3 - Módulo III - Formulación PDF

MINISTERIO DE ECONOMA Y
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
POLTICA DE INVERSIONES 1
PAUTAS GENERALES PARA LA IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE
PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO
DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO
CLIMTICO
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Inversin Pblica
Mdulo III:
Formulacin
Establecer el horizonte de evaluacin del PIP y estimar la brecha
de servicios que podra atender el proyecto.
Analizar las alternativas de solucin a fin de optimizar los aspectos
tcnicos, considerando la gestin prospectiva del riesgo en un
contexto de cambio climtico y la mitigacin de los probables
impactos ambientales negativos de las intervenciones propuestas.
Establecer las metas y los requerimientos de recursos para cada
alternativa de solucin.
Determinar los costos totales a precios de mercado de la inversin,
la reposicin, y la operacin y mantenimiento (O&M) de cada una
de las alternativas de solucin.
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Mdulo III: Formulacin
PERODO DE
EJECUCIN
PERODO DE O Y M
HORIZONTE DE
EVALUACIN
DEMANDA
OFERTA
BRECHA
DETERMINACIN DE
LA BRECHA OFERTA
DEMANDA
ASPECTOS
TCNICOS
METAS DE
PRODUCTOS
REQUERIMIENTOS
DE RECURSOS
ANLISIS TCNICO
INVERSIN
REPOSICIN
OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
Horizonte de evaluacin del proyecto
Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las acciones
que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la
capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar
los distintos elementos que definen su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.
La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se
van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por
el bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de
evaluacin para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes
emplear el indicador pertinente para hacerlas comparables.
B/C: Valor actual equivalente (VAE) ^ C/E: Costo actual equivalente (CAE).
Ver ejemplo 8
Determinacin de la brecha oferta - demanda
Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando
en cuenta el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber
tener en cuenta la informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto.
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su
evolucin a futuro (UP).
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Estimar la demanda (cantidad de Estimar la demanda (cantidad de
Bienes o servicios que en un periodo Bienes o servicios que en un periodo
Determinado requerir la poblacin Determinado requerir la poblacin
Demandante efectiva) Demandante efectiva)
Conocer los ratios de concentracin Conocer los ratios de concentracin
Definir los bienes o servicios Definir los bienes o servicios
Que los usuarios o beneficiarios Que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan necesitan o demandan
(Diagnostico) (Diagnostico)
Anlisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin del
rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de cantidad.
Estimacin de
la Demanda
La que demanda el
servicio; y
Cuantos son los
demandantes
Estimar la poblacin
demandante:
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Proyectar la Demanda
Py. Pueden ser distintas.
POBLACIN
TOTAL
POBLACIN
TOTAL
POBLACIN DE
REFERENCIA
POBLACIN DE
REFERENCIA
POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIN DEMANDANTE
EFECTIVA
POBLACIN DEMANDANTE
EFECTIVA
Poblacin del rea
de influencia
Poblacin del rea
de influencia
Grupo de la poblacin
del rea de influencia
vinculada con el
propsito del PIP
del rea de influencia
vinculada con el
propsito del PIP
de referencia con
necesidades del bien
servicio que se
intervendr con el PIP
de referencia con
necesidades del bien
servicio que se
intervendr con el PIP
demandante potencial
que busca el bien
servicio
que busca el bien
servicio
Paso 2 Estimar la Poblacin Demandante
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin
Demandante Potencial
Poblacin de
Referencia
Poblacin
Total
Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de control de embarazo
Poblacin total
Poblacin de la
localidad X
Paso 2 Estimar la Poblacin Demandante
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,749 hab.
Poblacin con
problemas de
Sald crnica
(!4%) 6 674 hab.
Poblacin con
problemas de
Sald "o
crnica (!7.4%)
7 !41hab.
Poblacin #e
bsco a$encin
(41.!%) % 756
hab.
Poblacin #e
"o bsco
a$encin
(58.7%)
Poblacin #e
bsco a$encin
(5&.!%) ! 7%9
hab.
Poblacin #e
"o bsco
a$encin
(49.%%)
Poblacin
'emandan$e
(fec$i)a 6 845
hab.
