Dissertao de mestrado
Professor Orientador Dr. Antonio Magalhes Gomes Filho
Dissertao
de
mestrado
apresentada
AGRADECIMENTOS
RESUMO
provas com
as garantias
ABSTRACT
NDICE
INTRODUO ..................................................................................................... 10
10
INTRODUO
Ren Ariel Dotti, A organizao criminosa uma forma qualificada do concurso de pessoas. Boletim
IBCCrim. So Paulo, ano 17, n. 198, maio/2009, p. 06.
11
Por
outro
lado,
criminalidade
organizada,
hoje,
Winfried Hassemer, Segurana pblica no Estado de Direito. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, ano 2, n. 5, jan.-mar./1994, p. 57.
4
Francis Rafael Beck, Perspectivas de controle ao crime organizado e crtica flexibilizao das garantias.
So Paulo: IBCCrim, 2004, p. 107.
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13
Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, pp. 19
24.
8
Em sentido contrrio, Eugenio Ral Zaffaroni afirma que o crime organizado, assim como o entendemos
hoje, fruto do sculo XX, no existindo fenmeno com o qual seja possvel compar-lo nos tempos
passados. Isso porque a criminalidade organizada, de acordo com o autor, seria concebvel apenas em um
mundo capitalista sendo impossvel sua existncia, portanto, em um ambiente pr-capitalista. Assim, para
ele o organized crime como tentativa de categorizao um fenmeno do nosso sculo, e de pouco vale
que os autores se percam em descobrir seus pretensos precedentes histricos, mesmo remotos, porque
entram em contradio com as prprias premissas classificatrias. absolutamente intil buscar o crime
organizado na Antiguidade, na Idade Mdia, na sia ou na China, na pirataria, etc.. (Eugenio Ral
Zaffaroni, Crime organizado: uma categorizao frustrada. In: Discursos sediciosos, a. 1, v. 1. Rio de
Janeiro: Relume/Dumar, 1996, p. 46).
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10
Jean-Franois Gayraud, Le monde des mafias gopolitique du crime organis. Paris: Odile Jacob: 2005,
p. 64.
11
Mario Daniel Montoya, Mfia e crime organizado. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 03.
12
A Camorra configura o nico grupo mafioso italiano cujas origens so urbanas, sendo, por isso, mais
aberto e dinmico que os demais grupos italianos, cujas origens so agrrias.
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14
Rafael Pacheco, Crime organizado medidas de controle e infiltrao policial. Curitiba: Juru, 2008, p.
22.
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Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Atlas:
2007, p. 06.
23
A conceituao das organizaes criminosas ser melhor estudada nos itens 1.3, 1.4, 1.5 e 1.6, infra.
24
Renata Almeida da Costa, Sociedade complexa e o crime organizado: a contemporaneidade e o risco nas
organizaes criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, pp. 113-114.
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organizacional,
envolvendo,
no
raro,
funcionrios
de
rgos
da
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Exemplo disso o caso conhecido como dos anes do oramento, que recentemente veio a pblico. A
partir das denncias feitas por Jos Carlos Alves dos Santos, funcionrios do Congresso Nacional, apurou-se
que o Oramento da Unio era manipulado por um esquema de corrupo do qual faziam parte governadores,
ministros, senadores e deputados. Os envolvidos recebiam comisses para favorecer empreiteiras e
desviavam recursos para entidades de assistncia social fantasmas. As denncias de Jos Carlos levaram
instalao de uma CPI. A maior parte dos integrantes da quadrilha era formada por parlamentares de pequena
estatura da apelidar-se o caso como dos anes do oramento.
28
Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e
poltico-criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, pp. 83-84.
29
At o surgimento destes grupos organizados, existiam nos presdios lderes individuais, ou mesmo
quadrilhas, que faziam valer suas determinaes massa carcerria, mas que no possuam uma identidade
que o mantivesse unido e coeso por muito tempo. (Fernando Salla, Consideraes sociolgicas sobre o crime
organizado no Brasil. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 71, ano 16, mar.-abr./2008. So Paulo:
RT, 2008, pp. 374-375).
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Conforme Fernando Salla, os vnculos de natureza nacional ou regional foram considerados elementos
agregadores de grupos criminosos no final do sculo XIX e no comeo do sculo XX, em razo das intensas
correntes migratrias observadas no pas. No entanto, isso no mais ocorre. (Fernando Salla,
Consideraes..., ob. cit., p. 374.)
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At o surgimento destes grupos organizados, existiam nos presdios lderes individuais, ou mesmo
quadrilhas, que faziam valer suas determinaes massa carcerria, mas que no possuam uma identidade
que o mantivesse unido e coeso por muito tempo. (Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., pp. 374-375)
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Interessante tambm a tese formulada por Antnio Luiz Paixo a esse respeito. Contrariando a teoria
geralmente aceita de que o Comando Vermelho teria surgido no Rio de Janeiro em decorrncia do contato
dos presos comuns com os presos polticos nos anos 1970, o autor sugere que os primeiros grupos
organizados surgiram como resultado do sucesso das novas modalidades de crimes (tais como assalto a
bancos, trfico de drogas, seqestro), as quais necessitavam da organizao dos criminosos envolvidos para
que tivessem bons resultados. Essas aes organizadas, por sua vez, alm de resultarem em maiores ganhos
econmicos para os criminosos, levavam tambm a um maior prestgio no mundo do crime. Quando eram
presos, esses criminosos levavam o prestgio conquistado para dentro das cadeias, e passavam a gozar de
poder sobre os demais detentos. Segundo o autor, dessa maneira passaram a surgir alianas e grupos
criminosos dentro dos presdios, que levaram ao surgimento dos grupos organizados de hoje. (Antonio Luiz
Paixo, Recuperar ou punir? Como o Estado trata o criminoso. So Paulo: Cortez, 1987, p. 77).
38
Roberto Porto, Crime organizado e sistema prisional. So Paulo: Atlas, 2008, p. 73.
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A Megarrebelio de 2001 foi a primeira das grandes aes organizadas promovidas pelo PCC, mas
no a nica. De maio a agosto de 2006, um novo conjunto de rebelies simultneas foi posto em prtica pela
organizao criminosa, dessa vez envolvendo um nmero ainda maior de estabelecimentos prisionais, e
diferentemente do que havia ocorrido em 2001 extrapolando os limites do sistema prisional, para atingir
tambm alvos e estabelecimentos civis. Trata-se de uma das maiores crises j vividas no Brasil na rea da
segurana pblica. Houve agresses a policiais e agentes pblicos, e tambm a civis; atentados contra postos
policiais e fruns e tambm prdios privados, como bancos e supermercados; alm do incndio de veculos
de transporte pblico. Ao todo, foram efetuados 1.325 ataques, que contabilizaram um total de 172 mortos e
culminaram na paralizao temporria das atividades da maior cidade do pas. Em alguns bairros, foi
determinado o toque de recolher. Os sentimentos de medo e insegurana, j h muito presentes entre os
habitantes da cidade, foram elevados a novos patamares. (Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 365366).
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Como exemplo desse endurecimento penal, tem-se a Lei dos Crimes Hediondos (Lei n. 8.072, de julho
de 1990), que, sozinha, contribuiu fortemente para o aumento no nmero de encarcerados no sistema
prisional brasileiro, por prever o aumento da durao das penas privativas de liberdade e impossibilitar a
progresso de regime. (Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 381).
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A Ilha Grande foi utilizada como sede de unidades especiais de isolamento de presos desde o final do
sculo XIX. Nos anos 1930, foi transformada em presdio poltico, onde os presos eram isolados e torturados.
(Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 377)
50
O Anexo da Casa de Custdia de Taubat foi inaugurado em 1985. Um pouco depois de sua inaugurao,
foi transformado no Centro de Readaptao Penitenciria (Dec. Estadual 23.571, de 17/06/1985), destinado a
presos violentos em geral lderes de rebelies -, os quais eram mantidos ali sob duras condies de
encarceramento e isolamento. Posteriormente, uma Resoluo da Secretaria da Administrao Penitenciria
(SAP) instituiu o Regime Disciplinar Diferenciado (RDD), que deveria ser ali implantado. Na prtica, a
Resoluo SAP apenas formalizava o regime disciplinar que h tempos j vinha sendo aplicado na Casa de
Custdia. A Lei n. 10.792, de 10/12/2003, editada posteriormente, veio conferir legalidade ao RDD.
(Fernando Salla, Consideraes.., ob. cit., p. 377).
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Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, Crime organizado..., ob. cit., p. 73.
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proibio estatal, o que, por tornar suas atividades de alto risco e diminuir a
concorrncia, lhes possibilita auferir extraordinrios lucros. Nas palavras de Beatriz
Rizzo Castanheira, o crime organizado antes de tudo uma forma de execuo de
crimes que obedece lei bsica de mercado. Oferece o que proibido e recusado pela
moral dominante e, justamente por isso, escasso. Desempenhando atividades
proibidas, o risco grande e o proveito altamente lucrativo57.
Decorre dessa acumulao de riquezas um alto poder de
corrupo58, direcionado a autoridades de todos os poderes do Estado: Executivo,
Judicirio e Legislativo os agentes pblicos participam, ou esto de alguma forma
envolvidos, nas atividades da organizao criminosa, auxiliando e viabilizando a sua
execuo. Tem-se, ento, a paralisao de parte do aparelho estatal, principalmente
aquela voltada para a represso criminal, o que permite que tais organizaes atuem
com certa liberdade em diversos campos.59 Marcelo Mendroni lembra que esta uma
caracterstica particularmente marcante do crime organizado no Brasil.60
A acumulao de poder econmico tambm gera a
necessidade de legalizar o lucro obtido de maneira ilcita61. So imaginadas e postas
prova, por isso, as mais variadas formas de lavagem de dinheiro, ou seja, maneiras
de aplicao do dinheiro ilcito para que ele possa voltar com uma aparncia lcita ao
mercado financeiro. esse, na verdade, o ponto considerado mais vulnervel nas
organizaes criminosas, pois os lucros por elas obtidos so astronmicos, e os
mecanismos para torn-los lcitos so, via de regra, de percepo relativamente fcil
57
Beatriz Rizzo Castanheira, Organizaes criminosas no direito penal brasileiro: o estado de preveno e o
princpio da legalidade estrita. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, ano 6, n. 24, out.dez./1998, p. 108.
58
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pelas autoridades62.
Outro trao caracterstico das organizaes criminosas o
alto poder de intimidao de que se utilizam63. a famosa lei do silncio, imposta
tanto aos seus membros quanto a pessoas estranhas organizao, com o objetivo de
intimidar a formao de outras organizaes da mesma natureza, de obter decises
polticas favorveis, ou de punir aqueles que revelam segredos da organizao;
utilizando-se, para isso, de mtodos extremamente cruis e violentos, contra a pessoa
ou seus familiares. Alm disso, utilizam-se de mtodos violentos64 tambm para
ocuparem posies proeminentes ou mesmo o monoplio do mercado, obtendo o
mximo de lucro sem a necessidade de realizar grandes investimentos, reduzindo os
custos e controlando a mo-de-obra.
Nos tempos atuais, a criminalidade organizada se
caracteriza ainda por manter conexes locais e internacionais65, efetuando, tambm, a
diviso de territrios para atuao. Note-se que no existem grandes obstculos
integrao das organizaes criminosas no cenrio internacional, uma vez que no se
encontram submetidas a regras de soberania. Pelo contrrio: com o desenvolvimento do
processo de globalizao da economia e conseqente aproximao das naes, os
grupos organizados, que at ento operavam paralelamente, vislumbraram a
oportunidade de expandirem seus mercados ilcitos. Esse processo de abertura
econmica tambm teve como resultado o surgimento de novas formas de
criminalidade, principalmente econmica e financeira, devido facilidade da
circulao do capital pelos mercados econmicos dos diversos pases.
Tem-se, ainda, como caracterstica do fenmeno da
62
A existncia de pases que no fiscalizam a origem dos depsitos realizados em instituies financeiras
com sede em seus territrios tem facilitado o trabalho de legalizao do dinheiro ilcito obtido pelas
organizaes criminosas. Tais pases so comumente chamados parasos fiscais e podem ser citados como
exemplos: Panam, Ilhas Cayman, Uruguay e Ilhas Virgens Britnicas. As formas de envio do dinheiro para
esses pases so extremamente variadas: pode ser efetuado desde um contrato de cmbio at um contrato de
compra e venda no qual verifica-se apenas o envio do dinheiro, sem a devida contraprestao de produtos ou
servios. Recentemente, observou-se uma grande quantidade de dinheiro sendo enviado ao exterior atravs
das chamadas Contas CC-5, que, devido sua estrutura, facilitavam o cometimento da fraude. No entanto,
esse tipo de conta foi posteriormente encerrado.
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Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio entre a eficincia e o garantismo e o crime organizado. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, n. 70, ano 16, jan.-fev./2008. So Paulo: RT, 2008, p. 240.
68
Luiz Carlos Rodrigues Duarte entende que, alm das mencionadas supra, existe mais uma caracterstica
que deve ser atribuda criminalidade organizada, qual seja, a gesto da informao. Para o autor, esta uma
caracterstica importante das organizaes criminosas, pois participa de suas estratgias tticas e
operacionais. (Luiz Carlos Rodrigues Duarte, Princpio vitimolgico..., ob.cit., p. 40). Alm disso, para
Antonio Scarance Fernandes, h que se considerar tambm como caracterstica inerente criminalidade
organizada o uso de tecnologias avanadas. (Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 240).
Por fim, para Winfried Hassemer, a alta capacidade de dissimulao, por meio de mltiplos meios de
disfarce; assim como a prtica de uma ampla gama de infraes penais sem vtimas imediatas ou com vtimas
difusas e que, portanto, no so levadas diretamente ao conhecimento das autoridades pelo particular
ofendido (como ocorre com a corrupo, por exemplo); e, por ltimo mas fundamentalmente, o poder de
corrupo, pela organizao criminosa, do prprio sistema encarregado da persecuo penal estatal, so
tambm caractersticas importantes das organizaes criminosas. (Winfried Hassemer, Segurana pblica no
Estado de Direito. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 2, n. 5, jan.-mar./1994. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1994, p. 59-60).
26
indeterminado de vtimas69.
Na mesma linha, a avaliao de Alberto Silva Franco: O
crime organizado possui uma textura diversa: tem carter transnacional na medida em
que no respeita as fronteiras de cada pas e apresenta caractersticas assemelhadas
em vrias naes; detm um imenso poder com base em estratgia global e numa
estrutura organizativa que lhe permite aproveitar as fraquezas estruturais do sistema
penal; provoca danosidade social de alto vulto; tem grande fora de expanso
compreendendo uma gama de condutas infracionais sem vtimas ou com vtimas
difusas; dispe de meios instrumentais de moderna tecnologia; apresenta um
intrincado esquema de conexes com grupos delinqenciais e uma rede subterrnea de
ligaes com os quadros oficiais da vida social, econmica e poltica da comunidade;
origina atos de extrema violncia; urde mil disfarces e simulaes e, em resumo,
capaz de inerciar ou fragilizar os Poderes do prprio Estado70.
Interessante, tambm, a anlise feita por Ral Cervini, que
atribui s caractersticas da sociedade moderna o desenvolvimento em larga escala do
crime organizado: A criminalidade moderna, de modo geral, caracteriza-se pela
urbanizao, pelo carter annimo das relaes humanas, pela falta de transparncia
das situaes, pelo fracasso dos controles sociais e informais, e, precisamente, pelas
grandes concentraes de poder poltico e econmico, pela especializao
profissional, pelo domnio tecnolgico e pela estratgia global, caractersticas
inerentes do delito organizado71.
69
Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Crime organizado. Artigo disponvel no endereo eletrnico
www.sergio.pitombo.nom.br em janeiro de 2006.
70
Alberto Silva Franco, Um difcil processo de tipificao. Boletim IBCCrim. So Paulo, ano 2, n. 21,
set./1994.
71
Ral Cervini. Anlise criminolgica do fenmeno do delito organizado. Trad. De Oswaldo Henrique Duek
Marques, in Cincia e poltica criminal, em honra de Heleno Fragoso. Org. Joo Marcello de Arajo Jnior.
Rio de Janeiro: Forense, 1992, p. 494.
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Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 62. Entre as drogas comercializadas pelas organizaes
criminosas, destacam-se a herona (e demais opiceos), antigamente produzida e vendida principalmente na
regio conhecida como Tringulo Dourado a qual compreendia a famosa China Branca (china white
ou chinoise blanche) e atualmente em evidncia no Afeganisto e Paquisto zona apelidada de
Crescente Dourado; a cocana, cujos grandes produtores nos anos 2000 tm sido a Colmbia, o Peru e a
Bolvia; as anfetaminas, principalmente o chamado ecstasy, cujos maiores produtores so a Holanda e a
Blgica e cujo consumo encontra-se em franca expanso, mormente na Europa; e o cannabis, do qual se
origina tanto o haxixe (resina) produzido principalmente no Marrocos e no Paquisto e a marijuana
produzida mormente na Colmbia, Jamaica, Mxico, frica do Sul e Nigria. (Joo Davin, A criminalidade
organizada transnacional A cooperao judiciria e policial na UE. Coimbra: Almedina, 2007, pp. 14-22).
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Eduardo Andrade Snchez lembra, ainda, que, com sua enorme expanso, a criminalidade organizada
passou a abarcar tambm um complexo de atividades lcitas, que se confundem com as iltcitas, de tal forma
que el jefe de uma organizacin mafiosa puede aparecer como un prspero comerciante y su actividad
quedar encuadrada dentro de um marco de legalidad, pese a estar basada en la criminalidad. (Eduardo
Andrade Snchez, Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado. Universidade Autnoma de Mxico
Poder Judicial de la Federacin: Mxico, 1997, p. 25) Tal prtica empregada at mesmo com o propstito
de facilitar a lavagem do dinheiro sujo da organizao, conforme visto acima (Rafael Pacheco, Crime
organizado..., ob. cit., p. 63).
29
82
Guillermo J. Yacobucci, Poltica criminal y delincuencia organizada. In: El crimen organizado Desafos
y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p.
26.
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85
Guillermo J. Yacobucci, Los tipos penales relacionados con el crimens organizado. In: El crimen
organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de
Rodolfo Depalma, 2005, p. 122.
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Manuel Cancio Meli e Paula Andrea Ramrez Barbosa, Crime organizado Tipicidade, poltica criminal,
investigao e processo Brasil, Espanha e Colmbia. Coord.: Andr Lus Callegari. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2008, p. 67.
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Nas oportunas palavras de Jay Albanese, there seem to be as many descriptions of organized crime as
there are authors. (Jay Albanese, Organized crime in America. Cincinnati: Anderson, 1985, p. 34).
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97
Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 35. A Conveno de Palermo ser melhor
estudada no Item 1.6.4, infra.
32
Isabel Snchez Garca de Paz, La criminalidad organizada aspectos penales, procesales, administrativos
y policiales. Madrid: Dykinson, 2005, p. 33.
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Howard
Abadinsky,
organized
crime
is
102
Jorge de Figueiredo Dias, A criminalidade organizada: do fenmeno ao conceito jurdico-penal. In:
Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 71, ano 16, mar.-abr./2008. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2008, p. 26.
103
Expresso empregada pelo autor, o qual ressalva, ainda, que este catlogodeve ser formulado
necessariamente pelo legislador, no cabendo doutrina, em hiptese alguma, ampli-lo ou reduzi-lo. (Jorge
de Figueiredo Dias, A criminalidade organizada..., ob. cit., p. 26-27).
104
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107
34
quais a legislao policial, penal e processual penal trata desde longa data108. Assim,
segundo o autor, uma vez que o crime organizado prtica que contm enorme potencial
de dano, um conceito til de criminalidade organizada precisa isolar um potencial de
ameaa qualitativamente novo109.110
No mbito do direito comparado, so observadas as mais
diversas solues para a problemtica da tipificao e conceituao jurdico-penal da
criminalidade organizada.
O ordenamento jurdico italiano, por exemplo, trata o crime
organizado como um crime contra a ordem pblica. Assim, o Codice Penale italiano prev,
em seu artigo 416111, a figura da associao para delinquir (associazione per
delinquere), cujo requisito nico o quantitativo devem existir trs ou mais pessoas
108
109
110
No mesmo sentido, Beatriz Rizzo Castanheira: A existncia de grupos mais ou menos organizados,
ainda que atuem com base profissional e de forma habitual estvel no o suficiente para a
distino que buscamos. Sempre houve criminalidade cometida por grupos, bandos, cujas
caractersticas principais nmero de participantes, estabilidades e unio em torno de uma finalidade
criminosa comum -, portanto, nada acrescentam. (Beatriz Rizzo Castanheira, Organizaes
criminosas..., ob. cit. p. 105).
111
Art. 416. Quando tre o piu' persone si associano allo scopo di commettere piu' delitti, coloro che
promuovono o costituiscono od organizzano l'associazione sono puniti, per cio' solo, con la reclusione da tre
a sette anni. Per il solo fatto di partecipare all'associazione, la pena e' della reclusione da uno a cinque anni.
I capi soggiacciono alla stessa pena stabilita per i promotori. Se gli associati scorrono in armi le campagne
o le pubbliche vie si applica la reclusione da cinque a quindici anni. La pena e' aumentata se il numero degli
associati e' di dieci o piu'. Chiunque fa parte di un'associazione di tipo mafioso formata da tre o piu'
persone, e' punito con la reclusione da tre a sei anni. Coloro che promuovono, dirigono o organizzano
l'associazione sono puniti, per cio' solo, con la reclusione da quattro a nove anni. L'associazione e' di tipo
mafioso quando coloro che ne fanno parte si avvalgono della forza di intimidazione del vincolo associativo e
della condizione di assoggettamento e di omerta' che ne deriva per commettere delitti, per acquisire in modo
diretto o indiretto la gestione o comunque il controllo di attivita' economiche, di concessioni, di
autorizzazioni, appalti e servizi pubblici o per realizzare profitti o vantaggi ingiusti per se' o per altri ovvero
al fine di impedire od ostacolare il libero esercizio del voto o di procurare voti a se' o ad altri in occasione di
consultazioni elettorali. Se l'associazione e' armata si applica la pena della reclusione da quattro a dieci
anni nei casi previsti dal primo comma e da cinque a quindici anni nei casi previsti dal secondo comma.
L'associazione si considera armata quando i partecipanti hanno la disponibilita', per il conseguimento della
finalita' dell'associazione, di armi o materie esplodenti, anche se occultate o tenute in luogo di deposito. Se
le attivita' economiche di cui gli associati intendono assumere o mantenere il controllo sono finanziate in
tutto o in parte con il prezzo, il prodotto, o il profitto di delitti, le pene stabilite nei commi precedenti sono
aumentate da un terzo alla meta'. Nei confronti del condannato e' sempre obbligatoria la confisca delle cose
che servirono o furono destinate a commettere il reato e delle cose che ne sono il prezzo, il prodotto, il
profitto o che ne costituiscono l'impiego. Decadono inoltre di diritto le licenze di polizia, di commercio, di
commissionario astatore presso i mercati annonari all'ingrosso, le concessioni di acque pubbliche e i diritti
ad esse inerenti nonche' le iscrizioni agli albi di appaltatori di opere o di forniture pubbliche di cui il
condannato fosse titolare . Le disposizioni del presente articolo si applicano anche alla camorra e alle altre
associazioni, comunque localmente denominate, che valendosi della forza intimidatrice del vincolo
associativo perseguono scopi corrispondenti a quelli delle associazioni di tipo mafioso .
