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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988).

Anlisis poltico
emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

Captulo 1
EL PROCESO DE
INVESTIGACIN

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--

Nadie tiene derteho la verdad


Solamente a lo que lu pIUCbu demuetlnlD. y nada mUo
E. Howard Hunt

lobOOucciD

no social y rlSico, mejor pertrechados estamos para actuar sobre l. Y e$to se


He visto aplica tanto a nuestro conocimiento de la
a un nia CllTieo aplicando 8 su odo poJitica corno al de otras materias. La
las circunvoluciones de una CJtTIJ{;O!a de clave para comprender y modificar nUe$labios suaves a lo cual, S03egado en tro entomo poHtico es, expresado de la
silencio, luuta su mismo espritu manera ms simple, conocerlo mejor.
Pero esta sencilla idea de conocer planescuchaba intensamente; y pronto la
ajeAda ilumin .tu rostro porque oa tea dos interrogantes mucho menos sim10$ murmullOlf que de ella :surgian, ples.: Cmo conocemos? Cmo debecon los que el motlitor expresaba una m os utilizar lo que sabemos? La primera
misteriosa uni6n con su mar natal. es una cuestin de mtodo: la segunda, de
WlLUAM WORDSWORTH, La excursin tica y preferencia. En el primer caso nos
interesa obtener y estructura r el conocimiento o la comprensin; en el segundo,
Curiosidad y necesidad son los motivos nos atanen las obligaciones morales que
esenciales subyacentes en la investiga- les acompaan. Ambas cuestiones requiecin humana. O intentamos comprender ren que ejercitemos nuestro criterio perel mundo que
rodea en aras del cono- sonal. y en ambas recurrimos a nuestra
cimiento. o intentamos comprenderlo pa- experiencia, pero cada una de ellas exige
ra poder proteger o mejorar la situacin su propio y distintivo esfuerzo intel~ual.
que nos depara. En cua lqu)er caso. nuesPara d eterminar cmo conocemos, tetro conocimiento conlleva a menudo, al nemos que establecer ciertas normas~ rigu
menos potencialmente, la aceptacin de rosas con las que definir la realidad polticiertos modos de perfeccionar las cosas ca. Por ejemplo, podramos definir la r.eaque descubrimos. En otras palabras, lidad poltica como el conju uto de nuescuanto ms sabernos sobre nUe$uo entor- tras e xpeencias y observaciones del ais-

nos

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emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
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Anlisis poltico empirico


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tema poltico:, Esto parece bien claro y puestos, el ciudadano de ingresos medios
concreto. Pero qu es el sistema polti. vivir ms holgadamente, pero disminuico? A qu tipo de observaciones nos rn los servicios sociales esencialmente
referimos? Hemos presenciado todos los destinados a los pobres, las personas de
acontecimientos polticos posibles, o es 'edad y los enfermos. Deben reducirse
nuestra definicin excesivamente limita- los impuestos? La respuesta, obviamente,
da? Es la realidad poltica, como parece no depende de lo que conocemos, sino de
indicar nuestra definicin, un producto la relacin que ese conocimiento guarda
del observador, o del propio sistema? Con con nuestra posicin social y nuestra escasemejante definicin, observadores dife- la de valores. Las ideologas y los sistemas
rentes, que hayan tenido diferentes expe- polticos aportan los medios necesarios
riencias y perspectivas, no slo llegarn a para estructurar y aunar las preferencias
entender la realidad poltica de maneras de los diversos individuos, pero son stos
distintas, sino que adems tendrn modos quienes toman las decisiones uno a uno,
" de comprensin diferentes. El resultado sin recurrir a una P!'!rspectiva comn.
Los expertos en ciencia poltica usan
puede ser un cmulo de conocimientos
sumamente individualizado sin mecanis- trminos grandilocuentes para distinguir
mo alguno para compartirlos .. As pues, entre estos dos tipos de consideracin. El
para determinar cmo conocemos se ha- primero, que se refiere a cmo (y qu)
br de alcanzar un modo de definir la conocemos, se denomina aI).lisis emprirealidad que sea de general aceptacin, co. El segundo, sobre cmo debemos utiun lenguaje comn de investigacin, para lizar nuestro conocimiento, se denomina
que .cualquiera que sepa las normas o anlisis normativo.~EI anlisis emprico
.. hable el lenguaje,. pueda comunicar so- trata de desarrollar y emplear un lenbre un comn entendimiento con todos guaje comn y objetivo para describir la
aquellos que hayan adquirido una forma- realidad poltica. El anlisis normativo
cin similar. Si todos convenimos en trata de desarrollar y examinar fines
cuanto a cmo conocemos, habremos de subjetivos, valores y reglas morales que
convenir, en definitiva, al menos en abs- nos guen al aplicar lo que hemos aprenditracto, sobre la cuestin, de orden supe- do de esa realida~
La mejor ilustracin de la diferencia
rior, de qu conocemos.
Para determinar cmo debemos utilizar entre ambos tipos de opcin la proporcio_
lo que sabemos se ha de seguir un proceso nan tal vez los personajes de la serie de
diferente. En ste no es necesaria la orto- televisin Star Trek. El Sr. Spock, que
doxia ni una preferencia comn, aunque interpreta en ella el papel del cientfico
tambin necesitamos un lenguaje comn extraterrestre, es la personificacin de la
que permita la comunicacin y el debate. mentalidad emprica. Tan slo le interesa
En ltima instancia, determinar la mejor lo que puede ser observado o deducido, y
o ms conveniente aplicacin del corioci- en modo alguno lo que sus compaeros
miento es una actividad subjetiva, perso- humanos sienten o prefieren ~irracional
nal. Todos tenemos ciertos deseos o nece- mente_o Percibe y evala la realidad, pesidades que nos llevan a dar preferencia a ro no la juzga. El Dr. McCoy, mdico de
una aplicacin del conocimiento determi- la astronave, en cambio, es la mentalidad
nada, y no es necesario -aunque pueda normativa personificada. Aun cuando poser conveniente---- que Ueguemos a un see una formacin cientfica, se deja guiar
juicio de valor comn. Si bajan los im- invariablemente por la preferencia y por

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B proceso de investigacin

el sentido de la rectitud ms que por la


lgica y por el sentido de la eficacia. Por
ltimo, James Kirk, capitn de la astronave, proporciona una sntesis de las opciones emprica y nonnativa. Recurre al conocimiento y . la capacidad de raciocinio
del Sr. Spock, pero tempera su juicio con
la sensibilidad moral de McCoy. Rechaza
los dos extremos, pero se sirve de ambas
tradiciones. Invariablemente, obtiene el
xito.
La sntesis del capitan Kirk encierra
tambin una leccin para nosotros, pues
el anlisis normativo sin el fundamento
emprico puede llevar a juicios de vlor
apartados de la realidad. Por otro lado, el
anlisis emprico sin la sensibilidad para
con las cuestiones normativas puede llevar a la creacin de una estructura factual
en el vado, un conjunto de observaciones
cuyo significado no estemos preparados
para comprender plenamente. Por eso, el
objeto que se persigue al emprender la
investigacin poltica es servirse de ambos tipos de anlisis ---emprico y normativo--, no slo para adquirir un mximo
de conocimientos, sino tambin para comprender la realidad poltica de la manera
ms completa posible. Y as, aunque en
este libro se hace especial hincapi en el
anlisis poltico emprico, nuestro objetivo es, adems de familiarizar al lector con
los diversos aspectos de la tcnica emprica, lograr que valore la perspectiva normativa, ms amplia, en la que se interpreta el conocimiento.
En este sentido, podemos considerar la
investigacin cientfica como una manera
de conocer, como un lenguaje comn de
investigacin. Sin duda, no es la investigacin cientfica el nico modo de conocer, pero s, en muchos casos y para mltiples fines, el ms eficaz. Se puede conocer mediante la experiencia, pero no todo
el mundo comparte la misma. Se puede
conocer manteniendo los ojos abiertos,

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mas no se puede estar seguro de que a


travs de esa observacin no cstruct1,\;tada
vayan a percibirse todos los su~ importantes y ni siquiera un conjunto r!presentativo de ellos. A1gunos pueden ~clu
so conocer mediante visiones o voces
secretas, y otros habr que tengan por
veraces sus descripciones y narraciones,
pero no todos pueden aprender mtodos
visionarios. Cada una de estas formas de
conocimiento cumple un propsito y tiene
sus aplicaciones, pero ninguna tiene en
cuenta la totalidad de los hechos o conclusiones ni el conocimiento de crrio se han
obtenido. Cada una de ellas permite la
comunicacin, pero ninguna nos ayuda a
adquirir una comprensin amplia y compartida.
La investi~acin ci~n!fica, en el sentido de estudio orientado por el mtodo
cien~f.i.co, s lo pellllite, y con creces, pues
no slo nos ofrece la posibilidad de conocer la realidad y evaluar los modos de
conocerla, sino tambin -por ser stos
comnmente entendidos por quienes han
aprendido el mtodo--- la de perfeccionar
nuestros medios de investigacin. La investigacin cientfica es un modo de conocimiento autocorrector en continuo desarrollo.
Ello es as porque la investigacin cientfica es explcita, sistemtica y controlada.Es explcita por cuanto todas I.<\s reglas para definir y examinar la realidad
estn claramente establecidas. Nada permanece oculto y nada se cree a ojos cerrados. Es sistemtica, esto es, cada elemento de prueba est vinculado a otro por la
razn o la observacin. No se toleran
explicaciones ad hoc ni se permiten ~egli
gencias de mtodo. Es controlada Wque
los fenmenos que se analizan, en UI. medida de lo posible, son observados de
manera tan rigurosa como el estado de los
conocimientos pennlte. Tan slo se llega
a conclusiones generalizadas despus de

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poJtico emprico

una evaluacin ponnenorizada y cuidado--

sa, y es lema la precaun (en el amplio


sentido de prestar gran cuidado y atenci6n al detalle)' Y por todas sus limitaciones, o precisamente a causa de ellas, la
investigacin cientfica abre a los versados en sus procedimientos un nuevo horizonte de comprensin de la realidad. Por
esta razn, se aplica el mtodo cienTfico

cin de la teoria. 3) selea:ln de tcnicas


de investigacin apropiadas. 4) observacin del componamiento. S) anlisis de
lmi datos, y 6) interpretacin de los resultados.: Estas seis etapas aportan el funda~
merito de organizacin para la mayor parte de este libro, por lo que valdr la pena
examinarlas algo ms detenidamente a
continuacin.

al estudio de la poltica.
I

En el contexto que aqu nos interesa,

': c!~.nire~ la investiga.cin cientffic~!=o

m o la . investigacin sistemtica. controlada, empirica y crtica de las proposiciones hipotticas sobre las relaciones supuestas entre (diver:oos) fenmenos . Esta frase no es nada improvisada, si que
es un resumen relativamente exacto de
los puntos que aqu nos ocupan. ~~~
,!~.Ug.cin cientfica o, para nuestros
fines ,j la investigacin cientfica social, e~
un mtodo' para contrastar trodas e hip6tesis mediante la aplicacin de ciertas
normas de anlisis a la observacin e
interpretacin de la realidad en circunstancias estrictamente delirnltBdas.l Son es~
tas normas y limitaciones las q'ie. hemos
de aprender si queremos adquirir y comunicar el conocimiento de la ciencia polti-

1:

'8.
Ta! vez, el mejor modo de empezar a
aprender esas normas y limitaciones sea
el de preguntarnos: cmo se desanolla la
investigacin:. en ciencia poltica? Como
sugiere la pregunta, esta investigun no
ha de entenderse precisamente como una
serie de observaciones o teonas, silla ~
mo un proceso de acopio e interpretacin
de informaciones.' Este proceso de il)~~$~
ligacin consta de seis etapas distintas
pero sumamente interrelacionadas: 1) formulacin de la teora, 2) operadonaliza, fred N. ke,linger, I"ouodal>oos 01 BeMlViora!
(Ne .... York: Hoh. Linchan and Winston,
1964). p. 13.

Resear~l,

Formulacia de 1. teora
Al emprender 18 investigacin en cien~
cia politica, lo primero que hay que hacer
es seleccionar un tema de iQ.yesgat;in
adeCuadO, y e"; ese momento se ve fcilmente la importancia: de combinar las
consideraciones empricas con las normativas. Qu criterios hacen que un tema
de investigacin se$- ms apropiado que
otro? Son varios los criterios que acuden a
la mente, y que van d~ los intereses
personales del investigador a los intereses
colectivos de la sociedad, pero la mayora
de ellos estn comprendidos en una de
dos categoras principales. Un tema determinado merece investigarse o porque
atiende a una necesidad especfica --esto
es, porque la respuesta al interrogante
que plantea ha de mejorar nuestro conocimiento terico de cierto fenmeno-- o
porque atiende a un9 necesidad social
-esto es, porque dicha respuesta puede
ayudarnos a tratar uno u otro de los problemas que nuestra sociedad afronta.
Aunque estos dos tipos de temas de
investigacin, a los que se suele denomi
nar investigacin bsica e investigacin aplicada. no son mutuamente excluyentes (abordar uno de ellos no significa necesariamente que no pueda abordarse el otro), con frecuencia compiten entre
s. P or ejemplo, debemos estudiar los
de terminantes hipotticos de agresin en
condiciones de estrs para construir un

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elo refinado de prediccin del comrtamiento humano, o. en lugar de ello.


hemos corn:entre.rnos en las razones de
loe disturbios y en los medios de evitarlos? Hemos de examinar con detenimiento los procesos de toma de decisiones
de los dirigentes nacionales para comprender la actuacin de stos, o concentrarnos en el modo de detenninar y evitar
los tipos de decisiones que llevan a la
guerra? Como son muy escasos los recursos de que se dispone (dinero. tiempo y
personal capacitado) para estudiar todos
los temas de investigacin potencialmente interesantes o importantes, es frecuente el conflkto ent~ la necesidad de realizar una investigscin bsica -----cuyos resultados prcticos, por notables que sean,
se aprecian casi siempre de manera indirecta y mucho mas tarde--- y la necesidad
de utilizar sin demora nuestro conocimiento cientfico en beneficio inmediato
de la humanidad aun cuando, en el proceso, podamos frenar impedir el desarrollo
ulterior de nuestra ciencia. El investigador habr de elegir personalmente de
acuerdo con sus propios valores.
Una vez que hemos determinado el
tipo de problema que deseamos abordar y
el tipo de contribucin que deseamoS bacer, tenemos que formular un tema de
investigacin ms especfico. Varias consideraciones nos ayudan a tomar esta decisin. En primer lug~r, debemos concretar el aspecto del problema en el que
estamos particularmente interesados.
Tan pronto como se desvanece e l entusiasmo inicial de la bsqueda, y hasta que
surgen las respuestas 8 nuestras pregun_
tas, la labor cotidiana fkilmente puede
resultar tediosa. En tales ocasiones, el
inters inherente del problema viene a
ser un factor motivador importante. un
acicate intelectual que nos manene en
accin hasta que se vislumbra el final del
tnel. No puede hallars~ respuesta ade-

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cuada a ninguna cuestin sin un arduo


trabajo. Por eso, el mayoc rle 10$ e rTOres
que podemos cometer es el de emp~ndef
una tarea que nos merece escaso il]!ers.
J En cuanto hayamos seleccionado un
t~ma de investigacin de inrer~s. t(8l!remos de examinar sus diversos e lementos o
componentes para determinar cul~ _lJI)Il_
importantes en nuestra investigacin. Dehemos hacer uso de nuestras facultades
de o~eryacirl y raf::!~l~i2.Y, en especial,
de la investigacin -propia y ajenaque ya se haya realizado sobre temas
afines, para establecer los factores principales relacionados con el comportamiento
que tratamos de comprender. Tal vez un
ejemplo sirva para aclarar lo que deci-

m",.

Imaginemos una ciudad llamada Pequea Amrica , situada en medio del desierto y fonnada por _varias millas de gasolineras y restaurantes que se extienden
desde la rampa de salida de una autopista
interestatal hasta el lmite del horizonte.
En Pequea Amrica no puede hacerse
otra cosa que comer y obtener gasolina.
Supongamos ahora que hemos decidido
estudiar el comportamiento de voto de los
habitanles de esa ciudad en las elecciones
presidenciales para poder explicar por
que unos votan por los demcratas y otros
por los republicanos. En este ejemplo
simplificado. los sujetos de nuestro anlisis (los ciudadanos de Pequea Amrica)
difieren entre s, exceptuando sus preferencias de voto, tan slo en dos aspectos:
o son propietarios o son trabajadores, y
unos estn vinculados a una gasolinera y
otros a un restaurante. Cada uno de estos
dos factores, que los expertos en vJencia
poltica llaman vara bies, represepta la
caracterstica de un individuo detetminado. Un ciudadano de Pequea Amrica
puede ser; 1) empleado de 2) restaurante
que 3) vota por los demcrntas, o bien 1)
propietario de 2) gasolinera que 3) vota

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AnliSIS poJitico empiriC<J

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por los republicanos. Como queremos explicar las diferencias en el comportamiento de voto con relacin a otros tipos de
diferencias entre los votantes, habremos
de centrarnos en todos los factores que
puedan influir en la preferencia electoral
personal. En este caw, nicamente tenemos dos entre los que elegir: condicin de
empleado o propietario, y vinculacin a
una gasolinera o un restaurante. A estos
dos factores los llamaremos, respectivamente, status socioeconmico (SES)
--donde la propiedad representa una
condicin superior a la de empleado-- y
vinculacin comercial. Hay alguna razn
por la que el conocimiento de una u otra
caracterstica personal nos ayude a predecir la preferencia de voto del individuo en
cuestin?
Para contestar a esta pregunta debemos hacer dos cosas. En primer lugar,
debemos pensar. Debemos preguntarnos:
hay alguna razn lgica por la que uno u
otro de esos factores pueda influir en el
comportamiento de voto? En segundo lugar, hemos de consultar las publicaciones
sobre ciencia poltica: hay en los estudios
ya realizados sobre este tema u otros afines alguna prueba emprica de que uno u
otro de esos factores influya en el comportamiento de voto? En realidad, hay escasos motivos para esperar que la variable
de vinculacin comercial, en este caso,
ejerza gran influencia en el oomportamiento de voto. Puede haber diferencias
entre los vinculados a las gasolineras y los
vinculados a los restaurantes, pero esas
diferencias no es probable que tengan
mucho efecto sobre las preferencias de
voto de las elecciones presidenciales. En
stas, pocos candidatos se presentan con
un programa a favor de las gasolineras y
contra los restaurantes (o viceversa), y en
igualdad de condiciones, no parece que
esta variable nos vaya a ayudar a explicar
el comportamiento de voto. En cambio, la

segunda variable, el status socioeconmico, es cosa bien distinta. Como el partido


demcrata se identifica popularmente camo el partido del trabajo, y el partido
republicano como el del mundo comercial, y como las personas de SES ms alto
es ms probable que voten por los republicanos que las de SES ms bajo, cabe
esperar que los empleados se inclinen por
el candidato demcrata y los propietarios
por el republicano, Por supuesto, las publicaciones de investigacin estn llenas
precisamente de este tipo de relaciones.
Por lo tanto, tanto el razonamiento lgico
como las pruebas experimentales apuntan
en la misma direccin. As pues, el tema
de nuestra investigacin podra expresarse con la siguiente pregunta:,~Influye el
SES del votante de Pequea Amrica en'
su preferencia de voto en las elecciones
presidenciales? ~
Es cierto que, en el mundo real, los
individuos difieren en mucho ms de dos
o tres caracteristicas, pero el problema
que afrontamos al formular un tema de
investigacin es esencialmente el mismo.
Como no tenemos los recursos necesarios
para medir toda variable posible, debemos escoger, de una manera razonada y
documentada, entre los miles de caracteristicas humanas (o institucionales) existentes, algunas que parezcan servirr.os
para explicar la pauta de comportamiento
que nos interesa. Habremos de hacer uso
de la lgica y de las publicaciones para
prever y determinar los factores que pudieran estar relacionados con ese comportamiento. Al hacetlo, no prejuzgamos
nuestros resultados, como a primera vista
pudiera parecer, sino que_afinamos nuestra reflexin sobre el problema de investigacin para establecer las vas de estudio
que ofrezcan mayores probabilidades de
conducir a una explicacin satisfactoria.'
Este proceso de afinamiento del tema d'
investigacin mediante una seleccin do~

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es lo que entendemos por foro

Operadoll&lh:.ciD. de la teom
Una vez que hemos establecido uno o
varios temas de investigacin y la teora
necesaria para Of'ientar nuestra bsquedol, debemos pasar a la fase siguiente, que
es la operacionalizacin. Esta cons!ste ~n
la . conversin o redefinicin de nuestras
nociones tericas, relativamente abstrec.
ta.!, en trminos concretos que nos permitan realmente medir aquello que nO$ proponemos. Supone el paso d.!:! .J? I~~? concePtual (reflexin sobre un problema) al
plano operacional (cmo resolverlo). Requiere que aprendamos a pensar en tr.
minos prcticos.
Supongamos, continuando con nuestro
ejemplo, que tenemos una hiptesis (he
mos determinado la respuesta que esperantO$ hallar para n uestro tema de inves.
tigacin): los ciudadanos de Pequea.
Amr~a de SES alto (proptetario!l) es ms
probable que voten a los republicanos en
las elecciones presidenciales que los de
SES bajo (empleados). Esto coincide con
las conclusiones de innumerables estudios
sobre el comportamiento de voto y es
razonable esperar que se cumpla tambin
en el presente caso. Pero cmo averi
guarlo con seguridad? No podemos, sin
ms, abordar a uno de esos ciudadanos de
Pequea Amrica y decirle: _buenas h.rdes. Es usted de status sociocoon6mico
alto o bajo? En primer lugar, es probable.
que la persona entrevistada no entienda
lo que decimos, ya que la expresi6n status
socioeconmico es sumamente tcnica y
tiene muchas variaciones de significado.
Y en segundo lugar, aun cuando obtenga .
mas una respuesta, probablemente no seremos capaces de interpretarla. Supongamos que e! entrevistado contesta: -Si. soy

de status socioecOomico aJlo.~ Alto respecto al de quin? Cmo de alto? Cmo


define la persona en cuestin el sratus
socioeconmico? Significa lo mismo liara
el entrevistado que para el investigador?
En cuanto tenemos. un concepto abstr~o_
en la mente, debemos hallar el modo de
definir de manera ms explcita lo que
para nosotros significa; y 9 continuacin,
habremos de fonnular nuesua definicin
en una pregunta o me-dida lo ms inequ.
voca posible.
De lo que se trata es d e elegir opciones
inteligentes, aunque arbitrarlas, entre nu
merosos matices de significado. Cuando
lItilizamos la variable SES, estamos peno
sando en los niveles de ingresos de 105
entrevistados, sus ocupaciones, o tal vez
incluso e,n sus nociones subjetivas de la
clase social a que pertenecen? Cada uno
de esos factores podra ser un componente del SES, pero tiene lIn significado un
tanto diferente y debe medirse de manera
distinta: cules fueron los ingre50S totales de $U familia el ao pasado? Cul es
su ocupacin? Se considera usted perte
neciente a la clase trabajadora, la clase
media o la clase alta?
En otras palabra.s, tan pronto como he
mos establecido a1guna hiptesis o tema
de investigacin, tenemos que examinar
muy de cerca lo que queremos decir exac
tamente con cada frase utilizada, y traducir esa definicin ms pre<:isa en indicadores mensurables. Lo que bu:'IC8lDOS, en
efecto, es el fInimo comun denominador
de signiftcado. (Por ejemplo, au nque no
todo el mundo asignada el mismo signifi.
cado a la expresin status socioecanm;00, casi todos entenderan lo mismo por
inAresos anuales en d6Iares). En el pfoce.
so, se reducen nuestros conceptos,;' se
pierden mati~s de significado, pero; pre
cisamente por eso, se afina mucrn;~ ms
nuestro pensamiento y aumenta en gran
medida nuestra capacidad dt comunicar

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An lisis palllico empirico

lo realizado en trminos claros e inequvocos. Este proceso de conventn y simplificadn, q ue llamamos operncHJnaliza
cin, es la clave ms jmfXJrtan(~ para
rea/;zar una investigac;n con sentido.

Seleccin de tcnicas de
investigacin apropiadas

--

--

Una vez que hemos determinado lo que


deseamos evaluar, habreffi05 de determin ar e l modo de hacerlo. Debemos idear
una ertrategia de investigacin, un plan
de ataque. En este punto, hay dos consideraCiones de primordial importancia. En
primer trmino,hemos de seleccionar una
tcnica o una combinacin de tcnicas
que nos permitan formular las preguntas
concretas - medir las variables concretas-- que nos interesan, y hemos de hacerlo de manera coherente con nuestras
operacionalizaciones. P or ejemplo, no podemos evaluar las actitudes d e los distintos votantes a nalizando el contenido de los
peridicos sobre unas elecciones determinadas, porque ese contenido puede re
flejar las opiniones de un director o las de
alguna5 personas cuyas cartas al director
son publicadas sin que forzosamente reflejen las opiniones de la m ayora de los
votantes. Ademas, el anlisis de las noticias o los editoriales no nos pennite distinguir entre los diferentes tipos de votantes,
como los de SES alto o bajo. P or lo tan to,
con ese aruilisis no podemos responder a
nuestra pregunta de investigrtci6n, es de
cir contrastar nuestra hiptesis. SI'!1A ms
til la labor de encuesta. Por otro lado,
supongamos que deseamos eva luar el tratamiento dado por un peridico a una
campaa poltica. Podramos analizar,
sencillamente. I'!\ contenido del propio peridico, contando las referencias a los candidatos, y as sucesivamente, o bien entrevistar a los lectores del peridico para

evaluar la informacin que recuerdan haber leido sobre la campaa. En el primer


caso tendramO$ una eva luacin directa
del contenido de la que habremos de deducir el impacto; en el segundo caso, tendramos u"na evaluacin directa del impacto de la que habremos de dl..-ducir el
contenido. Segn la precisin con que
formulemos la pregunta. podr ser provechosa una u otra estrategia o la combinacin de ambas_ El hecho es que la conveniencia de emplear una tc:nica de investigacin dete rminada viene dada en gran
parte por e l problema cuyo estudio hemos
elegido.
Pero hay una segunda consideracin,
que podramos dl"nommar viabilidad. Es
la etapa del proceso de inve~tigaci6n en la
que nos disponemos a abandonar nuestra
torre de marfil para entrar verdaderamente en el mundo real. Por eso, debernos cerciorarnos de que, cualquiera que
sea el mtodo o tcnica que escojamos,
puede empleane adecuada mente en e l
particular conjunto de condiciones que
muy probablemt>nte habremos de afrontar. Por ejemplo. com o en nuestra Pequea Amrica no hay peridicos (solamente
gasolineras y restaura ntes), no podemos
aplicar el anlisis de contenido aunque lo
qlleramos. An logamente, la manera mas
directa de medir el gr9.do de te nsin entre
los. dirigentes de la Repblica Popular
China y los de la Unin Sovitica podra
consistir en rea lizar una serie de e ntrevistas personales con los Pf"opios dirigentes,
pero dichas entrevistas son, en el mejor
de los ce.sos, difciles de obtener. En cada
circunstancia, habremos de hallar el modo ms idneo posible de medir las variables esenciales. As pues, la tcnica viable
es aquella que ofrece la maxima eficacia
dentro de las Iimitacionet de la situacin
en que se encuentra el investigador.
En resumen. debemos encontrar !.1M
manera de medir las variables que desea-

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El proceso de inV6Stigacin 23

mas medir que sea 1) coherente con nuestras definiciones de trabajo de las variables y 2) factible. Debemos ser todo lo
cientficos que sea posible, pero ;lo podemos serlo en la medida que las circunstancias permiten.

Observacin del comportamiento


La cuarta etapa del proceso de investigacin supone la aplicacin real de la
estrategia de investigacin desarrollada
en la tercera. Son numerosos los factores
que se han de tomar ahora en consideracin, pero hay dos de ellos que merecen
mencin especial: el primero es la posibilidad de generalizacin, y el segundo, la
reactividad.
La posibilidad de generalizacjn es la
posibilidad de generalizar o ampliar con
cierto grado de seguridad las conclusiones
8 que hemos llegado observando el comportamiento en algunos casos al comportamiento presumible de toda una poblacin. Es una cuestin que debemos tener
en cuenta al seleccionar los casos particulares (individuos, decisiones, organizaciones o naciones) que deseamos estudiar. Se
trata, en este aspecto, de un problema de
escala. Por ejemplo, si un suceso o una
cuestin que deseamos estudiar se produce solamente cuatro o cinco veces o aparece slo cuatro o cinco veces en un
conjunto, podemos examinar cada uno de
esos sucesos o cuestiones por separado y
fonnular varios enunciados generales sobre ellos con razonable seguridad de que
nuestras conclusiones son aplicables a todos los casos. Pero si, como ocurre mucho
ms a menudo, nos encontramos con tantos cientos, miles o millones de casos que
es imposible examinarlos todos de manera directa, tendremos mucha menos seguridad de que el estudio de unos cuantos,
tal vez menos del uno por mil, nos permi-

ta fonnular enunciados exactos sobre todo


el conjunto. En tales circunstancias, iJebemos establecer una estrategia, que~_
le llamarse procedimiento de muestrio,
que nos pennita determinar, entre esos
numerossimos casos, unos cuantos que
podamos estudiar para llegar a conclusiones aplicables a todos ellos. En este punto, hemos de precisar cuntos casos vamos a estudiar y cmo seleccionarlos, y
tratar de evaluar su representatividad. La
clave para obtener las mximas posibilidades de generalizacin radica en seleccionar, para su observacin, aquellos casos que mejor puedan representar a todos
los existentes, es decir que 'sean ms caractersticos del conjunto.
Una vez que hayamos seleccionado los
casos para analizarlos, tendremos que observarlos cuidadosamente. Nos abstendremos de evaluar los fenmenos o comportamientos polticos de manera reactiva. La reactividad alude a la sospecha de
que la persona que realiza"el estudio o los
mtodos del propio estudio puedan influir
en el modo de comportarse o de pensar de
los sujetos observados, o modificarlos, en
ausencia del investigador. Dicho de otra
manera, existe el riesgo de que el propio
acto de observacin haga cambiar el comportamiento de los observados y de que,
en consecuencia, Jos resultados de la observacin sean engaosos. Probablemente, el caso clsico de observacin reactiva
sea un estudio efectuado en 1939 sobre
los efectos que tuvieron las modificacio~
nes de las condiciones de trabajo en una
determinada fbrica en la proauctividad
de los trabajadores. Durante ms de un
ao se modific una serie de factores tiles
como horas de trabajo, periodos de descanso, alumbrado y mtodos de paga:de
un pequeo grupo de trabajadores. Cualesquiera que fuesen las condiciones de
trabajo -ms o menos horas, escasos o
frecuentes perodos de descanso o alguna

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

24 Anlisis poltiCo emprico

otra variant~ ese grupo de trabajadores


produca ms que todos los otros compa*
fieros de la fbrica. Se comprob que el
factor ms influyente en su productividad
era el grado inusitadamente elevado de
moral del citado grupo, debido al hecho
de que sus integrantes saban que eran
objeto de observacin y experimenta*
cin 2 Este efecto, llamado de Hawthome
por el nombre de la fbrica donde se
observ por primera vez, significaba que
no poda obtenerse ninguna conclusin
sobre la relacin entre las condiciones de
trabajo y la productividad porque el acto
de observacin creaba una realidad falsa,
un ambiente de trabajo que no era el
normal.
A veces, al emprender una investiga*
cin en ciencia poltica nos encontramos
con ejemplos similares y patentes de reac*
tividad. Un entrevistador impertinente o
desdeoso, una pregunta tendenciosa o
un observador indiscreto pueden deterio*
rar tanto la situacin de la investigacin
que no pueda darse crdito a sus conclu*
siones. Pero las ms de las veces el proce*
so es ms sutil. Por ejemplo, podramos
provocar reactividad aun habiendo alec*
cionado al entrevistador debidamente pa*
ra que haga la pregunta correcta. Pregun*
ta: ~Est usted a favor o en contra de la
poltica econmica del Presidente?~. Res*
puesta: ~Estoy a favor. Creo que es una
buena idea~. Pero cmo sabemos con
certeza que nuestro entrevistado ha pen*
sado realmente en algn momento en la
poltica econmica del Presidente antes
de la entrevista? No es posible que la
propia entrevista haya actuado de catalizador, cristalizando, en efecto, los pensa*
mientos del entrevistado y creando una
opinin donde no haba existido? Esto
~ F. J. Roethlisberg y W. J Dickson, Matlao!e.
menl and the Worker (Cambridge, Mas~.: Harvard
Univet. ity Pres~ . 1939).

tambin es reactividad, pero de un tipo


mucho ms difcil de detectar y de evitar.
No basta con lanzarse al ruedo annado
con unas cuantas preguntas. y empezar a
buscarles respuesta. Hemos de determi.
nar con sumo cuidado cmo y dnde V8*
mos a hacerlo, cmo y a quin vamos a
observar. La mejor teora y el mejor plan
de ataque pueden malograrse si no aftna_
mos nuestra observacin.

