Clasificacin de las Tcnicas de Muestreo Jos R. Rojas y Esteban O. Lascano Universidad Industrial de Santander
Notas del Autor Jos R. Rojas y Esteban O. Lascano, Especializacin en Evaluacin y Gerencia de Proyectos, Universidad Industrial de Santander, Barrancabermeja, Santander, Colombia.
2 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO Resumen El proceso de muestreo estadstico representa una importante tcnica para el estudio de caractersticas comunes en una poblacin, permitiendo establecer inferencias generales a partir de estudios a nivel simplificado. En un momento inicial el presente trabajo escrito introduce la definicin de muestreo y define los parmetros de clasificacin. Seguidamente se establecen las categoras principales del muestreo probabilstico y del muestro no probabilstico, esbozando sus rasgos caractersticos y sus ventajas y desventajas al momento de su implementacin. Por ltimo se evalan en detalle las aplicaciones prcticas de cada tipo de muestreo y se establecen las conclusiones generales acerca del tema abordado.
3 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO Introduccin El objetivo principal de las investigaciones de fines estadsticos consiste en obtener informacin acerca de determinados parmetros que caracterizan una poblacin. Existen dos formas de cumplir con ese objetivo. Una es a travs de la realizacin de un censo, lo que implica el estudio directo de todos los elementos de la poblacin; y la otra corresponde a la eleccin de una muestra, que es un subgrupo de la poblacin a partir del cual se estudian ciertas caractersticas y se realizan inferencias de carcter general (Malhotra, 2008, pg. 335). Sin considerar el costo de los errores de muestreo, es evidentemente claro que las limitaciones de tiempo y presupuesto favorecen el uso de la muestra. Sin embargo, resulta conveniente plantearse interrogantes tales como: Qu procedimiento tiene que seguirse para obtener la muestra? y Qu tipo de muestra debe obtenerse? Para responderlos, ha de requerirse el anlisis apropiado de las tcnicas de muestreo existentes, tanto probabilsticas como no probabilsticas, considerando las potencialidades que ofrece tanto la una como la otra.
4 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO Clasificacin de las Tcnicas de Muestreo De manera general, las tcnicas de muestreo pueden clasificarse como probabilstico y no porbabilstico. A continuacin se revisar en detalle cada una de estas clasificaciones. El Muestreo No Probabilstico El muestreo no probabilstico es una tcnica de muestreo donde las muestras se recogen en un proceso que no brinda a todos los individuos de la poblacin iguales oportunidades de ser seleccionados. La mayora de los investigadores tienen limitaciones temporales, monetarias y de mano de obra y, gracias a ellas, es casi imposible tomar una muestra aleatoria de toda la poblacin. Generalmente, es necesario emplear otra tcnica de muestreo, la tcnica de muestreo no probabilstico. A diferencia del muestreo probabilstico, la muestra no probabilstica no es un producto de un proceso de seleccin aleatoria. Los sujetos en una muestra no probabilstica generalmente son seleccionados en funcin de su accesibilidad o a criterio personal e intencional del investigador. La desventaja del mtodo de muestreo no probabilstico es que no se toman pruebas de una porcin desconocida de la poblacin. Esto implica que la muestra puede representar a toda la poblacin con precisin o no. Por lo tanto, los resultados de la investigacin no pueden ser utilizados en generalizaciones respecto de toda la poblacin. Los diversos tipos de muestreo no probabilstico tienen las siguientes caractersticas comunes: La seleccin de la muestra no es aleatoria, sino que se basa, en parte, en el juicio del entrevistador o del responsable de la investigacin. 