Michael Coppedge and John Gerring, with David Altman, Michael Bernhard, Steven Fish,
Allen Hicken, Matthew Kroenig, Staffan I. Lindberg, Kelly McMann, Pamela Paxton, Holli
A. Semetko, Svend-Erik Skaaning, Jeffrey Staton, and Jan Teorell.1
En la estela de la Guerra Fra, la democracia ha ganado el estatus de Amantra. Sin embargo,
no hay consenso sobre la forma de conceptualizar y medir tales regmenes que las
comparaciones significativas se pueden hacer a travs del tiempo y entre pases. En este
artculo prescriptivo, argumentamos a favor de un nuevo enfoque para la conceptualizacin
y la medicin. En primer lugar, revisamos algunas de las debilidades entre los enfoques
tradicionales.
A continuacin, exponemos nuestro enfoque, que puede caracterizarse como histrico,
multidimensional, desglosados, y transparente. Nosotros al final mediante la revisin de
algunos de los beneficios de un enfoque de este tipo podran llevar al estudio de la
democracia.
A raz de la Guerra Fra, la democracia ha ganado el estatus de un mantra. Quizs ningn
otro concepto es tan central a los responsables polticos y acadmicos. Sin embargo, no hay
consenso sobre la forma de conceptualizar y medir tales regmenes que las comparaciones
significativas se pueden hacer a travs del tiempo y entre pases. Los escpticos pueden
preguntarse si tales comparaciones son posibles en absoluto.
Si bien esta conclusin puede parecer convincente, tambin hay que considerar los costos
de no comparar de una manera sistemtica. Sin alguna forma de analizar los tipos de
regmenes a travs del tiempo y entre los pases que no tienen manera de marcar el progreso
o el retroceso en este asunto vital, que se lo explique, para revelar sus consecuencias, o
afectar a su curso futuro.
Esto puede explicar la ubicuidad de los ndices de CTN como Freedom House, la poltica y
la democracia / dictadura en el trabajo de la ciencia social y la poltica en el mundo.
Claramente, hay un deseo para comparar.
En efecto, mucho depende de nuestra capacidad para analizar los tipos de regmenes a
travs del tiempo y en el espacio. Miles de millones de dlares en ayuda extranjera
destinada a promover la democracia y el buen gobierno en el mundo en desarrollo es
depende de juicios acerca de cmo un sistema de gobierno democrtico es en el momento
actual, su historia reciente, las perspectivas de futuro, y los efectos causales probables de
dar o asistencia retencin, que discutimos en nuestra conclusin. Del mismo modo, una
gran parte del trabajo en la ciencia poltica trata con estos mismos problemas, es decir, las
causas, las consecuencias y las trayectorias de los regmenes de todo el mundo. Tanto para
los responsables polticos y acadmicos, por no hablar de los que viven en el mundo en
desarrollo, que se ven afectados por las polticas de los ricos del mundo conceptualizacin
y medicin de los asuntos de la democracia.
Cmo, entonces, puede ser manejado esta tarea con mayor eficacia? En este artculo
prescriptivo, argumentamos a favor de un nuevo enfoque para la conceptualizacin y
medicin. Nosotros primero revisaremos algunas de las debilidades entre los enfoques
tradicionales. A continuacin, ponemos nuestra aproximacin, que puede caracterizarse
como histrico, multidimensional, desglosados, y transparente. Un apndice en lnea
incluye un cuestionario detallado con todos los indicadores previstos para este proyecto.2
A continuacin repasamos algunos de los beneficios de nuestro enfoque podra aportar al
estudio de la democracia. Una de ellas es que podra fomentar un mayor acuerdo sobre los
componentes desglosados de la democracia, aunque sin dejar de reconocer la imposibilidad
inherente de acuerdo sobre una forma de montaje de estos componentes en una concepcin
global de la "democracia". Otra recompensa se mejora la especificidad en la medicin, lo
que hara indicadores de la democracia ms confiable, ms til para la evaluacin de las
polticas, y apropiado para sacar conclusiones acerca de la secuenciacin de la
democratizacin. Del mismo modo, nuestro enfoque propuesto puede ser til para probar
las afirmaciones sobre las consecuencias del tipo de rgimen para varios resultados de
inters, por ejemplo, el desarrollo econmico, la poltica social y las relaciones
internacionales.
Argumentos a favor de un nuevo enfoque
Comentario y crticas dirigidas a ndices sobre la democracia son legion.3 Aqu tocamos
brevemente en seis cuestiones clave de la conceptualizacin y la medicin: definicin,
precisin, cobertura y fuentes, codificacin de agregacin, y las pruebas de validez y
confiabilidad.
Nuestra discusin se centra en los esfuerzos ms prominentes incluyendo los derechos
polticos, libertad civil, las Naciones en Trnsito y Pases en los ndices de encrucijada,
todos patrocinados por Freedom House; la variable Polity2 de la base de datos Polity IV;
una medida binaria de la democracia y la dictadura ("DD") construido por Adam
Przeworski y sus colegas; una medida binaria construida por Michael Bernhard,
Timoteo Nordstrom, y Christopher Reenock ("BNR"); un ndice multidimensional
producido por la Unidad de Inteligencia de The Economist ("EIU"); y el ndice de
Transformacin Bertelsmann ("IAV"), financiado por la Bertelsmann Foundation.4 De
stos, Polity2 (Polity IV) y los Derechos Polticos (FreedomHouse) son por lejos el ms
usado comnmente, despus de haber sido citado cientos de veces de acuerdo con la Web
de la Ciencia y miles de veces segn Google Scholar. Se har referencia Echando un
vistazo a otros ndices en un campo cada vez ms lleno de gente, y muchos de los puntos
sealados en la siguiente discusin probablemente se aplican ms en general.5
Sin embargo, es importante tener en cuenta que cada ndice tiene sus propias fortalezas y
debilidades particulares. El siguiente ejercicio no pretende ofrecer una revisin exhaustiva
sino simplemente para llamar la atencin sobre el tipo de problemas que son endmicas de
este sector.6
En nuestra discusin, ndice / ndices se entendern como una medida altamente agregada,
compuesta de la democracia, mientras que el indicador (s) se puede entender como un
elemento ms especficos, desglosados de la democracia. Por ejemplo, la variable Polity2
es un ndice, mientras que la participacin es un indicador.
