LFG PROCESSO PENAL Aula 18 Prof.

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RECURSOS

RECURSOS
TEORIA GERAL DOS RECURSOS
1. Conceito de recurso: o instrumento processual voluntrio de
impugnao de decises judiciais, previsto em lei federal, utilizado
antes

da

objetivando

precluso
a

na

reforma,

mesma

relao

invalidao,

jurdica

processual,

integrao

ou

esclarecimento da deciso judicial impugnada.

a voluntariedade do recurso que o caracteriza como um verdadeiro nus.
Uma vez que se a pessoa interessada no recorre, ela sofre com a precluso
da deciso que se visava impugnar.
2. Natureza jurdica dos recursos: nesse ponto no h consenso na
doutrina, mas o ideal dizer que os recursos funcionam como um
desdobramento do direito de ao, adotando, assim, a melhor
posio.
Ateno! Os recursos no se confundem com as aes autnomas de
impugnao. Essas aes, ao contrrio do recurso, instaura-se uma nova
relao jurdica processual.
3. Princpios
3.1.

Princpio do Duplo Grau de Jurisdio consiste na

possibilidade de reexame integral da matria de fato e de direito da

deciso do juzo a quo, a ser confiado a rgo jurisdicional diverso e,
em regra, de hierarquia superior na ordem judiciria.

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O duplo grau tambm significa que, a exceo das hipteses de

competncia originria dos tribunais, o processo tambm deve ser
examinado uma vez no primeiro grau de jurisdio e reexaminado
uma segunda vez em sede recursal pelo Tribunal. Portanto, no se
pode admitir que o Tribunal faa o exame de determinada matria
pela primeira vez sob pena de supresso do primeiro grau de
jurisdio, o que tambm seria causa de violao ao duplo grau de
jurisdio.
Note que duplo grau no sinnimo de poder recorrer.
Fundamentos do princpio do duplo grau de jurisdio:

Falibilidade humana do juiz.

Aprimoramento da atividade jurisdicional. Quando se sabe que o
trabalho do juiz vai ser reavaliado por uma instncia superior,
esse mesmo juiz tem uma maior preocupao ao realizar o
julgamento.

Inconformismo das pessoas. Quando um se humano se depara

com uma deciso contrria aos seus interesses, natural que ele
se sinta inconformado. Mas a partir do momento em que
possvel a interposio de um recurso, esse inconformismo pode
ser um pouco atenuado.

Exemplos de recursos que materializam o duplo grau de jurisdio:

sem dvida o melhor exemplo a APELAO.
Mas cuidado para no achar que a apelao o nico recurso que
materializa o duplo grau de jurisdio no processo penal. O ROC (Recurso
Ordinrio Constitucional art. 102, inciso II, b, da CF) tambm serve
muito bem a esse princpio ex: em crimes polticos, apesar de serem
julgados em primeira instncia pela Justia Federal, o seu recurso deve ser o
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ROC ao STJ e no apelao ao TRF. Lembrando que no ROC matrias fticas

tambm podem ser discutidas.
Lembrando que o duplo grau significa que a pessoa deve ter duas
oportunidades de manifestao sobre a matria de fato e de direito. Se por
acaso o tribunal resolver analisar uma questo pela primeira vez, sem que
ela tenha sido analisada na primeira instncia, haveria verdadeira supresso
de instncia. Um bom exemplo disso a smula 453 do STF.
453. No se aplicam segunda instncia o artigo 384 e
pargrafo nico do Cdigo de Processo Penal, que
possibilitam dar nova definio jurdica ao fato delituoso,
em virtude de circunstncia elementar no contida
explcita ou implicitamente, na denncia ou queixa.
-O

art. 384, do CPP foi alterado pela Lei n o

11.719/2008.