Servicios Poblacin de referencia
Poblacin
Poblacin demandante
efectiva
Demanda
(unidades)
Educacin Inicial Poblacin del rea de influencia
entre 3 y 5 aos
Es igual a la poblacin de
referencia cuando no
existen instituciones
educativas privadas
Poblacin en edad de 3 a
5 aos que se matricula
en la institucin educativa
inicial
Nde matrculas
Salud Poblacin del rea de influencia
por grupos de edades y/o sexo,
relacionados con los servicios de
salud analizados.
Grupo de poblacin que
tiene necesidad de los
servicios de salud.
Grupo de poblacin que
acude al establecimiento
de salud.
Nde atenciones de
salud (preventivas,
recuperativas)
Carreteras * Poblacin total del rea de
influencia.
Poblacin con necesidad
de trasladarse (viaje)
Poblacin que busca
trasladarse.
Nde vehculos
(ndice medio diario-
IMD)
Agua potable
Poblacin total del rea de
influencia.
Poblacin total del rea
de influencia que no
recibe el servicio o lo
recibe con una calidad
inadecuada.
Poblacin que solicita el
servicio con condiciones
de calidad.
N de litros/segundo
Limpieza pblica Poblacin total del rea de
influencia.
Poblacin total del rea
de influencia.
Poblacin que solicita
servicio con condiciones
de calidad.
Nde toneladas/da
Poblacin demandante y demanda
* bien
Ver mas ejemplos
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Paso ! Estimar la Pro"eccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin se
determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
0 4 2 1 3 13 5
2018 2015 2028
Fase de postinversin
1 3 10
Horizonte de evaluacin
Proyecciones poblacin demandante: 2007 - 2028
2
Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,
segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Ver ejemplo
Proyeccin de
Poblacin
Descendente Descendente Descendente Descendente ?
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ej.: En un PIP de riego, en los determinantes de la demanda, considerar:
El incremento de la temperatura a futuro generar un aumento de la
evapotranspiracin potencial del cultivo (Eto). En nuestro ejemplo 0.8% por
ao.
Los cambios en el comportamiento medio y extremo de la temperatura a
futuro modificar los patrones de estacionalidad del cultivo, por lo que el
calendario mensual del cultivo variar.
Las proyecciones de aumento o disminucin de las precipitaciones,
cambiaran las proyecciones de la precipitacin efectiva mensual.(20%).
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Ao
Demanda
Fase
Sin
Proyecto
MMC
Inversin
2013 24.15
2014 24.16
Post
inversin
1 2015 24.16
2 2016 24.17
3 2017 24.17
4 2018 24.18
5 2019 24.18
6 2020 24.19
7 2021 24.20
8 2022 24.20
9 2023 24.21
10 2024 24.21
2!#$$
2!#$%
2!#&$
2!#&%
2!#2$
2!#2%
2!#'$
2!#'%
2!#!$
2!#!%
2!#%$
& 2 ' ! % ( ) * + &$ && &2
,ori-onte de
Evaluacin
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ej.: Demanda con Proyecto.
El PIP incidir en la demanda con proyecto, donde las familias demandantes
potenciales del sector B optimizan la cdula de cultivo y las tcnicas de riego de
manera que la demanda de agua ser menor, en una situacin con proyecto.
Estas nuevas condiciones se pueden apreciar a continuacin. Esto sucede
cuando entre las acciones se consideran capacitaciones que mejoren las
tcnicas de riego a nivel de parcela, entre otras que optimicen la cdula de
cultivo.
Proyeccin Demanda Con Proyecto
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto
2$#$$
2$#$%
2$#&$
2$#&%
2$#2$
2$#2%
2$#'$
2$#'%
2$#!$
2$#!%
2$#%$
& 2 ' ! % ( ) * + &$ && &2
,ori-onte de
Evaluacin
Fase Ao
Demanda
Sin Py.
