PROCEDIMIENTO COMN

AUDITORIAS INTERNAS
SISTEMA DE GESTIN DE
CALIDAD
ISO 9001:2008 NCh 2728:2003
Aplicable a:

1.

Fecha de vigencia:

01.10.2014

Edicin N:

Procedimiento N:

Pgina:

PC801

1 de 3

TODA LA ORGANIZACIN

OBJETIVO.

Dar las indicaciones necesarias para planificar, efectuar y documentar las auditoras internas de
calidad en VICENCIO CONSULTORES LIMITADA.
2.
DEFINICIONES.
Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener evidencia y evaluarla
objetivamente.
No Conformidad: incumplimiento de un requerimiento.
Auditor Interno: miembro de la organizacin calificado y competente para efectuar auditorias.
3.

RESPONSABILIDADES.

El Representante de la Gerencia tendr la responsabilidad de:

Efectuar la programacin anual y controlar la ejecucin de las auditorias internas

Hacer el seguimiento y verificacin de efectividad de las acciones correctivas derivadas de las

auditorias internas.
Dar las facilidades necesarias para que se efecten las auditorias internas en sus reas de
responsabilidad.
Revisar el anlisis de causa que motivo la no conformidad y hacer el plan de acciones
correctivas para las no conformidades encontradas.

Los Auditores (internos o externos) sern responsables de:

Efectuar las auditorias internas de acuerdo con las exigencias del presente procedimiento.
Hacer el Informe de Auditoria Interna.

4.

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO.

4.1

Programa y Frecuencia de auditoras.

4.1.1 El Representante de la Gerencia prepara y difunde el Programa de Auditoras Internas

FO801/F6 que cubre todas las reas de la organizacin a realizarse dos veces al ao, como
mnimo. Esta planificacin del sistema anual y/o el programa de auditorias internas puede
ser modificado segn las necesidades de la empresa o la determinacin de la Gerencia
General.
4.1.2 Se debern incluir dentro de este programa de auditoras, las reas o procesos que por
resultados obtenidos en las auditoras previas, necesiten volver a ser auditados en el periodo
que defina la Jefatura del rea o la Gerencia General.
4.1.3 El documento de planificacin y el programa de auditoria interna se distribuye a todas las
reas de la organizacin y en el se indica las fechas tentativas de las auditorias y las reas a
auditar.
4.1.4 Si por razones de fuerza mayor la Gerencia determina externalizar la auditora interna una
empresa especializada, el director de proyectos deber cotizar con tres empresas del
mercado, para realizar la auditora interna.
4.2

Criterios de la Auditoria:

4.2.1 Los criterios utilizados para la auditora son, el Manual de la Calidad, Objetivos de la calidad,
Procedimientos Documentados, Procedimientos Especficos y toda la dems documentacin
del SGC.
4.3 Planificacin de la auditoria.
Preparado por-. Representante de la Gerencia

