INSTITUTO TECNOLGICO SUPERIOR DE PUERTO PEASCO

BEATRIZ ELENA GUTIRREZ SALOMN

LIC. EN ADMINISTRACIN DE EMPRESAS

5TO SEMESTRE

GESTIN ESTRATGICA DE CAPITAL HUMANO

MED. TRINIDAD PORTILLO CUBILLAS

INFORME DE AUDITORIA

PUERTO PEASCO, SONORA

AGRADECIMIENTO
Agradezco al centro de salud urbano de puerto peasco por permitirme el acceso para la
realizacin de la prctica, de igual forma un especial agradecimiento a la Administradora
Sandra Vargas Gonzlez, por su valiosa colaboracin al facilitar la informacin requerida.

Descripcin General de la Institucin

Nombre: Centro de salud Urbano de Puerto Peasco

Direccin: Juan de la barrera y Simn Morua esquina, Col Centro
Institucin gubernamental
Nmero de empleados: 67 personas
Centro de salud contribuye a un desarrollo humano justo, incluyente y sustentable, mediante
la promocin de la salud como objetivo social compartido y el acceso universal a servicios
integrales y de alta calidad que satisfagan las necesidades y respondan a las expectativas de la
poblacin, al tiempo que ofrecen oportunidades de avance profesional a los prestadores, en el
marco de un financiamiento equitativo, un uso honesto, transparente y eficiente de los
recursos, y una amplia participacin ciudadana.

ACTIVIDADES
Seleccin de institucin

10 de octubre 2014

Peticin de autorizacin

13 de octubre 2014

Auditoria

15 de octubre 2014

Entrega de informe en CSUPP

25 de octubre 2014

- Naturaleza
Auditoria Administrativa
- Alcance
Toda la empresa
- Objetivos
1. Brindar a la organizacin los elementos necesarios para mejorar su
Funcionamiento.
2. Implementar un programa de trabajo que incluya guas de accin que
Permitan a la organizacin mejorar su desempeo.
3. Fomentar la satisfaccin de las necesidades de los Usuarios.
-Informe de auditora: dirigido a Mdico cirujano Jess Antonio Rubio
Alvarado Director de la unidad.
PLANEACIN
Visin
Status: la visin s se encuentra formalizada dentro de la empresa, es decir,
est por escrito y bien definida. Sin embargo los empleados no se sienten
identificados con sta, porque no la conocen en su totalidad.
Recomendacin: dar a conocer la misin durante la induccin de los
empleados a la organizacin; asimismo, se puede colocar la misin en los
pasillos y puertas de las instalaciones, con la finalidad de que los empleados la
tengan presente. Ello es de suma importantica, porque es la forma en que el
personal sabr a donde se dirigen sus esfuerzos; cul es la posicin que se
quiere tener en un futuro.
Misin
Status: al igual que la visin, s se encuentra por escrito, y presente en los
Documentos que as lo requieren. La misin se formul conforme a los
servicios que ofrece la empresa y los beneficios que stos brindan a pesar de
que los empleados no tienen presente textualmente la misin, si se
identifican con ella.
Recomendacin: igualmente colocar la misin en las instalaciones del centro
de salud, para que los empleados realicen sus tareas con la mejor calidad
posible, y se brinden servicios que realmente satisfagan al usuario.
Asimismo, esto ayudar a que el personal se sienta parte de la organizacin.
Objetivos
Status: los objetivos fueron formulados por la direccin mdica; principalmente,
estn enfocados en el rea medica, por lo que es necesario plantear otros
enfocados al resto de las reas.
Recomendacin: se deben formular nuevos objetivos enfocados al trato al
usuario.
Otro lado, se deben realizar nuevos objetivos enfocados a la mejora de los
Procesos y calidad de los servicios.

Por ltimo, tanto la revisin como al formulacin de los objetivos, debe

realizarse por parte del director mdico, as como un representante de cada
rea, con al finalidad de que stos aporten ideas y el director tenga una visin
ms amplia para su formulacin.
Estrategias
Status: estn establecidas de manera formal y fueron planteadas por la
direccin general o mdica.
Recomendacin: dado a que las estrategias ya existen, slo sera til
revisarlas y actualizarlas si es que lo necesitan, con el objetivo de que sean las
adecuadas a la situacin actual del centro de salud.
Polticas
Status: las polticas de cada rea y procedimiento se encuentran ubicadas en
el manual de procedimientos, y en otros documentos que as lo requieren.
Recomendacin: revisar la vigencia y grado de aplicacin de las polticas
existentes; asimismo se debe revisar el vocabulario que se utiliza
En stas, para saber si es el adecuado para que todo el personal de la
empresa
las entienda, comprenda y las lleve a cabo.
ORGANIZACIN
Estructura organizacional
Status: s existen un organigrama formal dentro de la empresa, y las personas
Comprenden el lugar que ocupan en l, as como qu rea est a cargo de
ellos y cul es la superior.
Recomendacin: se debe revisar el organigrama y plantear una estructura
nueva que se adecue al tipo de trabajo que se realice, es decir, una estructura
de equipos, ya que la naturaleza de los servicios lo exige de esa forma. Dicha
Revisin debe realizarse en conjunto con todas las reas, para que conozcan
los cambios a la misma, y empiecen a identificarse con ella.
Divisin y distribucin de funciones
Status: los empelados conocen sus tareas y responsabilidades, ya que las
Funciones estn bien definidas en el manual de organizacin de la institucion.
Recomendacin: se debe realizar una actualizacin de las funciones, ya que
las contenidas en el manual, no se han actualizado desde su elaboracin.
Tambin, se deben revisar para evitar una duplicidad de funciones y que falte
Alguna actividad por realizar.
Recursos humanos
Status: la rotacin en los puestos es mnima, ya que el personal se siente
Satisfecho con el trabajo que realizan, el ambiente en el mismo y el salario que
Recibe.

