Las
Excepciones
Nancy
en
el
Cdigo
Maribel
Procesal
Romn
Civil
Peruano
Romero
(*)
--------------------------------------------------------------------------------
http://www.derechoycambiosocial.com/RJC/Revista8/excepcion.htm
DE
SU
REPRESENTANTE
3.
EXCEPCIN
DE
REPRESENTACIN
DE
LA
COSTAS,
NULIDAD
COSTOS
EN
Y
BASE
MULTAS
HECHOS
TRATNDOSE
QUE
DE
CONFIGURAN
LAS
LAS
EXCEPCIONES.
INTRODUCCION
como
deca
un
profesor,
hay
criterios
para
todos
los
gustos.
dura
la
excepcin,
etc.
Asimismo el legislador, al estructurar el nuevo Cdigo Procesal Civil y sealar las nicas
excepciones que se pueden hacer valer en los procesos civiles, las concibe a las excepciones
: como mecanismos o instrumentos saneadores del proceso para evitar litigios intiles,
como medios de defensa que cuestionan el aspecto formal o el aspecto de fondo del
proceso, y como un instituto que puede dar lugar a la terminacin del proceso sin llegar a
la
sentencia
Finalmente una concepcin prctica que se adecua a nuestra manera de exponer las
instituciones procesales es aquella que concibe a la excepcin como toda defensa que el
demandado opone a la demanda del actor, unas veces cuestionando el aspecto formal del
proceso en el que se hace valer las pretensiones, es decir, impugnando la regularidad del
procedimiento, y otras veces cuestionando el fondo mismo de la pretensin procesal, es decir
negando los hechos en que se apoya la pretensin o desconociendo el derecho que de ellos
el
actor
pretende
derivar.
Finalmente de todas las definiciones antes sealadas puedo concluir sin la mayor pretensin,
tener una idea clara de lo que son las excepciones como el poder jurdico que tiene el
demandado
LAS
para
EXCEPCIONES
1.
extinguir
EN
la
EL
EXCEPCIN
accin
CDIGO
el
PROCESAL
derecho
CIVIL
DE
del
demandante.
PERUANO
VIGENTE
INCOMPETENCIA
Esta Excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la demanda, a tenor que
lo que dispone el inc. 4 del Art. 427 del C.P.C., que dispone la improcedencia de la demanda
cuando
el
Juez
carezca
de
competencia.
Tambin puede ser declarada de oficio en cualquier estado y grado del proceso, conforme lo
dispone el primer prrafo del Art. 35 del C. P. C., por las irregularidades que afecten la
competencia absoluta, atendiendo a su importancia y al hecho de que sus reglas son de
orden
pblico.
Para otros autores, esta excepcin tiene que ver con uno de los presupuestos procesales, de
los que nos hemos ocupado anteriormente, que es la competencia del Juez. Un Proceso
que se sigue ante el Juez incompetente no tiene ninguna eficacia jurdica. Uno de los medios
procesales para cuestionar la intervencin de un Juez incompetente es deduciendo la
excepcin de incompetencia (Art. 446-1 CPC). Como ya lo hemos estudiado al tratar de la
competencia, debemos remarcar que hay criterios para fijar la competencia, absolutos, como
la materia, el grado, la cuanta, etc., y existe el criterio territorial que fija la competencia
relativa. Por consiguiente, tratndose de competencia por razn de territorio, es posible que
La prrroga puede ser expresa y tcita. Es expresa por ejemplo, cuando el litigante se dirige
a un Juez sometindose manifiestamente, en tanto que es tcita cuando el demandado
contesta la demanda sin cuestionar la competencia del Juez, no obstante haber sido
notificado ante el Juez incompetente por razn de territorio. La excepcin en comentario es
viable cualquiera que sea el criterio para fijar la competencia. Para que la relacin procesal
que se produce en el proceso sea vlida es ineludible que el Juez que interviene en l sea
competente
2.
para
EXCEPCIN
DE
conocer
INCAPACIDAD
el
DEL
asunto
DEMANDANTE
en
DE
SU
controversia.
REPRESENTANTE
Esta excepcin igualmente tiene que ver con otro de los presupuestos procesales, que es la
capacidad procesal. Un proceso que se sigue con la intervencin de un demandante que
carece de capacidad procesal no tiene ninguna eficacia jurdica. Para que el proceso tenga
validez y eficacia jurdica, el actor si interviene personalmente, debe tener capacidad
procesal, es decir, debe tener capacidad para actuar en el proceso fsica y personalmente,
pues,
si
no
lo
tiene,
debe
intervenir,
por
l,
su
representante
legal.
Las personas jurdicas no tienen capacidad procesal, por tratarse de entes ideales.