(MMC)
Inversin
2013 20.13
2014 20.13
Post
inversin
1 2015 20.13
2 2016 20.14
3 2017 20.14
4 2018 20.15
5 2019 20.15
6 2020 20.16
7 2021 20.16
8 2022 20.17
9 2023 20.17
10 2024 20.18
Demanda Unidad Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Total Ao
Sin CC (ao 2024) (m
3
/seg)
0.78 0.84 0.91 0.87 0.86 0.09 0.68 0.76 0.65 0.68 0.62 0.66 8.40
En Escenario de CC
(Ao 2024)
(m
3
/seg)
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69 0.73 0.65 0.67 0.61 0.67 9.20
Variacin (m
3
/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01 0.81
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
0.00
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
1.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Sin CC (ao
2024) (m3/seg)
En Escenario de
CC (Ao 2024)
(m3/seg)
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta Oferta Oferta Oferta ?
.ferta de /P
.ferta sin
Pro"ecto
.ferta
.ptimi-ada
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al
nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
.ferta en la situacin 0in Pro"ecto
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en trminos de
cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad
cumple con los estndares de calidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Definicin de la oferta de la Definicin de la oferta de la
/nidad productora (/P) /nidad productora (/P)
Evaluacin de los factores Evaluacin de los factores
de Produccin de Produccin
Estimacin de
la .ferta
Capacidades de Produccin
Estimacin de las
Proyeccin de la Oferta
Proceso de Estimacin de la .ferta
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Paso & Evaluacin de los factores de Produccin
/l e)alar los recrsos disponibles en na *.(. se encon$r #e
e8is$en 5 alas para edcacin primaria, de las cales solo %
cmplen con los es$9ndares es$ablecidos por el sec$or (9rea por
almno, ilminacin, )en$ilacin, en$re o$ros) : cen$an con el
mobiliario : e#ipos re#eridos en ben es$ado. /s; mismo,
ha: 5 profesores. 1Cul es la Capacidad de la 2#E#3
Ejemplo
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen
con los estndares tcnicos del sector.
Estimar las capacidades de los factores de produccin
de la UP que cumplan con los estndares o normas
tcnicas, aplicando parmetros definidos por el sector o
de no existir stos, con referencias internacionales.
Paso 2 Estimacin de las Capacidades de Produccin
(l sec$or edcacin ha es$ablecido #e en n ala se
pede a$ender has$a !& almnos de primaria : #e
n profesor pede a$ender como m98imo !&
almnos. 1Cul es la Capacidad de la /P3#
Oferta de UP Oferta de UP Oferta de UP Oferta de UP?
La capacidad de la UP: 60 alumnos.
Ejemplo
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Cuando en una UP, los bienes o servicios
que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estndares tcnicos de calidad, la
capacidad existente no puede ser tomada
como oferta y, por lo tanto se estara
considerando como oferta nula u oferta cero.
Paso 2 Estimacin de las Capacidades de Produccin
Oferta Oferta Oferta Oferta?
haya determinado entre los factores.
Definir la oferta en funcin a las capacidades
estimadas de cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se
haya determinado entre los factores.
Paso ' Definicin de la oferta de la /P
Si<iendo el e=emplo, la ofer$a de ma$r;clas para
edcacin primaria en la *.(., ser9 de 6&, debido a
#e el fac$or de menor capacidad son las alas.
Oferta Oferta Oferta Oferta
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el
horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, No exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base
de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Paso ! Pro"eccin de la .ferta sin Pro"ecto
Oferta proyectada
En el e4emplo relacionado con el ser)icio de
edcacin primaria, se ha conclido #e las
% alas man$endr9n s capacidad dran$e el
hori>on$e de e)alacin, :a #e $ienen na
an$i<?edad de 5 a@os : s mobiliario :
e#ipos ser9n repes$os opor$namen$e.
(n consecencia dran$e el hori>on$e de
e)alacin ser9 de 6& ma$r;clas.
Paso ! Pro"eccin de la .ferta sin Pro"ecto
Oferta proyectada
60
aos
matriculas
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Mxima cantidad de produccin que se puede
lograr con los recursos actuales disponibles, luego
de realizar pequeas intervenciones como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestin, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
.ferta .ptimi-ada
.ferta .ptimi-ada
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
Estimar las
nuevas
capacidades
Paso 3
Estimar la Oferta
Optimizada
Proceso de
Optimizacin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la
situacin sin proyecto respecto a las factores de menor
capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible
superar los cuellos de botella.
