Campinas SP
2014
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RESUMO
Este trabalho descreve situaes em que a lei brasileira se aplica a fatos que no
foram cometidos dentro do territrio nacional, mas que ainda assim o Brasil se reserva ao
direito de julg-los. H situaes em que os crimes cometidos fora do Brasil, ainda que j
julgados e condenados no estrangeiro, sero novamente processados no Poder Judicirio
brasileiro, desta forma, mesmo que o indivduo tenha cumprido algum tipo de pena (restritiva
de direitos ou privativa de liberdade), estar sujeito ao juiz. Porm, a pena cumprida no
exterior pode ser utilizada para abater na pena a ser sentenciada no Brasil, conforme os
critrios utilizados pelo magistrado.
E em determinadas hipteses, o Brasil reconhece em seu territrio os efeitos da
sentena proferida por outra nao (reparao de danos civis, restituies ou outros efeitos
civis, etc.), mas vale destacar que, para ser homologada pelo STJ, a sentena penal estrangeira
deve produzir em seu pas de origem a mesma eficcia que se pretende obter aqui.
LISTA DE SIGLAS
CP
Cdigo Penal
CPP
CF
Constituio Federal
LCP
STF
STJ
SUMRIO
1 INTRODUO ............................................................................................................... 6
2 EXTRATERRITORIALIDADE .................................................................................... 10
2.1 Conceitos introdutrios ............................................................................................ 10
2.2 Extraterritorialidade Incondicionada ........................................................................ 11
2.3 A Extraterritorialidade Condicionada. ...................................................................... 14
3 PENA CUMPRIDA NO EXTERIOR ............................................................................. 19
4 A EFICCIA DA SENTENA ESTRANGEIRA .......................................................... 22
5 CONCLUSO ............................................................................................................... 25
6 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................................ 26
1 INTRODUO
Mas para evitar a dizimao de comunidades inteiras devido s lcitas vinganas surge
tambm nesta poca, o talio, que limitava a reao ofensa a um mal idntico ao praticado
(sangue por sangue, olho por olho, dente por dente). Diversos povos em diversas pocas
incorporaram esta regra em suas legislaes, como por exemplo, o Cdigo Hamurabi (na
Babilnia), o conjunto de leis no xodo (com o povo hebraico), nas leis das XII Tbuas (em
Roma), etc. Estas mudanas representaram grandes avanos na histria do Direito Penal.
Mas quanto a este ltimo preceito, o lugar do crime, duas possibilidades imediatas
devem ser avaliadas. Onde de fato ocorreu o crime? Foi em territrio nacional ou fora dele?
Os crimes ocorridos dentro do territrio nacional so tratados pelo art. 5 do Cdigo Penal
Brasileiro, que diz: Aplica-se a lei brasileira, sem prejuzo de convenes, tratados e regras
de direito internacional, ao crime cometido no territrio nacional.
O Manual de Direito Penal, escrito pelo Dr. Jlio Fabbrini Mirabete, em sua 19
edio, cita na nota introdutria sobre a Lei Penal no Espao, pg. 72, algo que poderamos
parafrasear em uma indagao: Pode um crime violar interesses de dois ou mais pases, quer
por ter sido a ao praticada no territrio de um e a consumao dar-se em outro, quer
porque o delito atinge bem jurdico de um Estado embora praticado no exterior, quer pela
necessidade da extradio para a aplicao da lei penal?.
Desta forma, o que ocorre quando uma contraveno ou crime praticado em um
territrio que no o brasileiro? O Artigo 2 da Lei de Contravenes Penais define
expressamente que no ser aplicada a Lei Penal Brasileira em contravenes penais
ocorridos em territrios no nacionais.
E quanto aos crimes cometidos no exterior? Como tratar um brasileiro em flagrante
homicdio, porm dentro de um avio em plena viagem transocenica? Ou um traficante
dentro de um cruzeiro em guas internacionais? Se o sujeito atentar contra a vida de um lder
de estado, estando eles fora do pas? Quando o sujeito frauda uma empresa ou uma
administrao pblica no exterior? E se o brasileiro que cometeu algum crime possuir
residncia fixa no exterior?, Ou se o crime aconteceu apenas durante uma viagem para assistir
a uma partida de futebol? A lei brasileira trata de forma diferenciada sujeitos criminosos que
foram condenados ou absolvidos no exterior? E se j tiverem cumprido pena em outros
pases?
