Estudo de caso na engenharia de produo:

estruturao e recomendaes para sua conduo

PAULO AUGUSTO CAUCHICK MIGUEL
POLI-USP

Resumo
Uma das preocupaes crescentes na engenharia de produo e gesto das operaes tanto nos pases desenvolvidos quanto no Brasil com relao s abordagens metodolgicas utilizadas no desenvolvimento dos trabalhos
de pesquisa, dentre as quais o estudo de caso uma das mais freqentemente adotadas. No entanto, a conduo
adequada de um estudo de caso no uma tarefa simples e muitas vezes os trabalhos so sujeitos a crticas em
funo de diversas limitaes metodolgicas. Nesse sentido, este trabalho prope uma estrutura para a conduo
de um estudo de caso(s), bem como sugere um conjunto de recomendaes para seu planejamento e conduo.
Finalmente, alguns pontos importantes so levantados, bem como algumas reflexes e propostas futuras para dar
continuidade ao estudo sobre as abordagens metodolgicas para a engenharia de produo.

Palavras-chave
Engenharia de produo, estudo de caso, metodologia de pesquisa.

Case research in production engineering: structure

and recommendations for its conduction
Abstract
One of the growing concerns in the production engineering and operations management not only in developed countries
but also in Brazil is relatively to the research methodological approaches, among which case research is one of the
most frequently adopted. However, the suitable conduction of a case study is not a simple task and, frequently, the
research is subjected to criticism due to methodological limitations. In this sense, this work proposes a structure to
conduct case studies and suggests a set of recommendations to its research planning and conduction. Finally, some
important points are raised as well as some reflections and propositions for future studies in order to keep on with
these efforts for continuous improvement in the study of methodological approaches for production engineering.

Key words
Production engineering, case study, research methodology.

216

216-229.indd 216

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:09 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

INTRODUO
A gesto das operaes corresponde a um campo do conhecimento que engloba diferentes disciplinas acadmicas
e tambm seus respectivos campos de aplicao. Um desses
campos de aplicao corresponde engenharia de produo (SLACK et al., 2004). Uma preocupao freqente na
engenharia de produo e gesto das operaes nos pases
desenvolvidos (FILIPPINI, 1997; FILIPPINI; VOSS, 1997)
e tambm no Brasil (BERTO; NAKANO, 1998; 2000) com
relao s abordagens metodolgicas utilizadas no desenvolvimento dos trabalhos
cientcos na rea. A importncia metodolgica de um trabalho pode ser justicada
pela necessidade de embasamento cientco adequado, geralmente caracterizado pela
busca da melhor abordagem de pesquisa
a ser utilizada para enderear as questes
da pesquisa, bem como seus respectivos
mtodos e tcnicas para seu planejamento e
conduo. O resultado o desenvolvimento
de trabalhos melhor estruturados que podem ser replicados e aperfeioados por outros pesquisadores
visando, acima de tudo, a busca do desenvolvimento da
teoria, por meio de sua extenso ou renamento ou, em ltima instncia, da proposio de novas teorias, contribuindo
assim para a gerao de conhecimento.
A maior parte da pesquisa conduzida em gesto de operaes baseada em mtodos racionalistas de pesquisa,
principalmente baseados em anlises estatsticas (VOSS et
al., 2002). A caracterstica principal da pesquisa racionalista
que o fenmeno existe independentemente do contexto da
pesquisa. Entretanto, a gesto de operaes uma disciplina
de natureza aplicada, desenvolvida a partir da necessidade
de solucionar problemas concretos que surgem nas organizaes industriais ou de servios (FILIPPINI, 1997). Assim,
para conduzir as pesquisas nesse campo, diversas alternativas de abordagens metodolgicas podem ser utilizadas.
Atualmente, as abordagens metodolgicas mais utilizadas
na engenharia de produo e gesto das operaes podem ser
categorizadas em: levantamentos tipo survey, modelamento
e simulao, pesquisa-ao e estudo de caso.
Dentre essas abordagens, o estudo de caso uma abordagem extensivamente utilizada, tanto no Brasil quanto
nos pases desenvolvidos. Analisando os anais do Encontro
Nacional de Engenharia de Produo ENEGEP, um estudo
mostrou que o estudo de caso uma das abordagens mais freqentes, apesar de limitaes no entendimento dos autores
dos trabalhos publicados sobre o que realmente signica a
conduo de um estudo de caso (BERTO; NAKANO, 2000).
Dentre os benefcios principais da conduo de um estudo
dessa natureza esto a possibilidade do desenvolvimento

de nova teoria e de aumentar o entendimento sobre eventos reais e contemporneos, alm de que muitos conceitos
contemporneos na gesto de operaes e engenharia de
produo foram desenvolvidos por meio de estudo de caso
(SOUZA, 2005). Entretanto, metodologicamente, a conduo adequada de um estudo de caso no uma tarefa trivial e,
freqentemente, os trabalhos so sujeitos a crticas em funo de limitaes metodolgicas na escolha do(s) caso(s),
anlise dos dados, e gerao de concluses suportadas pelas
evidncias. Nesse sentido, este trabalho objetiva fazer algu-

importncia metodolgica de um
trabalho pode ser justificada pela
necessidade de embasamento cientfico
adequado, pela busca da melhor abordagem
para enderear as questes da pesquisa.

mas recomendaes para a conduo de um estudo de caso,

buscando uma maior validade na adoo desse tipo de abordagem metodolgica na engenharia de produo. O trabalho
primeiramente fundamenta, em linhas gerais, a abordagem
metodolgica do presente artigo para, em seguida, enfatizar
a metodologia de pesquisa com base na literatura, incluindo
uma discusso sobre o estudo de caso como abordagem
metodolgica na engenharia de produo. Em seguida, descreve resumidamente os tipos de abordagens de pesquisa e
tambm discute a conduo do estudo de caso, baseado em
etapas denidas, bem como sugere algumas recomendaes
para seu planejamento e conduo. Finalmente, algumas
consideraes nais so apresentadas, incluindo sugestes
para trabalhos futuros.

ABORDAGEM METODOLGICA DO PRESENTE

TRABALHO
Metodologicamente, este trabalho de cunho tericoconceitual, ou seja, uma discusso decorrente da anlise
da literatura, resultando em um levantamento de uma srie
de pontos relevantes para o planejamento e conduo de um
estudo de caso(s). No trata especicamente de uma reviso
da literatura, mas apresenta elementos que poderiam levar a
essa classicao, pois uma das funes do presente trabalho
identicar, conhecer e acompanhar o desenvolvimento
da pesquisa em determinada rea do conhecimento. Alm
disso, busca tambm identicar algumas perspectivas para
pesquisas futuras, o que tambm uma funo das revises
bibliogrcas, segundo Noronha e Ferreira (2000), alm de
Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 217

217

6/11/07 11:14:09 AM

Paulo Augusto Cauchick Miguel

buscar exercer o papel de transferir informao do pesquisador para seus pares, conforme atestam algumas pesquisas
realizadas sobre o uso das revises da literatura (SAYERS
et al., 1990; BUTKOVICH, 1996).
Utilizando a classicao de Noronha e Ferreira (2000),
que categoriza as revises da literatura segundo seu propsito, abrangncia, funo e tipo de anlise desenvolvida
(abordagem), o presente trabalho pode ser classicado como
mostra o Quadro 1.
Uma vez estabelecida a linha metodolgica deste trabalho, o tpico seguinte discute alguns aspectos sobre metodologia de pesquisa, baseado na literatura.