Medidas generales para Optimizacin:
El incremento de personal o la reasignacin del
personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con
pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de
equipos existentes
Paso & 5nlisis de Posibilidades de .ptimi-acin
Ejemplo: Optimizacin de Servicio de Hospitalizacin Peditrica
Recurso / Factor
Capacidad
de
atencin
por ora
!rs"
anua#es
destinada
s por
ser$icio
N%&ero
de
recursos
Capacidad
de
Atencin
tota# por
a'o
O(erta
Tota#
!ama metlica
completa "."# $%# & '$
)*
!una para lactantes "."( $%# & )#
!una para reci*n
nacidos "."( $%# & )#
+*dico ("" & %$
Enfermera &%"" & $(
Factores
restrictivos
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
.ferta 5ctual
Factor
restrictivo
Crtico
Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad
que se lograra con la implementacin de medidas
como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Paso 2 Estimacin de las nuevas capacidades
!omo resultado de la repro,ramacin del tiempo,
ahora el mdico del servicio puede destinar $ horas
por da, lo que incrementara la capacidad de
produccin de este factor en el servicio de
hospitalizacin peditrica de %$ a '& atenciones
por ao.
Ejemplo
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Paso 2 Estimacin de las nuevas capacidades
Recurso / Factor
Capacidad
de
atencin
por ora
!rs"
anua#es
destinadas
por
ser$icio
N%&erod
e
recursos
Capacidad
de atencin
tota# por
a'o
!ama metlica
completa "."# $%# & '$
!una para lactantes "."( $%# & )#
!una para reci*n
nacidos "."( $%# & )#
+*dico &""" & '&
Enfermera &%"" & $(
0a ofer$a op$imi>ada ser;a el ni)el m;nimo #e se
$endr;a na )e> es$imada las capacidades de los
fac$ores res$ric$i)os op$imi>ables (Paso %).
Paso ' Estimacin de la .ferta .ptimi-ada
0a ofer$a op$imi>ada ser;a !8 a$enciones por a@o en
fncin a la disponibilidad de cnas, como se pede
obser)ar en el si<ien$e <r9fico.
Ejemplo
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Paso ' Estimacin de la .ferta .ptimi-ada
38
Brecha oferta - demanda
La brecha oferta demanda se determina a
partir de la comparacin entre la oferta sin
proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible),
y la Demanda sin proyecto (o con proyecto, si
fuera el caso).
Oferta de
Servicios
Demanda de
Servicios Dficit
--
==
Balance .ferta 6 Demanda
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
En la estimacin de la brecha entre la
demanda y la oferta sin proyecto, es
necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de
medida.
La brecha se determina con la oferta sin
proyecto o la oferta optimizada.
La brecha se estima sobre bienes y
servicios brindados con una adecuada
calidad. Una oferta sin la calidad necesaria
es una oferta nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto,
pues no habra Dficit.
Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
-bicacin ./o & ./o % ./o ) ./o ' 0
./o &%
1ferta
optimizada %' #'&
%' #'& %' #'& %' #'&
%' #'&
2emanda con
pro3ecto )4 '#) )4 #&% '" &'$ '" '#" 0 ') %()
5alance 6++!7 8 8 6&$)"'7 6&$()47 6&#'%%7
!ori+onte de
e$a#uacin
Fase in$ersin
A'o , A'o ) - A'o ,.
Fase pos
in$ersin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer
todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una
serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como
por ejemplo, la falta de recursos econmicos. Por este
motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una
poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o
fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin
atencin.
El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit?
?
Anlisis tcnico de las Alternativas
0ocali>acin A'nde se prodcir9 el bien :Bo
ser)icioC
3ecnolo<;a A,mo se prodcir9 el bien :Bo
ser)icioC
3ama@o A,9n$o se prodcir9 el bien :Bo
ser)icioC
6omen$o A,9ndo se e=ec$ar9 la in)ersinC
En este proceso, debemos dar
respuesta a las sig. Preguntas:
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.
Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres,
impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio
climtico.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Para cada
Alternativa de
Solucin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Ejemplos
5nlisis 78cnico
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Paso 1
Identificar Normas
tcnicas y factores
condicionantes
P
a
s
o

2
Elaboracin
de estudios de
Base y recopi-
cin de
Informac.