35
associadas com o fim de cometer delitos.112 Tal definio legal, no entanto, criticada por
tornar bastante difcil a distino entre a quadrilha ou bando e a organizao criminosa.
Para solucionar tal dificuldade, a doutrina italiana vem procurando encontrar critrios
outros alm do nmero de pessoas envolvidas no delito que possam explicitar certo
vnculo de permanncia entre tais pessoas envolvidas, para, ento, considerar uma conduta
como sendo tpica de organizao criminosa.113
A legislao francesa, por outro lado, faz a distino entre
quadrilha ou bando e organizao criminosa, porm sem determinar o nmero de pessoas
que devem participar das atividades delituosas para que esta ltima se caracterize. Dessa
forma, o artigo 450-1 do Code Penale francs prev que se configura como organizao
criminosa o grupo organizado de maneira estvel, com a finalidade de cometer delitos
graves assim entendidos como aqueles apenados com mais de dez anos de priso. Em
geral, tais delitos so aqueles relacionados ao trfico de drogas, armamentos ou
terrorismo.114
O Cdigo Penal espanhol, por sua vez, no conceitua crime
organizado, entendendo o fenmeno como espcie do gnero associao para
delinqir (artigo 515.2115 do Cdigo Penal espanhol), e deixando sua definio a cargo do
artigo 282 bis, n. 4, da Ley de Enjuiciamiento Criminal116, com a redao dada pela Ley
112
Guillermo J. Yacobucci, Los tipos penales relacionados con el crimen organizado. In: El crimen
organizado Desafos y perspectivas em el marco de la globalizacin. Coord.: Guillermo J Yacobucci.
Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 97.
113
Gaetano Insolera, I delitti contro lordine pubblico. In: Diritto penale. Lineamenti di parte especiale.
Bologna: Monduzzi, 2000, p. 221.
114
115
Art. 515. Son punibles las asociaciones ilcitas, teniendo tal consideracin:
1. Las que tengan por objeto cometer algn delito o, despus de constituidas, promuevan su comisin, as
como las que tengan por objeto cometer opromover la comisin de faltas de forma organizada, coordinada y
reiterada.
2. Las bandas armadas, organizaciones o grupos terroristas.
3. Las que, aun teniendo por objeto un fin lcito, empleen medios violentos o de alteracin o control de la
personalidad para su consecucin.
4. Las organizaciones de carcter paramilitar.
5 Las que promuevan la discriminacin, el odio o la violencia contra personas, grupos o asociaciones por
razn de su ideologa, religin o creencias, la pertenencia de sus miembros o de alguno de ellos a una etnia,
raza o nacin, su sexo, orientacin sexual, situacin familiar, enfermedad o minusvala, o inciten a ello.
116
Art. 282 bis. A los fines previstos en el artculo anterior y cuando se trate de investigaciones que afecten
a actividades propias de la delincuencia organizada, el Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal
dando cuenta inmediata al Juez, podrn autorizar a funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin
36
fundada y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y
a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos.
La identidad supuesta ser otorgada por el Ministerio del Interior por el plazo de seis meses prorrogables
por perodos de igual duracin, quedando legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con
la investigacin concreta y a participar en el trfico jurdico y social bajo tal identidad.
(...)
4. A los efectos sealados en el apartado 1 de este artculo, se considerar como delincuencia organizada la
asociacin de tres o ms personas para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan
como fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
a. Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del Cdigo Penal.
b. Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del Cdigo Penal.
c. Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos en los artculos 237, 243, 244,
248 y 301 del Cdigo Penal.
d. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los artculos 270 a 277 del Cdigo
Penal.
e. Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos 312 y 313 del Cdigo Penal.
f. Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en los artculos 332 y 334 del Cdigo
Penal.
g. Delito de trfico de material nuclear y radiactivo previsto en el artculo 345 del Cdigo Penal.
h. Delitos contra la salud pblica previstos en los artculos 368 a 373 del Cdigo Penal.
i. Delito de falsificacin de moneda previsto en el artculo 386 del Cdigo Penal.
j. Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos previsto en los artculos 566 a 568 del
Cdigo Penal.
k. Delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 578 del Cdigo Penal.
l. Delitos contra el Patrimonio Histrico previstos en el artculo 2.1.e de la Ley Orgnica 12/1995, de 12 de
diciembre, de represin del contrabando.
117
Para muitos, a referida Lei dotada de extrema importncia, uma vez que foi responsvel pela positivao
do conceito de crime organizado no ordenamento espanhol. (Nesse sentido, Slvia Planet Robles, Polticas de
seguridad y prevencin em el estado espaol em matria de delincuencia organizada. In: La seguridad em la
sociedad del riesgo um debate abierto. Barcelona: Atelier, 2003, p. 171). No entanto, no se pode deixar de
notar que ela foi promulgada, em verdade, para regular a figura do agente encoberto, meio de investigao de
provas nos delitos relacionados ao crime organizado, e no para elaborar uma definio de organizao
criminosa em si. Tal definio, dessa forma, fica relegada a um segundo plano, sendo abordada apenas de
passagem no , de forma alguma, o objetivo principal da lei. Para Isabel Snchez Garca de Paz, a
definio de crime organizado na Espanha no nada alm de uma definio instrumental. (Isabel Snchez
Garca de Paz, La criminalidad organizada..., ob. cit, p. 31).
37
119
Note-se que o delito de pertencer a uma associao ilcita independente dos delitos que a associao
ilcita possa vir a cometer. Por isso, a doutrina e jurisprudncia dominante entendem que se forma um
concurso de delitos entre o crime de participao na associao ilcita e o crime que tenha sido por esta
cometido. Excepciona-se, aqui, aqueles tipos penais que j apresentam, em sua redao, figura especial (pena
agravada) para quando tiver sido cometida por algum tipo de associao criminosa, como o caso dos delitos
de terrorismo, que sero analisados a seguir.
120
Essa foi a tcnica empregada, por exemplo, na elaborao da Lei de Crimes Hediondos (Lei 8.072/1990).
121
38
pas foi o Projeto de Lei n. 3.516, de 1989 (Projeto Miro Teixeira), elaborado por uma
subcomisso presidida pelo Deputado Miro Teixeira, que tinha como relator o Deputado
Michel Temer, criada no mbito da Comisso de Constituio e justia e Redao.
O documento tratava da criminalidade organizada e das
formas de combat-la, seguindo, para isso a primeira das linhas apontadas acima a
definio de crime organizado a partir da noo de organizao criminosa, ou seja, a partir
de seus elementos essenciais.122 Dessa forma, o Projeto de Lei definia, primeiramente, em
seu artigo 2, o que seria organizao criminosa (aquela que, por suas caractersticas,
demonstre a existncia de estrutura criminal, operando de forma sistematizada, com
atuao regional, nacional e/ou internacional123), para s ento conceituar o crime
organizado e a sua prtica, com base naquela definio primria.124
Dessa forma, pode-se afirmar que o referido documento
lanou um modelo ainda que simplista125 - de conceituao do crime organizado pelo
nosso ordenamento jurdico. justo dizer que foi o mais interessante dos modelos de
conceituao de crime organizado at hoje j sugeridos pelo legislador em nosso
ordenamento jurdico. No entanto, tal linha no floresceu. J no Projeto de Lei n. 62,
enviado Cmara, a definio de crime organizado foi alterada da seguinte forma:
considera-se crime organizado aquele que de algum modo coopera com os fins ou
participa das atividades das quadrilhas, bandos ou organizaes previstas pelo artigo
122
123
124
Alm disso, o Projeto Miro Teixeira lanava, como meios excepcionais de investigao de provas nas
aes do crime organizado, a infiltrao policial; as aes controladas; o acesso a documentos e informaes
fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais; e o impedimento, a interrupo, a interceptao, a escuta e a
gravao das comunicaes telefnicas, conforme regulado em lei especial (artigo 2). Todas estas medidas,
no entanto, dependeriam de prvia autorizao judicial, e de cincia posterior do Ministrio Pblico (artigo
3, pargrafo nico).
125
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo critica a conceituao de crime organizado oferecida pelo
Projeto de Lei em questo: Percebe-se, desde logo, que definio no havia. Faltou indicar caractersticas
especficas que mostrassem a particularidade da organizao criminosa. Fica clara, assim, a ausncia da
fixao de limites, bem como o descuido na descrio do que seria a essncia do fenmeno associativo. Alm
disso, adota-se o lugar da ocorrncia do fato regional, nacional ou internacional como algo relevante, o
que no corresponde aos aspectos estritamente necessrios para a definio. Sem esquecer de que a palavra
estrutura apresenta muitos significados e no confere preciso norma jurdica no sentido como veio a ser
empregada. A soluo dada pelos juristas no tipificada como crime a organizao criminosa, to-s
considerava que a persecuo penal deveria se voltar para a apurao de crime decorrente de organizao
criminosa (art. 1 do Projeto de Lei 3.516/1989). Portanto, o foco de interesse no estava na associao
para a prtica de crime, mas nas infraes penais perpetradas de forma coletiva. (Antnio Srgio Altieri
de Moraes Pitombo, Organizao criminosa nova perspectiva do tipo legal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2009, p. 90.
39
288 do Cdigo Penal (artigo 2).126 Uma vez aprovado pela Cmara, por sua vez, o
Projeto ficou longo tempo em tramitao no Senado, onde foi substitudo, sofrendo
uma transformao radical.127 A redao dada ao aludido Projeto para seu substitutivo
no Senado, de 1990, assim estabelecia: Art. 2. Considera-se crime organizado o
conjunto dos atos delituosos que decorram ou resultem das atividades de quadrilha ou
bando, definidos no par. 1 do art. 288 do Decreto-lei n. 2.848, de 7 de dezembro de
1940 Cdigo Penal.128 Este novo Projeto, ento, j totalmente modificado e
substitudo, que deu origem Lei n. 9.034/95.
Ou seja: j ao ser enviado para discusso nas Casas
Legislativas, o Projeto em questo j se encontrava seriamente deturpado e desprovido
de suas elogiosas caractersticas originais; e o modelo por ele lanado no foi seguido
pelo nosso legislador ao promulgar a Lei n 9.034/95.
127
Antonio Scarance Fernandes, Crime organizado e legislao brasileira. In: Justia Penal 3: crticas e
sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal. Coord.: Jaques de Camargo
Penteado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 35.
128
129
Segundo a mais abalizada doutrina, a edio da Lei n. 9.034/95 pode ser considerada um exemplo do
chamado direito penal de emergncia, no qual normas jurdicas emergenciais so criadas pelo Estado, s
pressas, como tentativa de prestar uma resposta rpida aos anseios da coletividade, conforme ensina Renata
Almeida da Costa: Em funo da urgncia dos acontecimentos sociais, o Estado edita normas jurdicas que
violam garantias e direitos individuais. Ou melhor, no af de adaptar o direito sociedade globalizada
economicamente e integrada supranacionalmente, acaba por tornar direitos individuais globalizados e
supranacionais, violando as garantias individuais e os princpios gerais de direito. (Renata Almeida da
Costa, A sociedade complexa..., ob. cit., p. 90). Ainda, conforme Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo,
cuida-se de estratgia, de alguns governos, voltada a convencer a sociedade da ameaa das organizaes
criminosas e da pretensa eficcia real de disposies legais, incompatveis com a normativa constitucional e
com a tutela dos direitos individuais, porm criadas para produzir a impresso tranqilizadora de um
legislador atento. (Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 115).
Assim, a lei em questo seria o resultado de um processo de criminalizao crescente, iniciado na dcada de
1980; e fruto de uma tentativa de resposta do Estado s exigncias sociais por uma soluo imediata para o
problema da criminalidade crescente. Ela representa, dessa forma, um verniz destinado a apaziguar os
40
nimos da coletividade a qual, deparada com as notcias veiculadas pela mdia, que s fazem exaltar a
violncia e a criminalidade, clama ao poder pblico por solues rpidas, e que venham, de preferncia, do
mbito do Direito Penal. (Renata Almeida da Costa, A sociedade complexa..., ob. cit., p. 90). No entanto, h
que se atentar para o fato de que tais solues emergenciais - a despeito de aumentarem o rigor das
sanes, introduzirem novos tipos de associao criminosa, automatizarem as prises cautelares, e
endurecerem a execuo das penas (Sergio Moccia, La perenne..., ob. cit., p. 53) so, via de regra, pouco
eficazes tal como ocorre com a Lei n. 9.034/95, ora em anlise. Luiz Carlos Rodrigues Duarte afirma que
tal modo de agir estatal s faz agredir ainda mais a sociedade j to sensibilizada com a criminalidade ,
com as prprias atuaes ineficazes do Estado, que vende uma iluso de eficincia para os cidados, sem,
no entanto, conseguir resolver o problema. O autor assim descreve o agir artificial do Estado:
incompetente e inoperante para evitar ou punir o crime organizado, ilude a sociedade com solues
enganosas que ardilosamente cria no af de gerar uma imagem de eficincia funcional da persecutio desses
criminosos. E a mdia em geral acoberta e colabora com toda essa hipocrisia oficial. (Luiz Carlos
Rodrigues Duarte, Princpio vitimolgico..., ob. cit., p. 33). No mesmo sentido, a crtica feita por Ren Ariel
Dotti: Pregar o endurecimento de leis penais para combater o mal crnico da criminalidade organizada
iludir o povo com a cortina de fumaa que de tempos em tempos se abre para atenuar os sentimentos de
angstia e anomia. (Ren Ariel Dotti, A falcia das novas leis penais contra o crime organizado (I).
Migalhas,
23
de
janeiro
de
2007.
Disponvel
no
endereo
eletrnico:
http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=34600, acessado em 19 de novembro de
2009). No mesmo sentido, aduz Eugenio Ral Zaffaroni: las leyes penales son uno de los medios preferidos
del estado espetculo y de sus operadores showmen, em razn de que son baratas, de propaganda fcil y la
oponin se engaa com suficiente frecuencia sobre su eficacia. Se trata de un recurso que otorga alto redito
poltico com bajo costo. (Eugenio Ral Zaffaroni, Globalizacin y sistema penal en America Latina: de la
seguridade nacional a la urbana. A legislao brasileira em face do crime organizado. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 5, n. 20, out.-dez./1997, p. 17). Andr Luis
Callegari e Maiquel ngelo Dezordi Wermuth tambm fazem uma dura crtica ao uso poltico do Direito
Penal: o Direito Penal v-se, assim, transformado em um instrumento que passa a ser utilizado
politicamente para a busca de fins que no lhe so prprios em um Estado Democrtico de Direito. Quando
manejado no sentido de dar respostas eficazes s novas formas de criminalidade, assume um carter
meramente simblico, dado que proporcional resultados poltico-eleitorais imediatos a partir da criao, no
imaginrio popular, da impresso tranqilizadora da existncia de um legislador atento realidade social.
(...) A utilizao poltica do Direito Penal simblico se deve ao fato de que, com ela, o legislador adquire
uma boa imagem em face da sociedade, na medida em que, a partir das decises poltico-criminais
irracionais, atende s demandas sociais, obtendo, assim, reflexamente, um grande nmero de votos. No
obstante isso, a utilizao do Direito Penal simblico representa a alternativa mais barata na hora de
articular solues para problemas sociais, visto que as medidas e programas sociais sempre so mais
custosos do ponto de vista finenceiro. (Andr Luis Callegari e Maiquel ngelo Dezordi Wermuth, Crime
organizado: conceito e possibilidade de tipificao diante do contexto de expanso do direito. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 79, ano 17, jul.-ago./2009, pp. 12-13).
Frederico Figueiredo, por sua vez, considera a poltica criminal atual, responsvel pela aprovao da Lei em
questo, populista e irracional, estando nela presentes todas as conhecidas tcnicas populistas em matria
penal, quais sejam: o apelo aos medos e inseguranas coletivos; o apelo moralidade; a apresentao da
sociedade numa imagem dicotmica e simplificadora; e a falta de um programa coerente e abrangente.
(Frederico Figueiredo, Poltica criminal populista: para uma crtica do direito penal instrumental. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 16, n. 70, jan.-fev./2008, pp. 105106). Winfried Hassemer segue na mesma linha, entendendo que o medo e a insegurana sentidos pela
populao so manipulados pelo governo para justificar o emprego de mtodos especiais no combate
criminalidade organizada: A manipulao do medo coletivo difuso resultante da criminalidade de massas,
praticada com o escopo de obter meios e instrumentos de combate criminalidade violenta mediante a
restrio das liberdades, constitui uma conhecida ttica de Poltica criminal populista, que no traz resposta
aos problemas dirios das pessoas frente criminalidade de massas.. (Winfried Hassemer, Segurana
pblica..., ob. cit., p. 58). Note-se o autor destaca que no a ameaa real da criminalidade e da violncia que
constitui o fator determinante para a poltica de segurana pblica, e sim a percepo de tal ameaa pela
coletividade. Prova disso que h mais medo do crime nas camadas sociais em que h menor probabilidade
de ele ocorrer, e vice-versa. Assim sendo, segundo o autor, uma boa poltica de segurana pblica deveria
levar em conta no apenas as causas da criminalidade e da violncia, como os mltiplos fatores de sua
percepo social. (Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., pp. 63-64).
41
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 102.
131
Letra da lei.
132
133
Art. 288. Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes:
Carlos Eduardo de Athayde Buono e Antonio Toms Bentivoglio, O crime organizado. Boletim IBCCrim,
So Paulo, n. 21, setembro/1994.
42
Antnio Srgio Atieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 112.
137
138
139
140
Para ilustrar a referida problemtica, Geraldo Prado, William Douglas e Abel Fernandes Gomes oferecem
a seguinte ilustrao:No se concebe, por exemplo, que ladres de galinha associados sejam vistos,
do ponto de vista processual, para fim de limitao de direitos com a ampliao de poderes probatrios
e tambm de cassao da liberdade, de forma idntica que aos grupos de fraudadores da Previdncia
ou aos responsveis pela circulao ilcita internacional de entorpecentes. (Geraldo Prado, William
Douglas e Abel Fernandes Gomes, Crime organizado..., ob. cit., p. 53).
141
142
143
43
144
145
Guaracy Mingardi, O Estado e o crime organizado. So Paulo: Instituto Brasileiro de Cincias Criminais,
1998, p. 90.
146
Antonio Scarance Fernandes, O conceito de crime organizado na Lei 9.034. Boletim IBCCrim, So Paulo,
n. 31, julho/1995.
147
148
Ainda sobre a lacuna na conceituao de criminalidade organizada deixada pela lei em questo, Eduardo
Arajo da Silva observou que o texto legal no partiu de uma noo de organizao criminosa, no
definiu o crime organizado por seus elementos essenciais, no arrolou as condutas que constituiriam a
criminalidade organizada nem procurou aglutinar essas orientaes para delimitar a matria. Optou
to-somente, num primeiro momento, por equiparar a organizao criminosa s aes resultantes de
quadrilha ou bando (art. 1) (Eduardo Arajo da Silva, Crime Organizado..., ob. cit., p. 37).
149
Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual provoca inquietao a Lei Anti-Crime
Organizado. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 13, fev. 1994.
44
150
A chamada ao controlada prtica que possibilita aos agentes policiais retardarem suas
intervenes em relao a infraes em curso, praticadas por organizaes criminosas, para acompanhar os
atos de seus membros at o momento mais apropriado para a obteno da prova e efetuar suas prises
(Eduardo Arajo da Silva, Crime Organizado..., ob. cit., p. 93). De se ressaltar, no entanto, que a atividade do
policial em relao delito em curso, enquanto no efetua sua interveno, de mera observao e
acompanhamento, no podendo se confundir, em momento algum, com o estmulo ao cometimento de
infraes penais. (Geraldo Prado, William Douglas e Abel Fernandes Gomes, Crime organizado e suas
conexes com o poder pblico, comentrios Lei n 9.034/95, consideraes crticas. Rio de Janeiro:
Impetus, 2000).
152
O referido artigo previa, tambm, originalmente, em seu inciso I, a figura do agente infiltrado objeto
deste trabalho, que ser discutida de maneira mais aprofundada mais frente, no Captulo 3. No entanto, tal
inciso foi objeto de veto por parte do ento Presidente da Repblica, Fernando Henrique Cardoso, sob o
argumento de que contrariaria o interesse pblico, uma vez que permitiria que o agente policial,
independentemente de autorizao do Poder Judicirio, se infiltrasse em quadrilhas ou bandos para a
investigao do crime organizado. Estaria, assim, aos olhos do Poder Executivo, concedida expressa
autorizao legal para que o agente infiltrado cometa crimes, ficando preexcluda a antijuridicidade, o que
afrontaria os princpios adotados pela sistemtica do Cdigo Penal. A mensagem de veto do Presidente da
Repblica baseada em um parecer fornecido pelo Ministrio da Justia sustenta ainda que a redao final
do inciso em questo difere da original do Projeto, que havia, esta sim, sido baseada em largos estudos
elaborados pela sucomisso presidida pelo Deputado Miro Teixeira, e que condicionava, de forma mais
apropriada, a infiltrao de agentes de polcia em organizaes criminosas autorizao judicial. (Mensagem
de
Veto
n.
483,
Lei
n.
9.034/95,
disponvel
no
endereo
eletrnico
http://www.planalto.gov.br/CCIVIL/Leis/L9034.htm, acessado em 13 de novembro de 2008).
153
154
155
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes
telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para
fins de investigao criminal ou instruo processual penal.
156
45
158
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
IX todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises,
sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus
advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no
sigilo no prejudique o interesse pblico informao.
159
160
Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo
preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais
rigoroso segredo de justia.
161
A esse respeito, escreveu Luiz Carlos Betanho: Veja-se a determinao de colheita pessoal de provas
pelo juiz. Sabendo-se que um perito que fosse nomeado pelo Juiz prestaria compromisso de servir lealmente
Justia, o que deveria ter qualificao tcnica adequada, no se compreende porque a busca de dados
fiscais, bancrios, etc., deva ser feita pelo Juiz em pessoa. Seria suficiente uma autorizao judicial, pois o
conhecimento das informaes sigilosas por um certo nmero de pessoas inevitvel e a prpria lei especial
o prev ao permitir que o Juiz requisite o auxlio de pessoas que tenham ou possam ter acesso aos objetos do
sigilo. Acaba tudo na mesma, pois um perito atuaria de forma mais efetiva, sem retirar o Juiz de suas
atribuies normais e sem transform-lo em investigador de polcia ou perito desinformado. (Luiz Carlos
Betanho, O cone do silncio brasileira. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 30, junho/1995).
162
Ada Pellegrini Grinover, Que juiz inqusidor esse? Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 30, junho/1995.
163
46
164
O processo acusatrio deve ser entendido como aquele em que as funes de acusar, defender e julgar so
distintas, atribudas a rgos diversos, permitindo-se, assim, que todo o processo se desenvolva em
contraditrio pleno e de forma pblica. (Ada Pellegrini Grinover, A legislao brasileira em face do crime
organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 5, n. 20, out.-dez./1997, p. 59).
165
Em sentido contrrio, Srgio Marcos de Moraes Pitombo: O prprio juiz, ento, realizar a diligncia de
busca e de apreenso no deve causar estranheza. Com efeito: Quando a prpria autorizade policial ou
judiciria no a realizar pessoalmente, a busca domiciliar dever ser precedida da expedio de mandado.
(art. 241, do Cd. De Proc. Penal). Nunca se divisou inconstitucionalidade em tal norma. A evidncia de o
Juiz ultimar a apreenso no o torna parcial; na mesma medida em que, ao colher ou produzir prova, s por
isso, jamais se fez suspeito. A inquisitividade do juiz penal, de outra sorte, nada tem a ver com a desfuno
do denominado modelo acusatrio. No tem mais lugar a confuso entre processo inquisitivo e
inquisitoriedade judicial. (Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Crime organizado, ob. cit.)
