NOMBRE DE LA LEY:

LEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS

DECRETO NMERO:
DECRETO NUMERO 67-2001, DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA DE
GUATEMALA
FECHA DE CREACIN:
EL DIA VEINTIOCHO DEL MES DE NOVIEMBRE DEL AO DOS MIL UNO.
FECHA DE VIGENCIA:
ONCE DE DICIEMBRE DEL AO DOS MIL UNO.
FIN DE LA LEY
Que es obligacin del Estado proteger la formacin de capital, ahorro e inversin, y
crear las condiciones adecuadas para promover la inversin en el pas de capitales
nacionales y extranjeros, para lo cual se hace necesario dictar las disposiciones
legales para prevenir la utilizacin del sistema financiero para la realizacin de
negocios ilegales.
OBEJETO DE LA LEY:
De conformidad con el artculo 1 del decreto 67-2001 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, Ley de Lavado de Dinero u Otros Activos el objeto de la presente ley es
prevenir, controlar, vigilar y sancionar el lavado de dinero u otros activos procedentes
de la comisin de cualquier delito, y establece las normas que para este efecto
debern observar las personas obligadas a que se refiere el artculo 18 de esta ley y
las autoridades competentes. Este aspecto de la presente ley, es muy interesante,
pues tal, como reza el mismo texto legal, su objeto es la prevencin, control,
vigilancia, y sancin del lavado de dinero u otros activos procedentes de cualquier
delito, que tenga como motivacin una ganancia econmica o inters lucrativo.
BIEN JURIDICO TUTELADO:
La economa nacional y la estabilidad y solidez del sistema financiero guatemalteco.

ESTRUCTURA:
Est contenida en seis Captulos, de cuarenta y ocho artculos ya que en base al
decreto 55-2010 del Congreso de la Repblica de Guatemala, se adicionan los
artculos 2 BIS y 17 BIS, para hacer un total de cincuenta artculos que contiene la ley
Contra el Lavado de Dineros u Otros Activos.
DELITO:
ARTICULO 2.- Del delito de lavado de dinero u otros activos. Comete el delito de
lavado de dinero otros activos quien por s, o por interpsita persona:
a) Invierta, convierta, transfiera o realice cualquier transaccin financiera con bienes o
dinero, sabiendo, o que por razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est
obligado a saber, que los mismos son producto, proceden o se originan de la comisin
de un delito.
b) Adquiera, posea, administre, tenga o utilice bienes o dinero sabiendo, o que por
razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a saber, que los mismos
son producto, proceden o se originan de la comisin de un delito;
c) Oculte o impida la determinacin de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin,
el destino, el movimiento o la propiedad de bienes o dinero o de derechos relativos a
tales bienes o dinero, sabiendo, o que por razn de su cargo, empleo, oficio o
profesin est obligado a saber, que los mismos son producto de la comisin de un
delito.
ARTICULO 2 BIS.- {ADICIONADO por el Art. 59 del DECRETO del CONGRESO No.
{55-2010} de fecha {07 de Diciembre de 2010}, el cual queda as:} Autonoma del
delito. El delito de lavado de dinero u otros activos es autnomo y para su
enjuiciamiento no se requiere procesamiento, sentencia ni condena relativos al delito
del cual provienen o se originan los bienes, dinero u otros activos.
La prueba del conocimiento de la procedencia u origen ilcito de los bienes, dinero u
otros activos, requerido en los delitos de lavado de dinero, se podr hacer por
cualquier medio probatorio, de conformidad con el Cdigo Procesal Penal, incluyendo
las inferencias que se desprendan de las circunstancias objetivas del caso.