Igualmente si debe intervenir en el proceso una persona que invoca a ser representante de
otra, ya sea natural o jurdica esa persona debe tener capacidad procesal, es decir, debe
tener capacidad para intervenir fsica y personalmente en el proceso. Por la persona natural
incapaz y por la persona jurdica debe intervenir en el proceso una persona natural que
tenga capacidad procesal, que es la facultad de actuar en el proceso directamente. El medio
procesal para cuestionar la intervencin de una persona que carece de capacidad procesal es
la excepcin de incapacidad, ya sea del demandante o de su representante legal (Art. 446-2
CPC). Para que la relacin procesal sea vlida, quien interpone la demanda debe ser una
persona natural con capacidad procesal, es decir, debe tener la capacidad de intervenir
procesalmente en el proceso, que normalmente se adquiere a los dieciocho aos de edad.
Una excepcin a esta regla la encontramos en el Cdigo cuando seala que en el proceso de
alimentos puede ejercer la representacin procesal el padre o la madre del menor alimentista
aunque ellos mismos sean menores (Art. 561-2 CPC). En este caso no opera la excepcin de
estudio.
DEMANDADO
Esta excepcin igualmente tiene que ver en alguna forma con uno de los presupuestos
mbito
civil.
requiere
para
su
validez
jurdica.
con
la
representacin
impuesta
por
la
Ley.
Por ejemplo, alguien que alegue ser tutor de un menor, en el proceso, tiene que acreditar su
calidad de tal; y si lo hiciera mediante una resolucin dictada por un Juez no competente
para esos trmites, la excepcin de representacin defectuosa o deficiente, si se dedujera,
tiene que se amparada. El medio procesal para cuestionar la intervencin de una persona por
otra, demandante o demandada, ya sea natural o jurdica, que careciera de Poder o que el
Poder
que
ostenta fuese
representacin
defectuosa o
defectuoso
insuficiente,
es
insuficiente
mediante
la excepcin
(Art.
446-3
de
CPC).
Lo mismo diremos que se trata de la representacin legal. La pregunta que nos hacemos es
la siguiente Qu ocurre si alguien se presenta al proceso, ya sea por demandante o por
demandado, alegando ser representante legal o voluntario?. En este caso, como requisito
formal de la demanda, debe exigirse la presentacin del documento pertinente y, en caso
contrario,
est
el
Juez
en
actitud
de
declarar
inadmisible
la
demanda.
representacin
invocada,
segn
el
caso.
del
plazo
que
se
seala
en
el
auto
resolutorio.
Este medio de defensa es una innovacin que trae el nuevo Cdigo Procesal Civil, an
cuando tiene sus antecedentes, en nuestro ordenamiento procesal, en la Ley de
Enjuiciamiento en Materia Civil de 1852. No se refiere al fondo de la pretensin procesal,
sino slo es procedente cuando por su forma la demanda no se ajusta a los requisitos y a las
solemnidades que la ley seala y de los cuales ya nos hemos ocupado (Art. 446-4 CPC).
Esta excepcin ser procedente cuando, por ejemplo, se proponen pretensiones procesales
incompatibles, cuando no se fijan con precisin las pretensiones procesales, cuando en una
demanda de indemnizacin no se estiman los daos y perjuicios, cuando no existe conexin
lgica ente los hechos expuestos y la o las pretensiones procesales propuestas, etc. Sin
embargo, consideramos que con las facultades que tiene el Juez para declarar la
inadmisibilidad o la improcedencia de la demanda, en muchos casos, antes de darle el
trmite correspondiente, es difcil que se produzcan situaciones para que sea viable la
excepcin en estudio. Finalmente, esta excepcin, debe ser de puro derecho, es decir, por su
naturaleza, no debe someterse a prueba; pues, incluso, se darn casos en los que al
contestarse el traslado de la excepcin, el demandado supere la oscuridad o la ambigedad
de
la
demanda
propuesta.
para
qu
se
demanda.
sean
oscuros,
imprecisos
contradictorios.
Asimismo Ferrero precisa que esta excepcin : ... procedera sino se designa Juez, si falta
el nombre del demandante, sino se fija con precisin lo que se pide o si la exposicin de los
hechos es oscura o insuficiente, habindose omitido circunstancias que se consideran
indispensables. Sin embargo, el mismo autor, tambin afirma .... Si falta los fundamentos
de derecho o no se indican los textos legales a que a l se refieran, no proceder la
excepcin , a pesar de ser estos requisitos de toda demanda - La razn es que por el
principio del derecho romano juria novit curia, las partes aportan los hechos y el Juez el
derecho...[2]
5.
EXCEPCIN
DE
FALTA
DE
AGOTAMIENTO
DE
LA
VA
ADMINISTRATIVA
Esta excepcin como tal es una novedad que trae el nuevo Cdigo Procesal Civil, como un
medio
de
defensa
que
puede
hacer
uso
el
demandado.
En la Ley Orgnica del Poder Judicial de 1963, derogada ya, se estableca que los Jueces no
deban admitir la impugnacin de resoluciones administrativas de carcter particular, sino
despus de agotados los recursos jerrquicos expresamente pre-establecidos y a instancia
de parte interesada ( Art. 11 LOPJ 1963). Este precepto es un antecedente de la nueva
excepcin. En efecto, en los casos de impugnacin de alguna resolucin administrativa,
previamente deben agotarse los recursos previstos en la va administrativa para acudir a la
accin
civil
generar
un
proceso
civil
Art.
