(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora
286
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
(
*
)
Marcar con X los elementos del sistema de gestin en los que se han detectado no conformidades.
(
**
)
Identificar el/los auditor/es que ha/n auditado cada elemento del sistema de gestin.
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 NC
(
*
)
Auditor
(
**
)
Plazo de
resolucin
Responsable
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos y programas
4.4. Implementacin y operacin
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
4.4.4. Documentacin
4.4.5. Control de documentos
4.4.6. Control operacional
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5. Verificacin
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad,
accin correctiva y accin preventiva
4.5.4. Control de los registros
4.5.5. Auditora interna
4.6. Revisin por la direccin
Total no conformidades
Acciones realizadas con respecto a las desviaciones anteriores:
(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
287
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Resumen de la auditora
Puntos positivos observados:
Opciones de mejora del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo:
Accin correctiva
Descripcin y categora de la no conformidad:
Estudio de las causas:
Propuesta de acciones correctivas:
Seguimiento de la accin correctiva:
Verificacin de la implantacin de la accin correctiva:
Fecha de verificacin: Aceptada: Nombre y firma:
S
NO
Acciones correctivas Responsable Plazo Coste
(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
Una vez que el informe de la auditora es aceptado por el cliente se procede a su dis-
tribucin a los individuos especificados por el cliente de la auditora, debiendo man-
tener todos ellos la debida confidencialidad.
12.2.7. Finalizacin de la auditora
La auditora finaliza cuando el informe de la auditora aprobado se haya distribuido.
Los documentos pertenecientes a la auditora deberan conservarse o destruirse de
comn acuerdo entre las partes participantes y de acuerdo con los procedimientos
del programa de auditora y los requisitos legales, reglamentarios y contractuales apli-
cables.
Salvo que sea requerido por ley, no se deber revelar el contenido de los documen-
tos, cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, ni el informe de la
auditora, a ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del cliente de la auditora
y, cuando sea apropiado, la del auditado. Si se requiere revelar el contenido de un
documento de la auditora, el cliente de la auditora y el auditado deberan ser infor-
mados tan pronto como sea posible.
288
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Observaciones y comentarios:
En ................................................, a ........ de ................................ de ................
El representante de la organizacin El equipo auditor
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
12.2.8. Realizacin de las actividades de seguimiento
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de emprender accio-
nes correctivas, preventivas o de mejora. Aunque la auditora finaliza en el momento
en que se distribuye el informe, es posible acordar la realizacin de un seguimiento
de las acciones correctivas y de mejora por parte de la entidad auditora.
El auditado tiene la responsabilidad de iniciar las acciones correctivas o de mejora nece-
sarias en un plazo acordado. Estas acciones no se consideran parte de la auditora, pero
el auditado debera mantener informado de ellas al cliente de la auditora.
Si se desea verificar la implementacin de la accin correctiva y su eficacia, deber
realizarse una auditora posterior, llamada auditora de seguimiento.
12.3. El papel del auditado
12.3.1. Preparacin de la auditora
La organizacin auditada deber comenzar a prepararse incluso antes de la llegada del
equipo auditor. En este sentido, resulta conveniente emprender las siguientes acciones:
Difundir la documentacin ntegra del sistema de gestin a todos los inte-
grantes de la empresa algunas semanas antes de la auditora, con el fin de
que todos tengan un buen conocimiento del mismo y estn preparados para
responder a cualquier pregunta que realice el auditor.
Revisin por la direccin del sistema y de la documentacin, dejando prepa-
rada una planificacin para el prximo ao.
Poner en marcha la mayora de los procedimientos de seguridad, llegando
incluso a aplicar el programa de simulacro de situaciones de emergencia.
Controlar las actualizaciones de las diferentes leyes y reglamentos que sean de
aplicacin.
Emprender una campaa de sensibilizacin de todo el personal.
Informar al personal sobre la celebracin de la auditora, explicndole la causa
y objetivos de la misma, con el fin de que comprendan que no se trata de bus-
car culpables y de que mantengan una predisposicin positiva a lo largo de
todo el proceso.
Cuidar la parte organizativa y logstica de la auditora, poniendo a disposicin
de los auditores una sala de reuniones adecuada, evitando cualquier tipo de
289
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
perturbaciones (ruido, telfono, trnsito de personal) y planificando el mate-
rial indispensable para que la reunin se pueda celebrar (papel, bolgrafos,
ordenador, can, pantalla de proyeccin).
Gestionar el alojamiento de los miembros del equipo auditor y proporcionar
informacin detallada del acceso a la planta.
Asimismo, la direccin de la organizacin auditada definir los objetivos, alcance y
criterios de auditora, trasladando dicha informacin a la entidad auditora y al resto
de partes interesadas, como por ejemplo a los responsables de departamentos o repre-
sentantes de los trabajadores.
Es importante, adems, que el auditado conozca lo antes posible quin va a ser el
auditor jefe, a fin de que la direccin de la organizacin pueda tener un nico inter-
locutor durante todo el proceso de auditora, as como saber quines formarn el
equipo auditor. En concreto, debe tener conocimiento de:
Que el nmero de auditores asignados al proceso es adecuado al alcance, cri-
terios y duracin de la auditora.
Que el equipo auditor es competente respecto del alcance de la auditora.
Que el equipo auditor tiene capacidad para auditar respecto a los criterios de
auditora acordados.
Que el equipo auditor elegido es independiente respecto a las actividades que
va a auditar, no existiendo posibles conflictos de intereses.
Finalmente, para que el equipo auditor pueda realizar su trabajo, el auditado pondr a
su disposicin la documentacin del sistema de gestin de la SST, como por ejemplo:
Manual del sistema de gestin de la SST.
Procedimientos generales.
Normas de operacin e instrucciones tcnicas principales para el control
operacional.
Auditoras anteriores.
Estadsticas de siniestralidad.
12.3.2. Preparacin de las actividades de auditora
Una vez haya recibido y aprobado el plan de auditora, el auditado deber organi-
zar el proceso de auditora in situ, y trasladar al resto de la organizacin la fecha
290
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
definitiva de ejecucin de la auditora. En funcin del alcance, objetivos, criterios y
calendarios de la auditora, designar a su representante y a los interlocutores durante
el proceso de la misma.
La organizacin auditada tomar ciertas precauciones. Para ello, previamente a la
auditora realizar una inspeccin de las instalaciones a los efectos de verificar la ade-
cuacin de las operaciones e instalaciones a los criterios de auditora, as como para
informar a los empleados de la prxima realizacin de esta.
Posteriormente, el auditado preparar toda la informacin necesaria que el equipo
auditor vaya a solicitar, centrndose en mostrar evidencias de:
Cumplir los requisitos frente a los que van se van a realizar la auditora.
Disponer de un adecuado control documental, que garantice que la organi-
zacin conoce los documentos vigentes del sistema de gestin.
Tener un sistema adecuado al tamao y actividad de la empresa para la iden-
tificacin de peligros, evaluacin de riesgos e identificacin de controles.
Disponer de procedimientos o instrucciones que garanticen el control de acti-
vidades de mayor riesgo, as como el adecuado control de obras y servicios.
Contar con un adecuado programa de gestin de la SST dirigido a alcanzar
los objetivos de la direccin de la empresa.
Disponer de registros que justifiquen el cumplimiento de los requisitos legales.
Disponer de una organizacin que asuma las funciones y responsabilidades
derivadas del sistema de gestin de la SST.
Disponer de una organizacin con un nivel de competencia y formacin sufi-
cientes en funcin de la actividad y riesgos de la empresa.
Disponer de procedimientos para una adecuada comunicacin, consulta y par-
ticipacin de los trabajadores o de sus representantes.
Demostrar que se tienen identificadas aquellas actividades y operaciones rela-
cionadas con peligros para los que es necesaria la implementacin de contro-
les para gestionar el riesgo.
Disponer de un adecuado sistema de respuesta ante emergencias.
Tener una adecuada capacidad para realizar la medicin y seguimiento del
desempeo en materia de SST.
Ser capaz de demostrar que, una vez descubierta una desviacin del sistema,
se realizan actuaciones para el control de la misma a travs de un adecuado
proceso de mejora de las condiciones de trabajo.
291
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
12.3.3. Realizacin de las actividades de auditora
En primer lugar, el auditado debe organizar la reunin de apertura, en la que reali-
zar una presentacin de la planta. Dicha reunin debe ser minuciosamente prepa-
rada, evitando cualquier tipo de improvisacin. El auditor puede exigir, incluso, que se
presente dicha informacin por escrito. En consecuencia, el auditado debe preparar
un dosier con la informacin relevante.
En concreto, durante la reunin de apertura el auditado trasladar al equipo audi-
tor la siguiente informacin:
Presentacin general de la organizacin, instalaciones, sus procesos y princi-
pales cifras de gestin (principales productos, nmero de trabajadores, factu-
racin, rentabilidad, volumen de activos, fondos propios, equipamiento).
Historia de la evolucin del sistema de gestin de la SST y presupuesto dedi-
cado al mismo.
Informacin sobre riesgos en las instalaciones y medidas preventivas, emergen-
cias en la instalacin y pautas de actuacin en caso de activarse una emergencia.
Equipamiento de seguridad imprescindible durante el proceso de visita a
instalaciones.
Riesgos laborales con los que se puede encontrar el equipo auditor, as como
los equipos de proteccin individual (EPI) a utilizar para acceder a las insta-
laciones (calzado, gafas, cascos).
Todos los participantes en el sistema de gestin deberan estar invitados a la reunin
de apertura; fundamentalmente, la direccin del auditado, los responsables de las
funciones o procesos que se van a auditar y los representantes de los trabajadores.
No obstante, debe evitarse que todo el mundo quiera expresarse y dar su punto de
vista personal.
El auditado debe remitirse constantemente a las cuestiones fundamentales del sistema
de gestin de la SST, como la poltica de seguridad y salud, el compromiso personal
hacia la prevencin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, o la docu-
mentacin del sistema, y debe mostrar un perfecto conocimiento de los principios
esenciales de OHSAS 18001. Adems, si el auditado no ha comprendido lo que ha
dicho un miembro del equipo auditor, debe preguntarle, pedirle que replantee su inter-
vencin o solicitarle cualquier explicacin necesaria, de modo que, al concluir la reu-
nin, el auditado comprenda a la perfeccin lo que el equipo auditor llevar a cabo.
Una vez d comienzo la ejecucin de la auditora, el auditado debe mostrar inters
permanente sobre el proceso de auditora y sus progresos, y debe aclarar todos aque-
292
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
llos aspectos que segn el auditor jefe no estn suficientemente claros, mostrando
evidencias del cumplimiento de los requisitos solicitados.
Durante la fase de recopilacin y verificacin de la informacin, el auditado mostrar
evidencias de auditora suficientes para que el equipo auditor pueda elaborar los
hallazgos de la auditora adecuados al alcance, objeto y criterios de la misma y, ade-
ms, anotar los comentarios relevantes que realice el equipo auditor con el fin de
aprovecharlos posteriormente. Para ello:
Las preguntas planteadas por el auditor deben ser claramente interpretadas
por el auditado.
