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Repblica

Corte

de Colombia

S uprema de J usticia

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


SALA DE CASACIN PENAL

FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALLERO

Magistrado ponente

AP6226-2014
Radicacin No. 44682
(Aprobado Acta No. 337)

Bogot, D.C., quince (15) de octubre de dos mil catorce


(2014).

VISTOS:

Se pronuncia la Corte respecto del recurso de


apelacin presentado por el abogado defensor del exfiscal
23 Seccional del Banco Magdalena, JOS DE JESS

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

PAINCHAULT SAMPAYO, acusado del delito de prevaricato


por accin, en contra de la decisin del 14 de agosto de
2014, mediante la cual el Tribunal Superior de Santa Marta
no accedi a declarar la nulidad por l deprecada.
HECHOS:

A travs del oficio 260 del 15 de abril de 2008, suscrito


por el secretario del Juzgado nico Civil del Circuito de El
Banco Magdalena, enviado a las Fiscalas delegadas ante
los Jueces del Circuito de esa ciudad, se dieron a conocer
las posibles conductas punibles

de falsedad, fraude

procesal o abuso de confianza1 en que pudo incurrir el


seor REINALDO SERRANO OREJARENA en el proceso
ejecutivo singular de mayor cuanta adelantado en el
referido despacho judicial bajo el radicado 2007-0046,
asunto que le correspondi tramitar a JOS DE JESS
PAINCHAULT SAMPAYO, en su calidad de Fiscal 23
Seccional de esa localidad.

El

mencionado

funcionario

investigador

mediante

resolucin del 10 de octubre de 2008, defini situacin


jurdica al procesado SERRANO OREJARENA, imponindole
medida de aseguramiento en su contra, consistente en
detencin preventiva en establecimiento carcelario, por los
1

Folio 4.

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

delitos de falsedad en documento privado y fraude procesal,


arguyendo que en el caso sub judice se cumplan los
requisitos previstos en los artculos 356 y 357 de la Ley 600
de 2000.

Al da siguiente, a la solicitud de la defensa, el


delegado de la Fiscala le concedi el mecanismo sustitutivo
de la detencin domiciliaria y, seguidamente, el da 16 del
mismo mes y ao, decidi revocar parcialmente la referida
resolucin definicin de situacin jurdica, en el sentido de
ordenar la libertad inmediata del sindicado.

Como quiera que contra la referida decisin el abogado


defensor interpuso el recurso de apelacin, conoci de la
actuacin la Fiscala delegada ante el Tribunal Superior de
Santa Marta, quien a ms de decretar la nulidad de la
resolucin del 10 de octubre de 2008, orden la compulsa
de copias con el objeto de establecer la posible conducta
punible en que pudo incurrir el a quo (Fiscal 23 Seccional
de El Banco Magdalena) al momento de proferir tal
provedo.

ANTECEDENTES

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

1.

La denuncia fue repartida a la Fiscala Sexta

Delegado ante el Tribunal de Santa Marta, donde se orden


escuchar en diligencia de indagatoria al exfiscal 23
Seccional de El Banco Magdalena; empero al percatarse
que la investigacin contra ste funcionario no deba
adelantarse bajo la cuerda procesal de Ley 600 de 2000
sino de la Ley 906 de 2004, se hicieron las correcciones
pertinentes.
2.
Tribunal

En razn a que los dos fiscales delegados ante el


de

Santa

Marta

manifestaron

encontrarse

impedidos para adelantar la investigacin penal contra


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO , se envi la actuacin a

la oficina de asignaciones de la Direccin Seccional de


Fiscalas de Barranquilla para someterla a reparto.
3.
Segunda

As pues correspondi el caso a la Fiscala


Delegada

ante

el

Tribunal

Superior

de

Barranquilla, la cual orden, a travs de investigador del


Cuerpo Tcnico de Investigacin, adelantar: (i) inspeccin
judicial al Despacho de la Fiscala 23 Seccional del Banco
Magdalena2; (ii) Diligencia de interrogatorio al doctor JOS
DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO en la penitenciara del

municipio de Sabanalarga Atlntico3; (iii) entrevistar a los


investigadores
2
3

adscritos

al

C.T.I.,

OSVALDO

CONSTATE

Folio 16
Folio 18

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

BERDUGO y OMAR HERNNDEZ CAMPOS , y a la asistente de la

Fiscala DENYS VEGA RUIDIAZ; (iv) y, finalmente, oficiar al


Juzgado Primero de Ejecucin de Penas

y Medidas de

Seguridad para allegara la informacin atinente a las tres


sentencias

condenatorias

proferidas

en

contra

de

PAINCHAULT SAMPAYO por las Salas Penales de los


Tribunales

de

Villavicencio

Santa

Marta,

por

su

participacin en el punible de prevaricato por accin.