Anlisis de los

i
1,
I

c:bJ.tos

Los elementos de infonuacin sobrec8*


da caso que reunimos durante nuestras
observaciones se llaman datos, y una vez
que los tenemos en nuestro poder, vis
lumbramos el ftnal. En ese momento, se
trata de aseguramos de las respuestas que
hemos hallado a nuestro interrogante de
investigacin. Podemos hacerlo, en mu*
chos casos, contestando a tres preguntas_
En primer lugar, existe alguna vincula*
cin entre el comportamiento que espera*
mos explicar o comprender mejor y los
factores que, segn creemos, pueden ayu*
darnos a hacerlo? Supongamos, por ejem*
plo, que esperamos comprobar que las
personas que difieren en su nivel de edu*
cacin fonual diferirn sistemticamente
en la probabilidad de votar. Sucede eso?
Suelen diferir entre s en una de esas
variables las que difieren constantemente
en la otra? Muestran una mayor proba.
bilidad de votar o de no votar, de manera
regular, las personas con alto nivel de
educacin que las de bajo nivel? Al eX8*
minar los datos, podramos comprobar,
por ejemplo, que los de menor nivel edu
cativo suelen votar en proporcin pareci*
da a la de los de mayor nivel; que cono
ciendo el gTado de educacin de una per*
sona no podremos predecir ni explicar la
diferencia entre la probabilidad de que
vote y la de que no lo haga. Si tal es el

II
I
I

lJr.

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
El proceso de investigacin 25

caso, decimos que el nivel de educacin


no influye en la probabilidad de votar,
esto es, que no hay asociacin entre ambas variables. Nuestro anlisis no respon_
de a nuestras expectativas. En cambio, si
descubrimos que, en seis o siete ocasiones
de cada diez, conociendo el nivel de educacin podemos predecir con exactitud la
probabilidad de que "ote una penaona.
ello vendr a probar nuestro supuesto de
que ambas variables estn relacionadas.
Esto nos indica que, en lo que al voto se
refiere, las personas con mayor nivel educativo son sistemticamente diferentes de
las de roen<)(' nivel y nos ayuda a como
prender el comportamiento de voto de los
SUjetOl que estudiamos. As pues, lo primero que se ha de averiguar al evaluar
una hip6tesis, es si las dos variables estn
estadlsticamente relacionadas.
En cuanto se ha establecido esa relacin, debemos hacemos una segunda pregunta no menos importante: Cmo estn
relacionadas las dos variables? Muestran los de mayor nivel educativo una
mayor tendencia a votar que los de nivel
menor? Por el contrario, muestran una
menor incliilacin a votar? O bien, es
an ms compleja la relacin entre las

variables? Si hemos reOexionado sobre


nuestra hiptesis y tenemos motivoS para
esperar que el nivel . de educacint est
relacionado con el voto, probabIenrente
pensaremos en uno U otra de esas pOibili.
dades.
..;,
Podemos sostener, por ejemplo, que el
hecho de tenec una mayor educacin (or
mal acrece la posibilidad de poseer la
aptitud e infonnac.in necesarias para alimentar el inters por la poltica. En consecuencia, ser ms probable que vote
una persona ms educada que una menos
apta o infonnada. Por lo tanto, cabr
esperar que el voto sea ms frecuente o
ms. comn entre las personas mas eduaJl'
das. Este tipo de relacin queda ilustrado
en la figura 1.18, donde los. puntos de la
Unea representan los valores correspondientes en ambas variables.
Pero tambin podriamos sostener que
cuanto ms alto es el nivel de educacin
de una perwna mayor es su tendencia a
considerar ftil la actividad poltica. En
esta perspectiva, la educacin suscita e l
desencanto, que a su vez reduce la inclinaci6n a votar. En este caso, esperamos
que el voto sea mBll frecuente entre los
menos educados de nuestros sujetos. de

Tendencia
8

votar

Tendencia
11

no votar L ____ ____


Mfmor nivel
educ.arivo

"

FIGURA 1.1.

Mayor niv ...1


educati.....

Menor nivel
edw:,ativo
b)

Mayor oivt:\
eGucativo

MeROr nivel
educat ivo

"

Re/ed6n entre el nivel de educacin y J/J probabilidad de "aro.

.-....

--

....-

-'"-

"

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
2ti

Anlisis poI/ico emprico

estudio. En la figura l.lb se ilustra este


tipo de relacin.
Podamos incluso suponer que la educacin favorece las aptitudes e intereses
hasta cierto punto, pero que quienes sobrepasan ese lmite de educacin (por
ejemplo, los estudiantes universitarios) se
sienten cada vez ms desilusionados y
menos interesados en la poltica. En tal
caso, esperamos que el voto sea ms frecuente entre los que poseen un grado
moderado de conocimientos. y que los
niveles de voto ms bajos se siten en
ambos extremos. Esta relacin ms compleja queda ilustrada en la figura l.lc.
En cada caso existe una relacin entre
el nivel de educacin y la probabilidad de
voto, pero es obvio que las consecuencias
de esas relaciones cambiantes difieren
ampliamente. Y as, es posible que hallemos una neta relacin entre las dos varia_
bles sin que por eno logremos corroborar
nuestra hiptesis.
Por ltimo, debemos hacemos una tercera pregunta, tal vez menos obvia. Qu
probabilidad hay de que cualquier relacin que hayamos encontrado entre las
variables en el estudio de un pequeo
nmero de casos la hallemos tambin al
estudiar todo el conjunto del que los hemos escogido? Este es, sencillamente, un
modo estadstico de preguntarnos hasta
dnde hemos conseguido que nuestra pe_
quea muestra sea representativa de la
totalidad. Si hemos tomado las decisiones
adecuadas al seleccionar los casos concretos de estudio, podemos afirmar con seguridad que nuestras conclusiones, aunque
slo estn basadas en unos cuantos casos,
pueden aplicarse a todos. Si hemos cometido errores, ahora tendremos menos seguridad. Por desgracia, como se aclarar
en captulos subsiguientes, cuando nuestras conclusiones se basan en una muestra
de la poblacin, nunca podemos estar totalmente seguros de ellas.

Interpretacin de los resultados


Finalmente, llegamos a un punto en
que debemos reunir todos los elementos
de nuestro estudio: hemos logrado planteamos verdaderamente la cuestin que
pretendamos en nuestra investigacin?
Qu hemos descubierto? Cul es la importancia esencial de nuestros hallazgos?
Hasta dnde responden esos resultados
a nuestras expectativas? En esencia, hemos acabado por reducir algn aspecto
del comJXlrtamiento poltico a una serie
de nmeros que quiz puedan revelar
relaciones estadsticas. Hemos de determinar lo que esas relaciones -y otras
cosas que hemos aprendido a lo largo de
nuestra labor~ nos dicen sobre la respuesta al interrogante de nuestra investigacin. Pero adems debemos reflexionar
con espritu crtico sobre la propia investigacin: hemos cometido algn error gra_
ve en nuestra tarea que pueda invalidar
las conclusiones? Hemos logrado mantener una estrecha relacin entre teora e
investigacin y entre la teora y la realidad de la actividad poltica? Podemos
atribuir todos nuestros hallazgos aparentes sobre el mundo real a lo que hemos
hecho (o dejado de hacer) en la investiga.
cin ms bien que a los acontecimientos
reales? Es difcil contestar a estas pregun
tas, pero el buen investigador siempre
habr de intentarlo porque, mientras no
10 haya hecho, no podr saber el crdito
que merece el producto de su investigacin.
Este breve panorama de las seis etapas
del proceso de investigacin dar una
buena idea de cmo es la investigacin en
ciencia JXIltica y de qu trata este libro.
Dedicaremos gran parte de l a lo que ha
de saberse para realizury evaluar cada
una de esas tareas. Por supuesto, comprendemos que la mayora de los lectores
no sern nunca investigadores en ciencia

'I
I

'

,
'.

'1'11

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~

,L

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
El proceso de investigaCifl

poltica. Pero sabemos tambin que los


mismos conocimientos que son necesarios
para efectuar una investigacin propia de
buena calidad pueden servir asimismo a
la hora de adquirir una aptitud ms cabal
y ms critica para la lectura y evaluacin
de las investigaciones ajenas, y que sta
es una capacidad que todos los interesados en el estudio de la poltica haran bien
en poseer. La investigacin en ciencia
social se utiliza cada vez ms como base
para las polticas pblicas y las decisiones
jurdicas. Por lo tanto, es tambin cada
vez ms importante que Jos ciudadanos
puedan juzgar los mritos de la investigacin para cumplir sus responsabilidades
en una sociedad democrtica.

XI

El conjunto de conocimientos que llamamos ciencia poltica no se nos transmiti grabado en piedra en la antigedad:
crece, cambia y se perfecciona sin CIsar.
Cada elemento de investigacin ef; un
enriquecimiento potencial de nuestr6 ronacimiento y comprensin. Pero ese poteflcial s610 puede cristalizar si la propia
investigacin resiste un anlisis critico, sj
se ajusta a las normas admitidas. De estas
normas trata nuestro libro, y su aprendizaje -para la propia investigacin o para
la lectura crtica- proporcionar una base tanto para la comprensin de las publicaciones de ciencia poltica como para
hacec a sta nuevas aportaciones.

..

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


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Captulo 2
CONSTRUCCIN DE
LA TEORIA: CONCEPTOS E
HIPTESIS EN CIENCIA
POLTICA
,i\

" ... ~

>

;; J"~~f ~:(Sf '\

.'c .",..,.k

,> ~

~~

.....,

Las cuestiones polticas son siempre


complejas. Llevarn a una mayor igual.
dad las resoluciones judiciales que conducen a la integracin racial en las escuelas
pblicas, o incrementarn las diferencias
raciales al fomentar la "fuga de los blan.cos,. hacia los suburbios segregados? Si el
Presidente retira las tropas norteamerica
nas de Europa, asegurar esto la paz
mundial o causar la guerra al provocar la
agresin sovitica? Si el Congreso rebaja
el impuesto federal sobre la renta, crear con ello un nuevo gasto suficiente para
reducir el desempleo o no har otra cosa
que aumentar la inflacin? Emprendemos la investigacin en ciencias sociales
prque deseamos comprender el mundo
complejo que nos rodea, ya sea por la
satisfaccin de conocer, ya sea porque
queramos ser capaces de prever o incluso
controlar los acontecimientos.
As pues, la investigacin cientfica empieza con algo que deseamos conocer.
Este es nuestro tema de inveshj,acin,
que, por lo comn, es de orden muy general. Tal vez deseemos saber, por ejemplo,
por qu algunos apoyan activamente la

proteccin dei medio ambiente mientras


que otros se oponen a ella o son indiferen
tes. El modo ms eficaz de hallar una
respuesta exacta (y, por 10 tanto, til)
consiste en emplear mtodos reconocidos
de investigacin emprica para estudiar
las relaciones que vemos en el mundo.
Para poder emplear procedirrentos cientficos en nuestro deseo de hallar una
respuesta que sea de general aceptacin,
tenemos que convertir esa pregunta sumamente general en una o varias muy
especficas. De lo contrario, no sabremos
qu observar para buscar la respuesta ni
podremos comprender de qu modo se
relaciona lo observado con nuestro tema
de investigacin.
Para transformar nuestra pregunta gew
neral en una o varias especficas, hace
falta formular algunas explicaciones plausibles de lo que observamos. Podriamos,
por ejemplo, sostener que en la dpinin
sobre la proteccin del medio ambiente
influye el empleo del interesado? entre
otras cosas porque ciertas ocupaciOnes se
benefician de las medidas protectoras del
medio ambiente, mientras que otras re-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
30

--

-.

..

Analisis poIitiCO emprico

sultan peJjudicadas por stas (al menos a


corto plazo). Tambin podramos creer
que la edad influye en la actitud para con
la cuesti6n ecolgica. porque los jvenes,
en su perodo de crecimiento, han cobrado conciencia de los problemas de la contaminacin, en tanto que sus mayores
crecieron antes de que se comprendieran
esos problemas.
Estas explicaciones nos ayudan a reducir la complejidad de la vida social y nos
ponen en situacin de iniciar el estudio
cientfico. Podemos aplicar la lgica y la
informacin que ya poseemos sobre las
relaciones empricas al anlisis de una
serie de cosas que esperamos sean ciertas
si nuestra amplia explicacin es vlida. Y
ahora podemos formular preguntas como
las siguientes: apoyan los jvenes la legislacin sobre el medio ambiente ms a
menudo que los adultos? Apoyan los
oficinistas y los profesionales las medidas
sobre el medio ambiente ms a menudo
que los trabajadores manuales? Podemos
idear el modo de hacer observaciones que
nos permitan responder a esas preguntas
y, una vez que hayamos explorado pregUntas COnCtetas en nmero suficiente,
contestar por fin a la pregunta inicial de
nuestra investigacin.
Cuando intentamos formular explicaciones posibles de los acontecimientos,
estamos teorizando o desarrollando teoras. Creamos stas en nuestro esfuerzo
por comprender. Las teonas nos ayudan a
orientar nuestra investigacin y a determinar si nueStra comprensin es correcta.
Por eso, la construccin de la teora es la
primera etapa del proceso de investigacin, y por eso es esencial que comprendamos la relacin entre teora e investigacin.
Una teora inadecuadamente desarmliada puede llevarnos a realizar una 1nvesti~acin que no sirva para dar respuesta a "la pregunta que inicialmente suscit

..........

nuestro inters. Sin una teora correcta no


podremos afirmar por qu los .. halIai:gos
de nuestra investigacin proporcionan
una respuesta a la pregunta que en sta
nos habamos planteado. Supongamos
que iniciamos la investigacin solamente
con la pregunta antes expresada. Si preguntamos a una muestra adecuadamente
seleccionada de 1.500 estadounidenses su
opinin sobre la proteccin del medio ambiente y les hacemos una serie de pregun
tas sobre sus caractersticas, podemos uti
lizar nuestros resultados para describir los
tipos de personas que estn a favor o en
contra de la legislacin sobre el medio
ambiente, pero no podemos afirmar por
qu. la apoyan o se oponen a ella.
Por otro lado, si partimos de una teora
que venga a explicar por qu los individuos apoyan las medidas de proteccin
del medio ambiente o se oponen a ellas y
formulamos nuestras preguntas para comprobar si eran acertadas las expectativas
que lgicamente se seguan de dicha teora, nuestros resultados nos ayudarn a
comprender por qu aqullos adoptan
una u otra actitud.
Para simplificar, supongamos que, segn nuestra teora, la primera preocupa~
cin d la gente es su bienestar econmico
y que su pstura sobre la proteccin del
medio ambiente viene totalmente deter~
minada por la manera en que, a su pare~
cer, afectar a sus ingresos la legislacin
propuesta. Una expectativa o prediccin
que lgicamente se deriva de esta forma
de razonar es que quienes esperen resul.
tar econmicamente perjUdicadOS por las
leyes de proteccin del inedia ambiente
se opondrn a ellas, mientras que quienes
esperen resultar beneficiados las apoyarn. Si nuestra teora es una explicaci6n
adecuada de cmo se adoptan ciertas actitudes sobre la proteccin del medio ambiente, esa prediccin deber ser una afirmacin exacta sobre las relaciones del

--------------~

Ii,
l'

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid:
Alianza.
..
.. _ --

'_'_

Construccin

mundo real. Entonces podremos hacen)C)S


una idt>a de la utilidad de nuestra teora
comprobando la exaclitud emprica de la
predK:cin que lgicamente se sigue de
ella. Por ejemplo, podriamos preguntar a.
la gente su opinin sobre la protecein del
medio ambiente y el efecto que, a su
pare<:er, puede tener en sus ingresos, para
averiguar si la prediccin queda c.orrobo~ada por lo que vemos en las reladones
reales. Cualquiera que sea el resultado, la
investigacin nos indicar as, en cierta
medida, por qu los interrogados opinan
de un modo determinado sobre esta cuesheSn. si a investigacin se ha realizado
correctamente y la predicci6n resulta
acertada, tendremos razones p&ra creer
que hemos fonnulado una explicacin satisfactoria para el comportamiento estudiado y buscar nuevas pruebas de su utilidad. Si la prediccin resulta equivocada,
al menos tendremos motivos para creer
que esta teora probablemente sea infrucluosa .para comprender las opiniones SObre el tema, y podremos empezar a indagar otras explicaciones posibles.
Tanto si la iniciamos con una teoda
coffl9 sin ninguna, la investigacin puede
mostrar los mismos hechos. Pero stos
slo facilitarn nuestra comprensin si po_
demos vincularlos entre s mediante una .
teora. Si sabemos que los oficinistas y
profesiona!C'S tienen mayor tendencia que
los trabajadores manuales a apoyar la
proteccin del medio ambiente, esto slo
nos ofrecer una explicacin de las actitudC'S adoptadas si podemos dar alguna razn por la que deban estar relacionadas la
ocupaci:>n ' y la postura sobre la ecologa.
De otro modo, el hecho podra ser fortuito, y no por conocerlo estaramos: en mejores condiciones de explicar las actitudes
de la gente. Las teoras proporcionan
conjuntos de razones por la'! que los hechos deben estar conectados de un modo
determinado, y hacen que Jos hechos ~an

eJe la teora 31

tiles al ofrec~rn os una estructura para


interpretar/M y para ~r 18!J reJtiCionea
entre eIJM.
El objeto de este captulo es ayud;11te 8
comprerldeL-cmo se desarTollan la$'~eo
ras y cmo se utilizan Para orien~ la
investigacin. Expondremos en l la naturaleza de.la teorizacin en la ciencia sodal, los elementos de que constan las
teoras, y la relacin entre Stas y el resto
del proceso de investigacin. Cuando
haya terminado el captulo, deber ser
capaz de empezar a pensar en las cuestiones polticas que le interesan de: una ma_
nera que ~ prepare para emprender la
investigacin emprica si~temtica, 8 fm
de dar respuestas vlidas (si no completas) a dichas cuestiones,

Naturaleza de 1. teorta
en Ciencia Soclal
Construimos teoras por dOs razones.
En primer luga r. esperamos que nos sirvan Para simplificar la realidad con el fm
de comprenderla p'ara controlarla mejor o
adaptarla. En segundo lugar, Wla vez que
hemos alcanzado esa comprensin, las
teoras pueden guiamos para comprobar
su exactitud. Para ello, nos ofrecen un
fundamento lgico de expectativas o predta:iones sobre el mundo que pueden
compararse con la realidad mediante tcnicas de. investigacin apropiadas. Cuando nuestras predicCiones resultan fundadas, tambin lo es la interpretacin que
les sirve de base, y crece nuestra confianza en haber entendido Cmo funcionan las
cosas. Cuando nuestras predicciones resultan inexactas, empezamos a po",r en
duda nuestra interpretacin de Jos
Y a buscar la manera de mejorarla. -i
.',
Las teoras son conjuntos de si~1oB
lgieamente re/4Cionados que repTesentan /0 que creeme que S/I< 'ec/e en el

*hoS ,.

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

mundo. Son. simpleme nte, herramientas nos una idea basndonos en la experieninte lectuales. Es importante entender es cia >enanal, en la observacin casual o en
to, pues nos sirve para comprender que el penMUniento creador. Ms a menudo,
las teonas no son, en sentido absoluto. comprobaremos la conveniencia de invesverdaderas ni falsas;' tan slo ms o menos tigar lo que otros han averiguado sobre el
tiles. As como hay ms de una manera tema. t..s teoras eficaces se inician a
de hacer un martillo. hay muchos modos partir de un conocimiento pormenorizado
de desarrollar teoras que expliquen la de los sucesos que deseamos explicar. Sin
vide. poltica. Esto significa que no cabe tal conocimiento, probablemente no Jo.
esperar descubrir una teona del mismo graremos comprender lo que ha de expli.
modo que un explorador descubre una carse ni tendremos una idea de dnde
nueva isla. Por qu? Porque las teoras hemos de empezar a buscar las relaciones
no existen ... ah. para descubrirlas. Son que nos servirn para explacar los sucesos.
Los disturbios masivos que tuvieron luproducto de la imaginacin humana, de
un a rduo trabajo Y. a veces, de la buena gar en numerosas ciudades norteamericanas a fines de los aos sesenta proporciosuerte.
Si las torfas son esenciales para una nan un ejemplo de la importancia que
investigacin correcta pero no pueden tiene el conocimiento de los hechos para
descubrirse simplemente examinando poder conceptualizar de manera adecuamontaas d e salidas impresas de ordena- da los problemas de investigadn. Cuandor durante horas intenninahles, cmo do se produjeron por primera vez los distrata remos de construir una teora que turbios. muchos funcionarios pblicos
nos oriente en nuestro esfuerzo por com- dijeron que eran obra de un grupo de
pre nder los a spectos de la vida poltica ciudadanos.. pobres sin vnculos estables
que nos interesan? Qu procesos inter con la sociedad. Si hubiramos aceptado
vienen? La respuesta no es clara ni send ~ esa interpretacin e intentado comprenlIa, pues las teoras se desarrollan de di der 105 disturbios, habriamos definido
versas mane ras. No podemos esbozar una nuestra tarea diciendo que se trataba de
serie de procedimientos para lograr ,una explicar por qu ese populacbo~ tan nuteora til del'mismo modo que pdramos meroso se habia concentrado en nuestras
describir la ~oera de construir una apa ciudades en aque\los momentos y qu le
rato estereofnico. Pero podemos dar una haba impulsado a la revuelta. Para expli.
explicacin de las principales ideas y eta- carIo, muchos funcionarios pblicos
pas que generalmente conlleva (a cons adujeron la supuesta presenc;ia de agitatruccin de una tea. La primera es la dores exteriores.
Sin embargo, los expertos en ciencia
cotlcepfualiZlff:in del problema.
social rea.li;zaron e ntrevistas en las duda~
des. agitl'das por los disturbios. y supimos
Lgica de la construccin
que la revuelta no se limitaba al JXIpulade la leorla
cho. En realidad, los revoltosos, conside
rados como un grupo, diferan bien poco
E:npe.z ando con el suceso o comporta. del sector general de \a pob\acin negra
mie nto que deseamos comprender, debe_ de esas dudades. Este hecho nos presenmos preguntamos en primer lugar qu
sabemos sobre el fenmeno que pudiera
1 R. M. Fog..lson y R. B. Hill, . Wbg Riou ? A
ay udamos a elltplicarlo. Podemos formar Study uf Part icipallon ,n thO. 1967 R"m_, m Sup

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Construccin de la teora 33
ta una tarea de investigacin muy diferente de la sugerida por la interpretacion
sobre el populacho. Ahora debemos tratar
de comprender lo que impuls a rebelarse
a ciudadanos negros normales con empleos, familias y otros vnculos sociales.
Las explicaciones subsiguientes se centran en variables tales como la reaccin
de los negros ante el racismo de los blancos ms que en la de los agitadores exteriores.
En este caso, un conocimiento insuficiente de los hechos podra habemos inducido a errores fundamentales en nuestra labor de construccin de la teora. De
ah la importancia de la investigacin
aploratoria. destinada a establecer los
hechos en un caso dado. De ah, tambin,
que hayamos de buscar en las publicaciones existentes informacin sobre los fenmenos que tratamos de explicar si aspiramos a deSarrollar teoras vlidas.
Pero una vez que nos hemos formado
una idea del mayor nmero posible de
hechos que estn a nuestro alcance, cmo construimos una teona que explique
esas observaciones? Por lo general, empezaremos por indagar en los hechos
aquellas pautas que den razn de los sucesos observados.
Por ejemplo, cabra preguntarse qu
provoca las protestas polticas en los campus universitarios. Para contestar a esta
pregunta, habr que explicar lo que lleva
a los estudiantes a tomar parte en las
protestas. Si hemos figurado entre los revoltosos o los hemos conocido, podremos
hacernos una cierta idea de sus motivaciones, pero para formular una explicacin de por qu participan numerosos estudiantes har falta informacin sobre un
nmero de personas mucho ms elevado.
Convendr que intentemos obtener datos
plemenutJ Studies for the Naf<ma1 Advi.o.ry Como
m;~";on on

Civil

D;1I<}tder~(1968).

sobre las caractersticas y los motivos de


los estudiantes rebeldes en general,am el
fin de formular nuestra explicacin: Si
entre los que protestan hallamos rasgos
comunes que los distinguen de los qUICI no
protestan, podremos deducir que esas caractersticas ocasionaron su particiacin
en las manifestaciones. Entonces, el predominio de aqullas entre los estudiantes
universitarios pasa a formar parte de
nuestra explicacin del motivo de la protesta.
Este proceso de generalizacin de 10
que hemos observado a 10 que,no hemos
observado o no podemos observar se lIa/
ma induccin, y es la base de la teora
cientfica. Las teoras construidas por induccin de observaciones se dice que son

,
,

,
,

empricamente fundadas.
En el proceso de induccin, partiendo
de lo que sabemos que sucede en ciertas
situaciones, imerimoslo que podria suceder en otras semejantes; establecemos un
nexo lgico entre lo que hemos visto y la
prediccin de lo que no hemos visto, basndonos en el supuesto de que existe
alguna pauta constante y subyacente en
los sucesos del mundo. Todos aplicamos
la induccin en la vida diaria. Si observamos cinco veces consecutivas que la puerta del ascensor se abre cuando pulsamos
un botn que hay en la pared, pronto
llegamos a la conclusin de que el botn
hace que se abra la puerta. Esto es una
generalizacin inductiva de los pocos casos que hemos observado (pulsando el
botn cinco veces) a los casos que no
hemos observado (pulsando el botn ms
veces o pulsando botones de ascensor en
otros edificios). El proceso de induccin se
muestra en el diagrama de la figura i'.la,
que indica cmo se fundan en hechos las
teoras construidas inductivamente ...-r
Pero para construir la teona no basta
con la induccin. pu.es la indicacin de los
hechos no proporciona ulla explicacin, a

..

lo

41
41
41

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
34

.)

Anlisis poIitico emprico

INDUCCION

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Induccin

Por lo lanto

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DEDUCCION
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Todoo los republKaoos


de Middletown
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FIGURA 2.1. Representacin eSquemtica


de! razonamiento inductivo y deductivo.

menos que podamos indicar tambin por


qu esos hechos han llevado a los resultados observados. Volvamos al ejemplo de
la protesta estudiantil. Supongamos que,
segn lo averiguado. los que protestan
tienden a estar ms insatisfechos con las
medidas de actuacin pblica que los que
no protestan, y que los primeros suelen
tambin dar mucho menos crdito a la
eficacia de la poltica convencional para
modificar esas medidas. El establecimien_
to de este hecho constituir una explicacin de la protesta nicamente si podemos demostrar por qu esas actitudes deben conducir a un comportamiento de
protesta. Para demostrarlo, probablemente har falta formular algunos supuestos sobre el comportamiento poltico.
Concretamente, habr que suponer que

la gente interviene para cambiar las medidas de actuacin a las que se opone
firmemente, y que viene a adoptar un
comportamiento de protesta cuando cree
que la participacin poltica convencional
(votar, escribir cartas, etc.) no va a modificar esas medidas.
En ese punto, estos supuestos (tambin
llamados axiomas o postulados) pasan a
formar parte de nuestra teora. Describen
las condiciones en las que esperamos que
sea probada la explicacin provisional alcanzada. lndican, mediante enunciados
generales sobre el comportamiento poltico en ciertas condiciones, por qu esperamos que se produzca la protesta estudiantil por lo que sabemos de los estudiantes
en los campus universitarios. Ahora podemos explicar el comportamiento especifico (protesta) demostrando que ste se sigue lgicamente de un conjunto de supuestos tericos.
Al hacerlo, realizamos la operacin inversa de la que hicimos cuando procedamos al razonamiento inductivo- Ahora,
partiendo de enunciados abstractos sobre
relaciones generales, llegamos a enunciados concretos sobre comportamientos especficos. Este proceso de razonamiento
de lo abstracto y general a lo concreto y
especfico se llama deduccin. Todos nos
servimos de la lgica deductiva en nuestra vida cotidiana. Si suponemos que los.
ascensores funcionan mediante un sistema de botones instalados en la pared y
nos encontramos ante un ascensor, deduciremos generalmente que para entrar en
l hemos de pulsar el botn que haya
nuestro alcance. Por medio de la deduccin, hemos ido de una generalizacin a la
prediccin de un hecho especfico. Este
proceso se esquematiza en la figura 2.tb.
La deduccin es el proceso que 008
permite utilizar las teoras para explicar
eventos del mundo real. Si podemos demostrar mediante un proceso de deduc-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Construccin de la tecria 35

cin que cierto evento observado puede


predecirse lgicamente basndose en el
conjunto de supuestos que constituye
nuestra teora, sta aportar una explica.
cin del evento observado. La teora nos
ayuda a comprender el evento dndonos
una razn de por qu es como es. La
deduccin tiene por objeto proporcionar
ese vnculo entre la teora y nuestras ob
servaciones.
Pero una teora no es vlida por el
mero hecho de haberla ideado. Por lo
general, podemos llegar a formular muchas teoras para explicar un hecho determinado. 1.0 que debemos preguntarnos es
cules de ellas son las ms tiles para
ayudamos a comprender el mundo. Y
para responder a esta pregunta, tendre
mos que cotejar distintas teoras con la
realidad. Antes de ocuparnos de la con
trastacin de las teoras, es importante
que comprendamos dos cOsas. En primer
lugar, hemos de conocer los rasgos que
confieren utilidad a una teora para saber
cmo abordar la construccin de la misma. En segundo lugar, debemos saber
cmo estn relacionados sus componentes
entre s y con la investigacin emprica.
Para que una teora sirva para explicar
las observaciones debe ajustarse a una
serie de normas.
1. Debe ser contrastable. Podemos
inferir de la teora expectativas sobre la
realidad lo bastante concretas y especficas como para hacer observaciones que
las confirmen o no las confirmen? S,e
puede establecer una relacin entre la
teora y el mundo de manera sistemtica,
o la teora slo es un conjunto de abstracciones?
2. Debe ser lgicamente correcta. Posee coherencia interna la teora? Son
compatibles sus supuestos, e inequvocos
los trminos que contiene?
3. Debe ser comunicable. Pueden

comprenderla otras personas con formacin adecuada de manera que, sjrv~ndo.


se de ella, sean capaces de expli<;a,:r los
hechos y proponer ensayos de hiP4J:esis
derivadas de ella?
,~
4. Debe ser general. Es posible'utilizarla para explicar diversos hechos en
diferentes momentos y lugares? Podemos deducir de ella predicciones que pue
dan comprobarse en diferentes circunstancias, o est vinculada demasiado estre.
chamente a un conjunto de observaciones?
5. Debe ser parsimoniosa. Es lo bastante sencilla como para poder aplicarla y
comprenderla fcilmente. o es tan compleja y profusa en condiciones y excepcio-.
nes que resulta difcil extraer de ella expectativas explcitas sobre los hechos del
mundo real?
Las teoras pueden tener cada una de
esas caractensticas deseables en grados
diferentes, ya veces tenemos que escoger
entre ellas al desarrollar una teona determinada. Tal vez hayamos de sacrificar un
tanto la parsimonia, por ejemplo, para
obtener una mayor generalidad o posibilidad de verificacin. Habremos de tener
presentes esos rasgos deseables cuando
fonnulemos la teora para que el producto
de nuestra labor sea verdaderamente provechoso.

Componentes de la teora
en Ciencia Social
Las teoras se componen de conjuntos
de conceptos que estn relacionados por
proposiciones lgicamente denvadli de
un conjunto de supuestos. Esta es la estructura lgica de unateona. Y es'esta
estructura la que nos permite utiliiar la
teora pata explicar los hechos, pues nos
sirve para dar las razones por las que

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
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:ss

A.n.:i&is poltico emprico

podemos esperar lgicamente que las rosean como son.


