2.

Processo Penal

Cooperao internacional
na execuo da pena:
a transferncia de presos
Ela Wiecko V. de Castilho
Subprocuradora-geral da Repblica.
Professora de Direito Penal e Criminologia da UNB.
Doutora em Direito pela UFSC. Lidera o Grupo de Pesquisa "Sociedade,
Sistema de Justia e Controle Penal" registrado na Plataforma do CNPq.

RESUMO: O artigo, depois de mostrar o crescente nmero de pessoas conde-

nadas em pases nos quais so estrangeiros e que devem cumprir pena privativa
de liberdade,

descreve o regime jurdico brasileiro de transferncia

pessoas para seus pases de nacionalidade.

Trata da transferncia

dessas

de presos,

como uma das espcies da execuo de sentena penal estrangeira, forma de

cooperao penal entre os Estados. So examinados o fundamento, finalidade,
conceito, objeto, limitaes, efeitos e procedimento

dos dez atos internacionais

em vigor no Brasil.
PAlAVRAS-CHAVE:

Cooperao penal internacional- Execuo de sentena pe-

nal estrangeira - Transferncia de pessoas condenadas - Transferncia de presos.

ABSTRACT:

The article, aftershowingthe growing numberofpeople sentenced

in foreign countries having to complywith prison sentences, describes the transfer

of these people under the Brazilian legal system to their country of citizenship.
It discusses prisoners' transfer, as one of the modalities of execution of foreign
criminal sentences, a way of cooperation in criminal matters between the States.
Processo Penal 233

Ela Wiecko V. de Castilho

The basis, purpose, concept, object, limitations, effect and procedure of the ten
international acts in effect in Brazil.
KEYWORDS:International

cooperation in criminal matters - Execution of

foreign criminal sentence - Transfer of sentenced people - Transfer of prisoners.

SUMRlO:Introduo - 1. Transferncia de execuo de sentena penal

- 2. Presos(as) estrangeiros(as) no Brasil- 3. Presos brasileiros no exterior - 4. Os tratados em vigor no Brasil- 5. O regime jurdico brasileiro
da transferncia de pessoas condenadas: 5.1 Fundamento formal; 5.2
Fundamento material; 5.3 Finalidade; 5.4 Conceito; 5.5 Objeto; 5.6
Condies; 5.7 Limitaes; 5.8 Efeito; 5.9 Procedimento- 6. Concluso
-7. Referncias bibliogrficas.

READODIREITO:Penal; Internacional; Processo penal

Introduo
Durante quase 500 anos, da poca de Grotius at o sculo XX, a cooperao
entre os Estados em matria penal consistiu fundamentalmente

na extradio.

Mas, nos ltimos 50 anos o cenrio se transformou para acolher um nmero

crescente de novos instrumentos e formas ou modalidades de cooperao.
BASSIOUNI

(2004, p. 411) refere oito formas de cooperao penal entre

Estados, a saber: extradio, assistncia jurdica, execuo de sentena penal estrangeira, homologao de sentena penal estrangeira, transferncia de procedimento
criminal, bloqueio e seqestro de produtos derivados de crime, troca de informao
de inteligncia e do direito aplicvel, espaos judiciais regionais e sub-regionais.
Por sua vez, SOUZA (2001, p.138) enumera cinco formas, com base na legislao
portuguesa: extradio, transmisso de processo penal, execuo de sentena penal
estrangeira, vigilncia de pessoa condenada ou libertada condicionalmente, aUXI1io
geral, compreendendo a notificao de documento, a notificao para comparecimento, a entrega temporria de preso, o envio de objeto, valor, documento ou
234

RBCCRIM 71 2008

Cooperao internacional

na execuo da pena

processo, diligncia para averiguar produtos do crime, informao

sobre o

direito aplicvel, informao relativa a antecedentes penais, informao sobre

sentenas penais.
Uma das formas menos utilizadas a transferncia de pessoas condenadas
em um pas para cumprir pena em outro, uma espcie da execuo de sentena
penal estrangeira. Foi utilizada no mundo, pela primeira vez, em 1951.
No Brasil a transferncia de pessoas condenadas que estavam cumprindo
pena privativa de liberdade ocorreu, pela primeira vez, em 2002.