Definicin
La democracia, entendida de una manera muy general, significa el gobierno del pueblo.
Esto parece ser un elemento comn a todos los usos de la palabra y reivindica una larga
tradicin que se remonta a la edad clsica.7 Todos los usos del trmino tambin presumen
soberana. Un sistema de gobierno, sea grande o pequeo, debe gozar de cierto grado de
autogobierno para que la democracia se haga realidad.
Ms all de estos elementos definitorios bsicos hay un gran debate. El debate tiene matices
tanto descriptivos y normativos; se trata de lo que ocurre en realidad son entidades polticas
(o razonablemente podra ser) y sobre lo que deben ser.8
Desde el consenso de definicin es necesaria para la obtencin de un consenso sobre la
medida, el objetivo de llegar a una sola medida universalmente aceptada de la democracia
es, en algn sentido muy bsico, imposible. Si uno no puede ponerse de acuerdo sobre lo
que X es, no se puede medir X de una manera autoritaria.
A modo de ejemplo, se podra considerar el ndice Polity2, que califica a Estados Unidos
como plenamente democrtico en todo el siglo XX y gran parte del siglo XIX. Esta es una
conclusin justa si uno no tiene en cuenta la composicin del electorado, de la que las
mujeres y los negros fueron excluidos en la definicin de democracia.9 Desafos similares
de un general podra ser impuestas en contra de otros ndices que omiten la consideracin
de atributos que algunos consideran como de definicin. Estas omisiones son
particularmente evidente donde la democracia se define de una manera mnima.
Por la misma razn, las concepciones de la democracia que son ms abarcadoras pueden ser
criticadas por incluir elementos que se encuentran lejos del significado bsico de la palabra.
Por ejemplo, el ndice de derechos polticos incluye preguntas relacionadas con la
corrupcin, el control civil de la polica, la ausencia de delito violento generalizado, la
disposicin a conceder asilo poltico, el derecho a comprar y vender tierras, y la
distribucin de las ganancias de la empresa estatal.10 Los autores del ndice argumentaran
que mide la libertad, no la democracia; sin embargo, se utiliza con frecuencia como un
ndice de la democracia.
En otros casos, no es la extensin de la definicin de que es problemtico tanto como los
juicios abarcados dentro de un ndice. Por ejemplo, el ndice de EIU se refiere a voto
obligatorio como un reflejo negativo en calidad de la democracia en un pas. Si bien esta
disposicin atenta contra los derechos individuales y en este sentido puede ser considerado
antidemocrtico, sino que tambin mejora la participacin y, sin duda, la calidad de la
representacin, y por lo tanto puede ser considerado como un componente de la
El ndice de EIU es, con mucho, el ms sensible de los ndices existentes, y no parece ser
arbitrariamente a pesar de que es, por supuesto, sujeto al problema de la comparabilidad (ya
que, al igual que de Polity, las puntuaciones globales son el producto de los componentes
subyacentes). 14
En suma, la precisin o la fiabilidad de todos los ndices es demasiado bajo para justificar
la confianza que un pas con una puntuacin de algunos puntos ms alto es en realidad ms
democratico.15 Tenga en cuenta que los ndices ms existentes estn limitados a un cierto
grado, y por lo tanto limitadas: no hay manera de distinguir la calidad de la democracia
entre los pases que tienen resultados negativos o positivos perfectos. Esto es aceptable
siempre y cuando realmente no hay diferencia en la calidad de la democracia entre estos
pases-un supuesto que podra ser cuestionado. En 2004, Freedom House asigna la
puntuacin ms alta en su ndice de derechos polticos a pases tan dismiles como Andorra,
Bulgaria, Dinamarca, Israel, Mauricio, Nauru, Panam, Sudfrica, Uruguay y los Estados
Unidos. Parece probable que existen diferencias sustanciales en la calidad de la democracia
entre estas diversas organizaciones polticas. Incluso si todos ellos son altamente
democrtico, que son democrticos de diferentes maneras, por ejemplo, consensual frente
mayoritario.16
Cobertura y Fuentes
Muchos ndices de democracia son limitados en cobertura temporal o pas. Naciones en
Trnsito, producidos por Freedom House, cubre slo los estados post-comunistas. Pases en
la Encrucijada, tambin producidos por Freedom House, cubiertos setenta pases
(comenzando en 2004) que se consideran de importancia estratgica y en un momento
crtico en su trayectoria. Los derechos polticos y libertades civiles ndices son los ms
completos esfuerzo de Freedom House, que se remonta a 1972 y que incluye la mayora de
los estados soberanos y semisoberanos. DD comienza en 1946, BNR comienza en 1919,
BTI comienza en 2003, y EIU comienza en ndices 2006. Ms se actualizan anualmente, o,
en el caso de la EIU, dos veces al ao.
Slo unos pocos ndices sobre la democracia se remontan an ms en el tiempo histricosobre todo, de Polity (1800-), y el ndice de democratizacin creado por Tatu Vanhanen
(1810-presente). 17 Sospechamos que el valor perdurable de la Clase poltica se debe en
parte de su amplia cobertura, aunque histrica que excluye los estados con menos de
500.000 habitantes y no hace ningn intento de incluir las colonias antes de la
independencia, incluso si gozan de autonoma sustancial.
El alcance limitado o sesgo de la mayora de los ndices es en parte producto de las fuentes
de datos de los que dependen. Los ndices de derechos polticos y libertades civiles se basan
en gran medida en las cuentas secundarias, como el New York Times y Archivos
Contemporneos de Keesing para la codificacin en los aos 1970 y 1980.