Para responder estas e outras questes, nos auxiliam os artigos 7, 8 e 9 do CP. Assim o
art.7 do CP prev a aplicao da lei brasileira a crimes cometidos no estrangeiro, dentro das
condies referidas em seus pargrafos e incisos.
Desta forma, a regulamentao para os casos de extraterritorialidade da lei penal, alm
de adotar o bsico, considera tambm outros princpios como os que definem o conceito de
territrio solo e subsolo, guas interiores, mar territorial, espao areo, etc..
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2 EXTRATERRITORIALIDADE
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Alguns crimes cometidos fora do territrio nacional esto sujeitos a uma obrigatria
aplicao da lei brasileira, de forma incondicionada. As hipteses dessa natureza so regidas
pelo inciso I do art. 7. Onde se faz a aplicao do princpio de defesa ou real (pelo qual e a
nacionalidade do bem jurdico, pela ao delituosa ou qualquer que seja o local onde fora
realizado), ou qualquer que seja a nacionalidade do agente (o que determina a aplicao da lei
penal), sua conduta ser punvel de acordo com a lei brasileira ainda que absolvido ou
condenado no estrangeiro.
Segundo Dr. Cezar Roberto Bitencourt, autor do Tratado de Direito Penal, o princpio
real, de defesa ou de proteo permite a extenso da jurisdio penal do estado titular do bem
jurdico lesado, para alm dos seus limites territoriais, fundamentado na nacionalizao do
bem jurdico lesado, independentemente do local em que o crime foi praticado ou da
nacionalidade do agente infrator, protegendo assim, determinados bens jurdicos que o estado
considera fundamentais.
Aplica-se a lei brasileira sem qualquer condicionante (art. 7, I, do CP), na hiptese de
crimes praticados fora do territrio nacional, ainda que o agente tenha sido julgado no
estrangeiro (art. 7, I, do CP), com fundamento nos princpios de defesa (art. 7, I, a, b e
c, do CP) e da universalidade (art. 7, I, d, do CP).
A importncia dos bens jurdicos, objeto da proteo penal, justifica, em tese, essa
incondicional aplicao da lei brasileira. Nesses crimes, o Poder Jurisdicional brasileiro
exercido independentemente da concordncia do pas onde o crime ocorreu. desnecessrio,
inclusive, o ingresso do agente no territrio brasileiro, podendo, no caso, ser julgado revelia.
A circunstncia de o fato ser lcito no pas onde foi praticado ou se encontrar extinta a
punibilidade ser irrelevante. A excessiva preocupao do direito brasileiro com a punio das
infraes relacionadas no inciso I do art. 7 levou consagrao de um injustificvel e odioso
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bis in idem, nos termos do 1 do mesmo dispositivo, que dispe: Nos casos do inciso I, o
agente punido segundo a lei brasileira, ainda que absolvido ou condenado no estrangeiro.
Nenhum Estado Democrtico de Direito pode ignorar o provimento jurisdicional de outro
Estado Democrtico de Direito, devendo, no mnimo, compensar a sano aplicada no
estrangeiro, mesmo que de natureza diversa. Menos mal que o disposto no art. 8 corrige, de
certa forma essa anomalia, prevendo a compensao da pena cumprida no estrangeiro
assunto que ser tratado posteriormente.
Segundo Dr. Pedro Lenza, autor do Direito Penal Esquematizado, o art. 7 do CP
prev todos os fatos cuja gravidade reclama a adoo de providncias, nos termos da
legislao penal brasileira, independentemente de qualquer condio. Em tais situaes,
possvel, em tese, que o agente responda por dois processos pelo mesmo crime, um no
exterior, outro no Brasil, podendo inclusive sobrevir duas condenaes.
Em seu livro, Manual de Direito Penal Parte Geral, Mirabete faz citaes sobre as
hipteses tratadas no inciso I, que se refere a casos de extraterritorialidade incondicionada,
uma vez que obrigatria a aplicao da lei brasileira ao crime cometido fora do territrio
brasileiro:
a) Contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica.
Crimes contra a vida, na hiptese, so os de homicdios e de induzimento, instigao ou
auxlio ao suicdio (Captulo I da Parte Especial), e delitos contra a liberdade individual so
os previstos no Captulo VI (Arts. 146 a 154 do CP). Como a lei se utiliza de expresses
tcnicas, a redao do dispositivo faz com que no se possam incluir crimes graves como
latrocnio, extorso mediante sequestro seguido de morte etc., que so considerados como
crimes contra o patrimnio. Melhor seria referir-se a lei a crimes que "atentem contra a vida
ou a liberdade do Presidente da Repblica".