METODOLOGIA DA PESQUISA CIENTFICA

Uma pesquisa pode ter os seguintes macroobjetivos
(SELLTZ et al., 1975): familiarizar com um fenmeno ou
conseguir uma nova compreenso sobre ele; apresentar
informaes sobre uma dada situao, grupo ou entidade;
vericar a freqncia com que algo ocorre ou como se liga
a outros fenmenos; vericar uma hiptese de relao causal
entre variveis. Geralmente, as pesquisas apresentam caractersticas dos quatro tipos anteriores.
Para atender a um ou mais desses macroobjetivos, uma
pesquisa desenvolve-se ao longo de um processo que
envolve inmeras fases, desde a adequada formulao do
problema at a satisfatria apresentao dos resultados,
anlise crtica e suas concluses. O processo de pesquisa
desenvolvido mediante o concurso do conhecimento
disponvel e a utilizao cuidadosa de mtodos, tcnicas
e outros procedimentos cientcos. A forma com que o
observador interage com o ambiente pesquisado para a

deteco dos problemas ou para a proposio de solues,

bem como a maneira como formula as hipteses, adquire e
processa os dados, necessita estar norteado por mtodos e
tcnicas especcos que se adaptem natureza da pesquisa
e realidade investigada. Pode-se armar que no existe
um consenso sobre a tipologia das pesquisas, que podem
ser classicadas segundo diferentes maneiras, quanto (GODOY, 1995; MAYS; POPE, 1996; MATTAR, 1996):
- natureza das variveis pesquisadas quantitativa ou
qualitativa;
- natureza do relacionamento entre variveis carter
descritivo ou causal;
- ao objetivo e ao grau de cristalizao do problema de
natureza exploratria ou de natureza conclusiva;
- a intensidade de controle capaz de ser exercida sobre as
variveis em estudo experimentais em laboratrio (variveis e condies controladas), experimentais de campo
(variveis e condies de difcil controle), ou ex-post
facto (isto , como uma determinada situao ocorreu no
passado);
- ao escopo da pesquisa, em termos de profundidade e
amplitude estudo de caso ou levantamentos amostrais
tipo survey.
Na gesto de operaes e engenharia de produo, a classicao que normalmente se utiliza com relao ao escopo
da pesquisa, considerando tambm outros tipos de desenvolvimentos, tais como os trabalhos terico-conceituais, os de
modelagem e simulao, dentre outros (FILLIPINI, 1997).
Em geral, todos os tipos anteriormente citados esto presentes
na metodologia da pesquisa cientca em engenharia de produo. Na realidade, esses tipos no so excludentes. pos-

Quadro 1: Classificao do Presente Trabalho com base em Noronha e Ferreira (2000).

CLASSIFICAO

TIPO

RAZES PARA ENQUADRAMENTO

Propsito

Analtico

Por tratar-se de uma reviso sobre um tema especfico, agrupamento

parte dos desenvolvimentos ocorridos em uma rea de interesse, no
caso, sobre estudo de caso, fornecendo um panorama sobre o tema

Escopo

Temtico

Em funo de que o trabalho centrado em um recorte especfico sobre

o tema estudo de caso

Funo

De atualizao

Por citar estudos publicados recentemente sobre o tema, servindo

tanto para aqueles que se aprofundam no tema como para
pesquisadores iniciantes em um novo projeto usando uma abordagem de
estudo de caso, chamando a ateno para alguns dos trabalhos mais
relevantes nesse tema

Abordagem

Bibliogrfica

Por ser considerada como uma bibliografia anotada, pois consiste de

um conjunto de fontes sem um aprofundamento em termos de anlise
crtica sobre essas fontes, oferecendo uma seleo de trabalhos de
maior interesse no tema estudo de caso

218

216-229.indd 218

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:10 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

svel classicar uma pesquisa como de natureza exploratria,

sem relao causal entre as variveis e, portanto, descritiva,
utilizando uma abordagem de estudo de caso, com base dados
e/ou mtodos de natureza qualitativa.

TIPOS DE ABORDAGENS DE PESQUISA

Segundo algumas fontes (FILIPPINI, 1997; FILIPPINI;
VOSS, 1997; BERTO; NAKANO, 2000), as pesquisas mais
comuns em engenharia de produo e gesto das operaes
envolvem os tipos principais resumidos a seguir.
Desenvolvimento terico-conceitual
Apesar de os desenvolvimentos tericos poderem advir
de discusses conceituais da literatura ou de revises bibliogrcas (BERTO; NAKANO, 2000), seu escopo principal
envolve, sobretudo, modelagens conceituais que resultam
em novas teorias. Para um maior entendimento sobre modelamento conceitual, Whetten (1989) relata os ingredientes
necessrios para uma contribuio terica, discutindo os
elementos essenciais para uma contribuio efetiva teoria
em dada rea do conhecimento. Alguns autores apresentam,
em essncia, o que constitui uma teoria (WACKER, 1998;
WHETTEN, 1989) e suas mtricas (WACKER, 2004), enquanto que outros a relacionam com o nvel emprico (e.g.
LEWIS, 1998; EISENHARDT, 1989).

do para, em seguida, mediante anlise quantitativa, obteremse as concluses correspondentes aos dados coletados (GIL,
1996). Os levantamentos tipo survey tm como objetivos
contribuir para o conhecimento em uma rea particular de interesse por meio da coleta de informaes sobre indivduos ou
sobre os ambientes desses indivduos (FORZA, 2002). Ainda
segundo o autor anterior, as surveys podem ser exploratrias
(adquirir um insight inicial sobre um tema e fornecer base
para uma survey mais detalhada), conrmatrias (teste de
teorias ou explanatrias), ou descritivas (entendimento da
relevncia de certo fenmeno e descrio da distribuio do
fenmeno na populao, com o objetivo de fornecer subsdios
para construo de teorias ou seu renamento). Em geral, assume-se como um levantamento do tipo survey, um universo
de dezenas, centenas ou milhares de elementos, predominantemente os dois ltimos grupos.
Modelamento e Simulao
O modelamento ou modelagem compreende o uso de
tcnicas matemticas para descrever o funcionamento de
um sistema ou parte de um sistema produtivo (BERTO;
NAKANO, 2000). Uma complementao o uso de simulao, que consiste no uso de tcnicas computacionais para
simular a operao de sistemas produtivos, baseado em um
conjunto de variveis em dado domnio, de forma a investigar a relao causal e quantitativa entre essas variveis
(BERTRAND; FRANSOO, 2002).

Estudo de caso
O estudo de caso um estudo de natureza emprica que investiga um determinado fenmeno, geralmente contemporneo, dentro de um contexto real de vida, quando as fronteiras
entre o fenmeno e o contexto em que ele se insere no so
claramente denidas. Trata-se de uma anlise aprofundada
de um ou mais objetos (casos), para que permita o seu amplo
e detalhado conhecimento (GIL, 1996; BERTO; NAKANO,
2000). Seu objetivo aprofundar o conhecimento acerca
de um problema no sucientemente denido (MATTAR,
1996), visando estimular a compreenso, sugerir hipteses e
questes ou desenvolver a teoria. Os estudos de casos podem
ser classicados segundo (YIN, 2001; VOSS et al., 2002):
seu contedo e objetivo nal (exploratrios, explanatrios, ou
descritivos) ou quantidade de casos (caso nico holstico ou
incorporado ou casos mltiplos tambm categorizados em
holsticos ou incorporados). A principal tendncia em todos os
tipos de estudo de caso, que estes tentam esclarecer o motivo pelo qual uma deciso ou um conjunto de decises foram
tomadas, como foram implementadas e com quais resultados
alcanados (YIN, 2001).

Pesquisa-ao
A pesquisa-ao um tipo de pesquisa com base emprica que concebida e realizada em estreita associao com
uma ao ou com a resoluo de um problema coletivo e
na qual os pesquisadores e participantes representativos da
situao ou do problema esto envolvidos de modo cooperativo ou participativo (THIOLLENT, 1997). As dez caractersticas principais da pesquisa-ao so (COUGHLAN;
COGHLAN, 2002): o pesquisador toma ao (no mero
observador); envolve dois objetivos: solucionar um problema e contribuir para a cincia; interativa (cooperao e
interatividade entre os envolvidos); objetiva desenvolver um
entendimento holstico; fundamentalmente relacionada
mudana; requer um entendimento da estrutura tnica (valores e normas); pode incluir todos os tipos de mtodos de
coleta de dados (tcnicas quantitativas e qualitativas); requer
um vasto pr-entendimento (do ambiente organizacional,
condies, estrutura e dinmica das operaes); deve ser
conduzida em tempo real (um estudo de caso vivo); requer
critrios prprios de qualidade para sua avaliao.