Estas fuentes histricas, mientras informativa, no proporcionan igualmente una cobertura
completa de todos los pases del mundo. En pocas posteriores, estos ndices se han basado
mucho ms en el pas de expertos de codificacin. Sin embargo, el cambio de una fuente de
pruebas a otro-junto con algunos cambios en la codificacin de los procedimientos Posiblepuede haber comprometido la continuidad de la serie de tiempo. Se ha hecho ningn
esfuerzo para revisar las puntuaciones anteriores, de modo que sean compatibles con los
criterios de codificacin actuales y ampliado el conocimiento del pasado regimes.18
Algunos ndices como el EIU se basan en gran medida en datos de las encuestas, que est
disponible en una base no comparable y muy irregular para 100 o ms Estados-nacin. Esto
significa que los datos de estas preguntas deben ser estimados por los expertos de los pases
para todos los dems casos, la mitad de la poblacin. (Procedimientos empleados para esta
estimacin no se ponen a disposicin del pblico.) 19 En un intento de mejorar la cobertura
y la sofisticacin, EIU imputa una gran cantidad de desaparecidos, un procedimiento de
datos siempre que sea dudosa la cobertura de datos es delgada, como parece ser para
muchos de los variables de EIU.
Si bien las encuestas de la opinin pblica son importantes para conocer las actitudes de los
ciudadanos, el problema es que las encuestas sistemticas de temas relevantes no estn
disponibles para todos los pases del mundo, y en ningn pas son disponibles sobre una
base anual. Por otra parte, el uso de este tipo de encuestas limita severamente el alcance
histrico de cualquier ndice de la democracia, ya que el origen de la topografa sistemtica
se remonta slo medio siglo (en los EE.UU. y partes de Europa) y es mucho ms reciente
en la mayora de los pases.
Codificacin
Muchos ndices (incluyendo Freedom House, EIU, y BTI) dependen en gran medida de
codificacin experto. Tales juicios se pueden hacer bastante fiable slo si hay una clara y
concreta criterio de codificacin. 20 Desafortunadamente, este no es siempre el caso.
Para hacer esta discusin ms explcita, echemos un vistazo a algunas preguntas de las
Naciones en Trnsito encuesta, realizada por Freedom House. Cinco sub-preguntas se
plantean en responder a la pregunta, "Es el sistema de gobierno del pas democrtico?":
1. La Constitucin u otra legislacin nacional consagran los principios del gobierno
democrtico?
2. El gobierno abierto a la participacin ciudadana significativa en los procesos polticos y
de toma de decisiones en la prctica?
3. Existe un sistema eficaz de controles y equilibrios entre los poderes legislativo,
ejecutivo, y judicial?
4. Una Ley de libertad de informacin o una legislacin similar a garantizar el acceso a la
informacin gubernamental por los ciudadanos y los medios de comunicacin?
5. Es la economa libre de la dominacin del gobierno? 21 Estas no son preguntas fciles
de responder, y su dificultad se deriva de los trminos ambiguos en los que se plantean.
Dondequiera que se requieren juicios humanos para la codificacin, uno debe estar
preocupado por la base de las decisiones del demandado. En particular, uno se pregunta si
las decisiones de codificacin sobre determinados temas -por ejemplo, la libertad de prensa,
pueden reflejar una sensacin general de cun democrtico es un pas en lugar de una
evaluacin independiente del nivel de libertad de prensa. En este sentido, los ndices
"desagregados" en realidad pueden ser considerablemente menos desagregada de lo que
parecen. Es la ambigedad de los cuestionarios que subyacen a estas encuestas, y su
dependencia de la apreciacin subjetiva de los expertos, que fomenten este tipo de
agregacin prematura.
Agregacin
Como la democracia es un concepto multifactico todos los ndices compuestos deben
luchar con la agregacin de problemas que los indicadores que se combinan en un solo
ndice, si se agrega o se multiplican, y la cantidad de peso ellos.
No hace falta decir que las soluciones diferentes para el problema de la agregacin de
plomo muy diferente results.22 Esta es una decisin muy consecuente.
Por lo general, las reglas de agregacin son aditivos, con un esquema de ponderacin
(implcito o explcito). Otros recomiendan que se debe considerar los diversos
subcomponentes de la democracia, segn sea necesario (no sustituible) o mutuamente
constitutiva (interactivo) .23 Evidentemente, a fin de que cualquier esquema de agregacin
para tener xito, las reglas deben ser claras, deben estar en funcionamiento, y que deben
reflejar una definicin aceptada de democracy. Otherwise, el concepto resultante no es
vlida.
Aunque la mayora de los ndices tienen reglas de agregacin bastante explcitas, que a
veces son difciles de comprender y aplicar en consecuencia (por ejemplo, de Polity).
Tambin pueden incluir elementos de "wild card", lo que permite el libre codificador rienda
para asignar una puntuacin final, de acuerdo con su impresin general de un pas (por
ejemplo, Freedom House).
Un enfoque ms inductivo tambin se puede tomar al problema de agregacin. Michael
Coppedge, Angel Alvarez, y Claudia Maldonado aplican un anlisis factorial exploratorio
de un amplio conjunto de indicadores de la democracia, la identificacin de dos
dimensiones que se etiquetan Impugnacin y la inclusin.
24 Otros autores analizan los ndices existentes como reflejos de un (unidimensional)
variable.25 latente Estos enfoques inductivos permiten la incorporacin de diversas fuentes
de datos y pueden proporcionar estimaciones de la incertidumbre para cada puntaje. Sin
embargo, los problemas de definicin estn implcitos en cualquier factor o ndice analtico
latente variable, para un autor debe decidir qu indicadores a incluir en la muestra- que
requiere un juicio acerca de que los ndices existentes estn midiendo la "democracia" y
que no son, y cmo interpretar comunes entre los indicadores elegidos. Esto no tiene
solucin simplemente haciendo referencia a las etiquetas asignadas a los indicadores de que
Las preocupaciones sobre la validez de los ndices de democracia existentes se nutren de las
evaluaciones peridicas centradas en determinados pases.