, portanto, um tema novo, pouco conhecido, que tende a suscitar questes

de natureza poltica e jurdica. A facilidade de trnsito das pessoas no mundo
globalizado aumentou a possibilidade de cometimento de crimes em um pas por
nacionais de outro pas.
O nmero de presos e presas estrangeiros no Brasil e de brasileiros e
brasileiras presos no exterior est aumentando. A par da criminalizao ocorre
igualmente o aumento da vitimizao de nacionais brasileiros em outros pases,
principalmente no contexto do trfico para fins de explorao sexual e do contrabando de migrantes.
Casos enquadrados nessas trs situaes tm sido levados ao conhecimento
da Procuradoria Federal dos Direitos do Cidado, rgo do Ministrio Pblico
Federal. Exigem esforos de cooperao entre Estados para permitir o cumprimento da pena em pases diferentes daquele onde se deu a condenao ou o retorno
ao pas de origem sob proteo. No que diz respeito aos primeiros, trata-se do
instituto conhecido como transferncia de presos, sendo a melhor denominao
a de transferncia de pessoas condenadas. No que se refere s vtimas de crime, a
resposta de cooperao no encontra ainda um instituto jurdico configurado.
Esta exposio objetiva apresentar os tratados! em vigor sobre transferncia de pessoas condenadas, para disseminar o conhecimento

sobre os prin-

cpios que regem essa modalidade de cooperao bem como os requisitos para
1.

A expresso abrange tratados em sentido estrito e acordos.

Processo Penal

235

Ela Wiecko V. de Castilho

sua concesso, a fim de incentivar a sua utilizao. Vale ressaltar que todos os
tratados firmados pelo Brasil contm a clusula segundo a qual as autoridades
competentes das Partes informaro a todo preso nacional da outra Parte sobre a
possibilidade da aplicao do tratado e sobre as conseqncias jurdicas derivadas
de sua transferncia.

1. Transferncia de execuo de sentena penal

A execuo de sentena penal estrangeira uma modalidade recente de
cooperao internacional. No espao europeu abrange situaes fticas diversas,
como a transmisso da execuo penal a outro pas onde o condenado se encontra
ou a transferncia da execuo penal a outro pas para onde o condenado entregue. A presente anlise est restrita execuo que exige a transferncia de pessoa
condenada em um pas para cumprir pena em outro.
Conforme

levantamento

realizado por GUEIROS

primeiro tratado especfico sobre transferncia

(2007, p.266) o

de presos civis foi celebrado

entre Lbano e Sria, em 1951. Em 1963, foi firmado o Acordo de Cooperao

entre Finlndia, Islndia, Noruega, Sucia e Dinamarca. Em 1977, os Estados
Unidos celebraram tratados de transferncia
o Canad.

de presos com o Mxico e com

No mbito das Naes Unidas o tema entrou na pautado 5. Congresso

das Naes Unidas sobre Preveno do Delito e Tratamento
em Genebra (1975), ocasio em que foi apresentado
Associao Internacional

do Delinqente

estudo realizado pela

de Ajuda ao Preso. O Congresso seguinte, em Ca-

racas (1980) aprovou Resoluo determinando

de acordo para a transferncia

fosse elaborado um modelo

de presos, a ser submetido Assemblia-Geral

das Naes Unidas.

Segundo BASSIOUNI

(2004, p. 433) e GUEIROS

(2007, p. 267), a

difuso internacional do instituto ocorreu a partir da Conveno Europia sobre

a Transferncia de Pessoas Condenadas
236

RBCCRIM 71- 2008

(Estrasburgo, 21.03.1983). Alm dos

Cooperao internacional

na execuo da pena

Estados integrantes do Conselho da Europa, aderiram outros pases, entre eles

Estados Unidos, Canad,Bahamas, Chile, Costa Rica,Panam,Trinidad-Tobago,
Turquia, Israel e Tonga.
Um contexto especfico facilitou essa difuso. Em primeiro lugar, a forte
migrao de trabalhadores estrangeiros em busca de trabalho nos pases do ento
Mercado Comum Europeu criou um fato antes inexistente: a presena de estrangeiros em nmero significativo na populao prisional.
Em segundo lugar, na mesma poca, jovens americanos viajavam pelo
mundo em busca de drogas. Em conseqncia,

um grupo significativo

de

americanos acabou sendo preso em pases como Mxico, Canad, Turquia e

Pases- Baixos. O governo americano, aps intensa presso de familiares de
presos no estrangeiro, em especial no Mxico, da imprensa e do congresso norteamericano, firmou acordos bilaterais com aqueles pases e aderiu Conveno
de Estrasburgo.