Paso 3
Evaluacin
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin
P
a
s
o

4
Evaluacin
de factores
condicionantes
de localizac.
9ocali-acin
Localizacin?
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Localizacin (Pasos)
*den$ifica cri$erios : fac$ores condicionan$es de la bicacin de
la DP .
(s$ablece los es$dios de base : la informacin necesaria para
e)alar al$erna$i)as de locali>acin.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
9ocali-acin
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
E4emplo de :actores condicionantes
,oncen$racin de la poblacin ob=e$i)o.
4;as de comnicacin.
4;as de acceso a la DP.
7acilidades de acceso para discapaci$ados.
7acilidades para la pro)isin de recrsos e insmos.
'isponibilidad de ser)icios b9sicos.
(8posicin a peli<ros.
,lima, ambien$e : salbridad, o$ros.
Localizacin?
Localizacin (Pasos)
(labora es$dios de base necesarios #e se peda disponer de
informacin ($ipo : calidad de selos, la $opo<raf;a, la <eolo<;a, la
e8is$encia de fl=os de a<a).
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
9ocali-acin
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin
,on los resl$ados de (s$dios de Ease, ()alFa las opciones de
locali>acin.
0as opciones de locali>acin #e no cmplan con las "30, se
rec;a-an# (+ellenos sani$arios, (dcacin, 6*"S/)
Localizacin?
Paso 3: Evaluacin de las normas referentes a localizacin
0as opciones #e cmplan con las "30, deben ser e)aladas
(Evaluacin)#
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
0as opciones de locali>acin #e cmplen las "30 deben
ser anali>adas en fncin a los fac$ores condicionan$es
para la )iabilidad $Gcnica #e feron iden$ificados en el
paso 1.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
9ocali-acin
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
E4emplo de factores condicionantes
0a concen$racin de la poblacin.
'isponibilidad de ser)icios b9sicos.
*mpac$os ambien$ales de la DP..
Localizacin?
0as opciones de 0ocali>acin, <enerar9n diferen$es cos$os
de in)ersin : de 1H6.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
7ecnolog<a
Paso 1
Identificar Normas
tcnicas y factores
condicionantes
P
a
s
o

2
Recopilacin
de informacin
Paso 3
Evaluacin
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
P
a
s
o

4
Evaluacin
de factores
condicionantes
de tecnologa
Proceso de Anal.
Tecnologa?
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
7ecnolog<a
Paso 1: identificacin de Normas Tcnicas y factores condicionantes
tecnologa?
*den$ifica normas $Gcnicas sec$oriales : fac$ores condicionan$es de
cmplimien$o de na de$erminada $ecnolo<;a.
E4emplo de :actores influ"entes
(specificaciones $Gcnicas (fase de in)ersin : 1H6). (e#ipos,
ma$eriales, $Gcnicas cons$rc$i)as, o$ros)
.aran$;a de ser)icio de man$enimien$o de e#ipos.
1bsolescencia $ecnol<ica (condiciona las reposiciones).
Se<ridad inds$rial : ries<os ambien$ales asociados.
,ondiciones clim9$icas : f;sicas. (e=p la<nas de o8idacin).
'isponibilidad de recrsos (e=p. ,arac$er;s$icas del a<a
condicionan la $ecnolo<;a de $ra$amien$o, agotamiento de
recurso hdrico de fuentes superficiales lle)a a e8plorar
$ecnolo<;as de salini>acin de a<a de mar).
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
7ecnolog<a
Paso 2: Recopilacin de informacin
(n base a los fac$ores condicionan$es se recopila informacin
relacionada con las dis$in$as al$erna$i)as $Gcnicas #e se peden
aplicar en el pro:ec$o
Por e=emplo en el sec$or sald ha: normas espec;ficas en relacin
con la $ecnolo<;a #e deben $ener los e#ipos
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT en tecnologa
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
/#ellos #e no cmplan con lo re#erido (e=p especificaciones
$Gcnicas), deben ser descar$adosI
Si no e8is$e en el mercado considerar a#ellos con carac$er;s$icas
e#i)alen$es . ,aso e8$remo se re)isa el plan$eamien$o $Gcnico.
tecnologa?
