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norberto bobbio, nicola matteucci

y gianfranco pasquino

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NO
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op q r s t u v w x y z
Cmara de Diputados

del

S istema de B ibliotecas

siglo
veintiuno
editores

DICCIONARIO DE POLTICA

b ajo la direcci n de
N O R BER TO B O B B IO , NICOLA MATTEUCCI
y GIANFRANCO PASQUINO

nueva edicin enteramente revisada y ampliada


redactores de la edicin en espaol
JOS ARIC, MART SOLER y JORGE TULA

traduccin de
RAL CRISAHO, ALFONSO GARCA, MIGUEL MART,
MARIANO MARTN y JORGE TULA

siglo
veintiuno
editores
CMARA DE DIPUTADOS

grupo editorial

siglo veintiuno
siglo xxi editores, mxico

siglo xxi editores, argentina

CERRO DEL AG U A 2 4 8 , ROMERO DE TERREROS,

GUATEMALA 4 8 2 4 , C 1 4 2 5 BUP

0 4 3 1 0 MXICO, DF

BUENOS A R E S , ARGENTINA

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biblioteca nueva

anthropos

ALM AGRO 3 8 , 2 8 0 1 0

ALM AGRO 3 8 , 2 8 0 1 0

FU TAC I N 2 6 6 , BAJO S,

MADRID, ESPAA

MADRID, ESPAA

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lo largo de su vida intelectual N orberto Bobbio (1909-2004) particip en diversas


em presas colectivas de gran calado que no se conocen en espaol, entre ellas sin
pretensiones de exhaustividad, La storia delle idee politiche, economiche e socili (a
cargo de Luigi Firpo), publicada p o r la Unione Tipografico-Editrice Torinese, en siete
volm enes, cuya prim era edicin es de 1982; II pensiero poltico contemporneo (a car
go de Gian M ario Bravo y Silvia R ota G hibaudi), publicado p o r Franco Angel, en tres
volm enes, que vio la luz en 1985. No obstante, la que h a quedado com o la obra que
lleva su sello com o curador y que, afortunadam ente, s se conoce en nuestro idiom a
es, sin lugar a dudas, esta que el lector tiene en sus m anos. Lo acom paaron en este
trabajo Nicola M atteucci (1926-2006) y G ianfranco Pasquino (1942-).
M atteucci fue u n ju rista y filsofo cuya form acin intelectual tiene profundas races
liberales. Fue alum no y colaborador de Felice Battaglia. Trabaj, igualm ente, con el
gran historiador Federico Chabod. Fue catedrtico en las universidades de F errara y
Bolonia. Dirigi el Instituto Cario C attaneo y fue presidente de la Asociacin de C ultura
y Poltica II M ulino. Respecto del pensam iento liberal, M atteucci abrev de la p ro
duccin terica de uno de los pensadores italianos m s destacados y que m antuvo
siem pre u n a actitud opositora frente al fascismo, B enedetto Croce (1866-1952). En
relacin con el pensam iento socialista M atteucci fue u n profundo conocedor del pen
sam iento de Antonio Gram sci (1891-1937).
Un rasgo particular de su orientacin en el cam po de las ideas jurdicas y polticas
es su cercana con la perspectiva norteam ericana. No p o r casualidad estudi el consti
tucionalism o de ese pas as com o la obra de Alexis de Tocqueville. M atteucci, precisa
m ente, tradujo a este au to r al italiano.
Pasquino es un politlogo cuyo director de tesis fue, no p o r casualidad, N orberto
Bobbio. Luego se especializ en poltica com parada bajo la direccin de Giovanni
Sartor. Pasquino ha sido profesor en las universidades de Florencia, H arvard, ucla,
Bolonia y Johns Hopkins. Fue editor del peridico II Mulino y de la Rivista Italiana di
Scienza Poltica. Tam bin incursion en el plano de la poltica prctica: fue senador
entre 1983 y 1992 y de 1994 a 1996.
Y qu decir de N orberto Bobbio. Se le considera uno de los padres de la dem ocracia
contem pornea. Su obra es am plsim a en nm ero y en calidad. Sim plem ente direm os
que se recibi en derecho y tam bin en filosofa. Su m aestro fue Gioele Solari (18721952). E ntre los libros m s conocidos traducidos al espaol de Bobbio en m ateria p o
ltica se encuentran: El futuro de la democracia (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica,
1986); Liberalismo y democracia (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica, 1986); La teora
de las formas de gobierno (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica, 1987); Estado, gobier
no y sociedad (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica, 1989), y la Antologa que lleva p or
ttulo Norberto Bobbio: el filsofo y la poltica (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica,
1996), todas ellas ediciones a cargo de Jos Fernndez Santilln, el discpulo mexicano
m s distinguido del m aestro turins.

[V]

VI

Fue u n a afortunada coincidencia que la aparicin de estas obras en Mxico cam i


n ara de la m ano con el proceso de dem ocratizacin de nuestro pas. De esta m anera,
reflexin terica y realizacin prctica se com plem entaron. Lectores de todas las orien
taciones ideolgicas recurrieron a las obras de este pensador piam onts p ara to m a r en
cuenta que, de suyo, la dem ocracia no pertenece a nadie en particular, sino que, m s
bien, es u n rgim en que se construye con la participacin de todas las fuerzas polticas
en un afn de tolerancia y m utu a colaboracin. Viene a cuento lo que Fran?ois Guizot
escribi en 1849, y que parece h ab er sido redactado hoy: "sta es ah o ra la palabra
ltim a y universal que todos buscan p a ra apropiarse de ella com o u n talism n [...] tal
es el poder de la palabra dem ocracia. N ingn gobierno o p artido se atreve a vivir sin
incorporarla en la propia bandera.1Pero, a m i parecer, le falt agregar que los buenos
efectos de ese talism n no funcionan si no estn reunidos todos los jugadores a su
alrededor. sa es la precondicin de la dem ocracia. Y es algo que, a fuerza de duras
experiencias, aprendim os en Mxico. La poltica de los acuerdos tiene que llevarse a
cabo tra s conversaciones y debates. Es decir, tra s el reconocim iento recproco entre los
actores polticos.
A fin de cuentas se tra ta de u n proceso educativo de largo aliento en trm inos p rc
ticos y literarios. Bien lo deca M ontesquieu: "En el gobierno republicano es en el que
se necesita de toda la fuerza de la educacin."12 Y lo saba igualm ente Bobbio quien
profes siem pre u n a vocacin acadm ica, es decir, educativa en las aulas y fuera de
ellas.
El m otivo de echarse a cuestas la tarea de hacer u n Diccionario de poltica no fue
otro que el de contribuir a la educacin cvica del ciudadano, m ilitantes y dirigentes de
partidos polticos as com o de quienes ejercen u n cargo pblico en cualquiera de los
tres poderes del Estado. D otar a los interesados de u n a herram ienta til p a ra la m isin
que com pete a cada persona en su calidad de interesado en los asuntos colectivos.
Elevar el nivel de la discusin y de las decisiones que ataen a la sociedad en su con
junto. El insigne filsofo turins estaba convencido de que la dem ocracia sera m ejor
si contaba con ciudadanos, funcionarios, jueces, m agistrados, m inistros, partidos y
representantes populares que tuviesen u n a m ejor cultura poltica y jurdica.
El progreso de la dem ocracia en buena parte se m ide p o r el progreso del Estado de
derecho pero tam bin p o r el avance educativo y cvico de gobernantes y gobernados.
ste es el motivo de una edicin com o la que hoy ponem os a disposicin de usted
am able lector.
H eriberto M. G alindo Q uiones

Presidente de la Comisin Bicam eral


del Sistem a de Bibliotecas del Congreso de la Unin

1 Franfois Guizot, De la dmocratie en France, Leipzig, 1849, p. 2.


2 Montesquieu, Del espritu de las leyes, Mxico, Porra, 2010, p. 33.

del

S istema de B ibliotecas

COMISIN BICAMERAL DEL SISTEMA DE BIBLIOTECAS


DEL CONGRESO DE LA UNIN LXII LEGISLATURA
agosto
de2012-agosto de 2015

d ip .

H eriberto M anuel G alindo Q uiones


PRESIDENTE

d ip .

F ernando R odrguez D oval


SECRETARIO

dip .

M arcelo G arza R uvalcaba


secretario

s en .

B raulio M anuel F ernndez A guirre


integrante

sen .

J uan C arlos R omero H icks


INTEGRANTE

sen.

A dolfo R omero L ainas


INTEGRANTE

R ogelio V izcano lvarez


SECRETARIO TCNICO

ADVERTENCIA A LA SEGUNDA EDICIN EN ESPAOL

La edicin en espaol del Diccionario de poltica presenta, respecto de la edicin original,


algunas modificaciones cuya mencin no puede ser eludida. La primera, y ms im portan
te, es la incorporacin de ciertos vocablos que son una prolongacin de voces ya inclui
das en la edicin italiana o trminos nuevos, pero en ambos casos referidos ms especfi
camente a la situacin latinoamericana. Tales vocablos fueron redactados especialmente
para nuestra edicin por especialistas en los respectivos temas. Adicionalmente, el lector
no podr dejar de advertir que ciertas voces aparecen rubricadas por el Comit Editorial.
En efecto, en esos casos la redaccin fue realizada por quienes tuvimos a nuestro cargo
la edicin.
Por otro lado, aparte de todas las modificaciones incorporadas que provienen de la segun
da edicin italiana y que repercuten en noventa por ciento de los trminos, aproxima
dam ente se ha revisado integramente la traduccin y se han incorporado a las biblio
grafas, hasta donde nuestra informacin lo ha permitido, las ediciones correspondientes
en nuestro idioma.
Esta edicin difiere de la anterior, adems, en que hemos incorporado un indice anal
tico y de nombres propios para facilitarle al lector la consulta.

INTRODUCCIN A LA PRIMERA EDICIN

El lenguaje poltico es notoriamente ambiguo. La mayor parte de los trminos usados


en el lenguaje poltico tienen diversos significados. Esta variedad depende en algunos ca
sos del hecho de que muchos de estos trminos han atravesado una larga sucesin de cam
bios histricos algunas palabras fundamentales nos han sido trasm itidas por los escri
tores griegos, como es el caso de "dem ocracia, "aristocracia, "dspota y la misma
"poltica, en otros de la circunstancia de que no existe sino hasta ahora una ciencia
poltica lo suficientemente rigurosa como para poder lograr determinar e imponer de modo
unvoco y universalmente aceptable el significado de las palabras ms habitualmente em
pleadas. La mayor parte de estas palabras derivan del lenguaje comn y conservan la fluidez
y la incerteza de sus confines. Tambin las palabras que han adquirido un significado
tcnico a travs de la elaboracin de aquellos que usan el lenguaje poltico con objetivo
terico estn continuamente inmersas en el lenguaje de la lucha poltica cotidiana, la cual
es combatida, conviene no olvidarlo, en gran parte con el arm a de la palabra, y padecen
variaciones y trasposiciones de sentido, intencionales y no intencionales, con frecuencia
relevantes. En el lenguaje de la lucha poltica cotidiana, palabras originariamente o desde
tiempo inmemorial tcnicas, como oligarqua, "tiran a, "dicatadura, y la misma
"democracia", son usadas como palabras del lenguaje comn y por lo tanto de modo un
voco. Palabras ms propiamente tcnicas, como son todos los ismos del que es tan rico
el lenguaje poltico "socialismo", "comunismo", fascismo", "peronismo", marxismo",
"leninism o, "stalinism o, etc., indican fenmenos histricos tan complejos, elabora
ciones doctrinarias tan controvertidas, que son susceptibles de las ms diversas inter
pretaciones.
Por lo tanto el objetivo de este diccionario es el de brindar a un lector no especializado,
al hombre culto, al estudiante de las escuelas medias superiores y de la universidad, a
los lectores de los diarios y revistas polticas, a los que escuchan conferencias, discursos,
mtines, a quienes presencian debutes televisivos, a todas estas personas, en fin, y a tra
vs de la participacin de expertos y de hombres polticos, ofrecemos una explicacin y
una interpretacin simple y tendencialmenie conclusiva de los conceptos principales que
forman parte del universo del discurso poltico, exponiendo la evolucin histrica, anali
zando el uso actual, haciendo referencia a los conceptos afines o por el contrario antitti
cos, indicando autores y obras ms directamente vinculados a ellos.
Dado que el universo del lenguaje poltico no es un universo cerrado, y comunica con
los universos contiguos, como los de la economa, de la sociologa, del derecho, se encon
trarn en este diccionario tambin palabras del lenguaje econmico, como "capitalismo",
o sociolgico, como "clases", o jurdico, como "codificacin. El lector no encontrar en
este caso el tratam iento completo que puede hallar bajo la misma voz en diccionarios res
pectivamente econmicos, sociolgicos, jurdicos, porque aqu han sido recogidas e ilus
tradas con referencia a los aspectos ms propiamente polticos del concepto. Por lo de
ms, a diferencia de otras ciencias que tienen una ms larga tradicin y una autonoma
reconocida y respetada, la ciencia poltica, a pesar de sus antiguos orgenes, no ha conse
guido una completa autonoma, de manera que a ella han dado y continan dando impor
tantes contribuciones tanto socilogos como juristas, tanto economistas como historia
dores. No se puede dejar de notar que la distinta procedencia de los autores de las voces
[IX]

INTRODUCCION A LA PRIMERA EDICION

repercute en una cierta desigualdad o desuniformidad de estilo y tambin de lenguaje.


Pero se trata de un inconveniente que consideramos, en el estado actual del desarrollo
de los estudios polticos, inevitable.
Ninguno de los trminos del lenguaje poltico es ideolgicamente neutral: cada uno de
ellos puede ser usado sobre la base de la orientacin poltica de quien lo utiliza para sus
citar reacciones emotivas, para obtener aprobaciones o desaprobaciones de una cierta
conducta, en fin, para provocar consenso o disenso. En la medida en que se ha tratado
de evitar el uso del lenguaje prescriptivo, la presuncin del deber ser. y se ha preferido
la descripcin de los diversos significados ideolgicos en que un trmino es usado antes
que la imposicin de uno de ellos, es decir en tanto se ha tratado de hablar del modo ms
neutral posible de palabras que por si mismas no son demasiado neutrales, no se puede
excluir que los autores de cada una de las voces, sobre todo de aquellas en cuya m ateria
ms se agitan y ms se han agitado las pasiones de las partes, hayan dejado traslucir sus
sim patas y sus antipatas. La impasibilidad es una virtud difcil. Y cuando se la lleva
a la extrema consecuencia de la distancia o, peor, de la indiferencia, deja de ser una virtud.
Como todos los diccionarios, tambin ste, que ha afrontado el tratam iento de una ma
teria accidentada y de contornos confusos, sin tener tras si una tradicin consolidada de
empresas anlogas, no puede dejar de tener lagunas. La falta de palabras de la jerga pol
tica cotidiana es intencional. Algunas lagunas son aparentes, ya que, por no multiplicar
intilmente el nmero de las voces, materias afines son reunidas en una misma voz (en
cuyo caso el lector, para encontrarlas, deber hacer uso del ndice analtico incorporado
al final de la obra). Otras lagunas dependen ciertam ente del puru olvido: excusndonos,
deseamos encontrar lectores lo suficientemente atentos para darse cuenta y con un gra
do de diligencia tal como para hacrnoslo saber.
No obstante los defectos, que el editor y los encargados son los prim eros en no querer
esconder, consideramos que este diccionario, por ahora nuevo en su gnero en nuestro
pas, corresponda bastante bien a las condiciones de desarrollo de las cicncas sociales
en Italia. En este sentido se ha tratado, a travs de la eleccin de colaboradores de la ms
diversa procedencia en cuanto a las disciplinas e ideologa, de ser un espejo fiel y. tenien
do en cuenta la exigencia de claridad conceptual tan profundamente sentida en estos aos
de intenso, vivaz y siempre ms vasto debate poltico, poder satisfacer el inters crecien
te por los estudios polticos dentro y fuera de los centros de enseanza.
LA DIRECCIN

LISTA DE AUTORES

ald agosti, Universidad de Turin


(internacionalismo)

fabrizio BENciNi, Florencia


(burocratizacin)

MAURO ambrosoli. Universidad de Turin


(bandidaje censo - cuestin agraria - ludismo)

GIORGIO BIANCHI, Turin


(casta - crm en es de gu erra - ch au vism o - ge
n o cid io - n eu tra lism o - reaccin - revanchismo)

anna anfosi, Universidad de Turin


(propiedad, 2a. parte)
josF. arico. Universidad de Buenos Aires
(marxismo latinoamericano - socialismo lati
noamericano)
fulvio attinA, Universidad de Caiania
(agresin - alianza appeasctnent - geopolti
ca - guerrilla - represalia - secesin)

GIANNl BAGET BOZZO, GnOV

norberto bqbbio, Universidad de Turin


(ciencia poltica - d em ocracia - d erecho - d es
obediencia civil - despotism o - lites, leoria de
las - fa n a tism o - gob iern o m ixto - legalidad m arxism o - oligarqua - p acifism o - paz - p lu
ralism o - p oltica - socied ad civil)
ll'Igi bonanate, Universidad de Turin
(bloques, p oltica d e - d isu asin - estra teg ia
y p o ltic a de arm am en tos - terrorism o p o l
tico)

(pensamiento social cristiano)


tizia.no bonazzi.

Universidad de Bolonia

caklo haldi,

Universidad de Bolonia
(asilo, derecho de - autodeterminacin - esta
do de sitio)

(aislam iento - conservadurism o - convencin despojo, sistem a de - m acartism o - m ito pol


tico - puritanism o)

Carlos uarbf, Universidad de Turin


(golpe de estado)

Luciano bonet. Universidad de Turin


(a n tic o m u n ism o - a u to c r tic a - c a s tr is m o d esviacion ism o)

domenico HAKiLLARo, Universidad de Ruma (II)


(confesiones religiosas)

Guillermo BONFit. batalla. Instituto Xacioiuil de

Antropologa e Historia. Mxico


stlfaxo bartolim.

Universidad de Florencia

(indigenism o)

(degaullismo)
Gi'iSFPPE BEDESCHl, Universidad de Roma

bruno bongiovanni, Universidad de Turin


(jacob in ism o - m axim alism o)

(comunismo)
(modernismo)

Roberto Box i\ i. Universidad de Bolonia


(dom inado - p olis - principado - repblica ro
m ana)

SILVANO BELLIGM. Universidad de Turin


(antifascismo - aparato - extremismo - frente
popular - hegemona)

sergio bova. Universidad de Turin


(fuerzas arm adas - polica - servicios de segu
ridad)

LORENZO bedeschi, Universidad de Urbino

[XII

XII

LISTA DE AUTORES

karl d. bracher, Universidad de Bonn


(nacionalsocialismo)

maurizio cotta, Universidad de Siena


(p arlam ento - rep resen tacin p oltica)

can mario bravo, Universidad de Turin


(anarquismo - blanquismo - burguesa - insu
rreccin - movimiento obrero)

Horacio crespo, Universidad Autnoma del


Estado de Morelos, Mxico
(agrarism o)

gamillo brezzi, Universidad de Arezzo


(intransigentismo)

Roberto d alimonte. Universidad de Florencia


(d ecisio n es c o lec tiv a s - esp a cio poltico)

marco cammelu,

Universidad de Mdena

Universidad de Padtia

talo de sandre,

(autogobierno)

(carism a)

alessandro cAVALLi, Universidad de Pava


(clase - estratificacin social - interclasismo movilidad social)

giuseppedevergottim.

paolo t'ERi, Universidad de Turin


(proletariado)

Alberto dIaz, Buenos Aires


(p an am erican ism o - revision ism o h istrico)

Claudio cesa, Universidad de Siena

paolo farneti, Universidad de Turin


(so cio lo g a poltica)

(romanticismo poltico)
vixcenzo cesreo,

Universidad Catlica de

Miln
(asociacionismo voluntario)
Universidad de Bolonia
(comuna feudalismo - imperio - monarqua pueblo - seoros y principados)
paolo colliva,

Universidad de Bolonia

(con stitu cin - d efen sa - om b u dsm an - orden


pblico)

cuido fassO,

Universidad de Bolonia

(iu sn atu ralism o)


Liliana Ferrari, Universidad de Parma
(accin catlica)
lorenzo fischer,

Universidad de Turin

(m eritocracia)
F.NRICAcollotti piscHEL, Universidad de Bolonia
domen ico fisichella. Universidad de Roma
(com p ortam ien to electo ria l - tecn ocracia)

(maosmo)
artero colombo,

Universidad de Pava
lisa foa, Roma
(b olch evism o - n ih ilism o ruso)

(radicalismo)
COMITE EDITORIAL, Mxico
(anarquismo latinoamericano - aprismo - bur
guesa nacional caudillismo - chicano - libe
ralismo latinoamericano - radicalismo latino
americano - socialdemocraeia latinoamericana)

MASSIMO follis. Universidad de Turin


(au togestin - co n sejo s obreros)
giorgio fredi,

Universidad de Bolonia

(organizacin, teora de la)


Miguel concha malo, Universidad Nacional
Autnoma de Mxico
(teologa de la liberacin)

franco garelli, Universidad de Turin


(control social)

laura coxti, Miln


(poltica y ecologa)

jean gaudemet, Universidad de Pars (II)


(con ciliarism o - galican ism o)

a maria CONTI odorisio,

(feminismo)

Universidad de Roma

gladio CjEm m a ,

Universidad de Mdena

(p leb iscito - referndum )

X III

LISTA DE AUTORES
a. maria gextiu , Universidad de Bolonia
(an trop ologa p oltica - ap arth eid - a sim ila
ci n - b alcanizacin - colon ialism o)

aldo maffey, Roma


(fisiocracia - mercantilismo - utopa)

CRISTINA MARCHIARO CERCHIO, Turin


pikr iaolo GiGUOLi,

Universidad de Miln

(fabianismo)

(burocracia)
margiotta broglio, Universidad de
Florencia
(estado y confesiones religiosas)

Francesco

umberto goki.

Universidad de Florencia

(guerra)
Gustavo Gozzi, Universidad de Bolonia
(estado contem porneo - estructura - praxis su praestru ctu ra)
Eduardo r.RENDi,

carlo marletti,

Universidad de Turin

(intelectuales)

Universidad de Genova

emanuele marotta. Como


(sistemas electorales)

Universidad de Bolonia

Alberto MAKRADi, Universidad de Bolonia


(sistema judicial)

(laborism o)
caklo guarnieri,

(cesa rism o - cu esti n m eridional)

Turin
(nobleza - propiedad, la. parte)

gilliaxo martignetti,

GLAsco, Universidad de Verana


(c le ric a lism o - c o n fe sio n a lism u )
mal rimo

ludovico incisa,

Roma

(corp orativism o - ind u strializacin - p op u lis


mo)
massimo jasonni,

Universidad de Bolonia

(con cord ato ec le si stico )


artero c. jf.molo, Universidad de Roma
(ca to licism o liberal - g clfism o)
mirella lakizza.

Universidad de Turin

(fa la n sterio - paup erism o)


lucio LEvi, Universidad de Turin
(com u nid ad p oltica - con fed eracin - etniafe d e r a lism o - g o b ie r n o - leg itim d a d - m u n
d ia lism o - n a c io n a lism o - rgim en p o ltic o u n ifica ci n europea)

alfio mastropaolo. Universidad de Turin


(centrismo - clientelismo - mafia - profesiona
lismo poltico - transformismo)
nicola matteucci, Universidad de Bolonia
(asamblea - bien comn - constitucionalismo contractualismo - derechos del hombre, la.
parte - liberalismo - opinin pblica - paternalism o - racismo - repblica - resistencia soberana)

Universidad de la Sorbona,
Pars
(partidos catlicos y democracia cristiana)
jean-marie mayer,

paolo mengozzi, Universidad de Bolonia


(derechos del hombre. 2a. parte)

Ernesto

molinari.

Universidad de Bolonia

(teora de juegos)
vincenzo i.iPTOLis, Universidad de Roma
(asam b lea con stitu yen te)
sir lombardim, Universidad de Turin
(poltica econmica)

Leonardo morlino. Universidad de Florencia


(disensin estabilidad poltica - franquismo)
franco mosconi,

Universidad de Pava

(neutralidad)
ernesto Lpez, Facultad Latinoamericana de
Ciencias Sociales, Mxico

(cepulism o - d esarrollism o - m ilitarism o lati


noam ericano)

Ricardo ni delman, Buenos Aires


(subimperialismo - trutsquismu latinoameri
cano)

XIV

LISTA DE AUTORES

nixo Olivetti rason, Universidad de Padua


(bicameralismo - proceso legislativo)
mabel olivieri barb,

Universidad de Turn

(caudillismo)
felix e. oppenheim, Universidad de Massachuselts en Amhersl
(igualdad - justicia - libertad)

Universidad de Cagliari
(partidos polticos - socializacin poltica)
anna opfo.

cesare pianciola,

Turn

(enajenacin - socialism o)
sergio pistne, Universidad de Turn
(bonapartism o - h istoricism o - im perialism o in ters n acional - m aq u iavelism o policentrism o - razn d e estad o - relaciones interna
cion ales)

Gil)liano po.vtara, Universidad de Estocolmo


(gandhism o no violen cia - paz, investigacin
cien tfic a sob re la - u tilitarism o)
portillo, Universidad Autnoma Metropolitana-lztapalapa Mxico

Alvaro

Pava
(sociedad de masas)
cassio ortegati,

(com una [y m u n icipio] en latinoam rica)

SANDRO ORTONA, T u r it l

mile poulat, Centre National de la Recherche


Scientifique, Pars

(antisemitismo)
Miln
(contencin - diplomacia - distensin, no ali
neamiento - satlite)
piero ostellino,

(a so cia cio n es p atron ales - co n flicto - con tra


tacin co lectiv a - organ izacion es sin d ica les relaciones industriales - representacin obrera)
marino regini, Universidad de Miln
(huelga - n eocorp orativism o - sin d icalism o )

GARLO LEOPOLDO OTT1NO, Turn

(cuarto estado - separatismo)


gloria regonint,

Universidad de Miln

angelo panebianco.

Universidad de Bolonia
(comunicacin poltica)

(estad o b en efactor o de b ien estar)

Universidad de Bolonia
(abstencionismo - capacidad poltica - conductismo - conflicto - corrupcin poltica crisis - ejecutivo - eurocomunism o - formas
de gobierno - gobemabilidad - gobiernos socialdemcratas - grupos de presin - integra
cin - m ilitarism o - modernizacin - movili
zacin - movimiento poltico - movimientos
sociales - oportunismo - partidocracia - qualunquismo - revolucin - sistemas de partido stanilismo - subdesarrollo - trotquismo - van
guardia)

(lib eralism o)

sergio ricossa,
can franco pasolino,

alessaxdro passerin d entreves,

Universidad

de Turn
(filosofa de la poltica)
Universidad Catlica de Miln
(administracin pblica)
giorgio pastor],

orazio m

pETRACCA, Universidad de Salerno

(liderazgo)

Universidad de Turn

gilseppe riclperati,

Universidad de Turn

(cosm op olitism o)
Francesco
(nacin)

rossolillo,

Universidad de Pava

ettore rotelli, Universidad de Bolonia


(antiguo rgim en - region alism o)
fabio roversi-monaco. Universidad de Bolonia
(d escen tralizacin y cen tralizacin )
gian EXRico rlscont, Universidad de Turn
(capitalism o)
edda saccomam salvadoki.

Universidad de

Turn
(fascism o)
lligi salvatorelli, Universidad de Turn
(ju risd iccion alism o)

LISTA DE AUTORES
giacomo san!, Universidad de Columbus, Ohio
(apata - consenso - cooptacin - cultura pol
tica - participacin poltica propaganda)

Universidad de Turin
(formacin social)
sergio scamlzzi.

pierangelo schiera, Universidad de Trento


(absolutismo - cameralismo - estado de poli
ca - estado moderno - sociedad por capas [o
estamentos])

XV

TiziANO trel, Universidad de Pava


(paro)
jorge tula, Buenos Aires
(reforma universitaria)
giuliano lrbani, Universidad Bocconi de Miln
(poltica com parada - sistem a poltico)

gianni vattimo.

Universidad de Turin

(nihilismo)
domen ico settembkini, Universidad de Pisa
(leninism o - reform ism o - revisionism o
socialdemocracia)

guido verrugo, Universidad de Salemo


(anticlericalism o - atesm o)

mario stoppino, Universidad de Pava


(autoridad - autoritarism o - conformismo dictadura - fuerza - ideologa - manipulacin poder - totalitarismo - violencia)

Claudio zanghi. Universidad de Mesina


(organizacin internacional)

Oscar tekAn , Universidad de Buenos Aires

VALERIO ZASON'E, Roma


(cogestin - cuarto poder - laicism o - represin
- tolerancia)

(positivismo latinoamericano)
saffo testos i binetti. Universidad de Bolonia
(doctrina - doctrinario - iluminismo - progreso voluntad general)

Universidad de Turin
(tiberalsocialismo)
nicola tkanfaglia.

raCltrejodelarbre, Universidad Nacional Aut


noma de Mxico
(sindicalismo latinoamericano)

giovanna zincone,

Universidad de Turin

(fracciones)
damlo zolo, Universidad de Ssari
(personalism o)
giampaolo zucchini,

Universidad de Bolonia

(a r isto c r a c ia - d em a g o g ia - n o ta b le s - o p o si
cin - tim ocracia)

absolutismo
I KL ABSOLUTISMOCOMO FORMA ESPECIFICA Oh orua-

Surgido tal ve/ en el siglo


xvui, aunque difundido en la prim era mitad
del siglo xix, para indicar en los circuios
liberales los aspectos negativos de lo ilimita
do y pleno del poder monrquico, el trminoconcepto a. se difundi desde entonces en
todos los lenguajes tcnicos de Europa para
indicar, bajo la apariencia de un fenmeno
nico o por lo menos unitario, el caso en cues
tin o tambin categoras distintas de la expe
riencia poltica, unas veces y de manera
predominante con la condena explcita o
implcita de los mtodos de los gobiernos
autoritarios y en defensa de los principios
liberales, otras veces con resultados igual
mente eficaces, si no cuantitativamente s
cualitativamente bajo la apariencia de que
rer dem ostrar la nevitabilidad y la conve
niencia, si no la necesidad, del sistema monacrticoy centralizado para el buen funciona
miento de una unidad poltica moderna.
La fuerza polmica del trmino, presente
desde su nacimiento y para nada atenuada
por su contradictoria difusin, aceler y acen
tu su xito, pero tambin dio pie a no pocos
equvocos sobre su esencia, llegando en un
cierto momento a hacer problemtica su uti
lizacin dentro de los mrgenes de exactitud
suficientes para garantizar la cientificidad
requerida ya desde entonces tambin por la
investigacin historiogrlica.
La prim era generalizacin a la que se lleg
inevitablemente fue la de identificar el con
cepto de a. con el de "poder arbitrario e ili
mitado". Si ste haba sido el origen proba
ble del significado del trmino, es evidente
tambin que se trataba de una acepcin que
sin lugar a duda era til en el plano del deba
te poltico e ideolgico, pero que era comple
tamente estril a los fines de la investigacin
histrico-politica y constitucional, desde el
momento que no aada nada en capacidad
kizacin del poder.

de distincin y de especificacin a un fen


meno de por si genrico y metahistrico como
el del "poder.
De ah la doble tendencia a vincular estre
chamente el concepto en cuestin con una
perspectiva eminentemente tipolgica o
estructural, confundindolo o asimilndolo
con otro concepto, mucho ms definido des
de el punto de vista lgico y de los conteni
dos, como era el de "tiran a, o bien a redu
cirlo a sinnimo de la especificacin histri
ca ms precisa del gobierno arbitrario que es
el "despotismo, con sus insustituibles ele
mentos mgico-sacros y su absoluta falta de
referencias jurdicas, en sentido occidental.
En ambus casos, pero sobre todo en el segun
do (ya que en efecto tambin en el plano lin
gstico fue donde se crearon los mayores
equvocos, con la todava no superada utili
zacin de los dos trminos como sinnimos
en las principales lenguas europeas), se tuvo
una ulterior consecuencia: la de proyectar el
a. hacia la dimensin, eminentemente con
tempornea, del "totalitarism o.
Es evidente que se trata, en todo caso, de
un concepto artificial. Tanto en sus significa
dos polmicos como en los distintos signifi
cados cientficos atribuidos, ninguna de sus
definiciones puede dejar de aparecer y ser
"externa, convencional y relativa, valorable
por lo tanto slo en funcin del grado de cla
ridad que puede introducir en la comprensin
en el plano histrico y por consiguiente
tambin en el categorial de un aspecto
imprescindible de la experiencia poltica,
como es el del poder.
Si se quiere seguir este camino no se pue
de por eso prescindir del serio intento de
reducir el a. a una forma especifica de orga
nizacin del poder, caracterstica respecto de
otras; particularm ente esta especificidad se
deber captar a su vez en el plano histrico,
con respecto a una forma histricamente

ABSOLUTISMO

los dos primeros), a pesar de ser de tipo reli


gioso o sacro, son precisamente slo limites:
o sea que cumplen un papel negativo, pues no
representan la esencia del a., su contenido,
sino slo el trmino de comparacin impres
cindible, el limite insuperable (en relacin
precisamente con la tirana). Pero en esa for
ma, el a. es algo completamente distinto del
despotismo, que en cambio encuentra en los
elementos mgico-sacros y religiosos su pro
pia identificacin positiva y su propia legiti
macin ltima.
Se trata entonces de un rgimen poltico
constitucional (en el sentido de que su funcio
namiento est, de cualquier manera, someti
do a limitaciones y normas prestablecidas),
no arbitrario (en cuanto que la voluntad del
monarca no es ilimitada), y sobre lodo de tipo
secular, profano. Con estas precisiones, la
u. la soberana. Desde un punto de vista des colocacin espacio-cultural, cronolgica e ins
criptivo, se puede p artir de la definicin de titucional del a. adquiere mayor crdito y sig
a. como la forma de gobierno en que el deten nificacin.
tador del poder lo ejerce sin dependencia o
Dando convencional mente por descontado
el
trmino final del a. en la revolucin fran
control por parte de otras instancias, supe
riores o inferiores. Cosa que es completamen cesa (aun cuando quede abierto todo el pro
te distinta que definirlo como "sistema poli- blema de la supervivencia de elementos abso
tico en que la autoridad soberana no tiene
lutistas en diversas partes de la Europa con
limites constitucionales", o tambin slo tinental), las opiniones son necesariamente
como "sistema poltico que se concreta ju r opuestas en cuanto a su principio. Presente,
dicamente en una forma de estado en que en grmenes ms o menos desarrollados
toda la autoridad (el poder legislativo y el eje segn el estadio de desarrollo de las distin
cutivo) est en manos de una sola persona, sin tas monarquas "nacionales" europeas, ya en
limites ni controles". El problema decisivo es la fase de transicin del sistema feudal al esta
el de los lmites: en relacin a l. el a. se dife do moderno, est en concomitancia con la
rencia de manera clara de la tirana, por una afirmacin de este ltimo de que el rgimen
parte, y del despotismo csaro-papista, por la absolutista se consolida plena y consciente
otra.
mente tanto en el nivel prctico como en el
En prim er lugar, la reduccin, vlida aun terico. Aparte, pues, de la necesidad de inves
que elemental, del principio fundamental del tigar los orgenes y los antecedentes ya des
a. a la frmula legibus solutas, referida al de el siglo xiii, se le puede asignar tal vez
prncipe, implica autonoma slo respecto de razonablemente, como edad peculiar si no
cualquier limite legal externo, excepcin exclusiva, la que va del siglo xvi al xvm. Ms
hecha de las normas impuestas por la ley complicado es, en cambio, tratar de fijar, den
natural o por la ley divina; adems, casi siem tro de estos mrgenes, su desarrollo homo
pre, implica autonoma respecto de las leves gneo en las distintas experiencias polticas
fundamentales del reino: se trata, pues, tam europeas, en donde, por el contrario, se pre
bin en sus teorizaciones ms radicales, de sent en pocas y modos diferenciados, dan
una absolutez relativa a la gestin del poder, do origen a no pocos problemas importantes
el cual en cambio implica limites intrnsecos, de recesin o de influjo de una experiencia
en especial constitucionales, en relacin con sobre la otra (basta considerar las diferencias
los valores y las creencias de la poca. El a. ms gruesas existentes entre el a. ingls, fran
no es, pues, una tirana.
cs y alemn).
En segundo lugar, estos lmites (sobre todo
Nos falla hablar, finalmente, del peligro
determ inada de organizacin del poder. La
perspectiva que se desprende de ah es por
consiguiente, en prim ersim o lugar, la
histrico-constitucional. En su interior, los
parm etros clasificalorios ms obvios y ti
les son los que se refieren al espacio cultural
del Occidente europeo, al periodo histrico
de la edad moderna y a la forma institucio
nal del estado moderno. La prim era delimi
tacin sirve, ante todo, para mantener la dis
tancia con la experiencia oriental y eslava del
despotismo csuro-papista. La segunda, para
diferenciar la organizacin "absolutista" del
poder del anterior sistema poltico feudal y
de la antigua sociedad por capas (v.). La ter
cera, finalmente, para sealar los limites con
cretos que asume histricamente el a. como
"form a" de poder.