446
CPC).
541
CPC).
correspondiente.
Por otro lado, esta excepcin puede ser planteada no solamente en los procesos de
impugnacin de acto o resolucin administrativa, sino en cualquier otro proceso que requiera
un procedimiento administrativo previo; pues dicha excepcin se funda en la omisin de un
requisito
procesal,
(agotamiento
de
la
va
administrativa).[3]
Se trata de una excepcin procesal y no sustantiva, por tanto es una excepcin dilatoria.
al
rgano
jurisdiccional,
lo
cual
no
es
dable.
En principio debemos anotar que esta excepcin, como tal, es una novedad que trae el
Cdigo, el mismo que no la define ni da una idea de lo que constituye este medio de
saneamiento del proceso. Cabe s precisar que legitimidad para obrar siempre se ha
analizado en los procesos, pues por ello es que nos damos con muchas sentencias que
declaran improcedente la demanda cuando la relacin jurdica material o sustantiva no se ha
trasladado
exactamente
la
relacin
jurdico
procesal.
Lo que ahora el Cdigo ha hecho es concebirla como una excepcin, dndole nombre propio.
Con esta excepcin lo que se procura es que exista identificacin entre la persona del actor
con la persona a cuyo favor est la ley sustantiva (legitimacin activa) y entre la persona del
demandado con la persona contra quien se dirige la voluntad de la ley sustantiva
(legitimacin pasiva). Es que la relacin jurdica material debe trasladarse a la relacin
jurdico
procesal)
Ticona Postigo sostiene que : ... cuando el demandado deduce la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante o del demandado lo que est haciendo es afirmar o
que el demandante no es el titular de la pretensin que est intentando o que, en todo caso,
no es el nico que debera hacerlo sino en compaa de otro u otros, o que l (el
demandado) no debera ser el emplazado dado que la pretensin intentada en su contra le es
absolutamente ajena o, e todo caso, que no es el nico que debera haber sido
demandado[4]
Esta
excepcin
es
de
carcter
procesal
dilatoria.
Por su parte Monroy Glvez sostiene que : La legitimidad para obrar consiste precisamente
en que las personas que tienen su lugar respectivo en la relacin jurdica sustantiva, sean
exactamente las mismas que ocupan su lugar respectivo en la relacin jurdica procesal. Si l
o los titulares en la relacin jurdica sustantiva no son los mismos en la relacin jurdica
procesal, no hay legitimidad para obrar. Exactamente lo mismo ocurrir, por ejemplo, si los
titulares de la primera relacin son tres, y slo forma parte de la relacin procesal uno ...
.. su incorporacin como excepcin tiene por fin evitar la prosecucin de un proceso en el
que la relacin jurdica procesal es extraa a la relacin sustantiva que le sirve de
instrumento. As mismo, permite que el Juez obste la prosecucin de un proceso que no
comprende a los realmente afectados y comprometidos en su decisin, por ser titulares de la
relacin
sustantiva
...[5]
Por ejemplo, si dos personas fuesen las acreedoras, las dos tienen que interponer la
demanda. Si slo una de ellas interpusiera la demanda, sin alegar ni ostentar representacin
de la otra, esa persona demandante no tiene legitimidad para obrar, no tiene legitimidad
para acudir al Poder Judicial, demandando el cumplimiento de la obligacin. En igual sentido,
procesal.
Finalmente, conforme al Cdigo, la falta de legitimidad para obrar puede ser del demandante
como del demandado ( Art. 446 6 CPC). No debemos confundir la falta de legitimidad para
obrar
con
la
defectuosa
insuficiente
representacin
personera.
Si
falta
la
7.
EXCEPCIN
DE
LITISPENDENCIA
pleito
pendiente.
por
concluido.
Esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, que se encuentra en
curso, es decir cuando las partes o de quienes se deriven sus derechos, el petitorio y el
inters
para
obrar
sean
los
mismos.
a)
b)
c)
Identidad
Identidad
Identidad
de
del
las
petitorio
del
partes
en
petitorios
inters
para
los
dos
en
obrar
procesos
ambos
procesos
en
ambos
en
trmite;
en
curso;
procesos.
Ferrero, refirindose al primer elemento, seala : ... no puede existir identidad de partes
cuando el carcter de actor y demandado se hallan invertidos en ambos juicios. Cuando se
habla de identidad de partes, se requiere que el demandante y el demandado en el primer
inversa
...
[6]
Monroy Glvez, refirindose al segundo elemento, precisa, que hay identidad del petitorio u
objeto de la pretensin : ... cuando entre dos o ms relaciones jurdicas procesales, la
materia concreta e individualizada discutida en el proceso es la misma en una y otra relacin
...[7]
Alejandro Vicente Torres afirma que : ... para que se produzca la litispendencia, basta una
demanda anterior y otra posterior, siempre que ambas tengan el mismo objeto e iguales
partes
Los
...[8]
efectos
de
esta
excepcin
son
sera
que
los
dos
procesos
siguen
su
trmite.
sobre
8.
