Modelo Macro de Transferencia de Tecnología para El Ecuador

Modelo Macro de Transferencia de Tecnologa para el Ecuador
Modelo Macro de Transferencia de

Tecnologa para el Ecuador
Modelo Macro de Transferencia de

Tecnologa para el Ecuador
Fernando Montalvo Quizhpi

Junio 5 de 2013
Senplades
Senplades / 1a edicin Quito, 2014
48 pginas, 21 x 29,7 cm
Los contenidos del libro se pueden citar y reproducir, siempre que

sea sin fines comerciales, y con la condicin de reconocer los crditos
correspondientes, refiriendo la fuente bibliogrfica.
Publicacin de distribucin gratuita
Senplades, 2014
Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo, Senplades
Juan Len Mera N 130 y Av. Patria
Quito, Ecuador
Tel: (593) 2 3978900
www.planificacion.gob.ec
ndice General
ndice General
ndice de Figuras
Acrnimos
Antecedentes y Justificacin del Modelo
II
Introduccin
11
2.1. Objetivo general
12
2.2. Objetivos especficos
12
III
Conceptos y Modelos de Transferencia de Tecnolgia
13
3.1. Concepto de transferencia de tecnologa
13
3.2. Conceptos asociados a la transferencia de tecnologa
13
3.3. Modelos de transferencia de tecnologa
14
3.3.1. Modelo lineal
14
3.3.2. Modelo dinmico
15
3.3.3. Modelo triple hlice
16
3.3.4. Modelo latinoamericano
19
3.3.5. Modelo Teurpin
20
IV
Modelo de Transferencia de Tecnologa Ecuatoriano
21
4.1. Criterios que regirn el modelo
21
4.2. Modelo de transferencia de tecnologa basado en la compra pblica
22
Modelo de transferencia de tecnologia basado en empresas que quieren

4.3. invertir en el pas
24
Modelo de transferencia de tecnologa basado en necesidades sectoriales

4.4. especficas
25
4.5. Modelo macro de trasnferencia de tecnologa para el Ecuador.
27
Conclusiones
29
VI
Bibliografa
30
VII
Anexos
32
ndice de Figuras
Figura 1.
Modelo de transferencia de tecnologa lineal
15
Figura 2.
Modelo dinmico de transferencia de tecnologa
16
Figura 3.
Modelo triple hlice
17
Figura 4.
Modelo triple hlice de Cotec
18
Figura 5.
Modelo latinoamericano
19
Figura 6.
Modelo europeo Teurpin
20
Figura 7.
Proceso de modelo de transferencia de tecnologa

basado en compras pblicas
23
Figura 8.

basado en empresas que invierten en el pas
24
Figura 9.

basado en necesidades sectoriales
26
Figura 10.
Modelo macro de transferencia de tecnologa

para el Ecuador
28
Lista de acrnimos
ms utilizados
CTT
Centro de transferencia de tecnologa
Incop
Instituto Nacional de Contratacin Pblica
Sercop
Servicio Nacional de Contratacin Pblica
OCDE
La Organizacin para la Cooperacin y el

Desarrollo Econmicos
PIB
Senescyt
Senplades
Producto Interno Bruto

Secretara Nacional de Educacin Superior,
Ciencia, Tecnologa e Innovacin
Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo
I
I.
Antecedentes y Justificacin del Modelo
La Secretaria Nacional de Planificacin y Desarrollo (Senplades) es la institucin

pblica ecuatoriana encargada de realizar la planificacin nacional de forma participativa, incluyente y coordinada, para de esta manera, los ecuatorianos puedan
alcanzar un mejor nivel de vida. A partir del Plan Nacional para el Buen Vivir 20132017, elaborado por Senplades, se fija la postura poltica del Gobierno Nacional,
cuyo documento sirve como gua para aquello que el pas aspira tener dentro de
los prximos cuatro aos.
En dicho plan se pronuncia la importancia de redirigir la inversin pblica, y as
cosechar una matriz productiva que sirva en el impulso de la sociedad del conocimiento. A su vez, se expone la necesidad nacional de priorizar los proyectos de
inversin que hagan ms eficiente la accin del Estado, los que sern ejecutados
en los sectores estratgicos altamente rentables, donde se viabilice la sostenibilidad del sistema econmico. Para ello, la Senplades ha creado el Proyecto Emblemtico de Inversin Pblica para la Transformacin de la Matriz Productiva en el
Ecuador, que se define como proyecto prioritario para el desarrollo del Ecuador.
Es as que desde 2012, este proyecto tiene como meta la implementacin integral
de sus lineamientos en todo el sistema de inversin pblica del pas.
El proyecto emblemtico ha enunciado varios objetivos importantes para alcanzar el desarrollo econmico del pas a mediano y largo plazo. En primer lugar, se
hace un llamado a generar normativa e implementar mecanismos que garanticen
la demanda nacional, priorizando efectivamente la compra pblica a los encadenamientos productivos locales. Como segundo punto se menciona la implementacin de mecanismos y normativas que permitan, a travs de inversiones crticas
en entidades pblicas, potenciar la oferta en calidad, volumen y diversificacin
de proveedores locales. Tambin se busca disear e implementar mecanismos y
normativas a escala nacional, con el fin de garantizar la transferencia y la desagregacin del conocimiento y la tecnologa de aquellos productos adquiridos a travs
de la compra pblica importada. Este activo intangible transferido permitir un
salto tecnolgico dentro de la produccin nacional. El cuarto punto, derivado de
los anteriores, es el impulso de la inversin privada canalizando sus producciones
bajo el inters de sustituir importaciones por produccin nacional. Por ltimo, el
10
quinto punto, se relaciona con el aseguramiento de la transferencia tecnolgica y

el aumento del porcentaje del componente nacional en los productos requeridos
en el pas y que son necesariamente adquiridos en el exterior.
Por otro lado, en el documento elaborado de manera tripartita por Senplades, la
Secretara Nacional de Educacin Superior, Ciencia y Tecnologa (Senescyt) y el
Instituto Nacional de Contratacin Pblica (ex Incop ahora Sercop), denominado
Documento base para la incorporacin de criterios de transferencia de tecnologa para el portal de compras pblicas y para proyectos de inversin enviados a
Senplades (Anexo 1), se definen las actividades econmicas que son susceptibles de incorporar mecanismos de transferencia de tecnologa, las mismas que
estn identificadas como actividades que tecnolgicamente aportarn valor agregado en el cambio de la matriz productiva (Anexo 1).
A partir de un breve anlisis sobre la transformacin de la matriz productiva del
pas, se observa que hay una marcada intencin del pas por generar una verdadera
diversificacin productiva, agregar valor en la produccin, generar una sustitucin
selectiva de importaciones y, entre otros, fomentar exportaciones tecnolgicas.
Por ello, resulta transcendental la incorporacin de tecnologa y tambin su know
how, lo que se lograra con un correcto modelo de transferencia de tecnologa,
acorde a la realidad ecuatoriana, y que permitira la interaccin entre los agentes
nacionales, sean pblicos, privados o mixtos.
Por lo tanto, en este documento se propone un modelo de transferencia de tecnologa para el pas, adems de esepcificar los agentes interventores y plantear la
interaccin entre ellos.
II
II. Introduccin
En 2004, mediante el Decreto Ejecutivo Nro. 1372, se cre la Secretara Nacional de
Planificacin y Desarrollo (Senplades), que es la institucin pblica encargada de
realizar la planificacin nacional de manera participativa, incluyente y coordinada
para alcanzar el Buen Vivir que anhelamos todas y todos los ecuatorianos.
Entre sus principales objetivos se encuentran: coordinar el sistema nacional descentralizado de planificacin participativa; promover el fortalecimiento de la gestin de las instituciones adscritas a la Senplades junto con la potenciacin de sus
capacidades tcnicas y operativas; impulsar el desarrollo integral del pas sobre
la base de los principios de integracin, participacin, descentralizacin, desconcentracin, transparencia y eficiencia; coordinar acciones con las distintas instituciones del Estado para el cumplimiento de las metas y objetivos del Plan Nacional
de Desarrollo; proveer a los actores sociales, junto con informacin sistematizada,
pertinente y confiable sobre aspectos relevantes de la realidad nacional, estudios
e investigaciones que contribuyan a mejorar la formulacin de polticas pblicas
y propuestas del rgimen del buen vivir; y, entre otros, garantizar capacitacin,
metodologas y herramientas para la participacin ciudadana en la elaboracin de
planes, programas, proyectos y propuestas de reforma institucional, ordenamiento
territorial, inversin pblica, planificacin, seguimiento y evaluacin de la inversin.
Simultneamente, la Senplades, en la actualidad tiene la responsabilidad de establecer un modelo para la transferencia de tecnologa apalancado en la planificacin y la compra pblica, y as, dar efecto a lo establecido dentro del mismo Plan
de Gobierno. En el Plan Nacional para el Buen Vivir 2013-2017 se expresa que
el cambio de la matriz productiva debe asentarse en: el impulso de los sectores
estratgicos, la redefinicin de la composicin de la oferta de bienes y servicios,
la diversificacin productiva, la incorporacin de valor agregado, el impulso a las
exportaciones, la expansin de productos y la diversificacin de sus destinos, la
sustitucin de importaciones, la inclusin de actores, y la mejora continua de la
productividad y la competitividad, de manera transversal hacia todos los sectores
de la economa.
11
12
Por consiguiente, este trabajo colaborar con la presentacin de una propuesta de