Aprobado por: Gerente General

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CALIDAD
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4.3.1 Para la planificacin de la auditoria, los auditores designados debern analizar las
exigencias aplicables contenidas en el Manual de la Calidad, los Procedimientos y
Documentos del Sistema de Gestin de la Calidad, los Registros de las auditorias previas,
los Registros de No Conformidades y de Acciones Correctivas / Preventivas y un programa
detallado de fechas y horas en que se llevar a efecto. Este programa ser comunicado.
4.4
Ejecucin de la auditoria.
4.4.1 La auditoria interna se inicia con una reunin de apertura. Se dejara constancia de ello en el
FO801/F2, Luego de una breve introduccin, el auditor a cargo (Jefe del grupo de
auditores), describir el alcance y objetivos de la auditoria, y los mtodos que se emplearn
para su ejecucin e informe. Se entregar copia del programa con los horarios
correspondientes y se asegurar que siempre est presente una persona responsable en el
rea a auditar.
4.4.2 En caso de existir acciones correctivas de no conformidades anteriores, en alguna de las
reas o procesos por auditar, se debe verificar que las respectivas acciones correctivas
continan siendo efectivas (follow up).
4.4.3 La auditoria se efectuar siguiendo el programa. Las no conformidades encontradas y sus
evidencias objetivas, sern comunicadas verbalmente al Representante de la Gerencia, tan
pronto como sean detectadas.
4.4.4 La auditoria termina con una reunin de cierre donde el auditor a cargo hace entrega de los
informes de no conformidades por cada una de las no conformidades reales encontradas,
explicando las evidencias objetivas que las sustentan. En esta reunin, el personal del rea
auditada podr solicitar aclaraciones sobre las no conformidades.
4.4.5 El Director de Proyectos de Capacitacin, propondr las acciones correctivas
correspondientes detectadas en la auditora, las que entregar en un plazo mximo de 5
das hbiles al Representante de la Gerencia.
4.4.6 Slo el Representante de la Gerencia tiene autoridad para anular no conformidades
encontradas en auditorias internas, cuando considere que no son aplicables o que no estn
debidamente sustentadas por una evidencia objetiva.

4.5

Informe de auditoria.

4.5.1

Dentro de un plazo mximo de cinco das hbiles, desde que se termina la auditoria interna,
el auditor a cargo entregar un informe oficial de ella al Representante de la Gerencia, el
que incluir como mnimo lo siguiente; Nmero y fecha de la auditoria, reas auditadas,
Auditores internos (o externos), Personas entrevistadas, Informe de No Conformidades,
Resultados del Follow up, Informaciones relevantes del auditor a cargo, Firma del auditor a
cargo, Distribucin.

4.5.2

La (s) no conformidad (es) deber (n) ser resuelta (s) en un periodo no mayor a un mes
desde que se detecta y se informa el hallazgo. La accin correctiva o preventiva deber ser
propuesta al segundo da de informada y sin demora injustificada.

4.5.3

Los registros se llevaran en los siguientes formulario, Plan y Agenda de Auditora FO801/F1,
Informe de Auditora Interna FO801/F5, Lista de verificacin de auditoria interna FO801/F3.

5.

CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA.

Los auditores internos debern ser calificados y competentes. La calificacin la obtienen mediante la
realizacin del curso correspondiente. Adems debern haber realizado un curso de capacitacin de
formacin de auditores de sistemas de gestin de calidad bajo estndar iso 9001/2008 o NCH
2728/2003.

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Almacenamiento,
digital/papel

Proteccin

Recuperacin

Tiempo de
retencin

Disposicin

FO801/F1

Carpeta escritorio pc
Otec, y/o archivador
transito

Acceso
Controlado

Representante
de la Gerencia

3 aos

Eliminacin

FO801/F5

Carpeta escritorio pc
Otec, y/o archivador
transito

Acceso
Controlado

Representante
de la Gerencia

FO801/F3

Carpeta escritorio pc
Otec, y/o archivador
transito

Acceso
Controlado

Representante
de la Gerencia

FO801/F6

Carpeta escritorio pc
Otec, y/o archivador
transito

Acceso
Controlado

Representante
de la Gerencia

FO801/F2

Carpeta escritorio pc
Otec, y/o archivador
transito

Acceso
Controlado

Representante
de la Gerencia

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6. CONTROL DE REGISTROS

Nombre
del registro

Plan y Agenda
de Auditora
Informe de
Auditora
Interna
Lista de
verificacin de
auditoria
interna
Programa de
auditoras
internas
Apertura y
cierre auditoria
interna

7.

Identificacin
del registro

3 aos
Eliminacin

3 aos
Eliminacin

3 aos
Eliminacin

3 aos
Eliminacin

CONTROL DE EDICIONES.
Edicin N
0

Identificacin de la modificacin
Edicin Inicial

COPIA CONTROLADA

Fecha
01.10.2014