Observe que essa smula quer dizer que no possvel a realizao da

mutatio libeli em segunda instncia, exatamente pelo fato de que caso isso
fosse possvel haveria supresso de instncia com relao a matria nova
trazida ao bojo do processo. O que caracterizaria violao ao duplo grau de
jurisdio.
Previso legal do princpio do duplo grau de jurisdio: para a maior
parte da doutrina e jurisprudncia esse princpio encontra previso implcita
na CF/88. H quem diga que o duplo grau poderia ser extrado do inciso LV
do art. 5 da CF.
LV

aos

litigantes,

em

processo

judicial

ou

administrativo, e aos acusados em geral so assegurados

o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a
ela inerentes;

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Alm disso, h quem entenda que esse princpio extrado do prprio

devido processo legal. E h ainda aquele que entendam que esse
princpio extrado da prpria estrutura organizacional do Poder Judicirio
que prev a existncia de diversos tribunais com atribuies de anlise de
recursos, como meio da ampla defesa.
Apesar de toda essa discusso, o princpio do duplo grau de jurisdio tem
previso expressa no Pacto de So Jos da Costa Rica, em seu artigo
8, pargrafo 2, letra H.
2. Toda pessoa acusada de delito tem direito a que se
presuma sua inocncia enquanto no se comprove
legalmente sua culpa. Durante o processo, toda pessoa
tem direito, em plena igualdade, s seguintes garantias
mnimas:
h) direito de recorrer da sentena para juiz ou tribunal
superior.
No custa lembrar que, segundo entendimento majoritrio do STF, esse
pacto possui status normativo supralegal. Mas existem vozes relevantes
na doutrina e no prprio Supremo, que emprestam status normativo
constitucional a esse pacto.
Acusado com foro por prerrogativa de funo: as pessoas que so
julgadas originariamente pelos tribunais tm direito ao duplo grau de
jurisdio?
O STF no RHC 79.785 (julgado do promotor Igor, que matou a esposa),
firmou o entendimento de que essas pessoas no tm direito ao duplo grau
de jurisdio. Mas isso no significa que elas no tenham direito a recorrer.
Elas podem recorrer com RE, Resp, Agravos, etc. Mas note que esses
recursos no podero mais abordar matrias probatrias, fticas.
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Obs: Essa discusso voltou tona no caso mensalo, porque os deputados

julgados diziam que queriam recorrer Corte Internacional com base no
duplo grau de jurisdio. Mas esse entendimento no pode vingar, porque
a prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos j possui julgado
manifestando o entendimento de que quando uma pessoa j julgada pela
Corte Mxima do seu pas, ela j ganhou o duplo grau. Note que a Corte
Mxima um rgo colegiado e, ao menos em tese, com as pessoas mais
aptas e preparadas para a realizao do julgamento.
Os embargos infringentes (Regimento Interno do STF, art. 333, I, Pargrafo
nico) no podem ser considerados como exemplo de duplo grau de
jurisdio, pois: 1) no devolve toda a matria, mas apenas aquela que foi
alvo de divergncia; 2) est condicionada existncia de quatro votos
divergentes, razo pela qual, no caso mensalo, nem todos puderam
recorrer (se fosse duplo grau de jurisdio, todos poderiam recorrer).
Mas nesse caso o Supremo no s manteve o seu entendimento,
mas tambm o ampliou ao entender que tambm no tem direito ao duplo
grau os demais acusados atrados ao foro por prerrogativa de funo em
virtude de conexo ou continncia, tambm no tem direito ao duplo grau
de jurisdio.
3.2.

Princpio da Taxatividade dos Recursos Para que a parte

possa se insurgir contra determinada deciso judicial, h necessidade

de se verificar a previso legal de recurso contra aquela deciso,
valendo ressaltar que este recurso deve estar previsto em lei federal,
j que compete Unio legislar sobre direito processual. De todo
modo, ainda que determinada deciso seja irrecorrvel, plenamente
possvel a utilizao dos remdios heroicos do mandado de segurana
e do habeas corpus.
Exemplo: CPP Art. 273

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Art. 273. Do despacho que admitir, ou no, o assistente,

no caber recurso, devendo, entretanto, constar dos
autos o pedido e a deciso.
Por mais que essa deciso seja irrecorrvel, ela pode ser impugnada por meio
das aes autnomas de impugnao.
3.3.

