El len aje literario

Voc b lario crtico

. gel Garrido Gallardo (dir.)
L. olez 1 Jo . Hernnd z Guerrero, M.a del Carmen Carda Tejera,
Jo . ara Paz Gago, Antonio Garrido Domnguez,
Jo fara Pozu lo Yvancos, Toms Albaladejo,
Jos O mnguez Caparrs y Kurt Spang
Esta publicacin forma parte del proyecto denominado Dicczonario tspaol de Trminos Litera-
rios Internacionales, financiado por el Ministerio de Educacin y Ciencia espaol (HUM2004-
0332 1) y patroci nado por la Union Acadmique Inrernationale (proyecto nmero 63).
M. . Garrido Gall ardo (dir. ), L. Doleiel, J. A. Hernndez. Guer rero, M.' C. Garca Tejera,
J. M. ' Paz Gago, A. Garrido Domnguez, J. M. Pozuel o Yvancos,
T. Albaladejo, J. Domnguez Caparrs, K. Spang
EDITORIAL SNTESIS, S. A.
Val lehermoso, 34. 28015 Madr id
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de Edirorial Snresis, S. A.
Libro IX
GNE OS LITERARIOS
Kurt Spang
Universidad de Navarra
PRLOGO
El gnero es el lugar de encuentro de la potica general y de la
hi tori a li teraria; por esa razn es un objeto privilegiado.
Tzvetan Todorov
Escribir un libro sobre gneros literarios es una empresa ardua y atrevida por varias ra-
zones. Ante todo, porque todava, a pesar de los pesares, yo creo que ni siquiera existe
unanimidad sobre lo que es literatura de la que depende inexorablemente la defincin
e incluso la existencia de un gnero literario y, tal como van las cosas, probablemente
tardaremos en ponernos de acuerdo. Una de las consecuencias inmediatas de esta in-
decisin es que los estudios generales y monogrficos parten de presupuestos bsicos de
muy diversa ndole. Un pro lema engorroso para el estudioso de los gneros, el gen-
logo, es asimismo el nmero casi inabarcable de gneros, subgneros y subdivisiones de
stos y la diversidad de d signaci ones para la misma forma literaria. De modo que re-
ulta casi inevitable que el lector descubra lagunas, debidas en menor parte al marco
impuesto por esta coleccin misma y, en mayor parte, a mi ignorancia.
Se aade la dificultad de que la mayora de los gneros gozan de una envidiable
al ud, algunos tienen varios siglos o incluso milenios a sus espaldas y, por tanto, han
ido modificndose.y adaptndose a las necesidades de cada poca.
El estudio est dividido en dos partes: la primera comprende la introduccin en
la que pretendo dar una si opsis del estado de la cuestin y de las dificultades con
las que tropieza el genlogo, y termina con un intento de definicin del gnero que
e aplicar a la parte siguiente.
1214 Libro IX Gneros literarios
La segunda parte consiste en una descripcin sucinta de los gneros literarios mas
importantes y se divide a su vez en cuatro apartados: las formas simples; los gnero_
lricos; los gneros narrativos; los gneros dramticos.
A esta ltima parte se aade una breve digresin sobres tres formas dramtico-tea-
trales especficas que no entran exactamente en el esquema puramente genrico
commedia dell'arte, el teatro pico y el teatro del absurdo.
Dentro de cada captulo el principio de ordenacin es alfabtico y cada uno a
los gneros se trata, aunque no siempre con rigor, siguiendo el mismo mdulo:
-
breve resea del trmino con el que se designa el gnero;
el origen y la evolucin del gnero;
un intento de definicin;
aspectos formales;
aspectos temticos;
funciones del gnero.
En algunos casos el mdulo se modifica si lo exigen las particularidades del gn;-
ro. Los gneros lricos van acompaados de uno o do ej emplos. Por razones de es-
pacio se omiten los ejemplos de gneros narrativos y dramticos. No se pudo u ans
cribir, por ejemplo, una epopeya, una novela o una tragedia completas. Sin embarc
en cada uno de estos casos he procurado mencionar autores y obras modlicos q
pueden servir de referencia.
La ordenacin alfabtica del captulo dedicado a los gneros propiamente di ch _
hace prescindible un ndice. Tambin servir para el encuentro de gneros el ncli
general al principio del libro, ya que all tambin se respeta el orden alfabtico.
El lecror se dar cuenta de que muchos de los gneros precisaran de un u arc-
miento ms detallado, y la introduccin de numerosos subgneros pero que hub-
ran alargado indebidamente este estudio. No sin razn el ttulo de este libro evi ra -
artculo definido y remite intencionalmente sl a "gneros literarios". Tampoco
han podido contemplar los gneros no literarios y los olapamientos entre los lite
ros y no literarios. Mucho queda por hacer.
1
I TRODUCCIN
1.1. Observaciones previas
i los estudiosos de los gneros literarios coinciden en pocos mbitos, se observa, sin
embargo, una inusitada unanimidad en cuanto a la constatacin de la complejidad
de esta disciplina y de los mucho cabos todava por atar; en trminos ms pesimis-
tas, es el mbito de mayor confusin de la teora literaria.
No se debe ocultar, en e te orden de ideas, que adems, y previamente a todos los
problemas relacionados on lo gneros, se deberan aclarar cuestiones ms generales
y de ms trascendencia, co 10 la del concepto de literatura que se aplica y de la na-
turaleza del texto en ge eral, dado que estas decisiones preliminares influyen gran-
demente en la forma de abordar y de resolver la problemtica genolgica.
Naturalmente, el marco propuesto para este libro no permite remontarse a dilu-
cidaciones muy detalladas puesto que requeriran un volumen aparte y que han he-
cho correr ya ros de ti nta desde Aristteles hasta ac. Sin embargo, no vamos a po-
der evitar algunas puntualizaci ones. Como mera orientacin: limitar el campo de
investigacin a lo que suele abarcar el trmino un tanto anticuado, pero por ello no
inservible, de las bellas letras, es decir, el de la literatura ficcional en un sentido muy
amplio y escrita con el afn de crear belleza (Spang, 2005a). Ms tarde entraremos
en ms detalles. Es obvi que con esta decisin se excluye de nuestras consideracio-
nes un nmero de formas text uales que en otros estudios pueden figurar como g-
neros literarios.
No voy a poder entrar en detenidas disquisiciones sobre la llamada literatura "al-
ta" y "baja", que a efectos gen 1 ' gicos son de importancia secundaria. Tendremos
1216 Libro IX Gneros literarios
ocasin de ponderar si la llamada literatura didctica, ensaystica y otras variantes en-
tran o no en nuestras consideraciones.
Que conste desde el principio que la actitud fundamental que subyace a este estu-
dio es predominantemente descriptiva y sistematizadora y no valorativa. Es decir, in-
tentar ordenar y agrupar la selvtica floracin de b rmas literarias y sus definiciones y
aclarar, en la medida de lo posible, la no menos selvtica terminologa que se est ma-
nejando en diversos y dispersos estudios al respecto. No se trata de atribuir un valor ar-
tstico mayor o menor a uno u otro gnero; en principio se debe admitir que cada uno
puede realizarse, segn el genio creativo de su cultivador, con la perfeccin propia.
No ignoro el peligro de unas conclusiones "circulares" en el sentido de que se to-
man como base textos comnmente designados como novela, tragedia o himno y a
partir de este "corpus" se deducen las normas y los ra go defi nitorios del gnero. o
es menos arriesgado el procedimiento que se fa de las "autoridades" y copia fi el-
mente las definiciones. El problema del corpus que sirve de base para las investiga-
ciones genricas no es fcil de resolver, dado que su constitucin presupone unos cri-
terios previos que permiten agrupar las diversas obras. Salta a la vista que uno no e
escapa fcilmente de los prejuicios, mxime porque con ell o ya se llega al dilema de
la gallina y de los huevos.
