Resolucion PG0007172010AIA01

Resolucin Gerencia General
N 140-2005-EF/94.11
(10150) INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS
DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS
(Correspondiente al ejercicio 2009)
Razn Social
SAN FERNANDO S.A.

(En adelante EMPRESA)
RUC
20100154308
Direccin
Av. Repblica de Panam N4295, Surquillo, Lima, Per
Telfonos
213-5300
Fax
241-6365
Pgina Web
: www.san-fernando.com.pe
Correo electrnico
: rbragagnini@san-fernando.com.pe
Representante Burstil
: Rizal Andrs Bragagnini Oliver
Razn social de la
empresa revisora1
INSTRUCCIONES
En la Seccin Primera del presente informe, se evalan 26 recomendaciones de los Principios de Buen
Gobierno para las Sociedades Peruanas2.
Respecto a cada recomendacin evaluada, la EMPRESA deber:
a) Para la Evaluacin Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere
adecuado, teniendo en consideracin la siguiente escala:
0
: no cumple el principio
1 3 : cumple parcialmente el principio
4
: cumple totalmente el principio
1
Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por
alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).
El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en
www.conasev.gob.pe

N 140-2005-EF/94.11
b) Para la Evaluacin Objetiva marcar con un aspa (x) una o ms de las alternativas indicadas y
completar en detalle la informacin solicitada.3
En la Seccin Segunda del presente informe, se evala una serie de aspectos referidos a los derechos de
los accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas y tenencias. En esta
seccin, la EMPRESA deber completar la informacin solicitada, ya sea marcando con un aspa (x) una o
ms alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o completando en detalle la informacin solicitada.
I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS
LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos
X
genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema
por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas
respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente.
Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se
X
debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.
Principios
2.
a.
Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la

materia del presente informe.
TIPO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS
b.
EMPRESA
NMERO
1
0
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de
ellas.
JUNTA
05/04/2010
LUGAR DE LA JUNTA
Sede Social
GENERAL
23/03/2009
FECHA DE LA
ESPECIAL
AVISO DE
CONVOCATORIA*
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
QURUM %
TIPO DE JUNTA
FECHA DE
durante el ejercicio
100
%
ASISTENTESN DE ACC.
1.
11
DURACIN
HORA DE
INICIO
10:00
HORA
DE
TRMINO
12:00
En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.
Para dicho efecto, podr incorporar lneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto,
replicar los cuadros modelos las veces que sean necesarias.

N 140-2005-EF/94.11
(.X)
()
(X)
(...)
(...)
(...)
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS.
(...)
NINGUNO
Detalle
(...) (...)
(...)
OTROS
MANUAL
Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza

la EMPRESA para convocar a las Juntas?
INTERNOREGLAMENTO
c.
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...)
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(X)
e.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las
juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
SOLO PARA ACCIONISTAS
PARA EL PBLICO EN GENERAL
(...)
S
(...)
(...)
NO
(X)
(X)
NO CUENTA CON PGINA WEB
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir
X
puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas
Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase
de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
Principio
3.
a.
Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades
annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(...) S
(X) NO

N 140-2005-EF/94.11
b.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
N/A
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn

(os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
(...)
(X)
d.
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECIBIDAS
RECHAZAS
N/A
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo
X
accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse
representar por la persona que designe.
Principio
4.
a.
De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el

estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:
(...)
(...)
(...)
(X)
b.
A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA

A FAVOR DE UN DIRECTOR
A FAVOR DE UN GERENTE
NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente
informacin:
TIPO DE JUNTA
GENERAL
ESPECIAL
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
FECHA DE JUNTA
05/04/2010
PARTICIPACIN (%) SOBRE

EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO
A TRAVS DE PODERES
EJERCICIO DIRECTO
30.39
69.61

N 140-2005-EF/94.11
c.
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una
junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, CARTA SIMPLE
ESCRITURA PBLICA U OTROS)
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL NO MENOR DE 24 HORAS
PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A SIN COSTO
CUNTO ASCIENDE)
MANUAL
(X) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados

en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
(...)
(...)
TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de X
acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus
tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o
que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.
Principio
5.
a.
La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco
aos?
(...) S
(X) NO APLICA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de
X
ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los
accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio
profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad
ni con los accionistas principales de la misma.
Principio
6.
(...) NO

N 140-2005-EF/94.11
A.
Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA4.