166
167
Ada Pellegrini Grinover, Que juiz inqusidor..., ob. cit. Neste artigo, a autora chega a defender a
inconstitucionalidade do artigo em questo, pelos motivos expostos supra.
168
169
170
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 106.
47
172
De acordo com Rafael Pacheco, um ponto positivo da Lei n. 10.217/01 reside no fato de ter ela substitudo
a palavra crimes da lei anterior pelo vocbulo ilcitos. Dessa forma, pode-se incluir as contravenes
penais como, por exemplo, o jogo do bicho, jogo de azar que, sabidamente, configura a primeira
modalidade de crime organizado existente em nosso pas - no conceito de criminalidade organizada. (Rafael
Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 50).
173
Conforme assevera Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, ningum mais podia negar o fato de a
nova redao evidenciar se estar frente de duas formas de associao criminosa, cada uma com dados
elementares diferentes que no se confundiam no juzo de tipicidade penal. (Antnio Srgio Altieri de
Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., pp. 112-113).
174
175
Em sentido contrrio, Luiz Flvio Gomes defende que a edio da Lei n10.217/01 implicou grande
alterao no tratamento do crime organizado, uma vez que teria acarretado perda de eficcia de quase todo o
contedo da Lei n 9.034/95. Sustenta o autor que a Lei 9.034/95 possibilitava uma interpretao atravs da
qual aceitava-se que o legislador havia dado o mnimo necessrio de informao para que pudesse ser
definido o conceito de organizao criminosa sem que fosse violado o princpio da legalidade. No entanto,
a Lei n 10.217/01 que, por ser posterior e tratar do mesmo assunto, derroga a lei n 9.034/95, no mais
permitiria tal interpretao, limitando-se a enunciar o delito, sem fornecer qualquer informao sobre seu
contedo, deixando, portanto, o tipo penal completamente aberto. Dessa forma, restaria violado o princpio
da legalidade. Note-se, aqui, que, para o referido autor, no seria mais possvel uma interpretao que
entenda que as regras dos delitos de quadrilha ou bando configurem as caractersticas da organizao
criminosa. A esse respeito, ver: Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, Crime organizado: enfoques
criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, pp. 103107; e Luiz Flvio Gomes, Crime organizado: o que se entende por isso depois da Lei n 10.217, de
11.04.2001? Apontamentos sobre a perda de eficcia de grande parte da Lei n 9.034/95. Revista Sntese de
Direito Penal e Processual Penal. So Paulo, ano II, n 11, dez.jan./2002.
176
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 107.
48
177
178
Eduardo Arajo da Silva sustenta, ainda, que ao limitar a definio de organizao criminosa, o
legislador equiparou o tratamento de quadrilhas que praticam pequenos ou mdios crimes (furto e
receptao de toca-fitas, roubo e receptao de relgios) a grandes organizaes que se dedicam ao
crime organizado (trfico ilcito de substncias entorpecentes e de armas, grandes fraudes fiscais), em
frontal contradio com a tendncia contempornea de separar as diversas modalidades de crimes. Por
outro lado, esse critrio restringiu a aplicao do conceito de crime organizado em relao a
determinados casos, nos quais os delitos praticados por pessoas desvinculadas de bandos ou quadrilhas
possam configurar-se como crime organizado, comprometendo assim a punibilidade desses
indivduos. (Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., pp. 37 e 38). Por outro lado, Antonio
Scarance Fernandes destaca que a redao da lei analisada prejudica tambm o direito de defesa do imputado:
Por outro lado, a impreciso, no tocante reserva legal, perigosa para regular o exerccio do
direito de defesa. Caso se adotasse a orientao de ser a quadrilha ou bando um mnimo, cabendo ao
Juiz, em cada processo, verificar a ocorrncia do plus, sem nenhum parmetro da lei, como saberia a
autoridade policial quando agir? Como faria o Ministrio Pblico para acusar por crime organizado?
Em que momento o juiz afirmaria a existncia de crime organizado? (Antonio Scarance Fernandes,
Crime organizado e legislao..., ob. cit., pp. 38-39).
179
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizaes criminosas..., ob. cit., p. 100.
180
181
Art. 52. A prtica de fato previsto como crime doloso constitui falta grave e, quando ocasione subverso
da ordem ou disciplina internas, sujeita o preso provisrio, ou condenado, sem prejuzo da sano penal, ao
regime disciplinar diferenciado, com as seguintes caractersticas:
(...)
2o Estar igualmente sujeito ao regime disciplinar diferenciado o preso provisrio ou o condenado sob o
qual recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer ttulo, em organizaes
criminosas, quadrilha ou bando.
49
Para o mesmo autor, a utilizao de meios especiais de investigao de provas contra a criminalidade
organizada bem como de meios de prova extraordinrios ou atpicos em geral apenas pode ser admitida se
for expressamente permitida pela legislao, numa clara manifestao do princpio da legalidade. Assim, em
tais casos, a lei deve: a) regular e explicitar claramente a medida excepcional de obteno ou produo de
prova, com os requisitos necessrios para atu-la; b) indicar o procedimento a ser seguido; e c) especificar
os rgos, entidades ou pessoas legitimadas a requer-la e a efetiv-la concretamente; d) indicar a
autoridade competente para autoriz-la e a motivao necessria na deciso a ser proferida. Em caso de
dvida sobre algum desses aspectos, a interpretao da norma autorizadora da medida excepcional deve ser
restritiva, nunca ampliativa. (Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio... ob. cit., p. 238).
183
184
Tal orientao baseia-se no pensamento elaborado por Hassemer, o qual entende que os meios
excepcionais de busca de provas so funcionais e efetivos apenas em relao criminalidade organizada, no
surtindo nenhum efeito em relao criminalidade comum ou de massa (Winfried Hassemer, Segurana
pblica..., ob. cit., p. 55-56). Alm disso, encontra suporte no chamado princpio da proporcionalidade, que
se fundamenta na busca de um equilbrio entre valores fundamentais conflitantes (Renata Almeida da Costa,
A sociedade complexa..., ob. cit, p. 139), e de acordo com o qual, grosso modo, medidas que exigem
sacrifcios de direitos como o caso dos meios excepcionais de busca de provas empregados no combate ao
crime organizado apenas devem ser empregados quando nenhum outro meio menos gravoso capaz de
obter aquele mesmo resultado, sendo aquele resultado absolutamente imprescindvel. Alm disso, no pode a
restrio a direito individual ser admitida sem prvia lei, elaborada por rgo constitucional competente,
imposta e interpretada de forma escrita; da mesma forma, a limitao s tem razo de ser se tiver como
objetivo efetivar valores relevantes do sistema constitucional. (Antonio Scarance Fernandes, Processo penal
constitucional. So Paulo: Revista dos Tribuinais, 2005, p. 56). Para mais sobre o princpio da
proporcionalidade no processo penal, ver: Nicolas Gonzalez-Cuellar Serrano, Proporcionalidad y derechos
fundamentales en el proceso penal. Madri: Colex, 1990.
185
50
realizadas com sucesso graas ao uso de informaes obtidas por agentes infiltrados e
mediante escutas ambientais.186
No entanto, o que se tem, afinal, so duas leis editadas sobre
a matria criminalidade organizada, desprovidas de qualquer tipo de sistematizao187, e
sem que se tenha, at o momento, conseguido atribuir-lhe uma definio jurdica. Isso
porque, segundo Rafael Pacheco, os legisladores brasileiros, diferentemente de seus
pares em outras naes, optaram por no definir seus respectivos alcances, no instituir
qualquer parmetro limitador das expresses contidas no novo texto, tampouco as aes
delituosas que pudessem ser objeto dessas leis.188
186
Art. 1 do Projeto de Lei n. 3.725/2000 (Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao
criminosa..., ob. cit., p. 97).
187
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 157.
188
189
Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado na viso da Conveno de Palermo. Belo Horizonte: Del
Rey, 2009, p. 23.
190
51
191
Jean-Paul Laborde, tat de droit et crime organis. Paris: Dalloz, 2005, p. 147.
192
193
194
Neste trabalho, utilizaremos os conceitos oferecidos pela Conveno de Palermo em seu original em
ingls, uma vez que a traduo para o portugus apresenta diversas imprecises, as quais acabam por
comprometer seu significado final. O dispositivo em questo, por exemplo, foi traduzido da seguinte
maneira:
Art. 2. a) Grupo criminoso organizado grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum
tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas
na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro
benefcio material.
Nota-se, dessa forma, que, enquanto a redao original determina que apenas ser considerado crime
organizado a ao do grupo de indivduos que se dedicar a cometer crimes graves constantes na Conveno
(with the aim of committing one or more serious crimes or offences established in accordance with this
Convention), a traduo para o portugus erroneamente introduziu uma relao de alternatividade
inexistente no dispositivo paradigma (com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves OU
52
A prpria Conveno de Palermo define, em seu artigo 2, b, o que seriam infraes graves, como se l:
Art. 2. (b). Serious crime shall mean conduct constituting na offence punishable by a maximum
deprivation of liberty of at least four years or a more serious penalty.
196
Os crimes previstos na Conveno de Palermo so: participao em grupo criminoso organizado (art. 5),
lavagem de dinheiro (art. 6), corrupo (art. 8) e obstruo da Justia (art. 23) neste ltimo, compreendese o uso da violncia, ameaas, intimidao ou promessas, oferecimento ou concesso de valores para induzir
falso testemunho ou para interferir em declaraes testemunhais ou na produo de provas no curso de
processos relacionados ao cometimento de delitos previstos pela Conveno; e tambm o uso da violncia,
ameaas ou outras formas de intimidao contra juzes ou agentes do judicirio. (Piero L. Vigna, La
cooperacin judicial frente al crimen organizado. In: El crimen organizado Desafos y perspectivas en el
marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 235).
197
Rodrigo Carneiro Gomes aponta, ainda, como caracterstica essencial do conceito de crime organizado
apresentado pela Conveno de Palermo, a transnacionalidade do delito, no que acompanhado por Lus
Flvio Gomes, o qual considera ser da essncia dessa definio a natureza transnacional do delito (logo,
delito interno, ainda que organizado, no se encaixa nessa definio). (Luis Flvio Gomes, Definio de
crime organizado e a Conveno de Palermo. Artigo disponvel no endereo eletrnico
http://www.lfg.com.br em 06 de maio de 2009). Contudo, e com todo o respeito s opinies divergentes,
cremos que tal entendimento no procede, uma vez que a prpria Conveno, em seu artigo 34, 2, estabelece
que os delitos nela previstos inclusive o de participao em organizao criminosa podem ser
estabelecidos nas leis internas dos Estados-membros independentemente de sua natureza transnacional.
198
Para Rodrigo Carneiro Gomes, algumas das principais recomendaes trazidas pela Conveno de
Palermo tratam da penalizao dos delitos cometidos por grupos criminosos organizados incluindo at
53
adopt such
Organizing,
directing,
aiding,
abetting,
54
55
200
201
Adhemar Ferreira Maciel, Observaes sobre a lei de represso ao crime organizado. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, out.-dez.1995.
202
Eugenio Ral Zaffaroni, En torno al concepto de crimen organizado. In: Nada personal... Ensayos
sobre crimen organizado y sistema de justicia. Buenos Aires: Depalma, 2001, p. 10.
203
204
No mesmo sentido, ver tambm: Gamil Fppel El Hireche, Anlise criminolgica das organizaes
criminosas: da inexistncia impossibilidade de conceituao e suas repeercusses no ordenamento jurdico
ptrio. Manifestao do direito penal do inimigo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
205
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 157.
56
206
De acordo com Rogrio Lauria Tucci, o princpio (ou ditame, segundo o autor) da legalidade relaciona-se
com a funo garantista da lei penal, abrangendo a proibio de retroatividade (nullum crimen, nulla poena
sine praevia lege), a proibio da analogia incriminatria, a proibio do recurso ao direito consuetudinrio,
e a necessidade de determinao da lei penal (princpio da legalidade em sentido estrito). Tal princpio
pressupe, dessa forma, a existncia de uma lei penal estrita, anterior, certa e estrita. Trata-se, dessa forma,
de uma rgida limitao ao direito de punir (ius puniendi) do Estado, face ao direito de liberdade (ius
libertatis) do indivduo integrante da comunidade, que se consolidou como uma conquista do direito penal
liberal. No ordenamento brasileiro, est expresso no artigo 5, inciso XXXIX, de nossa Constituio Federal,
verbis: no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal. (Rogrio Lauria
Tucci, Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004,
p. 289-290).
207
Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso ao crime organizado. In: Crime organizado
aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 15.
208
209
210
211
Yann Bisiou, Le concept de crime organis em France. In: Criminalit organise des reprsentations
sociales aux dfinitions juridiques. Paris: L.G.D.J; Bruxelles: Bruylant; Genve: Georg, 2004, p. 645.
57
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 156.
213
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 158.
214
O ne bis in idem (ou non bis in idem) configura, tambm, uma garantia do acusado, referente
necessidade da persecuo penal. O Estado no pode submeter um acusado a processo por duas vezes, pelo
mesmo fato, seja de forma simultnea ou sucessiva; ou seja, a interveno do aparato estatal em busca de
uma condenao apenas pode ser posta em marcha uma vez. Isto significa que a pessoa no pode ser
submetida a uma dupla condenao nem correr o risco de isso acontecer. (Alberto M. Binder, Introduo...,
ob. cit., p. 125). No entanto, importante destacar que isso no significa que ela no possa ser submetida a
um segundo processo pelos mesmos fatos, dadas determinadas condies, como lembra Alberto M. Binder:
[a pessoa] pode ser submetida a um segundo processo se o motivo deste ltimo consiste em revisar a
sentena condenatria do primeiro para determinar se admissvel uma revogao da sentena ou uma
absolvio. O inadmissvel, portanto, no a repetio do processo, mas uma dupla condenao ou o risco
de que este fato ocorra. (Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., p. 125).
215
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 160.
58
216
Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., pp. 113-114.
59
2.1. Prova.
217
O tema prova dos mais importantes da cincia do processo, uma vez que a correta verificao dos
fatos em que se assentam as pretenses das partes pressuposto fundamental para a prolao da deciso
justa. Isso vale, ainda mais, no mbito penal, pois s a prova caval do fato criminoso capaz de superar a
presuno de inocncia do acusado, que representa a maior garantia do cidado contra o uso arbitrrio do
poder punitivo (Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova (reflexos no
processo penal brasileiro). In: Estudos em homenagem professora Ada Pellegrini Grinover. Org.: Flvio
Luiz Yarshell e Maurcio Zanide de Moraes. So Paulo: DPJ, 2005, p. 303).
218
Antonio Magalhes Gomes Filho e Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, Prova e sucedneos de prova
no processo penal brasileiro. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 15, fasc. 65, mar.abr./2007, p. 175.
60
Antonio Magalhes Gomes Filho, Direito prova no processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1997, p. 41.
220
Muito se discute na doutrina acerca da verdade que seria possvel ser encontrada em um processo
judicial. Costuma-se afirmar que, no processo civil, aplica-se a denominada verdade formal, que prestigia
uma poltica de celeridade em detrimento de um acertamento ftico, enquanto que o processo penal exige o
alcance da chamada verdade material ou verdade real. Esta ltima aquela cujas proposies legais
so as mais prximas possveis da certeza, ou seja, livres de presunes legais de qualquer espcie. (...) Ao
contrrio do que sucede com a verdade formal, aqui no se trata de uma verdade obtida a partir de
elementos metaprocessuais trazidos pelas partes, ou do fruto de presunes e formalidades referentes
prova. A verdade material pesquisada de forma mais aprofundada, permitindo o ordenamento jurdico
processual, inclusive, a realizao de diligncias ex officio pelo julgador, tudo com o objetivo de melhor
elucidar os fatos e, por via de conseqncia, para uma prestao jurisdicional de qualidade e compatvel
com os ditames do due process of law e com os postulados da Justia. (Luis Fernando Silveira Beraldo,
Limites aos poderes instrutrios do juiz criminal. Dissertao de mestrado apresentada perante a Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo: USP, 2006, p. 28).
221
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 305.
222
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 306.
61
fatos que suportam as pretenses aduzidas, bem como a prpria deciso; ii) faz
referncia aos instrumentos por meio dos quais as informaes sobre os fatos so
introduzidas no processo (meios de prova); e, por fim, iii) aponta o resultado das
referidas atividades.223
Pode-se dizer que prova exerce desse modo, no processo
judicial, a funo de ser um instrumento para a fundamentao racional da escolha, por
parte do magistrado, de uma verso dos fatos que se possa definir como verdadeira.224
Em sentido amplo, prova qualsiasi strumento funzionalmente destinato alla verifica
di enunciati fattuali.225
Antonio Magalhes Gomes Filho, Direito prova..., ob. cit., pp. 41-42.
224
Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, nus da prova no processo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2003, p. 161. O mesmo autor assevera, ainda, que: embora o problema do acertamento
judicial dos fatos no se coloque em termos de determinao da verdade absoluta ou da certeza
indubitvel de uma determinada alegao ftica, a prova se coloca como um mecanismo que permite
que se realize uma escolha racional entre hipteses diversas sobre os fatos debatidos no processo. No
processo h vrios fatores relevantes, ou melhor vrias hipteses ou enunciados sobre fatos relevantes.
a prova que fornece o grau de suporte, ou de confirmao, ou ainda de convencimento, de uma
das hipteses fticas relevantes para a deciso da causa. (Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, nus
da prova..., ob. cit., pp. 161-162).
225
Antonio Laronga, Le prove atipiche nel processo penale. Milano: CEDAM, 2002, p. 14.
226
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 307.
227
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 307.
228
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 307.
62
assume nova significao: ela o resultado de prova229, o qual obtido tanto pela soma
daqueles elementos quanto pelo movimento intelectual feito pelo juiz, para estabelecer
se a afirmao feita verdadeira ou no.230
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308.
230
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308.
231
Ou, ainda, conforme lembra Hugo Alsina, a inexistncia de um fato, como ocorre nas situaes em que o
acusado invoca um libi em seu favor. (Hugo Alsina, Tratado terico prctico de derecho procesal civil y
comercial. Buenos Aires: Ediar, 1961, p. 224).
232
Vicenzo Manzini, Tratado de derecho procesal penal. Trad.: Santiago Sents Melendo. Buenos Aires:
Europa-Amrica, 1951, p. 203.
233
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 316-317.
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 316-317.
235
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 316-317.
234
63
236
O termo fato pode ser entendido como tudo aquilo passvel de ser objeto do conhecimento humano.
(Hugo Alsina, Tratado terico prctico..., ob. cit., p. 239). De acordo com Manzini, no processo penal
podem constituir objeto de prova fatos controvertidos ou no, uma vez que, ao contrrio do que ocorre no
processo de natureza extrapenal, o juiz no est adstrito ao que dispem as partes. (Vicenzo Manzini,
Tratado de derecho procesal..., ob. cit., p. 204).
237
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 316.
238
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 316.
239
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 316.
240
Lus Fernando Silveira Beraldo, Limites aos poderes instrutrios do juiz criminal. Dissertao de
mestrado apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. So Paulo: USP, 2006, p. 38.
64
ser chamadas de fontes pessoais; ou coisas (documentos, lato sensu), caso em que
recebem o nome de fontes reais241.
O termo meios de prova, por sua vez, refere-se aos
instrumentos ou atividades por meio dos quais os elementos de prova so introduzidos e
fixados no processo so os canais de informao de que se serve o juiz para formar seu
conhecimento. Na lio de Luigi Paolo Comoglio, os meios de prova sono tutti
caratterizzati dallattitudine ad offrire al guidice risultanze probatorie direttamente
utilizzabili in sede di decisione, e quindi hanno in quel guidice Il loro naturale
destinatrio.242 , assim, uma atividade endoprocessual, que se desenvolve perante o juiz,
com o conhecimento e a participao das partes, sob o crivo do contraditrio.243
Note-se que a distino entre fonte e meio de prova de
fundamental importncia, especialmente no mbito do processo penal garantista, no qual
assegurado ao ru o direito de no produzir provas contra si mesmo. Conforme assevera
Antonio Magalhes Gomes Filho, o acusado ser, eventualmente, fonte de prova, na
medida em que trouxer voluntariamente elementos probatrios teis deciso; mas o seu
interrogatrio no poder ser considerado meio de prova porque no constitui atividade
destinada a tal finalidade, mas antes instrumento de defesa.244
Por fim, os meios de pesquisa ou de investigao de prova
dizem respeito a certos procedimentos regulados pela lei, com o objetivo de obter provas
materiais. No so eles, em si, fontes de conhecimento, mas servem para adquirir os
elementos de prova. Tais procedimentos so, em geral, extraprocessuais, geralmente
desprovidos de contraditrio245, e podem ser realizados por outros funcionrios ligados
administrao da justia como, por exemplo, policiais.246 Nas palavras de Luigi Paolo
241
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308.
242
Luigi Paolo Comoglio, Lessico delle prove e modello accusatorio. Rivista di Diritto Processuale. Milano:
CEDAM, ano L (segunda srie), n. 4, out.-dez./1995, p. 1206.
243
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 308-309.
244
Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308. Sobre o interrogatrio
como instrumento de defesa, ver: Marta Saad, O direito de defesa no inqurito policial. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2004.
245
Uma vez que a surpresa caracterstica essencial para o sucesso dos procedimentos de investigao, sem a
qual seria invivel a obteno dos elementos de prova. (Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a
terminologia da prova..., ob. cit., pp. 309).
246
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 309.
65
247
248
Manuel da Costa Andrade, Mtodos ocultos de investigao (Pldoyer para uma teoria geral). Justia
penal portuguesa e brasileira tendncias de reforma. Colquio em homenagem ao Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais. So Paulo: IBCCrim, 2008, p. 107.
66
249
250
251
O sigilo financeiro pode ser definido como a obrigao que tm os bancos de no revelar, salvo justa
causa, as informaes que venham a obter em virtude de sua atividade profissional (Srgio Carlos Covello,
O sigilo bancrio: com particular enfoque na sua tutela civil. So Paulo: Universitria do Direito, 2001, p.
86), e sua proteo legal advm da tutela constitucional ao direito intimidade (artigo 5, inciso X, de nossa
Constituio Federal). O sigilo fiscal, por sua vez, no se confunde com o financeiro e se configura como a
confidencialidade da situao tributria dos contribuintes, pessoas fsicas ou jurdicas (Juliana
Garcia Belloque, Sigilo bancrio anlise crtica da LC 105/2001. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003,
p. 82), encontrando-se amparado legalmente no artigo 198 do Cdigo Tributrio Nacional. importante
destacar que medidas relacionadas quebra dos sigilos fiscal e financeiro dos investigados tm especial
importncia no mbito dos delitos relacionados criminalidade organizada, uma vez que as organizaes
criminosas apresentam, via de regra, grandes rendimentos financeiros de origem ilcita, os quais so ou
67
A doutrina emprega, com bastante freqncia, a expresso sigilo bancrio. No entanto, conforme
assevera Maurcio Zanide de Moraes, tal expresso no a mais acertada, sendo mais correto se falar em
sigilo financeiro. Isso porque a LC 105, de 10 de janeiro de 2001, que dispe sobre o sigilo das operaes
financeiras, considera como instituies financeiras, alm dos bancos de qualquer espcie, tambm as
distribuidoras de valores mobilirios; as corretoras de cmbio e de valores mobilirios; as sociedades de
crdito, financiamento e investimentos; as sociedades de crdito imobilirio; as administradoras de carto de
crdito; as sociedades de arrendamento mercantil; as administradoras de mercado de balco organizado; as
cooperativas de crdito; as associaes de poupana e emprstimo; as bolsas de valores e de mercadorias e
futuros; as entidades de liquidao e compensao; e outras sociedades que, em razo da natureza de suas
operaes, assim venham a ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional (artigo 1, pargrafo 1).