La
el
EXCEPCIN
excepcin
de
Cosa
DE
Juzgada
tuvo
fondo.
COSA
su
origen
en
JUZGADA
el
Derecho
Romano.
En el Cdigo de Procedimiento Civiles de 1912 estuvo regulada esta excepcin en los Art.
312
317.
Esta excepcin cuenta con respaldo constitucional, por cuanto en la Constitucin de 1993 se
precisaba en el Art. 139 inc. 13, que es un principio y un derecho constitucional : la
prohibicin
de
revivir
procesos
fenecidos.
Ferrero sostiene que : ... La cosa Juzgada es la excepcin que se deduce en un proceso, en
virtud de existir una sentencia judicial que haya culminado un proceso anteriormente sobre
la
misma
accin,
por
la
misma
cosa
entre
las
mismas
personas...[9]
Ticona Postigo sostiene que ... esta excepcin lo que permite al demandado es denunciar
que el inters para obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en el anterior
proceso, en donde qued totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento
definitivo
sobre
el
fondo
de
la
controversia[10]
Monroy Glvez, precisa que : ... a travs de ella se denuncia la falta de inters para obrar
en el exceptuado. En efecto, el inters para obrar de naturaleza plenamente procesal
caracterizado por ser inminente, actual e irremplazable extrajudicialmente, ha sido agotado
por el actor en otro proceso. Por tanto, ya no existe en aquel en que se deduce la excepcin
...[11]
Ferrero indica que : ... no hay base ms slida para la existencia de esta excepcin, que el
peligro de las sentencias contradictorias. El fundamento de la excepcin de Cosa Juzgada,
como el de la transaccin, desistimiento y litispendencia, es la seguridad jurdica ...[12]
La excepcin de Cosa Juzgada procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, que ha ya
sido resuelto y se encuentra con sentencia o laudo firme; siendo indispensable para que sea
amparada
que
a)
b)
se
Que
Que
c)
sean
sea
por
Que
Los
cumplan
efectos
presupuestos
las
la
exista
tres
mismas
misma
accin
sentencia
de
esta
partes;
objeto;
laudo
excepcin
firme.
son
la
existencia
de
una
relacin
jurdica
procesal
vlida.
2) Si se declara fundada la excepcin de Cosa Juzgada, una vez consentido y/o ejecutoriado
el auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal, producindose como
efecto
9.
la
anulacin
EXCEPCIN
de
lo
DE
actuado
DESISTIMIENTO
la
conclusin
DE
LA
del
proceso.
PRETENSIN
el
nombre
de
excepcion
de
pleito
acabado.
Monroy Glvez, refirindose a esta excepcin precisa que : ... resulta procedente cuando se
pide al rgano jurisdiccional amparo a una pretensin que ya fue peticionada en un anterior
proceso en donde el accionante se desisti de la pretensin procesal concreta o derecho
material
que
tal
proceso
contena.[13]
el que decidi renunciar definitivamente a continuar haciendo uso del rgano jurisdiccional
contra el mismo demandado y sobre la misma pretensin. Por esta razn, atendiendo a una
declaracin expresa de renunciabilidad definitiva de su pretensin, el demandante en
opinin del excepcionante no puede iniciar otra demanda contra l, precisamente porque
ya no tiene inters para obrar, ya lo agot en el anterior proceso en el cual se desisti de su
pretensin.[14]
Los
efectos
de
sta
excepcin
son
sobre
el
fondo.
La conciliacin y transaccin son formas de autocomposicin que tiene el mismo efecto : dar
por
terminado
el
proceso.
La conciliacin realizada con las formalidades de la ley, y aprobada por el Juez, tiene los
mismos efectos de una sentencia con autoridad de cosa juzgada. ( Art. 238 del C.P.C);
asimismo la transaccin judicial realizada con las formalidades de ley, aprobada por el Juez,
tambin tiene la calidad de una sentencia con autoridad de cosa Juzgada, en aplicacin del
Art.
337
del
C.P.C.
El demandado puede hacer valer las excepciones de conclusiones del proceso por conciliacin
o transaccin de acuerdo a las circunstancias, si se ha producido conciliacin o transaccin
que puso fin a un proceso anterior por las mismas pretensiones y las mismas partes.
La transaccin constituye uno de los modos de extinguir las obligaciones, y se define como
un acto jurdico bilateral, por el cual las partes, hacindose concesiones recprocas,
extinguen
obligaciones
litigiosas
dudosas.
La transaccin extingue los derechos y obligaciones a que las partes hubiesen renunciado y
tiene
para
con
ellas
la
autoridad
de
cosa
juzgada.
derechos litigiosos, las modalidades propias que adquiere hacen necesaria su previsin en los
cdigos procesales, en cuanto formas, validez y efectos. As dispone, que : las partes
podrn hacer valer la transaccin del derecho en litigio, con la presentacin del convenio o
suscripcin
del
acta
ante
el
Juez.