- Art. 146, constrangimento ilegal, constranger algum, mediante violncia ou grave
ameaa, ou depois de lhe haver reduzido, por qualquer outro meio, a capacidade resistncia,
a no fazer oque a lei permite, ou a fazer oque ela no manda.
Pena: Deteno de 3 meses a 1 ano ou multa.
- Art. 154, violao do segredo profissional, Revelar algum, sem justa causa, segredo, de
que tem cincia em razo de funo, ministrio, oficio ou profisso, e cuja revelao possa
produzir dano a outrem
Pena: Deteno de 3 meses a 1 ano ou multa.
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Nos quatro casos a aplicao da lei brasileira depende do concurso das seguintes
condies:
1) Entrar o sujeito no territrio nacional;
2) ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado;
3) estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio;
4) no ter sido o sujeito absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido pena;
5) no ter sido o sujeito perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no estar
extinta a punibilidade, segundo a lei mais favorvel ( art. 7, 2 ).
Dr. Luiz Flavio Gomes, coautor do livro Direito Penal, Parte Geral Coleo Cincias
criminais, declara que as alneas supra mencionadas:
So condies objetivas de punibilidade (sem elas no h fato punvel, nem se quer em
tese). Faltando qualquer uma delas, no h o que se falar na incidncia da lei brasileira. No
h que se falar em fato punvel no Brasil.
Caso concreto: Mrcio Scherer, brasileiro, em 1999, na cidade de Nova York, matou um
empresrio brasileiro num hotel. A esse caso concreto aplica-se a lei penal brasileira? Sim,
foi aplicada a lei brasileira. Por qu? Porque logo aps o crime ele veio para o Brasil, o fato
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punvel nos EUA, cuida-se de crime que o Brasil autoriza a extradio, no foi absolvido
no estrangeiro nem perdoado. Aqui portanto, responder pelo crime, de acordo com o
devido processo penal.
No quarto caso (crime cometido por estrangeiro contra brasileiro fora do Brasil), alm
desses requisitos, s se aplica a lei brasileira se :
1) no foi pedida ou foi negada a extradio ( 3, a );
2) houve requisio do ministrio da justia ( al. b).
Essas condies devem coexistir, i. e. , a lei brasileira s aplicvel quando incidem
todas as condies ao mesmo tempo. Dr. Damsio Evangelista de Jesus, Direito Penal (2013,
p. 173) coloca as condies:
A primeira a entrada do agente no territrio nacional. O ingresso pode ser voluntrio ou
no; a presena temporria ou prolongada.
A segunda condio ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado. Exige-se,
pois, que a conduta esteja descrita como crime na legislao do pas em que foi praticada,
quer com o mesmo nomen juris empregado pela nossa, quer com outro. E se o fato for
praticado em regio no submetida a legislao penal de qualquer pas, como, v. g., na
regio polar? O fato cometido pelo nacional cair sob a eficcia da lei penal brasileira. Nos
termos da resoluo do Instituto de Direito Internacional de Munich, de 23-09-1833, os
"nacionais se consideram responsveis, de acordo com as leis de sua ptria, em toda
infrao praticada em pases no submetidos a soberania alguma".
A terceira condio estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira
autoriza a extradio. condio objetiva de punibilidade. De acordo com a Lei de
Estrangeiro (lei n. 6.815, de 19-08-1980), ela no concedida quando: a) se tratar de
brasileiro, salvo se aquisio dessa nacionalidade verificar-se aps o fato que motivar o
pedido; b) o fato que motivar o pedido no for considerado crime no Brasil ou no Estado
requerente; c) o Brasil for competente, segundo suas leis, para julgar o crime imputado ao
extraditando; d) a lei brasileira impusera ao crime a pena de priso igual ou inferior a um
ano; e) o extraditando estiver respondendo a processo ou j houver sido condenado ou
absolvido no Brasil pelo mesmo fato em que se fundar o pedido; f) estiver extinta a
punibilidade pela prescrio segundo a lei brasileira ou a do Estado requerente; g) o fato
constituir crime poltico; e h) o extraditando houver de responder, no Estado requerente,
perante Tribunal ou Juzo de exceo.