Dessa forma, a expresso sigilo bancrio no oferece a abrangncia adequada ao instituto em exame.
(Maurcio Zanide de Moraes, Sigilo financeiro: LC 105, de 10.01.2001. In: Leis penais especiais e sua
interpretao jurisprudencial. Org.: Alberto Silva Franco e Rui Stocco. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2001, p. 2.797). Concordando com o referido autor, adotaremos neste trabalho a terminologia por ele
sugerida.
253
254
Entende-se a delao premiada (tambm conhecida como denncia, colaborao ou confisso espontnea,
colaborao efetiva e voluntria, colaborao voluntria, revelao espontnea, revelao eficaz),
resumidamente, como o oferecimento de um prmio - que se traduz, em linguagem processual, conforme
o caso, na reduo, suspenso ou substituio da pena restritiva de liberdade, na extino da
punibilidade do agente ou no sobrestamento do processo ao delator que, como autor, co-autor ou
partcipe, colaborar com a autoridade policial ou judiciria na coleta de provas que leve, de forma eficaz,
apurao da infrao penal e de sua autoria. A delao endereada, em geral, autoridade policial ou
judicial, no existindo bice, porm, a que seja direcionada tambm ao representante do Ministrio Pblico.
68
(Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Delao premiada. Revista Del Rey Jurdica. Belo Horizonte, ano 8,
n. 16, 1 sem./2006, pp. 69-70). A delao premiada prevista em diversos diplomas legais em nosso pas;
porm, com o advento da Lei n. 9.807, de 1999, que estabelece normas para a proteo s vtimas,
testemunhas e aos rus colaboradores ameaados, a delao premiada passou a abranger todos os crimes
de nosso ordenamento jurdico, desde que preenchidos determinados requisitos, que devem ser
alternativamente considerados, quais sejam: i) a voluntariedade da colaborao do acusado para com a
investigao ou com o processo criminal, vedando-se assim a sua obteno por meio de coao externa;
ii) a relevncia e eficcia dessa colaborao, sendo que a partir das declaraes do investigado deve ter
sido possvel a descoberta da materialidade e da autoria do delito; e iii) em alguns casos, a
personalidade do investigado e as circunstncias do delito por ele cometido (requisito subjetivo). Nesse
sentido, Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Delao premiada, ob. cit., p. 70, e David Teixeira de
Azevedo, A colaborao premiada num direito tico. Boletim IBCCrim. So Paulo, n. 83, out. 1999; Thereza
Rocha de Assis Moura, Delao premiada, ob. cit., p. 70; e Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado...,
ob. cit., p. 83.
Note-se, porm, que, muito embora esteja previsto com tamanha abrangncia em nosso ordenamento, a
delao premiada nunca teve grande aplicao prtica, tendo sido alvo de inmeras crticas por parte da
doutrina, haja visto o entendimento majoritrio de que se consubstancia em uma transgresso tica e em
um ato de traio, e que sua concesso significaria barganharcom a criminalidade e premiar o
criminoso; de que viola o princpio de que a pena deve ser imposta na medida da culpabilidade do
agente, sendo, em ltima anlise, inconstitucional; e que, em suma, reflete um sistema penal falido,
incapaz de desmantelar organizaes criminosas e solucionar delitos com base em seus prprios
mtodos investigativos. (Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Delao premiada, ob. cit., p. 67). Some-se
a isso, ainda, a relutncia dos prprios investigados em fazer uso do benefcio, por receio de que, a par
da condenao, passar a ser objeto de vingana dos companheiros delatados. (Damsio E. de Jesus, O
fracasso da delao premiada. Boletim IBCCrim. So Paulo, n. 21, set./1994). Por outro lado, no entanto, h
que se considerar que, em que pese o questionamento acerca da moralidade do instituto, ele traz consigo
a indiscutvel vantagem de permitir ao Estado quebrar licitamente a lei do silncio que envolve as
organizaes criminosas da, por certo, a sua utilidade para a investigao dos crimes ligados
criminalidade organizada, nos quais, como visto, a lei do silncio impera. (Eduardo Arajo da Silva, Da
moralidade da proteo aos rus colaboradores. Boletim IBCCrim. So Paulo, n. 85, dez./1999).
256
69
70
Isabel Oneto, O agente infiltrado contributo para a compreenso do regime jurdico das aces
encobertas. Coimbra: Coimbra Editora, 2005.
259
260
Manuel Augusto Alves Meireis, O regime das provas obtidas pelo agente provocador em processo penal.
Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 20.
261
262
263
264
71
tempo, notou-se que a mera vigilncia no era suficiente para neutralizar a oposio ao
regime, evoluindo a atividade de espionagem, assim, para verdadeira provocao das
condutas consideradas ilcitas.265
A prtica do agent provocateur foi usada, tambm em
outros pases nessa mesma poca. Na Espanha, ele foi empregado em grande medida,
em especial durante o perodo da Inquisio, para a busca de manifestaes
supostamente herticas, dentro do ponto de vista da Igreja Catlica.266 Tambm no
Reino Unido, usava-se de informantes na obteno de provas incriminatrias. Em troca
de informaes e capturas de criminosos, pagava-se uma recompensa ao informante;
prtica que perdurou durante todo o sculo XIX.267
Assim, possvel notar que, embora hoje como se ver
adiante o agente infiltrado e o agente provocador sejam figuras bem distintas em
nosso ordenamento jurdico, sendo a primeira um meio de investigao de prova aceito
por nosso Direito, enquanto a segunda por ele vedada, ambas tem como origem
comum o agent provocateur do absolutismo francs.
266
267
268
72
269
Claudia B. Moscato de Santamaria, El agente encubierto en el Estado de Derecho. Buenos Aires: La Ley,
2000, p. 01.
270
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico do
agente infiltrado. Coimbra: Almedina, 2001, p. 37.
271
272
73
Fernando Gascn Inchausti, Infiltracin policial y agente encubierto. Granada: Comares, 2001, p. 143.
274
Carlos Enrique Edwards, El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Modificacin a la ley
de estupefacientes. Anlisis de la ley 24.424. Buenos Aires: Ad-Hoc, 1996, p. 78.
275
74
nacimiento al dia en que entre en una operacin, en la cual todos los detalles tienen
que ser observados cuidadosamente. Sin olvidar que deve vivir lejos de su familia, de
sus conocidos y de todo aquello que lo ligue a su vida de todos los dias, a fin de que la
cobertura no sea descubierta. Documentacin, propriedades, forma de vida,
vecindario, etc., todo ello adquiere una significacin especial en determinados
ambientes.276
Os objetivos do agente, uma vez infiltrado na organizao
criminosa, concentram-se na identificao, neutralizao e destruio desta ltima277;
bem como na obteno de elementos de prova que podem vir a ser teis em eventual
persecuo penal contra seus integrantes.
Tais fins podem ser alcanados porque, conforme sustenta
Rafael Pacheco, uma vez infiltrado e freqentando o mesmo ambiente da organizao
criminosa, os agentes so capazes de presenciar, em primeiro plano, discusses e
decises tomadas por figuras-chave do grupo criminoso. Essas discusses freqentes
relatam crimes consumados ou resultam no planejamento e cometimento de novos
crimes. aqui que se espera estar o agente infiltrado, posto a observar o
desenvolvimento dos fatos de forma sempre adequada aos fins da persecuo penal
provendo abundante informao sobre o esquema e funcionamento da organizao.278
Dessa forma, a grande vantagem da infiltrao policial
consiste na possibilidade mais ampla do que qualquer outro meio de investigao de
provas existente em nosso ordenamento jurdico jamais criou de contato direto e
rotineiro entre os policiais e os investigados, propiciando, dentre outros elementos, o
aprendizado sobre a funo desempenhada na estrutura do grupo e a identificao das
fontes dos recursos utilizados pela organizao.279 Conforme sustenta Marcelo Batlouni
Mendroni, as vantagens que podem advir desse mecanismo processual so evidentes:
fatos criminosos no esclarecidos podem ser desvelados, modus operandi, nomes
principalmente dos cabeas da organizao, nomes de testas-de-ferro, bens, planos
276
277
278
279
75
As
infiltraes
policiais
podem
assumir
diversas
280
281
282
283
284
possvel subdividir as operaes light cover em seis modalidades, cujas formas e aplicao variam
bastante ao redor do mundo. So elas: a decoy operation (ou operation leurre), na qual o agente assume o
76
papel de vtima em potencial, para que outros policiais possam efetuar a priso no momento em que o
infiltrado for atacado pelo investigado; a pseudo-achat, na qual o policial apresenta-se como comprador
dos produtos ilticos; a pseudo-vente, onde o agente demonstra ser vendedor de tais produtos; o flashroll, em que o infiltrado exibe quantias de dinheiro a fim de convencer os vendedores da mercadoria
ilcita a fechar o negcio; a livraison surveille, ou entrega vigiada, que consiste em vigiar o
transporte, em determinado territrio, de mercadoria ilcita, retardando-se a interpelao dos
investigados a fim de deter os responsveis por ela; e livraison controle, semelhante livraison
surveille, mas na qual os prprios policiais transportam a mercadoria, responsabilizando-se pela
entrega. (Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 82-83). Note-se que, no Brasil, a livraison
surveille, ou entrega vigiada, consiste, na realidade, no uma modalidade de infiltrao policial, mas um
outro meio de investigao de prova para os crimes relacionados criminalidade organizada: a ao
controlada, regulada de maneira independente em nosso ordenamento, pelo artigo 2, inciso II, da Lei n.
9.034/95.
285
286
Tambm ressalvando-se diferenas regionais, pode-se dividir as operaes deep cover, genericamente,
em: sting operation (na qual um agente, sob falsa identidade, monta uma empresa ou um estabelecimento
comercial, alardeando que compra mercadoria ilcita ou roubada, com o objetivo de atrair para ele os
investigados), honey-pot operation (em que o infiltrado abre um bar ou outro comrcio, com a inteno de o
transformar em um centro de encontros da criminalidade organizada), buy-bust oparation (tcnica de
infiltrao na qual o agente, aos poucos, adquire pequenas quantidades de drogas ou outros produtos ilcitos,
sem que seu fornecedor seja detido, para assim efetuar sua insero no meio criminoso; e efetua a priso do
investigado apenas no momento em que efetua a compra de uma quantidade maior de produtos ilegais), e,
finalmente, a infiltration de rseaux ou de groupes (operao de infiltrao mais ou menos longa de carter
genrico, em que o agente se infiltra no meio criminoso para assim recolher informaes e provas sobre a
preparao de crimes ou sua consumao). (Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 83-84).
287
Rafael Pacheco acredita que no estritamente necessrio que o agente cometa delitos para que possa
permanecer infiltrado em uma organizao criminosa. Levando-se em conta que a maioria das
organizaes criminosas est em situao pr-mafiosa, empresarial, torna-se factvel integrar-se em sua
estrutura sem o cometimento obrigatrio de crimes. O cometimento de crime como uma prova de fidelidade,
77
em regra, so praticadas por organizaes criminosas do tipo tradicional, mafiosas ou por aqueles grupos
de extrema violncia. Portanto, nem sempre ser necessrio praticar crimes, pois pode o infiltrado atuar em
diversos nveis da organizao, inclusive em uma de suas faces lcitas, pela qual poder cumprir seu dever
sem a necessidade imperiosa de delinqir. (Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 126). Embora
essa seja uma posio doutrinria interessante, cremos no ser totalmente condizente com a realidade, uma
vez que a necessidade da prtica de delitos pelos infiltrados, na maior parte das vezes, no se d apenas como
um ritual de iniciao na organizao, mas sim como uma rotina diria que deve ser enfrentada.
288
Afima Isabel Oneto: o agente infiltrado, durante o seu trabalho, depara-se freqentemente com uma
situao ambgua, uma vez que tem de inserir-se num meio criminoso sem poder adoptar o comportamento
delituoso dos seus actores. Alis, assinala que tal situao nem sempre realizvel, pois precisamente com
a prtica de alguns delitos que o agente infiltrado ganha a confiana dos restantes membros do grupo.
(Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 81).
289
Note-se que, em alguns casos, notadamente nos Estados Unidos da Amrica, as organizaes criminosas
tm se valido exatamente da relutncia legal ou moral dos agentes infiltrados em cometer crimes para
criar contra-medidas infiltrao. Em geral, exige-se que o novo membro da organizao passe por um
rito de inicializao, o qual geralmente compreende a prtica de um homicdio. (Isabel Oneto, O agente
infiltrado..., ob. cit., p. 96).
290
78
cumprimento do dever legal uma causa de excluso da ilicitude do delito291 (ou causa
de justificao, segundo parte da doutrina292) que compreende os deveres de
interveno do funcionrio pblico na esfera privada para assegurar o cumprimento da
lei ou de ordens superiores da administrao pblica, que podem determinar a
realizao justificada de tipos legais, como a coao, a privao de liberdade, a
violao de domiclio e a leso corporal.293 A situao justificante de tal causa de
excluso de ilicitude a existncia de lei em sentido amplo (lei, decreto ou
regulamento, por exemplo) ou de ordem de superior hierrquico, qualquer das duas
hipteses determinantes de dever vinculantes da conduta do funcionrio pblico.294 No
Cdigo Penal Brasileiro, tal instituto encontra-se previsto no artigo 23, inciso III.295
H forte oposio a esta idia, no entanto, no sentido de
que no se pode conceber um policial que tenha o dever de delinqir.296 Ainda, outro
grave problema da utilizao desta excludente para isentar de pena o agente infiltrado
que, por sua natureza, ela se comunica aos co-autores e partcipes do crime297, ou seja,
caso aplicada, alcanaria tambm, necessariamente, os integrantes reais da organizao
291
Celso Delmanto, Roberto Delmanto, Roberto Delmanto Junior e Fabio M. de Almeida Delmanto, Cdigo
Penal Comentado. So Paulo: Renovar, 2007, p. 91; e Rogrio Greco, Curso de Direito Penal Parte geral,
volume 1. Rio de Janeiro: Impetus, 2007, p. 370; entre outros.
292
Juarez Cirino dos Santos, A moderna teoria do fato punvel. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2000, p. 187; e
Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 87; entre outros.
293
294
Juarez Cirino dos Santos, A moderna teoria..., ob. cit., pp. 187-188.
295
(...)
III em estrito cumprimento de dever legal ou no exerccio regular de direito.
296
Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 131. Nesse sentido, sustenta Jos Antnio Pinheiro de
Aranha Filho: No caso do agente infiltrado, no h como afirmar que o seu ato criminoso, ainda que
necessrio para o sucesso da operao, seja uma dessas excludentes de ilicitude; pois os limites fixados
tanto pelo art. 2, inciso V, da Lei 9.034/95, assim como pelo art. 33, inciso I, da Lei 10.409/02 limitam sua
aao infiltrao e apurao de infraes penais, jamais em praticar tais aes penais. No permitem
sequer implicitamente que o agente pratique qualquer delito. Por outro lado, a obrigao de agir do agente
policial ser sempre a de impedir que o cometimento de crimes ou ainda de apur-los, nos termos propostos
pelos respectivos dispositivos de lei, at porque seria um absurdo a lei obrigar o agente policial ao
cometimento de crimes. (Jos Antnio Pinheiro de Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit..).
297
Celso Delmanto, Roberto Delmanto, Roberto Delmanto Junior e Fabio M. de Almeida Delmanto, Cdigo
Penal..., ob. cit., p. 92.
79
criminosa que participaram do delito com o infiltrado os quais acabariam por ser
isentados de qualquer responsabilidade penal relacionada quele ato.298
Outra
corrente
doutrinria
defende
iseno
de
responsabilidade criminal dos policiais infiltrados com fulcro nas causas supralegais de
excludentes de culpabilidade, na modalidade da inexigibilidade de conduta diversa.
Considerando-se a teoria tripartite ou tripartida do delito adotada por nosso Cdigo
Penal vigente299, se subtrada a culpabilidade dos elementos do delito, este resta
descaracterizado. A culpabilidade, por sua vez, tem como pressuposto a possibilidade de
exigir-se conduta diversa, conforme a teoria finalista adotada por nosso Cdigo Penal.
Logo, se, no caso concreto, no se pode exigir do agente conduta diversa da praticada,
ento no h que se falar em culpabilidade; o que torna a sua conduta impunvel. Nesse
sentido, sustenta Francisco de Assis Toledo: A inexigibilidade de outra conduta , pois, a
primeira e mais importante causa de excluso da culpabilidade. E constitui verdadeiro
princpio de direito penal.300
Essa idia se justifica uma vez que, caso o infiltrado decida
no participar da empreitada criminosa, pode acabar por comprometer a finalidade da
infiltrao ou mesmo colocar em risco a prpria vida ou seja, no haveria, para ele,
outra alternativa seno a prtica do delito.301
Uma terceira corrente doutrinria defende a atipicidade da
ao do agente infiltrado, por total ausncia de dolo elemento constitutivo do tipo302 , uma vez que o policial, ao agir, no tem a inteno de praticar o crime, apenas
298
299
A doutrina atualmente majoritria no Brasil e adotada por nosso Cdigo Penal vigente - entende crime
como sendo um fato tpico, antijurdico e culpvel. a chamada teoria tripartida ou tripartite do conceito de
crime, segundo a qual, para que se entenda uma determinada conduta como crime, necessrio que se
verifiquem, no caso concreto, a existncia da tipicidade, da antijuridicidade e da culpabilidade. (Guilherme
de Souza Nucci, Cdigo penal comentado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 118).
300
Francisco de Assis Toledo, Princpios bsicos de direito penal. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 328.
301
302
Jorge de Figueiredo Dias, Direito Penal Parte geral tomoI. So Paulo: Revista dos
Tribunais/Coimbra: Coimbra Editora, 2007, p. 348.
80
303
304
305
306
Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 88. Existem, contudo, crticas a esta soluo
encontrada pela doutrina, no sentido de que a impunidade do agente policial no pode cingir-se apenas a
uma razo de poltica criminal, sob pena de seu ato criminoso caracterizar-se como um nada jurdico,
dando espao arbitrariedade. Jos Antnio Pinheiro Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit..)
81
307
308
309
310
311
82
Ada Pellegrini Grinover, Interrogatrio do ru e direito ao silncio. Revista Cincia Penal, n. 1, ano III,
1976, p. 28.
313
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia.
314
315
316
317
Uadi Lammgo Bulos, Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 795. Acrescenta o
autor: O quid caracterizador da moralidade administrativa, por certo, est na aplicao justa, honesta e
razovel da lei. (Uadi Lammgo Bulos, Curso..., ob. cit., p. 796).
318
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O agente infiltrado
versus o agente provocador. Os princpios do processo penal. In: Lei e crime. Coimbra: Almedina, 2001,
p. 144.
319
83
321
322
Juarez Cirino dos Santos, Crime organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista
dos Tribunais, n. 42, jan.-mar./2003, p. 224.
84
323
Luiz Flvio Borges Durso, Lei nova autoriza infiltrao de policiais em quadrilhas. Artigo disponvel no
endereo eletrnico www.ibccrim.com.br em agosto de 2005.
324
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime
jurdico..., ob. cit., p. 83.
325
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime
jurdico..., ob. cit., p. 83.
326
Em sentido contrrio, Rafael Pacheco: Cr-se precipitada a atribuio de uma moral duvidosa atribuda
pelos autores, uma vez que, ao menos no Brasil, a infiltrao, igualmente a outros institutos que restringem
garantias e direitos constitucionais, est submetida ao controle e amparada por ordem de um juiz
competente. (...) Diferentemente dos informantes e delatores arrependidos, os agentes infiltrados
85
328
329
Captulo 4, infra.
330
Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 54. Interessante notar, ainda, a posio de Isaac
Sabb Guimares, que defende que o agente infiltrado deve ser usado apenas para observar a atuao dos
investigados, sem tomar parte no cometimento de delitos: a infiltrao de agentes no os autoriza prtica
delituosa (...). O infiltrado, antes de induzir outrem ao delituosa, ou tomar parte dela na condio de coautor ou partcipe, ou mesmo praticar delito autnomo, (v.g., comprar entorpecentes para fins de uso),
limitar-se- ao objetivo de colher informaes sobre operaes ilcitas, as quais sero repassadas
autoridade que preside as investigaes com o fim de traar a ttica de persecuo e elucidao do
crime.(Isaac Sabb Guimares, O agente infiltrado na investigao das associaes criminosas. Boletim
IBCCrim. So Paulo, v. 10, n. 117, ago./2002, pp. 12-13).
86
331
Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 47. Contudo, alguns doutrinadores discutem,
ainda, a eficcia do agente infiltrado como meio de investigao de provas, a exemplo de Omar Gabriel Orsi:
Em efecto, dado el avance operado em el campo de la tecnologa de la informacin, parece cuanto menos
llamativo que uma organizacin de amplio espectro deba ser rastreada apelando al viejo y peligroso recurso
del infiltrado: em el mundo de hoy el mbito de la clandestinidad parece reposar ms en lo que no se desea
ver que en la improbable quimera de permanecer en uma absoluta opacidad. O autor sugere que, o invs de
se utilizar a infiltrao de agentes mtodo de alto risco -, os mesmos resultados poderiam ser obtidos por
meio das interceptaes e rastreamentos telefnicos; da quebra de sigilo bancrio e financeiro e do
rastreamento da entrada e sada dos investigados de seus pases. Assim, prossegue o autor, ante estas
herramientas se relativizam los aportes que puede efectuar el agente encubierto, mxime si tenemos em
cuenta que aqulla prueba es judicialmente segura y menos manipulable. (Omar Gabriel Orsi, Sistema penal
y crimen organizado Estrategias de aprehensin y criminalizacin del conflicto. Buenos Aires: Editores del
Puerto, 2007, p. 154). Entendemos, no entanto, que, em alguns casos, e devido s estratgias supra
mencionadas das organizaes criminosas de ocultao de provas, a infiltrao policial pode ser mais eficaz
do que qualquer outro meio de investigao, existindo provas, de fato, que apenas podero ser obtidas com o
emprego dos agentes infiltrados.
332
87
333
334
Assim l a mensagem de veto parcial ao Projeto de lei n. 3.516, de 1989 (n. 62/90 no Senado Federal),
correspondente Lei n. 9.034/95:
Senhor Presidente do Senado Federal,
Comunico a Vossa Excelncia que, nos termos do pargrafo 1 do artigo 66 da Constituio Federal, decidi
vetar parcialmente o Projeto de Lei n. 3.516, de 1989 (n. 62/90 no Senado Federal), que dispe sobre a
utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes
criminosas.
o seguinte o teor do dispositivo ora vetado por contrariar o interesse pblico:
Art.
......................................................................................................................................................................
I a infiltrao de agentes da polcia especializada em quadrilhas ou bandos, vedada qualquer coparticipao delituosa, exceo feita ao disposto no art. 288 do Decreto-lei n. 2.848, de 7 de dezembro
de 1940 Cdigo penal, de cuja ao se preexclui, no caso a antijuridicidade;
..................................................................................................................................................................
........
O Ministrio da Justia assim se manifestou sobre o assunto:
O inciso I do art. 2, nos termos em que foi aprovado, contraria o interesse pblico, uma vez que
permite que o agente policial, independentemente de autorizao do Poder Judicirio, se infiltre em
quadrilhas ou bandos para a investigao de crime organizado.