DIRECTORES
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total
b.
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director
independiente de la EMPRESA?
(X)
NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en

algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
NMERO
4
3
7
(...)
(X)
d.
Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
GERENTE
Alberto Nobuo Ikeda Matsukawa
DIRECTOR
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
ACCIONISTA1/.
VINCULACIN CON:
(X)
(X)
()
NOMBRES Y APELLIDOS
DEL ACCIONISTA1/. /
DIRECTOR / GERENTE
Fernando Ikeda
Matsukawa, (Accionista,
Director y
Vicepresidente), Julio
Ikeda Matsukawa
(Accionista, Director
yVicepresidente ),
Mximo Ikeda
AFINIDAD
Segundo
grado de
consanguinidad en
todos los
casos
INFORMACIN
ADICIONAL 2/.
88.64%
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la
entidad emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo
Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la
propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.

N 140-2005-EF/94.11
Matsukawa (Accionista),
Alberto Nobuo Ikeda
Segundo
88.64%
Matsukawa, (Accionista, grado de
Director yVicepresidente consangui), Julio Ikeda Matsukawa nidad en
(Accionista, Director y
todos los
Vicepresidente),
casos
Mximo Ikeda
Matsukawa (Accionista)
Julio Ikeda Matsukawa
(X)
(X)
()
Alberto Nobuo Ikeda
Segundo
88.64%
Matsukawa (Accionista, grado de
Director yVicepresidente consangui), Fernando Ikeda
nidad en
Matsukawa, (Accionista, todos los
Director yVicepresidente casos
), Mximo Ikeda
Vilma Vlchez Chanduvi de Ikeda
(X)
(X.)
(...) Mximo Ikeda
Cnyuge
22.16%
1/.
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas
las acciones de inversin).
2/.
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea
con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
Fernando Ikeda Matsukawa
e.
(X)
(X)
()
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
CARGO GERENCIAL QUE

DESEMPEA O DESEMPE
Alberto Nobuo Ikeda Matsukawa

Vilma Vlchez Chanduvi de Ikeda
Vicepresidente ejecutivo
FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO
TRMINO
31 Agosto 2010
31 Agosto 2010
31 Agosto 2010
31 Agosto 2010

N 140-2005-EF/94.11
f.
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el
ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas
en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
Carlos Heeren
FECHA
DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S)

EMPRESA(S)
INICIO
Montana S.A.
Enero 2006
TRMINO
COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las
X
auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas
tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes
aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas,
evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora
tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u
otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en
caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su
opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que
realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor
presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su
participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
Principio
7.
a.
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la
EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA
Dongo-Soria, Gaveglio y Asociados S.C.
Medina, Zaldvar, Paredes & Asociados, S.C.
Gris, Hernndez y Asociados S.C.
Gris, Hernndez y Asociados, S.C.

Dongo-Soria, Gaveglio y Asociados S.C.
Dongo Soria, Gaveglio y Asociados S.C
SERVICIO*
Auditora
Financiera
Auditora
Financiera
Estudio de
Precios de
Transferencia
AMS
Estudio de
mercado
Inventarios
PERIODO
RETRIBUCIN**
2008-2010
100%
2003-2007
100%
2007 - 2009
0%
2010
2007
0%
0%
2006
0%
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras
operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a
retribucin por servicios de auditoria financiera.

N 140-2005-EF/94.11
b.
Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de

dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA
encargado de elegir a la sociedad auditora).
Aprobacin de propuesta en la reunin de Directorio por los aos 2010 y 2011
( X)
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn

ESTATUTO
c.
NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS
( )
(X)
d.
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la

EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los
estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
(...) S
(X) NO
RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONMICO
e.
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea
encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
0
(...)
2
(...)
3
(...)
4
(...)
5
(...)
MS DE 5
(...)
NO APLICA
()
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin
X
solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters
relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal
responsable designado al efecto.
Principio
8.
1
(X.)