Levantamentos tipo survey

Uma survey compreende um levantamento de dados em
uma amostra signicativa acerca de um problema a ser estuda-

Pesquisa bibliogrfica/reviso da literatura

As revises da literatura apresentam-se como uma atividade importante para identicar, conhecer e acompanhar
Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 219

219

6/11/07 11:14:10 AM

Paulo Augusto Cauchick Miguel

o desenvolvimento da pesquisa em determinada rea do

conhecimento (NORONHA; FERREIRA, 2000), alm de
permitir a cobertura de uma gama de fenmenos geralmente mais ampla do que aquela que poderia ser pesquisada
diretamente (GIL, 1996). Alm disso, as revises permitem
a identicao de perspectivas para pesquisas futuras, contribuindo com sugestes de idias para o desenvolvimento
de novos projetos de pesquisa (NORONHA; FERREIRA,
2000). De acordo com esses autores, as revises podem ser
classicadas segundo seu propsito (analtica ou de base),
abrangncia (temporal ou temtica), funo (histrica ou de
atualizao) e tipo de anlise desenvolvida (bibliogrcas
ou crticas).
Pesquisas experimentais
As pesquisas experimentais tratam de um estudo sobre a
relao causal entre duas ou mais variveis de um sistema
sob condies controladas pelo pesquisador, geralmente
conduzidas em laboratrios. No entanto, Andrade (2002)
destaca que a pesquisa de laboratrio no sinnimo de
pesquisa experimental, ainda que a maioria das pesquisas
de laboratrio sejam experimentais. Nesse tipo de pesquisa,
em geral, o pesquisador manipula e controla as variveis e
observa as variaes que tal manipulao e controle produzem sobre o fenmeno em estudo.
O Quadro 2 apresenta uma srie de fontes bibliogrcas
de acordo com os tipos anteriormente apresentados. importante mencionar que os livros e artigos que constam no
referido quadro no esgotam as possibilidades existentes
mas servem apenas como uma referncia inicial no estudo

sobre metodologia de pesquisa. Alm disso, o quadro inclui

tanto trabalhos de cunho terico, ou seja, que estabelecem
as bases para conduo dos estudos quanto alguns trabalhos
de aplicao (denotados por *).
Os tipos de pesquisa mostrados no Quadro 2 so utilizados, em maior ou menor grau, na engenharia de produo,
mas o estudo de caso um dos mais adotados e sua estruturao destacada no tpico a seguir.

ESTRUTURAO DO ESTUDO DE CASO

Fazendo uma analogia com a literatura sobre planejamento estratgico, uma abordagem metodolgica adequada
compreende diferentes nveis de abrangncia e profundidade. Assim, pode-se considerar que algumas decises
metodolgicas so de ordem estratgica (decises relativas
escolha da abordagem mais adequada ao endereamento
da questo de pesquisa), enquanto que outras so de nvel
ttico ou operacional (decises relativas aos procedimentos
de conduo da pesquisa). Esses dois nveis so discutidos
a seguir.
Nvel Estratgico Abordagem Metodolgica
Um dos problemas com que o pesquisador se depara inicialmente relativo escolha da abordagem metodolgica
da pesquisa. Existe uma grande diversidade de abordagens
advindas das cincias exatas ou humanas considerando uma
innidade de objetos de anlise, que podem ter vrios direcionadores: uma escolha prvia com base na literatura ou
em um dado autor especco (como no caso da obra de YIN,

Quadro 2: Fontes Bibliogrficas e Tipos de Pesquisas Usados na Engenharia de Produo.

TIPO DE
PESQUISA

REFERNCIAS

Desenvolvimento
Terico-conceitual

Bacharach (1989); Eisenhardt (1989); Weick (1989); Whetten (1989); Locke e Golden-Biddle
(1997); Amundson (1998); Lewis (1980); Melnyk e Handfield (1998); Meredith (1998); Wacker
(1998; 2004); Caldas (2003)

Estudo de caso

Eisenhardt (1989); Leonard-Barton (1990); Van de Vem e Huber (1990); McCutcheon e

Meredith (1993); Jayanti e Sinha (1998)*; Lewis (1998), Hill et al. (1999); Ahltrom e Karlsson
(2000)*; Souza e Voss (2001)*; Yin (2001); Voss et al. (2002); Souza (2003)

Survey

Cheng et al. (1994); Collins e Cordon (1997); Adam et al. (1997); Flyn et al. (1997)*; Whybark
(1997)*; Forza (2002); Manel-Samuels (2002)*; Rungtusanatham et al. (2003)

Modelamento e
simulao

Mitroff et al. (1974); Cheng et al. (1994)*; Bertrand e Fransoo (2002)

Pesquisa-ao

Westbrook (1995); Karlsson e Ahlstrm (1996)*; Thiollent (1997); Mumford (2001); Coughlan
e Coglan (2002); Zuber-Skerritt e Perry (2002); Coghlan e Coughlan (2003)

Pesquisa
bibliogrfica

Hart (1998; 2001); Noronha e Ferreira (2000); Croom et al. (2000)*

220

216-229.indd 220

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:11 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

2001 para estudo de caso), uma sugesto de um colega, uma

recomendao do orientador, ou mesmo por familiaridade
ou anidade com determinado mtodo j empregado no passado. Outros fatores que normalmente so considerados so
relativos s contingncias tpicas de conduo da pesquisa,
associadas ao objeto de estudo, ao tempo disponvel para a
nalizao da pesquisa, bem como aos recursos nanceiros
e de tempo para suporte ao trabalho (por exemplo em funo
dos prazos dados pelas agncias de fomento).
Na verdade, existem premissas e restries para cada
mtodo adotado e estas devem ser levadas em considerao.
Entretanto, apesar de os direcionadores apontados anteriormente serem, geralmente, considerados na conduo da pesquisa em engenharia de produo, um dos mais importantes
a questo (ou questes) que a pesquisa pretende enderear.
Essa questo geralmente expressa pelo objetivo do trabalho. O objetivo estabelece a ao (verbo) a ser conduzida
e deve, portanto, ser um fator determinante na escolha da
abordagem metodolgica. Assim, aps identicadas as
lacunas na rea sendo pesquisada, a partir da literatura, e
desenvolvida a(s) questo(es) da pesquisa, o pesquisador
deve ento estudar as possveis abordagens a serem utilizadas, selecionando aquela que for mais apropriada, til,
e ecaz para endere-la(s) ou, em outras palavras, aquela
que dever atender a problemtica estudada no sentido da
proposio de solues. Dessa forma, a adoo de uma abordagem metodolgica, como o estudo de caso, deve atender
questo de pesquisa no sentido de proporcionar um caminho
para respond-la.

Para que se busque ento atingir os objetivos da pesquisa ou enderear sua(s) questo(es), o trabalho deve ser
conduzido com o rigor metodolgico necessrio para que
se justique como uma pesquisa. Assim, faz-se necessrio
ento denir os mtodos e tcnicas para a coleta dos dados
e um planejamento para a conduo da pesquisa, discutidos
a seguir.
Nvel Operacional A Conduo da Investigao
Uma proposta de contedo e seqncia para a conduo
de um estudo de caso pode ser vista na Figura 1, construda
pelo autor com base nos trabalhos de Forza (2002), Croom
(2005) e Souza (2005). Na seqncia da gura, cada uma das
etapas ento apresentada com maior detalhes.
Definio de uma Estrutura Conceitual-Terica
Deve-se primeiramente denir um referencial conceitualterico para o trabalho, de forma a resultar em um mapeamento da literatura sobre o assunto. Esse mapeamento localiza o tpico de pesquisa no contexto da literatura disponvel
sobre o tema (CROOM, 2005). O autor complementa que
esse mapa indica a abrangncia da literatura demonstrando
como o tpico em estudo inuenciado pelas fontes bibliogrcas existentes. Uma outra funo importante nesse
mapa a identicao de trabalhos de cunho terico ou de
carter emprico. Alm disso, a partir da busca bibliogrca
e reviso da literatura possvel identicar lacunas onde
a pesquisa pode ser justicada (em termos de relevncia),
bem como possibilita extrair os constructos (constructs:

Figura 1: Conduo do Estudo de Caso.