ABSOLUTISMO

relacionado con la excesiva identificacin del


a. con la forma histrica occidental moder
na del estado. En prim er lugar, porque sin
duda han existido ejemplos ilustres de orga
nizacin estatal moderna en Occidente, des
viados totalmente en la hiptesis absolutis
ta. En segundo lugar, porque sta ha sido, de
una manera u otra, slo una hiptesis reali
zada a menudo en forma total, pero nunca
hasta el punto de excluir otras hiptesis y
orientaciones, opuestas o contradictorias, de
cuya dialctica se deriva ms bien una gran
parte del desarrollo constitucional subsi
guiente. Si por lo tanto, en su prim era fase,
el moderno estado occidental fue sobre todo
estado absoluto, y no ha sido nicamente esto,
el a. fue slo un elemento esencial del mismo
al lado de otros: elemento caracterstico mas
no exclusivo de la vicisitud constitucional
occidental, reducible en su esencia a los dos
principios fundamentales de la secularizacin
y de la racionalizacin de la poltica y del
poder. De tal proceso el a. represent cierta
mente, en el plano terico como en el prcti
co, una de las contribuciones ms eficaces del
espritu europeo, y desde este punto de vista
merece ser estudiado.
tu. aspecto JURiDicocoNSimictoNAL. Si esta hip
tesis es verdadera, el a. se nos presenta, en
su forma plena, como la conclusin de un
acontecimiento prolongado que, a travs de
la imprescindible mediacin del cristianismo
como ductrina y de la iglesia romana como
institucin poltica universal, conduce de los
orgenes mgicos y sacros del poder a su fundamentacin en trminos de racionalidad y
eficiencia. Un buen testimonio de esto lo da
la evolucin sufrida por el principio de legi
timacin monrquica de la antigua investidu
ra por gracia divina de la monarqua consti
tucional del siglo xix: evolucin a lo largo de
la cual se pasa de una justificacin conscien
temente religiosa (aunque cada vez menos
mgica) del poder, a una heroica y clasicista
(reconocible en la presencia, entre 1460-1470
y 1760-1770, de alusiones ideolgicas y pro
pagandistas de tipo mitolgico a la figura del
principe), para llegar a una predominante
mente jurdica y racional respecto de su
objetivo.
La amplitud de la parbola en que se colo
ca el absolutismo permite atribuirle un sig

nificado menos superficial a su misma raz


etimolgica. El concepto legihus solulus
denuncia inmediatamente que el terreno en
que se asent desde la Edad Media la obliga
cin poltica en Occidente fue el jurdico. Sin
embargo, en el mbito en que operaba la gran
tradicin romana, mantenida con vida e inter
pretada por la iglesia, se produjo, a principios
de la edad moderna, una fisura revoluciona
ria, en la medida en que la independencia res
pecto de las leyes se convirti muy pronto en
emblema de los nuevos prncipes territo ria
les que aspiraban a conquistar y a consolidar
una posicin de autonoma en oposicin a las
pretensiones hegemnicas imperiales y papa
les, por una parte, y a las seoras locales, pol
la otra. En el fondo, este enfrentamiento refle
jaba, sin embargo, un importante cambio cultural, que se haba hecho posible y se haba
incrementado gracias al redescubrimiento del
derecho romano y a la inmensa obra de actua
lizacin e interpretacin realizada con el por
juristas laicos y eclesisticos, por escuelas y
orientaciones que se fueron sucediendo en
toda Europa hasta el siglo xvu. Se trata de la
oposicin progresiva al "buen derecho anti
guo", a la simple e indemostrada apelacin
"a Dios y al derecho, a la concepcin de
carcter evidentemente sacro del derecho del
prncipe-sacerdote, "encontrado en la gran
masa de las normas (consetudinarias, natu
rales y divinas) existentes desde tiempo inme
morial. En su lugar se reafirma, en cambio,
la idea de un derecho "creado" por el prnci
pe, de acuerdo con las necesidades del tiem
po y basado en las tcnicas ms actualizadas.
Un derecho, pues, concreto, adecuado al obje
tivo, pero por eso mismo mutable y no obli
gatorio, del que puede librarse siempre el
prncipe que lo cre. El prncipe proclama
(hace que sus legistas proclamen) su indepen
dencia respecto de este derecho, prueba evi
dente de que esta nueva tendencia se orienta
ya conscientemente en direccin de la racio
nalizacin e intensificacin del poder y de la
relacin fundamental en que se ejerce: la rela
cin entre autoridad y sbditos.
La frmula mencionada se articula, en efec
to, en el nivel lgico, en dos reivindicaciones
ulteriores, retomadas una vez ms, aunque en
un sentido completamente distinto, del anti
guo derecho romano, y que corresponden, en
esencia, a las lneas fundamentales del pro

ABSOLUTISMO

ceso de formacin del estado moderno, a tra


vs de la consolidacin de la autoridad en el
exterior y en el interior del "territorio" en que
surge. La supremaca imperial y papal, por
una parte, y la participacin de los poderes
locales (consilium), por la otra, constituyen
dos obstculos que se interponen a la defini
cin del poder monocrtico del prncipe. Con
tra el prim ero de ellos, este ltimo se procla
ma superiorem non recognoscens e imperator
in refino suo, negando cualquier forma de
dependencia tanto respecto del emperador
como respecto al pontifice. Contra el segun
do, en concomitancia con la sustitucin cada
vez ms convincente del derecho "creado en
lugar del "encontrado" y con la exigencia cre
ciente de establecer y m antener la paz terri
torial, se reafirma el principio por el que quod
principi placuit egis habet vigorem.
A esta altura, la absolutez del poder monr
quico se ha consumado en teora, al no encon
tra r ya el prncipe lmites al ejercicio de su
poder ni en el exterior ni en el interior del
naciente estado. Ya no es sbdito de ningu
no y ha hecho sbditos a todos los que estn
debajo de l. Se ha delineado, en suma, en sus
rasgos esenciales, el nuevo e indiscutible prin
cipio de legitimidad del principe en el esta
do: el principio de la soberana, la summa Icgibusque soluta potestas, de la cual en el lti
mo cuarto del siglo xvi Bodin podr hacer
una sistematizacin terica definitiva.
Si la reduccin del a. a sus referencias ju r
dicas agota el aspecto semntico del proble
ma y sirve para describir gran parte de su his
toria, nu basta para delinear completamente
la mutacin profunda a laque, en el mbito
de la experiencia poltica occidental, el a.
corresponde. Entre los siglos xm y xvi se lle
v a cabo, en efecto, pasando tambin a tra
vs del filtro jurdico y frente a problem ti
cas y convicciones muy enraizadas y compli
cadas, una de las mayores revoluciones cul
turales de que ha sido testigo el Occidente.IV
.
IV. aspecto POLITICO-RACIONAL. Si secularizacin

significa prdida progresiva de los valores


religiosos (cristianos) de la vida humana, en
todos sus aspectos, a. significa tambin, y
sobre todo, separacin de la poltica respec
to de la teologa y conquista de autonoma de
la prim era, dentro de esquemas de compren
sin y de criterios de juicio independientes

de cualquier valoracin religiosa o por lo


menos moral. Desde este punto de vista, vuel
ven a incorporarse ciertamente en la historia
del a. como doctrina aun pensadores y movi
mientos que en una perspectiva estrictamente
tcnica quedaran fuera de ella por la escasa
atencin prestada a los elementos jurdicoinslitucionales que convierten al a. en un
fenmeno concretamente constitucional.
Dejando a un lado los pasajes aislados a tra
vs de los que se llev a cabo la "desm orali
zacin" de la poltica y que contribuyeron al
nacimiento del "espritu laico" en una pers
pectiva predominantemente antitomista, uno
de los puntos de llegada de dicho proceso est
representado, sin lugar a duda, por la obra
de Nicols Maquiavelo. a pesar de la posicin
equvoca que sostiene en relacin con los dos
extraordinarios fenmenos histrico-politicos
que se estaban preparando o llevando a cabo
ante sus ojos: el estallido de la Reforma reli
giosa y la constitucin del moderno estado
institucional. De hecho, la relacin de .Vlaquiavelo con el a. lleva todava de manera predo
minante la huella de los esquemas tradicio
nales; el orden absoluto, opuesto al civil, es
para l sinnimo de tirana, de poder ilimita
do y sin control; por otra parte, su prncipe
responde, aun con todas las cautelas y expli
caciones de las condiciones necesarias, a
dicho modelo, en funcin de la nica cosa que
en el fondo le interesa: la ereccin del poder
como momento central, si no es que nico, de
la experiencia poltica, la elaboracin de cri
terios y normas de comportamiento poltico
medidos nicamente en relacin con dicho
objetivo, la eliminacin de todo elemento que
empae la pureza de la relacin que se des
prende de la obligacin poltica formulada de
manera rigurosa en sus trminos terrenales,
concretos, efectivos, reales. El hecho de que,
en realidad, las frmulas de Maquiavelo apa
rezcan histricamente demasiado rgidas \
circunscritas, depende nicamente de la fuer
te limitacin creada por las condiciones pol
ticas italianas de las que no pudo librarse y,
en parte, del significado mismo que, ms o
menos conscientemente, le atribuy a su obra
mayor, Fl Prncipe, que constituye precisa
mente un tratado sobre el poder y no sobre
el estadu.
Si se quiere dem ostrar la complejidad y la
globalidud asumida por el fenmeno de la

ABSOLUTISMO

absolutizacin de la poltica, en el que se


incorpora tambin el a. como acontecimien
to histrico, y del cual Maquiavelo le cier
tamente su exponente ms significativo, no
se puede descuidar tampoco el otro filn a
travs del cual se concret la contribucin
estrictam ente religiosa (cristiana) a la sepa
racin entre poltica y moral, tanto a travs
del camino (que haba sido siempre caracte
rstico de la oposicin al tomismo dentro de
la iglesia) de la recuperacin de la otra dimen
sin: precisamente la religiosa. Se trata, natu
ralmente, de la Reforma protestante, cuya
contribucin al fortalecimiento del poder
monrquico en su dimensin ms institucio
nal es incuestionable, tanto en teoria como de
hecho, no slo en los territorios alemanes en
que pudieron jugar tambin motivos histri
cos contingentes, sino tambin en los princi
pales pases europeos, que desde haca tiem
po se encaminaban a la concentracin y racio
nalizacin monrquica (en primer lugar Ingla
terra y Francia).
De esta contribucin vale la pena recordar
no slo el tema de la no positividad de la vida
terrena] para el ms all y la consiguiente desvalorizacin de todo compromiso, aun pol
tico, fuera de aquel eminentemente oficial
y de servicio del principe, sino tambin el
consiguiente y estrechsimo vinculo con la
obediencia del sbdito a la autoridad y, toda
va ms (por la modernidad y el subsecuente
xito de la justificacin), la legitimacin del
poder absoluto en trminos de un mero
bonum commune: entendido este ltimo en
un sentido evidentemente material, de segu
ridad, paz, bienestar y orden.
Son todos motivos (los maquiavlicos y los
reformados) que convergen fcilmente en las
doctrinas polticas del a. de los siglos xvi al
xviu, sea en las de contenido ms directa
mente operativo y contingente reunidas con
fusamente bajo el gnero literario (que no fue
ms que eso) de la llamada "razn de estado",
sea en aquellas que tenan un ms evidente
fundamento terico y sistemtico de los gran
des autores del a. como Jean Bodin o Thomas
Hobbes.
Los seis libros del estado, de Bodin, repre
sentan ciertam ente el proyecto ms convin
cente salido del movimiento de los puliliques,
a fines del siglo xvi, en respuesta a una situa
cin interna francesa gravemente deteriora

da, si se considera que el largo camino que


ya haba recorrido la monarqua en pos de
una administracin centralizada y racional
del territorio unificado haba sufrido una
fisura y un retroceso sorprendentes, en nom
bre de una oposicin religiosa bajo la cual se
ocultaba una extraa mezcolanza de antiguos
intereses feudales y nuevas tal vez todava
no conscientes necesidades burguesas, en
pugna con las prerrogativas prevalecientes y
las aspiraciones de la alta nobleza, de los
Grandes del reino. Es muy significativo que
la victoria les haya correspondido a los politiques, en nombre del nuevo principio (pol
micamente atribuido a l por sus enemigos),
de "cstal, estat;plice, plice". En efecto, por
prim era vez haban vencido abiertam ente al
estado y la poltica, encarnados, tanto el uno
como la otra, en la figura del prncipe, aun
que habian sido reducidos a la unidad teri
ca, por obra de Bodin, en el principio de la
legitimacin de la soberana, sumnta legibusque soluta potestas, expresado de manera sus
tancial en el "no [...] estar sujeto de ninguna
manera a las rdenes de otros y [en el] poder
dictar leyes a los sbditos y cancelar o anu
lar las palabras intiles contenidas en ellas
para sustituirlas por otras, cosa que no pue
de hacer el que est sujeto a las leyes o a per
sonas que ejercen poder sobre l (Jean
Bodin, Los seis libros del estado, 1.1, cap. vui).
Ciertamente queda en pie la limitacin de la
"ley natural y divina", limitacin que, adems
de ser difcil de sancionar, estaba muy lejos
de no tocar los problemas inherentes a los
asuntos concretos del gobierno, cuya absoluta
inderogabilidad le sirve ms bien a Bodin
para reforzar la derogabilidad de las "leyes
ordinarias (ibd., citando un pasaje de los
Decretales). Queda todava el lmite de las
"leyes que se refieren a la estructura misma
del reino y de su ordenamiento fundamental",
pero tambin stas encuentran una explica
cin totalmente convincente en los trminos
mismos del a., el cual se inserta mucho ms
en la lgica y en la fuerza interna del estado
que en la figura personal del monarca "en
cuanto stas se hallan vinculadas a la coro
na y estn unidas de manera inseparable con
ella" (ibd.). Habra, en realidad, un ltimo
lmite que seria decisivo y pondra en juego
el conceptu mismo de soberana, si de veras
fuera obligatorio: el que se deriva del jura

ABSOLUTISMO

ment hecha par el prncipe de respetar las


"leyes civiles" o los pactos estipulados por
l con los sbditos (sobre todo, en concreto,
con las asambleas de los estamentos). Es un
caso que Budn aborda con una serie inter
minable de distorsiones y ejemplos histricos,
para resolverlo despus definitivamente recu
rriendo a un expediente conclusorio (que no
por casualidad ha sido aceptado recientemen
te por Cari Schmitt como el verdadero rasgo
distintivo de la soberana): la decisin, en caso
de excepcin, le corresponde de una manera
u otra al prncipe, "segn la exigencia de cir
cunstancias, tiempos o personas. Queda asi
establecido, de una vez por todas, que "el pun
to ms alto de la majestad soberana consiste
en dictar leyes a los sbditos, en general y en
particular, sin necesidad de contar con su
consentimiento (ibd.).
Mucho ms pertinente y ntida es la argu
mentacin presentada, tres cuartos de siglo
despus, por Hobbes para apoyar el poder
absoluto. Y tambin ms inquietante, ya que
la mayor complejidad de los problemas lo
ohliga a abandonar el mtodo slido de Budn
y de los pulitiqucs orientados a una fundamentacin predominantemente funcional del
poder, en trminos de eficiencia y de orden,
recurriendo nicamente a la lgica abstrac
ta e instrumentalmente neutral del derecho.
En una situacin poltica seguramente ms
avanzada, que ya haba sido testigo de la con
solidacin del poder monrquico y que esta
ba viviendo la spera oposicin por parte de
fuerzas mucho ms homogneas y consolida
das en la defensa de los nuevos intereses eco
nmicos que las que haba habido en Fran
cia durante el siglo anterior, Hobbes se ve
obligado a seguir el nico camino disponible
para establecer el nexo roto entre la sobera
na (la reivindicada en una forma tan decidi
da y tradicional por la monarqua Estuardo)
y el derecho (el de los centros de poder local,
del parlamento que los agrupaba, de la gentry
que empezaba a expresarlos en el nivel de cla
ses) y para fundamentar una legitimidad real:
la admisin de un sistema jurdico dotado de
reconocimiento universal. Este ltimo ya
existia en el derecho natural moderno que,
despus de haber sido utilizado ventajosa
mente en el transcurso del siglo xvt como
instrum ento racional para resolver cuestio
nes anormales o completamente originales

(algunas condiciones propias de las nuevas


tierras de ultram ar, el mismo derecho inter
nacional), encontr una aplicacin por obra
de Hobbes, en la definicin terica del poder,
de la soberana y del estado. Despus de la
gran descripcin que haba hecho de l Bodin,
se redujo a su esencia ltima de "animal arti
ficial, de "autm ata: ni ms ni menos "que
un hombre artificial aunque de mayor esta
tura y fuerza que el natural, para cuya pro
teccin y defensa fue concebido (Thomas
Hobbes. teviatn, "Introduccin").
De esa manera, el a. que caracteriza el
poder del estado no es otra cosa que la pro
yeccin de la absolutez natural de la relacin
exclusiva entre un hombre y otro, el refugio
racional contra las consecuencias del inevi
table conflicto en que viven los hombres den
tro del estado de naturaleza. La legitimacin
que se desprende de esto es la ms radical que
pueda concebirse, ya que finca sus races en
la naturaleza misma del hombre y en la "ana
loga de las pasiones" propias dcada uno de
ellos. Asi, Hobbes lleva finalmente a trmino
la revolucin de Maquiavelo, fincando la abso
lutez de la poltica en la absolutez del hom
bre y fundamentando la brutalidad necesaria
del poder dentro del estado en la simple con
sideracin de que este ltimo es una creacin
artificial del hombre que recurre a ella para
m oderar dentro de la historia la tragedia de
su destino de lupus, que nu puede ser ms que
la muerte. El razonamiento es elemental: las
pasiones del hombre (tan naturales como
nocivas) no son pecado mientras no haya una
ley que las prohba: esta ley debe establecer
se, y para ello debe nom brarse una persona
dotada de autoridad. Injusticia, ley V poder
son tres eslabones de la misma cadena lgi
ca que tiende a perm itir, de una manera arti
ficial, que el hombre sobreviva.
En conclusin, tambin para Hobbes, la
esencia de la soberana radica en la absolu
tez y en la unicidad del poder, de manera que
todas las voluntades individuales de los hom
bres se reduzcan a una sola voluntad. Esto
es ms que un consentimiento o un acuerdo:
es una unificacin real de todos ellos en una
misma persona, lograda por medio de un pac
to de cada hombre con cada hombre [. ..]"
(ibd., cap. xvh). El estado, de hombre artifi
cial, se convierte en dios mortal, "una perso
na de cuyos actos se ha hecho autor cada uno

ABSOLUTISMO

de los individuos de una gran multitud, a tra


vs de pactos recprocos, con el fin de que
pueda usar la fuerza y los medios de todos
ellos, segn lo considere oportuno, para su
paz y para la defensa comn" (ihid.j.
El hecho de que la soberana se manifieste
por excelencia en la potestad legislativa, se
deriva de las premisas mismas del discurso
de Hobbes: slo el derecho positivo es capaz
de desenm araar las pasiones humanas e
impedirlas positivamente (sancionndolas).
En esta forma, este ltimo no es ms que la
necesaria propagacin, artificial y racional,
del derecho natural, cuyas leyes eran conti
nuamente violadas, en el estado de naturale
za, por las pasiones. El estado hecho a seme
janza del hombre, pero siendo un cuasidios,
expresa en el fondo, segn Hobbes, por enci
ma de a absolutez poltica (caracterstica per
manente de todo el a. poltico), tambin la
absolutez del hombre, en sus pasiones y en
su herosmo. La gran ficcin en que consiste
(la abstraccin del poder en una voluntad uni
ficada artificialmente) es el instrumento
racional con el que el hombre salva su pro
pia concretez, es decir, su vida. En el estado,
el hombre se salva, no se pierde.V
.
V. modklo bipolar: AUTORIDAD y SUBDITO. Parad

jicamente, ste es precisamente el resultado


final al que conduce el a. poltico: la garan
ta de la libertad humana de esa parte de
libertad humana compatible con la apremian
te necesidad de la poltica, ya reducida defi
nitivamente a una esfera autnoma do rela
ciones humanas, sin ms justificaciones o
referencias de tipo trascendente. De Hobbes
en adelante, el proceso de ampliacin y con
solidacin de esta garanta se desarrollar
dentro de la realidad efectiva del poder, y en
relacin con la fuerza abstracta pero podero
ssima del estado. Los modelos que vendrn
despus, tanto de tipo constitucionalista
como de tipo absolutista-ilustrado, si preten
den llegar a los ms modernos del estado de
derecho y del estado social, no podrn salir
se de la rgida relacin-separacin en que el
a. haba fundamentado la propia obligacin
poltica por medio del recurso a la soberana:
la relacin entre autoridad y sbdito. Slo en
el mbito de este dualismo y en la delimita
cin precisa de las respectivas competencias,
se puede, por una parte, conocer los confines

exactos (por ms amplios y extensos que sean,


como en el caso de Hobbes) del poder y, por
consiguiente, en cierta forma, limitarlo, y pol
la otra, establecer y defender los mbitos
(aunque fuera solamente el del espacio inte
rior apoltico de Hobbes) de autonoma e inde
pendencia individual.
El a. poltico dio, en realidad, en el plano
constitucional concreto, respuestas muy uni
laterales a estos problemas, separando des
mesuradamente un polo del dualismo (el auto
ritario) del otro; estableci, sin embargo, el
principio de la contraposicin y por lo tanto
la premisa necesaria para toda su posible
reglamentacin.
Esto permite, finalmente, establecer una
indiscutible distincin de principio entre a.
y totalitarismo, ya que este ltimo consiste
precisamente en la total identificacin de
cada sujeto con el entero cuerpo poltico orga
nizado. pero mucho ms con la organizacin
misma del cuerpo. Cosa que, obviamente, pue
de suceder en las dos direcciones implcitas
en el dualismo autoridad-sbdito: mediante
la desmesurada dimensin del polo autorita
rio. que llega a abarcar en si todo aspecto y
momento de la vida individual, reduciendo lo
privado a un simple elemento constitutivo de
su misma estructura organizativa, o bien
mediante la absolutizacin de la presencia
individual, en una continua y global partici
pacin del hombre en la poltica. En ambos
casos, se tendra una absoluta politizacin de
la vida individual, en una perspectiva dram
ticamente enajenante, o encantadoramente
liberadora, aunque con el mismo resultado
por lo menos en un punto: la liberacin de la
poltica de todo limite, su precisamente
totalizacin, y por consiguiente tambin la
prdida de su autonoma en nombre de una
hegemona absoluta sobre cualquier otro
aspecto de la vida humana, que la sujetara
inevitablemente, de nuevo, a elecciones y
opciones perjudiciales de tipo trascendente.
Ya se trate de un totalitarism o autoritario
y tecnocrticoode un totalitarismo democr
tico y humanista, ciertam ente los mdulos
organizativos (pero ante todo culturales y
existenciales) en que ste se concretara,
serian necesariamente distintos de aquellos
a que nos tenia acostumbrados la experien
cia constitucional occidental de la edad
moderna. En todo caso, pues por ms

ABSTENCIONISMO

absurdo y presuntuoso que parezca reunir, en


el plano de los contenidos, las dos posibles
lineas de tendencia, resulta necesario tomar
conciencia de las implicaciones y de las con
secuencias que stas llevan consigo, en la con
viccin, cada vez ms probable, de que tal vez
la edad del totalitarism o ya ha comenzado.
bibliografa: P. Anderson, El estado absolutista
(1974), Mxico, Siglo XXI, 1979; F. Hartung y R.
Mousnier, Quelques prohlmes concemants la
monarchie absolue, en Relazioni del X Congressu Internazionale di Scienze Storiche. IV:Storia
moderna, Florencia, Sansoni, 1955; W. Hubatsch,
Das Zeitalter des Absolutismus, 1600-1789,
Braunschweig, Westermann, 1965; K. Kaser,
L et dellassolutismo (1923). Florencia, Vallecchi, 1926; R. Mandrou, L'Europe "absolutiste".
Raisonet raison d'tat, 1649-1775, Pars, Fayard,
1977; F. Mcinecke, L'idea delta rugan di Stuto
nella storia moderna (1924), Florencia, Sansoni,
1967; A. Negri, Assolutismo, en Scienze poli lidie.
1: Stato e poltica, Miln, Fcltrinelli, 1970; G. Oestreich, Problemi di struttura dell'assolutismo
europeo, en Lo Stato moderno. 1: Dal Medioevo
all'et moderna, a cargo de E. Rutel ii y P. Schiera, Bolonia, II Mulino, 1971; R. Schnur, Indivi
dualismo c assolutismo, Miln, Giuffr, 1979; G.
Tardo, Storia della cultura giuridica moderna.
1: Assolutismo e codificazione del diritto, Bolo
nia, II Mulino, 1976; C. Vivanti, Note per una discussione suU'assolutismo, en Quadcmi di rassefi
na sovitica: Atti del 111 Convegno degli storici
Italiani e sovietici, Ruma, 1969; F. Walter, Euro
pa im Zeitalter des Absolutismus, 1600-1789,
Munich, Oldenburg, 1959.

[i'IERANGELO SCHIEKA]

abstencionismo
Se utiliza el trmino esencialmente para defi
nir la falta de participacin en el acto de
votar. Pero tambin puede ampliarse su sen
tido hasta comprender la no participacin en
todo un conjunto de actividades polticas,
pues en su forma ms aguda la no participa
cin podra definirse como apata, enajena
cin, etc. Como muchas de las variables vin
culadas con la participacin electoral, el a. es
de fcil determinacin cuantitativa. De hecho,

se mide como el porcentaje de quienes, tenien


do todo el derecho, no van a las urnas. Dis
tinto es el caso de quienes al votar dejan la
papeleta en blanco o la anulan de diversos
modos con toda intencin. Aunque tanto quie
nes no comparecen ante las urnas como quie
nes no expresan un voto vlido intentan mani
festar disgusto o desconfianza, ambos fen
menos deben juzgarse analticamente como
distintos.
En general, las variables que inciden sobre
la disponibilidad en la participacin poltica
en su sentido amplio influyen de manera posi
tiva tambin en la participacin electoral. Al
contrario, puede decirse que los abstencionis
tas son, desde el punto de vista sociolgico,
con poca diferencia de pas a pas y con pocas
excepciones (por ejemplo, la de los abstencio
nistas voluntarios y "determ inados", como
los peronistas en Argentina las veces en que
se sintieron discriminados o los radicales ita
lianos en las elecciones administrativas de
1980 y 1981), un grupo de individuos con
caractersticas relativamente precisas: ante
todo, bajo nivel de instruccin; en segundo
lugar, sexo femenino; en tercer lugar, de edad
avanzada o muy jvenes. En igualdad de todas
las dems variables, la instruccin o mejor
dicho la falta de un adecuado nivel de instruc
cin. incide negativamente en la participacin
electoral. Sin embargo, se ha observado tam
bin que si prescindiendo de su nivel de ins
truccin, un individuo empieza a participar
en las elecciones, por ejemplo por haber sido
"movilizado por un partido o por circuns
tancias excepcionales, como la guerra o la
depresin, es probable que siga "partici
pando.
Las tasas de a. varan considerablemente
de un pas a otro y de una consulta electora!
a otra. Las tasas ms elevadas las encontra
mos, por lo que respecta a los regmenes
democrticos, en Estados Unidos; en las elec
ciones presidenciales, el a. super en los aos
setenta el 45%; en las elecciones al Congreso
vota menos de la mitad de quienes tienen
derecho a ello (aunque con fuertes diferencias
de uno a otro estado y de eleccin a eleccin).
Las tasas ms bajas se encuentran, en este
orden, en Australia, Holanda, Austria, Italia
y Blgica y llegan a ser, para las elecciones
polticas de la segunda posguerra, inferiores
al 10%. En promedio, las tasas de a. en los

ABSTENCIONISMO

regmenes democrticos giran alrededor del


20%, pero ciertos sntomas indican un lige
ro crecimiento en el porcentaje de electores
que desertan voluntara y deliberadamente de
las urnas.
Las causas del a. son mltiples. Importan
tes, pero ciertamente no decisivas para expli
car as altas tasas que se registran en algu
nos pases, son las normas que regulan el ejer
cicio del derecho al voto. La poca o mucha
facilidad de inscripcin en las listas electo
rales en algunas casi automtica, en otras
confiada al potencial electoral y la poca o
mucha obligatoriedad del voto (en Australia,
por ejemplo, es obligatorio; en Italia, existe
una sancin de carcter administrativo: la
inscripcin "no vot" en el certificado de bue
na conducta) inciden desde luego sobre el por
centaje de electores que van a las urnas. Por
otro lado, se ha observado que ni siquiera la
eliminacin de los requisitos ms gravosos
hizo aumentar el porcentaje de electores den
tro del contexto estadunidense. Hablando
ms en general, en cambio, se sabe que la
expansin del cuerpo electoral, por la razn
que sea (sufragio universal masculino, exten
sin del voto a la mujer y a las minoras, dis
minucin del lmite de edad), produce una ca
da de la tasa de participacin al insertar en
el cuerpo electoral a individuos que an no
tienen el hbito del voto. Pero, por lo comn,
superada la fase de aprendizaje, las tasas
de a. tienden a dism inuir rpidamente, aun
que no en Estados Unidos.
Por lo tanto, algunos autores han buscado
las causas del a. en dos grupos de variables:
por un lado las variables individuales, psico
lgicas; por el otro, las variables de grupo,
polticas y sistemticas. Para que no crezca
el a. se necesita, si se tiene en mente el p ri
mer conjunto de variables, que los nuevos
electores m uestren inters por la actividad
politica, posean buena informacin poltica
y consideren eficaz su grado de influencia
sobre las competencias electorales. Ya que
sucede a menudo que los recin admitidos en
la participacin electoral sean individuos
(hombres excluidos antes por su analfabetis
mo. mujeres que carecen de experiencia pol
tica anterior, minoras subordinadas con la
sola excepcin de los jvenes en los aos
setenta, ya automovilzados" pero quiz en
fase de reflujo y con un alto nivel de instruc

cin) escasamente interesados en la poltica,


poco informados, ineficaces, la tasa de a.
crecer.
Por lo que respecta a las variables de gru
po, polticas y sistemticas, se busca una
explicacin al eventual crecimiento del a.
sobre todo en tres fenmenos: ante todo, en
el tipo de consulta electoral; en segundo
lugar, en la competitividad de las elecciones
(o sea en la importancia de la puesta en jue
go y en la incertidumbre del xito); finalmen
te, en la naturaleza del sistema partidista y
de las organizaciones polticas (grado de pre
sencia y de asentamiento social).
Los datos concuerdan si consideramos un
a. selectivo de los electores que votan en por
centajes ms altos cuando se trata de eleccio
nes consideradas muy importantes, y sobre
todo de elecciones polticas ms que adminis
trativas (en Estados Unidos ms para las pre
sidenciales que para el Congreso; en Francia
ms en la segunda vuelta que en la primera.
Tal es el caso en Italia, a lo que debe aadir
se una participacin declinante, o sea una a.
creciente para la consulta por referndum
(del 11.9% en 1974 al 18.8% en 1978 al 20.4%
en 1981, con un crecimiento semejante de
papeletas en blanco y nulas).
La segunda causa sistemtica del a., la fal
ta de competitividad de las elecciones, es ms
difcil de determinar. Con frecuencia los elec
tores pueden aducir la escasa diferencia en
los programas de los partidos o en las posi
ciones de los candidatos como causa de su fal
ta de participacin (lo que sucede ms an en
los sistemas bipartidistas), incluso tomndolo
en su sentido positivo: es decir que la victo
ria de uno u otro no habr de incidir negati
vamente sobre sus preferencias, recursos y
expectativas. En cambio, un elevado nivel de
encuentro poltico y una fuerte diversidad
programtica pueden hacer que disminuya el
a., movilizando electores de otro modo no dis
ponibles (los casos de Italia y Francia pare
cen llevar esta direccin; el caso estaduniden
se. sobre el que disponemos de una masa de
datos incomparable, sigue el primer sentido).
Finalmente, la explicacin que ms comn
mente se ofrece, y es probable que de una
manera convincente, es que ah donde los par
tidos estn bien organizados, su presencia es
penetrante y su actividad es mltiple, la tasa
de a. permanece muy restringida; ah donde

10

ACCION CATOLICA

los partidos estn en crisis, su capacidad de


movilizacin y captacin del electorado se
desvanece y el a. crece, y crece an ms si,
como sucedi en Estados Unidos en los aos
sesenta, su crisis se manifiesta al mismo tiem
po que la ampliacin del electorado potencial.
Al no estar injertado en los circuitos de la
poltica organizada, este electorado se refu
gia rpidamente en el a. y si no se le recupe
ra en el curso del tiempo se volver a. crni
co. Puesto que, en general, parece esperarse
una reduccin de la captacin de los partidos
de masas y de las organizaciones polticas
inclinadas a la participacin electora!, la ten
dencia futura ms probable es un crecimien
to del abstencionismo.
Qu efectos tiene el a. en el funcionamien
to de los regmenes democrticos? En primer
lugar, no son pocos aquellos que sostienen
que las altas tasas de a. constituyen una des
legitimacin, real o potencial, de los gober
nantes. de la clase poltica e incluso de las
propias estructuras democrticas. Si demo
cracia es participacin de los ciudadanos, la
falta de participacin debilita la democracia.
En segundo tugar, quien asume una visin
ms destacada del problema de la legitimidad
de los regmenes democrticos subraya en
cambio la necesidad de observar la "produc
cin" del rgimen. Si los abstencionistas son
un grupo no slo sociolgicamente distinto
del que vota, sino distinto en trminos de pre
ferencias polticas, entonces su abstencin
har difcil (y no esencial) que las autorida
des, los gobernantes, sean sensibles a las exi
gencias inexpresadas. Por ello la produccin
legislativa, la distribucin de recursos, la
seleccin global del sistema premiarn a quie
nes participan en menoscabo de los absten
cionistas, lo cual asum ira aspectos de parti
cular gravedad si los abstencionistas perte
necen a grupos sociolgicamente "subprivi
legiados. En parte es asi y en parte no, es
decir que los abstencionistas slo en parte
difieren (sobre todo en Estados Unidos) de
aquellos que votan.
Sin embargo, permanece abierto el proble
ma de los regmenes democrticos en los cua
les un alto porcentaje de los electores deci
den no m olestarse en influir en el xito de
las competencias electorales. De hecho, esca
samente puede pensarse que el sistema en
conjunto no se vea "deslegitimado". Por lo

dems, la gran masa de los abstencionistas


y de los electores fluctuantes queda a dispo
sicin de los llamados de los demagogos, que
prometen hacer limpieza general y crear un
rgimen de verdadera participacin. La movi
lizacin hacia arriba de los abstencionistas,
en definitiva, es un peligro real en situacio
nes en las que la tasa de a. crezca sin solu
cin de continuidad.
BIBLIOGRAFIA: K. Dittrich y L.N. Johansen, 1.a
partecipazione eletlorale in Europa (1945-1978):
miti e realt, en Ri vista Italiana di Scienza Politica, x (agosto de 1980); A.T. Hadley, The einpty
pollirtK booth, Englewood Cliffs, Prentice-Hall,
1978; E.C. Lndd, Jr., Where have all thc voters
gone?, Nueva York, Norton. 1978: A. Lancelot,
L'abstentionnisme electoral en Frunce, Pars,
Coln, 1968; Electoral participaron, a cargo de
R. Rose, Beverly Hills-Londres, Sage Puhlications, 1980; R.E. Wonfinger y S.J. Rosenstone,
Who votes?, New Haven-Londres, Yale University Press, 1980.
[lilANFRANCO lASCfUINOl

accin catlica
El decreto del Concilio Vaticano II Apostolicam actuositatem, a propsito de la a. catli
ca, o bien de las "diversas formas de activi
dad y de asociacin que, manteniendo una
estrecha unin con la jerarqua, se han ocu
pado y se ocupan de fines propiamente apos
tlicos, recuerda la definicin comn que se
le atribuy en el pasado: "colaboracin de los
laicos en el apostolado jerrquico (cap. 20).
Se trata de una frmula cuyos orgenes se
remontan al pontificado de Pi XI (1922-1939).
Aparece por prim era vez, aunque con trm i
nos ligeramente distintos ("participacin de
los laicos en la misin propia de la Iglesia),
en una carta del entonces secretario de esta
do cardenal Gasparri a los obispos italianos
del 2 de octubre de 1922. Integrada en su for
ma definitiva en los estatutos de la a. catli
ca italiana de 1931, fue mantenida por los
pontfices posteriores. Para captar su signi
ficado es necesario tener en cuenta el contex
to doctrinal en que madur, enfriando en pri
mer lugar la acepcin del trmino "aposto
lado, el cual tiene una connotacin de pro