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Identifica NT y
factores
condicionantes
Recopilacin de
informacin
Paso 3
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes
Proceso de
Dimensionamiento
del PIP
7ama=o
,apacidad de prodccin de bienes : ser)icios #e pro)eer9
el P*P, #e cbrir9 la brecha en el Jori>on$e de ()alacin.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
7ama=o
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
>ormas 78cnicas e=p. sald, edcacin (m%)
E4emplo de :actores condicionantes
Erecha ofer$a K demanda (e=p. 1&&% l$imo a@o
porcen$a=e del l$imo a@o 5 racionamien$o)
Periodo de brecha a considerar del hori>on$e de
e)alacin ()ida F$il, fi=ados por el sec$or)
Periodo p$imo de 'ise@o.
*mplemen$acin modlar ((=p P*P de $ra$amien$o
de la<nas de es$abili>acin, limpie>a pFblica).
+es$ricciones de locali>acin : $ecnolo<;a
($erreno, $ecnolo<;a de e#ipos).
'isponibilidad de recrsos (a<a, selos,
$endencias clim9$icas, o$ros)
Demanda
Capacidad
instalada
Capacidad ociosa
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura
Capacidad
instalada
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
7ama=o
Paso 2: Recopilacin de informacin
(=emplo en el sec$or edcacin ha: normas espec;ficas sobre el
9rea #e se debe considerar por almnoI en el sec$or $ranspor$es,
se<Fn el *6' corresponde n nFmero de carriles de la );a.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes
,omo +esl$ado final, de$erminaras la capacidad de cada elemen$o
: el $ama@o del P*P
+ecopila informacin de los fac$ores condicionan$es del $ama@o.
Anlisis tcnico de las alternativas
Se re#iere anali>ar c9ndo es m9s con)enien$e #e se inicie la
e=eccin del P*P.
(n$re los fac$ores #e inciden en la decisin del momen$o, es$9nL
()olcin de la demanda.
,os$o de opor$nidad.
+ecrsos pFblicos esca>os
()olcin de la compe$encia (ofer$a)
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
?omento de la 2nversin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Esta sntesis debe contener por cada alternativa de
solucin: Localizacin , Tecnologa, Tamao y Momento
Para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el
anteproyecto o Layout o plano que muestre:
Distribucin de espacios (edificaciones de
infraestructura )
Trazo en el caso de lneas de trasmisin elctrica,
Medidas de reduccin de riesgos a travs de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
0<ntesis del anlisis t8cnico
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
A#ternati$as
de so#ucin
A#ternati$as t/cnicas
Loca#i+
acin
Tecno#o01a Ta&a'o Fina#
,"Po+os
entu2ados
3a0uas
su2terr4neas5
9ocaliz
acin 5
Pozos 3 l:nea
de impulsin
&"" lps
Pozos 3 l:nea de impulsin
para &"" lps, localizados en
5, en el primer a/o del
horizonte de evaluacin
)" Captacin
de un r1o
3a0uas
super(icia#es5
9ocaliz
acin .
!aptacin 3
l:nea de
conduccin
con tuber:a
polietileno
&"" lps
!aptacin 3 l:nea de
conduccin con tuber:a
polietileno para &"" lps,
localizado en ., en el
primer a/o del horizonte de
evaluacin
!aptacin 3
l:nea de
conduccin
con tuber:a
P;!
&"" lps
!aptacin 3 l:nea de
conduccin con tuber:a P;!
para &"" lps, en el primer
a/o del horizonte de
evaluacin localizado en .
0<ntesis del anlisis t8cnico
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Metas de productos (componentes)
Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y
el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m
2
de rea
construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
*<almen$e, inclir las me$as #e se relacionen con las
medidas de reduccin de riesgo de desastres y/o adaptacin al
cambio climtico
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Metas
Metas de productos (componentes)
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
E4emplos
Metas?
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Requerimiento de recursos
En la fase de 2nversin
(s$9n referidos a los recrsos #e permi$ir9n alcan>ar cada medio fndamen$al o componen$e.
Metas de producto Recursos
!onstruccin de un sistema
para el abastecimiento de
a,ua potable con una
capacidad de %"" m
)
d:a
-na captacin tipo barra<e para &" ltse,.