Un estudio reciente realizado por investigadores de Amrica Central alega defectos
importantes en la codificacin de Costa Rica, El Salvador, Honduras, Guatemala y
Nicaragua en tres ndices Polity-CTN, Vanhanen, y Mark Gasiorowski- errores que, los
autores sospechan, tambin caracterizar otros ndices y otros pases32
Sorprendentemente, pruebas de fiabilidad inter-codificador no son una prctica comn
entre los ndices de democracia. Freedom House no lleva a cabo este tipo de pruebas, o por
lo menos no los hace pblicos. Clase poltica utiliza para hacerlo, pero requiere una buena
dosis de formacin prctica antes de codificadores alcanzaron un nivel aceptable de
precisin de codificacin. Esto sugiere que otros codificadores podran no llegar a las
mismas decisiones simplemente por el manual de codificacin de lectura poltica. Y esto, a
su vez, apunta a un posible problema de la validez conceptual: conceptos clave pueden no
estar bien adaptados a los datos empricos.
Estas crticas no obstante, los defensores de los ndices contemporneos a menudo sealan
que los ndices existentes estn muy interrelacionadas. De hecho, la correlacin entre
Polity2 y Polticos Derechos es un respetable 0.88 (r de Pearson).
Sin embargo, en cerca de consenso examen a travs de los dos ndices dominantes es en
gran medida el producto de pases situados en el extremo-Canad democrtica, Suecia, los
Estados Unidos, y otros. Cuando los pases con puntajes perfectos democracia se excluyen
de la muestra la correlacin entre estos dos ndices se reduce a 0,78. Y cuando se eliminan
los pases con las dos puntuaciones ms altas en la escala de los derechos polticos de
Freedom House, r de Pearson cae de nuevo a 0,63. Esto no es un impresionante nivel de
acuerdo, sobre todo cuando se tiene en cuenta que los eruditos y los polticos suelen estar
interesados precisamente en los pases situados en el centro y parte inferior de la
distribucin a los pases que no son democrticos o imperfectamente democratic.33
De ello se desprende que las diferencias entre los ndices pueden producir resultados
divergentes en el trabajo emprico, donde la democracia es una variable clave. De hecho,
Gretchen Casper y Claudiu Tufis demostrar que pocas variables explicativas (ms all de
los ingresos per cpita) tienen una correlacin consistentemente significativa con la
democracia cuando los diferentes ndices de democracia son empleados.34
Por lo tanto, tenemos buenas razones para sospechar que los ndices existentes sufren
problemas de validez y fiabilidad y que estos problemas son consecuencia. Tienen impacto
en lo que pensamos que est sucediendo en el mundo.
Un nuevo enfoque
La tarea de construir un ndice global de la democracia que es vlida y precisa, y
universalmente reconocido como tal, es casi imposible, por todas las razones que hemos
discutido.
Las medidas existentes de la democracia son especialmente inadecuados para medir los
pequeos cambios y diferencias en la calidad de la autocracia / democracia; analizar
empricamente las relaciones entre los diversos elementos de la democracia; y la evaluacin
de la eficacia de los esfuerzos de promocin de la democracia dirigidos. Clase poltica,
Freedom House, y sus homlogos estn desbordados en la medida en que se aplican para
este tipo de tareas.
Al mismo tiempo, los ndices existentes desempean algunas funciones importantes
tambin. A veces, es necesario identificar los principales cambios de rgimen, o las
diferencias brutas en los niveles de democracia.
A veces, hay que medir las tendencias en el nivel medio de la democracia a nivel mundial.
A estos efectos, los ndices existentes proporcionan una estimacin emprica aproximada de
un concepto complejo y polivalente.
Nuestra propuesta, por lo tanto, no es para acabar con los ndices existentes, sino ms bien
para crear un nuevo conjunto de indicadores que corta el material en un ngulo diferente y
por lo tanto sirve algo un tanto diferentes propsitos. Cuatro caractersticas, consideradas
en conjunto, distinguen nuestro enfoque a la conceptualizacin y medicin de la
democracia. En primer lugar, nos proponemos ampliar los indicadores de la democracia de
nuevo a travs de la historia moderna, siempre que sea posible.
En segundo lugar, se propone un enfoque multidimensional del problema de la
conceptualizacin de la democracia. En tercer lugar, nos proponemos recoger la
informacin pertinente a la democracia en un nivel muy desagregado. En cuarto lugar, se
propone una estrategia para la recoleccin y presentacin de los datos que debe mejorar la
precisin, la validez, la transparencia y legitimidad de los indicadores resultantes.
Antes de la introduccin de estas caractersticas hay que aclarar an ms las condiciones de
alcance de la propuesta. Nuestra preocupacin principal es con el funcionamiento de la
democracia dentro de unidades polticas grandes y bastante bien definidos (por ejemplo, los
Estados-nacin) que nos referiremos como entidades polticas. La poblacin considerable
de estas unidades supone que las instituciones representativas sern significativos en el
proceso poltico (en la medida en que son democrticos), aunque ciertamente no se opone a
las formas ms directas de gobierno ciudadano existente de lado a lado con institutions.We
representante son menos preocupado por la democracia dentro de las comunidades muy
pequeas (por ejemplo, los barrios, las juntas escolares, corporaciones), en contextos en los
que la comunidad poltica est vagamente definido (por ejemplo, movimientos
transnacionales), o en un nivel global (por ejemplo, los Estados
Naciones). Esto no quiere decir que el concepto de democracia debe restringirse a unidades
polticas formales y bien definidos. Es simplemente para aclarar nuestro enfoque de
definicin y medicin, y reconocer que las diferentes estrategias podran ser necesarias para
las diferentes reas temticas.
Historia
La industria de los ndices de democracia y gobernabilidad ha sido predominantemente
prospectivo y no retrospectivo en su orientacin general. Nuevos proyectos de indicadores
se ponen en marcha casi todos los meses, la mayora de ellos se centr en el seguimiento de
algn aspecto de la democracia o de gobierno en el futuro en el tiempo.