DEFINIR UMA
ESTRUTURA
CONCEITUALTERICA

Mapear a literatura
Delinear as proposies
Delimitar as fronteiras e
grau de evoluo

Contatar os
COLETAR
OS
DADOS

do pesquisador

de anlise e contatos

Escolher os meios para

Produzir uma

coleta e anlise dos dados

Desenvolver o protocolo
para coleta dos dados

Definir meios de controle

dados

Limitar os efeitos

Selecionar a(s) unidade(s)

PLANEJAR
O(S)
CASO(S)

casos

Registrar os

ANALISAR
OS
DADOS

da pesquisa

narrativa

Reduzir os dados
Construir painel
Identificar
causalidade

Testar procedimentos de
CONDUZIR
TESTE
PILOTO

aplicao

Verificar qualidade dos dados

Fazer os ajustes necessrios

GERAR
RELATRIO

Desenhar
implicaes tericas

Prover estrutura p/
replicao

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 221

221

6/11/07 11:14:11 AM

Paulo Augusto Cauchick Miguel

elemento extrado da literatura que representa um conceito

a ser vericado, nesse caso empiricamente). A partir desses
constructos, as proposies podem ser ento estabelecidas
(uma ou mais proposies correspondem ao que realmente
ser vericado, ou seja, a representao do constructo para
ns de mensurao). O referencial terico tambm serve
para delimitar as fronteiras do que ser investigado, proporcionar o suporte terico para a pesquisa (fundamentos) e
tambm explicitar o grau de evoluo (estado da arte) sobre
o tema estudado, alm de ser um indicativo da familiaridade e conhecimento do pesquisador sobre o assunto. Um
trabalho interessante em termos de reviso e classicao da
literatura em gesto da cadeia de suprimentos foi feito por
Croom et al. (2000). Naquele trabalho possvel vericar
uma proposta de classicao da literatura e sua taxinomia,
resultando um uma matriz que considera diferentes nveis de
anlise. No nal, o trabalho apresenta algumas implicaes
para o desenvolvimento da teoria em gesto da cadeia de
suprimentos, com base na anlise bibliogrca realizada.

objetivos da pesquisa, como, por exemplo, se o pesquisador pretende descrever uma mudana em um processo de
implantao de dada prtica organizacional. Para algumas
pesquisas sobre a anlise de eccia implementao de um
sistema de produo, por exemplo, pode ser necessria uma
anlise temporal mais extensa, podendo resultar em uma
anlise de meses ou anos atrs at o presente. Um exemplo
de estudo de caso longitudinal pode ser encontrado em Javanthi e Sinha (1998). Um estudo de caso nico permite um
maior aprofundamento na investigao e freqentemente
utilizado em pesquisa longitudinal. Porm, existe uma limitao no grau de generalizao (validade externa) uma
vez que existe o risco de um julgamento inadequado em
funo de ser um evento nico (SOUZA, 2005). Na adoo
de estudo de casos mltiplos, pode-se ter um maior grau de
generalizao dos resultados, porm espera-se uma profundidade menor na avaliao de cada um dos casos, alm de
consumir muito mais recursos (YIN, 2001; SOUZA, 2005).
Como regra geral, uma quantidade de 4 a 10 casos parece
ser suciente (EISENHARDT, 1989);
um excelente exemplo de estudo de caso
mltiplo pode ser visto em Souza e Voss
(2001) que, inclusive, utilizam mtodos
de natureza qualitativa e quantitativa na
coleta e anlise dos dados.
A partir da seleo do(s) caso(s), devese determinar os mtodos e tcnicas tanto
para a coleta quanto para a anlise dos
dados. Nesse sentido, devem ser empregadas mltiplas fontes de evidncia.
Usualmente, considera-se entrevistas
(estruturadas, semi-estruturadas ou no estruturadas), anlise documental, observaes diretas e, embora de forma
restrita, pode-se incluir surveys. Quando for o caso, visitas
ao cho de fbrica tambm so importantes no sentido de
vericar, in loco e/ou in modus operandi, o fenmeno estudado. Eisenhardt (1989) coloca que o uso de mltiplas fontes de dados e a iterao com os constructos desenvolvidos
a partir da literatura possibilitam que o pesquisador alcance
uma maior validade construtiva da pesquisa. A validade
construtiva consiste na extenso pela qual uma observao
mede o conceito que se pretende medir (CROOM, 2005).
Alm disso, o uso de diversas fontes de evidncia permite
a utilizao da tcnica de triangulao, que compreende
uma iterao entre as diversas fontes de evidncia para
sustentar os constructos, proposies ou hipteses, visando
analisar a convergncia das fontes de evidncia. Cabe ainda
destacar que as entrevistas devem considerar diferentes
indivduos, em uma perspectiva diversicada em termos de
reas funcionais, nveis hierrquicos, ou quaisquer outras
caractersticas importantes (como por exemplo o grau de
escolaridade ou o sexo).

s pesquisas mais comuns em engenharia

de produo so as terico-conceituais,
estudo de caso, surveys; modelamento
e simulao; pesquisa-ao; pesquisa
bibliogrfica, e pesquisa experimental.

Planejamento do(s) Caso(s)

Uma das primeiras tarefas nesse planejamento a escolha da(s) unidade(s) de anlise, ou seja, do(s) caso(s). Num
primeiro momento deve ser determinada a quantidade de
casos: nico ou mltiplos casos (YIN, 2001), resultando
em vantagens e diculdades em cada um desses tipos. Alm
disso, o recorte de tempo tambm importante, resultando
em casos retrospectivos ou longitudinais. Um estudo de
caso retrospectivo investiga o passado, coletando dados
histricos. Em funo da natureza histrica, difcil determinar relaes de causa e efeito, os participantes podem
no recordar precisamente os eventos estudados e a anlise
documental no necessariamente reete o que realmente
ocorreu (SOUZA, 2005). Um estudo de caso longitudinal
investiga o presente de certa forma superando as limitaes
do estudo de caso retrospectivo. No entanto, pode trazer
limitaes de acesso aos dados e informaes, pode resultar
em grande consumo de tempo e, no necessariamente, ser
conduzido em tempo real (SOUZA, 2005), ou seja, de certa
forma pode apresentar alguma retrospectividade. O quanto
longitudinal deve ser o estudo de caso vai depender dos
222

216-229.indd 222

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:12 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

Uma vez escolhidas as tcnicas para a coleta de dados, um

protocolo deve ser desenvolvido. Este no deve se resumir
a um roteiro de entrevistas. Alm do conjunto de questes
a serem usadas, um protocolo deve conter procedimentos e
regras gerais da pesquisa para sua conduo, indicao da
origem das fontes de informao (tipo de fontes, indivduos,
locais, etc.). Dessa forma, um protocolo mais do que um
mero roteiro com perguntas, mas sim um instrumento que
melhora a conabilidade e validade na conduo de um
estudo de caso. Basicamente, um protocolo deve considerar
como partes relevantes (SOUZA, 2005): o contexto (rea e
local, unidade de anlise, questes, procedimentos e fontes
de informao), a parte a ser estudada (prticas, unidade de
anlise, questes, procedimentos e fontes de informao) e
meios de controle da pesquisa (variveis de controle e respectivas questes). Visando alcanar uma maior qualidade
na pesquisa, deve-se ento denir seus meios de controle,
que compreendem uma lista de variveis que devem ser
endereadas durante a coleta dos dados no sentido das questes que o pesquisador deve ter em mente e que devem ser
respondidas sobre cada uma dessas
variveis. Tambm inclui os procedimentos para serem conduzidos no
campo e fontes potenciais de informao para responder s questes.
Um protocolo de pesquisa geralmente inclui trs partes principais:
o contexto da pesquisa, a parte a ser
investigada (como por exemplo a
utilizao de prticas de gesto da
qualidade) e as variveis de controle.
A denio dos meios para a anlise
dos dados , geralmente, negligenciada na conduo de
estudo de caso. A anlise deve ser previamente planejada e
explicitada no trabalho. Apesar de a denio dos mtodos
a serem adotados tambm fazer parte dessa etapa, esse detalhamento ser feito em etapa mais frente.

protocolo de pesquisa, essa etapa considera a coleta dos

dados. Primeiramente, os casos devem ser contatados,
considerando os principais informantes que esto cientes da
pesquisa. Um contato inicial deve ser um executivo snior
que no somente tenha condies de autorizar a conduo
da pesquisa, indique quais so os informantes principais que
devem ser entrevistados mas tambm seja capaz de abrir
as portas e resolver impasses, caso estes ocorram. Para ter
acesso a organizao, os contatos pessoais do pesquisador
so extremamente teis, bem como ex-alunos, associaes
de classe, dentre outros. Deve car claro tambm que a
conduo da pesquisa deve trazer benefcios mtuos. Esses
contatos iniciais podem (na verdade devem) ser feitos com
antecedncia e, provavelmente, j devem ter sido feitos antes
dos dados serem coletados. De qualquer modo, importante
que os informantes tenham clareza do objetivo e importncia
da pesquisa e o pesquisador assuma o carter de condencialidade dos dados coletados. Porm, antes de sair a campo,
importante ter uma estimativa mais clara do tempo a ser
despendido e dos recursos a serem consumidos.

estudo de caso uma espcie de histrico

de um fenmeno, extrado de mltiplas
fontes de evidncias onde qualquer fato
relevante corrente de eventos que descrevem
o fenmeno um dado potencial para anlise.