Para elaboTar una teona eficaz se empieza por las decisiones que toml:unos sobre 103 elementos de construccin de las
teoras: los conceptos. Un concepto es
simplemente una palabra o smbolo que
representa a/~una idea. Los conceptos no
son n ad a extraordinario. Nos servi mos de
e llos a dia n o para afrontar la com plejidad
d e la reaJidad clasificando las CO$I1S que
encontramos con arreglo a a lgunas d e sus
propiedades que tengan inte rs para nosotros. Clasificamos los a nimales de cuatro patas que vemos en vacas, gatos, perros y otras especies, y esta clasirtcacin ,
por sr sola, proporciona la base de a lgunas
expectativas importantes (por ejemplo,
los perros no son buena fue nte de lech e).
Asignando un nombre a algo, podemos
predecir ciertas , osas sobre ello, porque
el nombre e~ un simbolo de d eterminadas
combinaciones de propiedades.
La misma finalidad cumple n los conceptos en la ciencia social. Indican las
propi~ades de los objetos (personas, sistems polticos, elecciones) que tie ne n inters p a ra un estudio determ inad o. Un
obse rvador puede estar interesado en la
.. estructura de la personalidad de cierta
persona, mientras otro estar interesado
en la identificacin d e sta con algn
partido. y un tercero centrar su inters
en su grado de alienacin poltica . La
persona posee todas esas propiedades
(personalidad, identificacin con un parti do, grado de alienacin) y otras muchas.
pero slo algunas de ellas intereSan 8. una
investigacin concreta. Los tres observadores abordan la misma realidad. Simpleme nte, optan por organizar sus percepciones d e manera distinta. Los conceptos nos
ayudan a determinar, entre numerosos
rasgos o a tributos, los que son importanles para nuestra in vesligacin.
El hecho es que los conceptos, a l igual
S9S

que las leon as, no enen vida propia. Son


instrumentos q ue creames para ftnes especificas y no pueden tildarse de verda_
deros o fa lsos: slo puede decirse que son
ms o menos tiles.
En qu consiste la utilidad de un concepto? Hay que hact:r aqu tres consideraciones principales.
En primer trmino, como hemos emprendid~ un estudio el7lprico, el concepto, para ser til, debe referirse a fenmenos que, al menos potencialmente, sean
observables. En los tiempos medievaies e l
concepto de Voluntad Divina jugaba un
papel importante para explicar los acontecimientos. Sin embargo, no podemos
comprobar tales explicaciones, porque no
podemos obs<rvar la Voluntad Divina para afinnar si est presente o ausente en
un caso dado. S ha de tener algn valor
cientfico, el concepto debe referirse a
algo que, de algn modo, rea mensurable
a travs de los sentidos.
No signifiea esto que todos los conceptos deban referirse a cosas directamente
observables. Algunos de los conceptos
ms tiles e n las ciencias sociales se refieren a propiedades que no podemos observar de manera directa. La gente no tiene,
sin ms, un rango social del mismo modo
que puede ser pelirroja , pero si sabemos
ciertas cosas de ella (sus ingresos o su
?Cupacin. por eje mplo), podemos inferir
su rango social. Anlogamente, las naciones no tienen si,l" m as polticos au toritarios o deTnOCl'cos del mismo modo que
tie nen montaas o desie rtos, pero podemos inferir e l grado de democracia que
existe e n una nacin observando ciertas
caractensticas de su vida poltica (como,
por ejemplo, la ndole de las elecciones y
las disposiciones sobre libertades civiles).
La pregunta es: podemos idear un
conjunto de procedimientos para utilizar
nl)cstros sentidos a fin de re unir informacln que nos perm ita juzgar la presencia,

iI

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
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ausencia o magnitud en el mundo real de


aquello a lo que el concepto se refiere? Si
la respuesta es afirmativa, se dice que el
concepto tiene referentes empricos!
se refiere a algo que es directa o indirectamente observable.
En segundo lugar. adems de tener
referentes empricos, los conceptos deben
ser precisos. Se han de referir a un
conjunto de propiedades de algn fenmeno y solamente a uno. Debemos saber
exactamente de qu hablamos cuando
utilizamos un concepto para describir un
objeto. Forma parte la raza de la clase
social de una persona, o viene detenninada esta clase exclusivamente por factores
ajenos a la raza tales como los ingresos y
la educacin? El grado de desigualdad en
la distribucin de la riqueza de una nacin forma parte de lo que llamamos su
sistema poltico democrtico o autoritario,
o la naturaleza del sistema poltico viene
dada exclusivamente por otros factores?
La precisin es importante porque nos
indica lo que hemos de observar para ver
cmo se manifiesta un concepto en un
caso dado. Slo cuando lo vemos podemos
emplear el concepto en explicaciones empricamente fundadas.
La precisin nos ayuda tambin a detenninar nuestros referentes empricos y
hacer distinciones entre 10.'1 fenmenos
observados. Si el grado de democracia
significa slo la presencia o ausencia de
elecciones populares para cargos pbli_
cos, tanto la Unin Sovitica como Estados Unidos son democrticos, Deseamos
tratar a estas dos naciones como ejemplos
del mismo tipo de sistema poltico para los
fines de nuestra investigacin? De no ser
as, tendremos que afinar el concepto.
hacerlo mas preciso, para que en nuestro
estudio podamos hacer una distincin entre ambas naciones.
Por ultimo, los conceptos, para ser ti.
les. han de tener alcance teorico. Un con-

cepto tiene valor terico cuando est relacionado con otros conceptos de la t~a
en nmero suficiente como para de$empear un papel importante en la explica.
cin de los hechos observados.
~~
En nuestra explicacin hipottica de la
protesta estudiantil empleamos dos con
ceptos. Uno de ellos era la intensidad de
las preferencias sobre polticas pblicas, y
el otro, la percepcin de la eficacia de la
accin poltica convencional para modificar esas politicas pblicas. Estos dos conceptos quedaron vinculados por los supuestos de que la gente intervendra para
cambiar las normas con las que estuviera
en profundo desacuerdo, y de que reculTiria a la protesta cuando le pareciera
que otros medios de influencia no iban a
dar resultado. Dados estos supuestos, ~1
encontrar la combinacin concreta de actitudes a la que hemos aludido, vendremos a esperar un comportamiento de protesta. Cada concepto es esencial para la
explicacin y est vinculado tanto a los
supuestos tericos como al otro concepto.
Ambos tienen valor terico porque desempean un papel necesario en nuestra
explicacin.
Podemos empezar a comprender ahora
que la teora da eficacia a los conceptos
vinculndolos de manera que puedan utilizarse al formular las explicaciones. La
teora une entre s los conceptos estableciendo relaciones entre ellos, cuyos enunciados adquieren la fonna de proposiciones derivadas de nuestros supuestos.
Las proposiciones. en general, postulan
uno de dos tipos principales de relacin
entre los conceptos: covariacin y causalidad_ Las relaciones de covariacin
indican que dos o ms conceptos tiebden
a cambiar simultneamente: a mdida
",(,
que uno aumenta (o disminuye), aumenta
(o aisminuye) el otro. Estas relaciones
nada nos dicen sobre lo que hace cambiar
los conceptos simultneamente. Por

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38 Anlisis poIitico emprico

ejemplo, podramos predecir que el grado


de informacin poltica y la probabilidad
de voto covaran, que a medida que crece
el uno, crece la otra. Pero es ms proba~
ble que se vote porque se tiene ms irormacin, se obtiene ms informacin por_
que se piensa votar y se quiere tomar una
decisin correcta, el grado de informacin y la probabilidad de voto dependen
ambos de un te:-cer factor, como, por
ejemplo, el inters por la poltica o el
criterio que se tiene del deber cvico? La
proposicin no nos lo dice.
Las relaciones causales indican que los
cambios producidos en uno o ms conceptos llevarn a que se produzcan cambios
en uno o varios conceptos diferentes o
conllevarn dichos cambios. Por ejemplo,
podemos sostener que cuanto ms fuerte
sea la identificacin con un partido,
mayor ser la probabilidad de voto. El
hecho de sentirse miembro de un partido
puede impulsar a votar, pero la probabilidad de votar no crea la identificacin con
el partido.
Todos estamos acostumbrados a pensar
en trminos de causa a efecto en nuestra
vida diaria, pero solemos utilizar estos
conceptos de manera imprecisa. A menudo, es muy difcil determinar las causas o
consecuencias del comportamiento humano; cuando ms importante es el hecho,
ms difcil es deslindar sus causas. Qu
provoca la guerra? Un movimiento social o la creacin de un nuevo partido
poltico?
A causa de esta complejidad, debemos
ser cautelosos y no postular relaciones
causales ms que cuando se cumplan cuatro condiciones simultneamente: primera, que la causa y el efecto postulados
cambien juntos, o covaren; segunda, que
la causa preceda al efecto; tercera, que
podamos determinar un vnculo causal
entre la causa y el efecto supuestos (lo
que significa que hemos de poder estable-

cer el proceso por el que los cambios en A


ocasionan cambios en B), y cuarta, que la
covarianza de los fenmenos de causa y
efecto no se deba a su relacin simultnea
con un tercer factor.
Esta ltima condicin nos. previene sobre el problema de las relaciones espurias_ Cuando A y B varan a la vez
porque ambas son causarlas por C y no
covariaran en ausencia de C, la relacin
aparente entre A y B se denomina espuria. Es esencial que analicemos cuidadosamente los supuestos que formulamos
para descubrir la posible falsedad en las
relaciones, antes de incorporarlos a nuestras teoras como si fueran producto de
una interaccin causal. Un ejemplo clsico de relacin espuria es el caso en que un
investigador averigua primeramente que
el precio del ron importado y los sueldos
de los ministros fluctan al mismo tiempo,
y de ello deduce que los cambios en el
precio del ron causan los de los sueldos de
los ministros. Es ms probable que los
precios del ron y los sueldos de los ministros varen como consecuencia de la modificacin de las condiciones econmicas
generales y del nivel global de los precios.
La relacin entre las dos primeras variables es de covariacin, pero no causal.
Es importante reconocer otras dos caractersticas de la causa1idad social. En
primer lugar, un fenmeno puede causar
otro de manera directa o indirecta: puede
que A sea causa de B slo en la medida en
que lo es de e, que es causa directa de B..
Debemos tener presente el papel que
cumple la causalidad indirecta para
que nuestra teora sea lo ms completa
posible. En segundo lugar, hemos de
prestar atencin al hecho de que, en ge_
neral, el comportamiento humano se debe
a ms de una causa. Al teorizar, deberemos evitar la simplificacin excesiva, y 1,
reconocer el papel que cumple la causa- f"
lidad mltiple en la vida social. Esto

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emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
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ConstnJccin de la teoria

38

--

UrbanizatiD

d._

..

Poblft(KiI'I

..

..

.
Poblaf'n

Condicin

pob~

socioeeonmN:1I

..

..

.-

P osicin del panido

represenlllnte

POIIicin de la

delclaein estatal

,
,
Modelo c.u~1 de 10l'J determinantes del apoyo de los representan te8 a la
legislacin !Sobre asistencia $OCia1 en el ConAfe.fO de los Estados UnichA. (De Richard C. Rich,
_TIIe Representarion 01 lhe Poor in the Policy P,ocess: Changes in CongressionaJ Support rOt
Wttf(are. , En Robert Eyelltone ( ed.), Pub.lic Policy Formation (Greenwich, CT: JAr Press.,
F'lOURA 2.2.

1984). p . 135. Reproduccin lIutorhIlKlIJ).

quiere decir, sencillamente, que todo he


cho puede tener varins causas diferentes

y que, a veces, deben reunirse muchos


hechos para causar uno determinadol .

Para abordar toda esta complejidad,


generalmente conviene esbozar un modelo causal de la teoria, esto es, un diagi;Qma

donde se especifican con claridad

16das

las relaciones planteadas en la teorut con


lo que se ven m, rcilmente las implica1

Ficura

\lIlII

amplia el'pCMicin del MIpe1 <LOe

dewmpean 1115 relacionet ca"cala en la teorizacin


de l ..,iencia social IIn Hubert M. BlaIoc:k. J" ,
CIlUMI lretences in Norre~ptlltiment..1 RC;Jearch

(C hapel HilL Uni~tlity oC Nonh Cnrolina ?ren,


1964).

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40 Anlisis poIitico emprico

ciones de nuestros argumentos. La figura Contrastacin y elaboracin


2.2 presenta un ejemplo de ese modelo. de la teona
Cada una de las flechas representa una
Las teoras no deben considerarse nuninfluencia causal, y la direccin en que
apunta indica la variable que, segn la ca como productos acabados, sino como
teora, ha de ser dependiente, y la que ha instrumentos que ocasionalmente hay
de ser independiente. La teora esquema que analizar y que a menudo pueden
tizada en la figura 2.2 afmna que in* mejorarse. Empezamos con un tema de
fluyen diversos factores en la decisin de investigacin que requiere una explicaun representante de votar a favor o en cin de los hechos observados. Selecciocontra de la legislacin de asistencia so-- namos conceptos que, segn esperamos,
cial, y ello de manera directa e indirecta. han de servir para explicarlos, y relacioPor ejemplo, se indica que la magnitud de namos los conceptos mediante proposicio_
la poblacin pobre del distrito electoral nes lgicamente derivadas de un conjunto
del representante influye en el voto sobre de supuestos que optamos por formular
asistencia social tanto de manera directa para lograr una explicacin. Y he aqu
(independiente) como indirecta a travs que ahora estamos entre la espada y la
de la pugna electoral del distrito y del pared: servir de algo esta bonita estrucgrado de antigedad del representante.
tura? Al parecer, explica 10 que deseamos
Tanto las relaciones de covariacin co- comprender, pero podemos cOr.Jprobarla
mo las causales pueden ser positivas o de alguna manera? Podemos verificar su
negativas. Esto significa que los dos con utilidad para saber la confianza que podeceptos pueden cambiar ya sea en la mis mos depositar en ella y convencer a los
ma direccin, ya sea en direcciones dems de su valor?
opuestas. Si cambian en la misma direc
La contrastacin de la teora es el ncin, la relacin es positiva. Una rela- cleo del proceso de investigacin. Como
cin positiva viene representada por el nuestras teoras se desarrollan por lo geenunciado siguiente: cuanto mayor es la neral partiendo de fracciones de conocipobreza relativa de los sectores minorita- miento sobre relaciones reales, la tarea de
rios en una sociedad, mayor es la probabi- contrastacin de la teora consiste esenlidad de violencia poltica. La relacin cialmente en utilizar esta ltima para fornegativa se expresar mediante el enun- mular algunas expectativas acerca de
ciado siguiente: cuanto mayor es el grado otras relaciones que no hemos observado,
de alienacin poltica que siente una per- y verificar luego si las observaciones reasona, menor es la probabilidad de que les se corresponden con lo que esperamos
participe en actividades polticas conven- obtener. No podemos confiar en las relacionales. Nuestras teoras deben especifi- ciones que ya hemos observado, pues no
car si esperamos relaciones positivas o habria contrastacin alguna al indicar que
negativas entre los conceptos. Esta infor- la teora conduce a esperar las propias
macin se puede aadir a los diagramas relaciones que tratbamos de explicar al
causales colocando un signo ms (+) o construirla.
En nuestro ejemplo del ascensor, desmenos (-) en cada trayectoria para indicar si se piensa que la relacin es positiva pus de observar los ascensores de un
edificio estaremos bien seguros de que
o negativa.
funcionan en respuesta a un sistema de
botones instalados en la pared. Incluso

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


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Conslrvcc;in de la t90ria

estariamos dispuestos a generalizar, partiendo de nuestras observaciones, y llegar


a ia conclusin de que todos los ascensores funcionan de ese modo. Slo podemos
verificar la valipez de esta conclusin probando realmente otros ascensores. Pero
esto no nos sirve para confirmar la comprobacin sobre los ascensores del edificio
inicial, porque sabemos ya que funcionan
en respuesta a los botones, y no por ello
nos sentiremos ms seguros de que otros
ascensores tambin lo hacen. Tenemos
que ir a otros edificios y ver cmo funcionan sus ascensores. Finalmente, nunca
podemos probar que nuestra teora sobre
el funcionamiento de los ascensores es
correcta, pues no podemos llegar a observar todos los ascensores del mundo. A
medida que veamos ms ascensores que
funcionan de ese modo sin encontrar ninguno que no lo haga, crecer nuestra confianza en la validez de nuestra generalizacin. Si no encontramos ningn otro ascensor que funcione mediante botones,
pronto deduciremos que nos hemos equivocado al generalizar las observaciones
iniciales a todos los dems ascensores.
La contrastacin de la teora en ciencias sociales obedece al mismo principio.
Debemos pasar de lo que hemos observado al idear la teora a lo que no hemos
observado, para descubrir si sta nos proporciona un conjunto correcto de expectativas sobre el mundo. Supongamos, por
ejemplo, que deseamos construir una teora para explicar el comportamiento de
voto. Consultamos las investigaciones ya
realizadas sobre el tema y descubrimos
que, en lo relativo a los ciudadanos de
Estados Unidos, la educacin superior est positivamente relacionada con la inclinacin a votar. A un mayor nmero de
aos de escolarizacin corresponde una
mayor probabilidad de voto. Basndonos
en esta observacin, incluimos en nuestra
teora el supuesto de que los niveles ms

41

altos de educacin conllevan una probabi_


lidad de voto ms alta. Sabemos q~ estos
factores guardan relacin en los F4tados
Unidos, pero yen otras naciones~ Podemos hacer, sin temor a equivOCiJ,mos,
esta generalizacin de las observaciones
de los Estados Unidos a las relaciones en
otras naciones? Habr algo exclusivo del
sistema educativo de este pas que cree
esa relacin? El nico modo de averiguarlo consiste en observar a la gente de otras
naciones.
Basndose en el supuesto de que la
educacin acrece la probabilidad de voto,
podra predecirse que quienes poseen una
cierta educacin universitaria sern ms
propensos a votar que los que no han
pasado del titulo de enseanza secundaria. Se puede comprobar esta prediccin
viendo si refleja fielmente las relaciones
halladas en los datos de diversos paises.
Cuanto mayor sea la frecuencia con que
encontremos pruebas acordes con la predicrin, ms seguros estaremos de que
nuestra teora sirve para predecir el comportamiento humano. Nunca podremos
estar absolutamente seguros de que la
teora es ~verdadera~, pues no podemos
observar todos los casos ni saber con certeza cmo pueden cambiar con el tiempo
las relaciones empricas. Pero podemos
adquirir ms o menos confianza en la
utilidad de la teora comparando las predicciones de ella derivadas con observaciones. La teora ser til si nos permite
predecir con exactitud lo que no hemos
observado previamente.
Las teoras, como conjuntos de conceptos, supuestos y proposiciones, nunca son,
en definitiva, probadas ni refutad&: cobramos confianza en la utilidad di! una
teora a medida que acumulamos Zabservacones coherentes con las expecii:..tivas
o hiptesis derivadas de elJa. Por el contrario, nuestra confianza den~ce a medida que acumulamos observaciones discor-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


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42 Anlisis poIitico amprico

danles con las hiptesis tericamente de- probabilidad de que aa rqnacataate"rivada . Y at. lo que hemos llamado 000- le a favol" de la JecleladOo de ..-eDe&'
tmstacin de la teora se reduce, en reali- ooclaI.
dad, a contrastacin de hiptesi,. La elaEsta es una hiptesi, predictiva. No nos
boracin de la teora se basa amplia'T1ente
en un pt'oceso en el que se comparan las dice cmo se determina el voto registracondiciones formuladas en la hiptesis do, pero apunta algo que podemos obsercon la realidad y, una vez que ten~mos los var a fin de obtener alguna prueba sobre
resultados, se modifica nuema teora de la coincidencia entre nuestra teora y la
modo que las hiptesis derivables de ella realidad.
La obtencin de esa prueba mediante
sean cada vez ms acorde' con 10 que
observamos. Por eso, es muy importante .observacin emprica requiere que paseobservar cmo se convierten 10$ interro- mos' del nivel muy general de la leona a
gantes de nUe"9tra investigacio en hipte- un nivel ms especifico en el que poda.
sis que puedan orientar los estudios emp- mos organizar las observaciones. Para
ricos y darnos indicios del grado en que ello, hemos de empezar a pensar en trson correctas nuestras explicaciones teri- minos de variables. Una variable puede
cas.
definirse como una caracterstica empricamente observable de algn fenmeno
que puede asumir ms de un valor, El
El papel d~ las hiptesi!;
sexo y la nacionDlidad son dos variables
que slo pueden asumir un nmero limiUna hiptesis es esencialmente un tado de valo~ y pueden .. medirse ~ slo
enunciado de 10 que, segn creemos, co cualitativamente por medio de designarresponde a los hechos. Expresa lo que ciones tales como -masculinow o ... britniesperarnos averiguar cuando efectuamos ca.. La edad y la renta anual son dos
observaciones de la realidad adecuada variables que pueden asumir una gama
mente organizadas. Las hiptesis son fra mucho mas amplia de valores; se pueden
ses declarativas que indican relaciones medir cuantitativamente contando.
previstas entre los fenmenos a los que se
Las variables nos penniten convertir
refieren nuestros conceptos. Por lo gene- enunciados que contienen solamente conral, se expresan de la {onna siguiente;
ceptos abstractos en enunciados con referentes empricos ms precisos, de modo
Caa.a.to mM alto (ma ta.Jo, . .,.... ID
amplio, __ leato, de.) es _ , .... que pueda evaluarse la exactitud emprialta (.... .,... tDaJ"OI". IIIII . . . . . . . . . ca de los enunciados. No es necesario
emplear trminos diferentes para desig~. etc.) e s _
nar los conceptos con referentes empriLA. , ea. blanco .: nen.nm con cos daros como la edad o el sexo; pero si
loa . . . . es de los feomeoo& que espera- se usan conce ptos ms abstractos, posible~
. . . C_hibir-d CXJIljuntamente. Por .e jem- mente habr que convertirlos en variapIa. patieodo del modelo de teoria repre- bles para que puedan orientar nuestra
.'*IiI;t ea. la Iizura 2.2. podramos for- investigacin. Por ejemplo, el concepto
de pluralismo desempea un papel imamIar .. hiptesis siguiente;
portante en la ciencia poltica, pero sus
c.a.to "J"Or es la proporeia de b; po- referentes empricos no son nada claros.
bladll pobre de Wl distritO, mayor e. la
Para comprobar la exactitud empirica de

.'
I

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Construccin de la teora

cualquier enunciado sobre el pluralismo


con alguna otra cosa, tenemos que convertir el concepto en alguna variable o
conjunto de variables con claros referentes empricos. Podramos optar por utilizar el nmero de grupos organizados de
intereses de una nacin como variable
para representar el concepto de pluralis_
mo en nuestra investigacin. Luego, podemos reflexionar sobre nuestra observacin de las relaciones entre las variables
para evaluar la validez emprica de los
enunciados sobre las relaciones entre los
conceptos. Si estamos dispuestos a suponer que la variable nmero de grupos
organizados recoge el sentido esencial del
concepto pluralismo, optaremos por admitir que esta variable est relacionada
con alguna variable (como el nivel de
gastos del gobierno en atenciones sociales) como prueba de que el pluralismo
tambin est relacionado con esa otra variable o con el concepto que la representa.
Las variables ocupan un lugar cemral
en el proceso de investigacin por dos
razones. En primer trmino, nos ayudan a
determinar lo que habremos de observar
para contrastar nuestra teora, pues proporcionan referentes empricos ms precisos. En segundo lugar, podemos organizar
nuestras observaciones conociendo el papel que desempean las variables en las
hiptesis. Las variables cuyo valor se
piensa que cambia en respuesta a los
cambios de valor de otras variables se
denominan variables dependientes.
Su valor depende del valor de otras vanabIes. Las variables que influyen en el
valor de otras mediante los cambios de
sus propios valores se llaman variables
independientes.
Una variable ser dependiente o independiente segn sea la relacin expresada
por las hiptesis que la contienen. Una
misma variable puede ser dependiente en
un estudio e independiente en otro. Por

43

ejemplo, un terico, al observar los esfuerzos de presin de los grupus de inf.ereses, puede deducir que cuanto mayO! sea
el nmero de grupos organizados deintereses de una nacin, ms alto ser el,Qivel
de gastos del gobierno en programas de
asistencia social. En este caso, el nmero
de grupos es la variable independiente {o
VD, y el nivel de gastos es la variable
dependiente (o VD). Un segundo terico
pensar tal vez que los grupos organizados de intereses se fonnan cuando se cree
en la posibilidad de obtener beneficios del
gobierno, por lo que, en su razonamiento,
deducir que cuanto mayores sean los
gastos del gobierno en atenciones sociales, mayor ser el nmero de grupos organizados de intereses. En este otro caso, los
gastos del gobierno son la variable independiente, y el nm~ro de grupos es la
variable dependiente. La diferencia entre
estas dos perspectivas de las relaciones en
cuestin se representa en el diagrama de
la figura 2.3.
Esto es importante porque el tipo de
proyecto de investigacin requerido viene determinado en parte por el papel
asignado a las diferentes variables. Si
afirmamos que el aumento del nmero de
grupos de intereses conlleva el de los
gastos del gobierno, no nos interesa obser4
var el aumento de los gastos del gobierno
entre 1960 y 1970 y ver luego el cambio
que se haya producido en el nmero de
grupos organizados entre 1970 y 1980.
No se puede atribuir a este incremento el
nivel de gastos que 10 ha precedido. En
cambio, si en nuestra hiptesis suponemos que el aumento de los gastos ocasiona
el aumento del nmero de grupos, ser
adecuada la estrategia de observacin
que acabamos de describir. El conocimiento del carcter dependiente o inaependiente de nuestras variables nos sirve
para organizar la labor investigadora, por
lo que en nuestras hiptesis se habr de

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
..

- -_ _ -- - - - -

.. Anlisis poIitico emprico

inrlicar dicho carcter con toda claridad .


Un detenido e xamen de la figura 2.3
~vela otro tipo de variable importante en
el anlisis social. En la teora reswnlda en
el d iagrama de la figura 2.38, la actividad
de presin es una de las variables intervi,
nientes: acta entre el nmero de grupos
orga nizados de intereses y el nivel de
gastos del gobierno. Las variables1ntervinieDtes aportan el nexo e ntre las va,
riables independientes y as dependien,
tM. En este caso los gru pos de intereses
DO Afectaran al nivel de gastos del gobier,
no si no presionaran para obtener fondO!!
.dec:uados a su causa. S i las organizaciones tuviesen prohibido cabil4ear e n la
legisla tura, la aparicin d e organizaciones
representantes de grupos de intereses no
estaria relacionada con el nivel de gastos
del gobierno.
En la figura 2.3b, la evenlu4!obrencin
de benelCKM sirve d e variable interviniente. La organizaci n de grtlpo$ de intere5e$ noestarla relacionada con e l nivel de
gasto pblico si los integrantes de los gm,
po8 no creyeran que pueden obtener al,
guna ventaja organizndolos. P or ejem,
plo, si casi todo el gasto del gobierno se
d estinase a proyectos de defensa y muy
poco a programas internos, muchos ciuda,

danos probablemente no veran beneficio


a lguno en que se a umentara el gasto p'
blico ni se organuarian e n' grupos aun
cuando ste credera rpidamente.
Las variab (~ intervinientes condicionan las re lacione. e ntre las otras vana_
bIes. Esto significa.que el valor a1canzado
por las variables: intervinientes puede influir en la solidez y direccin de las rela_
ciones entre las otra.!! variables. Si en la
figura 2.3a es escasa la actividad de pre,
sin, tamb~n lo ser la relacin entre la
organizacin de grupos de intereses y el
gasto pblico. Si dkha actividad es inten,
sa, habr una marcada relacin entre las
otras variables.
Como las variables intervinientes condicionan las relaciones entre las otras, el
conocimiento del papel que desempenan
influir en nuestras expectativas sobre las
relaciones entre variables. Si en nuenra
teona suponemos que la actividad de presin interviene entre la organizacin de
grupos y e l aumento del gasto, podemos
hacer las siguientcll predio:iones:
La orga.nizaclD de trupos de intereses
estar polltYAmeDte relacionada con el
aumento de 101: gutos del gobierno
cuando sea lntensa Ja actividad de presin.

:i

,I
'1

'1

i'

I
1

al Los grupos romo variabl.,. illdepe-ndi~nI~ y ~J gallo como variable de-peodienle


Fonnacn de grupos _ __ _ _ _ _ _ Eslllen:os de _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

de

i"t~

Awnento

~I

gasto dd

preotiOO

gobierno

b!

fAS grupos como variable dependiente y

~ ga~o Como

v-olriable lnde\)endiente

.. Formacin de
Aumf!nIO del gasto - - - -_ _ __ Posibilidad de - _ __ _ __ _ _~
del gobiefllQ
beneficios que
grllpos d~
eSp"ran obt~ner
inle n'Jes
loo; (p"upos

poc

influencia poIitiea
f'ICl'i<A 2.3.

T eoras alternatillM que expliclln la r/acin flnt,e la lICtivKlad de loo grupos d n


inlere~s y 103 nill"lf111i d e Aastos del Aobk,no.

/'

,
,

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Construccin de la teora <t5

La organiucin de gmpos de intereses

estar slo escasamente relacionada con


el aumento de los gastos del gobierno
cuando la actividad de presin sea muy
limitada.
No nos daremos por satisfechos con
predecir simplemente que la organizacin
de grupos de intereses estar relacionada
con el aumento de los gastos del gobierno,
pues creemos que el que las dos variables
estn relacionadas depende del valor de
la variable interviniente, la actividad de
presin. Por eso, debemos especificar el
orden de relaciones y el papel que juega
cada variable en nuestras teoras.
Un ltimo tipo de variable que es importante a este respecto es la variable
antecedente. Mientras que las variables
intermedias se sitan entre las variables
independientes y dependientes, las antecedentes intervienen antes de la variable
independiente. Los estudios realizados
sobre el comportamiento de voto en los
Estados Unidos revelan que quienes se
identifican fuertemente con un partido
poltico son ms propensos a votar que
quienes no lo hacen. Y as, supondremos
tal vez en nuestra teora que la identificacin con un partido conlleva u ocasiona la
frecuencia en el voto. Pero qu hace que
algunos se identifiquen fuertemente con
un partido y otros no? Cabra pensar que
la firmeza de la identificacin de los pa_
dres con el partido desempea un papel
importante en este sentido, en cuyo caso
esa identificacin de los padres con un
partido ser una variable antecedente en
la cadena causal que produce la frecuencia de voto.
El empleo de variables intermedias y
antecedentes en nuestras teoras ayuda a
clarificar las cadenas causales que intervienen en la creacin de los fenmenos
que deseamos explicar. Esto nos proporciona una base cabal para deducir hipte_

sis con las que comprobar la utilidad de


nuestras teoras, pues las hiptesis son
esencialmente enunciados de refiii;iones
entre las variables. Aportan una b~ para reunir pruebas sobre la utilidad ~pri
ca de nuestra estructura terica. hando
ms numerosas y detalladas sean las relaciones que postulamos, ms predicciones
podremos hacer sobre el mundo y, por lo
tanto, ms contrastaciones potenciales
tendremos de nuestra teona.
Falta saber cmo llegamos a esas predicciones o hiptesis; cmo determinar
las relaciones que hemos de expresar en
forma de hiptesis, en tomo a las cuales
podamos construir los proyectos de investigacin?

Formulacin de las hiptesis


Llegamos a las hiptesis por el razonamiento inductivo o el deductivo. Utilizaremos uno u otro segn la etapa que
hayamos alcanzado en el proceso de investigacin. Si empleamos todava el mtodo del ensayo y el error para construir
una teora, podramos elaborar las hiptesis mediante un proceso de generalizacin
inductiva. Por ejemplo, si observamos
que entre los estados de los Estados Unidos el grado de participacin poltica popular vara directamente con el de industrializacin, podramos hacer una generalizacin diciendo que esa relacin entre
variables se comprueba tambin cuando
comparamos unas naciones con otras. Si
obtenemos pruebas de la hiptesis, nos
sentiremos ms seguros para incluir la
industrializacin como variable ed una
teora ideada para explicar la participacin poltica. Sin embargo, hasta que no
dispongamos de una teora que revele por
qu estn relacionadas la industrializacin y la participacin, no nos servir el

-...

......
...

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
46 An4lisis poIitico empirico

hed10 de su relacin para explicar la p articipacin politica.