4.

Como

consecuencia

de

la

mencionada

investigacin, se cumpli el 8 de agosto de 2013 el trmite


de la audiencia de formulacin de imputacin, luego de la
cual el delegado de la Fiscala General de la Nacin
present, el 27 de noviembre de 2013, ante el Tribunal
Superior de Santa Marta, escrito de acusacin contra JOS
DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO, por el delito de prevaricato

por accin.

5.

El 14 de agosto del 2014, al adelantarse ante la

referida Corporacin judicial, la audiencia de formulacin


de acusacin por el delito ya reseado, solicit el abogado
de la defensa se procediera a declarar la nulidad de toda la
actuacin, arguyendo que para el momento en que el ente
investigador formul imputacin a su representado, ya se
haba vencido el trmino previsto en el pargrafo del
artculo 175 de la Ley 906 de 2004, esto es el lapso de dos

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

aos contados a partir de la recepcin de la noticia criminis,


por lo que -en su decir- lo procedente era el archivo de la
actuacin.

6.

Denegada

tal

pretensin

defensiva,

se

interpusieron los recursos de reposicin y apelacin, siendo


mantenida

la

misma

por

el

quo,

al

resolver

la

impugnacin horizontal.

LA PROVIDENCIA RECURRIDA:

La Sala de Decisin Penal del Tribunal Superior de


Santa Marta encargada del asunto resolvi, en punto de lo
que es materia de disenso, denegar el decreto de la nulidad
deprecada por la defensa, tras considerar que el solo
vencimiento de los plazos estipulados en el pargrafo del
artculo 49 de la Ley 1453 de 2011 no es una causal
autnoma para el archivo de la investigacin preliminar, por
cuanto sta nicamente se resuelve cuando existe una
justificacin para cesar la actividad investigativa del Estado
que ya se ha activado. Precis el a quo:

vemos que la inconformidad que le asiste a el doctor Panchao es


que el desde el momento en que fue escuchado en interrogatorio,
manifest que impetraba el archivo de la actuacin al considerar
que haban sobrepasado el trmino de dos aos contados a

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

partir de los hechos que se le atribuyen como delictivos y que


hubo un silencio por parte de la fiscala que se apresur fue a
formular la imputacin.
()
Bueno, aqu, pues, dado que esos trminos si se dejan vencer,
no tienen efectos jurdicos en cuanto al desarrollo de la
investigacin y las consiguientes etapas procesales porque debe
haber una argumentacin para disponer de los archivos de las
diligencias y cuando los funcionarios judiciales dejamos vencer
los trminos las partes interesadas es formular las quejas, las
denuncias respectivas, disciplinarias por incumplimiento
()
Ha indicado el seor Fiscal en el da de hoy que este proceso ha
sido complejo y mximo cuando se trata de un servidor judicial
que labor aqu en Santa Marta, por lo tanto los fiscales
delegados del Tribunal se declararon impedidos y por ello tuvo
que irse la actuacin para conocimiento de funcionario con
radicacin en Barranquilla entonces podemos considerar que
no hay irregularidad, que se advierte en el hecho de que la
formulacin de imputacin se hubiese llevado a cabo pasado
varios aos desde la recepcin de la noticia criminal porque al
final de la indagacin, contando ya con elementos materiales
probatorios, evidencia fsica e informes que le permitan imputar
los delitos no poda el fiscal archivar diligencias como bien lo hizo
y para ello se dio el 31 de octubre de 2013, mxime que no haba
prescrito la accin penal4

Seguidamente, en orden a darle solidez a la decisin


de no decretar la nulidad deprecada por la defensa, el
Tribunal cita apartes de la sentencia C-893 de 2012
proferida por la Corte Constitucional, afirmando que
resultan aplicables los criterios interpretativos establecidos
en ese provedo al caso sub judice, por cuanto al momento
4

Folio 132 y 133

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

de declarar la exequibilidad del pargrafo de la referida


norma se estableci:

la disposicin controvertida en que se establece un plazo


de dos, tres y cinco aos a la fase de indagacin preliminar
no vulnera los preceptos constitucionales alegado por el
demandante por las siguientes razones: en primer lugar el
establecimiento de lmites temporales a esta fase de
procedimiento
penal,
no
suprime
las
facultades
investigativas de la Fiscala General de la Nacin, sino por
el contrario, lo impulsa a desarrollar diligente y
eficazmente, tampoco afecta los derechos de las vctimas a
la verdad, a la justicia y reparacin porque obliga a las
instancias judiciales a materializar sus derechos en
trminos cortos y precisos, y aunque eventualmente el
vencimiento del plazo puede dar lugar al archivo de las
diligencias, la decisin debe ser motivada a partir de los
supuestos previstos en el artculo 79 del cdigo de
procedimiento penal y se puede disponer la reapertura del
caso cuando exista mrito para ello.5