Princpio

da

Unirrecorribilidade

(Unidade

ou

Singularidade) pelo menos em regra, caso a deciso seja

recorrvel, dever ser interposto um nico recurso.
Admite-se a interposio concomitante de mais de um recurso contra
a mesma deciso, desde que tenham a mesma natureza jurdica, o
que bastante comum quando h sucumbncia recproca. Nesse caso,
o princpio da unirrecorribilidade ser preservado, pois os recursos tm
a mesma natureza jurdica.
O melhor exemplo previsto no CPP que materializa esse princpio o art.
593, 4 do CPP.
4o Quando cabvel a apelao, no poder ser usado o
recurso em sentido estrito, ainda que somente de parte
da deciso se recorra.
Indaga-se: Quais sos as excees ao princpio da unirrecorribilidade? R:
so as seguintes:

Protesto por novo jri quanto condenao por um crime a pena

igual ou superior a 20 anos, e apelao quanto ao crime conexo
julgado pelo jri. (quando ainda existia o protesto por novo jri,
extinto pela Lei 11.689, de natureza processual, ou seja, de
aplicabilidade imediata).
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Recurso extraordinrio e recurso especial Lei 8.038/90, art.

27, 5 e 6.
Art. 27. Recebida a petio pela Secretaria do Tribunal e
a protocolada, ser intimado o recorrido, abrindo - se- lhe
vista

pelo

prazo

de

quinze

dias

para

apresentar

contrarrazes.
5o Na hiptese de o relator do recurso especial
considerar que o recurso extraordinrio prejudicial
daquele

em

deciso

irrecorrvel,

sobrestar

seu

julgamento e remeter os autos ao Supremo Tribunal

Federal, para julgar o extraordinrio.
6o No caso do pargrafo anterior, se o relator do recurso
extraordinrio, em despacho irrecorrvel, no o considerar
prejudicial, devolver os autos ao Superior Tribunal de
Justia, para o julgamento do recurso especial.
Versa sobre o reconhecimento da prejudicialidade do RE pelo julgamento do
Resp.

Contra parte no unnime de deciso proferida pelos tribunais no

julgamento de apelaes, RESEs ou agravos em execuo
caber a interposio de Embargos infringentes e de nulidade. J
contra a parte unnime da deciso caber Recurso extraordinrio
e/ou especial.

Observe o art. 498 do CPC.

Art. 498. Quando o dispositivo do acrdo contiver
julgamento por maioria de votos e julgamento unnime, e
forem interpostos embargos infringentes, o prazo para
recurso extraordinrio ou recurso especial, relativamente
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ao julgamento unnime, ficar sobrestado at a intimao

da deciso nos embargos.
Observe que pelo fato de o prazo ficar sobrestado, no haveria a
necessidade de se interpor os recursos simultaneamente. Por isso que se se
aplica o art. 498, essa exceo ora sob anlise no existiria. Sendo assim,
importante dizer que o STJ o art. 498 do CPC pode ser utilizado no
Processo Penal Resp. 881.847. Mas essa a posio do STJ. Ao contrrio,
o STF entende que o art. 498 NO SE APLICA AO PROCESSO PENAL
QO na Ao 432.884 considerou intempestivo RE que foi interposto
depois dos embargos infringentes.
3.4.

Princpio da Fungibilidade Recursal uma impugnao

incorreta pode ser recebida e conhecida como se fosse correta, desde

que no evidenciada a m-f por parte do recorrente.
Esse princpio est previsto expressamente no art. 579 do CPP.
Art. 579. Salvo a hiptese de m - f, a parte no ser
prejudicada pela interposio de um recurso por outro.
A aplicao do princpio da fungibilidade depende da inexistncia de m-f
por parte do recorrente. Para a doutrina essa m-f presumida nas
seguintes hipteses:

Erro grosseiro/crasso; s possvel a aplicao do princpio da

fungibilidade se houver dvida objetiva sobre o recurso adequado. Ex:
STJ Resp. 611.877 nesse caso o juiz desclassificou e remeteu
para os juizados o processo. Contra essa desclassificao e remessa, a
parte entrou com uma apelao. O STJ entendeu que seria um erro
grosseiro, pois o CPP expresso que contra a deciso que concluir pela
incompetncia do juzo, caber RESE.