2. Presos(as) estrangeiros(as) no Brasil

De acordo com dados do Departamento Penitencirio Nacional (BRASIL,
2007, p. 46-47 e 44), em 04.12.2006,

havia um total de 2.070 presos estran-

geiros no pas, sendo 1. 717 homens e 353 mulheres. O total geral de presos
no sistema penitencirio

(estabelecimentos

de regime fechado, semi -aberto,

aberto, de medida de segurana) e nas delegacias de polcia era de 401.236.

Percentualmente,

os presos estrangeiros

correspondem

a 0,51 % do total de

presos.
Os estados com maior nmero de presos estrangeiros so, em 1.0 lugar,
So Paulo, com 1.077 (883 homens e 194 mulheres); em 2., Mato Grosso do Sul,
com 335 (249 homens e 86 mulheres); em 3., Paran, com 105 (98 homens e 7
mulheres); em 4. 0, Rio de Janeiro, com 99 (83 homens e 16 mulheres), seguidos do
Rio Grande do Sul,Acre,Amazonas,Mato

Grosso e Santa Catarina. Nos demais

estados o nmero insignificante.

Processo Penal

237

Ela Wiecko V. de Castilho

No ms de junho de 2007, no estado de So Paulo, j eram 1.487, sendo

1.125 homens e 362 mulheres. E o total geral de presos no pas passara a 419.551.
(BRASIL, 2007)
Embora a percentagem dos presos estrangeiros seja pequena, impressiona
a evoluo crescente do nmero geral de presos (cerca de 19 mil em seis meses).
Observa-se que, em So Paulo, o nmero total de presos estrangeiros diminuiu,
mas aumentou o segmento feminino.

3. Presos brasileiros no exterior

Relatrio consular do ano de 2006, disponibilizado autora pelo Departamento das Comunidades Brasileiras no Exterior do Ministrio das Relaes
Exteriores, totaliza 3.950 presos, num universo de 2.971.872 brasileiros no exterior
que abrange aqueles em situao migratria irregular e regular. Equivale a um
percentual de 0,13%. Os pases com maior nmero de brasileiros presos so os Estados Unidos (1531), Espanha (470),Japo (412), Portugal (239), Paraguai (197),
Guiana Francesa (140), Itlia (103), Argentina (96) e Venezuela (90). Segundo
pesquisa de GUEIROS

(2007, p. 260), em 2000 eram 1.372 presos, num total de

1.887.893 brasileiros no exterior. Equivalia a um percentual de 0,07 %.

4. Os tratados em vigor no Brasil

No Brasil, o interesse acerca do tema da transferncia de presos estrangeiros
para os seus pases comeou com o rumoroso caso da extorso mediante seqestro
de Ablio dos Santos Diniz, ocorrido em dezembro de 1989. O crime foi praticado
por um grupo de pessoas que, exceo de um brasileiro, eram todas estrangeiras
(dois argentinos, cinco chilenos, dois canadenses). No curso da execuo penal
foram celebrados tratados com o Canad (1992),Argentina (1998) e Chile (1998),
vindo a permitir a transferncia dos estrangeiros para os seus pases de origem a
fim de l continuarem o cumprimento da pena privativa de liberdade.
238

RBCCRIM 71- 2008

Cooperao internacional

na execuo da pena

Atualmente, esto em vigor para o Brasil Tratados de Transferncia de

Pessoas Condenadas celebrados com dez pases):2 Canad (1993), Chile (1998),
Espanha (1998),Argentina (1998), Bolvia (1999), Reino Unido da Gr- Bretanha
e Irlanda do Norte (2000), Paraguai (2002), Peru (2003), Portugal (2006). Faz
parte tambm de um acordo multilateral: a Conveno Interamericana