ARTCULO 3.- Extradicin. Los delitos contemplados en la presente ley darn lugar
a la extradicin activa o pasiva, de conformidad con la legislacin vigente.
ARTCULO 7.- Agravacin especfica. Si el delito de lavado de dinero u otros activos
fuere cometido por quienes desempeen un cargo de eleccin popular, un funcionario
o empleado pblico, o un funcionario o empleado de la Intendencia de Verificacin
Especial, con ocasin del ejercicio de su cargo, se le sancionar con la pena
correspondiente aumentada en una tercera parte, y dems penas accesorias.
Adems, se le impondr la pena accesoria de inhabilitacin especial para el ejercicio
de cargo o empleo pblico por el doble del tiempo de la pena privativa de libertad.
LOS RESPONSABLES.
ARTCULO 4.- Personas individuales. El responsable del delito de lavado de dinero
u otros activos ser sancionado con prisin inconmutable de seis a veinte aos, ms
una multa igual al valor de los bienes, instrumentos o productos objeto del delito; el
comiso, prdida o destruccin de los objetos provenientes de la comisin del delito o
de los instrumentos utilizados para su comisin; el pago de costas y gastos
procesales; y la publicacin de la sentencia en, por lo menos, dos de los medios de
comunicacin social escritos de mayor circulacin en el pas.
Si el delito fuere cometido por persona extranjera se le impondr, adems de las
penas a que se hubiere hecho acreedora, la pena de expulsin del territorio nacional,
que se ejecutar inmediatamente que haya cumplido aquellas.
ARTCULO 5.- Personas jurdicas. Sern imputables a las personas jurdicas,
independientemente de la responsabilidad penal de sus propietarios, directores,
gerentes, administradores, funcionarios, empleados o representantes legales, los
delitos previstos en esta ley, cuando se tratare de actos realizados por sus rganos
regulares siempre que se hallaren dentro del giro u objeto normal o aparente de sus
negocios.
En este caso, adems de las sanciones aplicables a los responsables, se impondr a
la persona jurdica una multa de diez mil dlares (EUA$10,000.00) a seiscientos
veinticinco mil dlares (EUA$625,000.00) de los Estados Unidos de Amrica o su
equivalente en moneda nacional, atendiendo a la gravedad y circunstancias en que se

cometi el delito, y se le apercibir que en caso de reincidencia se ordenar la

cancelacin de su personalidad jurdica en forma definitiva.
Tambin se sancionar a la persona jurdica con el comiso, prdida o destruccin de
los objetos provenientes de la comisin del delito o de los instrumentos utilizados para
su comisin; el pago de costas y gastos procesales, y la publicacin de la sentencia
en, por lo menos, dos de los medios de comunicacin social escritos de mayor
circulacin en el pas.
Cuando se tratare de personas jurdicas sujetas a la vigilancia y fiscalizacin de la
Superintendencia de Bancos, el Juez notificar a dicho rgano supervisor la sentencia
condenatoria respectiva, para que proceda a aplicar las medidas contenidas en las
leyes de la materia.
ARTCULO 6.- Otros responsables. Quienes se hallaren responsables de participar en
la proposicin o conspiracin para cometer el delito de lavado de dinero u otros
activos as como la tentativa de su comisin, sern sancionados con la misma pena
de prisin sealada en el artculo 4 para el delito consumado, rebajada en una tercera
parte, y dems penas accesorias.

LAS PENAS:
PERSONA INDIVIDUAL: ser sancionado con prisin inconmutable de seis a veinte
aos, ms una multa igual al valor de los bienes, instrumentos o productos objeto
del delito; el comiso, prdida o destruccin de los objetos provenientes de la comisin
del delito o de los instrumentos utilizados para su comisin; el pago de costas y
gastos procesales; y la publicacin de la sentencia en, por lo menos, dos de los
medios de comunicacin social escritos de mayor circulacin en el pas. Si el delito
fuere cometido por persona extranjera se le impondr, adems de las penas a que se
hubiere hecho acreedora, la pena de expulsin del territorio nacional, que se ejecutar
inmediatamente que haya cumplido aquellas.