1.2. Niveles de abstraccin y enfoques del gnero
Uno de los aspectos que precisan de una aclaracin urgente antes de entrar en mate-
ria, es la delimitacin de los niveles de abstraccin dentro del corpus que constirur
nuestro campo de trabajo y el deslinde de los posibles nfoques de la problemtica
que nos ocupa. Nos da una pista Skwarczynska que distin ue entre objetos genriclr.
como entidades objetivas, conceptos genricos como productos de un proceso de co--
nocimiento y fi nalmente, nombres genricos com designaciones de objetos y con-
ceptos (1966). Si digo corpus, me refiero predominantemente a las formas literari
que se observan en la literatura europea moderna y conte pornea, con alguna -
mida incursin en aquellas formas que tienen una longevidad ms all de los lmites
de la modernidad, como la epopeya, la tragedia, la elega, por citar algunas muestras.
No puedo tocar gneros de literaturas asiticas o afr icanas y dems.
Resultar ms fcil abarcar el polifactico cm lo de fe nmenos y formas si di1i -
renciamos cinco niveles distintos de observacin y de ab traccin. Son los siguient
procediendo del ms general al ms concreto:
l. las manifestaciones verbales en general;
2. la literatura en su totalidad (segn la ampli tud de e foque: la literatura es -
ola, la occidental o la universal);
3. el modo del que forma parte (en este ejempl : la pica o narrativa);
4. el gnero al que pertenece (la novela);
5. la obra literaria individual y concreta (por ejemplo, Cinco horas con Mario .
Introduccin 1217
Los dos niveles que aqu nos ocuparn casi exclusivamente y que son los especfi-
cos de los estudios genolgicos son los niveles 3 y 4, es decir, los modos en los que
se pueden clasificar las obras literarias y los gneros propiamente dichos En estos dos
habr que indagar con ms detalle, aunque de vez en cuando ser imprescindible una
ojeada a los dems niveles.
En cuanto a posibles enfoques de la materia, se ofrecen fundamentalmente cua-
tro mbitos de investigacin prometedores, a saber:
l. el enfoque ontolgico,
2. el clasificador,
3. el histrico y
4. el funcio nal.
Como siempre, es til diferenciar, pero peligroso separarlos, porque ninguno de
los cuatro as pectos pued estudi arse prescindiendo de los dems. Observamos esta
interrelacin ya en la pri mera refl exin sobre los gneros, la Potica aristotlica, da-
do que al lado de unas consideraciones acerca de la naturaleza y diferenciacin de la
tragedia, la comedia y la epopeya (enfoque ontolgico), el Estagirita rastrea la evolu-
cin de estos gneros hasta el momento en el que escri be su estudio (enfoque hist-
rico) y se detiene en una ponderacin de los efectos catrticos de la tragedia y la li-
teratura en general (enfoque funcional) (Garrido Gallardo, 1988; Vogt, 1971) .
Los inventarios de gneros
Las preocupaciones cl asifi cadoras y los inventarios constituyen la primera empre-
sa en el mbito de los est udios genricos; la reflexin sistemtica sobre la naturaleza
ontolgica de los gneros tarda en practicarse con rigor cientfico hasta nuestro siglo.
En realidad, el enfoque histrico puede tener, como explicita Schaeffer (1983a: 155 y
ss.) dos aspectos distintos pero complementarios:
El primero y ms obvio enfoque, considera el gnero como categora de una
clasificacin retrospectiva, por as decir "aposteriorstica", que estudia la evolu-
cin de una determinada serie (e") , de textos escritos hasta una determinada
fecha (Schaeffer, 1988: 172).
El segundo enfoque, en cambio, es prospectivo y considera el gnero como base
de modelos futuros todava no realizados (t+"), antiguamente en el sentido de una
preceptiva normativa, actual mente en el de una especulacin terica. Con otras
palabras, el enfoque histri co tiende a practicar dos facetas: la de la retrospeccin
hacia el pasado y la de una posible anticipacin de la evolucin en el futuro.
De todas formas, puede ser til pararse un momento a reflexionar sobre la ina-
barcable multitud de obras literari as que se han producido (y que van a surgir toda-
1218 Libro IX Gneros literarios
va), para hacerse una idea de la dificultad que aguarda al estudioso de los gneros a
la hora de intentar establecer clasificaciones y defi nicio es slo del material ya exis-
tente. Se aade otra dificultad nada despreciable y relacionada con la largusima tra-
dicin literaria occidental, a saber, el hecho de que un nmero considerable de g-
neros se practica -a veces con designaciones disti ntas- desde hace siglos y milenios;
basta pensar en la tragedia, la elega, la oda, o, sin ir tan lejos, la novela y el cuento
cuyo polifacetismo ya constituye un problema aparte. Es natural que tan largo culti-
vo traiga consigo unas modificaciones de forma, contenido o de nombre y una evo-
lucin que dificultan notablemente la labor de defi nicin, tambin por la casi in-
abarcable variedad de obras que llevan la misma etiqueta genrica.
Tambi n el estudio de la funcionalidad posee dos facetas distintas: por un lado,
se intenta averiguar la funcin que desempean los propios gneros y los textos en
los que se plasman y, por otro, la funcionalidad de los estudios genricos en s. Am-
bas consideraciones se ocupan, por tanto, de di ensiones pragmticas; tendremos
ocasin de volver sobre estas cuestiones.
1.3. Acepciones del trmino "gnero"
!}na ya tradicional y muy obstinada confusin ter min lgica, originada probable-
mente por la tendencia temprana al mero inventario sin indagaciones ontolgicas, es
el causante de la utilizacin del marbete "gnero" tanto para los fenmenos que se
observan en el nivel de abstraccin que llamamos modos o gneros tericos (nivel 3),
es decir, la pica o narrativa, la dramtica y la lrica, como tambin a las posibles sub-
divisiones de estas formas en el ni vel de los grupos (nivel4) , por ejemplo, la novela,
la comedia, la elega, etc. Es ms, se llaman igual mente gneros, aadindoles un es-
pecificativo, las subdivisiones de estos ltimos fenmenos, de modo que se habla de
novela policaca, de comedia de capa y espada, del soneto amoroso, etc. y, finalmen-
te, distinciones genricas que obedecen a otros criterios, como por ejemplo, el esta-
mento social plasmado tal como lo observamos en eti quetas del tipo novela cortesa-
na, buclica, drama burgus, etc.
Ocurre lo mismo que en las jerarquizaciones introducidas en estudios de otras
disciplinas, sobre todo en la biologa. Ya en Grecia el gnero (genos) es superior a la
especie (eidos), pero la especie, a su vez, puede convertirse en gnero si se contina
jerarquizando, estableciendo ms subdivisiones; bas te considerar las taxonomas bio-
lgicas a las que nos acostumbr Carl von Linn del tipo: seres vivos, animales, ver-
tebrados, mamferos, etc. El anterior siempre puede ser gnero respecto del siguien-
te que ser una especie, aunque luego se designen con voces distintas para evitar la
confusin. El problema que subyace es el de la unidad y la diversidad presente en to-
dos nuestros intentos de "ordenar" la realidad.
Sin embargo, se debe tener presente que en el fo ndo la cuestin terminolgica es
de segundo orden; lo que importa es la distincin y claridad de los conceptos y ni-
veles que se contemplan. La confusin surge si la misma voz designa realidades dis-
Introduccin 1219
tintas o si, al contrario, la misma realidad se caracteriza con etiquetas distintas. El tr-
mino "gnero" ser para nosotros el marbete que aplicamos a los fenmenos del ni-
vel 4, es decir, el de las subdivisi nes de los modos, atenindonos as al uso y al con-
cepto, ms frecuentes y convencionales.
1.4. Gnero literario y concepto de literatura
Aunque el marco de este libro no permite tratar, ni someramente, el espinoso tema
de la definicin de la literatura, no se puede eludir el hecho de que segn el concep-
to de literatura que se aplique, la definicin del gnero y su nmero variar conside-
rablemente. Baste plantear aqu dos actitudes extremas: si la concepcin del gnero
parte del presupuesto de que li teratura es rodo lo escrito, es decir, si es adepro de la
actitud maximalista, la cantidad de posibles gneros aumenta notablemente, dado
que, de esta forma, el contrato de compraventa, el artculo periodstico y las trage-
dias de Sfocles, todos sern indistintamente gneros literarios.