Conduo de um Teste Piloto

Embora no seja uma prtica comum em estudo de caso,
sempre importante a conduo de um teste piloto pelo
pesquisador, antes de partir para a coleta de dados. O objetivo desse teste vericar os procedimentos de aplicao
com base no protocolo, visando seu aprimoramento. A partir
dessa aplicao, tem-se tambm condies de vericar a
qualidade dos dados obtidos, visando identicar se eles esto
associados aos constructos e, conseqentemente, se contribuem para o atendimento aos objetivos da pesquisa. A partir
do teste fazem-se ento as correes e ajustes necessrios.
Coleta dos Dados
Aps a realizao do teste piloto e possveis ajustes no

Aps os contatos, os dados devem ser coletados utilizando os instrumentos denidos no planejamento. As
habilidades de entrevistas devem ser consideradas, a
partir dos seguintes fatores (YIN, 2001): ter capacidade
de fazer questes adequadas e interpretar as respostas; ser
um bom ouvinte e no trazer nenhum tipo de preconceito;
estar muito bem embasado (teoricamente) no tema sendo
investigado; ser receptivo e sensvel a possveis evidncias
contraditrias; ser adaptvel e exvel s situaes novas
e/ou no previstas, considerando-as como oportunidades
e no ameaas.
Quanto aos registro dos dados existem vrias formas de
faz-lo. Os registros em gravador trazem uma srie de vantagens no sentido da melhoria da preciso na anlise posterior.
Porm, a gravao pode ser intrusiva no sentido de inibir o
entrevistado, alm da transcrio ser dispendiosa em termos
de tempo. Se o uso de gravador no for uma opo desejvel,
importante fazer anotaes, desenvolvendo os registros
das entrevistas. As anotaes de campo so extremamente
relevantes e todas e quaisquer impresses, descries do que
Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 223

223

6/11/07 11:14:12 AM

Paulo Augusto Cauchick Miguel

ocorre, e observaes devem ser levadas em considerao.

Preferencialmente, esses registros devem ser feitos no
momento em que os eventos ocorrem. Se isso no for
possvel, deve ser feito o registro to logo quanto possvel sob o risco de perda de informaes importantes. A
seqncia dos eventos deve ser planejada (no protocolo)
sempre considerando um perodo de tempo estimado. O
pesquisador tambm deve buscar convergncia e divergncia no conjunto de dados e, sempre que necessrio,
deve tambm buscar esclarecimento sobre as situaes
vivenciadas. Se alguma fonte de evidncia no foi planejada e foi identicada que importante, esta deve ser
considerada na coleta dos dados.

percam). O mesmo vale para as anotaes em papel, que

devem ser transferidas para um ou mais arquivos eletrnicos.
As anotaes e gravaes devem ser estruturadas conforme
o protocolo de pesquisa. Dados secundrios tambm devem
ser utilizados, como por exemplo aqueles relacionados a
caracterizao do objeto de anlise (por exemplo uma empresa). Essa uma outra (espcie de) transcrio. Outras
anotaes e impresses, bem como idias surgidas durante
a coleta e insights tambm devem ser consideradas. Um
mecanismo importante para a melhoria na transcrio das
narrativas, especialmente se estas no foram gravadas, o
envio do texto para os informantes fazerem uma reviso,
dando retorno sobre a exatido das informaes prestadas
e tambm sobre aspectos de condencialidade que no podem ser divulgados.
No entanto, somente a transcrio e
montagem de uma narrativa considerando todas as fontes de evidncias no
suciente para uma anlise adequada dos
dados. Assim, algumas prticas podem ser
utilizadas, como por exemplo a codicao, que o primeiro passo para a reduo dos dados (SOUZA, 2005). A idia marcar as partes da narrativa (palavras,
frases ou mesmo pargrafos) com um cdigo que represente
categorias previamente denidas. Essas categorias devem
corresponder a propriedades tericas, desdobradas em dimenses associadas pesquisa. Os cdigos so blocos cujo
objetivo resgatar os dados das narrativas e transcries de
forma a associ-los ao que se pretende investigar, seja no
mbito da questo da pesquisa ou dos constructos desenvolvidos a partir da literatura. importante mencionar que os
cdigos no respondem a questo da pesquisa, mas so os
condutores para tal, a partir da anlise dos dados, descrita
a seguir. O Quadro 3 ilustra um exemplo do signicado de
cdigos em uma pesquisa sobre gesto da qualidade. Sempre
que uma parte do texto estiver relacionada a um dos cdigos
(e obviamente com a informao/constructos que se pretende vericar), esta parte assinalada e colocada em cdigo.
A base da anlise a descrio detalhada do(s) caso(s),
pois j nesse estgio possibilita identicar dados e informaes relevantes para a pesquisa bem como insights. A seguir,
uma espcie de painel demonstrativo de todo o conjunto dos
dados deve ser construdo. Esse painel uma representao
visual do conjunto de informaes para permitir uma viso
geral dos dados e ao mesmo tempo detalhada, que permitir
extrair concluses vlidas a partir desses dados. A idia geral
tornar-se bastante familiar com o conjunto de dados de
cada caso. A Figura 2 ilustra um exemplo hipottico de um
painel com os dados de dada pesquisa relacionada gesto
da qualidade.
Em suma, o painel com os dados, ilustrado na Figura 2,
apresenta um resumo das evidncias. Se mltiplos casos

estudo de caso deve estar pautado na

confiabilidade e validade, ou seja, em
critrios para julgar a qualidade da pesquisa.

Finalmente, deve-se tentar limitar os efeitos do prprio

pesquisador, que deve sempre ter em mente que ele(a)
um elemento estranho no contexto analisado; em termos
de efeitos do pesquisador no caso, ele(a) pode inuenciar
os respondentes (SOUZA, 2005). O inverso tambm
verdadeiro, ou seja, o caso pode inuenciar o pesquisador,
pois este pode ser induzido pela ingenuidade, ter tendncia
de concordar com a situao e fazer inferncias que, no
necessariamente, so decorrentes nas evidncias.
A coleta deve ser dada como concluda quando a quantidade de dados e informaes reduzir e/ou quando se considera dados sucientes para enderear a questo da pesquisa.
Obviamente, outros aspectos devem ser considerados, como
a premncia de tempo em funo de prazos assumidos. Porm, esse ltimo aspecto no pode inuenciar negativamente
o rigor metodolgico.
Anlise dos Dados
A partir do conjunto de dados coletados, considerando
as mltiplas fontes de evidncia, o pesquisador deve ento
produzir uma espcie de narrativa geral do caso. Isso no
implica que tudo que foi coletado dever ser includo no
relatrio da pesquisa (seja uma dissertao, tese, relatrio
de pesquisa ou artigo). Geralmente, ser necessrio fazer
uma reduo dos dados (data reduction) de tal forma que
seja includo na anlise somente aquilo que essencial e
que tem estreita ligao com os objetivos e constructos da
pesquisa. Se houve gravao das entrevistas, essas devem
ser transcritas por completo, resultando em dados brutos. A
transcrio deve ser feita o mais rapidamente possvel para
que os detalhes de memria (por exemplo reaes, no se
224

216-229.indd 224

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:12 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

so empregados, deve-se ento construir um painel para

cada caso, para, em seguida, fazer uma anlise cruzada dos
casos identicando convergncia e divergncia entre as
fontes de evidncias. importante mencionar que novas
variveis podem surgir a partir das evidncias. Toda esta
tarefa pode ser denominada de rede causal, consistindo em
displays (painis) que mostrem o relacionamento entre as
variveis de pesquisa. Assim, num primeiro momento, uma
explanao mais geral pode ser elaborada, seguida de uma
anlise mais detalhada e consistente no sentido de explicar
as evidncias que podem ser generalizveis. Essa cadeia de
evidncias o que pode levar s concluses lgicas embasadas nas diversas fontes de dados convergentes. Em paralelo,
as concluses so comparadas com a teoria na tentativa de
responder a questo: a teoria pode explicar o fenmeno es-

tudado nos contextos diferentes? A partir do entendimento

do fenmeno, o pesquisador pode ento vericar a literatura
existente para apoiar as evidncias, empreendendo tentativas de enquadrar os resultados na literatura vigente, o que,
no necessariamente, ocorre. A sntese das etapas anteriores
em conjunto com os resultados e resposta questo anterior,
por meio das concluses, ento feita no relatrio da pesquisa, descrito a seguir.
Gerao do Relatrio da Pesquisa
Todo o conjunto de atividades das etapas anteriores deve
ento ser sintetizado em um relatrio de pesquisa. Esse
relatrio o gerador (isto , no sinnimo) da monograa
(tese ou dissertao) e de artigos (para congressos ou peridicos). Sempre deve ser considerado que os resultados

Quadro 3: Cdigos Associados ao Controle da Pesquisa.