El muestreo estadstico debe ser lo suficientemente amplio para que represente
la realidad.
La documentacin objeto de auditora (registros, actas, fichas de productos,
manuales de informacin, procedimientos) debe estar fcilmente localizable.
Durante el trabajo de campo, el auditado debe limitarse a responder a lo que se le
pregunta, y evitar dejar a los auditores solos (excepto en las reuniones de sntesis),
ya que es ms fcil replantear una observacin en el momento en que el auditor la
formula que durante la reunin de cierre.
Durante la reunin de cierre el auditado debe efectuar todas las observaciones que
desee ante el equipo auditor, ya que se trata de la ltima ocasin que tendr de
refutar una desviacin. Podra darse el caso de que una desviacin se deba a la incom-
prensin de los auditores o a una mala argumentacin por parte del personal.
El auditado debe tener presente que la reunin de cierre es el lugar para presentar los
hallazgos de auditora y para aclarar cuantas cuestiones sean necesarias. Recurdese
que el auditor est capacitado para rectificar un hallazgo durante la reunin de cie-
rre, aunque hayan transcurrido muchas horas de auditora y el equipo auditor tenga
formado su juicio de manera slida.
El auditado debe entender claramente los hallazgos generados. Cuando el equipo
auditor exponga una no conformidad, el auditado debe exigirle que la exponga con
claridad, precisin y sin ambigedad alguna, e incluso debe solicitar a los auditores
los criterios de evaluacin empleados para calificar la desviacin. Por tanto, la expo-
sicin debe ser ordenada y clarificadora, no siendo vlidos los hallazgos imprecisos
o generalistas.
Si el auditado est en desacuerdo con una no conformidad deber manifestar por
escrito dicho desacuerdo en las actas de cierre, explicando los motivos con clari-
dad; es muy conveniente resolver los puntos de desacuerdo antes de que el auditor
jefe distribuya el informe.
293
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Puede ser interesante para el auditado y para el equipo auditor realizar una reunin
previa a la reunin de cierre, a fin de que el equipo auditor traslade cules son los
principales hallazgos de la auditora y de confirmar por el auditado, en su caso, la
veracidad de las conclusiones obtenidas.
El auditado debe moderar si es necesario a los interlocutores de su organizacin. A la
reunin de cierre estarn convocados, al menos, los responsables de las reas audi-
tadas, as como el responsable del sistema.
Finalmente, el equipo auditor elabora las conclusiones y el informe de la auditora,
debiendo el auditado facilitar tiempo y espacio adecuados.
12.3.4. Finalizacin de la auditora
La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditora
se han realizado y el informe de auditora ha sido distribuido a las partes interesadas
(reas de la organizacin, servicio de prevencin, trabajadores o sus representantes,
clientes, proveedores y dependiendo del objeto de la auditora, incluso a la Admi-
nistracin).
Segn sean las conclusiones obtenidas en el proceso de auditora, puede ser necesa-
ria la realizacin de acciones correctivas, preventivas o de mejora. Estas acciones
deben ser recogidas dentro del programa de gestin de la empresa, asignndoles recur-
sos, responsables y prioridades. El auditado adjuntar a cada no conformidad todas
las pruebas que permitan demostrar que ha sido resuelta y que la accin correctiva
propuesta ha sido eficaz.
Transcurrido el tiempo indicado en el programa de auditora, debe verificarse que la
accin ha sido implementada, as como su eficacia.
12.4. La certificacin de sistemas de gestin
de la SST de acuerdo con OHSAS
12.4.1. Introduccin
Los estndares OHSAS 18001 y OHSAS 18002 fueron desarrollados en respuesta
a la demanda de los clientes de un estndar de sistemas de gestin de la SST reco-
nocible frente al que poder evaluar y certificar sus sistemas de gestin.
OHSAS es aplicable a cualquier organizacin que, de manera voluntaria (entre otras)
busque la certificacin/registro de su SGSST por una organizacin externa.
294
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
La certificacin del sistema de gestin de la SST de una organizacin es una de las
formas de asegurar que la organizacin ha implementado un sistema para la ges-
tin de sus peligros y riesgos, alineado con su poltica.
La certificacin de un SGSST proporciona una demostracin independiente de
que el SGSST de la organizacin:
Cumple con los requisitos de OHSAS.
Es capaz de cumplir con su poltica y objetivos de SST.
Est implementado de manera eficaz.
La certificacin de un SGSST aporta, as, valor a la organizacin, a sus clientes y a
las partes interesadas.
Las actividades de certificacin implican la auditora del SGSST de una organiza-
cin. La manera de evidenciar la conformidad del SGSST de una organizacin con
OHSAS 18001 presenta, generalmente, la forma de un documento de certificacin
o un certificado.
La certificacin de sistemas de gestin es una actividad de evaluacin de la conformidad
de tercera parte. Los organismos que realizan esta actividad son organismos de evalua-
cin de la conformidad de tercera parte (denominados organismos de certificacin).
La norma espaola UNE-EN ISO/IEC 17021 establece los requisitos para los orga-
nismos que realizan la auditora y la certificacin de sistemas de gestin.
12.4.2. El proceso de certificacin
La certificacin del SGSST tiene por objeto general dar confianza a todas las partes
de que un sistema de gestin cumple con los requisitos de OHSAS. El valor de la
certificacin de un SGSST reside en el grado de confianza que se logra con una
evaluacin imparcial y competente por una tercera parte.
Los principios para inspirar confianza incluyen los siguientes:
Imparcialidad.
Competencia.
Responsabilidad.
Transparencia.
Confidencialidad.
Receptividad y respuesta oportuna a las quejas.
295
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
296
El proceso de certificacin debe incluir una auditora inicial en dos etapas, audito-
ras de seguimiento en el primer y segundo aos, y una auditora de renovacin de
la certificacin en el tercer ao, antes de la caducidad de la certificacin.
12.4.2.1. Auditora inicial de certificacin
La auditora inicial de certificacin de un SGSST debe ser llevada a cabo en dos
etapas: etapa 1 y etapa 2.
Auditora de la etapa 1
Esta fase se realiza con la siguiente finalidad:
Auditar la documentacin del SGSST de la organizacin.
Evaluar la ubicacin y las condiciones especficas de la organizacin e inter-
cambiar informacin con el personal de la misma con el fin de determinar el
estado de preparacin para la auditora de la etapa 2.
Revisar el grado de comprensin de los requisititos de OHSAS por parte de
la organizacin, en particular en lo que concierne a la identificacin de peli-
gros, evaluacin de riesgos, objetivos y funcionamiento del SGSST.
Acordar con la organizacin los detalles de la auditora de la etapa 2.
Evaluar si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y
realizan, y si el nivel de implementacin del SGSST confirma que la organi-
zacin est preparada para la auditora de la etapa 2.
Auditora de la etapa 2
Esta fase se realiza para evaluar la implementacin, incluida la eficacia, del SGSST, e
incluye los siguientes elementos:
La informacin y las evidencias de la conformidad con los requisitos de OHSAS,
con los requisitos legales y con otros requisitos.
La realizacin de actividades de seguimiento, medicin, informe y revisin con
relacin a los objetivos y metas de desempeo claves (identificacin de peli-
gros, programas, evaluaciones, siniestralidad, condiciones de trabajo...).
El control operacional.
Las auditoras internas y la revisin por la direccin.
La integracin de la prevencin.
Conceptos importantes
Las auditoras permiten realizar un seguimiento y verificacin de la implementa-
cin eficaz de la poltica de SST de la organizacin.
La auditora implica formular juicios acerca de la adecuacin de las actuaciones
en materia de prevencin y tomar decisiones sobre la naturaleza y momento de
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
297
Conclusiones de la auditora inicial de certificacin
El equipo auditor del organismo certificador analiza toda la informacin y las evi-
dencias de auditora obtenidas durante las auditoras de las etapas 1 y 2, y acuerda
las conclusiones de la auditora.
Informacin para el otorgamiento inicial de la certificacin
Con la informacin proporcionada por el equipo auditor, el organismo de certifica-
cin debe tomar la decisin de certificar basndose en la evaluacin de las conclu-
siones de la auditora y en cualquier otra informacin pertinente.
12.4.2.2. Auditora de seguimiento
Las auditoras de seguimiento son auditoras in situ, pero no son auditoras de
todo el SGSST, y se planifican junto a otras actividades de vigilancia, de manera que
el organismo de certificacin pueda confiar en que el sistema de gestin certificado
contina cumpliendo los requisitos.
Las auditoras de seguimiento deben realizarse al menos una vez al ao. La primera
auditora de seguimiento posterior a la certificacin inicial no debe realizarse trans-
curridos ms de 12 meses desde el ltimo da de la auditora de la etapa 2.
El organismo de certificacin debe mantener la certificacin basndose en la demos-
tracin de que la organizacin contina satisfaciendo los requisitos de OHSAS.
12.4.2.3. Auditora de renovacin
Se debe llevar a cabo una auditora de renovacin de la certificacin para evaluar el
continuo cumplimiento de todos los requisitos de OHSAS. El propsito de la audi-
tora de renovacin de la certificacin es confirmar la continua conformidad y efi-
cacia del SGSST.
llevar a cabo las acciones necesarias para corregir las deficiencias que se hayan
detectado.
La auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y docu-
mentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Los criterios de auditora constituyen el conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos.
Se entiende por evidencia de la auditora el conjunto de registros, declaraciones
de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.
Los hallazgos de la auditora se pueden definir como los resultados de la evalua-
cin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Auditora e inspeccin son actividades distintas: la auditora analiza el funciona-
miento global del sistema tratando de buscar la eficacia del mismo a lo largo de
un perodo de tiempo; mientras que la inspeccin se realiza de forma puntual y
busca incumplimientos en un determinado momento. La auditora busca, a tra-
vs del anlisis del pasado, soluciones para el futuro; mientras que la inspeccin
busca soluciones para el presente.
En el procedimiento de realizacin de una auditora, con independencia del sis-
tema que se evale, es posible identificar tres fases principales: la preparacin
de la auditora o preauditora, la realizacin de la auditora o auditora in situ y
el informe de la auditora.
La auditora finaliza con la entrega del informe final. No obstante, es posible que
se realice un seguimiento de la auditora, con el fin de verificar y evaluar las accio-
nes de mejora emprendidas por la organizacin auditada respecto a aquellas no
conformidades que hubieran sido especificadas en el informe final entregado.
La definicin de objetivos constituye el primer paso para la planificacin de la audi-
tora y exige especificar qu es lo que se espera conseguir con ella.
El alcance de la auditora hace referencia a la extensin y los lmites de la audi-
tora, tales como ubicacin, unidades, actividades, puestos de trabajo, proce-
dimientos o procesos de la organizacin que van a ser auditados, as como el
perodo de tiempo cubierto por la auditora.
El programa de auditora es el conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Con la finalidad de preparar bien la auditora es necesario poseer la mxima can-
tidad posible de informacin de la organizacin que va a ser auditada, as que
298
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
una de las primeras actuaciones del equipo auditor es solicitar la documentacin
que se considera necesaria para realizar eficazmente la auditora.