Las hiptesis obtenidas inductivamente
pueden ser importantes en la ;ovesti~a
c;o exploratoria, que nos ayuda a construir las teoras, pero n o nos sirven para
explicar los fenmenos. Una vez que hemos establecido una teora que ponga en
relacin nuestras variables en un sistema
lgicamente coherente, podemos deducir
hiptesis de dicha teora mediante el razonamiento deductivo. Como estas hi ptesis son predicciones sobre el mundo que
estn l6gtcamente implcitas en la teora
en la que trabajamos, su corroborncio
nos ayuda a explicar los hechos, pues
refleja la validez del sistema terico del
que hemos extrado las hiptesis.
El razonamiento deductivo es una disciplina sumamente desarrollada. por lo
que n o intentaremos explicar Sus reglas3
Digamos, sin embargo - pues esto es importante-- que la lgica deductiva es un
proceso por el que se puede hBr expUcita la informacin contenida e n u n conjunto de enuru::iados. P or la sola deduccin
no podemos saber nada nuevo sobre las
relaciones. La utilizamos slo para extraer toda la informacin posible de lo
que ya suponemos de el19S. Usamos la
deduccin para aclarar las implicaciones
de nuestros supuestos, y esa clarificacin
es lo que produce las hiptesis.
E llo queda ilustrado en la deduccin
contenida en la fi gura 2. l b. Si el supuesto
e n sta establecido es correcto, esto es, si
el partido republicano atrae .rolo a los
conservadores, cualquier conjunto de
miembros de ese partido ser tam bin
conservador, y como los republicanos de
M iddletown son miembros de l, sern

l Wesl"y V. Salmon of......:;oo: una lnlroduocin de


{lit.l lI!<I u ... a ... Ia malnia e n Lotic, 2. f!d. (En1ewood Cli ffs. N. J.: Pren'ice H all. 1%3).

igualmente conservadores. Es ste el tipo


de rlUooamiento a que nos referimos al
decir 'que una conclusin _se sigue lgicamente.. de otra. La conclusin de que
todos las republkanos de Middletown se
cin conservadores est lgicamente im
plcita en e l supuesto de que el partido
republicano atrae slo a los conservado- .
res.
La tarea de elaboracin de la hiptesis
consiste, lgicamente, e n extraer este tipo
de conclusin de los supuestos que for.
man nuestras teorias. Precisamente porque las hiptesis se deducen de las teoras
de este modo, la contrastacl6n de aqullas
aporta una contrastacin indirecta de
nuestras teorias. Si entrevistamos a una
muestra adecuadamente escogida de re..
publicanos de Middlelown y averiguamos
que no todos son conservadores, tendre.
mos buenos motivos para dudar de la
validez de nuestro supuesto. La existen.
cia d e liberales entre los re pub licanos de
Middletown de muestra que. el ~rtido no
atrae slo. a los conservadores. En tal
caso, optaremos por modificar nuestro su
puesto a fi n de que la teora refleje ms
fielmente la realidad, expresndolo, por
ejemplo, e n los siguientes trminos: ~EI
partido repUblicano tiende a atraer m s a
los conservadores que a los liberales ... De
este supuesto podemos deducir la hipte.
sis siguiente: "Entre "los miem bros del
partido republicano de ~iddlet own habr
ms conservadores q ue Iibernles ~ .
Si vemos que hay unos pocos liberales
y numerosos conservadores entre los re_
public.:mos de Middletown, xdemos de _
cir que la prueba es consecuente con la
hiptesis y con e l supuesto modificado del
que se ha extraid o. No podemos dar toda.
va mucho crdito a la validez del supues_
. to, hasta que ste qued e confirmado por
la prueba sobre el carcter conservador o
liberal de una muestra ms amplia del
partido republicano nadona!. Despus de

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Construccill de fa teora 47

todo, puede que Middletown sea, de alguna manera, excepcional. Tal vez haya tan
slo diez liberales en toda la ciudad y el
hecho de que solamente unos cuantos
miembros del partido republicano sean
liberales obedezca a ello, y no a la relativa atraccin que ejerza el partido sobre
liberales y conservadores.
Lo importante, en este aspecto, es que
las pruebas de la exactitud de las hiptesis son pruebas de la exactitud de una
teora solamente cuando las hiptesis estn vinculadas a la teoa POT lgica deductiva. Slo entonces podemos apoyarnos con verdadero fundamento en la
pTUeba de la validez de una hiptesis para
enjuiciar la teora de la que sta procede.
Las teoras se desarrollan, amplan y
mejoran mediante este proceso que consiste en deducir lgicamente las hiptesis,
cotejarlas con la realidad y evaluar la
teora a la luz de los resultados.
Hay un tipo de hiptesis que desempena un papel especialmente crucial en este
proceso: la hiptesis rival alternativa.
Todo hecho tiene mltiples explicaciones
posibles. Algunas de ellas sern totalmente coherentes entre s, y ms de una pue_
de ser correcta. Pero en algunos casos las
explicaciones sern opuestas unas a otras:
si una es correcta, no puede serlo la otra.
Si expresamos nuestras explicaciones en
forma de hiptesis, llamaremos hiptesis
rivales alternativas a las que sean incongruentes entre s. Son alternativas porque
aportan derentes modos de observar o
comprender el hecho que se ha de explicar. Son rivales porque no pueden ser
vlidas las dos: si una es correcta, la otra
tiene que ser incorrecta. No podemos
comprobar ni comparar todas las hiptesis
alternativas posibles relacionadas con un
hecho, pero si hemos de dar algn crdito
a la exactitud de cualquier hiptesis, debemos tratar de contrastar las principales
hiptesis rivales para asegurarnos de que

no estamos desorientados por nuestras


observaciones.
Una forma comn de hiptesis rival
alternativa es aqulla en que la relacin
entre dos variables cualesquiera $ espu
ria y los cambios producidos en-ambas
obedecen, de hecho, a un tercer factor.
Este tipo de hiptesis rival alternativa es
especialmente til en la contrastacin de
la teora, pues sugiere una conclusin que
nos proporciona una base slida para determinar cul de las dos hiptesis en cuestin es ms exacta.
Recordemos, por ejemplo, nuestro
ejemplo en el que se infiere una relacin
causal entre los precios del ron y los sueldos de los ministros partiendo del hallazgo de que las dos variables estn en realidad estadsticamente relacionadas. Una
importante hiptesis rival alternativa es
que esas fluctuaciones de ambas se deben
a las modificaciones de las condiciones
econmicas generales, representadas por
el nivel de los precios. Si esta hiptesis es
correcta, la relacin entre los precios del
ron y los sueldos de los ministros desaparecer cuando ~ controlemos (esto es,
euando mantengamos constante) el efecto
del nivel de precios. Los procedimientos
estadsticos y los planes de investigacin
nos sirven para determinar si este es el
caso. Si descubrimos que la relacin estadstica entre los precios del ron y los
sueldos de los ministros desaparece cuando mantenemos constante el nivel general
de los precios, tendremos un fundamento
para rechazar las hiptesis originales y
aceptar la hiptesis rival. Si la relacin
entre precios del ron y sueldos persiste
aun despus de haber mantenido el,nivel
general de precios, daremos mayor~Frdi
to a la hiptesis de que ambas varjables
estn verdaderamente relacionadas.

,..
,..

..
,..
...-.

....-.
...

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

Conclusi..

social es Foundations oE Behavioral R esearch, de Fred N . Kerlinger (Nueva


La teQl"a cobra credibilidad como ins- York: HoU, Rinehart y Winston, 1964).
trumento intelectual efica.% cuando obte- Con relacin a este captulo, tiene espenemos pruebas de las predicciones d6 ella cial utilidad la exposicin del papel que
derivadas y eliminamos laS hiptesis riVD- desempean las hip6tesis, conte nida en e l
les alternativas. No obstante, debe mos segundo captulo de la obra de Kerlinger-.
tener presente que ningn e~ mento de Tres libros que se concentran ms exclu_
investigacin proporciona por s solo sivame nte en el desarrollo y utilizacin de
prue bas suficie ntes para aceptar o recha- la teora en el proceso de investigacin
zar una teora o parte de ella que corres son: The Elementw QE Social Scienrrc
ponda a fe nmenos ajenos a los incluidos Thinkint, 3. ed., de Ke nneth R. Hoover
en e l estudio. Siempre existe la posibiH_ (Nueva York: StoMartn's Press, 19 84); A
dad de que una investigacin ulterior Primer in Theory Construction, de Paul
arroje pruebas contrarias a la validez de Davidson Reynolds (lndianapolis: Bobbs
la teora, y siempre he mos de estar dis- Merrill, 1971), y The Lollic of Scienre in
puestos a aceptar conclusiones opuestas y Sociototy, de Walter Wallace (Ch icago:
Aldine, 1971). lEdicin en castellano: La.
r~urrir de nuevo a la induccin para
incorporar nuevas pruebas a teoras ms lllica de la ciencia en la SCK;iologia, Ma~
fructuosas. La construccin de la teora es drid. Alianza, 1976.)
un p roceso de interaccin constante entre
rile LtJgic of S urvey Analysis, de Moconjetura y evidencia, entre razonamien_ rris RO$enberg (Nueva York: Basi(:
to e investigacin. Requiere a la vez habi . Books, 1968), est dedicado esencialmen.
lidad creadora y empirismo realista. Con- te a los mtodos del anlisis de datos, pero
f.a mos en proporcionar una bue na dosis contiene tambin un excelente estudio de
de este ltimo en los captulos siguientes. la naturaleza de las variables y las rela_
ciones entre ellas. Una breve obra en la
que se recorren con perspicacia y c1aridsd
Sugerencias p .... otras lecturas
las etapa~ de conceptualizacin, construc_
cin de la teora, generacin de hiptesis
Lns publicaciones sobre teora de la y contrastacin de hiptesis es la titulada
ciencia social suelen ser tan enigmaticas Democracy in the American South. de
que, por lo general, slo las comprenden C harles F. Cnudde (Chicago:. Markham
quie nes estn fami liarizados con el uso Publishing Company, 1971). Su lectura
especializado de los trminos que apare- ofrece una acertada imagen de los vncu~
cen en la disciplina acadmica llamada los entre teora e investigacin. El mismo
filosofia de la ciencia. Con todo, esta como tipo de ejemplo proporciona el artculo
plejidad no debiera ocultar e l hecho de ~ Work Life and Poltical Attitudes: A
que el proceso de construccin de la ,teo- Study of Mar.ual Worken; _, de Lewis
ra se funda en algunos principios fAciles Lipsiu:. American PoliticaJ Science R ede expresar y asimilar. P or su asequible view, 58 (diciembre 1964), pp. 951-62.
tratamie nto del te ma y su valo r didactico.
aconsejamos la lectura de I~ siguientes
Ejercicios de investigacin
libros.
Uno de los anlisis ms amplios de los
l. La lista siguiente comprende varios
principios de la investigacin en ciencia conceptos que podran u tilizarse en inves

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Construccin de la teora 49

tigacin poltica. Piense en una o ms


variables que puedan servir para representar cada uno de ellos. Indique hasta
que punto confa en que las variables
escogidas para representar cada concepto
adecuadamente renan todo lo que quiere expresar al utilizar el concepto. Necesita varias variables para abarcar el significado de algunos de los conceptos?
Desarrollo
econmico
Competencia de
partidos
Ley y orden
Tensiones
internacionales
Igualdad poltica
Urbanizacin

Representacin
poltica
Discriminacin
racial
Liberalismo
Represin
Terrorismo
Poder
presidencial

2. Seleccione cuatro conceptos cualesquiera de los enumerados en el ejercicio 1


y establezca una hiptesis que prediga
una relacin entre cada uno de ellos y un
concepto no incluido en la lista con el que
pueda estar razonablemente relacionado
en la realidad. Formule dos de las hipte-

sis donde se establezcan relaciones positivas, y dos que establezcan H'laciones negativas.
_
3. Seleccione una npticia sobre alguna
tendencia o suceso poltico en el qu~ est
interesado. Imagine al menos dos ex"plicaciones de la tendencia suceso y expreselas con la mayor claridad posible. Haga
una lista de los conceptos empleados en
cada explicacin y empareje cada uno de
ellos con una variable correspondiente
que pueda utilizar en un proyecto de
investigacin, indicando la ndole de cada
variable (independiente, dependiente, interviniente, antecedente). Represente en
un diagrama el flujo causal que conlleva
cada una de las explicaciones.
4. Examine las explicaciones que ha
imaginado en el ejercicio 3 para determi_
nar los supuestos que plantea sobre 185
relaciones en el mundo. Exprese estos
supuestos del modo ms claro posible.
Reflexione sobre ellos para obtener alguna conclusin sobre los sucesos que deba
ser vlida si lo son los supuestos. Exprese
esa conclusin en fonoa de hiptesis predictiva.

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

Captulo 3
LOS
CIMIENTOS: TCNICAS
'l te'c,
[
DE INVESTIGACIN
BIBLIOGRFICA
SITEMTICA
;

. ?. L

"

Uno de Los pasos ms importantes en la


construccin de la teora consiste en familiarizarse con las publicaciones sobre
ciencia politica y, ms concretamente,
con todos y cada uno de los trabajos de
investigacin anteriores que traten de
nuestro tema especifico. Y esto es as por
dos razones: en primer lugar, porque pueden ser sumamente alea:ionadores los
xitos y fracasos y las ideas de quienes ya
han abordado problemas similares; y en
segundo lugar. pocque debemos comprender que nuestra propia labor puede contribuir tambin, por modesta que sea, al
desarrollo intelectual de la disciplina. Situndola en el contexto de lo publicado y
apoyndose directamente en ello. aumen_
ta muy considerablemente el va lor potencial de nuestra aportacin.. pues, e n efKt o, nuestro trabajo pasa a formar parte de
las publicaciones a las que otros investiga_
dores bien pueden recurnr ms tarde.
Pero es mucho lo que se ha publicado
sobre ciencia poltica y temas afines, e
incluso en la biblioteca mejor organizada
y ms completa se halla sumamente dispeno: puede e ncontrarse literalmente en

centenares de revistas especializadas y eI\


miles de- libros y monografias. Algunos de
ellos estn disponibles en forma impresa,
y otros en microfichas ; algunos estn
prcticamente e n todas las bibliotecas. y
otros en muy pocas. Pero las dificultades,
aunque puedan parKerlo, no son insuperables. Lo que necesitamos. sencillamente, es un plan, un modo sistemtico de
determinar; buscar y examinar una variedad de fuentes de informacin dispares
que e:rtn relacionadas. con nuestro estudio. En este captulo ofreceremos ese
plan, y para ello. trataremos de responder
a estas tres preguntas: 1) Cmo podemos
servimos de las publicaciones existentes
para estructurar un tema de investigacin? 2) Cmo realizar una bsqueda
sistemtica de esas publicaciones? y 3)
Dnd~ hemos de iniciarla?

Utlli&acin de las publieacionC8 '<;

cmtentes
La ciencia poltica o, en general, toda
disciplina acadmica, es un acervo de ro-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
52

Anlisis poftico empirico

nocimientos que se ha desarrollado lentamente durante largo tiempo mediante


una serie de avances intelectuales relativamente pequeos. Incluso las innovaciones tericas o metodolgicas que consideramos ms importantes pueden verse, en
una perspectiva ms amplia, como jalones
lgicos alcanzados gracias a"l estado de los
conocimientos en un momento determinado. Los nuevos aportes al conocimiento, a medida que se difunden, requieren
nuevas aclaraciones, que alguien no tardar en proporcionar, pero estas aclaraciones plantearn, a su vez, nuevos interrogantes en la investigacin, que originarn asimismo aportaciones an ms novedosas. Y as sucede una y otra vez, sin
cesar: las aclaraciones son cada vez ms
afinadas. los aportes al conocimiento ms
completos, y las preguntas ms precisas.
Es en el contexto de este proceso de
crecimiento que enriquece nuestra comprensin de la realidad poltica donde se
ve con claridad la importancia del cuidadoso fundamento bibliogrfico de nuestra
investigacin.
Para precisar lo que decimos, reduciremos el problema a su ms simple expresin. La ciencia poltica existe, en una u
otra fonna, desde los tiempos de Scrates,
Platn y Aristteles. La ciencia poltica
emprica,. que se centra en la descripcin
sistemtica y objetiva de la actividad poltica, se inici en buena parte en los aos
40, pero sus races pueden detectarse ya
en Maquiavelo. Hoy da, slo en los Estados Unidos hay unas 15.000 personas que
se consideran expertos en ciencia poltica
de uno u otro tipo, y hay muchos ms en
todo el mundo. Por eso, lo ms probable
es que cualquier tema de investigacin
que podamos planteamos, cualquier
conjunto de cuestiones que podamos explorar, haya sido ya planteado o explorado por alguien, al menos en parte y de
cierta forma. No quiere esto decir que

nuestra investigacin no pueda hacer ninguna aportacin, sino que, seguramente,


nuestra contribucin consistir en aadir
algo al acervo de conocimientos existentes, y no en crear uno nuevo.
Al comprenderlo, es posible que quien
est iniciando una investigacin se sienta
muy desalentado, pues a primera vista
puede parecer que toda la labor realmente interesante ya se ha realizado, que la
especialidad est cerrada a toda innova.
cin y que los propios logros no pueden
llegar a gran cosa. Todas estas impresio_
nes son incorrectas: si se reflexiona, se
caer en la cuenta de que al considerar la
adquisicin de oonocimientoscomo un
proceso acumulativo y de crecimiento, no
queda tan limitada ni devaluada la investigacin que uno puede hacer. Por el contrario, lo que esta perspectiva indica es
que la labor investigadora es una empresa
colectiva, una actividad comunitaria ms
que individual. Un nuevo modo de pensar
sobre una cuestin, el enfoque reciente
para resolver un problema,
un nuevo
elemento de prueba en una cadena de
investigacin, no son menos valiosos simplemente porque alquien haya pensado
en la cuestin, investigado el problema u
obtenido otras pruebas con anterioridad.
Al contrario, cada nuevo avance en los
conceptos, mtodos o datos no slo se
apoya en el significado de los avances ya
logrados, sino que adems contribuye a
mejorarlo. Por lo tanto, ms que imponer
limitaciones, el proceso de investigacin
lo que hace es abrir oportunidades. El
conocimiento de las investigaciones realizadas ofrece una orientacin para futuros
estudios, y el valor del esfuerzo indivi_
dual queda reforzado por el contexto colectivo. El valor de un trabajo de investi_
gacin aumenta al apoyarse ste en el
comn acervo de conocimientos de la
ciencia poltica.
Si nos referimos a la tarea cotidiana,

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Los cimientos 53

esto significa que al iniciar una investigacin debemos leer amplia e inteligentemente lo publicado sobre las cuestiones
relacionadas con nuestro terna. Hemos de
considerar: 1) qu preguntas se han hecho
(qu teoras se han planteado), 2) cmo
han intentado responder a esas preguntas
los investigadores, y 3) qu han averiguado. Al hacerlo, no hemos de perder de
vista estas dos cuestiones especficas: primero, qu ideas o informaciones se han
desarrollado en lo publicado que se refieran, ms o menos directamente, al tema
que nos interesa? En otras palabras, qu
informacin esencial podemos entresacar
de las publicaciones? Y segundo. qu
clarificaciones provechosas han logTado
esos investigadores anteriores, qu errores han cometido y qu podran haber
omitido al contestar a sus interrogantes?
O, dicho de otro modo, qu lecciones
metodol6gicas nos pueden ensear las publicaciones? La tarea consiste, pues, en
leer con ojo crtico y desde la perspectiva
del particular inters de Iluestra investigacin, las publicaciones oportunas de la
disciplina.
Pero c6mo determinar las que son
opOrtunas? Cmo clasificar libros y revistas para escoger precisamente los que
nos interesan? Por supuesto, un modo de
hacerlo consiste en dirigirnos a una biblioteca, localizar los estantes de ciencia poltica y empezar a leer ttulos de los libros y
revistas hasta encontrar algunos interesantes. El inconveniente de este mtodo
es que resulta ineficaz por dos motivos.
En primer Itlgar, este tipo de bsqueda a
ciegas nos hace perder mucho tiempo.
Probablemente nos obligar a examinar
cientos de volmenes y miles de artculos
de revistas que en nada ataen al tema
que nos ocupa para hallar los pocos que
puedan interesamos. Es posible que esa
bsqueda d algn fruto, pero ser a costa
de una gran prdida de tiempo y de mu-

cho esfuerzo. Adems, como la ciencia


politica es una disciplina tan diversa. (no
es nada raro encontrar trabajos de ivestigacin sobre ella publicados en las Rl-vistas de sociologa, psicologa. comuRica~
cin, geografa y economa, por no citar
sino unas cuantas); como los ttulos de
libros o artculos no siempre dan una clara
indicacin sobre su contenido; como los
estantes de las bibliotecas no estn pensados para resolver los problemas personales de investigacin; como los fondos de
una biblioteca bien pueden no hallarse
totalmente en sus estantes en un momen_
to dado (en ocasiones, los libros estn
prestados), y como en una bsqueda a
ciegas se prescinde de ciertos elementos
auxiliares de la investigacin bibliogrfica
que pueden ser de gran ayuda, dicha
bsqueda no nos permitir encontrar la
mayor parte de lo que necesitamos. Por
estas razones, la bsqueda ciega es inadecuada para determinar los documentos
que nos interesan. La bsqueda biblio~ra.
{ica sistemtica aporta una solucin.

Elaboracin de un sistema
La bsqueda bibliogrfica sistemtica
es, sencillamente, un modo de preparar la
visita a una biblioteca y de sacar el mayor
partido de ella. Comprende: 1) la especificacin de nuestras necesidades, 2) la planificacin del tiempo que hemos de pasar
en la biblioteca, 3) el aprovechamiento
ptimo de los recursos en ella disponibles,
y 4) el mantenimiento de un registr de lo
que averiguamos. VeaplOs ms de cerca
cada uno de estos aspectos.
.~
Lo primero que hemos de hacer en.esta
temprana etapa del proceso de investiga.<
cin es codificar nuestros intereses con
algo ms de precisin. Qu es lo que
deseamos investigar? Bajo qu epgrafe

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
54 Ana/isis poltico emprico

poddamos localizar las investigaciones u

otros trabajos de inter? Un ejercicio


muy til para responder a estas preguntas
consiste en hacer una lista de las llamadas
palabras o frases clave. Supongamos,
por ejemplo. que queremos utilizar la parte del fichero de la biblioteca que est
'organizada por materias para localizar
ciertos libros que tratan del grado de como
petici6n entre los dos partidos politicos
principales de Jos Estados Unidos. Bajo
qu palabras habremos de buscar en ese
ndice de materias para encontrar algunas
referencias?
Podramos empezar por considerar las
palabras o frases principales que hemos
empicado para describir lo que nos intetesa en la investigacin. La primera de
e llas es competicin, pero si consultamos
este epgrafe del fichero, es ms probable
que hallemos libros de atletismo que libros sobre los partidos polticos. All pues,
competicin es un trmino demasiado
ambiguo o impreciso que no ha de sernos
de utilidad. Del mismo modo, Estados
U nidos es demasiado vasto, por lo que no
nos srvir de gran cosa. Induso un epgrafe ms concreto como EstadfXI Unidos,
tobjerno y politica es tan inclusivo que
aunque dentro de l hallramos algunos
libros de inters, su identificacin sera un
proceso tremendamente ineficaz. Despus de C5tO. solamente queda pnrtidos
polt;c~. Es muy posible que la consulta
de este epgrafe o de otro ms especifico
oomo' partidos poIiticos, Estados Unidos
resulte fructuosa. No slo correspondern
a nuestros intereses muchos de los libros
que figuren en l, sino que adems, muy
probablemente, estar incluida all una
gran parte de lo que posee la biblioteca
sobre nuestro tema. Por lo tanto, purtidos
potj~ es una expresin clave, que con
toda probabilidad nos pennitir encontrar
una parte sustancial de las publicaones
que buscarnos.

Hay otras palabras o frases semejantes que. aunque no se deriven directamente del enunciado de riuestro problema de investigacin. puedan resultar valiosas? Una posibilidad es Elecciones, E!Jfados Unido.! , dividido tal vez en mbitos
local, estatal y nacional;. otra podra ser
comportamiento de voto, o bien los nombres de 'los distintos partidos polticos, el
!J;stema bipartidhlt., o los nombres de di~
fecentes. candidatos. HaCt!r Una lista de
palabras clave equivale, simplemente. a
recopilar una lista a1fabetica (pues los ficheros e ndices que utilizamos estn dispuestos de esa manera).de aquellas palabras frases que, segn creemos, sern
relativamente eficaces y efectivas para
detectar las publicaciones relacionadas
con nuestro tema. Es, en efecto, un intento de sorprender_ a la biblioteca, de
prever cmo est organizada la documentacin que posee.
No siempre es esta una tarea fcil, al
menos si se ha de hacer adecuadamente.
Se nos ocurrirn en el primer momento
una o dos opciones obvias, pero, por lo
general. habr que reflexionar detenidamente para poder hacer una lista mucho
ms extensa. Una de las mayores dificultades al confeccionar una lista de palabras
<::lave es evitar la inclusin de palabras o
frases que, aun siendo potencialmente
afines al tema, sean tan generales y tan
inclusivas que. e n vez de ahorramos trabajo, nos lo hagan ms dificil. AJ igual que
otros muchos aspectos de la investigacin
en ciencia poltica, la creacin de una lista
de palabras clave e1 una hahilidad que
slo se adquiere con mucha prctica.
Otro problema relacionado con el empleo de listas de palabras clave se debe al
hecho de que los bibliotecarios y los encargados de c:onfeceion~!f los ficheros e
ndices son personajes curiosos. Precisamente cuando creemos haber hecho una
lista perfecta de palabras clave sobre un

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Los cimientos

55

tema determinado, descubrimos que los disciplinas con arreglo a uno de estos dos
clasificadores han optado por emplear pa- planes de organizacin: el llamado ~e
labras o expresiones diferentes para des- ma decimal Dewey, o el de la Bibl-.eca
cribir la misma serie de asuntos, o que en del Congreso. Si las signaturas d los
un momento dado y sin razn evidente libros de la biblioteca en cuestin empiehaban cambiado de pronto las palabras o zan por nmeros decimales del , tipo
expresiones que venan utilizando para 301.592, la biblioteca utiliza el sistema
describirlos, o que -si la suerte nos es decimal Dewey. Y si empiezan por una
inslitamente adversa~ han hecho am- combinacin de letras y cifras, como, por
bas cosas. Y as, un libro sobre la competi- ejemplo, ]A74.5.M35, querr decir que
cin entre partidos publicado en 1965 utiliza el sistema de la Biblioteca del Con
podra estar clasificado en organizaciones greso. (Digamos, de pasada, que ambas
polticas, mientras que uno similar publi- signaturas designan el mismo libro). La
cado en 1975 podra estarlo en el epgrafe finalidad de cada sistema es idntica: orpartidos polticos. La biblioteconoma, al ganizar el fondo bibliogrfico de una maigual que la ciencia poltica, cambia. y nera sistemtica por orden de materias.
En la actualidad, la mayora de las
tenemos que disculpar a quienes nos producen estos quebraderos de cabeza (pues bibliotecas universitarias y de investiga~
no tenemos otro remedio), pero tambin cin emplean el sistema de clasificacin
hemos de estar dispuestos y preparados de la Biblioteca del Congreso. Con arrepara afrontar las incongruencias de los glo a ste, a cada libro que se publica se le
ficheros e ndices que utilizamos. En su- asigna un nico nmero de identificacin,
ma, debemos familiarizamos con los cam- que ser el mismo en todas las bibliotecas
bios observados en la prctica de clasifi- que utilicen el sistema. Los nmeros se
cacin y ser lo bastante flexibles como asignan por temas. A cada disciplina o
para asimilarlos: no entrar en la biblioteca grupo de disciplinas se le asigna una letra
con la idea de que nuestra lista de pala_ del alfabeto. As, por ejemplo, la H cobras clave est esculpida en granito, sino, rresponde a la ciencia social en general; la
ms bien, dispuestos a actualizarla y revi- J a la ciencia poltica; la K al derecho, y
sarla a medida que avanzamos. Nuestro as sucesivamente. Se emplea una segun
propsito es, despus de todo, hacer el da letra para designar los subtemas. La
mejor uso posible de la biblioteca tal co- clasificacin ] de la ciencia poltica se
subdivide como sigue:
mo la encontrarnos.
Una vez que hemos preparado nuestra
lista de palabras clave o, al menos, la lista J
Documentos oficiales
con la que vamos a empezar, debemos JA Obras generales
establecer un plan para aprovechar al Je Teora poltica
Historia constitucional y
mximo el tiempo que pasemos en la JF
biblioteca. Para ello, hay que saber algo
administracin
sobre el modo en que estn organizadas la JK Estados Unidos
~
mayora de las bibliotecas, as como sobre JL Amrica Britnica, Amrica
Latina
los recursos que ponen a disposicin de
los lectores. En la mayor parte, los libros JN Europa
y volmenes encuadernados de revistas JQ Asia, Mrica, Australia,
islas del Pacfico
(que generalmente no incluyen las del
ao ms reciente) estn clasificados por JS
Gobierno local

e
e
eee-

------------------

------.-.
.,

".

.'.."'

..-

--

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
56 Anlisis poltiCo emprico

JV
JX

Colonias y colonizacin
Derecho internacional y
relaciones internacionales I

En el resto del nmero de ndice o de


identificacin se organiza la co~in por
epgrafes an ms especializados y, dentro de cada uno, por autores. El resultado
es que todos los libros sobre un tema
determinado y todos los de un mismo
autor que haya sobre l estarn juntos en
las estanterias.
En el fichero, estos fondos estn clasificados de cuatro modos diferentes. En el
ndice -de mafe rias se enumeran por temas las publicaciones de que dispone la
biblioteca , por lo que habr que consultarlo mediante un ndice de palabras clave. El ndice de autores enumera las
obras por el nombre de cada autor, y es
de suma utilidad para encontrar publicaciones suplementarias de un especialista
cuando sabemos que ya ha trabajado en
~I asunto concreto que nos interesa. Y as,
si en alguna otra bsqueda damos con los
ttulos de varias obras de WiIliam J. Crotty sobre los partidos polticos y que remos
asegurarnos de que hemos haUado todos
los libros de e-se autor que tratan del
tema, buscando su nombre en el ndice de
autores encontraremos una lista de todas
aquellas de sus publicaciones que p<lsee la
biblioteca. El tercer sistema de referencias de los ficheros es el ndice d e ttulos,
en el que figuran, con arreglo a IU$ ttulos,
todos los libros y revistas existentes en la
biblioteca, y que wlo tiene utilidad cuando tratamos de localizar revistas especificas o deseamos saber el cdigo de estantera de un libro cuyo ttulo ya hemos anotado. El ndice final es la lista de estanteras, donde cada libro figura bajo el cOOi, FKurJ> UN'llistJ> cnmpl~a dO! subda!rocaaolle'l
Clt.n J. PoIirica! Sc"",-, l." ..d.
(1924).
~n C~s.""riott:

go de clasificacin decimal Dewey, o bajo


el correspondienre a la Biblioteca del
Congr~ . Esta lista puede servimos
cuando en las obras deja biblioteca queremos buscar toda una categora por el
sistema de clasificacin que .se utilice.
Este; es un mtodo similar a lo que antes
denominarnos bsqueda ciega y raramen_
le es eficat, pero tiene la ventaja de que
presenta en un solo lugar una Inta completa de las publicaciones existentes en la
biblioteca, clasificadas por temas amplios.
En este ndice figuran los libros que estn
prestados. Muchas bibliotecas estn convirtiendo ahora sus catlogos en sistemas
informatizados, que estn dispuestos como los fi cheros y pueden consultarse de
anloga manera. Estos sistemas ofrecen
ciertas ve ntajas al usuario (por ejemplo,
informacin sobre la disponibilidad de los
libros en un momento dado), pero tienen
el inconveniente de que condicionan la
bsqueda bibliognifica a factore9 tales como la disponibilidad de un terminal o el
es~ado de funcionamiento del ordenador
de la biblioteca.
El fich ero (o su equivalente) esla mejor
gua para acceder a los libros que hay en
una biblioteca, pero, bajo la perspectiva
del investigador, adolece de dos defectos
fundame ntales: en primer lugar, solamente enumera libros, y se da el caso de que
una gran pane - si no la mayoria- de los
trabajos importantes de investigacin en
ciencia polftica o en cualquie r otra materia no figura en los libros, sino e n artculos
de revistas especializadas y en tesis doctorale!<. E s cierto que en el fichero aparecen las revistas, pero no se indica su
contenido. En segundo Jugar, el fichero
slo comprende las obras existentes en la
biblioteca que estamos utilitando. Puede
haber muchos recursos valiosos de que
sta no disponga y que otra librera pueda
procuramos en un picaza relativamente
corto. P ero esos recursos no se indican en

j
.

