LA NULIDAD EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004

Introduccin.
El estudio de la teora del proceso como disciplina es reciente. Descubrir las
relaciones que se materializan en un proceso y desenvolvimiento del mismo
es objeto del derecho procesal. No hay que perder de vista de que,
modernamente, el derecho procesal como ciencia es un conjunto
unitario con diversas manifestaciones, correspondiendo a un estudio
dogmtico relacionado a la construccin de conceptos ajustados a la !poca,
a las necesidades del proceso y al desempe"o de la funcin jurisdiccional
del Estado moderno. # decir de Niceto #lcal y $amora la teora general del
proceso % o derecho procesal % es la &exposicin de los conceptos,
instituciones y principios comunes a las distintas ramas del
enjuiciamiento'[ii]. (or tanto, nos dirigimos hacia una uni)cacin de la
ciencia procesal cualesquiera fueran sus manifestaciones % civil, penal,
laboral, etc % dejndose de ver al proceso como uno de naturaleza p*blica o
privada. En este marco conceptual, debemos resaltar que la nulidad es uno
de los institutos procesales que mayor atencin ha recibido dentro de los
*ltimos a"os. El proceso penal peruano tal y como lo contempla el +digo
de (rocedimientos (enales ,+. de (.(.- no contempl e.plcitamente la
regulacin de la nulidad como veremos mas adelante. Ello ha hecho que por
e.tensin se apliquen otras normas colaterales que inciden sobre la
nulidad[iii], especialmente en lo referido a la impugnacin. /in embargo, la
importancia del instituto requiere que nos detengamos por un momento
para considerar sus alcances jurdicos.
La nuidad co!o in"tituto #ur$dico.
%acia una d&'nicin.
En 0oma 1 cuna de muchas instituciones del derecho % la nulidad e.ista
como una situacin de hecho puesto que dado el carcter formalista del
proceso, lo nulo sencillamente no e.ista y se originaba de cualquier
contravencin. Ello tena e.plicacin en que al no e.istir ciencia procesal, el
procedimiento 1 simple formalismo 1 era ane.o a la discusin de la litis.
(osteriormente apareci la distincin entre la nulidad convalidable y la
nulidad insalvable apareciendo las bases para distinguir entre la nulidad y la
anulabilidad. /in embargo el abuso de esta institucin origin
arbitrariedades, proliferando las declaraciones de nulidad por los jueces %
situacin similar a la actualidad en que la gran parte de los procesos
penales son declarados nulos evitando as un pronunciamiento sobre el
fondo % ocasionando que la 0evolucin 2rancesa, que entre otras cosas
cuestionaba la actuacin de la judicatura, introdujera el denominado
&principio de legalidad', esto es, que ning*n acto del procedimiento podra
ser declarado nulo si no estaba e.presamente se"alado por la ley. Esta
concepcin devino con el tiempo en e.cesiva originando que la codi)cacin
sea mas 3e.ible aunque sin abandonar el principio, permitiendo que en
casos e.cepcionales, el acto nulo pudiera subsistir.
(or otro lado, al no e.istir ciencia procesal % esta apareci en toda su
dimensin reci!n a inicios del siglo 44, especialmente con la
Escuela 5taliana de +hiovenda 1[i(], el concepto de proceso no era tan
desarrollado como lo es hoy, lo que e.ista era el &procedimientotanto
romano como el germnico % este *ltimo basado en los llamados Juicios de
Dios, que permita por e.cepcin, situaciones impugnativas % lo que dio
origen a la llamada querella nullitatis que en realidad es la impugnacin que
subsiste al lado de la apellatio. Es obvio que la nulidad tiene permanente
actualidad pues la ciencia procesal que se ocupa de su estudio encuentra
que e.iste un uso indebido de la misma quiz por no entenderse sus
alcances.
6os procesalistas han pretendido de)nir la nulidad como una situacin
e.tra"a que afecta al proceso. #s +outure se"ala que la nulidad es el
apartamiento de las formas establecidas por ley. #lsina conceptualiza a la
nulidad como sancin por la cual la ley priva un acto jurdico de sus efectos
normales. (alacio y (odetti conciben a la nulidad como la ine)cacia del acto
procesal. (ero una de)nicin mas adecuada a estos tiempos podra ser que
la nulidad es el estado de anor!aidad de un acto procesal, debido a
la ausencia o la presencia defectuosa de los requisitos que condicionan su
e.istencia regular[(]. 7eniendo en cuenta esta de)nicin, podemos se"alar
que la nulidad tiene dos aristas8 una relacionada a los (icio"
&)tr$n"&co" relacionado al incumplimiento de una formalidad establecida
en el ordenamiento procesal y (icio" intr$n"&co"consistente en la falta de
requisitos de fondo del acto jurdico procesal.