Una vez revisada la documentacin, el auditor jefe, en colaboracin con el equipo
auditor, elabora el plan de auditora. Posteriormente, se asignan tareas al equipo
auditor y se efecta una preparacin de los documentos de trabajo.
El plan de auditora es una descripcin de las actividades y detalles acordados.
Dicho plan representa la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora, el
equipo auditor y el auditado, y debe ser suficientemente flexible para permitir cam-
bios que puedan llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las
actividades de auditora in situ.
La ejecucin de la auditora, tambin llamada auditora in situ o fase activa de la
auditora constituye la fase de realizacin propiamente dicha. Su objetivo consiste
en verificar mediante contraste sobre el terreno que la informacin obtenida en la
fase de preauditora es correcta, en evaluar los puntos fuertes y dbiles, y en reco-
pilar las discrepancias existentes entre las evidencias y los criterios de auditora.
La reunin de apertura constituye el primer paso de la auditora in situ. Se convoca
a ella a los interlocutores interesados, pudiendo asistir la alta direccin, repre-
sentante/s de la direccin, representante/s de reas o departamentos, represen-
tante/s de los trabajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del
servicio de prevencin y, por supuesto, el equipo auditor.
La recopilacin y verificacin de la informacin constituye la auditora en s, y su
objetivo es buscar evidencias de la auditora, pero debe tenerse en cuenta que solo
la informacin que es verificable puede constituir una evidencia. Todas las evi-
dencias de la auditora deberan ser registradas.
En el proceso de bsqueda de evidencias se recurre a la tcnica del muestreo, con
el fin de seleccionar una muestra a partir de una poblacin. Este proceso permite
ahorrar recursos, y a la vez obtener resultados parecidos a los que se alcanza-
ran si se realizase un estudio de toda la poblacin.
Durante el trabajo de campo es necesario realizar entrevistas, ya que constituyen
una de las principales herramientas para verificar deficiencias detectadas y obte-
ner indicios de otras nuevas no observadas hasta el momento.
Durante las entrevistas, el auditor deber tomar apuntes para no olvidar ninguna
anomala observada y para dejar constancia de la anomala detectada, con la con-
siguiente utilidad de cara a la elaboracin del informe final.
La confrontacin de las evidencias con los criterios de auditora da lugar a la gene-
racin de hallazgos. Cuando un hallazgo se traduzca en una no conformidad, esta
debe documentarse de forma clara y precisa.
299
12. Auditoras para la certificacin OHSAS
Las no conformidades o desviaciones detectadas pueden ser clasificadas de diversa
forma, utilizndose frecuentemente los calificativos de no conformidad mayor o
grave y no conformidad menor o leve.
La reunin de cierre tiene por objetivo fundamental presentar los resultados, es
decir, los hallazgos y conclusiones de la auditora, de forma que sean compren-
didos y reconocidos por el auditado. Asimismo, puede servir para acordar, en caso
de necesidad, el plazo para que el auditado presente un plan de acciones correc-
tivas y preventivas.
El informe de la auditora es el producto final del trabajo realizado, es decir, el
resultado de las investigaciones llevadas a cabo por el equipo auditor.
La auditora finaliza cuando el informe de la auditora aprobado se haya distri-
buido.
La organizacin auditada deber comenzar a prepararse incluso antes de la lle-
gada del equipo auditor.
El auditado deber organizar el proceso de auditora in situ una vez haya recibido
y aprobado el plan de auditora, y trasladar al resto de la organizacin la fecha
definitiva de ejecucin de la auditora.
La certificacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de una
organizacin es una de las formas de asegurar que la organizacin ha implemen-
tado un sistema para la gestin de sus peligros y riesgos, en lnea con su poltica.
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
300
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
lugares de trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la manipulacin
manual de cargas.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
equipos con pantallas de visualizacin.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposi-
cin a agentes biolgicos.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposicin
durante el trabajo a agentes cancergenos o mutgenos.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
los equipos de trabajo. Primera parte.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
los buques de pesca.
Gua tcnica sobre sealizacin de seguridad y salud en el trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos para la utilizacin por los
trabajadores en el trabajo de equipos de proteccin individual.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a las obras de
construccin.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con agentes
qumicos.
Anexo A
Guas tcnicas
publicadas por el INSHT
A
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la protec-
cin frente al riesgo elctrico.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposicin
al ruido.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con las vibra-
ciones mecnicas.
Gua tcnica para la integracin de la prevencin de riesgos laborales.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de la exposicin al amianto durante el
trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos derivados de atmsferas explo-
sivas en el lugar de trabajo.
Nota: todas estas guas estn disponibles en http://www.insht.es.
302
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Legislacin bsica
Ley 21/1992, de 16 de julio, de Industria. BOE N. 176 publicado el
23/07/1992.
Real Decreto 559/2010, de 7 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento
del Registro Integrado Industrial.
Real Decreto 2200/1995, de 28 de diciembre, por el que se aprueba el Regla-
mento de la Infraestructura para la Calidad y la Seguridad Industrial. BOE
N. 32 publicado el 06/02/1996.
Real Decreto 251/1997, de 21 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento
del Consejo de Coordinacin de la Seguridad Industrial. BOE N. 66 publi-
cado el 18/03/1997.
Real Decreto 411/1997, de 21 de marzo, por el que se modifica el Real Decreto
2200/1995, de 28 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de la
Infraestructura para la Calidad y Seguridad Industrial. BOE N. 100 publi-
cado el 26/04/1997.
Legislacin sobre productos
Aerosoles.
Aparatos elevadores.
Aparatos que utilizan gas como combustible.
Anexo B
Lista no exhaustiva
de reglamentacin de
seguridad industrial
B
Aparatos y sistemas de proteccin para uso en atmsferas potencialmente explo-
sivas.
Compatibilidad electromagntica.
Emisiones sonoras de mquinas de uso al aire libre.
Equipos a presin.
Equipos de proteccin individual.
Material elctrico de baja tensin.
Productos que utilizan energa (diseo ecolgico).
Seguridad en las mquinas.
Productos industriales a los que se aplica reglamentacin especfica de homo-
logacin.
Legislacin sobre instalaciones
Almacenamiento de productos qumicos.
Almacenamiento de fertilizantes a base de nitrato amnico con un conte-
nido en nitrgeno igual o inferior al 28% en masa.
Centrales elctricas, subestaciones y centros de transformacin.
Gases combustibles.
Instalaciones de proteccin contra incendios.
Instalaciones petrolferas.
Lneas elctricas de alta tensin.
Plantas e instalaciones frigorficas.
Reglamento Electrotcnico para Baja Tensin.
Reglamento de Eficiencia Energtica.
Complementaria
Cdigo tcnico de la Edificacin.
Etiquetado, presentacin y publicidad de productos industriales.
304
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Instalaciones trmicas en los edificios.
Metales preciosos.
Prevencin de accidentes mayores.
Prevencin de riesgos laborales.
Productos sanitarios.
Productos veterinarios.
Registro de productores de aparatos elctricos y electrnicos.
Residuos de pilas y acumuladores.
Sector elctrico.
Seguridad general de los productos.
Servicio pblico de gases combustibles.
Nota: todos estos documentos estn disponibles en http://www.ffii.nova.es/puntoinfomcyt/
formulario-lseg01.asp
305
Anexo B. Lista no exhaustiva de reglamentacin de seguridad industrial
Anexo C
Modelo de formato
para la evaluacin
general de riesgos
C
309
Anexo C. Modelo de formato para la evaluacin general de riesgos
EVALUACIN DE RIESGOS Hoja 1 de 2
Evaluacin:
Fecha evaluacin:
Fecha ltima evaluacin:
Inicial
Peridica
Localizacin:
Puestos de trabajo:
Trabajadores: Adjuntar relacin nominal
Peligro identificado
Peligro
n.
Medias
de control
Procedimiento
de trabajo
Informacin Formacin
Riesgo aceptable?
S No
1.
2.
3.
4.
5.
Para los riesgos estimados M, I, IN, y utilizando el mismo nmero de identificacin de
peligro, completar la tabla:
Probabilidad
B M A LD D ED T TO M I N
Consecuencias Estimacin del riesgo
310
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
EVALUACIN DE RIESGOS Hoja 2 de 2
Peligro
n.
Evaluacin realizada por: Firma:
Firma:
Fecha:
Fecha: Plan de accin realizado por:
FECHA PRXIMA EVALUACIN:
Medida de control
requerida
Responsable
Fecha
finalizacin
Comprobacin
eficacia de la medida
(firma y fecha)
Si el riesgo no es aceptable, completar la siguiente tabla:
Anexo D
Ejemplo de manual del
sistema de gestin
de la seguridad y
salud en el trabajo
D
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 1 de 24
MANUAL DEL
SISTEMA DE GESTIN
DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
DE XXXXXXX
313
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 2 de 24
Generalidades
1. Propiedad .................................................................................................................................. 3
2. Utilizacin del Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo ................. 3
3. Presentacin de la empresa ........................................................................................................ 3
4. Modelo del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de XXXXXXX ..................... 4
5. Objeto y campo de aplicacion del Manual del SGSST .................................................................. 5
6. Normas para consulta ................................................................................................................ 6
7. Definiciones ............................................................................................................................... 6
8. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo .............................................................. 7
8.1. Requisitos generales .................................................................................................................. 7
8.2. Poltica de SST .......................................................................................................................... 8
8.3. Planificacin ............................................................................................................................. 9
8.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos ............................................... 9
8.3.2. Requisitos legales y otros requisitos ................................................................................ 9
8.3.3. Objetivos y programas ................................................................................................. 9
8.4. Implantacin y funcionamiento .................................................................................................. 10
8.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ............................................................. 10
8.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia .............................................................. 15
8.4.3. Comunicacin, participacin y consulta ......................................................................... 16
8.4.4. Documentacin ........................................................................................................... 17
8.4.5. Control de documentos ................................................................................................ 17
8.4.6. Control operacional ..................................................................................................... 17
8.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias ..................................................................... 17
8.5 Comprobacin y accin correctiva ............................................................................................. 17
8.5.1. Seguimiento y medicin del desempeo ......................................................................... 17
8.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal y de otros requisitos ................................................... 18
8.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidades y accin correctiva y preventiva .................. 18
8.5.4. Control de registros ...................................................................................................... 18
8.5.5. Auditoras internas ....................................................................................................... 19
8.6. Revisin por la direccin ............................................................................................................ 19
Anexo I. (1) Organigrama general de XXXXXXX ............................................................................. 20
(2) Organigrama de prevencin ...................................................................................... 20
Anexo II. Poltica de SST ................................................................................................................. 20
Anexo III. ndice de procedimientos operativos de SST .................................................................... 20
314
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 3 de 24
Generalidades
1. Propiedad
El presente Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) es propiedad de la
empresa XXXXXXX.
Queda prohibida la reproduccin total o parcial del mismo, sin la expresa autorizacin escrita de algn
miembro del Comit de Direccin o del Departamento de Prevencin.