ACCION CATOLICA

yecto total sobre el hombre y sobre la socie


dad: no se trata solamente de llevar de nuevo
a la fe al individuo que se haya alejado de ella,
sino de recrear un organismo social informa
do por la doctrina de la iglesia catlica en
todos sus niveles, incluido el ordenamiento
civil y el econmico. En esta perspectiva no
hay distincin entre religioso y "poltico':
ambos planos convergen en un modelo ideal
de sociedad jerrquicamente estructurada en
la que la iglesia el Papa en primer lugar jun
to con los obispos dependientes de l tiene
la funcin ordenadora ltima, reconocida
como tal por el estado, que como consecuen
cia recibe de ella su propia legitimacin. Se
trata de una concepcin ampliamente difun
dida en los ambientes catlicos europeos des
de la primera mitad del siglo xix, activada
por la polmica ultram ontana e intransigen
te contra el liberalismo. El termino "accin
catlica (o "accin de los catlicos") empie
za a usarse, junto con el de "movimiento cat
lico", a propsito de las organizaciones de lai
cos militantes formadas en diversos pases
europeos (entre los primeros. Francia, Blgi
ca y las reas de lengua alemana) en abierta
oposicin al estado liberal. En Italia cabe
hacer referencia a todo un conjunto de aso
ciaciones e instituciones que a partir de 1874
se integran en la Obra de los congresos. En
los prim eros aos sesenta la revista de los
jesutas La Civilt Cailnlica elabora una defi
nicin precisa del papel que tiene el laicado
militante en el estado moderno: asegurar a la
iglesia la tutela que los gobiernos liberales le
niegan, defenderla de sus ataques e influir
con su accin en los diversos niveles de la
sociedad para llevarla de nuevo a su imagen
originaria de societas christiana. La interven
cin poltica es uno de los mltiples instru
mentos de los que la "accin catlica tiene
el derecho y el deber de servirse, obedecien
do a las indicaciones de la jerarqua; este
derecho, por lo que respecta a Italia, fue limi
tado en cuanto a la participacin de los cat
licos en las elecciones polticas, con el fin de
hacer ms eficaz la protesta contra la anexin
de los estados pontificios, concluida con la
toma de Roma en 1870. El termino de "a. cat
lica" se asigna en Italia a una organizacin
particular creada por Po X y que sustituy
a la Obra de los congresos despus de su diso
lucin (1903). Su sucesora. la "a. catlica", ya

II

no es un movimiento nacido de la iniciativa


autnoma del laicado, sino una organizacin
promovida por la jerarqua y controlada
directamente por ella. Con Po X se inician
una serie de revisiones de estatutos que van
acentuando poco a poco el carcter centrali
zado, convirtindola en un instrumento dc
til que la iglesia puede utilizar en el mbito
de su estrategia general de "recristianiza
cin" de la sociedad. La a. catlica italiana
adquiere con ello una fisonoma que la dife
rencia sensiblemente, en el aspecto organiza
tivo, de las existentes en otros pases, sobre
todo de la francesa, articulada en movimien
tos especializados dotados de amplia autono
ma. Por lo dems se ha de tener presente el
carcter de "modelo ejemplar" que el papa
do atribuy a la aci (Accin Catlica Italiana),
como la mejor realizacin del ideal de com
promiso del laicado en relacin con la igle
sia y con la sociedad. Al intervenir directa
mente en la organizacin del laicado militante
y conceder un especial reconocimiento a una
asociacin especifica, la Santa Sede intenta
ba canalizar otros movimientos surgidos en
el mbito catlico, como la democracia cris
tiana de Murri, los cuales ponan parcialmen
te en discusin su proyecto de sociedad y rei
vindicaban un espacio autnomo de decisin
para el laicado en la sede poltica. La defini
cin que Po XI dar de la a. catlica subra
ya el papel subalterno que tendr respecto de
la jerarqua, en cuyo apostolado "colabora"
con carcter de mero ejecutor. En el marco
del acuerdo entre la iglesia y el fascismo, san
cionado por los pactos de Letrn, la a. catli
ca se convierte en mbito de formacin de un
personal capaz de influir en los diversos nive
les del estado. Con la restauracin de la demo
cracia, al final de la segunda guerra mundial,
la a. catlica no se limitar a proporcionar
cuadros al partido catlico y a asegurarle su
mximo apoyo electoral, sino que ejercer la
funcin de instrum ento de presin sobre el
mismo.
Durante el pontificado de Pi XII no cam
bia el marco de referencia tradicional, aun
que se afirme la naturaleza puram ente reli
giosa de la misin de la a. catlica: la pers
pectiva sigue siendo el retorno de la sociedad
a la imagen unitaria de la societas christiana.
para lo cual la iglesia usar como instrumen
to principal la gestin directa del poder poli-

12

ADMINISTRACIN PBLICA

tico por parte de los catlicos. El pontifica


do de Juan XXIII y el Concilio Vaticano II
marcan un cambio de rumbo decisivo en lo
que respecta a las lineas del planteamiento
pastoral. El tema de la "opcin religiosa, que
ha pasado a ser central en la a. catlica pos
conciliar. representa un distanciamiento res
pecto de la concepcin del apostolado antes
mencionada y un parcial reconocimiento de
la autonoma de la accin poltica respecto de
los principios que determinan la experiencia
del cristiano. La cuestin de la concrecin y
de la relacin que pueda haber entre la per
sistencia de formas de intervencin y de pre
sencia tpicas del pasado y el nacimiento de
una nueva concepcin de la "a. catlica per
manece abierta.

[LILIANA FERRARI]

para el ejercicio del gobierno mismo y. por


otra parte, a las actividades de actuacin de
las finalidades pblicas, como las sealan las
leyes y los actos de gobierno, en forma de pre
cisa disciplina jurdica de las actividades eco
nmicas y sociales o en la forma especfica
de cumplimiento de intervenciones en el mun
do real (trabajos, servicios, etc.) o de compor
tamientos tcnico-materiales, as como el con
trol de la actuacin de esas finalidades (sal
vo los controles de carcter poltico y juris
diccional).
En la variedad de las actividades adminis
trativas (distinguiendo entre stas, como mere
cedoras de una consideracin especial, las
actividades de gobierno), pueden sealarse
dos atributos comunes: en primer lugar, el de
ser actividades dependientes o subordinadas
a otras (y por stas controladas) que determi
nan v especifican las finalidades por realizar
(actividades polticas o soberanas y de gobier
no); en segundo lugar, el de ser ejecutivas, en
el doble significado de cumplir una eleccin
o una norma precedente y de ejecutar la nor
ma interviniendo para la satisfaccin final de
intereses y fines ya sealados.
Estos atributos condujeron a la identifica
cin de la a. pblica esencialmente como fun
cin. vale decir como actividad-objetivo (con
dicionada por un objetivo), y como organiza
cin, es decir como actividad dirigida a ase
gurar la distribucin y la coordinacin del
trabajo para una finalidad colectiva.

i. las actividades aduimstrativas Con el trm i


no a. pblica" se intenta designar en un sen
tido amplio el conjunto de las actividades
directam ente preordenadas para la concreta
persecucin de las tareas y de los fines que
se consideran de inters pblico o comn en
una colectividad o en un ordenamiento
estatal.
Desde el punto de vista de las actividades,
la nocin de a. pblica corresponde, por lo
tanto, a una gama muy extendida de acciones
que interesan a la colectividad estatal que,
por un lado, comprende a las actividades de
gobierno que desarrollan poderes de decisin
y de mando, y aquellas de inmediato auxilio

ii. u s estructuras admimstrativas. Desde el


momento en que las exigencias de distribu
cin y coordinacin del trabajo adm inistra
tivo asumieron un relieve y una dimensin
cada vez mayores en el curso de la experien
cia de los ordenamientos estatales modernos
y contemporneos, tales como para dar lugar
al nacimiento y al desarrollo de estructuras
adecuadas, el trmino a. pblica indica, des
de el punto de vista de los individuos, el com
plejo de las estructuras que, aun encontrn
dose en posicin diversamente subordinada
respecto de las estructuras polticas y de
gobierno, representan una realidad organiza
tiva diferente de stas.
Para la mayor parte de los estudiosos, stas
representan ms bien el rasgo caracterstico
de los estados modernos y contemporneos
expresando, casi fsicamente. la presencia de

bibliografa G. Candeloro. II movimento caitoico in Italia, Roma, Editori Riuniti, 1972; G. de


Rosa, Storia del movimento cattolico in Italia
dalla restaurazione all'et giolittiana, Bar, Laterza. 1966; F. Magri, LA. cattolica in Italia, Roma,
La Fiaccola, 1953, 2 vols.; G. Miccoli, Chiesa e
sacie t in Italia dal Concilio Vaticano I (1R70) al
Pontificato di Giovanni XX'///, en Storia d'ltaia, vol. v: / documenti, t. ii, Turn, Einaudi,
1973, pp. 1493-1548; G. Poggi, II clero di risen^a,
Miln, Feltrinelli, 1963; Varios, I.a presenza
sociale del PCI e delta DC. Bolonia, II Mulino,
1968.

administracin pblica

ADMINISTRACION PBLICA

13

cin histrica como en la comparacin de las


distintas experiencias nacionales.
Podr verse, en particular, cmo las vi
cisitudes de la a. pblica siguen paso a paso
las de las formas del estado y del gobierno,
actuando como manifestacin especifica,
pero no menos esencial, del orden y de los
equilibrios que se crearon en los distintos
momentos. Igualmente se podr comprobar,
especialmente para la poca actual, la copre
sencia de distintos tipos de a. pblica dentro
de la misma colectividad estatal.
Con relacin a cada tipo de administracin
es posible hacer resaltar, por una parte, has
ta qu punto las instituciones polticas y de
gobierno han sido f uertes y al mismo tiempo
capaces de realizar o de hacer realizar los pro
pios objetivos y, por otra parte, hasta qu
punto la a. pblica (en el doble aspecto estruc
tural y funcional) respondi a estos objetivos
III. PROBLEMAADMINISTRATIVOYTIPOS DE ADMINISTRA y fue eficiente en alcanzarlos. Dentro de esta
CIN La variedad de las tareas a las que pue relacin que ve en una posicin de recproca
de dirigirse la obra administrativa y la varie complementariedad y, al mismo tiempo, de
dad de las actividades en las que puede mani contraposicin las funciones polticas y de
festarse, aconsejan asum ir el punto de vista gobierno y la administrativa, se ubica una de
ms amplio de la administracin como acti las problemticas vitales ms complejas y en
vidad o como funcin necesaria, a la par con gran parte irresuelta de nuestros das. Esto
la poltica y de gobierno, en todo ordenamien es particularm ente visible donde las estruc
turas burocrticas se han extendido (y actual
to general o especial.
Se trata ms propiamente de considerar mente esto es la regla), porque en la realidad
como dato constante de toda colectividad efectiva la relacin institucional de dependen
estatal (como de todo grupo social organiza cia que la caracteriza puede presentar valen
do) la existencia de un problema adm inistra cias. si no opuestas, ampliamente divergen
tivo, que encuentra o puede encontrar solu tes respecto de las constituidas.
ciones diferentes, aun en el plano organizati
Los respectivos papeles de las estructuras
vo, con relacin a la variacin (adems de los polticas y de las adm inistrativas tienden a
diferentes caracteres sociales, econmicos y trastocarse o a configurarse segn un equili
culturales de un pais) de los tres principales brio sustancialmente alterado. Por esto la
componentes sealados de cada sistema: el temtica ulterior, sutilmente sociolgica, que
tipo de instituciones polticas y de gobierno analiza la a. publica en los diterenies contex
existentes; la relacin que se instaura entre to institucionales y segn los distintos tipos:
stas y la a. publica, y las finalidades asumi la del papel poltico desarrollado de hecho
das como tareas o fines de inters publico. por las estructuras burocrticas.
El examen de los modos en lo que se ha
enfrentado y tratado de resolver positivamen iv. L\ administracin-soberana. Para esquema
te el problema administrativo, siempre que tizar sum ariam ente cule tipos de adminis
se lo realice teniendo presentes las tres prin tracin asumieron mayor importancia en el
cipales variables sealadas, que en cierto problema de las forma de estado y de gobier
modo bosquejan lo elementos fundamn no modernas y contemporneas, refirindo
tale*. del fenmeno adm inistrativo publico se particularm ente a la experiencia italiana
el elemento institucional, el organizativo y y sin la pretensin de ilustrar en su singula
el funcional permite sealar distinto tipos ridad histrica las varias administraciones
de a. publica, tanto en el curso de la evolu nacionales, convendr untes que nada anali

los mismos en el plano subjetivo. Una carac


terstica normal de estas estructuras es la pre
sencia de un personal elegidu por la posesin
de competencias tcnicas y empleado de
manera profesional y continua (cuerpos buro
crticos).
Sin embargo, es correcto advertir que la a.
pblica no puede reducirse, como a veces ocu
rre, a la semblanza de las estructuras; en efec
to, esto no permite dar razn completa del
fenmeno administrativo pblico tal como se
delinea desde el punto de vista histrico y
comparado, especialmente si se tiene en cuen
ta que no siempre es posible encontrar estruc
turas de carcter burocrtico para el desarro
llo de las actividades administrativas y que
frecuentemente hay continuidad o una p ar
cial identidad en las estructuras de gobierno
y de administracin.

14

ADMINISTRACIN PBLICA

zar la formacin de las grandes monarquas


de la Europa continental.
Con el surgimiento y desarrollo de estas
instituciones de gobierno monocrtico y abso
luto se realiza, como es notorio, un tipo de
administracin que en un cierto sentido
representa las condiciones necesarias para
que los nuevos poderes polticos puedan afir
marse, estabilizarse y mantenerse. En conse
cuencia, la actuacin adm inistrativa est
esencialmente orientada hacia la adquisicin
de los medios indispensables para la conser
vacin y el refuerzo del poder real as consti
tuido: pinsese, en esta perspectiva, que los
primeros sectores administrativos que se
desarrollan son el m ilitar y el financiero y
que. contemporneamente, se asiste al pro
gresivo monopolio de la funcin jurisdiccio
nal en la persona del soberano. La organiza
cin de gobierno real tiende adems a a rti
cularse y difundirse de manera uniforme en
el territorio, mediante la creacin de estruc
turas de administracin perifrica, cuyos res
ponsables estn vinculados por una relacin
de mandato o de representacin al gobierno
central, m ientras se degradan a funciones
adm inistrativas aquellas propias del gobier
no autnomo local, especialmente urbano.
Con relacin a estos fines bsicos y a estas
modalidades de desarrollo, la actuacin admi
nistrativa se presenta como coparticipacin
en el ejercicio de la autoridad soberana o
como autoridad soberana delegada. Y en rela
cin con stos la a. pblica se confunde con
la actividad y la potestad de gobierno: sta es
una caracterstica que tendr una notable
influencia sobre el desenvolvimiento ulterior
del fenmeno administrativo pblico.
El elemento institucional aparece como
prevalente respecto del organizativo y del fun
cional; estos ltimos se resumen y se compe
netran en la frmula unitaria del servicio al
rey (o a la corona). Pero slo aparentemente
esta frmula contradice la presentacin de la
administracin como soberana delegada: la
doble faz del poder (hacia el exterior) y del
servicio (en el interior) contribuye ms bien
a resaltar la singularidad de la posicin orga
nizativa que la a. pblica asume respecto de
la organizacin del poder poltico de gobier
no y, luego, de toda la comunidad. Particular
mente, se produce una neta distincin entre
las reglas del ordenamiento propio de la

administracin y el del ordenamiento gene


ral: esto vale sobre todo respecto de las expe
riencias estatales de Europa continental. Por
el contrario, la experiencia anglosajona se
caracteriza por una restringida rea de acti
vidades propiamente soberanas y por una
general subordinacin de las actividades
pblicas a las normas de derecho comn, ade
ms del respeto y de la utilizacin de los pode
res polticos locales para las tareas de admi
nistracin.
Por lo tanto, la organizacin adm inistrati
va del estado absoluto no asume caracters
ticas estructurales autnomas respecto de las
de la autoridad soberana sino que se presen
ta ms bien como un aparato de personas liga
das por vnculos de subordinacin interna y
privada con el soberano o, como tambin se
dijo, como organizacin o administracin pri
vada de las soberanas.
A la falta de verdaderos caracteres autno
mos estructurales, por otra parle tpicos de
un periodo en el que no existe una distincin
subjetiva de las funciones pblicas, corres
ponde una centralizacin que debe valorar
se antes que nada en el plano poltico. El pro
blema administrativo se resuelve a travs de
la homogeneidad institucional-politica entre
los gobernantes y el personal de la adminis
tracin, dada la naturaleza de las tareas por
realizar, el modesto relieve de los recursos y
de la preparacin tcnica especfica exigida
y la consecuente limitada necesidad de recu
rrir a estructuras burocrticas.
v. la administrado vempkesa. L)e la transform a
cin de estas premisas ligadas entre si deri
van, desde antes del advenimiento del esta
do de derecho constitucional, importantes
modificaciones que llevan a la progresiva e
impetuosa afirmacin del elemento organiza
tivo, aun en el mbito del planteamiento ori
ginariamente consolidado.
Con la ampliacin de las tareas pblicas en
el campo de las intervenciones infraestructurales y de los servicios sociales y en el de las
actividades econmicas de base tpico fen
meno de aquella variante del estado absolu
to que es el estado de polica, surgen las
caractersticas de una administracin dife
rente destinada a la consecucin de i ines de
inters colectivo, que exige estructuras pro
pias estables, con personal empleado profe

ADMINISTRACIN PBLICA

sionalmente y tcnicamente calificado. Por


esto el surgimiento de formas de organizacin
autnoma regidas por normas propias y cri
terios de accin internos (especialmente en el
campo contable y financiero) y encargadas de
la realizacin de determinados objetivos de
carcter productivo: las empresas. A la admi
nistracin copartcipe del gobierno y emana
cin de la autoridad soberana se yuxtapone
la administracin-empresa, un modelo orga
nizativo sobre cuyo inters para las actuales
perspectivas de la a. pblica llamaron opor
tunamente la atencin muchos estudiosos.
Efectivamente, ese modelo organizativo
comportaba la ruptura de la continuidad
estructural entre el gobierno y la adm inistra
cin y daba un relieve separado a las respon
sabilidades decisionales propias del gobier
no y a las de actuacin y gestin organizati
va de las mismas. Cosa que habra podido ase
gurar un notable efecto clarificador en el
momento en que administrar, como otras fun
ciones pblicas, entr en el sistema del esta
do constitucional con gobierno parlam enta
rio. Por el contrario, el modelo de la
administracin-empresa se dej de lado sobre
la base de la afirmada necesidad de someter,
a travs de la institucin de la responsabili
dad ministerial, todo el funcionamiento del
aparato estatal al control del parlamento.V
I.
VI. LAADMINISTRACIN-AUTORIDADY L\ ORGANIZACION

Con el advenimiento de los reg


menes constitucionales, la a. se subordin a
la ley y fue ubicada dentro del llamado poder
ejecutivo estatal, pero esto no fue ms que
darle un carcter formalmente actual a lo que
era un orden conceptual y prctico preexis
tente. Los nuevos principios y las nuevas dis
posiciones institucionales actuaron efectiva
mente no en el sentido de la transformacin
sino en el sentido de la limitacin y del con
trol desde el exterior de la accin administra
tiva. sta se reglamentaba con base en los
intereses, las tareas por realizar y el mbito
de 'Us posibilidades de intervencin, de carc
ter especficamente unilateral y autoritario.
Sin embargo, permanece igualmente configu
rada como manifestacin de autoridad legi''lativamente circunscrita) para la satisfaccin
de los intereses propios del sujeto titular de
la soberana (ya no el principe sino el ente
estado).
jlrarouica.

15

El momento de contacto entre los dos cam


pos separados de la administracin y de la
sociedad se expresa en el acto adm inistrati
vo. que fija en concreto y unilateralmente el
inters del estado-persona, dentro de los lmi
tes de discrecionalidad que la legislacin con
siente, sin que, por otra parte, los remedios
jurisdiccionales introducidos puedan ofrecer
correctivos eficaces y satisfactorios para la
tutela del mismo inters pblico que deben
satisfacer.
En consecuencia, deviene absolutamente
prevaleciente la faz organizativa de la adm i
nistracin que, m ientras asume caiacteres
estructurales propios, conserva y refuerza los
vnculos de dependencia de sta respecto de
la dirigencia poltica, de modo tal que se pue
de decir que la administracin no es ms que
el aparato del gobierno. En efecto, las estruc
turas se van ordenando segn el modelo
ministerial y dentro de cada ministerio se
articulan favoreciendo la direccin y el con
trol cotidiano sobre las actividades adminis
trativas por parte de los responsables polti
cos. Es notorio que dentro de las estructuras
ministeriales (centrales y perifricas) la dis
tribucin del trabajo adm inistrativo se rea
liza progresivamente mediante la formacin
de un orden graduado de competencias inter
nas, desde la ms general a la ms especifi
ca, orden que significa para la competencia
de grado superior (y para su titular) la posi
bilidad de intervencin y de sustitucin en el
ejercicio de la competencia de grado inferior.
Al mismo tiempo, las distintas competen
cias se determinan de m anera tal que a cada
una de ellas le corresponde el cumplimiento
o la preparacin de una o ms actividades de
ejecucin normativa. La consecuencia es que
se elimina de ese modo cualquier relacin de
responsabilidad directa entre el personal
encargado y los fines de la organizacin. Dis
ciplinando uniformemente la actividad o el
segmento de actividad asignado a cada uni
dad organizativa, se garantiza, por otra par
te, un fcil control y una cmoda posibilidad
de transm itir vez por vez las rdenes y las
direcciones del vrtice.
MI LA CRISIS DE LA ORGANIZACION JERAROUCA. La

organizacin ministerial de carcter jerrqui


co, acentuando los aspectos de unidad y de
regularidad formal de la accin administra-

16

ADMINISTRACION PBLICA

tiva, se mueve en una relacin de equilibrio


relativo con las tareas de urden y disciplina
inherentes a la administracin segn la con
cepcin dominante del estado liberal. Del mis
mo modo representa tambin la negacin de
estas exigencias si se tiene en cuenta la car
ga de politicidad inducida que consiente.
Mientras se asume que la a. pblica debe
desarrollarse de manera imparcial, cumplien
do las elecciones contenidas en las leyes,
resulta, por el contrario, organizada de mane
ra tal que la hace fcilmente permeable a las
interferencias partidistas. Esta contradiccin
profunda no tardar en surgir y colocar, a
veces en trminos dramticos, el problema de
la separacin de la esfera poltica de la admi
nistrativa. Sin embargo, si se prescinde del
aspecto de la tutela jurisdiccional, no se
alcanzarn, por lo menos en algunos pases,
ms que soluciones parciales e impropias res
pecto de las causas de fondo de las que par
ta el problema.
Cuando debera haberse dado un urden
diferente, respectivamente, a las estructuras
de gobierno (y de inmediato auxilio al mismo)
y a las de administracin, atribuyendo a estas
ltim as una autnoma y precisa configura
cin (pinsese en los llamados rganos y agen
cias independientes que se encuentran en los
ordenamientos estadunidenses y suecos), se
logr, por el contrario, slo la concesin, a
favor del cuerpo burocrtico, de garantas
respecto de la dirigencia poltica y de privi
legios respecto de la generalidad de los tra
bajadores subordinados, sin eliminar de las
estructuras el carcter uniforme y jerrquico.
La introduccin de garantas del estado
para los empleados, el crecimiento numri
co del cuerpo burocrtico y, en general, la
mayor fuerza alcanzada por ste respecto de
la clase poltica (incluso por los servicios que
les prestaba con fines electorales o de partido|, representan factores que contribuyen a
agravar las condiciones de prctica irrespon
sabilidad de cada uno de los componentes y
de la organizacin en su conjunto y a convertir tn cada vez m s lbil el control poltico
hasta reducirlo a trminos puramente ficti
cios, ayudando poco o nada a la imparciali
dad de la accin administrativa.
Agregese a esto que no s e constituyeron
centros autnomos de gobierno regional y
local (por una distribucin vertical del poder

poltico), ni se realizaron en el nivel local


aquellas formas de autogobierno o de autoad
ministracin, propias del orden ingls, por las
cuales las funciones estatales en la periferia
se delegan a rganos electivos. En ninguno de
los dos casos se habran podido restablecer
las condiciones para un control poltico ms
incisivo y una relacin de responsabilidad
ms directa entre administradores y adminis
trados.
Por el contrario, es notorio que se asiste a
una progresiva absorcin en la rbita estatal
de las actividades administrativas de inters
local de los municipios y de las provincias (a
los que se les suprimi la misma autonoma
poltica en el periodo fascista).
Sucesivamente, la transformacin de las
tareas administrativas, consecuentes a la afir
macin del estado social, afectar radical
mente los mismos presupuestos sobre los que
se sostena la organizacin jerrquica de tipo
tradicional, exigiendo la calibracin de las
estructuras y de las modalidades de accin
con relacin a las nuevas tareas para la pres
tacin de los servicios sociales y la gestin de
las actividades econmicas, adems de la
solucin integrada de los problemas de desa
rrollo de la sociedad y de la electiva conse
cucin de los resultados econmico-sociales
exigidos.
Frente a esto, las estructuras existentes no
se m uestran capaces de una adaptacin fle
xible y tempestiva, y la accin adm inistrati
va, continuando su articulacin sobre actos
y competencias puntuales, se complica exce
sivamente desde el punto de vista del proce
dimiento y tiene efectos paralizantes sobre la
vida del pas. De ese modo, lo que deba ser
un tipo de organizacin que aseguraba corres
pondencia y eficiencia adm inistrativa term i
na siendo un mecanismo que funciona segn
reglas ya muy superadas \ segn criterio"- de
autodefensa y de uutopcrpetuacin desvincu
lados del contexto vivo de la accin y de las
directivas del gobierno.
vm LA ADMINISTRACIN l*OR I NThs V fcMKRfcSAS A la
crisis de la organizacin adm inistrativa tra
dicional no le sigui, hasta el momento, la
creacin de un modelo o de un tipo alternati
vo de administracin. La tendencia actual,
encaminada desde hace bastante tiempo, es
ms bien hacia la ruptura de la unidad del sis-

ADMINISTRACIN PBLIC A

turna administrativo y su sustitucin por una


pluralidad de tipos de administracin, inclui
dos en el interior de un mismo ordenamiento.
La primera tendencia alternativa sealablc,
porque posee una vasta gama de manifesta
ciones concretas, es la llamada fuga de la
organizacin ministerial. Permaneciendo
inmutable la unidad del poder poltico y de
gobierno, dentro del rea de la adm inistra
cin estatal, desde los inicios del siglo, se afir
ma cada vez ms ampliamente el empleo de
entes y de empresas autnomas a medida que
se le agregan nuevos campos de accin a la
intervencin pblica y surgen nuevas exigen
cias de promocin operativa en los distintos
sectores econmico-sociales. Por otra parte,
la organizacin interna de estas estructuras
no se diferencia sustancialmente de la minis
terial, de la cual reproducen las principales
disfuncionalidades sin asegurar las ventajas
deseadas respecto de una mayor correspon
dencia poltica o a una mayor eficiencia orga
nizativa.
La utilizacin de estructuras alternativas
se ampla (y con esto se convierte en particu
larmente significativo) con el empleo de for
mas organizativas propias del mundo econ
mico y empresarial privado (particularmen
te, las sociedades por acciones con participa
cin o de carcter pblico); primero para los
grandes sectores econmicos de base, y lue
go (como sucede en los ltimos tiempos) para
actividades tecnolgicamente sofisticadas o
complejas desde el punto de vista organizatito (informtica, tcnicas e intervenciones de
programacin organizativa, territorial y eco
nmica, etc.). Esto, por otra parte, determi
na en el cuadro dominado por una organiza
cin ministerial todava operante con las for
mas sealadas, junto a una mayor simplici
dad y oportunidad de la intervencin, ulterio
res e igualmente graves problemas respecto
de la organicidad de la accin pblica en su
conjunto y de las posibilidades de direccin
y control real sobre la misma por parte del
gobierno, del parlamento y de la colectividad
en general.IX
IX LAADMINISTRACION -OI.ITICA Y I.APROGRAMACIN

Los desarrollos de esa tendencia relevaron


poco a poco la necesidad de hacer frente al
problema administrativo con una visin ms
amplia de carcter global: no slo respecto

17

del modo de ser de las estructuras burocr


ticas sino buscando tambin las soluciones en
un replanteo sobre el papel y el modo de con
figurarse de la administracin respecto de las
instituciones polticas y de gobierno y. por
otra parte, respecto de las instituciones y
estructuras sociales en cuanto tales. Dada la
variedad de las actividades administrativas
que comprenden distintos momentos funcio
nales, desde los de gobierno (y de inmediato
auxilio al mismo) hasta los de prestacin de
utilidades y de servicios especficos, cada uno
configurable distintamente segn una rela
cin de complementariedad reciproca, se pre
senta la exigencia de d ar a los diversos
momentos funcionales una adecuada expre
sin, incluso en el plano organizativo, que ten
ga en cuenta las caractersticas v los requisi
tos peculiares de cada uno en un ordenamien
to democrtico.
Esto conlleva un cambio radical en el modo
de concebir y de plantear las tareas adminis
trativas que, valorizando sus diversos aspec
tos o momentos funcionales, permite colocar
las en una relacin inmediata con las tareas
por realizar y con las instituciones polticas
y sociales, en un cuadro constante de inter
dependencia entre las elecciones y los resul
tados.
Por esto se asiste a un proceso de separa
cin que afecta la a. pblica: por una parte
se trata de reconstruir las estructuras de
gobierno (tanto en el centro como en la peri
feria) en el directo mbito de responsabilidad
de las instituciones polticas y, por otra, se
trata de dar vida a estructuras de gestin en
el directo mbito de responsabilidad de las
instituciones y las formaciones sociales.
Segn esta tendencia el conjunto de las acti
vidades administrativas debera repartirse a
lo largo de todo el arco de la organizacin
poli tico-social y el problema administrativo
da la impresin deque debe resolverse a tra
vs de la superacin de las estructuras buro
crticas (ministeriales o no), en la prefigura
cin de dos diferentes tipos de adm inistra
cin: la administracin poltica, inserta en las
nuevas estructuras de gobierno, y la adminis
tracin social, correspondiente a las estruc
turas de gestin, expresin del autogobierno
de las colectividades territoriales y persona
les operantes dentro de la colectividad
nacional.

18

ADMINISTRACION PtIBLICA

Para que esto pueda realizarse, el prim er


momento funcional que hay que revalorar y
restructurar, como ya se seal, parece ser
el de gobierno, en la doble direccin de rom
per su tradicional carcter unitario y centra
lizado y de sum inistrarle adecuadas modali
dades de explicaciones. Desde el primer punto
de vista resalta particularm ente la regionalizacin, en cuanto proceso comn en acto en
toda Europa, o por la distribucin de los
poderes del estado o por la coordinacin de
los poderes locales (retomando por lo tanto
en forma actualizada la frmula de los esta
dos federales que tienden a asum ir caracte
res afines a los regionalizados); desde el
segundo punto de vista, resalta el mtodo de
la programacin.
Ya que las leyes tienden cada vez ms a fijar
los ltimos objetivos y a dejar necesariamente
un amplio espacio a la accin ejecutiva, a sta
le corresponde sustancialmente determ inar
las propias modalidades de intervencin en
el espacio y en el tiempo, fijando o, mejor an.
"proyectando" concretamente las tareas por
desarrollar. Por lo tanto los programas y los
planes se convierten en el momento principal
de la accin de gobierno. stos ya no asegu
ran, como era propio del acto adm inistrati
vo tradicional, la discriminacin entre auto
ridad y libertad, afirmando el inters de los
sujetos y de los entes pblicos respecto de los
intereses privados, sino que establecen los cri
terios y los instrumentos para el cumplimien
to de las tareas comunes de relevancia social,
arbitrando y mediando de ese modo en una
pluralidad de intereses colectivos. De aqu la
exigencia particular (que est presente repe
tidamente en as leyes) de dar una amplia
importancia en los procedimientos a la fase
de formacin de los programas, con el obje
tivo de favorecer la participacin de esos inte
reses y de perm itir una adecuada pondera
cin de los mismos por parte de la a. pblica.
Adems, los programas representan el
parmetro en el que se cotejan y pueden cola
borar distintos centros de gobierno autno
mos entre s y operantes en distintos niveles
y dimensiones territoriales y bajo diversas
responsabilidades polticas (como es el caso
de los estados con autonomas regionales).

planos de actividades, tanto privadas como


pblicas, tambin los otros momentos de la
accin adm inistrativa se caracterizan de
manera peculiar y pierden su carcter de
actuacin imperativa de normas (y por lo tan
to estrictamente pblicas), convinindose en
actividades ejecutivas de tareas programadas,
dirigidas al cumplimiento de servicios y de
prestaciones o a la promocin, al reequilibrio
y, como en el pasado, a la precisa regulacin
de actividades econmicas y sociales. Lo que
debera postular un empleo ms amplio de
instrum entos privados y una mayor simpli
ficacin en el plano de los procedimientos
(salvo cuando sea necesario garantizar las exi
gencias del contrario) y en el de los controles
(no afectando stos a los actos singulares sino
a la actividad o a la gestin en su conjunto).
Todo esto tiene tambin importantes impli
caciones explicativas: en particular, se deli
nea la exigencia de d ar vida a estructuras de
gestin con un relieve separado respecto de
las de programacin, y por lo tanto con cen
tros de direccin y de responsabilidad pro
pios. Adems, esas estructuras de gestin,
reorganizndose paralelamente a las de
gobierno segn criterios de articulacin terri
torial, pueden ser incorporadas cmodamen
te en la rbita de los poderes locales (ms pre
cisamente del autogobierno local) y perm itir
aun el control sistemtico, si no hasta la mis
ma administracin social (por parte de las
diversas formaciones sociales interesadas) de
las actividades y de los servicios prestados.
En ese sentido se debe recordar el proceso,
todava en curso, de transformacin de la
administracin escolar, sanitaria, asistencial
y de previsin desde los modelos de organi
zacin sectorial y vertical a los modelos de
organizacin territorial y horizontal (distri
tos escolares, unidades sanitarias locales, uni
dades locales de servicios sociales); pero tam
bin pueden ponerse de relieve tendencias
anlogas en los campos de intervencin eco
nmica (por ejemplo, agricultura).
Pero la formacin de las dos figuras de la
adm inistracin poltica y social no produce
solamente la superacin de la unidad y de la
uniformidad del sistema administrativo (con
las consecuentes posibilidades de utilizar
esquemas organizativos diferenciados y ml
X. LAADMINISTRACIN SOCIAL YLAGESTIN DE LAPRO tiples centros de participacin poltica y
GRAMACIN. En un sistem a de program as y de
social, especialmente de carcter local), sino

AGRARISMO

que conlleva tambin una transformacin sig


nificativa del papel del cuerpo burocrtico
que, como portador de autoridad y guardin
de las leyes, asume diversas connotaciones de
acuerdo con las estructuras en las que est
ubicado. xVIientras tanto, en la administracin
poltica se realiza un equilibrio distinto entre
la direccin poltica y el personal profesional,
desde el momento en que la realizacin por
programas postula un intercambio recpro
co entre el aporte de los tcnicos para formu
lar las elecciones polticas y la direccin, y
el impulso de los polticos para orientar la
labor de los tcnicos (de tal forma que en la
form acin de las decisiones polticoadministrativas el personal profesional se
convierte sobre todo en un participante); en
cambio, en el caso de las estructuras de ges
tin, el personal profesional asume la respon
sabilidad de las actividades programadas y
de su gestin, en una relacin directa entre
la estructura adm inistrativa y el conjunto
social de usuarios, es decir sobre la base de
un constante control y estmulo por parte de
los grupos y de las formaciones sociales para
la eficaz e idnea consecucin de los resulta
dos prefijados. En ambos casos, el burcra
ta parece ser un especialista capaz de utili
zar el aporte de otras disciplinas y de las tc
nicas de organizacin para contribuir a la for
macin de las decisiones programticas (pro
pias de las estructuras polticas de gobierno)
o para proveer a la conduccin integrada de
las actividades de gestin, segn las actuales
tendencias de desarrollo de la administracin
pblica.
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19

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innovation, Tuscaloosa, University of Alabama
Press, 1969.
[GIOKGIO PASTORl)

agrarismo
Corriente poltica e ideolgica, de gran sig
nificacin en distintas etapas del desarrollo
de la revolucin mexicana, constituida en fun
cin de la lucha por las reivindicaciones cam
pesinas, especialmente aquellas referidas a la
conservacin, recuperacin y reparto de la
tierra de las comunidades agrarias. El a. cons
tituye un elemento sustantivo de la ideologa
oficial mexicana y el grado de cumplimiento
de distintos aspectos de sus postulados pro
gramticos es considerado como un parm e
tro importante de la poltica efectivizada por
sus sucesivos regmenes presidenciales en
relacin con la legitimidad reclamada por
cada uno de ellos como herederos del gran
movimiento revolucionario de la segunda
dcada del siglo, del periodo cardenista de
193-4-1940 y como ejecutores dinmicos del
programa nacional y popular plasmado en la
Constitucin de 1917. Por otra parte, secto
res crticos o disidentes de las polticas guber
namentales respecto de las cuestiones agra
rias y campesinas reclamaron en distintos
periodos y en la actualidad ser los autnticos
representantes de esta corriente histrica,
manifestando que ella fuetraicionada o dis
torsionada en distintos grados y matices por
los sectores detentadores del poder estatal.