En

esas

condiciones

desestim

el

Tribunal

la

vulneracin de las garantas constitucionales del debido


proceso y del derecho de defensa que diera a lugar a la
declaratoria de la nulidad deprecada por la defensa.

LA IMPUGNACIN

Disiente el recurrente del concepto que tiene el a quo


de las consecuencias jurdicas del vencimiento de los
trminos establecidos en el artculo 49 de la Ley 1453 de
5

Folio 133

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

2011, arguyendo que el indiciado no puede esperar


indefinidamente el actuar del Estado y tiene derecho a un
proceso

sin

dilaciones

injustificadas,

expresando

al

respecto:
los procesos no pueden estar al capricho indefino de

los funcionarios
instructores para tomar una
determinacin, ya que esa postura se constituye en
una violacin al debido proceso, [tal como lo
determin] la Corte Constitucional a travs de la
sentencias C- 412 de 1993 y C-036 de 2003 por
extender injustificadamente los trminos para
investigar por no haber estado sometida la
investigacin a un plazo fijo declar la
inconstitucionalidad del artculo 324 del antiguo
rgimen procesal penal, es decir el decreto 2700 de
1991, por cuanto no poda permitirse que el ente
investigador tolerara una dilacin injustificada, igual
ocurri su seora en la declaratoria de
inexequibilidad del artculo 154 de la Ley 734 del
2002 a travs de la sentencia C-036 por no
establecerse un trmino preliminar para los
procesos.

De esa forma sostiene el impugnante que en el


presente caso la Fiscala dejo dormir el proceso por ms de
cuatro aos y que durante el interrogatorio al indiciado,
pese a que se hiciera una peticin expresa al ente
investigador para que se pronunciara sobre la posibilidad
del archivo o la imputacin, ste no respondi a tal
solicitud, lo cual califica como una actuacin negligente y
descuidada que constituye una va de hecho.

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

En este sentido, indic que aun cuando los hechos


ocurrieron con anterioridad a la expedicin de la Ley 1453
de 2011, debe darse aplicacin a sta normatividad por
tratarse de una la ley sustancial permisiva favorable 6.

INTERVENCION DE LOS NO RECURRENTES

El delegado del ente instructor seal que contrario a


lo afirmado por el abogado defensor, el indiciado al
momento de ser interrogado no le solicit a travs de un
derecho de peticin que le contestara lo atinente al
vencimiento del trmino previsto en el pargrafo del
artculo 49 de la Ley 1453 de 2011, sino que manifest su
inters para que le fuera archivada la investigacin sub
examine, solicitud respecto de la cual se pronunci la
Fiscala desfavorablemente, en el sentido de formular
imputacin

PAINCHAULT

SAMPAYO

con

base

en

la

informacin legalmente obtenida y los elementos materiales


probatorios recolectados para ese momento.

Sino es procedente la peticin de archivo, como lo ha esbozado su seora


en la presente audiencia debi manifestarlo el seor fiscal y no lo hizo, luego
entonces hay violaciones al debido proceso porque se est violando el derecho a la
defensa que es prevalente a la imputacin misma porque se le est solicitando un
archivo de un proceso por el trnsito de un trmino sealado en la norma, la norma
sustantiva es de estricto cumplimiento.
6

10

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

Aclara que de cara al artculo 282 del Cdigo de


Procedimiento Penal, es facultativa u optativa la realizacin
del interrogatorio al indiciado y afirma que tal actuacin la
adelant con dos meses de anterioridad a la formulacin de
imputacin de cargos, con el objeto de mostrarle a la
defensa la posicin que tena la Fiscala en relacin con la
noticia criminal.

CONSIDERACIONES DE LA CORTE:

La Sala es competente para resolver el recurso de


apelacin presentado contra la decisin adoptada en este
asunto por el Tribunal Superior de Santa Marta, de
conformidad con lo dispuesto en el numeral 3 del artculo
32 de la Ley 906 de 2004.