Por otro lado existen semejanzas entre estas dos formas de concluir el proceso : pues las
dos ponen trmino al proceso con declaracin sobre el fondo del litigio, en las dos el
apoderado requiere autorizacin especial para celebrarlas; en las dos slo es posible su
aprobacin si versa sobre derechos renunciables o disponibles; la conciliacin y transaccin,
que
ponen
fin
al
proceso,
adquieren
la
autoridad
de
cosa
Juzgada.
Igualmente entre ambas instituciones existen diferencias fundamentales, como las siguientes
: la conciliacin siempre se da dentro del proceso, en tanto que la transaccin puede ser
judicial o extrajudicial; la conciliacin es un trmite obligatorio en el proceso, en la
conciliacin el Juez tiene activa participacin, proponiendo la frmula de arreglo que su
prudente arbitrio le aconseje, en tanto que la transaccin la intervencin del Juez no es
activa, ya que son las partes que por su propia decisin la inician y la celebran; en la
conciliacin, por ser una figura amplia, puede producirse renuncias o concesiones
unilaterales o bilaterales sobre diversidad de derechos renunciables o disponibles, permitidos
por la ley, en tanto que la transaccin slo versa sobre derechos patrimoniales e importa
concesiones recprocas. Cabe agregar que en el proceso ejecutivo es posible la conciliacin
como
parte
de
su
trmite
si
se
ha
producido
contradiccin.
Para un mejor estudio de esta excepcin la sub dividiremos en excepcin de conclusin del
proceso
Excepcin
por
conciliacin
de
excepcin
conclusin
de
del
conclusin
del
proceso
proceso
por
por
transaccin
conciliacin
del
acuerdo.
La conciliacin es un mecanismo procesal que sirve para poner trmino al proceso sin llegar
necesariamente a la sentencia. Est incluida en el Cdigo Procesal Civil como un trmite
obligatorio en el proceso civil, adquiriendo de Cosa Juzgada la conciliacin que pone fin al
proceso.
Esta excepcin se plantea con el fin de obtener que se anule lo actuado, y concluya el
proceso
idntico
otro
extinguido
por
conciliacin.
Ticona Postigo, refirindose a esta excepcin precisa que ... el demandado tambin puede
deducir excepciones alegando que en un proceso anterior lleg con el demandante a un
acuerdo en el cual ante un rgano jurisdiccional, aceptaron la propuesta de acuerdo que este
el
rgano
jurisdiccional
les
hizo,
es
decir
conciliaron
...[15]
Por su parte Carrin Lugo, seala que ... cuando un proceso civil dado hubiera concluido
mediante conciliacin y, no obstante ello, se inicia un nuevo proceso idntico a aquel, el
demandado, en el segundo proceso, puede deducir la excepcin de conclusin de proceso por
conciliacin
simplemente
la
excepcin
de
conciliacin
...[16]
Por otro lado, esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro en que las
partes
conciliaron
el
conflicto.
Es indispensable para que sea amparada esta excepcin que se cumplan tres requisitos :
a)
Que
b)
c)
Que
Que
Los
sea
en
el
efectos
sean
por
las
la
anterior
misma
proceso
de
las
partes
esta
mismas
pretensin
hayan
partes;
objeto;
conciliado
excepcin
el
conflicto.
son
de
una
relacin
jurdica
procesal
vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto
resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal produciendo como efecto la
anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso sin declaracin sobre el fondo.
Excepcin
de
conclusin
del
proceso
por
transaccin
El Cdigo Procesal Civil considera esta excepcin como una forma especial de conclusin del
proceso, encerrndola bajo la denominacin de transaccin judicial. Sin embargo tambin se
refiere a la transaccin extrajudicial. Sin embargo tambin se refiere a la transaccin
extrajudicial, la cual debe ser homologada por el Juez, para que produzca la conclusin del
proceso
adquiera
autoridad
de
cosa
Juzgada.
ajenas
al
proceso.
Colombo precisa que La transaccin en doctrina, es considerada por algunos como mixta
porque tiene carcter previo a la contestacin sobre el fondo y pone fin al juicio,
decidindose el proceso por una cuestin que no hace la substancia y sin discusiones sobre
derecho
invocado
...[17]
Carrin Lugo, precisa que ... cuando un proceso civil haya concluido mediante la
transaccin y, no obstante ello, se inicia un nuevo proceso idntico a aquel, en el segundo
proceso el demandado puede perfectamente deducir la excepcin de conclusin del proceso,
por
transaccin
simplemente
la
excepcin
de
transaccin
...[18]
Monroy Glvez precisa : bastar entonces que una de las partes reclame a travs del
rgano jurisdiccional una pretensin respecto de la cual ha transado sea judicial o
extrajudicialmente para que el demandado pueda deducir, con xito, la excepcin de
transaccin.[19]
En conclusin, esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro en el cual
las partes transaron el conflicto, siendo indispensable para que sea amparada esta excepcin
que
a.
b.
c.