2. Utilizacin del Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
El control de la utilizacin del Manual del SGSST, corresponde al responsable del Departamento de
Prevencin de Riesgos Laborales de XXXXXXX, que tiene la autoridad delegada del Gerente.
Los integrantes de la empresa deben tener conocimiento de la existencia del mismo y de su contenido.
Las personas a las cuales afecte de forma directa el cumplimiento de este Manual del SGSST deben conocerlo
y tener en cuenta las indicaciones expresadas en el mismo.
3. Presentacin de la empresa
La empresa XXXXXXX est constituida por una organizacin integrada que satisface cualquier requerimiento
de productos, equipos, sistemas e instalaciones relacionados con sus actividades.
La empresa XXXXXXX abarca, aunque no de forma limitada, las siguientes actividades:
Corte de tubo.
Corte de chapa metlica.
Distribucin de productos acabados.
Actividades complementarias: almacenamiento, comercial, RR HH y administracin.
XXXXXXX se encuentra situada en una nave industrial construida en el ao 2001 en el trmino municipal de
Derio (Bilbao).
La descripcin de la organizacin de XXXXXXX y el organigrama del Departamento de Prevencin se describen
en el ANEXO I de este Manual.
315
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 4 de 24
4. Modelo del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de XXXXXXX
El sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) de XXXXXXX se integra dentro del sistema de
gestin general de XXXXXXX, como instrumento esencial para la aplicacin del Plan de Prevencin de Riesgos
Laborales, de acuerdo al art. 2 de la Ley 54/2003, de 12 de diciembre, de reforma del marco normativo de la
prevencin de riesgos laborales, adoptando el modelo de OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo como modelo de referencia.
La estructura de esta norma est basada en el ciclo de Deming, compuesto de cuatro etapas (Planificar-Hacer-
Verificar-Actuar, PHVA o PDCA en ingls), cuyo ciclo constituye la espiral de mejora continua:
1. Planificar (Plan):
Identificacin de los peligros de la organizacin, combinando la probabilidad y las consecuencias
en caso de que ocurrieran, para determinar el riesgo.
Evaluacin de los riesgos, estimando su magnitud y decidiendo si un riesgo es tolerable o no, para
lo que se tendrn en cuenta los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organizacin.
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe estar actualizado de forma
permanente y tener en cuenta tanto al personal interno como a todo el personal que tenga acceso a
las instalaciones de la organizacin, ya sean principales o auxiliares.
Como consecuencia de la realizacin de estas actividades debemos obtener:
Medidas para el control de los riesgos, que pueden incluir tanto la identificacin de necesidades de
formacin del personal como procedimientos que desarrollen los procesos necesarios para llevar a
cabo las acciones que eviten dichos riesgos, as como para realizar el seguimiento y medicin de
dichas acciones.
Planificacin de
la indentificacin
de peligros, de la
evaluacin de riesgos
y del control de riesgos.
Requisitos legales y
otros requisitos.
Objetivos y programa(s)
de gestin
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
Competencia, formacin y toma de conciencia.
Comunicacin, participacin y consulta.
Documentacin.
Control de documentos.
Control operacional.
Preparacin y respuesta ante emergencias.
Seguimiento y medicin
del desempeo.
Evaluacin del
cumplimiento legal.
Investigacin de incidentes.
No conformidades, accin
correctiva y preventiva.
Gestin de registros.
Auditora interna.
Revisin por la
direccin.
POLTICA DE SST
316
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 5 de 24
Objetivos y programas para la mejora en la disminucin, control o eliminacin de dichos riesgos
laborales. Estos objetivos deben ser especficos, cuantificables, alcanzables, apropiados a la
organizacin y a sus riesgos laborales, y por perodos limitados en el tiempo.
2. Hacer (Do): implantar y desarrollar el sistema de gestin teniendo en cuenta los siguientes requisitos:
Poltica preventiva.
Objetivos y metas.
Estructura y responsabilidades.
Formacin, sensibilizacin y competencia profesional.
Consulta y comunicacin.
Sistema de documentacin.
Control de la documentacin.
Control operacional.
Preparacin a la emergencia y capacidad de respuesta.
3. Verificar (Check): una vez realizadas las dos etapas anteriores, se comprobar que el resultado
obtenido est de acuerdo con lo planificado. Estas comprobaciones podrn ser tanto cuantitativas
como cualitativas y deben incluir, como mnimo, los tems siguientes:
Seguimiento de objetivos y metas.
Seguimiento de parmetros obligatorios, bien sean originados por el cumplimiento de la legislacin
laboral vigente o por otros requisitos suscritos por la organizacin.
Seguimiento de parmetros no obligatorios por normativa externa, pero fijados como lmites
internos.
4. Actuar (Act): si de las comprobaciones realizadas se desprende que el resultado obtenido no est de
acuerdo con lo planificado, se tomarn las acciones que nos permitan solucionar ese problema
puntual, adems de utilizar esta experiencia en las nuevas planificaciones.
5. Objeto y campo de aplicacin del Manual del SGSST
El Manual del SGSST de XXXXXXX tiene por objeto, como plan de prevencin, proporcionar los requisitos
necesarios para establecer y desarrollar el SGSST, para la ejecucin de los contratos que suscriba XXXXXXX
en su actividad mercantil, siendo la base del mismo; asimismo tiene por objeto describir la organizacin,
funciones, responsabilidades y autoridad del personal de XXXXXXX, as como asegurar la mejora progresiva
de las actuaciones y procedimientos existentes para adaptarlos a las necesidades y realidades de XXXXXXX y a
su campo de actuacin.
Como complemento, tiene por objeto proporcionar el sistema para descubrir situaciones de riesgo que
puedan producir incidentes, corrigindolas y poniendo los medios adecuados para evitar su repeticin.
El campo de aplicacin de este Manual del SGSST y sus documentos complementarios abarca al conjunto de
XXXXXXX y sus actividades.
317
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 6 de 24
6. Normas para consulta
Las normas de referencia para la creacin del Manual del SGSST de XXXXXXX son las siguientes:
Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales y normativa de desarrollo.
Convenio Colectivo.
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Directrices para la
implementacin de OHSAS 18001:2007.
7. Definiciones
Se adoptan los trminos y definiciones contenidos en el estndar OHSAS 18001:2007 y en la Norma UNE-EN
ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario.
Al margen de los trminos y definiciones contemplados en dichas normas, se incluyen aqu otra serie de
definiciones complementarias que matizan la interpretacin que, para XXXXXXX, tienen ciertos trminos que
son necesarios para la correcta comprensin del Manual, de forma que todas aquellas personas afectadas por
l y que lo precisen para el desarrollo de su trabajo posean una base objetiva y comn sobre esos trminos
empleados.
Destacamos las siguientes definiciones:
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situacin indeseable.
Anlisis de riesgos: Utilizacin sistemtica de la informacin disponible para identificar los peligros y
estimar los riesgos.
Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de una manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditora.
Control de riesgos: proceso de toma de decisin para tratar o reducir los riesgos identificados a partir
de la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos, para implantar las medidas correctivas, exigir
su cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.
Desempeo de la SST: resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus riesgos
para la SST.
Evaluacin de riesgos: proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros,
teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no
aceptables.
Gestin de riesgos: aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas de gestin para
analizar, valorar y evaluar los riesgos.
Identificacin de peligros: proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen
sus caractersticas.
Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un
dao, o un deterioro a la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Manual del SGSST: es el documento que establece la poltica de SST y describe el sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo de la organizacin.
Mejora continua: proceso recurrente de optimizacin del SGSST para lograr mejoras en el
desempeo de la PRL global de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
318
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 7 de 24
No conformidad: incumplimiento de un requisito. Una no conformidad puede ser una desviacin de
las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales pertinentes o de los requisitos del
sistema de gestin.
Objetivo de SST: fin de SST, en trminos de desempeo de la SST, que una organizacin se fija
alcanzar.
Organizacin: compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin (o parte o
combinacin de ellas, sean o no sociedades), pblica o privada, que tiene sus propias funciones y
administracin.
Peligro: fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao humano o
deterioro de la salud, o una combinacin de estos.
Planificacin de la prevencin: actividades que establecen los objetivos y especificaciones necesarias
para desarrollar la accin preventiva y para la aplicacin de los elementos del SGSST.
Poltica de SST: Intenciones y direcciones de una organizacin relacionadas con su desempeo de la
SST, como las ha expresado formalmente la alta direccin.
PRL: Prevencin de Riesgos Laborales.
Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias de las actividades
desempeadas.
Revisin por la direccin: evaluacin formal, por parte de la direccin, del estado, adecuacin y
eficacia del SGSST en relacin con la poltica de SST.
Riesgo: combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la severidad
del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin.
Riesgo aceptable: riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin,
teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): condiciones y factores que afectan, o podran afectar a la
salud y la seguridad de empleados o de otros trabajadores, visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo.
Sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo (SGSST): parte del sistema de gestin de
una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica de SST y gestionar sus riesgos
para la SST.
8. Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
8.1. Requisitos generales
El sistema de gestin de la SST de XXXXXXX est desarrollado segn OHSAS 18001:2007 y tiene como
objetivo conseguir la involucracin de todas las personas para gestionar con xito la organizacin.
La organizacin debe establecer y mantener al da el SGSST comprometindose a la mejora continua del
mismo:
319
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 8 de 24
El SGSST implantado por XXXXXXX facilitar la gestin de riesgos laborales asociados al negocio y
comprende la estructura de la organizacin, funciones y responsabilidades, actividades de planificacin,
prcticas, procedimientos y recursos para desarrollar, implantar, alcanzar, revisar y mantener la poltica de SST
de la organizacin. Este modelo de SGSST ayudar a cumplir las siguientes metas:
Comprender y mejorar las actividades y resultados de la prevencin de riesgos laborales.
Establecer una poltica de SST que se desarrolle en objetivos y metas de actuacin.
Implantar la estructura necesaria para desarrollar esa poltica y objetivos.
Todo esto nos ha de llevar a conseguir dos compromisos que se han fijado en la poltica de SST de XXXXXXX:
Compromiso de cumplimiento de la legislacin y otros requisitos que la organizacin suscriba.
Compromiso de mejora continua que ser reflejado en objetivos y metas.
8.2. Poltica de SST
La Direccin de XXXXXXX, establece la poltica de SST, define anualmente los objetivos en esta materia en
funcin de las directrices generales de la organizacin y se asegura de que:
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de seguridad y salud laboral de la
organizacin.
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplimiento con la legislacin en materia de
prevencin de riesgos laborales vigente y con otros requisitos que la organizacin suscriba.
Est documentada, implantada y mantenida al da.
Ha sido comunicada a todos los empleados y est a disposicin de las partes interesadas.
Es revisada peridicamente para su continua adecuacin.
La poltica de SST de XXXXXXX se describe en el ANEXO II de este Manual.
320
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 9 de 24
8.3. Planificacin
El SGSST de XXXXXXX es la herramienta para asegurar que el funcionamiento de la actividad preventiva de la
organizacin es coherente con la poltica de SST definida y divulgada, en forma de objetivos y metas.