N 140-2005-EF/94.11
a.
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los
grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
CORREO ELECTRNICO
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle
b.
ACCIONISTAS
(X)
(...)
(X)
(...)
(X)
(...)
GRUPOS DE INTERS
(X)
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo
con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona
encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una
persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA
FINANZAS
NOMBRES Y APELLIDOS
JOSE ANDRES SOTOMAYOR
ARCINIAGA
REA
LEGAL
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los

accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os)
ESTATUTO
c.
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE DE LEGAL
(...)
(...)
(X)
d.
LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA

REGULADO
NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de
inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
RECIBIDAS
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECHAZAS
No se cuenta con un control

de solicitudes.
e.
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre
gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

N 140-2005-EF/94.11
(...) S
f.
(X) NO
(...) NO CUENTA CON PGINA WEB
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar
el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S
(X) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la
X
informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados
con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el
Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o
reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no
debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de
afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
Principio
9.
a.
Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?

(...)
(X)
()
b.
EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle GERENTE
Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada
informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin
presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron
rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
Corresponde a planes estratgicos, planes de negocio, planes funcionales, capacidades de produccin,
frmulas de alimento, entre otros criterios que no afecten la posicin competitiva de la empresa.
Durante el ejercicio, no fue rechazada ninguna solicitud de informacin debido a su confidencialidad.
(...)
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os)
ESTATUTO
c.
NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
(...)
(X)

N 140-2005-EF/94.11
Cumplimiento
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El
X
auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de
independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar
observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al
Directorio y la Gerencia.
Principio
a.
Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

(..X.) S
b.
( )
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la

EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la
obligacin de reportar.
DEPENDE DE:
REPORTA A:
c.
NO
COMIT DE AUDITORIA
COMIT DE AUDITORIA
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si
cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.
Monitorear los sistemas de controles internos para asegurar el cumplimiento de los objetivos de la
Compaa
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en

ESTATUTO
d.
(X.)
(X)
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

N 140-2005-EF/94.11
LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO
Principio
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas
as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y
manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la
implementacin de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones,
adquisiciones y enajenaciones.
MANUAL
(X) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este

principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(...)
(...)
(...)
EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE

ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los
ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los
miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
X

N 140-2005-EF/94.11
MANUAL
(X) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este

principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO

SE ENCUENTRAN REGULADAS
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES
(...)
b.
Indique el rgano que se encarga de:

FUNCIN
DIRECTORIO
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
c.
(X)
(X)
(X)
(X)
( )
OTROS
(Indique)
Junta
Obligatoria
Anual
Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:

POLTICAS PARA:
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
ELEGIR A LOS DIRECTORES
S
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)
NO
(...)
(X)
(X)
(...)
(X)
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos
sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
GERENTE
GENERAL
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
Poltica de contratacin de personal

N 140-2005-EF/94.11
(...)
Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de
intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas,
incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones
entre partes interesadas.
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este

principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(...)
(...)
(X)
b.

ENCUENTRA REGULADA
Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte
del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS
c.
Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s)
similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(...) S
(X) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:

d.
Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.
No existen documentos preestablecidos
Principio
Cumplimiento
0 1 2 3 4

N 140-2005-EF/94.11
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los
estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la
existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos
financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este

principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(...)
(...)

ENCUENTRA REGULADA
(X)
b.
Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(...) S
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados
en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
(X) NO
(...)
(X)
Principio
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo
con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio?

(...) S
(X) NO

N 140-2005-EF/94.11
b.
Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de

gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.
N/A
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn

ESTATUTO
c.
(...)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si

esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
(X)
b.