CDIGO

FORNECE INFORMAO SOBRE:

DRIVE

Direcionador para adoo de uma prtica especfica de gesto da qualidade

QAWARE

Conscientizao da organizao sobre as prticas de gesto da qualidade

QCULTURE

Extenso pela qual a cultura de qualidade faz parte da organizao

QEXTIND

Indicadores externos de maturidade de qualidade

QHISTORY

Histrico de adoo de prticas de gesto da qualidade na planta

Fonte: SOUZA, 2000.

Figura 2: Exemplo Ilustrativo de Painel dos Dados Coletados.

CONSTRUCT
Liderana

Prticas de QM

Data: 02/07/05

Data: 15/06/05

Estratgia

FONTE

Entrevistas

Anlise
Documental

Atas
Relatrios

Visita a Planta

Asasasasasasasasa
sasaddddsdsdsdssd
sdsdsdsdsdsdsdsds
dsdslkjdkjdasunbd
habdbahdbabdahd
bandnadbhabdah
Asasasasasasasasasasa
dsdsdsdsdsdsdslkjdk

(1)

Asasasasasasasasa
sasaddddsdsdsdssd
sdsdsdsdsdsdsdsds
dsdslkjdkjdasunbd
habdbahdbabdahd

(2)

Asasasasasasasasasasa
ddddsdsdsdssdsdsdsds
dsdsdsdsdsdsdslkjdk

Asasasasasasasasasasa
ddddsdsdsdssdsdsdsk

NO DISPONVEL

Asasasasasasasasasasa
ddddsdsdsdssdsdsdsk
Asasasasa
sasasasasa
saddddsds
dsdssdsds

Asasasasa
sasasasasa
saddddsds
dsdssdsds

CQ

PCP

Asasasa

Asasasa

asasasas

asasasas

addddsd

addddsd

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 225

225

6/11/07 11:14:13 AM

Paulo Augusto Cauchick Miguel

devem estar estreitamente relacionados teoria, tomando o

cuidado para no ajustar a teoria aos resultados e evidncias,
mas o inverso, ou seja, os resultados e as evidncias so o
que deve ser associado teoria, possibilitando, inclusive, a
gerao de nova teoria.
O estudo de caso deve estar pautado na conabilidade e
validade, que so critrios para julgar a qualidade da pesquisa. A conabilidade visa demonstrar que as operaes de
um estudo (como por exemplo os procedimentos para coleta
dos dados) podem ser repetidas apresentando os mesmos
resultados (YIN, 2001). A validade pode ser subdividida
nos diversos tipos mostrados no Quadro 4. Esses os tipos
de validade que devem ser levados em considerao no

somente no estudo de caso mas tambm em outros tipos de

abordagens metodolgicas. Por sua vez, o Quadro 5 mostra
alguns dos tipos de validade e da conabilidade em relao
etapa da pesquisa (Figura 1).
Nesse contexto, este trabalho apresenta na seqncia
algumas recomendaes para o planejamento e conduo
do estudo de caso, levando em considerao as macroetapas
denidas na Figura 1.

RECOMENDAES PARA O ESTUDO DE CASO

A partir das discusses anteriores, este trabalho sugere
uma srie de recomendaes para o planejamento e condu-

Quadro 4: Tipos de Validade.

VALIDADE

DEFINIO

Interna

Compreende o nvel de confiana em relao a causa e efeito entre variveis. Um exemplo a

constatao se as concluses so resultados das evidncias

Externa

Significa o grau de generalizao das concluses da pesquisa, ou seja, a verificao de quo

aplicveis so os resultados para outros objetos de anlise

(do) constructo

Consiste na extenso pela qual uma observao mede o conceito que se pretende medir por
meio do estabelecimento das medidas operacionais corretas em relao a esse conceito

Descritiva

expresso pelo grau pelo qual o relatrio da pesquisa exato, ou seja, representa a situao
pesquisada

Interpretativa

Compreende a extenso pela qual a interpretao dada representa o que est sendo
estudado, particularmente no caso na pesquisa emprica

Terica

Consiste no grau pelo qual os dados esto de acordo com a teoria postulada, ou seja, tratase da constatao de se a explanao terica do pesquisador coerente com os dados
apresentados

Fonte: Construda a partir de YIN, 2001; CROOM, 2005.

Quadro 5: Validade e Confiabilidade e Etapa da Pesquisa.

TESTE

ATIVIDADE OPERACIONAL

ETAPA DA PESQUISA

Validade do
constructo

Uso de mltiplas fontes de evidncias

Estabelecer um encadeamento de evidncias
Reviso do relatrio pelos respondentes

Coleta dos dados

Validade interna

Desenvolver padro de convergncia e de construo da

explanao/narrativa
Fazer anlise de sries temporais

Anlise dos dados

Validade externa

Usar a lgica de replicao em mltiplos estudos de caso

Planejamento da pesquisa
(casos)

Confiabilidade

Usar protocolo de pesquisa no estudo de caso

Desenvolver base de dados para o estudo de caso

Coleta de dados

Anlise dos dados

Fonte: YIN, 2001.

226

216-229.indd 226

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:13 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

o de um estudo de caso. As seguintes recomendaes so

de natureza diversa, no sentido de que podem afetar as fases
propostas para a conduo de um estudo de caso:
A construo do referencial terico deve estar estritamente relacionada ao contedo do estudo de caso, ou seja,
deve identicar as lacunas da pesquisa e prover, quase
que naturalmente, a questo que a pesquisa pretende
enderear com a conduo do caso. Nesse sentido, existe
a necessidade de denio das questes norteadoras da
pesquisa (advindas das lacunas identicadas na literatura), bem como relacionadas necessidade e deciso
de conduzir um estudo de caso. Tambm devem ser
considerados as premissas e pressupostos do caso e os
mecanismos de iteratividade.
A denio do tipo de caso (exploratrio ou explanatrio), em termos de nvel de aprofundamento, um dos
primeiros critrios a serem levados em considerao. A
utilizao relativamente extensiva de casos exploratrios
deve considerar que o nvel de explorao deve ocorrer
quando a teoria no se encontra bem formulada ou se
uma teoria emergente. A no familiaridade do pesquisador com o tema e, conseqentemente, o enquadramento
como exploratrio , no mnimo, questionvel sob o
ponto de vista metodolgico.
Deve estar bem denida a seleo do(s) caso(s) a
ser(em) investigado(s), utilizando-se de critrios robustos que efetivamente justiquem a escolha feita. Por
exemplo, somente a facilidade de acesso ao caso e aos
dados condio necessria mas no suciente para essa
escolha.
O planejamento do estudo de caso deve ser delineado com
cuidado, considerando, alm dos aspectos operacionais
destacados a seguir, os diversos tipos de validade que
ameaam a caracterizao do trabalho de uma pesquisa
de cunho cientco. Alm de prever quais os tipos de
validade a que o estudo de caso est sujeito, a descrio
do caso deve conter uma anlise crtica da qualidade
resultante da pesquisa em termos desses diferentes tipos.
Infelizmente, essa uma das maiores negligncias na
conduo de estudo de caso.
Uma innidade de fatores devem ser considerados na
operacionalizao do estudo de caso. Cabe destacar primeiramente a necessidade do uso de mltiplas fontes de
evidncias e do uso dessas fontes na anlise dos dados.
Primeiramente, em termos da coleta dos dados, existe a
necessidade de uma denio clara de um protocolo de
pesquisa. importante rearmar que esse protocolo no
deve ser limitado somente a uma lista de questes na
forma de roteiro de entrevistas. O protocolo deve incluir
um guia para a conduo do caso, uma denio clara
das unidades de anlise, como os dados sero coletados e