La documentacin del SGSST para XXXXXXX est estructurada en torno al Manual del SGSST.
El Manual del SGSST es un documento que, debidamente consensuado y autorizado:
Establece y formaliza la poltica de SST.
Define los objetivos de SST fijados por la Direccin.
Asigna responsabilidades y funciones a los distintos niveles jerrquicos de la organizacin.
Recoge la normativa, reglamentacin, procedimientos operativos, instrucciones tcnicas, acciones y
recomendaciones con el fin de asegurar la buena gestin del conjunto de factores que influyen en la
SST y en la coordinacin con el resto de actividades de XXXXXXX.
8.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos
Los tcnicos del Departamento de Prevencin sern los responsables de que sean llevadas a cabo las
evaluaciones de riesgos y de mantener al da las mismas en XXXXXXX, basndose en la identificacin de
peligros, y con la participacin de los Delegados de Prevencin.
Los resultados obtenidos en la evaluacin de riesgos, en los planes de seguridad y salud y en las inspecciones
de seguridad, suponen la planificacin y adopcin de una serie de acciones preventivas o correctivas.
La implantacin de las acciones requeridas debe asegurarse mediante el establecimiento de procedimientos
para el seguimiento de las mismas.
8.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
A los requisitos legales y otros requisitos en materia de SST se puede acceder a travs de la red informtica de
XXXXXXX.
El Departamento de Prevencin ser el rgano responsable de mantener actualizados estos requisitos y de
comunicar al personal afectado de XXXXXXX la informacin relevante sobre los mismos.
8.3.3. Objetivos y programas
Los objetivos y metas se establecen para todos los niveles jerrquicos de XXXXXXX, y se fijan de acuerdo con
la poltica de SST, con los resultados de la evaluacin de riesgos, y sujetos al compromiso de la mejora
continua.
La Direccin, a propuesta del Departamento de Prevencin, define o revisa anualmente los objetivos en
materia de SST a medio y largo plazo, a la vista de su poltica de SST y de los aspectos de prevencin
significativos de las actividades, productos y servicios de XXXXXXX.
El Departamento de Prevencin, con la colaboracin de los responsables de las reas afectadas, desarrolla los
objetivos de SST a corto y medio plazo y los planes de accin.
Siempre que sea posible, los objetivos estarn cuantificados y definidos de modo que pueda medirse el grado
de su cumplimiento.
Los objetivos se mantendrn documentados y se divulgarn a todos los empleados.
El Departamento de Prevencin, con la colaboracin de los responsables de las reas afectadas, establecer,
con una periodicidad anual (generalmente), los programas necesarios para lograr los objetivos en materia de
SST. En estos programas se asignarn los responsables, medios y fechas previstas para lograr los objetivos.
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El desarrollo de los planes de accin de SST es objeto de seguimiento en las reuniones de revisin por la
direccin del SGSST.
Cada empleado es responsable del cumplimiento del programa en sus reas de responsabilidad, y para ello
cuenta con el soporte de su superior. Si un empleado detecta posibles peligros o desviaciones del programa
que no es capaz de rectificar, debe informar inmediatamente a sus superiores inmediatos.
Se asignar mxima prioridad a las medidas que se han definido como muy significativas o aquellas para las
que se ha determinado que la relacin de coste/beneficio es ptima para la proteccin de la seguridad y salud
de los trabajadores.
8.4. Implantacin y funcionamiento
La Direccin de XXXXXXX ha designado al responsable del Departamento de Prevencin como responsable de
asegurar que el SGSST est adecuadamente implantado y ejecutado.
El responsable del Departamento de Prevencin es el representante de la Direccin en las cuestiones relativas
a SST en XXXXXXX.
8.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Las funciones y responsabilidades del personal que gestiona, realiza y verifica las actividades que tienen
efectos sobre los riesgos laborales para las actividades, instalaciones y procesos de la organizacin, se
especifican a continuacin:
Con carcter general todos los niveles de mando tendrn las siguientes obligaciones y responsabilidades:
Planificar, organizar, implantar, dirigir y controlar, dentro de su rea de responsabilidad, los
procedimientos y actividades de SST.
Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas, instrucciones y procedimientos de SST en vigor de
aplicacin a su mbito de responsabilidad.
Proponer o decidir acciones y procedimientos de formacin, informacin y participacin para integrar a
sus colaboradores en las finalidades del SGSST.
Hacer cumplir los objetivos y metas derivados del SGSST que correspondan a su mbito de gestin.
Corregir o mandar corregir las anomalas o peligros que detecten en su mbito de responsabilidad y
comunicar a quien corresponda los detectados en reas que no son de su competencia.
Suspender el trabajo en situaciones de riesgo grave e inminente, debiendo informar de inmediato a su
superior a efectos de tomar la solucin ms adecuada para su correccin.
Asignar y delimitar las funciones, actividades y obligaciones en materia de SST de los mandos y del
personal dependiente de ellos.
8.4.1.1. Gerente
La direccin tiene la misin de procurar las condiciones para que todos los mandos y el personal de la
organizacin y de las subcontratas desempeen su actividad con las medidas de prevencin adecuadas para
salvaguardar su integridad fsica y para hacer posible la mejora progresiva de las condiciones de trabajo.
Es responsable de la definicin, desarrollo, articulacin, revisin y cumplimiento de la poltica de SST, as
como de proveer los recursos esenciales para la implantacin, control y mejora del SGSST.
Sus responsabilidades respecto al SGSST son las siguientes:
Exigir y liderar el cumplimiento de la legislacin, as como los planes, programas y procedimientos de
prevencin, llevando a la prctica las acciones necesarias para conseguirlo.
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Ejercer y delegar las tareas propias del liderazgo en materia de SST.
Aprobar o proponer los planes de prevencin. Establecer o proponer los objetivos y estrategias.
Aprobar o proponer los procedimientos que rigen las actividades de SST.
Autorizar o proponer los recursos organizacionales, humanos y econmicos necesarios para la
implantacin del SGSST.
Nombrar a las personas adecuadas para la realizacin de las auditoras internas.
Realizar un control sistemtico del grado de aplicacin del SGSST y liderar su progreso y mejora.
Coordinar las prioridades en la adopcin de medidas preventivas y correctivas.
8.4.1.2. Responsable del sistema de gestin (responsable del sistema de prevencin)
Asegurar que los requisitos del SGSST estn establecidos, implantados y mantenidos al da de acuerdo
con OHSAS 18001:2007.
Asegurar que los informes sobre el funcionamiento del SGSST son presentados a la direccin para su
revisin y como base para la mejora del sistema.
8.4.1.3. Jefes de departamento
Su funcin es la de gestin del departamento que les corresponde dentro de XXXXXXX, y tienen entre otras las
siguientes responsabilidades:
La implantacin de las polticas generales establecidas por la direccin.
Proponer al responsable de Prevencin objetivos anuales en materia de SST; gestionar y verificar el
cumplimiento de los mismos.
Coordinar su labor con los responsables de otros departamentos.
8.4.1.4. Mandos intermedios
Sus funciones en materia de SST son:
Determinar, en coordinacin con el jefe de Departamento, el mtodo y procedimiento de trabajo a
emplear en cada una de las tareas o maniobras.
Responsabilizarse de que los operarios a sus rdenes conocen con detalle el mtodo o procedimiento
de trabajo a emplear en cada una de las tareas o maniobras.
Verificar el correcto cumplimiento por cada uno de los operarios de las normas de seguridad que
apliquen, indicadas en los mtodos de trabajo.
Participar en la evaluacin permanente de los riesgos.
Realizar la previsin de equipos, herramientas y material de seguridad necesarios para la realizacin de
los trabajos de la forma ms segura, as como verificar su disponibilidad y correcto estado de uso.
Comentar in situ a los operarios a su cargo, antes del inicio de la actividad, el mtodo o
procedimientos de trabajo a emplear, as como los riesgos y medidas preventivas en los puestos de
trabajo.
Controlar que el personal a su cargo tiene la formacin adecuada e instruirlos en el conocimiento del
trabajo, riesgos y protecciones, as como en el mantenimiento del estado ptimo de orden y limpieza
de la zona de trabajo.
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8.4.1.5. Departamento de Prevencin
Las lneas fundamentales de actuacin del Departamento de Prevencin sern las siguientes:
Efectuar los diagnsticos de situacin sobre el nivel de seguridad y salud en el trabajo existente en la
empresa en sus diversos mbitos de trabajo.
Promover la seguridad, la higiene, la ergonoma, la salud y en general la mejora de las condiciones
de trabajo en todos los niveles de XXXXXXX, diseando para ello la estrategia adecuada, que conlleve
su integracin progresiva en la organizacin y en los procesos de trabajo.
Analizar y controlar el clima laboral.
Gestionar la vigilancia de la salud de los trabajadores.
Elaborar los planes y programas de XXXXXXX en materia de SST, en estrecha colaboracin con el Comit
de Seguridad y Salud y dems grupos de trabajo integrados por representantes de los trabajadores.
Desarrollar la poltica de SST de XXXXXXX, ejerciendo las tareas especficas de su responsabilidad.
Asesorar a la direccin, responsables, tcnicos y trabajadores.
Recoger y tratar toda la informacin que genera el desarrollo del plan y el programa de trabajo.
Desarrollar y colaborar en los planes informativos sobre prevencin de riesgos dirigidos a todos los
niveles de XXXXXXX.
Supervisar, evaluar y controlar el desarrollo de los programas preventivos aprobados por la direccin
de XXXXXXX.
Coordinar la prestacin de primeros auxilios y la confeccin e implantacin de los planes de emergencia.
Ayudar a los responsables tcnicos en la elaboracin de los Estudios, Estudios Bsicos y Planes de
Seguridad de aquellas obras en que as lo exija la legislacin vigente o el cliente.
Mantener colaboracin con entidades externas para posibles prestaciones de servicios y para
promocionar mejoras en el SGSST.
Mantener actualizadas la documentacin relativa a leyes, reglamentos y normas.
Canalizar la formacin en materia de SST.
Colaborar con los jefes de Departamento, mandos intermedios y Comit de Seguridad y Salud en el
anlisis e investigacin de los incidentes ocurridos, as como divulgarlos para sacar enseanzas con el
fin de que no vuelvan a producirse.
Realizar las estadsticas de accidentabilidad.
Dar respuesta a las comunicaciones recibidas en materia de SST, mantener un registro documentado,
indicar las medidas preventivas y correctivas (si son necesarias) y hacer un seguimiento de las mismas.
Planificar, ejecutar, informar y documentar las auditoras internas.
8.4.1.6. Jefe del Departamento de Prevencin
El jefe del Departamento de Prevencin tendr como misiones fundamentales las siguientes:
Evaluar peridicamente el cumplimiento de los objetivos y procedimientos del SGSST.
Informar y asesorar a la direccin, mandos, comisiones de Prevencin, Comit de Seguridad y Salud y
delegados de Prevencin sobre el cumplimiento de los objetivos y procedimientos de seguridad
elaborando las estadsticas y cuadros de seguimiento necesarios.
Proponer las medidas necesarias para la correccin de las desviaciones en los objetivos de SST.