PERSONA

JURIDICA:

Sern

imputables

las

personas

jurdicas,

independientemente de la responsabilidad penal de sus propietarios, directores,

gerentes, administradores, funcionarios, empleados o representantes legales, los
delitos previstos en esta ley, cuando se tratare de actos realizados por sus rganos
regulares siempre que se hallaren dentro del giro u objeto normal o aparente de sus
negocios. En este caso, adems de las sanciones aplicables a los responsables se
impondr a la persona jurdica una multa de diez mil dlares (EUA$10,000.00) a
seiscientos veinticinco mil dlares (EUA$625,000.00) de los Estados Unidos de
Amrica o su equivalente en moneda nacional, atendiendo a la gravedad y
circunstancias en que se cometi el delito, y se le apercibir que en caso de
reincidencia se ordenar la cancelacin de su personalidad jurdica en forma
definitiva. Tambin se sancionar a la persona jurdica con el comiso, prdida o
destruccin de los objetos provenientes de la comisin del delito o de los instrumentos
utilizados para su comisin; el pago de costas y gastos procesales, y la publicacin de
la sentencia en, por lo menos, dos de los medios de comunicacin social escritos de
mayor circulacin en el pas. Cuando se tratare de personas jurdicas sujetas a la
vigilancia y fiscalizacin de la Superintendencia de Bancos, el Juez notificar a dicho
rgano supervisor la sentencia condenatoria respectiva, para que proceda a aplicar
las medidas contenidas en las leyes de la materia.
OTROS RESPONSABLES: Quienes se hallaren responsables de participar en la
proposicin o conspiracin para cometer el delito de lavado de dinero u otros activos
as como la tentativa de su comisin, sern sancionados con la misma pena de prisin
sealada en el artculo 4 para el delito consumado, rebajada en una tercera parte, y
dems penas accesorias.
Segn el Cdigo Procesal Penal artculo 264, las medidas sustitutivas no se conceden
contra los delitos de Lavado de Dinero, que especficamente contiene la presente ley.

TECNICAS UTILIZADAS PARA LAVAR DINERO

Dentro de las mltiples transacciones financieras que pueden ser utilizadas por la
delincuencia para lavar dinero, podemos mencionar algunas de las ms comunes:
a. Depsitos en efectivo: Es el mtodo ms simple, dnde se depositan grandes
sumas de efectivo en cualquier entidad financiera, canalizando posteriormente los
fondos a otras actividades.
b.

Depsitos

estructurados: Llamada

tambin

la

tcnica

de

Smurfing

o enanizacin del dinero. Consiste en fraccionar los grandes depsitos en pequeas

cantidades usando para el efecto ms entidades financieras y mayor cantidad de
personas involucradas en la realizacin de los depsitos.
c. Transporte de dinero: Consiste en el contrabando del dinero para sacarlo de
pases con mayores regulaciones hacia pases menos controlados a efecto de su
lavado, para ello se utiliza toda clase de transporte y mtodos de ocultar el efectivo
para el paso de las aduanas.
d. Casas de cambio: Aprovechando que en algunos pases no existen mayores
controles sobre este tipo de entidades financieras, los lavadores de dinero venden
grandes cantidades de efectivo en forma fraccionada, comprando al mismo tiempo
otros tipos de moneda o instrumentos tales como giros, cheques de viajero, etctera.
e. Compaas de fachada: Una compaa de fachada es una entidad que est
legtimamente incorporada (u organizada) y participa, o aparenta participar en una
actividad comercial legtima; sin embargo, esta actividad comercial sirve primeramente
como mscara para el lavado de fondos ilegtimos. La compaa de fachada puede
ser una empresa legtima que mezcla los fondos ilcitos con sus propias rentas. Puede
ser tambin una compaa que acta como testaferro formada expresamente para la
operacin de lavado de dinero. Puede estar ubicada fsicamente en una oficina, o a
veces, puede tener nicamente un frente comercial; sin embargo, toda la renta
producida por el negocio realmente proviene de una actividad criminal. En algunos
casos, el negocio est establecido en otro estado o pas para hacer ms difcil rastrear
las conexiones de lavado de dinero.