dicho modelo, pero acorde a la realidad ecuatoriana. No obstante, dicho modelo
tomar los mejores criterios basados en varios modelos mundiales mencionados
en la justa medida para no desviar el enfoque del anlisis.
2.1 Objetivo general
Presentar un modelo para el proceso de transferencia de tecnologa, en el que se
especifiquen los actores nacionales e internacionales involucrados, y se describan sus interrelaciones de manera eficiente.
2.2 Objetivos especficos
Definir un marco terico y explicativo que permita escoger el concepto hacia el

cual dirigir el modelo.
Establecer y describir a los diferentes agentes que intervienen en la transferencia

de tecnologa.
Analizar las interrelaciones que deben existir entre los diversos agentes establecidos.
Definir los procesos de transferencia de tecnologa bajo diversos escenarios, segn las necesidades del pas.
III
3. Conceptos y Modelos de
Transferencia de Tecnologa
3.1 Concepto de transferencia de transferencia de tecnologa
Segn la propuesta de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y
Desarrollo (Unctad), en su publicacin International Code on the Transfer of Technology, este proceso se define como la transferencia de conocimiento sistemtico para la elaboracin de un producto, la aplicacin de un proceso o la prestacin
de un servicio (Unctad, 1990). No obstante, dicha definicin queda limitada al
hecho de simplemente trasladar o transferir tecnologa. Para autores como Castro
Daz-Balart (2002), la transferencia de tecnologa no slo rige para aquellas transacciones que implican nicamente la venta de un producto, sino tambin, para la
confeccin de un producto o la prestacin de un servicio.
Acorde a la Fundacin para la Innovacin Tecnolgica en Espaa (Cotec), se puede definir la transferencia de tecnologa (TT) como la transferencia del capital
intelectual y del know-how entre organizaciones con la finalidad de utilizarla en la
creacin y el desarrollo de productos y servicios viables comercialmente . A partir
de esta definicin, se observa que en un modelo de transferencia de tecnologa
deben intervenir agentes a travs de los cuales fluyan el capital intelectual y el
know-how. Adems, el modelo debe ser dinmico en su contexto poltico, econmico e histrico y debe basarse en funcin de modelos generales preconcebidos
y utilizados de forma amplia.
3.2 Conceptos asociados a la transferencia de tecnologa
Es fundamental establecer los conceptos asociados a los procesos a desarrollar
en un sistema en el que exista transferencia tecnolgica, para diferenciar las funciones que se impulsarn en este proceso. Por ahora se definirn las diferencias
entre investigacin aplicada, desarrollo tcnico, ingeniera inversa, desagregacin
tecnolgica, innovacin y centros de transferencia de tecnologa. Todo esto permitir establecer un marco global alrededor del que se trabajar en el modelo.
La investigacin aplicada parte de los trabajos originales desarrollados en la investigacin bsica, pero con el objetivo de adquirir conocimientos nuevos, los que se
1
www.cotec.es: En 1990, un grupo de empresarios decidi crear una organizacin de carcter empresarial con el fin de contribuir
a promover la innovacin tecnolgica e incrementar la sensibilidad social por la tecnologa. Su origen es netamente privado y
claramente empresarial.
13
14
hayan orientado hacia un objetivo practico determinado. En cuanto al desarrollo

tcnico, este comprende la utilizacin de los conocimientos adquiridos en la investigacin aplicada para la produccin de materiales, dispositivos, procedimientos
o servicios nuevos.
La ingeniera inversa hace referencia al proceso de descubrir los principios tecnolgicos de un dispositivo, objeto o sistema, fundamentalmente a travs del razonamiento deductivo de su estructura, funcin y operacin. Es decir, es un proceso por
el que se trata de tomar algo y analizar su funcionamiento para crear un dispositivo
que haga la misma o similar tarea pero sin copiar el producto original.
La desagregacin tecnolgica hace referencia a la divisin en partes de un proceso
o a la manera en que un bien o servicio se produce, con el fin de asimilar su tecnologa. Tambin se refiere al hecho de operar una parte de esa tecnologa sin utilizar
todo el paquete tecnolgico (Alegsa, 2013).
Por otro lado, la innovacin consiste en generar productos o servicios, nuevos o
mejorados, siempre que la sociedad los valore. Es decir, es la produccin de bienes
o servicios donde no slo se llegue a un prototipo o a un informe donde se detalle
un proceso, sino que se pueda comercializar con xito en el mercado.
Por ltimo, un Centro de Transferencia de Tecnologa (CTT) se define, segn lo
expuesto anteriormente, como un establecimiento dedicado a cultivar, fomentar o
asimilar un conjunto de teoras y tcnicas que permitan el aprovechamiento prctico del conocimiento cientfico, principalmente, para la confeccin de un producto
o servicio, nuevo o similar.
3.3 Modelos de transferencia de tecnologa
En algunos pases, a partir de su experiencia, las universidades han desarrollado
modelos de transferencia de tecnologa, en los que se analizan los mecanismos
ms comunes de transferencia e identifican prcticas que puedan apoyar este proceso para un determinado caso de estudio. Estos modelos obedecen a realidades
y contextos particulares. En ellos se manifiesta la experiencia de universidades de
los Estados Unidos y Europa, as como algunas otras aportaciones teorizadas a
partir de experiencias extranjeras (Lpez, 2010). Entre esas experiencias se incluye el denominado modelo latinoamericano de transferencia tecnolgica que, como
se ver, difiere del resto porque reconoce que el tipo de prcticas en Latinoamrica que son particulares para el contexto regional (Solleiro, 2008).
3.3.1 Modelo lineal
Un modelo lineal de transferencia de tecnologa desde una universidad hacia la
empresa empieza con el descubrimiento de una nueva tecnologa en un laboratorio universitario. Luego, los administradores universitarios de tecnologa sirven
como enlace entre los cientficos acadmicos, la industria y la gestin respectiva
de la propiedad intelectual por parte de la universidad, para luego pasar a su co-
mercializacin (Atwater, Link, Siegel, y Waldman. 2004, p.118). La figura 3.6 muestra dicho esquema.
Figura 1. Modelo de transferencia de tecnologa lineal.
Descubrimiento
cientfico
Declaracin
de invencin
Comercializacin
de la tecnologa
Evaluacin de
la invencin para
su patente
Negociacin de
la licencia
Patente de
la invencin
Licencia a empresa
(empresa existente
o nueva)
Fuente y elaboracin: Atwater y otros, 2004

Rediseo:Senplades
En todo caso, el modelo lineal no presenta elementos, acciones y actividades que

facilitan el traslado de los resultados de la investigacin hacia las empresas, por lo
que deja de lado las complejidades asociadas (Lpez, 2010).
3.3.2 Modelo dinmico
Reformulan el modelo lineal a partir de ciertas proposiciones determinadas en su investigacin, e indican que los sistemas de recompensa universitarios, as como la
mayor aportacin de recursos, generan ms patentes y licencias (Atwater et al., 2004).
Otro hallazgo realizado por estos autores y que contempla su modelo es la presencia cultural, la que se define como el conjunto de supuestos, valores, normas y
creencias que se comparten entre los miembros de un grupo social y que, bsicamente, tiende a dar forma a las percepciones y comportamientos de los miembros
de ese grupo. Expresan, adems, que la falta de comprensin de la cultura universitaria por parte de las empresas puede hacer que disminuya la capacidad de
un centro tecnolgico para comercializar sus tecnologas, as como la experiencia
de los administradores en marketing y con habilidad para la negociacin permitir
una mayor alianza con las empresas. Por otro lado, un alto grado de inflexibilidad
universitaria degenerara en un menor nmero de acuerdos con empresas o con
empresarios. Esto ltimo pudiera conllevar tambin a que los cientficos universitarios eludan los procesos formales para la transferencia de conocimientos y se
basen en una comercializacin informal para ello.
Con todo, el modelo refleja la finalidad de comercializar la tecnologa hallada, pero
contempla las complejidades que pueden surgir segn el desarrollo de dicho proceso de transferencia tecnolgica. Para Lpez (2010), este modelo enfatiza en la
importancia de los recursos humanos para la comercializacin.
15
16
Figura 2. Modelo dinmico de transferencia de tecnologa
Beneficios
de sistema
universitario
Recursos
dedicados a
la tranferencia
tecnolgica
Destrezas de
Centro de
Transferencia
Negociacin
de la licencia
Descubrimiento
cientfico
Evaluacin de
la invercin
para su patente
Patente de
la invencin
Comercializacin
de la tecnologa
Negociacin
de la licencia
Comercio
informal y transf.
de conocimiento
Declaracin
de la invencin
Conocimiento
cultural
Flexibilidad
universitaria
Fuente y elaboracin: Atwater y otros, 2004.