Una variante de esta actitud maximalista se observa en el planteamiento crocia-
no, quien sostiene que cada obra literaria es radicalmente nica e irrepetible y, por
tanto, inclasificable. Este raciocinio le lleva a la negacin de los gneros como con-
cepto artstico-literario. A lo sumo tiene, segn l, una utilidad didctica para el his-
toriador de la literatura (Croce, 1902-1926). Evidentemente, Croce separa y absolu-
tiza la unicidad artstica y esttica indiscutible de cada obra de arte y no admite los
mltiples rasgos que cada obra literaria forzosamente tiene en comn con otras ya
por la finitud natural de las posi bilidades expresivas -el lenguaje tiene sus limitacio-
nes e implica por tanto repeticiones- y el hecho de que!.n_ada se crea ex nibilo, es de-
cir, roda obra humana radica en la realidad existente y en la historia y por tanro en
plasmaciones anteriores que ya constituyen el primer rasgo comn entre muchos
otros. Veremos ms detalles a continuacin.
Pero la cosa es ms sut il; las definiciones ms corrientes de la literatura en la ac-
tualidad se basan casi exclusivamente en conceptos formales como la densidad es-
tructural y estilstica, es decir, basta que un texto tenga una estructura compleja y es-
t lingsticamente elaborado para clasificarlo como literario. Evidentemente la
literatura es un arte verbal y es de suma importancia su perfeccin lingstica; sin
embargo -y ya entramos en u a postura personal ma- existen innumerables textos
cuya estructuracin y ela oraci ' n lingstica son impecables sin que por ello sean
textos literarios. La literari edad se basa -adems de en la perfeccin verbal y la com-
pl ejidad de contenido- en el carcter ficcional de la realidad literaria presentada, por
mnima que sea esta ficcionalizacin. No es el cometido de la obra literaria ser fiel refle-
jo de la realidad externa y real - para eso existen otras disciplinas ms adecuadas y com-
petentes- sino la interpretacin del hombre y del mundo basndose en la invencin y
plasmacin esttica de un mundo posible, que puede empezar con el hecho de llamar
Vetusta a Oviedo y ter i ar con la configuracin del Pas de las Maravillas (Spang,
2005a). Sin embargo, tampoco faltan autores que defienden la existencia de obras y
1220 Libro IX Gneros literarios
gneros literarios no ficcionales (Hermand, 1971) . Dicho sea de paso, a pesar de to-
do, cualquier mundo inventado, por muy fantsti co que sea, no pierde nunca total-
mente la vinculacin con el existente, porque de otra for a sera incomprensible. Ni
que decir tiene que interpretacin del mundo se debe entender en el sentido ms la-
to, puesto que no solamente se concibe como intento de comprender la realidad, si-
no tambin como propsito de actuacin sobre la realidad. La literatura, como todo
arte, aumenta el ser, y por tanto, tambin es creacin en u sentido estricto.
Ahora bien, los dilogos platnicos no son tambin ficticios y no se manifiesta
en ellos igualmente un afn esttico? Es evidente que la casa del saber humano co-
mo la de la literatura es grandsima y siempre habr casos lmite, en los que la atri-
bucin a la literatura o la exclusin de ella resultar pro lemtica incluso si en cada
caso la definicin de la literatura ya se halla restrin ida p r criterios como el de la fic-
cionalidad y la complejidad temtica. Es ms, lar al idad literaria es, si se me permi-
te la imagen, la de la casa comn de los saberes y la posterior emancipacin y emi-
gracin de las diversas disciplinas. La conciencia de un saber uno era muy arraigada
y, se tard bastante en descubrir la identidad diversa de las manifestaciones cultura-
les y, ms an, la particularidad de la literatura como hecho ficcional y esttico.
Introducir el concepto de la intencionalidad no resulta siempre muy operativo ni
coherente, dado que en no pocos textos, ni nos consta ni existe la posibilidad de ave-
riguarla. Sin embargo, por lo menos en algunos casos se nos revela muy poco pro-
blemtico, detectar una intencin no literaria. La fi nal idad de los dilogos platni-
cos no es la creacin de un mundo ficcional, ni prim rdialmenete la elaboracin
esttica del texto, sino la dilucidacin de una problemtica fi losfica. Estoy conven-
cido de que en sus dilogos Platn no quiso hacer literatura en el sentido que apli-
camos aqu y ahora al concepto; tampoco quiso hacerla Fray Luis de Len al escribir
Los nombres de Cristo, ni Santa Teresa al concebir su Castillo interior ni Ortega y Gas-
ser al idear La deshumanizacin del arte (Cuevas Garca, 1981: 82-109).
Eso no impide que se designen e investiguen el dilogo filosfico o el ensayo co-
mo gneros con todos los honores; en Espaa los culti vadores dotados forman le-
gin. Lo que quisiera evitar es la confusin en un ni vel superior, en el de literatura y
no literatura. Y con ello se toca solamente un cas de los varios que existen; a veces
incluso la atribucin a la literatura vara en el mismo g ero como ocurre por ejem-
plo con la autobiografa que puede ser documental y real , pero tambin ficticia y li-
teraria. El Lazarillo de Tormes es tan autobiografa com La arboleda perdida alber-
tiana; sin embargo, la primera es literaria y la segunda, documental, distincin que
no quita valor ni a una ni a otra, pero muy probablemente aclare los conceptos y fa-
cili te las distinciones (Romera Castillo, 1981: 13-56).
1.5. Gnero literario y creacin artstica
Es lgico que la actitud que asumen ante la creacin los artistas en general y los lite-
ratos en particular tambin influya en la concepci 'n del gnero, en su evolucin y la
Introduccin 1221
posible rigidez o flexibil idad de su estructura. Si tenemos en cuenta la concepcin de
la creacin literaria, digamos, antes del siglo XVIII, ms precisamente antes del Roman-
ticismo, nos hallamos ante una actitud casi siempre estrictamente preceptista, norma-
tiva y conservadora, en la cual el respeto de las reglas, la obediencia e imitacin de los
modelos y autores establ ecidos eran indiscutibles y vinculantes. Consecuencia lgica de
esta actitud es la conservacin y durabilidad de las formas convencionales, el escaso
afn innovador; sin que ell impida la individualidad inconfundible de las obras, slo
que se manifestaba en otros aspectos (Dez Taboada, 1965).
En cambio, a partir del Romanticismo presenciamos una actitud creadora casi
diametralmente opuesta, en la que se eleva a objetivo primordial la capacidad inno-
vadora del artista, un afn que tiene naturalmente sus repercusiones en el mbito de
los gneros. Si antes se ambicionaba el seguimiento fiel de la autoridad de precepto-
res y autores y por tanto de la creacin "a la manera de ... " ahora, la originalidad, el
ser precisamente distinto a los dems, es el summum de las aspiraciones artsticas. En
la actitud primera subyace, dicho sea de paso, una confianza en el orden establecido
del universo, confianza que precisamente empieza a tambalearse con el advenimien-
to de la Ilustracin y del Romanticismo.
Esta circunstancia hace que el panorama de los estudios genolgicos se vuelva an
ms sombro, dado que pr liferan los gneros nuevos y variaciones innmeras de los
existentes. Una historia de los gneros debe tener en cuenta esta especie de cisma y
radical cambio de actitud en la concepcin de la creacin artstica.
1.6. La finalidad de los estudi os de los gneros
En algunos casos podra surgir la impresin de que los estudios genolgicos se realicen
por un mero afn acumulador y clasificador que de por s no deja de ser loable y ne-
cesario y que, adems, corresponde a uno de los mviles cientficos ms poderosos
(Dez Taboada, 1965: 11-20), pero existe una finalidad ms provechosa an, que es el
suministro de un valiossimo instrumental interpretativo irrenunciable para el fillogo
y cualquier interesado. Lo expresa Garrido Gallardo con palabras definitivas:
La riqueza de contenido, la perfeccin de la expresin (esto es, las formas estilsticas
del gnero) sern las bases de la calificacin del valor esttico de la obra, de la conside-
racin del genio [ .. . ].