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Colaborar con los diferentes departamentos en la elaboracin e implantacin de procedimientos e
instrucciones de prevencin de riesgos.
Controlar el grado de implantacin de las acciones preventivas y correctivas derivadas de los
procedimientos del SGSST.
Comprobar peridicamente el grado de cumplimiento de la legislacin vigente.
Realizar las actividades especficas en materia de SST que le sean encomendadas por la direccin o
acordadas en el Comit de Seguridad y Salud de la organizacin.
Colaborar en la prevencin, investigacin, propuesta o estudio de medidas correctivas derivados de los
accidentes de trabajo.
Mantener actualizados los procedimientos y organizar los registros de la documentacin del SGSST.
Actuar en situaciones de emergencia, estableciendo los planes correspondientes.
Modalidad de organizacin preventiva de XXXXXXX
La modalidad de organizacin preventiva adoptada por XXXXXXX es la de un servicio de prevencin propio.
El Departamento de Prevencin asume, para XXXXXXX, las siguientes especialidades:
Seguridad en el Trabajo.
Higiene Industrial.
Ergonoma y Psicosociologa Aplicada.
Se ha concertado con un servicio de prevencin ajeno, debidamente acreditado, las especialidades de:
Medicina del Trabajo.
La coordinacin de las actividades preventivas desarrolladas por el Departamento de Prevencin, as como las
concertadas con el servicio de prevencin ajeno sern llevadas a cabo por el jefe del Departamento de
Prevencin.
El equipo tcnico integrante del Departamento de Prevencin, para llevar a cabo las especialidades asumidas
por el mismo, es el siguiente: 1 tcnico de nivel superior (especialidades Seguridad, Higiene y Ergonoma) que
realiza las funciones de jefe de Departamento y 1 tcnico de nivel intermedio.
El modelo de organizacin de la prevencin de XXXXXXX se describe en el ANEXO I de este Manual.
Trabajadores designados en los departamentos (no pertenecen al SPP)
Tienen como funciones en materia de SST las siguientes:
Asesorar en los puestos de trabajo en la planificacin del SGSST, proponiendo objetivos y planificando la
forma de alcanzar los mismos, realizando tambin seguimientos peridicos de su desarrollo.
Supervisar la puesta en marcha de la aplicacin prctica del Manual de Prevencin de XXXXXXX, los
Procedimientos operativos e Instrucciones tcnicas, as como del Manual de Autoproteccin del Centro.
Investigar los incidentes (accidentes, cuasi accidentes y enfermedades profesionales) que ocurran en la
empresa, determinar sus causas, establecer medidas correctivas o preventivas y velar por el cumplimiento
de las mismas.
Asegurarse del cumplimiento, por todo el personal, del SGSST implantado en XXXXXXX.
Ejecutar las acciones que se extraigan, en su rea de actuacin, de los procedimientos de informacin,
consulta y participacin de los trabajadores, gestin de maquinaria, equipos e instalaciones, gestin de
EPI, contratas y subcontratas, y ETT.
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8.4.1.7. Comit de Seguridad y Salud
El Comit de Seguridad y Salud, constituido al amparo de la legislacin vigente, es el rgano paritario y
colegiado de participacin destinado a la consulta regular y peridica de XXXXXXX en materia de SST. Tiene
como funciones bsicas las de velar por el cumplimiento de los procedimientos en materia de SST y proponer
las acciones necesarias para la mejora progresiva de las condiciones de trabajo.
La constitucin, competencias y facultades especficas del Comit de Seguridad y Salud sern las que
contienen los arts. 38 y 39 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL)
publicada en el BOE 269 de 10/11/1995).
De acuerdo con las funciones legalmente establecidas, y en funcin de los contenidos del SGSST, tendrn
como misin prioritaria la de fomentar y lograr la participacin de los trabajadores en la puesta en marcha y
aplicacin de las distintas actividades que lo componen, y la aportacin de propuestas de mejora que sean
necesarias para el progreso de la prevencin de riesgos laborales en XXXXXXX.
8.4.1.8. Delegados de Prevencin
Los Delegados de Prevencin tienen las competencias y facultades que determina el artculo 36 de la LPRL:
1. Son competencias de los Delegados de Prevencin:
a) Colaborar con la direccin de la empresa en la mejora de la accin preventiva.
b) Promover y fomentar la cooperacin de los trabajadores en la ejecucin de la normativa sobre
prevencin de riesgos laborales.
c) Ser consultados por el empresario, con carcter previo a su ejecucin, acerca de las decisiones a
que se refiere el artculo 33 de la presente Ley [planificacin y organizacin de la prevencin de
riesgos y de cualquier accin que pueda tener efectos sustanciales sobre la SST].
d) Ejercer labor de vigilancia y control sobre el cumplimiento de la normativa de prevencin de riesgos
laborales.
2. En el ejercicio de las competencias atribuidas a los Delegados de Prevencin, estos estn facultados
para:
a) Acompaar a los tcnicos en las evaluaciones de carcter preventivo del medio ambiente de
trabajo, as como [...] a los Inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas y verificaciones
que se realicen para comprobar el cumplimiento de la normativa sobre prevencin de riesgos
laborales, pudiendo formular ante ellos las observaciones que estimen oportunas.
b) Tener acceso [respetando siempre el derecho a la intimidad y a la dignidad de la persona del
trabajador y a la confidencialidad de toda la informacin relacionada con el estado de la salud del
mismo] a la informacin y documentacin relativa a las condiciones de trabajo que sean necesarias
para el ejercicio de sus funciones [...].
c) Ser informados por el empresario sobre los daos producidos en la salud de los trabajadores una
vez que aquel hubiese tenido conocimiento de ellos, pudiendo presentarse, aun fuera de su jornada
laboral, en el lugar de los hechos para conocer las circunstancias de los mismos.
d) Recibir del empresario las informaciones obtenidas por este procedentes de las personas u rganos
encargados de las actividades de proteccin y prevencin en la empresa, as como de los
organismos competentes para la seguridad y la salud de los trabajadores [...].
e) Realizar visitas a los lugares de trabajo para ejercer una labor de vigilancia y control del estado de
las condiciones de trabajo, pudiendo, a tal fin, acceder a cualquier zona de los mismos y
comunicarse durante la jornada con los trabajadores, de manera que no se altere al normal
desarrollo del proceso productivo.
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f) Recabar del empresario la adopcin de medidas de carcter preventivo y para la mejora de los
niveles de proteccin de la seguridad y la salud de los trabajadores, pudiendo a tal fin efectuar
propuestas al empresario, as como al Comit de Seguridad y Salud para su discusin en el mismo.
g) Proponer al rgano de representacin de los trabajadores la adopcin del acuerdo de paralizacin
de actividades a que se refiere el apartado 3 del artculo 21 [en caso de riesgo grave e inminente].
8.4.1.9. Empleados de XXXXXXX
Sern obligaciones del personal, en materia de SST, las enumeradas en el art. 29 de la LPRL.
Con respecto al SGSST, el personal deber ser consciente de la necesidad de cumplir la poltica y los objetivos
de SST, de los efectos que tiene su actividad sobre su seguridad y la de otras personas, de la cooperacin que
debe prestar a los planes y programas de prevencin, y de la responsabilidad en la que incurre por
incumplimiento de las anteriores obligaciones. En concreto, el mencionado personal es responsable de su
propia seguridad y tiene las siguientes obligaciones:
Conocer los mtodos, procedimientos de trabajo y riesgos inherentes a su actividad.
Asistir a los cursos y actividades que organice XXXXXXX para su formacin, informacin e instrucciones
en materia de SST.
Promover y buscar las mejores condiciones generales (de seguridad, produccin y calidad) en su rea y
puesto de trabajo y realizar propuestas de mejora del proceso o del entorno.
Cumplir las reglas de prevencin establecidas en XXXXXXX, y actuar de acuerdo con las prcticas del
trabajo para poder realizarlo en condiciones seguras, conforme a procedimientos establecidos o, en
todo caso, conforme a criterios de buena profesionalidad.
Mantener en funcionamiento y utilizar correctamente los dispositivos de seguridad existentes en las
mquinas o utensilios utilizados en su actividad o en los lugares de trabajo.
Usar correctamente los medios y equipos de proteccin individual necesarios para realizar los trabajos
con seguridad, asegurndose de que se encuentran en buenas condiciones de uso y velando por el
correcto estado de los mismos.
Notificar sin demora a sus superiores inmediatos o a los Delegados de Prevencin cualquier situacin
que detecten que pueda suponer un riesgo para las personas o las cosas.
Participar a travs de los Delegados de Prevencin y del Comit de Seguridad y Salud en la
elaboracin y puesta en marcha de las actividades del SGSST.
Cooperar en la lucha contra cualquier emergencia que pueda presentarse.
Cooperar con la direccin para que se puedan garantizar unas condiciones de trabajo que sean
seguras y no entraen riesgos para la seguridad y salud del personal.
Documentos de aplicacin
Organigrama general de la empresa y sus departamentos (anexo I).
Organigrama de prevencin (anexo I).
8.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia
Para ofrecer la formacin preventiva adecuada, se debern identificar las necesidades de todo el personal, en
funcin de cada nivel o funcin dentro de XXXXXXX.
Se deber informar a los empleados sobre:
Poltica de SST de XXXXXXX, as como la importancia de su cumplimiento.
Manual y procedimientos operativos que lo desarrollan.
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Objetivos y metas que se quieren llevar a cabo.
Evaluaciones de riesgos de sus puestos de trabajo.
Respuesta ante situaciones de emergencia.
Consecuencias de una falta de seguimiento de los procedimientos y de instrucciones tcnicas
preventivas.
Funciones y responsabilidades de los empleados en el cumplimiento de la poltica, objetivos y
procedimientos.
Todo el personal que desempee trabajos en las obras de construccin recibir la formacin e
informacin adecuadas sobre lo especificado en el plan de SST y sobre los riesgos especficos de su
trabajo.
El adiestramiento en materia preventiva ser realizado por los tcnicos del Departamento de Prevencin,
mediante recursos propios o mediante asistencia a cursos externos, segn proceda.
8.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
XXXXXXX debe fomentar la participacin en buenas prcticas de SST y el apoyo a su poltica y sus objetivos de
SST entre todos aquellos que se vean afectados pos su actividad mediante un proceso de comunicacin,
participacin y consulta.
8.4.3.1. Comunicacin
A fin de fomentar la comunicacin entre los diversos niveles y funciones de la organizacin, XXXXXXX
comunicar la informacin relativa a sus peligros de SST y a su sistema de gestin a todas las personas
involucradas o afectadas por el sistema de gestin, as como a los contratistas, visitantes o partes interesadas
cuando proceda.
Todo el personal implicado ser informado sobre cmo acceder a la documentacin de SST y de dnde se
encuentra (en soporte informtico). Asimismo recibirn comunicaciones puntuales sobre las novedades,
cambios, revisiones, etc. de los documentos y normas sobre cuestiones de SST.
La comunicacin en materia de SST ser realizada por los tcnicos del Departamento de Prevencin.
