Inspecciones Seguimiento 045

MINUTA
OFICINAS COMERCIALES
Lugar: Punto Fijo Estado Falcn

Fecha:
Oficina: Comercial Punto Fijo
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las u
auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo N AI-CP-R4-AGC
Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el Prceso de Cobran
Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas Comerciales con
Recaudacin en el Estado Falcn".
REVISIN DOCUMENTAL
EVIDENCIAS
SI
NO
1. Documentos y/o evidencias que demuestren la

recepcin de dotacin de material de oficina durante el
Primer Trimestre 2014.
2. Documentos que evidencien las gestiones realizadas

ante la Unidad de Transporte en cuanto al mantenimiento
y reparacin de las unidades vehiculares, durante el
primer trimestre del ao 2014.
3. Documentos que evidencien los trmites efectuados

para la obtencin y/o instalacin de contadores, durante el
4. Documentos donde se evidencie la recepcin de

Lineamientos relacionados con los procesos de
cobranzas de los usuarios del servicio de energa elctrica
con tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes
usuarios. .
5. Documentos donde se evidencie la recepcinde

Lineamientos relacionados con los Niveles de
Cumplimientos de la Gestin de Cobranza durante el
POR AUDITORIA INTERNA

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NOMBRE Y APELLIDO: ____________________________________
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NUTA
COMERCIALES
Hora:
al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unidades

aciones planteadas en el Informe Definitivo N AI-CP-R4-AGC-045 de
ento y Condiciones Relacionados con el Prceso de Cobranza de la
umo y Grandes Usuarios, de las Oficinas Comerciales con mayor
OBSERVACIN
POR OFICINA COMERCIAL

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MINUTA

Fecha:
Oficina: Comercial Punto Fijo
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctiva
auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones planteadas en el Informe
AI-CP-R4-AGC-045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Cond
de Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y G
Comerciales con mayor Recaudacin en el Estado Falcn".
OBSERVACIN
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NOMBRE Y APELLIDO: ___________________________________
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NOMBRE Y APELLIDO:____________________________________
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MINUTA
Hora:
4 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unidades

ara subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo
N
do a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el Prceso
uarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas
el Estado Falcn".
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Fecha:
Oficina: Comercial Caja de Agua
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las un
auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo
AI-CP-R4-AGC-045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados
Prceso de Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las O
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SI
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EVIDENCIAS




Lineamientos relacionados con los procesos de cobranzas
de los usuarios del servicio de energa elctrica con tarifas
Residencial de Alto Consumo y Grandes usuarios. .


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Hora:

ciones planteadas en el Informe Definitivo
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limiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el
esidencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas
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Fecha:
Oficina: Comercial Caja de Agua
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas im
N AI-CP-R4-AGC-045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Co
Prceso de Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Gra
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MINUTA
Hora:
087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unidades
ones para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo
13, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el
acin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas
cin en el Estado Falcn".
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Lugar: Coro Estado Falcn
Fecha:
Oficina: Comercial Coro
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unida
auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo
N AI-CP-R4-AGC-045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados co
Prceso de Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Ofici
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EVIDENCIAS
SI
NO




Lineamientos relacionados con los procesos de
cobranzas de los usuarios del servicio de energa elctrica
con tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes
usuarios. .


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NUTA
COMERCIALES
Hora:

vaciones planteadas en el Informe Definitivo
mplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el
Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas
OBSERVACIN

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MINUTA

Fecha:
Oficina: Comercial Coro
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas i
N AI-CP-R4-AGC-045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y C
Prceso de Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Gr
OBSERVACIN

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MINUTA
Hora:
4 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unidades

para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo
eferido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el
a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas
n el Estado Falcn".
OBSERVACIN

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INFORMACIN RECIBIDA
Fecha:
Oficina: Comercial Punto Fijo y Caja de Agua
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas im
auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones planteadas en el Inform
045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Re
Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grand
REVISIN DOCUMENTAL
1. Relacin de solicitudes realizadas con respecto a:
1.1. Dotacin de materiales de oficinas.
1.2. Recuperacin del parque automotor
SI
NO
1.3. Dotacin de contadores

Las evidencias deben contar con los siguientes atributos:
a) Fecha de emisin de la solicitud
b) A quien esta dirigido
c) Cantidad solicitada (materiales y contador), los vehiculos indicar
el numeros de la unidad.
d) Fecha en la que fue atendida la solicitud.
e) Cantidad recibida (materiales y contador) y los vehiculos que
recibieron mantenimiento o reparaciones.
2. Lineamientos recibidos como Centro de Servicio:
Relacionados con los procesos de cobranza a los usuarios del
servicio de Energia Electrica tarifas Residencial de Alto Consumo y
Grandes Usuarios.
3. Los indices de las metas de recaudacin para el rea de
Cobranza.
4. Los ndices de gestin de cobranzas, establecidas en las
estrategias de recaudacin, control de deuda y morosidad
para el ao 2013 y 1er trimestre 2014