Que
Que
se
cumplan
Que
sean
sea
en
Los
el
por
anterior
efectos
la
proceso
de
tres
presupuestos
las
misma
las
esta
mismas
pretensin
partes
hayan
excepcin
transado
partes;
objeto;
y,
el
conflicto
son
La excepcin de conclusin del proceso por transaccin es una excepcin perentoria, cuyo
efecto es ponerle fin al proceso porque la pretensin fue objeto de acuerdo entre las partes,
quienes se hicieron concesiones recprocas sobre derechos patrimoniales, y que fueron
homologadas
por
el
rgano
jurisdiccional.
la
existencia
de
una
relacin
jurdica
procesal
vlida.
11.
EXCEPCIN
DE
CADUCIDAD
La caducidad en sentido estricto viene a ser la prdida del derecho a entablar una demanda
o proseguir la demanda iniciada en virtud de no haberse propuesto la pretensin procesal
dentro
del
plazo
sealado
por
ley.
Desde el punto de vista jurdico la caducidad importa extincin, terminacin, por falta de
uso, por vencimiento del plazo fijado en la ley; as podemos citar algunos ejemplos de
caducidad : La accin basada en las causales de adulterio, atentado contra la vida del
cnyuge, etc., previstas como causales para la separacin de cuerpos y divorcio, caduca a
los seis meses de conocida la causa por el ofendido y, en todo caso a los cinco aos de
producida ( Art. 339 del C. P. C); es decir se est refiriendo a la pretensin procesal que
persiga
la
disolucin
del
vnculo
matrimonial.
La accin de anulabilidad de un testamento por defecto de forma caduca a los dos aos,
contados desde la fecha en que el heredero tuvo conocimiento del mismo (Art.812 C.C.), es
decir,
se
est
refiriendo
la
aspiracin
procesal
de
invalidar
el
testamento.
a.
Que
la
pretensin
b.
Que
se
ejercite
tenga
la
accin
plazo
fijado
despus
de
en
la
haberse
ley
para
vencido
accionar;
el
plazo.
como
un
verdadero
instituto
procesal.
Finalmente Ticona Postigo, afirma que : Si se ha interpuesto una demanda cuya pretensin
est sustentada en un derecho que ha devenido en caduco, entonces la pretensin en
estricto no tiene fundamento jurdico por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin es
tan categrica para el proceso que el nuevo cdigo le concede al Juez el derecho de declarar
la caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda, si aparece del solo examen de
sta al momento de su calificacin inicial. Asimismo, el demandado que considere que el
efecto letal del tiempo ha destruido el derecho que sustenta la pretensin dirigida en su
contra,
puede
pedir
la
declaracin
de
caducidad
en
sede
de
excepcin.[20]
del
plazo
legal,
por
cuanto
los
plazos
de
caducidad
son
fijados
por
ley.
Esta excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la demanda, a tenor de lo
que dispone el inc. 3 del Art. 427 del C.P.C. que dispone la improcedencia de la demanda
cuando
el
Juez
Los
efectos
advierta
de
la
caducidad
esta
del
excepcin
derecho.
son
la
existencia
de
una
relacin
jurdica
procesal
vlida.
12.
EXCEPCIN
DE
PRESCRIPCIN
EXTINTIVA
C.
Coviello
1.
2.
La
La
precisa
que
existencia
falta
de
Son
de
ejercicio
C.
requisitos
un
de
derecho
la
inercia
la
prescripcin
que
de
poda
parte
del
extintiva
ejercitarse;
titular;
3. El transcurso del tiempo sealado por la ley, y que vara segn diversos casos. [21]
Monroy Glvez define la excepcin de prescripcin extintiva como ... un medio de defensa
destinado a extinguir el ejercicio especfico del derecho de accin respecto de una pretensin
procesal determinada, por haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la norma
positiva
para
dicha
pretensin.[23]
Los
efectos
de
esta
excepcin
son
de
una
relacin
jurdica
procesal
vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto
resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, producindose como efecto
la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
13.
EXCEPCIN
DE
CONVENIO
ARBITRAL
materia que estuviera reservada a decisin de los rbitros de acuerdo con el convenio
arbitral o cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las partes a dicha decisin, tal
circunstancia podr invocarse como excepcin de Convenio Arbitral, dentro del plazo previsto
en cada proceso. Vencido el plazo correspondiente se entiende renunciado el derecho a
invocarla
sin
efecto
alguno
el
convenio
arbitral.
podrn
iniciarse
proseguirse
inclusive
dictarse
el
laudo.
Por otro lado, el convenio arbitral es un acto jurdico solemne porque para su validez debe
revestir la forma escrita prevista por la ley, entendindose que es escrito cuando est
consignado en un documento firmado por las partes, o cuando exista un intercambio de
cartas, cables, telex, donde se deje constancia documental del acuerdo o cuando exista un
intercambio de escritos, de demanda y contestacin en los que la existencia de un convenio
arbitral sea afirmada por una parte y la
usando
la
diligencia
ordinaria.
