TABLA DE CONTENIDO

1.- Marco Conceptual y Legal

1.1. Por qu Planificar la Investigacin penal?.
1.2. Justificacin del plan estratgico del caso
2.- El plan estratgico del caso (PEC) aplicado a la investigacin penal
2.1. Plan Estratgico del Caso (PEC).
2.2. Caractersticas del PEC
2.3. El PEC y la formulacin de hiptesis
2.3.1
Al formular las hiptesis tenga en cuenta:
2.3.2. El Plan Estratgico del Caso, como una gua metodolgica,
2.4. Una investigacin penal efectiva
2.4.1 Organizacin de la investigacin
2.4.2. El talento humano
2.5. El ciclo de la investigacin penal
2.5.1. Informacin de la noticia criminal e inicio del ciclo de la
investigacin:
2.5.1.1. La Noticia Criminal:
2.5.1.1.1. De Oficio:
2.5.1.1.2. Denuncia:
2.5.1.1.3. Intervencin Policial Preliminar:
2.5.1.1.4. Casos de flagrancia:
2.2.1.1.5. Querella Adhesiva:
2.5. 1.2. Fases de la Investigacin.
2.5.1.2 1. Conocimiento de la noticia criminal acerca de la realizacin
del hecho punible
2.5.2.1.2. Calificacin jurdica o adecuacin tpica del hecho.
2.5.2. Conformacin del Equipo de Trabajo.
2.5.3. Planificacin
2.5.3.1 Formulacin de hiptesis de trabajo.
2.5.3.2 Planeacin de la investigacin.2.5.3.2.1. qu queremos demostrar?:
2.5.3.2.2. Determinacin de lo que se va a hacer (Cmo lograrlo?):
2.5.3.2.3. Control de gestin (qu recursos tenemos? ; utilizamos bien
los recursos?; qu beneficios estamos consiguiendo?; estn bien
fijadas las prioridades?):
2.5.4. Conclusin del ciclo investigativo
3. Teora del caso
3.1. Elemento fctico.
3.2. Elemento jurdico
3.3. Elemento probatorio
4. Formato Plan Estratgico del Caso (PEC)
5. Elaboracin y desarrollo del Plan Estratgico del Caso
6. ANEXOS

6.1. Introduccin de la evidencia

6.1.1. Concepto.
6.1.2. Pasos para la introduccin de la evidencia:
6.2. Cadena custodia
6.3. Informe Policial
6.3.1. Requisitos bsicos del informe:
6.3.2. Formato de informe policial
6.4. Tcnicas de Entrevista
6. Contenido prctico

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1.- Marco Conceptual y Legal

Con la implementacin del nuevo sistema procesal penal, los fiscales e
investigadores de la Polica Nacional han desarrollado diferentes maneras de
ejecutar la labor, sin embargo los avances legislativos, procesales penales, as como
la dinmica de la administracin de justicia, exigen adquirir metodologas y
estrategias de trabajo mancomunadas para la realizacin de una investigacin penal
efectiva con resultados de justicia material a corto plazo.
Para cumplir con una investigacin penal efectiva, se necesita la aplicacin
de tcnicas, procedimientos y recursos (propios de la investigacin cientfica), que
posibilitar comprobar las hiptesis, delimitar los objetivos, evaluar los resultados,
analizarlos, direccionarlos, complementarlos, etc. Todos estos conceptos deben
estar contenidos en un plan.
Planificar es elaborar un proyecto de actividad que se pretende ejecutar o
desarrollar a futuro, o dicho en otras palabras, podramos definirla como un curso de
acciones elaboradas de forma anticipada para obtener una secuencia ordenada de
actividades con la finalidad de lograr un objetivo global, teniendo en cuenta para su
utilizacin, el talento humano y los recursos materiales. Koontz ODonnell la define
como: La funcin administrativa que comprende la seleccin de objetivos,
directrices, procesos y programas a partir de una serie de alternativas
plausibles1 .
Cuando la planificacin alcanza el objetivo propuesto, en forma apta,
competente, en el mnimo de tiempo, con el mnimo de consecuencias negativas,
con resultados tangibles, podramos decir que es eficiente y efectiva.
Dentro de este contexto, la planificacin de la investigacin plantea el diseo
de estrategias que orienten adecuadamente los procedimientos para comprobar la
existencia de un hecho punible, para recabar informacin, recolectar elementos
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probatorios, evidencias fsicas, que sean pertinentes para la investigacin y tiles

para el descubrimiento de la verdad. Estos conceptos los hemos integrado en una
herramienta denominada en principio plan de investigacin, cuyo uso se ha ido
difundiendo entre los operadores de justicia encargados de la investigacin penal en
Latinoamrica, y que para el Paraguay se ha denominado Plan Estratgico del Caso
(PEC).
La formulacin de un Plan Estratgico del Caso (PEC) tiene como objetivo
principal obtener la predisposicin mental para hacer las cosas en forma ordenada,
pensar antes de actuar. Planificar es tarea bsica de toda direccin y gerencia,
factor determinante de los objetivos a alcanzar con el equipo de trabajo, que se
encuentra ligada a mecanismos de control, pues la planificacin es tambin una
herramienta para el control, y todo plan de investigacin penal, adems de tener una
direccin, debe incluir un sistema de control de gestin.
Por ello una actividad investigativa coordinada, til, orientada a un
direccionamiento estratgico, permitir a la Polica Nacional en funcin investigativa
y al Ministerio Pblico, en la investigacin y al Poder Judicial, en las etapas en las
que interviene, cumplir organizadamente con el debido control de legalidad en
beneficio de la sociedad a la que representan. Por el contrario, una actividad
descoordinada, adems de convertirse en un mero acto de improvisacin,
conllevara un aumento de la impunidad, con la sensacin de injusticia por parte de
la ciudadana.
La implementacin de un Plan Estratgico del Caso resulta fundamental, para
abandonar el legado inquisitivo (construccin histrica del expediente), adentrarnos
plenamente en el sistema acusatorio, gestionar la unidad de accin de los
funcionarios al servicio de las instituciones mencionadas, con el fin de optimizar la
gestin ajustndose al marco legal y constitucional, para contribuir a la
administracin de justicia, disminuir la impunidad y crear una cultura de respeto al
orden jurdico. As lo establecen los artculos 175, 266, 268 de de la Constitucin de

la Repblica del Paraguay; artculos 15,18, 52, 297, 298, 299, 315 del Cdigo
Procesal Penal, Ley N 1286/98.
Los argumentos expuestos constituyen la razn para aplicar en la
investigacin penal, un plan de investigacin como una herramienta que sea flexible,
es decir que tenga la suficiente capacidad de ser modificada cuando las
circunstancias as lo requieran, a fin de prever las posibles contingencias.
1.1. Por qu Planificar la Investigacin penal?
Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos, por ello es
conveniente que se utilicen en forma racional y adecuada, para cumplir de manera
eficiente y eficaz con los objetivos trazados por la ley.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las
acciones y recursos que necesitamos para ello; desechando lo innecesario,
inconducente, para concentrar los recursos slo en lo que ser til para el ejercicio
de la accin penal.
Al elaborar un plan de investigacin nos obligamos a reflexionar sobre el
caso antes de redactarlo; esto nos permite ir generando una visin sobre las
hiptesis de trabajo y orientar la investigacin.
Contar con un plan de investigacin nos permite hacer el seguimiento de
cmo se va realizando la actividad investigativa, controlar el cumplimiento de los
plazos procesales y tener una gua de trabajo fcil de asumir por cualquier fiscal o
polica.

1.2. Justificacin del plan estratgico del caso

La Constitucin de 1992 otorga al Ministerio Pblico la representacin de la
sociedad, la titularidad de la promocin de la accin penal pblica, el control de la
legalidad, constituyndose en garante del respeto de los derechos y garantas
constitucionales2, igualmente otorga a la Polica Nacional la misin de preservar el
orden pblico legalmente establecido, as como los derechos y la seguridad de las
personas y entidades y de sus bienes; ocuparse de la prevencin de los delitos;
ejecutar los mandatos de la autoridad competente y, bajo direccin judicial,
investigar los delitos3. A su vez establece que el Poder Judicial acta como custodio
del cumplimiento de estos mandatos4. En tal sentido la sociedad visualiza no solo
estar bien representada; sino que estas instituciones encargadas de su
representacin y proteccin funcionen de manera organizada, eficiente, transparente
y respetable, sensibles a las demandas de la ciudadana.
Si entendemos por eficacia la capacidad de cumplir con un objetivo
predeterminado, para obtener un resultado deseado, en un tiempo oportuno, con la
utilizacin de los recursos y talento humano con que se cuenta, concluimos que este
concepto se halla inserto tanto en la visin, como en la misin de la Polica Nacional,
el Ministerio Pblico y el Poder Judicial; y constituye una de las razones
fundamentales, para implementar una herramienta que permita resaltar estos
valores, de manera que puedan materializarse mediante su inclusin en un formato.
El Plan Estratgico del Caso, vendra a ser esta herramienta, pues no solo
podremos mostrar un orden en el desarrollo de la actividad investigativa, sino que
adems nos proporcionar datos que permitan un adecuado seguimiento en el
avance de las investigaciones y un mejor control de la gestin.
Precisamente con esta proyeccin, han participado en la elaboracin de este
manual los representantes de cada una de las instituciones mencionadas; pensando
igualmente en que como producto del mismo se debern desarrollar actividades
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encaminadas a capacitar, sensibilizar y profundizar sobre el uso de esta herramienta

para la investigacin penal, con la cual se concreta el cmo hacer las cosas, de
manera clara, sencilla y ordenada, dentro del marco constitucional y legal.
Se analiz la necesidad de que las investigaciones se adelanten basadas en
un instrumento de seguimiento, mediante el cual se planifique lo qu se persigue,
qu queremos demostrar, las medidas que requerimos, cmo lo lograremos, qu
recursos utilizaremos, qu conseguiremos, en cunto tiempo, y hacia dnde se
dirige la investigacin. En este sentido el PEC facilitar el diseo de estrategias y
acciones que permitan fortalecer la investigacin. El Ministerio Pblico y la Polica
Nacional, trabajarn de manera coordinada, en equipo, en la investigacin de los
delitos, para ejercer eficazmente la accin penal y ajustarse a las exigencias del
sistema procesal penal acusatorio.

2.- El plan estratgico del caso (PEC) aplicado a la investigacin penal

2.1. Plan Estratgico del Caso (PEC).

El Plan Estratgico del Caso

se concreta en organizar la investigacin

para obtener resultados efectivos en menor tiempo, al ser una forma de planificar,
ejecutar y evaluar la investigacin de modo constante.
Es un mtodo de investigacin penal con el cual se fija una secuencia de
trabajo, orientada al esclarecimiento de la sospecha acerca de la realizacin de un
hecho punible, es decir, verificar la existencia de un hecho penalmente relevante,
para ir ms all de la investigacin histrica y evolucionar a una investigacin penal
pro-activa5.

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Para alcanzar este fin, corresponde, desde el momento en el cual se genera

la sospecha, planear el trabajo para arribar a metas aceptables y racionales,
buscando objetivos concretos con cada decisin.
Es igualmente una herramienta de trabajo flexible que el operador de justicia
puede ir acomodando segn los avances de la investigacin. Por estos motivos,
esta herramienta de trabajo llevar a los investigadores a precisar detalles de las
actividades de investigacin y a establecer las estrategias a seguir.
En conclusin el plan de investigacin es una herramienta para planear,
ejecutar y evaluar una investigacin, un planteamiento de la investigacin realizado
entre el fiscal y el investigador policial para formular hiptesis y establecer directrices
adecuadas.

2.2. Caractersticas del PEC

El plan estratgico del caso se caracteriza porque permite lo siguiente:

Planificar, dirigir y controlar de forma eficaz y eficiente la investigacin.
Buscar y recolectar los elementos probatorios pertinentes y tiles para la
investigacin6.
Controlar la legalidad de la prueba7.
Aplicar de manera ms objetiva los principios de oralidad, celeridad,
concentracin y economa procesal.
Optimizar la utilizacin de los recursos.
Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo8, es
importante tener en cuenta a nivel logstico las necesidades de la investigacin

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Art. 54 del Cdigo Procesal Penal

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como tal, de peritos, analistas, de los abogados defensores. Y para ello, el

investigador debe conocer:
Con qu informacin cuenta al iniciar la investigacin?
Cul es la utilidad que brinda?
Cules son los recursos necesarios?
Cmo puede acceder a ellos?

CANTIDAD
INFORMACION

ACCESO

UTILIDAD

RECURSOS

Para la aplicacin del PEC a la investigacin penal, se debern fijar metas

concretas, especficas, determinar las estrategias y establecer las directrices de la
investigacin; conformar un equipo de trabajo para consensuar el plan de
investigacin, dirigir y controlar la gestin sobre los resultados del proceso, mediante
una comunicacin permanente con el equipo de trabajo. Todos estos elementos
posibilitarn una investigacin penal efectiva que genere una justicia material. El
plan de investigacin no es absoluto, es flexible, podra adaptarse a cada caso, si
las circunstancias que surgen de la investigacin as lo requieren.
Para elaborar un plan de trabajo, con el objetivo de comprobar un hecho
penalmente relevante, el fiscal y el investigador parten de las siguientes preguntas:

Qu quiero demostrar?

Cmo voy a lograrlo?

..= 20
....-.+.. = 20?
.... +..+= 20?
....-.-... . 20?

Con qu recursos
cuento para lograrlo?

Cmo acceder a
recursos con los que no
cuento?

2.3. El PEC y la formulacin de hiptesis

Para dar respuesta a los interrogantes planteados, se disea un plan de
trabajo, priorizando los elementos probatorios necesarios para demostrar la
existencia del hecho que se investiga. Una vez desarrollada la actividad investigativa
se evalan los beneficios que se vayan obteniendo para continuar en la misma
senda, s es correcto, o redireccionar la investigacin- si es necesario- con lo cual se
estar haciendo un control de gestin permanente.
Para formular el plan estratgico del caso (PEC), el fiscal con el investigador,
en equipo, deben utilizar una tcnica que facilite el desarrollo de las actividades de
investigacin dirigidas a responder a las preguntas mencionadas, dentro de un
plazo; deben analizar y depurar la informacin con la que cuentan, formular
hiptesis y planear la orientacin que darn a la investigacin.
El anlisis detallado de la primera informacin suministrada permite elaborar
un primer diagnstico, para determinar la hiptesis delictiva. Una vez analizada y
depurada la informacin con la cual se cuenta, se establecer la conducta tpica por
investigar y se determinarn sus probables causas y antecedentes, con lo cual se
estarn formulando las hiptesis.
Las hiptesis orientan las actividades investigativas, y conforme a ellas, se
precisa la actividad investigativa de la polica y el recaudo de las evidencias
pertinentes y tiles.

Recuerde, generalmente, las hiptesis originales deben ser modificadas de

acuerdo a los resultados de las investigaciones; esto se hace mediante un proceso
selectivo con el fin de conseguir la conexin objetiva entre las hiptesis y la
informacin que arroje la investigacin sobre hechos, lugares, personas y cosas.

2.3.1 Al formular las hiptesis tenga en cuenta:

Verificar si aparecen registros

de casos similares

Relacionar
las
personas
involucradas con otros hechos
semejantes

Relacionar los bienes con

otros hechos en caso de que
existan

Estos pasos servirn para determinar las hiptesis, especialmente en casos

contra la delincuencia organizada, orientar la investigacin y poder desarrollar dentro
del plan estratgico del caso todas las acciones pertinentes que se requieran para el
esclarecimiento del hecho punible investigado.

Evaluacin de lo que existe

La decisin del camino a seguir

o lo que se va hacer

+
El permanente
gestin

control

= 18

de

2.3.2. El Plan Estratgico del Caso, como una gua metodolgica.

Debe contener los siguientes objetivos especficos:
Determinar la existencia de un hecho delictuoso.
Formular hiptesis y a partir de ellas deducir la existencia de otros hechos.
Individualizar e identificar a los autores y participes.
Obtener los medios probatorios necesarios para llegar a demostrar la
existencia del hecho punible y los partcipes.
Optimizar la eficaz participacin del fiscal en el juicio oral; pues el PEC le
mostrar un registro histrico de la actividad investigativa en lo que
respecta a cada elemento de la estructura jurdica del hecho punible
investigado. Con ello se le facilitar la preparacin del juicio, la actuacin
en el mismo, y en algunos casos, la adaptacin y conocimiento del caso
ante eventuales sustituciones o cambios de fiscales.
Arribar a una conclusin sobre el carcter fidedigno de un testigo o sobre
la confiabilidad de una informacin documental.
Buscar otras salidas procesales.
Realizar la investigacin en un tiempo corto, con manejo ptimo del
recurso humano y logstico.
Trabajar en equipo.
Construir la teora del caso una vez verificadas las hiptesis.
.

El Ministerio Pblico como rgano requirente, dirige la investigacin con la

colaboracin de la Polica Nacional, siendo de fundamental importancia que en la
elaboracin del plan estratgico del caso participen como equipo fiscal e
investigador de polica-, para la materializacin de los objetivos y actividades del
PEC.
La propuesta de este manual est orientada a mostrar las ventajas de la
utilizacin de un Plan Estratgico del Caso, presentado en un formato nico, sencillo
y flexible para ajustarse a las necesidades del equipo de trabajo (policas, fiscales y
jueces), siendo factible agregar otros componentes que se consideren de inters.
2.4. Una investigacin penal efectiva
Los fundamentos de una planeacin efectiva de la investigacin se basan en
el talento humano, elaboracin de un plan de investigacin y la concrecin de una
investigacin penal efectiva, es decir, una investigacin con resultados de justicia
material, como respuesta a la sociedad.

Talento
humano
anoo

Equipo
de
trabajo

PEC

JUSTICIA
MATERIAL

El procedimiento penal tiene por finalidad el esclarecimiento de la sospecha

acerca de la realizacin de un hecho punible que amerite la aplicacin de la ley
penal. Se divide en 3 etapas que tienen finalidades distintas, pero se hallan
lgicamente concatenadas entre s, y estn dirigidas al mismo objetivo, descubrir la
verdad ante la existencia de un hecho delictuoso, a travs de una reconstruccin
histrica del pasado, y/o una investigacin pro-activa, cuando se trata de crimen
organizado (Secuestro, Trata de Personas, Narcotrfico, Lavado de Dinero,

terrorismo, Trfico de Armas, etc.). Cada etapa exige el desempeo de roles

definidos y de habilidades especficas.
ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL

ETAPA INTERMEDIA

Arts. 6
y 290

REQUERIMIENTO
FISCAL

JUICIO ORAL
Y PUBLICO

APERTURA
A JUICIO

ACUSACION
AUDIENCIA PRELIMINAR

SEGUNDA
INSTANCIA

Sentencia de
1era Instancia

TERCERA
INSTANCIA

Sentencia de
2da Instancia
SENTENCIA
FIRME

6 HORAS

Plazo: 6 meses
Pr/rroga
Extraordinaria

Apelaci/n

Casaci/n

PLAZO M4XIMO: 4 AEos y un adicional de 12 meses

La etapa preparatoria se inicia con la investigacin acerca de la sospecha de la

comisin de un hecho que revista caractersticas delictivas, que enerve la accin
penal. Es una etapa de averiguacin de los hechos denunciados como punibles, de
recoleccin y aseguramiento de elementos probatorios, que permitan fundar la
acusacin, o en su defecto, solicitar el sobreseimiento u otro acto condicional o
suspensivo.
Esta etapa tiene por finalidad buscar los elementos probatorios que permitan
determinar la existencia o ausencia del hecho punible. La investigacin debe
realizarse dentro del marco constitucional y legal, con una orientacin jurdica que
permita apreciar la pertinencia, conducencia y utilidad de los elementos requeridos,
segn el hecho punible investigado. La prueba deber ser recolectada o levantada
en cumplimiento de los requisitos procesales establecidos en el C.P.P. As mismo

tendr que ser preservada, con aplicacin de los procedimientos de cadena de

custodia, para ser eventualmente practicada, juzgada y valorada en el juicio oral.
El Ministerio Pblico como uno de los protagonistas en la persecucin penal,
est obligado a ejercer la accin penal (Vase Art. 18 CPP). Es el director de la
investigacin

de

los

hechos

punibles;

pero

requiere

como

complemento

indispensable, la actividad y experiencia de los funcionarios asignados de las

reparticiones de la Polica Nacional, sobre los cuales mantiene una direccin
funcional. (Vase Art. 52 CPP).
Los artculos 175 de la Constitucin Nacional y 58 del CPP, asignan a la
Polica Nacional la investigacin de hechos punibles, a travs de sus cuerpos
especializados; para lo cual actuar bajo la direccin del Ministerio Pblico. En tal
carcter, deber colaborar necesariamente con las investigaciones, cumpliendo con
las instrucciones del Ministerio Pblico. Obviamente este trabajo en equipo ser
respetando ambos las formalidades previstas para la investigacin.
Esta relacin dinmica entre fiscal e investigador policial, que se efectiviza
con la presentacin de los casos ante los jueces; hace necesario adoptar estrategias
y acciones que fortalezcan una comunicacin permanente y efectiva. En
cumplimiento de este objetivo, es necesario recurrir a la oralidad como un
mecanismo de comunicacin directa entre investigadores, fiscales y jueces; con lo
cual se eliminan posibles barreras en la comunicacin, aumentando la confianza que
debe primar en el equipo de trabajo y facilitando su labor.
2.4.1 Organizacin de la investigacin
Segn estadsticas del Ministerio Pblico son numerossimas las causas que
ingresan al sistema, por ejemplo indican que a nivel pas, en el ao 2009 ingresaron
un total de 95.791 causas. Esto implica que la investigacin deber ser organizada,
optimizando recursos y tiempo, para lo cual es sumamente importante ejercer una
efectiva direccin y control de las actividades.