El gnero, en efect , por una parte, es estructura de la obra misma y, por otra, vehcu-
lo de comparacin con las dems de su poca y de toda la historia. La peculiaridad esti-
lstica de un producto resaltar sin duda ms, puesto en relacin con todos los que com-
parten esa estructura comn que se llama gnero.
Por otra parte, el gnero, al situarse en una zona intermedia entre la obra individual
y la literatura toda co o institucin, nos permite indagar las relaciones entre estructura
y temtica, forma (del conteni do y de la expresin) e historia. Cules son las realidades
sociales que en un momento dado invitan a unas formas y prohben otras? Cules son
los temas que pued n ser tratados en una determinada estructura o cules aquellos que,
de hecho, no se han intentado nunca o sus intentos han resultado fall idos?[ ... ]
1222 Libro IX Gneros literarios
l!'arece que no debe caber duda acerca de que el est di de los gneros lit erarios es
una encrucijada privilegiada para otear los princi pales problemas de la teora de la lite-
ratura atendiendo a la vez a la creacin individuaL al componente lingstico y al factor
social (Garrido Gallardo, 1988: 5 2 ~
l. 7. Intentos de definicin
Porque la f lor pensada no era Tal o cual rosa. sino todas las rosas que haban
sido, eran y podran ser en este mundo la flor ceida a su nmero abstracto, la ro-
sa emancipada del otoo y la muerte de modo tal que si l , Adn Buenosayres,fue-
ra eterno, tambin la flor lo sera en su meflle, aunque todas las rosas exteriores
acabasen de pronto y no volvieran a florecer.
Leopoldo Marechal , Adn Buenosayres
1. 1. 1. Deslinde de trminos y conceptos
El lector se preguntar qu tiene que ver la rosa evocada por Leopoldo Marechal con
los gneros literarios? Sin embargo, el parecido entre esta rosa ficticia, plurivalente y
el fenmeno que nos ocupa no es tan lejano como lo parece a primera vista. Porque
nos debemos preguntar: qu naturaleza atribuimos al gne ro literario? Es flor o es
rosa, es decir, el gnero representa un concepto ms ampli como el de la flor o es
una posible subdi visin, la rosa? Tiene las particularidades de la rosa del fragmento
marechaliano, de un ente pensado y ficticio que sl o existe en la mente de su inven-
tor o se materializa en obras concretas? Es como la qui ntaesencia de todos los tex-
tos que puedan crearse como pertenecientes a este gnero? Es un concepto perenne
e invariable, o cabe suponer que evoluciona? Existe la plas macin perfecta y defini-
tiva o es una estructura en constante evolucin proteica?
Tantas preguntas, tantas incgnitas. Empecemos con la primera problemtica, ya
aludida ms arriba. Qu nivel de abstraccin concedemos a la etiqueta "gnero"?
Los modos como formas bsicas de presentacin literaria
Las soluciones que se encontraron para evitar la confusi n terminol gica, en el
mbito de los gneros literarios, tienden, en la mayora de los casos, a rebautizar
el nivel 3, es decir, el nivel de lo que etiquetamos con m dos denominador comn
de las aseveraciones a este respecto es el postulado de unas invariantes ahistricas en
el mbito de la creacin literaria o incluso en mbitos afines y ms alejados; unas
constantes que formaran precisamente la base de los gneros histricos variables. Pa-
ra Goethe estas invariantes son las "formas naturales" (Naturformen) de la expresin
literaria. Afirma que la lengua alemana posee para el conjunto existencial de un ser
real la palabra configuracin (Gestalt). Abstrae con esta expresin de lo alterable, su-
Introduccin 1223
pone que con ello se constata lo coherente, lo acabado y fijado en sus caractersticas
(Jolles, 1968: 6 y Petsch, 1933).
Tambin para Emil Staiger, un de los clsicos de la teora de los gneros, existen
invariantes ms all de las formas genricas; l los llama "conceptos fundamentales
de potica" (1946). Son tan "fundamentales" que se pueden equiparar, segn el es-
tudioso suizo, a predisposiciones antropolgicas:
La pregunta por la esencia de los conceptos genricos conduce por su propia dinmica
a la pregunta por la esencia del hombre. As, la potica fundamental se convierte en contri-
bucin de la ciencia de la literat ura a la antropologa filosfica (Staiger, 1946: 10).
Porque, por de pront , la idea de lo lrico o lo dramtico no est vinculada ine-
ludiblemente a la literatura, puede surgir -segn l- incluso al contemplar un paisaje,
en el primer caso, o presenciando una ria, en el segundo. Ello equivale a la premi-
sa de que existen hombr s lricos, dramticos y picos. No obstante, las implicacio-
nes antropolgicas se reflejan en aspectos estilsticos de las obras, como nos hace ver
el autor al poner a los tres captulos de su estudio los ttulos: estilo lrico: recuerdo;
estilo pico: representaci 'n y estilo dramtico, tensin (Staiger, 1946: 11, 61, 102),
indicando a la vez los rasgos caractersticos antropolgicos de cada una de las actitu-
des fundamentales.
Muy cerca de Staiger se sita Kayser en su tambin clsico estudio Interpreta-
cin y anlisis de la obra literaria (1961, cap. 10); l utiliza el trmino "actitudes
fundamentales" para designar esta misma realidad. Tampoco intenta la cuadratura
del crculo de una imposible cl asificacin de todas las muestras literarias y busca
una aclaracin de la esencia de lo dramtico, lo narrativo y lo lrico, como actitu-
des y manifestaciones supragenricas, en el sentido de que lo lrico puede aparecer
en lo narrativo o elemento dramticos en la narrativa, etc. Sus subdivisiones qui-
z no sean de las ms afortunadas y han suscitado algunas crticas (Hempfer, 1973:
167-169).
Una de las aportaciones originales de la ltima dcada ha sido la de Genette con
el concepto de la "archirextual idad" (1979) que ampla las propuestas de su rticulo
anterior (Genette, 1977: 3 -42 1) . Parte de la idea muy genettiana de la "hipertex-
tualidad", trmino con el q e designa todas las relaciones explcitas que pueda haber
entre las obras literarias y la extiende al mbito de los gneros en el que las relacio-
nes resultan mucho menos estrechas y visibles, es decir, implcitas, en el sentido de
nociones de los determinad s gneros que se heredan en el contexto diacrnico y sin-
crnico para formar una especie de "algoritmo textual" una acumulacin de pautas
y expectativas con claras i plicaciones histricas. Para Austin Warren el gnero no
existe "como un edificio o una capilla, una biblioteca o un Capitolio, sino como exis-
te una institucin. Cabe trabajar, expresarse a travs de instituciones existentes, crear
otras nuevas o seguir adelante en la medida de lo posible sin compartir polticas o ri-
tuales; cabe tambin adheri rse a instituciones para luego reformarlas". A continua-
cin explicita:
1224 Libro IX Gneros literarios
La teora de los gneros literarios es un principio de orden: no clasifica la literatura
y la historia literaria por el ti empo o el lugar (poca o lengua nacional) , sino por tipos de
organizacin o estructura especficamente literarias (Wellek y Warren, 1950: 271-72).
Un poco ms adelante los llama "gneros fundamentales", para pasar luego a sus
"subdivisiones". Se da cuenta de la doble utilizacin confundente de la misma voz,
sin resolverla. Dado que nos limitamos aqu a los gner s literarios y que el concep-
to de literatura que aplicamos es restringido, no resul tar de gran utilidad para nues-
tros quehaceres -por incluir todo tipo de formas lingsticas- la introduccin de los
trminos "especie o tipo de texto" (Textsorte), de ri gen alemn y basados predomi-
nantemente en estudios de la lingstica de texto; son demasiado generales y consi-
deran casi exclusivamente los factores constitutiv s de la textualidad, sin especificar
en qu consiste la literariedad de los textos literarios. !veremos a hablar del asun-
to un poco ms adelante.
tfodemos concluir, por tanto, que en los estudios al re pecto se observa la con-
ciencia de la doble utilizacin del trmino gnero, pero tambin la de los dos nive-
les que deben considerarse y distinguirse a la hora de abordar la problemtica gen-
rica. El nivel que llamamos "modos" recibe, sigui end diversos autores, distintas
designaciones como "formas naturales", "concept s fundamentales", "actitudes fun-
damentales", "gneros fundamentales", "formas de presentacin literaria", "macrog-
neros" o simplemente "gneros.:J
A pesar de esta situacin babilnica repito que la eti ueta es lo de menos con tal
de que quede patente la diversidad de los niveles y de que no se emplee el mismo tr-
mino para dos realidades. No sin motivo se emplea el pl ural al hablar de este nivel y
all reside -una vez admitida la existencia de los modo literarios- otro de los pro-
blemas que debemos tocar por lo menos superfici al mente, a saber, el nmero de los
modos.