20

AGRARISMO

La base efectiva del a. en la revolucin


mexicana fue la poderosa movilizacin y
lucha de los campesinos que especialmente
en sus dos grandes expresiones, villismo y
zapatismo, constituyeron la forma m edular
de la participacin de las grandes masas
populares en el movimiento armado iniciado
en 1910. Particularm ente la rebelin de los
campesinos de Morelos, acaudillada por Emi
liano Zapata, extendida rpidamente a otras
regiones del sur y centro de Mxico, fue expre
sin de reinvidicaciones agrarias de larga tra
dicin y desde el punto de vista de la autonomizacin poltica e ideolgica respecto de otras
fuerzas participantes en el movimiento, el gra
do de fundamentacin programtico y la cohe
rencia y persistencia de su accionar, constitu
yen el hito referencia! fundamental para las dis
tintas vertientes del a. mexicano.
La primera postulacin revolucionaria res
pecto del problema agrario fue efectuada, sin
embargo, en el Plan de San Luis Potos pro
clamado por Madero el 5 de oct ubre de 1910;
su artculo tercero manifiesta la necesidad de
reparar los despojos de tierras de eampesinos pobres e indgenas afectados por la Ley
de Desamortizacin de 1856, en favor de
terratenientes. Esta promesa result signifi
cativa para reafirm ar el apoyo otorgado al
maderismo por grupos campesinos rebelados
contra el rgimen porfirista, de los cuales el
ms im portante result ser el dirigido por
Zapata. Derrocado Daz, y frente a las vacila
ciones e incongruencias de Madero, especial
mente en lo referido a las promesas agrarias,
el zapatismo retom las armas y fundamen
t su actitud en lo que ha pasado a ser consi
derado el documento liminar del agrarism o
mexicano, el Plan de Ayala, firmado por Zapa
ta y otros jefes campesinos el 28 de noviem
bre de 1911. En l, adems de confirm ar las
definiciones generales del Plan de San Luis
y desconocer a Madero por traicionar los con
tenidos de la revolucin, el documento plan
tea la restitucin a sus dueos legtimos de
las tierras, aguas y montes despojadas por los
terratenientes tanto a comunidades como a
individuos, y fundamentado en la falta de tie
rras de la mayora de los campesinos deter
mina la necesidad de expropiar un tercio de
la superficie de los latifundios existentes, pre
via la indemnizacin a sus propietarios, con
el fin de dotar con esa tierra a los poblados

que carecen de ella. Los terratenientes que se


opusieran a la revolucin, siempre de acuer
do con el Plan, perderan a travs de la nacio
nalizacin del conjunto de sus propiedades y
con las dos terceras partes que de otro modo
hubieran conservado se indemnizara a las
vctimas de la guerra y pensionara a las viu
das y hurfanos de los combatientes revolu
cionarios cados. Finalmente se convocaba a
la reorganizacin del pas luego del triunfo
arm ado mediante la reunin de una junta de
jefes revolucionarios a nivel nacional, lo que
constituy un antecedente de la reunin de
la Soberana Convencin de Aguascalientes a
finales de 1914. En vsperas de la derrota de
Huerta, el zapatismo exigi que las disposi
ciones del Plan de Ayala fuesen elevadas a la
categora constitucional.
Resulta significativo la moderacin del Plan
de Ayala respecto de la gran propiedad, mode
racin que caracterizara el zapatismo en
todo su prim er periodo, hasta la etapa del
enfrentamiento con el constitucionalismo
carrancista. En cambio, adquiere singular
importancia tanto para la historia especifica
del zapatismo como para las vertientes radi
cales del a. la Ley Agraria de la Soberana Con
vencin dictada en Cuernavaca el 22 de octu
bre de 1915, cuando en esta asamblea sola
mente militaban los representantes zapatistas, habindose retirado otras fracciones y
especialmente el villismo. La ley referida, que
tuvo como principal inspirador al ministro de
Agricultura del gobierno convencinista
Manuel Palafox, destaca notablemente de los
documentos anteriores por consagrar clara
mente la inalienabilidad a perpetuidad de la
propiedad territorial de las comunidades y
pueblos campesinos, la autonoma de stos
respecto de su uso, el derecho a la restitucin
de las tierras despojadas, la capacidad legal
de todas las titulaciones anteriores a 1856
(Leyes de Desamortizacin) tanto comunales
como individuales, el derecho fundamental de
todo mexicano a cultivar una parcela, la obli
gacin de la nacin de atender debidamente
a esta necesidad y a expropiar con ese fin toda
la tierra que excediese los limites de exten
sin que la propia ley fijaba con todo detalle
segn calidad y uso de los predios, la nacio
nalizacin confiscatoria de la propiedad de
los enemigos de la revolucin, tambin cla
ramente especificados en el texto legal, la pro

AKAKISMO

piedad de la nacin respecto de aguas y mon


tes, la creacin de departam entos federales
especiales para el riego, el crdito rural y la
educacin e investigacin agrcola, la existen
cia de tribunales agrarios especiales y la
facultad de gestin de toda la reforma agra
ria depositada en manos de los municipios y
la autoridad federal excluyendo la participa
cin de los gobiernos estatales. El conjunto
de las reivindicaciones campesinas y de la
problemtica del a. apareci temalizada en
este documento y con soluciones de neto
carcter radical, muchas de las cuales se
incorporaron a la legislacin posterior. La ori
ginalidad mayor de la ley convenciunista, y
el elemento que no fue considerado nunca
posteriormente en el transcurso de la refor
ma agraria, fue la autonoma otorgada a los
municipios y a todas las instancias locales
para plantear, resolver y adm inistrar su pro
pia problemtica agraria. Esta referencia al
poder campesino local debe ser considerada
como el rasgo ms fundamental del a. zapatista.
El villismo, aunque tambin con fuerte base
campesina, no alcanz la organicidad del
zapatismo respecto de las propuestas agraristas, caracterizndose por una fuerte indefi
nicin programtica. Slo despus de las
derrotas de Celaya a manos de Obregn, Villa
expidi una Ley Agraria firmada en Len el
24 de mayo de 1916 por la cual, y contrastan
do fuertemente con las disposiciones zapatistas, dejaba la resolucin de la cuestin agra
ria a los gobiernos de los estados, sin otor
gar ninguna atribucin a los pueblos y comu
nidades y asignando funciones secundarias al
poder federal. Esta determinacin era alta
mente incongruente, ya que el poder estatal
y especficamente los gobernadores haban
sido los mayores agentes del despojo de tie
rras a comunidades y campesinos pobres en
favor de los terratenientes durante el porfiriato, y la prctica dem ostrara que sera en
e'-e escaln del poder donde mayores dificul
tades tendran las realizaciones agraristas y
donde los antiguos hacendados o las corrien
tes neulutifundistus lograran mayor peso. La
ley villista estableca la necesidad de fraccio
nar los grandes latifundios, pagando la
correspondiente indemnizacin a los dueos,
m arcaba un limite de veinticinco hectreas
a los adquirentes de esas fracciones y exiga

21

la divisin y adjudicacin privada de los terre


nos comunales en la tradicin de las leyes de
desamortizacin de 1856. Aunque se vislum
bra la intencin de fomentar el surgimiento
de una clase de pequeos propietarios ru ra
les acomodados, es vlida la opinin de uno
de los ms importantes analistas del a. mexi
cano (Jess Silva Herzog) de que el triunfo de
Villa y la aplicacin de sus ideas agraristas
hubieran dejado ms o menos intacto el lati
fundio en el pas.
La disposicin ms importante para el futu
ro desarrollo institucional del a. provino del
constitucionalismo carrancista. La ley del 6
de enero de 1915 firmada por Carranza en
Veracruz, aunque dictada por necesidades
tcticas de la lucha contra la Convencin
dominada por las fuerzas campesinas, cons
tituy el documento de mayor trascendencia
en el futuro porque orden bsicamente toda
la estructura jurdica y administrativa con la
que se llevara a cabo la reforma agraria. La
ley estableca la caducidad de cualquier pro
piedad de terrenos efectuada contra los inte
reses de pueblos o comunidades campesinas
a partir de la Ley de Desamortizacin del 25
de junio de 1856 (Ley Lerdo) o en base a dis
posiciones de la Secretara de Fomento u otra
dependencia federal posteriores de 1 de
diciembre de 1876, considerada la fecha inau
gural del porfiriato. Estas disposiciones eran
la efectivizacin concreta del postulado agra
rio del Plan m aderista de San Luis. La inno
vacin radical consisti en la consagracin
del principio de dotacin de tierras a pueblos
y comunidades que carecieran de ellas
mediante la expropiacin de los latifundios
colindantes y la estructuracin del aparato
adm inistrativo y los procedimientos legales
para llevar adelante estas adjudicaciones de
tierras. Se creaba la Comisin Nacional Agra
ria en el nivel federal, las comisiones locales
en cada estado y los comits particulares eje
cutivos en cada pueblo o comunidad que ini
ciara un trm ite de tierras o aguas. Trmite,
ya fuese de restitucin de tierras despojadas
o de dotacin de tierras nuevas, que debera
ser atendido en el nivel estatal por los comi
ts locales, y asesorado por la comisin local
agraria que el gobernador de la entidad dis
pondra provisionalmente. Todo el expediente
pasara luego a la instancia federal, seria revi
sado por la Comisin Nacional Agraria y en

22

AGRARISMO

base a su dictamen el presidente de la Rep


blica resolvera en definitiva, aceptando,
modificando o rechazando la resolucin del
gobernador. Salvo cuestiones de detalle el
procedimiento ha regido todo el ciclo de desa
rrollo de la reforma agraria mexicana. La
diferencia fundamental con los postulados
zapatistas recogidos en la Ley de la Conven
cin radican en dos puntos; el primero: de
acuerdo a la ley carrancistael reconocimiento
de los despojos territoriales se restringa al
periodo posterior a la desamortizacin de
1856, lo que conceda legitimidad a gran par
te de la propiedad latifundista constituida en
el periodo colonial o republicano, mientras
que el zapatismo reconoca la titulacin pri
mordial de origen colonial y races prehisp
nicas en muchas ocasiones como base para
reclam ar restituciones de tierras; segundo:
institua la dependencia a las distintas instan
cias gubernamentales y esencialmente del
poder federal de toda la operacin del repar
to agrario, arm a poltica que result funda
mental para la efectivizacin del control y la
manipulacin de las masas campesinas, en
lugar de la autonoma local administrativa y
tambin poltica preconizada por el movi
miento suriano.
Reunido el Congreso Constituyente en Quertaro en 1917, las ideas agruristas se impu
sieron decididamente en el contenido del arti
culo 27 de la nueva Constitucin, a pesar de
la oposicin del conservadurismo carrancista. Se elev a jerarqua constitucional lo dis
puesto en la ley del 6 de enero de 1915, esta
blecindose adems la propiedad primordial
de la nacin sobre las tierras y aguas, el dere
cho a la expropiacin de latifundios y dota
cin de tierras a pueblos y comunidades, la
restriccin del acceso a la propiedad por par
te de extranjeros as como de corporaciones
religiosas, sociedades de beneficencia y an
nimas, la garanta de la existencia de propie
dad comunal de tierras, montes y aguas. El
articulo 27 de la Constitucin constituy la
base jurdica ms im portante de la reforma
agraria y el fundamento del sistema de tenen
cia y explotacin de la tierra vigente en Mxi
co hasta la actualidad.
Pese a la legislacin establecida bajo su
mandato, Carranza no activ el desarrollo de
las transformaciones agrarias. Para un efec
tivo inicio de cumplimiento de los principios

agraristas de la revolucin hubo que esperar


a su derrocam iento y a la asuncin al poder
de Alvaro Obregn, quien haba recibido el
apoyo de los sectores zapatistas ms impor
tantes sobrevivientes al asesinato de su jefe
en abril de 1919, liderados por Genovevo de
la O, Gildardo Magaa y Antonio Daz Soto
y Gama. Este ltimo fund en 1920 el Parti
do Nacional Agrarista como expresin org
nica de esta convergencia, organizacin que
se fusionara con otros al crearse el Partido
Nacional Revolucionario, actualmente Revo
lucionario Institucional, en 1929. El obregonismo en el poder comenz el reparto agra
rio especialmente en los estados del centro
su r de la repblica, donde exista una muy
fuerte base campesina zapatista. Consolid
tambin las instituciones federales dedicadas
a la reforma y sus puestos fueron ocupados
generalmente por zapatistas destacados. El
periodo de Calles sigui con el reparto que
se vio detenido notoriamente por los gobier
nos posteriores.
Una etapa decisiva en el desarrollo de la
efectivizacin de la reforma agraria y dems
aspectos del program a agrarista fue el sexe
nio del general Lzaro Crdenas, de 1934 a
1940. En l se vivi el apogeo de la distribu
cin de tierras, alcanzndose en el periodo
ms de dieciocho millones de hectreas repar
tidas a un milln de campesinos, lo que sig
nific un monto similar a lo efectuado por
todos los gobiernos revolucionarios anterio
res. Pero adema- se alentaron experiencias de
produccin colectiva campesina en ejidos
muy importantes, tales como los de la comar
ca lagunera (Durungo-Coahuila), que coloca
ron la prctica agrarista en un escaln supe
rior a lo practicado anteriormente. Estas
experiencias, sin embargo, se vieron afecta
das en ->u continuidad en sexenios posterio
res al combinarse dificultades internas con
indiferencia y hasta ho' tilidad de algunos sec
tores oficiales. Crdenas atendi tambin los
aspectos vinculados con la organizacin del
crdito agrcola a los ejidos y a los pequeos
propietarios de escasos recursos. Politica
mente impuls la constitucin de la Confede
racin Nacional Campesina (cse) en 1938 y la
creacin del sector campesino en el Partido
de la Revolucin Mexicana (hoy pki).
Aunque proseguido en los sexenios poste
riores lo esencial del reparto agrario fue con

AGRESIN

sumado por Crdenas. Los problemas ms


significativos abordados por el a. en los lti
mos tiempos estn vinculados ms que con
la creacin de nuevos ejidos o ampliacin de
la dotacin de tierras de los ya existentes, con
las cuestiones relativas a la organizacin
interna y a la productividad, particularm en
te criticas en el campo mexicano a p artir del
acelerado incremento demogrfico y los pro
blemas productivos especialmente en el sec
tor de cultivos de temporal. El acento va reca
yendo, en la reflexin y la temtica del a., en
los problemas de colectivizacin del esfuer
zo de produccin, capacitacin tecnolgica,
equipam iento y mecanizacin, crditos,
comercializacin, etc., cuya resolucin permi
ta al sector ejidal producir excedentes de
magnitud y sostenerse frente a las acusacio
nes cada vez ms reiteradas respecto de la
ineficiencia productiva y demagogia poltica
que efectan los adversarios del a., general
mente portavoces de los intereses del capita
lismo privado en el agro.
Como corriente orgnica, poltica e ideol
gica, el a. ha producido una vasta reflexin
terica y prctica sobre si mismo, su histo
ria y los problemas, tanto generales como par
ticulares, que se derivan de su programa. Se
considera un producto de la peculiar histo
ria del campesinado mexicano, recogiendo la
tradicin com unitaria del calpulli nhuatl,
idealizndola, y las luchas agrarias que cons
tituyen una enorme tradicin a lo largo de la
colonia y el siglo xix Esta peculiaridad a tri
buida al desarrollo histrico nacional permi
ti al a. mexicano amoldarse claram ente al
nacionalismo populista que constituye la
principal vertiente ideolgica progresista de
la revolucin mexicana, y no hacerlo de mane
ra pasiva sino en forma activamente consti
tuyente. Adems, el a. siempre se ha caracte
rizado, aun en sus momentos de mayor desa
rrollo poltico, por una gran vaguedad en
cuanto a definiciones de proyecto nacional
que superen las condiciones especficas del
mbito campesino y las cuestiones relativas
a la cuestin agraria. Desde este punto de vis
ta el a. mexicano participa claram ente de las
caractersticas limitaciones que otros movi
mientos polticos de signo similar han teni
do en otras partes del mundo.
bibliografa: A.

Daz Soto y Gama, La cuestin

23

agraria en Mxico, Mxico, El Caballito, 19833;


F. Gonzlez Roa, El aspecto agrario de la Revo
lucin mexicana, Mxico, 1919; G. Magaa, Emi
liano Zapata y el agrarismo en Mxico, Mxico,
1952; J. Silva Herzog, El agrarismo mexicano y
la reforma agraria: exposicin y critica, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica, 1959.
[HORACIO CRESPO]

agresin
El trmino a., que surgi para indicar actos
de violencia armada de un estado contra otro,
es usado hoy en un sentido muy amplio, con
referencia no slo a un ataque m ilitar sino a
cualquier intervencin "impropiu" de un esta
do que perjudica a otro. De todos modos el
trmino tiene una connotacin negativa, por
lo cual se usa para indicar las actividades de
un estado enemigo, jams del propio. Al tipo
de a. clsica, es decir el cruce de las fronte
ras de un estado por parte de las fuerzas
armadas de otro estado, se agregaron otras
formas de a., indicadas a veces con el trm i
no de a. indirecta, como es el caso del apoyo
a los rebeldes de una guerra civil en un esta
do extranjero, la subversin, la propaganda
(por ejemplo, la incitacin a la sedicin
mediante la radio), el espionaje, la explora
cin area y por medio de satlites, la pene
tracin econmica.
En el derecho internacional se encuentran
muchas tentativas de definir la a. internacio
nal con el fin de distinguirla de los actos leg
timos de autodefensa. Algunos estudiosos tra
taron de componer listas de actos de a., pero
en todo caso resultaron incompletas; otros,
como Ouincy Wright, creen ms til el estu
dio de algunas crisis contemporneas que
configuran los caracteres de la a. con la fina
lidad de form ular generalizaciones :>obre las
caractersticas comunes. Muchos estudiosos
han llegado a la conclusin, sin embargo, de
que una definicin de la a. es tcnica y politi
camente imposible; Herz afirm a que es posi
ble reconocer la a. slo cuando el estado que
la sufre se declara victima de sta.
En realidad, si se excluye el problema de
la definicin jurdica de la agresin interna

24

AISLACIONISMO

cional a la que est conectada la asercin


de la violacin de los derechos de un estado
el anlisis de la a. no ha asumido un relieve
autnomo en el estudio de las relaciones pol
ticas entre los estados. En el anlisis polti
co internacional, en efecto, la a. est consi
derada slo como una modalidad temporal de
las relaciones entre dos estados: una fase de
un proceso ms amplio de relaciones conflic
tivas que no am erita por si misma mayor
atencin. Slo J. Galtung ha enfrentado expl
citamente al argumento, dando una explica
cin a partir de la teora estructuralista y de
procesos conflictivos atrados por desequili
brios de rango entre los estados con dimen
siones distintas.
bibliografa: J. Galtung, A structural theory of
aggression, en Journal of Pt ace Research, 2. 1964;
J. H. Herz, International politics in the atornic
age, Nueva York, Columbiu University Press,
1965: O. Wright, The nalure of conflict, en The
Western Political Quarterly, 2, 1951,

[fulvio attina]

aislacionismo
El a. no es simplemente una lnea de poltica
exterior que busca evitar, en determinadas
circunstancias, compromisos polticos con el
exterior; tampoco es una situacin pasiva de
aislamiento en la que un estado llega a encon
trarse en virtud de alianzas que le son adver
sas creadas por otros estados. Ni siquiera
debe confundirse el a. con el neutralismo, el
cual se dirige a la preservacin de la indepen
dencia y la integridad de una nacin circun
dada por vecinos ms poderosos como el
caso de Suiza, y, hasta cierto punto, tam
poco con una poltica de aislamiento cultu
ral como el de la China im perial, lo cual
hace que posea aspectos tericos que hacen
de l casi una ideologa: consiste en una acti
tud poltica en la que se coloca voluntaria
mente un estado y que no deriva de la necesi
dad impuesta por una situacin de peligro.
Adems, en la prctica, se basa en una situa
cin de aislamiento geogrfico que. aun sin
ser su matriz, es uno de sus prerrequisitos
fundamentales. El aislamiento geogrfico, al
asegurar la integridad de los confines natu

rales, accede a considerar como menos urgen


tes los compromisos de poltica exterior y,
por lo tanto, a valuar crticamente las conse
cuencias.
Los principales casos de a. en la edad
moderna ataen al Japn de 1636 a 1868, a
Estados Unidos y, con muchas reservas, a
Gran Bretaa en el periodo de 1822 a princi
pios del siglo xx. Es preciso observar que en
todos estos casos el a. se refiere esencialmen
te a la esfera poltica. El propio Japn, que
representa el caso de aislamiento poltico y
cultural ms rgido, mantuvo relaciones
comerciales con los holandeses. El espln
dido aislamiento" britnico fue, sin ms, una
calculada lnea de accin, dirigida a mante
ner la supremaca britnica en Europa por el
predominio martimo y comercial, ms que
por una influencia poltica directa. Estados
Unidos ocupa una posicin intermedia entre
el a. japons y el aislamiento ingls, y de l
nos ocuparemos en particular, porque se tra
ta del caso de a. que ha tenido una influencia
mayor en la poltica seguida durante el siglo
xx.
Un anlisis del a. estadunidense permite
distinguir con toda claridad la trama contra
dictoria de motivos polticos y econmicos
que en l se resumen. Sus orgenes como prc
tica poltica deben verse en la neutralidad
perseguida en forma realista por George Wash
ington durante las guerras europeas provo
cadas por la Revolucin francesa y teoriza
da en su mensaje de despedida (1796) sobre
la base de una total incompatibilidad entre
los intereses estadunidenses y los de las
potencias europeas. Su contenido terico, sin
embargo, deriva sobre todo de la "idea de
misin, desarrollada a principios del siglo
xix como una verdadera ideologa nacional
propia, segn la cual Estados Unidos estaba
destinado por Dios a m ostrar al mundo que
un pueblo nuevo c incorrupto poda vivir en
libertad y con justicia. Corolario de semejante
idea era que slo mantenindose inmunes a
todo contacto con los corruptos podran los
norteamericanos ser ellos mismos. Pero seme
jante ideologa contradeca los intereses de
Estados Unidos, que tenda a la conquista y
colonizacin de la porcin norte de Amrica
y estaba dolado de una economa en rpido
desarrollo. El a. de la misin americana"
debi por consiguiente plegarse ante una rea

AISLACIONISMO

lidad expansionista, aunque sin abandonar


sus rasgos tericos originales y defendiendo,
en lo posible, la prctica poltica aislacionis
ta, a fin de no poner en peligro uno de los
hitos de la identidad nacional.
Esta contradiccin, fuente de los ms rele
vantes rasgos de falsa conciencia de la pol
tica estadunidense, se revela en las interpre
taciones dadas sucesivamente a la Doctrina
Monroe (1823), un documento diplomtico
sobre todo defensivo con el que Estados Uni
dos se opona a cualquier in jerencia europea
en los asuntos de las dos Amricas. La inter
pretacin expansionista de la "idea de
misin" entendida como "destino manifies
to" de los norteamericanos y por consiguiente
su derecho absoluto para ocupar Norteam
rica aplicada a la Doctrina Monroe condu
jo a arrebatarle a Mxico vastos territorios
(1846-1848). Desde 1898, ao en que Estados
Unidos venci a Espaa y puso fin a su domi
nio colonial sobre Cuba y Filipinas, la Doc
trina Monroe sirvi pura reivindicar una esfe
ra de influencia exclusiva en el Caribe v por
lo tanto el derecho de intervencin en los
asuntos internos de los pases del rea. Las
teoras puestas al da sobre la "misin ame
ricana" como misin activa de defensa del
progreso y de la democracia, aparecidas hace
dos siglos, no ocultan el hecho de que el capi
talismo norteamericano, al alcanzar un alto
grado de madurez interna, empezaba a cons
truirse una esfera de influencia en el exterior
y se serva por un lado de la Doctrina Mon
roe como de un arm a ofensiva en el continen
te americano y por el otro del tradicional a.
como de un arm a defensiva en el enfrenta
miento entre las potencias europeas.
La contradiccin entre a., como ideologa
nacional y fenmeno poltico, y expansionis
mo surgi definitivamente despus de la pri
mera guerra mundial, cuando los estaduni
denses, que haban aceptado la intervencin
en la guerra como parte de -u misin de
defensa de los pueblos democrticos contra
el ataque de las naciones reaccionarias, se
negaron a adherirse a la Sociedad de Nacio
nes y se retiraron a una posicin de estrecho
a. poltico que dur hasta la segunda guerra
mundial. De hecho, Estados Unidos llev ade
lante al mismo tiempo una poltica precisa de
expansin comercial y sobre todo financiera
que en los aos veinte se tradujo, a causa de

25

la enorme fuerza de su capitalismo, en un


dominio econmico sobre Europa, justifica
do por la tesis de que la esfera econmica pro
mueve la paz y la civilizacin y, por lo tanto,
est acorde con la "misin americana". El
empuje del imperialismo informal estaduni
dense, que tena una influencia pesadamen
te conservadora sobre las vicisitudes polti
cas europeas, y la contradiccin entre esta
funcin de dominio y el rechazo de asumir un
liderazgo politico han sido, segn muchos his
toriadores, causas importantes de la deses
tabilizacin internacional de los aos treinta.
Desde la segunda guerra mundial, el a. nor
team ericano ha sido claramente superado
como fenmeno poltico, pero su influencia
cultural contina hacindose sentir. El anticomunismo, que est en la base de la justifi
cacin del liderazgo occidental asumido en
los aos cuarenta, de hecho se ha insertado
en la idea de misin como objetivo prim a
rio de la vocacin libertadora y liberadora de
Estados Unidos, que as ha podido ver en su
accin hacia el exterior no un compromiso en
el mundo de los intereses internacionales con
fines de una poltica propia de potencia, sino
la defensa, histricamente necesaria, del ni
co sistema poltico y econmico con un valor
universal. Por paradjico que parezca, se pue
de hablar aqu de un neoaislacionismo nor
teamericano a partir de la segunda guerra
mundial, casi una proyeccin a escala mun
dial del a. precedente del que son un snto
ma los constantes llamamientos de la dere
cha estadunidense a una rgida poltica mili
ta r que salvaguarde al modelo norteamerica
no sin tran sitar por los intrincados compro
misos de la poltica internacional. H ablar de
neoaislacionismo es posible, pero slo dentro
de un anlisis del imperialismo estaduniden
se, del que el neoaislacionismo representa la
falsa conciencia, y dentro de un anlisis de
las modificaciones polticas y culturales inter
nas de Estados Unidos, que en los ltimos
veinte aos han llevado a rechazar toda "idea
de misin.
BIBLIOGRAFIA S. Adler. The isolationisi impulse,
lis iwenlieth-century reaction, Londres, AbelardSchuman, 1957; F. Gilberl, Tu the farewell
address: ideas of early American foreign policy,
Princeton, Princeton University Press, 1961; X.
A. Graebner, The new isolatiunism. A study in

26

ALIANZA

politics and foreign policy since 1950, Nueva


York, Ronald Press, 1956: G. Kolko, Le radici economiche delta politica estera americana (1968),
Turn, Einaudi, 1970; C.P. Parrini, Heir to empi
re. United States economic diplomacy, 1916-1923,
Pittsburgh, Pittsburgh University Press, 1969; D.
Perkins, Historia de la Doctrina Monroe (1955),
Buenos Aires, F-IDF.ha , 1971.
[TIZIANO BON AZ/.l]

alianza
i. defin ici n y Tiras d e alianza. Las a. son las for
mas de cooperacin ms estrecha entre los
estados: vinculan la accin de los mismos en
las circunstancias y en los modos previstos
por el acuerdo o el tratado que las instituye.
El trmino a. se usa tambin para indicar las
relaciones entre los estados caracterizadas
por una colaboracin prolongada durante un
largo periodo de tiempo, aunque no est for
malizada en un acuerdo escrito. Pero en este
caso es ms correcto hablar de alineamiento
[alignment]. lina a., por el contrario, se carac
teriza por un compromiso, en m ateria polti
ca o militar, que varios estados asumen para
la proteccin o la realizacin de sus intere
ses; el compromiso se formaliza con la firma
de un acuerdo o tratado, y puede instituirse
tambin una organizacin tem poral para la
realizacin de los compromisos asumidos.
Las a. pueden ser bilaterales o m ultilatera
les, secretas o abiertas, temporales o perm a
nentes, generales o limitadas; pueden servir
a intereses idnticos o complementarios, o
basarse en intereses nicamente ideolgicos.I.
II. o r g e n e s de las ai.ia .n zas . Muchos consideran
a la comunin de intereses como condicin
necesaria para la existencia de una alianza.
Los intereses pueden ser idnticos o suscep
tibles de transform arse en idnticos durante
la a. Los intereses, inicialmente no idnticos,
deben perm itir una convergencia de accin;
esta convergencia tiene mayores probabilida
des de realizarse en la a. cuando bsicamen
te ms que un solo inters hay un grupo de
intereses que pueden ser idnticos, diferen
tes o, inicialmcnle, incluso contrastantes.
Pero la comunin de intereses no explica
por qu los estados elijen, en un momento

dado, esa forma particular de cooperacin


que es una a. y no otras formas de coopera
cin o de asociacin. Un tratado de a. se sus
cribe cuando los intereses comunes de varios
estados no pueden procurarse ms que con
la estipulacin del mismo.
Dignas de ms atencin son las hiptesis de
G. Liska y D. Edwards. Ms bien que ser crea
das para algo, las a. surgen, segn Liska, con
tra alguien o algo. Examinando casos hist
ricos y contemporneos, llega a la conclusin
de que las a. son la consecuencia de conflic
tos contra adversarios comunes, que incluso
pueden ocultar temporalmente los conflictos
entre los aliados. El sistema de los estados se
subdivide en tantas alianzas como sean las
consecuencias de los distintos tipos de con
flictos que subsisten en el nivel global, regio
nal e interno. El conflicto este-oeste en el sis
tema global actual y el conflicto entre Borbones y Habsburgos en el sistema global euro
peo de aquella poca polarizaron en ambos
casos, por ejemplo, el sistema internacional
alrededor de dos grandes alianzas. Cuando un
conflicto global divide dos potencias o dos
grupos de potencias, las a. ratifican una pola
rizacin ya existente; cuando, por el contra
rio, dos grandes conflictos dividen tres o ms
potencias, las a. desempean un papel ms
importante. Tambin los conflictos menores
tienen frecuentemente gran importancia en
la definicin del cuadro de las a.; sin em bar
go, en los sistemas regionales la distribucin
natural de las a. puede ser influida por la dis
tribucin que produce el conflicto global.
Pero la adhesin de un estado a una a. depen
de en gran medida de los conflictos internos;
el equilibrio interno de las fuerzas tiene ms
importancia, segn Liska. que las amenazas
y las presiones externas.
La hiptesis de D. Edwards sobre el origen
de las a. se aplica a las grandes a. despus de
la segunda guerra mundial. El estudioso nor
teamericano parte de un examen del Pacto de
Varsovia. Este pacto se origin en tres facto
res concurrentes: el cambio del status qito
m ilitar (remilitarizacin de Alemania Occi
dental), el deseo de la potencia dominante de
asegurarse posiciones de fuerza frente al
adversario comn en presencia de una decli
nacin de los aliados tradicionales (debilidad
de los estados europeos cercanos de la lrss)
y la voluntad de la potencia dominante de

ALIANZA

reforzar el propio influjo sobre sus aliados


(disminucin del control sovitico sobre las
repblicas populares europeas despus de la
m uerte de Stalin). Edwards encuentra tam
bin estos factores en el origen de la ota n , de
la s e a t o , de la a. (ya anulada) entre China y
la Unin Sovitica, y de las "relaciones espe
ciales" entre Estados Unidos y Gran Breta
a. De la observacin de la presencia de deter
minados factores en el origen de distintas a.
y de la comprobacin del papel desempea
do por una sola potencia "dominante",
Edwurds llega a la conclusin de que las teo
ras tradicionales sobrevaloran la funcin de
los intereses en los orgenes de las a., y detec
ta que stas tienen un notable influjo sobre
la libertad y la poltica de los estados miem
bros. En realidad, casi todos los estudiosos,
ms que observar cules son los factores
determinantes que se encuentran en el origen
de cualquier a., examinaron preferentem en
te los motivos que con mayor frecuencia esti
mulan a los estados a entrar en una a., vale
decir, en sustancia, las ventajas que un esta
do trata de asegurarse. La tesis sobre la cual
estos estudiosos basan su planteamiento es
que el nacimiento de las a. no puede explicar
se (y por lo tanto, preverse) sobre la base de
algunas reglas o principios sino que depen
de solamente de la discrccionalidad de los
estados: un estado decide entraren una a. des
pus de analizar discrecionalmente la situa
cin presente y de asegurarse que la entrada
en la a. le perm itira alcanzar determinados
objetivos que no podra lograr de otra
manera.
Itl. OBJETIVOS DE LOS ESTADOS MIEMBROS T res son

en la prctica los objetivos o intereses, varia


damente correlativos e independientes, que
un estado persigue en una a.: la seguridad, la
estabilidad y la influencia. Una a. ofrece, para
esos fines, ventajas polticas v militares. Un
estado se siente ms fuerte con el apoyo diplo
mtico de sus aliados; con ste puede provo
car o impedir una revisin "pacfica" de la
configuracin existente. Una a. es tambin un
factor de potencia militar; el estado siente que
puede basarle en otras fuerzas, no propias,
como instrumentos de disuasin y de defensa.
El aumento de la propia fuerza a travs de
una a. lo buscan tanto los estados poderosos
como los estados dbiles. El estado dbil sien

27

te mayor su propia fuerza alindose con un


estado ms fuerte; ste, por su parte, utiliza
la ocasin para extender su esfera de influen
cia y sus recursos potenciales. Pero esto es
cierto slo cuando existe una amenaza de un
tercer estado; de o tra manera el estado dbil
puede temer la prdida de la propia identi
dad entrando en una a. y el fuerte teme el exa
gerado aumento de sus compromisos.
IV. GRANDEZA DE LAS ALIANZAS. LA TEORIA DE W. RIKER.