5 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO No se basa en ninguna teora de la probabilidad y por lo tanto no es posible calcular la precisin o acotar el error cometido. No es posible calcular estos errores ni la confianza de las estimaciones que, adems, no siempre se reducen aumentando el tamao de la muestra. En el muestreo no probabilstico los costos y la dificultad del diseo son ms reducidos (al no ser necesario disponer de un marco). Este muestreo puede dar buenos resultados, pero tambin apareja el riesgo de proporcionar una informacin errnea. Tipos de Muestreo no Probabilstico Muestreo por conveniencia. El muestreo por conveniencia es probablemente la tcnica de muestreo ms comn. En el muestreo por conveniencia, las muestras son seleccionadas porque son accesibles para el investigador. Los sujetos son elegidos simplemente porque son fciles de reclutar. Esta tcnica es considerada la ms fcil, la ms barata y la que menos tiempo lleva. Muestreo consecutivo. El muestreo consecutivo es muy similar al muestreo por conveniencia, excepto que intenta incluir a TODOS los sujetos accesibles como parte de la muestra. Esta tcnica de muestreo no probabilstico puede ser considerada la mejor muestra no probabilstica, ya que incluye a todos los sujetos que estn disponibles, lo que hace que la muestra represente mejor a toda la poblacin. Muestreo por cuotas. El muestreo por cuotas es una tcnica de muestreo no probabilstico en donde el investigador asegura una representacin equitativa y proporcionada de los sujetos, en funcin de qu rasgo es considerado base de la cuota. Por ejemplo, si la base de la cuota es de nivel de ao en la universidad y el investigador necesita una representacin igual, con un tamao de muestra de 100, debe seleccionar 25 estudiantes de 6 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO 1 ao, 25 de 2 ao, 25 de 3 ao y 25 de 4 ao. Las bases de la cuota generalmente son la edad, el gnero, la educacin, la etnia, la religin y el nivel socioeconmico. Muestreo discrecional. El muestreo discrecional es ms comnmente conocido como muestreo intencional. En este tipo de toma de muestras, los sujetos son elegidos para formar parte de la muestra con un objetivo especfico. Con el muestreo discrecional, el investigador cree que algunos sujetos son ms adecuados para la investigacin que otros. Por esta razn, aquellos son elegidos deliberadamente como sujetos. Muestreo de bola de nieve. El muestreo de bola de nieve se lleva a cabo generalmente cuando hay una poblacin muy pequea. En este tipo de muestreo, el investigador le pide al primer sujeto que identifique a otro sujeto potencial que tambin cumpla con los criterios de la investigacin. La desventaja de usar una muestra de bola de nieve es que difcilmente sea representativa de la poblacin. Cundo Utilizar el Muestreo no Probabilstico Este tipo de muestreo puede ser utilizado cuando se quiere mostrar que existe un rasgo determinado en la poblacin. Tambin se puede utilizar cuando el investigador tiene como objetivo hacer un estudio cualitativo, piloto o exploratorio. Se puede utilizar cuando es imposible la aleatorizacin, como cuando la poblacin es casi ilimitada. Se puede utilizar cuando la investigacin no tiene como objetivo generar resultados que se utilicen para hacer generalizaciones respecto de toda la poblacin. Tambin es til cuando el investigador tiene un presupuesto, tiempo y mano de obra limitados. 7 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO Esta tcnica tambin se puede utilizar en un estudio inicial que ser llevado a cabo nuevamente utilizando un muestreo probabilstico aleatorio. El Muestreo Probabilstico Acerca de este tema Malhotra (2008) expone lo siguiente: En el muestreo probabilstico las unidades del muestreo se seleccionan al azar. Es posible especificar de antemano cada muestra potencial de un determinado tamao que puede extraerse de la poblacin, as como la probabilidad de seleccionar cada muestra. No es necesario que cada muestra potencial tenga la misma probabilidad de quedar seleccionada; aunque es posible especificar la probabilidad de seleccionar cualquier muestra particular de un tamao dado. Esto requiere no slo una definicin precisa de la poblacin meta, sino tambin una especificacin general del marco de muestreo (pg. 341).