1.7.2. pica, dramtica, lrica y algo ms?
La problemtica de la trada de formas de presentacin bsicas tambin ha hecho co-
rrer mucha tinta y sembrado mucha confusin porque 1 s criterios de determinacin
del nmero no han sido siempre los mismos; unas veces se utilizan criterios de dis-
curso (relato-actuacin) otras veces aspectos contenidistas (mmesis-digesis) y otras
funcionales (catarsis, docere-movere-delectare). De este m do, unas veces el sistema re-
sultante es didico, otras tridico o incluso de cuatro o ms tipos.
Cierta tradicin de estudios genolgicos atrib ye, si n fundamento, a Platn (La
Repblica, III) el origen de la divisin de los modos en pi ca, dramtica y lrica que
luego se habra desarrollado durante y despus del Renacimiento. Se mantiene a pe-
sar de muchos altibajos, modificaciones y polmi cas hasta nuestros das. En la ma-
yora de los trabajos la triparticin de los modos se da por natural, otros estudiosos
se consideran obligados a justificar la trada (Lockemann, 1973; Hamburger, 1968)
Introduccin 1225
y un tercer grupo reducido o bien aboga por una reduccin (Bonnet, 19 51) o bien
por una ampliacin del nmero de formas bsicas (Ruttkowski, 1968; Stempel,
1972). Aqu no puedo indagar en la argumentacin de unos y otros; parece ser que
la triparticin no carece del rodo de justificacin si se contempla el corpus de las obras
literarias existentes. Naturalmente, a la hora de la divisin tampoco deja de influir el
concepto de literatura. Si nos incluyen, por ejemplo, la llamada literatura didctica
como cuarto modo o forma fundamental, es porque para ellos basta con que un tex-
to verbal manifieste una elaboracin cuidadosa y una intencin didctica para ad-
quirir derecho de ciudada a entre los modos literarios.
Gnero o modo didctico?
La ampliacin ms frecuente se realiza precisamente a travs de la introduccin
de un modo didctico. Con este marbete se caracterizan textos como El libro del aje-
drez de Alfonso el Sabi o, escri tos de mstica como los de Santa Teresa o ensayos co-
mo los de Unamuno u Ortega y Gasset. Salta a la vista que la inclusin o exclusin
de estos textos en una teora de los gneros literarios depende esencialmente del con-
cepto de literatura que el estudi so aplique.
No constituye ninguna valoracin -insisto en ello- si aqu excluyo los escritos de
ndole didctica del mbito de las bellas letras tal como se definieron ms arriba. Es
ms, en bastantes casos - pongo como ejemplo los ensayos de don Miguel de Una-
muna- el deslinde entre lo literario y lo filosfico y especulativo no resulta fcil del
todo. Sin embargo, lo didctico no constituye de por s una forma literaria aparte,
como ocurre igualmente con lo cmico y lo trgico, es practicable en todos los g-
neros y hasta fuera de la literatura; de hecho cualquier obra literaria es en cierta me-
dida una "leccin" sobre la real idad. Ni siquiera hace falta recurrir al consejo hora-
ciano, seguido por legiones de escritores, de mezclar lo til y lo dulce, de deleitar
enseando. Y la existencia de casos lmite no debera impedir la prctica de una de-
limitacin til y viable en la inmensa mayora de los casos. ste no es el lugar para
discutir detalladamente las posturas diversas; para nuestras necesidades, y tambin
porque no carece de fundamento la trada clsica, mantengo la divisin en pica, dra-
mtica y lrica (Spang, 2001: 2003).
Un intento de ampliacin - ciertamente poco convincente- lo presenta Rutt-
kowski, discpulo de Staiger, que propone un cuarto gnero con el rasgo caractersti-
co de una finalidad apelativa en el sentido de una situacin enunciativa predomi-
nantemente ftica de los textos, es decir, en ellos sobresale el afn de apelar al
pblico, segn afirma Ruttkowski. De una forma o de otra, este afn tambin es ca-
racterstico de todos los textos, y no solamente de los literarios, y un grado mayor de
apelacin todava no es suficiente para formar un modo aparte.
Una palabra todava acerca de la distincin entre narrativa y pica que se suele prac-
ticar en los estudios del mbito hispano, mientras que se emplean los dos como sin-
nimos en el trmino alemn Epik. Es la voz que utilizan, por ejemplo, Petersen (1925)
1226 Libro IX Gneros literarios
y despus Staiger para designar no solamente lo relacionad e n la epopeya -siendo se
el campo al que se limita en la teora genrica peninsular- sino todos los fenmeno
narrativos, utilizacin que adopto tambin aqu.
1.7.3. Definicin del gnero literario
El gnero es el lugar de encuentro de la potica general y de la hiswria litera-
ria; por esa razn es un objeto privilegiado.
Tzvetan Todorov
Una vez aclarados los conceptos bsicos y terminolgicos, no vamos a poder eludir
una cuestin, fundamental tambin, y en el fondo previa a rodas las dems: qu e
un gnero? Es decir, la pregunta por la ontologa del fen 'meno que nos ocupa y a la
que alud al citar el fragmento de Leopoldo Marechal. Li mi tar la vigencia de la cues-
tin preguntando solamente: qu es un gnero literari ? Y me refiero ahora ya al
cuarto nivel de abstraccin, es decir, a las subdivisiones de los modos literarios.
Cuestin previa; qu es un texto?
Como los gneros literarios tienen que ver por naturaleza con la literatura como
arte verbal y como se plasman en textos verbales, quiz nos pueda ayudar una inda-
gacin previa en otra pregunta, la de qu es un texto? L s que conozcan los proble-
mas con los que se debate la lingstica del texto sabrn que esta pregunta no tiene
respuesta fcil ni, hasta ahora, unnime. El saludo "Buenos das" es ya un texto?
Basta una exclamacin, una oracin, un prrafo, para q e se constituya texto, tiene
que ser una elaboracin verbal ms extensa? Con otras palabras, basta un criterio
meramente extensional para definir un texto verbal?
Parece ser que no es suficiente el mero criterio cuantitativo; el texto no es slo una
coordinacin de palabras o de oraciones, se debe tener en cuenta un criterio cualita-
tivo, concretamente el de la enunciacin, es decir, el hecho de que una manifestacin
verbal no solamente se organice segn las normas de una combinatoria morfosintc-
tica; todo texto se inserta adems en una situacin comuni cativa: un locutor enun-
cia un mensaje en unas circunstancias espacio-temporal es, segn Todorov "un di -
curso [lase texto] es siempre y necesariamente un acto de lenguaje", (1976: 36) y
quien dice acto de lenguaje, incluye las circunstancias enunciati vas.
Los requisitos mencionados anteriormente: situaci n comunicativa, locutor
mensaje, destinatario, y circunstancias espaciotemporal es, al parecer se cumplen en
la manifestacin verbal que se transcribe a continuacin; merece ya el calificativo
de texto?
Para la recta comprensin de este "texto", evidentemente el destinatario que lee
estos apellidos y nombres de equipos debe reconstr i r la situacin enunciativa en la
Introduccin 1227
que se produce -la com ni cacin, porque en el caso contrario, esta acumulacin de
palabras no ser ms que una e umeracin catica. Es imprescindible conocer la
combinatoria de esta disposicin tipogrfica de los nombres; hay que saber que co-
rresponde a la de un equip de ftbol.