Essa redao, como se pode observar, difere da original, fruto dos estudos elaborados por uma
subcomisso, presidida pelo Deputado Miro Teixeira, que tinha como relator o Deputado Michel
Temer, criada no mbito da Comisso de Constituio e Justia e Redao, que, de forma mais
apropriada, condicionava a infiltrao de agentes de polcia especializada em organizao criminosa
prvia autorizao judicial.
Alm do mais, deve-se salientar que o dispositivo em exame concede expressa autorizao legal para
que o agente infiltrado cometa crime, preexcluda, no caso, a antijuridicidade, o que afronta os
princpios adotados pela sistemtica do Cdigo Penal.
Em assim sendo, parece-nos que o inciso I do art. 2 deve merecer o veto do Excelentssimo Senhor
Presidente da Repblica, nos termos do art. 66, pargrafo 1, da Constituio Federal, ressaltando,
88
336
337
De se notar que, posteriormente, a Lei n 10.409, de 2002, tambm tratou desse instituto, em seu artigo
33, inciso I; sendo que suas disposies a respeito dessa matria foram repetidas na Lei n 11.343, de 23 de
agosto de 2006, em seu artigo 53, I, in verbis:
89
339
Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 89. Para assegurar o respeito s garantias do
investigado ante a precariedade da regulamentao legal da medida em questo, Eduardo Arajo da
Silva sugere que se empregue para a infiltrao policial, por analogia e no que couber, o procedimento
previsto na Lei n. 9.296/1996, que disciplina a interceptao das comunicaes telefnicas e sinais
telemticos, visto que esta Lei reflete a moderna concepo do princpio da proporcionalidade em
relao a matria que igualmente pode resultar em restrio ao direito privacidade. (Eduardo
Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. pp. 87-88). Note-se que esta sugesto, ainda que pertinente,
deve ser encarada de forma meramente paliativa, pois no dispensa a elaborao urgente de lei para
regular as infiltraes policiais, levando em conta todas as peculiaridades inerentes matria.
340
90
341
342
Nesse sentido, a lio de Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero: El agente encubierto merece el
calificatico de medio de control extraordinrio, al conllevar una alteracin de principios constitucionales
bsicos y una fuerte restriccin de derechos fundamentales, razones ambas determinantes de que su empleo
quede sometido al cumplimiento de estrictos requisitos legales, paliativos de los riesgos para las garantias
procesales vigentes en un Estado de Derecho. (Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero, Criminalidad
organizada..., ob. cit., p. 129).
343
344
Note-se que, por fora do disposto no artigo 53, inciso I, da Lei 11.343/2006 (Nova Lei de Drogas), o
emprego do agente infiltrado como mtodo de investigao de provas admitido tambm nos delitos
previstos nessa lei, como se l:
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so permitidos,
alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes
procedimentos investigatrios:
I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados
pertinentes.
No entanto, deixaremos de abordar este aspecto da infiltrao de agentes por entender que tal anlise
ultrapassa o escopo deste trabalho, cujo objetivo fazer a anlise da referida figura luz da criminalidade
organizada.
91
Importante, por tudo isso, que a sua atuao seja regulada, especificando-se o que
pode ou no fazer o agente infiltrado, como prevem outras legislaes.345
De fato, apesar das melhorias patentes em relao ao
projeto original, certo dizer que o dispositivo legal que regula o agente infiltrado no
Brasil permanece deveras obscuro, seno lacunoso, j que deixa de delimitar
objetivamente, em ntida violao ao princpio da legalidade, a atuao do agente
infiltrado, bem como a natureza jurdica de seus atos na organizao criminosa.346
346
Jos Antnio Pinheiro Aranha Filho, Implicaes sobre a figura do agente infiltrado. Artigo disponvel no
endereo eletrnico: www.ibccrim.org.br, em 17 de junho de 2003.
347
Note-se que em outros pases, tais como Argentina, Portugal e Espanha, pode-se ter como infiltrados
indivduos alheios aos quadros da polcia, bastando, para que possam assumir tal posio, que se subordinem
ao poder do Estado.
92
93
94
348
349
350
Decreto n. 4.376/2002, artigo 2: Para efeitos deste decreto, entende-se como inteligncia a atividade e
anlise de dados e informaes e de produo e difuso de conhecimento, dentro e fora do territrio
nacional, relativos a fatos e situaes de imediata ou potencial influncia sobre o processo decisrio, a ao
governamental, a salvaguarda e a segurana da sociedade e do Estado.
95
353
354
355
356
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97
359
360
Isabel Oneto considera que a actuao de um agente encoberto ultrapassa os limites do admissvel
quando algum est de tal forma em seu poder que no pode deixar de se vergar sua vontade. (Isabel
Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 98).
98
361
Mario Daniel Montoya, Informantes..., ob. cit., p. 41. Prossegue o autor: La actuacin del agente
provocador se caracteriza por la estructura contradictoria en que se desarrolla su conducta: por uma parte
quiere el castigo del delincuente a travs de un hecho que com su conduta provoca, pero no desea la lesin
del bin jurdico al que va dirigida la accin del provocado. Punto ste que diferencia su actuacin de
cualquier outro que pudiera participar en el delito a fin de producir su lgica consecuencia. Debemos
admitir que em muchos casos el agente provocador solo logra que el autor de um proceder ilcito resulte
condenado, lesionando el bin jurdico que la leye protege. (Mario Daniel Montoya, Informantes..., ob. cit.,
p. 41).
362
363
Rogrio Lauria Tucci, Persecuo penal, priso e liberdade. So Paulo: Saraiva, 1980, p. 228.
364
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 32.
99
por parte del Estado de medios delictivos, como la isntigacin a cometer un delicto,
para la posterior detencin del instigado.365
Note-se que a induo da prtica do crime pelo policial
torna impossvel a efetivao de qualquer tipo de priso referente a este delito. Isso
porque, conforme o entendimento adotado por nossa doutrina e jurisprudncia, a
interferncia do agente provocador na auto-determinao do investigado torna o crime
impossvel, uma vez que este no se consumaria no fosse a interveno do agente
estatal. De fato, em tais circunstncias, a consumao do delito impossvel, tendo-se
em vista o fato de no restar ameaado ou efetivamente ofendido qualquer bem
juridicamente tutelado, sem prejuzo de se questionar tambm o dolo, posto que a
vontade do aludido infrator, ou seja, o elemento subjetivo de sua conduta, foi
desvirtuada366.
Nelson Hungria assim qualifica o ato do investigado
eivado de influncias por parte do agente policial: Um crime que, alm de
astuciosamente sugerido e ensejado ao agente, tem suas conseqncias frustradas por
medidas tomadas de antemo, no passa de um crime imaginrio. No h leso, nem
efetiva exposio a perigo, de qualquer interesse pblico ou privado367 (destaque
acrescentado).
Assim, o tipo de priso em flagrante realizada sob essas
circunstncias quando o crime apenas se consumou devido ingerncia do agente
provocador recebe o nome de flagrante provocado, o qual descrito por Rogrio
Lauria Tucci como o estado de flagrncia delitiva forjado, provocado, forado, em
que se cogita de antepor, propositadamente, um fato orientador da conduta do
criminoso. Da por que esta, ao invs de desenrolar-se espontaneamente, dirigida
efetuao de determinada infrao penal368. Nelson Hungria, por sua vez, define o
flagrante preparado como a hiptese verificada quando algum insidiosamente
provoca outrem prtica de um crime e, simultaneamente, toma as providncias
365
366
367
Nelson Hungria, Comentrios ao Cdigo Penal, v. 1, t. 2. Rio de Janeiro: Forense, 1955, p. 105.
368
100
369
370
Nesse sentido, Tales Castelo Branco: no haver crime a punir. A ao ardilosa, visando
surpreender algum em flagrante e sujeit-lo punio, que introduziu, desonestamente, o agente ao
cometimento do crime, no se justificando a lavratura do auto de priso em flagrante, nem muito menos
a sua manuteno (Tales Castelo Branco, Da priso em flagrante. So Paulo: Saraiva, 2001, pp. 190-191).
371
372
373
Em sentido contrrio a esta tese, Sebastin Soler defende que a inteno do agente provocador no tiende
a la produccin de um hecho, sino el descubrimiento de um sujeto como punible. Assim, es posible que la
intencion del instigador no vaya ms all del comienzo de ejecucin, es decir, que el instigador, em realidad,
provoque la tentativa sin tener el nimo de que el hecho se consume. Es el caso del llamado agente
provocador, cuyo propsito no tiende a la producin de um hecho, sino el descubrimiento de un sujeto como
punible. Es evidente que all falta la convergncia intencional, a que nos hemos referido, como caracterstica
real y no fingida de la participacin. El agente provocador no responder como instigador, si el delito no se
consuma, por falta de elemento subjetivo punible: as como no hay tentativa de instigacin dice LiszSchimidt as tampoco hay instigacin a tentativa. Si el hecho llega a consumarse, para determinar la
punibilidad del agente provocador, devern aplicarse los princpios del dolo eventual, a fin de decidir si
101
hubo o no convergncia intencional. Se el objeto del agente era hacer sufrir la pena al instigadok, es
indudable que no habra dasistido de su accin ante la imagen del delito consumado. Por el contrario, se el
confidente de la polcia tnia la fundada esperanza de que el delito no ocurrira, y hubiese desistido ante la
certeza de su produccin, no est em dolo hy, em consecuencia, no es punible como partcipe de um delito
doloso. (Sebastin Soler, Tratado de derecho penal argentino, tomo II. Buenos Aires. TEA, 1992, p. 329).
374
375
376
Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 44. A entrapment defense ser melhor estudada no Item
4.4, infra.
377
Enrique Ruiz Vadillo, Garantas del proceso presupuesto del tratamiento del delincuente. Revista de
Poltica Criminal y Reforma Penal. Espanha: Editoriales de Derecho Reunidas, p. 979.
378
Luigi Ferrajori, Direito e razo teoria do garantismo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p.
855.
102
379
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 30.
380
Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado como meio de investigao. Dissertao de mestrado
apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. So Paulo: USP, 2006, p. 154.
381
Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 13.
382
103
383
384
Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 13.
385
386
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LIV ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal.
387
388
Joaquim Canuto Mendes de Almeida, A liberdade jurdica no direito e no processo. Estudos jurdicos em
homenagem a Vicente Ro. So Paulo: Resenha Universitria, 1976, p.11.
104
Note-se
que,
no
processo
penal,
conjunto
de
389
390
391
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o
contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
392
Michele Taruffo, La prova dei fatti giuridici nozioni generali. Milano: Giuffr, 1992, p. 428.
394
105
396
Joaquim Canuto Mendes de Almeida, Princpios fundamentais do processo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1973, p. 82
397
Existe entendimento em contrrio com o qual no concordamos no sentido de que apenas necessria
a observncia do contraditrio, no processo penal, na fase processual, e no na fase investigatria (Inqurito
Policial). Antonio Scarance Fernandes, integrante desta corrente doutrinria, sustenta que o artigo 5, LV, da
Constituio da Repblica, ao mencionar o contraditrio, apenas exige que ele seja observado em processos
judicial ou administrativo, no estando a abrangido o inqurito policial o qual configuraria um conjunto de
atos prativados por autoridade administrativa, no configuradores de um processo administrativo. (Antonio
Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 67). No entanto, acreditamos que, ao assegurar o
contraditrio tambm aos acusados em geral, o mesmo artigo de lei estendeu a referida garantia aos
investigados em sede de Inqurito Policial.
398
106
suas razes. Mais ainda: no processo penal, com o seu mximo de publicismo e mnimo
de disponibilidade, a reao no pode ser meramente eventual, mas h de fazer-se
efetiva. O contraditrio, agora, no pode ser simplesmente garantido, mas deve ser
estimulado. E a contradio dialgica das partes h de ser real e no apenas formal.
O juiz cuidar da efetiva participao das partes no contraditrio, utilizando, para
tanto, seus amplos poderes, a fim de que no haja desequilbrios entre os ofcios da
acusao e da defesa. Cabe ao juiz penal, portanto, integrar e disciplinar o
contraditrio, sem que com isso venha a perder sua imparcialidade, que sair
fortalecida, no momento da sntese, pela apreciao do resultado de atividades
justapostas e paritrias, desenvolvidas pelas partes.399
Rogrio Lauria Tucci, por fim, salienta a necessidade da
existncia de um contraditrio efetivo, real, para que seja preservada a liberdade
jurdica do acusado, lembrando, ainda, que essa contraditoriedade real indispositiva,
indisponvel, bem como indispensvel plenitude de defesa, tambm para preservar a
liberdade jurdica do investigado ou acusado.400 Todos esses dispositivos traduzem a
preocupao do legislador com a assecurao da liberdade jurdica do indivduo pelo
instrumento, tcnico e pblico, do exerccio da jurisdio criminal, que o processo:
somente por meio deste, como frisado e repisado, pode ser imposta sano penal ao
indigitado autor de crime ou contraveno.401
Nas palavras de Antonio Magalhes Gomes Filho: tratase, portanto, de garantia fundamental de imparcialidade, legitimidade e correo da
prestao jurisdicional: sem que o dilogo entre as partes anteceda ao
pronunciamento estatal, a deciso corre o risco de ser unilateral, ilegtima e injusta;
poder ser um ato de autoridade, jamais de verdadeira justia.402
399
Ada Pellegrini Grinover, O contedo da garantia do contraditrio. In: Novas tendncias do Direito
Processual (de acordo com a Constituio de 1988). Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1990, p. 18.
400
Neste ponto, Tucci ressalta a indispensabilidade da defesa tcnica, ou seja, a necessidade inafastvel de
que o acusado seja defendido, no decorrer do processo penal, por advogado, e que essa defesa seja efetiva. A
defesa tcnica deve ser exercida em conjunto com a auto-defesa, caracterizando assim defesa plena do
acusado. (Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias.., ob. cit., pp. 42-46).
401
402
107
403
404
405
406
Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia e priso cautelar. So Paulo: Saraiva, 1991, p.
78.
108
407
408
409
Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia..., ob. cit., pp. 138-139.
410
411
Vicente Greco Filho, Tutela constitucional das liberdades. So Paulo: Saraiva, 1989, p. 110-111.
109
Repblica no artigo 93, IX412. O dever de motivar, nas palavras de Piero Calamandrei,
constitui o carter mais importante e tpico da racionalizao da funo jurisdicional.413
A motivao das decises judiciais configura-se na
demonstrao, por parte do magistrado que pronuncia o ato decisrio, de como
apreendeu os fatos e interpretou a lei penal que sobre eles incide, propiciando, com as
indispensveis clareza, lgica e preciso, a perfeita compreenso da abordagem de
todos os pontos questionados e, conseqente e precipuamente, a concluso atingida.414
Ela apresenta dupla funo:415 primeiramente, serve como
garantia poltica, propiciando a comunicao entre a atividade judiciria e a opinio
pblica, ensejando a apreciao crtica da sociedade acerca da forma como aplicado
concretamente o direito.416 De outra sorte, serve tambm como garantia processual,
constituindo um dos requisitos formais das decises417, funcionando como garantia de
que todas as questes de fato e de direito suscitadas pelas partes foram apreciadas pelo
magistrado em seu processo decisrio418, de maneira imparcial419, e possibilitando s
partes, ainda, o conhecimento dos argumentos da deciso para adequadamente
impugn-la420.
Assim, por meio da motivao, o agente do Poder
Judicirio deve demonstrar a forma com que interpretou a lei e se apreendeu os fatos da
412
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
IX todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises,
sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus
advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no
sigilo no prejudique o interesse pblico informao.
413
414
415
Rogrio Lauria Tucci acrescenta, ainda, uma terceira funo motivao da sentena, a qual seria a de
servir, quando correta e justamente proferido o ato decisrio, para o aprimoramento da aplicao do
direito, e, reflexivamente, para o aperfeioamento das instituies jurdicas e da orientao
jurisprudencial. (Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 228).
416
417
418
419
420
110
causa, de sorte a que sua exposio, dotada de clareza, lgica e preciso, propicie
perfeita compreenso de todos os pontos controvertidos, bem como da concluso
atingida, consubstanciada no julgamento da causa.421 S a motivao permite que se
avalie se a racionalidade da deciso do magistrado predominou sobre o poder arbitrrio
premissa fundante de um processo penal democrtico.422
Nesse contexto, nos dizeres de Aury Lopes Jr., possvel
afirmar que a motivao serve para o controle da racionalidade da deciso
judicial.423 Importante ressaltar que no se trata de gastar folhas e folhas para
demonstrar erudio judiciria (e jurisprudencial) ou discutir obviedades. O mais
importante explicar o porqu da deciso, o que levou a tal concluso.424
Desse modo, o juiz que autoriza a infiltrao policial deve,
em seu despacho, expressar quais so as circunstncias - levadas a seu conhecimento
pelos rgos policiais que justificam a utilizao desta medida excepcional, no lugar
de outras medidas investigativas menos gravosas.425 Deve, ainda, explicitar o motivo da
inaplicabilidade, no caso concreto, de tais medidas menos gravosas426, uma vez que a
infiltrao policial apenas deve ser levada a cabo em critrio de absoluta
excepcionalidade e subsidiariedade.
Em tempo, importante destacar que no so apenas as
sentenas definitivas em processos de carter condenatrio que merecem ser motivadas.
No mbito da jurisdio penal, todos os atos decisrios ( exceo dos meros
despachos de expediente, desprovidos de carga decisria), para que sejam vlidos,
necessitam de motivao427, incluindo-se aqui as decises interlocutrias428 categoria
421
Rogrio Lauria Tucci e Jos Rogrio Cruz e Tucci, Constituio de 1988 e processo. So Paulo: Saraiva,
1989, p. 74.
422
Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 263. No mesmo sentido, Perfecto Andrs Ibez: o
simples fato de ampliar o campo do observvel da deciso, no s para os destinatrios diretos da mesma,
mas, tambm, ao mesmo tempo e inevitavelmente, para terceiros, comporta para o autor da mesma a
exigncia de um princpio ou um adicional de justificao do ato; e uma maior exposio deste opinio.
(Perfecto Andrs Ibez, Sobre a motivao dos fatos na sentena penal. In: Valorao da prova e sentena
penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, pp. 62-63.
423
424
425
426
427
111
428
Decises interlocutrias, segundo Rogrio Lauria Tucci, so aquelas que so proferidas no curso do
processo sem afetar o seu prosseguimento em direo sentena extintiva (Rogrio Lauria Tucci, Direitos e
garantias..., ob. cit., p. 242). So exemplos de decises interlocutrias no processo penal: a deciso que
recebe a denncia, a deciso que determina a priso preventiva do investigado, e, tambm, a deciso que
autoriza a infiltrao de agentes policiais.
429
430
431
432
112
processual -, a persecuo penal deve ser, em regra, atividade pblica433. Por meio da
publicidade plena, possvel s partes e sociedade o acompanhamento do desenrolar
do processo penal. Assim, esta garantia toma contornos de garantia s partes que
passam a ter a segurana de um iter procedimental isento de vcios e tambm
populao como um todo - a qual tem a oportunidade de formar sua opinio sobre a
retido dos rgos judiciais.434
No
por
acaso,
esta
garantia
encontra-se
prevista
Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade e proporcionalidade na persecuo penal brasileira. In: Sigilo
no processo penal eficincia e garantismo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 41.
434
435
A publicidade dos atos processuais foi elevada ao status de garantia constitucional com a atual Carta
Magna de 1988. Anteriormente, o tema era tratado pelo Cdigo de Processo Penal, em seu artigo 792.
(Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 247). A insero dessa garantia da Constituio das
Repblica teve o condo de alterar situaes em que a regra era o julgamento em sigilo, como os julgamentos
militares, os quais depois passaram a ser realizados com maior publicidade, assegurando-se a participao
das partes. (Antonio Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 71).
436
437
438
113
440
441
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LX - a lei s poder restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o
interesse social o exigirem.
442
Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 217. Tucci lembra ainda que as situaes
especiais nas quais se permite a publicidade restrita do processo penal encontram-se previstas, tambm , em
pactos supranacionais, como a Conveno Europia para a Salvaguarda dos Direitos do Homem e das
Liberdades Fundamentais (em seu artigo 6), e o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (artigo 14,
1); bem como em ordenamentos estrangeiros, como o italiano e o americano. (Rogrio Lauria Tucci, Direitos
e garantias..., ob. cit., p. 218).
443
444
114
sempre ser restrita quando o objetivo a proteo da intimidade das pessoas envolvidas
na persecuo penal investigado, vtima, testemunhas, parentes e seus representantes,
por exemplo ou a proficuidade dessa atividade estatal; no resultado, dessa restrio,
qualquer prejuzo para aqueles juridicamente interessados na causa.445
Por outro lado, a publicidade interna refere-se quela
garantida s partes, seus defensores e demais operadores do direito que atuam na
persecuo penal policiais, servidores judiciais, peritos, entre outros -; e sua
limitao, ainda que por um curto perodo de tempo, tem o efeito imediato de criar
uma desigualdade na persecuo, pois somente ocorre para uma parte da persecuo,
qual seja o sujeito investigado/acusado, remanescendo irrestrita a publicidade interna
para os demais sujeitos atuantes (Polcia Judiciria e Ministrio Pblico).446 Alm
desse efeito imediato, a limitao da publicidade interna implica ainda limitaes ao
exerccio de outros direitos fundamentais do cidado, tais como a defesa tcnica e a
autodefesa, o exerccio do contraditrio pleno e eficaz, a interposio de recurso contra
eventual medida restritiva de direitos, e o exerccio efetivo do habeas corpus, entre
outros.447
No caso da infiltrao de agentes, para o sucesso da
medida e a segurana fsica do agente e de seus familiares, necessrio que se imponha
restries publicidade interna dos autos da infiltrao, aos quais apenas podero ter
acesso os Magistrados atuantes no caso, seus rgos auxiliares e os membros do
Ministrio Pblico, acarretando nas restries de direitos supra citadas. No entanto,
conforme assevera Maurcio Zanide de Moraes, no se deve defender, com isso, que
a publicidade interna nunca deva ser restringida, e exatamente neste ponto que se
insere a importncia do princpio da proporcionalidade. por esse crivo que devem
passar os atos limitadores de direitos ou garantias do cidado para que sejam
constitucionalmente legtimos e dessa maneira se exeram.448 Assim, serve a
proporcionalidade para avaliar o cabimento excepcional da restrio da publicidade
interna.
445
446
447
448
115
450
Luigi Ferrajoli, Direito e razo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 505.
452
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LVII - ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
Note-se que a presuno de inocncia tambm foi reconhecida pelas mais importantes declaraes
supranacionais relativas aos direitos humanos, a saber: a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado
(art. 9); a Declarao Universal dos Direitos do Homem; e o Pacto de San Jos da Costa Rica (Conveno
Americana sobre os Direitos Humanos (art. 8). (Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., pp. 85-86).