Mientras que los polticos estn preocupados con razn, con el curso de los acontecimientos
futuros, los investigadores (y, podramos aadir, los polticos bien informados) se dan
cuenta de que esto requiere una buena comprensin del pasado. No se puede entender el
futuro de la democracia en el mundo y cmo darle forma a menos que uno entiende las
fuerzas que producen los tipos de rgimen que pueblan el mundo de hoy. Cuanto ms larga
sea la serie de tiempo, lo ms probable es que uno ser capaz de definir las tendencias de
democratizacin, las causas y effects.35
Esto puede parecer una task.However sin esperanza, la ventaja de nuestro tema (vis--vis
otras tareas histricas de medicin, como las cuentas de ingresos nacionales) es que gran
parte de la evidencia necesaria para las funciones de cdigo de la democracia est bien
conservado en libros, artculos , peridicos, archivos y recuerdos.
La democracia es un fenmeno de alto perfil. Mientras que un rgimen de secreto puede
ocultar el verdadero valor de los bienes y servicios, no puede disimular la existencia de una
eleccin.
Y diversas caractersticas de una eleccin que pueda perjudicar el resultado hacia el titular,
mientras que a veces es difcil de discernir, tambin son difciles de ocultar por completo.
Esto, de nuevo, se debe a que prcticamente todos los que viven en ese pas, el estudio de
ese pas, o cubriendo ese pas por alguna organizacin de noticias extranjera u organizacin
de ayuda tiene un inters en el seguimiento de este resultado. Encuestas estandarizadas son
tiles en este ejercicio de recopilacin de hecho, pero no es necesario (como lo son para
muchas otras caractersticas de medicin asociados con el tema de la gobernanza).
Por lo tanto, consideramos que el objetivo de la histrica reunin de datos como esencial y
tambin realista, incluso si no se puede implementar para cada indicador que se reunieron
para la poca actual. Algunos indicadores histricos son mejor que ninguno en absoluto.
Del mismo modo, si se puede demostrar que el tipo de indicadores que estn disponibles
para el pasado estn altamente correlacionados con indicadores "mejores" que puedan
producir slo para los ltimos aos, los indicadores de proxy de ahorro de costes se pueden
construir.
Concepciones
No hay consenso sobre lo que la democracia en grandes medios, ms all de la nocin
prosaica de gobierno del pueblo (consulte nuestra discusin de apertura). Los tericos
polticos han sido enfatizando este punto desde hace algn tiempo, y los empiristas haran
bien en tomar en serio esta leccin. 36
An as, parece que hay cierto consenso sobre las diversas concepciones plausibles de este
trmino proteico. Al examinar una inmensa literatura, seis modelos clave parecen
primordiales.
Estos se pueden resumir de la electoral, liberal, mayoritaria, participativa, deliberativa, e
igualitaria.
Cada uno representa una forma diferente de entender lo que significa "gobierno del pueblo"
significa. As, mientras que hay una concepcin individual puede pretender razonablemente
encarnar todos los significados de la democracia, estos seis conceptos considerados en
conjunto ofrecen una contabilidad bastante completa del concepto de la democracia, ya que
se emplea en la actualidad.
La concepcin de la democracia electoral, tambin conocida como la contestacin, la
competencia, la lite mnima, realista o Schumpeterian- es la idea de que la democracia se
logra a travs de la competencia entre los grupos de liderazgo, que compiten por la
aprobacin de los electores en las elecciones peridicas ante un amplio electorado. Partes y
las elecciones son los instrumentos cruciales en esta cuenta en gran medida de
procedimiento del proceso democrtico. Por supuesto, muchos otros factores pueden ser
considerados como importantes para garantizar y mejorar la competencia electoral, por
ejemplo, las libertades civiles, los medios de comunicacin un activo, una constitucin
escrita, un poder judicial independiente (para hacer cumplir las reglas del juego), y as
sucesivamente. Sin embargo, estos factores son considerados como secundarios a las
instituciones electorales. 37
El liberal (a veces llamado consenso o pluralista) concepcin de la democracia hace
hincapi en la importancia intrnseca de la transparencia, la libertad civil, estado de
derecho, la rendicin de cuentas horizontal (controles efectivos sobre los gobernantes), y
los derechos de las minoras.
Estos son vistos como la definicin de las caractersticas de la democracia, no slo como
ayudas a la competencia poltica. El modelo liberal tiene una visin "negativa" del poder
poltico en la medida en que juzga la calidad de la democracia por los lmites puestos en el
gobierno.
Principios y procedimientos deben establecerse de modo que se garantice que la regla de la
mayora no da lugar a la opresin de las minoras o la prdida de las libertades individuales.
38
La concepcin mayoritaria de la democracia (o gobierno de partido responsable) refleja el
principio de que la voluntad de la mayora debe ser soberana. La mayora debe prevalecer
sobre los pocos. Para facilitar esto, las instituciones polticas deben centralizar y concentrar,
en lugar de dispersarse, el poder (en el contexto de las elecciones competitivas), lo que
significa que la democracia mayoritaria est en tensin con la democracia liberal en
muchos aspectos, por ejemplo, los partidos fuertes y centralizados, un unitario en lugar de
constitucin federal, la pluralidad en lugar de las leyes electorales proporcionales (o PR con
umbrales legales altas), y as sucesivamente. Aun as, muchos aspectos de la democracia
son compatibles con ambas concepciones tales como las libertades civiles, el debido
proceso, los derechos humanos y la transparencia. 39
La concepcin participativa de la democracia es por lo general visto como un descendiente
directo de la (es decir, no representativa) modelo "directo" de la democracia, como se
deriva de la experiencia de Atenas, aunque los elementos de este modelo tambin se pueden
discernir en el pensamiento "republicano" y en la experiencia de muchas comunidades
pequeas de todo el mundo ya lo largo de la historia humana. 40 La motivacin de la
democracia participativa es la inquietud acerca de la delegacin de autoridad completa a los
representantes. Se prefiere el gobierno directo de los ciudadanos, siempre que sea posible.