sobre o

Cumprimento de Sentenas Penais no Exterior (2001),que inclui Canad, Chile,

Costa Rica, Equador, Estados Unidos, Mxico, Nicargua, Panam, Paraguai e
Venezuela. Esta conveno no restringe os tratados bilaterais firmados com o
Canad, Chile e Paraguai, consoante o disposto no seu art. XII.
Esto pendentes de aprovao legislativa tratados com Angola (2005),
Suriname 2005) Moambique (2007) e Panam (2007).3
Negociaes esto em trmite com o Equador, Benin, Ucrnia e Itlia.
Em 2005 foram transferidos para cumprir pena no Brasil oito brasileiros:
dois condenados na Argentina e seis na Espanha. Do Brasil foram transferidos
cinco canadenses, cinco chilenos e um ingls. (GUEIROS, 2007, p. 261)
De acordo com informaes prestadas autora pela Diviso de Medidas
Compulsrias do Ministrio da Justia, em 2006 obtiveram transferncia para
cumprir pena no Brasil trs brasileiros: dois condenados na Espanha e um na Inglaterra. Do Brasil foram transferidos para seus respectivos pases: um espanhol,
um ingls, um paraguaio e um argentino.
At junho de 2007 houve a transferncia de trs espanhis, do Brasil para
a Espanha.
Segundo
Ministrio

informaes

obtidas

da Justia tramitavam,

de transferncia,

por GUEIROS

(2007, p. 260), no

em 2005, aproximadamente

120 pedidos

sendo cerca de 70 deles de pedidos para o exterior e 50 no

sentido inverso.
As condenaes, majoritariamente, se referem a trfico de drogas.
2.
3.

A referncia do ano em que o tratado entrou em vigor para o Brasil.

Ano de assinatura.
Processo Penal

239

Ela Wiecko V. de Castilho

5. O regime jurdico brasileiro da transferncia

de pessoas condenadas

5.1 Fundamentoformal
No h lei no Brasil que regule a cooperao internacional na transferncia de pessoas condenadas. O Cdigo Penal no art. 9.0 prev a homologao de
sentena estrangeira para obrigar o condenado reparao do dano, a restituies
e outros efeitos civis, e a sujeit-Io a medida de segurana. Portanto, no contempla a hiptese de homologao de sentena estrangeira para o cumprimento
de pena no Brasil.
A transferncia de execuo de sentena penal estrangeira pressupe obrigatoriamente que um Estado possa executar a sentena penal de outro Estado.
Sendo a sentena penal manifestao muito forte da soberania estatal, todos os
pases relutam em admitir a eficcia da sentena penal estrangeira em seus territrios. Por isso a frmula do art. 9.0 usual a todos os pases. Para contornar o
impedimento BASSIOUNI e outros autores (2004, p. 433) desenvolveram a teoria
de que a execuo de uma sentena penal estrangeira tem natureza administrativa,
ou seja, no implica no reconhecimento do juzo penal. O raciocnio parte de uma
fico legal que separa a execuo da sentena do reconhecimento do julgamento
penal que deu causa sentena.
Para o pas que transfere o preso (denominado

de Estado remetente,

sentenciador ou da condenao) mais fcil admitir a natureza administrativa.

O mesmo no ocorre para o pas que o recebe (denominado de Estado recebedor
ou receptor).
Os pases europeus aceitaram a proposio. Mesmo porque j existe a
Conveno Europia sobre o Valor Internacional das Sentenas Penais, celebrada
em Haia, em 28.05.1970. Os Estados Unidos tambm aceitaram, sob condio
de que a pessoa, para ser transferida, declare explicitamente que os seus direitos
constitucionais foram respeitados no julgamento. Essa condio, de certa maneira,
240