Outro requisito no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a
pena. Se o agente foi absolvido ou cumpriu a pena no estrangeiro, ocorre uma causa de
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extino da punibilidade. Se a sano foi cumprida parcialmente; novo processo pode ser
instaurado no Brasil, com atendimento do art. 8.
Por ltimo, exige-se no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo,
no estar extinta a punibilidade, sendo a lei mais favorvel. Como evidente, cuida-se de
causas de extino da punibilidade.
Para crimes cometidos por estrangeiro contra brasileiro fora do Brasil: Tambm se
aplica a lei brasileira, se, reunidas as condies do 2, no foi pedida ou foi negada a
extradio; e houve requisio do Ministro da Justia (cf. 3).
Lei de Tortura e princpio da extraterritorialidade: A Lei de Tortura, em seu art. 2,
consagra o princpio da extraterritorialidade ao prever que o disposto nesta Lei aplica-se
ainda quando o crime no tenha sido cometido em territrio nacional, sendo a vtima
brasileira ou encontrando-se o agente em local sob jurisdio brasileira. Assim, temos duas
hipteses em que a lei nacional aplicar-se- ao cidado que comete crime de tortura no
estrangeiro: (a) quando a vtima for brasileira: trata-se aqui da extraterritorialidade
incondicionada, pois no se exige qualquer condio para que a lei atinja um crime cometido
fora do territrio nacional, ainda que o agente se encontre em territrio estrangeiro. Basta
somente que a vtima seja brasileira; (b) quando o agente encontrar-se em territrio brasileiro:
trata-se da extraterritorialidade condicionada, pois, nesse caso, a lei nacional s se aplica ao
crime de tortura cometido no estrangeiro se o torturador adentrar no territrio nacional.
Convm notar que essa ltima hiptese conhecida como princpio da jurisdio universal, da
justia cosmopolita, da jurisdio mundial etc., pelo qual todo Estado tem o direito de punir
qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do delinquente e da vtima ou o local de sua
prtica, desde que o criminoso esteja dentro de seu territrio. Finalmente, no se exige
qualquer outra condio prevista no art. 7 do Cdigo Penal para a incidncia da lei brasileira
ao crime de tortura praticado no estrangeiro, pois prevalece a disciplina especfica da Lei n.
9.455/97. (Obs.: Por fora da EC n. 4/5/2004, que acrescentou o inciso V-A ao art. 109, da
CF, aos juzes federais compete julgar as causas relativas a direitos humanos a que se refere
o 5 deste artigo).
Smulas do STF:
Smula 1 do STF: vedada a expulso de estrangeiro casado com brasileira, ou que tenha
filho brasileiro, dependente de economia paterna.
Smula 2 do STF: Concede-se a liberdade vigiada ao extraditando que estiver preso por
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Dr. Ney Moura Teles, autor da Coleo de Direito Penal Livros 1, 2 e 3, cita no
segmento 5 Aplicao da Lei Penal, um exemplo prtico:
Um cidado brasileiro comete um crime no estrangeiro e consegue retornar ao Brasil, sem
que tenha sido preso. O Estado estrangeiro tem interesse em aplicar sua lei penal, posto que
o brasileiro a desrespeitou. Sem que ele ali comparea, no poder o Estado estrangeiro
aplicar a sua lei, isto , no poder ser imposta a pena a que ter sido condenado o cidado
brasileiro. Para resolver situaes como essa, o direito internacional criou o instituto da
extradio, um instrumento jurdico por meio do qual se d a entrega de uma pessoa, por
um Estado, a outro, para que, por este, seja ela julgada ou punida. Pois bem, se o governo
estrangeiro solicita a extradio daquele brasileiro, o governo entregar o cidado nacional?
No, porque segundo manda a Constituio Federal, art. 5, LI, o Brasil no extradita
nacionais. Assim, diz a Carta Magna:
Nenhum brasileiro ser extraditado, salvo o naturalizado, em caso de crime comum,
praticado antes da naturalizao, ou de comprovado envolvimento em trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins, na forma da lei.