f. Ganadores de loteras: Consiste en localizar a los verdaderos ganadores de las

loteras y comprarles los nmeros para que al cobrarlos se vea como una obtencin
legtima de dinero. Buscan a las personas premiadas y les pagan en efectivo el boleto
premiado hasta el cien por ciento del valor del mismo y van a las oficinas de la lotera
y consiguen un cheque en forma legtima. Esta forma no deja ningn rastro del delito.
g. Ventas fraudulentas de bienes inmuebles: El lavador compra una propiedad con
el producto ilcito por un precio declarado significativamente mucho menor que el valor
real. El paga al vendedor, la diferencia en efectivo por debajo de la mesa.
Posteriormente, el lavador puede revender la propiedad a su valor real para justificar
las ganancias obtenidas ilegalmente a travs de una renta de capital ficticia.
h. Compaas de portafolio o nominales (Shelf Company): Una compaa de
portafolio es una entidad que generalmente existe solamente en el papel y no
participa en el comercio (a diferencia de una compaa de fachada). En el lavado de
dinero se usan tales compaas para enmascarar el movimiento de fondos ilcitos. Las
compaas de portafolio ofrecen la cobertura confidencial de una sociedad annima
disfrazando a sus verdaderos dueos por medio de una representacin nominal, tanto
para los accionistas, como para los directores. Ellas se pueden formar rpidamente y
se convierten en entidades legales que pueden dedicarse a cualquier negocio,
excepto a aquellos expresamente prohibidos por las leyes bajo las cuales se
establecieron o por sus estatutos.
i. Complicidad de la banca extranjera: Las instituciones financieras extranjeras
pueden proporcionar una explicacin legtima del origen de los fondos lavados; una
explicacin que no se puede confirmar por las leyes de reserva o secreto bancario.
j. Doble facturacin: Las empresas que desean lavar dinero compran a otras
empresas conexas en el exterior, bienes a precios artificialmente altos, depositando
en el exterior la diferencia entre los valores reales y los valores sobrevaluados,
usando los documentos de la operacin para justificar el ingreso de los fondos
depositados.

EFECTOS NEGATIVOS GENERADOS POR EL LAVADO DE DINERO

Entre muchos otros:

Deterioro moral y social;

Corrupcin;

Aumento de violencia;

Concentracin de la riqueza ilegal;

Efectos inflacionarios;

Competencia desleal contra instituciones y personas

que trabajan

honestamente; y,

Empaa la imagen del pas.

ANTECEDENTES LEGALES
Los antecedentes legales ms cercanos de este delito, los encontramos en el
Convenio Centroamericano Para la Prevencin y Represin de los delitos de Lavado
de Dinero y de Activos, Relacionados con el Trfico Ilcito de Drogas y Delitos
Conexos, suscrito por las Repblicas de Costa Rica, El Salvador, Guatemala,
Honduras, Nicaragua y Panam, en la Ciudad de Panam, el 11 de julio de 1997; y la
resolucin nmero JM-191-2001 emitida por la Junta Monetaria, la cual contiene el
Reglamento para Prevenir y Detectar el Lavado de Dinero, la cual entr en vigencia el
1 de mayo de 2001, de cumplimiento exclusivo de las entidades financieras sujetas a
la vigilancia e inspeccin de la Superintendencia de Bancos.
Sin embargo, al cobrar vigencia esta normativa se ha considerado conveniente
introducirle modificaciones nunca con la intencin de variar la parte sustantiva de sta,
sino slo adecuarla ms convenientemente a la legislacin que rige a la
Superintendencia de Bancos, razn por la cual despus de mantener conversaciones
sobre el particular se arrib al consenso de sustituir la UCOLADI, por la Intendencia

de Verificacin Especial creada como un ente propio subordinado de la

Superintendencia de Bancos.

ASPECTOS IMPORTANTES DE LA LEY DE LAVADO DE DINERO

SUJETO ACTIVO: Personas Jurdicas Individuales y Personas Jurdicas Colectivas
(art 4 y 5)
SUJETO PASIVO: El Estado de Guatemala
EN CUANTO A LA ACCION O CONDUCTA HUMANA. Accin y por omisin
(cometido por las personas obligadas)
EN CUANTO A LA CULPABILIDAD. Es doloso
REGIMEN DE ACCION PROCESAL. Publica (perseguido de oficio)
PENAS:

6-20

(personas individuales)