Y en el contexto de un gobierno representativo, el componente participativo es considerado
como el elemento ms democrtico de la organizacin poltica.
Este modelo de la democracia por lo tanto pone de relieve la importancia de votar, sino
tambin de las asambleas ciudadanas, las primarias del partido, referendos, movimientos
sociales, audiencias pblicas, reuniones municipales, y otros foros de participacin
ciudadana. 41
La concepcin deliberativa de la democracia se centra en el proceso por el cual las
decisiones se alcanzan en un sistema de gobierno. Un proceso deliberativo es una en la que
el razonamiento pblico centrado en el bien comn motiva decisiones polticas como en
contraste con las apelaciones emocionales, archivos adjuntos solidarias, intereses
parroquiales, o la coercin. En esta concepcin, la democracia requiere algo ms que una
agregacin sin sentido de las preferencias existentes; debe haber un dilogo respetuoso a
todos los niveles -desde la formacin de preferencias a la final de toma de entre los
participantes informadas y competentes que estn abiertos a la persuasin. 42 "El objetivo
clave", escribe David Held, "es la transformacin de las preferencias privadas a travs de
un proceso de deliberacin en posiciones que pueden resistir el escrutinio pblico y
prueba." 43 Algunas instituciones polticas tienen una funcin especficamente deliberativo,
como rganos consultivos (audiencias , paneles, asambleas, tribunales); organizaciones
polticas con este tipo de instituciones pueden ser juzgados ms deliberativo que aquellos
sin ellos. Sin embargo, la cuestin ms importante es el grado de deliberativeness que se
puede discernir a travs de todas las instituciones de gran alcance en un sistema de
gobierno (no slo aquellos diseados expresamente para servir a una funcin deliberativa) y
entre la ciudadana. 44
La concepcin igualitaria de la democracia se refiere a la meta de la igualdad poltica. Una
poltica igualitaria es aquella que logra la igualdad de participacin, la igualdad de
representacin, de igual proteccin (libertades civiles extendidas a todos y el debido
proceso para todos), y recursos de igual (como el ingreso, la educacin y la salud). Los
recursos se supone que son una caracterstica clave del empoderamiento poltico; donde los
recursos no son igualmente compartidos es difcil imaginar una forma de gobierno en la que
los ciudadanos gozan de poder poltico igual. Por tanto, la igualdad poltica presupone la
igualdad -aunque sociales igualdad social tal vez no es perfecto (pequeas diferencias en
los recursos pueden no ser consecuente). 45
Un resumen de estos seis concepciones de la democracia est contenida en la Tabla 1, junto
con las principales instituciones implicadas por cada concepcin. Naturalmente, este
esquema no captura todos los debates importantes o distinciones tericas en juego dentro
del concepto de democracia. No capta la distincin entre democracia directa y
representativa, o entre los diferentes principios de la representacin. 46 No se refiere a las
teoras normativas de la democracia. 47 No se refiere a si, o en qu medida, una teora de la
democracia debe ser realista, a diferencia de lo ideal. 48 No capta la historia intelectual o
etimologa del concepto, aunque los rastros de la historia que se vislumbran en cada
concepcin. 49 Todas las tipologas son limitados en algunos aspectos, y ste se limita en
muchos aspectos. Sin embargo, el simple taxonoma de seis partes se resumen en la Tabla 1
recoge una buena parte de la accin que rodea a los debates actuales sobre la democracia.
En algunos aspectos, las diversas concepciones de la democracia son complementarios. Por
lo tanto, un sistema de gobierno altamente anotar en varias concepciones podra
considerarse ms democrtica moreno un sistema de gobierno altamente anotando en una
sola. Sin embargo, tambin hay conflictos potenciales a travs de concepciones. La ms
obvia es entre las concepciones liberales y mayoritarios, que adoptan perspectivas
contrarias sobre la mayora de los componentes institucionales: el poder fragmentado
satisface el ideal liberal, pero inhibe la posibilidad de gobierno de la mayora. Uno puede
percibir fcilmente los conflictos a travs de otras concepciones tambin. Por ejemplo, las
instituciones fragmentadas (el ideal liberal) pueden disminuir la capacidad del gobierno
para corregir las desigualdades polticas y pueden inhibir el poder poltico de los
ciudadanos menos favorecidos, contraviniendo el modelo igualitario de la democracia.
Si uno fuera a llegar a una definicin coherente de la democracia (en general), estos
conflictos potenciales tendran que tener en cuenta. Uno podra argumentar, por ejemplo,
que la democracia electoral abarca todo lo que hay para el concepto de la democracia-una
definicin mnima. Otro podra argumentar que la democracia electoral funciona como un
atributo necesario de la democracia, en cuyo caso s concepciones no tienen sentido sin ella.
Podra decirse que, ni la participacin ni la deliberacin es marco froma aparte democrtico
multipartidista de
elecciones. 50 Del mismo modo, se suele decir que la participacin no sirve a la
democracia cuando la educacin y los recursos se distribuyen de manera desigual. Por
supuesto, muchas combinaciones diferentes de las concepciones pueden preverse. Uno
podra incluso tomar la posicin de que se requiere que todos los seis concepciones de la
democracia, sino que cada uno debe ser abordado con moderacin: la democracia como una
mezcla de diversas concepciones.
Hay enfoques gruesos y finos a la democracia, como a otros conceptos. 51
No proponemos una definicin particular de la democracia (en general) .We dejar esto a los
dems. Nuestra intencin aqu es capturar diversas concepciones posibles de la democracia
sin hacer juicios sobre cmo they might combinarse o cmo podran contribuir a un ndice
de resumen. 52
Nuestra pretensin es que estos seis conceptos describen nuestro tema de una manera
bastante abarcadora y que cada concepcin es lgicamente distinta y, por lo menos para
algunos tericos-independiente valiosa. Es decir, algunos autores creen que las vas
mejoradas para la participacin son buenos para la democracia, incluso en ausencia de
dimensiones electorales o liberales de la democracia. Algunos autores creen que un acceso
ms equitativo a los recursos tiene un impacto beneficioso sobre la democracia (a travs de
la igualdad poltica), incluso en ausencia de dimensiones electorales o liberales de la
democracia.