Se presumir, sin admitir prueba en contrario, que el convenio arbitral era conocible si se
cumple
1.
Si
con
es
puesto
algunos
de
conocimiento
del
los
supuestos
pblico,
mediante
siguientes
adecuada
publicidad.
del
arbitraje
ste
es
por
escrito
firmado
por
la
otra
parte.
sido
inicialmente
conocido
conocible.
En sntesis, la excepcin de Convenio Arbitral procede cuando las partes han sometido la
controversia a arbitraje; es decir, cuando en un proceso judicial se constata que lo que se
pretende
en
el
proceso
ha
sido
sometido
un
convenio
arbitral.
la
excepcin
de
litispendencia.
resuelto
con
sentencia
laudo
firme.
Cuando las partes en el curso de un convenio arbitral concilian o transigen sus pretensiones,
el rbitro dicta la correspondiente orden de conclusin del procedimiento, y posteriormente
se inicia un procedimiento judicial sobre la misma pretensin, el interesado no podr
interponer la excepcin de convenio arbitral, sino en todo caso la excepcin de conclusin del
proceso
por
conciliacin
transaccin.
la
Los
conclusin
efectos
del
proceso
de
archivo
del
esta
expediente
excepcin
por
dicha
son
causal.
de
una
relacin
jurdico
procesal
vlida.
se
archivar
el
expediente.
PLAZO
FORMA
DE
PROPONER
LAS
EXCEPCIONES
Las excepciones se plantean simultneamente en un mismo escrito dentro del plazo previsto
en cada procedimiento. As, en el proceso de conocimiento, el plazo mximo para interponer
las excepciones, es de 10 das, contados desde la notificacin de la demanda o la
reconvencin. En el proceso abreviado el plazo mximo para interponer las excepciones es
de 5 das; contados desde la notificacin o con la reconvencin. En el proceso sumarsimo,
las excepciones se proponen en el mismo escrito de contestacin de la demanda (Art. 552
C.P.C.)
SUSTANCIACIN
DE
LAS
EXCEPCIONES
efectos
tienen
influencia
en
el
cuaderno
principal.
(Art.
447
C.C.).
De la excepcin deducida se corre traslado a la parte contraria por el plazo de cada tipo de
proceso seala. En el proceso de conocimiento es de 10 das; en el abreviado es de 5 das; y
en
el
sumarsimo
se
absuelve
en
la
audiencia
central.
Absuelto el traslado de la excepcin o transcurrido el plazo para hacerlo, sin que se haya
absuelto
el
trmite,
el
Juez
tiene
dos
alternativas
la
nulidad
de
lo
actuado
con
posterioridad.
para
resolver
la
excepcin.
los
efectos
de
las
excepciones.
las
dems.
Pero su concedida apelacin contra el auto, el superior revocar la resolucin, ordenar que
el inferior se pronuncie sobre las excepciones restantes. El auto que declara fundada una
excepcin es apelable con efecto suspensivo. La resolucin que declara infundada la
excepcin
es
MEDIOS
inimpugnable.[25]
PROBATORIOS
EN
LAS
EXCEPCIONES
Slo se admitirn los medios probatorios, que se ofrezcan en el escrito en que se proponen
las
excepciones
en
el
escrito
en
que
se
absuelve
el
traslado.
acredite
la
existencia
del
laudo
convenio
arbitral.
En las excepciones en los procesos sumarsimos slo se admiten como medios de prueba los
de
actuacin
EFECTO
QUE
PRODUCE
LA
inmediata.
RESOLUCIN
QUE
AMPARA
UNA
EXCEPCIN
Ejecutoriado y/o consentido que sea el auto que declara fundada alguna de las excepciones
enumeradas en el 446 del C.P.C., el cuaderno de excepciones se agrega al principal.
Los efectos que producen las excepciones cuando son declaradas fundadas por el Juez,
podemos agruparlos en dos : unas que suspenden el proceso y eventualmente anulan lo
actuado y dan por concluido el proceso; y otras, anulan lo actuado y dan por concluido el
proceso.
Excepciones
que
Suspenden
el
Proceso
de
la
nulidad
de
lo
actuado
la
conclusin
del
proceso.
representado
dentro
del
plazo
que
se
fijar
en
el
auto
resolutivo.
del
actor
dentro
del
plazo
que
se
fijar
en
el
auto
resolutivo.
en
el
auto
resolutivo
dentro
del
plazo
que
en
se
fije.
d) Si el Juez declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandado,
suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacin jurdica procesal
vlida entre las personas que el auto resolutivo ordene y dentro del plazo que ste fije.
En estos cuatros casos, vencidos los plazos sealados en el auto resolutivo, sin que se haya
cumplido con lo ordenado, el Juez declarar la nulidad de lo actuado y concluido el proceso,
dictando una nueva resolucin. Estas excepciones de denominan en doctrina, dilatorias.