UGBADE
(Castelln)
HAGI
(R. Madrid)
MOYA
(Vallad lid)
EL EQUIPO
BIURRUN
(Espaol)
NDRI NUA
(Athletic)
TXOMIN
(Osasuna)
BUSTINGORRI
(Osas una)
PEDRAZA
(Barcelona)
ROMMEL
(Tenerife)
KOEMAN
(Barcelona)
ANDRADES
(Sevill a)
Sin embargo, la combinatoria de estos elementos es sencilla y se basa nicamente
en la colocacin de nombres (y entre parntesis los equipos a los que pertenecen) se-
gn el esquema consabido del alistamiento de un equipo de ftbol, de tal forma que
mediante su lugar en el conjunto se averigua la funcin que desempea cada uno den-
tro del equipo. Las palabras aisladas adquieren as coherencia y sentido como conj un-
to, lo que parece ser un requisi to mnimo para la constitucin de un texto verbal.
Ahora bien, este equip no existe, a pesar de todos los indicios de realismo que
pueda tener la lista. Porque es, e mo tambin sabe el conocedor de la combinatoria
y de la situacin enunci ativa, un equipo ficticio que se compone cada lunes, despus
de ponderar el rendimient de los jugadores en distintos partidos de distintos equi-
pos en una jornada det rminada. Siendo repetible, el gnero tampoco es la realiza-
cin concreta de este lunes o de tro, sino la potencialidad, la combinatoria, la "ins-
titucin" en el trmino de Warren. Aqu se plantea -dicho sea de paso- el eterno
problema del nominalism y del realismo, de la existencia o no, de la posible con-
crecin o no de los conceptos generales. El interesado encuentra informacin abun-
dante en los manuales e histori as de la filosofa.
Salta a la vista que la combi natoria, la elaboracin del material verbal y el conte-
nido comunicativo de este texto son sencillsimos. Lo que nos hace sospechar que
hay distintos grados de co plej idad en los textos verbales; el texto citado cumple con
los mnimos y debe haber unos textos informativos o tambin literarios cuya rique-
za verbal, densidad de contenido y complejidad de combinatoria son infinitamente
mayores.
No obstante, el equi po fict icio nos ensea un hecho fundamental caracterstico
de todos los textos literarios, e precisamente ste: no (eproducen servil!!lente la re!;
122 8 Libro IX Gneros literarios
lidad, son construcciones y abstracciones que designan una realidad o una realizacin
posible. As, el gnero literario es un modelo sencill o de n modelo ms complejo,
como la obra literaria misma, el gnero es una abrevi atura, un modelo de una reali-
dad ms compleja, es ms, ni siquiera es un modelo constante, sino una mezcla de
convenciones e innovaciones, de sistema preestablecido y de sorpresa; ms an, te-
ricamente, hay numerosas posibilidades de creacin de nuevos gneros con el nico
lmite de que dependen de las posibilidades creadoras del hombre y estn limitadas
por las reglas de funcionamiento del lenguaj e (Garri do Gallardo, 1988: 24). Es ms,
existe el peligro de una multiplicacin desmesurada de grupos genricos que puede
impedir la sistematizacin y la operatividad, de modo que se impone una actitud se-
lectiva y cautelosa (Nies, 1974) . Sobra insistir que, tal como este "equipo" de ftbol,
los gneros literarios constituyen una convencin comuni cativa entre los producto-
res y los potenciales receptores, cuyo conocimiento es imprescindible para la recta
comprensin del mensaje (Domnguez Caparrs, 1987).
Criterios para una definicin de los gneros literarios
Qu fenmenos deberan formar parte de una defi nici n del gnero? En este as-
pecto, como es lgico, tambin discrepan los genlogos entre s. Los mbitos que sue-
len aparecer con ms o menos regularidad y tambin con acenruacin discrepante en
los intentos definitorios, son criterios cuantitativos, li ngstico-enunciativos, temti-
cos, histricos y sociolgicos. Cada uno de estos criteri os precisa de una explicitacin.
Criterios cuantitativos
El ms obvio y palpable de los rasgos caracterizadores es el criterio de la exten-
sin. Es una perogrullada afirmar que ciertos gneros, por no decir la inmensa ma-
yora, tienen una extensin determinada ms o menos reiterada en las concrecio-
nes individuales de las obras literarias correspondientes. Naturalmente, no se
puede fijar por verso, lnea o pgina exactamente, pero s por lo menos segn una
distincin somera entre gneros cortos, de mediana extensin y largos. En la lrica
es un rasgo general que los gneros sean cortos; el hecho de que se supere un de-
terminado nmero de versos, a menudo es seal de que probablemente haya una
mezcla de dos o ms modos o gneros. Una gloga, por ej emplo, con frecuencia no
es puramente lrica porque se le aaden elementos dramticos y hasta narrativos.
En la dramtica y la narrativa nos encontramos, en cambio, con una variedad de
extensiones muy grande, baste recordar las discrepanres extensiones de la novela,
del cuento y de la fbula; incluso dentro de cada uno de estos gneros puede ha-
ber unas variaciones cuantitativas notables. ~ n embargo, en los tres modos en-
contramos gneros con una extensin ms o menos p;eestablecida que sirve de ras-
go diferenciador.
Introduccin 1229
Criterios lingstico-enunciativos
Cuando Todorov afi rma que "un gnero, literario o no, no es otra cosa que esa
codificacin de propiedades di scursivas" (1966, 36) se est refiriendo principalmen-
te a estos aspectos: el estilstico, el semntico y el pragmtico o enunciativo. Son evi-
dentemente tambin los aspectos ms literarios en el sentido estricto de la palabra,
porque se refieren a la natural eza verbal de la obra literaria. Cada uno de estos m-
bitos necesitara a su vez u tratamiento extenso que aqu no se puede dar. Acaso sea
suficiente recordar que las diferenciaciones estilsticas pueden naturalmente tener un
carcter distintivo a la hora de establecer definiciones genricas. El "lenguaje sazona-
do" del que habla Aristteles como caracterstico de la tragedia (siendo sazonado "el
que tiene ritmo, armona y canto" (Potica, 1449b) es uno de los rasgos con los que
aquella se distingue, por ejempl , de la comedia y de la epopeya. Veamos a conti-
nuacin algunos aspectos e este criterio lingstico-enunciativo.
Rasgos mtricos
Cada gnero tiene sus rasgos estilsticos propios, y no solamente como obra con-
creta e individual sino - y aqu nos interesa principalmente como plasmacin de un
gnero literario- segn el caso, ayudan considerablemente a la hora de su identifica-
cin como tal gnero. Segn la poca que se contemple, un rasgo estilstico distinti-
vo puede ser la versificacin; durante mucho tiempo constitua uno de los rasgos de
elaboracin lingstica s notables de muchas, en momentos de todas las obras li-
terarias; aunque lo deci siv no es la versificacin en s, es ms, puede incluso indu-
cir a error. Ya avisa Aristteles de que (en sus tiempos y durante muchos siglos pos-
teriores) no solamente todos los textos literarios se escriban en verso, sino tambin
textos cientficos e histricos (Potica, 1447a); por tanto, para que la versificacin se
convierta en signo disti ntivo genrico tiene que adquirir unas estructuras ratificadas
y consensuadas por la convencin literaria. Un receptor griego reconoca una epo-
peya por estar escrita en "versos heroicos" (Potica, 1459b), en hexmetros, como ac-
tualmente un receptor espaol , familiarizado con las convenciones literarias y mtri-
cas, reconoce un romance por los octoslabos con rima en los versos pares y la
ausencia de divisin estrfica; lo que no significa que no pueda haber "infracciones"
en el sentido de un emple extrapreceptivo de las mismas normas mtricas.
Rasgos estilsticos
Adems de los rasgos tricos, desempean tambin un papel distintivo los ni-
veles estilsticos, ms precisamente los conceptos de estilo alto, mediano y bajo de
tan largusima tradicin en la li teratura occidental. Durante siglos no se conceba
una tragedia que no estuviera escrita en estilo alto, y la farsa slo era imaginable en
estilo bajo (Spang, 1994). Aqu se vuelve a advertir que el rechazo e incluso la rebe-
lin contra el rigor preceptivo a partir del Romanticismo hace que se salten tambin
1230 Libro IX Gneros literarios
las normas estilsticas tradicionales, de modo que nadie dudar actualmente que Es-
perando a Godot es una tragedia o una tragicomedia a pesar de que su estilo dista mu-
cho de ser elevado, por eso es una tragedia "absurda' ' . A la vista de estas circunstancias,
se recomienda mucha cautela y una slida perspectiva histrica a la hora de la definicin
y sobre todo de la identificacin de los gneros literarios a partir de su estilo.