116
culpado.453 Isso porque, ainda segundo o autor, os direitos dos cidados so ameaados
no s pelos delitos, mas tambm pelas penas arbitrrias, configurando-se assim ento
a presuno de inocncia uma garantia tanto de liberdade e verdade quanto de
segurana e defesa social.454
O fundamento da presuno de inocncia reside no fato de
que nas palavras de Cesare Beccaria - um homem no pode ser considerado culpado
antes da sentena proferida pelo Juiz; assim como a sociedade apenas pode lhe retirar a
proteo pblica aps ter sido decidido que ele violou as condies pelas quais esta
proteo lhe foi concedida.455 Conforme sustenta Alberto M. Binder, ningum pode
ser considerado culpado se uma sentena, obtida em um julgamento (com as
caractersticas que mencionamos e que formam a estrutura constitucional do
julgamento), que o declare como tal. Por imposio constitucional, ento, toda pessoa
inocente, e assim deve ser tratada, enquanto no for declarada sua culpa em uma
sentena judicial.456
Processualmente, a presuno de inocncia se manifesta
mais diretamente no campo probatrio, impondo acusao a prova completa da
culpabilidade do fato, e impondo-se, a contrario sensu, a absolvio do imputado se a
culpabilidade no restar suficientemente demonstrada.457
Sendo a atividade probatria tarefa da acusao458, a partir
do momento em que o imputado presumidamente inocente, no lhe incumbido
provar nada.459 Pelo contrrio: tem o acusado o direito de no produzir qualquer prova
que possa incrimin-lo - o chamado princpio nemo tenetur se detegere tambm
conhecido como nemo tenetur se ipsum accusare460 -, de acordo com o qual reconhecese ao acusado un vero e proprio diritto a non collaborare com lautorir
453
Luigi Ferrajoli, Direito e razo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 506.
454
455
Cesare Beccaria, Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2002, p. 35.
456
457
458
459
460
Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 69.
117
461
Vittorio Grevi, Nemo tenetur se detegere interrogatorio dellimputato e diritto al silenzio nel processo
penale italiano. Milano: Giuffr, 1972, p. 54.
462
Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 242. Tambm merece destaque a definio formulada por
Enrique Bacigalupo, segundo a qual o princpio do nemo tenetur se detegere (ou nemo tenetur se ipsum
accusare, nas palavras do autor) corresponde a um derecho del inculpado o imputado que se concreta como
derecho a negar toda colaboracin con la acusacin, sin sufrir como consecuencia de ello ninguna
consecuencia negativa, derivado del respeto a la dignidad de la persona, que constituye una parte esencial
del proceso de um Estado de Derecho. (...) Ms an, el Estado es garante de que el sospechoso no se
incrimine contra su voluntad, pues el Derecho vigente impone a las autoridades de persecucin del delito el
deber de instruir a cualquier persona que es interrogada como posible autor de un delito sobre los derechos
que tiene reconocidos, especialmente sobre el derecho a guardar silencio y a no declararse culpabile.
(Enrique Bacigalupo, El debido..., ob. cit., p. 69).
463
464
465
118
466
467
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LXIII - o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe
assegurada a assistncia da famlia e de advogado.
468
Art. 186. Depois de devidamente qualificado e cientificado do inteiro teor da acusao, o acusado ser
informado pelo juiz, antes de iniciar o interrogatrio, do seu direito de permanecer calado e de no
responder perguntas que lhe forem formuladas.
Pargrafo nico. O silncio, que no importar em confisso, no poder ser interpretado em prejuzo da
defesa.
469
119
Nova Iorque ratificado pelo Brasil em 06 de julho de 1992 (Decreto n. 592) - expressa,
em seu artigo 14,3, g, que toda a pessoa qual imputada a prtica de infrao penal
tem o direito de no ser obrigada a depois contra si mesma, nem confessar-se culpada; e
a Conveno Americana sobre os Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica)
ratificado pelo Brasil em 06 de novembro de 1992 (Decreto n. 678) - prev, no mesmo
sentido, em seu artivo 8, 2, g, que o imputado tem o direito de no ser obrigado a depor
contra si mesmo, nem a declarar-se culpado.470
Assim sendo, v-se que a opo do imputado de
permanecer calado ao ser interrogado - tanto em sede de inqurito policial quanto em
juzo um direito seu, reflexo do princpio nemo tenetur se detegere e expresso
inafastvel de sua auto-defesa, que no pode lhe ser subtrada em nenhuma hiptese.
Conforme sustenta Rogrio Lauria Tucci, essa opo concedida ao preso, ou
indiciado, logo no incio da persecuo penal, representa, outrossim, por um lado, a
preambular conformao da autodefesa, com ou sem a integrao da defesa tcnica; e,
por outro lado, o reconhecimento de que aquela resulta do exerccio de um direito
constitucionalmente estabelecido, encartado no de ampla defesa e particularizado no
contraditrio.471
No entanto, ao arrancar do investigado informaes
confidenciais e possivelmente auto-incriminatrias - mediante meios enganosos,
fazendo parecer tratar-se de uma simples conversa entre colegas, o agente infiltrado
no d ao investigado ou ao ru a oportunidade - prevista constitucionalmente - de
permanecer em silncio, e de calar qualquer informao que possa vir a prejudic-lo.
Pelo contrrio: o investigado no sabe que est conversando com um policial e que suas
declaraes podem ser usadas como prova contra ele em um eventual procedimento
penal. Subtrai-se do imputado, assim, qualquer possibilidade de exercer sua autodefesa.
470
Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 366. importante destacar, ainda, que integra
tambm a garantia do nemo tenetur se detegere o direito do acusado de no contribuir, de nenhum modo,
para a atividade probatria levada a cabo pelos rgos de investigao, sem que isso configure crime de
desobedincia (Antonio Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 292). Nesse sentido, o acusado
no pode ser compelido a declarar nem a participar de qualquer atividade que possa porventura incriminlo ou prejudicar sua defesa. (Marta Saad, O direito de defesa..., ob. cit., p. 301).
471
120
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico do
agente infiltrado. Coimbra: Almedina, 2001, p. 27.
473
474
475
Adauto Suannes, Os fundamentos ticos do devido processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1999, p. 232.
121
Constituio Federal, que prioriza o ser humano, o devido tratamento, mas o respeito
dignidade do ser humano, qualquer que seja o crime que lhe imputado.476
476
477
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
X - so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a
indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao.
478
Paulo Jos da Costa Jr., O direito de estar s A tutela penal do direito intimidade. So Paulo:
Siciliano, 2004, p. 54.
479
480
481
122
482
Manuel Augusto Alves Meireis esclarece que o meio enganoso enquanto forma de obter uma prova, de a
extorquir, pode assumir um conjunto multifacetado de situaes que vo desde o emprego de tortura,
coaco e outras formas invencveis de extorso da confisso, como a ameaa com medida legalmente
inadmissvel (...), ou ento a confisso que o argido s fez porque as autoridades que procederam ao
interrogatrio o fizeram fraudulentamente acreditar na existncia de material probatrio irresistvel, ou
ainda a falsa informao ao argido que um seu cmplice j confessou; que h testemunhas presenciais do
evento; que no objecto do crime foram identificadas as suas impresses digitais; que h gravaes de
conversas suas que o comprometem; a utilizao de imitadores que simulam a voz do argido, de um
comparticipante ou de uma pessoa muito prxima. Meio enganoso haver ainda em certas situaes de
produo ou explorao fraudulenta do erro. Desde as manifestaes mais ardilosas e gravosas de induo
dolosa activa do erro, ao aproveitamento do erro j subsistente, mera omisso do esclarecimento
destinado a dissipar o erro. (Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 205).
483
Joaqun Delgado Martn, El proceso penal ante la criminalidad organizada. Revista actualidad penal, n. 1,
2000-2001, p. 09.
484
485
123
487
488
Jos Carlos G. Xavier de Aquino, A prova testemunhal no processo penal brasileiro. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002, p. 14. Claudia B. Moscato de Santamara tambm oferece sua definio de testeminha:
individua que se encuentra directamente a la vista de un objecto, y conserva su imagen, por lo tanto es El
llamado a declarar secn se experiencia acerca de ela existencia y natulaleza de los hechos investigados
cuando su declaracin pueda ser til para descubrir la verdad. (Claudia B. Moscato de Santamara, El
agente encubierto..., ob. cit., p. 64).
124
Karl Joseph Anton Mittermayer, Tratado da prova em matria criminal. Rio de Janeiro: Jacinto, 1917, p.
284.
490
491
492
Art. 342. Fazer afirmao falsa, ou negar ou calar a verdade, como testemunha, perito, contador,
tradutor ou intrprete em processo judicial, ou administrativo, inqurito policial, ou em juzo arbitral:
Pena recluso, de 1 (um) a e (trs) anos, e multa.
125
anterioridad, siempre que hubiesen tenido lugar con intervencin del defensor
y se garantice a las otras partes la oportunidad de oponerse a la prueba
aportada (principio de contradiccin).493
De se ressaltar, porm, que o agente infiltrado, quando
testemunha em Juzo, deve ter sua identidade mantida em sigilo, a fim de proteger a si
prprio e sua famlia de possveis vinganas dos integrantes da organizao criminosa
na qual estava infiltrado494, conforme observa Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero:
resulta evidente que cuando el polica abandona el entorno delictivo, la salvaguarda de
su integridad fsica debe proseguir, incluso con mayor intensidad, pues los presuntos
culpables
intentarn
impedir
cualquier
tipo
de
declaracin
incriminatoria
493
Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., pp. 68-69 (destaque acrescentado).
494
495
496
Os agentes infiltrados passam por um rigoroso processo de seleo, formao, treinamento e superviso,
representando tal processo uma primeira garantia contra o eventual fracasso de suas operaes. No Federal
Bureau of Investigation (FBI) e nas polcias locais norte-americanas, por exemplo, existem dois nveis de
seleo e treinamento. No primeiro, de carter mais genrico, exige-se que o agente seja voluntrio, que
preste juramento, que tenha resistncia fsica e psicolgica frente a situaes de tenso, espontaneidade,
capacidade de improviso face a situaes inesperadas, capacidade de manipulao e de representao,
estabilidade familiar e motivao para o exerccio daquela funo. J o segundo nvel de seleo procura
encontrar agentes com caractersticas especficas apropriadas para determinada operao em concreto, tais
como a natureza do disfarce, o tempo da operao e o meio criminoso em que o agente ter de infiltrar-se.
ministrado aos agentes, ento, um curso, o qual compreende uma parte terica, que envolve o estudo de
direito penal, direito processual penal e criminalstica, e uma parte prtica, mais intensa, que prepara o agente
para se adaptar ao seu disfarce e aos riscos e exigncias do trabalho, e engloba ainda preparao fsica e
mental, curso de defesa pessoal, curso de tiro, lies sobre tcnicas eletrnicas de vigilncias, sobre
problemas a enfrentar no trabalho infiltrado e sobre atuao. Os candidatos tambm so treinados para
integrar-se em diversos meios sociais, ao nvel de hbitos, linguagem e esquemas de transao de produtos de
venda ilcita, entre outros aspectos da comunidade em que se infiltraro. (Isabel Oneto, O agente infiltrado...,
ob. cit., pp. 84-85).
497
498
Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 59. O Projeto de Lei n. 3.731/1997 tem
disposio justamente nesse sentido, de fornecer ao agente infiltrado a proteo prevista na Lei n. 9.807/99
(art. 13, II, do referido Projeto).
126
500
501
127
502
503
504
Neste caso, dois policiais paisana entraram em contato com um indivduo suspeito de trfico de drogas
(chamado de V.S.), buscando, por meio dele, identificar seu fornecedor. Os policiais comentaram estar
interessados na compra de herona. V.S. indicou que poderia consegu-la de Francisco Teixeira de castro mas
que, para entrar em contato com ele, teria que ir at outra pessoa, chamada de F.O.. V.S. e F.O. foram,
ento, na companhia dos policiais, at a residncia de Teixeira de Castro, onde se deu a venda da droga.
Imediatamente aps, os policiais se identificaram e prenderam V.S., F.O. e Teixeira de Castro. Em sua
defesa, Teixeira de Castro sustentou que sua priso foi ilegal por infringir o artigo 6.1 da Conveno
Europia de Direitos Humanos que diz respeito ao direito do acusado a ser ouvido em uma audincia justa
e pblica, por um tribunal independente e imparcial -, alm de ter sido resultado da conduta imoral e ilegal
dos dois policiais, uma vez que o delito foi cometido nica e exclusivamente devido sua provocao, sem
que houvesse nem mesmo um mandado judicial para tanto. (Beln Cassani, Agente encubiertos e informantes
como medios de prueba contra el crimen organizado Um anlises desde la jurisprudencia de derechos
humanos. In: El crimen organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, pp. 241-242).
505
128
Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., pp. 66-67 (destaque acrescentado).
O Projeto de Lei n. 3.731/1997 traz disposio expressa nesse sentido, em seu artigo 38, o qual assim
dispe: Art. 38. O depoimento da testemunha e as declaraes da vtima ou do acusado-colaborador
protegidos pela preservao do sigilo apenas tero relevncia probatria quando roborados por outros
meios de prova.
129
Ftima Mata-Mouros, O agente infiltrado. Revista do Ministrio Pblico. Lisboa, v. 22, n. 85, jan.mar./2001, p. 109.
509
510
Entende-se por garantismo no processo penal a efetivao do devido processo legal, nos prismas
subjetivo e objetivo: como garantias das partes, essencialmente do acusado, e como garantias do justo
processo. (Antonio Scarance Fernandes, Reflexes sobre as noes de eficincia e garantismo no processo
penal. In: Sigilo no processo penal eficincia e garantismo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 10.
130
512
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514
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517
131
519
520
521
Convm destacar que parte da doutrina entende que a proporcionalidade no corresponde a um princpio,
mas, sim, a um conjunto de regras, quais sejam, a regra da adequao, a regra da necessidade, e a regra da
proporcionalidade em sentido estrito. (Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas
Bas, Proporcionalidade e suas repercusses nas cincias criminais. Revista Brasileira de Cincias
Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 74, ano 16, set.-out./2008, p. 248).
132
os
direitos
fundamentais
indivduo.525
do
Posteriormente,
de
interesses
em
conflito.529
Nesse
sentido,
princpio
da
522
523
Maurcio Zanide de Moraes destaca o surgimento dos primeiros traos do princpio da proporcionalidade
no mbito legal na Grcia e Roma antigas. (Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 30).
524
525
526
Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 54. Afirma o autor que, em verdade, a idia
de proporcionalidade sempre esteve presente no Direito. Assim, em um sentido amplo, seria um princpio
que obrigaria o operador jurdico a tratar de alcanar o justo equilbrio entre os interesses em conflito. Aqui
[no processo penal], ser visto em um sentido mais restrito, como o princpio de garantia do indivduo contra
os abusos no exerccio do poder.
527
528
529
530
Suzana de Toledo Barros, O princpio..., ob. cit., p. 95. Note-se que parte da doutrina brasileira a
exemplo da citada autora - entende que o princpio da proporcionalidade confunde-se com o princpio da
razoabilidade (Suzana de Toledo Barros, O princpio..., ob. cit., p. 95). Outra vertente doutrinria, no entanto,
defende se tratarem de dois princpios distintos, sustentando que enquanto a proporcionalidade delineia
uma relao de causalidade entre meio, fim e situao ftica, a razoabilidade se vincula apreciao de
uma situao especfica relativa a um sujeito especfico, ou seja, compatibilizar o geral (o texto da lei,
tomada esta como veculo destinado ao transporte de uma mensagem normativa) com o individual (o fato da
133
Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
252. Os autores acrescentam, ainda, que, na realidade, a proporcionalidade uma relao entre meio,
situao ftica e fim, uma vez que ela apenas poder ser analisada no caso concreto, e jamais no campo das
abstraes. Assim, o meio o instrumento hbil a alcanar o fim. O fim uma situao da vida a qual
desejada e da qual se tem conscincia. Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas
Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p. 253).
532
533
534
Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
256.
535
Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
252.
134
537
538
Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 33. O autor ressalta que a legalidade confere, a um
s tempo, (i) a segurana jurdica a todos os cidados para conhecerem em quais hipteses e com que
intensidade os agentes persecutrios podem agir e, tambm, (ii) a previsibilidade necessria para, de
antemo, saber quando os agentes pblicos agem dentro dos limites legais e se esto autorizados a restringir
os direitos fundamentais. (Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 34).
539
540
Ainda que este trabalho se proponha a analisar a figura do agente infiltrado apenas no que se relaciona s
organizaes criminosas, importante destacar que este meio de investigao de prova admitido, tambm,
na investigao dos delitos ligados ao trfico de drogas, por fora do disposto no artigo 53, inciso I, da Lei n.
11.343/2006 (Nova Lei de Drogas).
541
542
135
543
544
Maurcio Zanide de Moraes destaca que um erro imaginar que a persecuo penal configura, sempre,
uma atividade socialmente relevante, haja visto as hipteses do crime de bagatela de potencial lesivo
insignificante -, ou dos crimes inseridos na rea do consenso penal. Assim, h que se analisar o critrio da
relevncia social caso a caso. (Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 35).
545
546
Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57. Para o autor, estes seriam os requisitos
extrnsecos da judicialidade e da motivao. (Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57).
547
548
549
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
(...)
LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade competente.
550
136
555
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
XI nos tribunais com nmero superior a vinte e cinco julgadores, poder ser constitudo rgo especial, com
o mnimo de onze e o mximo de vinte e cinco membros, para o exerccio das atribuies administrativas e
jurisdicionais delegadas da competncia do tribunal pleno, provendo-se metade das vagas por antigidade e
a outra metade por eleio pelo tribunal pleno.
552
Nesse sentido, Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., pp. 35-36, e Antonio Scarance
Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57.
553
554
555
556
Sobre a adequao, considera Antonio Scarance Fernandes que uma medida adequada quando ostente
qualidade essencial que a habilite a alcanar o fim pretendido (adequao qualitativa), quando a sua
durao ou intensidade for condizente com a sua finalidade (adequao quantitativa) e quando dirigida a
um indivduo sobre o qual incidam as circunstncias exigveis para seu atuada (adequao subjetiva).
(Antonio Scarance Fernandes, Equilbrio..., ob. cit., p. 238).
557
558
Denlson Feitoza Pacheco, O princpio da proporcionalidade no direito processual penal brasileiro. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 153.
559
137
560
561
562
563
564
Para Maurcio Zanide de Moraes, as caractersticas que devem orientar a escolha do meio menos gravoso
so as seguintes: (i) o respeito interveno e restrio mnimas da esfera de direitos do sujeito que
sofrer a medida; (ii) a otimizao dos direitos fundamentais diante das restries a serem determinadas; e,
por fim, (iii) a comparao empreendida, segundo o critrio de eficcia, entre os meios idneos. (Maurcio
Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 38).
138
aquela que imponha maiores restries obteno do resultado, desprezando outras que
tambm o atingiriam de forma menos danosa.565
Nesse sentido, a infiltrao de agentes apenas pode ser
empregada no caso concreto quando a prova pretendida no puder ser obtida por atravs de
nenhum outro meio menos gravoso, ou seja, quando no houver nenhuma outra medida
apta a alcanar o mesmo fim566: O recurso a esta tcnica de investigao s de
admitir no limite, ou seja, (...) quando a inteligncia dos agentes de justia ou os meios
sejam insuficientes para afrontar com sucesso a actividade dos criminosos e a
criminalidade ponha gravemente em causa os valores fundamentais que justia
criminal cabe tutelar, e esgotados que estejam os restantes meios de investigao
criminal.567 No mesmo sentido, sustenta Maringela Lopes Neistein: No em todo e
qualquer caso de investigao da criminalidade organizada que o uso do agente infiltrado
mostra-se necessrio. Depender de minuciosa anlise por magistrado. Deve o Juiz
verificar, em cada caso concreto, se outros meios de investigao menos ofensivos no
seriam suficientes para a descoberta dos crimes.568
Contudo, o fato de uma prova ser necessria no significa que
ela ser por isso, sem mais, admitida. necessrio que se leve em conta o bem que se ir
sacrificar e o interesse que, em concreto, se pretende alcanar.569 Assim, o terceiro
requisito a ser observado o da proporcionalidade em sentido estrito, para que se constate,
entre os valores em conflito o que impele medida restritiva e o que protege o direito
individual a ser violado qual deve prevalecer.570 Nas palavras de Maurcio Zanide de
Moraes, uma opo subjetiva do julgador, que, diante dos dados fticos especficos,
dever decidir se aceitvel sacrificar um direito fundamental e, ainda, se isso ocorrer,
em qual limite (extenso e durao) tal sacrifcio se dar.571 Trata-se de um esforo para
alcanar-se a justa medida, a qual corresponde, em verdade, ao sopesamento entre as
565
566
567
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 39.
568
569
570
571
139
desvantagens dos meios e as vantagens dos fins572: deve-se comprovar que a medida
restritiva, ainda que adequada e necessria, no acarreta uma leso excessiva do direito
afetado.573 Assim, a restrio ao direito fundamental apenas justificvel se o valor por ela
resguardado prepondera sobre o valor protegido pelo direito a ser restringido: Haver
observncia ao princpio da proporcionalidade se predominar o valor de maior
relevncia, evitando-se, assim, que se imponham restries aos direitos fundamentais
desmedidas, se comparadas com o objetivo a ser alcanado. Assim, o meio, adequado e
necessrio para determinado fim, justificado se o valor por ele resguardado prepondera
sobre o valor protegido pelo direito a ser restringido.574
De se notar, destarte, que no se trata de uma ponderao
abstrata e genrica entre o direito a obter ou produzir prova criminal e o direito
fundamental do indivduo, mas sim de uma verificao do justo equilbrio em cada caso
concreto.575 Dessa forma, no caso especfico da infiltrao policial, os valores sacrificados
pela atuao dos agentes no podem ser mais relevantes do que aqueles que os que se
busca proteger com a medida, concluindo-se que, alm de se verificar a adequao e a
necessidade da medida, observadas em cada caso concreto, preciso observar se a
inclinao da balana a favor dos interesses da sociedade se justifica, em face da
gravidade do crime, da durao da infiltrao, das faculdades concedidas ao agente e do
destino a ser dado s informaes obtidas. Somente aps detida anlise, que somente ser
possvel com a estrita observncia das regras legais que expressamente tratarem do tema,
poder-se- dizer se a medida proporcional e, em sendo, ser judicialmente autorizada a
utilizao do agente infiltrado.576
572
Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
260.
573
574
575
576
140
4.1. Alemanha.
zur
Bekmpfung
des
illegalen
Rauschgifthandels
und
anderer
577
578
579
Jorg Kinzig, Mesures de lutte contre la criminalit organize em Allemagne. In: Criminalit organise
des reprsentations sociales aux dfinitions juridiques. Paris: L.G.D.J; Bruxelles: Bruylant; Genve: Georg,
2004, p. 647.
580
(1) Undercover investigators may be used to clear up criminal offenses where there are sufficient factual
indications showing that a criminal offense of considerable importance has been committed:
1. in the sphere of illegal trade in drugs or weapons, of counterfeiting money or official stamps,
2. in the sphere of national security (sections 74 a, 120 Courts Constitution Act),
141
142
581
582
583
584
143
4.2. Argentina.
585
586
Art. 31 bis. -- Durante el curso de una investigacin y a los efectos de comprobar la comisin de algn delito
previsto en esta ley o en el art. 866 del Cdigo Aduanero, de impedir su consumacin, de lograr la
individualizacin o detencin de los autores, partcipes o encubridores, o para obtener y asegurar los
medios de prueba necesarios, el juez por resolucin fundada podr disponer, si las finalidades de la
investigacin no pudieran ser logradas de otro modo, que agentes de las fuerzas de seguridad en actividad,
actuando en forma encubierta:
a) Se introduzcan como integrantes de organizaciones delictivas que tengan entre sus fines la comisin de
los delitos previstos en esta ley o en el art. 866 del Cdigo Aduanero, y
b) Participen en la realizacin de alguno de los hechos previstos en esta ley o en el art. 866 del Cdigo
Aduanero.
La designacin deber consignar el nombre verdadero del agente y la falsa identidad con la que actuar en
el caso, y ser reservada fuera de las actuaciones y con la debida seguridad.
La informacin que el agente encubierto vaya logrando, ser puesta de inmediato en conocimiento del juez.