La nuidad &n & Cdi*o d& Proc&di!i&nto" P&na&".
+omo hemos se"alado la nulidad no se encontraba contemplada en el
+digo adjetivo del 9:. Ello en el entendido de que la reforma procesal
iniciada con el +digo de ;<=: representaba una transformacin de la
justicia penal de esos a"os, predominantemente inquisitiva. 6a &reforma' de
los veinte no dur muchos a"os y la codi)cacin del 9: pretendi, bajo la
in3uencia del sistema mi.to, lograr la modernizacin de la justicia[(i] y en
ese afn no se dedic mayor espacio a la nulidad. El denominado &0ecurso
de nulidad' contemplado en el artculo =<> del +. de (.(., solo opera a
m!rito de impugnacin, originando que nuestros tribunales en lo penal
naveguen entre la resolucin de la impugnacin y la &b*squeda e.haustiva'
de causales de nulidad en el proceso, pues lo que se consigue es retrotraer
al proceso a un estado anterior, circunstancia que se puede convertir en
repetitiva 1 as tenemos muchos procesos donde las sentencias son
declaradas nulas y )nalmente las acciones penales prescriben causando
desazn en la ciudadana 1. Es decir nos encontramos ante la nulidad como
sustento de impugnacin de las sentencias y no como regulacin para
subsanar defectos en el transcurso del proceso. Es mas, el
artculo =<> in comento en su te.to original, no contemplaba el denominado
principio de convalidacin. Este reci!n es introducido con el artculo ; del
Decreto 6ey =;><? ,:@.:>.AA-. (osteriormente se introdujeron otros
principios procesales ,como el de la conservacin de los actos procesales-
con las sucesivas modi)catorias contenidas en el artculo = de la 6ey =9BA:
,=:.:?.>A-,la 6ey =9A;= ,:;.:A.>A- y )nalmente el Decreto 6egislativo ;=B
,;?.:>.<;-.
6a +orte /uprema de Custicia, de acuerdo al artculo =<< poda anular todo
el proceso o mandar rehacer la instruccin, lo que importaba inicialmente
que solo esta instancia poda declarar la nulidad[(ii], (osteriormente con el
otorgamiento de facultad de fallo a los Cueces de 5nstruccin, podan los
7ribunales +orreccionales % luego /alas (enales % aplicar e.tensivamente el
artculo =<>, anulando la instruccin, pero siempre utilizndose la
impugnacin de la sentencia como va para cuestionarse los defectos del
proceso. 6a entrada en vigencia del +digo (rocesal +ivil y su aplicacin
supletoria a los dems ordenamientos procesales, vino a resultar un aporte
para la solucin de los problemas de nulidad de forma, logrndose as
subsanar en el transcurso del proceso los defectos formales incurridos en el
mismo, sin embargo, subsiste a*n el vaco para las nulidades procesales
que no est!n relacionadas con el tema de fondo, situacin que se pretende
modi)car con la norma del =::9.
Princi+io" *&n&ra&" ,u& ri*&n &n !at&ria d& nuidad &n & Cdi*o
Proc&"a P&na d& 2004.
;.1 (rincipio de 6egalidad.1 6a nulidad se sanciona solo por causal que la ley
procesal se"ala, lo que importa que las mismas est!n previstas
e.presamente[(iii]. Este principio aparece enunciado en el artculo ;9< del
+digo (rocesal (enal ,+((-. Empero si la norma no contempla en forma
precisa una sancin para el incumplimiento de un acto procesal, este puede
considerarse nulo cuando importe una irregularidad grave y sobre todo que
afecte el debido proceso. Ello, conocido en la doctrina como nulidad
implcita, se e.plica porque nos encontraramos ante la vulneracin de una
garanta de la administracin de justicia que es necesario reparar, lo que
importa por otra parte que la nulidad debe ser grave y trascendente para
ser declarada como tal.