Para ello, se hace necesario planificar el trabajo, desde el momento en que

se tenga noticia de la existencia de una conducta tpica, definir metas racionales y
aceptables, fijar objetivos concretos con cada decisin, para lograr la materializacin
de la justicia en el menor tiempo posible, cumplir con el respeto de las garantas
constitucionales y legales, de la dignidad humana, del debido proceso, de los
trminos judiciales, con criterio de objetividad.
2.4.2. El talento humano
El talento humano es el primer y principal eslabn para desarrollar un
plan de investigacin, porque el xito de la tarea depende en gran medida- del
perfil, del carisma, que tengan las personas responsables de la investigacin. El
funcionario de la Polica Nacional, del Ministerio Pblico y del Poder Judicial,
cualquiera sea el cargo o funcin que desempee, debe cultivar los valores y
competencias que a continuacin se mencionan:
Trabajo eficaz

-- Procurar la excelencia

Bsqueda de la verdad
Promocin de la Justicia
Actitud de servicio
Sensibilidad humana
Honestidad, lealtad, responsabilidad y transparencia
Recuerde, estos valores debern practicarse y proyectarse mediante una gestin
eficaz, eficiente y transparente, con sentido patritico, sencillo, honesto, accesible,
perseverante, adoptando el estilo andeicha-gu (igual a nosotros) haciendo alusin
a caractersticas esenciales del estilo de los/as paraguayos/ as.
Las competencias, habilidades y actitudes de los talentos humanos debern
ser objeto permanente de capacitacin y actualizacin integrales, orientadas a lograr
la efectividad en la aplicacin de tcnicas y herramientas de investigacin. Si se

tiene en cuenta que el sistema acusatorio exige- entre otros- una conducta tica por
los actores que en l intervienen, concluimos que la investigacin penal debe tener
direccin, control, gerencia del talento humano y administracin de los recursos con
los que se cuente.
2.5. El ciclo de la investigacin penal
Noticia
Informacin

Equipo de
Trabajo

Planificacin

Toda planificacin, ejecucin y evaluacin de una investigacin, que pretende ser

efectiva, se identifica en un ciclo. El ciclo de la investigacin se inicia con el
conocimiento de la noticia criminal, posteriormente se conforma el equipo de trabajo
con el cual se analiza, depura y evala la informacin para formular hiptesis y en
base a ellas planificar la actividad investigativa a seguir. Se trata de un proceso
cclico ya que la actividad realizada producir nueva informacin que dar lugar a
nuevas reuniones del equipo de trabajo para mayor actividad investigativa,
redireccionar la investigacin o de encontrarse completa se proceder a la
construccin de la teora del caso que se llevar a la etapa del juicio.

2.5.1. Informacin de la noticia criminal e inicio del ciclo de la

investigacin:
El Ciclo de la Investigacin Penal Efectiva se inicia con la noticia criminal.
Se entiende por Noticia como el conocimiento ms o menos imperfecto sobre un
suceso, sobre algo, o alguien y Criminis se refiere a un hecho que tuvo su origen
en un comportamiento que se tiene como criminosa, constitutiva de un crimen o
delito.

A partir de este significado, podramos concluir que al hablar de noticia

criminal nos estamos refiriendo al acto de conocer o tener conocimiento sobre una o
varias conductas que revisten las caractersticas de un hecho punible: crimen o
delito, exteriorizada a travs de distintas fuentes. La noticia criminis puede ingresar
por varios medios entre los que mencionamos:
Fuentes no Formales: noticias difundidas por medios de comunicacin,
informantes, llamadas telefnicas, presentacin voluntaria, flagrancia.
Fuentes Formales: denuncia, querella adhesiva, actuacin de oficio,
intervencin policial preliminar.
La investigacin penal comienza inmediatamente despus de que el Ministerio
Pblico tiene conocimiento de la comisin de un hecho punible, por cualquiera de
los modos existentes para ello, siempre que exista suficientes indicios fcticos de la
existencia de los mismos, por ende, cuando la Fiscala y Polica Nacional tienen
conocimiento de la noticia debern operar con la finalidad de:
Establecer la existencia del hecho punible.
Determinar quin o quines son los autores o partcipes.
Buscar los elementos de conviccin necesarios para formalizar una
imputacin, la aplicacin de una salida alternativa, o presentar acusacin9 .
La actividad investigativa supone la probabilidad de realizar autnomamente
todos los actos de investigacin fiscal que no necesiten autorizacin jurisdiccional,
contando para ello, con los talentos humanos debidamente calificados y medios
tcnicos, logsticos y administrativos que apoyen la funcin de investigar. Si es
necesario, deber requerir la autorizacin Judicial (allanamiento, intervencin de
comunicaciones, extraccin de fluidos, etc.).

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Las actividades de investigacin efectuadas por el Ministerio Pblico y la

Polica Nacional, se realizan bajo control judicial.

2.5.1.1. La Noticia Criminal:

Puede darse de las siguientes maneras:
2.5.1.1.1. De Oficio10:
Las leyes procesales imponen al Ministerio Pblico y a la Polica Nacional
actuar inmediatamente despus de tener conocimiento por cualquier medio
fehaciente o por su propia iniciativa de uno o varios hechos que pudieran revestir
carcter de punible, en estos casos el Ministerio Pblico deber iniciar la
investigacin con el auxilio de la Polica Nacional o Judicial.
Estos medios pueden provenir de fuentes no formales: noticias difundidas por
medio de comunicacin, informantes, llamadas telefnicas, presentacin voluntaria,
la flagrancia.
2.5.1.1.2. Denuncia11:
Corresponde al acto de poner en conocimiento del funcionario competente
(fiscales o policiales) la comisin de un hecho punible de accin penal pblica del
que se hubiere tenido noticia por cualquier medio.
La denuncia, que podr formularse ante el Ministerio Pblico o la Polica
Nacional, debe contener un relato circunstanciado del hecho (no son comentarios,
rumores, juicios de valor, etc.), indicacin de los supuestos autores, partcipes,
vctimas, testigos, y todos los elementos probatorios que se requieran para probar el
hecho y realizar su calificacin legal. El funcionario que intervenga en la denuncia,
deber identificar al denunciante, su domicilio y dems circunstancias, de las cuales
se dejar constancia. La denuncia podr presentarse en forma escrita o verbal (en
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este ultimo caso se elaborar acta), personalmente o por mandatario con poder
especial. Si la denuncia se presenta ante la Polica Nacional, esta debe informar
dentro de las seis horas al Ministerio Pblico y al Juez, e iniciar la investigacin
correspondiente.
Cuando el Ministerio Pblico recibe una denuncia, organizar la investigacin
conforme a los preceptos constitucionales y legales, requerir el auxilio de la Polica
Nacional, debiendo informar al Juez el inicio de las investigaciones dentro de las
seis horas.
2.5.1.1.3. Intervencin Policial Preliminar12:
Se produce cuando la Polica Nacional tiene conocimiento de un hecho
punible de accin pblica, para tal fin se halla facultada a practicar todas las
diligencias preliminares con el objeto de asegurar o reunir con urgencia elementos
de conviccin y evitar la fuga u ocultacin de los sospechosos. La primera
intervencin deber ser informada al Ministerio Pblico y al Juez dentro de las seis
horas. En todas las diligencias practicadas, actuarn bajo la direccin del Agente
Fiscal interviniente en el caso.
Los actos practicados, la informacin reunida, las circunstancias relevantes o
de inters de la investigacin, sern documentadas y remitidas al Ministerio Pblico
junto con los objetos incautados- dentro de los cinco das de realizada la
intervencin policial. El Ministerio Pblico podr solicitar las actuaciones en cualquier
momento, o en su caso, autorizar una prrroga de cinco das para su conclusin y
remisin.
2.5.1.1.4. Casos de flagrancia:
Tienen lugar cuando las autoridades o particulares, sorprenden a una o varias
personas en plena ejecucin de un hecho punible o inmediatamente despus de
,

*+

'

'

'

haberlo ejecutado o con elementos u objetos que indiquen que sea producto de la
ejecucin. El cumplimiento de estos requisitos faculta la aprehensin.
La aprehensin es una medida cautelar de carcter personal, que consiste en
privar a una persona sindicada como supuesta autora de un hecho punible, de su
libertad ambulatoria, para impedir las consecuencias del hecho delictivo.
Es una medida especial, que en casos de flagrancia, se realiza sin orden
judicial, por medio de la Polica Nacional o por particulares. Si la aprehensin es
realizada por particulares, se deber entregar inmediatamente la persona
aprehendida a la autoridad ms cercana. S la aprehensin es realizada por la
Polica Nacional, deber comunicar al Ministerio Pblico y al Juez dentro de las seis
horas.
Una vez que el capturado ha sido puesto a disposicin del fiscal, ste antes
de proceder a la planeacin de la investigacin y/o elaboracin del PEC deber:
Verificar el informe de la Polica, estableciendo claramente si se
renen los requisitos del artculo 239 del CPP., segn el caso.
Verificar el trmino dentro del cual el imputado(s) es puesto a
disposicin del fiscal.
Identificar e individualizar al imputado.
Verificar que el imputado conozca sus derechos y los haya ejercido.
Verificar los informes del investigador de campo, perito forense, el
cumplimiento de las reglas, procedimientos de cadena de custodia,
entre otros.
Determinar la legalidad o ilegalidad de la aprehensin.
Decidir sobre la libertad o no del aprehendido.

Recuerde: La polica debe informar al fiscal y al juez dentro de las seis horas la
aprehensin del sospechoso; el fiscal llamar al sospechoso para que declare en su
presencia dentro del plazo de veinticuatro horas, y dentro del mismo plazo lo pondr
a disposicin del juez, si estima que existen razones para su imputacin.
Flujo grama de la aprehensin

En todo caso de aprehensin el Agente Fiscal deber verificar:

Si el Informe de la Polica, rene los requisitos del artculo 239 del CPP.
Identificar e individualizar al imputado.
Que el imputado conozca sus derechos y los haya ejercido.
El cumplimiento de las reglas y procedimientos de cadena de custodia.
Determinar la legalidad o ilegalidad de la aprehensin.
Decidir sobre la libertad o no del aprehendido.

2.2.1.1.5. Querella Adhesiva13:

Tiene lugar cuando la persona natural o jurdica, en calidad de vctima, acude
ante el rgano jurisdiccional solicitando la investigacin de un hecho punible.
La vctima podr intervenir en los hechos punibles de accin pblica, en
calidad de querellante adhesivo, con todos los derechos y garantas previstos en la
Constitucin y en las leyes, sin perjuicio de las facultades constitucionales y legales
ejercidas por el Ministerio Pblico.
Cuando una entidad del sector pblico resulte vctima de un hecho punible,
sus intereses sern representados por el Ministerio Pblico, a excepcin de las
gobernaciones y municipios, quienes en su calidad de entes autnomos con
personalidad jurdica, podrn presentar querella adhesiva a travs de sus
representantes.
2.5. 1.2. Fases de la Investigacin.
2.5.1.2 1. Conocimiento de la noticia criminal acerca de la realizacin del
hecho punible.
Inicialmente, los operadores reciben la noticia acerca de la realizacin de un
hecho punible por cualquier medio de los vistos en el acpite anterior.
En ese sentido, no debe olvidarse que el proceso de reconstruccin histrica
de un acontecimiento sobre el que pesa la sospecha de relevancia penal,
nicamente puede extenderse a todas las circunstancias fcticas que tengan una
significacin inmediata o mediata para dicha decisin, es decir las que sean
penalmente relevantes.
Estas circunstancias o datos fcticos tendrn significacin siempre que:
*+

2 )+

Se adecuen al menos a alguno de los elementos o presupuestos que

configuran un hecho punible determinado.
Si bien no integran o se subsumen directamente en una hiptesis legalmente
normada, permiten, con el auxilio de la experiencia, deducir la existencia de
otros hechos que s constituyen una caracterstica legal de la citada hiptesis
(indicios).
Si permiten arribar a una conclusin sobre el carcter fidedigno de un testigo
o sobre la confiabilidad de una informacin documental
En ciertos casos permiten aclarar las circunstancias fcticas sobre las
cuales resulta necesaria la reunin de evidencias, es decir, hacia donde
deben dirigirse los esfuerzos.
Esto da la pauta que en la tarea de investigacin se debe ser capaz de
distinguir los elementos tiles y no tiles, las labores pertinentes de las que no lo
son, lo relevante de lo dilatorio. Adems, esto ayuda a optimizar el tiempo y los
recursos.
2.5.2.1.2. Calificacin jurdica o adecuacin tpica del hecho.
En los tems anteriores se menciona, en lneas generales, la nocin elemental
de los fines genricos del proceso penal, que bsicamente consiste en el
descubrimiento del hecho histrico y/o futuro y la adecuacin de la ley sustantiva.
Pero ms especficamente, es posible afirmar que como su denominacin lo indica,
la Etapa Preparatoria del Proceso Penal se dirige a preparar la acusacin y, en su
14
caso, el juzgamiento de la causa .

Sobre la base de la noticia de los hechos, debe analizarse la informacin a fin

de determinar su adecuacin tpica inicial, es determinar, el hecho punible a
investigar; en otras palabras, es el primer diagnstico de la informacin obtenida.

Fuente: Manual prctico de la investigacin en casos de Tortura

Recuerde que las diligencias de investigacin para el Ministerio Pblico

deben darse ante la existencia de una sospecha inicial en el sentido del artculo 18
del Cdigo Procesal Penal.
Esta disposicin legal se basa en la existencia de indicios reales o fcticos
suficientes para creer que se ha producido un hecho penalmente perseguible y.
concluyente de una conducta antijurdica; en la medida en que indiquen, por lo
menos mediante las reglas de la experiencia, que esos hechos lesionan una o varias
normas del Derecho Penal.
La seleccin del tipo penal es fundamental para orientar lgicamente la
investigacin, debido a que fija los objetivos que deben ser verificados o
comprobados con la actividad probatoria. Tal como se ha reseado arriba, el
proceso tiene por objeto dilucidar una sospecha de relevancia penal, y por ello,
resulta fcil comprender la necesidad de analizar la importancia de verificar los
hechos para aplicar el derecho.
2.5.2. Conformacin del Equipo de Trabajo.
Acto seguido el Ministerio Pblico y la Polica Nacional en funcin
investigativa conformarn el equipo necesario de trabajo para analizar y depurar
detalladamente la informacin que se tiene y proceder a clasificar aquella que
resulte til para la investigacin, desechando la informacin que no sea relevante.
El trabajo desarrollado en equipo no compromete la divisin de funciones que
existe entre el fiscal (quien coordina y dirige la investigacin) y el investigador (quien
realiza la investigacin en su parte operativa y tcnica), por el contrario, afianza el
desempeo del rol que corresponde a cada uno para realizar su labor de manera
ptima y complementaria. Sus experiencias y pericias combinadas representan un
valor agregado que no se puede desaprovechar dada su vital importancia para la
administracin de justicia.

Cabe resaltar que esta conformacin de personas que cumplen diversos roles
en una investigacin penal, se encuentran encaminados hacia una causa comn, la
cual implica compromiso y sentido de pertenencia con la respectiva institucin. Slo
un buen canal de comunicacin oral e inmediata asegurar ese propsito puesto
que significa escuchar, ser escuchado, respetar las diferencias, abrirse a otros
puntos de vista y ser constructivo en la crtica.
No obstante, la estructura de este equipo de trabajo, en el marco de una
investigacin penal, deber estar bajo la coordinacin del Fiscal, conforme a lo
dispuesto en el artculo 266 de la Constitucin Nacional en concordancia con lo
dispuesto en los artculos 18 y 52 del Cdigo Procesal Penal, puesto que el Agente
Fiscal participa en la investigacin como orientador o asesor legal penal del
investigador, quien es el tcnico en la ejecucin operativa del trabajo y puede
convertirse en su mejor testigo. Claro est, el fiscal es el responsable de evaluar si
de acuerdo al resultado de la investigacin existe o no mrito para acusar.
Recuerde que, la labor del equipo de trabajo no termina con la emisin del informe
por parte de la Polica en funciones investigativas sino, que se convierte en causa
comn y solidaria que va hasta las resultas del juicio.

2.5.3. Planificacin
2.5.3.1 Formulacin de hiptesis de trabajo.
Conforme a la informacin que se ha clasificado y que evidencia
objetivamente los hechos a investigar, el equipo de trabajo, formular una o varias
hiptesis del caso para as orientar la actividad investigativa a desarrollar y otorgar
claridad sobre las diligencias que se deben practicar, todo con el objetivo de obtener
evidencias que permitan probar cada uno de los elementos estructurales del hecho
punible que se va a investigar en ms detalle.
Las hiptesis deben formularse de acuerdo a tres criterios fundamentales:

Deben tener un contenido claro y preciso, es decir, que permitan identificar

sin lugar a dudas cada uno de los trminos que involucra.
Deben estar bien formuladas, no deben contener defectos lgicos como
contradicciones internas.
Se deben construir sobre la base de hechos conocidos (No son rumores, ni
suposiciones o imaginaciones del equipo de trabajo)
Deben ser verificables, es decir que sea posible determinar con base en
conocimientos empricos si las hiptesis son incorrectas o probables.

En el caso en que se formulen varias hiptesis, el equipo de trabajo ir

descartando las

menos

plausibles

mediante

actividades

propias

de la

investigacin: entrevistas, conceptos tcnicos, allanamientos, documentos, etc. y

sobre la base de ello formular una hiptesis principal que segn la evidencia
disponible se acerque ms a la realidad de los hechos.
2.5.3.2 Planeacin de la investigacin.A partir de las hiptesis formuladas por el equipo de trabajo se desarrolla el
plan de investigacin, en el que se establecern cuales son las actividades de
investigacin que se necesitan, con qu recursos contamos y cuales son
necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se
identifican los vacos que existen y la manera de obtener los datos que la
complementan; a quines recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios,
Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
El equipo de trabajo fundamentado en la planeacin, proceder a la recopilacin
y obtencin de la informacin; la cual ser objeto de evaluacin permanente. Se
tendrn en cuenta, entre otras, las siguientes fuentes de informacin:

Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en

general.
Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y
revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos
pblicos o privados y los medios de comunicacin (cartas, correos
electrnicos, fax, etc.), de inters para el esclarecimiento del hecho.
Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
Otros medios de prueba.
Para orientar la investigacin se elaborar el Plan Estratgico del Caso, en
cuyo formato se incluirn las hiptesis formuladas y con la actividad investigativa
se ir dando respuesta a los interrogantes:
Qu queremos demostrar?
Cmo debemos lograrlo?
Qu recursos tenemos?
Hemos venido utilizando bien los recursos?
Qu beneficios estamos consiguiendo?
Estn bien fijadas las prioridades?

Estas preguntas, concentran los

principales componentes del Plan

Estratgico del Caso (PEC), es decir sus objetivos.

2.5.3.2.1. Qu queremos demostrar?:

Es comn que en toda investigacin penal se desarrolle un mtodo de trabajo
particular, pensando en varias hiptesis respecto de lo que pudo haber sucedido,
ordenando diligencias y analizando someramente los resultados que se van
obteniendo con el transcurso de ese proceso, pero la pregunta es: lo hacemos en
forma ordenada?.

El objetivo por investigar se logra con el anlisis de la informacin recibida a

travs de la noticia criminal, lo que permite determinar el hecho punible a investigar
y los presupuestos que lo conforman y cuya existencia se quiere demostrar.

En

otras

palabras,

los

objetivos

de

la

investigacin

se

contraen

fundamentalmente a los elementos de la tipicidad, lo cual no es obstculo para que

se planteen otros objetivos relacionados con la antijuridicidad y reprochabilidad.

2.5.3.2.2. Determinacin de lo que se va a hacer (Cmo lograrlo?):

A partir de los objetivos y el anlisis de lo que existe en la investigacin, se

proyecta y concreta la actividad investigativa que se va a desarrollar. Es decir, una
vez formuladas las hiptesis, que permiten orientar lgica y concretamente la
investigacin, surge el cmo lograr el objetivo propuesto para la investigacin, es
decir cules son los medios probatorios que se requieren.