Muchos opinan que el refuerzo de las posicio


nes polticas y militares de un estado depen
de de la amplitud de la a.: cuanto ms alto es
el nmero de los estados miembros, mayor
es el incremento de la potencia de cada esta
do. La poltica de a. realizada por Estados
Unidos bajo Eisenhower es el ejemplo concre
to de esta concepcin. W. Riker, partiendo del
modelo del juego con suma cero (que l con
sidera el nico vlido para entender la politica), afirma, por el contrario, que las a. debe
ran tender a ser lo ms reducidas posibles.
Su teora de las coaliciones se apoya en tres
principios deducidos del modelo del juego con
suma cero: el principio de medida, segn el
cual los estados, cuando poseen una perfec
ta informacin, tienden a form ar la ms
pequea coalicin vencedora para dividir con
el menor nmero posible de aliados el botin
de la victoria; el principio estratgico, segn
el cual en sistemas en los que funciona el prin
cipio de medida los participantes en las lti
mas fases de las negociaciones en las que se
manifiesta ms de una coalicin vencedora
debern elegir una sola coalicin, y el princi
pio de desequilibrio, por el cual los sistemas
en los que funcionan los principios susodi
chos son inevitablemente inestables a causa
de la tendencia de los actores mayores a
recompensar cada vez ms o los actores
menores que son esenciales en la coalicin
mnima vencedora. Tal tendencia lleva, poco
a poco, a la declinacin de los actores princi
pales.
V. FACTORES DE COHES ON. TRMINOS DE LAS ALIANZAS

Una vez formada, el xito de una a. depende


de la cohesin e integracin que los miembros
desarrollan entre ellos. Los factores de cohe
sin de una a. son varios, y si bien hay quien
sostiene que una generalizacin referente a
stos es intil porque tales factores no estn

28

ALIANZA

presentes necesariamente en todas las a. y,


donde estn presentes, estn variadamente
combinados, algunas proposiciones genera
les sobre los mismos pueden formularse
correctamente.
El factor ideolgico es de gran importan
cia en las a.; donde no est presente lo pro
mueven los lderes de la coalicin porque es
igualmente til en tiempo de paz como en
tiempo de guerra. Hacia el exterior, la ideo
loga tiene lu funcin de desmoralizar al
adversario y forma parte de la guerra psico
lgica; hacia el interior, refuerza las relacio
nes entre los aliudos creando la conviccin de
la utilidad de unir los propios recursos y
superar eventuales divergencias.
El xito de una a. depende tambin del tipo
de consultas intercambiadas entre los miem
bros. En a. caracterizadas por la igualdad y
la solidaridad entre los miembros, las consul
tas resultan eficaces; en caso contrario la obli
gacin de recurrir a consultas generales fren
te a cualquier eventualidad disminuye la efi
ciencia m ilitar de la a. y el influjo que los
miembros preeminentes pueden ejercitar
sobre estados externos.
Las capacidades materiales de los varios
miembros influyen de diversas maneras en la
vida de una a. Una atencin particular se pres
ta a las capacidades de los estados "guas",
que deberan aum entar continuamente para
asegurar el xito de la coalicin. Pero un cre
cimiento preponderante de las capacidades
de un estado no favorece la cohesin de la a.
porque habitualmente no corresponde a los
intereses de los otros aliados; lo mismo pue
de decirse de la decadencia de las capacida
des de un aliado. Por el contraro, un balan
ceado crecimiento de las capacidades de los
distintos aliados, que perm ita la realizacin
de los objetivos de la alianza, incrementa la
cohesin.
Es evidente por s mismo que la vida de una
a. est condicionada por la poltica interna de
cada miembro. La inestabilidad interna, con
frecuentes cambios de gobierno, es un factor
de desintegracin dado que la oposicin tien
de a cambiar la poltica de a. del gobierno pre
cedente. La relacin entre gobierno y oposi
cin influye decisivamente sobre la cohesin
de la ' a. en las que participan estados polti
camente inestables; stos, en efecto, se
dem uestran menos dispuestos a aceptar las

limitaciones que surgen de una alianza.


Una a., efectivamente, es casi siempre una
fuente de limitaciones para los estados miem
bros, los cuales las aceptan slo como precio
inevitable de la resistencia al adversario; ese
precio se siente especialmente cuando el
adversario trata de erosionar la cohesin de
los aliados con tcticas particulares (como
ofrecimientos secretos de ventajas a algunos
miembros). No slo una a. sino tambin la
estabilidad del sistema internacional puede
comprometerse cuando un estado considera
excesivo el peso de las limitaciones que la pre
sencia en la a. impone a sus intereses.
Finalmente, una a. debera cesar cuando se
alcanzan los objetivos por los cuales haba
surgido, pero pueden ser numerosos los moti
vos que provocan la ru p tu ra antes de que se
logre el fin previsto. Habitualmente la causa
debe buscarse en la insatisfaccin de uno o
ms aliados, provocada por la percepcin de
una disparidad entre los compromisos asu
midos y las limitaciones que se suportan, de
una parte, y los propios fines y ambiciones,
de otra.
Un tema
muy discutido en las obras ms recientes es
el de las relaciones entre proliferacin
nuclear y vida de las a. Es un tema sumamen
te complejo, que no aclaran suficientemente
las experiencias hasta ahora ofrecidas por el
desarrollo de los arsenales de algunas poten
cias medianas y sobre el cual, por esta razn,
se pueden plantear solamente algunas hip
tesis. Es previsible, por ejemplo, que la difu
sin de las armas nucleares provocar no tan
to una disminucin de los vnculos de las a.
como una revisin de stos. Ms que renun
ciar a sus compromisos respecto de un alia
do que consigue un potencial m ilitar nuclear
(renuncia que significara perder un aliado),
la potencia gua" de la a., que ya posee las
armas nucleares, preferir tener presente los
intereses del aliado, adaptando a stos sus
propios compromisos; y es esto, probable
mente, lo que la potencia mediana que consi
gui el armamento nuclear se propona alcan
zar: "hacer sentir su voz", aum entar su pres
tigio y acrecentar su potencial polticomilitar.
En consecuencia, la proliferacin nuclear
no debera ser, como algunos sostienen, el fin
VI. ALIANZA Y PROLIFERACIN NUCLEAR

ANARQUISMO

de la era de las a., como no lo fueron las dos


organizaciones internacionales de la Sociedad
de las Naciones y de las Naciones Unidas, las
cuales deberian garantizar a los estados por
medio de un sistema de seguridad colectiva
que habra convertido en intiles las a. El fra
caso de ese sistema, a causa de la lgica bipo
lar que impusieron las dos superpotencias,
impuls a los estados a ver en las a. un intrumento todava vlido para la propia segu
ridad.
bibliografa: D. Edwards, Anlisis de la poltica
internacional (1969), Mxico, Paids; O. Holsti,
P. Hopmann y J. Sullivan, Unitv and /Jisititearation in International alliances: comparativo studies, Nuca York, Wiley, 1973; G. Liska, Nations
in alliance, Baltimore, Johns Hopkins. 1968; W.
Riker, The theory of political coalitions, New
Haven, Yule University Press. 1967.

[fulvio attina]

anarquismo
i. DEFINICIN gknkral. Es imposible dar una
definicin completamente precisa de a., por
que el ideal designado con este trmino, aun
que ha evolucionado notablemente en el tiem
po, siempre se manifest y se manifiesta ms
que como algo cumplido y elaborado, como
una aspiracin, un ltimo objetivo al cual
referirse llenndolo de significados y de con
tenidos distintos, segn el punto de vista des
de el cual se lo observe. El trmino a., al que
frecuentemente se asimila el de "anarqua",
tiene un origen preciso en el griego sin gobier
no: por tal razn con ste se ha identificado
siempre una sociedad libre de todo dominio
politico autoritario, en la cual el hombre
habra podido afirm arse slo en virtud de la
propia accin ejercida libremente en un con
texto sociopolitico en el que todos deberan
ser igualmente libres. A. signific, por esta
razn, liberacin de todo poder superior, fue
se ste de orden ideolgico (religin, doctri
nas polticas, etc.) o de orden poltico (estruc
tura administrativa jerarquizada), o de orden
social (pertenencia a una clase o casta deter
minada), o de orden econmico (pi opiedad de
los medios de produccin) o. finalmente, de

29

orden jurdico (la ley): a estos motivos se les


agrega el genrico impulso a la libertad que
origina los apelativos de libertarismo atribui
dos al movimiento, y de libertarios, otorga
do a los adherentes. Una vez precisados estos
datos, por a. se entiende el movimiento que
asigna tanto al hombre individual como a la
colectividad el derecho de usufructo de toda
libertad, sin lmites de normas, de espacio y
de tiempo, fuera de los confines que surgen
de la misma existencia del individuo: vale
decir la libertad de actuar sin ser "oprimidos
por ninguna autoridad, encontrando nica
mente los obstculos que la naturaleza opo
ne, es decir la opinin, el "sentido comn,
la voluntad de toda la comunidad, a los que
el individuo, sin tener que someterse, y por
lo tanto sin constricciones, se adeca en vir
tud de un acto de la voluntad libre. Esta defi
nicin genrica, distintam ente valorada por
los diferentes pensadores y movimientos
adherentes al a., puede sintetizarse en las
palabras que el anarquista Sbasticn Faure
escribi en los aos de 1920 de nuestro siglo
en la Encyclopdie anarchiste: "La doctrina
anrquica se resume en una sola palabra:
libertad."
II. NACIMIENTO Y PRIMLR DESARROLLO DEL ANARQUIS
MO. El espritu libertario, vale decir el anhe

lo de la libertad absoluta, es propio de toda


poca histrica: incluso se puede aseverar que
el a. se present, si bien con aspectos hetero
gneos, ya en la antigedad clsica, acompa
ando de varios modos su desarrollo sociocultural. Se observan tres formas diferencia
das de la presentacin del fenmeno: a] en pri
mer lugar est la manifestacin de un a. en
un nivel puramente intelectual en autores de
excepcional o de mnimo relieve, que critica
ron la autoridad poltica de su tiempo y exa
minaron la eventualidad de construir socie
dades antiautoritarias o por lo menos no auto
ritarias: frecuentemente, pero no siempre,
la presentacin de concepciones libertarias
coincidi con propuestas genricamente defi
nibles como utpicas; h] en segundo lugar, la
aspiracin anrquica se vincul a afirmacio
nes de tono ms o menos vagamente religio
so: se incluye en este mbito todas las llama
das milenaristas a una sociedad perfecta, en
la cual la mediacin entre lo humano y lo divi
no no habra necesitado particulares superes

30

ANARQUISMO

tructuras autoritarias sino que, eliminadas


stas, habra podido verificarse inmediata
mente; c] en fin, ambas manifestaciones, intelectualistas o fidestas, se confrontaron en
movimientos efectivos de tipo social, en gene
ral insurreccionales, que en algunas ocasio
nes histricas coagularon mltiples fuerzas
sociales, especialmente del mundo agrcola,
en una forma de protesta colectiva contesta
dora de las autoridades polticas y de las
estructuras sociales existentes. Baste pensar
en las repetidas y frecuentes revueltas medie
vales de los campesinos ingleses para llegar
hasta las afirmaciones decididamente liber
tarias del movimiento de los cavadores [diggers] en la revolucin del siglo xvii, o en las
revueltas de los campesinos alemanes guia
dos por Thomas Mnzer, que se rebelaron a
los prncipes, o a las numerosas expresiones
extremas de los movimientos anabaptistas.
Las concepciones libertarias desembocaron
irrevocablemente en el mundo poltico slo
en el siglo xvni, como primera forma de reac
cin y al mismo tiempo de conjuncin respec
to del racionalismo ilustrado, provocando y
ampliando la discusin sobre el concepto de
autoridad; sta y el ejemplo ilustrado es el
del propio Rousseau es admitida en el cam
po poltico, pero luego es circunscrita y, en
ltimo caso, rechazada en el plano individual.
La contradiccin ideal nsita en esa relacin
se mantiene intacta, si bien traducida en un
plano de lucha poltica efectiva durante la
revolucin francesa, en la cual el grupo de los
jacobinos, que afirmaba con mayor fuerza los
principios de la autoridad y de la centraliza
cin, vio surgir de su mismo seno fuerzas con
testatarias libertarias, como por ejemplo los
enrags, los enfurecidos o, ya en el fin del
ciclo revolucionario, algunos conspicuos
exponentes de la conspiracin babouvista por
la igualdad.I.
Con la
revolucin francesa y con el desarrollo indus
trial nace y se afirma un a. al que se le puede
dar el apelativo de moderno", y que est pre
sente todava en el debate poltico de nues
tra poca. Una prim era indicacin de este
cambio es la afirmacin del trmino anarqua
en un sentido positivo que se contrapone al
uso, casi exclusivo hasta ese momento, en el
sentido de caos, de desorden. Con dichas
III. LA EVOLUCIN' HISTRICADEL ANARQUISMO.

caractersticas, pero siempre acompaada de


la negacin absoluta del presente social, que
asume un significado de ruptura revolucio
naria (ms todava, la negatividad pura ser
a veces el nico componente evidenciado), el
a. acoge nuevas formas de elaboracin teri
ca y de aplicacin prctica que se acentan
cada vez ms con el pasar de los aos. En el
campo del debate doctrinal, el momento de
partida de un verdadero "pensamiento anr
quico puede fijarse a fines del siglo xvm, en
una obra famosa y popular, a pesar de ser
complicada y abstrusa: Enquiry conceming
poli tica! ustice de William Godwin, en la cual
los temas que sern tpicos de todo el a., el
rechazo de la autoridad gubernamental y de
la ley, se ubican en una dinmica dominada
por la razn y por un justo equilibrio entre
necesidad y voluntad, que desembocan en la
exigencia de una total libertad tico-poli tica,
realizable solamente en un rgimen de abju
racin de la propiedad privada y por lo tanto
comunitario. Interpretados de varios modos
y elaborados ulteriormente, estos principios
suministran el punto de partida para el desa
rrollo posterior de toda la corriente ideal que,
en el proseguirse del tiempo, se remite al a.
comunista, al cual varios pensadores o sim
ples propagandistas agregarn paso a paso
nuevos elementos. Si en Godwin el a. todava
no se presenta como una concepcin comple
ta en si misma, en el curso del siglo xix
adquiere una organicidad tal, como expresin
y punto de encuentro de un debate ideal, que
halla en la realidad social una inmediata
correspondencia y se presenta en todo caso
como a. poltico, social, y slo raram ente
mantiene ntegra la caracterizacin exclusi
va o prevalentemente tica que predominaba
en su primera presentacin histrica. En esta
tarea y evolucin en la que participan pensa
dores, polticos y "organizadores diferentes
entre s como citando slo a los principa
les Proudhon y Bakunin, Stirner y Malatesta, Kropotkin y Tolstoi, etc., se configuran
algunas divisiones fundam entales cuyos
momentos de disensin, a pesar de los inten
tos a este propsito, no se eliminaron nunca.
La escisin bsica es entre a. individualista
y a. comunista. El prim ero, que tiene como
fundador a Max Stirner. apoya todo sobre el
individuo que, a travs de su "egosmo" y la
fuerza que de ste resulta, se afirma a s mis

ANARQUISMO

mo y a su libertad solamente en una condi


cin existencial totalmente desprovista de
cualquier componente autoritario, en contra
posicin, pero tambin en equilibrio, con
todas las otras fuerzas y egosmos de los otros
individuos, nicos en su obrar, en vista del
ltimo objetivo: la realizacin completa del
Yo en una sociedad no organizada e indepen
diente de cualquier vnculo superior. El a.
comunista, que en efecto representa histri
camente un paso adelante respecto del indi
vidualista, ve, por el contrario, la plena rea
lizacin del Yo slo en la sociedad donde cada
individuo seria inducido a sacrificar una par
te de la libertad personal, precisamente la
econmica, en beneficio de la libertad social:
esta ltima puede alcanzarse en una organi
zacin com unitaria de los medios de produc
cin y del trabajo, y en una subdivisin tam
bin comn de los productos ("a cada uno
segn sus propias necesidades), aun salva
guardando en sta los principios fundamen
tales del a., vale decir el ejercicio de las ms
amplias libertades, tanto para el individuo
como para el conjunto de los individuos en
una sociedad. Como subcategora de a. comu
nista, o estadio ms atrasado, se puede con
siderar al colectivista (teorizado por Bakunin
y afirm ado especialmente en Espaa), que
propone el comunitarismo del trabajo y de la
produccin, con la colocacin en comn de
todos los medios necesarios para sta, pero
dejando a cada uno el gobierno individual de
los resultados del trabajo personal. En el cua
dro de las corrientes sealadas, se atraviesan
y se interponen otras subdivisones, que acen
tan ms o menos los aspectos sociales (con
netos vnculos con el mundo del trabajo y en
particular con el proletariado) o privilegian
los mdulos ideal-polticos, es decir los temas
relativos al estado, al gobierno o, ms gen
ricamente. a la autoridad. Todas estas
corrientes, que por cierto no deben acogerse
con rigidez esquemtica sino examinndolas
en sus relaciones reciprocas y en su devenir
histrico, plasm aron el sustrato dentro del
cual se ha movido el mundo que, hasta nues
tros das, se ha remitido al anarquismo.
tv. o h ji -.t iv o s , m ed io s y tcticas . Se pueden exa
minar los momentos de mayor atencin e
intervencin del a. deducindolos tanto de su
presentacin histrica como de su conducta

31

frente a los problemas actuales. Pueden sea


larse tres subcategoras que se refieren res
pectivamente a: a] los objetivos, que pueden
ser i] negativos, o bien ti] constructivos; b] los
medios; c] las tcticas.
a, i] Objetivos negativos. stos son sin duda
los frutos crticamente ms elaborados, pre
sentes en todo tiempo del a., y pueden cen
trarse en la negacin que el a. efecta de /l]
la autoridad, B] el estado. C] la ley.
.4] El a. rechaza toda autoridad, en cuanto
seala en ella la fuente de los males del hom
bre: la autoridad que se rechaza es tanto la
sobrehumana como la humana. Encabeza la
serie la autoridad divina, es decir el poder
sobrenatural del que se hace descender toda
otra facultad de mando, que se niega no tan
to como consecuencia de un razonamiento
filosfico sino simplemente porque es un
poder y como tal condicionante del hombre
en sus elecciones y en sus acciones volunta
rias: como corolario nace el rechazo de toda
religin, en cuanto ideologa, noble menti
ra justificadora de una arbitrariedad que se
ejercita con intenciones represivas y con
resultados que escapan del mundo moral para
asum ir estructuras terrenas y coercitivas en
la vida del individuo y en la de la comunidad.
Histricamente dependiente de la autoridad
divina, pero asumiendo una plena autonoma
en pocas modernas contemporneas, est la
autoridad poltica, identificada con los que
tienen en las manos la gestin del poder politico y que se expresa en los vrtices del
gobierno y, descendiendo hacia niveles cada
vez ms bajos, en todas las apariciones del
poder en escala nacional, que forman la
estructura del estado, es decir en las institu
ciones. La autoridad politica, expresin de la
autoridad o del poder econmico segn la
interpretacin del a. de algn modo vincula
do con el anlisis marxista, es la causa pri
migenia de la opresin del hombre en el esta
do de sociedad, y como tal debe ser combati
da en el plano ideal y en los hechos. De aqu
nace la firme oposicin del a. a todo poder
poltico organizado, institucional o volunta
riamente, como es el caso de la asociacin
poltica por excelencia, el partido, m ientras
que algunas corrientes adm itirn la organi
zacin sindical en un plano horizontal. En
efecto, en la organizacin poltica el indivi

32

ANARQUISMO

do a causa de una coercin o de un pro


pio acto voluntario cede una parte de liber
tad a beneficio de la colectividad, y as como
en un nivel superior se rechaza cualquier con
cepcin contractualista, en un nivel ms bajo
tampoco se admiten las tesis asociacionistas,
con la nica excepcin de las mutualistas,
para las cuales el individuo no se priva de
nada que le pertenezca sino que en una espe
cie de donacin cede a la comunidad algo que
tiende, por el contrario, a exaltar su libertad
de individuo.
B] Vinculado con la conducta sealada del
a. frente a la autoridad, est su rechazo del
estado. ste, en toda su organizacin
piramidal-burocrtica, es el rgano represi
vo por excelencia que priva al individuo de
toda libertad otorgndose nicamente a s
mismo la capacidad de actuar y, sobre todo,
la posibilidad de definir dicha libertad impo
niendo una serie de "obligaciones y de com
portamientos a los que el individuo no pue
de escapar y que por lo tanto el a. se propone
combatir. En cuanto rgano de represin
pura, el estado es visto por el a. con una capa
cidad de intervencin global en la vida de
cada individuo, en su accin econmica, en
su existencia social como as tambin en su
misma capacidad de desarrollo tico e inde
pendiente. El estado no es slo causa de todo
el mal social: es tambin el productor del
orden econmico existente y, en la poca
moderna, del capitalismo; este ltimo puede
sobrevivir slo porque se apoya en la base
poltico-organizativa que le suministran las
estructuras estatales. De ese modo el a. (por
ejemplo en la interpretacin de Bakunin y de
sus epgonos) invierte completamente el an
lisis m arxista de la relacin existente entre
las estructuras econmicas y las superestruc
turas polticas.
C] Finalmente, como consecuencia de su
actitud hacia el estado, la anarqua condena
la ley, vale decir toda orm a de legislacin,
en cuanto expresin prctica de una volun
tad de represin de la mquina estatal. La lev
es el instrum ento de opresin del que se sir
ve la organizacin poltica del presente para
coartar especficamente las libertades que la
autoridad, corno tal, reprime genricamente.
La legislacin se rechaza, en consecuencia,
como forma de contencin de una condicin
social de libertad y como medio de engao

que los fuertes emplean contra los dbiles o,


para las corrientes del a. social, los ricos con
tra los pobres, los capitalistas contra los pro
letarios. Esto no quiere decir que el a. recha
ce cualquier defensa del organismo social
existente; en efecto, admite formas de juris
diccin libres y espontneas que surgen de las
mismas exigencias de situaciones concretas
y que deben interpretarse como verdaderas
intervenciones teraputicas frente a los males
sociales y que tienen por objeto la curacin"
de dichos males y no su persecucin o
condena.
a, n] Objetivos positivos o constructivos.
Estos parten de dos presupuestos: en primer
lugar, de toda la critica negativa respecto del
mundo existente ya sealada; en segundo
lugar, de la comprobacin de que si el hom
bre debe vivir sin estado y puede vivir sin
gobierno, debe tambin desarrollar su exis
tencia en cualquier sociedad, dando lugar a
la aceptacin conceptual de sta y, consecuen
temente, a la posibilidad de referirse a una
futura "sociedad anrquica. Esta nueva
sociedad tiene como fundamento y como ni
ca condicin esencial la liberacin del indi
viduo de cualquier imposicin externa en el
nivel individual y social: el nico vnculo que
todava condiciona el comportamiento indi
vidual es la "opinin", vale decir la actitud
igualmente libre y autnoma de todas las
otras mnadas que constituyen la sociedad.
En un marco de este tipo pueden surgir todas
aquellas formas de vida social organizada,
que con una contradiccin slo aparente han
sido definidas como "organizaciones anr
quicas y que afectan: j4] el campo econmi
co, B] el campo social.
/I] Se presentan diversas propuestas de una
nueva estructuracin econmica que general
mente se refieren a una gestin com unitaria
o comunista de la sociedad: se puede afirm ar
que todas estn basadas en el elemento coo
perativo, es decir en la libre asociacin de
individuos para fines productivos o de distri
bucin de los bienes producidos, con la eli
minacin de toda direccin autoritaria a tra
vs de la instauracin de una autogestin des
de abajo, determinando en consecuencia los
objetivos comunes e indicando los medios tc
nicos (necesariamente "autoritarios) para
lograr dichos fines concretos. De la forma

ANARQUISMO

cooperativa originaria, de base, se pasa a


construcciones cada vez ms amplias a tra
vs de figuras sucesivas y mayormente arti
culadas de federacin.
B] La base social de la organizacin anr
quica. paralela a la econmica, est construi
da, segn las corrientes, por el mismo indi
viduo o por el ncleo familiar: stos, unidos
en un cierto territorio geogrfico y con inte
reses y actividades colectivas y afines, cons
tituyen la comuna [la commune], dentro de la
cual todos son iguales y las decisiones se asu
men por iniciativa de todos, en una especie
de democracia directa que es, sin embargo
incompleta porque no posee la institucin de
la representacin (aun en sus formas ms
delegadas). La unin de las comunas da lugar
a la federacin, en el mbito de la cual las
relaciones de mediacin son anlogas, y asi
se tiene, cada vez en una escala geogrfica
ms amplia, la federacin de las federaciones,
hasta alcanzar la meta ideal, es decir la fede
racin anrquica universal, una especie de
objetivo final al cual aspira como una meta
de deseable (ms que posible) realizacin. Si
stos son los aspectos positivos generales del
a., entendidos como proyectos de solucin
global de los problemas de la humanidad, es
oportuno observar que el a. propone tambin
una serie completa de objetivos intermedios
que pueden llamarse, impropiamente, de
accin social y que son siempre de realizacin
inmediata o de persecucin a corto plazo:
pero estos ltimos coinciden ms bien con los
medios, a travs de los cuales el mismo a.
piensa realizarse.
h] I m s medios. Son muy diferentes, si bien his
tricamente tuvieron una notable interdepen
dencia entre ellos. Incluso apoyndose en pre
supuestos antiorganizativos, una amplia par
te del a. (con el auspicio de Enrico Malatesta) acogi la posibilidad de la organizacin
como fundamento para el progreso y la difu
sin de las mismas doctrinas anrquicas, que
debe agregarse a la propaganda tradicional
(o a la especfica, pero rechazada por muchos,
llamada "de" y "con los hechos") y que debe
usarse con el respeto de determinados vncu
los libertarios, como por ejemplo el llamado
a la autogestin desde abajo o la sustitucin
de los rganos dirigentes centrales (como
comits centrales o consejos directivos) con

33

simples comits de correspondencia. El dato


organizativo tuvo siempre en el a. una expl
cita referencia social, muy distinto por ejem
plo del que propone el marxismo; en efecto
el a. se remiti a las masas, jams a la clase;
mucho menos an a la clase obrera, conside
rada una verdadera y propia aristocracia
incapaz de querer obtener la propia libertad
porque est ya integrada en el "sistema" y es
usuaria de numerosos privilegios; s en cam
bio al lumpenproletariado de las ciudades y
sobre todo del campo, que vive en los mrge
nes de la sociedad burguesa y en condiciones
de miseria material y moral y por lo tanto lis
tos a sublevarse contra las estructuras del
poder. Organizacin y propaganda, unidas o
separadas segn las interpretaciones, son las
bases necesarias para las tres formas de
accin anrquicas que caracterizaron todo el
movimiento y que suscitaron la atencin te
rica: /t] la educacin; 6] la rebelin; O la revo
lucin.
A] En la sociedad autoritaria la educacin
representa la prim era forma de intervencin
represiva sobre el hombre: es lgico, por lo
tanto, que el a. haya tratato de recoger todos
aquellos elementos libertarios aplicables pri
mero al nio y luego al adulto, en condicio
nes de form ar tica y cultui almente al hom
bre, pero sin constreir su inteligencia y su
espritu dentro de esquemas fijos estableci
dos a priori. La educacin y, ms genrica
mente, toda la pedagoga libertaria trataron
de construir una escuela libre de vnculos con
la sociedad represiva y capaz de contribuir
a la creacin de un hombre sin inhibiciones
hacia si mismo que actuase frente a la socie
dad libre de cualquier esquema impuesto.
Pero la educacin, entendida no ya como un
elemento de formacin individual sino como
un verdadero proceso de difusin de ideas
anrquicas en la sociedad, represent uno de
los mayores momentos de intervencin del a.
que, especialmente en sus expresiones paci
fistas basadas en el concepto de amor y de no
violencia (fue el caso de Lev Tolstoi), conce
di amplsimo espacio a todas aquellas moti
vaciones que de alguna manera implicaban la
posibilidad o la necesidad de d ar una libre
formacin al nio o, ms ampliamente, al
hombre que vive en una sociedad: nacieron
incluso concepciones que recibieron la deno
minacin de educacionismo" porque ju sta

34

ANARQUISMO

mente en el factor educativo encontraban el


principio y el fin de su accin.
B\ Una caracterstica del a. que se manifies
ta en su exterioridad violenta o por lo menos
no pacfica, es el fenmeno de la rebelin (cer
cano, pero no necesariamente conectado, al
fenmeno paralelo de la insurreccin): la
rebelin es la manifestacin imprevista y vio
lenta, la mayor parte de las veces en forma
irracional, de una accin destructiva contra
el orden constituido. Dichas acciones, justa
mente por la impulsividad y por la falta de
organicidad con que se producen, pueden
incluso obtener un xito inmediato, es decir,
como sucede en el caso de la insurreccin
(pero a la cual precede una respectiva teori
zacin), pueden originar la revolucin verda
dera: pero la mayora de las veces tiene slo
un fin destructivo inmediato y su presenta
cin coincide con su misma desaparicin, en
cuanto tienden a eliminarse al mismo tiem
po a s mismas y al opositor autoritario con
tra quien se levantan. Las rebeliones liberta
rias, frecuentes en todas las pocas histri
cas, raram ente han sido "productivas para
el movimiento y por el contrario suscitaron
con mucha frecuencia reacciones contra
rias que han sido dainas para todo el anar
quismo.
C\ La forma ms orgnica de intervencin
antiauloritaria es seguramente la revolucin,
predicada y propagada por numerosos pen
sadores y mltiples movimientos y grupos
anrquicos que vieron en ella la posibilidad
de rescate de la opresin autoritaria. Se tra
ta de una contradiccin ntima de todo el
antiautoritarism o, porque la revolucin por
s misma es seguramente autoritaria, inten
tando obtener con la fuerza lo que la razn,
la opinin y el consenso no pudieron procu
rar: en efecto, el a. tuvo conciencia de esa con
tradiccin y el concepto enunciado de revo
lucin (derribamiento de la autoridad para la
instauracin de la nueva condicin ideal) coin
cidi con el de rebelin, manteniendo las
caractersticas de la inmediatez y de la impa
ciencia revolucionaria, para las cuales los
fines deben alcanzarse inmediatamente y los
objetivos de la transformacin social pueden
realizarse en el brevsim o arco de la
revolucin-revuelta. Es evidente el elemento
utpico de tal concepcin revolucionaria, por
lo cual sta fue, y es, ms que efectiva, pura

mente ideal, y ms que poltica, puram ente


intelectual y abstracta, imaginable en todo
momento, siempre lista a desencadenarse,
pero jam s manifiesta si no en la reducida
configuracin de la rebelin o de la insu
rreccin.
c] Las tcticas. Histricamente el a. hizo
palanca sobre algunos momentos tcticos de
intervencin que originaron verdaderas teo
rizaciones que puede sintetizarse asi: A]
voluntarismo; B] espontaneismo; C\ extremis
mo; D] asamblesmo y movimentismo. Se
observa que dichos componentes se manifes
taron casi siempre unitariam ente o por lo
menos vinculados y entrecruzados entre ellos,
en cuanto contribuan todos juntos a form ar
el fenmeno al que se le puede asignar el nom
bre de "accin libertaria.
A] El a., rechazando la conciencia de clase
marxiana, basa su tesis de intervencin pol
tica nicamente en la libre eleccin indivi
dual; en consecuencia, en la voluntad de cada
individuo: las varias voluntades se unifican
por una especie de "espritu vital, de pasin
colectiva, emotiva y racional al mismo tiem
po, que amalgamando las intenciones de
accin de los individuos y generando un com
portam iento colectivo abre una perspectiva
de actos comunes.
B] Las voluntades individuales, unificadas
como se ha dicho, se caracterizan en un modo
social y revolucionariamente antiautoritario
espontneamente: el impulso a la destruccin
(o "alegra de la destruccin, segn Bakunin), que es propia del individuo, comporta
espontneamente la tentativa destructiva y
revolucionaria que, por lo tanto, no exige una
larga y particular predisposicin sino que
nace natural y sin esfuerzo por el solo hecho
de que en el presente existe la autoridad. El
espontaneismo, pues, para el a. est en la base
de todo movimiento y de cualquier eventua
lidad de accin: sta tiene una razn de ser
slo cuando emana de exigencias sociales,
polticas o simplemente intelectuales, tan sen
tidas como para manifestarse fuera de si mis
mas, sin necesidad de una estructura que
determine sus objetivos o de una direccin
que gue su camino. La organizacin seala
da, aceptada por algunos antiautoritarios, tie
ne slo la finalidad de facilitar el desarrollo
de las elecciones nacidas espontneamente o.

ANARQUISMO

a lo sumo, coordinarlas hacia el objetivo liber


tario final.
C] Las propuestas de rebelin espontanestas obligan al movimiento anrquico, tanto en
el campo social como en el terreno poltico,
a proponerse siempre objetivos que van ms
all del presente, que superan la realidad no
por una construccin futura que parte de sta
sino por una subversin en el porvenir que
logre la abolicin de lo que existe, sustituido
por una nada antiautoritaria que deviene el
todo de la racionalidad anrquica. Son pro
pias del a. las mltiples elecciones extremis
tas destructoras de las condiciones presentes,
independientemente de la efectiva gestin de
stas y en forma autnoma de la posibilidad
de cumplir en el plano prctico lo que se afir
ma extrem istam ente' en el plano terico:
sirvan de ejemplo las tesis sostenidas por los
hermanos Cohn-Bendit en Extremismo, reme
dio de la enfermedad senil del comunismo,
1968.
D] Para el a. es el mismo movimiento"
espontneo el que crea las condiciones del
ulterior progreso del ideal que se quiere afir
mar: el movimentismo constituye una mane
ra de privilegiar a la accin por si misma, el
remitirse a todo lo que sucedi concretamen
te apuntando no a un objetivo inmediato, con
creto, sino a la realizacin sbita de una fina
lidad abstracta. A pesar de la conexin exis
tente con la realidad y el propsito u ltra
rrevolucionario, el movimentismo esconde,
efectivamente, tentativas meramente insu
rreccionales, con la continua persecucin
de nuevas acciones locales, espontneas o por
el estilo. El movimiento se sostiene y se orga
niza a travs de la utilizacin del instrum en
to asamblear. El asamblesmo, en teora, es
la forma democrtica perfecta que concede
al individuo y a la totalidad el modo de expre
sar completamente las propias capacidades
sin imponerse sobre las opiniones y las valo
raciones de los otros. En la realidad histri
ca y sociolgica es un instrum ento capaz de
funcionar slo cuando hay un grupo peque
o de dirigentes, una lite (mejor si oculta),
en condiciones de preordenar y program ar
los trabajos de la asamblea, vale decir de for
zar las opiniones de los dems y de inducir
a la "base a aceptar lo que haya preordena
do la misma lite. sta es, ciertamente, otra
de las contradicciones intestinas de todo el

35

movimiento antiautoritario, comprobada his


trica y tericamente por el mismo Bakunin
y por todos sus seguidores hasta nuestra po
ca. Bakunin, aun actuando en las organizacio
nes oficiales del proletariado (la I Internacio
nal), en ellas y sobre ellas introdujo siempre
ncleos de "fidelsimos", de lites, caracte
rizados por el sectarismo y por el sigilo, que
tenan la finalidad de definir la lnea de accin
de las mismas organizaciones y, ms general
mente, de todo el movimiento autoritario.
v. el anakouismo actual. El a., despus de la
vlida elaboracin de los aos ltimos del
siglo xix y los comienzos del xx, y del poste
rior brote de accin del periodo de la guerra
civil espaola (1936-1939), tuvo una revivifi
cacin en los aos de 1960: frente a las doc
trinas prevalentemente sociales del pasado,
el nuevo a. renov en parte la temtica con
testataria y antiautoritaria, asumiendo tonos
ms esfumados respecto del rechazo de los
entes jerrquicos organizados (el estado, la
ley, el gobierno), y precisando otros objetivos
de la propia polmica antiuutoritaria (las
ideologas sociales, la burocracia, la sociedad
de consumo). A la lucha habitual contra toda
forma de represin violenta, agreg aquella
contra la represin psicoideolgica de las
sociedades de masas, en las cuales el hombre
est enajenado (segn la interpretacin del
nuevo libertarismo) ya no frente al propio tra
bajo y al capital sino frente a s mismo, estan
do privado de la propia conciencia y de la pro
pia capacidad de elegir libremente los obje
tos de sus mismos intereses. El a. seal en
estos hechos los nuevos vnculos opresores
del hombre y, sin ir ms all en la introspec
cin, simplemente los ha rechazado con los
mismos instrumentos con los que en el pasa
do haba negado el estado y el gobierno. En
su rechazo, el a. no tuvo xito hasta ahora,
probando con esto su verdadera esencia, sea
lada por Marx y por Engels hacia 1871-1872,
y reafirm ada ms tarde por Lenin en 19171920: vale decir, ser un movimiento de rebe
lin en la perspectiva inmediata; por una par
te, expresin de las exigencias utpicas y, por
la otra, de la condicin de enajenacin del
mundo intelectual pequeohurgus en las
sociedades ms evolucionadas, extraos a los
grandes conflictos sociales del neocapitalismu, pero al mismo tiempo partcipes de lo\

36

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

mismos, o sea una capa disponible para cual


quier solucin emancipadora y extremistamente ultrarrevolucionaria as como, tam
bin y al contrario, para cualquier interven
cin restauradora tendiente al retorno a un
pasado mtico, que por otra parte coincide
con el futuro utpico del antiautoritarism o
total, como es, por ejemplo, el ilustrado por
H erbert Marcuse. Perdiendo su caracteriza
cin social, el a. cumpli una eleccin cuali
tativamente importante: de teora tpica de
pases atrasados y de clases explotadas se
convirti ms genricamente en la expresin
de los "parias", de los "desciasados intelec
tuales y de todas las otras clases de la socie
dad altamente industrializada, unidos contin
gentemente por la lucha contra las nuevas for
mas autoritarias del mundo moderno, iden
tificadas ms con el poder poltico que sos
tiene los estados y los gobiernos, o incluso con
las mismas instituciones de stos, que con
las instituciones, los entes o las personas que
detentan el poder econmico.