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No observncia do prazo previsto em lei para o recurso adequado; A

doutrina costuma dizer que quando se quer aplicar o princpio da
fungibilidade, o recurso errado deve ter sido interposto dentro do prazo
para a interposio do recurso correto.

Obs:

Diante

do

princpio

da

fungibilidade,

deve

ser

observado

procedimento do recurso adequado. Sobre o assunto basta observar o art.

579, pargrafo nico, do CPP.
Pargrafo nico. Se o juiz, desde logo, reconhecer a
impropriedade do recurso interposto pela parte, mandar
processa- lo de acordo com o rito do recurso cabvel.
Ateno! Quanto a isso importante perceber que caso o recurso
adequado seja o RESE, possuindo este juzo de retratao, o tribunal no
poder dar prosseguimento no julgamento do recurso sem antes baixar o
processo novamente ao juzo a quo para que este se manifeste acerca da
possvel retratao.
3.5.

Princpio da Convolao Por fora desse princpio, uma

impugnao adequada e correta pode ser conhecida como se fosse

outra, que, no caso concreto, apresenta-se mais vantajosa para
satisfazer aos interesses do recorrente.
O professor citou o exemplo da reviso criminal e do HC (procedimento
muito mais clere). No caso concreto, a medida mais vantajosa o HC,
apesar de a defesa ter interposto reviso. Nesse caso, o tribunal poder
conceder uma ordem de ofcio de HC, mesmo tendo sido interposta a reviso
criminal que ser conhecida como HC (STJ - RHC 26070).
3.6.

Princpio da Voluntariedade dos Recursos para as partes,

a possibilidade de recorrer contra uma deciso representa verdadeiro

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nus. Isso significa dizer que a existncia de um recurso est

condicionada manifestao da vontade da parte.
Esse princpio est previsto expressamente no art. 574, primeira parte,
do CPP.
Art. 574. Os recursos sero voluntrios, excetuando- se
os seguintes casos, em que devero ser interpostos, de
ofcio, pelo juiz:
Indaga-se: A defensoria pblica e o MP, so obrigados a recorrer? R: a
doutrina e a jurisprudncia entendem que o MP e a Defensoria Pblica no
so obrigados a recorrer STF HC 93.120.
Cuidado com o chamado Recurso de Ofcio / Reexame necessrio
Na verdade o reexame necessrio so aquelas hipteses em que o juiz
profere

uma

deciso

automaticamente

(independentemente

de

provocao das partes) se v obrigado a submet-la ao tribunal para

reexame.
Quando a CF/88 surgiu, muitos doutrinadores passaram a entender que esse
reexame seria inconstitucional por violar o princpio da inrcia jurisdicional,
bem como o prprio sistema acusatrio. Mas apesar de muitos doutrinadores
sustentarem isso, isso acabou no sendo aceito pelos tribunais. O STF e STJ
entendem que o reexame necessrio foi sim recepcionado pela CF/88. Esse
recurso de ofcio funciona na verdade como uma condio de eficcia
objetiva da deciso. Ou seja, quando uma deciso est sujeita ao reexame
necessrio, como se entendesse que essa deciso no tem capacidade de
transitar em julgado enquanto no for submetida reavaliao do tribunal.
Quanto ao assunto ver a Smula 423 do STF.
423. No transita em julgado a sentena por haver
omitido o recurso ex officio, que se considera interposto
ex lege.
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Quando uma deciso est sujeita ao reexame necessrio,

no

necessidade de razes e contrarrazes. Isso no viola o contraditrio

nem a ampla defesa, segundo os tribunais.
Alm disso, na hiptese de reexame necessrio devolve-se ao juzo ad
quem o conhecimento INTEGRAL da causa. Sobre o assunto vale
observar a Smula 160 do STF.
160. nula a deciso do Tribunal que
acolhe,
arguida

contra
no

ru,

recurso

nulidade
da

no

acusao,

ressalvados os casos de recurso de ofcio.