2.5.3.2.3. Control de gestin (qu recursos tenemos?; utilizamos bien los

recursos?; qu beneficios estamos consiguiendo?; estn bien fijadas las
prioridades?):
Como en toda planificacin, se debe determinar: quin, cmo y cundo va a
hacer la correspondiente actividad investigativa.

Al momento de asignar las respectivas tareas se podr establecer con qu

recursos se cuenta (humanos, logsticos, administrativos y financieros) con el fin de
hacer su mejor utilizacin, fijar tareas y delimitar responsabilidades y tiempo
predeterminado.

2.5.4. Conclusin del ciclo investigativo

Desarrollado el Plan Estratgico del Caso, en busca de la confirmacin de la
o las hiptesis planteadas, la nueva informacin obtenida en relacin con el hecho
punible investigado dar lugar a un nuevo anlisis para iniciar nuevamente el ciclo lo
cual permitir una nueva adecuacin tpica si fuera pertinente o una nueva
formulacin de hiptesis. La investigacin desarrollada en esta forma facilitar la
elaboracin de la teora del caso que se plantear en la etapa del juicio.

3. Teora del caso

Tenindose conocimiento de la presunta comisin de un hecho punible, el

Fiscal del Ministerio Pblico, conjuntamente con el equipo de trabajo previamente
conformado con miembros de los rganos de investigacin Penal, debern
plantearse una o varias hiptesis en relacin al posible hecho fctico.
Adelantada la investigacin conforme al Plan Estratgico del Caso, y
verificada la hiptesis principal que se formul, surge la TEORA DEL CASO. sta
constituye la narracin clara, precisa y circunstanciada de los hechos o de la historia
que el Fiscal del Ministerio Pblico va a presentar en el juicio oral y pblico, y que
quiere que el juez admita.
En trminos generales, esta historia se empieza a preparar desde que se
tiene la noticia criminal y se va completando a medida que se recaban los elementos
de conviccin para confirmar la/s hiptesis inicialmente formulada/s. Con

posterioridad, habr que ir aadiendo y desechando elementos segn se desarrolla

la actividad investigativa, en la cual tiene gran importancia el PLAN ESTRATGICO
DEL CASO.
Esto significa que la teora del caso debe tener flexibilidad para ser ajustada a
las eventualidades del juicio y es precisamente en esta etapa del proceso, donde el
Plan Estratgico del Caso adquiere nuevamente gran importancia, porque permite
visualizar todos los aspectos del caso, organizarlo y en esta medida presentarlo en
el juicio, permitiendo controlar la audiencia, las objeciones que se presenten y los
debates de los abogados litigantes.
Una vez que se tiene una teora del caso, la regla es casi absoluta, la teora
del caso domina todo lo que el fiscal haga dentro del proceso, particularmente
dentro del juicio. Todas las proposiciones fcticas que intente acreditar en el juicio,
toda la prueba que presente para acreditar dichas proposiciones fcticas, todo
examen, contra examen y alegato que realice dentro del juicio, estn en funcin a su
teora del caso. De lo contrario, cada vez que se aparte de su teora del caso
perder credibilidad, en un escenario donde convencer es el objetivo principal.
La teora del caso es la idea bsica para la presentacin en juicio, que no
slo explica la teora legal y los hechos de la causa, sino que vincula tanto la
evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creble. Sea que se trate
de una idea simple y sin adornos o de una compleja, la teora del caso es un
producto del trabajo en equipo. Es el concepto bsico alrededor del cual gira todo lo
dems.
Recuerde que al equipo de trabajo ya mencionado se podra sumar la
querella adhesiva o la victima. La iniciativa debe partir del Ministerio Pblico desde
el inicio de la investigacin.
Una buena teora del caso es el espritu de la actividad litigante, pues est
destinada a proveer un punto de vista cmodo y confortable desde el cual el tribunal

pueda leer toda la actividad probatoria, de tal manera que si el tribunal mira el juicio
desde all, ser guiado a fallar a su favor.
La Teora del Caso deber establecerse a partir de tres elementos o niveles
de anlisis: Lo Fctico (Los Hechos), lo Jurdico (La Ley) y lo Probatorio (Los
Elementos de Conviccin).

3.1. Elemento fctico.

Constituye la historia que el litigante va a plantear en el juicio sobre la forma
como sucedieron los hechos, teniendo en cuenta tanto la informacin inicial como la
que fue resultando a medida que se fueron verificando las hiptesis; por lo tanto
debe contener: el sitio del suceso, personajes, medios utilizados para su comisin,
vctima y victimario y circunstancias de modo, tiempo y lugar.
La construccin de lo fctico, se facilita si se aplica una secuencia cronolgica
de lo penalmente relevante, que permita construir una historia coherente y dar
respuesta a los interrogantes de qu, quin, cmo, cundo, dnde, porqu y para
qu; de manera que todos comprendan lo sucedido.
3.2. Elemento jurdico
Teniendo conocimiento de los hechos y de las circunstancias de la comisin
del hecho punible, el Ministerio Pblico deber encuadrar tales hechos dentro del
derecho. Adecuarlos de manera objetiva a la norma jurdica contemplada en los
diferentes instrumentos legales y por lo tanto tener en cuenta para ello los
elementos del tipo penal, la teora del hecho punible y el grado de participacin.
Tambin llamado proceso de subsuncin, que en definitiva lo concreta el rgano
jurisdiccional.
Lo jurdico entonces, es una actividad que inicia el Ministerio Pblico, quien
dirige las actividades de los rganos de investigacin penal a los fines de obtener
los elementos indispensables que permitan la adecuacin al tipo penal y a la teora

del hecho punible. Todo para que el juez o el tribunal advierta claramente que se le
est presentando una relacin de hechos ilcitos atribuibles a una o varias personas
y debidamente relacionados entre si (nexo causal).
3.3. Elemento probatorio
Durante el desarrollado de la investigacin, se debern ir analizando los
elementos de conviccin que sern recabados a travs de la misma, y que
permitirn establecer la existencia del hecho punible y la responsabilidad penal del
imputado. Concretar qu se demuestra con cada uno de ellos y en qu forma esos
elementos de conviccin apoyan la teora fctica y jurdica.
Confirmadas las hiptesis que se plantearon con relacin a la comisin del
hecho; para los efectos de la presentacin de los elementos de conviccin, el equipo
de trabajo debe establecer prioridades en la organizacin de tales elementos, segn
lo que sea ms conveniente para probar la teora del caso que presentar el Fiscal.
Se confirma la importancia de haber elaborado un buen PEC.

4. Formato Plan Estratgico del Caso (PEC)

Estandarizar una tcnica de trabajo en la cual se materialice la planificacin
de la investigacin, implica dejar visible de alguna forma la informacin obtenida, de
all la necesidad de la elaboracin de un formato que lo contenga.
Elaborar el PEC va mucho ms all del conocimiento de la estructura jurdica
del delito a investigar; sino que llega al campo de lo probatorio, respecto del cual el
funcionario investigador debe, a ms de establecer un orden lgico de demostracin
de los elementos del precepto legal, escoger entre un gran nmero de potenciales
pruebas aquellas que realmente sirven para constatar dichos elementos.
En el formato del Plan Estratgico del Caso se especifican los datos de
identificacin y registro del caso, el equipo de trabajo, el rgano Jurisdiccional

interviniente, hechos penalmente relevantes, la hiptesis investigativa; los elementos

objetivos del tipo: elementos subjetivos, antijuridicidad, reprochabilidad, punibilidad.
As como los bienes, instrumentos, productos y otras evidencias fsicas; salidas
alternativas al juicio y la teora del caso.
PLAN ESTRATEGIO DEL CASO
1. DATOS DEL CASO
Unidad del
Ministerio Pblico
Nmero de Causa

Fiscal asignado

Fecha de
asignacin

Hecho Punible a
investigar
Lugar y fecha de los
hechos.

Unidades
Policiales

Nombres y datos de
ubicaciones

Personal
Interviniente
Datos de la
Victima

Intervenciones

Defensa Tcnica

Intervenciones

Imputado(s)

Situacin Procesal

2. EQUIPO DE TRABAJO
Nombres y Datos de Ubicacin

Fechas de reuniones

3. RGANO JURISDICCIONAL
Fecha de inicio del proceso
Fecha de acusacin
Fecha lmite para prorroga
extraordinaria
Juzgado de Paz
Juzgado de Guardia
Juzgado de Garanta
Tribunal de Sentencia
Tribunal de Apelacin
Corte Suprema de Justicia
Juzgado de Ejecucin
Resoluciones judiciales
Recursos

4. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

5. HIPTESIS

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Estructura del
Hecho Punible

Medios
Probatorios
(lo que se tiene)

Utilidad
probatoria
(lo que
demuestra)

Actividad
Investigativa
a seguir

Encargado

Trmino

Evaluacin

Participante(s)
(Autor, Cmplice,
Instigador)

Elementos
Objetivos del tipo

Elementos
Subjetivos

Antijuridicidad

Reprochabilidad

Punibilidad

7. BIENES, INSTRUMENTOS, PRODUCTOS Y OTROS

Identificacin

Decisin - Medidas

Ubicacin fsica

8. SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO

9. TEORA DEL CASO

Lo fctico:

Lo jurdico:

Lo probatorio:

A
disposicin
de

Observaciones

5. Elaboracin y desarrollo del Plan Estratgico del Caso

Datos del caso

Unidad del Ministerio Pblico: Se indica la Unidad a la que

pertenece el Fiscal, que puede ser una Especializada, Comunes,
Barriales o Departamentales.
Fiscal asignado: Se indica el Fiscal designado, bien sea, porque haya
recibido el procedimiento encontrndose de turno o porque haya sido
designado por la Fiscala Superior de la Circunscripcin Judicial a la
que pertenezca.
Nmero de Causa: Se consigna el nmero que le fue asignado a la
causa en Mesa de Entrada del Ministerio Pblico.
Hecho punible a investigar: Se establece la calificacin jurdica del
hecho.
Fecha de asignacin: Consignar la fecha de Ingreso al Despacho del
Fiscal.
Lugar y fecha de los hechos: Se debe consignar el lugar exacto con
nombre de calles, referencias de cmo determinar el lugar exacto
donde ocurri el hecho, as como da y hora.
Unidades Policiales: Consignar a todas las Unidades Policiales
intervinientes (Criminalstica, Brigadas Especializadas, Polica Urbana,
etc.).
Nombres y datos de ubicaciones: Citar tambin los nombres y
apellidos, telfonos, y direcciones donde ubicar a los funcionarios
Policiales intervinientes.
Personal Interviniente: En este tem nombrar a todos los funcionarios
de las diferentes instituciones que intervienen en la investigacin
(Policas, Criminalstica, Fiscal, Asistentes Fiscales, Mdico Forense).
Datos de la vctima: Nombre y apellido de la victima, lugar de
residencia, telfonos y lugar de trabajo.

Intervenciones: Si la victima interviene en la denuncia, querella o

formulando alguna apelacin.
Defensa tcnica: Consignar el nombre de los abogados, telfonos,
domicilio, correo electrnico.
Intervenciones: Si los abogados intervienen en todo el proceso,
desde las primeras diligencias, la declaracin indagatoria, la audiencia
preliminar y el juicio oral.
Imputado(s): Consignar los datos personales, nombre y apellido,
fecha y lugar de nacimiento, estado civil, profesin, domicilio,
documento de identidad, nombres de sus padres.
Situacin Procesal: Mencionar si el sospechoso esta imputado, si se
le ha privado de su libertad o pesa sobre el mismo alguna medida
cautelar.

Equipo de Trabajo
En este bloque se incluye el fiscal o los fiscales coadyuvantes, la Polica Nacional
en funcin investigativa, as como todos los funcionarios involucrados en la
investigacin, los cuales tienen un objetivo comn, la bsqueda de la verdad, y cada
uno desempea un rol de acuerdo a sus responsabilidades y al rea que maneja.
Nombres y Datos de Ubicacin: Citar el nombre y apellido de cada uno de
los intervinientes, telfonos, direcciones, correo electrnico.
Fechas de reuniones: Consignar las fechas en que se llevaran a cabo las
reuniones del equipo de trabajo (Fiscal, Policas, Tcnicos0

rgano jurisdiccional
Fecha de inicio del proceso: Se consigna la fecha de la notificacin de la
imputacin al investigado.
Fecha de acusacin: Consignar la fecha de acusacin establecida por el
Juzgado.
Fecha lmite para prrroga extraordinaria: Hasta quince das antes de la
fecha de acusacin establecida.
Juzgado de Paz: En caso de que la causa se haya iniciado ante el Juzgado
de Paz, consignar en qu Juzgado se han realizado los trmites.
Juzgado de Guardia: Si se han realizado diligencia ante el Juzgado de
guardia, consignar el nombre del Juez que ha tomado intervencin.
Juzgado de Garantas: Consignar el nombre del juez, sede y turno del
juzgado de garantas ante quien se esta litigando.
Tribunal de Sentencia: Consignar el nombre del presidente y miembros del
tribunal de sentencia que han intervenido en el juicio oral.
Tribunal de Apelacin: En caso de que la causa haya sido objeto de
recursos, consignar la sala y el nombre de los miembros de los tribunales que
han intervenido.
Corte Suprema de Justicia: En el caso que haya llegado a la Corte,
consignar qu sala intervino y quines son los que integran dicha sala.
Juzgado de Ejecucin Penal: Cuando la causa ya ha sido juzgada en juicio
oral o mediante salidas alternativas y tiene sentencia definitiva firme pasa al
juzgado de ejecucin para que este controle el cumplimiento de las
condiciones impuestas en la sentencia y autos interlocutorios.
Resoluciones judiciales: Se consignan todas las resoluciones recadas en
la causa, ya sean de medidas cautelares, incidentes, excepciones, sentencias
de primera y segunda instancia.
Recursos: Se citan todos los recursos interpuestos, ante el tribunal que
intervino.

Hechos penalmente relevantes:

En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos
que sern materia de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos
jurdicamente relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados;
pues es muy comn que las denuncias consignen una serie de circunstancias o
detalles, que no tienen relevancia penal y por tanto no requerirn ser investigados.
Recuerde, los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por
lo que deben ser descritos objetivamente. La precisin con la que se describan
permitir reducir el riesgo de realizar actos de investigacin intiles, impertinentes e
inconducentes.
Es importante por ello tener en cuenta que una correcta descripcin de los
hechos debe contener lo siguiente:
Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.
Tiempo en el que ocurrieron, de ser posible hora y fecha.
Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de
los hechos.
Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la informacin relevante.
Hiptesis (a partir de los hechos):
Al recibir la informacin, por cualquiera de los medios legales, sobre la
existencia de una actividad delictiva o un hecho penalmente relevante; el fiscal con
su equipo de trabajo deber aclarar de manera objetiva cules fueron los hechos
que ameritan investigacin y mediante la seleccin, valoracin y depuracin de la

informacin, clasificarla para determinar, una vez seleccionado el hecho punible que
se va a investigar, la o las hiptesis sobre lo ocurrido.
Recuerde, la formulacin de las hiptesis debe ir ms all de la simple
descripcin de lo sucedido, hasta determinar sus posibles causas y antecedentes.
Se deben formular hiptesis dentro de las posibilidades que brinda la informacin.

Objetivos de la investigacin
Esta parte del formato, contiene un cuadro de doble entrada, en el que de
manera concreta se relaciona la estructura del hecho punible que se va a
investigar y los elementos que la integran, con los medios de prueba con los que se
cuenta al momento de abordar la planificacin de la investigacin y que permiten
para ese momento establecer la existencia de esta estructura, los que requerimos
para complementar el caudal probatorio; quin ser el responsable de recogerlos y
en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho
punible investigado, en las partes que corresponden a su estructura jurdica:
Participes (Autor, Cmplice, Instigador): En relacin al investigado o
imputado, segn el caso.
Elementos Objetivos del tipo: En esta casilla se hace una descomposicin
de los elementos del tipo (objeto, resultado, nexo causal, modalidad,
cualidades objetivas del autor).
Elementos Subjetivos: En relacin al dolo, culpa y elemento subjetivo
adicional, si el tipo penal investigado requiere.
Antijuridicidad: Se cita si existe alguna causa de justificacin de la conducta
15

que cumple con los presupuestos del tipo legal .

, 1)

! 8 !2

! !+ !

9+ 8 ! " :+ ;

9+ *

Reprochabilidad: Consignar lo que demuestre la capacidad del autor de

conocer la antijuridicidad del hecho realizado y de determinarse conforme a
16

ese conocimiento.

Punibilidad: Hace relacin a la condicin objetiva o algn obstculo para el

merecimiento de la pena.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito
identificar los medios probatorios o elementos de conviccin que se tienen al
momento de iniciar la investigacin y que servirn para acreditar la existencia de
cada elemento de la estructura del hecho punible descrita en la columna vertical;
para establecer cul es la utilidad de ese medio probatorio y asimismo planificar la
recoleccin de otros medios probatorios que se requieren para comprobar o
17

descartar las hiptesis de trabajo; estos son :

Medios Probatorios (lo que se tiene): Se cita cuales son las formas en que
se toma conocimiento de la informacin relevante y con relacin a cada uno
de los elementos de la estructura del hecho punible contenidos en la columna
vertical. A manera de ejemplo, la informacin sobre autores o partcipes surge
regularmente de la denuncia, la querella o el informe de la ocurrencia de los
hechos. As mismo la existencia de los dems elementos, puede surgir de
una

entrevista,

versin,

declaracin,

otros

documentos,

inspeccin,

grabacin, indicio, elemento fsico, informe de polica, tarjeta dactilar, un ttulo

valor falsificado, de informes de entidades del estado: rama ejecutiva,
legislativa, judicial, rganos de control, sector financiero, o similares.
Utilidad probatoria (lo que demuestra): En esta columna corresponde incluir
el aporte ms importante o relevante que est proporcionando ese elemento
de conviccin y/o material probatorio, evidencia o informacin con relacin a
cada uno de los elementos estructurales del tipo penal. A ttulo de ejemplo, lo
que se puede deducir de la denuncia referente al autor, lo que se desprende

2 , $
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<= " '> !

de la declaracin o entrevista sobre la conducta o hecho punible, lo mismo

que sobre la responsabilidad.
Actividad Investigativa a seguir: En esta casilla se debe colocar la actividad
investigativa a realizar por el rgano de Investigacin Penal designado por el
Ministerio Pblico, es decir, si como elemento de conviccin respecto a la
conducta, tenemos que en el procedimiento se incaut dinero en efectivo, la
actividad de investigacin sera determinar la autenticidad o falsedad del
mismo, a travs de una experticia documentolgica.
Bajo este aspecto se incluye igualmente la informacin que falta obtener o la
actividad a realizar, con miras a complementar la informacin y con el fin de
aumentar la fuerza probatoria en relacin a la existencia de cada uno los elementos
del hecho punible.
Encargado: Se colocar el nombre o cargo del funcionario encargado o
responsable de la tarea o de la recoleccin de los elementos probatorios que
faltan, distinguiendo sus datos como: nombre, ubicacin, telfonos y correo
electrnico.
Trmino: Se indica cunto tiempo le fue concedido al funcionario para que
practique las diligencias. Se le fijar un lapso para cumplir la tarea o misin,
elaboracin de la experticia, informe o allegar los elementos de conviccin
correspondientes a la actividad dispuesta.
Evaluacin: finalmente se controlar la gestin del funcionario asignado,
indicando si se ha cumplido o no con lo planificado.
Bienes, instrumentos, productos y otros
Este punto se refiere a los objetos activos y pasivos relacionados con la
perpetracin del hecho punible que se est investigando.
Identificacin: En esta casilla se debe colocar, por ejemplo, si se incaut un
vehculo automotor, una aeronave, telfono celulares, otros de carcter
perecedero o no, seriales, seales particulares, estado de conservacin,
entre otros.

Decisin - Medidas: Se refiere a la medida de aseguramiento que solicite el

Fiscal, sobre ese bien, tales como: embargo y secuestro, decomiso, comiso,
incautacin, destruccin y otras.
Ubicacin fsica: Indicar en esta casilla el lugar donde se encuentra
depositado el referido bien, para una deteccin ms inmediata y efectiva.
A disposicin de: En esta casilla se debe colocar a orden de quien se
encuentra el bien afectado con la medida de aseguramiento y la persona
responsable de su custodia, segn sea el caso.
Observaciones: Casilla donde se incluirn otros aspectos importantes, por
ejemplo, una entrega provisional o un destino especfico del bien.
Salidas alternativas al juicio:
Se anotan las formas de conclusin de una causa que no sea con una
acusacin y ellas son: Procedimiento abreviado, suspensin condicional del
procedimiento,

oportunidad,

conciliacin,

desestimacin,

sobreseimiento

definitivo18.

Teora del caso

Lo fctico. Se relaciona aqu los hechos penalmente relevantes que se han

elaborado con todos los medios de prueba.
Lo jurdico, En esta casilla se consigna el tipo penal que se concreta para la
acusacin.
Lo probatorio. Aqu se colocan los medios probatorios con los cuales vamos
a probar en el juicio lo fctico y lo jurdico. Debe ser una relacin resumida y
no una extensa relacin de todo lo que se tiene.