Adems, sospechamos que hay una buena cantidad de divergencia entre estos seis
concepciones entre los sistemas polticos del mundo.
Algunos sern particularmente fuerte en la concepcin electoral; otros sern fuertes en la
concepcin liberal, y as sucesivamente. As, la tipologa de los tipos ideales que figuran en
la tabla 1 puede resultar un dispositivo emprica til, que permite una para trazar la
variacin en las instituciones polticas a travs del tiempo y el espacio.
Componentes e indicadores
Anteriormente, hemos hecho el caso de una mayor desagregacin en la medicin del
concepto de democracia. Los seis concepciones discutidos en la seccin anterior ofrecen un
paso en esa direccin. Un segundo paso es la identificacin de los componentes de nivel
medio. 53 Este segundo nivel de desagregacin se especifican con ms detalle los
referentes de los seis concepciones de la democracia y nos acerca a los conceptos muy
especficos que se pueden medir ms vlida y fiable. As como las personas prefieren
diferentes concepciones de la democracia, que tienen diferentes preferencias acerca de qu
componentes para incluir y excluir. Nuestra lista, lo que probablemente se equivoca en el
lado de la inclusin conceptual, es como sigue:
1. Soberana: el grado en que un sistema de gobierno es capaz de gobernarse a s misma en
sus polticas internas y externas, libre de interferencias de otros sistemas polticos (aparte
de los acuerdos en virtud de tratados y las limitaciones habituales del sistema
internacional).
2. Autoridad: el grado en que la autoridad del gobierno central es preeminente en todo el
territorio reclamado como parte de la comunidad poltica. (Si el gobierno no tiene autoridad
fuera de la capital y luego el resto del territorio no se rige por lo que establece que sistema
de gobierno ha establecido.)
3. Electiva gobierno: el grado en que las funciones ejecutivas son manejados por
funcionarios elegidos por eleccin.
4. Hombre sufragio: el grado en que los machos adultos tienen el derecho a votar en las
elecciones.
5. sufragio femenino: el grado en que las hembras adultas tienen el derecho a votar en las
elecciones.
6. La participacin: el nivel de participacin en las elecciones y otras consultas
patrocinadas oficialmente.
7. Las elecciones regulares: el grado en que las elecciones se llevan a cabo con regularidad
y en la fecha prevista, de acuerdo con la constitucin.
8. Elecciones libres: el grado en que los partidos y candidatos pueden acceder a la boleta
electoral, competir por los votos en un ambiente libre de la interferencia del gobierno, y que
sus votos cuentan y se asignan bastante. Adems, el grado en que los ciudadanos son
capaces de inscribirse para votar.
9. El acceso a los medios de comunicacin y campaa de las finanzas: el grado en que
todos los partidos / candidatos se les concede la igualdad de acceso a los medios de
comunicacin y para la financiacin de campaa, proporcional a su apoyo en el electorado.
10. regla Ejecutivo de la ley: el grado en que el ejecutivo (y de las personas y los
organismos bajo su / su control) sigue la ley, segn lo definido por la Constitucin, los
tratados, estatutos, y segn se interpretan en el poder judicial.
11. limitaciones ejecutivas: la extensin de las restricciones efectivas sobre el ejecutivo (ya
sea por los rganos electivos o no electivos).
12. El poder legislativo: el grado en que la Legislatura controla los sistemas de ejecutivos
con parlamentaria entendida como la definicin de un extremo del continuo y sistemas
dominados por un ejecutivo elegido por separado inexplicable a la legislatura, o sistemas en
los que el poder legislativo est totalmente ausente, definiendo el otro extremo.
13. La independencia judicial: el grado en que los ms altos rganos judiciales son
independientes del poder ejecutivo y otras influencias externas.
14. La revisin judicial: el grado en que los ms altos rganos judiciales son capaces de
revisar los actos de la legislacin y otras acciones gubernamentales, a la luz de las
disposiciones constitucionales, y el grado en que tales decisiones sean respetados por otros
organismos.
Fuerza 15. Partido: el grado en que los partidos estn institucionalizados (en lugar de
simplemente el vehculo para candidatos especficos) y centralizado (en la estructura
organizacional, el comportamiento electoral, y el comportamiento legislativo).
16. Partido ideologa: el grado en que las partes han bien definidas, coherentes, y las
ideologas coherentes.
17. Grupo de tamao del sistema: el nmero de partidos que ganan escaos en la legislatura
nacional el fraccionamiento y el partido del sistema (partidos de ponderacin por su tamao
relativo).
18. Sistema electoral de proporcionalidad: la ausencia de barreras a la representacin de los
partidos pequeos, tanto como producto de la magnitud de los distritos, los umbrales, y
otras restricciones legales.
19. Competitividad: la cercana de la votacin entre los dos ms altos votados en una
eleccin nacional.
20. Volumen de negocios: el cambio en (a) el control del partido y (b) control individual
sobre (c) el ejecutivo y- si diferente- (d) la oficina ms poderosa de la tierra.
Incluso despus de que se public el conjunto de datos completado, los usuarios deben ser
alentados a contribuir sugerencias para la revisin y estas sugerencias deberan ser
revisados sistemticamente.
Por ltimo, siempre que se emplean para proporcionar indicadores de puntuacin para los
conceptos-es decir, de nivel superior, componentes o concepciones de la democracia-las
reglas de agregacin deben ser totalmente transparente, y por lo tanto replicable. Del
mismo modo, los usuarios finales pueden construir fcilmente sus propios ndices
agregados basados en los indicadores de bajo nivel que proporciona el proyecto, utilizando
sus propios principios de agregacin elegido.