Excepciones
que
Anulan
el
Proceso
Las siguientes excepciones anulan lo actuado y dan por concluido el proceso, debiendo el
Juez dictar la resolucin correspondiente : la de incompetencia, la de representacin
defectuosa o insuficiente del demandado, la falta de agotamiento de la va administrativa, la
falta de legitimidad para obrar del demandante, la de litispendencia, la cosa juzgada, la de
desistimiento de la pretensin, la de conclusin del proceso por conciliacin, la de caducidad,
la
de
Estas
prescripcin
excepciones
son
extintiva
las
que
en
la
de
doctrina
se
convenio
denominan
arbitral.
perentorias.
Los hechos que configuran excepciones no pueden ser alegados como causal de nulidad por
el
demandado,
quien
tuvo
la
oportunidad
para
proponerlos
como
excepciones.
Es frecuente advertir, como una corruptela arraigada, que los litigantes que han perdido la
oportunidad para deducir una excepcin, sus fundamentos pretenden hacerlos valer bajo el
planteamiento
de
la
nulidad
de
actuados.
El Cdigo vigente prohbe expresamente esa posibilidad, pues de no ser se estara en contra
de
COSTAS,
la
COSTOS
nueva
orientacin
MULTAS
TRATNDOSE
del
proceso
DE
LAS
civil.
EXCEPCIONES
Las costas y los cotos del trmite de las excepciones son de cargo de la parte vencida.
Procesal.[26]
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NOTAS:
[1] CABANELLAS Guillermo, Diccionario Jurdico, 1986, Tomo III, Pgs. 617 618.
[2] FERRERO, Augusto, Derecho Procesal Civil - Excepciones, Tercera Edicin, 1980, Pg.
132
133
[3] CARRIN LUGO, Jorge, Anlisis del Cdigo Procesal Civil , Tomo I, 1994, Pg. 343
344.
[4]
[5]
TICONA
POSTIGO,
MONROY
Vctor
GLVEZ,
Juan
Cdigo
Procesal
Temas
del
Civil,
Proceso
Tomo
I,
Civil,
1998,
1987,
Pg.
Pg.
576
183
[6] FERRERO, Augusto, Derecho Procesal Civil, Tercera Edicin, 1980, Pg. 188
[7]
MONROY
GLVEZ,
Juan,
Temas
de
Proceso
Civil,
1987,
Pg.
148
[8] TORRES, Vicente Alejandro, citado por HERRERA NAVARRO, Santiago, Excepciones y
Defensas Previas en el Proceso Civil, Editorial Marsol, Lima Per, 1999, Pg. 155.
[9] FERRERO, Augusto, Derecho Procesal Civil - Excepciones, 1980, Pg. 157.
[10]
TICONA
[11]
MONROY
POSTIGO,
GLVEZ,
Vctor,Cdigo
Juan,
Procesal
Temas
de
Civil,
Proceso
1996,
Tomo
Civil,
I,
1987,
Pg.
577
Pg.
163
[12] Augusto Ferrero Derecho Procesal Civil, Tercera Edicin, 1980, Pg. 158.
[13]
MONROY
GLVEZ,
Juan,
Temas
de
Proceso
Civil,
1987,
Pg.
163
[14] TICONA POSTIGO, Vctor, Anlisis y Comentarios al Cdigo Procesal Civil, Tomo I,
1996,
Pg.
577
[15] TICONA POSTIGO, Vctor, Anlisis y Comentarios al Cdigo Procesal Civil, Tomo I,
1996,
Pg.
577
[16] CARRIN LUGO, Jorge, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, Pg. 352
[17] COLOMBO Carlos, citado por citado por HERRERA NAVARRO, Santiago, Excepciones y
Defensas Previas en el Proceso Civil, Editorial Marsol, Lima Per, 1999, Pg. 216
[18] CARRIN LUGO, Jorge, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, Pgs. 323 325
[19]
MONROY
GLVEZ,
Juan,
Temas
de
Proceso
Civil,
1987,
Pg.
157
[20] TICONA POSTIGO, Vctor, Anlisis y Comentarios del Cdigo Procesal Civil, Tomo I,
1996,
Pg.
578
[21] COVIELLO, Nicols, citado por HERRERA NAVARRO, Santiago, Excepciones y Defensas
Previas
en
el
Proceso
[22]
[23]
Civil,
Editorial
Ob.
MONROY
GLVEZ,
Marsol,
Lima
Cit.,
Juan,
Temas
Per,
1999,
Pg.
Pg.
de
Proceso
Civil,
262
168.
1987,
Pg.
165
[24] CARRIN LUGO, Jorge, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, Pgs. 356
357.
[25] TARAMONA HERNNDEZ, Jos Rubn, Manual de Derecho Procesal Civil, Tomo II,
Editorial
Huallaga,
Lima
Per,
1999,
Pgs.
137
138
[26] TARAMONA HERNNDEZ, Jos Rubn, Manual de Derecho Procesal Civil, Tomo II,
Editorial
Huallaga,
Lima
Per,
1999,
Pg.
140
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