' ' '

'

'

6. ANEXOS

6.1. Introduccin de la evidencia

6.1.1. Concepto.
La informacin que surge de la investigacin y ha de presentarse en un juicio
oral y pblico no solo proviene de testigos legos, testigos expertos o peritos sino
tambin de objetos y documentos; llmese estos cosas que deben ser exhibidas
en la ltima fase del Proceso Penal. Tal es el caso, por ejemplo, del arma homicida,
la ropa ensangrentada de la vctima o el contrato a travs del cual se consum la
estafa.
Las sociedades actuales se caracterizan por tener una cultura eminentemente
audiovisual, es decir, en donde las representaciones por imgenes, grficos,
pelculas, videos, entre otras, forman parte de la vida cotidiana y son una de las
principales formas de acceso a la informacin, educacin y diversin. Esta es la
razn por la cual la introduccin de documentos y objetos como prueba en el juicio
debe ocupar una parte importante en el desarrollo de las audiencias orales.
6.1.2. Pasos para la introduccin de la evidencia:
Establezca las bases probatorias para la incorporacin.
Marque la evidencia y pida permiso al juez para su exhibicin al testigo.
Muestre la evidencia a la otra parte.
Muestre la evidencia al testigo.
Establezca las bases probatorias para la autenticacin.
Autentquela.
Ofrzcala como medio de prueba autenticado.
Pida al juez que la admita como prueba.
La acreditacin de un objeto material se traduce concretamente en el juicio
mediante la necesidad de que alguien, un testigo o perito, est en condiciones de

declarar acerca de su procedencia y fidelidad. As por ejemplo, el polica que

concurri a la escena del crimen podr reconocer el cuchillo como aquel recogido
por l al concurrir al lugar. Para acreditar un objeto, muchas veces contamos con
varios testigos.
Ahora bien, una cuestin que hay que tener en cuenta es que el testigo
debe ser idneo en el sentido de que pueda reconocer el objeto y dar razones que
hagan verosmil dicho reconocimiento. As, por ejemplo, si el funcionario policial que
investig el caso no se hizo cargo de l desde sus inicios, tal vez no sea idneo para
acreditar el arma como aquella encontrada en el lugar del hecho; el Jefe

del

Departamento de Medicina Legal no es necesariamente idneo, por el simple hecho

de ser jefe, para decir que cierta muestra corresponde al peritaje, si l no hizo dicho
peritaje personalmente. Hay testigos que son naturalmente idneos para realizar la
acreditacin del objeto en cuestin: tpicamente, por ejemplo, el polica que recogi
el arma en el sitio del suceso o la persona que reconoce un objeto propio.
A continuacin se transcribirn algunos ejemplos de acreditacin de
evidencias fsicas durante el Juicio Oral y Pblico:
Reconocimiento de un arma que fue incautada del poder del
sospechoso:
P:Oficial Cardozo, al momento de la detencin, pudo cumplir con el registro?
R: S lo hice.
P:Qu resultado obtuvo?
R: Encontr un revolver, especficamente en el bolsillo izquierdo
P: Recuerda usted sus caractersticas?
R: S, era un revolver marca Smith, calibre 38, color caf con cacha de
madera de color marrn claro.
P: Estara usted en condiciones de reconocer el arma?
R. S lo estoy.

En este momento se pide permiso al Tribunal para que a travs

de Secretara se exhiba el objeto.
P: Reconoce usted el objeto que se le exhibe?
R: S, es el revolver que portaba la persona a quien detuve ese da.
P: Porqu lo reconoce?
R: Lo reconozco porque no es usual que tenga dos tipos de colores distintos y
adems porque en el momento de la incautacin le haba puesto un
autoadhesivo con mis iniciales en el marco del gatillo.
P: Qu hizo con el arma?
R: La puse en una bolsa de evidencia y la sell.
Sr. Juez srvase admitir el elemento probatorio que se acaba de
autenticar como prueba Nro 7 de la fiscala.
En este estado de la audiencia el juez se pronuncia sobre si se admite o
no ese elemento como prueba, previo traslado a la defensa para el ejercicio
del derecho de contradiccin, es decir para que se oponga o no.
Con relacin a este ltimo paso, en que en la actualidad se omite en nuestros
tribunales, manifestamos que recin se puede admitir como prueba algn elemente
cuando llegamos al estadio de la produccin de prueba en un juicio oral y pblico.
De modo que el juez de garantas al culminar la celebracin de la audiencia
preliminar debe resolver si admite o no una acusacin como as mismo resolver
acerca de la admisin de los elementos de pruebas. Solo puede admitirse un objeto
una vez que haya sido identificado y autenticado segn las tcnicas del sistema
acusatorio.

Vctima que identifica un elemento de su propiedad:

El siguiente ejemplo puede aplicarse a cualquier nmero de situaciones
donde el testigo puede identificar un objeto por sus caractersticas particulares tales
como color, peso, tamao, textura, etc.
P: Cmo era la condicin de su habitacin cuando regres de su jornada
laboral?
R: Bueno, la habitacin se vea ordenada, tal como la haba dejado, excepto
cuando advert que no estaba mi radio nueva. Mir por todas partes, pregunt
a mis otros familiares, pero no pude encontrarla.
P: Podra describirnos la radio por favor?
R: S, es una radio Sony tamao pequea, con reproductor de Mp4, CD y con
reloj digital. Tena una marca dorada y una pequea calcomana con la inicial
de mi nombre.
P:La reconocera si volviera a verla?
R: S
P:Por qu podra hacerlo?
R: Porque al trasladarla hasta mi habitacin, se cay y qued rota una
pequea parte de la tapa. Adems de las caractersticas especiales que
describ antes.
En este momento se pide permiso al Tribunal para que se pueda exhibir el
objeto al testigo a travs de Secretara.
P: Reconoce el objeto que le exhibo?
R: S es mi radio.
P: Por qu la reconoce?
R: El modelo y color son los mismos, y est rota la tapa y cuenta con la
calcomana con mi inicial, tal como haba manifestado
Sr. Juez en este estado srvase admitir la produccin de la prueba que
se acaba de autenticar como prueba Nro. 8 de la fiscala.

En este estado de la audiencia el Juez se pronuncia si se incorpora o no

ese elemento como prueba que se ha producido en la audiencia de juicio
oral previo traslado para que se oponga o no la defensa.
Si bien los ejemplos planteados difieren a lo que se realiza en la prctica de
nuestros juicios orales, en ellos surge claramente el cumplimiento de los principios o
normas rectoras que orientan la cadena de custodia, que no es lo que ocurre en
nuestra realidad, donde incluso se puede observar errores de conceptos y de
aplicacin misma de lo que es un sistema acusatorio. Es por eso, que con este
material lo que se pretende es corregir para mejorar.
As, cabe mencionar como principio el de Identidad, que se entiende como la
individualizacin de los elementos probatorios, mediante la descripcin completa y
detallada de sus caractersticas especificas y condiciones fsicas, tales como su
estado fsico, apariencia, presentacin, peso, volumen, localizacin exacta en el
contexto de la escena y todos aquellos datos que pueden coadyuvar a identificar el
elemento fsico materia de prueba. De este modo, el testigo tiene que identificar el
objeto, esto implica que reconozca la evidencia para determinar su naturaleza, como
cuando dice que es lo que se le pone para que reconozca.
Tambin, se debe proceder a la Autenticacin, que es establecer que lo
presentado es genuino, que es justamente lo que el proponente sostiene que es;
equivale a persuadir al juzgador sobre la mismidad del elemento y su relacin con el
caso.
Tanto la Identificacin, como la Autenticacin se establecen en el juicio oral
por medio del testigo o testigos respectivos al momento del interrogatorio, y son
condiciones previas de admisibilidad.

6.2. Cadena de custodia

Cuando se habla de evidencia fsica, es necesario tener en cuenta que se
trata de aquellos elementos probatorios cuya recoleccin se ha realizado de manera
adecuada, es decir legalmente, y cuya autenticidad ha sido preservada cumpliendo
con los procedimientos establecidos para la cadena de custodia. Este aspecto
tiene gran relevancia para la actividad criminalstica, para los peritajes y sobre todo
para su presentacin en el juicio oral. Con frecuencia, ocurre la posibilidad de que
un testigo est efectivamente en condiciones de decir este es el objeto, all donde
la cosa es indiscutible de otras similares o idnticas. Depende de la existencia de
procedimientos que, precisamente, pongan al testigo en dichas condiciones:
procedimientos de marcacin de los objetos, manipulacin e intervencin sobre los
mismos.
Usualmente, el procedimiento de cadena de custodia, constituye una
secuencia sin solucin de continuidad e implica que los objetos recogidos o
incautados sean marcados o rotulados de una cierta manera que los vincule al caso,
exigiendo adems algn tipo de registro de quines lo han manipulado en cada
eslabn de la cadena, hasta su presentacin en el juicio.
En pases sin mucha experiencia en juicios acusatorios la exigencia de una
cadena de custodia se convierte en una especie de requisito puramente formal; sin
comprender que realmente en su existencia radica la autenticidad de los elementos
probatorios recolectados durante la investigacin. Como ejemplo podemos
mencionar el hecho de estar en la posibilidad de contar con un testigo que est
genuinamente en condiciones de poder decir este es el objeto.
La cuestin se vuelve ms sencilla mientras ms singular sea el objeto,
menos exigencia habr para la cadena de custodia, en trminos de la posibilidad
real de un testigo de decir este es el objeto, por ejemplo, el arma homicida que el
funcionario policial est reconociendo es un machete africano, con mango de marfil
negro y un len tallado. De esta suerte, el mero hecho de que la cadena de custodia

no haya sido rigurosa, no excluye automticamente la posibilidad de acreditar un

objeto como autntico; pues el fiscal podra valerse del reconocimiento a travs de
un testigo, para cumplir con el principio de la mismisidad o mismidad del elemento
de prueba, probando con ello que el elemento recolectado en el lugar de los hechos
es el mismo que se presenta en la audiencia del juicio oral.

Flujograma de la cadena de custodia

Recuerde, por muy bien planificada que se encuentre una investigacin y por
muy buenos que sean sus resultados, si no se han tenido en cuenta las medidas
adecuadas de recoleccin, conservacin y custodia de los elementos de conviccin,
estos le van a ser impugnados en el juicio oral; de all que se haya destinado un
espacio en esta gua para recordar algunos aspectos relacionados con el
procedimiento de cadena de custodia

6.3. Informe Policial

La Polica Nacional tiene, entre otras funciones, recibir denuncias
escritas o redactar el acta de las verbales, as como tomar declaraciones a los
denunciantes y a los testigos de quienes hayan presenciado la comisin de hechos
punibles, segn lo establece el Cdigo Procesal Penal en el Artculo 297. En ese
entendimiento, el informe policial debe contemplar una serie de requisitos.
6.3.1. Requisitos bsicos del informe:
Identificacin de la Unidad Policial, direccin y telfono.
Da, hora y lugar del procedimiento o actuacin.
Identificacin de los funcionarios y su participacin especfica en el
procedimiento.
Fundamentacin legal conforme al tipo de procedimiento.
Identificacin de los testigos, nombres, direccin, lugar de

trabajo y

telfonos.
Identificacin de las vctimas y denunciantes, nombres, direccin, lugar de
trabajo, telfonos y dems datos.
Relato objetivo de las circunstancias relevantes en que ocurrieron los
hechos, conforme a testigos y otros.
Identificacin e individualizacin de los supuestos autores, nombres, padres,
fecha y lugar de nacimiento, lugar de residencia y todos los datos que se
obtengan (antecedentes, alias, sobrenombre, etc.).
Descripcin precisa de los elementos incautados, indicando caractersticas
especficas, lugar donde fueron hallados, en poder de quin y cualquier otra
informacin que sea necesaria para la identificacin plena de los mismos y
constancia de la cadena de custodia.
Constancia de la advertencia al aprehendido de sus derechos previstos en el
artculo 12 de la Constitucin Nacional.
Adjuntar actas de procedimientos con las firmas de los funcionarios
intervinientes as como de los testigos.
Firma del Jefe de la Unidad.

Recuerde, si existen sugerencias por parte de la Polica a la autoridad

competente, estas deben tratarse en las reuniones del equipo de trabajo y en
forma oral. Evitar introducir en los informes anlisis probatorio, conclusiones
jurdicas del investigador o recomendaciones tcnicas.
Por otra parte, no debemos soslayar que para el Ministerio Pblico, la
mayora de las veces, es la primera fuente de informacin, y a partir de los datos
que contiene, ser elaborado el Plan Estratgico del Caso, razn por la cual su
contenido tiene que ser suficiente.
Los requisitos mencionados pueden ser apreciados en el Informe Policial que
se transcribe a continuacin:

6.3.2. Formato de informe policial

POLICIA NACIONAL
Dpto. Investigacin de Delitos
Azara c/EE.UU. Tel. 497060
Asuncin Paraguay
***
Asuncin, 29 de abril de 2010.D.H. N 175 /10
OBJETO: ELEVAR INFORME
A LA: Abg. DOMINGA DOMINGUEZ, Agente Fiscal
Unidad Penal N 2 Fiscala Barrial N 10.- Asuncin
PRESENTE:
EL SUBJEFE DE LA DIVISION HOMICIDIOS, DEL DPTO. DE
INVESTIGACION DE DELITOS DE LA POLICIA NACIONAL, se dirige a esa
representacin Fiscal, con relacin a la Supuesta comisin de HECHO PUNIBLE
CONTRA LA VIDA (Homicidio por disparo de arma fuego), por parte de personas
desconocida, ocurrido el da 28/04/10, a las 09:00 Hs., aproximadamente, en la va
pblica, calle 32 Pydas., y EEUU. B Republicano - Asuncin, donde resulto vctima
RODOLFO ANTONIO CAMPOS SALGUEIRO, paraguayo, soltero, 30 aos de edad,
con C.I.N 4.230.948, domiciliado en B Baado Sur Asuncin, quien segn el Dpto.
de Informtica de la Polica Nacional registra antecedentes por reduccin y hurto,
con medida de prohibicin de salida del pas.Que, a raz de lo ocurrido personal de esta Divisin a Cargo del Ofic. 1 ro.
O.S. ROGELIO SOSA, se constituyeron en el lugar, y se entrevistaron con la Sra.
BRUNILDA BRIGIDA SANCHEZ PEREZ, paraguaya, 65 aos de edad, con C.I.N
1.615.233, domiciliada en la calle 32 pydas. y EEUU, Barrio Republicano de la ciudad
de Asuncin, quien manifest que en la hora y fecha mencionada la victima se
encontraba caminando sobre la calle 32 Pydas, y antes de alcanzar la calle Brasil fue
interceptada por una persona de sexo masculino que vesta una remera albirroja, y
circulaba a bordo de un carro a traccin animal (caballo), quien con arma de fuego en
mano (presumiblemente escopeta), intimo a la victima dicindole dos veces eme`e
sheve y la vctima le respondi mba`eiko la reipotava, en ese momento el
supuesto autor efectu un disparo que impact a la altura del cuello lado izquierdo de
la victima lo que hizo que esta quede arrodillada, por lo que el supuesto autor se puso
frente a la victima apuntando el arma al rostro del herido, realizando otro disparo, de
cuya consecuencia el cuerpo de la victima quedo tendido en el lugar. El equino a raz
del segundo disparo empez a correr siendo seguido por el autor abandonando de
esta manera el lugar.-

Posterior al hecho, personal de la Cra. Jurisdiccional a cargo del Suboficial

Insp. ALBINO DOMINGUEZ, se constituy en la Despensa denominada DULCE DE
GUAYABA, a tres cuadras del lugar, donde fue recibido por su propietario de nombre
EUSTAQUIO ORIHUELA, paraguayo, casado, 56 aos de edad, comerciante, con
C.I.N 1.932.655, quien hizo entrega en forma voluntaria de una escopeta, marca
BOITO, procedencia brasilera, calibre 16, serie N 865601, quin indico al personal
policial que en horas de la maana adquiri en carcter de empeo por la suma de
200.000 Gs., la escopeta de un tal KAMBAI, hijo de un conocido suyo a quien se le
dice CHUITO. A raz de averiguaciones se obtuvo la identidad de CHUITO, quien
result ser FABIAN PATIO, paraguayo, casado, de 56 aos de edad, con C.I.N
1.947.352, pudiendo de esta forma lograr la identidad de su hijo apodado KAMBAI de
nombre KEVIN PATIO MEDINA, paraguayo, soltero, 22 aos de edad, con C.I.N
4.979.581, ambos domiciliados en 42 Pydas. y Parapiti, B Virgen de Lujan
Asuncin, de quien hasta el momento se desconoce su paradero.Los trabajos de criminalstica de campo estuvieron a cargo de funcionarios del
Laboratorio Forense del Ministerio Pblico. Se solicita a esa representacin Fiscal:
? Librar orden de detencin de KEVIN PATIO MEDINA, paraguayo, soltero, 22 aos
de edad, con C.I.N 4.979.581.? La comparecencia de :
1) MIRNA MOREL FARIA, con C.I.N 4.524.815, domiciliada en 43 Proyectadas y
Antequera, Barrio Republicano de la ciudad de Asuncin, concubina de la victima,
quien proporcionara datos referente al posible motivo de lo ocurrido.2) BRUNILDA BRIGIDA SANCHEZ PEREZ, paraguaya, 65 aos de edad, con
C.I.N 1.615.233, domiciliada en la calle 32 pydas. y EEUU, Barrio Republicano de la
ciudad de Asuncin testigo presidencial de lo ocurrido.3) EUSTAQUIO ORIHUELA, paraguayo, casado, 56 aos de edad, comerciante,
con C.I.N 1.932.655, domiciliado en el Barrio Republicano a tres cuadras del lugar
de los hechos, quien adquiri el arma en mencin, supuestamente en carcter de
empeo.- Se adjunta acta de procedimiento.Prosiguen las investigaciones.ROBERTO MORALES
SUB.COMISARIO DEAAP.
SUB. JEFE DE DIV. HOMICIDIOS

6.4. Tcnicas de Entrevista

En la etapa preparatoria del proceso penal, el equipo tcnico, bajo la
direccin del Ministerio Pblico, est en la posibilidad de adquirir informacin que
le servir para formarse un diagrama mental inicial con respecto a la participacin
o no de una persona en la comisin de un hecho punible. Para ello, puede recurrir
a tcnicas de investigacin, entre las cuales se encuentra la entrevista. Esta
tcnica es adems un medio para filtrar la informacin que sirva para el caso
investigado, ya que a partir de ella el fiscal podr decidir si el testigo va ser llevado
a un eventual juicio.
Esta entrevista no debe ser un dictado que se recibe del testigo, sino
que se debe tener en cuenta no slo lo que el testigo dice, sino tambin cmo lo
hace. En toda comunicacin lo que cobra preponderancia es el lenguaje no verbal,
y a tal efecto, es primordial la observacin, lo que es absolutamente incompatible si
lo que se tiene enfrente es la computadora y el escritorio.
En la observacin de la conducta verbal y no verbal del entrevistado, el
investigador debe tomar en cuenta bloques de conducta y no dejarse llevar por una
sola observacin. Al analizar la conducta, el investigador deber evaluar el
momento en que ocurre y su persistencia para llegar a una conclusin.
A continuacin se describirn algunos aspectos de una

entrevista

cientfica.

Qu es la entrevista investigativa?
Es un proceso dinmico de comunicacin multinivel entre el investigador y un
testigo o vctima, cuyo objeto es el de recaudar del entrevistado informacin veraz.

Qu es la observacin?
La observacin no es una etapa, sino una caracterstica. Debe tener inicio en
los momentos antes de la entrevista, en la sala de espera y sigue a travs de toda
ella.
Cules son las etapas de la entrevista?
El entrevistador para desarrollar una buena entrevista la debe preparar. A
este respecto debe tener en cuenta lo siguiente:
Debe tener muy buen conocimiento de los hechos, la forma en que cometi
el hecho punible y sus detalles, como posibles motivos y factores
incriminatorios contra el principal sospechoso.
Debe conocer en detalle la fecha, hora, lugar de ocurrencia de los hechos.
Debe conocer todos los informes y actividad investigativa desarrollada hasta
el momento de la entrevista.
Debe haber consultado la norma y los manuales respectivos para estar
enterado de la naturaleza jurdica del delito que pretende investigar.
Debe tener algn conocimiento sobre la persona que va a entrevistar, al
menos la informacin personal y su probable actitud frente a la investigacin.
Debe preparar la entrevista y establecer hora, fecha y mejor lugar para la
realizacin de la misma.
Se divide la entrevista en etapas, la primera de ellas, la de orientacin, debe
incluir los siguientes puntos:
Saludo.
Explicacin del propsito, tema y metas de la entrevista.
Identificacin de los participantes.
Si las hubiere, deben hacerse las advertencias legales pertinentes.
Es fundamental establecer una buena relacin. Para ello se debera iniciar
con una charla amena, fuera de contexto, para ganarse la confianza del
testigo y disminuir su nerviosismo.