Rediseo:Senplades
3.3.3 Modelo triple hlice

El modelo original de triple hlice fue planteado por L. Leydesdorff y H. Etzkowitz
(1996). Establece una interaccin de tres agentes: la universidad pblica, a travs
de la investigacin pblica; las empresas; y el gobierno. Segn Quintero-Campos
(2009), en este modelo las actividades de las partes se mezclan de tal manera que
todas participan en la fijacin de polticas tecnolgicas y de investigacin. Con
ello se elimina el destacado papel de la administracin pblica y se da protagonismo a la universidad-empresa. A pesar de esto, dentro del modelo original no
se considera al entorno como elemento fundamental, aunque los resultados van
enfocados hacia el mercado. De igual manera, el modelo deja de lado elementos
clave, como las instituciones de financiacin como apndices de las empresas o
de la administracin pblica (Sanz, 2001).
Cabe sealar que los autores llamaron al modelo triple hlice ya que toman como
referencia dentro de la biologa a la doble hlice del ADN de Watson-Crick, y en
el que las dos cadenas helicoidales se encuentran enrolladas a lo largo de un eje
comn. Esta referencia a partir de las interacciones que se generan entre ellas, es
tomada como base para mencionar la efectividad y la fortaleza que un sistema de
transferencia tecnolgica necesita. Asimismo, el modelo depender de la fortaleza
y el equilibrio de las interacciones entre sus agentes, as como del resultado de la
existencia de estructuras e instrumentos entre ellos, lo que principalmente favorecer a su misma interaccin (Cotec, 2003).
Figura 3. Modelo triple hlice
Universidad
Industria
Gobierno
Fuente y elaboracin: Leydesdorff, (2012).

Rediseo:Senplades
Por su parte, la Fundacin Cotec para la Innovacin Tecnolgica plantea el modelo de triple hlice, pero como un sistema que interrelaciona cinco elementos: (1)
entorno; (2) sistema pblico de I+D+i; (3) infraestructuras; (4) administracin; y, (5)
empresas (ver figura 3.9). Como aporte al modelo se reconoce la introduccin de
otras instituciones para generar innovacin, como las de educacin superior, y la
influencia del entorno, entre otros (Quintero Campos, 2012).
Como se observa en la figura 4, en el modelo planteado se toma a la universidad
como ofertante de tecnologa o creadora de conocimiento, la que posee centros o
institutos de investigacin que generarn investigacin bsica y aplicada, impulsarn quasi-empresas y se convertirn en una incubadora tecnolgica, con lo que
se promover la creacin de Spin-Off desde el lado empresarial.
17
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Figura 4. Modelo triple hlice de Cotec
Sistema Cienca-Tecnologa-Empresa
Centros de Transferencia
de Tecnologa (CTT/OTRI)
Cultura
emprendedora
Investigacin
Bsica
Legislacin
U
N
I
V
E
R
S
I
D
A
D
Demanda
Oferta
Parques
Cientficos
Centros
Institutos
Investigacin
Centros
Tecnolgico
E
M
P
R
E
S
A
P
Y
M
E
S
Quasi
Empresas
Capital-riesgo
Incubadoras
Tecnolgicas
Spin-off
Instrumentos
Cultura
innovadora
Innovacin
Incentivos
fiscales
Administracin
Fuente y elaboracin: Cotec, 2003.

Rediseo:Senplades
Dentro de este modelo, las empresas se convierten en demandantes de tecnologa, las mismas que acudirn a los centros tecnolgicos y parques cientficos
creados por las iniciativas de las universidades, para proveerse de dicha tecnologa. Mientras tanto, la administracin pblica deber crear las condiciones ms
idneas para la mejor interrelacin entre los agentes, fijar polticas tecnolgicas y
de investigacin, y crear los instrumentos institucionales y de financiamiento para
fortalecer el proceso.
3.3.4 Modelo de transferencia de tecnologa latinoamericano

De acuerdo con Terra, citado por Solleiro, el modelo latinoamericano representa
la evolucin de los mecanismos de transferencia de tecnologa en las universidades latinoamericanas. Se entiende como el proceso por el que los conocimientos
generados por la universidad son transferidos a la empresa y la gestin de la propiedad intelectual es una actividad reciente, permitiendo a la universidad innovar y
ampliar su capacidad tecnolgica.
Figura 5. Modelo Latinoamericano
Universidad
Actividades
de vinculacin
Servicios
Tecnolgicos
Empresa
Propiedad
intelectual
Licencias
de patente
Establecida en el mercado
(pequea, mediana o grande)
Licencias
de software
Establecida en una
incubadora de empresas
Licencias
de derechos
de obtentor
Establecida en un
parque tecnolgico
Transferencia
del know-how
Compaa Star-Up
Servicios de
Capacitacin
Servicio de
Informacin
Proyectos de
I&D
Proyectos de
Incubadoras
de empresas
Proyectos de
Empresas
pequeas
Fuente y elaboracin: Solleiro

Rediseo:Senplades
Algunos aspectos importantes para el xito durante el proceso de transferencia de

tecnologa son la experiencia que acumule y las acciones implementadas por la
universidad para la construccin de la credibilidad. Otro aspecto es el perfeccionamiento de los procedimientos.
19
20
3.3.5 Modelo Teurpin

El modelo de Teurpin (European Technology Transfer guide to best practice) es una
gua europea de las mejores prcticas de transferencia de tecnologa y acumula
la experiencia en mltiples proyectos europeos sobre el proceso de transferencia
de tecnologa, muestra las etapas que deben considerar tanto el proveedor como
el receptor de la tecnologa, como actores comerciales Las etapas del modelo
representan las actividades que se deben llevar a cabo para comercializar una
innovacin (Lpez 2010).
Figura 6. Modelo europeo Teurpin
Fase 1
Busqueda
Fase 2
Evaluacin
Evaluacin
Fase 3
Acercamiento
Evaluacin
Proveedor
Patentes
Empuje de la tecnologa
Evaluacin Anlisis:
propiedad intelectual y
busqueda de artculos
Journals
Fase 4
Estrategia
Evaluacin
Jugadores
primarios
1era reunin
Estrategia
de negocio
Estrategia
de marketing
Fase 5
Desarollo
Evaluacin
Asignacin de
responsabilidades
consultando
con socios
secundarios y
terciarios
Estrategia
de IP
Plan de
Negocios
Fase 6
Explotacin
Evaluacin
Prototipo
Diseo /
Desarollo
Comercializacin
Aplicaciones
FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR FACILITADOR
Conferencias
Bases de datos
Redes
Receptor
Jaln de la demanda
Anlisis: Mercado,
materias primas, labor,
disponibilidad
Discusin de
la estrategia
adecuada
- Adquisicin
- Desarollo
colaborativo
- Subcontratacin
- Reclutamiento
Estrategia
financiera
Estrategia
administracin
Estrategia de
desarollo de
prod.
Explotacin
del contrato
Poltica sobre
el uso interno
y externo
identificar
jugadores
secundarios
y terciarios
Fuente: Lpez (2010).