La designacin de un agente encubierto deber mantenerse en estricto secreto. Cuando fuere absolutamente
imprescindible aportar como prueba la informacin personal del agente encubierto, ste declarar como
testigo, sin perjuicio de adoptarse, en su caso, las medidas previstas en el art. 31 quinques.
587
Artculo 866.- Se impondr prisin de 3 a 12 aos en cualquiera de los supuestos previstos en los arts.
863 y 864 cuando se tratare de estupefacientes en cualquier etapa de su elaboracin.
Estas penas sern aumentadas en un tercio del mximo y en la mitad del mnimo cuando concurriere alguna
de las circunstancias previstas en los incs. a), b) c) d) y e) del art. 865 o cuando se tratare de estupefacientes
elaborados o semielaborados que por su cantidad estuviesen inequvocamente destinados a ser
comercializados dentro o fuera del territorio nacional.
144
relacionados; identificar ou prender seus autores, partcipes ou quem ajude a acobertlo; ou ainda obter os meios de prova necessrios sua persecuo penal.588
Note-se que a lei argentina apenas permite o recurso ao
agente infiltrado quando se trata de uma investigao j em curso ou seja, no
possvel utilizar-se da infiltrao de agentes para iniciar um procedimento penal.589 A
infiltrao deve ser autorizada previamente pelo Magistrado competente e, uma vez
infiltrado, o agente deve reportar imediatamente as informaes obtidas ao juiz que
autorizou a operao, nos termos do artigo 6 da Lei n. 24.424 (artigo 31 bis da Lei n.
23.737).590
Alm disso, semelhana do que determina a legislao
brasileira, o ordenamento argentino no permite que sejam infiltrados indivduos
estranhos aos quadros da polcia. Conforme determina a Lei n. 24.424, o agente
infiltrado deve ser um policial ou um funcionrio das foras armadas (fuerzas de
seguridad591) argentinas592.593
Quanto ao cometimento de delitos por parte do agente na
condio de infiltrado, o ordenamento argentino optou por criar uma hiptese de escusa
absolutria no caso portenho, bastante ampla - para isent-lo de responsabilidade
588
Texto legal.
589
590
591
Conforme o Decreto Nacional argentino n. 1273/92, que regulamenta a Lei n. 24.059, sobre Segurana
Interior, se entiende por fuerzas de seguridad a la Prefectura Naval Argentina y a la Gendarmera
Nacional (art. 1).
592
593
Note-se que o artigo 6 da Lei n. 24.424, que incorpora o artigo 31 bis Lei n. 23.737, apenas faz
referncia, em seu texto, aos agentes de las fuerzas de seguridad em actividad, excluindo a possibilidade
de serem infiltrados os agentes das foras policias (Polcia Federal argentina e polcias provinciais). No
entanto, de acordo com Carlos Enrique Edwards, considerando-se os antecedentes parlamentares da referida
Lei, a vontade do legislador no a de excluir das atividades de infiltrados as foras policiais: aunque la Lei
. 24.424 solamente mencione expressamente a las fuerzas de seguridad, ello no es bice, efectuando uma
interpretacin coherente y sistemtica, para que tambin puedan ser agentes encubiertos los integrantes de
las fuerzas policiales e, incluso, de um organismo administrativo como la Aduana. Uma exgesis que
limitara la pisibilidad de designacin del agente encubierto solamente entre los integrantes de las fuerzas de
seguridad, verdaderamente atentaria contra la eficcia com que se pretende dotar al sistema penal
argentino em la represin del narcotrfico, ya que tal hermenutica prescindiria de las agencias policiales
que han demonstrado, em los innumerables casos em que participaron, contar com recursos humanos y
tcnicos para luchar exitosamente contra este tipo de delincuencia. (Carlos Enrique Edwards, El
arrepentido..., ob. cit., p. 64).
145
sobre os delitos que comete enquanto est infiltrado.594 Conforme determina a lei
argentina, no so punidos os delitos necessrios para que se desenvolva a infiltrao,
desde que sejam conseqncia necessria da atuao do agente, e que o agente tenha
sido compelido a comet-los, no tendo restado a ele outra alternativa.595 Ainda, de se
notar que a Lei no oferece impunidade total, mas exclui da escusa absolutria aqueles
delitos que coloquem em perigo a vida ou a integridade fsica de outrem, ou que
impliquem em grave sofrimento fsico ou moral de terceiros, nos termos do artigo 7 da
Lei n. 24.424, que incorpora o artigo 31, 3 Lei n. 23.737596.597
Frente necessidade de utilizao da informao obtida
pelo agente infiltrado em juzo, a Lei 24.424 prev que tal informao seja considerada
elemento de prova, e que o infiltrado seja ouvido em juzo como testemunha.598 Nesses
casos, a mesma Lei prev, ainda, uma srie de medidas de proteo ao agente, o qual
necessariamente ter de se expor para ser ouvido em juzo.599
Interessante notar que, com o objetivo de garantir ainda
mais segurana ao sigilo das informaes relativas s identidades dos agentes
infiltrados, a lei argentina prev, em seu artigo 10600, a criminalizao da conduta do
594
595
596
Art. 31 ter. -- No ser punible el agente encubierto que como consecuencia necesaria del desarrollo de la
actuacin encomendada, se hubiese visto compelido a incurrir en un delito, siempre que ste no implique
poner en peligro cierto la vida o la integridad fsica de una persona o la imposicin de un grave sufrimiento
fsico o moral a otro.
Cuando el agente encubierto hubiese resultado imputado en un proceso, har saber confidencialmente su
carcter al juez interviniente, quien en forma reservada recabar la pertinente informacin a la autoridad
que corresponda.
Si el caso correspondiere a las previsiones del primer prrafo de este artculo, el juez lo resolver sin
develar la verdadera identidad del imputado.
597
598
599
600
Art. 31 sexies. El funcionario o empleado pblico que indebidamente revelare la real o nueva identidad de
un agente encubierto o, en su caso, la nueva identidad o el domicilio de un testigo o imputado protegido,
ser reprimido con prisin de dos a seis aos, multa de diez mil a cien mil pesos e inhabilitacin absoluta
perpetua.
146
4.3. Espanha.
Rodrigo Garcia Vilardi e Wagner Roby Gdaro, O crime organizado e o terrorismo na Argentina. In:
Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 80.
602
603
Enrique Bacigalupo, Manual de Derecho Penal, parte geral. Bogot: Temis-Ilanud, 1984, p. 208.
604
1. A los fines previstos en el artculo anterior y cuando se trate de investigaciones que afecten a actividades
propias de la delincuencia organizada, el Juez de Instruccin competente aspectos processuais. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2009, p. 80.
147
604
604
Enrique Bacigalupo, Manual o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al Juez, podrn autorizar a
funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada y teniendo en cuenta su necesidad a los
fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por el
Ministerio del Interior por el plazo de seis meses prorrogables por perodos de igual duracin, quedando
legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en
el trfico jurdico y social bajo tal identidad.
La resolucin por la que se acuerde deber consignar el nombre verdadero del agente y la identidad
supuesta con la que actuar en el caso concreto.
La resolucin ser reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en
conocimiento de quien autoriz la investigacin. Asimismo, dicha informacin deber aportarse al proceso
en su integridad y se valorar en conciencia por el rgano judicial competente.
605
Note-se que mesmo antes da regulamentao legal pela Lei n. 5/1999, a maior parte da doutrina e da
jurisprudncia j sustentava a admissibilidade do agente infiltrado, considerando que sua atuao estaria
abrigada por uma causa de excluso de ilicitude, nomeadamente o cumprimento do dever. Nesse sentido, j
haviam se manifestado tanto o Supremo Tribunal Espanhol (acrdos de 4 de maro de 1992 e 2 de julho de
1993) quanto o Tribunal Constitucional Espanhol (acrdo de 21 de fevereiro de 1983). (Isabel Oneto, O
agente infiltrado..., ob. cit., p. 99).
606
Isabel Snchez Garca de Paz sustenta que a definio de crime organizado apresentada instrumental
pois o objetivo maior da referida Lei era instituir, no ordenamento jurdico espanhol, a figura do agente
infiltrado, e no elaborar uma definio de organizao criminosa em si. Tal definio, dessa maneira, estaria
relegada a um segundo plano. (Isabel Snchez Garca de Paz, La criminalidad organizada..., ob. cit., p. 31).
Para outros autores, como Slvia Planet Robles, no entanto, a Lei 5/1999 , ainda assim, dotada de extrema
importncia, uma vez que foi responsvel pela positivao do conceito de crime organizado na legislao
espanhola, at ento carente de uma regulamentao legal da figura. (Slvia Planet Robles, Polticas de
seguridad y prevencin en el estado espaol en materia de delincuencia organizada. La seguridad en la
sociedad del riesgo: un debate abierto. Barcelona: Atelier, 2003, p. 171). De toda sorte, como tivemos j a
oportunidade de salientar em conjunto com Marco Antnio Pinheiro Machado Cogan, a tipificao merece
crticas, vez que no existe diferenciao entre as condutas de participao em organizao criminosa e de
formao de quadrilha ou bando, ficando a nota distintiva apenas por conta do rol de crimes apresentados na
lei, cuja prtica teria o condo de transformar determinada conduta de associao delitiva em criminalidade
organizada. (Maria Jamile Jos e Marco Antnio Pinheiro Machado Cogan, Crime organizado e terrorismo
na Espanha. In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 125).
607
Art. 282 bis. 4. A los efectos sealados en el apartado 1 de este artculo, se considerar como
delincuencia organizada la asociacin de tres o ms personas para realizar, de forma permanente o
reiterada, conductas que tengan como fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del Cdigo Penal.
Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del Cdigo Penal.
Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos en los artculos 237, 243, 244, 248 y
301 del Cdigo Penal.
Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los artculos 270 a 277 del Cdigo
Penal.
Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos 312 y 313 del Cdigo Penal.
Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en los artculos 332 y 334 del Cdigo
Penal.
148
do
Ministrio
Pblico,
conforme
determina
artigo
legal
Juan Muoz Sanches, El agente provocador. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995, p. 41.
609
610
Na realidade, o artigo 282 bis, 1, determina que a identidade fictcia ser outorgada ao agente pelo prazo
de seis meses, prorrogveis por perodos de igual durao. Como o agente apenas pode atuar de maneira
infiltrada se dispuser de uma identidade fictcia, a doutrina espanhola presume que este , tambm, o perodo
pelo qual pode ser autorizada a operao.
611
Maria Dolores Delgado Garca, El agente encubierto: tcnicas de investigacin. Problemtica y legislacin
comparada. In: La criminalidad organizada ante la Justicia. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1996, p. 71.
149
tcnica de investigao, por criar para a hiptese uma causa de escusa absolutria a
qual, no caso espanhol, est ligada fortemente ao princpio da proporcionalidade.
Assim, o agente infiltrado apenas est isento de responsabilidade penal se ficar
demonstrado que suas aes foram conseqncia necessria da investigao na qual
estava envolvido e que eram proporcionais aos fins que buscavam. Ainda, deve restar
claro que no foi o prprio agente que provocou o delito, conforme estabelece o artigo
282, bis, 5, da Ley de Enjuiciamiento Criminal.612
Note-se que a doutrina e jurisprudncia espanhola
distinguem o agente infiltrado do agente provocador, embora no exista no pas
disposio legal acerca do tema. Via de regra, considera-se que os agentes infiltrados,
diferentemente dos provocadores, atuam dentro dos limites delineados pela
Constituio, e que suas condutas esto justificadas pelo cumprimento dos deveres
relativos aos seus cargos.613 Situao diferente seria a do agente provocador: a doutrina
majoritria espanhola entende que ele deve responder penalmente pelo delito que incita
o provocado a cometer.614
612
Artculo 282 bis. 5. El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas
actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la
debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una provocacin al delito.
613
614
615
Em seu Title I, Part F (6), esta Lei assim determina: Organized crime means the unlawful activities of
members of a highly organized, disciplened association engaged in supplying illegal goods and services,
including but not limited to gambling, prostitution, loan sharking, narcotics, labour racketeering, and other
unlawful activities of members of such associations. (Joo Davin, A criminalidade organizada
transnacional, ob. cit., p. 91).
150
outras dentre elas a Racketeering Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO)
(Public Law 91-452), de 1970616.617
possvel afirmar que este o pas no qual a infiltrao de
agentes ganhou maior notoriedade. De fato, esse o meio de investigao de provas
mais empregado pelos organismos policiais norte-americanos, mormente o Drug
Enforcement Administration (DEA)618, e beneficia-se da utilizao de sofisticado
aparato de espionagem.619
O uso dos agentes infiltrados (undercover agents, em
ingls) conhecido no pas desde o sculo XVIII, tendo se desenvolvido bastante desde
ento, mormente devido ao fenmeno de urbanizao norteamericano, somado s
mudanas observadas nas leis penais e nas condutas criminais.620 Hoje, so admitidas,
nos EUA, a compra de substncias proibidas para serem usadas nas operaes
encobertas (principalmente nas modalidades flash roll e buy and bust, as mais
616
Nesta lei, define-se crime organizado como atividades lucrativas no-honestas e criminosas
(racketeering activities), como o caso do trfico ilcito de entorpecentes, exigindo, contudo, a incidncia de
elementos que as caracterizam como crime organizado: repetio e continuidade, conexes reveladoras de
padres de conduta, realizao por um grupo de pessoas que repartem o mesmo objetivo e utilizao de
ciol6encia ou intimidao para a obteno de vantagens ilegais. (Fbio Ramazzini Bechara e Lus
Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado e terrorismo nos Estados Unidos da Amrica. In: Crime
organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, pp. 155-156). possvel afirmar
que esta lei inaugurou um novo enfoque no que tange s questes relacionadas criminalidade dita
organizada. (Joo Davin, A criminalidade organizada transnacional, ob. cit., p. 91).
617
Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., pp. 155156.
618
619
Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 161.
620
Mario Daniel Montoya, Informantes, ob. cit., p. 82. O autor sustenta que a origem dos agentes
infiltrados no pas pode ser atribuda Pinkerton Agency, encarregada de infitrar-se nas quadrilhas do Oeste
americano. Aps a Guerra Civil Americana, o Post Office e o Treasury Department empregaram detetives
infiltrados para combater os roubos aos Correios e as falsificaes. Em 1930, o FBI (Federal Bureau of
Investigation) passou a utilizar esta tcnica. (Mario Daniel Montoya, Informantes, ob. cit., p. 83).
151
621
Michael D. Lyman e Gary W. Potter, Organized crime. New Jersey: Pearson Prentice Hall, 2007, p. 423.
Os autores destacam que estes mtodos mais comuns mormente o chamado buy and bust , embora
detenham a vantagem de propiciar a rpida priso dos traficantes sem a necessidade de muitos gastos,
apresentam problemas, pois expem os agentes infiltrados a um grande risco, alm de tornar sua identidade
conhecida em um breve perodo de tempo. Alm disso, questionvel o sucesso destes mtodos para a
infiltrao de agentes em nveis mais altos das organizaes criminosas.
622
Dois casos bastante conhecidos da opinio pblica americana servem para demonstrar as propores
assumidas pelas operaes infiltradas nos EUA. Em 1979, agentes infiltrados americanos se fizeram passar
por investidores rabes e constituram, no Oriente Mdio, a empresa Abdul Enterprises Limited. A operao
tinha por objetivo testar a lealdade de alguns polticos, oferecendo-lhes a oportunidade de praticar atos de
corrupo. Sob a identidade falsa, os agentes contataram os investigados e ofereceram-lhes benefcios e
facilidades relacionados a investimentos no mercado imobilirio. A operao foi bem-sucedida e resultou em
25 prises, dentre senadores, deputados e advogados. (Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 105106). J nos anos 1990, no auge do combate americano aos cartis colombianos de cocana, uma equipe do
Drug Enforcement Administration (DEA), conhecida como Group 93 e liderada pelo policial especialista em
infiltraes Jerry Speziale, infiltrou-se no comrcio colombiano de cocana, com a ajuda de um informante
brasileiro chamado Paul Lir Alexander. Os policiais fizeram-se passar por transportadores de cocana,
criando, para isso, uma infra-estrutura milionria, que compreendia empresas de fachada e pistas de pouso e
abastecimento de avies no meio da selva em diversos pases, os quais incluam Guatemala, Costa Rica e
Brasil. Como resultado, lograram apreender, ao longo de alguns anos, mais de dois mil quilos de cocana e
trs milhes de dlares. Foram conseqncia desta operao, tambm, as prises dos principais lderes dos
cartis colombianos, inclusive de Pablo Escobar o qual acabou fugindo da cadeia, sendo posteriormente
morto pela polcia colombiana em Medelln. (Jerry Speziale e Mark Seal, Without a badge Undercover in
the worlds deadliest criminal organization. New York: Kensington Books, 2003).
623
624
Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 161.
625
Nos EUA, o informante definido como qualquer pessoa que fornece informao sobre um crime, mas
que no seja a parte acusatria, vtima ou testemunha. Informantes podem ser cidados conscienciosos ou
criminosos atrozes que buscam algum benefcio em troca de seu depoimento. (Fbio Ramazzini Bechara e
Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162).
152
passar por criminosos.626 De toda sorte, a maioria das leis estaduais exige ordem
judicial para a realizao da infiltrao.627
O cometimento de delitos por parte do infiltrado no
decorrer da operao admitido pela prxis norte-americana, desde que o agente conte
com autorizao prvia de seu superior. Contudo, so impostos alguns limites sua
atuao, ficando vedada: a obteno de benefcios pessoais por meio dos delitos que
vier a cometer; a vulnerao de direitos constitucionais, salvo mediante prvia
autorizao; o oferecimento ou recebimento de favores sexuais no exerccio de suas
funes; a intimidao ou ameaa de investigados; e, por fim, a provocao de crimes
pelos investigados.628
Dada a amplitude da utilizao da infiltrao de agentes
nos EUA, desenvolveu-se ali, como em nenhum outro local do mundo, a doutrina
acerca da defesa utilizada contra esta prtica policial, denominada entrapment defense,
a qual representou verdadeira revoluo na problemtica da provocao ao crime e da
infiltrao policial como um todo.629 Entrapment palavra que pode ser traduzida, de
maneira literal, como apanhar na armadilha630 - pode ser definida, conforme j o fez a
jurisprudncia americana, como the conception and planning of an offense by an officer,
and his procurement of its commission by one who would not have perpetrated it except for
the trickery, persuasion or fraud of the officer.631
A entrapment defense tem sua origem na jurisprudncia
americana ante a necessidade de impor limites atividade dos agentes encarregados de pr
em prtica a Lei Seca, os quais, por meio de mtodos encobertos, induziam as pessoas a
viol-la.632 Seu desenvolvimento, no entanto, foi relativamente lento nos Estados
Unidos633, uma vez que as Cortes do pas tendiam a aceitar a idia geral de que um crime
626
Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162.
627
Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162.
628
Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162.
629
630
631
632
633
153
era sempre um crime, a despeito das circunstncias que cercaram seu cometimento.634 As
primeiras referncias a ela aparecem nos casos Whittier, em 1878, Woo Wai, em 1915, e
Casey v. U.S., em 1928 neste ltimo, l-se na declarao de voto do juiz Brandeis: The
government may set decoys to entrap criminals, but it may not provoke or create a crime
and then punish the criminal, its creature.635 A entrapment defense, no entanto, foi
verdadeiramente consagrada apenas no caso Sorrels v. U.S., em 1932, no qual proferido o
primeiro acrdo em instncia superior reconhecendo a tese, como se l: that defendant
had no previous disposition to commit it but was an industrious, law-abiding citizen, and
that the agent lured the defendant, otherwise innocent, to its commission by repeated and
persistent solicitation in which he succeeded by taking advantage of the sentiment aroused
by reminiscences of their experiences as companions in arms in the World War.636 A
partir dos anos 1950 e 1960, a entrapment defense torna-se abundante na jurisprudncia
americana, acompanhando o crescimento em massa no consumo de drogas, para s ento
comear a ser abordada pela doutrina.637
Existem dois modelos para a entrapmente defense. O mais
adotado pela doutrina norte-americana, inclusive pelo American Law Institute, e que figura
no Model Penal Code do pas, o objetivo, que se prende mais atuao da polcia do que
eventual predisposio do investigado para cometer o crime.638 Segundo este modelo,
deve ser analisada a interveno dos agentes policiais, cujos efeitos no investigado so
averiguados em funo do seu impacto hipottico sobre o homem mdio respeitador da
lei (normally law-abiding person). Desse modo, cabe ao rgo julgador verificar se
no decurso da ao policial foram cumpridas as regras mnimas para que um
indivduo normalmente respeitador das leis no seja levado a cometer um crime que
nunca cometeria se no fosse a interveno policial. Se assim for, mesmo que o
indivduo seja tecnicamente culpado, ele no ser punido por se considerar que a ao
da polcia foi objetivamente intolervel.639 J o outro modelo, conhecido por subjetivo,
menos utilizado, afere o cabimento da entrapment defense a partir de dois aspectos,
634
635
636
637
638
639
154
4.5. Frana.
641
642
643
Art. 706-83. A peine de nullit, l'autorisation donne en application de l'article 706-81 est dlivre par
crit et doit tre spcialement motive.
Elle mentionne la ou les infractions qui justifient le recours cette procdure et l'identit de l'officier de
police judiciaire sous la responsabilit duquel se droule l'opration.
Cette autorisation fixe la dure de l'opration d'infiltration, qui ne peut pas excder quatre mois. L'opration
peut tre renouvele dans les mmes conditions de forme et de dure. Le magistrat qui a autoris l'opration
peut, tout moment, ordonner son interruption avant l'expiration de la dure fixe.
155
Elisa Pires da Cruz Reale Caapava e Fernanda Regina Vilares, Crime organizado e terrorismo na Frana.
In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 192.
645
646
Art. 706-82. Les officiers ou agents de police judiciaire autoriss procder une opration
d'infiltration peuvent, sur l'ensemble du territoire national, sans tre pnalement responsables de ces actes :
1 Acqurir, dtenir, transporter, livrer ou dlivrer des substances, biens, produits, documents ou
informations tirs de la commission des infractions ou servant la commission de ces infractions ;
2 Utiliser ou mettre disposition des personnes se livrant ces infractions des moyens de caractre
juridique ou financier ainsi que des moyens de transport, de dpt, d'hbergement, de conservation et de
tlcommunication.
L'exonration de responsabilit prvue au premier alina est galement applicable, pour les actes commis
seule fin de procder l'opration d'infiltration, aux personnes requises par les officiers ou agents de police
judiciaire pour permettre la ralisation de cette opration.
647
156
4.6. Portugal.
Art. 706-84. L'identit relle des officiers ou agents de police judiciaire ayant effectu l'infiltration sous
une identit d'emprunt ne doit apparatre aucun stade de la procdure.
La rvlation de l'identit de ces officiers ou agents de police judiciaire est punie de cinq ans
d'emprisonnement et de 75 000 euros d'amende.
Lorsque cette rvlation a caus des violences, coups et blessures l'encontre de ces personnes ou de leurs
conjoints, enfants et ascendants directs, les peines sont portes sept ans d'emprisonnement et 100 000
euros d'amende.
Lorsque cette rvlation a caus la mort de ces personnes ou de leurs conjoints, enfants et ascendants
directs, les peines sont portes dix ans d'emprisonnement et 150 000 euros d'amende, sans prjudice, le
cas chant, de l'application des dispositions du chapitre Ier du titre II du livre II du code pnal.
649
Silvio Csar Arouck Gemaque e Luciana Russo, Crime organizado em Portugal. In: Crime organizado
aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, pp. 280-281.
650
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 27.
651
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 29.