=.1 (rincipios de +onvalidacin, (roteccin, Eventualidad, 7rascendencia y
2inalidad de los actos procesales. Dna lectura atenta de los artculos ;?;,
;?= y ;?@ del +digo (rocesal (enal, nos lleva a la conclusin que adems
del principio de legalidad el cdigo #coge otros principios procesales, siendo
los principales8
Principio de convalidacin.1 6a convalidacin es uno de los elementos mas
estudiados por la ciencia procesal moderna, en el entendido de que debe
propugnarse la preservacin del acto procesal, salvo que e.ista un defecto
grave que impida su convalidacinE distingui!ndose dos tipos de
convalidacinE esexpresa cuando la parte perjudicada rati)ca el acto viciado
y tcitacuando no se efect*a impugnacin alguna al acto viciado.
Principio de Proteccin del acto procesal.1 como lo se"ala Fozaini, el
principio tomo cuerpo en va de impugnacin y pretende otorgar
razonabilidad a las nulidades que se deduzcan, requiriendo entre sus
condiciones espec)cas que quien promueve la impugnacin no haya dado
lugar con sus actos, al vicio que denuncia, ello en observancia del precepto
&nemo auditur propiam turpitudine allegans' ,nadie puede alegar su propia
torpeza- no siendo lcito admitir que las partes ejerciten actos contrarios a
los que la otra parte de buena fe acepta[i)].
Principio de Eventualidad. 6lamado tambi!n de &preclusin' que busca
orden claridad y rapidez en la marcha del proceso, entendi!ndose al mismo
como una divisin de momentos o periodos fundamentales en los cuales se
reparte el ejercicio de la actividad de las partes, siendo que agotado un
periodo si no e.iste cuestionamiento al mismo, resulta perjudicial que
alguna de las partes pretenda retrotraer el mismo a un estado anterior[)].
6a aplicacin de este principio tiene mucha relacin con el saneamiento,
que importa una &puri)cacin del proceso' por lo que advertida la nulidad
deben subsanarse los defectos de o)cio % en caso de las nulidades
absolutas % o a instancia de partes, no pudi!ndose retrotraer el proceso a
una instancia anterior salvo lo e.presamente previsto por el +digo.
Principio de rascendencia.1 No hay nulidad sin perjuicio o da"o, es decir no
basta la infraccin de la formalidad, sino que debe e.istir perjuicio,
precisamente para ello sirve la nulidad8 corregir dicho da"o y por ello la
norma procesal penal permite conocido el da"o el afectado debe instar la
nulidad[)i] /i se acepta e.presa o tcitamente los efectos del acto procesal
mal podra esperarse una ocasin posterior para cuestionarlo.
Principio de !inalidad.1 Ello tiene que ver con objeto mismo del acto
procesal. Dn acto procesal subsiste cuando cumple el objeto para el cual es
creado, por ende no es nuli)cable. #s, a*n cuando e.iste un defecto 1
esencialmente de formalidad % si se logra que el proceso no se vea
entorpecido o afectado por dicho defecto, debemos entender que cumpli
sus )nes, no siendo pertinente argumentar nulidad por el defecto.
@.1 6a +onvalidacin.1 #parece se"alada en el artculo ;?= incisos a- y b- del
+digo (rocesal (enal, haci!ndose la salvedad que la misma se encuentra
conjugada con los principios antes se"alados. .6a convalidacin solo opera
cuando no e.isten defectos absolutos y se produce solo en los siguientes
casos8
1 +uando el Ginisterio (*blico o los dems sujetos procesales no hayan
solicitado oportunamente su saneamiento, en el entendido que no tienen
reclamacin alguna sobre el acto defectuoso, siempre que el defecto no sea
absoluto.
1 +uando quienes tengan derecho a impugnarlo hayan aceptado, e.presa o
tcitamente, los efectos del acto.
1 /i, no obstante su irregularidad, el acto ha conseguido su )n respecto a los
terceros o si el defecto no ha afectado los derechos y facultades de los
intervinientes.
Ca"&" d& Nuidad
6a codi)cacin procesal penal del =::9 se ha inclinado, al establecer las
categoras de la nulidad, solo por las denominadas nulidad absoluta y
nulidad relativa, dejando de lado o subsumiendo en las mismas a la
denominadas &ine.istencia de actos procesales' 1 ausencia de requisitos
esenciales para la e.istencia de un acto procesal como tal 1 y la
&anulabilidad e irregularidad de los actos'[)ii], la primera relacionada con
la facultad del perjudicado a solicitar la invalidacin y la segunda
relacionada a vicios no muy graves que no producen indefensin o crisis del
debido proceso y generalmente ocasionan una sancin disciplinaria al
causante de la irregularidad .