Elaboracin: European Technology Transfer guide to best practice
Rediseo: Senplades
Plan piloto
Marketing
Propiedad
Intelectual
Explotacin
IV
IV. Modelo de Transferencia de
Tecnologa Ecuatoriano
Como es de conocimiento general, en el Plan Nacional para el Buen Vivir 20132017 se fij la postura poltica del Gobierno Nacional. Los lineamientos emitidos
en dicho documento sirven de gua para todo aquello que el pas aspira tener en
los prximos cuatro aos. En este mismo sentido, Senplades cre el proyecto emblemtico Inversin pblica para la transformacin de la matriz productiva en el
Ecuador (2012), el mismo que se define como un proyecto prioritario para el desarrollo del pas, pues enuncia varios objetivos que buscan alcanzar el desarrollo
econmico a mediano y largo plazo.
Entre estos objetivos destaca, en cuanto a desarrollo tecnolgico, la necesidad de
disear e implementar mecanismos y normativas que garanticen la transferencia y
desagregacin de conocimiento y tecnologa, sobre todo, de aquellos productos
adquiridos a travs de la compra pblica importada. Otro de los objetivos fundamentales hace mencin a la necesidad de impulsar la inversin privada, principalmente canalizando su produccin bajo el inters de sustituir importaciones con
produccin nacional (Senplades, 2012). Sobre esta base, queda ahora enunciar de
manera especfica los criterios que conducirn hacia la construccin de un modelo
acorde a la realidad ecuatoriana.
4.1 Criterios que regirn el modelo
Los modelos antes expuestos permiten concluir que se podran generar una cantidad infinita de estos segn cada realidad, sea esta internacional, nacional, departamental o sectorial. Slo analizando los diferentes sectores bajo un escenario
esttico se tendra una gran cantidad de modelos sectoriales para el Ecuador, en
funcin de los sectores priorizados ya definidos por la Senplades.
La metodologa para disear los modelos que se consideran necesarios para el
pas consiste en definir los posibles casos existentes a partir del beneficio que se
obtiene por la compra pblica, para posteriormente definir la interaccin entre los
agentes que intervienen en el proceso de la transferencia de tecnologa. De forma
inmediata, salta a la vista que debe existir un agente receptor y otro que suministra
la tecnologa como bien y con la inclusin del know how. Dado que el detonante de
21
22
esta transferencia es la compra pblica, el Estado debe ser parte de este modelo
como entidad reguladora-promotora de la transferencia. As, en el modelo nacional
deben intervenir tres agentes principales: receptor, proveedor y Estado. Con este
razonamiento, los modelos propuestos en este documento parten del concepto
triple hlice asociando estos a la dinmica poltica, econmica e histrica del pas.
Los modelos generados en este documento no explican las herramientas a utilizar para
transferir tecnologa sino solamente cmo deben interactuar los agentes para optimizar
el proceso. As, la operatividad del modelo ir evolucionando en trabajos posteriores.
De primera mano se gestar el modelo pensado para compras pblicas, que involucra la entidad contratante y los agentes alrededor de esta para establecer
la ptima transferencia de tecnologa. A continuacin se generar el modelo de
transferencia en el que se identifica la opcin de las empresas inversionistas que
desean establecerse en el pas, de tal forma que se recibira su tecnologa. En
tercer lugar, se gesta un modelo de transferencia asociado a la necesidad de un
sector productivo o a un problema encontrado en el medio.
4.2 Modelo de transferencia de tecnologa basado en la compra pblica
El modelo trata con los agentes que actualmente intervienen en la compra pblica y solo expresa cmo debe darse la transferencia de tecnologa entre estos
agentes. Por un lado est la empresa contratante y por el otro el proveedor del
proyecto. El modelo triple hlice define la interaccin Estado-universidad-empresa, que parte del supuesto que el Estado no es solamente el requirente final sino
que tambin impulsa la transferencia de tecnologa a partir del desarrollo de los
centros de transferencia de tecnologas e innovacin.
Figura 7. Proceso de modelo de transferencia de tecnologa

basado en compras pblicas
Entidad Estatal Requirente
(Requerimiento de bien-Compra Pblica)
Proveedor tecnolgico
extranjero?
NO
SI
EPI o entidad designada
NO
SI
Sercop
Necesita el bien transferecnia

tecnolgica (TT)? Definido
en DBITT (anexo1)
Solicitud de nivel de TT deseada.

Niveles definidos en DBITT (anexo 1)
Nivel 1
Nivel de transferencia
Nivel 2 o 3
Proveedor de tecnologa general plan

de transferencia con directrices estatales
Centros de Transferencia de Tecnologa

(CTT) asociados a universidades.
Capacitacin a proveedores seleccionados

para fabricar el bien en el corto plazo
(generacin de rplica)
Proceso de Importacin
de paquetes tecnolgico
con el nivel ms bajo de
TT deseado (nivel 1 si es
capacitacin o ninguno si
no interesa)
Fuente y elaboracin: Senplades.
Se generaran startups o spin offs para

generar innovacin y productos mejorados
para fabricar el bien en el mediano plazo
Entidad estatal requirente

recibe el bien
23
24
Para explicar el modelo de TT basado en las compras pblicas se procede a explicar el flujo definido en la figura 7.
La entidad estatal requirente genera la necesidad del bien. Si este es de fabricacin ecuatoriana (debe tener un valor agregado ecuatoriano mnimo establecido por Sercop para ser considerado fabricacin ecuatoriana) pasa al proceso de
compras pblicas y se vale del Sercop para su adquisicin. En el caso en que el
bien no tenga fabricacin nacional, es solicitado a travs de la entidad designada
(EPI en este caso), la que establece el nivel de transferencia de tecnologa a solicitar en funcin de la normativa existente (hasta el momento DBITT, anexo 1).
Se establecen dos caminos posibles: la entidad requirente est en capacidad de
recibir la transferencia de tecnologa en su nivel ms bajo (nivel 1 acorde a DBITT);
o la entidad no puede recibir transferencia directa y necesita una entidad receptora de tecnologa (Centro de Transferencia de Tecnologa CTT-). El CTT recibe
la tecnologa del proveedor y capacita de acuerdo al nivel a los proveedores seleccionados para generar rplicas del bien en el corto plazo. Por otro lado, en el
CTT se generan spin-off, startups con el fin de trabajar en el bien o servicio para
desarrollarlo a partir de la tecnologa recibida y generar produccin de bienes con
desarrollo tecnolgico en el mediano plazo.
4.3 Modelo de transferencia de tecnologa basado en empresas que quieran
invertir en el pas
Este modelo tambin est fundamentado en el modelo triple hlice y al igual que
el anterior tiene como eje de transferencia un CTT. Para satisfacer la necesidad
del Estado se invita a una empresa que desee invertir trayendo tecnologa y fomentando la industrializacin a situarse en el Ecuador y se le ofrecen beneficios
tales como ubicarse en zonas especiales de desarrollo econmico y otros que el
Gobierno considere necesarios. La empresa, cuando se establece en el pas, forja
una alianza estratgica con un CTT para desarrollar e innovar en su produccin.
basado en empresas que invierten en el pas
Estado general necesidad

de producto tecnolgico
Empresa extranjera
inversionista se
asienta en Ecuador
Joint Venture
o Alinza
Centros de
Transferencia de
Tecnologa
(CTT) asociados a
universidades
Para explicar el modelo de TT para empresas con inversin extranjera se procede

a explicar el flujo definido en la figura 8.
Surge la necesidad del Estado al detectar un problema o al querer desarrollar una
lnea estratgica. El Estado identifica que podra invitar a empresas para que desarrollen tecnologa y se asienten en Ecuador. La empresa extranjera por ley establece
una alianza estratgica con un CTT para el desarrollo de productos e innovacin.
4.4 Modelo de transferencia de tecnologa basado en necesidades
sectoriales especificas
El modelo trata con los agentes que intervienen en la necesidad que tiene un sector cuando identifica un problema en su rea y busca su solucin. Este modelo
tambin est fundamentado en el modelo triple hlice y, al igual que el anterior,
tiene como eje un Centro de Transferencia de Tecnologa.
25
26

basado en necesidades
Sector no estatal contempla una
necesidad (bien tecnolgico).
Genera requerimiento
Recepcin de solicitud y anlisis

de CTT sociados a universidades
Se puede generar solucin

local en el coto plazo?
SI
NO
NO
Estado genera necesidad de

producto tecnolgico.
SI
Empresa extranjera inversionista

se asienta en el Ecuador
Se necesita comprar
la tecnologa de
forma inmediata?
CTT genera requerimiento

(Requerimiento de bien-Compra Pblica
Joint Venture o Alianza

estratgica con CTT
Solicitud de nivel de TT seseada.

Niveles definidos den DBITT (anexo1)
Empresa produce
bien tecnolgico.
Nivel 1
Nivel 2 o 3
Proveedor de tecnologa genera plan de
transferencia con directrices estatales
Recepcin de TT por parte de

Centro de Transferencia de Tecnologa
Capacitacin a proveedores
seleccionados para fabricar el bien en el
corto plazo (Generacion de rplicas)
Proceso de importacin
no interesa)
Se generan startups o spin offs para

propiciar innovacin y productos mejorados
Sector no estatal recibe el bien.
Para explicar el modelo de TT basado en necesidades sectoriales se procede a

explicar el flujo definido en la figura 9.
El sector no estatal tiene una necesidad y a travs de una asociacin (ejemplo sector ganadero) realiza un requerimiento a un CTT de su territorio asignado en funcin
del documento Centros de Transferencia de Tecnologa: agentes de transferencia
y desarrollo (ver anexo 2). El CTT analiza y decide si puede generar solucin local
o nacional al problema. Si existe solucin local o nacional, el CTT genera un spin
off o startup de tal forma que esas empresas oferten el producto gestado por el
CTT hacia la asociacin que realiz la solicitud.
Si no se puede generar solucin local o nacional existen dos caminos: El primero
es buscar un proveedor de tecnologa externo, que transfiere la tecnologa a travs
de un CTT. De este CTT se genera un spin off o startup para proveer el servicio a
la asociacin. Las empresas spin-off y startups generan tecnologa e innovacin
a largo plazo para suplir nuevas demandas a las asociaciones y ser proveedores
locales. En el caso de no encontrar o desear un proveedor externo de tecnologa,
la otra opcin es buscar una empresa para que produzca en Ecuador la tecnologa
deseada. La empresa extranjera, por ley, establece una alianza estratgica con un
CTT para el desarrollo e innovacin y vende los productos a las asociaciones.
4.5 Modelo macro de transferencia de tecnologa para el Ecuador
El modelo macro es un modelo integrado, pues fusiona los modelos antes descritos para establecer uno solo, de tal forma que exprese todos los flujos con los
agentes que intervienen en el proceso de transferencia de tecnologa. Como se
observa en la figura 10, el corazn de este modelo recae en los Centros de Transferencia de Tecnologa (CTT), los que sern los encargados de recibir la tecnologa
y desarrollar el producto para introducirlo en el mercado como produccin nacional, a travs de proveedores seleccionados, startups y spins off.
Por otro lado, estos CTT sern de carcter territorial (asociados a universidades de
categora A y B), es decir, en funcin del lugar donde surja el proyecto se elegir el
CTT adecuado. Este concepto se explica de mejor forma en el anexo 2. Como se
observa en la figura 10, el modelo macro permite establecer un concepto general
y transversal del flujo de la transferencia de tecnologa para el pas.
27
28
Figura 10. Modelo macro de transferencia de tecnologa para el Ecuador