ENCUENTRA REGULADA
Indique la poltica de la
inversionistas.
(.X..)
EMPRESA
sobre revelacin y comunicacin de informacin a los
NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA

N 140-2005-EF/94.11
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os)

ESTATUTO
c.
(...)
(X)
NO SE ENCUENTRA REGULADA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a
X
las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la
funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre
otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos
de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes,
a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos
de intereses.
Principio
a.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin

respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
COMIT DE AUDITORIA
FECHA DE CREACIN: JULIO DEL 2010
II. FUNCIONES:
LA CONFIABILIDAD Y VERACIDAD DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
ESTABLECER Y VELAR POR LAS POLTICAS, PROCESOS CONTABLES Y SISTEMA DE CONTROL INTERNO
I.
DE LA EMPRESA
EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y REGLAMENTOS LEGALES APLICABLES
EL DESEMPEO DE LAS FUNCIONES DE AUDITORIA INTERNA
LAS CALIFICACIONES E INDEPENDENCIA DEL AUDITOR EXTERNO.
LA ADECUADA IDENTIFICACIN Y GESTIN DE LOS RIESGOS DE LA COMPAA.
III.
PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
4IV. MIEMBROS DEL COMIT:

NOMBRES Y APELLIDOS
Alberto Ikeda
Fernando Ikeda
Carlos Heeren
FECHA
INICIO
Julio - 2010
Julio - 2010
Julio - 2010
TRMINO
CARGO DENTRO DEL COMIT
Presidente
Integrante
Integrante

N 140-2005-EF/94.11
V.
NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:
COMIT DE COMPENSACIONES
FECHA DE CREACIN: 23 MARZO 2010
II. FUNCIONES:
I.
PROPONER OBJETIVOS Y ESTRUCTURA DE BONOS PARA LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS

PROPONER COMPENSACIN FIJA SEGN REFERENCIAS DEL MERCADO
REVISAR Y VALIDAR EVALUACIN DESEMPEO DE LOS EJECUTIVOS
RECOMENDAR POLITICAS DE COMPENSACION EN BASE A DESEMPEO Y POTENCIAL
RECOMIENDA MONTOS GLOBALES DE AUMENTO SALARIAL
Principales reglas de organizacin y funcionamiento:

IV.
PRESIDO POR DIRECTOR EXTERNO

ROL FACILITAR DILOGOS Y TOMA DE DECISIN
SOLICITA, CUESTIONA Y REVISA INFORMACIN
PRESENTA PROPUESTA AL DIRECTORIO
MIEMBROS DEL COMIT:

FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS
Susana Elespuru
Alberto Ikeda
Fernando Ikeda
V.
INICIO
CARGO DENTRO DEL COMIT
TRMINO
23/03/10
23/03/10
23/03/10
Presidente
Integrante
Integrante
NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:
VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL

ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:
( )
(.X.) S
(...) NO
NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe
X
asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones
que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando
siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
Principio
a.
Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la

ejercicio materia del presente informe.
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
EMPRESA
durante el
PART. ACCIONARIA3/..
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
INGENIERO
60,757,360
22.16%
ADMINISTRACION
60,757,360
22.16%
CONTADOR
60,757,360
22.16%
INICIO1/.
TRMINO
DIRECTORES DEPENDIENTES
ALBERTO NOBUO IKEDA
MATSUKAWA
FERNANDO
IKEDA
MATSUKAWA
JULIO
IKEDA

N 140-2005-EF/94.11
FORMACIN2.
NOMBRES Y APELLIDOS
INICIO1/.
MATSUKAWA
VILMA
CHANDUVI
VILCHEZ
PART. ACCIONARIA3/..
FECHA
N DE
ACCIONES
TRMINO
EMPRESARIO
PART.
(%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
CARLOS HEEREN
ECONOMISTA
INGENIERO
0.726%
1,989,096
GEOLOGO
SUSANA ELESPURU
1/.
Corresponde al primer nombramiento.
2/
. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de
las acciones de la empresa.
PEDRO MITMA OLIVOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en
X
cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin
que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que
demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos
que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
Principio
a.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de
Directorio?
(X)
(...)
(...)
CORREO ELECTRNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle.........................................................................................................................
...................................................................................................................................................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(X)
b.
Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la

informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?
MENOR A 3 DAS
INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
INFORMACIN CONFIDENCIAL
DE 3 A 5 DAS
(...)
(...)
la
MAYOR A 5 DAS
(...)
(...)
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin

considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
c.
(X)
(X)
EMPRESA
(...)