El Departamento de Prevencin realizar anualmente una memoria de actividades que resumir la gestin
realizada en XXXXXXX.
8.4.3.2. Participacin y consulta
La Ley 31/95 de Prevencin de Riesgos Laborales establece el derecho de participacin y consulta a los
trabajadores en relacin con las cuestiones de SST. La actividad de consulta se desarrolla en el captulo V, art.
33, de dicha ley.
Los trabajadores sern consultados, a travs de los Delegados de Prevencin, sobre los asuntos de SST. En
caso de no existir estos, la consulta se publicar en el tabln de anuncios.
Se consultarn y pondrn a disposicin de los Delegados de Prevencin los aspectos e informacin que se
generen en materia de SST.
En caso de constitucin del Comit de Seguridad y Salud, en las reuniones de dicho Comit se realizarn las
consultas necesarias (segn el artculo 39 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales) para su participacin
en la elaboracin, puesta en prctica y evaluacin de los planes y programas de prevencin de riesgos en la
organizacin.
Los acuerdos sobre participacin y consulta con los empleados estarn debidamente documentados.
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8.4.4. Documentacin
El Departamento de Prevencin establecer y mantendr documentados los formatos con las firmas originales
y, en soporte informtico, toda la informacin relativa al SGSST.
8.4.5. Control de documentos
Todos los documentos generales del SGSST estarn controlados por el Departamento de Prevencin; los
documentos generados por los distintos departamentos sern controlados por los mismos, para asegurar que:
La elaboracin y aprobacin de la documentacin se realiza por personal autorizado.
Los documentos estn identificados con la organizacin, actividad o servicio.
Los documentos son revisados y actualizados peridicamente.
La distribucin y el control de la documentacin se realizan de manera que los documentos estn
disponibles en todos aquellos puntos en los que sean de aplicacin.
Los documentos obsoletos son eliminados evitando la utilizacin de los mismos.
8.4.6. Control operacional
La organizacin, por medio del departamento correspondiente y con el asesoramiento del Departamento de
Prevencin, identificar y mantendr documentadas y al da las operaciones y actividades que estn asociadas
con los riesgos identificados que necesiten medidas de control. El jefe del Departamento de Prevencin ser el
encargado de mantener los ndices actualizados de estos documentos.
Para asegurar que estas operaciones y actividades se realizan cumpliendo la poltica de SST y los objetivos
marcados, la organizacin, a travs del departamento correspondiente:
Elaborar procedimientos de prevencin operativos y de ejecucin e instrucciones tcnicas preventivas,
en los que se definir la forma de desarrollar la actividad y se establecern las responsabilidades.
Se asegurar de que los proveedores y empresas contratadas para obras y servicios conocen y cumplen
los requisitos relativos a SST de XXXXXXX.
8.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
El Departamento de Prevencin colaborar con el resto de departamentos en la realizacin y mantenimiento
de los planes de emergencia, as como en la puesta en prctica de los simulacros de emergencias.
Debern considerarse los incidentes y situaciones de emergencia potenciales que puedan darse en XXXXXXX.
Los planes de emergencia debern revisarse peridicamente y si es necesario se modificarn, especialmente
despus de un incidente.
La organizacin comprobar la eficacia de tales planes de emergencia mediante la realizacin peridica de
simulacros.
8.5. Comprobacin y accin correctiva
Para controlar y medir la eficacia de su SGSST, XXXXXXX realizar comprobaciones peridicas y tomar las
medidas de actuacin necesarias para que no se produzcan desviaciones en el mismo.
8.5.1. Seguimiento y medicin del desempeo
XXXXXXX controlar las tareas o reas relevantes para verificar el cumplimiento de los requisitos definidos en
su poltica de SST, los objetivos y metas, y el SGSST.
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Todo control ha de servir para verificar el cumplimiento de lo previamente establecido, y adems, para tomar
decisiones a partir de los resultados obtenidos. En definitiva, se orienta en la doble vertiente de:
Controlar el cumplimiento de los requisitos del SGSST.
Verificar que los resultados que se obtienen cumplen el fin ltimo, que es evitar o minimizar el riesgo.
La responsabilidad del control se establece a todos los niveles, quedando claro en los procedimientos quin y
qu tiene que controlar cada persona de la organizacin. La alta direccin controlar la actuacin general en
seguridad y salud.
Se pueden distinguir dos tipos de controles:
1. Activos:
Con estos controles se pretende medir el xito de las actividades previamente establecidas en materia de
SST, y servirn para reforzar los aciertos y descubrir los fallos sin penalizarlos. Proporcionan
realimentacin sobre los procedimientos antes de que se produzca un incidente (accidente, cuasi
accidente o situacin de emergencia).
A ttulo orientativo, estos controles se pueden realizar mediante informes de inspeccin de seguridad
(como se especifica en el procedimiento PRL-07 "Inspecciones de seguridad"), informes de mediciones
higinicas, estudios ergonmicos, estudios epidemiolgicos, control de la legislacin y reglamentos
aplicables, etctera.
Los equipos de inspeccin que se requieran para realizar el seguimiento y medicin debern estar
calibrados y se mantendrn sus registros.
2. Reactivos:
A travs de los controles reactivos se analizan los incidentes, accidentes, enfermedades profesionales,
requerimientos de las administraciones, etc., ocurridos
8.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal y de otros requisitos
XXXXXXX evaluar peridicamente el cumplimiento de sus requisitos aplicables y de otros requisitos que le
pudieran ser de aplicacin
8.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidades y accin correctiva y preventiva
XXXXXXX mantendr al da procedimientos para el tratamiento e investigacin de incidentes y no
conformidades, y para la implemetacin de acciones correctivas y preventivas. Asimismo, realizar estadsticas
mensuales de seguridad, con el objeto de que las conclusiones sacadas de las mismas sirvan de base para
adoptar medidas preventivas adecuadas para que estos incidentes no vuelvan a producirse.
Las acciones preventivas o correctivas tomadas para eliminar las causas de las no conformidades, reales o
potenciales, deben ser proporcionales a la magnitud de los problemas detectados y ajustadas al riesgo para la
SST encontrado.
8.5.4. Control de registros
XXXXXXX mantendr al da un procedimiento para la identificacin, conservacin y eliminacin de registros.
Los registros se encuentran guardados y conservados en papel o soporte informtico por un perodo mnimo
de 5 aos, en funcin de lo que establezca la normativa legal para cada tipo de documento.
La organizacin conservar a disposicin de la autoridad laboral la documentacin indicada en el artculo 23
de la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales.
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8.5.5. Auditoras internas
Las auditoras del SGSST, basadas en las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, se
realizan para conseguir uno o varios de los objetivos siguientes:
Determinar la idoneidad y efectividad del SGSST implantado por la organizacin.
Proporcionar la oportunidad de mejorar el SGSST y, con ello, contribuir a la mejora continua en
materia de seguridad y salud.
Investigar si la organizacin, responsabilidades y procedimientos se corresponden con los emitidos.
Asegurar que cualquier deficiencia encontrada ser rectificada.
El Departamento de Prevencin, bien por propia iniciativa o por indicacin de la direccin, establecer los planes
para efectuar las auditoras internas, de forma que el SGSST en su conjunto sea auditado peridicamente.
Los programas de auditoras internas han de ser aprobados por la direccin.
Adicionalmente, se realizarn auditoras, siempre con la aprobacin de la direccin, cuando se produzcan
cambios significativos en la organizacin que puedan afectar a los niveles de seguridad y salud, y cuando se
observen deficiencias repetitivas o importantes.
Las auditoras se realizarn segn el procedimiento PRL-04 Auditoras internas que incluye la preparacin,
reuniones de preparacin, listado de puntos a auditar, documentacin aplicable, personas a entrevistar y
temas, relacin y valoracin de no conformidades detectadas, estudio de las acciones correctivas y preventivas
a aplicar, reunin de conclusiones con los responsables, determinacin de acciones a tomar por los distintos
niveles de la organizacin, implantacin de las medidas acordadas asignando las acciones a tomar por los
distintos niveles de la organizacin, control y seguimiento de la implantacin, medicin de su grado de
eficacia y correccin de desviaciones y, finalmente, registros a confeccionar y su distribucin.
Seguimiento
El contenido y ejecucin de las acciones preventivas y correctivas, y su eficacia, son supervisados por el jefe
del Departamento de Prevencin. Su situacin se incluye habitualmente en el orden del da de las reuniones de
revisin del SGSST.
8.6. Revisin por la direccin
La direccin (representada por el Gerente), junto con el jefe del Departamento de Prevencin, revisar
peridicamente el SGSST con el objeto de asegurar su adecuacin y eficacia, y su cumplimiento de la poltica
y objetivos de la organizacin.
En esta revisin se incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y los cambios necesarios en el
SGSST, incluyendo la poltica y los objetivos.
Sobre la base de la informacin recopilada y facilitada por el jefe del Departamento de Prevencin, se revisan
entre otros los siguientes temas:
Poltica de SST, objetivos y metas.
Adecuacin de la organizacin y recursos a los objetivos de SST.
Estructura e implantacin del SGSST.
Realizacin y resultado de las auditoras del SGSST.
Anlisis de las no conformidades.
Estado de las acciones correctivas y preventivas.
Recomendaciones para la mejora.
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Anexo I. (1) Organigrama general de XXXXXXX
(2) Organigrama de prevencin
Anexo II. Poltica de SST
Anexo III. ndice de procedimientos operativos de SST
PRL-01. Evaluacin de riesgos
PRL-02. Formacin, informacin, toma de conciencia
PRL-03. Control de requisitos legales y otros requisitos. Evaluacin
PRL-04. Auditoras internas
PRL-05. No conformidades/acciones correctivas y preventivas
PRL-06. Equipos de proteccin individual
PRL-07. Inspecciones de seguridad
PRL-08. Almacenamiento de productos qumicos
ANEXOS
332
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 21 de 24
Anexo I. Organigrama general de XXXXXXX
Revisin
n. 0
Revisa: Jefe Departamento de Prevencin
Fecha:
Aprueba: Gerente
Fecha:
333
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 22 de 24
Anexo I. Organigrama de prevencin
Revisin
n. 0
Revisa: Jefe Departamento de Prevencin
Fecha:
Aprueba: Gerente
Fecha:
334
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 23 de 24
Anexo II. Poltica de SST
Revisin
n. 0
Revisa: Jefe Departamento de Prevencin
Fecha:
Aprueba: Gerente
Fecha:
XXXXXXX considera la calidad de sus productos/servicios como factor crtico para la consecucin de su misin, y
uno de los tres elementos, junto con el precio y el servicio, que son necesarios cumplir con las expectativas del
cliente y satisfacer sus necesidades. La calidad del producto/servicio es el resultado de la calidad de sus procesos y
de las personas que los gestionan. La prevencin de fallos en los procesos y de errores en las personas es la
manera ms efectiva de minimizar los defectos en los productos.
XXXXXXX considera tambin como factores crticos para la consecucin de su misin la seguridad y salud de las
personas y la proteccin del medioambiente. La prevencin de riesgos laborales y de impactos medioambientales
es la manera ms efectiva de minimizar los accidentes y las enfermedades profesionales y los efectos
medioambientales perjudiciales.