Recomendacin: se deben implementar acciones y medidas para motivar al

personal an ms, como actividades culturales y deportivas.
Cultura organizacional
Status: la cultura que prevalece en la empresa, es de respeto y cordialidad;
asimismo, est basada en el trabajo en equipo y una alta calidad en los
materiales y servicios que se ofrecen.
Recomendacin: en trminos generales, prevalece una cultura organizacional
Adecuada, slo sera necesario implementar una base ms, que es la mejora
Continua en los procesos.
DIRECCIN
Liderazgo
Status
Los empleados del centro de salud reconocen y aceptan el estilo directivo de
manera ptima, Ya su autoridad esta dada por el puesto que ocupa.
Recomendacin:
El nico aspecto que podra ser mejorado en el liderazgo de la institucin es
que se fomente el estilo de manera ms arraigada y que los empleados lo
ejerzan en cada una de sus reas y no se realice de manera lineal y jerrquica.
Comunicacin
Status
La comunicacin formal se realiza a travs de reportes, e-mail, memorndums,
y de manera personal. La comunicacin informal se da de manera inherente
pues la institucin es pequea y todos el personal se encuentran en constante
Interaccin.
Recomendacin:
Se podran establecer ciertos controles en cuanto al manejo y entendimiento de
la informacin, para cerciorarse que los colaboradores la reciban y comprendan
Satisfactoriamente.
Motivacin
Status
Se otorgan algunos incentivos econmicos y tambin verbales, como
Reconocimiento a los mejores mdicos o al resto del personal.
Recomendacin:
Sera recomendable que se consideren ms incentivos en todos
Los niveles, aunque no es un aspecto esencial para el funcionamiento de la
Organizacin, si se realiza de manera formal puede reforzar la cultural
Organizacional.
ELABORO REVISO AUTORIZO
Grupos y equipos de trabajo
Status
Existe una cultura de trabajo en equipo dentro de la empresa, ya que todos los
Colaboradores se complementan entre s y se apoyan en la realizacin de sus

Funciones.

Recomendacin:
El trabajo en equipo puede resultar muy til en el mejoramiento del servicio al
Usuario, ya que al encontrase en contacto directo con ellos pueden contribuir a
Resolver problemas que se presenten.
Toma de decisiones
Status
Existe un acuerdo en la toma de decisiones. La direccin delega algunas
decisiones a niveles medios, como el administrador o los mdicos asistentes,
para de este modo quitarle carga de trabajo y responsabilidad a ste, pues en
ocasiones no afectan de manera significativa dichas decisiones por lo que
pueden ser delegadas sin problemas.
Recomendacin:
Seguir como hasta ahora, ya que un estilo de trabajo as, genera muchas
satisfacciones.
CONTROL
Naturaleza
Status: Se basan en la misin y en metas, a su vez, las
Metas se establecen de acuerdo al resultado de la revisin de los controles.
Recomendacin:
Lo importante de la etapa de control es que se analicen los resultados y que se
de un seguimiento para corregir las desviaciones del desempeo. Asimismo
debe existir una retroalimentacin, es decir, que los colaboradores al finalizar
cada auditoria tengan conocimiento de cules fueron las fallas detectadas, para
as mismos, que ellos tambin puedan realizar las mejoras.
Herramientas
Status
Se utilizan herramientas tipo ni grficas, diagramas de flujo, grficas
De control, diagramas de dispersin. Se basan tambin en el buzn de quejas
y sugerencias de los usuarios.
Recomendacin:
Las herramientas utilizadas son de gran ayuda para que el personal se motive,
se recomienda hacer hincapi y fomentar la cultura de las Felicitaciones en el
buzn de usuarios.
SERVICIO AL USUARIO
Capacidad de respuesta
Status
Es de vital importancia cumplir con las expectativas de los usuarios para la
Institucin, pues stos son la base del funcionamiento, por lo que se tiene una

Buena capacidad de respuesta para lograr que se encuentren satisfechos con

los servicios recibidos.