(Requerimiento de bien-Compra Pblica)
Sector no estatal contempla una

necesidad (bien tecnolgico)
Genera requerimiento
Recepcin de Solicitud y anlisis

de CTT sociados a universidades
Se puede generar solucin

local en el coto plazo?
SI
NO
Estado genera necesidad de

producto tecnolgico
Empresa extranjera inversionista

se asienta en el Ecuador
Joint Venture o Alianza
estratgica con CTT
NO
SI
Se necesita comprar
la tecnologa de
forma inmediata?
Proveedor tecnolgico
extranjero?
SI
EPI o entidad designada

Necesita el bien
transferecnia
tecnolgica (TT)?
Definido en DBITT
(anexo1)
NO
SI
Nivel 1
Nivel 2 o 3
Proveedor de tecnologa general plan

de transferencia con directrices estatales
Empresa produce
bien tecnolgico
Nivel 1
Nivel 2 o 3
Proveedor de tecnologa genera plan de
transferencia con directrices estatales
Recepcin de TT por parte de

Centro de Transferencia de Tecnologa
Capacitacin a proveedores
seleccionados para fabricar el bien en el
corto plazo (Generacion de rplicas)
no interesa)
Se generan startups o spin offs para

propiciar innovacin y productos mejorados
Sector no estatal recibe el bien
Sercop
Solicitud de nivel de TT deseada.

Niveles definidos en DBITT (anexo 1)
CTT genera requerimiento

(Requerimiento de bien-Compra Pblica
Solicitud de nivel de TT seseada.

Niveles definidos den DBITT (anexo1)
NO
no interesa)

recibe el bien
V
V. Conclusiones.
A partir de lo anteriormente escrito se puede concluir que:
Dado que el cambio de matriz productiva es una poltica de Estado es necesario

apalancar la transferencia de tecnologa aprovechando la compra pblica del pas.
Para esto debe existir un modelo que defina el flujo de la transferencia y la interaccin de los actores involucrados.
Este documento no define la operatividad entre los agentes ni las instituciones

que regirn este proceso transferencia de tecnologa, lo que debe definirse de
forma obligatoria para la exitosa consecucin de este modelo y se lo tratar en
artculos posteriores.
Los CTT sern generados por universidades categora A y B con criterios de territorialidad en cuanto a la compra o proyecto a ejecutarse (ver anexo 2).
29
30
VI
VI. Bibliografa
[1] Alegsa, en lnea. Diccionario de informtica. Referencia de 04 de septiembre
de 2013. Disponible en web: http://www.alegsa.com.ar/Dic/ingenieria%20inversa.
php
[2] Atwater, L., Link, A., Siegel, D., y Waldman, D. (2004). Toward a Model of the
Effective Transfer of Scientific Knowledge from Academicians to Practitioners, en
Journal of Engineering Technology Management, vol. 21, p.115-142.
[3] Cotec (2003). Nuevos mecanismos de transferencia de tecnologa. Debilidades
y oportunidades del Sistema Espaol de Transferencia de Tecnologa. Fundacin
COTEC para la innovacin tecnolgica. Madrid. Referencia de 04 de septiembre
de 2013. Disponible en web:
http://www.adiat.org/es/documento/63.pdf
[4] Leydesdorff, L. (2012). The Triple Helix of University-Industry-Government Relations. University of Amsterdam, Amsterdam School of Communication Research
(ASCoR).
[5] Lpez, H. (2010). El proceso de transferencia de tecnologa: Caso UPDCE. Instituto Politcnico Nacional, Secretaria de Investigacin y Posgrado. Mxico.
[6] Quintero Campos, L. (2012). El sistema nacional de ciencia, tecnologa e innovacin colombiano: caracterizacin del sistema y anlisis de algunos actores implicados. Tesis Doctoral. Departamento de Organizacin de Empresas, Economa
Financiera y Contabilidad. Universidad Politcnica de Valencia, Valencia, Espaa.
[7] Sanz, J. (2001). Una aproximacin al estudio de las interrelaciones entre los
elementos del Sistema Espaol de innovacin. Propuestas de un modelo de integracin y de indicadores de las interrelaciones. Tesis Doctoral. Departamento
de Organizacin de Empresas, Economa Financiera y Contabilidad. Universidad
Politcnica de Valencia, Valencia, Espaa.
[8] Senplades (2012). Proyecto inversin pblica para la transformacin de la matriz
productiva del Ecuador. Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo. Quito.
[9] Senplades (2013). Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017.
[10] Solleiro, J.L. (2008) Seleccin y Transferencia de Tecnologa en Gestin Tecnolgica: Conceptos y Prcticas por Solleiro, J.L.; Castan, Rosario (Coordinadores), Universidad Nacional Autnoma de Mxico, ISBN: 978-970-722-763-7,
271-304 pginas.
[11] Unctad, 1990. En lnea. Captulo 1, seccin 1.2. Disponible en
http://unctad.org/Sections/dite/iia/docs/compendium/en/14%20volume%201.pdf
31
32
VII
VI. Anexos
Anexo 1
Documento base para la incorporacin de criterios de transferencia de tecnologa para el portal de compras pblicas y para proyectos de inversin enviados
a Senplades (dbitt)
Los mecanismos de desagregacin tecnolgica juegan un papel crtico como respuesta a los retos de incorporacin de las polticas de transferencia de tecnologa
(TT). La incorporacin de acciones de transferencia tecnolgica en los procesos
de compras pblicas en el Ecuador se vuelve esencial para lograr impactos en el
cambio de matriz productiva impulsado por el Gobierno Central.
La Secretara Nacional de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin
(Senescyt), propone que bajo los lineamientos expuestos en este documento se
realice la incorporacin de mecanismos de transferencia de tecnologa en el sistema nacional de compras pblicas y en los proyectos de inversin que deben ser
priorizados por la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo (Senplades).
Para ello, es necesario contar con una definicin clara de transferencia de tecnologa. Esta propuesta se basa en la definicin de la Conferencia de las Naciones
Unidas sobre Comercio y Desarrollo (Unctad) que consta en su publicacin International Code on the Transfer of Technology, y que define a este proceso como
la transferencia de conocimiento sistemtico para la elaboracin de un producto,
la aplicacin de un proceso o la prestacin de un servicio (Unctad 1990)
Criterios
Los siguientes son los criterios mnimos a partir de los que se determinar si tanto
un proyecto de inversin pblica para anlisis de Senplades como las adquisiciones
financiadas con recursos provenientes del Presupuesto General del Estado debern contener una clusula de transferencia de tecnologa de aplicacin obligatoria.
A1. Actividades econmicas priorizadas:
Para este proceso, las actividades econmicas que son susceptibles de incorporar
mecanismos de transferencia de tecnologa estn identificadas como actividades
que tecnolgicamente aporten valor agregado hacia el cambio de matriz productiva en concordancia con la Agenda de Transformacin Productiva del Ecuador.
Para el perodo 2013, se tienen identificados las siguientes actividades:

Extraccin de petrleo crudo y procesamiento de hidrocarburos

Generacin, transmisin y distribucin de energa
Extraccin y procesamiento de minerales
Industria de la defensa nacional y seguridad interna
Infraestructura hidrulica
Telecomunicaciones y tecnologas de la informacin
Equipamiento tecnolgico para la salud
Maquinaria y equipamiento para agricultura
33
34
De los sectores anteriormente sealados, se ha considerado pertinente iniciar este

proceso con las adquisiciones relacionadas con el sector energtico, en virtud de
las siguientes consideraciones:
Los mayores proyectos en cuanto a infraestructura y equipamiento en el sector
pblico corresponden a las actividades de generacin, distribucin y comercializacin de energa elctrica, as como tambin a la industria petrolera, dos pilares
para el desarrollo industrial del pas.
Dentro del total de adquisiciones que realizan las diferentes instituciones del Estado a travs del portal de compras pblicas, las actividades vinculadas con el
sector energtico representaron el 18% en 2011 y 2012 (Ver Anexo A).
El fomento de las actividades de transferencia de tecnologa en el sector energtico posibilitar aportar al cambio de la matriz energtica.
Estas actividades econmicas priorizadas se encuentran alineadas a las 14 subsectores priorizados identificados en la Agenda de Trasformacin Productiva
(ATP) del Ministerio Coordinador de la Produccin, el Empleo y la Competitividad
(MCPEC).
De forma semestral se revisarn las actividades econmicas y los sectores que
deban ser incorporadas o retiradas del listado propuesto.
A2. Producto:
Los tipos de productos que incorporarn una clusula de TT estarn sujetos al
siguiente anlisis:
Para el caso de Senplades: proyectos que incorporen la adquisicin de bienes de
capital ( ) importados o bienes relacionados a las actividades centrales de la entidad contratante.
Para el caso del Portal de Compras Pblicas: procesos de contratacin que incorporen bienes de capital importados o bienes relacionados a las actividades
centrales de la entidad contratante.
A3. Monto:
Para los proyectos de inversin analizados por la Senplades, ser esta institucin en conjunto con el Incop quienes definan anualmente el monto mnimo del
proyecto que requiera contar con una clusula de TT. Para el perodo 2013, se ha
fijado el monto que resulte de multiplicar el coeficiente 0,000015 por el monto del
Presupuesto Inicial del Estado, valor que para el ao 2013 asciendi a 391.638,00
dlares. Para los procesos de adquisiciones de productos (bienes) que no se encuentran dentro de los proyectos de inversin pblica, ser el Incop el encargado
de determinar anualmente el monto mnimo de la compra, con obligatoriedad de
inclusin de una clusula de TT.
Se entiende por bien de capital a todo aquel que no se destina al consumo sino a seguir un determinado proceso productivo, en
forma de auxiliares o directamente para incrementar el patrimonio material o financiero (capital).
Para el perodo 2013, se ha fijado el monto que resulte de multiplicar el coeficiente

0,000015 por el monto del Presupuesto Inicial del Estado, valor que para el ao
2013 asciendi a 391.638,00 dlares.
A3.1 Aplicacin del monto
Este factor se evaluar en referencia al valor del o los bienes importados del mismo tipo de acuerdo a la descripcin establecida en el literal A2 de esta seccin,
que estn incorporados en el proceso de contratacin. En resumen, si el proyecto
de inversin o la transaccin va Portal de Compras Pblicas cumple con los 3
criterios arriba establecidos (A1 + A2 + A3), se vuelve obligatoria la incorporacin
de una clusula de transferencia de tecnologa dentro del contrato a celebrar, de
acuerdo al siguiente detalle:
Tipo de
Proyecto
Sector
Identificado
Producto
Monto
Aplicacin
de clusula
de TT
Proyecto de
Inversin
presentado
a Senplades
De acuerdo al
listado anual
de actividades
econmicas
El bien o conjunto de bienes

del mismo tipo,
importados
US $
391.638,00
Adquisicin
realizado en
el Portal de
Compras
Pblicas
De acuerdo al
listado anual
de actividades
econmicas
El bien o conjunto de bienes

del mismo tipo,
importados
US $
391.638,00
Fundamentacin Metodolgica
Una vez identificado que el proyecto o la compra debe contener una clusula de
TT, el siguiente paso es determinar en qu dimensin se realizar esta transferencia. La misma se aplicar de acuerdo a la intensidad tecnolgica del producto a ser
adquirido. La intensidad tecnolgica se refiere a la intensidad de la investigacin y
desarrollo integrada en un producto (bien). Hay que entender que la clasificacin
de intensidad tecnolgica es relativa y se refiere al producto ofrecido en relacin
a la industria a la que pertenece. Para esto es importante definir la tipologa de
intensidad tecnolgica del producto de acuerdo a la siguiente propuesta:
Tipologa
La tipologa adoptada se basa en un anlisis de grupos de clasificacin industrial dentro
de dos dimensiones: intensidad tecnolgica y capacidad de asimilacin tecnolgica.
I) Intensidad tecnolgica
Sobre la base de la clasificacin de tecnologas de la Organizacin Econmica para la
Cooperacin y el Desarrollo (OECD en ingls-), se han establecido cuatro tipos de tec-
35
36
nologas que pueden ser incorporadas en un producto, desde un rango de baja tecnologa, pasando por tecnologa media-baja, tecnologa media-alta, hasta alta tecnologa.
La Senescyt elaborar anualmente una Clasificacin de Intensidad Tecnolgica adaptada a la realidad ecuatoriana. Para el perodo 2013 esta clasificacin es la siguiente:
INTENSIDAD
TECNOLGICA
CDIGO
ISIC
21
ALTA
TECNOLOGA
TECNOLOGA
MEDIA ALTA
DESCRIPCIN
Fabricacin de productos farmacuticos, sustancias qumicas
medicinales y productos botnicos de uso farmacutico
26
Fabricacin de productos de informtica, electrnica y ptica
303
Fabricacin de aeronaves, naves espaciales y

maquinaria conexa
20
Fabricacin de sustancias y productos qumicos
252
Fabricacin de armas y municiones
27
Fabricacin de equipo elctrico
28
Fabricacin de maquinaria y equipo n.c.p.
29
Fabricacin de vehculos automotores, remolques

y semirremolques
Fabricacin de otro equipo de transporte
TECNOLOGA
MEDIA BAJA
BAJA TECNOLOGA
30
Se excluyen: 301 construccin de buques y otras embarcaciones, y

303 fabricacin de aeronaves, naves espaciales y maquinaria conexa
325
Fabricacin de instrumentos y materiales mdicos y odontolgicos
182
Reproduccin de grabaciones
19
Fabricacin de coque y productos de la refinacin del petrleo
22
Fabricacin de productos de caucho y de plstico
23
Fabricacin de otros productos minerales no metlicos
24
Fabricacin de metales comunes
25
Fabricacin de productos elaborados de metal, excepto maquinaria y

equipo. Se excluye: 252 fabricacin de armas y municiones
301
Construccin de buques y otras embarcaciones
33
Reparacin e instalacin de maquinaria y equipo
10
Elaboracin de productos alimenticios
11
Elaboracin de bebidas
12
Elaboracin de productos de tabaco
13
Fabricacin de productos textiles
14
Fabricacin de prendas de vestir
15
Fabricacin de productos de cuero y productos conexos
16
Produccin de madera y fabricacin de productos de madera

y corcho
17
Fabricacin de papel y de productos de papel
18
Impresin y reproduccin de grabaciones
31
Fabricacin de muebles
32
Otras industrias manufactureras. Se excluye: 325 fabricacin de instrumentos y materiales mdicos y odontolgicos
Fuente y elaboracin: OCDE.
Nota: El listado que incluye el detalle de subcategoras se presenta en el Anexo

B. El mismo incluye adems una gua de uso de esta tabla.
Los contratos incorporarn una clusula de transferencia de tecnologa de acuerdo a los siguientes cuatro grupos de intensidad tecnolgica:

Alta tecnologa
Tecnologa media-alta
Tecnologa media-baja
Baja Tecnologa
II) Capacidad de asimilacin tecnolgica

El impacto de la TT depender de la capacidad de asimilacin tecnolgica de la
entidad contratante. La asimilacin tecnolgica es un proceso que comienza con
el conocimiento de la tecnologa y se desarrolla a travs de una serie de etapas
que terminan en el uso adecuado y eficaz de la misma. En una organizacin, esta
asimilacin o adopcin se da en dos etapas: una de iniciacin y otra de implementacin y, a su vez, puede darse en dos niveles: el organizacional o de adopcin
primaria, y el individual o de adopcin secundaria.
La capacidad de adopcin o asimilacin de tecnologas en las organizaciones est determinada por una serie de factores endgenos o exgenos a las tecnologas transferidas.
Para este caso, se tomarn en cuenta tres factores clave respecto a la tecnologa
a ser adquirida:
Facilidad: Se refiere a qu tan fcil para los usuarios resulta utilizar la tecnologa.
Curva de Aprendizaje: Se refiere a las capacidades internas de la entidad para
comprender y aprovechar la tecnologa adquirida.
Compatibilidad: Se refiere a la forma en que la nueva tecnologa se ajusta a otros
dispositivos existentes o a los requisitos de negocio.
El sistema establecido para calificar la capacidad de asimilacin tecnolgica de

la entidad contratante se realizar mediante una evaluacin directa de S o No
respecto a preguntas sobre la capacidad de aprovechamiento de la tecnologa
adquirida por parte de la misma, respecto a los tres factores mencionados.
Factor de capacidad de asimilacin tecnolgica
Facilidad: Resultar fcil para los usuarios de la entidad
contratante utilizar la tecnologa?
Curva de aprendizaje: La entidad posee personal con
conocimientos respecto al stado del arte de la tecnologa
adquirida?
Compatibilidad: La nueva tecnologa se ajusta a otros dispositivos existentes o a los requisitos del negocio?
Calificacin
Si / No
Si / No
Si / No
37
38
As, si la calificacin presenta al menos dos respuestas S, la entidad contratante