Opladen, Wcstdeutscher Verlag, 1969: E. Santarelli, II socialismo anarchico in Italia, Miln, Feltrinelli, 1959; G. YVoodcock, El anarquismo
(1963), Barcelona, Ariel.
[CIAN MARIO BRAVO]

anarquismo latinoamericano

i. consideraciones generales. Al contrario del


socialismo latinoamericano (v.) (en cuanto
expresin poltica de la clase obrera organi
zada en partido poltico autonmo), que fue
una realidad sobre todo "rioplatense, el a.,
a la par de lograr una presencia permanente
en Uruguay y Argentina, desde comienzos de
este siglo consigui implantarse con relativa
fuerza en Brasil, Mxico, Chile y Per. El gra
do de difusin alcanzado por el a. en Amri
ca Latina obedece a una serie de razones an
no abordadas suficientemente, pues es una
historia apenas en proceso de reconstruccin.
Es que el a., al menos en sus inicios, fue no
tiibliogRAFIA: Anarchismo e socialismo in Italia,
1872-1692, Roma, Gditori Riuniti, 1973; P. Ansart, tanto la bsqueda de una resolucin positi
Marx y el anarquismo (1969), Barcelona, Barral, va de la cuestin social cuanto la expresin
1972; H. Arvon, El anarquismo (1971), Buenos directa de un subversisnio espontneo de las
Aires, Paids; Bakunin cent'anni dupa, Miln, masas, lo cual hace que su historia sea de ms
Edizioni Antistato, 1977; L. Bettini, Bibliografa difcil reconstruccin en la medida en que se
dellunarchismo, Florencia, C.P. Editrice, 1972: inscribe como un captulo dentro de la ms
L. Bettini, Anarchici e anarchia nel mondo con amplia y complicada historia de las clases
temporneo, Turn, Fundazione L. Einaudi, 1971; subalternas, esa historia disgregada y epis
G.M. Bravo (comp.), Gli anarchici, Turn, L'TET, dica por naturaleza, segn lo expresa
1971, vol. i; G.M. Bravo, L anarchismo, en .SZo Gramsci.
La presencia generalizada en la \ ida social
na delle idee politiche, economiche e sociali, a
cargo de L. Firpo, Turn, utet, 1972, vol. v; M. de un subproletariado que desconoca la
Buber, Der utopische Sozialismus, Colonia, Heg- lucha de las clases propietarias por la cons
ner, 1967; G. Cerrito, SuHanarchisnw contem titucin de los estados nacionales y de una
porneo, en E. Malatesta, Scritti scelti, Ruma, vasta masa de proletariado urbano y rural
Savelli, 1970; J. Duelos, Anarquistas de ayer y de en algunos casos mayoritariamente in
hoy (1968), Barcelona, R. Torres, 1976; D. Gu- m igrantes colocados objetivamente en
rin, El anarquismo (1965), Madrid, Campo Abier una situacin de fuerza de trabajo segrega
to. 1978: D. Gurin, Ni Dios ni amo (1970). da y explotada dio lugar necesariamente a un
Madrid, Campo Abierto, 1977, 2 vols.; G. Guille- larvado sentimiento de rebelda contra ese
minault y A. Mah, Storia dellanarchia. Floren ordenamiento estructurado en detrim ento
cia, Vallecchi, 1974; J. Joll. Los anarquistas suyo, en donde la m iseria de los trabajado
(1964), Barcelona, Grijalbo, 1978: J. Muitron, Le res contrastaba con el lujo ostentoso de las
mouvement anarquiste en France, Pars, Maspe- clases dominantes, la grosera discriminacin
ro, 1975, 2 vols.; E. Oberlnder (comp.). Der Anar- de las empresas imperialistas, la existencia
chisma:, Oltcn-Friburgo, Waltcr-Vcrlag, 1972; O. en no pocas partes de fenmenos de servi
Rammstedt (comp.), Anarchismus: Grundtexte dumbre. en fin, el desprecio ms absoluto por
tur Theorie tmd Praxis der Gewalt, Colonia- la condicin humana, todo esto, mas que la

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

extensin de la explotacin capitalista, con


vierte el a. en una reaccin diramos natural
contra esta situacin. La reaccin inmediata
contra el "desorden social" impuesto por las
oligarquas gobernantes tenda a expresarse
en doctrinas libertarias que basaban la posi
bilidad de liberacin humana en la elimina
cin fsica de toda la estructura autoritaria
y opresiva. Las expectativas puestas en una
resolucin catastrfica e inmediata del pre
sente no podan sino descartar cualquier
estrategia que se propusiese objetivos futu
ros conseguibles en el largo plazo. La reden
cin humana slo ser posible, decan, si los
hombres a travs de la violencia revolu
cionaria, por otra parte generalmente es
pontnea y viciada de infantilismo y de
sesperacin estaban ya dispuestos a rebe
larse contra esas nuevas sociedades naciona
les que, no poda ser de otra manera, apare
can como la causa de todos los males.
En un continente con estas caractersticas,
los sectores sociales populares a los que esta
ban destinadas las doctrinas libertarias no
podan dejar de sentirse profundamente fas
cinados. A esos proletarios y artesanos de la
ciudad y del campo, a tos campesinos pobres,
a la juventud intelectual pequeoburguesu, se
les poda aplicar sin ninguna exageracin
aquellas apreciaciones de Bakunin respecto
del ambiente anarquista italiano de los aos
sesenta en el sentido de que constituan "una
juventud urdiente y enrgica, con frecuencia
desposeda, sin carrera y sin salidas, la cual
[ ...] no est moral ni intelectualmente
exhausta como la juventud burguesa de los
dems pases. Esta juventud se precipita hoy
deca de cabeza en el socialismo revolu
cionario, en el socialismo que acepta por ente
ro nuestro programa".
El aislamiento que padecan los trabajado
res respecto de la sociedad global, a lo que
haba que sum ar la ausencia o en el mejor de
los casos la debilidad de las instituciones de
la democracia burguesa para incorporarlos
al sistema de poder, facilitaron la difusin de
aquellas corrientes que desconfiaban de la
conveniencia de participar, por parte de los
trabajadores, en las luchas polticas y electo
rales. Y ser precisamente el apoliticismo
natural de las clases subalternas, que contri
buan a consolidar, lo que coadyuvar con
mayor fuerza a que las corrientes libertarias

37

y sindicalistas se desarrollen en sus comien


zos con mayor intensidad dentro del movi
miento obrero en formacin, lo que. por otro
lado, limit la posterior expansin del socia
lismo de filiacin marxista y contribuy a que
en su interior se fortalecieran las tendencias
ms moderadas y reformistas.
Pero hubo otro fenmeno que intervino
para facilitar esta gran difusin a la que alu
dimos: su capacidad de atraccin de la inte
lectualidad de origen pequeoburgus. En
Amrica Latina el a. tuvo la posibilidad de
reclutar a los intelectuales avanzados de las
prim eras dcadas del siglo, y en especial a
aqullos formados al margen de la institucin
universitaria y del mbito acadmico, cada
vez ms propensos a sensibilizarse por la
"cuestin social que irrum pa en la realidad
continental.
En este pas el a. se incrust pro
fundamente no slo en las masas trabajado
ras pauperizadas de Buenos Aires sino tam
bin en el interior del pas. A travs de una
multiplicidad de grupos organizados a lo lar
go de todo el territorio logr desarrollar una
actividad cotidiana y permanente de forma
cin ideolgica y cultural, distribuy una
imponente cantidad de propaganda escrita y
desde 1904 public uno de los pocos cotidia
nos con que cont el movimiento anarquista
en el mundo. Pero si ste es un dato que mues
tra a las claras el grado de desarrollo del a.
en el pas ms austral del continente, ms
notable e impresionante an fue el xito
alcanzado al lograr una posicin hegemni
ca en la federacin obrera nacional ms
im portante y una de las expresiones ms
potente y original de la capacidad de organi
zacin y de lucha de los trabajadores argen
tinos, esto es la Federacin Obrera Regional
Argentina (fora), adoptada como ejemplo por
todo el sindicalismo anarquista del continen
te. Ms an, la peculiaridad del camino segui
do por la fora se preserv tambin en la
Internacional Anarco Sindicalista (ait) y se la
"puede ver como un aporte del a. argentino
al sector anarquista mundial". Cabe decir que
la corriente anarquista partidaria de la orga
nizacin, es decir aquellos crculos adictos
por principio al uso de las esferas organiza
tivas permanentes para su actividad y que se
esmeraban en integrarse en los sindicatos
argentina.

38

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

obreros, fue la corriente ideolgica y polti


ca hegemnica en el movimiento obrero
argentino, y tambin latinoamericano, duran
te las prim eras dcadas de este siglo.
En un pas donde la corriente inmigratoria
(segn el censo de 1895 haba en todo el pas
458 490 obreros extranjeros y 747 008 obre
ros de origen argentino, mientras que en Bue
nos Aires la poblacin extranjera alcanzaba
el 52%) imprimi fuertemente su sello en el
estilo de vida y en donde su gravitacin en los
gremios era ms que perceptible, la crtica
rom ntica y violenta a la vez de las institu
ciones "sagradas" de la sociedad burguesa
encontraba campo propicio en una masa de
trabajadores que eran verdaderos parias
expulsados de sus aldeas de Italia o de Espa
a por la miseria endmica, la opresin terra
teniente y la prepotencia del estado. Pero no
slo eso: rotos los vnculos con la comunidad
y la familia, en una tierra extraa donde no
era fcil evitar el desarraigo, estos nuevos
habitantes argentinos no podan dejar de sen
tirse atrados por esa nueva comunidad basa
da en el respeto mutuo, en la fraternidad y
la igualdad ofrecidas por los idearios socia
listas y colectivistas, en esas verdaderas
comunas estructuradas sobre la base de la
solidaridad y que tenan como finalidad no
slo la defensa de los intereses profesionales
sino tambin la de integrarlos cultural y
socialmente en su condicin de "pueblo
trabajador, es decir de seres humanos des
posedos de sus bienes, y por lo tanto, exclui
dos de la civilidad burguesa. Era una forma
de conform ar una verdadera cultura de opo
sicin, capaz de mantener vivo el rechazo vio
lento del capitalismo e inclume la fe apasio
nada en la siempre prxima e inmediata revo
lucin social.
En Argentina, iniciarse en las letras "casi
era como iniciarse en la anarquia". Con esa
frase reflejbase fielmente el grado de adhe
sin que haban logrado las ideas libertarias
por parte de la intelectualidad y el clima cul
tural que se viva, especialmente en la capi
tal argentina, a la vuelta del siglo. Es cierto
que la presencia en el Ro de la Plata de dos
de las figuras internacionalmente ms desta
cadas del a. internacional, como lo fueron
Enrico Malatesta y Pietro Gori, contribuy a
crear esa atmsfera cultural tan favorable en
los medios intelectuales porteos, pero figu

ras como Alberto Ghiraldo, Florencio Sn


chez, Rodolfo Gonzlez Pacheco, Elias Castelnuovo, etc., brillaron con luz propia y le die
ron al a. un irresistible poder de captacin de
la juventud intelectual iconoclasta. Gilimn
dir que en "Argentina [...] el nmero de
anarquistas supera en mucho al que hay en
las naciones europeas, hasta prescindiendo de
la proporcin de habitantes que tiene el pas
y que "el que ha visto la enorme cantidad de
trabajadores que asisten en Buenos Aires a
las conferencias pblicas [...] y se encuentra
en Pars en un acto semejante, no sale de su
asombro".
Es posible entender ahora la extensa lite
ratu ra anarquista que se publicaba y que se
exportaba a otros paises. Max Ncttlau expre
sar que la capital argentina era un centro
editorial anarquista tan importante que en
1900 se llegaron a editar "tantos folletos y
libros de propaganda como en Barcelona,
mximo centro m undial. Sin embargo, el
nivel terico y poltico no estaba a la altura
de su grado de difusin. Abad de Santilln
afirm ar al respecto que se han divulgado
ideas, pero no se ha pensado; el movimiento
argentino fue un vehculo excelente, pero no
ha ofrecido al mundo mucho de original". No
obstante, para hacer justicia, convendra
decir que esa ausencia de "originalidad no
puede ser imputable slo al bajo nivel inte
lectual de sus propagandistas sino tambin
a la circunstancia de que el movimiento anar
quista se expande en Argentina en momentos
en que se inicia su parlisis intelectual en el
plano mundial. Esta falta de originalidad te
rica del movimiento anarquista argentino
habra que buscarla, empero, no tanto en la
crisis del a. mundial cuanto en las caracters
ticas propias del movimiento obrero en ger
men y de su organizacin expresiva. Aun
cuando en Argentina las clases trabajadoras
tenan un peso muy fuerte en las prim eras
dcadas del siglo, la heterogeneidad de su
composicin nacional era tan grande, el peso
de la inmigracin extranjera era de tal impor
tancia que, paradjicamente, en el acto mis
mo de reafirmarse como clase obrera se veda
ban a s mismas la comprensin terica de su
condicin de clase nacional. Excluidas obje
tivamente del sistema institucional de poder,
su propia fuerza numrica las arrastrab a al
quid pro quo terico e ideolgico de que la

ANARQUISMO LATINOAM EKICANO

conquista de una conciencia "obrera slo


poda ser hecha a expensas de la posibilidad
de pensar terica y prcticamente los cami
nos que podan conducir a una transform a
cin revolucionaria de la sociedad argentina.
Una doctrina como la anarquista, que funda
menta su anlisis de la explotacin y de la
lucha de clases en principios abstractos de
justicia, careca de los instrumentos necesa
rios para superar la limitacin constitutiva
de la clase obrera argentina y elaborar una
teora de la revolucin basada en el anlisis
concreto del carcter de la lucha de clases y
de la naturaleza del estado argentino. Si en
la teora el movimiento anarquista apuntaba
slo retricamente a la destruccin del poder
capitalista, en los hechos su esfuerzo estaba
puesto casi exclusivamente en la defensa de
los intereses corporativos de la clase obrera
y en la exigencia de una plena libertad de fun
cionamiento de sus organizaciones profesio
nales. Y es precisamente aqu, en la prctica
cotidiana de la defensa de las reivindicacio
nes obreras, donde hay que descubrir su ver
dadera originalidad, que no estaba, lo repe
timos, en la teora sino en la forma de conju
garla con la prctica.
El mrito del anarcosindicalismo, es decir
de aquella corriente favorable a la organiza
cin sindical, consiste en haber intentado exi
tosamente organizar a los trabajadores a par
tir de sus caractersticas intrnsecas, deriva
das de su condicin de proletariado inmigran
te. La foka fue un verdadero crisol donde se
fundieron una diversidad de nacionalidades,
fundamentalmente latinas y eslavas, que
constituan una masa trabajadora extrema
damente mvil y desprovista de cualquier
tipo de calificacin tcnica. Y la fka , a tra
vs de la unificacin en organizaciones gre
miales por principio absolutamente autno
mas en su vida interior y de relacin, con
tribuy, por un lado, a establecer un vinculo
clasista entre un proletariado rural y semiurbano que no poda encontrar en la fbrica el
punto de concentracin de la voluntad obre
ra sobre la que basa el marxismo la superio
ridad de la estrategia y de la accin socialis
ta y, por el otro, y como consecuencia de esto,
cre condiciones para que la extrema movi
lidad de ese proletariado fuera un elemento
decisivo en la "comunicatividad. Y fue pre
cisamente el alto grado de comunicacin de

39

estas luchas la que haca caso omiso de la


necesidad de un aparato burocrtico centralizador, lo cual explica, entre otras cosas,
cmo en las dos prim eras dcadas del siglo
se produjeran grandes movimientos de lucha
orientados por un movimiento que se opona
a la existencia de funcionarios sindicales y
que debata apasionadamente en sus congre
sos sobre la conveniencia o no de que sus diri
gentes recibieran sueldos por parte del sin
dicato. Esta concepcin de la lucha obrera
permite la aparicin de un tipo de agitador
completamente distinto del clsico dirigente
socialista: no un militante que trabaja duran
te largo tiempo en su fbrica o en su barrio
sino un tipo de agitador que nada dentro de
la corriente de las luchas proletarias, que se
desplaza por todo el pas o el continente, que
tiene una intuicin muy aguda para percibir
los signos del conflicto latente prximo a esta
llar, en fin, que no reconoce fronteras nacio
nales para llevar adelante su voluntad de
lucha y su fidelidad a la causa de los explo
tados.
En Per, al igual que en Mxico, el
movimiento anarquista recorrer un camino
diferente y tendr una significacin teri
ca y poltica distinta. Con condiciones eco
nmico-sociales y una base social diferen
tes, los anlisis acerca del carcter de la revo
lucin tendrn rasgos que lo distinguen cla
ramente. Es que na slo la presencia de la
inmigracin extranjera en la composicin de
las capas trabajadoras fue decididamente
menor sino, ya se sabe, en estos pases es posi
ble registrar la existencia de un extenso mun
do rural de campesinos indgenas sometidos
a las oligarquas locales y sedientos de tierras.
Y sern precisamente estos factores los que
contribuyeron a cierta nacionalizacin del
cosmopolitismo obrerista de las ideas liber
tarias.
La ideologa anarquista adquirir una posi
cin hegemnica en el proletariado peruano
en las fases iniciales del desarrollo del movi
miento obrero. Postulando la necesidad de
abolir la explotacin econmica a travs de
una lucha contra el estado, hasta lograr su
extincin, y el cuestionamiento de la religio
sidad y del poder de la iglesia, el a. no pudo
formular una tctica adecuada. Sin practicar
el terrorism o y sin una exaltacin de la vioPERU.

40

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

Icncia a ultranza, el a. peruano termin combinndose con el sindicalismo en la creencia


de que las organizaciones gremiales eran el
nico instrum ento de liberacin autntica
para el proletariado y de que los partidos pol
ticos constituan la negacin de la organiza
cin proletaria y la prdida de su autonoma.
Esta concepcin anarcosindicalista coadyu
v al perfilamiento de una incipiente concien
cia de clase, pero, a la par, no instrum ent
medio alguno para evitar la separacin de
obreros y artesanos por un lado, y de los inte
lectuales por el otro. A travs de La Protesta.
la expresin periodstica que reflej con
mayor lucidez las concepciones anarcosindi
calistas, y durante los quince aos de su cir
culacin (1911-1926), se registraron, es cier
to, y no poda ser de otra m aera, aquellos
temas tan caros al a., esto es, los problemas
de la abolicin del estado, de la organizacin
laboral y el cuestionamiento de los socialis
tas, pero, paralelamente, y ste es el rasgo dis
tintivo al que aludamos, la cuestin indge
na apareca abordada con una sorprendente
insistencia. Sin embargo, y como sucedi tam
bin en otros lados, ante la carencia de pro
puestas concretas para alcanzar los objetivos
que se proponan, los anarcosindicalistas ter
minaron en la inoperancia poltica. El fin de
la "hegemona anarcosindicalista segn lo
expresan Burga y Flores Galindo plante
para el movimiento urbano popular la alter
nativa aprism o (v.) o comunismo".
Resulta imposible hablar del a. peruano sin
registrar y destacar la figura de Manuel Gon
zlez Prada (1848-1918). A la vez que fue la
expresin cultural ms talentosa que el a.
tuvo en el continente dej, en gran parte como
consecuencia de esto, un sello imborrable en
la historia del movimiento revolucionario de
su pas. En sus propuestas doctrinarias reu
nidas en el volumen titulado La atiari/uia,
es cierto que muchas veces teido por las
ideas anarquistas ya difundidas, es posible
detectar un esfuerzo por pensar de manera
autnoma la realidad peruana y latinoame
ricana. Estas sociedades nuevas, deca, sin
tradiciones fuertemente arraigadas, son pro
picias para que germine todo lo nuevo y para
que aflore un sentimiento de rebelda contra
todo poder y autoridad, y es por esto por lo
que "muchos peruanos son anarquistas sin
saberlo; profesan la doctrina, pero se asus

tan con el nom bre. Su conviccin deq u e en


Latinoamrica no hay una simple cuestin
obrera, sino un vastsimo prohlema social, no
hay guerra de antropfagos entre clases y cla
ses, sino un generoso trabajo de emancipa
cin humana", lo llev a afirm ar que la revo
lucin ofrece "el triple carcter de religiosa,
poltica y social. Preconizando la alianza
entre intelectuales y obreros, pero descon
fiando de toda accin estrictam ente poltica,
concebir a la revolucin como una transfor
macin radical en la vida asociativa de los
hombres, precedida por cierto de una vasta
labor en el terreno de las ideas, si se quiere
de una especie de reforma intelectual y moral.
"Evolucionar en el sentido de la ms amplia
libertad del individuo, prefiriendo las refor
mas sociales a las transformaciones polti
cas: con stas, sus propias palabras, se pue
de sintetizar su programa de lucha. Un pro
grama que, dir Maritegui, no supo interpre
tar al pueblo ni legarle algo concreto a las
generaciones venideras. Si esto es cierto,
habr que buscar en su desconocimiento de
la economa y de la poltica, en su cultura cir
cunscrita al mhito de la filosofa y de la lite
ratura las causas por las cuales Gonzlez Pra
da no consigui nunca ser un realista. Pero
tambin importan otras consideraciones: en
pases dominados por el colonialismo en la
cultura y en la vida nacional, y por lo tanto,
envueltos en una obstinada lucha por su afir
macin y su autonoma, la relacin entre lite
ratura y poltica es tan estrecha que no son
sino dos facetas de una nica y misma labor.
En otras palabras: hacer literatura es, de
todas maneras, una forma de hacer poltica.
Habiendo dejado a otros la tarea de crear
el socialismo peruano, adhirindose al leja
no y abstracto utopismo de Kropotkin, pro
nuncindose por los bakuninistas en la pol
mica que stos mantuvieron con los marxis
tas, Gonzlez Prada, sin embargo, podr pen
sar, antes que nadie, que la cuestin indge
na, ms que filantrpica y cultural, es
fundamentalmente econmica y agraria, que
el problema del indio es sencillamente el pro
blema de la tierra, en fin. que no habr revo
lucin socialista alguna en el Per mientras
no sean los propios indios los realizadores de
su liberacin social. Tesis que, desde su voca
cin marxista, y con el complemento "prole
tario indispensable. Maritegui desarrolla

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

r con mayor profundidad.


No pudicndo ser ni programa ni doctrina,
Gonzlez Prada fue no obstante la conciencia
del Per.
El a. mexicano tambin recibi el
influjo de corrientes anarquistas europeas,
especialmente espaola, pero ste se inscri
bi, en un grado slo comparable al Per, den
tro del original proceso de desarrollo de Mxi
co. Es por esto por lo que si se hace uso de
un concepto simplista de a., es decir como
oposicin violenta y a ultranza de toda for
ma de gobierno y como manifestacin extre
ma de individualismo, no se podr compren
der el grado de incidencia que tuvo en la his
toria de los "movimientos de las clases obre
ras urbanas y rurales" ni se estar en condi
ciones de medir su impacto en el desarrollo
de la nacin". Si su insercin dentro del movi
miento agrario tuvo mucho que ver con el res
cate de los valores, tradiciones y aspiracio
nes campesinas, su desarrollo se debe en gran
parte a esa contribucin doctrinaria que
intentaba modificar la naturaleza del agrarismo mexicano, de levantamiento profundo,
pero relativamente inarticulado que era, a
movimiento fortalecido no sin cierta coheren
cia por una concepcin campesina del mun
do futuro. Manteniendo ciertos patrones tra
dicionales de la vida campesina, los agraristas anarquistas propugnaban con mayor gra
do de articulacin las autonomas locales, la
recuperacin y redistribucin de las tierras
por los municipios libres y la erradicacin de
la corrupcin poltica en el nivel local y nacio
nal. Paralelamente, la insercin y desarrollo
de las concepciones anarquistas en el movi
miento obrero urbano ir a la par de las modi
ficaciones que se irn produciendo con el pro
ceso de industrializacin que tiene sus inicios
en la segunda mitad del siglo pasado. El
nmero sin precedentes de trabajadores
urbanos que trajo aparejado la aparicin del
sistema de fbricas de produccin de bienes,
todos ellos de origen rural y atrados por la
movilidad social que la expansin de la eco
noma pareca ofrecer, no dej de intensifi
car las desigualdades ya existentes y causar
la desesperanza entre quienes crean poder
m ejorar su nivel de vida con la emigracin a
la ciudad.
El movimiento obrero mexicano debi
Mx ic o .

41

enfrentarse con un obstculo que condicion


el desarrollo autnomo e independiente de
una organizacin de clase de los trabajado
res: el profundo desnivel existente entre los
trabajadores industriales y las capas semiartesanales urbanas, por una parte, y la pobla
cin campesina, por la otra. A excepcin de
los obreros mineros y ferroviarios, el prole
tariado industrial citadino no dejaba de con
form ar una "aristocracia obrera" de traba
jadores calificados separados respecto de la
gran masa del subproletariado rural y
semiurbano por un abismo de cultura y de
capacidad adquisitiva.
En la historia del movimiento obrero mexi
cano, el porfirismo divide dos periodos neta
mente diferenciados en lo que respecta a la
organizacin sindical y poltica de los traba
jadores. El primero de ellos sera el compren
dido entre mediados del siglo pasado y los
ltimos aos de la dcada de 1880 y cuya
caracterstica principal es el predominio de
la orientacin m utualista en las incipien
tes y a la vez dbiles asociaciones obreras.
Grupos de exiliados que difunden las doctri
nas sociales europeas, una seccin de la I
Internacional con predominio bukuninista,
proliferacin de un periodismo social, con
form arn un cuadro ms o menos similar al
de otros pases latinoamericanos, pero tam
bin y ste es un rasgo distintivo una cier
ta facilidad de penetracin de los ideales
libertarios y socialistas en el horizonte ideo
lgico de las rebeliones campesinas de la
poca.
El proceso de constitucin del movimien
to obrero, que arrastraba objetivamente a los
trabajadores a romper con una tradicin
mutualista, suscitaba un conjunto de proble
mas nuevos para cuya solucin las diversas
tendencias ideolgicas existentes ofrecan,
lgicamente, caminos diferentes. "Una larga
pugna se estableca dice Gastn Garca Can
t entre los representantes obreros para
fijar la tendencia definitiva de las agrupacio
nes: lucha poltica o abstencin, m utualismo
o cooperativismo, oposicin a los empresarios
o colaboracin estrecha entre el capital y el
trabajo."
Pero la dictadura porfirista habra de pro
ducir modificaciones econmicas y sociales
que determ inarn que el movimiento obrero
entre en una nueva etapa. La protesta cam

42

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

pesina que exiga la restitucin de las tierras


que pertenecan a las comunidades y que les
fueran despojadas por parte de los hacenda
dos y de las compaas norteamericanas, la
superexplotacin a que los industriales some
tan a una masa de trabajadores debilitada
por el permanente flujo a las ciudades de
campesinos famlicos y desocupados, la cri
sis de los sectores artesanales derivada del
incremento de la industrializacin crearon
una situacin de larvada crisis social ante la
cual la clase obrera de reciente formacin
tuvo que buscar formas organizativas, pbli
cas o secretas, que le permitieran luchar con
xito por sus reivindicaciones.
Sastres y sombrereros amenazados por la
creciente industria textil primero, tipgrafos
y canteros que padecan el terrible impacto
del linotipo y de la industria moderna del
cemento despus, integraron las filas de los
artesanos que constituyeron para los anar
quistas y para la clase obrera urbana un lide
razgo fundamental. Para todos ellos el coo
perativismo constitua la respuesta idnea
para la amenaza que el sistema de fbricas
traa aparejada, hombres que siempre haban
trabajado con las manos y que se preciaban
de su destreza e independencia. Y el anarco
sindicalismo ser quien refleje su reaccin
posterior ante el sistema fabril implantado.
A pesar de las derrotas sufridas, los anarquis
tas fueron gestores de cambios importantes
para las clases trabajadoras durante el perio
do 1860-1931. Aunque sus programas carecie
ran de xito, John M. Hart dice que "sus obje
tivos tal y como fueron expresados de las
plataform as de La Social, La Internacional,
La Casa del Obrero Mundial y la cgt poli
tizaron considerablemente a la clase obrera
mexicana".
Si Mxico fue un centro de difusin de las
doctrinas anarcosindicalistas con caracters
ticas muy peculiares, en mucha medida esto
se debi a la labur de Ricardo Flores Magn
(1873-1922) y del grupo de intelectuales
nucleados en torno al peridico Regeneracin,
quienes representaron una corriente poltica
e ideolgica radical democrtica, fuertemente
influida por el a., que tendi finalmente a
identificarse con el movimiento obrero y con
el agrarlsm o (v.) de Zapata. Si en un prim er
momento, a travs del Partido Liberal Mexi
cano (plm), del que fueron cofundadores,

defendan con un program a de lucha el res


tablecimiento de la democracia y la erradi
cacin de la corrupcin mediante una tcti
ca y forma de lucha que apuntaba fundamen
talmente a lograr mediante la propaganda y
la educacin cvica una fuerte corriente de
opinin capaz de desplazar electoralmente al
candidato oficial, en 1906, y como resultado
de su reorganizacin intema, el plm se da un
nuevo programa, esta vez orientado hacia la
transformacin revolucionaria del estado
mexicano: ms que un gobierno corrupto lo
que haba que destruir, decan, era todo el sis
tema. Se formulaba asi, desde el punto de vis
ta de las propuestas, el contenido social de
una revolucin radical democrtica, y se pro
pugnaba, en lo referente a las formas de
lucha, una accin violenta y decisiva de las
masas populares. Esta revolucin, poltica y
social a la vez, deba ser el resultado de un
proceso de masas donde el pueblo en armas
deba conquistar el poder de manos de las cla
ses dominantes. La revolucin, si quera ser
tal, deba alcanzar el nivel de una "revolucin
popular". Este sesgo decididamente antica
pitalista y antim perialista del plm coincide
con el surgimiento de nuevas organizaciones
sindicales y con el ciclo de huelgas y de
revueltas acaecidas durante 1906-1908. Pocos
aos despus, el estallido de la revolucin y
la insurreccin m aderista condujo al grupo
magonisla a plantear un nuevo deslinde pol
tico de todas aquellas fuerzas que, como las
de Madero, no se proponan una transform a
cin radical de las estructuras sociales, pero
a las que la resistencia porfirista oblig a
adoptar el camino de la violencia propugna
do desde aos atrs por el magonismo. A par
tir de ese momento aparece con nitidez la
filiacin ideolgica anarquista adoptada en
1908 y que por "razones de tctica" m antu
vieron en secreto.
El control del proceso revolucionario logra
do por el sector moderado condujo paulati
namente al aislamiento y luego a la desinte
gracin del grupo magonista, cada vez ms
reducido al pequeo nmero de fieles que
acompaaron hasta el final de sus das, en
una crcel norteamericana, a Flores Magn.
Siempre un paso ms adelante que las fuer
zas comprometidas en el proceso revolucio
nario, el magonismo cumpli un papel de
decisiva importancia en la radicalizacin ere-

ANARQUISMO LATINOAMERICANO

cente de la revolucin. Cuando sta se detu


vo, plasmando en la Constitucin de 1917 las
banderas de lucha proclamadas por el progra
ma de 1906 del plm , ya antes el magonismo
haba radicalizado nuevamente sus posicio
nes en el nuevo programa de 1911, que rei
vindicaba la destruccin del poder capitalis
ta y la creacin de una sociedad igualitaria
basada en las comunidades indgenas de la
tierra y en la colectivizacin obrera de las
fbricas y los talleres. Expresin fidedigna,
con todas sus virtudes y sus defectos, de la
ideologa de la poltica del ala autnticamen
te revolucionaria de la revolucin de 19101917, el magonismo sucumbi cuando fueron
derrotados los dos grandes lderes de la rebe
lin agrarista: Francisco Villa y Emiliano
Zapata. Defensores a ultranza de la revolu
cin agraria, los magonistas se fueron despla
zando hacia un populismo que los llevaba a
confiar en una supuesta dependencia de la
ciudad respecto del campo y a menospreciar,
o a no estim ar en su justo valor, las luchas
reivindicativas y polticas de los trabajado
res urbanos. Al no comprender que haba que
p artir precisamente de las reivindicaciones
sindicales "reformistas" para poder alcanzar
el grado de homogeneidad de clase a partir
del cual adquiriera significado concreto la
lucha por la autonoma e independencia pol
tica del proletariado urbano, los magonistas
dejaron de lado la lucha reivindicativa obre
ra y hasta pospusieron sus consignas tradi
cionales. No advirtieron, en suma, que para
poder visualizar la necesidad histrica de su
alianza con el campesinado revolucionario,
los trabajadores urbanos deban despojarse
de todo prejuicio o de toda incrustacin sin
dicalista que contribuyera a cristalizarlo en
la objetiva funcin de "aristocracia obrera"
en que haba venido a colocarlo las modali
dades asumidas por el desarrollo capitalista.
En Brasil, la casi "prem atura presen
cia de concepciones mutualistas y socialistas
romnticas en el norte del pas dio paso, en
lo inicios de la dcada de 1890, a la confron
tacin ideolgica entre anarquistas y socia
listas en el seno del movimiento obrero del
centro y sur brasileo, que se haba transfor
mado, con el proceso de expansin industrial,
en el centro dinamizador del conjunto del
movimiento obrero de la poca. A pesar del

brasil

43

relativamente intenso grado de concentra


cin, el proletariado brasileo se encontraba
aislado respecto de la sociedad global y no
encontraba sino en sus crculos gremiales y
culturales la forma de relacionarse con un
medio adverso y la posibilidad de soportar
la presin de una sociedad que los descono
ca en su condicin de ciudadanos. Influidos
por las ideas anticapitalistas tradas de Euro
pa, los trabajadores inmigrantes encontraron
en los ideales libertarios y socialistas los prin
cipios ideolgicos sobre los cuales fundaron
sus rganos de expresin cultural y poltica
y sus instrumentos de combate y de vida ciu
dadana, pero sin dejar de m ostrar una inca
pacidad manifiesta, del proletariado en gene
ral y de las tendencias anarquistas y socia
listas, para dar origen a orgnizaciones obre
ras estables y de carcter nacional.
Hasta la dcada de 1920 el intento de con
form ar un movimiento obrero organizado fue
una empresa fundamentalmente anarquista.
En 1906, por iniciativa de la Federacin Obre
ra Regional de Ro de Janeiro, y con una con
vocatoria a otras federaciones regionales, se
realiz un congreso donde se plante la nece
sidad de una tctica conjunta para defender
las reivindicaciones de clase y. por prim era
vez, se conforma el escenario de una prim e
ra confrontacin a escala nacional de las dos
corrientes ideolgicas predominantes en el
movimiento obrero brasileo. Mientras los
socialistas intentaban transform ar al movi
miento en la base de sustentacin de un nue
vo partido poltico, los anarquistas se opon
drn intransigentemente a esta propuesta,
reclamando a su vez la fundacin de una Con
federacin Obrera Brasilea (cob ) con las
caractersticas de una organizacin sindical
"apoltica y sobre la base de la concepcin
de un sindicalismo revolucionario sostenido
en la autosuficiencia de las sociedades de
resistencia econmica. Las resoluciones adop
tadas por el congreso reflejaron el claro pre
dominio alcanzado por la corriente anarquis
ta, que desde ese momento en adelante ser
por muchos aos la corriente hegemnica en
el interior del movimiento sindical de Brasil.
No obstante la permanencia de las luchas
obreras reivindicativas, la cob , formada lue
go del congreso, no logr estructurarse como
un verdadero centro dirigente y hacia 1912
dej prcticamente de existir. Un ao despus

44

ANTICLER1CALISMO

se reorganizar en respuesta a un congreso


"oficial" que intent instrum entar poltica
mente al movimiento obrero e insistir en la
necesidad de mantener el carcter "apolti
co de la cob, pues la emancipacin de los
trabajadores deba ser obra de los trabajado
res mismos y "slo tendran valor real las con
quistas alcanzadas por su propio esfuerzo y
nunca por la intervencin de terceros, que es
enervante y perjudicial.
Con motivo de la inminencia de la prim era
guerra mundial, los anarquistas se suman a
las iniciativas del movimiento obrero contra
la guerra y realizan en 1915 un Congreso
Internacional por la Paz, en uno de cuyos
manifiestos indicaban que los obreros deban
responder a la guerra con una huelga gene
ral revolucionaria. La actividad de los parti
darios de la paz prosigui incansablemente
durante el ao siguiente para eclosionar en
1917 en oportunidad en que la decisin del
gobierno de Brasil de participar militarmen
te desata una ola de huelgas en la que la pro
testa contra la guerra se vincula estrechamen
te con una enrgica agitacin contra la cares
ta de la vida. De filiacin doctrinaria esen
cialmente anarcosindicalista, la lucha contra
la guerra y por la emancipacin social del pro
letariado en las que se haban fogueado los
llev a identificarse rpidamente con los obje
tivos de la revolucin de octubre, a la que vie
ron desde el prim er momento como el "ver
dadero inicio de la grande y soada revolu
cin social internacional". Es de esta direc
cin revolucionaria de los trabajadores bra
sileos de donde habr de surgir pocos aos
despus el Partido Comunista de Brasil.

mn, Hechos y comentarios. Buenos Aires, 1911;