-na l:nea de conduccin de &%"" ml de lon,itud con tuber:a de
%"" mm de dimetro de P;! de clase =, enterrada en un tramo
)"" m lineales.
-na planta de tratamiento de a,ua potable de filtros lentos, de %
lt se,. de capacidad
-n reservorio apo3ado de $" m
)
-na red de distribucin de a,ua en una e>tensin de &""" m.
con tuber:a de &"" mm de dimetro de P;!
&"" cone>iones domiciliarias
&"" +ecanismos de
disposicin de e>cretas
&"" -5? con sistema de arrastre hidrulico
@ortalecimiento de la A.??,
con los suficientes
conocimientos para la
,estin del servicio
& especialista para capacitar en ,estin del servicio de a,ua
-n local para capacitacin
&"" carpetas con materiales para capacitacin
Educacin a $" familias en
el buen uso del a,ua 3
buenas prcticas sanitarias
% especialistas en educacin sanitaria
' avisos radiales de educacin sanitaria por ( semanas.
$" boletines informativos
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Requerimiento de recursos
En la fase de post inversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la
informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran o no variar
en el transcurso del horizonte de evaluacin en
funcin a cmo se ha proyectado la oferta sin
proyecto u oferta optimizada sin proyecto.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Recursos?
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Costos a precios de mercado
En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se
sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,
revistas especializadas en costos de construccin, informacin
histrica de costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Por cada componente se debe estimar sus costos, que en
general podran ser:
Elaboracin de estudios definitivos (ET, Especificaciones T.,
TdR)
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA
y otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Desarrollo de consultoras
Ejecucin de servicios diversos
Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin
de impactos ambientales negativos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y
otros servicios
Gestin del proyecto
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Costos de 2nversin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes
tcnicos no se incluyen como parte de la inversin
del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboracin de
estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
En el caso de los gastos generales de obras, debe
presentarse el sustento desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por
contrata, debe ser consistente.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Costos de 2nversin
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Costos de 2nversin (E4emplo@)
Componente A 5ccin /nidad
Cantidad
Costo
Unitario (S/.)
Costo Total
(S/.)
C1: Mejoramiento del sistema de agua potable 270,000.00
Elaboracin de Expediente Tcnico Estudio 1.00 30,000.00 30,000.00
Cambio de trazo de Linea de conduccion metros 2,300.00 75.00 172,500.00
Elaboracin de Plan de mantenimiento
preventivo y correctivo del sistema plan 1.00 15,000.00 15,000.00
Entrenamiento de personal operativo para
mantenimiento del sistema. sesin 3.00 3,000.00 9,000.00
d!uisicin de e!uipos y "erramientas para
mnto. #nidades 15.00 500.00 7,500.00
Elaboracin de manuales de operacin del
sistema manual 2.00 15,000.00 30,000.00
Capacitacin al personal en operacin del
sistema. sesin 2.00 3,000.00 6,000.00
C2: Disposicin adecuada de aguas residuales y
excretas 2,902,400.00
Elaboracin de Expediente Tcnico
Estudio 1.00 25,000.00 25,000.00
mpliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias metros 10,200.00 83.00 846,600.00
mpliacin de conexiones domiciliarias unidades 750.00 650.00 487,500.00
Conexin de usuarios en zonas !ue cuentan con
redes conexiones 642.00 650.00 417,300.00
$nstalacin de Emisor de a%luente a PT& metros 3,500.00 120.00 420,000.00
Construccin de lagunas de tratamiento unidades 2.00 305,000.00 610,000.00
$nstalacin de Emisor de e%luente de PT& metros 800 120 96,000.00
C3: Mejora de la Gestin de los servicios 60,000.00
Elaboracin de Trminos de re%erencia para
capacitacin. 'ocumento 1.00 4,000.00 4,000.00
Entrenamiento a ()) en *estin Curso 3.00 10,000.00 30,000.00
'esarrollo de instrumentos de gestin de
respuesta por interrupcin de servicio 'ocumento 1.00 15,000.00 15,000.00
Capacitacin a operadores +()), para
re"abilitar el servicio Taller 1.00 5,000.00 5,000.00
Preparacin a ususarios para situacin
interrupcin de servicio #suarios 2,000.00 3.00 6,000.00
Costo 7otal a precio de ?ercado 3,232,400.00
Costos debe
agruparse por cada
componente con sus
respectivas acciones
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Cantidad
Costo
Unitario
(S/.)