Se necesita saber lo que el testigo recuerda del evento, y se le debe dar el

tiempo para pensar y responder.
El entrevistador debe hacer su mejor esfuerzo para obtener del testigo toda
la informacin que pueda reportar sin editar.
La segunda etapa de la entrevista, la narrativa, debe dar lugar al relato
del testigo, quien debe empezar a partir de unas horas antes del evento y continuar
hasta despus. El entrevistador formular preguntas abiertas, de estmulo, debiendo
escuchar atentamente y animar al testigo, en su caso.
En la tercera etapa, la de seguimiento, el entrevistador debe ayudar al
testigo en la recuperacin de detalles, solicitando que se repita, por ejemplo en otro
orden u otro punto de vista. Adems formular al entrevistado preguntas especficas
con respecto a la informacin para enfocar sobre huecos y verificar y clarificar datos.
Asimismo, es la etapa en la que va a confrontar los engaos e inconsistencias, si es
necesario.
En la cuarta etapa, la del cierre, el entrevistador debe realizar cuanto
sigue:
Romper rapport. Esto implica romper la sintona que se gan al comienzo con
el testigo, con el espejeo o isopraxismo.
Resumen y agradecimiento.
Dejar puertas abiertas.
Preguntar si hay algo ms que se haya olvidado mencionar.
Preguntas Abiertas, cerradas y con respuestas cortas (si o no)
Preguntas Abiertas: Obligan al entrevistado a hablar, producen mejores
resultados. Ej. : Cmo era el sujeto?

Preguntas directas y especficas: Se obtienen mayores detalles (sujeto, arma,

palabras que utiliz). Ayuda a la recuperacin de la informacin. Ej. qu
color de pelo tena? Estas son las preguntas de seguimiento.
Preguntas con respuestas cortas: Confirman informacin (se cierra la idea).
Ej. Podra reconocer al sujeto si lo volviera a ver?
Cmo detectar seales de mentiras en el entrevistado o potencial
testigo?.
Para ello es necesario, en primer lugar comprender lo que son las emociones,
que es lo que vernos a continuacin. En cuanto a la mentira en el ser humano
produce un stress que repercute en su cuerpo. Tales reacciones tienen que ser
captadas por el entrevistador a travs de la observacin.
Las emociones
Desequilibrio momentneo del afecto, motivado por un estmulo mental o
percibido a travs de los sentidos.
Episodios cortos con repercusiones fsicas que pueden bloquear la razn.
Se controla emociones despus de restaurar equilibrio.
Las emociones se perciben a travs de repercusiones fsicas.
Reacciones fisiolgicas ante el estrs:
Incrementa la respiracin.
Aparato digestivo se altera.
Disminuye funcin de las glndulas salivales ocasionando sequa en labios,
boca o garganta.
Incrementa latidos del corazn.
Ojos reflejan el estrs, pupila se dilata (placer) o se disminuye (miedo o
enojo.
Sudor aumenta.

Palidez (miedo) o rubor (enrojecimiento de la piel).

Importancia del lenguaje no verbal en la entrevista
Se nota estrs creciente de parte del entrevistado, las indicaciones son:
Conjunto de cambios en momentos significativos durante la pregunta,
durante la respuesta y despus de ella. Estos cambios pueden ser
indicativas de incomodidad, estrs o algn engao.
Seales tradicionales
Mirada desviada.
Cubrirse la boca.
Sequedad.
Voz de tono agudo.
Toser.
Salto de la manzana de Adn.

ACUERDO DE COOPERACIN Y COORDINACIN

INTERINSTITUCIONAL DE JUSTICIA PENAL
ENTRE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, LA POLICIA NACIONAL
Y EL MINISTERIO PBLICO
Las

partes

firmantes

de

este

Acuerdo

de

Cooperacin

Coordinacin

Interinstitucional entre el Poder Judicial representado en este acto por el Presidente

de la Corte Suprema de Justicia, Dr. JOS RAL TORRES KIRMSER, el Ministerio
Pblico representado en este acto por el Fiscal General de Estado, Dr. RUBN
CANDIA AMARILLA, y la Comandancia de la Polica Nacional, representada en este
acto por el Comisario General Comandante JOS VISITACIN GIMNEZ DUR,
en virtud a las atribuciones conferidas por la ley para la celebracin de este tipo de
actos, han convenido en celebrar el presente ACUERDO INTERINSTITUCIONAL
conforme a las clusulas siguientes:
Reconociendo:
Que ante el deber de velar por el cumplimiento de los derechos y las garantas
consagradas en la Constitucin Nacional, las instituciones suscribientes requieren
optimizar esfuerzos y estrategias en la lucha contra el crimen y la delincuencia, tanto
a nivel del desarrollo investigativo como procesal.
Considerando:
Que la administracin de justicia en Paraguay constituye un pilar fundamental sobre
el cual descansa la consolidacin de la democracia y la gobernabilidad social, bajo
los principios de acceso a la justicia, la objetividad en la investigacin penal efectiva
y el derecho a ser representado jurisdiccionalmente en todas las etapas del proceso
judicial.
Que uno de los objetivos de la ley procesal penal es la investigacin de la verdad
donde tanto los Agentes Policiales, los Agentes Fiscales como los Jueces estn,
normativamente, obligados a implementar todas aquellas diligencias tiles y
pertinentes para determinar la certeza del hecho punible.

Que con la debida coordinacin entre los organismos suscribientes se puede lograr
la unificacin de criterios y la planificacin de las actividades, acciones y programas
coherentes

sostenibles

dirigidos

mejorar

la

investigacin

penal

consecuentemente reducir la impunidad.

Que los operadores y auxiliares del sistema de justicia penal, en su bsqueda de la
eficiencia y eficacia investigativa al servicio de la verdad requieren de herramientas
metodolgicas de probada validez cientfica, tcnica y utilidad que cristalicen las
mejores prcticas procedimentales.
Que el Ministerio Pblico ha trabajado con la asistencia tcnica de la Oficina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) en la implementacin de las
mejores prcticas dentro del proceso penal, entre ellas la Planeacin de la
Investigacin, tal y como lo viene desarrollando la citada oficina en distintos pases.
Que en desarrollo de tal cooperacin se ha conformado un equipo tcnico
interinstitucional integrado por funcionarios fiscales, judiciales y policiales de las
diferentes reas investigativas, que han elaborado un Manual denominado Plan
Estratgico del Caso (PEC) con el fin de profesionalizar la investigacin penal bajo
criterios tcnicos, cientficos y jurdicos.
Que se hace necesario socializar esta herramienta a travs de un programa de
capacitaciones y rplicas dirigido a todo el cuerpo policial y fiscal en una jornada de
capacitacin nacional con el objeto de implementar correctamente el Manual del
Plan Estratgico del Caso (PEC); en consecuencia acordamos:
CLAUSULA PRIMERA OBJETIVO:
Celebrar el presente Acuerdo para la implementacin del Plan Estratgico del
Caso (PEC), cuyo objetivo es garantizar la validez y legitimidad de los documentos y
programas adoptados para el fortalecimiento del sistema de administracin de
justicia.

CLAUSULA SEGUNDA - APROBACIN y OBLIGATORIEDAD DEL USO DEL

PEC:
Aprobar el presente Acuerdo Interinstitucional de cooperacin y coordinacin
denominado PLAN ESTRATGICO DEL CASO en materia penal, el que a partir
de la fecha de la suscripcin del presente Acuerdo, se constituye como una
herramienta de obligatoria utilizacin en cada una de las sedes fiscales y policiales a
nivel nacional; quedando autorizado as la implementacin del Manual del Plan
Estratgico del Caso para la Repblica del Paraguay, el cual forma parte de este
Acuerdo.
CLAUSULA TERCERA BENEFICIOS DEL PEC:
El PEC constituye un medio de coordinacin y de manejo estratgico de la
investigacin penal y por tanto no podrn tener acceso a su contenido las dems
partes o sujetos procesales, por lo que no constituir una pieza procesal del
expediente.
CLAUSULA CUARTA EJECUCIN DE CAPACITACIN:
Aprobar la ejecucin de un programa de capacitacin para jueces, fiscales y policas
a nivel nacional para dar a conocer el manejo de la herramienta PEC y su
metodologa, el que deber ser impartido por el Equipo Tcnico que elabor el
Manual y con el acompaamiento de los expertos de la UNODC.
CLAUSULA QUINTA EXCLUSIVIDAD DEL USO DEL PEC:
Establecer que el uso de la herramienta PEC ser exclusivo para fiscales e
investigadores y restringido su acceso a los dems intervinientes en el proceso
penal.
CLAUSULA SEXTA MODIFICACIONES:
Las modificaciones o ampliaciones al presente Acuerdo, solo podrn realizarse de
comn acuerdo y por escrito, a travs de Anexos que pasarn a formar parte del
presente Acuerdo.

CLAUSULA SEPTIMA

: Para discutir con Mirta Florentin

Aclarar que la intervencin de Miembros del Poder Judicial en la ejecucin del

Plan Estratgico del Caso, se circunscribe exclusivamente a los niveles de
capacitacin

previstos

en

este

Acuerdo,

no

comprometiendo

aspectos

jurisdiccionales ni afectando la normativa legal vigente.

En fe de lo cual y en prueba de conformidad, las instituciones partes firman el
presente Acuerdo en tres ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto, en la
ciudad de Asuncin a los das del mes de . del ao dos mil diez.

Prof. Dr. RUBN CANDIA AMARILLA

KIRMSER
Fiscal General del Estado

Dr.

JOS

RAL

TORRES

Presidente de la Corte Suprema de

Justicia

Crio. Ppal. JOS VISITACIN JIMNEZ DUR

Comandante de la Polica Nacional

6. Contenido
prctico

POLICIA NACIONAL
Dpto. Investigacin de Delito
Azara c/Manuel Ortz Guerrero. Tel. (0541) 419-328
Villarrica Departamento del Guair, Paraguay
***
Gral. Garay, 11 de junio de 2009
D.H. N 145 /09
Objeto: Elevar informe
AL: Abog. Bernardo Elizondo, Agente Fiscal
Unidad Penal N 2 Fiscalia de Villarrica
Presente
El Jefe de la Comisara Nro 5ta. de Gral. Garay, se dirige a usted, a fin de
informar sobre la Aprehensin de persona por comisin en flagrancia de
Hecho Punible contra la Propiedad , ocurrido el 10/10/06, a las 19:00 hs, en la
estancia de la vctima Inocencio de Len, ubicada en Gral. Garay, Km 22, del
Distrito del Guair.En la fecha mencionada, siendo aproximadamente las 19:00 horas, se
recibi llamada telefnica de Jos Sosa, capataz de la estancia del seor Inocencio
de Len, quien denunci que una persona con linterna y otros elementos en la
mano, ingres en el campo del seor Len; enlaz a un animal vacuno con marca
del seor Len, con una piola de 10 metros aproximadamente, cort alambradas
con una pinza, y traslad al animal hasta un montecillo ubicado a unos 3000 (tres
mil) metros del campo del seor Inocencio de Len, donde procedi a faenarlo.A raz de la informacin recibida, se constituyeron en el lugar los
oficiales Calixto Grueso y Antonio Banderas; quines al llegar a la vera de un
camino vecinal situado a unos 3000 metros de la propiedad del seor Inocencio de
Len, aprehendieron a Ramiro Ramrez, sin apodo ni sobre nombre, de 31 aos de
edad, soltero, docente, nacido el 15 de agosto de 1978 en la ciudad de Villarrica,
Departamento de Guair, hijo de doa Catalina Ramrez, C.I.N 999.777.,
domiciliado en Uruguayana casi Mainumby de la ciudad de Villarrica; quien fue
sorprendido en el momento en que llevaba carne faenada hasta una camioneta
blanca con chapa N ASH-484, estacionada a la vera del camino; a unos 10 metros
del lugar donde se encontr un serrucho, dos cuchillos de carnicera, un machete,
una chaira, menudencias.El oficial Antonio Banderas inform al aprehendido de los artculos 12 de la
Constitucin Nacional, 75 y 179 del Cdigo Procesal Penal, de hacerle saber que la

causa de su aprehensin es haber sido sorprendido en flagrante comisin de hecho

punible contra la propiedad de las personas (abigeato); que tiene derecho a guardar
silencio y a ser asistido por un defensor de su confianza.Se labr croquis del lugar, se tomaron placas fotogrficas, y fueron
incautados los siguientes objetos: 1 (Una) linterna, 1 (una) pinza, 1 (un) serrucho,
1 (una) piola de 10 metros, 2 (dos) cuchillos, 1 (una) chaira, restos de menudencia,
una res, 1 (una) camioneta marca Peugeot, color blanca, con chapa N ASH-484.El testigo Jos Sosa, sin apodo ni sobre nombre, paraguayo, de 56 aos
de edad, casado, capataz de estancia, nacido el 6 de junio de 1953, en la Colonia
Juhua and del Distrito de San Pedro; con C.I.N 1.932.655, domiciliado en la
estancia Marangat, propiedad del seor Inocencio Len; manifest que siendo
aproximadamente las 19:00 horas, del 10/06/2009, vio cuando Ramiro Ramrez
ingres al campo del seor Len, enlaz a la vaca con marca de la vctima, traslad
al animal al monte donde procedi a faenarlo, motivo por el cual avis a la polica.Participaron del procedimiento el Sub. Crio. Calixto Grueso, Oficial
Antonio Banderas, los oficiales Juan Alvarez, Marcelo Rivarola, quienes realizaron
las labores de criminalstica de campo; el agente fiscal penal de turno Abg.
Bernardo Elizondo, el asistente fiscal Antonio Huerta. El agente fiscal Bernardo
Elizondo dispuso el traslado de Ramiro Ramrez a la sede de la Cria. N 5 de Gral.
Garay, donde permanecer en libre comunicacin y a disposicin de las
autoridades judiciales. Se adjunta acta de procedimiento.Prosiguen las investigaciones.Calixto Grueso
Sub. Crio. Cria. 5 Gral. Garay
Guair

FORMATO PLAN ESTRATEGICO DEL CASO

1. DATOS DEL CASO

Unidad del Ministerio
Pblico
Nmero de Causa
Fecha de asignacin

Unidad N 1
001510
11/10/2009

Fiscal asignado
Hecho Punible a
investigar
Lugar y fecha de los
hechos

Ab. Bernardo Elizondo

Abigeato
10/10/2009
del Guaira.

Km. 25 Gral. Garay. Distrito

Comisara 5ta. Gral. Garay

Investigacin de Delitos.
Villarrica.
Oficial Antonio Banderas. Jefe
de Comisara e Investigacin
del Delitos de la P.N.

Nombres y datos de Comisara 5ta. Gral. Garay. Telefax 0541ubicaciones

42348. Investigacin de Delitos. Telefax
0541-433661.
Nombres y datos de
Oficial Antonio Banderas. Comisara 5ra.
ubicaciones
Gral. Garay. Telefax 0541-42348

Datos de la Vctima

Inocencio de Len

Intervenciones

Defensa Tcnica

Ab. Juan Perico

Intervenciones

Imputado(s)

Ramiro Ramrez

Situacin Procesal

Unidades Policiales
Personal Interviniente

Denuncia, testifical, audiencia preliminar y

juicio oral y pblico
Todo el proceso hasta el trmite de
casacin ante la Corte Suprema de
Justicia
Imputado, acusado, condenado.

2. EQUIPO DE TRABAJO
Fechas de reuniones de trabajo

Nombres y Datos de Ubicacin

Sub Comisario Calixto Grueso. Tel 0981-394089. Vil.
Sub Comisario Hugo Campos. Tel 0982- 485069. Vil.
Sub Oficial Juan Alvarez. Tel, 0983-445579. Vil.
Sub Oficial Marcelo Rivarola. Tel. 0981-586738. Vil.
11/10/2009
Asistente Fiscal Antonio Huerta. Tel. 0981-333444. Vil.
Secretario Fiscal Alexis Maldonado. Tel. 0985-586709. Vil.
Sub. Oficial Mayor Antonio Rivas. Tel 0983-595869 C. Gral.
Garay.
Auxiliar Fiscal. Adela Cabaas. Tel. 0984-9485896

Fecha de inicio del

proceso
Fecha de Acusacin
Fecha limite para
prorroga
extraordinaria
Juzgado de Paz

3. RGANO JURISDICCIONAL
11 de Octubre del ao 2009. Notificacin del acta de imputacin.11 de Diciembre del ao 2009.30 de mayo del ao 2010.-

Juzgado de Guardia
Juzgado de Garantas

Juzgado Penal de Garantas del Segundo Turno del Guaira.- Ab. Justiniano Gonzlez.

Tribunal de Sentencia

Tribunal de Sentencia en lo Penal del Guaira. Ab. Lola Mndez. Ab. Marcio Bueno. Ab. Luisa Marn.

1) A.I. N 736 de fecha 11 de octubre del ao 2009. Medida cautelar de prisin

2) A.I. N 05 de fecha 8 de junio del 2010. Elevacin a Juicio Oral.
3) S.D. N 68 de fecha 1 de diciembre del 2010 del Tribunal de Sentencia. Condena a 4 aos de pena
privativa de libertad. 4) Ac. Sent. N 8 de Fecha 24 de febrero del 2011.- Cmara de Apelacin confirmacin de la Res. Del
Tribunal de Sentencia.
5) Ac. y Sent. N 420 de fecha 21 de junio del ao 2011 . CSJ hace lugar al recurso de casacin y
modifica la condena a 2 aos de pena privativa de libertad.
1) Apelacin General contra el A.I. N 736 de fecha 8 de octubre del 2009 del Juzgado de Garantas 2)
Apelacin Especial contra la S.D. N 68 de fecha 1 diciembre del 2009 del Tribunal de Sentencia.
Recurso Extraordinario de Casacin
3) Ac. Sent. N. 8 de fecha 24 de febrero del 2011. del Tribunal de Apelacin
4. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En fecha 10 de octubre del ao 2009 en la Localidad de Gral. Garay, Km 22, aproximadamente a las 19:00 horas, Ramiro
Ramrez, aprovechando la oscuridad de la noche, provisto de una linterna ingres en el campo del Sr. Inocencio de Len,
dirigindose directamente hacia donde se encontraba el animal de marca & de la vctima, lo enlaz con una piola, para
trasladar al animal a pie - cortando alambradas con una pinza- hasta un montecillo ubicado a unos 3.000 mil metros donde
procedi a faenarlo, utilizando para el efecto un serrucho, dos cuchillos de carnicera, un machete y una chaira.
Posteriormente llev la carne ya faenada hasta su camioneta con chapa N ASH-484 ubicada a la vera de un camino vecinal,
cercano al campo de la victima, momento en que se procedi a su aprehensin, con la mitad de la carne del animal faenado
en su vehculo. Su conducta estaba siendo observado por la comitiva policial y fiscal que se haba constituido al efecto en el
lugar, a raz de la informacin primaria dada por el capataz de la estancia Sr. Jos Sosa, horas antes.

Recursos

Resoluciones
judiciales

Corte Suprema de
Sala Penal. Dra. Perla Pombo. Dr. William Smith. Dr. Rodolfo Caete.
Justicia
Juzgado de Ejecucin Juzg. De Ejecucin del Guaira. Ab. Soila Pava.

Suplentes. Ab. Justo Vzquez. y Juan Carlos Rey.

Tribunal de Apelacin Tribunal Multifuero del Guaira. Ab. Tino Prez. Ab. Prudencio Ortiz. Ab. Carlota Villalba.

5. HIPTESIS
Ramiro Ramrez, se dedica de manera individual y continua al abigeato.
Ramiro Ramrez, pertenece a un grupo organizado dedicado al abigeato.
Estructura del
Hecho Punible
Participante(s)
(Autor, Cmplice,
Instigador)
Ramiro Ramrez

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Medios
Actividad
Utilidad probatoria
Probatorios
Investigativa
Encargado
(qu demuestra)
(lo que se tiene)
a seguir
Que, Ramiro Ramrez -Llamar a
Asistente
- Parte Policial, Acta estuvo en el lugar del testifical al
Fiscal Antonio
de procedimiento,
hecho, fue
Capataz Sr.
Gonzlez
Acta de
aprehendido en ese
Jos Sosa.
levantamiento de
lugar, con todas las
-Solicitar
evidencias.
evidencias, tanto el
informe sobre
- Croquis de lugar
producto del animal
Chapa Nro
del hecho. Placas
como los
ASH 484 al
fotogrficas.
implementos
Registro del
utilizados
Automotor
- Verificar
Identificacin e
individualizaci
n.

- Declaracin
testifical de Jos
Sosa.
- Informe del
Registro del
automotor sobre la

Que vio a Ramiro

Ramrez desde el
principio cuando
estaba enlazando al
animal por lo que dio
aviso al dueo y a la

-Testifical del

Sr, Eustaquio
Aquino y los
intervinientes,
oficiales,
Francisco

Asistente
Fiscal Antonio
Gonzlez,
Secretario
Fiscal Alexis
Maidana, y

Trmino

Evaluacin

3 das

Se realiz
conforme

5 das

Se realiz
conforme

placa del automotor

Polica. Lo acompa
Eustaquio Aquino
El informe del
Registro dice que la
chapa se halla
inscripta a nombre de
Ramiro Ramrez.