Los sobornos
En relacin con esto, el conjunto de datos propuesta permitira a los responsables polticos
e investigadores para realizar un seguimiento del progreso de un pas o una regresin a
travs del tiempo. Una de ellas sera capaz de especificar qu facetas de un sistema de
gobierno han mejorado, y que han permanecido estancada o ha disminuido. Esto significa
que la cuestin de larga data de transiciones de rgimen sera susceptible de pruebas
empricas. Cuando un pas transiciones de la autocracia a la democracia (o viceversa), que
los elementos vienen por primera vez? Hay patrones comunes, un conjunto finito de
secuencias, los requisitos previos?
O bien, es cada transicin nica? Los patrones de transicin afectan la consolidacin de la
democracia? Con un amplio conjunto de indicadores medidos durante muchos aos, se
convertira en posible por primera vez para explorar las secuencias de transicin. 56 hace
un lder de la sociedad civil vibrante recin a las elecciones ms competitivas, o para una
reaccin autoritaria? Los funcionarios electos rindan cuentas crean un poder judicial
independiente, o tiene un poder judicial independiente hacen los funcionarios responsables?
Preguntas similares se podran preguntaron sobre las relaciones entre la ciudadana, el voto,
los partidos, la sociedad civil, y otros componentes de la democracia, tal vez con la ayuda
de la econometra secuencia basada. 57
Tenga en cuenta que en la medida en que uno desea para juzgar las tendencias, las lneas de
tendencia son necesarias. Una sola instantnea del mundo contemporneo no revela nada
acerca de la direccin o la velocidad a la que los pases se estn moviendo hacia o lejos de
la democracia. Tendencias incluso en un corto periodo de los ltimos aos puede ser muy
engaoso, ya que muchos caminos de democratizacin contienen muchos aos de
estancamiento marcado por movimientos bruscos hacia o lejos de la democracia. Las
evaluaciones de las tendencias globales requieren an ms datos, ya que algunos pases se
mueven en direcciones opuestas en un ao determinado; Existen "olas" de democratizacin
slo en promedio, con muchas excepciones. 58
Los legisladores tambin quieren saber lo que afectar a sus intervenciones polticas
podran tener en la calidad de la democracia de un pas dado. Hay poca esperanza de
responder a esta pregunta de una manera ms que sugerente para que la democracia se
entiende slo en un nivel muy agregado o sobre un pequeo nmero de aos. 59 La
intervencin es demasiado pequea en relacin con el resultado para dibujar fuertes
inferencias causales entre
Las polticas de la USAID, por un lado, y el nivel del pas A de la democracia (como se
mide, por ejemplo, por Freedom House o de Polity) en el otro. Sin embargo, es ms
plausible para estimar los efectos causales de un programa centrado en un elemento
particular de la democracia si ese elemento se puede medir por separado y durante un largo
perodo de tiempo. Por lo tanto, los programas de electioncentered podran ser juzgados
contra un resultado que mide la calidad de las elecciones. 60 Esto es plausible, y tal vez
muy informativo, aunque, sin duda, muchos factores distintos actores internacionales afecta
a la calidad de las elecciones en un pas. (Hay muchos posibles factores de confusin.)
Todos estos factores deben mejorar la utilidad del enfoque propuesto para la
conceptualizacin y la medicin.
Adems, prevemos que las ganancias sern tan vital para los responsables polticos como
para los acadmicos. Ambos grupos estn comprometidos en una empresa comn, una
empresa que ha sido obstaculizado por la falta de un instrumento suficientemente exigente.
En este contexto, se podra reflexionar sobre el tipo de problemas que se derivaran para los
macroeconomistas, los ministros de Finanzas y los encargados de formular polticas en el
Banco Mundial y el FMI si posean slo un indicador altamente agregada de los resultados
econmicos: un ndice de "prosperidad", por ejemplo.
Tan bueno como el PIB es (y hay dificultades de curso), que no mide todo el concepto de la
prosperidad ni dice nada especfico. No sera ir muy lejos sin la existencia de variables
adicionales que miden los componentes de este concepto a nivel macro. Esta es, de hecho,
donde la disciplina de la economa se situ hace 80 aos: adems de los datos del censo, lo
que gener un poco de informacin acerca de los ingresos y el empleo una vez por dcada,
y algunas cifras de comercio (porque el comercio estaba gravado), slo haba indicadores
econmicos "boutique" compiladas por los economistas acadmicos solitarios para
proyectos de investigacin especficos. Esta situacin cambi con la Gran Depresin,
cuando Simon Kuznets fue designado para establecer una oficina en el Departamento de
Comercio de que recoger datos de las cuentas nacionales de manera sistemtica. 62 En el
campo del anlisis poltico, estamos donde los economistas estaban antes
theDepression.We tienen algn sentido crudo de cun democrtico es un pas; pero no
tenemos conocimiento sistemtico de cmo un puntuaciones de los pases sobre los
diversos componentes de la democracia, y nuestro conocimiento histrico es an ms dbil.
Ahora vamos a dar un paso atrs de los detalles de nuestra propuesta para hacer una
pregunta ms grande en la sociologa del conocimiento. Si un nuevo conjunto de
indicadores de democracia promete tantas declaraciones de uno podra preguntarse por qu
an no se ha desarrollado.
Despus de todo, los acadmicos y los polticos han estado luchando con problemas de
conceptualizacin y medicin desde hace bastante tiempo, y los problemas sealados al
principio de este trabajo son ampliamente reconocidos.
Es importante recordar que la produccin de un conjunto de datos de este inmenso alcance
es lento y costoso, que requiere la participacin y coordinacin de muchos investigadores.
Mientras que los beneficios posteriores son grandes, ningn erudito o grupo de estudiosos
tiene los recursos ni los incentivos para invertir. 63 En efecto, las disciplinas acadmicas no
suelen recompensar a los miembros que trabajan desde hace aos para desarrollar nuevas
fuentes de datos.
Por otra parte, algunas organizaciones nacionales o internacionales tienen la financiacin y
la motivacin para recoger datos globales e histricas en un nivel muy desagregado.
Mientras que una gran cantidad de instituciones nacionales (por ejemplo, los departamentos