presenta efectivamente capacidades de asimilacin tecnolgica. Por el contrario,
si la calificacin presenta al menos dos respuestas No, bajo esta lgica, la entidad
contratante no presenta capacidades de asimilacin tecnolgica.
Lineamientos que se incorporarn en la clusula de
transferencia de tecnologa
Los lineamientos para la clusula propuesta contiene dos literales que se aplicarn
considerando lo estipulado en la clusula D: Determinacin de la clusula de Transferencia de Tecnologa, de acuerdo al siguiente detalle:
El contratista se compromete a:
Entregar a satisfaccin expresa de la entidad contratante, de acuerdo al contrato y
en formato digital, un expediente detallado con la desagregacin tecnolgica de las
tecnologas aplicadas en el bien a adquirir, con referencia a los siguientes criterios:
Base tecnolgica genrica: descripcin del concepto genrico de la tecnologa a
utilizarse, sus principios y aplicaciones.
Tecnologas especficas: descripcin del o de los desarrollos tecnolgicos que se
requirieron incorporar a la base tecnolgica genrica para la fabricacin del equipo y sus componentes.
Infratecnologas de soporte: Informacin sobre estndares industriales de medidas, pruebas, control de calidad, datos cientficos de ingeniera y diseo, propiedad de materiales e interfaces para el funcionamiento del concepto genrico de la
tecnologa a utilizarse
Informacin de los registros de propiedad intelectual: Vinculados con el equipo y
sus componentes, comprender la identificacin de patentes, modelos de utilidad,
diseos o modelos industriales, entre otros.
El modelo detallado de la ficha del Expediente de Desagregacin Tecnolgica se
muestra en el Anexo C. La Senescyt evaluar anualmente la ficha del Expediente
de Desagregacin Tecnolgica y la comunicar al Incop.
Implementar mecanismos de transferencia tecnolgica que aseguren la generacin de capacidades humanas y de capacidad fsica instalada, que incluya:
Nivel 1:
Proveer capacitacin y entrenamiento especializado para el personal involucrado del contratante y de la entidad operadora, cuando sean dos entidades distintas, en aspectos inherentes con la instalacin, funcionamiento, mantenimiento y
reparacin de los equipos que se van a adquirir. Estas actividades debern ser
gestionadas y proporcionadas por la contratista y sern efectuadas por tcnicos

de la misma o del fabricante del equipo. Se considerar la creacin de talleres de
mantenimiento cuando proceda o sea pertinente
Nivel 2:
Capacitacin y entrenamiento a potenciales proveedores, pblicos o privados,
identificados por la entidad contratante en cumplimiento de los lineamientos que
para el efecto disponga el rgano rector de la ciencia y tecnologa, en aspectos
especficos de la tecnologa utilizada en la fabricacin de partes y piezas del o los
equipos que van a ser adquiridos. Estos programas sern diseados e implementados por la contratista bajo la supervisin de la entidad contratante.
Nivel 3:
Fortalecimiento y/o apoyo a la formacin de empresas locales identificadas por
la entidad contratante en cumplimiento de los lineamientos que para el efecto
disponga el rgano rector de la ciencia y tecnologa, a nivel tcnico y operativo,
enfocada en la asimilacin de la tecnologa suministrada por el contratista. Dicha
actividad se podr efectuar tanto en las instalaciones del fabricante como in situ.
Incluye la construccin de un centro de entrenamiento y capacitacin cuando la
tecnologa a incorporar lo requiera.
Determinacin de la clusula de transferencia de tecnologa

La determinacin de la clusula de transferencia de tecnologa se realizar en los
contratos o convenios considerando las relaciones entre intensidad tecnolgica y
la capacidad de asimilacin tecnolgica. A partir de ello la aplicacin se realizar
tomando en cuenta las siguientes consideraciones:
Alta tecnologa: Considera una complejidad en el manejo de los componentes
cientfico-tecnolgicos.
Tecnologa media-alta: En esta categora el componente cientfico-tecnolgico an
es significativo.
Tecnologa media-baja: En esta categora el componente cientfico-tecnolgico
disminuye en complejidad pero sigue siendo importante.
Baja tecnologa: se caracteriza por presentar una base tecnolgica genrica y un
nivel de complejidad no sofisticados.
Capacidad de asimilacin tecnolgica de la empresa: Sobre la base del mtodo
establecido, se definir si la entidad contratante tiene o no capacidad de asimilacin tecnolgica del producto a adquirir.
39
40
De esta manera las opciones para incluir la clusula de TT se dar de acuerdo a la

siguiente tabla:
Incorporacin clusula de transferencia tecnolgica
Intensidad
Tecnolgica
Capacidad
Asimilacin
BAJA
TECNOLOGA
TECNOLOGA
MEDIA BAJA
TECNOLOGA
MEDIA ALTA
ALTA
TECNOLOGA
Lineamiento 1
Lin 1 y Lin 2:
Nivel 1
Lin 1 y Lin 2:
Nivel 1 y 2
Lin 1 y Lin 2:
Nivel 1,2 y 3
NO
Lineamiento 1
Lin 1 y Lin 2:
Nivel 1
Lin 1 y Lin 2:
Nivel 1
Lin 1 y Lin 2:
Nivel 1 y 2
Flujograma del Proceso

Proceso de identificacin de Niveles de Transferencia Tecnolgica TT
Ministerio Coordinador
y entidad coordinada
Senplades
Sistema de
Contratacn Pblica
Preparacin del
proyecto de
inversin
Anlisis del
proceso(s) de
compra pblica
Proyecto incorpora NO
bienes de capital >=
a $39.1698
Proceso incorpora NO
bienes de capital
>= a $ 39.1698
SI
SI
Proyecto pertenece
a actividad
NO
econmica
priorizada
SI
Define lineamiento
de clusula de TT
Otra entidad
contratante
Proceso pertenece NO
a actividad
econmica
priorizada
Proyecto
SI
Sin TT
Proyecto
Sin TT
Define lineamiento
de clusula de TT
SI
Proyecto Con TT
Presentacin del
proyecto a
Senplades
(Incluye plan de
adquisicin)
Prepara procesos(s)
de compra pblica
Inicia proceso de
contratacin
Anlisis del
proyecto de
inversin
Verifica clusula
de TT
Contina proceso
de contratacin
Fuente y elaboracin: Senplades, Senescyt, Sercop.
Proyecto
Con TT
Prepara proceso de
compra pblica
Anexo 1.B
Listado de categoras de industrias por intensidad tecnolgica
Gua de uso
Antecedentes:
La presente gua tiene como finalidad proporcionar algunos criterios que permitirn
utilizar la Clasificacin de Industrias por Intensidad Tecnolgica, la misma que fue
elaborada tomando como base la Clasificacin Industrial Internacional Uniforme de
todas las actividades econmicas Revisin 4 (CIIU o ISIC, por sus siglas en ingls).
La Divisin de Estadstica de las Naciones Unidas ha sido la encargada de elaborar
la Clasificacin Industrial Internacional Uniforme de todas las actividades econmicas. La CIIU tiene como objetivo establecer una clasificacin de las diferentes
actividades econmicas productivas.
Por otro lado, la Clasificacin de Industrias por Intensidad Tecnolgica toma como
punto de referencia el anlisis realizado por la Organizacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmico (OCDE u OECD por sus siglas en ingls). Esta clasificacin identifica una serie de industrias en funcin del nivel de complejidad de
conocimiento cientfico-tecnolgico que se encuentra incorporado en los bienes y
servicios que producen.
Instrucciones:
Considerando lo anterior y para efectos de este manual, la Clasificacin de Industrias por Intensidad Tecnolgica permitir categorizar a los bienes de capital importados o bienes relacionados con las actividades centrales de la entidad
contratante que vayan a ser adquiridos, ya sea en el marco de la ejecucin de un
proyecto de inversin pblica o de un proceso de adquisicin, a travs del portal
de compras pblicas y en funcin de la complejidad de su componente cientfico-tecnolgico. De esa manera se determinan los respectivos mecanismos de
desagregacin y transferencia de tecnologa.
En el listado detallado (anexo B) se consideran sectores generales (dos dgitos del
CIIU), as como tambin especficos (tres y cuatro dgitos del CIIU), de acuerdo con
los siguientes criterios:
Los dos primeros dgitos indican una divisin que agrupa actividades pertenecientes a un mismo sector econmico con mayor grado de homogeneidad. Ejemplo:
divisin 26, Fabricacin de productos de informtica, de electrnica y de ptica.
Los tres siguientes dgitos identifican el grupo que constituye categoras de actividades organizadas en una divisin de manera ms especializada y homognea.
Ejemplo: grupo 265 Fabricacin de equipo de medicin, prueba, navegacin y
control y de relojes.
41
42
Los cuatro dgitos identifican la clase, que es la categora ms detallada y clasifica caractersticas especficas de una actividad. Su notacin de cuatro dgitos
identifica en los dos primeros la divisin, en el tercero el grupo y en el ltimo la
clase. Ejemplo: clase 2651, Fabricacin de equipo de medicin, prueba, navegacin y control.
Cuando una categora no tiene subdivisiones en el siguiente nivel ms detallado, la
categora de nivel inferior asume la denominacin y la nomenclatura de la categora superior ms un cero. Por ejemplo, la clase 2610 Fabricacin de componentes
y tableros electrnicos asume la misma denominacin que el grupo 261 (Fabricacin de componentes y tableros electrnicos), pues este ltimo no se desagrega
en ms clases. Ntese que a la nomenclatura del grupo 261 se le aade un cero
para conformar su nica clase desagregada (2610).
Es necesario sealar que las denominaciones de las diferentes categoras han sido
establecidas en la CIIU. Por lo tanto, para determinar en qu categora se ubicar un
determinado bien se deber tomar en cuenta las indicaciones antes mencionadas.
Divisin
Grupo
Clase
Intensidad
Cdigo
Tecnolgica
21
Descripcin
Fabricacin de productos farmacuticos, sustancias quimicas
medicinales y productos botnicos de uso farmacutico
210 2100 Fabricacin de productos farmacuticos, sustancias qumicas medicinales y productos botnicos de uso farmacuticos
26
Fabricacin de productos de informtica, de electrnica y de ptica