Multa

de

$10,000-$625,000

(personas

colectivas) art. 4 y 5
ELEMENTO OBJETIVO: convertir o transferir, adquirir bienes o dinero a sabiendas
de su origen ilcito u ocultar su procedencia.
ELEMENTO SUBJETIVO. Voluntad de realizar el acto sabiendo la procedencia del
dinero y ocultar su origen ilcito.
VERBOS RECTORES: invertir, convertir, transferir, adquirir, administrar bienes o
dinero a sabiendas de su origen ilcito.
La naturaleza jurdica del delito de Lavado de Dinero u Otros
Activos se resume de la siguiente manera:

Es de carcter econmico-financiero

De trascendencia internacional

Es un delito autnomo del hecho delictivo previo

De alto impacto social

De accin pblica

ANALISIS DE LA LEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO U OTROS

ACTIVOS (Decreto 67-2001)

1. Objeto de la Ley:
De conformidad con el Artculo 1 del Decreto 67-2001 del Congreso de la Repblica
de Guatemala, Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, el objeto de la ley es
prevenir, controlar, vigilar y sancionar el lavado de dinero u otros activos procedentes
de la comisin de cualquier delito. Este aspecto del objeto de la ley es muy
interesante, pues, tal como reza el mismo texto legal, su objeto es la prevencin,
control, vigilancia y sancin del lavado de dinero u otros activos procedentes de
cualquier delito, que tenga como motivacin una ganancia econmica o inters
lucrativo.
El Artculo 2 de la ley se refiere a quienes cometen el delito y seala Comete el delito
de lavado de dinero y otros activos quien por s, o por interpsita persona:
a) Invierta, convierta, transfiera o realice cualquier transaccin financiera con bienes o
dinero, sabiendo, o que por razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est
obligado a saber, que los mismos son producto, proceden o se originan de la comisin
de un delito;
b) Adquiera, posea, administre, tenga o utilice bienes o dinero sabiendo, o que por
razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a saber, que los mismos
son producto, proceden o se originan de la comisin de un delito;
c) Oculte o impida la determinacin de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin,
el destino, el movimiento o la propiedad de bienes o dinero o de derechos relativos a
tales bienes o dinero, sabiendo, o que por razn de su cargo, empleo, oficio o
profesin est obligado a saber, que los mismos son producto de la comisin de un
delito.

Estos dos artculos marcan el mbito de aplicacin de la ley y la forma de comisin del
delito, de ah su importancia para hacer un anlisis de los mismos, pues su
interpretacin puede dar lugar a equvocos que, en suma, pueden hacer de la ley un
instrumento inoperante, aunque vale agregar que de las tres formas de comisin del
delito nicamente la segunda es el ms aplicada en nuestro medio.
1) Presupuesto contenido en la literal a): Si una persona realiza cualquiera de las
acciones que indican los verbos rectores con dinero o bienes a sabiendas que son
producto de un delito previo de Robo Agravado, comete el delito de Lavado de Dinero
u Otros Activos. Esta sera la forma ms simple de la comisin del delito de lavado de
dinero porque concurriran en forma lisa y llana todos los elementos para su
determinacin.
2) Presupuesto contenido en la literal b): Es decir, por ejemplo, que si alguien tiene
un dinero o bien, a sabiendas que es producto de un delito, comete el delito de
Lavado de Dinero, aunque no lo ponga en circulacin. Esta es la forma ms comn de
la comisin del delito en nuestro medio, principalmente es el delito cometido por las
personas que pretendan abordar aviones en el Aeropuerto Internacional La Aurora
con grandes cantidades de dlares norteamericanos, sin que pudieran justificar su
procedencia. Como se desprende de los presupuestos antes citados, existen en el
Delito de Lavado de Dinero u Otros Activos, dos tipos de sujetos activos del mismo.
3) Presupuesto Contenido en la Literal c): Ahora bien, en cuanto a la literal c) del
Artculo 2 de la ley, ste estipula que comete el delito quien oculte o impida la
determinacin de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el
movimiento o la propiedad de bienes o dinero o de derechos relativos a tales bienes o
dinero, sabiendo, o que por razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est
obligado a saber, que los mismos son producto de la comisin de un delito; esta
complejidad tiene injerencia tambin con las otras literales del mismo Artculo.
2. Aplicacin de la ley a personas individuales y jurdicas.
La Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos nos presenta como sujetos activos
del delito a dos tipos de personas: Individuales y Jurdicas. Persona, segn el