RBCCRIM 71- 2008

Cooperao internacional

na execuo da pena

igualmente uma fico legal, pois a pessoa transferida est, na maioria das vezes,
sob condies to ruins e to desejosa de retomar ao pas natal que no lhe interessa
argir violaes de direitos.
No Brasil, a questo foi examinada por ARAJO JR. (1995,p.1l1),que
defendeu a necessidade da prvia homologao da sentena penal estrangeira,
cujo trmite, poca, se realizava perante o Supremo Tribunal Federal. No
entendia como uma sentena condenatria

prolatada no estrangeiro pudesse

dar causa a instaurao de um juzo executrio penal, sem passar por um juzo
de delibao para os ajustes necessrios legislao nacional, ainda que sem
qualquer indagao de mrito.
O governo brasileiro, porm, considera dispensvel a homologao, vez que,
ao contrrio da extradio, a transferncia s se consuma se houver concordncia
da pessoa a ser transferida. Avalia a transferncia como uma questo administrativa da execuo. Reporta -se a parecer do Ministrio Pblico Federal, que teria se
manifestado pela constitucionalidade dos tratados de transferncia. Este parecer
no foi apresentado pelo Ministrio da Justia, nem localizado no sistema de informaes do Ministrio Pblico Federal. Ao contrrio, foi localizado parecer, da
lavra do Subprocurador-Geral da Repblica Edson Oliveira de Almeida (BRASIL,
2001), no sentido da indispensabilidade da prvia homologao.
GUEIROS

(2007, p. 290), que j perfilhou o entendimento de Arajo Jr.,

defende hoje a desnecessidade de homologao, argumentando que os tratados

tm fora de lei, alterando, pois, o Cdigo Penal, e que essa espcie de tratados
versa sobre direitos humanos, podendo alcanar o slalus de emenda constitucional
se aprovados com o quorum especial. Refere ainda o entendimento de Maria Thereza Rocha de Assis Moura, segundo a qual, ao se exigir a homologao judicial,
estar-se-ia diante do instituto da execuo de sentena condenatria estrangeira
e no daquele da transferncia de pessoa condenada.
A meu ver,porm, a transferncia internacional de pessoa condenada implica
na transferncia da execuo penal. Execuo penal vlida supe o reconhecimento
Processo Penal

241

Ela Wiecko V. de Castilho

de uma sentena penal. Ademais, no uma fasemeramente administrativa. Trata-se,

pois, de uma questo muito pouco debatida que, mais cedo ou mais tarde, vir a ser
submetida ao Superior Tribunal de Justia e ao Supremo Tribunal Federal.
Entretanto, no que diz respeito falta de previso no Cdigo Penal isso
no representa qualquer empecilho. O fundamento formal para a transferncia de
presos estrangeiros do Brasil para outros pases e de presos brasileiros no exterior
para o Brasil so os tratados internacionais, enquanto no houver alterao legislativa do art. 9.0 ou a edio de uma lei geral de cooperao jurdica internacional,
a exemplo das leis da Sua e de Portugal. Vale ressaltar que essas leis no excluem
regras especficas de tratados bem como incorporam regras j consolidadas pelo
direito internacional dos tratados.
ARAUJO JR. (1995, p.112) aponta os dois sistemas de homologao de
sentenas penais estrangeiras. O primeiro, da nacionalizao da deciso, importa
em que a sentena, uma vez homologada, "passa a ser considerada como se fora
prolatada por um juiz nacional de primeira instncia, segundo a lei do Pas." Permite a modificao do mrito do julgado, no Estado recebedor, atravs de recursos
ou da reviso criminal. O segundo sistema, chamado de aplicao indireta da lei
processual penal estrangeira, considera a sentena estrangeira um fato jurdico
histrico. Em conseqncia, o Pas que executa a sentena no pode alterar o
contedo, entretanto "o processo de execuo se desenvolver segundo o que
estabelecer a lei nacional."
Os tratados celebrados pelo Brasil, como se ver adiante, adotam o
sistema de aplicao indireta, com muitas limitaes aplicao de institutos
da execuo penal.

5.2 Fundamento material

GUElROS

(2007, p. 256-258) arrola quatro fundamentos para o instituto:

(i) custo financeiro da gesto da populao prisional estrangeira; (ii) irracionalidade da execuo penal dirigida ao preso estrangeiro, cuja finalidade a reinsero
242

RBCCRIM 71- 2008

Cooperao internacional

na execuo da pena

social do condenado, se, ao final, ele expulso para o seu pas de origem; (iii) o
Estado deve assumir a tarefa de execuo da pena de seu nacional, pois faz parte
da responsabilidade pela violao da ordem jurdico-penal de outro Estado; (iv)
princpio da humanidade, que exige minorar o sofrimento de quem se encontra
encarcerado e distante de seu crculo familiar e cultural.