Existen varias razones para elegir entre una u otra tcnica de muestreo probabilstico, todo depender de los recursos disponibles, el tipo de investigacin que se est realizando y la tolerancia al margen de error que puede soportar dicha investigacin. Frente a esto, Malhotra (2008) plantea: Las tcnicas de muestreo probabilstico varan en trminos de la eficiencia del muestreo, un concepto que refleja compensaciones entre los costos y la precisin del muestreo. La precisin (que se refiere al nivel de incertidumbre sobre las caractersticas que se medirn) est inversamente relacionada con los errores de muestreo; pero positivamente relacionada con el costo. Cuanto mayor sea la precisin, ms alto ser el costo, y la mayora de los estudios requieren una compensacin. El investigador debe esforzarse por obtener el diseo 8 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO de muestreo ms eficiente en funcin del presupuesto asignado. La eficiencia de una tcnica de muestreo probabilstico puede evaluarse comparndola con el muestreo aleatorio simple (pg. 346). Tipos de muestreo probabilstico Muestreo Aleatorio Simple (MAS). En el muestreo aleatorio simple (MAS), cada elemento de la poblacin tiene una probabilidad de seleccin igual y conocida. Adems, cada posible muestra de un determinado tamao (n) tiene una probabilidad igual y conocida de ser la muestra seleccionada realmente. Esto implica que cada elemento se selecciona de manera independiente de cualquier otro elemento. La muestra se extrae del marco de muestreo usando un procedimiento aleatorio. Este mtodo es equivalente al sistema de lotera donde los nombres se colocan en un recipiente, el cual se agita y de l se sacan los nombres de los ganadores de una manera no sesgada. Para extraer una muestra aleatoria simple, el investigador primero recopila el marco de muestreo en el que a cada elemento se le asigna un nmero de identificacin nico. Luego se generan nmeros aleatorios para determinar qu elementos se incluirn en la muestra. Los nmeros aleatorios pueden generarse mediante una rutina de cmputo o una tabla estadstica. El MAS tiene muchas caractersticas convenientes, como el hecho de que es fcil de entender y que los resultados de la muestra pueden extrapolarse a la poblacin meta. La mayora de las tcnicas de inferencia estadstica suponen que los datos se recabaron usando un muestreo aleatorio simple. Sin embargo, este mtodo sufre de al menos cuatro desventajas importantes. Primero, a menudo resulta difcil construir un marco de muestreo que permita extraer una muestra aleatoria simple. Segundo, el MAS llega a generar muestras muy grandes o extendidas en amplias zonas geogrficas, lo cual incrementara el tiempo y el costo de la recoleccin de datos. Tercero, el MAS a menudo produce menor precisin con mayores errores estndar que 9 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO otras tcnicas de muestreo probabilstico. Cuarto, quizs el MAS no genere una muestra representativa. Muestreo Sistemtico. Para obtener una muestra usando el muestreo sistemtico, se selecciona un punto de inicio aleatorio y luego se elige de manera sucesiva cada i-simo elemento del marco de muestreo. Para determinar el intervalo de muestreo, i, se divide el tamao de la poblacin (N) entre el tamao de la muestra (n) y se redondea al nmero entero ms cercano. Por ejemplo, suponga que la poblacin consta de 100,000 elementos y se desea una muestra de 1,000. En este caso, el intervalo de muestreo (i) es 100. Se elige un nmero aleatorio entre 1 y 100. Si este nmero es, por ejemplo, 23, la muestra estar formada por los elementos 23, 123, 223, 323, 423, 523, etctera. El muestreo sistemtico es similar al muestreo aleatorio simple en el hecho de que cada elemento de la poblacin tiene una probabilidad conocida e igual de ser seleccionado. No obstante, difiere del muestreo aleatorio simple en que slo las muestras permisibles de tamao n que pueden extraerse tienen una probabilidad igual y conocida de seleccionarse. La probabilidad de que el resto de las muestras de tamao n queden seleccionadas es cero. Para hacer un muestreo sistemtico, el investigador supone que los elementos de la poblacin estn ordenados de alguna manera. En algunos casos, el orden (por ejemplo, la lista alfabtica del directorio telefnico) no tiene relacin con las caractersticas de inters; pero en otros casos, el ordenamiento est directamente relacionado con las caractersticas investigadas. Por ejemplo, puede listarse a los clientes de tarjetas de crdito segn el orden del saldo acreedor, u ordenarse a las empresas de un determinado sector de acuerdo con sus ventas anuales. Si el ordenamiento