J. Godio, Historia del movimiento obrero latinoa
mericano. 1: Anarquistas y socialistas (1850-1918),
Mxico. Nueva Imagen, 1980; J.M. Hart, El anar
quismo y la clase obrera mexicana (1860-1931)
(1978), Mxico, Siglo XXI, 1980; G. Haupt, Militants sociaux-dmocrates allemands au Brsil
(1893-1896), en Le Mouvement Social, nm. 84,
julio-septiembre de 1973; S. Marotta, El movi
miento sindical argentino, Buenos Aires, Lacio,
1960-1961,2 vols.; L. Martins Rodrigues, La cla
se obrera en el Brasil, Buenos Aires, Centro Edi
tor de Amrica Latina, 1969; J. Oddone, Gremialismo proletario argentino, Buenos Aires, La Van
guardia, 1949; I. Oved, El anarquismo y el movi
miento obrero en Argentina, Mxico, Siglo XXI,
1978.
[co m it

kditorial ]

anticlericalismo

Con este trmino se designa generalmente un


conjunto de ideas y de comportamientos pol
micos respecto al clero catlico, al clericalis
mo (v.), al confesionalismo (v.), a lo que se con
sidera tendencia del poder eclesistico a sacar
la religin de su mbito propio pura invadir
y dominar el mbito de la sociedad civil y del
estado; posicin polmica que se extiende
tambin a grupos, partidos, gobiernos e indi
viduos que apoyan dicha tendencia.
Como actitud crtica contra la corrupcin
y los vicios, la hipocresa y la ambicin, la pre
potencia y la intolerancia del orden sacerdo
tal, acusado de traicionar y distorsionar los
principios evanglicos, el a. tiene sus races
bibliografa: D. Abad de Santilln, El movimien
to anarquista en la Argentina, Buenos Aires, en la edad media, transcurriendo despus por
Argonauta, 1965; D. Abad de Santilln. La FORA: los siglos posteriores, manifestndose de
ideologa y trayectoria, Buenos Aires, Proyeccin, manera especial en el Renacimiento, en la
1971; A. Bastos, Historia da poltica revolucio Reforma, en el libertinismo y en la Ilustra
naria no Brasil, Ro de Janeiro, Conquista, 1969; cin, mezclndose con varios motivos y orien
A. Belloni, Del anarquismo al peronismo, Bue taciones de la critica racionalista que afectan
nos Aires, Pea Lillo, 1960; M. Burga y A. Flo a la misma religin catlica. Pero es con la
res Galindo, Apogeo y crisis de la repblica aris revolucin francesa y en los decenios poste
tocrtica, Lima, Rikchay Per. 1979; C.F.S. Car- riores, en el transcurso del siglo xix, donde
doso, F.G. Hermosillo y S. Hernndez. De la dic el a. de origen cristiano y catlico y el a. racio
tadura porfirista a los tiempos libertarios, en La nalista de personas individuales y grupos
clase obrera en la historia de Mxico, vol. 3, Mxi dejan de ser relevantes y son absorbidos por
co, Siglo XXI, 1980; G. Garca Cant, El socia un a. que se manifiesta como fenmeno rela
lismo en Mxico, Mxico, Era, 1969; E.G. Gili- tivamente de masa, especialmente en pases

ANTICLERICALISMO

de predominio catlico, como Francia, Blgi


ca, Italia, Espaa y Portugal, asi como en
muchos pases latinoamericanos, y con cier
tas formas antirrom anas y antipapistas en
Inglaterra y en Alemania; a. que justifica y
sostiene una tendencia a la laicizacin del
estado y de la sociedad, de las costum bres y
de la mentalidad. Las principales fuentes cul
turales de las que emana son la Ilustracin
y el filantropismo racionalista, el hegelianis
mo, el positivismo evolucionista y el positi
vismo materialista.
Si los trminos anticlerical y a., casi al mis
mo tiempo y en correspondencia a los trm i
nos opuestos clerical y clericalismo, al p rin
cipio en su forma adjetivada, aparecen en el
lenguaje poltico entre 1850 y 1870, al acen
tuarse la oposicin al catolicismo integrista,
infalibilista y temporalista, en la poca con
tempornea dicho fenmeno nace algunos
decenios antes, como rechazo de toda inter
ferencia de la iglesia y de la religin en la vida
pblica y como afirmacin de una necesaria
separacin entre poltica y religin, entre
estado e iglesia, reduciendo a la iglesia al
derecho comn y la religin a hecho privado,
segn la inspiracin del individualismo libe
ral; como defensa de los valores de libertad
de conciencia y de autonoma moral que
emergen fuera del mbito religioso. Sobre
estos temas y otros derivados, el a. moviliza,
en los pases y periodos mencionados,
amplias corrientes de opinin pblica liberal
y democrtica, suscita tendencias radicales
que se inspiran en los principios del libre pen
samiento, encuentra un activo centro de ini
ciativa en la masonera; se expresa con una
ideologa positiva, se convierte en pasin y en
autntica fe, incluso con ribetes de fanatis
mo e intolerancia. Ocupa amplios espacios en
la prensa diaria y peridica, da lugar a una
literatura critica vivaz y a una literatura de
divulgacin popular, se manifiesta en poesas
y canciones, en el teatro, en la novela popu
lar, anima innumerables discusiones parla
mentarias. En algunos pases, como Francia
y Alemania, el a. ha acusado en muchas oca
siones a los clericales y a la iglesia, organis
mo internacional, de perseguir intereses con
trarios a los nacionales o incluso de atentar
contra la independencia del pas. En todos los
pases, el a. ha encontrado un terreno de
enfrentamiento particularm ente spero con

45

el clericalismo en la escuela, planteando la


batalla por una enseanza libre de la influen
cia del clero e inspirada en principios racio
nales y cientficos. Ha dirigido especialmen
te su polmica contra el clero regular, y en
especial contra los jesutas, por constituir,
ms que el clero secular, un cuerpo separa
do dentro del estado, y al mismo tiempo pre
sente subliminalmente en toda la sociedad;
finalmente, ha demandado la abolicin de
rdenes y congregaciones religiosas, as como
la expropiacin de sus propiedades.
Sobre todo en un primer momento, las posi
ciones anticlericales no se indentifican con la
irreligiosidad o el atesmo (v.), sino que se
refieren predominantemente a una orienta
cin desta; progresivamente, en la medida en
que el a. liberal fue superado por el democr
tico y radical, surgen cada vez ms posicio
nes implcita o explcitamente ateas. La pol
mica contra la religin y la iglesia catlica se
refiere a menudo, por autntica sim pata o
por la necesidad de tener en cuenta las con
vicciones de las masas populares, al cristia
nismo primitivo, democrtico e igualitario. Si
en el plano de las ideas se acaba por afectar
el mismo mbito de la religin, de sus prin
cipios morales y sobrenaturales, en el plano
poltico el a. se configura como laicismo (v.),
o sea como un movimiento dirigido, en casi
todas sus tendencias, a un estado plenamen
te laico, frente al cual sean absolutamente
libres e iguales todos los cultos y profesiones
de ideas. Sin embargo, en algunos pases y
momentos, el logro de este objetivo compor
t formas duras de lucha y de intervencin
del estado respecto de la iglesia, como bajo
los gobiernos Waldeck-Rousseau y Combes en
la Francia de la Tercera Repblica y tal vez,
como en el tiempo del Kulturkam pf en la Ale
mania de Bismarck, el a. llev a formas de
control de la organizacin eclesistica y a per
secuciones que no tenan nada de liberales.
En el trascurso del siglo xix, de un a. des
ta de los liberales se pas al a. agnstico o
ateo de los democrticos y radicales y al a.
abierta y combativamente ateo de los anar
quistas y socialistas. Existi tambin un a. de
origen protestante, vinculado a las luchas por
el laicismo del estado, y un a. catlico, de
izquierda y de derecha. El a. fue propio de la
aristocracia en el Anden Rgime, se difundi
ampliamente entre la burguesa despus de

46

ANTICOMU MISMO

la revolucin de 1789 y de las revoluciones


decimonnicas y finalmente entre la clase
obrera, mientras que a finales del siglo xix y
principios del xx una parte de la burguesa
se acercaba de nuevo a la iglesia y a la reli
gin. El a. ha logrado en parte sus objetivos
de laicizacin del estado y de la sociedad, en
medida diversa segn los pases. Su declina
cin, a p artir del periodo posterior a la pri
mera guerra mundial, es la consecuencia de
la obtencin de resultados, pero tambin de
las transformaciones verificadas en el m un
do catlico y en la iglesia, debidas en parte
al mismo a., por su innegable funcin de puri
ficacin respecto al hecho religioso, a una dis
minucin de los contrastes entre la iglesia y
algunos estados europeos en funcin del anti
socialismo o anticomunismo y al surgimien
to de problemas nacionales y sociales, lo cual
ha contribuido a que pase a ocupar un segun
do plano.
En Italia el a. se vincul estrechamente con
la lucha por la unidad nacional y por lo tan
to con la destruccin del poder temporal de
los papas. En un prim er momento est pre
sente en la batalla que sostienen las corrien
tes liberales y democrticas para la creacin
de un estado laico en el Piamonte. Despus
de la unidad alimenta especialmente algunas
corrientes progresistas de la clase poltica asi
como sus iniciativas de educacin popular, el
movimiento del libre pensamiento y la maso
nera, y despus sucesivamente diversas
corrientes polticas de oposicin: republica
nos y radicales, intem acionalistas anarquis
tas y socialistas. Junto a inspiraciones cultu
rales centroeuropeas, est presente de mane
ra muy viva la orientacin positivista lombar
da encabezada por Romagnosi-CattaneoFerrari. En el periodo de la derecha histri
ca, el a. alcanza algunos de sus objetivos con
la institucin del matrimonio civil, la liqui
dacin del eje eclesistico, la abolicin de la
exencin del sen icio militar para los clrigos
y la supresin de las facultades de teologa.
Despus, con el advenimiento de la izquier
da, logra instituir el juramento civil, establece
parcialmente la enseanza laica obligatoria,
la represin de los abusos del clero y la posi
bilidad de la cremacin de cadveres. Sin
embargo no se ven satisfechas, en la Italia
liberal, otras demandas ms avanzadas del a.,
como la expropiacin total de los bienes ecle

sisticos, la supresin de los gastos del culto


dentro del presupuesto del estado, la prece
dencia del matrimonio civil respecto al reli
gioso, el divorcio, la abrogacin del articulo
prim ero del Estatuto y la plena libertad de
conciencia. La movilizacin, las iniciativas y
las agitaciones anticlericales llegan a su cnit
en el periodo de la izquierda; mientras que
cada vez ms, entre finales del siglo xix y
principios del xx, se manifiesta el abandono
del a. y del laicismo por parte de la clase diri
gente y de la burguesa conservadora, stos
se convierten en bandera de lucha de los
movimientos de oposicin y, en el periodo de
Giolitti, en elemento de unificacin de los
"bloques populares de republicanos, radica
les y socialistas. El a. italiano consigue resul
tados menos incisivos que el de otros pases
y ya en el periodo anterior a la prim era gue
rra mundial se va preparando un compromi
so entre estado e iglesia a fin de am pliar las
bases conservadoras del propio estado (v.
tambin laicismo, separatismo).
BIBLIOGRAFIA: A. Erba, L'esprit laique en Belgique
satis le gouvemement liberal doctrinuire (18571870) d aprs les brochares pulitiques, Lovaina,
1967; L'anticlericalismo nclRisorgimento(18301870), antologa a cargo de G. Pepe y M. Themelly,
Manduria, Lacaita, 1966; R. Rmond, L'anticlricalisme en France de 815 nos jours, Pars,
Fayard, 1976; T. Tomasi, L idea laica nell'ltalia
contempornea, Florencia, La Nuova Italia, 1971;
G. Verucci, L'Italia laica prima e dopo limita,
1848-1876. Anticlericalismo, libero pensicro c
atesmo Helia societ italiana, Bari, Late i za, 1981.
[GUIDO VERUCCI]

anticomunismo
Si quisiramos proporcionar una definicin
lexicogrfica, debera entenderse como es
obvio al a. como la oposicin a la ideologa
y a los objetivos comunistas, y puesto que
existen fuerzas sociales y formaciones pol
ticas antifascistas, anticapitalistas, anticleri
cales, etc., igualmente existiran las anticomu
nistas. F.n realidad, desde la revolucin de
octubre en adelante, el comunismo entr en
escena no slo como movimiento organizado

ANTICOMUNISMO

y difundido por todo el mundo sino tambin


como alternativa poltica real a los regme
nes tradicionales. As, el a. ha asumido nece
sariam ente valores mucho ms profundos
que una simple oposicin de principios, aun
que contenida dentro de la dialctica polti
ca interna e internacional normal.
Por el lado comunista, el a. ha sido defini
do por algunos como una "ideologa negati
va" (en trminos polmicos, se trata del lla
mado a. visceral, es decir basado en la oposi
cin global al comunismo y no en la adhesin
positiva a valores elegidos autnomamente);
para otros, es la "ideologa de la burguesa
en crisis" (esto es, una frmula poltica para
salir del paso en el momento en que las tra
dicionales se han mostrado ineficaces para
controlar las tensiones sociales). De m anera
ms explcita, Togliatti escriba que ser anti
comunista "significa [...] dividir resuelta
mente a la humanidad en dos campos, y con
siderar [.. .] al de los comunistas (...] como
el campo de quienes ya no son hombres, por
haber renegado de los valores sustanciales de
la civilizacin humana y haberlos atropella
do'. Sin embargo, se trata de definiciones
genricas y limitativas, siendo el a. un fen
meno complejo, ideolgico y poltico a la vez,
explicable por lo dems a la luz del momen
to histrico, de las condiciones de cada pas,
de las diversas matrices ideales y polticas en
que se inspira. (Adems, en el nmero de
Rinascita citado en la bibliografa, se distin
gue entre a. de tipo clerical, fascista, nazi
hitleriano y el norteamericano, que es el ms
reciente. Luego hay variantes de tipo social
y de tipo democrtico.)
En la tradicin de la III Internacional, ya
que los intereses orgnicos del proletariado
y de las capas progresistas se identifican
estrechamente con la linca de los partidos
comunistas, la oposicin a sta se define de
manera automtica como oposicin a los pri
meros, y en cuanto tal asume a los ojos de los
comunistas caracteres inequvocos "de dere
cha". En realidad, el a. no es necesariamente
de derechas: aunque existe el de tipo clerical,
reaccionario, fascista, etc., tambin puede ins
pirarse en los principios liberales o, en la
izquierda, en los de la socialdemocracia. En
los ltimos aos ha habido incluso una rea
nudacin del a. radical libertario, que con fre

47

cuencia se coloca en posiciones de extrema


izquierda.
Si el a. es pues difcilmente definible en el
plano ideolgico, en el plano ms especfica
mente poltico se entiende como la conviccin
de que no son posibles alianzas estratgicas
(ms all de posibles momentos tcticos) con
los partidos y los estados comunistas. Esto
no desemboca necesariamente en actitudes
represivas en el interior y agresivas en el exte
rior: pero aun tratndose de la estrategia de
confrontacin o se trate de la coexistencia
pacifica, ambas surgen de la comprobacin
de una incompatibilidad de fondo con el cam
po opuesto, de la falta de conciliabilidad de
los respectivos valores e intereses, aun si esto
se mantiene dentro de las reglas de la demo
cracia pluralista y de las normales relaciones
entre los estados.
Como puede verse, el a. interior y aquel sur
gido de las relaciones entre los estados estn
profundamente vinculados. Para comprender
mejor cmo se desarrollan, es conveniente sin
embargo tener bien claras ambas esferas.
a] En el plano interno, el a. extremo es des
de luego el de tipo fascista y reaccionario en
general, que se traduce en la sistemtica
represin de la oposicin comunista (y por lo
tanto es normal que sea tachada de comunis
ta cualquier oposicin de base popular).
En los regmenes democrticos, es preciso
distinguir los pases en los que no existe una
oposicin comunista de importancia de aque
llos en los que s existe. En el prim er caso,
al a. puede encontrrsele ms bien como com
ponente de fondo de la cultura poltica difun
dida, y tiene aqu una im portante funcin de
integracin sociopolitica y de legitimacin del
sistema (por ejemplo, mediante la incondicio
nal aceptacin de la propia forma de vida).
Por ello tiene una notable eficacia de preven
cin o aislamiento en la confrontacin con
posibles movimientos de oposicin que pos
tulan. aun de m anera general, el marxismo y
las tradiciones comunistas.
En cambio, en el caso de pases en los que
la presencia comunista es fuerte, y constitu
ye una alternativa potencial o por lo mismo
igualmente un elemento de constante dialc
tica y de control sobre la gestin del poder,
las posibilidades de encontrar en la sociedad
civil el consenso para una poltica de choque

48

ANTIFASCISMO

son evidentemente muy reducidas, si no es al


coexistencia pacfica. La vitalidad del a., sin
precio de fuertes desgarramientos sociales.
embargo, es inversamente proporcional a la
estabilidad de las relaciones hegemnicas en
El respeto de las reglas de la democracia
impone por ello confrontaciones con la opo el nivel mundial. Puesto que stas estn cada
sicin comunista sobre la base de programas
vez ms entram padas por los procesos de
y de realizaciones concretas, buscando asi eli emancipacin poltica de los pases subdesa
m inar los motivos que estaran en la base de
rrollados, por la progresiva escasez de las
la adhesin y del voto a los partidos comu materias prim as y de los recursos energti
nistas. En la formacin de coaliciones, el a.
cos y por la presencia de fuertes tensiones
se vuelve el criterio de discriminacin: por un
sociales en los propios pases occidentales, en
lado las fuerzas no dispuestas a la colabora consecuencia no se puede excluir una perma
cin con los comunistas (el llamado prejuicio
nente vocacin del liderazgo occidental (Esta
anticomunista), por el otro los comunistas y
dos Unidos) por ese a. agresivo abiertamente
los dems opositores eventuales de extrema
practicado en los aos cincuenta y sesenta
izquierda.
(Corea, Amrica Latina, Vietnam, papel de la
otan en Europa, etc.). Por su lado, tambin la
Si bien muchos politlogos sostienen que
un sistema poltico de tipo occidental no pue Unin Sovitica se mueve entre las tensiones
de funcionar en presencia de un fuerte des internacionales con una estrategia sustancialmente antimperialista, de donde el antisoviepliegue comunista (sistemas polarizados' o
"centrfugos), acta sin embargo un proce tismo, y por lo tanto el a., saca un sustento
so efectivo de integracin de los partidos
objetivo.
comunistas occidentales (v. curocomunLmo)
en los sistemas pluralistas, con lo que queda
bibliografa: W.F. Buckley, Jr. (comp.), Ameri
can conservativa thought in the iwentieth censuperado el a. tradicional, que por lo dems
ya no tendra el consenso de los sectores de
tury, Indumupolis, Bobbs-Merrill, 1970; Inchiesta
la sociedad civil no comunistas.
suH'anticumnnismo, en Rinascita, XI, nms. 8-9,
b]
En el plano internacional, el a. es el cri 1954; M. Margiocco, Stati Vniti t PCI, Bar, Luterza, 1981.
terio inspirador de una poltica de amplitud
planetaria cuyos objetivos son al mismo tiem
po: 1] la contencin de la influencia de los
[LUCIANO BONET]
estados socialistas y 2] la intervencin en los
asuntos internos de los pases con el fin de
prevenir o reprim ir los movimientos de ins
antifascismo
piracin comunista (o que se presume que lo
son).
Ambas directrices de accin estn entrela I. LOS COMPONENTES HISTORICOS DELANTIFASCISMOY
zadas, y definen al a. con relacin al antisos i s fases. Al trmino a. se le d a preferente
vietismo. En otras palabras, una poltica exte mente un significado abarcador de todas las
rior antisovitica no es dictada necesariamen tendencias ideales, los movimientos espont
te por el a., mientras que un rgimen sustan neos u organizados y los regmenes polticos
cial o tcndenciulmcnte anticomunista no que histricamente ejercitaron o ejercitan
practica de manera sistemtica el a. en las una oposicin a las tendencias, movimientos,
relaciones internacionales. Por ejemplo, Chi regmenes caracterizables como fascistas.
na popular es desde luego antisovitica, pero Una interpretacin del a. como fenmeno
no en nombre del a., aunque s de los princi relativamente unitario presupone una inter
pios comunistas; en el lado opuesto, muchos pretacin generalizante del fascismo; presu
estados rabes y africanos, que con frecuen pone que "fascismo se convierta en una cate
cia tienen culturas polticas nacionales dif gora abareadora de movimientos y regme
cilmente conciliables con el comunismo, son nes con comunes caractersticas distintivas,
en cambio filosoviticos en poltica exterior. que actan en un mbito europeo o mundial
A p artir de los anos 60, el frente del a. ha y difundidos a lo largo de un arco cronolgi
m ostrado una disminucin progresiva en su co que >e extiende desde el fin de la primera
agresividad, movindose hacia relaciones de guerra mundial hasta nuestros das.

ANTIFASCISMO

49

Por otra parte, no Falta quien asigna fascis aei a., aquella entre efa. comunista y el res
mo, nazismo, franquismo, salazarismo, pero to del a. y encauzar una gradual unificacin
nismo, etc., a diversos estadios del desarro operativa sobre contenidos polticos demo
llo econmico y poltico, partiendo desde una
crticos.
comprensible reaccin contra el uso genri
Sobre una interpretacin superestructural
co e indiscriminado del trmino "fascismo"
del fascismo, visto como dictadura y como
y, contemporneamente, buscando una expli enfermedad moral que interrum pe el curso
cacin a las similitudes entre el fascismo
del camino de la libertad, se alinea el compo
europeo y algunos movimientos y regmenes
nente liberal del a.: los fascismos son las
iberoamericanos y del tercer mundo. Final explosiones imprevistas e irracionales de
mente. sobre todo antes del advenimiento al
fuerzas demoniacas que se encarnan en p ar
poder del nacionalsocialismo, hubo quien qui tid o s y en regmenes despticos.
so ver en el fascismo un fenmeno circuns
Una sntesis entre estas dos posiciones la
crito a Italia: de hecho tambin en estos casos intenta una tercera corriente interpretativa,
el a. se convierte en una categora referible
que someramente puede definirse como
nicamente a la oposicin o a algunos movi democrtico-rudical: sta ve en el fascismo I
mientos o regmenes histricos especficos, explosin virulenta de grmenes latentes en
geogrfica y cronolgicamente delimitados. algunas sociedades nacionales, imputables
Sin embargo, si existe entre los estudiosos
ms o menos deterministicamente a sus
un acuerdo relativo sobre las realidades pol estructuras tradicionalmente autoritarias, a
ticas caracterizables como fascistas, no pue las formas antidemocrticas con las que se
de decirse lo mismo respecto de lo que las efectu la unificacin nacional de algunos pa
seala como tales. Justam ente la interpreta ses, a la debilidad crnica de las institucio
cin de lo que es orgnico en el fascismo, ms nes representativas. Esta ltima interpreta
all de sus aspectos contingentes y de sus cin, aunque no es insensible a los problemas
manifestaciones exteriores, es lo que diferen estructurales y a las matrices de clase del fas
ci el a. en sus distintos componentes y lo con cismo. tiende a considerarlo como un fen
virti en un movimiento articulado y politi meno patolgico (igual a la posicin liberal)
camente contradictorio.
ms bien que fisiolgico (como los comunis
De las tres interpretaciones clsicas" del tas). Para radicales y liberales, surgen aqu
fascismo se originan, en efecto, distintos com soluciones y polticas tctica y estratgica
portamientos y orientaciones. Para los m ar mente divergentes, por lo menos en una pri
xistas del Comintem, el fascismo es la forma m era fase, de las de los comunistas: la socie
necesaria que la dictadura de la burguesa dad capitalista debe mantenerse, pero deben
asume en la fase imperialista del capitalismo: reform arse sus estructuras polticas en un
la misin del fascismo es la de destru ir las sentido liberaldemocrtico. A lo sumo es posi
organizaciones del movimiento obrero y el ble, mediante la intervencin reguladora del
mismo estado de los soviets, cuya defensa se estado en el sistema econmico, reducir las
vuelve asi un objetivo preminente del a. De descompensaciones estructurales y en conse
la identificacin de fascismo y capitalismo cuencia los conflictos que han sido la causa
deriva la contextualidad y la identidad entre desencadcnadora del fascismo.
La fase de mayor divergencia estratgica y
lucha antifascista y lucha anticapitalista. Slo
el desarrollo del anlisis marxista hasta el
tctica entre el bloque liberal-radical y el blo
reconocimiento de que el fascismo es slo una que comunista refleja un momento en el cual
de las posibles formas de la dictadura bur el peligro fascista no se ha revelado an en
guesa, con mucho la ms reaccionara y tir todo \u alcance mundial. De a. en esta fase
nica, aunque no privada de un apoyo de la se puede hablar esencialmente para Italia y
masa (ejemplar en esta ptica es el anlisis la contradiccin entre fascismo y a. acta
del fascismo mussuliniano como "rgimen dbilmente en el nivel internacional, supera
reaccionario de masas" llevado a cabo por da ampliamente por la oposicin entre comu
Tcgli.-.lti), sumamente distinta de la democra nismo y anticomunismo. Esta ltima antte
cia parlam entaria y sobre todo no inevitable, sis recorre la formacin antifascista y lo divi
permitir resolver la contradiccin principa) de en su interior: para los comunistas la lucha

50

ANTIFASCISMO

contra el fascismo implica no slo a las fuer


zas liberales sino a la propia socialdemocracia, tachada de "socialfascista", que del rgi
men fascista constituiran un sostn y una
reserva. Por la otra parte, comunismo y fas
cismo, los "extremos bestiales de la polmi
ca de Rosselli, no son ms que species distin
tas de un mismo genus: la dictadura totalita
ria. Por esta razn deben combatirse igual
mente, en forma proporcional u su inciden
cia histrica.
El advenimiento de Hitler al poder lleva a
prim er plano, incluso en el nivel internacio
nal, la contradiccin entre fascismo y antifas
cismo. Las nuevas dimensiones del peligro
fascista determinan un cambio de tctica en
la Internacional comunista (y de la URSS que
inspira sus directivas): se asla al fascismo
como el enemigo principal y se buscan for
mas de unidad de accin con las dems fuer
zas antifascistas, con los socialistas en primer
lugar. Las polticas del frente nico y del
frente popular (v.) contra el fascismo y
la guerra, para la defensa de las liber
tades democrticas, pone en movimiento un
proceso de agregacin del a., si bien en la per
manencia de la identidad poltica e ideolgi
ca de cada uno de sus componentes, que tie
ne sus prim eras manifestaciones en el frente
popular francs y en el espaol. Sobre todo
es la guerra de Espaa la prueba general de
la nueva fase del a. internacional: en las Bri
gadas Internacionales que acudieron a com
batir por la Repblica Espaola se realiza por
primera vez la accin unitaria del a. democr
tico, comunista, socialista, anrquico (aunque
no sin trgicas laceraciones).
Si la agresividad fascista y nazi y el cam
bio del movimiento comunista le permiten al
a. un salto cualitativo, la segunda guerra mun
dial le permite alcanzar una dimensin de
masas en numerosos pases ocupados por los
ejrcitos hitlerianos. En el campo del a.
entran las democracias occidentales, cuyo
comportamiento ambiguo y de appca.-.emunt
(v.)en el enfrentamiento con el rgimen hitle
riano haban de hecho permitido y favoreci
do el ascenso no necesariamente obligado. E!
a. tradicional acta desde el interior para
impedir nuevos compromisos y capitulacio
nes contribuyendo a determ inar la intransi
gencia final. En un nivel distinto, en una sin
tona de ideales, si bien no poltico-

organizativa, el a. interno organiza la movili


zacin popular y la lucha de resistencia en los
pases ocupados. La resistencia europea, en
sus distintas formas nacionales de masa y de
lite, es el proseguimiento del a. militante con
el mtodo de la lucha armada. Con sta, el a.
se convirti en un movimiento poltico-militar
relativamente unitario y operante en un nivel
mundial: el cleavage fascismo-a. se super
puso completamente, aunque slo de ma
nera provisional, al del comnismu-antco
munismo.
antifascismo italiano. El nacimiento de
una oposicin espontnea al fascismo es con
tempornea. en Italia, a las prim eras violen
cias de las bandas fascistas: las masas traba
jadoras se alinean en defensa de sus organi
zaciones econmicas y polticas, y slo la
accin combinada entre las bandas fascistas
y el aparato represivo del estado liberal con
siguen doblegarlas, sumndose a esto las
carencias de la direccin poltica. En este sen
tido es ejemplar la tentativa de organizar, con
el movimiento de los Arditi del Populo, la
autodefensa popular arm ada contra las ban
das fascistas que fracasa debido a la descon
fianza de los partidos y a sus divisiones.
En el f rente de las instituciones partidarias
y sindicales el a. italiano comienza a delinear
se como movimiento con una fisonoma pro
pia. a pesar de que perduraran los contras
tes internos, slo mucho tiempo despus de
la Marcha sobre Roma: es el delito Matteotti
el que liquida las ltimas ilusiones normalizadoras que hasta el momento haban alimen
tado casi todos los sectores polticos contra
rios a Mussolini. El Aventino marca el
momento de la ruptura completa e irrevoca
ble entre el fascismo y los partidos democr
ticos y socialistas, si bien todava en el mbi
to de la legalidad liberal. Pero ya en esta fase
se diferencia netamente la posicin del par
tido comunista, que ve en el fascismo un ins
trum ento dcil de la burguesa en funcin
uniiobrera, destinado a dejar el lugar a una
coalicin contrarrevolucionaria basada en la
secialdemocracia. Por eso los comunistas con
traponen al Aventino legalista la propuesta
de la huelga general, del antiparlamento, de
la movilizacin de las masas.
Con las leyes excepcionales (1926) se abre
una nueva fase del a. italiano. Se diferencian

i!. Et.

ANTIFASCISMO

dos componentes: el componente clandestino,


de la conspiracin en el pais, por lo menos
hasta 1929 d-, m atriz exclusivamente comu
nista y slo a continuacin auxiliado por la
organizacin socialista-liberal "Ciustizia e
Liberta", y el componente de la emigracin,
o del destierro, como ue llamado: en sucesi
vas oleadas abandonan Italia un gran nme
ro de cuadros polticos socialistas, comunis
tas, populares, liberales, democrticos, anar
quistas, republicanos, adems de una ingen
te masa de ciudadanos protagonistas de la
resistencia espontnea a las bandas fascistas
y obligados a la emigracin para sustraerse
a las persecuciones del rgimen.
En Francia, Suiza, Inglaterra, Union Sovi
tica y Estados Unidos se reconstituyen los
partidos polticos italianos y se forman gru
pos y organizaciones antifascistas cuya acti
vidad poltica consiste esencialmente en una
campaa propagandista contra el rgimen
mussoliniano por medio de material impre
so, publicaciones peridicas, demostraciones,
etc. y de una accin de solidaridad en la con
frontacin de los desterrados.
En Italia la accin clandestina se organiza
alrededor de ncleos antifascistas presentes
en las crceles y en las localidades de depor
tacin y sobre todo en las organizaciones
comunistas en las fbricas y en lodo el terri
torio. sin excluir algunas acciones ejempla
res de los anarquistas o de los militantes de
"Giuslizia e Liberta".
A esta actividad apasionada y valiente, pero
tambin catica, improvisada, carente de
medios y de perspectivas, el fascismo respon
de con los arrestos, el confinamiento, las con
denas del Tribunal Especial, con la actividad
de su polica secreta, la ovra, con la provoca
cin y el asesinato poltico dentro y fuera de
Italia, como lo prueban los casos d e ,imendola, Gobetti, Gramsci, Rossclli y de centenares
de antifascistas.
El a. militante, sin embargo, sigue proilin
damente dividido, adems de en cuestiones
doctrinales, de anlisis y de estrategia, en el
modelo de accin a ejecutar: si debe luchar
se en el exterior o -obre todo en Italia, si se
debe recurrir a una accin de masas o de
cpula.
Junto u esta oposicin directamente pol
tica. en Italia se coloca una oposicin cultu
ral que tiene su polo de atraccin en la figu

51

ra de Benedetto Croce: en su escuela se for


ma toda una generacin de intelectuales anti
fascistas. que en parte confluirn en el a. mili
tante. Tambin las universidades son centros
de resistencia moral y de rebelin cultural,
donde maduran los fermentos destinados a
desembocar en una oposicin abierta de gran
parte de la intelectualidad. No debe olvidar
se que tambin el movimiento catlico tien
de a afirm ar con la Accin Catlica y con la
FUCl una autonoma idel propia, aunque difu
sa y prudente.
Las directivas del Comintern imponen a los
comunistas italianos que no participen en el
que fue el prim er organismo unitario del a.
en el exterior: la Concentrazione Antifascis
ta (1927) que rene en Francia al Partido
Socialista (dividido todava en las fracciones
maximalista y unitaria, pero prximo a la reunificacin), los republicanos y los miembros
de la "Lega dei Diritti deUUomo" (organiza
cin unitaria calcada sobre su hermana fran
cesa). Es necesario esperar el cambio del VII
Congreso de la Internacional Comunista para
registrar un nuevo curso de las relaciones
entre los comunistas y el resto del a. m ilitan
te que se traduce en el Pacto de unidad de
accin (renovado varias veces despus de
1934) entre los socialistas y los comunistas.
El a. italiano se encuentra unido en el frente
de Espaa, donde obtiene, en Guadalajara, la
prim era victoria militar.
La unidad de accin antifascista se extien
de durante la segunda guerra mundial a todos
los partidos antifascistas que se reconstruye
ron en Italia. Surge el Comitato de Liberuzione Nazionale (cln), organismo que gua la
lucha de liberacin nacional y que tiene su
brazo m ilitar en el Corpo Volontari dola
Liberta. La insurreccin de las principales
ciudades del norte es el momento culminan
te de esta lucha que signa el triunfo del a. y
cierra una fase histrica.
III EL ANTIFASCISMO DE LA SECUNDA POSGUERRA A
nuestro* das. La derrota del nazifascismo

separa del f rente antifascista todas aquellas


fuerzas polticas cuyo objetivo era la elimi
nacin de la dictadura y el restablecimiento
del parlamentarismo y de las libertades pol
ticas en el marco de las viejas relaciones
sociales. F.stc hincapi se ve favorecido por el
surgimiento de la guerra fra entre los blo-

52

ANTICUO REGIMEN

qucs que repropone la anttesis comunismo'


anticomunismo como la principal.
La consecuencia es, en el plano interno, la
derrota de la tentativa socialcomunista de
continuar sirvindose del a. como de una fr
mula poltica sobre cuya base edificar un rgi
men de democracia progresiva. Sin embargo,
aun en los aos sucesivos el a. sigue siendo
uno de los fundamentos de la estrategia de
los comunistas italianos: si el fascismo es el
fruto del injerto de las nuevas formas de la
explotacin capitalista y monopolista sobre
el tradicional terreno de la explotacin y de
la opresin feudal, la revolucin antifascista
coincide con la transformacin democrtica
de las estructuras que generaron el fascismo
y que amenazan continuamente su retorno.
En el veintenio de los cincuenta y los se
senta, no obstante, la opcin antifascista
toma un papel polticamente marginal, aun
cuando el a. italiano parece recuperar una
funcin y una capacidad autnoma de movi
lizacin con ocasin del intento de dar lugar
a un gobierno clrico-fascista dirigido por
Tambroni. En las sangrientas demostraciones
de julio de 1960 una segunda generacin anti
fascista (los jvenes de las mallas rayadas")
se une a los veteranos del a. y la resistencia.
La "tram a negra que construy el fascis
mo no parece haber sido extirpada por com
pleto de la realidad italiana. Vuelve a tomar
presencia a la vuelta de los aos setenta, en
respuesta a los impulsos modernizantes y
democratizadores expresados por la parte
obrera y estudiantil a fines del decenio. El
rebasamiento fascista presenta entonces un
triple rostro: un rostro legalista y de buen
muchacho que obtiene un consistente squi
to electoral en las elecciones administrativas
parciales de 1971; un rostro subversivo y
populista que alimenta, sobre todo en el sur,
como en Reguo Calabria, un carcter de
masa, y finalmente el aspecto de los atenta
dos terroristas y de las matanzas masivas, que
constituye la forma prevaleciente del neofas
cismo de los aos setenta y del que son ejem
plos Piazza Fontana, en Brescia, y en Italicus,
en Bolonia. El a. italiano logra contraponer
a esta articulacin de la accin neofascista
una movilizacin constante en defensa de las
instituciones y una accin capilar y tenaz revi
rada a aislar y encauzar el movimiento sub
versivo. En estas circunstancias surge una

tercera generacin antifascista, de formacin


obrera y estudiantil, aunque por otra parte
dividida en dos hiptesis estratgicas: el com
ponente ligado a los partidos de la izquierda
histrica busca la disgregacin del bloque
reaccionario que sustenta al neofascismo rei
vindicando un conjunto de reformas econ
micas y polticas con el fin de atacar sus bases
sociales; la parte ms radical del nuevo a. opo
ne la necesidad de la autodefensa y de la cons
truccin en el pas de una alternativa revolu
cionaria que habr de m adurar en las luchas
sociales y antiinstitucionales.
BIBLIOGRAFIA: P. Alalri (comp.), L\antifascismo ita
liano. Roma, Editori Riuniti, 1961; G. Amendola, La lucha antifascista (1967), Barcelona, Laia:
G. Amcndola, Intervista sull'antifascismo. Bar.
Laterza, 1976; N. Bohbio, Democrazia e dittadura. en Poltica e cultura, Turn, Einaudi, 1955; S.
Colarizzi (comp.), 1. Italia antifascista dal 1922 al
1940, Bari, Laterza, 1976; E. Collotti (comp.).
L'antifascismo i Italia c in Europa. 1922-1939,
Turin, Loescher, 1975; R. de Felice. Fascismo: sus
interpretaciones (1970), Mxico. Paids; A. Garosci, Storia dei fuoriusciti, Bari, Laterza. 1953; G.
Quazza (comp.), Fascismo e antifascismo nell'ltalia repuhhlicanu, Turin, Stampatori, 1976.