5.3 Finalidade
A transferncia visa fomentar a cooperao mtua em matria penal (Bolvia, Portugal, Conveno Interamericana), a boa administrao dajustia (Portugal
e Conveno Interamericana), mas, sobretudo, promover ou facilitar a reabilitao
social da pessoa condenada. Alguns tratados utilizam o termo reinsero social
(Argentina, Bolvia e Portugal).

5.4 Conceito
Ato bilateral internacional discricionrio, condicionado ao consentimento
da pessoa transferida. No h obrigao de transferncia, mas apenas o dever de
analisar pedidos de transferncia. Todos os tratados ou acordos firmados pelo
Brasil contm clusula esclarecendo que a transferncia ato discricionrio dos
Estados remetente e recebedor. Entretanto, reconhecido o direito de o preso
estrangeiro pleitear a transferncia. Os Estados podero considerar, entre outros
fatores, a possibilidade de a transferncia contribuir para a sua reabilitao social,
a gravidade do crime, os antecedentes penais, o estado de sade, os vnculos familiares, sociais ou de outra natureza com o Estado remetente e recebedor. Todos os
tratados determinam que, se um dos Estados no aprovar a transferncia, dever
informar "imediatamente"

ou "sem demora" a deciso. Alguns explicitam que

podero apresentar ou no o motivo.

A literatura produzida no largo perodo de tempo em que predominou a
extradio como nico instrumento de cooperao penal internacional condiciona
Processo Penal

243

Ela Wiecko V. de Castilho

os demais instrumentos. Portanto, a racionalidade que preside aquele instituto se

aplica a este. Centra-se na idia do aut dedere autjudicare.
Os atos internacionais em exame no seguem um modelo padro, mas seu
contedo muito semelhante. A seguir sero destacados alguns pontos.

5.5 Objeto
Em todos os tratados o objeto da transferncia o cumprimento da pena
privativa de liberdade. Da a terminologia ainda prevalente de "transferncia de
presos". Entretanto,

compreendem

tambm vigilncia, liberdade condicional,

antecipada ou vigiada, condenao condicional (Bolvia); suspenso condicional

da pena e liberdade condicional, antecipada ou vigiada (Argentina); suspenso
condicional da pena, liberdade condicional ou regime em meio aberto (Paraguai);
execuo condicional, liberdade vigiada e outras formas de superviso sem deteno (Conveno Interamericana); medida de segurana para inimputveis (Peru,
Portugal e Conveno Interamericana); vigilncia ou outras medidas aplicadas
a menores infratores (Canad, Chile, Espanha, Bolvia, Argentina, Conveno
Interamericana), medida privativa aplicada a menores infratores (Paraguai).
A Conveno Interamericana

e os tratados com a Argentina, Bolvia e

Peru vedam expressamente a transferncia para cumprimento da pena de morte.

Todavia, quanto aos outros, a interpretao

das regras de cada tratado leva

concluso de que s se referem a cumprimento de pena privativa de liberdade.

Qyanto a priso perptua os tratados com o Canad, Reino Unido, Portugal e
com a Espanha consignam a regra de que a pena deve ter durao exeqvel no
Estado recebedor ou deve poder ser convertida, pelas autoridades competentes
do Estado recebedor, a uma durao exeqvel nesse Estado. Os tratados com
a Bolvia e com a Argentina exigem que a pena tenha durao determinada. A
ausncia de regra expressa nos outros Estados resolvida pelo requisito da no
contrariedade ordem jurdica do Estado recebedor, que poder negar a transferncia ou condicion-Ia comutao.
244

RBCCRIM 71 - 2008

Cooperao internacional

5.6

na execuo da pena

Condies
De modo geral os tratados celebrados pelo Brasil contemplam, implcita ou

explicitamente, sete condies: (i) Nacionalidade dapessoa condenada correspondente

ao Estado recebedor. A nacionalidade aferida de acordo com o conceito estabelecido

na Constituio e nas leis de cada pas. Os tratados com Portugal e Reino Unido
apresentam a peculiaridade de admitir a transferncia de qualquer pessoa, desde
que tenha residncia habitual ou vnculo pessoal no territrio da outra Parte capaz
de justificar a transferncia. (ii) Trnsito emjulgado da sentena. (iii) Suficiente lapso
de pena pendente de cumprimento,

