Se revisan los antecedentes de todos los candidatos

para el empleo antes de que puedan acceder a la

informacin de su organizacin?
SI NO N / A

1
Existe un procedimiento detallado y eficiente de
verificacin de antecedentes para el personal
aspirante a ingreso?
SI NO N / A

2
Revisa los antecedentes de los contratistas y
proveedores antes de que puedan acceder a la
informacin de su organizacin?
SI NO N / A

3
Existe un procedimiento detallado y eficiente de
verificacin de antecedentes para los contratistas y
proveedores?
SI NO N / A

4
Sus controles de antecedentes cumplen
con todas las leyes y reglamentos pertinentes?
SI NO N / A

5
Sus controles de antecedentes cumplen
con todas las normas ticas pertinentes?
SI NO N / A

6
Realiza una ms rigurosa investigacin de
antecedentes de las personas que vayan a acceder a
informacin sensible?
SI NO N / A

7
Realiza ms rigurosos controles de antecedentes
cuando el riesgo para la seguridad percibida es
mayor?
SI NO N / A

8
Sus controles de antecedentes cumplen los
requerimientos de negocio de la organizacin?
SI NO N / A

9
Sus controles de antecedentes cumplen con la
legislacin vigente sobre privacidad?
SI NO N / A

10
Sus controles de antecedentes cumplen con la
legislacin laboral vigente?
SI NO N / A

11
Sus controles de antecedentes cumplen con la
legislacin de proteccin de datos personales?
SI NO N / A

12
Se verifica el currculo vitae del solicitante?
SI NO N / A
13
Se verifica que el perfil del solicitante cumpla con los
requerimientos del puesto?
SI NO N / A

14
Se verifica que las calificaciones acadmicas sean
SI NO N / A
15


reales?
Se realizan investigacin en el bur de crdito del
personal aspirante?
SI NO N / A

16
Se verifica si los solicitantes no tienen antecedentes
penales?
SI NO N / A

17
Se han establecido procedimientos
para el control de la verificacin de antecedentes?
SI NO N / A

18
Los contratos para el personal de nuevo ingreso
cumplen con la legislacin laboral vigente?
SI NO N / A

19
Existe un procedimiento detallado y eficiente para la
contratacin de personal de nuevo ingreso?
SI NO N / A

20
El personal de nuevo ingreso es dado de alta en el
SAT en tiempo y forma?
SI NO N / A

21
El personal de nuevo ingreso es inscrito en tiempo y
forma en el IMSS?

SI NO N / A

22
El personal de nuevo ingreso es inscrito en tiempo y
forma en el INFONAVIT?

SI NO N / A

23
Existen en el contrato clusulas que prohban y
penalicen la divulgacin de informacin confidencial de
la empresa?
SI NO N / A

24
Se lleva a cabo una induccin al empleado recin
contratado?
SI NO N / A

25
Se le dan cursos de capacitacin al empleado de
acuerdo al perfil que va a desempear?
SI NO N / A

26
Se tienen formatos adecuados para la solicitud de
vacaciones?
SI NO N / A

27
Existen manuales de procedimientos para los
diferentes procesos que los empleados realizan?
SI NO N / A

28
Estn definidos los procesos que cada puesto debe
realizar?
SI NO N / A

29
Se estimula la movilidad interna (ascensos) del
personal?
SI NO N / A

30
Hay un programa de talleres motivacionales?
SI NO N / A
31


Se mantienen actualizados los expedientes del
personal?
SI NO N / A

32
Tienen definido y documentado los roles y
responsabilidades de la seguridad de los empleados,
contratistas y terceros en concordancia con la poltica
de seguridad de la informacin de la organizacin?


33
La Direccin requiere a empleados, contratistas y
usuarios de terceras partes aplicar la seguridad en
concordancia con las polticas y los procedimientos
establecidos de la organizacin?


34
Todos los empleados de la organizacin y donde sea
relevante, contratistas y usuarios de terceros reciben
entrenamiento apropiado del conocimiento y
actualizaciones regulares en polticas y procedimientos
organizacionales como sean relevantes para la funcin
de su trabajo?


35
Existe un proceso formal disciplinario para
empleados que produzcan brechas en la seguridad?


36
Existe un adecuado sistema de registro y control de
asistencia y tiempo trabajado?
SI NO N / A

37
Se conserva historial del personal que se da de baja?
SI NO N / A
38
Se recogen credenciales del personal que ha
terminado relacin con la empresa?
SI NO N / A

39
Se realiza la baja de claves y cuentas de usuario que
la empresa provee al empleado una vez que termina la
relacin laboral?
SI NO N / A

40
Existe algn encargado de verificar que las claves y
cuentas se encuentren en inactivo?
SI NO N / A

41
Se utiliza algn mtodo que notifique del fin de la
relacin laboral a los diferentes departamentos?
SI NO N / A

42
Existe algn documento que exija confidencialidad a
los trabajadores que se dan de baja?
SI NO N / A

43
Se realizan entrevistas de salida al personal que
termina la relacin laboral?
SI NO N / A

44
Se cuenta con polticas de reingreso?
SI NO N / A
45
Las responsabilidades para ejecutar la finalizacin de
SI NO N / A
46


un empleo o el cambio de ste, estn claramente
definidas y asignadas?
Todos los empleados, contratistas y terceros
devuelven todos los activos de la organizacin que
estn en su posesin a la finalizacin de su empleo
contrato o acuerdo?
SI NO N / A

47
Otros activos de la organizacin como dispositivos
mviles de cmputo, tarjetas de crdito, tarjetas de
acceso, manuales, software e informacin guardada
en medios electrnicos, tambin se devuelven?
SI NO N / A

48
En casos donde el empleado, contratista o tercero
compra el equipo de la organizacin o usa su propio
equipo, se sigue procedimientos para asegurar que
toda la informacin relevante es transferida a la
organizacin y borrada con seguridad del equipo?
SI NO N / A

49
En casos donde un empleado, contratista o tercero
tiene conocimiento que es importante para las
operaciones en curso, esa informacin es
documentada y transferida a la organizacin?
SI NO N / A

50
Se retiran los derechos de acceso para todos los
empleados, contratistas o usuarios de terceros a la
informacin y a las instalaciones del procesamiento de
informacin a la finalizacin del empleo, contrato o
acuerdo, o es revisada en caso de cambio?
SI NO N / A

51
Tras la finalizacin, se reconsidera los derechos de
acceso de un individuo a los activos asociados con los
sistemas de informacin y a los servicios?
SI NO N / A

52
Los cambios en un puesto se reflejan en la retirada
de todos los derechos de acceso que no sean
aprobados para el nuevo puesto?
SI NO N / A

53
Los derechos de acceso son retirados o adaptados,
incluyendo acceso fsico y lgico, llaves, tarjetas de
identificacin, que los identifiquen como un miembro
actual de la organizacin?
SI NO N / A

54
Si un empleado, contratista o usuario de tercero
saliente ha sabido contraseas, estas son cambiadas
SI NO N / A

55



en la finalizacin o cambio de empleo, contrato o
acuerdo?
Los individuos salientes son removidos de cualquier
lista de grupos de acceso y se realiza arreglos para
advertir a los dems empleados, contratistas y
usuarios de terceros involucrados de no compartir esta
informacin con la persona saliente?
SI NO N / A

56
El proceso de finalizacin est formalizado para
incluir el retorno previo del software, documentos
corporativos y equipos?
SI NO N / A

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