Objetivos bsicos:
Identificar las expectativas de nuestros clientes y su evolucin en el tiempo.
Desarrollar productos/servicios y sus correspondientes sistemas productivos que respondan a dichas
expectativas en trminos de calidad, precio y servicio.
Proteger la seguridad y salud de las personas.
Evitar o minimizar los riesgos para la salud de las personas.
Proteger el medioambiente.
Evitar o minimizar los impactos medioambientales perjudiciales.
Estrategias:
Desarrollar un sistema integrado de gestin que permita su certificacin externa segn el estndar
OHSAS 18001.
Cumplir los requisitos legales y otros requisitos en materia prevencin de riesgos laborales.
Aplicar los principios de la accin preventiva de riesgos, que son los siguientes:
a) Evitar los riesgos.
b) Evaluar los riesgos que no se puedan evitar.
c) Combatir los riesgos en su origen.
d) Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
e) Adaptar el trabajo a la persona.
f) Tener en cuenta la evolucin de la tcnica.
g) Planificar la prevencin.
h) Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual.
i) Formar y dar las debidas instrucciones a las personas.
335
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
( LOGO EMPRESA)
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Edicin: Fecha: Pgina 24 de 24
Incorporar al proceso de mejora continua los aspectos relacionados con la salud de las personas.
Realizar auditoras sistemticas tanto internas como externas que verifiquen el cumplimiento con la poltica
de SST.
Desarrollar los programas de formacin y sensibilizacin necesarios para impulsar la autogestin y la
innovacin en el mbito de la gestin de la SST, garantizando los recursos necesarios para ello.
Desarrollar los modelos organizativos que permitan la implicacin de las personas en el SGSST.
Establecer lneas de colaboracin con nuestros proveedores en las fases de diseo e industrializacin de
productos, integrarlos en nuestra cadena logstica, informarles del comportamiento de sus productos en
nuestros procesos y en el mercado, y colaborar en su proceso de mejora.
Mantener abiertos canales de comunicacin internos y externos para divulgar esta poltica de SST y conocer
las sensibilidades de las partes interesadas, asegurando la participacin de los trabajadores y garantizando
el derecho a consulta en cuestiones de SST a travs de los Delegados de Prevencin.
Actualizar estas polticas para su adaptacin al progreso tcnico.
La direccin de XXXXXXX asume la poltica de SST definida en este apartado.
336
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Referencias bibliogrficas
Abad, J.; J. Llimona; P. Mondelo y F. Terrs, Las nuevas Directrices de la OIT rela-
tivas a sistemas de gestin de seguridad y salud. II Congreso Internacional de
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Jersey, 1975.
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auditadas, en Gestin prctica de riesgos laborales: Integracin y desarrollo de la gestin
de la prevencin. Vol. 60, pp. 12-21. 2009.
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Camilo Jos. Gestin de la seguridad y salud en el trabajo segn OHSAS 18001. Acti-
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Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid, 1998.
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realizacin de las auditoras del sistema de prevencin de riesgos laborales reguladas
en el Captulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin. Instituto Nacional de
Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid, 2003.
INSHT. Gua tcnica para la integracin de la prevencin en el sistema de gestin general
de la empresa. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid, 2008
Bibliografa
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Prevencin, Trabajo y Salud n. 21. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene
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Lpez, G. (coordinador de la versin espaola). xito en la gestin de la salud y la segu-
ridad. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid, 1994.
NTP 558: Sistema de gestin preventiva: declaracin de principios de poltica preventiva.
Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 596: Tcnica de la mejora continua aplicada a la prevencin: benchmarking. Ins-
tituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 361: Planes de emergencia en lugares de pblica concurrencia. Instituto Nacional
de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 442: Investigacin de accidentes-incidentes: procedimiento. Instituto Nacional de
Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 484: Documentacin del sistema de prevencin de riesgos laborales (I). Instituto
Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 485: Documentacin del sistema de prevencin de riesgos laborales (II). Instituto
Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 559: Sistema de gestin preventiva: procedimiento de control de la informacin y for-
macin preventiva. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo
(INSHT).
NTP 560: Sistema de gestin preventiva: procedimiento de elaboracin de las instruccio-
nes de trabajo. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 565: Sistema de gestin preventiva: organizacin y definicin de funciones preven-
tivas. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 582: Gestin de los equipos de medicin en un laboratorio de Higiene Industrial.
Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 591: Documentacin del sistema de prevencin de riesgos laborales (III): registros
documentales. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 640: Indicadores para la valoracin de intangibles en prevencin. Instituto Nacional
de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
NTP 685: La comunicacin en las organizaciones. Instituto Nacional de Seguridad e
Higiene en el Trabajo (INSHT).
Organizacin Internacional del Trabajo. Directrices Relativas a los Sistemas de Gestin
de la Seguridad y Salud en el Trabajo (ILO-OSH 2001). Ginebra, 2002.
338
Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Prado, Jos C.; Arturo J. Fernndez y Jess Garca. Sistemas de participacin del per-
sonal. La clave para la mejora continua. AENOR. Madrid, 2004.
Snchez-Toledo, A. Gua para la auditora de los sistemas de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo OHSAS 18001. AENOR. Madrid, 2008.
Legislacin
Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (BOE-A-
1995-24292).
Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de los
Servicios de Prevencin (BOE-A-1997-1853).
Normativa
BS 8800:1996 Guide to occupational health and safety management systems. BSI.
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos.
AENOR. Madrid, 2007.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Direc-
trices para la implementacin de OHSAS 18001:2007. AENOR. Madrid, 2009.
UNE 66175:2003 Sistemas de gestin de la calidad. Gua para la implantacin de sis-
temas de indicadores.
UNE 66915:2001 Gestin de la calidad. Directrices para la formacin.
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de
la calidad y/o ambiental.
UNE-EN ISO/IEC 17021:2011 Evaluacin de la conformidad. Requisitos para los orga-
nismos que realizan la auditora y la certificacin de sistemas de gestin. (ISO/IEC
17021:2011).
339
Bibliografa
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo. Requisitos
OHSAS Project Group
Establece los requisitos que debe cumplir un sistema gestin de
seguridad y salud en el trabajo para que las organizaciones puedan
optimizar el rendimiento de su sistema, as como controlar efi-
cazmente los peligros derivados de sus actividades.
2007 Rstica 17 x 24 cm
48 pginas 23,5
ISBN: 978-84-8143-524-5
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo. Directrices para la implementacin
de OHSAS 18001:2007
OHSAS Project Group
Este documento analiza los requisitos del estndar OHSAS
18001:2007 con el fin de ayudar a la comprensin de su contenido
y facilitar su aplicacin.
2009 Rstica 17 x 24 cm
116 pginas 31,20
ISBN: 978-84-8143-587-0
Gestin de la seguridad y salud en el trabajo segn
OHSAS 18001. Actitudes y percepciones de empresas certificadas
Beatriz Fernndez Muiz, Jos Manuel Montes Pen,
Agustn Snchez-Toledo Ledesma, Camilo Jos Vzquez Ords
Esta publicacin presenta el primer estudio emprico realizado
para conocer la opinin de las organizaciones que ya han implan-
tado OHSAS 18001.
2010 Rstica 17 x 24 cm
160 pginas 31,50
ISBN: 978-84-8143-714-0
Gua para la auditora de los sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18001
Agustn Snchez-Toledo Ledesma
Adapta el contenido de la Norma UNE-EN ISO 19011 Directrices
para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental al
mbito de la seguridad y salud en el trabajo para superar con
xito la auditora conforme a los requisitos de OHSAS 18001.
2008 Rstica 17 x 24 cm
128 pginas 31,20
ISBN: 978-84-8143-578-8
Publicaciones de AENOR
Los servicios de prevencin ajenos
Juan Ignacio Molt Garca
Hace referencia a las restricciones y al conjunto de obligaciones
que afectan tanto a las empresas como a las entidades especia-
lizadas en actividades preventivas.
2003 Carton 17 x 24 cm
372 pginas 40,35
ISBN: 978-84-8143-333-3
Calidad ambiental en interiores.
Manual de normas UNE
AENOR
Contiene 32 normas UNE clasificadas en los siguientes temas:
buenas prcticas en operaciones de desinfeccin y limpieza, diag-
nstico, inspeccin y gestin de la calidad ambiental, mtodos de
ensayo y muestreo, y salas limpias.
2010 CD-ROM 46,80
ISBN: 978-84-8143-689-1
Ergonoma y psicosociologa.
Manual de normas UNE
AENOR
Contiene legislacin y 54 normas UNE que abordan las siguientes
reas en la prevencin de riesgos laborales: ergonoma y antro-
pometra, Iluminacin y condiciones ambientales, psicosociologa,
PVD y salas de control.
2009 CD-ROM 63,80
ISBN: 978-84-8143-588-7
Iluminacin y sealizacin de emergencia.
Manual de normas UNE
AENOR
Contiene legislacin y 22 normas UNE con especificaciones sobre
iluminacin y sealizacin de emergencia.
2009 CD-ROM 34,80
ISBN: 978-84-8143-616-7
Publicaciones de AENOR
IsBN 978-84-8145-754-8
Este libro pretende ser una herramienta til para todas aquellas personas que deseen
implantar con xito OHSAS 18001 en sus organizaciones. En especial, est indicado
para todos los profesionales relacionados con la seguridad y salud en el trabajo, y
en particular, para los tcnicos de prevencin de riesgos laborales, especialistas en
medicina del trabajo, mandos y directivos que deseen adquirir los conocimientos
necesarics para llevar a cabc de manera e|ca/ esta tarea.
Su contenido ha sido diseado y organizado siguiendo los pasos del ciclo de mejora
ccntinua de 0emin, ccn el |n de |acilitar su usc y lcrar una adecuada interacicn
de la prevencin en el sistema de gestin general de la empresa. Explica de una
manera prctica cmo dar cumplimiento a cada uno de los requisitos y realiza un
anlisis comparativo con las obligaciones legales en materia de prevencin de riesgos
laborales.
Agustn Snchez-Toledo Ledesma es ingeniero, executive MBA por la escuela de negocios
IE Business School, mster posgrado en gestin de la prevencin de la empresa, mster
en direccin de calidad y medio ambiente, y doctorando en la Universidad San Pablo
CEU. Cuenta con quince aos de experiencia, nacional e internacional, en sistemas de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo. En la actualidad es gerente de seguridad y
salud en el trabajo en AENOR. Imparte formacin en universidades y escuelas de negocio
y es autor de diversos libros y artculos relacionados con la seguridad y salud en trabajo
segn OHSAS 18001.
Beatriz Fernndez Muiz es profesora del Departamento
de Administracin de Empresas de la Universidad
de Oviedo desde el ao 1999, doctora y licenciada
en administracin y direccin de empresas, tcnico
superior de prevencin de riesgos laborales en las
especialidades de seguridad, higiene y ergonoma y psi-
cosociologa. Ha publicado diversos manuales, artculos
y publicaciones, y participado en numerosos proyectos
de investigacin.
www.aenor.es