aferido no momento da solicitao. O mnimo

aceito comumente seis meses, o que pode inviabilizar a transferncia face ademora
do procedimento. Os tratados com o Canad e com a Espanha se referem a uma
durao exeqvel, o do Paraguai exige 12 meses, salvo razes excepcionais, os da
Argentina e Bolvia, um ano. (iv) Consentimento

voluntrio

da pessoa condenada,

que deve ser previamente informada das conseqncias jurdicas da transferncia

e concordar expressamente por escrito. No caso de menores ou de inimputveis,
o documento deve ser subscrito pelo representante legal. Antes de ser efetuada a
transferncia o Estado recebedor pode verificar, por meio de funcionrio designado, se o consentimento se fez de modo regular. A revogao do consentimento
s est prevista no tratado com o Chile, at antes da aceitao da transferncia
pelos dois Estados. (v) Dupla incriminao dofato como crime. No se levam em
conta as diferenas de denominao e as que no afetam a natureza do crime. (vi)
Conjrmidade

com a ordem jurdica do Estado receptor. (vii) Concordncia dos Estados

Partes com a traniferncia.

O tratado com a Argentina exige a condio adicional de que o preso

tenha reparado os danos causados vtima, se lhe era possvel. O tratado com a
Bolvia faz depender do pagamento de multas, custas judiciais, reparao cvel ou
condenao pecuniria de qualquer natureza, ou que garanta seu pagamento de
forma satisfatria. O tratado com o Paraguai segue igual regra acrescentando a
Processo Penal

245

Ela Wiecko V. de Castilho

comprovao de inexistncia de trmite de demanda por indenizao na jurisdio

civil bem como excetuando o preso que comprove a sua absoluta insolvncia.

5. 7 Limitaes
Clusula comum a todos os tratados a de que a pessoa transferida no
poder ser detida, processada ou condenada novamente no Estado recebedor pelo
mesmo crime que motivou a sentena. Entende-se que poder s-Io por outro.
Os tratados com o Canad, Chile e Espanha explicitam que o preso transferido no ser privado de nenhum direito em virtude da legislao do Estado
recebedor, salvo quando suscitado pela prpria imposio da pena.
A pena ser cumprida de acordo com as leis e procedimentos do Estado
recebedor. indiscutvel que o Estado recebedor no pode agravar a pena ou
prolongar a sua durao. Mas os Estados remetentes se preocupam com as modificaes que alteram a durao da pena ou seu regime para que a transferncia no
se transforme numa vlvula de escape punio. Por isso, o Brasil ops reserva a
possibilidade de reduo de perodos de priso ou do cumprimento alternativo da
pena, conforme facultado pelo art. VII,2, da Conveno lnteramericana. Todavia,
pelos tratados com a Bolvia e Argentina o Estado Recebedor pode outorgar e
revogar a liberdade condicional, antecipada ou vigiada. O tratado com o Paraguai
admite tambm a mudana de regime da pena privativa de liberdade.
Todos os tratados estabelecem que apenas o Estado sentenciador pode
proceder reviso da sentena condenatria. O tratado com o Peru acrescenta a
modificao, cancelamento, indulto, anistia ou graa; o tratado com o Reino Unido
a modificao ou reforma, reduo, comutao, extino; os tratados com o Chile,
Espanha, Bolvia e Argentina, indulto, anistia ou comutao; os tratados com a
Bolvia e Argentina ainda anulao, modificao, perdo ou tornar sem efeito; o
tratado com o Paraguai anulao, modificao ou tornar sem efeito; o tratado com
o Canad perdo e anistia.
246

RBCCRIM 71- 2008

Cooperao internacional

na execuo da pena

5.8 Efeito
Suspende a execuo da pena no Estado sentenciador. Mas o Estado
recebedor no poder continuar executando a pena no caso em que o Estado
remetente consider-Ia cumprida. A dinmica da execuo exige que os dois
Estados mantenham intercmbio constante de informaes.