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Los cimientos 57

el fichero porque no forman parte de la


propia col~ccin de la biblioteca. Por fortuna, ninguno de estos problemas es insuperable.
Las revistas especializadas aparecen
indizadas en ciertas publicaciones especiales, la ms til de las cuales es, para los
expertos en ciencia poltica, Social Science lndex (lndice de ciencias sociales). En
esas listas figuran. por temas (palabras
clave) y por autores, todos los artculos de
cada uno de los nmeros de una gran
cantidad de revistas. Las listas se ponen
al da peridicamente. Adems, la mayora de las propias revistas mantienen un
ndice anual de su contenido por ttulos,
autores y, en algunos casos, por materias
(el ndice suele estar encuadernado con el
ltimo nmero de un ao determinado).
Algunas, como la American Political
Science Rev;ew (Revsta Americana de
Ciencia Poltica), publican un ndice separado y acumulativo de palabras clave.
Pero, en general, las listas ms completas,
como el Social Scrence Index, ofrecen
una mayor eficacia en la bsqueda de las
publicaciones.
La mayor parte de las bibliotecas tienen en sus estantes nmeros atrasados de
!"us revistas especializadas, que el investigador puede consultar con facilidad. Se
pueden localizar haciendo uso del cdigo
Dewey o el de la Biblioteca del Congreso
asignado a cada revista. Los nmeros de
actualidad (de los dos ltimos aos poco
ms o menos) suelen estar en lugar aparte, pero pueden localizarse utilizando los
mismos cdigos. La bsqueda de estos
nmeros ms recientes puede resultar tediosa, porque todava no se han indizado
detalladamente. En este caso, Cjuizs sea
til consultar la publicacin titulada Advanced BibliogTaphc Contents: Political
Science and Govemment, o ABC Poi Sc;.
Esta ltima enumera los ttulos de todos
los artculos que estn a punto de publi-

carse en ciertas revistas de ciencia poltica, y puede servir. tras su publicacin,


para hacer un rpido examen de lasfPOrtaciones ms recientes. Esta fuen~ de
informacin es un ndice por autQ.ws y
materias, pero slo se edita una vez arao
despus de la publicacin de los artculos.
Las tesis doctorales contienen una considerable informacin interesante que a
menudo no se puede obtener ms que en
ellas. Sin embargo, su calidad suele ser
desigual y son relativamente difciles de
conseguir. Muchas se resumen en DisseT_
tation AbstTacts lnternational y se pueden consultar en microfilme mediante el
pago de un derecho, pero, con frecuencia,
hace falta mucho tiempo para lograrlo.
Las tesis doctorales aparecen tambin indizadas por autores y materias en el Comprehensive D;ssertation ludex. (son de especial utilidad los volmenes sobre derecho y ciencia poltica y los suplementos
anuales).
La localizacin de libros que estn en
otras bibliotecas es tarea mucho ms ardua, sobre todo porque requiere una bsqueda mucho menos centralizada. Se deben consultar varias fuentes, aunque la
mayora podrn estar clasificadas delltro
de uno de estos tres grandes epgrafes:
bibliografas generales, bibliografas por
materias y bibliografas por temas especficos. Por lo comn, las bibliografas genf'rales son listas de toda la coleccin de una
biblioteca particularmente completa.
Ejempio de ello son los fondos de la Biblioteca del Congreso, que estn indizados por autores en el National Union Catalog y por materias en el LibTary of
CongTess Catalog, v" como la London
Bibliography of the Social Scie:1ces~~que
enumera los fondos de varias bibliofcas
britnicas. Un ejemplo de bibliograf<! por
materias es el Public Affairs I nfoTmtion
Sen'ice BuIletin. en cuya listA por materias figuran libros. ar"':.culos. folletos y

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
58 Anlisis poltico emprico

documentos de todos. los pases de habla


inglesa y que es especialmente til para la
investigacin en poltica comparada y relaciones internacionales. Las listas bibliogrficas ms numerosas, disponibles en
una gran variedad de temas y ms especializadas, son las de temas especficos.
Hay muchas de estas bibliografas especializadas en los distintos aspectos de la
ciencia poltica, que en su mayora pueden localizarse con facilidad mediante el
ndice de materias del fichero o a travs
de una referencia titulada ndice bibliogrfico, que es una lista general temtica
de las bibliografas.
Huelga decir que, probablemente, habr que dedicar mucho tiempo a toda esta
labor de bsqueda, sobre todo si es amplio el tema que investigamos o se le ha
prestado mucho interes en las publicacio_
nes. Hay un modo de obviar esta dificul_
tad o, al menos, de ganar tiempo, y podemos recurrir a l aunque, hoy por hoy,
resulte oneroso y an no permita la amplitud de anlisis que debe tener una
cuidadosa bsqueda bibliogrfica. Aun
as, vale la pena mencionarlo, aunque
slo sea por la difusin que seguramente
ha de tener en los prximos aos: se trata
del empleo del ordenador para la bsque_
da de bases de datos bibliogrficas, disponibles mediante diversos servicios especializados.
La bsqueda por ordenador tiene su
pro y su contra: puede ahorrar al investigador horas enteras de minucioso examen
de ndices y resmenes (cuya lectura no
es, precisamente, la ms amena) y, dentro
de los lmites de las bases de datos dispo_
nibles, proporcionar extensas listas de citas; pero este tipo de bsqueda por ordenador, a diferencia de los otros servicios
bibliotecarios, cuesta dinero. En los momentos en que esto escribimos, los derechos de acceso a una base de datos oscilan
entre 50 y 150 dlares por hora (aunque

una bsqueda raramente dura tanto) ms


una cantidad suplementaria de 10 a 50
centavos por cada cita impresa. Por trmino medio, una bsqueda viene a costar
50 dlares.
Las bases d(! datos bibliogrficas estn
comercializadas en sistemas infonnatizados de tiempo compartido y suele ser un
bibliotecario quien accede a ellas y asiste
al investigador. Se buscan utilizando palabras clave que en este caso aparecen en
el ttulo o resumen de cada entrada o en
una lista especial de tnninos que acom_
pafia a cada una_ La mayora de las bases
de datos se puede buscar tambin por
nombres de autor. La peticin al ordena~
dar central se realiza mediante una conexin telefnica de larga distancia. Generalmente, el resultado final es una copia
impresa de todas las citas de inters, efectuada en el procesador central y enviada
por correo al abonado (que suele ser la
biblioteca), que a su vez la entrega al cabo
de unos das. En algunos casos, el investi_
gador puede solicitar que se incluyan en
dicha copia los resmenes de las citas
enumeradas. Existen tres sistemas comercializados de bases de datos que son de
particular inters para los investigadores
en ciencia poltica:

1. Servicio de Recuperacin de Informacin DIALOG sM. Para los expertos en


ciencia poltica, en la actualidad es sta la
ms completa de las colecciones de bases
de datos disponibles. Comprende, entre
otros, el Social Science Citation lndex,
que incluye unas 1.500 revistas de cien_
cia social de todo el mundo y artculos
seleccionados de unas 3.000 revistas de
otras especialidades (con datos de 1972
en adelante); United States Politieal
Science Documents, .donde se indizan y
resumen los artculos de 150 de las ms
importantes revistas norteamericanas so~
bre todos los mbitos de la ciencia poltica

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Los cimientos 59

(los datos iniciales son de 1975); Dissertation Abstracts, que es un ndice de temas,
ttulos y autores de las tesis doctorales
ledas en las universidades estadounidenses (con datos desde 1861); Public Afrairs
Information Service International, que
recoge las publicaciones sobre ciencia po_
ltica y otras especialidades aparecidas en
unas 800 revistas editadas en ingls, as
como otras 6_000 publicaciones (datos
desde 1972), y las bases de datos especializadas en sociologa y psicologa_
2. BRS. Entre las bases de datos disponibles en este sistema figuran el Social
Science CHatlon Index. (cuyos datos son
de 1972 en adelante), Dissertation Abstracts (desde 1861), Public Affairs Information Service (1972), los mismos servicios sociolgicos y psicolgicos disponibles
en DIALOG, y varias bases de datos sobre mujeres, familias, salud mental y minusvlidos.
3. ORBI'f. Entre sus hases de datos
de inters para los expertos en ciencia
poltica figuran el Congressional I nformation Service, que comprende las actas de
las sesiones del Congreso, copias de las
reuniones de los comits, y diversos informes, documentos y otras publicaciones
(desde 1970); el Congressional Record
(desde 1981); el Federal Register (desde
1977), y el National Technical Informa
tion Service, con un ndice de informes
sobre los trabajos de investigacin sobre
temas de ciencias sociales y del comportamiento (entre otros) patrocinados por el
gobierno (desde 1964).
Con la posible excepcin de las citas
ms recientes, las que podamos obtener
mediante el ordenador podremos encontrarlas tambin mediante una bsqueda
manual en la biBlioteca. La razn es bien
sencilla: las mismas fuentes que busca el
ordenador electrnicamente existen en
sta en forma impresa. Hoy por hoy, la

ventaja de la bsqueda por ordenador no


es que facilite informacin que no pueda
obtenerse de otro modo, sino que 10J;tace
con gran rapidez. Pero aun en el ca!i9 de
que recurramos al ordenador. de~os
recordar dos cosas: primera, que la ~a
cia de la bsqueda depender de las palabras clave con la que la hayamos iniciado;
y segunda, que depender asimismo de la
base de datos que abarque. Cualquiera de
estos factores, o ambos, pueden limitar
considerablemente la utilidad de una bibliografa obtenida por ordenador. y ello
con independencia de su coste.
Hay otras dos cosas .que suelen dar
huenos resultados al preparar una bsqueda bibliogrfica, aunque se hagan
cuando sta ya est realmente iniciada.
La primera consiste en prestar gran atencin a las notas a pie de pgina que
aparecen en todos: los libros o artculos
que leemos. Si nos hemos esmerado en
nuestra preparacin. ya habremos detectado la mayora de las obras citadas, pero,
en ocasiones, encontraremos una nueva e
importante referencia. Al leer las notas a
pie de pgina, lo que hacemos, en efecto,
es recurrir a la ayuda de otros investiga_
dores para localizar las fuentes dispersas.
En segundo lugar, una vez que hemos
iniciado la bsqueda, probablemente de
tectaremos a algunos investigadores que
han publicado numerosos trabajos sobre
el tema que nos interesa, A menudo, si les
escribimos pidindoles informes obtendremos una coleccin de trabajos an inditos que podr sernos de gran ayuda en
nuestra labor.
Tan pronto como hemos especificado lo
que nos interesa en una serie de palabras
o expresiones clave y establecido'" las
fuentes bibliogrficas que nos parSCen
ms tiles, estaremos preparados pantentrar en la biblioteca. Nuestro proredimiento consiste, sencillamente, en emplear la lista de palabras clav{~ para exa-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
ID AnlisIs poltico emprico

minar de manera sistemtica y detenida


las diversas fuentes que hemos enumerado. Lo mejoc ser que empecemos por
consultar e l ndice de materias del fichero
(para localixar los libros) y los volmenes
ms recientes del Social Science lnde~
(para lo relativo a los artculos). Segn la
experiencia de los .autores, en muchos
casOs. una bsqueda cuidadosa en estas
dos fuentes pennite encontrar al menos el
7S por ciento de todos los ttulos disponibles sobre numerosos temas. Si lo que
emprendemos es un proyecto en pequea
escala y a corto plazo, bien podremos
contentarnos con esa bsqueda; si, por el
contrario, se trata -de un proyecto de ms
envergadura, ser necesario proceder a
una bsqueda ms minuciosa.
Se debe llevar a la biblioteca una buena cantidad de fichas en blanco (de 4 por
6 pUlgadas para la escritora pequea y de
. S por 8 para la- escritura grande). Cada
vez que encontremos una fuente potencialmente til (no todos los ttulos que
hallemos .parecern de inters), escribiremos en la parte alta de una ficha una nota
bibliogrfica completa que contenga, en
su caso, el nombre del autor, el ttulo, la
revi!\ta (con el nmero de volumen, ao
de pu blicacin y pginas), fe<:ha y lugar
de publicacin, editor y, en el caso de los
libros, el cdigo decimal Dewey o el de la
Biblioteca del Congreso. Conviene deter/Minar de antemano la fonna que vamos a
adoptar para las citas de referencia en
nut:Stro informe de investigacin, y que
registremos en esa forma la infonnaciu
adecuada sobre cada una de Las fuentes.
La uniformid ad ayuda a evitar los descuidos. Si induimos toda esa informacin al
principio, no tendremos que volver otras
ve<:es a consultar el fichero cuando mirem os de nuevo en las estanteras y nos
a horraremos nueva,. visitns a la biblioteca
('uando, m as tarde. e"'itemos redactando
nuestro infonne. Las fichas deben orde-

narse luego con a rreglo a dos listas alfabticas separadas: una de libros y otra d e
ankulos de revistas, E sto nos servir pa_
ra evitar -duplicaciones,
Una vez que hemos terminado estos
registros. es decir una vez que hemos
examinado todos los ficheros e ndices
disponibles, habr que disponer las fichas
de otra manera: las de los ttulos de libros
se colocarn por orden alfabtico o numrico (segn que se utilice el sistema de la
Biblioteca del Congreso o el decimal De_
wey: respectivamente), por cdil;os d e estanteda; y las de los ttulos de articulas.,
por orden alfabetico, con arreglo al nombre de la re vista en la que aparece cada
artculo. Los artculos de la misma revista
se dispondrn por orden cronolgico. Seguidamente, se cotejar cada revista con
el ndice de ttulos del fichero y se anotar
el cdigo de estantera correspondiente.
Por ltimo, habr que unir los dos grupos
de fichas en uno solo por orden de cdigos, lo que facilitar la bsqueda en las
estanteras.
P or fin estamos preparados para empezar la lectura de las publicaciones. Provistos de nuestro registro de citas y de un
mapa. o una gua de la bib 1.ioteca, nos
dirigimos a las estanteras en busca del
saber recopilado de todos los tiempos. Sin
embargo, es posible que una gran pane
de lo que encontremos sea muy d istinto
de lo que esperbamos. pues muchas de
las fuente s que e n los ndices parecan
prometedoras resultarn decepcionantes
a la hora de la verdad. Las fichas de esos
libro!\ o artculos que ya no tengan inters
deberemos marcarlas con una gran X en
su anverso, en cu alcuier espacio que qued en blanco, para recordar que esas
fuentes ya han sido localizadas y rechazadas. Como seguramente tendremos que ir
vanas veces a la biblioteca para realizar
una bsqueda deta llada, y romo la memoria huma na raramente retiene de ma-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

Los cimientos 61
lO

nera efectiva informacin sobt-e cincuenta


a rtcu los oon un tituk:J aproximadamente
igual, este sencillo melodo nos ayudsni a
evitar la dup licacin de esfuerzos.
Cu ando e ncontramos e lementos q ue
.ron de inters, las fichas cumplen un p ropsito ms importante, que tambin se
der iva d e la fragilidad de la memoria: las
utilizamos para tomar notas. En stas se
deben induir todos los puntos principales
del libro o articulo, todos los extremos o
hechos de especia l utilKiad, un resumen
del mttodo e mp)eado . y de las conclusiones cuando se infonne sobre una investigacin. y todas aquella'!! citas que pudieran resulta r tiles. Otra precaucin, de
menor im portancia pero no menos valiosa, q ue conviene adoptar a l tomar las
nolas es la de hacer frecuentC1l referencie.s a las pginas donde aparecen las citas
especficas que registramos. La figura 3. 1
es un ejemplo de fi cha bibliogrfICa hecha

con csta tcnica. Igua lmente, se puede


utilizar una ficha separada para cada.e lemento de informacin, sin dejar de ~ird i
car en ella e l autor, la fuente y el n rae ro
de pgina c~pJOd i ente. Estas fi;Shas
individuales req uieren ms p repara~n y
son algo ms embarazosas en un fich ero
bibliogrfico permanente, pero son ms
fciles de manejar cuando llega el m omento de redactar un informe de investigacin , pues se pueden desplazar d e un
sitio a otro ron los puntos esenciales que
contie ne n y organizar stos con indepen dencia de otros de la misma fuente.
E l esmero que pongamos a l tomar nolas en esta etapa nos har ganar tiem po
por dos razonC1l: en p rimer lugar, nos
permitir utilizar , citar y analizar cualquiera de nuestras fuentes sin necesidad
de volver a la biblioteca n i de releerla (si
es que 10 logrramos, claro est .... pues
d espues d e la primera lectura de$Cubrire-

E.\'lORV S. OOGAR OUS

p ,

" - - - N"",." d.- fICha (.i hay rNO de una)


Cita di1't& impoNlnl"

lnfonnacin bo:bli<>rroin".

Ref...... '''''. de p;i~iM

Numero <k' cI~ifll'OcK~'


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India quoI ro,u;nuo al da, ....


(.., ..nadi.;!n y unir~ n fichas
..."lem",,!. ri i ....... n ..."iol -

0""'l~I.

..
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EL P R ESIDENTE Df:BE AC f.p r AR TODAS u.s PREGUNTAS PERO TRI.


TA D E DAR RESPUESTAS AMP LIAS PORQUE EL PUBLlCQTELESPECTA.
OOR E S MUY DIVERSO''' .

l BOGARDUS

...

4 F I NES DE LAS COr-rF. DI;: PRENSA TELEVISADAS: 1)


INFORMAR DIRECTAMENTE AL PUBUCO SOBRE ACTUACION o MEDI
DAS DEL GOBIERNO. 2) DESARROLLAR/MANTE NER _CE RCA NIA so
CIAL _ ENTR E PRESo y PUBLICO. 3 ) PERSUASION. 4) CREAR RELAC ION
M EDIOS AUDlOVlSUAl..ES.PRENSA'..."..'M
UNA CONFERENC IA DE PRENSA T ELEVISADA ES TAL VO EL ME.
DIO M AS CONVEN IENTE PARA COMUNICAR DE MANER..\ DIRECTA CON
MUCHOS MIlLONES De CIUDADANOS E N EL LAPSO ESPAC IOTEMPO
RAL DE UNOS MINUTOS,''''.

r-

..

..
....

HM '

SOCIOLOQY OF PRESIDENTIAL TV PRESS CONFERENCES


SOCIOLOGO Y AND SOCIAL II. ESE,ARCH
~ (l962\. pp_ UII S5.

lO

'"

,,

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

como la revista ms prestigiosa de la


mos tal vez que el libro lo ha tomado
disciplina.
prestado un catedrtico de los ms antiguos que piensa quedrselo hasta bien American PoIitic4 Quar/erly: artculos sobre -poltica norteamericana.
entrada la jubilacin). En segundo lugar.
si por algn motive tenemos que releer BritiShjournal of PoIitical Science: todos
los campos de la ciencia poltica.
una fuente. las referencias a las pginas
nos ayudarn a determinar con precisin Comparative PoliticaJ Studies: todos los
a.;pectos de la politica comparada; ecola' parte del texto que nos interesa. El
noma poltica comparada.
tiempo y el esfuerzo que ahora dediquemos ' 8 este labor dar a menudo frutos Comparative Polittu: anlisis comparado
de instituciones y comportamiento polconsiderables.
ticos .
. Al concluir esta tarea, habremos alcanzado dos 'objetivos muy importantes. En Foreitn AfflJirs: asuntos Internacionales y
poltica exterior.
primer lugar. dispondremos de una recopilaci n relativamente completa de las Foreitn PO/ley: cuestiones actuales en la
poltica exterior de los Estados Unidos.
publicaciones sobre el tema que nos interesa. En segundo lugar, nos habremos J ntemational Organiza/ion: relaciones internacionales, organizaciones internafamiliarizado con ellas lo bastante como
cionales, economa poltica. politica expara prever con ms acierto los problemas, m ejorar nuestro propio trabajo y
terior comparada.
situarlo adecuadamente en el contexto lnfernational PoliticaJ SCleoce Review:
ms amplio del que forma parte.
todos los campos de la ciencia poltica.
Intema/lonal Sludies Quarterly: politica
intemacioO:al, derecho y organ~in;
Revista. de ciencia poltica
estudios comparados; desarrollo poltico; poltica exterior, investigacin soAntes de terminar este captulo, creebre los conflictos y la paz.
mos que ser provechoso dar una relacin
parcial de las ,revistas de ciencia poltica joumaJ ofConflict Re~Jution: investigaciones sobre la guerra y la paz.
con una somera indicacin de su contenido. Aunque esta relacin di$tll de ser jourosl of Politles: todos los campos de la
ciencia poltica.
exhau stiva. indica los tipos d e documentacin disponibles en las publicaciones de Legislative Sfudies Quar/erly: todos los
aspectos de los parlamentos y legislatu_
nuestra disciplina.
ras, incluidas sus relaciones con otras
instituciones polticas, sus runciones en
Administration and Society: organizacioel sistema poltico y las actividades de
nes pblicas y humanas. en especial sus
sus miembros.
procesos administrativos y sus efe ctos
Policy Studies j oumallPolicy Sfudies Ree n la sociedad.
American journal of Political Science:
view: investigadones y anlisis relacionados con la poltica.
esen cialmente sobre el gobierno norteame ricano y su politica. pero contie- Political BehaviOI: psicologa social y $0ciologa, socializacin poltica, comporne articulos sobre todos los temas afines.
tamiento del ciudadano y de la elite,
aspeccos de l comportamiento de las insAmerican Po/ical ScietKe Review: arttituciones, toma de decisiones, poltica
culos sobre todos los campos de la ciensimblica.
cia poltica ; generalmente co nsiderada

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Los cimientos 63

Political MethrxJology: avances en los


mtodos de investigacin y el anlisis
de datos.
PoJitical Scicnce Quarterly: todos los as:
pectos del gobierno, la poltica y Jos
asuntos pblicos.
Po/itica1 Studie:s: todos los campos de la
ciencia poltica.
Polirica/ Theory: historia del pensamiento
poltico, teora moderna, pensamiento
poltico norteamericano.
Polity: todos los campos de la ciencia
poltica.
PubUc Admininration Review: adminis.tra.cin, cuestiones polticas, pres u~
puesto y recursos pblicos, rela.ones
entre el personal y el trabajo.
Pub/ic Opinjon Quarterly: opinin publica, votaciones, comunicacin poltica,
mtodos de investigacin (especialmente mediante encuestas), actitudes.
Pul;>Jius: federalismo, gobierno estatal,
gobierno local y urbano, administracin pblica.
Social Force:s: psicologa social, soc:iologia
poltica.
Social Science Quarterly: artculos de carcter interdisciplinario.
Western Political Quarterly: todos los
campos de la ciencia poltica.
W orld Polities: relaciones internacionales, poltica comparada, poltica exte-rior.
Tampoco conviene olvidar las revistas
de otras disciplinas y las revistas interdisciplinarias que a menudo contienen artculos de inters para los expenos en ciencia poltica. He aqu algunas de ellas:
American Behaviora,l Scientist
American joumal of Sociology
American Soc.iologicaJ Review
Anna/s o( the American Academy o( Polirical and Social ScieflU
Communication Re:rearch

joumal of Abnormal and Social Psycholo-

gy
journal of Communication
:t..
joumal oE ElI.perimentaJ Social PsycilPlo-

t.Y

--"1'~_

"*

joumal oE Marketinil Re~arch


Journal oE Personality a.nd Social Psycho-

logy
journaJ al Voluntary Actirm Research
Journalism Quarterly
Sociolo&>, and Socia] Research
La mayora de estas revistas aparecen
en el Social Science [ndell., poi" lo que es
rcil acceder a ellas. El Soaal Science
1ndell. enumera, por autores y materias,
todos los artculos que se publican en muy
numerosas revistas de ciencia poltica y
de las dems ciencias sociales, y se actualiza mensual y anualmente. Hasta 1965,
este servicio se llamaba lnternatjonal Index, y desde entonces y hasta 1974, en
que se separo en dos divisiones, Soaal
Sience and Humanities lndex.. Es probablemente la gua ms til de las publh::aciones peridicas de la disciplina, y punto
de partida obligado en casi todas las bUsquedas bibliogrficas.
Una segunda fu ente, de mbito un tanto ms reducido pero de mayor utilidad
en otros aspectos, esUnited States Polit;cal $cience Documents (USPSD), que se
publica anualmente en dos volumenes. El
primero es un ndice por palabras clave y
por autores de todos los artculos publicados en ms de 100 revistas de ciencia
poltica y materias afines. El segundo
comprende informacin bibliogrfica
completa de cada articulo citado as como
un resumen, una lista de caractersticas
especiales (como, por ejemplo, ttulot,de
todos los cuadros, figuras y mapas), ,j.lna
lista de todos los Qutores citados, unapsta
de las palabras clave que corresponden a
cada artculo en el ndice (tiles para ampliar la propia bibliografa), y una lista de

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
64

Anlisis poIifico emoirico

todas la5 reas geogrficas a las que es


Alllicable el artculo. Los distintos artculos se designan en la Parte I mediante
cdigos eJldusivos de ocho cifras. y en la
Parte JI aparecen dispuestos por orden
numrico para facilitar la referencia. Como t."S obvio, la principal ventaja que
ofrece el USPSD para la bsque da bibliogrfica es el considerable grado de' detalle
que proporcionan las entradas en la Parte
JJ . En cuanto a los principales inCOnvenientes, el primero es que slo se incluyen
las revistas de ciencia politica o muy afi~ publicadas en los Estados Unldos, y el
segundo, que el ndice suele mantener los
articulos durante unos dos aos,
Como el Social Sience lndex y el
USPSD se centran en las publicaciones
de los Estados Unidos y los expertos en
ciencia poltica que publican sus trabajos
en otros lugares desarrollan a menudo
ideas o investigaciones que pueden parecernos de inters aunque no estudiemos
la politica comparada o las relaciones internacionales propiamente dichas, la bsqueda en esos ndices debera completarse con un examen de lllternational Poltica/ Science Abstracts. Esta publicacin
trimestral de la Asociacin Internacional
de Ciencia Poltica y la Conferencia de
Estudios Internacionales resume unos
1.400 artculos cada ao, extrafdos de
unas 150 revistas de diversos paises. Los
resmen~ de los artculos escritos en len;.ua inglesa est n en ingls. y todos los
dems e n fran cs. Al final de cada ao se
incluye un ndice acumulativo de autores
y materias.
Otra fuente bibliogrfica de mbito internacional es Current Conttmts: Social
and B e havioral Sciences, publicacin semanal que reproduce los ndices de centena res de revistas de todo el mundo poco
despues de que aparezcan los nuevos nmeros. Su ndice est cuidadosam e nte
dispuesto por palabras clave, pr lo que

se puede utilizar con facilidad con la propia lista de palabras clave para mantener
se al da sobre lo que se escribe del tema
que interese y conocer lo poblado en los
ltimos ailos. Adems, Currenl Conlents
publica las direcciones de los autores
cuyos artculos se enumeran en cada edicin semanal, lo que pennite entablar
contacto personal con quienes estn investigando sobre cuestiones similares a
las nuestras.
Tambin es provechoso para ampliar la
bsqueda bibliogrfJCa el Pub/K; Affairs
lmormation Servi~ (PAIS) BulJetin, en
cuyo ndice figuran revistas. documentos
y otras pubJiC9ciones de lengua inglesa
sobre ciencia poltica, administracin p.
blica, relaciones internacionales. derecho
y medidas pblicas, entre otras materias.
Por ltimo, debe mencionarse otra
fuente de citas, aunque raramente haya
de utilizarse en investigaciones sobre
ciencia politica: la Re4ders' Guide to the
Periodical Lite rlltUFe, cuyo ndice comprende reyistas de la prensa popular tales
como Time y Newsweek de modo anlogo
a como el Social Science lndex recoge las
publicaciones especializadas. Casi nunca
se podr recurrir a las fuentes locali.zadas
a travs de la Rel1ders' Guide en una
investigacin bibliogrfica, pero stas
pueden servirnos para obtener infonnacin descriptiva sobre ciertos hechos o
hacemos una idea de la opinin popular
sobre una c~estin determinada.
Al indicar todas estas re vistas y listas
bibliogrficas, no hemOs intentado abarcar todas las bases de bsqueda. sino que
hemos tratado de sealar aquellas fuentes
que ms probablemente han de ser valiosas en la mayor parte de los trabajos de
investigacin. La relacin, para ser completa, debera ser mucho ms extensa. De
todos modos. creemos que las fuent~
apuntadas, si la busqueda se realiza de la
manera sistemtica esbozada en este ca-

j,

'1

~i

1;

ti

11

jr,

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

ptulo, servirn para encontrar una parte


muy sustancial de las publicaciones que
versan sobre la mayora de los temas de
inters. As pues, aunque nuestra lista sea
necesariamente incompleta, las fuentes
en ella incluidas abarcan, sin duda, un
volumen muy considerable de publicaciones de ciencia poltica. Los estudiantes de
esta especialidad que utilicen estas tcnicas y estas fuentes podrn dar un paso
decisivo para sacar el mximo partido de
su trabajo y situarlo en el contexto de la
disciplina.

Sugerencias para otras lecturas


Research Guide in Political Science,
2. a ed., de Carl Kalvelage y Morley Segal
(Momstown, N. J.: General Learning
Press, 1976), ofrece una amplia lista anotada de las principales fuentes bibliogrficas para la investigacin en ciencia poltica, as como otras orientaciones tiles para el investigador principiante, siendo de
especial inters el captulo 4. Figura una
lista anotada de similar amplitud con las
principales revistas y otras fuentes bibliogrficas de ciencia poltica, sus diversas
materias auxiliares y disciplinas afines en
el Apndice A de Barbara Leigh Smith et
aL, Politica! ReseaTch Methods: Foundations and Techniques (Boston: Houghton
Mifflin, 1976). Una extensa lista descriptiva de revistas de ciencia poltica es la
contenida en Fenton Martn y Robert
Goehlert, Political ScienceJouma! Jnformation (Washington, D.C.: American Po-

ltica! Science Association, 1982). Micbael W. Giles y Gerald C. Wri~ Je.


ofrecen en sntesis una clasificacicJp de
divel1!as revistas de ciencia polti~ por
orden de calidad estimada en ~P~tica1
Scientists' Evaluations of Sixty~tbree
Journals ~ , PS 9 (975), pp. 254-56.

Ejercicio de investigacin
A. Seleccione un tema de investigacin.
B. Haga una lista de palabras clave
para buscar las publicaciones con l rela~
cionadas.
C. Esboce un plan de bsqueda. Concretamente, qu har cuando vaya a la
biblioteca?
D. Aplicando su plan de bsqueda y
utilizando al menos tres fuentes bibliogrficas, elabore una bibliografa de 10 a 15
publicaciones que le parezcan de inters.
Prepare una ficha con toda la informacin
necesaria para cada una de ellas.
E. Localice como mnimo tres publicaciones de su bibliografa en los estantes de
la biblioteca. Por lo menos una de ellas
deber ser un libro y otra un artculo de
revista.
F. Lea cada una de las publicaciones
localizadas y tome notas de 10 que lee.
G. Analice la relacin entre lo que ha
ledo y su tema de investigacin: de qu
forma podra ayudarle esa publicacin a
estructurar ms corr<!ctamente el tema o
a proseguir la investigacin?

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

Captulo 4
DE LO ABSTRACTO A
LO CONCRETO:
OPERACIONALIZACION Y
MEDICIN
Cada calidad se manifiet;t~ en una cierta cantidad, y sin cantidad no puede
haber calidad. HNita hoy muchos de nr.testTas camaradas todava na comprenden qUe deben alcan;zar el aspecto cuantitativo de las co.sM: las estadistic&
b$icas, fOIl principaJe$ porcent~jes y los lmites cuantitativos que determinan
la calidad de las cosas. No tienen cifras en la cabet:~ y, como resultado de
ello, no pueden dejar de cometer errores.

Moo Zedong

La investigacin emprica es un medio


de obtener respuestas a preguntas sobre
la realidad. Nuestras preguntas pueden
ser esencialmente prcticas o de- inters
principalme~e acadmico. En cualquiera
de los casos, lo probable es que las formulemos en trminos abstractos. Y, sin embargo, las respuestas que deseamos suelen ser concretas y especficas. Uno de los
primeros problemas de la investigacin es
el de idear el modo de obtener, partiendo
del nivel abstracto de las preguntas, algunas observaciones concretas que nos permitan responder a ellas.
Para tomar un ejemplo ajeno a la poltica, supongamos que deseamos resolver la
polmica sobre cul de dos jugadores de
defensa profesionales es el mayor atleta.
Evidentemente, necesitamos compararlos
de algn modo para establecer el argumento. Pero sobre qu bases vamos a
compararlos? Queremos determinar cul
demuestra poseer ms cualidades de gran
atleta, pero la grandeza atltica es un
concepto abstracto. Si hemos de evaluar a
cada uno de los jugadores de defensa en

funcin de su calidad. tendremos que


cuantificar el concepto de grandeza atltica. Podramos optar por contar los pases
que realizan en los partidos televisados,
dividir ese nmero por los pases que han
intentado y atribuir a la cantidad resultante el valor de la grandeza atltica. O,
ms bien, podramos efectuar varias de
estas operaciones sobre diferentes aspectos de la actuacin de los jugadores, con el
fin de obtener un cuadro ms completo de
su calidad de juego en la posicin de
defensas, y combinarlas luego de alguna
manera. Una vez que hayamos obtenido
los nmeros correspondientes, estaremos
preparados para hacer comparaciones
concretas y resolver el debate.
Lo que acabamos de describir es, esencialmente, el proceso por el que, a partir
de un concepto abstracto, llegamos a formular una obseI'V8cin concreta en',la investigacin en ciencias sociales. Es una
fase crucial del proceso de investigacin,
pues slo cuando se ha realizado correctamellte, constituir la informacin obtenida una prueba de la utilidad de nuestras
67

..-.
.
..
..