N 140-2005-EF/94.11
(...)
LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE

ENCUENTRA REGULADO
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y
X
definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora
especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
Principio
Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del
Directorio o los directores.
(X)
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os)
(...) (...)
(...)
ESTATUTO
b.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS
OTROS
A.
(...)
(X)
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma
de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
APOYO CONSULTORIA
MACROCONSULT
MIRANDA & AMADO ABOGADOS
LLORENTE & CUENCA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y
X
responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la
sociedad.
Principio
a.
En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si
dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
(...)
OTROS
MANUAL
(...) (...)
ESTATUTO
INTERNOREGLAMENTO

N 140-2005-EF/94.11
(...)
(...)
(X)
LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la
X
eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el
perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el
estatuto.
Principio
a.
Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms

directores?
(...) S
b.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del
artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO
DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)
c.
S
(...)
NO
(...)
Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

La Junta General de Accionistas se rene de manera extraordinaria para designar al nuevo miembro del Directorio
(...)
MANUAL
(X) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn

ESTATUTO
d.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
(...)

N 140-2005-EF/94.11
(...)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio,
X
Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con
el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar
X
la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente
General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
Principios
MANUAL
REGULADASNO ESTN
NO APLICA **
PRESIDENTE DE
DIRECTORIO
PRESIDENTE EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
INTERNOREGLAMENTO
RESPONSABILIDADES DE:
OTROS
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del
Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
(X)
(...)
(...)

** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.

N 140-2005-EF/94.11
Cumplimiento
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su
X
retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el
cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.
Principio
a.
b.
Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se
da dicha bonificacin.
(...)
(...)
(..X.)
(
ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS.
Detalle
( )
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA

LA PLANA GERENCIAL
travs
de
Bonos
Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana
gerencial es:
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
REMUNERACIN FIJA
(X)
(X)
REMUNERACIN VARIABLE
(...)
(...)
RETRIBUCIN (%)*
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de
la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados
financieros de la EMPRESA.
c.
Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos
del gerente general y/o plana gerencial.
(...) S
(X) NO
II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL
DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a.
Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera
en que pueden ejercerlos.
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
CORREO ELECTRNICO
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS
NI LA MANERA DE EJERCERLOS

N 140-2005-EF/94.11
b.
Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda
y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S
c.
(...) NO
Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los

acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir
adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA
DIRECTORIO
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL
NOMBRES Y APELLIDOS
RIZAL ANDRES BRAGAGNINI
OLIVER
d.
Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la

en:
(X)
(...)
e.
EMPRESA
se encuentra
La EMPRESA
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que
figuran en su matrcula de acciones.
PERIODICIDAD
INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN

CORREO
DOMICILIO
TELFONO
ELECTRNICO
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
(...)
f.
REA
GERENCIA GENERAL
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
OTROS, especifique ..................................................................................................................
Indique la poltica de dividendos de la

informe.
FECHA DE APROBACIN
RGANO QUE LO APROB
POLTICA DE DIVIDENDOS
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE
UTILIDADES)
EMPRESA
aplicable al ejercicio materia del presente
12 de mayo de 2006
Junta General de Accionistas
La Poltica de Distribucin de Dividendos de la sociedad establece lo
siguiente:
a) La Junta de Accionistas acordar la distribucin de dividendos
en efectivo una vez al ao.
b) Previamente al acuerdo de distribucin de dividendos,
debern calcularse los ratios financieros exigidos por las
entidades financieras con las cuales existan contratos a
mediano o largo plazo.
c) Los dividendos no debern ser menores al 20% de las
utilidades de libre disposicin cuando, deducidos los
dividendos, se cumplen satisfactoriamente con los ratios

N 140-2005-EF/94.11
d)
e)
g.
financieros aludidos en el acpite b. precedente.