com quem, check lists, itens de controle para a pesquisa,

etc. Se a tcnica de entrevista empregada (como ocorre
na maioria das vezes), o preparo do entrevistador e sua
imparcialidade so aspectos fundamentais para o xito na
coleta dos dados que, como j citado, no deve se limitar
a somente essa fonte de evidncia (entrevista).
No somente a coleta de dados deve ser apresentada,
mas tambm como os dados coletados sero analisados.
Devem ser estabelecidos meios apropriados para a anlise
dos dados, tais como a identicao de padres nos dados,
convergncia e divergncia, cruzamento de informaes
(particularmente no uso de mltiplos casos), dentre outros. A anlise dos dados deve ser sucientemente robusta
para possibilitar uma ligao ecaz com a teoria vigente,
levando a slidas concluses.
Considerando as observaes anteriores, o caso deve ser
robusto o suciente para que se possa extrair concluses.
Estas devem ser sustentadas com base nas evidncias
coletadas e na anlise dos dados, cujo objetivo nal a
contribuio teoria.
Finalmente, o objetivo maior da conduo de um estudo
de caso a contribuio para a teoria vigente, seja no
sentido da proposio de uma nova teoria, extenso da
teoria vigente ou de seu renamento. No tem sentido a
conduo do caso per se. O vnculo com a teoria pode ser
obtido considerando as recomendaes anteriores. Devese tambm levar em conta que a abordagem de estudo de
caso limitada em relao a teste de teoria vigente.
Finalmente, considera-se que as recomendaes anteriores estejam dentro da contribuio deste trabalho. Espera-se,
portanto, que a observao a essas recomendaes contribua
para colocar o estudo de caso, uma abordagem metodolgica
extremamente relevante na engenharia de produo no Pas,
em um patamar mais elevado, em condies de equiparar-se
ao nvel internacional.

CONSIDERAES FINAIS
Primeiramente, necessrio destacar que este trabalho
no conclusivo, no sentido de que deve ter continuidade, visando complementar outras lacunas existentes que,
neste momento, no foi possvel preencher por completo.
Considera-se que a comunidade da engenharia de produo
necessita de mobilizar esforos voltados para o estudo metodolgico. Se em um passado recente nem ao menos essa
discusso estava presente na agenda, hoje em dia existe uma
preocupao relativamente generalizada quanto a isso. Os
desaos so direcionados a uma busca de que a pesquisa
conduzida seja essencialmente cientca, embora possam
existir divergncias na comunidade da engenharia de produo quanto a essa necessidade. Em essncia, os trabalhos
Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 227

227

6/11/07 11:14:14 AM

Paulo Augusto Cauchick Miguel

devem apresentar uma coerncia e alinhamento nas

suas partes principais: referencial terico, proposies
de objetivos, desenvolvimento da proposta (para atingir
os objetivos) e concluses sustentveis e vinculadas
contribuio para a teoria. Nesse sentido, entende-se que
a caracterizao da pesquisa, bem como os mtodos e
tcnicas empregados possibilitam alcanar essa coerncia e venham a prover maiores condies de explicar os
fenmenos estudados.
Especicamente para a engenharia de produo, necessrio mobilizar os esforos da comunidade para a produo
de textos que venham a acrescentar e a enriquecer as expe-

rincias existentes, considerando as particularidades de cada

rea. Necessita-se, em um primeiro momento, produzir textos didticos especcos sobre metodologia de pesquisa nos
programas de ps-graduao para, em seguida, compar-los
e discuti-los luz de uma maior rigorosidade no desenvolvimento das teses e dissertaes. Alm disso, preciso
desenvolver uma postura mais crtica da produo cientca
da engenharia de produo no Pas, com base no referencial
internacional. Nesse sentido, outros trabalhos que analisem
as publicaes nos peridicos mais importantes da rea so
relevantes, sendo este um dos trabalhos futuros que o autor
pretende desenvolver.

Artigo recebido em 28/06/2006

Aprovado para publicao em 23/02/2007

Referncias

ADAM JR., E. et al. An International Study

of Quality Improvement Approach and
Firm Performance. International Journal of
Operations and Production Management, v.
17, n. 9, p. 842-873, 1997.
HLDTRM, P. ; KARLSSON, C. Sequences
o f M a n u f a c t u r i n g I m p ro v e m e n t
Initiatives. The Case of Delaying.
International Journal of Operations and
Production Management, v. 20, n. 11, p.
1259-1277, 2000.
AMUNDSON, S. D. Relationships between
Theory-driven Empirical Research in
Operations Management and Other
Disciplines. Journal of Operations
Management, v. 16, p. 341-359, 1998.
ANDRADE, M. M. Como Preparar Trabalhos
para Cursos de Ps-graduao: Noes
Prticas. So Paulo: Atlas, 2002.
BACHARACH, S. B. Organizational
Theories: Some Criteria for Evaluation.
The Academy of Management Review, v. 14,
n. 4, p. 496-513, 1989.
BERTO, R.M.v.S. e NAKANO, D.N. Mtodos
de Pesquisa na Engenharia de Produo.
CD ROM do XVIII ENEGEP, Niteri, 1998.
BERTO, R.M.v.S., NAKANO, D. N. A
Produo Cientfica nos Anais do
Encontro Nacional de Engenharia de
Produo: Um Levantamento de Mtodos
e Tipos de Pesquisa. Produo, v. 9, n. 2,
p. 65-76, 2000.
BERTRAND, J. W. M.; FRANSOO, J. C.
Modeling and Simulation: Operations
Management Research Methodology
Using Quantitative Modeling.
International Journal of Operations and

228

216-229.indd 228

Production Management, v. 22, n. 2, p.

241-264.
BUTKOVICH, N. J. Reshelving Study
of Review Literature in the Physical
Science. Library Resources, v. 40, n. 2, p.
139-144, 1996.
CALDAS, M. Contribuio Terica: Como
Assim Cara Plida? RAE Revista de
Administrao de Empresas, v. 43, n. 3, p.
65-68, 2003.
CHENG, C. H.; FEIRING, B. R.; CHENG,
T. C. E. The Cutting Stock Problem: A
Survey. International Journal of Production
Economics, v. 36, p. 291-305, 1994.
C O G H L A N , D . ; C O U G H L A N , P.
Acquiring the Capacity for Operational
Improvement: an Action Research
Opportunity. Human Resource Planning,
v. 26, n. 2, p. 30-38, 2003.
COLLINS, R.; CORDON, C. Sur vey
Methodology Issues in Manufacturing
Strategy and Practice Research.
International Journal of Operations and
Production Management, v. 17, n. 7; p.
697-706, 1997.
COUGHLAN, P.; COGHLAN, D. Action
Research for Operation Management.
International Journal of Operations and
Production Management, v. 22, n. 2, p.
220-240, 2002.
C R O O M , S . To p i c I s s u e s a n d
Methodological Concerns for Operations
Management Research. EDEN Doctoral
Seminar on Research Methodology in
Operations Management, Brussels,
Belgium, 31st Jan.-4th Feb, 2005.

CROOM, S. R.; ROMANO P.; GIANNAKIS, M.

Supply Chain Management: A Literature
Review and Taxonomy. European Journal
of Purchasing and Supply Management, v.
6, n. 1, p. 67-83, 2000.
EISENHARDT, K. M. Building Theories
from Case Study Research. Academy of
Management Review, v. 14, n. 4, p. 532550, 1989.
FILIPPINI, R. Operations Management
Research: Some Reflections on Evolution,
Models and Empirical Studies in OM.
International Journal of Operations and
Production Management, v. 17, n. 7, p.
655-670, 1997.
FILIPPINI, R. e VOSS, C. Editorial.
International Journal of Operations and
Production Management, v. 17, n. 7, p.
653-654, 1997.
F O R Z A , C . S u r v e y Re s e a r c h i n
Operations Management: a Processbased Perspective. International Journal
of Operations & Production Management,
v. 22, n. 2, p. 152-194, 2002.
FLYN, B.; SCHOEDER, R. G.; FLYN, E. J.;
SAKAKIBARA, S.; BATES, K. World-class
Manufacturing Project: Overview and
Selected Results. International Journal of
Operations and Production Management, v.
17, n. 7, p. 671-685, 1997.
GIL, A. C. Como Elaborar Projetos de
Pesquisa. So Paulo: Atlas, 1996.
GODOY, A. S. Introduo Pesquisa
Qualitativa e suas Possibilidades. Revista
de Administrao de Empresas, v. 35, n. 2,
p. 57-63, 1995.

HART, C. Doing a Literature Review.