; .1 "ulidad a#soluta.1 Dentro de la denominada &legalidad' la codi)cacin
peruana contempla la denominada nulidad absoluta, lo que importa la
e.istencia de un acto procesal gravemente viciado. Ello permite tambi!n la
declaracin &de o)cio' de la nulidad. Debe distinguirse entre la nulidad
absoluta % lo que importa que el acto tiene apariencia e.terna de
legitimidad y requiere ser invalidado % de la denominada &ine.istencia de
actos procesales' que presupone la ausencia de requisitos esenciales para
la constitucin del mismo ,ejemplo, una sentencia dictada por alguien que
no es Cuez- que incluso no requiere de declaracin alguna que lo invalide,
pues en puridad se le reputa como no e.istente. # tenor de lo se"alado en
el artculo ;?: del +((, la nulidad absoluta se presenta en los siguientes
casos8
a- +uando se vulnera un derecho fundamental como lo es el derecho a la
defensa del imputado ,intervencin, asistencia y representacin por letrado,
cuando sea obligatoria su presencia-. En sentido amplio, desde que una
persona es intervenida por autoridad competente, tiene derecho a ser
asistida por letrado. /e e.tiende este derecho a la actuacin a nivel policial.
5nclusive durante la fase de investigacin preparatoria % que comprende las
diligencias preliminares y la investigacin preparatoria propiamente dicha %
el imputado goza de este derecho, que no solo incluye la circunstancia de
tener letrado sino de efectuar su adecuada defensa, prestando su descargo,
siendo odo por el ente investigado. (or ejemplo, la vulneracin del derecho
a ser odo y formular su defensa en los casos donde se promueva el proceso
inmediato % artculo 99B del +((, supuestos de 3agrancia, confesin o
e.istencia de elementos de conviccin su)cientes % ocasionar la nulidad
de la acusacin en los casos en los que el Cuez, en la etapa de saneamiento,
se percate que no se ha permitido defenderse al imputado ,ausencia de su
declaracin-, a*n cuando haya sido sorprendido en 3agrante delito. 6o que
se propugna es conservar inclume un derecho como el de la defensa que
no debe encontrar restricciones en su ejercicio [)iii].
b- El derecho al Cuez natural es otro derecho que conjugado con el debido
proceso, signi)ca que nadie puede ser juzgado por tribunales de e.cepcin
y por tanto una vulneracin de este derecho, que se traduce en la
designacin inadecuada de los rganos jurisdiccionales ,no perdamos de
vista que las actuaciones del Ginisterio (*blico no constituyen actos
jurisdiccionales- conlleva a la nulidad. En base a la garanta constitucional
de que toda persona tiene derecho a ser juzgada por Cuez competente
preestablecido por ley.
c- 6a promocin de la accin penal y la subsiguiente investigacin dentro de
un proceso moderno esta reservada al Ginisterio (*blico, por tanto las
actuaciones de !ste no pueden ser delegadas y en los casos que un acto
espec)co requiera de su necesaria intervencin ,ejemplo el allanamiento-
su no presencia vicia el acto y ocasiona nulidad que puede como se indica
ser declarada inclusive de o)cio.
d- 6a inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas
previstos por la constitucin, permite declarar la nulidad absoluta. +on ello
el legislador establece una clusula de &numerus apertus' resumi!ndose la
misma en que, cualquier acto procesal que afecte derechos y garantas
contempladas en la +onstitucin, permite que se declare 1 a*n de o)cio 1 su
nulidad, ello concordante con los principios contemplados en el 7tulo
(reliminar de la norma del =::9.
=.1 "ulidad relativa.1 /e encuentra referida a que, un acto procesal si bien
se encuentra afectado, la misma no es de tal gravedad que e.ista la
obligacin de invalidarlo a diferencia de la nulidad absoluta en la que el Cuez
tiene la obligacin de anular el acto contrario a derecho. El artculo ;?; del
+((, establece las siguientes reglas8
a- +uando el afectado por la nulidad efect*e la reclamacin pertinente.
b- 6a solicitud de nulidad debe describir el defecto y proponer la solucin.