...
...
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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

teoras o apof1"...ar respuestas a nuestras


pregunt:&$. El proceso de seleccionar fe-

nmeno! observables que representen


conceptos abstractos se denomina operaclonalizecin, y la especificacin de los
pasos que han de darse al foonular obser-

vaciones se llama lustrumentacin. La


aplicacin de un instrumento da lugar a
una medicin, y sta es la que finalmente nos sirve de prueba al tomar decisiones
y contestar a las preguntas.

En este captulo describiremos estos


. procesos en detalle y expondremos los
problemas que pueden plantearse al tratar de operadonalizar y medir los conceptos. Cuando haya terminado el captulo,

estar en rondiciones de fonnul ar"las ex-

plicaciones que haya pensado tras; la bsqueda de liLs publicaciones, en una forma

que le permita coteja rlas con las observaciones reoles. Las octividades que aqu
exponeOlO8 son los ltimos pasos que han
de darse en el proceso de investigacin
antes de establecer e l proyecto y de iniciar verdaderamente el acopio d e datos.

OperaciolUllizacin: El nexo entre


teora y observacin
En el captulo 2 he mos subrayado la
importancia de contar con una teora que
oriente las observaciones. En el proceso
de lnvestig:acin, tal como lo hemos descrito, se trata sobre todo de comparar las
observaciones reales con las expectativas
sobre la realidad d e rivadas de nuestras
teorias, paTa determinar qu confianza
podemos depositar en stas, es decir, hasta qu punto pueden explicar los renmenos polticos. Esas expectativas se han
expresado en rorma de hiptesis, que predicen ciertas relaciones entre las variables que re presentan los conceptos contenidos en la teora. El objeto de este captulo. _e s exponer la manera de imaginar

observaciones que permitan hacer tales


comparaciones. Se trata de saber cmo.
podemos cuantificar nuestr91 conc:epto!
para establecer. en enunciados precisos.
si nuestras expectativas. deducidas tericamente, 80n corroboradas o no por lo que
observamos.
En este sentido, los pmblemas que se
plantean en las ciencias sociales son bsicamente los mismos que en las ciencias
fstc.a.s. Un sencillo ejemplo cc;mtribuir a
aclaraT a1gunos aspectos. Deseamos comprobar la hiptesis de que un abono qumico echado en un maizal estimular ms
el crecimiento que las sustancias nutritivas natwales que hay en otro. El crecimiento es un concepto abstracto. No podemos verlo directamente. Necesitamos
convertiT el crecimiento en una variable ;
empricamente oIervabJe para poder eJe.. -

terminar cundo ha crecido una planta


ms que otrlil..
Podemos hacer que la variable altura
alcanzada represente el concepto crecimiento, ya que las altuTas relativas son
empricamente observables. Mas las
plantas de maz no llevan seales que
indiquen su altura, y te nemos que comprobarla nosotros mismos. Pero cmo?
Podemos recurrir al d iscernimiento humano haciendo que algunos observadOTes
clasifiquen las plantas de ambos maizales
e n altas y bajas. Sin embaTgo, este procedimiento slo permite hacer comparaciones toscas e ntre las pla ntas y est sujeto a
todo tipo de errores, porque la gente difiere en sus apTeciaciones. Necesitamos
un medio ms preciso y fiable de determinar las alturas si hemos de hacer comparaciones v~lidas.
Lo que debemos t..1Icer es convertir la
variable altura a los trminos de algn
instrumento de medida que pueda utilizarse para obtener indicaciones preci~ y
normalizadas sobre el grado en que las
distintas plantas de maz poseen esa ca-

1
11,

I!

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
0fJ /o abstracfo a lo ~to

racteristica_ Podemo.<: hacer que la altura


venga representada por un indicador.
como lon~jtud en pulgadas, y medir las
plantas con una cinta mtrica_ Las lecturas con sta obtenidas Se convierten asf en
los valores que asignamos a las plantas
en funcin de la variable altura, y son
~tO$ valores m que realmente comparamO$ al tratar de evaluar la exactitud de
ntlestra prediccin : que el crecimiento se
r mayor en un campo que en otro_
y as, hemos pasado del concepto abstracto crecimiento a la variable altura: y
de sta al indicador lonAitud en pu/Aadas.
Esta transformacin es lo que se lla ma
operacionalizacin, pues hemos reducido
un concepto abstracto a un conjunto de
valores que pueden obtenerse mediante
operaciones especifkables. Por ltimo,
hacemos comparaciones con arreglo a las
cuales estimaremos la exactitud de nuestra hiptesis sobre el crecimiento relativo
comparando los valores resultantes del
proceso de medicin (en este ejemplo, las
lecturas obtenidas con la cinta mtrica).
Cuando hablamos de observacin en
una investigacin, nos referimos al p.oceso de aplica. un instrumento de medida
para asitnar valores de alguna caracterstica o propiedad del fenmer.o en cuestin a los CMOS e$tudiados. En otras palabras, la observacin significa utilizar un
instrumento para medir un rasgo o com~
portamiento_
Es importante comprender este punto,
porque aclara el signiracado de la operacionalizacin y la medicin en el proceso
investigador. Nunca podemos comparar
verdaderamente los conceptos, aunque se
formulen en conceptos nuestras teoras y,
con frecuencia, los interrogantes de nues~
tra investigacin. Lo que comparamos son
indicadores de conceptos. En nuestro
ejemplo, no podemos comparar el creci
miento de las plantas en los dos maizales;
slo podemos comparar las lecturas que

obtenemos con la cinta ~trica, las medio


das producidas por el indicaoor que, se
gUn hemos decidido, representa eh'!'t onrepto.
Esto significa que nuestras com~cio_
nes slo pueden se. exactas en la m~ida
en que los indicadores escogidos reflejen
el concepto que tratamos de medir. Si no
hemos operacioll81izado adecuadalnente
nuestros conceptos. la relacin entre los
indicadores puede no ser un reflejo fiel de
la relacin entre 105 conceptos que aqu_
llos deben representar. Y si es as, ser
errnea cualquier conclusin que extraigamos de nuestras observaciones sobre
los conceptos O la teora de que forman
parte.
La figura 4.1 ilustra esta situacin_
Nuestra teora plantea una relacin entre
dos conceptos abstractos. Nuestra hiptesis predice una relacin entre dos variab'es empricamente observables, que reducimos a indicadores mensurables, y
nuestras observaciones revelan una relacin (o falta de relacin) entre dos conjuntos de valores en esos indicadores. Evidentemente, slo podemos inferir alguna
cosa sobre la realidad de la relacin terica si las variables representan con exactitud los conceptos y los indicadores repre- .
sentan con exactitud las variables. La
operaciQna!izaciOn &upone casi ;nevi(ablemente alguna simplificacin o prdida de
significado, porque los indicadores raramente renejan todo lo que queremos decir con un conceptO. Casi siempre hemos
de aceptar alguna prdida de signiflCado.
pero necesitamos operacional izar de tal
modo que esa prdida se reduzca todo lo
posible. Tenemos que buscar indica4Pres
que renan un rruiximo de significad; del
concepto y representen al menos al ~nOl!l
aspectos de nuestros conceptos ~ la
mayor fidelidad posible.
Podemos ver lo que todo esto implica
en nuestro ejemplo agrcola, Una vez que

,.

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
70 Anlisis poIitico emprico

TEORIA:

L.a vari llble a eJtli relaciol'lada mn la variatW: ..

HIPOTESIS DE TRABAJO:

OBSERVACJON (MEDICIONl:

HlPOTESIS;

FIGURA 4. 1.

r
EI~olt_'~~mnt'l~oB

El

ind~OI'"

1 esti relacionado con ,,( inckadac :1

Valn,..,s en
in<!iCBdOl'" I

Valores en '
indimdcw 1

Opetacionalizacitl: las rel4Ciones de conceplo. variable y medid .

hemos iniciado la investigacin, comprob aremos que en el concepto crecimiento.. hay algo m as que altura, y que el
indicador .. altura en pulgadas," no recoge
plenamente lo que deseamos medir. Por
ejemplo. puede suceder que la magnirud
d e crecimiento sea sustancialmente distinta en los d os cam pos, pero que toda la
dife rencia radique en e l dimetro de tOs
tallos, la a nchura de las hojas y el peso de
las mazorcas.. sjn que 'Ia altura de las
plantas sea sensiblemente d istinta en los
dos maizales. En e se caso, si slo considerarnos la a ltura al eva luar los efectos del
abono, nos engaaremos gravemente por_
que el vnculo entre e l concepto (crecimiento) y la variable que lo representa
(altura) es imperfecto. L a variable aqu
utilizada no operaonaliza plenamente el
concepto que representa. No encierra tado el signitcado que contiene el concepto,
y a l emplearla nos engaamos respecto a
la relacin que existe en el mundo real.
El n exo entre variable e indicador tambin puede ser imperfecto. Supongamos
que operacionalizamos la altu:-a como la
longitud en pulgadas indicada por una
cinta mtrica y enviamos a cuatro ayu.
dantes a que midan las plantas en el
campo. Si e rrneamente les damos cuatro
cintas m tricas que estn calibradas de
manera direrente, las me didas que obtengan no proporcionarn sino una comparacin inexacta entre las alturas de las plantas, porque vendrn de terminadas tanto

por el instrumento de medida empleado


como por la altura real de la planta. Los
indicado..es no representarn con exactitud nuestra varlble.
Con este tosco ejemplo se ver por qu
es crucial la operacionalizacin para con
trastar la teoria y para el proceso de
investigacin en general. No es fcil explicar la manera de obtener una operarionalizacin adecuada. porque para seleccionar variables que representen los CODceptos e idear indicadores q ue correspondan a las variables hace fa lta no ' poca
capacidad creadora, y no podel1lO:!l reducir nuestra explicacin a un conjunto de
normas cuya fiel aplicacin produzca indefectiblemente buenos resultados. Lo
que podemos hacer es indicar algunos de
los escollos que han de evitarse en cl
proceso y la manera de evaluar la idoneidad de las operadonalizadones una vez
que han s ido seleccionadas. Es lo que
hacemos en las secciones de este captulo
que tratan de la medicin.

I,

l'

Def'micioDCS operacionales
Pero antes de ocuparnos de la medicin
en ciencias sociales, debemos considerar
lo que supone la operacionalizacin de un
concepto. Se realiza sta mediante la especificacin de un conjunto de procedimientos que se han de seguir o de operaciones que se han d e efectuar para ob'e--

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De /o abstraclo 8 lO calCfeto 71

ner un indicador emprico de la manifestacin de un concepto en un caso determinado. Y as, estos procedimientos propor_
cionan una definicin operacional del
concepto y su correspondiente variable.
El proceso de operadonalizacin se reduce esencialmente a seleccionar definiciones operacionales de los conceptos.
Para que sean tiles (esto es, para que
aporten medidas vlidas y fiables de
nuestros conceptos), las definiciones ope-

racionales deben indicarnos de manera


precisa y explcita lo que hemos de hacer
para determinar qu valor cuantItativo

1I

11

1,

!:.

debe atribuirse a una variable en cada


caso dado. Han de especificar, paso a
paso, todo lo que se ha de hacer en el
proceso de medicin.
Hay por lo menos tres motivos para ser
precisos en esto: en primer trmino, tenemos que estar en condiciones de decir a
los dems exactamente lo que hemos hecho para obtener nuestras medidas, a fin
de que puedan evaluar nuestro trabajo y
repetir quiz nuestro estudio para verificar sus resultados en otro marco de experimentacin. En segundo lugar, si tenemos ayudantes que obtengan la informacin, las instrucciones que les demos habrn de ser lo bastante det&lIadas y precisas como para que cada uno de ellos
realice la medicin exactamente del mismo modo que los dems. Si nuestras instrucciones son vagas y nuestros ayudantes actan de manera un tanto diferente
para obtener las medidas, sus resultados
no sern comparables y no podremos extraer conclusiones vlidas de ellos. Por
ltimo, una indicacin, precisa y pormenorizada del modo de operacionalizar las
variables nos ayudar a evaluar los resultados que obtengamos y a eliminar las
explicaciones rivales en que esencialmente se aduzca que los ~ hallazgos" se han
producido por los defectos del proceso de
medicin. (Nos extenderemos sobre este

punto en secciones subsiguientes de este


capitulo).
La reflexin sobre el siguiente ejfmplo
hipottico servir para apreciar I_~ que
implica el desarrollo de una defrrucin
operacional. Supongamos que una'" universidad le ha contratado para que evale
los efectos de las bebidas no alcohlicas
azucaradas en el rendimiento escolar de
los alumnos, con el fin de determinar si se
han de retirar del campus las mquinas
distribuidoras automticas. Esencialmente, esta tarea consiste en comprobar la
hiptesis siguiente:
Cuanto mayor es el nUmero de bebidas
no alcohlicas azucaradas que CODsume
un estudiante, menor es la calidad de su
rendimiento escolar.
Para comprobarlo, tendr que construir
definiciones operacionales de los concep.tos clave consumo de bebidas no alcohlicas y rendimiento escolar. Simplifiquemos imaginando que decide asignar la
variable nota me(ba. al concepto rendimiento escola.r, y que el otro concepto
clave viene representado, a eleccin
suya, por las respuestas que den los estudiantes a una pregunta directa sobre su
propio consumo de bebidas no alcohlicas. Despus de escoger a los colegas y
estudiantes que ha de incluir en el estudio, deber idear un procedimiento para
obtener las medidas apropiadas. e instruir
a sus ayudantes sobre el modo de aplicarlo. Para obtener los datos sobre la variable dependiente (rendimiento escolar),
tendr que especificar dnde pueden encontrarse las puntuaciones que haya,n de
aplicarse, cmo se ha de calcular la'ftota
media y cmo registrar esa informcin
en un formulario. Para obtener una ~i
da de la variable independiente, tendr
que indicar con precisin las preguntas
que deben hacerse y especificar exacta-

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
72 Anlisis poIitico emprico

mente la manera de registrar las divel'sas


respuestas posibles a dichas preguntas.
Cuando en su investigacin elabore las
definiciones operacionales de las variables, deber tener por norma formular
por escrito una descripcin de los procedimientos que vaya a seguir para obtener
las medidas, con indicacin pormeriorizada de los diferentes pasos necesarios. No
slo le proporcionar esto un registro de .
su investigacin y asegurar la normalizacin de los procedimientos de medida,
sino que adems le dar una oportunidad
de reflexionar sobre el acto de obtencin
de las medidas, permitindole descubrir
posibles errores que podran malograr la
fiabilidad de los resultados.
Supongamos que queremos medir el
grado en que los miembros de los dos
partidos principales apoyan a su propio
partido en la legislatura de un Estado.
Podemos operacionalizar el concepto unidad del partido como votacin conjunta
en el registro de votos, y utilizar luego
como indicador votacin conjunta el por_
centaje del promedio de votos de los
miembros que coinciden con los de la
mayora de su partido. Pero si hemos
decidido hacerlo as, nos encontraremos
ante una serie de opciones crticas en el
momento de operacionalizar realmente
nuestra variable.
Podemos obtener informacin sobre el
voto de cada legislador en los registros de
la legislatura, pero despus tendremos
que decidir qu votos hemos de incluir en
nuestro clculo de entre los muchos registrados. Algunos de ellos son unnimes
(como. por ejemplo, cuando se trata de la
proclamacin de alabanza de un hroe
nacional) y no reflejan la unidad de partido porque no implican posiciones partidistas. La inclusin de todos los votos
reduce el grado en que nuestra medida
reneja el concepto. Debemos establecer
criterios para seleccionar los votos que

hemos de incluir. Por ejemplo. podremos


optar por incluir solamente tos registrados
en votaciones donde hayan votado como
mnimo dos tercios de los legisladores y
donde la posicin perded!)ra haya obtenido no menos del 30 por ciento de los
votos, para centrarnos nicamente en las
cuestiones controvertidas.
Tenemos que establecer tambin el
modo de idear un procedimiento que nos
permita determinar cmo ha votado una
mayora del partido. para clasificar los
votos de cada miembro en acordes o discrepantes con la posicin de esa mayora.
Tendremos que decidir cmo vamos a
tratar las abstenciones: las consideramos
como una falta de apoyo al partido, o las
excluimos de nuestro clculo? Adems,
habremos de concretar un procedimiento
que sirva. en primer lugar. para calcular
los porcentajes de los votos afirmativos de
cada legislador, yen segundo lugar, pata
obtener el promedio de aqul1os.
En cada operacionalizacin tendremos
que tomar decisiones similares sobre el
procedimiento exacto a seguir para obtener las medidas. Una definicin operacional completa revela cmo hemos decidido
afrontar esos problemas y no deja am.bigedad alguna sobre lo qUe realmente
hemos hecho al tomar nuestras medidas.
La construccin de una definicin operacional permite elaborar un instrumento
con el que obtenerlas. En las ciencias
fsicas, se utilizan instrumentos tales como balanzas. fotmetros y micrmetros
para obtener indicadores del grado en
que las cosas poseen cierta propiedad. En
las ciencias sociales los instrumentos de
medida a.doptan formas diferentes. Entre
los ms caractersticos figuran: una serie
de preguntas en un cuestionario; instrucciones sobre la manera de hacer y registrar observaciones de ciertos hechos, como, por ejemplo. un debate en la asam_
blea de las Naciones Unidas. y un coojun-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo abstracto a /o concreto 73

to de nmeros que han de tomarse de un


libro de consulta y las reglas para combinarlos en una medida.
La adecuada instrumentacin es tan
importante en las c'iencias sociales como
en las ciencias fsicas. Del mismo modo
que no intentaramos medir el peso con
una regla, no trataramos de medir la
alienacin poltica con una serie de pre __
guntas que no revelaran el grado de alienacin que se siente. En la seccin siguiente, ;:tI ocuparnos de la validez y fIabilidad de las medidas indicaremos algunas formas de comprobar los instrumentos elaborados en el proceso de operacionalizacin para adquirir una mayor segu_
ridad de que miden aquello que desea-

mo,.

Medicin
Operacionalizamos las variables para
contar con un medio de cuantificar los
conceptos abstractos, de modo que podamos hacer comparaciones significativas
entre fenmenos del mundo real en funcin de las propiedades que esos conceptos sugieren. Esta asignacin de nmeros
que representan propiedades se llama
medicin 1. El resultado de sta es que
tenemos un valor que podemos asociar
con alguna variable en un caso dad0 2
, Esta definicin de medicin se desarrolla en
N()J"INln CampboeU. What '" Science? (Nueva York:
Dove r. 1952), p. 110.
2 Es e-encia! que distingamos entre una variable
y Sus va/ore!$. Reconocemos una variable por su
capacidad de adoptar diferentes valores. La variable e li un concepto traducido en trminrn; empricos:.
U.o valor es una magnitud O cualidad de la variable
que puede n reflejar diSlinto& casos. Por ejemplo, 23
aos es un valor de la variable edad; 25.000 dlares
es un valor de la variable renta anual; 12 por ciento
es un valor de la variable porcentaje de poblacin
nacida en e l extranjero, y ~alt es un valor de la
variable condicin socroeconm>ca.

Esto significa, simplemente, que podemos


hablar con ms precisin del grado ~I) que
una unidad de observacin deternJhada
(por ejemplo, una persona, una cpdad,
una nacin o una organizacin) manf,liesta
la propiedad presentada por la variable
que se mide. En vez de decir que una
ciudad tiene un .. agudo problema de criminalidad, podemos hablar de ndices
concretos de criminalidad; y en lugar de
decir que un hombre o una mujer es
"ferviente republicano (o republicana),.,
podemos decir que ha alcanzado un 5 en
nuestra medida de la fuerza de identificacin con el partido.

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Niveles de medicin
Los procedimientos de medicin proporcionan un medio de clasificar y ordenar los fenmenos, pero no todos producen distinciones igualmente precisas y de~
talladas entre los hechos. Por eso hablamos de varios niveles de medicin.
Cuando decimos que un procedimiento
produce un determinado nivel de medicin, lo clasificamos con arreglo a la cantidad de nfoonacin que nos proporciona
sobre los fenmenos que se miden y las
relaciones entre- ellos. Los niveles de medicin se denominan nominal, ordinal y
de intervalo.
La medicin nominal es la que pro
porciona menos informacin sobre los fenmenos. Slo nos da un conjunto de
categoras separadas que utilizamos al
distinguir entre los distintos casos. La medicin nominal se obtiene simplemente
nombrando los casos mediante cierto esquema de clasificacin predeterrnmado.
La nacionalidad se mide_ generaltnente
en el nivel nominal clasificando a 101 individuos en britnicos, suizos, brasileos,
f"tctera. Esta medicin ... no nos dice en
qu proporcin poseen la caracterstica

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emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
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74

Ana/is;s poIitiCo emprico

~ nacionalidad .. los diferentes individuos


ni nos permite ordenarlos por grados. El
empleo de la medtcmn nominal tan slo
nos sirve para agrupar los casos con arreglo a los nombres utilizados en el esquema d e clasificacin.
Para que tengan utilidad, los esquemas
de medid6n nominal deben estar basados
en conjuntos de categoras que seAn mu-

tuamente acluyentes y 'e olectivamente exhaustivas. Esto significa que


1) no ser posible asignar ningn caso a
ms de una categorla, y 2) las categOrias
de bern establecerse de maneTa que todO!J tos casos puedan asignarse SI alguna
categora. Si deseamos clasificar a los votantes de los Estados Unidos media nte un
esquema de medicin nominal, no podremos utilizar con xito las categorlas dem6crata . republicano, liberal y conservador
porque e stas categoras no !IOn mutuamentee xcluyentes. Como los partidos polticos norteamericanos apelan a un amplio espectro de votantes, es posible que
una persona sea a la vez demcrata y
conservadora o liberal, o republicana y
conserva dora o liberal. Las cat.egoras no
nos permiten diferenciar a los votantes en
todos los casos. Del mismo modo., si tratamos de clasificar a los votantes por su
afiliacin a un partido utilizando solamente d os cate goras. republicanos y demc ratas, comprobaremos que nuestras categori;ls no son colectivamente e )(hausti vas.
ya que a lgunos votantes se conside ra n a si
mismos independientes o mi<!mbros de
otros partidos.
Para facilitar el anlisis, probablemente tendremos que sustituir cada categorla
poi" un mimero en el esquema de medicin nominal. Pero hay que tener en
CUf:f'daI - y esto es impoftant~ que tales
Dmetca no timen signifitado real en e
lU""": sao sImpIemeote snbob. Por
el simple hec:bo de haber optado p:Ir sustituir la ca!egtJrta republicano por un 5 y la

categora demcrata por UI) 1, DO .pode-- mas suponer que los republiaUlos estn
cinco veces m s afiliados a su partido que
los demcratas. Cua lq uier categoris de
una medicin nominal puede sustituirse
por un nmero siempre que a cada categora se le haya atribuido Wl nico nmero.
La medicin ordinal aporta ms infOT*
macin, pues no 561" permite clasificar los
fenmenos por cate gorias, sino tambin
ordenarlos por grados. Con ella podemos
asociar un nmero a cada caso. Y este
nmero no solamente nos iooK=a que e l
caso es d iferente de otros. e incluso con
respecto a la va ria ble que se mide, sino
que adems nos dice cmo se relaciona
con esos otros casos, esto es, en qu proporcin manifiesta poseer una propiedad
determinada. Con la medicin ordinal po~
demos decir qu casos tienen la cualidad
medida en mayor (o menor) proporcin
que otros, y pode mos ordenar los casos
con arceglo al grado en que rDanuJeStan
esa cualidad. Esta clasificacin proporciona una informacin ms detallada y precio
sa sobre los casos que la que obtendriamos con la medicin nominal. El concepto
clase social se suele medir a nivel ordinal,
clasificando a los individuos por clase
baja, media y alta.
La medicin de intervalo proporciona
an ms infonnacin . Cuando los casos se
miden a e ste nivel, no slo podemos clasificarlos y orde narlos por grad~. sino decir tambin en qu proporcin mayor (o
menor) contie ne n la propiedad medida
respecto a los o tros casos. La medicin
ordinal no se bElsa e n ninguna unidad
normalizada de la variable en cuestin, ni
nos dice qu dife rencia existe entre unos
casos y otros con re lacin a la variable.
Slo permite afitmal" que algunos son ms
armes que otros. lA medicin de intervalo
se funda en la idea de que hay alguna
unidad normaliuda de la propiedad que
se mide.

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lk Jo abstracto a /O COIICHJto 15

....... _..

Mientras que las medidas ordina~ se)..


lo dan una-idea aproximada de la relacin
entre los casos con respecto a una variable, las medidas de intervalo proporciOnau informacin sobre la ,distancia _ entre los casos. La variable renta es un claro
ejemplo de ello. Generalmente la renta se
mide en unidades de moneda (dolares y
centavos en los EstadDS Unidos). Como
podemos utilizar unidades normalizadas
en nuestra medicin, podemos decir que
la diferencia de renta entre 10.000 y
11.000 dlares anuales es exactame nte la
misma que entre 50.000 y 51.000, cosa
que no podemos hacer con la medicin
ordinal. Si medimos la rent!ll ordinalmente dividiendo a la gente en categoras
tales como de renta inferior a 5.000 $ y
entre 5.000 y 9,999 $, podremosdecir
que una per50na tie ne ms o menos renta
que otra, pero no podremos decir ex,.ctamente qu diferencia de renta hay entre
ambas, pues ignoramos en qu punto queda comprendido en la categora un individuo <Jado. La diferencia de renta entre
una persona de la categora 1 (menos de
5.000 $) y una persona de la categora 2
(de 5.000 a 9.999 $) puede ser tan slo de
un dlar (5.000 menos 4.999) o de hasta
9 .999 $ (9.999 menos 0), segn sea su
rentn exacta, pero no podemos hacer esta
distincin paniendo de una medida ordinal.
Adems de ofrecemos informacion precisa sobre las d iferencias absolutas entre
los casos, la medici6n de intelVakl permi.
te formular enunciados exactos sobre las
diferencias elativas entre los conceptos.
Por ejemplo, podemos convenir en que
una poblacin de 50.000 personas es doblemente numerosa que una de 25.000,
porque se puede hablar, no sin razn, de
un lugar que no tenga poblacin alguna:
en las verdaderas medidas de intervalo
existe un punto cero. y es por lo menos
concebible que en tales medidas corres-

ponda e l cero a un caso determinado. En


una escala ord inal, el punto (cro no'tiene
sentido, por lo que no cabe afirmal. po.ejemplo, que las personas de dase alta
tengan do!! veces ms .. clase. que-las de
clase baja: no sabemos lo que significa no
tener rango de clase,
Sugiere esto un punto imponante sobt-e
los niveles de medicin. La fonna de medicin nomina l es la de menor utilidad
cuando tenemos que comparar los fen6menos. Si la utilizamos cuando podemos
aplicar un nivel de medicin .. superior.
(ms preci50), probablemente des.aprovecharemos una informacin potencialmente valiosa. Si en un estudio. sobre el comportamiento de voto nos limitamos a clasificar a los individuos en republicanos.
independientes y demcratas cuando podemos formular un conjunto diferente de
preguntas y obtener una clasificacin.con
arreglo a su mayor o menor identificacin
con un panido, es muy posible que prescindamos de una informacin que nos
ayude a comprender las relaciones que
observamos. La medicin de nivel ordinal
es ms provechosa que la nominal, pero
tambin tiene sus limitaciones. La forma
de medicin ms conveJente es la de
intervalo, no slo por el grado de detalle
de la informacin que proporciona , sino
tambin por los procedimientos matemticos que nos pennite aplicar a los datos
que poseemos. (Nos extenderemos sobre
este aspe<:toen los captulos 17. 18 Y 19).
Lo cierto es que, mientras sea posible y
adecuado. d ebemos esforzarnos para que
nuestras operacionalizaciones permitan la
medicin d e intervalo. Pero cmo saber
el nivel de medicin que es apropiado
para los conceptos que hemos de qperacionalizar? Para ello nos serviremosge la
conce_ptuallzan y de la tecnologa:ode la
medicin.
Al abordar en nuestra inv~sti&acin la
etapa de construccin de la teoria, debe-

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


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preguntarnos a nte todo si existe a lguna constante subyacente en las diferencias que observa m os e ntre los casos. En
caso afinnativo. podemos idear mediciones ordinales e incl uso de interva lo de un
concept o que , d e otro modo, slo podra
medirse por cla sificacin nom inal. Un
ejem p lo contr ibu ir a acla ra r la importancia de e ste punto.
S upongamos que estamos estudiand o
los e fectos d e la nacionalidad de 10$ inmigrantes en su grado de apoyo a los grupos
polticos de las gra ndes ciudades d e E stados U nidos a principios d el siglo xx.. Si
operacionalizam os la nacionaltdad a n ivel
nominal y clasificamos e l apoyo a l grupo
poltico en los distritos electorales urbanos. obtendremos un cuadro como el presentado en la figura 4 .2a. No existe relacin aparen te entre la n acionalidad y e l
comportamie nto d e voto po:rq ue e l hecho
de conocer b naciona lidad domin a nte en
un distrito no nos sirve para clasificarlo
JnO!l

,
,

1:

Nacionalidad domi"a"te
en el di". ,;t" ~IecI()I"a!
(ordellad. po<" el I Cado

NlItcionahdad
dorninanIe e n e l
diotrilD "'CKtoral

de p,niapaci6n ..... ""'pe .. dot oricon)

con relacin a los dems. Pero a l a nalizar


nuestro razonamiento, concluire m os tal
vez que si suponemos relacionada la 03cionalidad con e l a poyo a un grupo poltico es porque los pases de origen difieren
e n cuanto a las oportunidades de participacin poltica que d an a su s ciudadanos.
Podem os pensar que qu ~nes ha n tenido
escasa experiencia sobre la poltica democrtica en su tierra natal sern ms propensos a renu nciar a su derecho de a utonoma .en fa vor de un lder poltico . Si
podem os seguir este razonamiento y clasificar las naciones de 'origen con arreglo al
grado de participactn politica q ue conre- .
den a sus ciudadanos. podremos construir
un grfico como el de la figura 4.2b,
donde se a precia una relaci6n entre la
nacionalidad ' y e l apoyo al grupo poltico.
La ordenacin por categoras en n uestra
variabie independiente permite descub rir
u na pauta en su relacin con la variable
dependie nte.

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De /o abstracto a lo concreto 71

Si somos los bastante animosos, podemos incluso elevar nuestra medicin de la


variable independiente a un nivel de intervalo. Por ejemplo, podramos contar
las disposiciones jurdicas favorables a la
participacin poltica que se adoptaron en
cada pas en cuestin en los aos inmediatamente anteriores al comienzo de la
emigracin efectiva a los Estados Unidos,
y utilizar las cifras obtenidas para clasifi_
car las nacionalidades segn una escala
de intervalo, haciendo comparaciones
an ms precisas entre las variables independiente y dependiente.
Podremos lograr esa elevacin de las
variables del nivel nominal al nivel ordinal o de intervalo siempre que elaboremos la base terica necesaria para ello y
tengamos la posibilidad tcnica de aplicar
los procedimientos que producen las mediciones de nivel superior. Aun cuando
podamos conceptualizar la nacionalidad
en trminos de intervalo, en nuestro
ejemplo, es posible que no tengamos acceso a los registros jurdicos necesarios
para situar los pases en la escala de intervalo. En este caso, la tecTlolog8 de la
medicin limita nuestras posibilidades de
accin al tratar de reforzar nuestras medidas. Probablemente nos encontraremos
con muchos casos semejantes. Por ejemplo, si estamos investigando la relacin
entre el sexo y el comportamiento de
voto, y sostenemos que la masculinidad es
una caracterstica que la gente posee en
varios grados (el menor de los cuales corresponde al sexo femenino), en principio
podremos clasificar a las personas segn
una escala de masculinidad ordinal o de
intervalos si establecemos un conjunto de
preguntas que revelen en qu proporcin
poseen esa cualidad (si la poseen). Pero si
carecemos de los fondos necesarios para
realizar una encuesta en la que la gente
pueda responder a esas preguntas, lo ms
probable es que tengamos que recurrir a

la clasificacin nominal hombre o mujer


que hallamos en los registros de afiliecin
a los partidos.
1';.,
Debido a estos factores circunstiklcia_
les, es difcil establecer reglas sollce la
operacionalizacin de los conceptos que
permitan lograr ciertos niveles de medicin. Hay una, sin embargo, cuya aplicacin nos parece aconsejable, y es la de W.
Philips Shively3. Recomienda ste que
utilicemos las medidas ms precisas que
permita el tema objeto de estudio y que
no desaprovechemos informacin con mediciones imprecisas. Por 10 general, esto
quiere decir que elevemos los procedimientos de medicin cuanto sea posible
para alcanzar niveles superiores: que no
acometamos una operacionalizacin que
conduzca a una medicin nominal cuando
sea tericamente defendible y tcnica_
mente posible la medicin ordinal o la de
intervalo;
Dicho esto, hemos de aadir una salvedad a la regla general. Hay casos en que
realmente no conviene ser demasiado
exactos en la medicin. Shively ofrece un
ejemplo de ello, que recogemos, adaptado, en la figura 4.3. Come vemos en l, la
relacin entr~ la edad y el voto en las
elecciones presidenciales de 1968 se presenta de dos modos diferentes. En la figura 4.3a la edad se mide en aos, y como
son tan escasos los individuos comprendi.
dos en cada grupo de edad (por ejemplo,
21-22,35-36, 50-51), el grfico no muestra una pauta clara en la relacin entre
ambas variables. En la figura 4.3b la
edad se mide, con menos precisin, de
cinco en cinco aos, y como hay ms casos
en cada grupo, podemos ver que existe
una pauta amplia en la relacin, dorjde la

3 W. Philips Shively, The Cr(JfI" o( rolitiCII./ Resc.rch, 2,"..d. (Englewood Cliffs, N. J,: Pre nticeHall, 1980), pp. 66, 80.