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INFORMACIN RECIBIDA
Hora:
7-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unidades
es para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo N AI-CP-R4-AGCaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones Relacionados con el Prceso de
uarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes Usuarios, de las Oficinas
n en el Estado Falcn".
OBSERVACIN

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MINUTA

Fecha:
Oficina:
Actuacin / Auditora: AI-CP-08-PC-087-14 "Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correcti
unidades auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones planteadas en
N AI-CP-R4-AGC-045 de Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del P
Relacionados con el Prceso de Cobranza de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial
Usuarios, de las Oficinas Comerciales con mayor Recaudacin en el Estado Falcn".
OBSERVACIN
1.1.1. La Coordinacin de Procura entreg la informacin solicitada segn memorando N PR-FL-ZUL-093-2014 de

evidencia los procesos de contratacin correspondientes al rea comercial del estado Falcn, en cuanto a la adquis
durante el ao 2013 y 1er trimestre 2014, se observ, siete (7) procesos de contratacin, de los cuales tres (3) fuer
parte los cuatro (4) procesos que se llevaron a termino, se efectuaron en fechas anteriores a la presentacin del Pla
de Noviembre de 2013), los Procesos de Contratacin se llevaron a cabo entre los meses de Marzo, Abril, Junio y j
corroborada en los registros del sistema SAP.
1.1.1.1. En cuanto a las evidencias que demuestren la dotacin de material de oficina, se pudo constatar en las ofic
Caja de Agua, que esta dotacin es recibida por el Departamento de Planificacin Comercial, a travs de notas de
seala en minuta sin numero, de fecha 15/07/14, que la solicitud se realiza va telefnica al departamento antes se
le indique que no tiene el material solicitado, se procede a efectuar la compra por caja chica, la entrega del materia
compra, se entrega a los diferentes departamentos que conforman estas oficinas comerciales a travs de un forma
Material.
1.1.2. Verifique las gestiones realizadas ante las instancias correspondientes para la reactivacin de las
NO SE HA REDACTADO
1.1.2.1. En cuanto al mantenimiento y reparacin del parque automotor de las oficinas comerciales Pun
constato que la misma se efecta directamente por el responsable de las unidades vehiculares, el diagn
realizan los mecnicos de la empresa quienes son enviados por el Ing. Jaime Lugo, los cuales verifican
informan verbalmente al responsable, quien luego procede a la reparacin y/o compra de los repuestos
travs de caja chica.
1.1.3.1.Solicite a la Lder Operativo Comercial los documentos que evidencien los trmites efectuados
contadores, durante el primer trimestre del ao 2014.
SE RECIBIO INFORMACIN
2.1. En la revisin efectuada a la informacin entregada por el Lder Operativo de Comercializacin a travs de corr
de 2014, se pudo constatar, la Propuesta de Ajuste a la Estructura Organizativa de Distribucin, Comercializacin y
evidencia que no muestra firmas de ver sido aprobada. De igual forma, se evidenci memorando N CNGE-2014-0
por el Ing. Alejandro Snchez Coordinador Nacional de Gestin de Energa, el cual seala la aclaratoria efectuada a
los Estados, presentada por la Comisionadura Nacional de Distribucin, Comercializacin y UREE, en fecha 05/02
aspectos se indica, el ajuste efectuado al Departamento de Gestin de Energa. En este sentido, se pudo observar
por este rgano de control fiscal esta siendo atendida.
2.1.1 En las evidencias suministradas por el Lder Operativo de Comercializacin, a travs de correo interno, en fec
relacionados con la emisin de Lineamientos a los Centros de Servicios en cuanto a los procesos de cobranzas de
energa elctrica con tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes usuarios, se pudo constatar la existencia de d
3000/001 de fecha 30 de Enero 2014 y N 17943-3000/015 de fecha 17 de Marzo de 2014, dirigido a los Lideres de
se pudo apreciar las actividades relevantes que deben aplicarse para incrementar la recaudacin durante el ao 20
en las Oficinas Comerciales Punto Fijo y Caja de Agua, dos (02) memorando; N SCNC-030 de fecha 02/04/14, em
Nacional de Comercializacin y recibido por la Lcda. Amarilis Galicia en fecha 10/04/14, difundido vio correo interno
para gestionar la cobranza con los empleados de Corpoelec, y el memorando N SCNC-048 de fecha 07/05/14, el c
Gestin de cobro a los empleados de Corpoelec al 30/04/14, segn minuta sin numero de fecha 15/07/14. Adiciona
indica en minuta sin numero de fecha 16/07/14, que no ha recibido lineamientos por escrito o va correo interno, es
via telefnica. En cuanto a las tarifas de Grandes Usuarios recibe instrucciones del Ing. Jorge Caneln, Departame
indica las estrategias a seguir.
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MINUTA
Hora:
"Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las