tratadista Capitant, citado por Manuel Osorio, es el ente al que se reconoce

capacidad para ser sujeto de Derecho
En cuanto a reconocer la responsabilidad penal de la persona individual no existe
problema alguno, no as en lo que respecta a la persona jurdica. Segn Mara Luisa
Beltranena de Padilla, persona jurdica es todo ente resultado de una ficcin de la ley,
creado con un fin jurdico determinado, capaz de ejercer derechos y contraer
obligaciones civiles y de ser representado judicial y extrajudicialmente.
Estas personas se estiman distintas enteramente de sus miembros, siendo los actos
de las mismas los de sus representantes legales, siempre que no excedan los lmites
de su creacin
Algunos ordenamientos, como los de tipo anglosajn o el Cdigo Penal francs
establecen la responsabilidad penal de las personas jurdicas. Los motivos son
principalmente de poltica criminal. Es indudable que actualmente existen cierto tipo
de delitos que son cometidos por o a travs de sociedades mercantiles. En muchos
delitos contra el medio ambiente, delitos econmicos, evasin tributaria o blanqueo de
dinero, puede parecer insuficiente la imposicin de una sancin contra las personas
fsicas.
Parece desacertado hablar de una responsabilidad penal de personas jurdicas. La
norma penal est dirigida a personas y el delito siempre ser cometido por seres
humanos, independientemente que en su ejecucin utilicen una estructura social o
mercantil. Las personas jurdicas no tienen por s mismas capacidad de culpabilidad.
Por ello, cuando se realice un delito a travs de una persona jurdica, habr que
sancionar a las personas que dirigieron y decidieron la realizacin de ese delito.
Al respecto, la Honorable Corte de Constitucionalidad ha emitido criterio uniforme y
sentado jurisprudencia en este sentido, citando a manera de ejemplo, la siguiente
sentencia de dicha Corte: ...El Artculo 38 del Cdigo Penal prev en cuanto a la
participacin en el delito, que cuando se trata de una persona jurdica, se tendr
como responsable de los delitos respectivos, segn el caso, a directores, gerentes,
ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de ellas, que
hubieren intervenido en el hecho y sin cuya participacin no se hubiere realizado

ste Sin embargo, el hecho que no pueda sancionarse fsicamente a la persona

jurdica no significa que est liberada de toda responsabilidad, pero tampoco podr
sancionarse a su Representante Legal si ste no particip en el hecho delictivo, en
atencin al principio de que la accin penal es personalsima.
Las medidas cautelares y la intervencin del Ministerio Pblico de conformidad
con la Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos.
Dos factores pueden ser importantes para que las medidas precautorias sean
aceptadas y reguladas en el proceso penal: el primero es que debido al tiempo de
duracin de la fase de investigacin es necesario otorgar las debidas medidas que
garanticen el cumplimiento de la ley a travs de los medios de prueba y segundo es
que si el sindicado es o se siente culpable lo llevar a realizar actos que dificulten o
impidan una sentencia condenatoria, factores que hemos mencionado en el captulo
anterior. Por eso la ley faculta al rgano jurisdiccional a que autorice las medidas que
crea oportunas para que pueda llevarse a cabo el proceso de investigacin de
conformidad con la ley y en proteccin de garantas individuales para llegar a una
sentencia que sea plenamente eficaz.
Es necesario establecer la importancia que tienen las medidas precautorias en el
delito de lavado de dinero como medidas de garanta, de la facultad del Juez para
decretarlas,

de

conformidad

con

lo

que

establecen

tratados

y convenios

internacionales y la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.