de los elementos de la poblacin no tiene relacin con las caractersticas de inters, el muestreo sistemtico arrojar resultados muy similares al MAS. El muestreo sistemtico es menos costoso 10 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO y ms sencillo que el muestreo aleatorio simple, porque la seleccin aleatoria se hace slo una vez. Adems, los nmeros aleatorios no tienen que concordar con los elementos individuales como en el MAS. Muestreo estratificado. El muestreo estratifi cado es un proceso de dos pasos en que la poblacin se divide en subpoblaciones o estratos. Los estratos tienen que ser mutuamente excluyentes y colectivamente exhaustivos, por lo que cada elemento de la poblacin debe asignarse a un nico estrato sin omitir algn elemento de la poblacin. A continuacin se seleccionan los elementos de cada estrato mediante un procedimiento aleatorio, por lo regular el muestreo aleatorio simple. Aunque en teora slo debe emplearse el muestreo aleatorio simple para seleccionar los elementos de cada estrato, en ocasiones se emplean el muestreo sistemtico y otros procedimientos de muestreo probabilstico. A diferencia del muestreo por cuotas, en el muestreo estratificado los elementos de la muestra se seleccionan de manera probabilstica y no con base en la conveniencia o el juicio. Un objetivo importante del muestreo estratificado consiste en incrementar la precisin sin aumentar el costo. Las variables utilizadas para dividir a la poblacin en estratos se conocen como variables de estratificacin. Los criterios para la seleccin de esas variables incluyen homogeneidad, heterogeneidad, relacin y costo. Dentro de un estrato, es necesario que los elementos sean tan homogneos como sea posible, mientras que los elementos de los diferentes estratos requieren ser tan heterogneos como sea posible. Las variables de estratifi cacin deben tener una relacin estrecha con las caractersticas de inters. Muestreo por conglomerados. En el muestreo por conglomerados, la poblacin meta primero se divide en subpoblaciones o conglomerados mutuamente excluyentes y colectivamente exhaustivos. Luego se selecciona una muestra aleatoria de conglomerados con base en una 11 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO tcnica de muestreo probabilstico, como el muestreo aleatorio simple. Para cada conglomerado seleccionado, se incluyen todos los elementos en la muestra, o se toma una muestra de elementos en forma probabilstica. Si se incluye en la muestra a todos los elementos del conglomerado seleccionado, el procedimiento se denomina muestreo por conglomerados de una etapa. Si de cada conglomerado seleccionado se extrae de manera probabilstica una muestra de elementos, el procedimiento es un muestreo por conglomerados de dos etapas. La distincin fundamental entre el muestreo por conglomerados y el muestreo estratifi cado es que en el primero slo se elige una muestra de subpoblaciones (conglomerados), mientras que en el muestreo estratificado se seleccionan todas las subpoblaciones (estratos) para un muestreo posterior. Ambos mtodos tambin difieren en sus objetivos. El objetivo del muestreo por conglomerados es incrementar la eficiencia del muestreo mediante la reduccin de los costos. El objetivo del muestreo estratificado es incrementar la precisin. Con respecto a la homogeneidad y heterogeneidad, los criterios que se usan para formar los conglomerados son justo lo contrario a los que se usan para formar los estratos. Los elementos dentro de un conglomerado deben ser tan heterogneos como sea posible, aunque los conglomerados deben ser tan homogneos como sea posible. De manera ideal, cada conglomerado debe ser una representacin a pequea escala de la poblacin. En el muestreo por conglomerados, el marco de muestreo slo se necesita para los conglomerados seleccionados para la muestra. Aplicacin de las Tcnicas de Muestreo De acuerdo con Malhotra (2008), los usos del muestreo probabilstico y no probabilstico tienen diversas aplicaciones: El muestreo no probabilstico se utiliza en pruebas de concepto, pruebas de empaque, pruebas de nombre y pruebas de texto, donde por lo general no es necesario hacer extrapolaciones a la 12 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO poblacin. En dichos estudios, el inters se centra en la proporcin de la muestra que da varias respuestaso manifiesta diversas actitudes. Las muestras para estos estudios se obtienen usando, por ejemplo, el muestreo por cuotas en centros comerciales. Por otro lado, se utiliza el muestreo probabilstico cuando es necesario hacer estimaciones muy precisas de la participacin en el mercado o del volumen de