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78 Anlisis poltico emprico

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FlGURA 4.3. Ejemplo del e(flCto de 18 a4ruHtCKm de datO!l en la interpretacin ( W . PhiJip.


S h ;vcly, The Craft o( Political Research, 2." ed. Englewood Cliffl, N. J.: Prentit;eHaJI, 1980,
pp. 67-68. Reproduccin IJutoriJ!!.adll).

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emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
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08 lo abstracto a lo CCfICfeIo 79

probabilidad de voto aumenta a los 50

-zacin enlre kIs indicadores y las vana_

aal! y a panir de ah tiende a di~minuir.


Al renunciar un tanto a la exactitud en

b"".

Supongamos, tomando un ejem'plo sobre el estudio de las relaciones intetnacionales, que estamos interesados eh una
teora de la dominacin en la esfei'internacional. Partiendo de"la proposici6n terica Cuanto ms dominada est una nacin, ma Gonformista sera su politica eJ:terior, podemos formular la hiptesis A
medida que aumente la dependencia econmica de una nacin, aumentar su
_apoyo a la politiC/l intemaciorW del estado protector. Podemos operacionaJizar la
dependencia econ6mica como e l porcentaje de la$ exportaciones de la nacin
dirigidas a l pas protector. El porcentaje
de las exportaciones pasa a ser nuestro
indicador de la veriable independiente
dependencia. El apoyo puede medirse
poi" el porcentaje de votos emitidos en la
Asamblea General de las Naciones Unidas en que el voto de la nacin cliente
difiere del voto del estado protector_ Un
porcentaje de votos en las Naciones Unidas viene a ser nuestro indicador de la
variable dependiente apoyo l la poIitica
del estado protector. Ahora podemos esHiptesis de trabajo
tabJecer una hiptesis de trabajo que
enuncie la relacin negativa que esperaLa medicin asigna ciertos valores a los mos exista entre los indicadores: A medicasos con respecto a determinadas varia- da que aumente el porcentaje de las exbles. Estos valores son los que utilizamos portaciones djri~;das al estado protector,
para representar los conceptos ruando disminuir,{ el porcentaje de voto.s discrecomparamos las observaciones. Y para pantes con el estM10 prctectM en las Nacomprender las implicaciones que stas ciones Unidas.
Esta hiptesis de trabajo nos indica las
tienen en nuestras teoras, hemos de convertir las hiptesis sobre las relaciones observaciones que son acordes con nuesentre variables en hiptesis de trabajo, tra hiptesis y nuestra teora. Sugiere,
donde a su vez se enuncian las relaciones adems, la relacin que prevemo.~'entre
que esperamos hallar entre medidas o variables e indicadores. Esta relack>n es
indicadores. La penltima lnea de la fi- la presentada en el diagrama de l~gura
. :1
gura 4 .1 sugiere la fonna que adoptan las 4.4.
Se ve en el diagrama -lo import8nte que
h iptesis de trabajo. Estas nos obligan a
establecer 105 vnculos que, segn cree- es analizar detenidamente lu relQ(:in enmos, ha producido nuestra operadonali- tre nuestras medidas y nuestras variables.

nUestra medicin: hemos ganado una


mayor facilidad de anlisis. El trueque
ser provechoso siempre que, por un exceso de imprecisin, no perdamos nuevamente de vista las ~Iaciones. Si medimos
la edad de 20 en 20 anos, advertiremos
poca diferencia en el porcentaje de cada
grupa de edad que vota, de lo que podriamos deducir errneamente que la edad no
gur. Ja relacin con la probabilidad de
voto. Como, en genernl, hasta que no
procedemos al verdadero aruilisis de los
datos no sabemos qu precisin ser necesaria para descubrir las relaciones, deberemos seguir la regla de operacionalizar
nuestros conceptos 'con la mayor exactitud posible. Siempre podremos prescindir
de la precisin que nos parezca inne;cesaria _abatiendo las categoras 4 (pasando a
unidades de difere~iacin ms amplias);
pero si no empezamos por reunir la informacin, no podremos recurrir a ella ms
adelante.

c:

e
e

..
..--.

..

.-.
...

lO

lO

..-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

CONCEPTO: Dominacin _ _ PROPOSIClON, CUllnto ms dominada-+ CONCEPTO, Conformidad


est URa nacin poir ot ..... ms
ronforme
$U poIit;a, enerior
11 la de l-. nacin dominante.

.r.

... medida qll(' aumenta


el c0ftOe?tO. IlUmenta

la vari.ble.

A medidll qll(' lIumenta


el concepto, lIumenta
111 v40riable.

VARIABLE : Gmdo de - - - HlPOTESJS, Cuanto mayor sea e l _VARIABLE: Apoyo a la


dt-pendencia
grado de dependencia econmiclI,
poltica el<terior
econcniu
major Mlr el apoyo a la poltica
del protectQf"
el1er;(lr de la nacin protectora.

A ",.,..tid, que "I<nenta


la vanab$e .oumen(a
el indOcador.

A medida <lve III.IJfM!'Uta


la variable. di3m;ntI}'f'
el indiClldor.

INDICADOR: Ptm:entaje--HIPOTESIS DE TRABAJO: Cuanto_INDICADOR: PQ'rcentaje


de exponaeiones al
mayor te. el porcentaje de las
de vota. de las NU
prott:C:tQf
expon.aeiol1es Qe Wla nacin
contrarios al voto del
diri&ida.t al protector. menor ser
protector
el poro::entaje de votos d e esa
nacin emitidos en las NU que sean
contrllro a l voto del protector.

FIGURA 4.4 .

EspecirlCllCin de las I'elacione:J e ntre r:onceptos. vltrittbleil e indicadorew.

La re lacin prevista en la proposicin y


en la h iptesis es positiva; pero la que se
predice en la hiptesis de trabajo es netativa, porque t ambin es negativa la relacin entre la variable dependie nte y su
indicador. Quiere esto decir que, debido
al modo en que hemos operacionalizado
la variable dependiente. una re lacin negativa entre los indicadores aportar
pruebas para una hiptesis y una proposici n terica que prev relaciones positivas entre los conceptos y las variables.
H emos de tener esto presente p ara evitar
una inte rpretacin errnea de los datos y
llega r a conclusiones correctas sobre la
utilidad de nuestra teora partie ndo de
nuestras observaciones.
Es tan importante la claridad requerida
e n la relacin e ntre nuestros indicadores
y las variables y los conceptos que repre.
sentan que. E'n opinin de algunos exper-

tos en ciencia social, a dems de nuestras


teoras sobre los fenmenos polticos, debemos ser capacel! de formular una teora
de la medicin donde se indi.que por qu
esperamos que nuestros indicadores estn
relacionados con nuestros conceptos".
Por qu pensamos que la dependencia
econmica ha d e estar relacionada con la
concenh'acin de exportaciones? Cmo
es que la distribucin de las exportaciones
viene a reflejar lo que queremos decir al
referirnos a la dependencia? E s este tipo
de preguntas el que ayuda a responder
una teora de la medicin bien elaborada.

Vealle'. por ejemplo, Hube M . Bl;Uodt. Jr.,


.TIle Measur-emenl ProbIem.: A Gap BetweesI the
Lanuages of ~ and Rnearc:b 1M MethodDtogy in Socilll R eJIJt-u.. Hubm M. Bla.Iock. Jr. '1
Ano Blakldr, eds. (Nueva Ym: MdA..... Hill.
1%8). pp. 527.

,
:~

"

~, .

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
"" /o abstracto a /o concreto 81

La teora de la medicin est formada por


~upuestos que e!(plican por qu deben
cambiar los valores de nuestros indicaoo..
,res a medida que cambia el grado en que
los casos manifiestan nuestros conceptos.
Los indicadores no s~ puedW escoger
al azar, sino desplu~s d e un cuidadoso
razonamiento sobre la manera en que las
cosas estn relacionadas en el mundo.
Este razonamiento elIi muy semejante al
que seguimos al construir las teoras sobre
los fenmenos polticos. Es posible que las
conclusiones que alcancemos est n equivocadas. De hecho, las propiedades a que
nos referimos cuando utilizamos un conccpto pueden no guardar relacin con los
indicadores que decidimos emplear como
medidas empricas de aqul.
Volvamos a nuestro ejemplo del estudio destinado a detenninar si el consumo
de bebidas no alcohlicas afecta al rendimiento ecolar. Optamos por medir dicho
consumo mediante una sencilla encuesta
en la que se pregunta a los estudiantes
que cantidad de bebidas espumosas coosumen en un lapso determinado. dando
por supuesto que dirn la verdad y que a
los que beben ms se les atribuir en
nuestro indicador un valor superior que a
los que beben menos. Pero supongamos
que las respuestas de los estudiantes a
nuestras preguntas dependeD totalmente
de que hayan adivinado o no la finalidad
del estudio y de si quieren engaar a la
universKlad respecto a la cantidad de bebidas espumosas que consumen. En este
caso. el vnculo esperado entre la variable
y el indicador ser inexistente, y no podremos extraer vlidamente ninguna conclusin de nuestras investigaciones acerca
de los efectos del consumo de tales bebidas a no ser que arbitremos alguna otra
medida distinta.
E sta cuestin de si existe aJguna correspondencia, por un lado, e ntre nuestros
conceptos y variables, y, por otro lado,

entre nuestros indicadores o medidas, es


el problema central de la medicin en la
ciencia. El interrogante de si los cambios
productdcs en nuestros indicadores'be_
decen realmente a los cambios en \os
conceptos que representan plantea' los
problemas de fiabi lidad y validez que
abordaremos en secciones subsiguientes
de este captulo. Lo que importa retener
aqu es que la idea de una teora de la
medicin apunta el modo en que debemos
enfocar estos problemas en nuestra investiga..:in.
-Cada operac:ionalizacio de un concepto es, en esencia, una hiptesis. Cuando
operadona lizamos y decimos .. Este indicador corresponder a ese concepto .. , formulamos la hiptesis de que las cosas que
queremos expresar al utilizar el concepto
quedan verdade ramente reflejadas en el
indicador escogido; y esa hiptesis vend'r
. o no corroborada por las observaciones.
Nunca podremos dar por supues~ la idoneidad de nuestras medidas. sino que habremos de examinar nuestras observacio
nes con el fin de comprobar si representan lo que pretendemos con nuestros conceptos. En las ciencias sociales, la bsqueda de procedimie ntos de medicin validl'$
y fiables es, en muchos aspectos, un proceso de verificacin de hiptesis. Debe_
mos estar dispuestos a admitir nuestros
errores y a volver 8 empezar cuando las
pruebas indiquen que los indicadores no
reflejan nuesuO$ conceptos. La comprohacian de las medidas obtenidas se plan_
tea sobre todo cuando intentamos evaluar
la validez y fiabi.lidad de los indicadores
que hemos escogido.

"

,
Error de medicin: el enemigo

.;.

Como resultado del proceso de _medi_


cin, se asignan diversos valores a los
diferentes casoe, con arreglo fI la califica_

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
82 Anlisis poIi/ico emprico

-,,~

ci6n que se d a stos en nuestros indicador~ Todas las diferencias de calificaci6n pueden auibuirse a dos fue ntes fundame ntales. Una es la medida e n que los
casos demuestren poseer realmente distintos grados o aspectos de la propiedad
que nos interesa. Se producen diferentes
calificaciones cuando las medidas obteni~
das recogen de verdad esas difere ncias.
En este caso, las diferencias resles en el
concepto quedan reflejadas en nuestras
medkias. La otra fuente de diferencias en
las calif~ciones es el grado en que a lgn
aspecto de la propia medida o e l entorno
en el que se aplica hace que obtengan
califK:aciones distintas los diferentes casos. Entonces, nuestras med.ldas muestran ciertas diferencias entre los casos que
no son reales, en el sentido de que no
reflejan diferencias autnticas en el concepto que deseamos medir. Cuando esto
sucede, las diferencias que observamos 5e
deben a incongruencias en el procedimiento de medicin.
Si nuestras medidas fuesen perfectas,
slo revelaran el primer tipo de diferencias entre los casos; pero eS raro - por no
decir imposible- que las medidas sean
impe<:ables. Inevitablemente, las diferencias en los valores asignados a los casos no
s610 reflejan diferencias reales en e l grado
en que esos casos manifiestan el concepto,
sino tambin diferencias ~ a rtificiale! ~
creadas por el proceso de medicin. Las
dife re ncias e n los valores asignados a los
casos que sean atribuibles a algo distinto a
las diferencias reales se llaman errores
de medicin. No son diferencias reales
entre los casos, sino diferencias que han
sido errneamente registradas por defeclOS de l proceso de medicin.
Esta distincin entre las verdaderas variaciones de los valores y las variaciones
debidas a un error de medici6n es semejante a la que existe entre las diferencias de objetos perceptibles a simple vista

y de manera directa y las diferencias que


advertimos cuando slo miramos su imagen reflejada en Wl espejo. Este. en la
medida en q ue di!fonne las imagenes.,
ocultar diferencias que veramos por observacin directa, o crear una impresi6n
de diferencia que de otro modo no percibiramos. En las ciencias sociale!, raramente podemos ver nuestro!! conceptos
clave de modo directo, y hemos de recurrir a procedimientos de medicin anlogos al espejo para reflejar esos conceptos
en cada caso dado. Por kt tanto, la exactitud de nuestras impresiones del mundo
depende de la precisin con que nuestras
medidas reflejen la realidad.
CuJes son algunas de las causas de
defonnaci6n de las imgenes obtenidas
en nuestra mcdki6n? ?ara contestar a
esta pregunta, hemos de saber si vamos
a controlar el error de medicin o vamos a
reconocerlo cuando se presente en nuestros datos. Podemos enumerar varias de
las fuentes principales de los errores de
medicKm sealando las fuentes comunes
de diferencias en los valores asignados a
los casos que sean distintas de las verdaderas diferellciu en las caractersticas
que de.seamO$ medir

"

1. Diferencias en la distribucin de
otras caractersticas relativamente estables entre los casos que sean reveladas de
forma involuntaria por nuestras medidas.
Por ejemplo, las preguntas que represen
tan nuestra medida de la ideologa polti" Se exponen con rn;is detalle los punto!! que
siguen e n Clai~ Selltit. Lawrern::o! S. Wrigbtsman y
Stuart W. Cook; Re.c.n:h Methods in Social Re/.
tiaru, 3.- ed. (Nueva 'iork: Holt, Rinebart &nd
Winston. 1976). pp. 16568. Aunque su anoilisis es
tributario de le tUldici6n de la psico~ Y COITnpondo! nencialmente a la in_icacin sot:no el .....
humlll\O, rnud_ <k a.x princip;o. expuesto. .en
aplicables a la amplia &IllIUI <k sin.aciones que
exarninamos..

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lO abstracto a lo concreto 83

ca pueden requerir un determinado grado


de inteligencia para interpretarlas y res.ponderlas. En ese caso, las respuestas no
slo reflejarn diferencias de ideologa
poltica. sino tambin diferencias de inteligencia entre los entrevistados. Al observar los datos obtenidos, se confundirn los
efectos de la inteligencia con los de la
ideologa poltica, y no seremos capaces
de distinguir las diferencias de calificacin que reflejan las diferencias ideolgicas de las que reflejan las de inteligencia.
De igual modo. otras caractersticas de
nuestras unidades de anlisis (como la
ubicacin regional de las ciudades, los
rasgos culturales de las naciones o las
fuentes de documentacin) pueden reflejarse inadvertidamente en nuestras
medidas y deformar nuestras percepciones de la manifestacin de los conceptos
de que hemos hecho nuestro objetivo.
Cuando podamos detectar y medir esas
influencias .. contaminantes, deberemos
comprobar si manteniendo sus valores
constantes desaparecen, disminuyen o
aumentan las diferencias en las calificaciones que los casos tienen asignadas en
nuestras medidas
2. Diferencias en la distribucin de caractersticas provisionales entre los casos
que se reflejan en nuestras medidas. La
disposicin de nimo o el estadu de salud
de una persona puede afectar al modo de
responder a los puntos de un cuestionario.
La historia poltica reciente de las ciudades (como, por ejemplo, la revelacin de
corrupcin entre los cargos pblicos) puede crear diferencias sistemticas aunque

6 Se expone con eficacia la manera de hacerlo en


Donald F. Campbell, .Rewmmendatiolls ror APA
Te$! Standards Regarding Constructo Trait: or Di~
criminan! Validity_, American P:rychoJogist, 15
(agosto de 1960), pp. 546_53. Y Morris Rosenberg,
T~ Logicof Survey A"aI~ (Nueva York: &sic
Books. 1968),

provisionales en el modo en que SUS ciudadanos contestan a las preguntas de una


encuesta. Un desastre natural des:gran
.magnitud puede ocasionar una mOdifica_
cin drstica, pero provisional, en "'esta_
dstica con la que contamos para indicar
el grado de desarrollo econmico. Los
efectos de esas anomalas temporales
son ms difciles de detectar y controlar
que los de las caractersticas estables de
nuestros casos. La nica forma de preca+
vernos contra ellos es estar alerta ante los
indicios de que los casos individuales estn sujetos a esas influencias transitorias
(por ejemplo, estudiando la reciente historia poltica de las ciudades incluida en
nuestro ejemplo, o advirtiendo a nuestros
encuestadores que no intenten entrevistar a una persona que est temporalmente postrada en cama), y seguir los procedimientos que se indican en la correspondiente seccin de este captulo para comprobar la fiabilidad de nuestras mediciones.
3. Diferencias en la interpretacin de
los sujetos sobre el instrumento de medida. Este problema se plantea slo cuando
los entrevistados deben responder directamente a las preguntas, distinguindose
del caso en que el investigador construye
las medidas observando el comportamiento. Si nuestras preguntas estn redactadas de manera ambigua, las distintas interpretaciones que les den los entrevistados pueden producir diferencias en
su calificacin en las medidas compuestas
de esas preguntas. Imaginemos, por ejem;Jlo, que en un estudio del comportamien.
to de voto nos conten.,tamos con preguntar: Vot usted en las ltimas e.!ecciones? Si algunos de los entrevistad~ ignoran que la semana anterior seh~ celebrado elecciones locales, probab~nte
contestarn que han votado, creyendo
que en la pregunta se alude a las ltimas
elecciones nacionales, aunque no hayan

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
u ...
84 Anlisis poltico empriCo

votado en las elecciones a que nos referimos en nuestra pregunta. Debemos guardarnos de estos errores y de las consiguientes diferencias involuntarias en
nuestra medicin verificando de antemano las preguntas (como se indica en el
captulo 7) y comprobando la fiabilidad
de las medidas obtenidas.
4. Diferencias en el entorno donde se
aplica la medida. Tambin es sta una
fuente de errores de medicin, sobre todo
cuando en la investigacin se toman como
medidas las respuestas personales a las
preguntas. Por ejemplo, es bien sabido
que en la investigacin por encuesta la
raza, el sexo y la edad de los entrevistados pueden influir en las respuestas. Estas (y, por lo tanto, las calificaciones que
en la medicin les asignemos) pueden diferir de un entrevistado a otro por el
simple hecho de las caractersticas que
tenga el entrevistador. Problemas similares pueden plantearse al margen de la
investigacin por encuesta; por ejemplo,
si cometemos el error de hacer un anlisis
d~ contenido del noticiario nacional de un
pas y del noticiario de otro destinado
nicamente al extranjero, en cuyo caso
estaremos aplicando el mismo instrumento en entornos muy diferentes y, por este
solo hecho, cabr esperar algunas diferencias en las calificaciones. Slo podremos
evitar esta fuente de errores de medicin
procurando que, en la medida de lo posible, no se apliquen nuestras medidas sino
en situaciones normalizadas.
5. Diferencias en la aplicacin del instrumento de medida. Las calificaciones
asignadas a los casos pueden diferir a
consecuencia de diversos errores cometidos al obtener y registrar la infonnacin.
Es posible que los entrevistadores hayan
comprendido mal las instrucciones y hagan las preguntas en condiciones distintas
las que el investigador pretenda. Un
alumbrado pobre puede hacer que el en-

trevistado marque errneamente el cuestionario; los lapiceros pueden romperse y


la tinta de los bolgrafos agotarse en el
momento crtico, en un grupo de interaccin, con lo que los observadores no lograrn quiz registrar heehos decisivos; un
codificador aburrido o fatigado, probablemente no se ajustar a las instrucciones o
prescindir de ellas al codificar los documentos en un anlisis de contenido. Estos
tipos de variacin en la administracin de
los instrumentos de medida provocan diferencias en las calificaciones, con independencia de las que pueda haber entre
los valores reales de fa variable estudiada. Adems de emplear solamente a ayudantes dignos de confianza, 10 ms importante para obviar esta fuente de errores
de medicin es verificar de antemano
nuestros instrumentos. Un ensayo con el
instrumento nos ayudar a descubrir posibles problemas "mecnicos~ (como, por
ejemplo, espacio insuficiente para registrar en forma codificada las respuestas
caractersticas) y factores humanos que
pudieran influir en los resultados (entre
otros, el lapso de tiempo en que los observadores pueden trabajar sin fatigarse).
6. Diferencias en el tratamiento y anlisis de los datos. Antes de ser analizada,
la informacin se ha de someter a toda
una serie de operaciones. Es frecuente
que cambie de forma varias veces. Por
ejemplo, en no pocos casos, los entre\listadores registran las respuestas a las pre_
guntas copiando cada una de las palabras
que dice el entrevistado, y luego, al codificar las respuestas, se reducen a un solo
nmero esos pasajes escritos. El nmero
escritO se transferir tal vez a una ficha de
ordenador en forma de perforacin o
punch en la columna apropiada, y esta
perforacin se convertir a su vez en un
bit (o unidad de informacin) en un disco
o cinta magntica. En cada una de estas
etapas el anlisis de datos se ha simplifi-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo abstracto a /o concreto 85

cado, pero tambin se han podido cometer errores que podran reflejar diferencias inexistentes de los casos en una variable. Dada la posibiljdad de tales errores,
siempre ser conveniente comprobar dos
o tres veces cada transformacin y conservar la forma original para ulteriores
referencias.
7. Diferencias en el modo de respuesta
personal ante la forma del instrumento de
medida. Este problema se plantea especialmente cuando nuestras unidades de
anlisis son los individuos. Los instrumentos de medida pueden adoptar formas
taJes como entrevistas orales, cuestionarios que ha de rellenar el sujeto, yobservacin por un investigador entrenado. Estas distintas formas exigen condiciones
diferentes a las personas sometidas a estudio; por ejemplo, una entrevista requiere facilidad de palabra, y para rellenar un
cuestionario hace falta saber leer y escribir. Si los individuos difieren en esas aptitudes, tambin diferirn las calificaciones
que les asignemos aunque en realidad
aqullos sean iguales en la variable que
operacional izamos. Para evitar e"ste tipo
de errores de medicin, 10 mejor es emplear ms de una Coona de medida al
operacionalizar cada concepto. Trataremos este aspecto con ms detalle en la
seccin de este captulo dedicada a la
validez.
Todos estos factores pueden introducir
errores de medicin en nuestra investiKacin. Los derivados de las siete fuentes de
errores indicadas suelen clasificarse en
sistemticos y aleatorios. Errores sistemticos son los que se deben a una
confusin de variables en el mundo (como
se indica ~n el apartado 1 de la lista
precedente) o a la naturaleza del propio
instrumento. Aparecen en cada empleo
del instrumento y son constantes entre los
casos y estudios donde se utiliza la misma

medida. Los errores constantes invalidan


los resultados en el sentido .-Jeque las
diferencias (o semejanzas) que nue!tfras
medidas parecen revelar no reflejan-iCon
fidelidad las diferencias que creemosifue_
dir. Los errores aleatorios afectan. a
cada aplicacin del instrumento de manera diferente. Se producen al azar y obede_
cen a caractersticas pasajeras de nuestros
casos, variaciones de situacin al aplicar
el instrumento, defectos de aplicacin y
tratamiento, y otros factores que varan
cuando cambia el modo de utilizar el ins_
trumento. Invalidan nuestras medidas de
manera muy parecida a la de los errores
sistemticos. Los errores aleatorios anulan la fiabilidad de las medidas, pues si se
producen al aplicarlas, no podemos obtener siempre los mismos resultados.
Cmo evitar que los errores de medicin falseen nuestros resultados y hagan
intil o equvoca nuestra investigacin?
Para contestar a esta pregunta habremos
de prestar gran atencin a las cuestiones
de validez y fiabilidad.

Validez
Es raro que podamos obtener medidas
directas de los conceptos utilizados en las
teoras de la ciencia social. Conceptos tales como poder, democracia y representacin no pueden ser cuantificados -con la
misma facilidad que los conceptos de longitud y peso, por poner estos dos ejemplos. Tenemos que usar indicadores que
corresponden slo indirectamente a los
conceptos que representan. Y as, siempre cabe la posibilidad de que los indica
dores elegidos no reflejen adecuadamente
los conceptos que hemos de medir. Yalidez es el tnnino que empleamos<1para
<expresar en qu grado corresponden
nuestras medidas a los conceptos que deben reflejar. Interrogamos subre la vali-

e
i

4
4

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86 Anjlis;s poltico emprico

dez de una medida es tanto como p regunlarnos si en realidad estamos midiendo lo


que pensamos medir cuando la utilizam os. El logro de esa validez suele considerarse como el problema fundamental
de medicin en las ciencias sociales.
Para que una medida sea vlida debe
ser a la vez apropiada y completa. Si, por
ej emplo, nos interesa comparar la ca lidad
de los servicios pblicos prestados en diferentes ciudades, tenderemos tal vez a
utilizor el nmero de profesores de las
escuelas como indicador de la calidad d e
los servidos educativos. Esta medida es
napropiada, porque el numero de profesores de un sistema escolar viene ampliamente delenninado por el nmero de estudiantes y la magnitud de la ciudad, y
probablemente tendr poco que ver con
la calid~d de la enseanza. Si utilizamos
la proporcin entre el nmero de estudiantes y e l de profesores como indicador
de los servicios educativos, tendremos
una medida m s apropiada, pues se reducirn o e liminarn las dife rencias debid as
a la magnitud de la ciudad. Sin embargo,
la medida seguir siendo incompleta. La
enseanza requiere algo ms que profesores: exige tambin edificios escolares, pe_
lculas, libros, medios docentes auxiliares
y otTO$ diversos elementos. Si considerarnos cualquiera de estos factores por s
solo. lo ms probable es que obtengamos
una falsa impresin sobre la calidad tolal
de los servicios educativos. Un sistema
escolar puede tener una m agnifica proporcin a lumnos-profesor pero, al m ismo
tiempo, unos medios y unos materiales de
estudio insuficientes. Sera errne o decir
que ese sistema escolar es igual que otro
con idntica proporcin alumnos-p rofesor
y excelentes medios y materiales de estudio. Si hemos de alcanzar la validez, deberemos esforzarnos por construi r medidas que ~ a la vez apropiadas y com-

Esto plantea dos interrogantes: cmo


podemos crear medidas completas y aptOpiadas. y cmo saber si lo hemos kJcrado?
La respuesta a la primera pregunta empieza con e l proceso de operacionalizacin. Pod~mos defmir la validez como el
grado en que las diferencias de calificacin en una medido reflejan solamente las
diferencias de distribucin de los valores
en la variable Que inte ntamos medir. Como probablemente nunca podremos conseguir Wl8 validez completa y total, nuestro objetivo debe ser seleccionar medidas
que puedan sufrir lo menos posible in
fluencias ajenas a las diferencias de nuestra variable. Para ello, hemos de analizar
cuidadosamente los procesos relacionados
con nuestras medida: y tratar de descubrir las 'posibles causas de las variaciones
en la calificacin . En este sentido, 10 esen
tia] es precaverse contra los efectos del
error sistemtico.
Imaginemos, por ejemplo, que q t.eremos medir e l grado de a probacin de los
ciudadanos d e dif~rentes naciones de las
lneas de actuacin de sus gobiernos, y
que decidimos adoptar como indicador de
la aprobacin o la discrepancia las respuestas a una serie de preguntas formuladas
en una encuesta. Confi!J,mos en que las
diferencias entre las opiniones reales de
los ciudadanos sean las nicas que motiven las d ifere ncias reflejadas en sus respuestas_ Pero si re nexionamos un momento, veremos que hay otra posible causa de variacin: si alguna de las naciones
incluidas en nuestro est udio tiene un gobierno autoritario que recurre a la polica
secreta para reprimir la disidencia y considera cualquier critica a sus actuaciones
como un acto de traicin, es muy posible
que sus cidadanos tengan miedo de expresar en una e ntrevista su desacuerdo
con el gobierno. En este caso.. las calificaciones en la medicin vendrn determina,das. por lo menos, tanto por la actitud dp

.,"

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo ahstracto a /o concreto f!1

cada gobierno ante la disidencia como por


las opiniones de Jos elltrevistad~. Es muy
a lta la probabilidad -de que se produzca
este tipo de error en la medicin, por lo
que la~ preguntas por encuesta constituyen una operacionalizac.i6n inadecuad.,
Asimismo, ya en los primeros pasos del
proceso de investigacin, debemos tener

en cuenta que la medicin ha de ser CQm,i

,:1
ji

pleta. Si vamos a medr la influencia relat'v a de los diferentes grupos de intereses


en la legislatura estatal, podremos adoptar como indicador los informes de prensa
sObre las intervenciones de esos grupos
ante los 'comits legislativos. Pero debemos preguntarnos si el testimonio dado en
Iss audiencias pblicas es el nico modo
d e "ejercer influencia poltica. Esa actividad se considera, con razn, como una
parte'del proceso de influencias, pero hay
tantos medios de ejercerlas que una medicin cyo indicador sea exclusivamente el
testirnonto dado ser necesariame nte incompleta.
As! pue!i, para lograr operacionalizaciones apropiadas y relativamente completas, no slo tendremos que conocer muy
bien e l tema de nuestro estudio. sino que
adems habremos de realizar un cuidadoso analisis lgico de otras posibles operacionalizaciones. Con todo. solamente podremos verificar la validez de nuestras
mediciones para determinar si hemos elaborado medidas correctas despus de haber obtenido los datos. El proceso de evaluacin de la validez de las medidas se
denomina validacin.
Son cuatro los mtodos fundamentales
de validacin. Al primero se le suele llamar de validacin pragmtica. porque
en sta se estima la validez de una
medida por las condiciones que demuestra Poseer para facilitarnos la prediccin
de un comportamiento o un hecho determinado. Por ejemplo, si ideamos una me-

dida del grado de at,a~cin que los candi_


datos a un cargo pblico ejerrt'n sobre los
votantes. podemos obt'!fler alguna -~ica
cin de la validez de dicha medida -"aplicndola a todos los candidatos al S~ado
de los Estados Unidos en un alo eleCtoral
determinado. y , prediciendo las posibilidades de que resulten elegidos con arreglo a la califiCacin que obtengan en nuestra medid'a del influj sobre los votante!>.
Cuanto mayor sea nuestro acierto en la
prediccin de la suerte electoral de los
candidatos, mayor confl8JlZa podremos
depositar e n lo validez de la medida, es
dedr, 'en q!Je sta refleja con fidelidad el
concepto deseado. Las medidas que nos
permiten predecir fielmente sucesos futuros se dice que tienen validez predlctl-

va.
Para que la validacin sea pragmtica.
!'tace falta a lgn otro indiCador que con
cierta Seguridad puede ser reflejo vlido
de eUas. Cote;arnos nuestras medidas con
ese otro indicador como podramos cotejar las declaraciones verbales sobre la
edad con los certificados de nacimiento.
Por desgracia, en la investigacin en ciencia social es raro que hayan otros indica
dores verdaderamente validos aplicables
a los conceptos utilizados, por lo que, en
general , hemos de recurrir al segundo
tipo de validacin: la vaJidacincom,truida.
La validacin construida se obtiene
infiriendo la validez de una medida. mediante pruebas. del gTad.> en (Iue las relaciones reales entre las calificaciones de
diversas medides corresponden a lo que
esperamos de la teora que nos ha llevado
a emplear un indicador determinado. Esto implica dos Inees de razonamienkl.
Nuestra primera reflexin ser: -cSi el
concepto X tiene una relacin poSitiva
con el concepto Y y una relacin nelJiltiva
con el concepto Z (como d ice nuestra teora), tambin ser cierto quP. las calificaciones en una medida vlida de .X ten-

...