652
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 28.
653
157
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 43.
655
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 27.
656
Artigo 1. 2- Consideram-se aces encobertas aquelas que sejam desenvolvidas por funcionrios de
investigao criminal ou por terceiro actuando sob o controlo da Poltica Judiciria para preveno ou
represso dos crimes indicados nesta lei, com ocultao da sua qualidade e identidade.
158
Artigo 3. 1 As aces encobertas devem ser adequadas aos fins de preveno e represso criminais
identificados em concreto, nomeadamente a descoberta de material probatrio, e proporcionais quer
quelas finalidades quer gravidade do crime em investigao.
659
Artigo 6. 1 No punvel a conduta do agente encoberto que, no mbito de uma aco encoberta,
consubstancie a prtica de actos preparatrios ou de execuo de uma infraco e da autoria mediata,
sempre que guarde a devia proporcionalidade com a finalidade da mesma.
2 Se for instaurado procedimento criminal por acto ou actos praticados ao abrigo do disposto na presente
lei, a autoridade judiciria competente deve, logo que tenha conhecimento de tal facto, requerer informao
autoridade judiciria que emitiu a autorizao a que se refere o n. 3 do artigo 3.
661
662
Texto da lei.
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 38.
159
infiltrado adopte uma conduta de impulso ou instigao dessa atividade, sob pena de se
converter num verdadeiro agente provocador. Em suma, no pode o agente infiltrado, ou
agente investigador, como tambm designado, determinar a prtica do crime. A sua
atividade no pode ser formativa do crime, mas apenas informativa.663
Note-se, ainda, que o ordenamento jurdico portugus
diferencia, alm do agente infiltrado e do agente provocador, tambm uma terceira figura
o agente encoberto. Esse tipo de agente corresponde a uma figura da polcia criminal ou
particular que, sem revelar sua qualidade ou identidade, freqenta os lugares relacionados
com a criminalidade (bares, cafs, lojas, e outros lugares abertos ao pblico), com a
finalidade de identificar e eventualmente deter possveis suspeitos da prtica de
crimes.664 Esta figura, no entanto, se distingue das demais por sua absoluta passividade em
relao deciso criminosa665 o agente encoberto no determina a prtica de qualquer
crime nem tenta conquistar a confiana dos investigados666. Em outras palavras, sua
presena nos lugares relacionados com a prtica de crimes totalmente indiferente para
determinar o rumo dos acontecimentos delituosos.667 A doutrina portuguesa considera a
sua atuao totalmente lcita e legalmente admissvel668, podendo ser a prova assim obtida
ser aceita e livremente valorada pelo magistrado669.
Interessante notar, por fim, que o legislador portugus, em
atitude vanguardista, e procurando atender s diferentes necessidades investigativas
apresentadas pelo crime organizado - de natureza eminentemente transnacional -, permitiu
a atuao, no pas, de agentes infiltrados de outros Estados. o que prev a Lei n.
663
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 38.
664
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., pp. 40-41.
665
666
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 41.
667
668
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 41.
669
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 41.
160
670
Artigo160.-B.
1 - Os funcionrios de investigao criminal de outros Estados podem desenvolver aces encobertas em
Portugal, com estatuto idntico ao dos funcionrios de investigao criminal portugueses e nos demais
termos da legislao aplicvel.
2 - A actuao referida no nmero anterior depende de pedido baseado em acordo, tratado ou conveno
internacional e da observncia do princpio da reciprocidade.
3 - A autoridade judicial competente para a autorizao o juiz do Tribunal Central de Instruo Criminal,
sob proposta do magistrado do Ministrio Pblico junto do Departamento Central de Investigao e Aco
Penal (DCIAP).
161
sendo,
acreditamos
que
uma
regulamentao
671
Existem autores com os quais, no entanto, no concordamos que entendem no haver necessidade de
nova regulamentao legal da figura do agente infiltrado, sendo o texto legal existente suficiente para sua
implementao. Nesse sentido, Damsio E. de Jesus e Fbio Ramazzini Bechara, os quais chegam a sustentar
que as omisses legislativas so intencionais: Apesar da redao lecunosa da lei que introduziu a figura do
agente infiltrado, no h necessidade de regulamentao dela por meio de outra espcie normativa. A
principal exigncia para sua aplicao, que constitui o standard mnimo para o deferimento da medida, est
expressamente reconhecida. Assim, h as exigncias de se tratar de associao criminosa e de deciso
judicial fundamentada. No se fez qualquer aluso quanto ao procedimento ou ao prazo da medida.
possvel, contudo, afirmar a intencionalidade dessa omisso legislativa, uma vez que a determinao do
prazo deve se orientar pela necessidade do caso concreto e pelo bom senso e responsabilidade do juiz. (...)
razovel admitir, ainda, que essas omisses legais possam ser perfeitamente supridas por meio do emprego
da analogia da Lei n. 9.296/96, que regulamenta o procedimento das interceptaes telefnicas. (Damsio
E. de Jesus e Fbio Ramazzini Bechara, Agente infiltrado: reflexos penais e processuais. Revista Juz
Vigilantibus,
11
de
outubro de
2005. Artigo
disponvel no endereo eletrnico:
http://jusvi.com/artigos/17889, em 07 de outubro de 2009). Contudo, tendo em vista os diversos direitos
fundamentais dos investigados e de terceiros que, como visto, podem acabar por sofrer restries devido
ao emprego deste meio de investigao de provas, acreditamos que uma regulamentao legal mais precisa
imprescindvel para evitar abusos e conferir segurana s relaes jurdicas e sociais.
162
5.2. O Projeto de Lei n. 3.731/1997 do Senado Federal (n. 67/1996 da Cmara dos
Deputados).672
Procurando
atender
necessidade
premente
de
672
Note-se que o projeto de lei relativo ao crime organizado mais recente o Projeto de Lei n. 150/2006,
aprovado na Comisso de Constituio e Justia em novembro de 2007 e atualmente na pauta do Plenrio
para anlise final do Senado no prev a infiltrao de agentes como meio de investigao de prova para os
delitos ligados delinqncia organizada. Assim sendo, estuda-se o Projeto de Lei n. 3.731/1997 por ser o
mais recente dentre os que trazem a previso do agente infiltrado.
673
Gustavo Henrique Righy Ivahi Badar, Relatrio de acompanhamento de projetos de leis IBCCrim.
Artigo
disponvel
no
endereo
eletrnico:
http://www.ibccrim.org.br/site/estudosPesquisas/estudosProjetos.php?tipo=selProjetos&id=166#, em 23 de
novembro de 2009.
674
163
164
675
Art. 36. O pedido para a preservao da identidade ser autuado em apartado, em procedimento
sigiloso, ouvido o Ministrio Pblico, no prazo de vinte e quatro horas, decidindo o juiz em igual prazo.
165
166
677
O mesmo Projeto de Lei n. 3.731/1997 do Senado Federal tambm traz, em seu Captulo I, artigo 1,
proposta bastante interessante para a definio legal de crime organizado que, como visto, corresponde a
outra grave lacuna da Lei n. 9034/1995. A definio sugerida baseada em um conjunto de caractersticas,
somadas a um rol de condutas tpicas a serem praticadas pelo grupo organizado - a seguinte:
Art. 1. Considera-se organizao criminosa a associao de trs ou mais pessoas, por meio de entidade
jurdica ou no, estruturada de forma estvel, visando a obter, direta ou indiretamente, vantagem de
qualquer natureza, para a prtica de:
I trfico ilcito de substncias entorpecentes ou produtos que causam dependncia fsica ou psquica;
II terrorismo e seu financiamento;
III contrabando ou trfico ilcito de armas, munies, explosivos, ou materiais destinados sua produo;
167
678
679
Suprimimos aqui a referncia feita no artigo 2, V, da Lei 9.034/95 aos agentes de inteligncia pois, como
visto supra (item 3.3.1), tal disposio inconstitucional. Ainda, entendemos por bem especificar os tipos de
policiais (Civis e Federais, ou seja, apenas os integrantes da polcia repressiva que, de acordo com o artigo
144 de nossa Constituio da Repblica, podem atuar como infiltrados, por ter entre suas atribuies a
investigao de delitos.
168
considerados os atos que constituam delitos punveis com pena de privao de liberdade
cujo mximo seja no inferior a quatro anos.680
2. O agente infiltrado apenas poder ser utilizado como
meio de investigao de prova em crimes cometidos por membros de organizaes
criminosas ou a elas direitamente relacionados681, os quais j sejam objeto de Inqurito
Policial ou Processo Penal682.
3. A infiltrao policial no ser admitida caso a prova
pretendida possa ser obtida por outros meios disponveis.683
Art. 2. A requisio para a infiltrao de agentes deve ser
formulada:
I pela autoridade policial, no curso do Inqurito Policial;
II pelo representante do Ministrio Pblico, no curso do
Inqurito Policial e durante a instruo processual penal.
Pargrafo nico. A requisio para a infiltrao de agentes
conter:
680
Utilizamos, nesta proposta legislativa, a definio de organizao criminosa elaborada pela Conveno de
Palermo, ratificada pelo Brasil em 12 de maro de 2004 (Decreto n. 5.015). Note-se que, como visto, por
fora do princpio da legalidade, a existncia de uma definio consistente de organizao criminosa
imprescindvel para a viabilidade da infiltrao de agentes como meio de investigao de provas.
681
Sendo, como visto, um meio de investigao de prova excepcional, que implica restrio a diversos
direitos fundamentais garantidos por Constituio da Repblica, a infiltrao de agentes deve ser empregado
apenas em casos especialssimos, como o crime organizado, em que os meios de investigao de provas
tradicionais j no se mostram eficazes. Assim sendo, a previso para sua utilizao nos delitos ligados s
organizaes criminosas taxativa, no aceitando alargamentos.
682
A exigncia de que haja um Inqurito Policial ou processo penal previamente instaurado vem da
necessidade de existncia de indcios (e no meras suspeitas, note-se) de materialidade e de autoria do delito
antes que se instale a infiltrao de agentes, para se evitar uma caa s bruxas. A idia, aqui, evitar que o
agente infiltrado acabe por levar a uma desnaturalizao do processo penal, convertendo-o em um
instrumento de preveno do delito, ao invs de dar causa aplicao do Direto Penal. Assim, para que o Juiz
autorize a infiltrao de agentes, deve-se pressupor a existncia de uma investigao instaurada. (Maringela
Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 97-99).
683
Como visto, o agente infiltrado apenas poder ser usado como meio de investigao de prova em ltima
instncia, atento ao princpio da proporcionalidade, aps a utilizao de outros meios de prova, dado o seu
carter subsidirio para apurao da infrao penal cometida por organizaes criminosas. Jos Antnio
Pinheiro Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit.).
169
motivada
684
Como visto, por ser atividade ofensiva a diversas garantias constitucionais, preciso que [os agentes
infiltrados] atuem somente com autorizao especfica do Juiz fiscalizador da investigao. Sem a devida
autorizao, a atividade se mostrar ilcita. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p.
45). A autorizao judicial, assim, indispensvel e deve ser vista como a mais importante e eficaz forma de
assegurar o controle judicial sobre a atividade do agente infiltrado. (Eduardo Arajo da Silva, Crime
organizado..., ob. cit., p. 87). Trata-se, em verdade, de um corolrio de um Estado Democrtico de Direito: a
necessidade de que qualquer medida supressora de direitos passe pela apreciao do rgo jurisdicional, o
qual analisar a legalidade do ato e o preenchimento dos requisitos legais para o deferimento da medida.
(Jos Antnio Pinheiro Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit..) , tambm, a primeira condio de validade
das provas obtidas pelo agente infiltrado: a validade das provas recolhidas depender da observncia
prtica dos limites da autorizao; se o agente da autoridade investigar para alm do que lhe foi
permitido, sejam factos, pessoas, ou situaes, as provas no podero ser atendidas pois no se
consideram abrangidas pela autorizao que conditio sine qua non da excluso da ilicitude de tais
prticas. (Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 137).
Com relao autorizao, ainda, importante notar que cremos incabvel a possibilidade de a autorizao
para a infiltrao ser outorgada pelo representante do Ministrio Pblico, como ocorre, por exemplo, na
legislao portuguesa (artigo 3, 3, da Lei n. 101/2001), uma vez que se trata de medida restritiva de direitos
fundamentais, cabendo ao Magistrado a atividade de garantidor, bem como de supervisor nas investigaes.
(Fernando Gascn Inchausti, Infiltracin policial..., ob. cit., p. 117). Assim sendo, para uma melhor
superviso, a fim de que haja uma efetiva garantia do respeito s normas constitucionais, a autorizao
para a atuao do agente infiltrado deve ser concedida por Juiz. (Maringela Lopes Neistein, O agente
infiltrado..., ob. cit., p. 107).
685
Conforme sustenta Maringela Lopes Neistein, a motivao significa que a deciso deve fazer meno
expressa s razes que, no caso concreto, tornam necessria a utilizao da infiltrao de policiais nas
organizaes. Deve o Juiz fundamentar, na sua deciso, a necessidade da infiltrao naquele caso concreto.
No bastar a indicao da investigao envolvendo crimes nos quais se permita a atuao do agente
infiltrado. A deciso dever indicar o motivo, no caso concreto, que torna imprescindvel a utilizao desse
meio investigatrio. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 142).
170
686
687
A determinao de um prazo de durao para a infiltrao de fundamental importncia para que o direito
fundamental intimidade do investigado, bem como das pessoas de seu convvio social, sofra a mnima
restrio possvel. Entendemos, semelhana da legislao espanhola (artigo 282 bis, 1, do Codigo de
Enjuiciamiento Criminal) que seis meses o prazo ideal para que a medida seja eficaz, uma vez que, devido
prpria natureza deste meio investigativo, prazos muito curtos inviabilizariam a obteno de resultados.
688
Os relatrios peridicos so de importncia fundamental para que o Magistrado competente possa exercer
controle sobre a infiltrao, inclusive para verificar se os fins pretendidos com a medida esto sendo
alcanados e se o agente est exercendo seu papel com a devida lisura e sem excessos. Conforme explicita
Maringela Lopes Neistein, tal previso se faz necessria para evitar abusos advindos da atuao do
agente infitlrado. (...) a atividade bastante sedutora e os agentes podem passar a atuar em favor das
organizaes, quando se virem beneficiados, principalmente financeiramente. Um controle superior poderia,
em tese, diminuir o risco, ou mesmo impedir que o infiltrado passe a agir contra os interesses da sociedade,
uma vez que sua atividade tambm controlada. Este controle se faz necessrio tambm para que a
autoridade possa avaliar a necessidade ou no da continuidade das investigaes. Tal tarefa no pode ser
exclusiva do agente infiltrado. Este policial deve consultar a autoridade para discutir sobre a continuidade
da atuao encoberta. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 127). necessrio,
porm, que se observe a ressalva feita por Carlos Enrique Edwards: obviamente que no es imprescindible
que esta informacin obtenida sea suministrada en persona por el agente encubierto al juez de la causa, ya
que tal circunstancia podra implicar revelar su identidad, corriendo el serio riesgo de ser descubierto; por
ello, la fuerza de seguridade o policial a la que pertenza el agente encubierto, dispondr la manera ms
segura para contactarse con el agente y recibir esa informacin, la que luego ser comunicada al juez
interviniente. (Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 81).
689
A necessidade do sigilo apresenta duplo fundamento: a garantia da eficcia da investigao (uma vez que
haveria perda de todo o objeto da investigao caso o investigado tomasse conhecimento da existncia de um
agente infiltrado na organizao criminosa) e a salvaguarda da integridade fsica do infiltrado, o qual pode
sofrer represlias caso sua condio venha tona; e, tambm, a preservao da intimidade dos investigados.
171
694
(Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 111). To importante a manuteno do
segredo acerca da real identidade do agente infiltrado que as legislaes francesa (artigo 706-84 do Code de
Procdure Pnale) e argentina (artigo 10 da Lei n. 24.424) impem graves penas de multa e de restrio de
direitos quele que revelar a sua identidade de maneira indevida, culposa ou dolosamente.
691
Art. 406. O juiz, ao receber a denncia ou a queixa, ordenar a citao do acusado para responder a
acusao, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias.
1. O prazo previsto no caput desde artigo ser contado a partir do efetivo cumprimento do mandado ou do
comparecimento, em juzo, do acusado ou de defensor constitudo, no caso de citao invlida ou por edital.
2. A acusao dever arrolar testemunhas, at o mximo de 8 (oito), na denncia ou na queixa.
3. Na resposta, o acusado poder argir preliminares e alegar tudo que interesse sua defesa, oferecer
documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, at o mximo de 8
(oito), qualificando-as e requerendo sua intimao, quando necessrio.
692
Art. 396. Nos procedimentos ordinrio e sumrio, oferecida a denncia ou queixa, o juiz, se no a
rejeitar liminarmente, receb-la-a e ordenar a citao do acusado para responder acusao, por escrito,
no prazo de 10 (dez) dias.
Pargrafo nico. No caso de citao por edital, o prazo para a defesa comear a fluir a partir do
comparecimento pessoa do acusado ou do defensor constitudo.
693
Cremos que esta disposio, presente na legislao portuguesa (artigo 3, 6, da Lei n.101/2001) de
extrema importncia para que tanto o Juiz quanto, posteriormente, o Ministrio Pblico e a defesa, possam
exercer controle sobre as atividades do agente infiltrado; e, tambm, para que a defesa possa exercer o
contraditrio, ainda que de maneira diferida.
694
Conforme ressaltam Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, a
identidade fictcia uma manifestao formal e material da preocupao de segurana exigvel quanto ao
agente encoberto, cujo o risco que o agente corre no comum, mas sim anormal (...), pelo que se impe por
necessidade e exigibilidade que os agentes encobertos actuem sob identidade fictcia. (Manuel Monteiro
Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico..., ob. cit., p. 102).
172
695
O emprego da identidade fictcia pelo agente, enquanto perdurar a infiltrao, mesmo quando no est
efetivamente exercendo atividades investigatrias, uma circunstncia que pode ser necessria para evitar a
descoberta de sua real identidade, que pode ocorrer a qualquer instante. comum o relato feito por agentes
infiltrados no sentido de estarem em constante estado de stress devido possibilidade de serem reconhecidos
na rua por qualquer pessoa de suas relaes sociais antigas, ainda que a operao decorra em locais distantes
do seu verdadeiro passado. E, se os investigados duvidam de sua identidade, isso pode custar-lhes a vida, o
que os obriga a uma rigorosa coerncia quanto histria de suas novas personagens. (Isabel Oneto, O
agente infiltrado..., ob. cit., pp. 86-87). Por isso mesmo, a legislao portuguesa apresenta disposio
semelhante que aqui criamos, no sentido de possibilitar ao agente a utilizao de sua identidade fictcia no
convvio social, mesmo quando no se encontra em efetivas atividades investigatrias, pelo perodo que
perdurar a operao (artigo 5, 3, da Lei n. 101/2001).
696
Disposio semelhante existente nas legislaes portuguesa, no artigo 5, 4, da Lei 101/2001, argentina,
no artigo 6, b, da Lei n. 24.424, e espanhola, no artigo 282 bis, 1, da Ley de Enjuiciamiento Criminal.
697
A segurana dos agentes infiltrados um domnio sensvel, quer por atuarem lado a lado com os
investigados, quer por estarem sujeitos a eventuais represlias. Por isso, merece ele proteo no apenas
material, mas tambm formal, a fim de evitar e prevenir eventuais retaliaes que ele possa vir a sofrer por
parte do investigado, objeto de sua interveno. (Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e
Fernando Gonalves, O novo regime jurdico..., ob. cit., p. 88).
Disposies semelhantes nas legislaes espanhola (artigo 282 bis, 2, da Ley de Enjuiciamiento Criminal) e
portuguesa (artigo 4, 3, da Lei 101/2001).
698
173
700
Conforme j sustentamos (ver Item 3.7, supra), entendemos que, para subsidiar uma condenao, as
declaraes do agente infiltrado devem vir acompanhadas de outros elementos de prova que a
corroborem. O Projeto de Lei do Senado n. 67/1996 traz disposio semelhante, como se v:
Art. 38. O depoimento da testemunha e as declaraes da vtima ou do acusado-colaborador protegidos
pela preservao do sigilo apenas tero relevncia probatria quando roborados por outros meios de
prova.
700
Como visto, a atuao infiltrada representa, para o agente, grande fonte de ansiedade e exposio
extraordinria ao perigo, alm de significar longos perodos distantes de sua famlia e de sua rede social.
(Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 86-87). Por isso, semelhana dos legisladores portugus
(artigo 3, 2, da Lei n. 101/2001) argentino (artigo 8 da Lei n. 24.424) e espanhol (artigo 282 bis, 2, da Ley
de Enjuiciamiento Criminal), entendemos no ser possvel determinar a infiltrao de algum contra a sua
vontade.
701
Como visto, o cometimento de delitos praticamente inerente atividade do agente infiltrado, uma vez
que somente assim ele no criar desconfianas por parte dos investigados e poder dar sequncia
investigao. Assim, pode-se dizer que a regulamentao legal da prtica de condutas tpicas por parte do
agente ao longo da operao infiltrada imprescindvel prpria eficcia da investigao. Conforme sustenta
Fernando Gascn Inchausti, a regulamentao legal desta prtica serve simultneamente a incrementar el
grado de eficcia de esta tcnica investigadora si el agente encubierto tuvise prohibida la comisin de
delitos su infiltracin sera prcticamente ilusria as como a otorgar mayor seguridad jurdica a los
agente dispuestos a ponerla en prctica. (Fernando Gascn Inchausti, Infiltracin policial..., ob. cit., p.
274). Note-se que a regulamentao legal necessria tambm para delimitar quais tipos de delitos o agente
174
est autorizado a cometer no decorrer da infiltrao, tomando-se por base, para isso, os princpios da
necessidade e da proporcionalidade ou seja, deve ser observado, naquele caso concreto, se o cometimento
daquele crime necessrio e se ele se justifica em prol do valor maior protegido, qual seja, a proteo
sociedade. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 149).
702
Disposies semelhantes nas legislaes portuguesa (artigo 6, 2, da Lei n. 101/2001), espanhola (artigo
282 bis, 5, do Codigo de Enjuiciamiento Criminal) e argentina (artigo 7 da Lei n. 24.424).
175
CONCLUSO
176
704
177
Para
que
isso
ocorra,
acreditamos
ser
necessria,
705
Joaquim Loureiro, Agente infiltrado? Agente provocador! Reflexes sobre o 1 acrdo do T.E.D.
Homem 9.junho.1998 Condenao do Estado portugus. Coimbra: Almedina, 2007, p. 284.
706
707
178
709
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Paulo: Revista dos Tribunais, n. 80, ano 17, set.-out./2009, p. 54.
710
179
organizado. Entendemos que apenas com essas reformas legislativas possvel combater a
delinqncia organizada de maneira eficiente, com respeito ao princpio da legalidade e s
garantias constitucionais do indivduo.
Assim sendo, cremos de suma importncia que, ao mesmo
tempo em que se busca o aprimoramento do modelo repressivo penal, buscando
compatibilizar as tcnicas de investigao existentes tais como a infiltrao de agentes
com as garantias oferecidas por nossa Constituio da Repblica, se procure criar um
conjunto de medidas preventivas eficazes contra a criminalidade organizada. Entendemos
que esta pode ser a chave para que, finalmente, se possa controlar esse tipo de delinqncia
to resistente s formas de combate tradicionais, evitando-se um aodamento precipitado
dos direitos e garantias do acusado ou investigado, buscando-se, enfim, um equilbrio entre
garantismo e eficincia na represso a esse tipo de delito.
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