Quais so as hipteses legais de reexame necessrio previstas no
CPP e na legislao penal especial?
a. Da sentena que conceder habeas corpus. No cabe quando a
concesso da ordem for liminar.
b. Da deciso que conceder a reabilitao art. 746 do CPP.
Art. 746. Da deciso que conceder a reabilitao haver
recurso de ofcio.
c. Da absolvio ou arquivamento em crimes contra economia popular ou
contra a sade pblica Lei 1.521/ 51, art. 7.
Art. 7o Os juzes recorrero de ofcio sempre que
absolverem os acusados em processo por crime contra a
economia popular ou contra a sade pblica, ou quando
determinarem o arquivamento dos autos do respectivo
inqurito policial.

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Ateno! Apesar de o crime de trfico de drogas ser um crime contra

a sade pblica, o reexame necessrio no se aplica a ele, tendo em
vista que ele possui lei especial que no prev tal possibilidade.
d. Sentena que conceder o mandado de segurana Lei 12.016/09
art. 14, 1.
Art. 14. Da sentena, denegando ou concedendo o
mandado, cabe apelao.
-Arts.
-Sm.

513 a 521 do CPC.

no 405 do STF.

-Smulas nos 169 e 177 do STJ.

1o Concedida a segurana, a sentena estar sujeita

obrigatoriamente ao duplo grau de jurisdio.
Obs: lembre-se que com o advento da lei 11.689/08 no h mais
necessidade de reexame necessrio nas hipteses de absolvio sumria no
jri. Esse o posicionamento da doutrina amplamente majoritria
revogao tcita do art. 574, inciso II, do CPP.

3.7.

Princpio da Disponibilidade dos Recursos Enquanto o

princpio da voluntariedade tem aplicao no momento anterior

prpria existncia do recurso, o princpio da disponibilidade aplicvel
aps a interposio da impugnao, permitindo que o recorrente
desista de recurso anteriormente interposto.
A nica exceo ao princpio da disponibilidade recai sobre o Ministrio
Pblico. O MP no obrigado a recorrer (voluntariedade), mas a lei prev
que o MP no pode desistir de recurso que haja interposto CPP, art. 576.
Art. 576. O Ministrio Pblico no poder desistir de
recurso que haja interposto.
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3.8.

Princpio da NON REFORMATIO IN PEJUS em se tratando de

recurso exclusivo da defesa, no se admite a reforma do julgado

impugnado para piorar sua situao, quer do ponto de vista
quantitativo, quer do ponto de vista qualitativo, e nem mesmo para
corrigir eventual erro material.
Lembre-se sempre que este princpio est ligado tanto ao recurso exclusivo
da defesa, bem como ao julgamento de habeas corpus e de uma reviso
criminal.
A defesa, em sntese, no pode ser prejudicada por conta de sua prpria
impugnao.
Exemplo: STJ HC 176.320 esse caso inacreditvel, mas acaba
refletindo o princpio da non reformatio in pejus. O cidado foi condenado a
uma pena de 18 anos por um crime de latrocnio. No momento da
condenao o juiz errou e aplicou o regime inicial aberto para o cumprimento
dessa pena. Ocorre que o promotor no viu isso e deixou transitar em
julgado. Quando os autos chegaram para o juiz da execuo ele percebeu
esse erro e resolveu modificar o regime. Enfim, isso chegou ao STJ por meio
de HC e o STJ entendeu que esse regime no poderia ser alterado em
observncia ao princpio da non reformatio in pejus.
H quem diga que este princpio teria status de lei ordinria art. 617 do
CPP. Esse artigo esta no captulo que se refere ao Do Processo e do
Julgamento dos Recursos em Sentido Estrito e das Apelaes, nos Tribunais
de Apelao.
Art. 617. O tribunal, cmara ou turma atender nas suas
decises ao disposto nos artigos 383, 386 e 387, no que
for aplicvel, no podendo, porm, ser agravada a pena,
quando somente o ru houver apelado da sentena.
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No mesmo sentido o art. 626, pargrafo nico, do CPP.