Como

quiera

que

el

asunto

medular

de

la

impugnacin se contrae a cuestionar la lectura que el a quo


hace del pargrafo del artculo 49 de la Ley 1453 de 2011,
resulta oportuno precisar que en el artculo 79 de la Ley
906 de 2004 se establecen como causales de archivo de las
diligencias: (i) la inexistencia del hecho denunciado y (ii) la
atipicidad de la conducta, bajo el entendido que en el caso

11

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

concreto no se renen los elementos objetivos exigidos por


el respectivo tipo penal.
En

ese

contexto,

la

hiptesis

planteada

por

el

recurrente carece de fundamento, por cuanto, el vencimiento


de trminos no est incluido dentro de las causales de
archivo de las diligencias.
An ms, ni siquiera el pargrafo del artculo 49 de la
Ley 1453 de 2011, establece que la consecuencia del
incumplimiento de los plazos all previstos para adelantar la
indagacin sea el archivo del expediente.

En efecto, la norma en cuestin consagra:

Artculo 49. Duracin de los procedimientos()


Pargrafo. La Fiscala tendr un trmino mximo de dos
aos contados a partir de la recepcin de la noticia
criminal para formular imputacin u ordenar
motivadamente el archivo de la indagacin. Este trmino
mximo ser de tres aos cuando se presente concurso
de delitos, o cuando sean tres o ms los imputados.
Cuando se trata de investigaciones por delitos que sean
de competencia de los jueces penales del circuito
especializado el trmino mximo ser de cinco aos

Obsrvese que el

transcrito precepto no prev la

consecuencia argida por el impugnante, an ms, no


estipula ninguna sancin especfica, situacin que evidencia
que el transcurso del tiempo no opera automticamente, de

12

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

modo que, inclusive, en circunstancias excepcionales y


ajenas a la actuacin de la Fiscala y ante una justificacin
clara inequvoca y contundente, sera admisible que la
adopcin de la decisin del fiscal en torno a la formulacin
de imputacin o de archivo de las diligencias, se adoptase
por fuera de los trminos previstos en la citada disposicin.

Respecto a ste tpico la Corte Constitucional en el


estudio

de

constitucionalidad

del

precepto

referido,

consider:
la norma se inscribe dentro de un modelo con tendencia
acusatoria. Tal como se expres en la Exposicin Motivos, el
objetivo de la Ley 1453 de 2011 no es el abandono del sistema
acusatorio, sino nicamente la introduccin de modificaciones
puntuales para asegurar la eficiencia del proceso penal y la
lucha contra la impunidad. De modo que la labor hermenutica
debe ser consecuente con los rasgos de este sistema acogido en
Colombia.

Pues bien, asumir que el precepto acusado fija no solo un lmite


temporal indicativo a la indagacin previa, sino que tambin
establece criterios materiales de decisin y una causal
autnoma para su archivo, es incompatible con las directrices
de este sistema con tendencia acusatoria.

En virtud de la separacin orgnica entre la investigacin y la


acusacin, por un lado, y el juzgamiento, por otro, dentro de
este modelo se confiere al fiscal la potestad para valorar y
determinar el mrito del material investigativo recaudado, para
establecer as la necesidad de seguir adelante o no con el
procedimiento penal. Se trata de un elemento estructural de
sistema.

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Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

No obstante, el significado atribuido por el demandante a la


disposicin impugnada desconoce y pasa por alto esta potestad,
en la medida en que obliga al rgano investigativo a adoptar
una decisin sobre la continuacin o finalizacin del
procedimiento penal, prescindiendo de su valoracin sobre el
mrito del material investigativo recaudado. Bajo tal
interpretacin, sera perfectamente posible que una vez vencido
el plazo prescrito en la norma, el fiscal se viese obligado a
archivar, incluso cuando tiene la firme conviccin de que una
actividad investigativa adicional podra producir buenos
resultados en el corto plazo.