Ello a )n de evitar argumentaciones dilatorias que busquen afectar el
proceso. El incumplimiento de este requisito originara % en caso de solicitud
de parte % la inadmisibilidad del pedido.
c- /e establece como plazo para solicitar la nulidad como m.imo el quinto
da de haber conocido el defecto.
d- No puede alegarse nulidad en bene)cio propio % cuando quien la haya
propiciado lo solicite, haya concurrido a causarla o no tenga inter!s en el
cumplimiento de la disposicin vulnerada 1, ello porque motivara la
e.istencia de articulaciones que solo perjudican al proceso. Esto cobra
mayor importancia pues se prohbe la nulidad cuando e.ista deliberacin de
la sentencia de primera instancia, o si se veri)ca en el juicio luego de la
veri)cacin de la sentencia de la instancia sucesiva. En estos casos el
denominado &principio de preclusin de los actos procesales' importa que
cerrada una etapa procesal, no puede reabrirse la discusin sobre la validez
de las etapas anteriores.
E "an&a!i&nto +roc&"a.
+omo hemos indicado el saneamiento es la puri)cacin del proceso y su
)nalidad es precisamente el subsanar cualquier defecto del proceso, salvo
que este sea convalidable. El saneamiento como lo se"ala el artculo ;?@ de
la norma, busca que el proceso no se retrotraiga a estados anteriores y para
ello permite renovar el acto viciado, recti)car o cumplir una omisin
siempre que ello fuere posible. El saneamiento es un tamiz de la actividad
judicial en el proceso penal. /in embargo el saneamiento no proceder 1
acorde con lo se"alado en el artculo ;?=.= 1 cuando el acto irregular no
modi)que, de ninguna manera el desarrollo del proceso ni perjudique la
intervencin de los interesados.
6os efectos de la nulidad.
6os alcances de la nulidad son diversos y se encuentran enunciados en el
artculo ;?9 del +digo. 7enemos los siguientes8
1 6a nulidad de un acto afecta a todos los dems actos dependientes de
este. Ello en el entendido de que si el acto primigenio esta viciado, los
restantes que tengan directa incidencia con !ste no pueden ser validados
,reaccin en cadena-. /in embargo e.iste la obligacin de que el Cuez
precise los actos dependientes, en aras de eliminar la confusin entre las
partes.
1 6os defectos deben ser subsanados, cuando sea posible renovando el
acto, recti)cando el error o cumpliendo el acto omitido. Esta subsanacin
debe buscar en lo posible no afectar sino en lo mas estrictamente necesario
la secuencia del proceso.
1 6a declaracin de nulidad conlleva la regresin del procesa al estado e
instancia en que se ha cumplido el acto nulo. Este es uno de los efectos
mas importantes de la nulidad, habida cuenta su carcter &reparador'. En el
inciso @ del artculo ;?9 se hace nuevamente la salvedad de que no se
puede retrotraer el proceso a etapas ya concluidas, salvo que e.ista
mandato superior.
1 2inalmente, la declaracin de nulidad de actuaciones realizadas durante la
investigacin preparatoria no importa la reapertura de !sta. Ello en
consideracin a que esta etapa del proceso no constituye acto
jurisdiccional. +oncordante con ello las nulidades declaradas durante el
desarrollo del juicio no retrotraen el proceso a la etapa de investigacin o a
la intermedia, ello nuevamente, en aplicacin del principio de preclusin.
Concu"in.
El tratamiento de la nulidad en el proceso penal importa un cambio en la
forma como este instituto se inserta en los procesos penales, impidiendo
que las articulaciones que actualmente se deducen en el proceso bajo el
+digo de (rocedimientos (enales se reduzcan sustancialmente. Ello porque
a falta de una norma e.presa, ha sido practica usual especialmente de la
parte procesada o acusada, deducir nulidad de actuados retardando
innecesariamente el proceso y propiciando en muchos casos que el proceso
prescriba, creando una mala imagen del (oder Cudicial ante la ciudadana
pues pareciera que se fomenta la impunidad. No podemos negar que la
nulidad se va a presentar en algunos casos con la nueva norma procesal
penal, sin embargo lo que se busca es reducir al mnimo estas
anormalidades y sobre todo evitar convertir a la nulidad en un &ca#allito de
#atalla' que solo busque la dilacin del proceso.