London: Sage Publications, 1998.
HART, C. Doing a Literature Search.
London: Sage Publications, 2001.
HILL, T.; NICHOLSON, A.; WESTBROOK,
R. Closing the Gap: A Polemic on
Plant-based Rresearch in Operations
Management. International Journal of
Operations and Production Management,
v. 19, n. 2, p. 139-156, 1999.
JAYANTI, S.; SINHA, K. Innovation
Implementation in High Technology
Manufacturing: A Longitudinal Field
Study. Journal of Operations Management,
v. 16, n. 4, p. 471-494, 1998.
K A R L S S O N , C . ; H L D T R M . P.
The Difficult Path to Lean Product
Development. The Journal of Product
Innovation Management, v. 13, n. 4, p.
283-295, 1996.
LEONARD -BARTON, D. A Dual
Methodology for Case Studies: Synergistic
Use of Longitudinal Single Site with
Replicated Multiple Sites. Organization
Science, v. 1, n. 3, p. 248-266, 1990.
LEWIS, M. W. Iterative Triangulation;
a Theory Development Process using Existing Case Studies. Journal of
Operations Management, v. 16, p. 455469, 1998.
LOCKE, K.; GOLDEN-BIDDLE, K.
Constructing Opportunities for
Contribution: Structuring Intertextual
Coherence and Problematizingin
Organizational Studies. Academy of
Management Journal, v. 40, n. 5, p. 10231062, 1997.

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

6/11/07 11:14:14 AM

Estudo de caso na engenharia de produo: estruturao e recomendaes para sua conduo

Referncias

MANNEL-SAMUELS, P. Getting the Truth

in Workplace Surveys. Harward Business
Review, February, 2002.
MATTAR, F. N. Pesquisa de Marketing:
Metodologia e Planejamento. So Paulo:
Atlas, 1996.
MAYS, N.; POPE, C. Qualitative Research
in Health Care. Londres: BMJ Publishing
Group, 1996.
McCUTCHEON, D.; MEREDITH, J.
Conducting Case Study Research in
Operation Management. Journal of
Operations Management, v. 11, p. 239256, 1993.
MEREDITH, J. Building Operations
Management Theory through Case and
Field Research. Journal of Operations
Management, v. 16, p. 441-454, 1998.
MELNYK, S. A.; HANDFIELD, R. B. May You
Live in Interesting Times ... The Emergence
of Theory-driven Empirical Research.
Journal of Operations Management, v. 16,
p. 311-319, 1998.
MITROFF, I. I.; BETZ, F.; PONDY, L.R.;
SAGASTI, F. On Managing Science in
the Systems Age: Two Schemas for the
Study of Science as a Whole Systems
Phenomenon. Interfaces, v. 4, n. 3, p.
46-58.
MUNFORD, E. Advice for an Action
Researcher. Information, Technology and
People, v. 14, n. 1, p. 12-27, 2001.

NORONHA, D. P.; FERREIRA, S. M. S.

P. Revises da Literatura. In: Campello,
B.S., Cendn, B.v. e Kremer, J.M. Fontes
de Informao para Pesquisadores e
Profissionais. Belo Horizonte: Ed. UFMG,
p. 191-198, 2000.
RUNGTUSANATHAM, M. J.; CHOI, T.
Y.; HOLLINGWORTH, D. G.; WU, Z.;
FORZA, C. Survey Research in Operations
Management: Historical Analyses. Journal
of Operations Management, v. 21, p. 475488, 2003.
SAYERS. M.; JOICE, J.; BAWDEN, D.
Retrieval of Biomedical Reviews: a
Comparative Evaluation of Online
Databases for Reviews of Drug Therapy.
Journal of Information Science, v. 16, p.
321-325, 1990.
SELLTZ, C. et al. Mtodos de Pesquisa nas
Relaes Sociais. So Paulo: EDUSP, 1975.
SLACK, N.; LEWIS, M.; BATES, H. The
Two Worlds of Operations Management
Research and Practice - Can They Meet,
Should They Meet? International Journal
of Operations and Production Management,
v. 24, n. 4, p. 372-387, 2004.

Investigation of Customer Focus Practices?

Journal of Operations Management, v. 21, n.
1, p. 1-18, 2003.
SOUZA, R. Case Research in Operations
Management. EDEN Doctoral Seminar
on Research Methodology in Operations
Management, Brussels, Belgium, 31st
Jan.-4th Feb, 2005.
THIOLLENT, M. Metodologia da Pesquisa
Ao. So Paulo: Atlas, 1997.
VAN DE VEM, A.; HUBER, G. Longitudinal
Field Research Methods for Studying
Process of Organizational Change.
Organization Science, v. 1, n. 3, p. 213219, 1990.
VOSS, C. et al. Case Research in Operations
Management. International Journal of
Operations and Production Management, v.
22, n. 2, p. 195-219, 2002.
WACKER, J. G. A Definition of Theory:
Research Guidelines for Different Theorybuilding Research Methods in Operations
Management, Journal of Operations
Management, v. 16, p. 361-385, 1998.

SOUZA, R.; VOSS, C. Quality Management:

Universal or Context Dependent?
Production and Operations Management, v.
10, n. 4, p. 383-404, 2001.

WACKER, J. G. A Theory of Formal

Conceptual Definition: Developing
Theor y-building Measurement
Instruments. Journal of Operations
Management, v. 22, p. 629-650, 2004.

SOUZA, R. Linking Quality Management

to Manufacturing Strategy: An Empirical

WEICK, K. E. Theory Construction as

Disciplined Imagination. The Academy of

Management Review, v. 14, n. 4, p. 516531, 1989.

WESTBROOK, R. Action Research: a New

Paradigm for Research in Production and
Operations Management. International
Journal of Operations and Production
Research, v. 15, n. 12, p. 46-58, 1995.

WACKER, J. G. A Definition of Theory:

Research Guidelines for Different Theorybuilding Research Methods in Operations
Management, Journal of Operations
Management, v. 16, p. 361-385, 1998.

WHETTEN, D. A. What Constitutes a

Theoretical Contribution? Academy of
Management Review, v. 14, n. 4, p. 490495, 1989.

WHYBARK, C. GMRG-Global
Manufacturing Research Group Survey
Research in Operations Management.
International Journal of Operations and
Production Management, v. 17, n. 7, p.
686-696, 1997.

ZUBER-SKERRITT, O.; PERRY, C. Action

Research within Organizations and
University Thesis Writing. The Learning
Organization, v. 9, n. 4, p. 171-179,
2002.

YIN, R. K. Estudo de Caso Planejamento

e Mtodo. 2. ed. So Paulo: Bookman,
2001.

Agradecimentos

Existem hoje vrios pesquisadores que atuam na engenharia de produo e gesto das operaes, preocupados com o tema de metodologia
de pesquisa. Nesse sentido, o autor deste trabalho agradece esses pesquisadores que, direta ou indiretamente, contriburam para este texto,
seja por meio das discusses sobre o tema, por suas palestras ou pelas oportunidades diversas e convites proporcionados. Dentre estes, podem
ser citados: Afonso Fleury, da USP, Alvaro Abackerli, da UNIMEP, Fernando Laurindo, da USP, Henrique Corra, da Rollins College nos
EUA, Jos Arantes Salles, da UNIMEP, Joo Batista Turrioni, da UNIFEI, Lin Chih Cheng, da UFMG, Miguel Caldas, da Universidade de
Loyola nos EUA, Roberto Martins, da UFSCar e Rui Souza, da Universidade Catlica Portuguesa (Porto). Este trabalho tambm resultante
da participao do autor no curso Research Methodology in Operations Management, promovido pela European Institute for Advanced
Studies in Management, em Bruxelas, na Blgica, em 2005. Dessa forma, o autor agradece Fundao Carlos Alberto Vanzolini que o
apoiou por meio do fundo de apoio pesquisa. O autor tambm liado ao Programa de Ps-graduao em Engenharia de Produo da
Faculdade de Engenharia (FEAU) da UNIMEP e, portanto, essa instituio tambm merece seus agradecimentos.

Sobre o autor

Paulo Augusto Cauchick Miguel

Departamento de Engenharia de Produo, Escola Politcnica, USP
End.: Av. Prof. Almeida Prado, trav. 2, n 128 Cidade Universitria 05508-900 So Paulo SP
E-mail: paulo.miguel@poli.usp.br

Produo, v. 17, n. 1, p. 216-229, Jan./Abr. 2007

216-229.indd 229

229

6/11/07 11:14:15 AM