Se confirma
declaracin del
Capataz .Vieron
cuando llevaba la
carne faenada a la
camioneta y que fue
aprehendido en ese
mismo momento con
todas las evidencias
para la comisin del
hecho.
- Parte policial, acta
Que primeramente
de procedimiento de ingres en el
evidencias.
establecimiento de la
- Placas fotogrficas. vctima e
Comisara Gral.
inmediatamente arre
Garay
y se apoder del
ganado vacuno con
marca &, ajeno, sin
consentimiento del
titular, lo traslad
hasta un montecillo y
procedi a faenarlo.

Gonzlez,
Hugo
Riquelme,
Juan lvarez,
Marcelino
Rivas.

uxiliar Fiscal
Ada Cabaas

- Llamar a
declaracin
testifical al
capataz seor
Jos Sosa.

Asistente
Fiscal Antonio
Gonzlez.
Sub Comisario
Calixto Grueso

Testifical de
Eustaquio Aquino, y
los oficiales
Francisco Gonzlez,
Hugo Riquelme,
Juan Alvarez,
Marcelino Rivas.

Elementos
objetivos del Tipo
Conducta (Verbo
Rector): hurtar
cabezas de ganado

- Recabar
boleta de
marca del
animal
faenado.
Solicitar a la

3 das

3 das

Se realiz
conforme

vctima e
informe a la
Senacsa
- Declaracin
testifical de Jos
Sosa.

- Presentacin de la
boleta de marca por
la victima
- Contestacin de
informe de Senacsa
Testifical de
Eustaquio Aquino, y
los oficiales
Francisco Gonzlez,
Hugo Riquelme,
Juan Alvarez y
Marcelino Rivas

Que vio cuando

Ramiro Rarmrez
estaba arreando el
ganado vacuno de su
patrn en el campo
del mismo, y lo
traslad hasta otro
lugar para faenarlo.
Documentos que
confirman que la
marca perteneca a la
vctima
Que efectivamente
Ramiro Ramrez se
apoder del animal
vacuno ajeno en el
campo de la victima y
lo traslad hasta otro
lugar donde procedi
a faenarlo y llevar su
carne hasta su
vehiculo donde fue
aprehendido

Testifical de
Eustaquio
Aquino y los
intervinientes
oficiales
Francisco
Gonzlez,
Hugo Riquelme
Juan Alvarez y
Marcelino
Rivas

Asistente
Fiscal Antonio
Gonzlez,
Secretario
Fiscal Alexis
Maldonado y
Auxiliar Fiscal
Ada Cabaas
Sub Oficial
Juan Alvarez

5 das

Antonio
Gonzlez y
Senacsa

3 das

Se realiz
conforme

5 das
5das

Se realiz
Conforme

Elementos
objetivos del Tipo:
Nexo causal

- Informe del
Registro del

- Declaracin
testifical de Jos
Sosa.

El Informe del

Que vio a Ramiro

Ramrez desde el
principio cuando
estaba enlazando al
animal por lo que dio
aviso al dueo y a la
Polica.
Posteriormente lo
acompao Eustaquio
Aquino
conjuntamente con la
Polica Nacional

Confirma que el
animal vacuno
perteneca a la
vctima
- Parte policial, acta
Que efectivamente
de procedimiento,
Ramiro Ramrez
acta de estuvo en el lugar del
levantamiento de
hecho, y fue
evidencias.
aprehendido en el
- Placas fotogrficas. momento de
- Croquis del lugar
comisin del hecho
del hecho. Comisara punible
Gral E. A Garay.

Presentacin de la
boleta de marca por
la vctima

Llamar a
Testifical de
Eustaquio
Aquino y los
Oficiales
Francisco
Gonzlez,
Hugo
Riquelme,
Juan lvarez,
Marcelino
Rivas

Asistente
Fiscal Antonio
Gonzlez,
Secretario
Fiscal Alexis
Maldonado y
Auxiliar Fiscal
Ada Cabaas

- Llamar a
Asistente
Testifical del
Antonio
Capataz Sr.
Gonzlez
Jos Sosa.
- Solicitar
informe sobre
chapa Nro ASH
484

5 das

3 das

Se realiz
conforme

Se realizo
conforme

Automotor sobre
placa del mismo

Testifical de
Eustaquio Aquino y
los oficiales Hugo
Riquelme, Francisco
Gonzlez Juan
Alvarez y
Marcelino Rivas.

Reprochabilidad

Antijuridicidad

- Cedula de
identidad Policial.
- Informe
psiquitrico y
sicolgico del
imputado.
- Titulo de Profesor
de Educacin
Primaria
Informe del M.E,C.

No existe causa
de justificacin

registro establece
que la Chapa se halla
inscripta a nombre de
Ramiro Ramrez y
pertenece al vehiculo
encontrado
Se confirma
declaracin del
capataz y adems
vieron cuando llevada
la carne faenada a la
camioneta y que fue
aprehendido en el
mismo momento con
todas las evidencias
para la comisin del
hecho.
Confirma mayora de
edad e identidad.
Demuestra que no
sufre de trastornos
mentales, de retardo
ni de perturbacin de
la conciencia.

Confirma que Ramiro

Ramrez es profesor
de primaria

Solicitar
Informe al
Ministerio de
Educacin

Asistente
Fiscal y el
M.E.C

Cinco
das

Se realiz
conforme

No hubo salidas alternativas.

Incautado en allanamiento
y procedimiento realizado
por la comitiva Fiscal
policial

1.Linterna, 1 Pinza,
1.Serrucho, 1. piola de 10
metros, 2 cuchillos 1 Chaira

Primero. Bveda del

Ministerio Pblico
Actualmente Bveda del
poder judicial.

Primero. Bveda del

Ministerio Pblico.
Actualmente. Entregado
al titular

Ubicacin fsica

8. SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO

Incautado en
procedimiento realizado
por la comitiva fiscalpolicial

Decisin- Medidas

Camioneta, marca Peugeot,

color blanco, placa N ASH
484.

Identificacin

7. BIENES, INSTRUMENTOS, PRODUCTOS Y OTROS

Del Juzgado de
Garantas y
Tribunal de
Sentencia y
juzgado de
Ejecucin.
Del juzgado de
Garantas y el
Tribunal de
Sentencia.

A disposicin de

Fue entregado
al Dueo por el
Juez de
Ejecucin. No
esta sujeto a
comiso.
Por S.D. Nro 1
de diciembre
del ao 2009.
se dispuso su
comiso.

Observaciones

9. TEORA DEL CASO

Lo fctico
En fecha 10 de octubre del ao 2009, siendo aproximadamente las 19 horas, en la localidad de Gral. Garay, Km. 22 Distrito
de Villarrica, Ramiro Ramrez, provisto de una linterna y otros elementos ingres en el campo del Sr. Inocencio de Len,
ubicado en el lugar sealado precedentemente, enlaz con una piola de aproximadamente 10 metros a una vaca
perteneciente a la vctima; se apoder del animal - sin consentimiento del titular- para trasladarlo a pie, cortando
alambradas con una pinza, hasta un montecillo ubicado a unos tres mil metros del lugar, donde procedi a faenarlo,
utilizando para el efecto un serrucho, dos cuchillos de carnicera, un machete y una chaira. Posteriormente llev la carne
ya faenada hasta su camioneta con chapa N ASH. 484 ubicada a la vera de una camino vecinal, cercano al campo de la
vctima, cuando se procedi a su aprehensin.
Lo jurdico
La conducta desplegada por el acusado se halla subsumida dentro de las disposiciones establecidas en el Art. 163 del
Cdigo Penal (que tipifica el hecho punible consumado como Abigeato) en concordancia con el Art. 29 inc. 1 del mismo
cuerpo legal, en calidad de autor del hecho; pus realiz el hecho punible valindose por mi mismo.
Lo probatorio
Con la boleta de registro de marca y el resultado del informe de Senacsa, se demuestra que el animal vacuno del cual se
apoder el imputado perteneca a Inocencio de Len. El resultado del informe del Registro del Automotor demuestra que el
vehculo utilizado y hallado en el lugar del hecho pertenece a Ramro Ramrez.
El Acta de Levantamiento de evidencias, el acta de procedimiento, croquis del lugar, placas fotogrficas, confirman que
Ramiro Ramirez se encontraba en el lugar del hecho, que ingres ala campo de la victima, siendo visto primeramente
cuando enlaz el animal, y posteriormente cuando ya lo haba faenado. El resultado del informe del Registro del Automotor
demuestra que el vehiculo utilizado pertenece a Ramiro Ramrez.
Las declaraciones testifcales de Jos Sosa, Eustaquio Aquino y de los oficiales intervinientes, corroboran que Ramiro
Ramrez se encontraba en el lugar del hecho, que ingres al campo de la victima, que fue visto cuando se apoder del
animal, lo faen, y fue sorprendido con la carne ya faenada en su poder.
Los objetos incautados en el lugar del hecho corroboran que Ramiro Ramrez faen el animal marca & de la vctima.

POLICIA NACIONAL
Direccin de Apoyo Tcnico
Dpto. de Narcticos
Asuncin Paraguay
Asuncin 12 de Octubre de 2009.
B.T.O. No. 07/09.
OBJETO: Comunicar Aprehensin de Persona e Incautacin de Supuesta Marihuana.
A LA: Abg. Lorena Torres
Fiscal de la Unidad de Narcotrfico
Me dirijo a Usted, con el objeto de comunicar que el da de la fecha, siendo
las 10:05 horas aproximadamente, en la plataforma No. 13 de la Terminal de mnibus
de Asuncin en un control rutinario, personal de Guardia de la Brigada procedi a la
aprehensin de Juan Pedro Montero, paraguayo, soltero, de 22 aos de edad,
domiciliado en el Barrio Victoria de Pedro Juan Caballero, incautndose de su poder un
(1) bolsn negro conteniendo dos (2) panes de supuesta marihuana prensada, con un
peso aproximado de dos (2) Kilogramos, un (1) aparato celular, marca Nokia, tipo 1100,
color gris.
El procedimiento fue realizado a consecuencia de que el citado ms arriba
se dispona a abordar un mnibus de la empresa PLUMA con destino a San Paulo Brasil y presentaba una actitud sospechosa, por lo que el personal interviniente realiz
un cateo minucioso del bolsn, color negro, encontrando en su interior la marihuana.
Posteriormente, el aprehendido fue trasladado hasta la oficina de la brigada, donde fue
identificado. Adems, se deja constancia que el personal policial comunic al
aprehendido sus derechos, conforme a lo dispuesto en el artculo 12 de la Constitucin
Nacional.
Se comunic al personal del Departamento de Antinarcticos de la Polica
Nacional y a esa representacin Fiscal a cargo de la Abg. Lorena Torres, quien dispuso
el traslado del aprehendido y las evidencias a la sede del Ministerio Pblico. Se labr
acta, cuya copia se adjunta.
Sub. Oficial 1 O.S. Juan Marrn
Personal Interviniente

FORMATO PLAN ESTRATEGICO DEL CASO

Unidad del Ministerio

Pblico
Nmero de Causa
Fecha de asignacin
Unidades Policiales
Personal Interviniente

Datos de la Victima
Defensa Tcnica
Imputado(s)

Unidad N 2

1. DATOS DEL CASO

Fiscal asignado

7146
12/10/09
Direccin de Apoyo Tcnico
Dpto. Investigacin de Delitos
de la Polica Nacional
Sub. Oficial 1 Juan Marrn
Sub. Oficial 2 Carlos Bernal
Sub. Oficial Ayudante
Fernando Cuevas
Asistente Fiscal Eustaquio
Martnez
La Sociedad
Abg. Esmilda Bentez
Juan Pedro Montero

Hecho Punible a
investigar
Lugar y fecha de los
hechos
Nombres y datos de
ubicaciones

Abg. Lorena Torres

Tenencia y Trfico de Sustancias
Estupefacientes
Asuncin - 12/10/09
Terminal de mnibus
Brigada Antinarctico, Fernando de la
Mora y Rca. Argentina . Telf. 442349
Brigada Antinarctico, Fernando de la
Mora y Rca. Argentina . Telf. 442349

Intervenciones

Unidad Especializada de Narcotrfico,

Per 1232

Intervenciones
Situacin Procesal

Imputado acusado - condenado

Abg. Lorena Torres

Sub. Oficial 1 Juan Marrn
Sub. Oficial 2 Carlos Bernal
Sub. Oficial Ayudante Fernando Cuevas
Asistente Fiscal Eustaquio Martnez

Nombres y Datos de Ubicacin

Fecha de Reuniones
Reuniones a partir del 13/10/09 (Sala de Reuniones de la
Unidad Fiscal)
Reunin en fecha 19/10/09
Reunin en fecha 26/11/09
Reunin en fecha 26/12/09
Reunin en fecha 26/01/10
Reunin en fecha 26/02/10
Reunin en fecha 26/03/10
Reunin en fecha 01/04/10

2. EQUIPO DE TRABAJO

3. RGANO JURISDICCIONAL
Fecha de inicio del
proceso
Fecha de Acusacin

12/10/09

Fecha lmite para

Prorroga
Extraordinaria
Juzgado de Paz

12/03/10

Juzgado de Guardia

12/04/10

Juzgado Penal de Garantas a cargo de Ramn Gutirrez

Juzgado de Garantas

Juzgado Penal de Garantas No. 8

Tribunal de Sentencia
De la capital

Cirio Mndez, Ramona Domnguez y Pedro Pablo Cantero

Tribunal de Apelacin Natalia Mercedes, Alicia Bentez y Ramn Rodrguez

De la capital
Corte Suprema de
Justicia
Resoluciones
Judiciales
Recursos

Juan Prez, Roque Ruiz y Leticia Villegas

A.I. No. 111 de fecha 13 de octubre de 2009 (detencin preventiva)
A.I. No. 555 de fecha 14 de abril de 2010 (apertura del juicio oral y pblico)
S.D. No. 1010 de fecha 17 de junio de 2010 (sentencia de condena)
Acuerdo y Sentencia No. 1313 de fecha 26 de septiembre de 2010 (confirmacin de la condena)
Recurso de Apelacin Especial y Recurso extraordinario de casacin. Confirm condena

4. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

El da 12 de octubre de 2009, siendo las 10:05 aproximadamente, Juan Pedro Montero se encontraba en la plataforma No. 13
de la Terminal de mnibus de Asuncin en donde fue aprehendido por el Sub. Oficial 1 Juan Marrn del Dpto. Investigacin
de Delitos de la Polica Nacional, quien se hallaba realizando un control rutinario en su carcter de personal de guardia de la
Brigada, oportunidad en la cual procedi a inspeccionar al seor Juan Pedro Montero quien tena en su poder un bolso de
color negro con la inscripcin Luigi Rossi Collectin , conteniendo 2 panes de supuesta marihuana, con un peso
aproximado de 2 Kilogramos; un aparato celular, marca Nokia, tipo 1100, de color gris, conteniendo un chip de la Empresa
Personal con el nmero 0971- 444.888; as tambin un boleto de pasaje de la Empresa Pluma con fecha 12 de octubre de
2009, con el nmero de formulario No. 3838, con destino a Foz de Iguaz Brasil a nombre de Juan Pedro Montero, con
ticket de maleta al dorso No. 11111.Fue comunicado al personal del Departamento de Narcotrfico de la Polica Nacional y al Ministerio Pblico, quien dispuso el
traslado de Juan Pedro Montero a dicha institucin en donde se practic el estudio primario de campo de las evidencias
incautadas por parte del Sub. Oficial Ayudante Fernando Cuevas y cuyo resultado del anlisis primario arroj resultado
positivo a supuesta marihuana (hachis), con un peso de 2 Kilos (ambos paquetes). -

5. HIPTESIS
Hiptesis 1:
Juan Pedro Montero el da 12 de octubre de 2009, siendo las 10:05 aproximadamente, se encontraba en la plataforma No. 13
de la Terminal de mnibus de Asuncin, quien tendra en su poder un bolso de color negro conteniendo 2 panes de
supuesta marihuana, con un peso aproximado de 2 Kilos, con el propsito de introducir la marihuana en la cuidad de Foz de
Iguaz Brasil para su comercializacin.-

Hiptesis 2: El Sr. Juan Pedro Montero hace parte de una red de distribucin y comercializacin de estupefacientes.

Estructura del
Hecho Punible

Medios
Probatorios
(lo que se tiene)
1. Acta de procedimiento
de fecha 12/10/09;

Participante
Autor Juan
Pedro Montero

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Actividad
Utilidad probatoria
Investigativa
(lo que demuestra)
a seguir
Que Juan Pedro Montero
tena en su poder 2
paquetes de supuesta
hierba de color verde

2. Testimonio del Sub.

Oficial 1 Juan Marrn

3. Resultado del Dpto. de

Identificaciones de la
Polica Nacional

Efectivamente la identidad
del Indiciado es Juan
Pedro Montero.
Registra antecedentes
policiales por tenencia de
marihuana en fecha
12/12/03 y cuenta con un

1.
Identificacin
por
parte
del
Dpto.
de
Identificacin de
la
Polica
Nacional;

4. Antecedentes
Penales y
Policiales

Encargado

Trmino

Sub. Oficial
Carlos Bernal

11-09

Evaluacin

(Sin autorizacin
introdujere al pas o
remitiere al exterior
las sustancias)

Conducta y
resultado

(Dos paquetes
conteniendo
estupefacientes
marihuana)

Objeto

4. Boleto de pasaje de la

3. Resultado del
Laboratorio Forense de
la SENAD

2. Dos (2) paquetes

conteniendo marihuana
(hachis);

1. Acta de Procedimiento
Estudio Primario de
Campo;

2. Dos (2) paquetes

conteniendo marihuana
(hachis);

1. Acta de Procedimiento
Estudio Primario de
Campo;

Que en varias
oportunidades registra
Juan Pedro Montero
Visitas ingreso al Brasil
por la ciudad de Foz de
Iguaz

Que la sustancia que tena

en su poder se trata de
marihuana (hachis)

Que la sustancia que tena

en su poder se trata de
marihuana (hachis)

procedimiento abreviado
por Tenencia de
Marihuana condenado a 3
aos de pena privativa de
libertad ante el juzgado
penal de Garantas No. 5 a
cargo de Pedro Pablo
Mendieta

2. Informe a la
Interpol
con
relacin
a
la
informacin
de
conexin
con
Juan
Pedro
Montero y otros

1.
Pericia

Anlisis
Laboratorial de la
sustancia

1. Pericia
Anlisis
Laboratorial de la
sustancia

2. Asistente Fiscal

.
1. Perito de la
Senad Sub- Oficial
Romualdo
Rodrguez

1. Perito de la
Senad Sub- Oficial
Romualdo
Rodrguez

30/09

26/09

12-09

Empresa Pluma

5.
Resultado
Migraciones

de

6.
Resultado de la
telefona
celularEmpresa Personal

8.
Resultado de
telefona celular.

9.
Resultado de
telefona celular.

Comunicaciones
nacionales e
internacionales Brasil,
cuyo titular de la lnea es
Juan Pedro Montero,
quien se comunica
constantemente con el
nmero 0543 -444.555.666
Segn el IMEI del aparato
telefnico aparece que de
ese aparato tambin
operan las lneas
telefnicas 0971 -222222 y
0971 -333333

la

Los nmeros 0971 -222222

y 0971 -333333,
pertenecen a Mara
Estefana Lpez, con C.I.
No. 666.666 cuyos
extractos denotan
comunicacin con el
nmero 0543 -444.555.666
y el nmero 0981
111.888

la

El nmero 0981 111.888

pertenece
a
Adrin
Surez, cuya antena le
ubica
durante
la
comunicacin en Pedro
Juan Caballero.
El nmero 0543 -

3. Informe a la
Superintendencia
de Bancos y la
INCOP,
sobre
cuentas
corrientes,
CA,
etc.
de
Juan
Pedro Montero.
Informe
de
SEPRELAD
4. Informe a la
empresa Personal
(titular,
extracto
de
llamadas,
antenas y celdas,
mensajes),
tambin los datos
de
IMEI
del
aparato celular y
las lneas que
operaron
con
dicho aparato:
5. Pedido de
Cooperacin
Jurdica con el
Brasil
para
obtener los datos
del
titular
del
nmero 0543 444.555.666

7. Informe al Dpto.
de
Identificaciones

Eustaquio
Martnez

26/09

4.
Perito
del
Laboratorio
Forense
del
Ministerio Pblico
Esteban Gonzlez

30/09

01/10

6. Direccin de
Asuntos
Internacionales
del Ministerio
Pblico

02/10

7. Perito Calgrafo
Jos
Jos
Rodrguez
del
Laboratorio
Forense
del
Ministerio Pblico

10. Resultado de la
Cooperacin
Jurdica
enviada al Brasil
11.
Resultado
INTERPOL

de

12. Resultado del anlisis

de comunicaciones.