En segundo lugar, dentro de la lgica general de la legislacin


procesal penal, los plazos tienen nicamente una funcin
instrumental o de trmite, para asegurar la celeridad en el
trmite procesal. En efecto, en las dems fases del
procedimiento penal el vencimiento del plazo tiene
consecuencias jurdicas muy distintas a la cesacin de la
funcin investigativa y sancionatoria del Estado. Por tan solo
mencionar un ejemplo, el artculo 294 del Cdigo de
Procedimiento Penal dispone que una vez vencido el trmino de
la etapa de investigacin propiamente dicha, el fiscal debe
solicitar la preclusin o formular la acusacin ante el juez de
conocimiento segn las reglas generales; pero el efecto jurdico
del incumplimiento de este lmite temporal no es la preclusin
inmediata, sino la prdida de competencia del fiscal para seguir
actuando, y la designacin de uno nuevo; y nicamente cuando
tras esta sustitucin de fiscal persiste el incumplimiento, se
produce como efecto la libertad inmediata del imputado, y la
facultad para solicitar al juez de conocimiento la preclusin de
la investigacin; pero incluso en esta hiptesis, la preclusin
depende, no del paso del tiempo, sino del cumplimiento de las
condiciones para esta decisin7; es decir, en este ltimo caso el
El Artculo 294 del Cdigo de Procedimiento Penal establece al respecto lo siguiente:
Vencido el trmino previsto en el artculo 175 el fiscal deber solicitar la preclusin o
formular la acusacin ante el juez de conocimiento. // De no hacerlo, perder
competencia para seguir actuando de lo cual informar inmediatamente a su respectivo
superior. // En este evento el superior designar un nuevo fiscal quien deber adoptar la
decisin que corresponde en el trmino de sesenta (60) das, contados a partir del
momento en que se le asigne el caso. El trmino ser de noventa (90) das cuando se
presente concurso de delitos, o cuando sean tres o ms los imputados o cuando el
juzgamiento de alguno de los delitos sea de competencia de los jueces penales del
circuito especializado. // Vencido el plazo, si la actuacin permanece sin definicin el
imputado quedar en libertad inmediata, y la defensa o el Ministerio Pblico solicitarn
la preclusin al juez de conocimiento.
7

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Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

vencimiento del trmino no es causal autnoma de preclusin,


sino que nicamente confiere el derecho para solicitarla al juez
de conocimiento, quien debe concederla o no segn las reglas
generales en la materia.

Como el proceso penal es uno solo y debe guardar coherencia y


unidad, los efectos atribuidos al vencimiento del plazo en la
fase de investigacin propiamente dicha, no pueden ser
pasados por alto para determinar los efectos en la fase de
indagacin preliminar. Si en esta etapa el acaecimiento del
plazo no es una causal autnoma para la preclusin de la
investigacin, tampoco en la fase de indagacin preliminar da
lugar al archivo.8

De este modo, se concluye que el artculo 49 de la Ley


1453 de 2011, es una norma de trmite encaminada a
promover

la

actuacin

diligente

durante

la

fase

de

indagacin, estableciendo un plazo dentro del cual el fiscal


debe hacer una evaluacin integral del caso en orden a
decidir si hay mrito para imputar o en su defecto disponer
el archivo de las diligencias, pero sin que el incumplimiento
de dicho termino genere prdida de la competencia o grave
violacin del debido proceso

que deba ser corregida a

trasvs del remedio extremo de la nulidad.

Ahora bien, como quiera que la pretensin del


recurrente es que se aplique el referido precepto al presente
caso, por favorabilidad, necesario resulta precisar que
conforme a las reglas que regulan la aplicacin de la ley en
8

CORTE CONSTITUCIONAL, sentencia C-893 de 2012

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Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

el tiempo, el sealado trmino de dos aos debe comenzar a


contabilizarse a partir de la entrada en vigencia de la Ley
1453 de 2011, respecto de las indagaciones preliminares
que en tal momento se encontraban en curso, pues se trata
de una norma de trmite o sustanciacin que rige hacia el
futuro, conforme lo estipula el artculo 40 de la Ley 153 de
1887, modificado por el artculo 624 del Cdigo General del
Proceso.

En conclusin, la decisin adoptada en primera


instancia se encuentra ajustada a derecho y por tanto la
impugnacin no est llamada a prosperar.

En mrito de lo expuesto, la CORTE SUPREMA DE


JUSTICIA, SALA DE CASACIN PENAL,

RESUELVE

1. Confirmar la decisin proferida el 14 de agosto de


2014 por el Tribunal Superior de Santa Marta, mediante la
cual no accedi a declarar la nulidad deprecada por el
abogado defensor de JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO.

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Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

2.-Advertir que contra la presente decisin no procede


ningn recurso.

Notifquese y cmplase.

FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALLERO

JOS LUIS BARCEL CAMACHO

JOS LEONIDAS BUSTOS MARTNEZ

EUGENIO FERNNDEZ CARLIER

MARA DEL ROSARIO GONZLEZ MUOZ

17

Segunda instancia No. 44682


JOS DE JESS PAINCHAULT SAMPAYO

GUSTAVO ENRIQUE MALO FERNNDEZ

EYDER PATIO CABRERA

PATRICIA SALAZAR CULLAR

LUIS GUILLERMO SALAZAR OTERO

NUBIA YOLANDA NOVA GARCA


SECRETARIA

18

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