Recomendacin:
Mantener la atencin a todos los comentarios y sugerencias que se realicen
para mejorar el servicio.
Capacitacin
Status
Con respecto a la capacitacin del personal, la direccin lo considera como
fundamental para todos los empleados debido al tipo de servicios que se
manejan en la organizacin, considerando que todo el personal debe estar
actualizado constantemente en cuanto a la realizacin de sus funciones, sean o
no de ndole mdica.
Recomendacin:
Se debe priorizar la capacitacin de todo el personal para que mejore la
imagen que tiene el usuario, y que la atencin sea de
Primera calidad.
Mejoras, quejas y seguimiento
Status
Existe un buzn de quejas y sugerencias de los cuales se realiza un
seguimiento minucioso de cada una, con la finalidad de mantener un servicio al
usuario ptimo.
Recomendacin:
Tomar como base la opinin de los usuarios para realizar mejoras en el servicio
y mantenerlos satisfechos con los servicios brindados.

INFORME
ETAPAS

DEL FACTORES

CONCLUSIONES

RECOMENDACIONE

PROCESO
ADMINISTRATIVO

A REVISAR
Misin

Planeacin

Visin

Planeacin
Objetivos

Planeacin

Planeacin

Organizacin

Organizacin

S
La
institucin
cuenta con una
misin y visin
establecida
por la direccin
claramente
definida
y
difundida en toda
la organizacin

La mayora
todos los
objetivos
establecidos
han
cumplido

de

se

El 70% de las
polticas se
han
aplicado
Polticas
dando un dficit
del 30%
Habiendo un total
de 11
Estrategias y estrategias
establecidas por
tcticas
la Gerencia solo 4
se han
cumplido
La institucin tiene
muy bien
Estructura
organizacion establecidas todas
las lneas
al
de autoridad y
Responsabilidad.
Cuenta con una
cultura
organizacional
Cultura
organizacion optima lo que
favorece a todo el
al
personal,
mejorando el
ambiente
y
la
participacin
de los mismos
para que la
organizacin
cuente con una
mejora continua
En la organizacin

Mantener la
comunicacin y seguir
informando a los
nuevos integrantes de
la misin y visin de
la
Organizacin.

Hacer una revisin de

los objetivos faltantes
e
identificar
las
causas
por la que no se han
Llevado cabo.
Establecer un plan de
accin para que se
cumplan los objetivos
que faltan.
Capacitar a todos los
empleados para que
cumplan con todas las
Polticas.
Modificar las
estrategias y crear un
plan de accin para
que facilite su
Cumplimiento.

Mantener bien
Estructurada la lnea
de autoridad.

Mantener el desarrollo
organizacional por
medio de un equipo
integrado
para
difundir
esta cultura y valores
siempre teniendo una
Mejora continua.

Direccin

Direccin

Direccin

Control

Control

Liderazgo

Comunicaci
n

se
percibe
un
liderazgo
democrtico
ya
que el
Director permite la
participacin
de
los
empleados, y ellos
siempre
respetando
las
decisiones
del mismo
La comunicacin
es muy
clara ya que al ser
una
organizacin
pequea no hay
fallas
en
los
canales de
comunicacin.

Integrar mas al equipo

de la organizacin y
tomando en cuenta
sus
opiniones
para
la
toma
de decisiones.

Continuar con los

canales de
comunicacin
Establecidos.

El
personal
mdico es el que
ms incentivos
tiene.

Proporcionar ms
incentivos a todos los
miembros de la
organizacin para que
trabajen ms
Productivamente.

La mayora de
los controles van
Herramientas dirigidos
al
administrador y
al
gestor
de
calidad

Existe
mucha
informacin
de
importancia para el
resto del personal y
lo
ideal
sera
compartirla

Motivacin

Calidad

Existen controles
preventivos
y
de Difundir ms estos
retroalimentacin
controles.
para
mantener
una
mejora
continua.

INFORME
Dado los resultados obtenidos en la auditoria se recomienda al CSUPP
Mantener la Comunicacin y seguir informando a los nuevos integrantes de la
misin y visin de la Organizacin, ya que esto har sentirse al colaborador
parte de la institucin y dar lo mejor de si da con da.

Es positivo para la institucin que los trabajadores tengan bien establecidas las
lneas de autoridad y responsabilidad, por lo que se les invita a seguir
manteniendo bien estructurada esa lnea. Esto nos deja
una cultura
organizacional ptima lo que favorece a todo el personal, mejorando el
ambiente y la participacin de los mismos para que la organizacin cuente con
una mejora continua. Se recomienda tambin que los incentivos se
proporcionen a ms colaboradores de la organizacin y no se centren
nicamente en los Mdicos, esto ofrecer ms productividad por parte del resto
de los trabajadores.
La comunicacin es muy clara ya que al ser una organizacin pequea no hay
fallas en los canales de comunicacin, se recomienda mantener los canales
utilizados hasta ahora, La mayora de los controles van dirigidos al
administrador y al gestor de calidad, Existe mucha informacin de importancia
para el resto del personal y lo ideal sera compartirla a las otras reas para que
los controles de prevencin y retroalimentacin estn en mejora continua.

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FIRMA

Entrega de informe de auditoria al Dr. Jess Antonio Rubio Alvarado,

director de la unidad.