444.555.666 se encuentra
a nombre de Joa Dos
Santos, quien tiene
antecedentes por trfico
de estupefacientes segn
los datos aportados por la
INTERPOL. Adems segn
informacin de
inteligencia el ciudadano
Joa Dos Santos se
encuentra vinculado a un
grupo criminal que tiene
contactos con un cartel de
Mxico.
Se pudo verificar 100
comunicaciones efectivas
entre
Mara
Estefana
Lpez y Adrin Surez
entre los das 10, 11 y 12
de octubre de 2009, cuyas
comunicaciones ubican al
seor Adrin Surez en la
ciudad de Pedro Juan. Lo
relevante
que
la
comunicacin entre Mara
Estefana y Adrin el da
12 de octubre de 2009,
ubica el aparato celular de
Mara Estefana en la zona
de
la
Terminal
de
mnibus. Tambin se
verific
dos
comunicaciones efectivas
con Pedro Montero los
das 5 y 6 de junio de
2009.
Por ltimo se determin
10
comunicaciones

de
la
Nacional
relacin
cdula
666.666.

Polica
con
a
la
No.

8.
Anlisis
de
Comunicacin
9. Entrevista con
Mara
Estefana
Lpez, y realizar
cuerpo
de
escritura;
10. Solicitar a la
empresa
de
telefona
celular
los documentos
con los cuales se
habilit el nmero
de celular 0971 222222 y 0971 333333,
pertenecen
a
Mara
Estefana
Lpez,
con C.I.
No. 666.666.

8. Entregar los
dems extracto de
llamadas al Perito
del
Laboratorio
Forense
del
Ministerio Pblico
Esteban Gonzlez
para el anlisis de
comunicaciones

7. A cargo de los
Agentes de la
Senad

13. Resultado del Dpto.

de Identificacin de la
Polica Nacional.

14. Resultado de los

Bancos y Cooperativas.

15. Resultados
Seprelad

de

la

16. Entrevista con Mara

Estefana Lpez

efectivas
entre
Mara
Estefana Lpez y el seor
Joa Dos Santos.Inform que el nmero de
cdula de identidad No.
666.666,
que
fue
denunciado
como
extraviado por la titular
Mara Estefana Lpez
Que existe en el Banco
Pepe,
una
cuenta
corriente a nombre de
Juan Pedro Montero y
mediante el cual recibe
remesas desde el Banco
JJ del Brasil con sede en
Foz de Iguaz por parte de
Joa Dos Santos, quien a
travs de su cuenta
corriente No. 666- 098.555,
se
pudo
verificar
transacciones financieras
con un Banco en Mxico,
cuyos mayores datos no
pudieron ser obtenidos.
Precisamente, el Banco
Pepe
como
sujeto
obligado haba reportado
una
operacin
sospechosa realizada por
Juan Pedro Montero, por
venta y compra de divisas
mayores a 10.000 dlares
americanos sin justificar
el origen de los mismos.

9.
Pericia
caligrfica de las
documentaciones
Remitidas por la
empresa
de
telefona
celular
para
ser
comparadas
las

la

19. Informe remitido por

la SENAD, acompaado
de
documentos
obtenidos de la Polica
Federal del Brasil

18. Informe remitido por

la
INTERPOL
comunicando que Joa
Dos
Santos
fue
aprehendido en Mxico
por tener en su poder 3
panes de marihuana y
quien est a disposicin
del Ministerio Pblico de
la ciudad de Mxico

17. Resultado de
Pericia Caligrfica

Indica su vinculacin con

el trfico de droga /
marihuana que operan
con
carteles
de
narcotrficos en Brasil y
Mexico.

La pericia determin que

la firma que aparece en
los documentos enviados
por
la
empresa
de
telefona
celular
no
corresponden de puo y
letra a Mara Estefana
Lpez.

Mara Estefana Lpez

mencion que en el mes
de junio de 2008 habra
extraviado su cdula de
identidad
y
la
cual
denunci
ante
la
comisara de su zona,
adjunta copia autenticada
del acta labrada en la
comisara. Neg tener
ningn aparato telefnico
a su nombre.

firmas
consignadas
en
ese
documento
con
y
las
plasmadas en el
cuerpo
de
escritura
elaborado por la
seora
Mara
Estefana Lpez

19. Testimonio de los

seores Daro Hernndez
y Santiago Romero de la
Polica Federal del Brasil
en carcter de Anticipo
Jurisdiccional de Prueba

mediante
video
conferencia.-

El informe de la SENAD
comunica
que
Adrin
Surez
falleci
a
consecuencia
de
una
redada realizada por la
polica federal del Brasil
en un operativo contra el
Narcotrfico el da 20 de
noviembre de 2009.
Segn
datos
de
un
informante el seor Adrin
Surez era quien facilitaba
la marihuana a Juan Pedro
Montero para que ste lo
introduzca a la zona de
Foz de Iguaz para su
comercializacin en dicho
mercado.
Estos
datos
constan
igualmente
en
los
documentos remitidos por
la Polica Federal del
Brasil
Ambos testimonios de los
agentes corroboraron que
Adrin Surez formaba
parte
de
un
grupo
dedicado al narcotrfico y
quien
facilitaba
la
expedicin
de
la
marihuana a Juan Pedro

9.
Declaracin
testimonial de los
agentes
Daro
Hernndez
y
Santiago Romero
de
la
Polica
Federal del Brasil
en carcter de
Anticipo

Montero,
quien
deba
introducir por otras rutas
al mercado brasilero.

Antijuridicidad,

Reprochabilidad

Punibilidad

No se cuenta con
ninguna informacin
que denote que haya
actuado bajo alguna
causa de
justificacin
Pericia Psicolgica y Constat que el Juan
Psiquitrica al
Pedro Montero es una
imputado Juan
persona cuyas
Pedro Montero
caractersticas son
acordes a su edad
biolgica, se ubica en
tiempo y espacio y
comprende los
alcances de sus
actos
El tipo penal no
exige condiciones
objetivas de
punibilidad

Jurisdiccional de
Prueba

mediante
video
conferencia.

7. BIENES, INSTRUMENTOS, PRODUCTOS Y OTROS

Identificacin

Decisin- Medidas

Ubicacin fsica

A disposicin de

Dos (2) paquetes conteniendo

marihuana (hachis)
Bolso de color negro con la inscripcin
Luigi Rossi Collectin
Un aparato celular, marca Nokia, tipo
1100, de color gris, conteniendo un chip
de la Empresa Personal con el nmero
0971- 444.888;

Incautacin/ secuestro

Depsito de Evidencias del

Ministerio Pblico
Depsito de Evidencias del
Ministerio Pblico

Osvaldo Gonzlez

Incautacin

Incautacin

Depsito de Evidencias del

Ministerio Pblico

Osvaldo Gonzlez
Osvaldo Gonzlez

Pantaln vaquero de color azul, sin

marca; una remera de color negro con
cuello y borde de manga de color
blanco, con la inscripcin Car Shop
Hor Knuyckle
Un boleto de pasaje de la Empresa
Pluma de fecha 12 de octubre de
2009, con el nmero de formulario No.
3838, con destino a Foz de Iguaz
Brasil a nombre de Juan Pedro
Montero, con ticket de maleta al dorso
No. 11111

Fueron
devueltos

Depsito de Evidencias del

Ministerio Pblico

8. SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO

No hubo salidas alternativas.-

Observaciones

Osvaldo Gonzlez

9. TEORA DEL CASO

Lo fctico
Juan Pedro Montero el da 12 de octubre de 2009, siendo las 10:05 de la maana, estuvo en la plataforma No. 13 de la
Terminal de mnibus de Asuncin, con un bolso de color negro conteniendo 2 panes de marihuana, que pesan en total 2
Kilos. Este estupefaciente, iba ser remitido por Juan Pedro Montero con el propsito de introducir sin autorizacin hasta la
cuidad de Foz de Iguaz Brasil, para su comercializacin a travs de Joa Dos Santos que pertenece al Cartel Juarez de la
ciudad de Mxico.
La marihuana fue facilitada por Adrin Surez desde la ciudad de Pedro Juan Caballero a Juan Pedro Montero, quien forma
parte de un grupo criminal dedicado al narcotrfico en la zona de Pedro Juan Caballero y Ponta Pora.
Lo jurdico

Trfico de Estupefacientes
Art. 21.- El que sin autorizacin introdujere al pas o remitiere al exterior las sustancias a las que se refiere el Artculo 1 de esta
ley, o el que autorice ilcitamente su introduccin o remisin, ser castigado con penitenciara de cinco a diez aos, decomiso de
las sustancias, multa por el cudruplo de su valor, y destitucin e inhabilitacin general por el doble de la condena, en el supuesto
de que fuere funcionario pblico"

Todas estas evidencias y dems elementos probatorios confirman la hiptesis delictiva del Ministerio Pblico en cual se encuentra descrito ms
arriba.

Instrumentales. Testimonio de los seores Daro Hernndez y Santiago Romero de la Polica Federal del Brasil en carcter de Anticipo Jurisdicciona
Prueba mediante video conferencia.Resultado del Laboratorio Forense de la SENAD, Boleto de pasaje de la Empresa Pluma , Resultado de Migraciones, Resultado de la telefona celular,
Resultado de la Cooperacin Jurdica enviada al Brasil, Resultado de INTERPOL, Resultado de los Bancos y Cooperativas, Resultados de la Seprelad,
Resultado del anlisis de comunicacin, Resultado del Dpto. de Identificacin de la Polica Nacional, Resultado de la Pericia Caligrfica, Informe
remitido por la INTERPOL comunicando que Joa Dos Santos fue aprehendido en Mxico por tener en su poder 3 panes de supuesta marihuana y quien
est a disposicin del Ministerio Pblico de la ciudad de Mxico, Informe remitido por la SENAD, acompaado de documentos obtenidos de la Polica
Federal del Brasil.

Testimonio calificado. Perito de la Senad Sub- Oficial Romualdo Rodrguez, Perito del Laboratorio Forense del Ministerio Pblico Esteban Gonzlez,
Perito Calgrafo Jos Jos Rodrguez del Laboratorio Forense del Ministerio Pblico.

Testifcales. Testimonio del Sub. Oficial 1 Juan Marrn, Mara Estefana Lpez.

Lo probatorio

POLICIA NACIONAL
Comisara 3. Metropolitana
Chile y Manduvir. Tel. (021) 441-708
Asuncin, Paraguay
***

Asuncin, 11 de mayo de 2009

Informe. N 205 /09

Objeto: Elevar informe
AL: Abog. Carlos Niella, Agente Fiscal
Unidad Penal N 1 Asuncin
Presente
El Jefe de la Comisara Nro. 3. Metropolitana, se dirige a usted, a fin de
informar sobre Supuesto Hecho Punible contra la Propiedad de las Personas ,
ocurrido en fecha 11 de mayo de 2009, a las 5:20 horas aproximadamente, en las
calles Vctor Haedo Nro 502 y 14 de Mayo de la ciudad de Asuncin, en el local de la
empresa M y M, propiedad de Marcelo Urrutia, paraguayo, casado, 57 aos de edad,
comerciante, con CI Nro 844.514, domiciliado en Zona Sur de la ciudad de Fernando
de la Mora.
Se sindica como supuesto autor a Julio Csar Prieto Gmez, sin apodo ni sobre
nombre, de 43 aos de edad, soltero, sin profesin, nacido en el 27 de julio de 1966,
en la ciudad de Encarnacin, hijo de doa Victoria Gmez y don Alberto Prieto, C.I.N
678.345, domiciliado en Guyr Campana y Lus Alberto del Parar, casi Mainumby ,
Zona Norte de la ciudad de Fernando de la Mora, quien fuera aprehendido en el interior
del local por los guardias de seguridad de Radar Jorge Gimnez, paraguayo, de 25
aos de edad, soltero, guardia de seguridad, domiciliado en Alberdi Nro. 1568 de
Asuncin, con telfono (0981) 123-678 y Francisco Vargas, paraguayo, de 44 aos de
edad, casado, guardia de seguridad, con C.I.Nro. 789.654.
En la fecha mencionada, siendo aproximadamente las 05:20 horas, en la
empresa de seguridad Radar se recibi aviso de alarma del local M y M.
Inmediatamente acudieron al lugar Jorge Gimnez y Francisco Vargas, quienes al
llegar al local se percataron que la persiana metlica de acceso fue forzada. Una vez
en el interior sorprendieron a Julio Csar Prieto Gmez, en el bao, con tarjetas para
celulares en su poder.

El aprehendido Julio Csar Prieto Gmez, fue puesto a disposicin personal de

esta Comisara a cargo del Oficial 2do OS. Csar Rodrguez, quien inform al
aprehendido de sus derechos contemplados en el artculo 12 de la Constitucin
Nacional, se labr croquis del lugar, se tomaron placas fotogrficas, y fueron recibidos
bajo acta tarjetas para celular por valor de Gs. 600.000 (GUARANIES SEISCIENTOS
MIL).
.
El aprehendido se encuentra en esta Comisara en libre comunicacin y a
disposicin de esa representacin fiscal.
Se remite tarjetas para celular por valor de Gs. 600.000 (GUARANIES
SEISCIENTOS MIL) y acta de procedimiento.
Carlos Alberto Garay
CRIO DEJAP
Jefe de Comisara

FORMATO PLAN ESTRATEGICO DEL CASO

1. DATOS DEL CASO
Unidad del Ministerio Pblico
Nmero de Causa

Fecha de asignacin

Unidades Policiales
Personal Interviniente

Unidad N 1 Asuncin
1324

11/05/2009

Comisara 3ra.

Fiscal asignado
Hecho punible a
investigar
Lugar y fecha
de los hechos

Abg. Carlos Niella

Hurto agravado
M y M ubicado en las calles
Vctor Haedo N 502 y 14 de Mayo
de la ciudad de Asuncin, el 11
de mayo de 2009.

Nombres
y
datos
de Of. Csar Rodrguez 098134567
ubicaciones
Of. Nstor Cardozo 0982367890

Asistente Fiscal Abg.

Ma. Teresa Ramrez,
Abg. Federico Gonzlez

Datos de la Victima

Empresa M y M

Intervenciones

Defensa Tcnica

Abg. Vctor Bogado

Intervenciones

Imputado(s)

Julio Csar Prieto

Gmez

Situacin
Procesal

Denuncia, querella, preliminar y

juicio oral.
Etapa preparatoria, intermedia y
juicio oral.
Detenido-Prisin
Acusado

Preventiva-

12-05-2009. Juez Aniceto Villalba

15-05-2009. Juez Penal de Garantas, Cornelio Bentez.

Juzgado de

4-11-2009

11-11-2009

11-05-2009

Juzgado de
guardia

Fecha Limite
para Prorroga
Extraordinaria
Juzgado de Paz

Fecha de inicio
del proceso
Fecha de
Acusacin

3. RGANO JURISDICCIONAL

Nombres y Datos de Ubicacin

Asistente Fiscal Abg. Ma. Teresa Ramrez, Abg. Federico
Gonzlez
Of. Csar Rodrguez
12-05-2009
Of. Nstor Cardozo
14-05-2009

2. EQUIPO DE TRABAJO
Reuniones

Recursos

Resoluciones
Judiciales

Corte Suprema
de Justicia
Juzgado de
Ejecucin

Tribunal de
Apelacin

Tribunal de
Sentencia

Garanta

A.I. N 231 de fecha 13 de mayo de 2009

A.I. N 432 de fecha 15 de junio de 2009
S.D. N 45 de fecha 10 de abril de 2010

De Asuncin. Jueces: Mara Elena Fiorotto, Jorge Andrs Salcedo, Justina Reyes.
Suplente: Maricela Varela.

4. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En fecha 11 de mayo de 2009, a las 5:20 horas aproximadamente, Julio Csar Prieto Gmez, ingres al local
M y M ubicado en las calles Vctor Haedo N 502 y 14 de Mayo de la ciudad de Asuncin, forzando la
persiana metlica de acceso. Una vez en el interior tom tarjetas para celulares por valor de Gs. 600.000
(Guaranes Seiscientos mil). En ese momento son la alarma de seguridad del local, a cargo de la empresa
Radar, llegaron los guardias de la empresa Radar al local. Julio Cesar Prieto trat de escapar por la puerta
trasera del negocio pero le fue imposible por lo que ingresa a esconderse en el sanitario del local, donde fue
encontrado por los guardias de seguridad Radar .

5. HIPTESIS
1- Julio Csar Prieto Gmez, tom tarjetas para celulares por valor de Gs. 600.000 para su lucro personal.
2- Julio Csar Prieto Gmez hace parte de una organizacin dedicada al hurto de tarjetas para celulares y
su posterior comercializacin

Estructura del Hecho

Punible
Participante(s)
(Autor, Cmplice,
Instigador)
Autor
Julio Csar Prieto Gmez

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Medios
Utilidad
Actividad
Probatorios
probatoria
Investiga Encarga(lo que se
(lo que
tiva
do
tiene)
demuestra)
a seguir
Testimonio
Como
Entrevisde
Jorge guardia
de ta con el
Gimnez
seguridad de dueo
Radar recibi del local
un aviso de
alarma en el
local M y M y
se constituy
y vio que la

Trmino

Evaluacin

Elementos Objetivos del

tipo:

persiana del
local estaba
forzada,
y
con el duelo
del
local
ingresaron al
lugar
y
encontraron
a Julio Prieto
quien
intentaba
escapar por
la
puerta
trasera.
1)
1)
Como
guardia
de
Testimonio
de
Jorge seguridad de
Radar recibi
Gimnez
2)
un aviso de
alarma en el
Testimonio
de Ricardo local M y M y
Garay
se constituy
junto con su
compaero
Ricardo
Garay vieron
que
la
persiana del
local estaba
forzada,
ingresaron al
lugar
y
encontraron

Entrevista
con
oficial
interviniente

Elementos
Subjetivos

Antijuridicidad,

a Julio Prieto
quien
intentaba
escapar por
la
puerta
trasera.
2) Al ingresar
a mi local me
percat de la
desaparicin
de
tarjetas
para celular
por un valor
de
Gs.
600.000
Testimonio
Al llegar al
del
oficial local M y M
Csar
encontraron
Rodrguez
la
cortina
metlica
forzada y al
ingresar
al
mismo
encontraron
escondido en
el bao a
Julio
prieto
quien intent
escapar.

Reprobabilidad

Punibilidad

Identificacin
DecisinMedidas

Ubicacin fsica

8. SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO

A
disposici
n de

Observaciones

9. TEORA DEL CASO

Lo fctico:
El 11 de mayo de 2009, aproximadamente a las 5:20 horas, Julio Csar Prieto Gmez, ingres al local M y M , for
ubicado en las calles Vctor Haedo N 502 y 14 de Mayo de la ciudad de Asuncin, forzando la persiana metlica de acceso. En el interior se apoder de tarjetas para celulares por valor de Gs. 600.000 (Guaranes Seis
cientos mil). Al sonar la alarma de seguridad intent escapar por la puerta trasera del negocio, pero no pudo, por
por lo que ingres nuevamente al negocio escondindose en el bao, donde fue sorprendido por los guardias de
seguridad de la empresa Radar , con las tarjetas para celulares en su poder.
Lo jurdico
Art. 162 C. Penal. Hurto Agravado
Art. 29. C. Penal. Calidad de autor
Lo probatorio
Testificales: Jorge Gimenez, Ricardo Garay, Oficial Csar Rodrguez, Oficial Nstor Cardozo
Instrumentales: Actas de procedimientos del 11 de mayo de 2009; tarjetas para celulares por valor de
Gs. 600.000 (SEISCIENTOS MIL GUARANIES).