261 2610 Fabricacin de componentes y tableros electrnicos
263 2630 Fabricacin de equipos de comunicacin
264 2640 Fabricacin de aparatos electrnicos de consumo
Alta
Tecnologa
265 Fabricacin de equipo de medicin, prueba, navegacin, control y de relojes

2651 Fabricacin de quipos de medicin, prueba, navegacin y control
2652 Fabricacin de relojes
266 2660 Fabricacin de equipo de irradiacin y equipo electrnico de uso
mdico y teraputico
267 2670 Fabricacin de instrumentos pticos y equipo fotogrfico
268 2680 Fabricacin de soportes magnticos y pticos
303
Fuente: OCDE.
Fabricacin de aereonaves, naves espaciales y mauinaria conexa
Ejemplo:
Equipo a ser adquirido: Generador elctrico para central termoelctrica.
Este equipo estara ubicado en la divisin 27, grupo 271, clase 2710 (Fabricacin
de motores, generadores y transformadores elctricos).
Cdigo
CIIU
20
Descripcin
Fabricacin de sustancias y productos qumicos
201 Fabricacin de sustancias qumicas bsicas, de abonos y compuestos de nitrgeno
de plstico y caucho sinttico en formsa primarias
2011 Fabricacin de sustancias qumicas bsicas
2012 Fabricacin de abonos y compuestos de nitrgeno
2013 Fabricacin de plstico y caucho sinttico en formas primarias
202 Fabricacin de otros productos qumicos
2021 Fabricacin de plaguicidas y otros productos qumicos de
uso agropecuario
2022 Fabricacin de pinturas, barnices y productos de revestimiento similar,
tintas de imprenta y masillas
2023 Fabricacin de jabones y detergentes, preparados para limpiar y pulir,
perfumes y preparados de tocador
2029 Fabricacin de otros productos qumicos n.c.p.
203 2030 Fabricacin de fibras artificiales
252
27
Fabricacin de armas y municiones

Fabricacin de equipo elctrico
271 2710 Fabricacin de motores, generadores y transformadores elctricos y aparatos
de distribucin y control de la energa elctrica
Fuente: OCDE.
43
44
ANEXO 2
Propuesta: Centros de Transferencia de Tecnologa.- Agentes de Transferencia y Desarrollo
Acorde a:
Documento base para la incorporacin de criterios de transferencia de
tecnologa para el portal de compras pblicas y para proyectos enviados a
Senplades. (dbitt)
Considerando:
Que en este documento existen criterios en funcin de las actividades econmicas priorizadas, tipo de producto y monto para establecer clusulas de
transferencia de tecnologa.
Que existe una fundamentacin metodolgica en funcin de la intensidad
tecnolgica y la capacidad de asimilacin tecnolgica de un pas.
Que existen lineamientos bsicos que se deben incorporar en la clusula de
transferencia de tecnologa.
Que existe una matriz para definir la transferencia de tecnologa en funcin de
niveles de transferencia.
Senplades sugiere que:
La transferencia de tecnologa se realice a travs de Centros de Transferencia
de Tecnologa (CTT).
Estos CTT se encargarn de la transferencia de tecnologa desde la empresa
escogida a realizar el proyecto hacia el Estado.
El marco bajo el que se establecern los alcances de la transferencia de tecnologa para cada proyecto o contrato sern establecidos por DBITT, por
el CTT y por todo aquello adicional que el Gobierno considere necesario y
acorde a la coyuntura y normativa. El Estado podr establecer requerimientos
adicionales en caso que se necesitaren a travs de la entidad contratante.
Solo los CTT que estn regidos bajo una universidad o escuela politcnica
categora A o B de acuerdo a la categorizacin establecida por el Consejo
de Evaluacin, Acreditacin y Aseguramiento de la Calidad de la Educacin
Superior (CEAACES) se encargarn de la transferencia de tecnologa.
Los CTT se encargarn de la transferencia de tecnologa acorde a su ubicacin geogrfica, siendo este el caso de su propia provincia (modelo territorializado Land Grant Act). Sin embargo, como la mayora de universidades de
categora A o B se encuentran concentradas en pocas ciudades o existe un
dficit de universidades de categora A o B en algunas provincias (ver figura
1) se establece la siguiente distribucin de CTT:
Figura 1. Universidades con categora A
Carchi
Esmeraldas
Imbabura
Sucumbios
Quito
Santo Domingo
de los Tsachilas
Cotopaxi
Manabi
Los Rios
Bolivar
Napo
Orellana
Tungurahua
Pastaza
Guayas
Chimborazo
Santa Elena
Caar
Morona
Santiago
El Oro
Zamora
Chinchipe
Loja
Escuela Politcnica del Litoral (Espol) para las provincias de:

Guayas, Santa Elena, Los Ros, Manab.
Universidad Particular de Loja (UTPL) para las provincias de Loja y
Zamora Chinchipe.
Universidad de Cuenca y Universidad del Azuay para las provincias de Azuay,
Caar y El Oro.
Escuela Politcnica de Chimborazo (Espoch) para las provincias de
Chimborazo, Bolvar y Morona Santiago.
Universidad Tcnica de Ambato (UTA) para las provincias de Tungurahua,
Cotopaxi y Pastaza.
Escuela Superior Politcnica del Ejrcito (ESPE) para las provincias de
Santo Domingo de los Tschilas y Esmeraldas.
Escuela Politcnica Nacional (EPN) para las provincias de Pichincha y Orellana.
Pontificia Universidad Catlica del Ecuador (PUCE) para la provincia de Napo.
Universidad Central del Ecuador (UCE) para la provincia de Sucumbos.
Yachay para las provincias de Imbabura y Carchi.
Universidad San Francisco de Quito (USFQ) para la provincia de Galpagos.
45
46
Las universidades cuya jurisdiccin implica provincias que estn fuera de su ubicacin fsica debern establecer Oficinas de Transferencia de Tecnologa (OTT)
para identificar problemas en la zona o administrar sus trabajos en dichos lugares.
Cualquier universidad o escuela politcnica que no sea categora A o B y que
alcance esta categora podr establecer un CTT que maneje la transferencia de
tecnologa de su respectiva provincia.
En el caso que el CTT no posea un alto nivel de experticia en la transferencia de
tecnologa de un campo especfico, este recurrir bajo la modalidad de subcontrato al CTT geogrficamente ms cercano y que posea la experticia adecuada. Sin
embargo, el proyecto ser liderado por el CTT de la provincia respectiva.
En el caso que no exista CTT en un campo especfico en el pas pero exista una
universidad categora C o D, el CTT de la zona deber subcontratar los servicios
de esta universidad para suplir la deficiencia respectiva y el proyecto estar liderado por el CTT de la zona.
Los CTT, a travs de informes finales de proyectos, remitir con copia a Senplades
y Senescyt, el estatus y el nivel de transferencia de tecnologa alcanzado incluyendo como conclusin si se es capaz de reproducir en el pas la tecnologa adquirida.
Alcance de las tareas de los CTT.
Los CTT una vez aprobado el proyecto debern realizar las siguientes tareas:
Asesora tcnica en la seleccin optima de la tecnologa adecuada al proyecto.
Asesora tcnica en la negociacin de la tecnologa buscando ventajas para el pas.
Asimilacin de la tecnologa.
Adaptacin de la tecnologa a las caractersticas del proyecto, en el caso de que
se requiera.
Reproduccin de la tecnologa.
Capacitacin en temas de la tecnologa.
Mejoras a la tecnologa. (impulso y generacin de spin off)
A su vez, en funcin del documento DBITT, se deber establecer la forma legal
en funcin de las necesidades del pas a travs de la que se establecer la transferencia de tecnologa, desde su nivel ms alto, mediante la cesin de patentes,
hasta sus niveles inferiores, como la transmisin de informacin o simplemente la
asistencia tcnica. La entidad contratante deber establecer un cuerpo legal para
la elaboracin del contrato de transferencia, presentacin y tramitacin de solicitudes de patentes y el pago de anualidades en caso de ser necesario.
47
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