Los dividendos podrn ser menores al 20% de las utilidades
de libre disposicin cuando, deducidos los dividendos, no se
cumpliera satisfactoriamente con los ratios financieros
aludidos en el acpite b. precedente. En este caso, se
distribuirn dividendos hasta por el importe que permita
mantener el cumplimiento de los ratios financieros aludidos en
el acpite b. precedente.
La Junta de Accionistas nicamente podr acordar la
distribucin de dividendos en tanto la relacin Cuentas del
Patrimonio Neto / Cuentas del Activo de la sociedad;
determinadas ambas considerando el Balance General
auditado al 31 de diciembre del ao anterior, sea superior a
0.40.
Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la

el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
FECHA DE ENTREGA
CLASE DE ACCIN ..COMN.........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
CLASE DE ACCIN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
ACCIONES DE INVERSIN
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
EMPRESA
en
DIVIDENDO POR ACCIN

EN EFECTIVO
EN ACCIONES
0
0
N/A
0
0
N/A
N/A
N/A
DIRECTORIO
h.
Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia
del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR
13
0
DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA
OPORTUNIDAD
i.
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la
EMPRESA.

N 140-2005-EF/94.11
(X)
MANUAL
(...) (...)
(...)
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados

en algn (os) documento (s) de la empresa.
ESTATUTO
j.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA

DIRECTORES
(...)
(X)
k.
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores,
respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES 0.029%
DIRECTORES DEPENDIENTES
0.019%
l.
Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la
presencia del gerente general.
(...) S
(X) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m.
Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el
caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del
ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL
n.
NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
11
0
0
11
Indique la siguiente DENOMINACIN respecto de los accionistas y tenedores de acciones de

inversin con una DENOMINACIN mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
Clase de Accin: .COMUN ......................

N 140-2005-EF/94.11
NMERO DE
NOMBRES Y APELLIDOS
Alberto
Nobuo
Ikeda
Matsukawa
Mximo Ikeda Matsukawa
ACCIONES
DENOMINACIN
(%)
60,757,360
60,757,360
22.16
22.16
PERU
PERU
60,757,360
60,757,360
22.16
22.16
PERU
PERU
NACIONALIDAD
Clase de Accin: ....................................

NOMBRES Y APELLIDOS
NMERO DE
ACCIONES
28ENOMINACIN2
8 (%)
NACIONALIDAD
28ENOMINACIN2
8 (%)
NACIONALIDAD
N/A
Acciones de Inversin
NOMBRES Y APELLIDOS
NMERO DE
ACCIONES
N/A
OTROS
o.
Indique si la empresa tiene 28ENOM reglamento interno de conducta o similar referida a

criterios ticos y de responsabilidad 28ENOMINACI.
(X) S
(...) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la 28ENOMINACIN exacta del documento:

REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
p.
Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a)

anterior?
(X) S
q.
(...) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de
la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
RAFAEL NOE
GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE DE RECURSOS
HUMANOS
REA
RECURSOS HUMANOS

N 140-2005-EF/94.11
r.
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente 29ENOMINACI:
29ENOMINACIN DEL DOCUMENTO
ESTATUTOS
s.
RGANO DE
FECHA DE
FECHA DE LTIMA
APROBACIN
APROBACIN
MODIFICACIN
JUNTA
1998
2008
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
GENERAL DE
ACCIONISTAS
GERENCIA
2007
2007
POLTICA DE CONTRATACIN DE PERSONAL
GERENCIA
2007
2007
DE
RECURSOS
HUMANOS
DE
RECURSOS
HUMANOS
Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.

N/A

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Resolucin Gerencia General

SAN FERNANDO S.A.

Av. Repblica de Panam N4295, Surquillo, Lima, Per

: Rizal Andrs Bragagnini Oliver

Resolucin Gerencia General

I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la

Resolucin Gerencia General

Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO CUENTA CON PGINA WEB

Resolucin Gerencia General

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el

A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA

PARTICIPACIN (%) SOBRE

Resolucin Gerencia General

Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Resolucin Gerencia General

Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA4.

NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Alberto Nobuo Ikeda Matsukawa

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

Resolucin Gerencia General

CARGO GERENCIAL QUE

Alberto Nobuo Ikeda Matsukawa

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

Resolucin Gerencia General

DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S)

COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Gris, Hernndez y Asociados, S.C.

Resolucin Gerencia General

Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn

NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la

Resolucin Gerencia General

Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA

No se cuenta con un control

Resolucin Gerencia General

(...) NO CUENTA CON PGINA WEB

Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?

NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Resolucin Gerencia General

Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la

Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en