POLICIA NACIONAL
Comisara 8va Metropolitana
Cptan Bado y Rca. Francesa telfono 331.686
Asuncin Paraguay
***
Asuncin, 15 de abril de 2010.Informe N 175 /10
OBJETO: ELEVAR INFORME
A LA: Abog. Sonia Melgarejo, Agente Fiscal
Unidad Penal - Asuncin
PRESENTE:
EL JEFE DE LA COMISARA 8va METROPOLITANA DE LA POLICIA
NACIONAL, se dirige a esa representacin Fiscal, con relacin a la Supuesta comisin
de HECHO PUNIBLE CONTRA LA VIDA (Homicidio doloso con arma blanca), ocurrido
el da 15 de abril de 2009, a las 18:00 horas aproximadamente, en 32 proyectadas y 11 de
septiembre del Barrio Republicano de Asuncin, result victima Miguel ngel Colmn,
paraguayo, soltero, 30 aos de edad, con C.I.N 4.230.948, domiciliado en B Baado
Sur Asuncin, por parte de Carlos Domingo Robledo, alias DOMI, paraguayo, soltero,
22 aos de edad, con C.I.N 3.450.948, domiciliado en B Baado Sur Asuncin,
acompaado por Hugo Sanabria, paraguayo, soltero, 20 aos de edad, con C.I.N
4.738.998, domiciliado en B Santa Ana Asuncin (quienes portaban armas blancas) y
Edgardo Prez Marecos, paraguayo, soltero, 21 aos de edad, con C.I.N 4.530.854,
domiciliado en B Santa Ana Asuncin.
Segn manifestacin de Mirna Miranda, paraguaya, soltera, 20 aos de edad, con
C.I.N 4.688.098, domiciliada en inmediaciones del lugar del hecho, vio que tres personas
se acercaron a la vctima, quien se encontraba en la vivienda de Zulma Miranda,
paraguaya, soltera, 40 aos de edad, con C.I.N 2.138.328, domiciliada en 32 proyectadas
y 11 de septiembre del Barrio Republicano de Asuncin. Miguel Angel Colmn lanz una
piedra y grit algunos insultos a los tres sujetos mencionados, quienes se abalanzaron
hacia Miguel empezando una gresca, en el cual Carlos Domingo, alias Domi extrajo un
arma blanca estoque - con la que le aplic varias pualadas a Miguel en el muslo, y el
pecho ocasionndole la muerte.
A raz de las informaciones obtenidas, personal de esta comisara a cargo de Ofc.
1ro. OS Rubn Cabrera realizaron un rastrillaje en las inmediaciones del lugar de los
hechos logrando la aprehensin en la va pblica, 33 proyectadas y 11 de septiembre del

Barrio Republicano de Asuncin de Carlos Domingo, de cuyo poder fue incautado un

arma blanca tipo estoque, mango de madera, 20 cm aproximadamente, con machas de
color marn achocolatado, siendo informado de sus derechos previstos en el artculo 12
de la Constitucin Nacional.
El aprehendido se encuentra en esta unidad, en libre comunicacin a disposicin
de esa representacin fiscal.
Se remite arma incauta y acta de procedimiento.
Prosiguen las investigaciones.-

Mario Santa Cruz

CRIO. PRAL. JEFE DE COMISARA

FORMATO PLAN ESTRATEGICO DEL CASO

1. DATOS DEL CASO

Unidad del Ministerio Pblico
Nmero de Causa

Fecha de asignacin

Unidades Policiales

Personal Interviniente

Unidad N 3 de Asuncin
23457

15-04-2009

Criminalstica
Comisaria N 8va.
Asistente Fiscal Abg. Pablo
Mrmol 0981345980,
Bernardino Cano
0985336798
Rubn Cabrera 0982448127

Fiscal asignado

Abg. Sonia Melgarejo.

Hecho punible a
investigar

Homicidio doloso

Lugar y fecha de
los hechos

Calle 32 Proyectadas y 11
de
septiembre
Ba.
Republicano, en fecha1504-2009
Of. Sup. Mario Santa Cruz
0985333999
Nombres y datos
Of.
Diego
Torales
de ubicaciones
0982987650
Of. Mara Sonia Moreno
0981345908

Datos de la Victima

Miguel ngel Colman

Intervenciones

Defensa Tcnica

Abg. Alberto Acua

Intervenciones

Todo el proceso

Imputado(s)

Carlos Domingo Robledo

Situacin Procesal

Imputado

Tribunal de

Juzgado de
Garanta

Juzgado de guardia

Fecha Limite para

Prorroga
Extraordinaria
Juzgado de Paz

16/04/2009
20/04/2009
25/04/2009
04/05/2009

Reuniones

3. RGANO JURISDICCIONAL

De Asuncin. Ab. Zoilo Ortz

Fecha de inicio del 15 de abril de 2009

proceso
Fecha de Acusacin 15 de octubre de 2009

Nombres y Datos de Ubicacin

Abg. Sonia Melgarejo.
Asistente Fiscal Abg. Pablo Mrmol
Bernardino Cano
Rubn Cabrera

2. EQUIPO DE TRABAJO

Sentencia
Tribunal de
Apelacin
Corte Suprema de
Justicia
Juzgado de
Ejecucin
Resoluciones
Judiciales
Recursos
4. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
El d

El da 15 de abril de 2009, a las 18:00 horas aproximadamente, en 32 proyectadas y 11 de septiembre del Barrio
Republicano de Asuncin, Carlos Domingo Robledo, Hugo Sanabria (quienes portaban armas blancas) y Edgardo Prez
Marecos se dirigen hacia la casa de Zulma Miranda donde se encontraba Miguel ngel Colmn quien les lanza una
piedra y le grita algunos insultos- las tres personas se abalanzan hacia Miguel y comienza una gresca, momento en el
cual Carlos Domingo, alias Domi extrajo un arma blanca estoque con el cual le infligi varias pualadas a Miguel en
el muslo y pecho ocasionndole la muerte.

Participante(s)
(Autor, Cmplice, Instigador)

Estructura del Hecho Punible

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Medios
Actividad
Utilidad probatoria
Evalua
Probatorios
Investigativa Encargado Trmino
(lo que demuestra)
cin
(lo que se tiene)
a seguir
Testimonio
de Vio
que
tres Entrevista
Zulma
Mirna Miranda
personas
se con
acercaron a Miguel, Miranda
quien se encontraba
en la casa de Zulma
Miranda
y
se
pelearon, en ese
momento vio que
Domi
y
Hugo
estaban armados y
que Domi le clav
en el muslo a Miguel
y Edgar se mantuvo

3- La muerte de Miguel fue causada por un grupo de pandilleros que controlan la zona

2- A miguel le causaron la muerte por motivos pasionales

1- A Miguel le causaron la muerte como consecuencia de una discusin.

5. HIPTESIS

Testimonio
Zulma Miranda

Elementos
Subjetivos

Punibilidad

Reprobabilidad

Antijuridicidad,

Certificado
defuncin

Elementos Objetivos del tipo:

de Vio que de repente

doblan la esquina
tres
muchachos,
retroceden
y
empiezan a pelear
atacando
a
Miguelito, la vctima
intent ingresar a la
pieza
de
su
hermano
para
defenderse
pero
nuevamente
le
agredieron
cayndose al suelo.

de Miguel
Colmn Incautacin
muri por shock de
arma
hipovolmico
por blanca
heridas mltiples de
arma blanca

alejado.

Arma blanca estoque

Identificacin
Depsito de la Fiscala
Montevideo
como
evidencia

Ubicacin fsica

8. SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO

Se orden la incautacin

Decisin- Medidas

7. BIENES, INSTRUMENTOS, PRODUCTOS Y OTROS

A
disposicin
de

Observacio
nes

9. TEORA DEL CASO

Lo fctico
El d
El 5 de abril de 2009, a las 18:00 horas aproximadamente, Miguel ngel Colman se encontraba en la casa de Zulma
Miranda, ubicada en 32 proyectadas y 11 de septiembre del Barrio Republicano de Asuncin, cuando llegaron Carlos
Domingo Robledo, alas Domi , Hugo Sanabria y Edgardo Prez. Miguel ngel Colman les grit algunos insultos lanzando
una piedra a los mismos. Carlos Domingo Robledo, Hugo Sanabria y Edgardo Prez se abalanzaron contral Miguel,
iniciando una pelea, en el que Carlos Domingo, alias Domi extrajo un arma blanca - estoque con el que infligi varias
pualadas a Miguel en el muslo y pecho, que le ocasionaron la muerte.
Lo jurdico
Art. 105 .Cdigo Penal. Homicidio Doloso

Lo probatorio
Testifcales: Mirna Miranda, Zulma Miranda, Oficial Rubn Cabrera
Instrumentales: Acta de procedimiento del 15 de abril de 2009; Certificado de Defuncin de Miguel Colman; Resultados del
Laboratorio de la Polica Nacional sobre al anlisis de las muestras biolgicas halladas sobre el cuchillo; de las muestras
de sangre de la vctima.
Un cuchillo tipo estoque, mango de madera, de aproximadament4e 20 cms de longitud, con manchas de sangre.

Reporte del Caso de Cohecho Pasivo

Asuncin, 8 de abril de 2009
En la Oficina de Denuncias de la Unidad Especializada en Delitos Econmicos y
Anticorrupcin, se recibe una denuncia formulada por el Sr. Milton Winston quien
manifiesta que est siendo investigado en la Unidad Fiscal No. 1 de la Fiscala
Regional de San Pedro, a cargo del Abg. Rolando Simbrn, en la causa: Aeropajita
Caete y otros s/ Liberacin de Presos y Asociacin Criminal. En esa causa su
esposa, Stella Rotela, fue llamada a prestar declaracin testifical por el Agente Fiscal
Simbrn y en esa convocatoria, en un momento en que se encontraban a solas le
manifest el fiscal a la Sra. Stella que su marido tena una orden de captura en su
contra, y que por esa razn, deban mantenerse en contacto para encontrar una
solucin al caso, dndole a entender que lo que pretenda era una suma dinero. La
Seora Rotela interpret esa idea a raz de los comentarios que le hizo el fiscal, quien
le haba dicho que el sueldo que reciba era insuficiente y que l cuando arreglaba los
casos reciba de las partes un sobresueldo. A partir de ese momento, hubo una
comunicacin fluida entre el fiscal y su esposa.
Tambin comparece la Sra. Rotela y expresa que el Fiscal Simbrn le haba
llamado por telfono en el da de la fecha, y que la invitaba a cenar porque se
encontraba de vacaciones en Asuncin, y que tena que hacerle una propuesta para
concluir el caso de su esposo.

Pedro Prez
Oficina de Denuncia
Unidad Especializada en Delitos
Econmicos y Anticorrupcin

FORMATO PLAN ESTRATEGICO DEL CASO

Unidad del Ministerio

Pblico
Nmero de Causa
Fecha de
asignacin

1. DATOS DEL CASO

Delitos
Econmicos
y
Anticorrupcin U.P. N 2
Fiscal asignado
Liliana Alcaraz
2671/09

Hecho Punible a
investigar

Cohecho pasivo

Lugar y fecha de
los hechos

Asuncin, 10 de abril de 2009

Intervenciones

Denuncia. Declaracin testifical.

Claudio Simon Perrota

Intervenciones

Audiencia de declaracin indagatoria hasta

todas las Etapas del Proceso.

Rolando Simbrn

Situacin Procesal

Imputado, Acusado, Condenado

24-04-09

Departamento de
Investigacin de Delitos
Unidades Policiales
Unidad de Delitos
Econmicos de la Polica
Gaspar Morales
Personal Interviniente
Richard Carvallo
Lucio Ortega
Datos de la Victima
Milton Winston

Sub. Crio Ramn Torres, Telef. 450005 Azara y

Nombres y datos
Brasil,
de ubicaciones
Crio. Toms Clcena, Telef. 430001, Haedo y o
Leary.
Departamento de
Investigacin de
Telfono: 441001
Delitos

Defensa Tcnica

Imputado(s)

Nombres y Datos de Ubicacin

2. EQUIPO DE TRABAJO
Fecha de reuniones

Gaspar Morales, Richard Carvallo y Lucio Ortega, 10, 11 y 12 de abril del 2009
Departamento de Investigacin de Delitos de la Polica 20 de abril del 2009
20 de mayo del 2009
Nacional, Telef. 450005.
17 de junio del 2009
19
de julio del 2009
Horacio Troglio y Natalia Martnez (Asistentes
Fiscales), Unidad de Delitos Econmicos y 20 de agosto del 2009
31 de agosto del 2009
Anticorrupcin, Telef. 498967/70, y 452639/41.
15 de setiembre del 2009
Agente Fiscal Liliana Alcaraz, Unidad de Delitos
Econmicos y Anticorrupcin, Chile y Haedo.

3. RGANO JURISDICCIONAL
Fecha de inicio del
proceso
Fecha de
Acusacin
Fecha Limite para
Prorroga
Extraordinaria
Juzgado de Paz

12 de abril del 2009

12 de octubre de 2009
12 de septiembre de 2009

Juzgado de guardia Juez Anticorrupcin Oscar Gordillo

Juzgado de
Garanta

Garanta No. 9

Tribunal de
Sentencia

Wilson Peralta, Transito Prez y Eleuterio Mndez

Tribunal de
Apelacin

Ramn Brugada, Tomas Mayor y Waldo Caete, 3 sala.

Corte Suprema de
Justicia
Juzgado de
Ejecucin
Resoluciones
Judiciales
Recursos

Sala Penal
Mara Ana Ortellado
A.I. No. 490 del 10 de abril del 2009. A.I No. 569 del 25 de abril del 2009.S.D. No. 75 del 23/10/09.
Acuerdo y Sentencia No. 808 del 30 de mayo del 2009.
Recurso de Apelacin contra la S.D. No. 75 del 23/10/09.

4. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

El Sr. Milton Winston estaba siendo investigado por el Fiscal Rolando Simbrn, en una causa caratulada: Aeropajita
Caete y otros s/ Liberacin de Presos y Asociacin Criminal . En dicha investigacin fue llamada a declarar la esposa del
mismo, Stella Rotela, quien se puso en contacto con el Fiscal, y en dicha oportunidad ste le haba manifestado que su
marido contaba con una orden de detencin en su contra, emanada de la Fiscala a su cargo, y que por ello, deban
mantenerse en contacto para encontrar una solucin al caso. En esa inteligencia, el Fiscal concret una reunin con la
Sra. Rotela, el 10 de abril del 2009, en la que le solicit la suma de TREINTA Y CINCO MILLONES DE GUARANES para
dejar sin efecto la investigacin. Con equipos de grabacin del Ministerio Pblico, mediando autorizacin judicial se
registr una entrevista personal entre Stella Rotela y el Agente Fiscal en cuestin en el local de comidas Don Vito, ubicado
sobre la Avenida Mcal Lpez casi R.I 3 Corrales, especficamente en el estacionamiento trasero. Consta en la grabacin
que el Agente Fiscal se comprometi a levantar la orden de detencin que pesaba sobre Milton Wiston, a cambio de la
entrega de TREINTA Y CINCO MILLONES DE GUARANES.
El 11 de abril de 2009 se realiz la ltima entrevista personal entre Stella Rotela y el Agente Fiscal Rolando Simbrn que
fue nuevamente registrada en audio y video con los equipos del Ministerio Pblico, oportunidad en la que la Sra. Rotela le
entreg la suma de guaranes TREINTA Y CINCO MILLONES, que llevaba en el interior de una bolsa de cartn con la
inscripcin TOBAGO. Esta suma de dinero fue previamente presentada por la Fiscala interviniente ante el Juzgado Penal
de Garantas, y fueron autenticadas las copias. Realizado el procedimiento bajo la direccin del Ministerio Pblico fue
detenido el Agente Fiscal luego de una persecucin policial. El dinero haba sido arrojado por el Fiscal Simbrn durante la
persecucin pero luego de una intensa bsqueda en la zona, fue encontrado en el patio delantero de la residencia del Sr.
Federico Brugada, quien observ el evento y entreg la evidencia a la comitiva. Fueron corroborados los billetes, los que
cotejados con las copias que contaba la Unidad Fiscal Anticorrupcin, coincidan plenamente en su totalidad.
5. HIPTESIS
1- Rolando Simbrn, Agente Fiscal, le solicit a la Seora Stella Rotela la suma de TREINTA Y CINCO MILLONES DE
GUARANES, a cambio de levantar una orden de detencin que pesaba sobre el esposo de la misma.

2- Rolando Simbrn acostumbraba este tipo de actos contrarios a la funcin pblica que ejerca.

Estructura del Hecho

Punible
Participante(s)
(Autor, Cmplice,
Instigador)
Rolando Simbrn

Elementos Objetivos
del tipo:
. Solicitar

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
Medios
Actividad
Utilidad probatoria
Probatorios
Investigativa
(lo que demuestra)
a seguir
(lo que se tiene)
de
Resolucin
de Calidad
nombramiento de funcionario pblico
Rolando Simbrn
como
Agente
Fiscal, emanada
de
la
Corte
Suprema
de
Justicia.

Denuncia
formulada por
Milton Winston.
Grabacin
entrevista
10/04/09.

Pedido del Fiscal

de la suma de
TREINTA Y CINCO
MILLONES
DE
GUARANES.

Resolucin
de F.G.E. por
la cual se lo
asigna a una
Unidad
Penal.
Informe del
Registro del
Automotor a
nombre de
quin est
registrada la
chapa No.
AVJ 404.

Encargado
Asistente
Fiscal Natalia
Martnez

Oficial
Gaspar
Morales

Trmin
o
Dos
das

Cinco
das

Evaluacin
Pendiente

Pendiente

Un beneficio

A cambio de un
acto de servicio
que realizar en
el futuro.

Declaracin
de
Milton Winston
Detalles de las
Declaracin
de reuniones
entre
Stella Rotela.
Rotela y fiscal.
Grabacin
entrevista
del
11/04/09.
El Fiscal recibe en
efectivo TREINTA Y
Grabaciones
y CINCO MILLONES
declaracin
de DE GUARANES.
Stella Rotela.
Acta
de
procedimiento del
11/04/09 y la suma Consta que solicit
incautada.
el
dinero
para
levantar la orden
Grabaciones y
de detencin.
declaracin
Asistente
Fiscal
Horacio
Troglio

Traer copia
Asistente
autenticada
Fiscal Natalia
de la causa:
Martnez
Aeropajita
Caete
y
otros
s/
Liberacin
de Presos y
Asociacin
Criminal

Entrevista
con el Sr.
Federico
Brugada

Siete
das

Cinco
das

Pendiente

Cumplido

Elementos
Subjetivos (dolo)
.Representndose su
calidad de funcionario
pblico.

Resolucin
nombramiento
Fiscal
Asignacin
Fiscal General
Estado

.Representndose
beneficio

de
de
y
del
del

el Grabaciones
de
entrevistas
y
declaracin de la
Sra. Rotela.
.Representndose que
a cambio de un acto de Grabaciones
de
servicio que realizar las entrevistas y
en el futuro
declaracin de la
Sra. Rotela

Asumi la funcin
y actuaba como tal
en la Unidad en la
que haba sido
asignado por el F.
G. E.

Asistente
Fiscal
Horacio
Troglio

Entrevista
con
sus
asistentes
fiscales

Oficial Lucio
Ortega

Tres
das

Cumplido

Dos
semana
s

Pendiente

Un mes

Pendiente

Saba que la
solicitud era para
recibir dinero
Saba
y
quera
recibir el dinero a
cambio
del
levantamiento de la
medida.

Antijuridicidad

Declaracin
Stella Rotela

de No hay causa que

justifique la accin.

Reprobabilidad

Informe
Control
Gestin

de Evaluacin de su
de desempeo
laboral, no sufre
trastorno mental y
tampoco
disminucin en los
trminos
del
artculo
23
del
C.P.P.

Punibilidad

Legajo del
imputado
como Agente
Fiscal

Informe del
Psiclogo y
Psiquiatra
Forense

Perito y
Psiquiatra
Forense

Incautado

Dinero treinta y cinco millones

de guaranes

Depsito de Evidencia
del Laboratorio
Forense del Ministerio
Pblico

Ubicacin fsica

A disposicin
de

PROCEDIMIENTO ABREVIADO: Condena a 2 aos pena privativa de libertad

8. SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO

Decisin- Medidas

Identificacin

7. BIENES, INSTRUMENTOS, PRODUCTOS Y OTROS

Observaciones

9. TEORA DEL CASO

Lo fctico:
Rolando Simbrn, Agente Fiscal, le solicit a la Seora Stella Rotela la suma de TREINTA Y CINCO MILLONES DE
GUARANES, a cambio de levantar una orden de detencin que pesaba sobre el esposo de la misma, Milton
Winston, en la causa: Aeropajita Caete y otros s/ Liberacin de Presos y Asociacin Criminal . En oportunidad
de una entrevista realizada el 10 de abril del 2009 en el local de comidas Don Vito, ubicado sobre Mcal. Lpez casi
R.I. 3 Corrales, especficamente en el estacionamiento trasero. Al da siguiente, Rolando Simbrn recibi la suma
de guaranes TREINTA Y CINCO MILLONES en una reunin que se llev a cabo alrededor de las 18:30 horas, en la
va pblica, especficamente sobre la Avda. Boggiani c/ R.I. 2, a una cuadra del Bar Don Vito, conforme lo
convenido en la entrevista del 10 de abril del 2009. Una vez recibido el dinero el Fiscal huy del lugar a bordo de
una camioneta Toyota con chapa AVJ 404, siendo perseguido por la comitiva policial hasta su aprehensin.
Durante la persecucin el imputado arroj el dinero.
Lo jurdico:
Art. 300. Cohecho Pasivo

Lo probatorio
Testificales: Milton Winston, Stella Rotela, Oficial Claudio Lpez, Federico Brugada y Asistente Fiscal Erudito Sanchez
Instrumentales: Actas de procedimientos del 10 y 11 de abril del 2009; copia autenticada de la causa caratulada:
Erodito Mendoza y otros s/ Liberacin de presos y asociacin criminal; copia autenticada de los billetes
utilizados en el procedimiento del 11/04/09; reproduccin de las grabaciones de las entrevistas producidas entre
Mara el 10 y el 11 de abril del 2009; resolucin de nombramiento de Fiscal; resolucin de asignacin de la F.G.E.;
legajo del Departamento de personal.