Este hecho no quita que el estilo siga siendo un elemento distintivo genrico, qui-
z ya no en esta clasificacin rgida convencional, pero s en matizaciones ms ajus-
tadas e individualizadoras como, por ejemplo, los r gistros, la sintaxis, el lxico, etc.
Funciones lingsticas y registros
Lo lingstico-literario no se agota tampoco en el nivel estilstico, dado que se
consideran adems aspectos como el carcter connotativo y denotativo del lenguaje,
rasgos que se distribuyen tambin de modo diverso segn el gnero. Un texto lrico
ser siempre ms connotativo que uno narrativo; si n embargo, se debe andar igual-
mente con cautela, puesto que existen textos narrat ivos cuyo lenguaje es altamente
plurisignificativo y hasta "opaco", en cambio, hay textos l ri cos con un lenguaje de-
notativo. Siempre a la hora de determinar un gnero literario se conjugarn varios
criterios para formar la combinatoria de los diversos gneros.
Lo mismo se debe afirmar de los llamados registros li ngsticos, sociolectos, dia-
lectos, idiolectos, que introducen matices en el texto literario que en determinadas
circunstancias llegan a ser distintivos genricos, en otras son simplemente caracteri-
zadores de figuras o circunstancias. Bajtn seala lo "polifnico", es decir, la mezcla
de registros, como rasgo fundamental de la novela. En los esperpentos de Valle-In-
cln la discrepancia entre el lenguaje culto y las si tuaciones triviales y banales tam-
bin se convierten en marca de gnero. Por ltimo, se debe mencionar lo que con es-
te u otros trminos se designa como "tono", es decir, la capacidad del lenguaje de
evocar atmsfera, emocin, humores; me refiero a lo cmic , lo trgico, lo satrico,
lo melanclico, lo jocoso, lo ldico, lo grotesco y un largo etctera. No siempre el to-
no decide sobre la pertenencia o no de un texto a un gnero determinado; ahora
bien, en algunos el tono adquiere peso especfico: la comedia es cmica; la farsa es
cmica y a menudo grotesca; la elega es triste, melanclica, contemplativa; la fbu-
la es sentenciosa, etc.
Rasgos enunciativos
Las circunstancias enunciativas son -como vimos ya someramente- los aspectos
que convierten una combinacin organizada de palabras en un acto de habla o de
lengua, es decir, le aaden valores comunicativos no t ransmitidos con el mero signi-
ficado literal de las palabras sino con las circunstancias en las que se produce la co-
municacin. Y cmo incide la situacin enunciativa en la determinacin de los g-
neros literarios? Dos aspectos se deben tener en cuenta en este enfoque: primero, la
situacin de habla desde el punto de vista retrico y pragmtico y, luego, sus reper-
Introduccin 1231
cusiones sobre el gnero literari o. Es ya milenaria la diferenciacin entre la situacin
de habla "normal" o, en trminos ms modernos, la performativa y la diferida o asi-
mtrica (Austin, 1962; Searle, 1969; Wunderlich, 1971). En el fondo, es la clsica
distincin entre el sermo rdi nario, por as decir, praesentis ad praesentem, y el sermo
absentis ad absentem que distingue la retrica clsica, es decir, un discurso que se
transmite, por un lado, en una situacin comunicativa natural de presencia de los in-
terlocutores, y, por otro, el que se produce no estando presente el emisor en la re-
cepcin ni el receptor en la emi in; tampoco permite el intercambio de papeles en-
tre emisor y receptor. No hace falta subrayar que en este orden de ideas tienen
tambin cabida las consideraci nes sobre lo oral y lo escrito y sus relaciones con la
configuracin genrica. Es evidente que el carcter oral de un gnero -pongamos por
ejemplo la epopeya- i fl uye notablemente en sus invariantes.
A primera vista toda comunicacin literaria parece pertenecer al segundo tipo de
situacin de habla. La o ra e escribe en un determinado momento y se recibe en
otro. No asistimos prcti camente nunca a una emisin directa del texto por su au-
tor. Es ms, en las obras literar ias el autor slo se comunica directamente en conta-
dsimos casos y enton es no en la totalidad de la obra, sino en fragmentos . El autor
narrativo delega el acto comunicativo a un narrador, en la lrica el llamado "yo lri-
co" del poema no coi ncide con el yo emprico del poeta y en el drama, la situacin
es an ms clara, el autor pone lo que quiere decir en boca de los actores. No obs-
tante, en el drama existe n simulacro de discurso y de comunicacin directos. El es-
pectador percibe el te to como si las rplicas fueran fruto del afn comunicativo in-
mediato de los actores, se simula una situacin de habla ordinaria entre los actores.
~ r tanto, de la situaci n de habla se pueden derivar particularidades genricas,
discursos tpicos de gneros o de formas de presentacin bsicas: la narrativa o lo na-
rrativo estn vinculados con el discurso diferido, "relativo" y "relatador" mientras que
la dramtica y lo dramti co se nutren -por lo menos aparentemente- del discurso di-
recto, performativo, "simtri coj Esta situacin no impide, naturalmente, la mezcla
de los dos tipos, como ocurre por ejemplo, en el teatro pico, como veremos ms tar-
de. En cambio, la misma distincin puede servir tambin de base para una pondera-
cin y jerarquizacin de los ingredientes narrativos o dramticos de un gnero o de
una obra concreta; es ms, suministra invariantes utilsimas para una consideracin
histrica de los gneros, porque ofrece categoras ahistricas y constantes que permi-
ten rastrear la evolucin y las ramificaciones de los gneros particulares. Slo se pue-
de saber lo que es teatro pico, lase narrativo, teniendo un concepto claro de lo que
es lo dramtico y lo narrativo.
Criterios temticos
En la literatura moderna cualquier tema se considera literario y no se conoce una
norma que atribuya determinados temas a determinados gneros y no los admita en
otros. Ahora bien, a pesar de esta "permisividad" relativamente reciente y con una
obediencia creciente a at ribuci ones reglamentadas conforme se retrocede en el pasa-
1232 Libro IX Gneros literarios
do de la literatura occidental, existen gneros prcticamente dedicados con exclusi-
vidad a una clase de temas. La elega medita la muerte y las desgracias, la fbula y el
exemplum tienen como tema comportamientos humanos tpi cos, el romance histri-
co se nutre de temas de la crnica, el relato de viaj e tiene por tema y adems como
estructura el viaje, por citar algunos gneros que conservan la atribucin regulada.
Por tanto, los temas pueden ser en algunos casos criterios genricos, en otros, sin
embargo, se debe proceder con cautela, dado que gneros como la novela, el cuento
o muchos otros admiten todos los temas imaginables.
Criterios histricos y sociolgicos
La historicidad del gnero literario, en el sentido de una convencin artstica en
el tiempo, es el fundamento de su ser como tal gnero. Sera absurdo hablar de g-
nero, si no fuese un fenmeno esencialmente histrico, p rque la "genericidad" im-
plica historicidad. Si toda obra literaria es radicalmente nica y por tanto irrepetible,
no puede tener dimensin histrica como forma y estructura, ni se plantea la posi-
bilidad de una investigacin genrica.
La misma actitud que asume el genlogo ante la disciplina ya tiene implicaciones
histricas por la ya mencionada doble posibilidad de enfoque, unas veces apriorsti-
co, es decir, el preceptista dicta reglas como autoridad a la que se debe obedecer, y
por otro lado, el enfoque observador, a posteriori, que describe y sistematiza una vez
producidos los fenmenos que estudia. En el primer caso, la teora genrica se esta-
blece como normativa, en el segundo nace descriptivamente de la observacin de un
corpus existente. En la realidad, hasta los ms severos preceptistas siempre tenan en
cuenta la produccin literaria anterior, buscando en ella los textos que luego eleva-
ron a rango de modelo imitable.