Costo Total
(S/.)
C1: Mejoramiento del sistema de agua
potable 270,000.00
Cambio de trazo de L-nea de conduccin metros 2,300.00 75.00 172,500.00
Elaboracin de Plan de mantenimiento
preventivo y correctivo del sistema plan 1.00 15,000.00 15,000.00
Entrenamiento de personal operativo
para mantenimiento del sistema. sesin 3.00 3,000.00 9,000.00
d!uisicin de e!uipos y "erramientas
para mnto. #nidades 15.00 500.00 7,500.00
Elaboracin de manuales de operacin
del sistema manual 2.00 15,000.00 30,000.00
Capacitacin al personal en operacin del
sistema. sesin 2.00 3,000.00 6,000.00
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Costos de 2nversin (E4emplo)@
Cantidad
Costo
Unitario
(S/.)
Costo Total
(S/.)
C2: Disposicin adecuada de aguas
residuales y excretas 2,902,400.00
mpliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias metros 10,200.00 83.00 846,600.00
mpliacin de conexiones domiciliarias unidades 750.00 650.00 487,500.00
Conexin de usuarios en zonas !ue
cuentan con redes conexiones 642.00 650.00 417,300.00
$nstalacin de Emisor de a%luente a PT& metros 3,500.00 120.00 420,000.00
Construccin de lagunas de tratamiento unidades 2.00 305,000.00 610,000.00
$nstalacin de Emisor de e%luente de PT& metros 800 120 96,000.00
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Cantidad
Costo
Unitario
(S/.)
Costo Total
(S/.)
C3: Mejora de la Gestin de los
servicios 60,000.00
Elaboracin de Trminos de
re%erencia para capacitacin.
'ocumento 1.00 4,000.00 4,000.00
Entrenamiento a ()) en *estin
Curso 3.00 10,000.00 30,000.00
'esarrollo de instrumentos de gestin
de respuesta por interrupcin de
servicio 'ocumento 1.00 15,000.00 15,000.00
Capacitacin a operadores +()),
para re"abilitar el servicio
Taller 1.00 5,000.00 5,000.00
Preparacin a ususarios para
situacin interrupcin de servicio
#suarios 2,000.00 3.00 6,000.00
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el
horizonte de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP
contine produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su
culminacin.
Co&ponentes / acti$idades A'os 6 a# 7 A'o 8 a# ,)
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de
agua potable con una capacidad de 200 m
3
/da
Reposicin de redes de relleno y conexiones domiciliarias 30 000 20 000
Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado
Reposicin de conexiones domiciliarias 18 000 12 000
Tota# 98 ... 6) ...
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Costos de Beposicin
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
La estimacin de los costos, en las situaciones con
proyecto y sin proyecto, nos permite determinar los
costos incrementales necesarios para realizar la
evaluacin social de las alternativas tcnicas
Situacin sin proyecto ;
Se estima todos los costos en los que se seguir
incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no
ser ejecutado el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en operacin y
mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios
que actualmente se brindan. Es importante que estos gastos
que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Costos de . C ? 2ncrementales
Sin Proyecto
La situacin con proyecto:
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una
vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir costos
MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Previamente establecer el plan de produccin de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad -
Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Costos en la
situacin
con
proyecto
Costos en la
situacin sin
proyecto
Costos
incrementales
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
Flujo de costos incrementales a precios de mercado
Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M, a precios de
mercado, procedemos a presentar sus correspondiente flujos de costos
incrementales para cada una de las alternativas para el horizonte de evaluacin.
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7
FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
'*+(,,*-" .("(+/0 '( P1023*,/ '(
*"4(+S*1"(S 5 6(7

3 - Módulo III - Formulación PDF

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

3 - Módulo III - Formulación PDF

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

MINISTERIO DE ECONOMA Y

Anda mungkin juga menyukai