O brasileiro nato, portanto, no ser extraditado em nenhuma hiptese. O naturalizado, sim,
em duas situaes. Se o pedido for pela prtica de crime comum, somente poder ser
extraditado se o tiver praticado antes da obteno da nacionalidade brasileira. Se o motivo
da extradio for trfico ilcito de entorpecentes, o naturalizado s ser extraditado se j
estiver condenado no estrangeiro, por sentena transitada em julgado. Se o Brasil no
extradita seus nacionais, dever, ento, julg-los aqui, segundo a lei brasileira, pois, se no
o fizesse, estaria consagrando a impunidade para seus cidados que delinquissem fora do
Brasil e conseguissem aqui se homiziar. Por isso, a alnea b do inciso II do art. 7 do
Cdigo Penal inclui, entre os casos de extraterritorialidade condicionada, os crimes
praticados, no estrangeiro, por brasileiro, incidente, a, o princpio da personalidade ativa.
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ne bis
in idem, que evita que o agente seja punido duplamente pelo mesmo fato, ele ainda cita o
comentrio do Dr. Guilherme de Souza Nucci:
caso a pena cumprida no exterior seja idntica que for aplicada no Brasil, ser feita a
compensao; Caso a pena cumprida no exterior seja diversa da que foi aplicada no Brasil,
a pena a ser fixada pelo juiz brasileiro h de ser atenuada.
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Entendemos que, no primeiro caso (atenuao), cumprir ao juiz das execues penais,
pautando-se pela proporcionalidade e pela gravidade das penas cominadas no Brasil e no
exterior, ouvido o Ministrio Pblico e a defesa, decidir pelo grau de atenuao. Quando se
tratar de penas de idntica espcie, o mtodo de incidncia da pena estrangeira naquela
aplicada pela Justia ptria ser muito mais simples, baseando-se no desconto do tempo da
pena cumprida l fora do total da pena imposta no Brasil, de modo que o sentenciado dever
cumprir apenas o tempo remanescente (detrao).
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Dr. Cleber Masson, em seu livro Direito Penal, Parte Geral Esquematizado, menciona que a
soberania de um Estado tambm provm das sentenas jurdicas emanadas pelos Poderes
Constitudos neste Estado e que deveria ser executada no pas que a gerou, garantindo assim,
a valorao de sua autoridade:
Contudo, para enfrentar com maior eficincia, no mbito de seus limites, a prtica de
infraes penas, o Estado se vale, excepcionalmente, de atos de soberania de outras naes,
aos quais atribui efeitos certos e determinados. Para atingir esta finalidade, homologa a
sentena penal estrangeira, mediante procedimento constitucionalmente previsto, a fim de
constitu-la em ttulo executivo com validade em territrio nacional.
Exige-se, contudo, que a deciso judicial tenha transitado em julgado, pois de acordo com a
Smula 420 do Supremo Tribunal Federal:
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Dr. Edgard Magalhes Noronha, autor do livro Direito Penal Volume 1, Introduo e
Parte Geral, sobre o tema, faz a seguinte citao:
O Art. 9 do CP ocupa-se com a eficcia da sentena penal proferida em outro pas. Tratase de norma de exceo de efeitos limitados. Em primeiro lugar, imprescindvel que a lei
brasileira produza, no caso, as mesmas consequncias. Depois, a eficcia se cinge aos
efeitos civis da sentena criminal, e, no campo penal, s medidas de segurana. O pargrafo
nico diz acerca das condies necessrias para a homologao, que compete ao supremo
tribunal federal.
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condenado reparao dos danos civis, restituies e outros efeitos civis, ou, ainda, quando se
pretende sujeitar o condenado imposio de medida de segurana.
Vale destacar que, para ser homologada pelo STJ, a sentena penal estrangeira deve
produzir em seu pas de origem a mesma eficcia que se pretende obter aqui (reparao de
danos civis, restituies ou outros efeitos civil ou ainda a imposio de medida de segurana).
Se no houver essa simetria de eficcias, a homologao pela corte no ser possvel e
as pretenses civis ou de imposio de medida de segurana, em face do condenado, no
sero passveis de cumprimento no Brasil.
Por fim, a rigor do pargrafo nico do art. 9. do Cdigo Penal, a homologao
postulada com base no inciso I (reparao de danos civis, restituies, etc.) depende de
requerimento da parte interessada, sendo que a formulada sob o fundamento do inciso II
(imposio de medida de segurana), impe a existncia de tratado de extradio entre o
Brasil e o pas de origem da sentena ou requisio do Ministro da Justia.
5 CONCLUSO
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6 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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