El Artculo 12 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, establece entre
otras medidas cautelares la de incautacin. La Convencin de Viena y El Reglamento
Modelo la define como la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o
mover bienes, o la custodia y el control temporales de bienes por mandamiento
expedido por un tribunal o autoridad competente.
Por lo tanto la incautacin y la inmovilizacin de bienes encierran en su contexto una
medida de carcter general sobre el patrimonio del sindicado, sin dar lugar de que
deban decretarse las medidas de embargo, secuestro y otras de carcter patrimonial,
por lo tanto debe ser decretada por el Juez contralor del procedimiento preparatorio,

con base a lo que establece la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala y el

Cdigo Procesal Civil y Mercantil.
Asimismo, el Reglamento modelo establece en su Artculo 4 lo referente a las
Medidas Cautelares sobre los bienes, productos o instrumentos: Conforme a
derecho, el tribunal o la autoridad competente dictar, en cualquier momento, sin
notificacin ni audiencia previas, una orden de incautacin o embargo preventivo, o
cualquier otra medida cautelar encaminada a preservar la disponibilidad de los bienes,
productos o instrumentos relacionados con el lavado de activos o actividades
delictivas graves, para su eventual decomiso. Debemos tomar en cuenta que el
Artculo 8 de la Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos habla de decomiso de
bienes, trmino que hemos escuchado muy comnmente previo al proceso penal, sin
embargo errneo en virtud de que dicho trmino se entiende como la privacin con
carcter definitivo de algn bien por decisin de Tribunal o autoridad competente, que
en nuestra legislacin se da al momento de dictarse sentencia.
En Guatemala las medidas que se decretan actualmente en materia de lavado de
dinero es el de incautacin cuando al sindicado se le detiene por la comisin flagrante
del delito, como se ha dado en las detenciones que se realizan en el Aeropuerto
Internacional La Aurora; en caso de allanamientos y otros; y la medida de
inmovilizacin de bienes cuando existen indicios sobre la comisin del delito, ambas
medidas de carcter patrimonial.
Por lo anterior expuesto, es importante que la medida precautoria sea decretada por
el Juez contralor caso contrario estaramos en lo que anteriormente manifest, el
Ministerio Pblico se constituira en juez y parte dentro del proceso.
Anlisis de los Artculos 11 y 12 de la ley.
De conformidad con la Ley de Lavado de Dinero u Otros Activos, el Ministerio Pblico
tiene la facultad de decretar medidas cautelares o de urgencia, dentro de su funcin
investigativa. Las normas textualmente regulan en el Artculo 11: Providencias
cautelares. El juez o tribunal que conozca del proceso podr dictar en cualquier
tiempo, sin notificacin ni audiencia previa, cualquiera providencia cautelar o medida
de garanta establecida en la ley encaminada a preservar la disponibilidad de los

bienes productos o instrumentos provenientes o relacionados con el delito de lavado

de dinero u otros activos, cuando la solicite el Ministerio Pblico. Este requerimiento
deber ser conocido y resuelto por el juez o tribunal inmediatamente..
El Artculo 12 de la ley Contra El Lavado de Dinero U Otros Activos establece en su
epgrafe Peligro en la Demora, la Ley del Organismo Judicial en su Artculo 15
establece: El Cdigo Procesal Penal en su Artculo 278 reformado por el Decreto 10396 establece que para solicitar una medida de embargo deber remitirse a lo que
establece el Cdigo Procesal Civil y Mercantil y en el presente caso a lo que establece
el Artculo 530 y siendo el Ministerio Pblico parte en los proceso de accin pblica
deber formular su solicitud al juez en forma escrita.
Adicionalmente el Artculo 12 de la ley establece: En caso de peligro por la demora, el
Ministerio Pblico podr ordenar la incautacin, embargo o inmovilizacin de bienes,
documentos y cuentas bancarias, pero deber solicitar la convalidacin judicial,
inmediatamente, acompaando el inventario respectivo de stos e indicando el lugar
donde se encuentran. Si el juez o tribunal no confirma la providencia cautelar,
ordenara en el mismo acto la devolucin de los bienes, documentos o cuentas
bancarias, objetos de la misma
Las medidas precautorias deben decretarse con base a indicios sobre la comisin de
un delito, observamos la importancia que tiene el decretarlas y el papel importante
que juegan dentro del proceso penal las mismas, siendo estas valoradas y calificadas
posteriormente como prueba en el juicio oral.
La ley establece peligro en la demora, trmino que crea confusin. En el caso de que
el proceso se lleve a cabo posteriormente de haber dictado sentencia en el delito
previo, no existira peligro en la demora, debido a que las medidas ya se encuentran
decretadas en el delito previo y no tendra razn que las mismas deban ser
consideradas nuevamente por el juez contralor, como elementos de prueba, ya que
estaramos frente a una prueba pre constituida debidamente valorada en el delito
previo.
Sobre la base de lo establecido en el Artculo l2 de la ley, referente a las medidas que
decreta el Ministerio Pblico, tiene repercusiones serias para el funcionamiento del