Los criterios histricos no son rasgos inherentes, ni al gnero como combinato-
ria, ni al texto como realizacin de sta. Sin embargo, la perspectiva histrica no ca-
rece de importancia en el mbito de los gneros literarios, precisamente porque ellos
constituyen un fenmeno intrnsecamente histrico, no solamente por aparecer en mo-
mentos determinados del devenir de la literatura, sino tambin porque estn en cons-
tante mutacin. "Son manifestaciones de las posibilidades creadoras del hombre, pe-
ro tambin de la temporalidad de todo quehacer humano" (Garrido Gallardo, 1988:
21). Esta circunstancia obliga -como ya advert- a asumir permanentemente una
perspectiva histrica a la hora de definir los gneros li terarios y valorar las obras que
pertenecen a ellos. Tambin existe el peligro constante de que el estudioso de los g-
neros eleve una determinada concrecin histrica a categora de modelo inmutable
y atemporal. Un caso paradigmtico es el estudio sobre el drama de Gustav Freytag
(1886). No es poco frecuente la conviccin entre los estudi sos que el gnero crece
y alcanza su propia naturaleza, que es perfectible y halla su plasmacin definitiva en
alguna obra concreta. Lo afirma ya Aristteles "y despus de sufrir muchos cambios,
la tragedia se detuvo, una vez que alcanz su propia naturaleza'' (Potica, 1449a,
13-15). Averiguar si estas afirmaciones son ciertas en parte o en su totalidad tambin
Introduccin 1233
constituye un aspecto hist 'rico de la genologa. Es ms verosmil suponer y defender
la variabilidad y la evol ci ' n constantes del gnero que una supuesta perfeccin de-
finitiva.
La observacin de las impl icaciones histricas no debe llevar nunca al extremo
de una consideracin determinista de los gneros tal como se practica en el trabajo de
Brunetiere, L'volution des genres dans l'histoire de la littrature ftanr;aise (1890), quien
aplica la teora evolucionista de Darwin a los gneros, sosteniendo que, como organis-
mos biolgicos y obedeciendo a las circunstancias de la infraestructura social del mo-
mento, nacen, crecen, alcanzan su cspide y mueren; como si fuesen animales o plan-
tas, se ignora que detrs de cada creacin artstica hay un artista libre y consciente.
Lo que ocurre realmente con los gneros literarios desde el punto de vista hist-
rico lo describe con acierto Dez Taboada, muy en la lnea de Warren, al afirmar que
el gnero debe contemplarse como si fuese una institucin y entonces
es lgico que [ ... ] s den, adems del fundador que trace una primera obra modlica o
programtica. afiliados que sigan a la letra y escrupulosamente a ese fundador como mo-
delo, perezosos que lo lviden, reformadores que lo pongan de nuevo en vigor o lo adap-
ten a circunstancias histri cas nuevas, detractores que lo critiquen, contradigan o paro-
dien, buscando sus limitaci ones; tericos que en cada momento traten de fijar, a veces
pedantemente, sus caracteres; aniquiladores que lo combatan y lo acaben, destruyndo-
lo o agotndolo; continuadores que recojan el prestigio de su nombre para nuevas reali-
dades por ellos fun dadas o que en poca distinta pongan nuevos nombres a cosas que a
fin de cuentas resultan tan emejantes que podran ser llamadas con igual denominacin
(Dez Taboada y Garri do Gall ardo, 1982: 97).
El que hable de un determi nado gnero, el que quiera aplicar esquemas estructu-
rales genricos a un texto literario, deber, por tanto, no perder nunca de vista que
en determinados moment s esta "institucin" ha podido tener unas caractersticas
bastante distintas en otras pocas; con otras palabras, deber considerar que el ente
que le sirve de molde comparativo es histrico y no inmutable. Garrido Gallardo es
muy tajante al respecto al sostener que
el terico ha tendido a otorgar carcter absoluto a sus formulaciones casi siempre condi-
cionadas, como es lgico, por la realidad de la produccin literaria en su poca. en todo
caso. por la tradici n histri ca hasta llegar a su momento. Pero si algo hay claro en la
cuestin de los gneros es la emprica movilidad de los mismos, sus continuas sustitucio-
nes y sus diferenci a en el espacio y en el tiempo (Garrido Gallardo, 1982: 98).
El origen de los gneros
Evidentemente la pregunta por el orgen de los gneros constituye tambin un as-
pecto histrico y ha sido contestada de formas y con prelaciones diversas que tam-
poco puedo tocar aqu con detalle. La afirmacin de la existencia de unas "formas
simples" es quiz la pri mera investigacin sistemtica de los orgenes de los gneros
literarios aunque no retrocede hasta el inicio como veremos al hablar de Jolles y su
1234 Libro IX Gneros literarios
libro Einfoche Formen (Jolles, 1968: cap. 3). Una respuesta e nvincente parece ser la
explicacin de Todorov que determina el gnero afi rmando que "es la codificacin
histricamente constatada de propiedades discursivas" y aade que "una sociedad el i-
ge y codifica los actos que corresponden ms exactamente a u ideologa; por lo que
tanto la existencia de ciertos gneros en una sociedad, como u ausencia en otra, son
reveladoras de esa ideologa" (1966: 38-39).
Con ello ya se han revelado tambin las implicaciones 'Oci olgicas de los estudio
genricos, puesto que el nacimiento y la evolucin de disti ntas formas literarias estn
vinculados con circunstancias sociales o, mejor dicho, sociocultural .
Un paradigma de estas interrelaciones se halla, por ejemplo, en los llamados gnero
cortesanos, cuyos rasgos caractersticos se deben en gran parte al entorno en el que na-
cen y para el que estaban destinados. Lo mismo vale, desde luego, para los ll amados g-
neros populares. Sin embargo, no se debe perder de vista en la averiguacin de estas in-
terrelaciones socioliterarias que en ellas influyen tambin otros factores y no por lt imo
el geogrfico e histrico. Basta pensar en las llamativas diferencias de la comedia des
Aristfanes, Plauro, Terencio hasta los siglos XVI y XVII en Espaa, Francia e Inglaterra.
Bajo la misma etiqueta se esconden realidades literarias de muy diversa ndole.
Lzaro Carreter sostiene que el gnero posee un ori gen n rmalmente conocido o qu
debe descubrirse. En general es obra de un genio que inventa na combinacin de ras-
gos que a continuacin se imitan. Es partiendo de este proyecto genial que se constiru-
ye el gnero como entidad histrico-estructural en creaciones individuales. Sin embar-
go, las razones de vigencia, triunfo y declive de determinad s gneros son muy difcil
de rastrear y conceptualizar. Lo ejemplifica el estudioso con el tan repetido clich de
novela moderna como imitacin del Quijote (Lzaro Carreter, 1976: 113-120).
1.8. Resumen
Queda constancia de que el gnero literario es un fenmeno complejo cuya definicio
obedece a un cmulo de rasgos diversos y variables. unca puede ser un solo criterio
que decida sobre la pertenencia o no a un gnero; siempre se conjugan si no todos,
lo menos la mayora de los rasgos definitorios que acabamos de esbozar. La compleji
del gnero literario es precisamente una consecuencia lgica de la pluralidad de in2Te-
di entes. Natural mente, se vislumbra aqu tambin el peligro de una definicin dema-
siado detallada, tan perjudicial como las definiciones demasiado vagas; o ser aplicab
a excesivamente pocos fenmenos por ser muy restrictiva o ya no dice nada aprovecha--
ble sobre la realidad que define dando cabida a demasiados fe nmenos.
La labor que desarroll amos en los captulos que siguen es fruto de la bsqueda
los intentos defini torios refl ejados en poticas, preceptivas, y estudi os al respecto
de la aplicacin de los criteri os que acabamos de enumerar. El peligro de que en las
fi niciones hayan infl uido conceptos subjetivos y hasta equivocados no se puede d -
cartar, tampoco f1cil escapar a la tentacin de la absolu tizacin de for mas, den -
ciones y concepCiones histricas, particularmente las actuales.