5.9 Procedimento
Qyanto ao procedimento h dois tipos: transferncia passiva (a do estrangeiro condenado no Brasil que quer ser transferido para seu pas) e transferncia ativa (a do brasileiro condenado no exterior que quer ser transferido para o Brasil).
O procedimento se desenvolve na Secretaria Nacional deJustialDiviso
de Medidas Compulsrias do Ministrio da Justia, indicado nos tratados como
a autoridade central brasileira. Na maioria dos pases com que o Brasil celebrou
tratados igualmente o Ministrio da Justia a autoridade central. De qualquer
modo, sempre intervm a autoridade diplomtica. A transferncia passiva tem incio
com a solicitao, em regra por Nota Verbal, formulada por embaixada, de ofcio ou
decorrente de pedido do estrangeiro preso ou de seu familiar. A seguir, comunica-se
ao juzo da execuo penal, solicitando os documentos necessrios. Depois de traduzidos so encaminhados Embaixada do pas recebedor. Se houver concordncia
so ultimados atos administrativos no mbito do Ministrio da Justia e contatada
novamente a embaixada para apresentar compromisso de respeito aos termos da
transferncia. A Polcia Federal encarrega-se da entrega do preso aos agentes do
Governo estrangeiro. As despesas correm conta do Brasil at a entrega.
A transferncia ativa deflagrada a partir de correspondncia do preso
brasileiro dirigida s autoridades brasileiras, aqui ou no exterior, diretamente ou
por intermdio de amigos ou familiares. Tomando conhecimento, o Ministrio
das Relaes Exteriores contata a embaixada do local da priso a fim de solicitar os
documentos, que devero ser traduzidos. Aps, verifica -se com ojuzo de execuo
Processo Penal

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Ela Wiecko V. de Castilho

penal mais prximo da residncia originria do preso, a possibilidade de vaga no

sistema prisionaL Se houver anuncia o procedimento tramita at aprovao pelo
Secretrio Nacional de Justia. Por fim, necessrio obter, via diplomtica, o aval
para a transferncia. Cabe a Polcia Federal receber o preso dos agentes do Governo
estrangeiro e encaminh -10 ao local de cumprimento da pena. As despesas correm
conta do pas estrangeiro at a entrega Polcia Federal.

6. Concluso
A transferncia de pessoas condenadas uma espcie de execuo de sentena penal estrangeira. Trata -se de uma forma recente de cooperao penal entre os
Estados, que se caracteriza por sua finalidade humanitria. No Brasil foi introduzida
por meio de tratados e tem sido considerada uma medida de natureza administrativa que no exige a prvia homologao da sentena condenatria estrangeira. O
procedimento demorado e complexo, no se esgotando, para o Estado remetente,
com o ato de entrega da pessoa, tal como na extradio. Embora o cumprimento da
pena siga as normas do Estado recebedor, o Estado remetente controla os incidentes
da execuo que alteram a durao da pena ou o seu regime.
O Estado que concede a transferncia preocupa-se com a forma pela qual
o Estado recebedor vai executar a sentena. H sempre um risco de a sentena
original no ser executada. Por isso, os Estados so cautelosos na transferncia de
pessoas condenadas e podem exigir garantias adicionais do Estado recebedor antes
de concordar com a transferncia. Esta preocupao j deu ensejo, particularmente
em casos de interesse dos Estados Unidos, a negociaes de troca de prisioneiros:
A prtica acaba sendo bastante conveniente entre Estados que mantm relaes
polticas sensveis.
Essas questes tm limitado a utilizao dessa modalidade de cooperao
internacional. Entretanto, ela vai se firmando diante do fenmeno mundial d~
migraes, que do ensejo a crescente nmero de estrangeiros em todos os pas~
No Brasil crescente o nmero de acordos bilaterais de transferncia de presos.)
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RBCCRIM 71- 2008

Cooperao internacional

na execuo da pena

7. Referncias bibliogrficas
ARAUJO JR.,Joo Marcelo de. Cooperao internacional na luta contra o crime:
transferncia de condenados. Execuo de sentena penal estrangeira. Novo
conceito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 3, n. 10, abro-jun. 1995.
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de Brito. Presos estrangeiros no Brasil: aspectos jurdicos

e criminolgicos. Rio de Janeiro: LumenJuris, 2007.

SOUZA, Solange Mendes de. Cooperao jurdica penal no Mercosul: novas possibilidades. Rio de Janeiro: Renovar, 2001.

Processo Penal

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