sistema de administracin de justicia, principalmente en el actuar del Ministerio

Pblico, toda vez que la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala no le
otorga dicha funcin, a quien conforme este artculo, se le estn excediendo las
facultades legales, con el atenuante de que cuando exista peligro en la demora, las
facultades judiciales, se trasladan a las facultades fiscales, pudiendo entonces con
esta regulacin, violar lo que establece la carta magna y la Ley del Organismo Judicial
la Jurisdiccin es indelegable y que trasciende a lo que regula el Artculo 203 de la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, y en ese caso, faculta al
Ministerio Pblico, para que dadas las circunstancias de que exista peligro en la
demora, a ejercer funciones jurisdiccionales, que solo le corresponden a los jueces.
Asimismo, quedo establecido la importancia que tienen los indicios y las evidencias en
el proceso penal y lo importante que las mismas no desaparezcan con el pasar del
tiempo, por lo tanto debido a lo trascendental que resultan las evidencias como
medios probatorios, es importante que la medida sea decretada por el rgano
jurisdiccional competente. Estamos frente a un precepto legal que no puede ser
aplicado tomando como base lo que establece el Artculo175 de la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala que afirma que ninguna ley podr contrariar
sus disposiciones y que las que violen o tergiversen sus mandatos sern nulas ipso
jure, por lo tanto el Artculo 12 de la Ley contra el Lavado de Dinero u otros Activos en
nula de pleno derecho.
EL DELITO DE LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS EN RELACIN AL
PROCESO PENAL GUATEMALTECO
Recordemos que el delito de Lavado de Dinero u Otros Activos es de carcter
general, es decir, que puede ser originado por cualquier delito, y se puede dar con el
simple hecho de tener o poseer un bien o dinero proveniente de un acto ilcito por lo
que, si tomamos en cuenta los delitos contra el patrimonio, como el Hurto, Hurto
Agravado, Robo, Robo Agravado y Apropiacin y Retencin Indebidas, entre otros,
que tienen como uno de sus requisitos para su consumacin el efectivo
apoderamiento del bien o cosa ajena, al darse ste apoderamiento, podra cometerse
el delito de Lavado de Dinero u Otros

Es de tomar en cuenta que desde el ao 2002 al 2006 nicamente se emitieron 22

sentencias por el delito de Lavado de Dinero u Otros Activos, de las cuales 17 fueron
condenatorias, pero aplicndose en su mayora solamente la literal b) del Artculo 2 de
la Ley, con algunas excepciones como lo fueron las sentencias dictadas en contra de
los seores Oscar Dubn Palma, ex Contralor General de la Nacin, por el caso del
desvo de fondos pblicos hacia dos partidos polticos; y Marco Tulio Abado Molina,
ex Superintendente de Administracin Tributaria, por el caso de la transferencia de
fondos de dicha institucin hacia empresas de cartn y allegados del ex funcionario.
Concluyendo podemos decir que dicho delito no ha tenido una persecucin efectiva
en nuestro pas, por ende se requieren ms esfuerzos del ente investigador en
coordinacin con la Intendencia de Verificacin Especial, a fin de que la Ley Contra el
Lavado de Dinero u Otros Activos logre sus objetivos, como lo son proteger el sistema
econmico y financiero del pas.