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
88 Ana/is;s Do/tico emprico

drn una f"elacin positiva con las calificaciones en una medida vlida de Y y una
relacin negativa COIJ las calificaciones en
una medida vlida de Z,.. No podemos
validar la medida comparando sus calificaciones con las de otra medida de la
misma variable cuya validez nos com.ta
.(como en e l caso del certificado de nacimiento). Pero podemo;; estimar su va lidez
viend o, al utilizarla como indicador de
nuestf"a variable, hasta qu punto produce los tipos de relacion es que nos lleva a
esperar nuestra teora entre esa variable
y otras distintas.
Supongamos, como ejemplo, que realizamos un estudio sobre a cuerdos internacionales. Podramos crear una m edida de
la solidez de un acuerdo basndonos en el
anlisis de contenido de los artculos de
prensa de los pases en cuestin. Es un
indicador v lido de la solidez d el ac uerdo
entre d os pases lo que los peridicos de
cada uno dicen sobre el otro? Podemos
hacernos una idea mediante e l razonamiento siguiente: "Segn nuestra teora,
cuanto ms slido sea un acuerdo entre
dos naciones, con mayor frecuencia votarn en el mismo sentido en la s Nacion es
Unidas y menores restricciones comerciales se impondrn mutuamente. P or lo tanto, las calificaciones en una medida v lida
de la solidez del acuerdo estarn positivame nte relacionadas con las calificaciones
en las medidas de voto conjunto e n las
N aciones Unidas, y negativamente relacionadas con las calificaciones en las med idas de numero de baffe ras comerciale', ,, . Seguidamente procedemos a efec
tuar el anlisis de datos neces9rio para
ver si eSla expectativa queda confirmada
por nuestras observaciones. Si las re lacion es son las que esperbamos, tendremos
m s confianza en la validez de nuestra
medida de la solidez del acuerdo. Si no es
aSI, pondremos e n -duda que sea correcta
nuestra medida de ese concepto.

Lo que acabamos de describir suele


llamarse validacin enema. Supone la
comparacin de las califICaciones de la
medida que validamos con las califtcaeiode las medidas de airas variables. Por
supuesto, para emplear este mtodo de
validacin tene m os que incluir medidas
de las otras variables en nuestra investigacin; esto es, t en emO& que empezar por
pensar en la mane ra de validar nuestras
medidas al principio del p roceso investitador. Ciertamente, cuando estemos dis
puestos a elaborar un plan de investigacin, debemos saber cmo vamos a comproba r la validez de nuestras medidas
para estar seguros d e que reunimos cualquier otra informacin necesaria.
Con la vdlidaci n externa solamente
obtendremos pruebas convincentes de la
validez de nuestra medida de una variable si tenemos gran Confianza en la validez de las medidas que utilizamos para
las otras variables, Y as. en el lti~
ejemplo, no podriamos negar -a ninguna
conclusin sobre la v ~ lidez de nuestra
medida de la solidez del acuerdo basndonos en las reladones entre los valores
de esta variable y los de las otras dos si no
creyramos en la validez de nuestros indicadores voto conjunto y barreras comerciales. El mtodo de validacin externa
debe aplicarse con cautela, pues en mllchos casos es difcil encontrar indicadores
claramente vlidos de las va-iables con
las que debe estar relacionada nuestra
variable principal. E sto es algo muy semejante a la contrastacin de hiptesis.
Ningn resultado garantiza po- s solo la
validez (o invalidez) de la medida, sino
que nuestra confianza en su validez aumenta a medida que acumulamos aciertos
en nuestros intentos de validacin. Por
eso e s con veniente seleccionar el mayor
nmero posible de -e lltCiones te-icamen
te previsibles pa-a utilizarlas en la validacin externa. Cuantas ms veriftcaciooes

"es

II
I

i,!';

11

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De /o SOS/racto ti: /o concreto 8t

.tiferentes hagamos de la valide:. ms


slido ser nuestro argumento.
La misma lgica puede aplicarse a l segundo tipo de validacin construida: la
validacin intema o convergente. En
sta. se han de idear varias medidas de la
mi3ma variable y comparar los valores en
esas medidas. Nuestro razonamiento es
que si cada uno de los indicadores proporciona una medida vlida del concepto en
cuestin, los valores atribuidos a los distintos C8505 en las medidas debern estar
estrechamente relacionados. Si A, B Y e
son medidas vlidas de X, todas las calificaciones de A. B Y e habrn de ser muy
similares.
Por eJemplo, si queremos obtener un
indicador de la calidad del alumbrado en
las calles de los barrios residenciales en
un estudio de la distribucin de los servicios pblicos, podemos lomar como indicador las impresiones de los ciudadanos.
sobre el alumbrado pblico <recogidas en
una encuesta), preguntar a una muestra
de los ciudadanos de una baniada cul es
su opinin sobre la calidad del alumbrado
en su zona, y tomar la evaluacin media
como medida de la calidad del lidumbrado
pblico. Para efectuar una validacin in
terna tambin podemos medir la calidad
del alumbrado: 1) utilizando un fotmetro
para obtener una medida fsica de la luminosidad y la distribucin del alumbrado; 2) haciendo que evalen el alumbrado

v.Iote ..... \o

......JOd. "

Y.Ior~. ~n

l.

"",dKla B

observadores adiestrados. y 3) pKliendo a


los ciudadanos que comparen el alumbra_
do de su calle con e l que se \le en _na
serie de fotografas que muestran c~el
con diferentes calidad de alumb~ y
calculando el promedio de sus dasiAtacianes para obtener una medida de la
barriada. Esto nos proporciona cuatro
medidas e la variable. y si cada una de
ellas es vlida. todas debern estar estrechamente relacionadas. Esto podemos
comprobarlo con estadsticas apropiadas.
Si averiguamos que las calificaciones en
la medida basada en las respuestas a Las
preguntas estn poco relacionadas con las
calificaciones de las otras tres medidas y
que las de estas otras tres estn estrechamente relacionadas entre s, tendremos
motivos para sospechar que no es vlida
nuestra primera medida.
Algo muy parecido sucede si p.;::samos
un mismo objeto con tres balanzas diferentes: si cada una de 6t8S arroja un peso
exacto y no tenemos motivo para suponer
que el pC-so del objeto ha cambiado durante la veriflCOCin, esperamos que sean
idnticos los pe$Os obtenidos con las tres
balanzas. Si una indica un peso distinto,
sospechamos que est desajustada.
En la figura 4.5 se muestran las diferencias entre las fonoas interna y externa
de validacin construida. En la figura
4.53 se ve que la validacin interna se
realiza comprobando la correspondencia

c-..

""-,

VaIOt<t ~ \o
. -;." C

l \'_';~:d~j )

FIGURA "'.5 .

Forma.! de validacin COII$froida.

90

AnliSis poltico emplrlco

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

de las calificaciones e n varias medidas


diff"rentes del mismo concepto. Cuanto
mlis estrechamente se correspondan. con
mayor conviccin sostendremos la validez
de cualquiera de las medidas. En la: figura
4.5b vemos que para efectuar la validacin externa hay que determinar si nues_
tra medida de una variable indica que
sta esta relacionada con otras variables
como cabe esperar de nuestra teora. Si
no aparecen las reladones previstas, tendremos razones para sospechar que el
indicador que hemos esco:ido no proporciona medidas vlidas del concepto. CEn
el captulo 18 nos ocuparemos de las esta.
dsticas que pueden utilizar.oe paca determinar el verdadero grado de relacin entre diversas medidas.)
La misma precaucin que ha de tenerse
al emplear los procedimientos de vaJidacin externa se ha de tener con los de
validacin interna. No siempre podemos
estar seguros de que sean vlidas nueslras
distintas medidas del concepto principal.
Por eso, debemos ser cautelosos y no
juzgar la validez o invalidez de una medida con una sola verificacin. Podemos
adquirir sensiblemente mayor confianza
en los resultados de una validacin interna si seguimos esla sencilla regla: Las
m~didas a/temativa~; del concepto deben
basarse en el mayor mimi!'ro posible de
tipos diferentes de operacionalizacin.
En el ejemplo d@1 alumbrado pblico
nll(.- stras medidas provienen de cuatro tipos de operacionalizac:in distintos.: clasificacin oral por los dudada nos, mediciones fsicas, opiniones de los observadores
y seleccin de fotografas por los ciudada_
nos. CaJa uno de stos representa un
modo diferente de operacionaliZacin.
Cuanto mayor sea el nmero de modos
diferentes que utilicemos y ms independientes sean entre s, mayor confianza
PNiremos tener en nuestra validacin.
Por qu? La razn e s la siguiente: la

principal causa de invalidez es el error de


medicin sistemtico y a5eatorio; las medidas diferentes estn sujetas a diferentes
tipos de error de medicin, y cuantos ms
indicadores tengamos para una variable y
ms difieran entre s, ms improbable
ser que incida en todos ellos el mismo
error de medicin. Si esto es asi, tendremos una mayor ~rtunidad de reconocer
el error de medicin como causa de diferencias de calificacin en cualquiera de
nuestras medidas y, al mismo tiempo, de
obtener una medida exacta de nuestra
variable si utilizamos indicadorea

mltiples 7
Por ejemplo. los factores que pueden
invalidar nuestra medida fsica de la calidad del alumbrado pblico (tales como un
fotmetro defectuoso) probablemente
tendrn bien poca relacin con los facto~
res que podran introducir erTOTeS sistemticos en la medida basada en las evaluaciones de los ciudadanos (tales como la
tendencia de stos a sostener, movdos
por un sentimiento de orgullo comunitario, que los servicios pblicos de su barrio
son tan buenos como los de las dems
zonas). Si empleamos solamente un modo
de medicin, toda fuen te de errores puede innuir e n las calificaciones atribuidas
en cada medida, lo que nos dar un indicador que nunca ser vlido, impidindonos hacer comparaciones correctas entre
las medidas. Si, por ejemplo, confiamos
slo en la medida fsica del alumbrado
pero tomamos lecturas de d iferentes maneras (digamos en la acera, en la curva de
la calle y en la calzada), cualquier defecto
del instrumento de medida (en este caso,
7 Figura un" ..,,,~LtTltl! ..,,,posicin de l. ~ de
1.. np!!<"lOCiona lilaciones mwt.iples tn D..vid C. Lee-

ce y Wayne L. FrMcis. PoIiricaJ R~MCh (N...eva


York, B3!lK Bookt. 1974). cap. 5. y John L. SullivlIfI
y Stanley

F"Id~n,

Multiple Indic.a'"n (8evt'rly

Hills, CaliL Sagl!, 19791.

I
1I

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo abstracto a lo concreto 91

el fotmetro) afectar a todas las medidas


y no podremos utilizar ninguna para comprobar las dems.
De esta lgica se desprende lo valioso
que es contar con indicadores mltiples
para nuestras variables. La disxmibilidad
de medidas mltiples no slo nos da una
oportunidad de verificar la validez de
nuestros indicadores, sino que adems, y
en primer lugar, mejora nuestras posibilidades de obtener una medida vlida de
las variables. La multiplicidad de medidas puede hacer que mejore verdaderamente la validez de la medicin, pues nos
permite combinar los resultados de diversos procedimientos de medida diferentes
para obtener una calificacin compuesta
que ser un reflejo vlido del valor real
de nuestra variable con ms probabilidad
que cualquiera de las medidas tomadas
por separado. Es ms probable que esa
calificacin compuesta sea una medida
vlida porque tambin es muy posible
que lOs errores que invalidan cada una de
las medidas queden eliminados cuando se
combinen los resultados de vanos procedimientos de medicin.
Esto es muy parecido a Jo que sucede
cuando se pesa un objeto con numerosas
balanzas diferentes: como stas no son
perfectas, cada una de ella!> puede arrojar
un peso ligeramente distinto, por exceso o
por defecto; pero si pesamos el objeto con
un nmero suficiente de balanzas, las
leyes de la probabilidad nos dicen que, en
muchos casos, esos pequeos errores se
anularn unos a otros, dndonos un peso
medio correcto. Anlogamente, si operacionalizamos nuestros conceptos de varias
maneras diferentes de modo que el error
de medicin asociado a cada operacionalizacin sea independiente del atribuible a
todas las dems, ser muy probable que
obtengamos una medida exacta de nuestro concepto al combinar las diversas calificaciones. (En las secciones del captulo 9

dedicadas a la construccin de escalas e


ndices se describen posibles mtodos de
combinar las calificaciones plJI a obteller
una medida compuesta).
-4,
Un tercer mtodo de validacin eIl'la
llamada validacin discriminame.
Cuando preguntamos si una medida" demuestra poseer validez discriminante,
esencialmente 10 que preguntamos e8 si al
utilizarla como indicador de un concepto
determinado podemos distinguir ste de
otros conceptos. Por ejemplo, si deseamos
medir el- concepto confianza en los dirigentes pblicos mediante una serie de
preguntas formuladas en una encuesta, y
hacemos tambin una serie de preguntas
en el cuestionario destinadas a medir la
confianza en la gente (en general), comparando las calificaciones de las dos medidas podremos preguntamos si nuestra primera serie de preguntas refleja en reali~
dad otro modo de medir la confianza en la
gente. Si las calificaciones son muy semejantes, decimos que la medida de la
confianza poltica no tiene validez discriminante porque no nos permite distinguir
el concepto de confianza en los dirigentes
polticos del concepto de confianza en la
gente.
Un enfoque final de la validacin radica en el concepto de validez manines~
tao Algunas medidas estn basadas en
una observacin tan directa del comportamiento en cuestin que no parece haber
motivo alguno para poner en duda su
validez: puede decirse que son vlidas "a
simple vista". Por ejemplo, supongamos
que hemos de medir el cumplimiento de
una ley estatal por la que los establecimientos comerciales deben tener expuesta su licencia de funcionamiento eJ\. la
puerta principal. Puede parecer que;; la
intervencin de observadores instru~os
para anotar la presencia o ausencia. de
tales licencias ha de proporcionar una
medida evidentemente vlida de ese

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poI/t/co emplrico

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

cumplimiento. Pero aunq ue debemos


preguntarnos siempre si las medidas que
hemos escogido parecen vlidas a primera vista, generalmente es un error confiar
tan slo en la validez manifiesta si hemos
de obtener resultados exactos en nuestra
investigacin, y debererp.os esfor%srnos
por confinnar la validez de las medidas
mediante procedimientos reconocidos como los ya indicados.
En la tabla 4.1 se resumen estos cuatro
tipos de validacin. Si hemos de extraer
conclusiones exactas de nuestra investigacin, tendremos que contar con medidas
vl td~; pero para que stas lo sean, debemI:!: ser tambin fiables.

Fiabilidad

cuando nos interrogamos sobre la fiabWdad de una medida, nos estamos pregun_
tando lo estables que son sus valoces.
Podemos obtener el mismo valor para
un caso dado cuando.aplicamos la medida
varias veces, o de cada aplicacin resulta
la asignacin de un valor diferente a cada
caso? Si no obtenernos esencialmente el
mismo valor para un caso dado tras apl'"
caciones sucesivas de una medida, es que
sta no es fiable como indicador del con_
cepto. Las re glas estn hechas de materias no elsticas para asegurar la flabili
dad. Si fuesen de materia elstica, podrian muy bien irKIicar longitudes difere ntes para un m ismo objeto aunque la
verdadera longitud de ste no hubiera
cambiado, simplemente porque la regla
exper4nentara estiramientos y contrac_
CIOnes.

Cuando nos preguntarnos por la validez


de una medida, lo que p reguntarnos es
hasta qu punto se corresponden los valores que presenta con los verdaderos valores de la variable objeto de medicin. Y

TABLA 4.1.

Una medida que no sea fiable no puede


ser vlida, pues por lo menos a lgunas de
las diferencias e n las calificaciones asignadas a los casos se deben a e rrores de
medicin y no a las diferencias reales que

Tipo$ de vaJidtcin
Validacin

eI;:ga;minanle

Se retejan los no,ullados obtenidos mediante


",1 indicador con ios ob
tenidos mediante Olro
i"dieado<- que. segn 5e
s..,be, e$ una medida v.
lid ... del COOOI!pto. o se
cumpnH!ba la ",Iide,
prcdic/iVi!t del indicador
ulilit ndolo para p redecir 111""'.0$ que renejen
el concepto objeto de
nwdicin.

V,,elaci6n intem. (con


"er8ente); $e n(jere 18
validez del indiaodor de
$U relacill con otros in_
dicOOoret del mismo
concepl:o IIliliundo in
dicado...... ",..,/riples.
Validacin ezlelTUl ; se
infiere la valide, del in
dicador de su /e lacin
Con ot ros indicadores de

Of, os conceptos

0Dn

101

que t"";';camente debl!


estar relllcionado e l ((>n ,,",plO objeto d(' medicin.

Se infi ...... la va lide2 del


indicador del Tildo en
que no e.t relacionado
con indicadore' de otrOl
conCeptOl tel"kamente
d~inTOI del wnoepto
objeto de medicin.

Se iUpone J. "lIlide", pot"


el carcler mllnifimo
del indieador. (Se puede pet"'luadir 11 Persona
enlendida, de que n
vlido Wl indicador del
conceptO?)

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo '/lbs/racro a lo concreto 93

existen entre los casos. Recordemos nues


tro ejemplo del estudio del a lumbrado
pblico: qu pasara si el fotmetro que
utilizamos fuese tan sensible que adems
d e registrar la luz del alumbrado captara
la luz de la luna? En ese caso, los valores
asignados a cada calle en la variable cali
dad del alumbrado pblico dependern
tanto del brillodel alumbrado como de fac
tores tan a leatorios como la plenitud de la
luna y la densidad de la capa de nubes.
En la medida en que estos factores aleatorios influyen e n nuestros resultados, la
medtcin no ser un reflejo valido de las
diferencias reales de-calidad del alumbra
d o pblico, En tal caso, la falta d e fiabili
dad origina la invalidez.
Una medida puede ser fiable y, al mis
mo tiempo, no ser vlida. Volvamos a l
ejemplo e n e l que se trataba de averiguar
hasta qu punto estaban conformes los
ciudadanos de diferentes naciones con las
lneas de actuacin de sus respectivos gobiernos. Dedamos que las preguntas foro
muladas en una encuesta pueden propor
cionar medidas que no sean vlidas por
que los ciudadanos de pases autoritarios
tal vez tengan miedo de decir la ve rdad
sobre sus opiniones. Como este fa ctor pro
voca un error sistemtico ms que un
error aleatorio. las preguntas pueden pro
ducir resultados muy estables, E s muy
probable que la gente, por mucho q ue se
le pregunte, d siempre la misma res
puesta; pero esto no hace que la medida
sea v lida.
As pues, una medida puede ser fiable
y no ser vlida, pero no puede ser v lida
si no es fiable. Mientras que la validez
est condicionada tanto por el error si$te
mtico como por el aleatorio, la fiabilidad
slo est sujeta al error aleatorio, Esto
signiflC8 que si una medida ha sido con
vincentemen~e validada en estudios anteriores, podemos utilizarla sin preocupar
nos d e su fiabilidad : ha de ser fiable si es

valida. Pero la demostracin de fiabilidad


no garantiza su validez.

Cmo precavernos contr! la falra de


f18bilidad? Cmo determinar si es-' no
fia ble una medida d eterminada? -- Para
prevenir la falta de fiabilidad, hem& de
tener presentes las diversas causas de
error aleatorio de medicin indicadas en
este captulo, y hacer lo posible por con
trolarlas. Y para ello, se f1a de analizar el
verdadero proceso de medicin y verifi~
car de antemano nuestros instrumentos
de medKla a fin de d escubtlr las causas de
error aleatorio que anteriormente no se
hubieran ad vertido.
En las ciencias sociaJes, muchas veces
es difcil determinar si es fiable la medida
que hemos adoptado. La razn es que el
verdadero valor de las variables que nos
interesan puede cambiar profundamente
con el tiempo y la:; circunstancias: la gen~
te cambia de opinin con arreglo a su
experiencia, las naciones modifican la forma de _distribuir sus recursos entre los
servicios sociales y el captulo de d efensa
segn los riesgos militares que perciben, y
as sucesivamente. Cuando los valores
reales cambian de stas y otras maneras,
es difcil distinguir los efectos del error
aleatorio de medicin' de las autnticas
fluctuaciones en los conceptos que se miden. Esto quiere decir que la fiabilidad se
debe verificar en el lapso ms corto posi.
ble.
Esencialmente, 50n tres los grandes
mtodos de evaluar la fiabilidad de las
medidas en las ciencias sociales, El pri.
mero es el mtodo de verificacin reitera ~
da, En ste se aplica It; m isma medida al
mismo conjunto de casos una y otra vez a
lo largo del tiempo. C on esta tcni&! se
plantea una difu::ultad cuando se trattl de
entrevistar a la gente (a diferen<:i~ del
caso en que se miden objetos inanimAdos
o se observa a la gente sin que sta lo
a..Ivierta). Si repetimos las pH"guntas en

--.-.
-...

.-

,,..

94 Amilisis poltico empirico

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.

un breve inte rvalo de tiempo, los entrevi:tl adO!< pueden recordar su primeTa respuesta y, por un deseo de ser consecuentes, repetir la m isma en vez de contestar
como verdaderamente sienten . Si esto
sucede, no podemos obtener una impresin exacta de la fiabilidad de las preguntas como indicador del con cepto. Con
e l fin de evitar este efecto de la verificadn , podramos esperar d urante basta nte tiempo para hacer las preguntas
por segunda vez; pero e ntonces nos encontrariamos con otro problema: que los
verdaderos valores de la va riable pueden
haber cambiado con el transcurso del
tiempo y tal vez no seamos capaces de
rlintinguir las diferencias de calificacin
debidas a la falta de fiabilidad en la medida d e los cambios reales producidos en
la variable.
En vista de esta dificultad. se h a eIabaflIdo un segu ndo tipo de verificacin de la
f18bilidad: e l llamado m todo de las {armas alternativa.'i de medicin. En ste, se
aplican diferentes formas de la medida a l
mismo grupo de casos, o se aplica la misma medida a diferentes grupos al mismo
tiempo. D e este modo n o p uede haber
efecto de verificacin porque ningn caso
se medir ms de una vez, y como no
transcurre e l tiempo entre las aplicaciones de la medida, los cam'::lios reales en
las variables estudiadas n o pueden infl uir
en 10$ resultados, Sin embargo. e l xito d e
e!\ln estrategia depende de que las formas
a lternativas de la medida sean perfectamente comparables entre s com o medida
del conct!plo, o de que loo dos grupos sean
vinua lmente equivalentes con respecto a
la distribucin de la variable que se mide.
En el supue!>'to de que se cumplan estas
condiciones, cuanto mayor sea e l numero
de calificaciones semejantes en las dos
medida s o en los dos grupos'. mayor confianza tendremos en nuestra medida. P ero si no podemos obtener medidas o gru-

pos comparabl~, no podremos utilizar el


mtodo con propiedad.
El ltimo p rocedimiento h8sico de venricar la fiabilid&d de una medK:la es el
llamado mtodo de 3ubmuestreo. Consiste en tomar una muestra de casos y dividirla en varias submuestras de manera
que cada una de ellas sea muy semejante
a las dems en su composicin., Luego se
aplica la misma medida a todas las submuestras y se utiliza la similitud o diferencia de las resp uestas de una submuestra a otra como indicador de la fiabilidad
de la medida. Como usamos la misma
medida, no hemos d~ preocuparnos por la
comparabilidad como en el mtodo de las
formas altemativ3s; y como podemos confiar en la teoria del muestreo para aseguramos la equivalencia de las submuestras, no tenemos que inquietarnos por que
los grupos escogidos para la medicin no
sean lo bastante similares. Ningn caso se
mide dos veces. lo q ue nos permite descartar la posibilidad de que el efecto de
verificacin ma logre la exactitud de nuestro test de fiabi lidad. Las medidas se aplican de manera simultnea, por lo que los
cambios reales en la variable no pueden,
con este mtodo, crear los problemas que
se derivan del m todo de verificacin reiterada. Con todo, la aplicacin del mtod o de submuestreo depende de que podamos tomar u na muestra lo suficientemente amplia C/)fiO para dividirla y, a su vez,
obtener submuesuas lo bastante amplias
como para dar sentido a nuestros ensayos
estadsticos. Esto no siempre es posible y
puede suponer un obstculo para aplicar
el mtodo de submuestreo en la verificacin de la fiabilidnd,
Existen varios procedimientos estadsticos para interpretar l<ni resultados de
cada uno de estos tests de fiabilidad 8
Se ell~n a1p'_ en ~ W . Bobrn!ledt.
.Reli.; biJity and Validtly Asseumenb in AnillKk

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo ilbstracto a lo concreto 95

Estos IT'todos tienen numerosas variaciones. Segn el tiempo y los recursos de


que se disponga para realizar la investigacin, en cada proyecto convendr utilizar
una u otra de ellas, atendiendo tambin a
la ndole del estudio. Por ejemplo, si hemos de medir el alumbrado pblico mediante observadores adiestrados que lo
evalen en diversas manzanas, bien podremos aplicar el mtodo de verificacin
reiterada sin preocuparnos del efecto de
verificacin. El alumbrado pblico no va
a cambiar por el solo hecho de que alguien lo mida, y podemos hacer que di~
tintos observadores, actuando de manera
independiente, evalen el alumbrado de
una calle en una misma noche. No podramos confiar tanto en este mtodo si nuestra medida de la calidad del alumbrado
pblico se basara en las respuestas de los
ciudadanos. a las preguntas formuladas en
una encuesta.
Con independencia del test de fiabilidad que escojamos, es importante que
establezcamos la fiabilidad de nuestras
medidas antes de iniciar verdaderamente
la investigacin. Esto supone la verificacin previa de la medida mediante el
acopio de algunos datos exclusivamente
destinados a evaluar los instrumentos que
hayamos de utilizar en el estudio final. De
no hacerlo as, probablemente no ad\'ertiremos que las medidas de las variables
principales no son fiables (ni, por lo tanto,
vlidas) hasta despus de haber terminado el estudio. Quiere esto decir que no
podremos dar ningn crdito a los resultados de la investigacin y que, en todo o en
parte, habremos malgastado nuestras
energas. La verificacin previa de /a validez y la fiabilidad de las medidas debe
formar parte de todo proyecto de investiMeasurement "~o e n Gene F. $um"""r,;. ed., Artitud<,Measurerne"r (Skokie. I11.: Rand McNaUy, 1970),
pp. 80-99.

gacin cuando las medidas utilizadas no


hayan do convincentemente "'alidadas
en otra ocasin, o cuando slu fayan~ido
validadas en situaciones muy difertlntes
de aqullas en las que van. a utilizarie.

e
e
e
e
c:

Conclusin
Hemos presentado hasta ahora todos
los elementos bsicos del proceso de investigacin. En la figura 4.6 se represen_
tan las relaciones entre ellos. La operacio_
nalizacin de nuestros conceptos median_
te el desarrollo de indicadores mensura_
bles nos prepara para entrar en el terreno
prctico y hacer observaciones en las que
basar nuestras conclusiones. Pero para
poder hacer estas observaciones necesita_
mos un plan de ataque~, un esquema
con el que, al hacerlo, podamos obtener el
mayor nmero posible de conclusiones
dignas de crdito. Este plan o proyecto de
investigacin es el objeto del captulo 5.

Sugerencias para otras lecturas


La mayora de las explicaciones de medicin en ciencias sociales figura en las
publicaciones que infonnan de os resultados de la investigacin o desarrollan
tcnicas de medicin perfeccionadas. Son
escasas las introducciones generales al terr,a. Sin embargo, podemos indicar algunas fuentes de utilidad adems de las
obras citadas en las notas de este captulo.
Figura una provechosa exposicin de los
fundamentos lgicos de la medicin en
Fred N. Kerlinger, Foundations of BehavioraI Research (Nueva York: HolP,- Rinchart and Winston, 1964), y, en
Abraham Kaplan. The Conduct df Inquiry (San Francisco: Chandler Publis_
hing Ca., 1964). Se aclaran algunos de los
problemas que se plantean en la medicin

...-.
.--.

..

--.-..
~

-.

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
SKJ Anlisis poltiCo emprico
~-

... , .

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...

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<Supuestos ah$traetO& e n

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".ruct,m I","~

Proposicionell
(predccione, ~I de

Formuladn de concepto,
y proporicionec que Jo.
re lac:iornm

re1a~

entre

<UOCep!:O&)

Dedu<:dn

Operacionali.uci6n

Ind.uccin

Hiptesis iSe trat.jo


lpredi<:cionel de relac:~
entre indicadores)
Anlis.i5 de datos
(determinacin de relaciones

I..I
",.

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obset"vad.. entre medid..)

Plan de invenipd ll
(m:ani~in de

l '

observ~l

Obect-..ac:ionea
~---- (me<Iicionew de.Uee801

FIGUR .... 4 .6.

empirico&)

M odelo del pl"OceXJ de i nveui;fa<.i6n .

en John M. j ohnson, Doinl1 Field R esearch (Nueva York: Free Press, 1975), y
una de las mejores introducciones a las
estrategias de medicin es la d e W . PhiIips Shively, Thc Craft of Political Re$carch. 2.- ed. (Englewood Cliffs. N. 'j.:
Prentice-Hall, 1980). Expone a lgunruo en.
roques ms aVllnzados de la medicin H .
M . Blalock, Jr., ed., Meas!Jrement in the
S ocial Sciences (Chicago: Aldine. 1974),
y H . M. Bla lock, Jr., ConceptualizBtion
snd Measurement in the Social SciellCl':3

<Beverly Hills, Calif.: Sage, 1982). Figura


un breve panorama de los mtodos de
verificacin de la validez- y fiabilidad en
Edward G. Carmines y R ichard A. Zeller,
Reliability and ValidityAs.tessment (Be.
verly Hills, Calif.: Sage, 1979).

Ejercicios de investigacin
1. E n una de las publicaciones de cien
cia poltif 99 ..ameradas en e l capitulo 3,

~
(

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Anlisis poltico


emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
De lo abstracto B /o

kx:alizar un artculo que nforFo\(: sobre los


resultados de una investigacin emprica.
Hallar dos: conceptos principales de dicho
articulo, como mnimo, y exponer po es
crito cmo ha sido operacionalizado cada
uno de e llos. Si en el articulo slo se hace
una operacionalizacin de cada concepto,
describir al menos otras dos de cada uno.
Si se hace ms de una operacionalizadn,
describir al menos una operacionalizacin
optativa de cada concepto. En lo posible .
las operacionalizaciones se basarn en in
dtcadores cuya forma sea diferente a la
utilizada e n el artculo.
2. Seleccionar otro artculo eSpe<iali.
zado que infonne sobre los resultados de
uno investigacin emprica. Descubrir a l
menos dos de los conceptos principales
empleados y exponer cmo fueron opera
cionalizados. Establecer una linea de ra
zonamiento por la Que quepa esperar Que
el indicador escogido para cada variable
camble cuando lo hagan los valores de la
misma. En otras palabras, establecer una
leerla de la medicin que ju:otifique el
empleo de ese indicador.
3. Sirvindose de las variables del art.

00fJCret0

W1

culo seleccionado para el ejercido 2, idear


por kl menos dos teonas de medicin
distintas que muestren cmo se p~en
producir cambios e n cada indicador k.
pleado en el articulo 8 consecuencia ~ tos
cambios de alguna variable diferenti de
la utilizada para representarlot;. Dicho de
otro modo, detectar por lo menos dos
posibles causas de invalidez para cada
indicador.
4 . Utilizando uno de los artculos escogidos en cualquiera de los ejercicios anteriores.. hallar dos medidas clave que se
hayan empleado en l. Indicar cul de los
tres grandes mtodos de veriflC8cin de
Habilidad de las medidas es adecuado
utilizar para comprobar la Habilidad de
stas, y justificar su eleccin. Exponer
cmo se establecerlon Las observaciones
necesarias para efectuar la verificacin de
cada medida. Por ejemplo, .Al principio
y al final de cada una de las entrevtsw,
incluira una versin de la pregunta en
que se basa la medida, y compararia lal>
respueUas que diera cada entrevistado a
ambas preguntas .

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