iones para subsanar las observaciones planteadas en el Informe Definitivo
Junio 2013, referido a Evaluar el Cumplimiento del Procedimiento y Condiciones
de la Facturacin a Usuarios con Tarifas Residencial de Alto Consumo y Grandes
mayor Recaudacin en el Estado Falcn".
OBSERVACIN
macin solicitada segn memorando N PR-FL-ZUL-093-2014 de fecha 01/07/2014, el cual

entes al rea comercial del estado Falcn, en cuanto a la adquisicin de Material de Oficina,
v, siete (7) procesos de contratacin, de los cuales tres (3) fueron declarados desiertos, por su
mino, se efectuaron en fechas anteriores a la presentacin del Plan de Acciones Correctivas, (15
in se llevaron a cabo entre los meses de Marzo, Abril, Junio y julio 2013, informacin
n la dotacin de material de oficina, se pudo constatar en las oficinas comerciales Punto Fijo y
Departamento de Planificacin Comercial, a travs de notas de entrega, la Lcda. Amarilis Galicia
ue la solicitud se realiza va telefnica al departamento antes sealado, en caso de que el mismo
cede a efectuar la compra por caja chica, la entrega del material de oficina que se recibe y/o se
que conforman estas oficinas comerciales a travs de un formato de Control de Entrega del
as instancias correspondientes para la reactivacin de las unidades vehiculares.
cin del parque automotor de las oficinas comerciales Punto Fijo y Caja de Agua, se
te por el responsable de las unidades vehiculares, el diagnostico de los vehculos lo
s son enviados por el Ing. Jaime Lugo, los cuales verifican el estado de la unidad e
uego procede a la reparacin y/o compra de los repuestos, o servicios necesarios, a
al los documentos que evidencien los trmites efectuados para la obtencin de

o 2014.
NO
gada por el Lder Operativo de Comercializacin a travs de correo Outlook en fecha 08 de Julio
a la Estructura Organizativa de Distribucin, Comercializacin y UREE, de fecha Enero 2014,
ada. De igual forma, se evidenci memorando N CNGE-2014-017 de fecha 12/02/2014, emitido
l de Gestin de Energa, el cual seala la aclaratoria efectuada a la Estructura Organizativa para
cional de Distribucin, Comercializacin y UREE, en fecha 05/02/2014, donde, entre otros
mento de Gestin de Energa. En este sentido, se pudo observar que la recomendacin efectuada
da.
Operativo de Comercializacin, a travs de correo interno, en fecha 08 de Julio de 2014,

Centros de Servicios en cuanto a los procesos de cobranzas de los usuarios del servicio de
nsumo y Grandes usuarios, se pudo constatar la existencia de dos (02) memorandos, N 17943000/015 de fecha 17 de Marzo de 2014, dirigido a los Lideres de los Centros de Servicios, donde
ben aplicarse para incrementar la recaudacin durante el ao 2014. Adicionalmente, se constat,
gua, dos (02) memorando; N SCNC-030 de fecha 02/04/14, emitido por la Subcomisionadura
a. Amarilis Galicia en fecha 10/04/14, difundido vio correo interno, el cual seala los lineamientos
Corpoelec, y el memorando N SCNC-048 de fecha 07/05/14, el cual indica los avances de la
30/04/14, segn minuta sin numero de fecha 15/07/14. Adicionalmente, la Lcda. Yuraima Lpez,
e no ha recibido lineamientos por escrito o va correo interno, estos lineamientos son efectuados
Usuarios recibe instrucciones del Ing. Jorge Caneln, Departamento de Grandes Usuarios, quien le
POR LIDER OPERATIVO DE COMERCIAL
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1. Documentos y/o evidencias que demuestren la

2. Documentos que evidencien las gestiones realizadas

3. Documentos que evidencien los trmites efectuados

4. Documentos donde se evidencie la recepcin de

5. Documentos donde se evidencie la recepcinde

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al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las unidades

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2. Documentos que evidencien las gestiones realizadas

3. Documentos que evidencien los trmites efectuados

4. Documentos donde se evidencie la recepcin de

5. Documentos donde se evidencie la recepcin de

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Lugar: Coro Estado Falcn

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1.3. Dotacin de contadores

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1.1.1. La Coordinacin de Procura entreg la informacin solicitada segn memorando N PR-FL-ZUL-093-2014 de

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macin solicitada segn memorando N PR-FL-ZUL-093-2014 de fecha 01/07/2014, el cual

as instancias correspondientes para la reactivacin de las unidades vehiculares.

al los documentos que evidencien los trmites efectuados para la obtencin de

Operativo de Comercializacin, a travs de correo interno, en fecha 08 de Julio de 2014,

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