Art. 626. Julgando procedente a reviso, o tribunal
poder alterar a classificao da infrao, absolver o ru,
modificar a pena ou anular o processo.
Pargrafo nico. De qualquer maneira, no poder ser
agravada a pena imposta pela deciso revista.
Mas cuidado porque outros doutrinadores entendem que esse princpio um
desdobramento lgico da ampla defesa. A importncia disso, que se
ele um consectrio lgico da ampla defesa, o princpio da non reformatio in
pejus ter previso expressa na Constituio Federal art. 5, inciso LV.
Sendo assim, h doutrinadores que entendem que esse princpio possui
status de lei ordinria, e h aqueles que entendem que o mesmo possui
status constitucional.
3.8.1.

NON REFORMATIO IN PEJUS DIRETA E INDIRETA

NON REFORMATIO IN PEJUS DIRETA Refere-se proibio de o

tribunal proferir deciso desfavorvel ao acusado em recurso exclusivo da
defesa.
NON REFORMATIO IN PEJUS INDIRETA (efeito PRODRMICO da
sentena) Se a deciso impugnada for anulada em recurso exclusivo da
defesa, o juiz que vier a proferir nova deciso em substituio anulada fica
vinculado ao mximo da pena fixado no primeiro decisum, no podendo
agravar a situao do acusado.
3.8.2.

NON REFORMATIO IN PEJUS INDIRETA e INCOMPETNCIA

ABSOLUTA
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Existem duas posies encontradas sobre o tema:

1 Corrente - PACELLI: H quem entenda que o juiz natural no est
subordinado deciso proferida por juiz absolutamente incompetente. Para
essa corrente o princpio do juiz natural se sobrepe ao da non reformatio in
pejus que teria status legal.
2 Corrente STJ, HC 105.384: prevalece nos tribunais superiores o
entendimento de que, diante de recurso exclusivo da defesa, no se admite
que o acusado seja prejudicado, mesmo que o decreto condenatrio anterior
venha a ser anulado em virtude do reconhecimento da incompetncia
absoluta do juzo.
3.8.3.

NON REFORMATIO IN PEJUS INDIRETA e SOBERANIA DOS

VEREDICTOS no segundo julgamento, os jurados so soberanos

para reconhecer qualificadoras e/ou causas de aumento de pena
que no foram reconhecidas no julgamento anterior, em fiel
observncia ao princpio da soberania dos veredictos. No entanto,
se a votao dos jurados no segundo julgamento foi idntica do
primeiro, o juiz presidente no poder agravar a situao do
acusado, sob pena de violao ao princpio da non reformatio in
pejus indireta. Esse o posicionamento unnime da Doutrina.
Existem

julgados

nesse

sentido,

exemplo

do

Resp.

1.068.191 STJ.
Mas temos que tomar cuidado com uma deciso dada pelo Supremo
no HC 89.544. Isso porque o cidado estava sendo acusado por um
crime de homicdio qualificado. No primeiro julgamento este
individuo foi absolvido. Contra esse primeiro julgamento houve
recurso do MP. No segundo julgamento o individuo foi condenado
por homicdio simples a 06 anos de recluso. Desse julgado houve
um recurso exclusivo da defesa que gerou um novo julgamento.
Nesse terceiro julgamento o indivduo foi novamente condenado,
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mas dessa vez pela prtica de homicdio qualificado, arcando com

uma pena de 12 anos. Dessa deciso foi impetrado o HC em
comento, quando ento a Suprema Corte afastou a pena fixada de
12 anos e aplicou a pena de 06 anos, apesar de manter a
condenao pelo homicdio qualificado. Aqui, claramente o Supremo
deu preponderncia ao princpio da non reformatio in pejus em
detrimento do princpio da soberania dos veredictos.

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