ventas de todo el mercado. Se utiliza el muestreo probabilstico en estudios de rastreo del mercado nacional que proporcionan informacin sobre categoras de productos y tasas de uso de marcas, as como perfiles psicogrficos y demogrficos de los usuarios. Los estudios que usan el muestreo probabilstico por lo general emplean entrevistas telefnicas. El muestreo estratificado y el sistemtico se combinan con alguna forma de marcado digital aleatorio para seleccionar a los encuestados. A continuacin se presenta una tabla que muestra en detalle la utilidad de los tipos de muestreo no probabilstico. Tabla 1 Aplicaciones del muestreo no probabilstico Clase de Muestreo Ejemplos Utilidad Conveniencia Encuestas en establecimientos comerciales Diseo inicial de investigaciones. Investigaciones exploratorias. Formulacion de Encuestas a estudiantes en clase 13 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO hipotesis. Validacion de escalas. Calculo de varianzas para la afijacion en el muestreo aleatorio estratificado. Discrecional Seleccionar ciudades para hacer algun Test de mercado o de producto Se emplea cuando el tamao de la muestra es pequeo. Seleccionar una muestra de personas en una empresa Bola de Nieve Identificar una muestra de aficionados a un deporte extremo (Parapente) Se emplea cuando se trata de estudiar poblaciones pequeas muy especializadas, que son dificiles de localizar por no existir censos o estar inaccesibles. Identificar una muestra de dueos de perros pequineses Consecutivo Estudios de comportamientos del consumidor en general Se aplica en investigaciones en su fase inicial. Posteriormente se 14 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO acude a muestreo aleatorio. Por Cuotas Se requiere realizar un control de calidad a un lote de produccin, que cumpla con los estndares de produccin determinados por la Compaa: En este caso el especialista supongamos que decide tomar una unidad por cada 100 producidas, por un tiempo de 30 min. Considerando que de esta forma tomara una muestrarepresentativa en relacin a la poblacin producida por el tiempo estipulado de produccin. Es utilizado ampliamente en encuestas de opinion
En resumen, las tcnicas de muestreo son de gran utilidad en el rea de proyectos, sobre todo en la fase de estudio de mercado. El criterio que determinar si se elige una tcnica no probabilstica o probabilstica es la naturaleza de la investigacin. Para el caso de los estudios exploratorios son de gran utilidad las tcnicas no probabilsticas, mientras que para los estudios concluyentes, de orden descriptivo o casual resulta necesario la aplicacin de tcnicas probabilsticas.
15 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO Conclusiones El muestreo es sencillamente el procedimiento que se emplea al extraer una pequea parte de una poblacin dentro de un universo y a este se le llama espacio muestral. El muestreo estadstico resulta beneficioso para implementarlo en la realizacin de un estudio, debido a que mediante este se pueden obtener resultados de probabilidades bajas o altas a travs de determinados beneficios que estas tcnicas ofrecen. En el muestreo no probabilistico podemos llegar a conclusiones pero no van a tener certeza, ya que lo que mas se usa es la subjetividad por parte del encuestador al momento de llevar a cabo el estudio en la muestra que muy pocas veces es aleatoriamente, pero cuando es asi el azar se da gracias a una muestra ya establecida. El muestreo no probabilstico no permiten generalizar sus resultados a toda la poblacin, no obstante, son muy tiles para estudios exploratorios y en general para estudios de corte cualitativo. Las tcnicas de muestreo probabilstico permiten realizar inferencias de la poblacin total en estudio gracias a que todos los integrantes de la misma tienen la posibilidad de ser seleccionados en la muestra, lo que brinda mayor precisin a los resultados. El tipo de tcnica elegida depender de la tolerancia al margen de error que se pueda permitir, al tipo de investigacin que se ejecute y a la disponibilidad de los recursos que se tengan para llevar a cabo la labor.
16 TCNICAS DE MUESTREO ESTADSTICO Bibliografa Grande, I. y Abascal, E. (2007). Fundamentos y tcnicas de investigacin comercial.(9 Edicin). Madrid: ESIC Editorial. Malhotra, N. (2008). Investigacin de mercados. (5 Edicin). Ciudad de Mxico: Pearson Educacin. Explorable Psychology Experiments. (2009). Recuperado de: https://explorable.com/es/muestreo-no-probabilistico
Daniela Bassa - Revista Runa - La Defensa de La Identidad Provincial en Una Asociación Literaria - La Asociación Pampeana de Escritores de Santa Rosa, La Pampa