[SILVANO BELLIGNl]

antiguo rgimen
L EL "DESCUBRIMIENTO DEL ANTIGUO REGIMEN". Se

entiende por "a. rgimen" un cierto modo de


ser que caracteriz al estado y a la sociedad
en Francia durante un periodo del que resul
ta bastante definido el trmino final, pero no
el trmino inicial. En efecto, mientra'* se colo
ca generalmente el prim ero en los aos 17891791, el segundo es objeto de distintas inter
pretaciones, sin excluir una, bastante recien
te, que asume la fecha de 1748 (Behrens,
1969). Sin embargo, la opinin clsica, que en
definitiva, es tambin la mas til para com
prender el a. rgimen, lo coloca a fines del
Medievo, y ms precisamente entre la guerra
de los cien aos y las guerras de religin.
La aparicin de la definicin de a. regimen
como capaz de identificar el modo de ser de
la sociedad y el estado en Francia en el perio

ANTIGUO RGIMEN

53

men no est estrictam ente ligada al carcter


monrquico del gobierno (por otra parte, en
el siglo xix existirn reyes todavia). En
segundo lugar la nacin, idea extraa al a.
rgimen, o por lo menos confusa e identifi
cada con la persona y las funciones reales, se
alirm a como diferente y separada del monar
ca: si Luis XIV haba proclamado: La nacin
no se corporiza en Francia, reside toda en la
persona del rey; si Luis XV haba reafirm a
do cien aos ms tarde (3 de marzo de 1766):
"Los derechos y los intereses de la nacin, de
los que se osa hacer un cuerpo separado del
monarca, estn necesariamente unidos con
II LADEFINICIN DELANTIGUOREGIMEN DADA POR LOS los mios y no reposan ms que en mis manos;
la declaracin de los derechos del hombre y
constituyentes de 1789-1791. Los contempo
rneos a los que conviene referirse son los del ciudadano (26 de agosto de 1789) afirma,
mismos protagonistas de los sucesos, es decir por el contrario, que el principio de toda sobe
los constituyentes, quienes procedieron a la rana reside esencialmente en la nacin y que
obra jurdica de demolicin del viejo rgimen ningn cuerpo, ningn individuo, puede ejer
citar autoridad que no emane expresamente
y de construccin del nuevo.
La defincin de a. rgimen, dada implcita de la misma (art. 3). Finalmente, el hecho de
mente por los constituyentes, se aprehende que la Asamblea Nacional se d como finali
a travs de tres momentos de la revolucin dad la fijacin de la Constitucin del reino,
que se reflejan en sendos documentos o gru que cree un comit de constitucin, se pro
pos de documentos: los de junio de 1789, los clame Asamblea Nacional Constituyente y se
de agosto-septiembre de 1789 y la Constitu dedique a lo que ser la Constitucin de 1791.
implica que el a. rgimen no tena constitu
cin de 1791.
cin,
entendindose por tal no la constitucin
El primero de esos momentos se produce
consuetudinaria
y las leyes fundamentales del
cuando, transcurridas seis semanas desde la
reunin de los estados generales en Versalles reino sino un claro, slido, incontestable texto
(5 de mayo), los diputados del Tercer Estado legislativo, dictado por la nacin o por sus
declaran que representan por lo menos el mandatarios sobre la base de ciertos princi
96% de la nacin y afirman que la denomi pios como la soberana nacional, los derechos
nacin de Asamblea Nacional es la nica que naturales, la igualdad de nacimiento de los
les corresponde (17 de junio). El mismo dia ciudadanos, la separacin de los poderes.
La segunda fase est representada por los
de la declaracin con la cual la asamblea defi
ne ilegales los impuestos reales, aunque con decretos emanados entre el 4 y el 11 de agos
sintiendo por razones de estado que se conti to de 1789, con los cuales la Asamblea Cons
ne percibindolos, se inicia invocando el tituyente "destruy completamente" lo que
poder que la nacin ejercita "bajo los auspi constitua uno de los fundamentos del a. rgi
cios de un monarca". Y tres das ms tarde men y que los constituyentes definan corrien
(juramento del Jeu de Paume) la Asamblea temente como el "rgimen feudal. El conte
Nacional afirma haber sido llamada "para nido de esos decretos dem uestra qu cosa
fijar la constitucin del reino, realizar la rege apareca a la vista de ellos como el "rgimen
neracin del orden pblico y m antener los feudal y por lo tanto tambin el a. rgimen:
toda huella de servidumbre personal, todos
verdaderos principios de la monarqua".
De estos textos surgen algunos elementos los derechos feudales (o seoriales), los diez
importantes. Antes que nada, como lo confir mos de todo tipo, la venalidad y la hereditaman tambin los testimonios y los cahiers de riedad de los oficios, los privilegios pecunia
dolances, el principio monrquico, la perso rios en m ateria de imposiciones fiscales, la
na y la institucin del rey no estn en discu desigualdad de nacimiento y de capacidad
sin y. en consecuencia, la nocin de a. rgi jurdica en los empleos. Por el contrario no

do indicado es postuma o, por lo menos, con


tempornea con la desaparicin de ese modo
de ser de la sociedad y del estado, es decir,
del a. rgimen. Apenas se afirm el nuevo
"rgimen, contraponindose al "viejo" y
superndolo, este ltimo result definido por
la confrontacin.
La verificacin de ese fenmeno, que por
otra parle no es singular ya que se present
en otras circunstancias, sugiere que para defi
nir el a. rgimen se parta justamente del "des
cubrim iento que en el momento de su fin
hicieron los contemporneos.

54

ANTIGUO RGIMEN

son impugnados ni el rey, que es definido


como "el restaurador de la libertad france
sa, ni el carcter cristiano y catlico del
rgimen.
Dos aos ms tarde, el prembulo de la
Constitucin, jurada por el rey el 14 de sep
tiembre de 1791, resum ir en forma solem
ne las caractersticas del rgimen que se aca
ba de destruir: un rgimen feudal del cual, sin
embargo, se conservaba el respeto de la pro
piedad y de la monarqua; un rgimen ecle
sistico, o ligado a la iglesia, del cual se con
servaba el respeto por la religin; un rgimen
de venalidad y heredilariedad de los oficios,
del cual no se conservaba nada; un rgimen
de desigualdad de nacimiento y de privilegios,
del cual no se conservaba nada. A estos ele
mentos, ya adquiridos como se ha visto en
1789, se integraban tres nuevas "condenas:
la de las corporaciones de profesiones, artes
y oficios, que excedan del derecho comn, de
la libertad individual, de la libertad de tra
bajo; la de los votos religiosos, juzgados con
trarios al derecho natural, y sobre todo la de
la nobleza, objeto de una dursima impugna
cin y colocada as entre los componentes
esenciales del viejo rgimen.I.

ix de su Histoire de la Zangue fran^aise. regis


trando el problema del nacimiento de un tr
mino cuya fortuna haba sido tan grande,
escribir: "Un rgimen era un orden, una
regla, por ejemplo una regla de salud; era
tambin un modo de adm inistracin!.. .]
Nada ms natural que el nombre se aplicase
al sistema secular de gobierno en Francia. La
osada era la de agregarle el epteto anden.
Se iba a ciegas. Los decretos de la Constitu
yente dicen frecuentemente 'le rgime prcdent'. Se encuentra tambin 'le rgime
ancien, 'vieu.x rgime, pero rpidamente pre
valeci ancien rgime' y se convirti en una
frase hecha."
Por el contrario, no parece ser dudoso cul
era el significado del trmino en el momento
en el que apareci y se difundi. Tocqueville
responde nuevamente: La revolucin fran
cesa no tuvo por objeto slo cam biar un
gobierno ancien* sino el de abolir la forma
ancienne de la sociedad (i, 2). El a. rgimen
era, por lo tanto, una forma de! estado (v.
absolutismo), pero era tambin una forma de
la sociedad, una sociedad con sus poderes, sus
tradiciones, sus costumbres, sus usos, sus
mentalidades y sus instituciones.

III. NACIMIENTO DEL TRMINO "ANTIGUO RGIMEN".

IV. IJtS CONDICIONES DE LA SUPERACIN DEL ANTIGUO

Contemporneamente a los sucesos expues


tos anteriorm ente se verifica el nacimiento,
postumo, del trmino "a. rgimen. Pero pre
cisamente en qu fecha? Tocqueville ofrece,
indirectamente, una solucin, all donde colo
ca el trm ino en boca de Mirabeau refirin
dose a 1790: No haba pasado un ao desde
el inicio de la revolucin y Mirabeau escriba
al rey: 'Comparad el nuevo estado de cosas
con el Antiguo Rgimen[...] (LA nden Rgi
me et la Rvolution. 1. i, cap. 2).
En realidad, para una precisa respuesta
sera necesario un anlisis minucioso de la
inmensa produccin legislativa de la Asam
blea Constituyente, al que sera necesario
agregar un anlisis del vocabulario periods
tico. epistolar, corriente, etc. Mientras tanto
se puede decir que, aunque se hable de a. rgi
men incluso en una brochare beanjolaise de
origen nobiliario de 1788, es desde 1790 que
la expresin comienza a difundirse para ser
luego rpidamente adoptada, utilizada y
transferida tal cual en las lenguas extranje
ras. As es como Ferdinand Brunot, en el t.

Sin embargo, la definicin de a.


rgimen que se dio hasta el momento, basn
dose en los textos de los constituyentes, es
insuficiente e inadecuada por lo menos por
una doble orden de razones. Por una parte,
porque presupone que una sociedad y un esta
do, como la sociedad y el estado sucintamen
te delineados, puedan efectivamente ser
invertidos y anulados y consecuentemente
(por lo que aqu nos concierne! definidos slo
por obra de algunos pocos actos normativos
comprendidos en el breve espacio de algunos
meses; cosa que es absolutamente imposible.
Por otra parte, porque presupone que en la
visin y en la actividad de los constituyentes
no existan confusiones y anacrc nismos, cosa
igualmente inexacta.
Por lo que se refiere al primer aspecto, hay
que mencionar una serie de procesos, es decir
una serie de lentas pero decisivas novedades
referibles cronolgicamente a los aos que
van entre 1750 y 1850, que son lo opuesto del
a. rgimen, que comribuyen a determinar ine
xorablemente su fin y a definirlo. Sin la pre
rgimen.

ANTIGUO RGIMEN

tensin de establecer un orden de priorida


des, stos se pueden sintetizar como: a] la ace
leracin de los transportes, que dan lugar a
la facilidad de los intercambios, la disminu
cin del costo de los mismos transportes, una
cierta unificacin econmica de las regiones;
b] industrializacin, iniciada a fines del siglo
xvtii y triunfante en la mitad del siglo xtx, o
quizs un poco ms tarde, que sustrae a la
produccin agrcola, a los terratenientes y a
los titulares de la renta inmobiliaria de la
preeminencia que haban ejercido hasta
entonces; c] la institucin y la difusin de una
slida red bancaria; d] unificacin lingsti
ca del pas; e] la instauracin y la aceptacin
del servicio militar; f] la unificacin jurdica
del pas, la verdadera obra de la revolucin,
culminada en el Cdigo Napolen; g] la unifi
cacin administrativa del reino, intentada ya
por la monarqua, con la institucin de los
intendentes (es la famosa leccin de Tocqueville), y luego cumplida por la Constituyente,
por el Consulado y por el Imperio y simboli
zada por los prefectos; /;] la llamada revolu
cin demogrfica, determ inada por la lenta
disminucin de la m ortalidad y por el rpi
do crecimiento de la fecundidad; t'J el adveni
miento, si no del atesmo, por lo menos de una
cierta indiferencia religiosa.V
.
V. 1.AINTERPRETACION HISTORIOGRAFICA DELANTIGUO
rgimen. Por lo que se refiere al segundo

aspecto, es necesario precisar que dentro de


las causas de las "confusiones'' en las que
pudieron caer los constituyentes, no distin
guiendo, por ejemplo, entre "nobleza", cues
tin de sangre, y el "seoro", cuestin esen
cialmente territorial, o si no entre este lti
mo, entendido como modo de explotacin de
la tierra, y la "feudalidad" entendida como
conjunto de vnculos de hombre a hombre en
el mbito de una sociedad militar (M. Bloch),
est el hecho de que el a. rgimen, si bien apa
rece definido y claro en relacin con su
"m uerte legal" y en relacin con lo que lo ha
seguido, considerado en s mismo no lo resul
ta igualmente. La "confusin que distingua
al a. rgimen.y contra la cual los constituyen
tes reaccionaron en nombre de la Razn y de
las Luces, derivaba de su misma naturaleza.
El a. rgimen, en efecto, no era ms que el
resultado de un conjunto de elementos, gene
ralmente seculares, a veces incluso milena

55

rios, de los cuales jams se haba eliminado


ninguno.
De aqu deriva la im portancia que en la
definicin de a. rgimen tiene la indagacin
historiogrfica, tanto cuando toca aspectos
peculiares de la sociedad y del estado como
cuando trata de abrazar el fenmeno en una
visin de conjunto. Pero aun queriendo limi
tarse a las reconstrucciones ms generales,
como es inevitable aqu, nos encontramos
frente a una historiografa ya conspicua que
hunde sus races en la segunda mitad del siglo
xix. En efecto, es de 1856 la prim era edicin
de la famosa obra de Alexis de Tocqueville,
L'Ancien Rginte ei a Rvulution, absoluta
mente tendiente a dem ostrar la continuidad
entre uno y otra, y es de 1876 la prim era edi
cin de la obra antitoequevilliana, sin duda
discutible pero de todas m aneras im portan
te, de Hyppolite Taine, Les origines de la Frun
ce contemporaine, t. i, L'Ancien Rgime.
Mencionaremos slo (y brevemente) las
tesis ms recientes y significativas, comen
zando por la de Pags, que tiene del a. rgi
men una concepcin dualista que resulta de
la contraposicin del estado con la sociedad.
Para Pages, la monarqua del a. rgimen haba
nacido de las guerras civiles que afligieron a
Francia durante la segunda mitad del siglo
xvi y que cumpli con Enrique IV, con Luis
XIII y Richelicu, con Luis XIV, una obra con
siderable, tanto como para corresponder a
uno de los periodos ms brillantes de la his
toria francesa. Pero, s bien desarroll una
funcin nacional, no supo dar una base nacio
nal a su autoridad; qued prisionera del pasa
do; conserv el viejo carcter de una monar
qua personal y se desarroll desvirtuando las
instituciones que podran haberla sostenido;
cometi el error de creer que a un gobierno
le basta con ser fuerte. Las instituciones
administrativas creadas por Luis XIV' y Colbert aumentaron ulteriormente la fuerza del
poder, pero no asociaron la nacin a ste. As,
frente a la sociedad que se haba transforma
do, la monarqua del a. rgimen, aislada, fue
incapaz de transform arse con aqulla y que
d condenada.
Dualista, pero en sentido opuesto, es decir
en el sentido de la contraposicin de la socie
dad al estado, es tambin la concepcin de
Sagnac, para quien la importancia de la for
ma del rgimen poltico ha sido exagerada. De

56

ANTISEMITISMO

significado de la palabra ( hostilidad contra


los hebreos), en el campo histrico el trm i
no ha sido, y lo es todava, aplicado a fen
menos sustancialmente diversos. En efecto,
no pueden considerarse en modo unitario el
a. antiguo y medieval y el a. moderno, que se
desarrolla en la segunda mitad del siglo xix
relacionado con el surgimiento del naciona
lismo; y deben colocarse tambin aparte las
corrientes antisemitas surgidas en la segn
da posguerra en algunos pases, como la u r ss
y los estados rabes, vinculados a Israel con
relaciones de hostilidad. Efectivamente, se
trata de fenmenos muy diferentes que par
ten de causas econmicas v sociales muy leja
nas entre si, por lo que. ms que de a. seria
correcto hablar, en el curso de la historia, de
antisemitismos. La tentativa de considerar al
a. como un fenmeno unitario, una categora
universal, en realidad no puede ms que lle
var a conclusiones ahistricas y aberrantes,
como si tuera inherente al mismo carcter de
los hebreos algn factor que determina su
persecucin, o que pese sobre ellos como una
'maldicin, o ideas similares.
Una vez establecido esto no puede, sin
embargo, escapar a la observacin del histo
riador el hecho de que si distintas comunida
bibliografa: C.B.A. Behrens, L Ancien Rgime,
des en distintas regiones, pocas y circuns
Pars, Flammarion, 1969; P. Gouberl, El Antiguo tancias socioeconmicas desarrollaron movi
Rgimen (1969 y 1973), Buenos Aires-Madrid, mientos de hostilidad siempre hacia un mis
Siglo XXI, 1971-1979, 2 vols. R. Mandrou, Fran mo pueblo, debe de todos modos haber exis
cia en los siglos X V IIy XVIII (1967), Barcelona, tido algn factor unificante, inherente a la
Labor, 1973; H. Mcthivier, L'Ancien Rgime, condicin de los hebreos, capaz de explicar
Pars, puf, 1961, G. Pags, La monarchie la convergencia sobre ellos de odios v perse
d'AncUn Rgime en Franct, Je Henri IVa Lottis cuciones de diversa ndole. Eliminadas las
XIV, Pars, Coln, 1928.
explicaciones de orden religioso o genrica
mente sociolgico este factor hoy se enocu
[ETTORE ROTF.l.Ll] en la particular ubicacin econmica y, en
consecuencia, social de los hebreos en el
curso de la historia. Como observa A. Lon
antimperialismo. v. radicalismo latino en su ensayo sobre la cuestin hebraica, jun
to a la tradicional duplicidad de la condicin
americano
judia pueblo y religin, debe considerar
se un tercer factor: el hecho de haber sido los
hebreos, durante muchos siglos, tambin una
antisemitismo
clase social; prim ero de comerciantes, de
comerciantes y usureros mas tarde. Este fen
i. concepto y definicin El concepto de a. pue meno, de un pueblo que es al mismo tiempo
de parecer suficientemente claro como para
una clase social, no es ciertamente nico en
hacer superflua una definicin ulterior. En la historia de la humanidad: basta pensar, por
realidad, .i bien en sentido puramente lin ejemplo, el papel de burguesa urbana de los
gstico no pueden subsistir dudas sobre el alemanes en los pases eslavos y blticos, o
los dos principales motores de la evolucin
histrica, la sociedad y el estado, los historia
dores privilegiaron al segundo porque en la
poca que les toc vivir se manifestaba con
gran potencia. Por el contrario, en la Francia
del a. rgimen la sociedad fue siempre muy
viva. Por esta razn se debe insistir en su evo
lucin durante dos siglos, etapa por etapa,
para com probar en qu medida bajo el rgi
men de la monarqua absoluta la sociedad
supo actuar sobre el estado, ms bien que el
estado sobre la sociedad.
Pero ms all de las distintas interpretacio
nes historiogrficas que se dan del a. rgimen,
es lcito preguntarse qu cosa significa an
para nosotros. A esta pregunta respondi el
historiador francs Robert Mandrou colocan
do el acento sobre los efectos engaosos de
ciertas connotaciones de la sociedad moder
na como el mejoramiento del tenor de vida
y el retroceso de los signos exteriores de la
desigualdad social. stos, efectivamente, disi
mularon el dato esencial que est represen
tado por la permanencia de las condiciones
sociales jerrquicas, hasta hoy presente, de
las cuales justam ente el a. rgimen suminis
tr los modelos.

ANTISEMITISMO

la ubicacin actual de los parsis en la India,


para citar casos ms cercanos al hebreo, o la
funcin comercial de los chinos en el sudes
te asitico o de los sirios y libaneses en diver
sas regiones del frica o de la Amrica meri
dional. La ubicacin histrica de los hebreos
como pueblo explica, por una parte, la fre
cuencia de los conflictos y persecuciones
superficialmente atribuidos a factores religio
sos u ocasionales, pero en realidad derivados
de efectivos contrastes de intereses en el cam
po econmico; y por otra parte, cmo en la
Europa de los siglos xix-xx, aunque hayan
decado los motivos de conflicto econmico
real, la posicin de los hebreos como compo
nente histricamente "no asimilado" de la
sociedad se presta muy bien para su utiliza
cin como objetivo desviante de tensiones
sociales derivadas de muy diferentes y com
plejos factores.
El a. no puede, en consecuencia, conside
rarse un fenmeno histrico unitario, a
menos que no se limite la validez del trm i
no al a. en sentido propio, vale decir a aquel
particular movimiento, surgido en la segun
da mitad del siglo xix y que culmin en las
persecuciones hitlerianas, que presenta pre
cisas connotaciones y claros vnculos con
otros fenmenos histricos contemporneos
(nacionalismo, imperialismo, etc.). Cualquier
extensin arbitraria del concepto no puede
llevar mas que a errores de interpretacin y
distorsiones de perspectiva. Por otra parte,
cun poco claro es todava hoy el preciso sig
nificado del trmino a. se vio en los ltimos
atios, despus de la guerra rabe-israel de
1967, cuando en muchas fuentes de informa
cin, incluso hebreas, se asisti a frecuentes
casos do confusin quizs interesada
entre conceptos sustancialmente diferentes
como el a., el antisionismo y la oposicin a
la linea poltica del gobierno israel.
Es necesario aclarar aqu, justamente par:-,
dirim ir esta confusin, que debe entenderse
por a. slo la hostilidad dirigida especfica
mente contra los hebreos entendidos como
comunidad global, en sus connotaciones tni
cas de pueblo o de religin: mas no pueden
considerarse como manifestaciones de a., por
ejemplo, la lucha econmica que en el Medie
vo condujo un nico banquero cristiano con
tra un banquero hebreo, o la tentativa de
desalentar a la religin hebrea efectuada por

57

la Unin Sovitica posrevolucionaria en el


marco de la campaa antirreligiosa general
dirigida tambin contra otras confesiones.
Del mismo modo no pueden considerarse
como antisemitas aquellas posiciones como
la oposicin a la poltica israelita, o al movi
miento sionista que, mantenindose en el
terreno de la critica poltica, estn dotadas,
por esta razn y prescindiendo de cualquier
juicio sobre su validez, de aquella "legitimi
dad" moral que les falta a los fenmenos abe
rrantes y repugnantes del a. y del racismo.
ii . el antisemitismo hasta el siglo xtx Querien
do definir una periodizacin de la historia del
a., sta debe sobre todo dividirse en dos gran
des fases principales. La primera, que va des
de la Edad Antigua hasta el siglo xix. est
caracterizada por el hecho de que el a. tiene
sus races en la particular posicin socioeco
nmica de los hebreos, que se presentan en
la sociedad, como ya se indic, dotados de un
particular papel econmico o, de todos
modos, de una colocacin bastante precisa.
La segunda, que comprende a grandes rasgos
el periodo 1850-1930. se desarrolla por el con
trario en los pases occidentales en el perio
do de a rpida asimilacin econmica y
social de los hebreos y llega al pice cuando
stos ya son un componente perfectamente
integrado de la sociedad. Si estas son las
caractersticas de fondo de la posicin hebrai
ca en las dos grandes fases de la historia del
a., otra diferencia entre las dos pocas est
dada por la superestructura ideolgica (o
"cultural", si de cultura puede hablarse en
este caso) de la que se reviste el a. en ios dos
periodos: en el prim ero, a partir del siglo iv
d. c., el a. se cubre generalmente con motiva
ciones religiosas; en el segundo, el aspecto
ms relevante es el tnico y racial.
Contrariam ente a una opinin muy difun
dida, la dispersin de los hebreos comenz
mucho antes de la cada de Jerusalen (70 d.
t ): ya muchos siglos antes de nuestra era.
ncleos de comerciantes hebreos se instala
ron en los mayores centros urbanos del impe
rio persa. En el siglo i d. c., en la poca de la
destruccin del Templo, florecientes comuni
dades se encuentran ya en numerosas ciuda
des, sobre todo en Ruma y Alejandra. Dedi
cadas preferentem ente al comercio, estas
comunidades cumplen una importante fun

58

ANTISEMITISMO

cin econmica; por esto son no solamente


toleradas sino que frecuentemente estn pro
tegidas por las autoridades imperiales. En
Roma y en las principales ciudades de Occi
dente. el a. se difunde poco, incluso porque
la naturaleza tolerante del paganismo y la
estructura multinacional del imperio impiden
el nacimiento de hostilidades de tipo religio
so o racial. Aunque poco frecuentes en un
nivel de masa, actitudes de antipata o de des
precio hacia los hebreos a veces aparecen, sin
embargo, entre las clases superiores y en los
sectores intelectuales. Se trata de un a. que
tiene sus races en las antiguas tradiciones
agrcolas de la sociedad romana y en el con
secuente desprecio por las actividades m er
cantiles; desprecio que, a su ve/, nace de un
antagonismo econmico ms prof undo entre
los productores de bienes y los comerciantes,
que por un lado se apropian de una parte de
estos bienes pero al mismo tiempo son nece
sarios a la sociedad y por esta razn ineliminables. Tambin la actitud "nacionalista de
los hebreos y su proselitismo diferencin
dose de los otros pueblos asimilados en el
imperio, que de este ltimo se reconocen sb
ditos y mantienen la propia religin sin tra
tar de extenderla a otros es chocante para
la mentalidad cosmopolita de los romanos,
suscitando reacciones de hostilidad. Parcial
mente distinta es la situacin en las regiones
helenizadas de Oriente, y esencialmente en
Alejandra, donde la proteccin acordada por
el gobierno imperial a la comunidad hebrai
ca determina reiterados movimientos antise
mitas de ms amplias proporciones.
En el siglo tv d. c., el cristianismo se con
vierte en la religin oficial del imperio. La
actitud tolerante del paganismo cede ahora
el lugar a una poltica speramente confesio
nal, tendiente a la afirmacin forzada de la
religin de estado; se multiplican las leyes y
las disposiciones tendientes a la discrim ina
cin de aquellos que profesan otras confesio
nes. Se coloca a los hebreos en posicin de
absoluta inferioridad jurdica y se les priva
de todo derecho civil, y con ese estatus per
manecern durante todo el Medievo y la edad
moderna, hasta la emancipacin. El a. asume,
justam ente en esta poca, uno de sus compo
nentes ideolgicos fundamentales: el religio
so. basado en la aversin por la obstinacin
hebraica en no reconocer el advenimiento del

Mesas y en la acusacin de deicidio" que


comienza a dirigirse contra los hebreos. Tam
bin el cristianism o es receptor del antiguo
desprecio de las clases superiores romanas
por las profesiones mercantiles. Sin em bar
go. a pesar del absoluto predominio ideol
gico de la iglesia, los siglos de la decadencia
del imperio romano y del alto Medievo son
para los hebreos una poca de desarrollo y
de prosperidad. Las comunidades hebraicas
son discriminadas, pero al mismo tiempo tole
radas y dentro de ciertos lmites prote
gidas de los abusos mediante una precisa
reglamentacin jurdica. A diferencia de los
paganos para los cuales se intenta una asi
milacin rpida, a los hebreos se les per
mite conservar sus costum bres v religin;
mientras que la frecuente repeticin de las
normas opresivas ms speras hace suponer
que su aplicacin era generalmente blanda.
En efecto, la desaparicin casi total de la eco
noma de mercado y el repliegue hacia el autoconsumo convierten en sumamente importan
te la funcin comercial de los hebreos en la
poca feudal: en los tiempos de Carlomagno,
el comercio entre Oriente y Occidente lo
monopolizan casi totalmente los hebreos (y
en esta poca se registra efectivamente para
ellos el mximo de prosperidad). Siendo los
nicos que disponen de reservas monetarias,
pueden comenzar a asociar a la actividad de)
intercambio la del emprstito; en modo tal
que en poco ti mpo su presencia se conside
ra indispensable en todo la Europa occiden
tal. Por esta razn, el a. se difunde poco
durante todo el alto Medievo: algunos episo
dios nacen del deseo de los nobles de apro
piarse de la riqueza de los hebreos o por otras
causas ocasionales.
Con el siglo xn. la situacin econmica
comienza a cambiar. Primero en Flandes y en
Italia, luego en los otros pases, reflorecen las
actividades comerciales; los hebreos pierden
el monopolio del comercio europeo y son rele
gados a los mrgenes. Xo siendo ya indispen
sable a la sociedad como en los siglos prece
dentes, su posicin sufre un brusco empeo
ramiento; la antigua hostilidad latente en la
nobleza, que ve en los hebreos a los que se
apropian de una parte de sus bienes, ahora
puede desplegarse completamente: sta es la
causa de la multiplicacin de los actos de
saqueo y despojo seoriles en esta poca. Con

ANTISEMITISMO

temporneamente se desarrollan nuevos anta


gonismos: la burguesa naciente presiona
para lograr la completa eliminacin de los
hebreos del comercio; las cruzadas, que sig
nan para esta clase una importante etapa de
desarrollo, constituyen al mismo tiempo la
prim era gran manifestacin del a. medieval.
Alejados progresivamente del gran trfico
internacional, los hebreos deben retirarse al
pequeo comercio, y sobre todo a la usura.
Lo que antes era slo una actividad comple
mentaria, se convierte ahora en una de las
principales fuentes de subsistencia, y mien
tras en los siglos de la alta Edad Media los
prstamos hebraicos se destinaban en gran
parte al financiamiento del rey y de la noble
za, ahora se desarrolla el pequeo prstamo,
concedido a los campesinos y a la plebe citadina. Este hecho lleva al rpido deterioro de
las relaciones entre los hebreos y el pueblo,
que \e errneam ente en ellos la causa de la
propia miseria; especialmente en Alemania se
radica en esa poca en la mentalidad popu
lar un tenaz a., que explica por qu en 1.3481350. durante la epidemia de la peste negra,
los hebreos, acusados de envenenar los pozos,
fueron vctimas de matanzas y de persecucio
nes feroces. En conflicto con todas las clases
sociales, los hebreos viven durante los lti
mos aos de la Edad Media uno de los peo
res momentos de su historia; en Italia la situa
cin parece menos mala que en otras partes,
pero tambin aqu se multiplican las restric
ciones y las medidas discriminatorias. La
obligacin de llevar una contrasea, dispues
ta ya para todos los infieles" en los pases
islmicos, la decreta para los hebreos el IV
Concilio Lateranense de 1215 y es efectiva
mente adoptado en los estados italianos en el
siglo xv.
Luego de haber sido alejados del gran
comercio, los hebreos ven empeorar ulterior
mente su situacin con e! desarrollo de las
actividades bancurias (siglos xiv-xv). Margi
nados tambin de la actividad prestamista,
pierden en efecto toda funcin econmica
especfica: su presencia no parece ms justi
ficada ante los ojos de los monarcas, que
decretan la expulsin de stos de muchos pa
ses de Europa (de Inglaterra en 1290, de Fran
cia en 1306 y luego en 1394, de Espaa en
1492; en Italia los hebreos son alejados de
Sicilia y de Cerdea en 1492; de todo el reino

=9

de aples en el periodo 1510-1541, de los


estados pontificios con la excepcin de
Roma y de Ancona en 1569 y ms tarde en
1593). Solamente en Alemania yen Italia sep
tentrional pueden perm anecer conspicuos
ncleos de hebreos.
Pero su situacin econmica y jurdica
empeora notablemente: relegados salvo
pocas excepciones al pequeo comercio y
al empeo con los estratos ms pobres de la
poblacin, segregados en los guetos que se
instituyen en esa poca, los hebreos que per
manecieron en Occidente vivirn hasta el
siglo xvin en condiciones de miseria y degra
dacin, mientras la forzada separacin de la
comunidad cristiana, la restauracin religio
sa intentada por la contrarreform a y la obra
de numerosos frailes predicadores contribu
yen al enriquecimiento de nuevos temas en
el repertorio de los lugares comunes antise
mitas.
Pero, como se vio, la mayor parte de los
hebreos debe dejar Europa occidental a con
tinuacin de las expulsiones. Se convierten en
principales metas de emigracin aquellos pa
ses donde el feudalismo todava se conserva,
o donde el desarrollo comercial aun no ha
penetrado: vale decir Turqua, Rusia y sobre
todo Polonia. Aqu los hebreos pueden reto
mar sus antiguas funciones mercantiles y
financieras y alcanzar un buen grado de segu
ridad y de prosperidad: los estratos burgue
ses. que dan apenas los primeros pasos, no
son capaces de constituir un ncleo antag
nico; las tentativas de la nobleza de sustraer
se con la violencia a las pasadas deudas finan
cieras que la ligan a los prestadores de dine
ro son frenadas por la corona, que protege a
los hebreos al ver en ellos una importante
fuente de ingresos: las relaciones econmicas
entre el pueblo y los hebreos todava son esca
sas. Esta es la causa de que el a. tenga en la
Polonia de los siglos x iv -xvi un carcter slo
ocasional y episdico.
La situacin comienza a empeorar en el
siglo xvii, cuando el capitalismo inicia su
penetracin en Europa oriental, mientras se
debilita el poder real dejando a los hebreos
expuestos a los vejmenes de la nobleza. En
esa poca, muchos hebreos abandonan la acti
vidad independiente y se convierten en admi
nistradores de los bienes de los nobles; pero
de esta forma chocan con los campesinos que

&0

ANTISEMITISMO

ven en ellos el instrumento de su explotacin


por parte de los terratenientes. El a. adquie
re entonces nueva fuerza y virulencia al tiem
po que las condiciones econmicas de los
hebreos se hacen cada vez ms precarias
como resultado de la crisis general de la socie
dad polaca y de la expulsin de las activida
des comerciales y prestam istas que. a seme
janza de lo que haba ocurrido en la Europa
occidental algunos siglos antes, comienza a
verificarse en concomitancia con la decaden
cia del feudalismo. En el siglo xix, abando
nando una Polonia ya en ruinas, numerosos
hebreos retoman a Occidente; los seguir otra
consistente corriente de emigrantes prove
nientes de la Rusia zarista. Las comunidades
de Austria, Francia, Alemania y Estados Uni
dos adquieren asi, rpidamente, una nueva
dimensin e importancia, creando las condi
ciones para el nacimiento del a. moderno.
m el antisemitismo moderno En la segunda
mitad del siglo xix los hebreos de Europa
occidental se encuentran en una condicin
absolutamente diferente a la de los siglos pre
cedentes. Emancipados en el plano jurdico,
gozan ahora de los mismos derechos de los
otros ciudadanos y tienen la posibilidad de
acceder a cualquier profesin. De hecho, un
amplio porcentaje de ellos se dedica a activi
dades comerciales donde la presencia
hebraica es todava consistente, especialmen
te en Austria y en Alemania o intelectuales;
pero no monopolizan ninguna profesin. Los
hebreos no cumplen funcin econmica espe
cfica y exclusiva alguna; ya no son un puebloclase; no puede hablarse, a propsito de esa
poca, de reales contradicciones econmicas
entre los hebreos entendidos como cuerpo
general y alguna clase o sector de la socie
dad. Pero paradjicamente, justam ente en el
momento en que todo antagonismo se ha anu
lado, la falta de una especifica funcin en la
economa hace que los hebreos ya no sean
absolutam ente necesarios en la sociedad: su
eliminacin, que en los siglos del Medievo o
en la Polonia feudal habra sido impensable,
ahora puede proponerse y discutirse de mane
ra concreta.
El a. moderno nace y se desarrolla como
fenmeno pequciioburgus. El crecimiento de
la gran industria y las recurrentes crisis eco
nmicas colocaron a la pequea burquesa en

un estado de perm anente inseguridad; entre


los estratos inferiores (artesanos, pequeos
comerciantes) son numerosos los casos de
proletarizacin o de desclasamiento econmi
co y social. En estas circunstancias, la intro
duccin en el mercado del trabajo de los
hebreos dedicados tradicionalmente a pro
fesiones de tipo pequeoburgus. que se
realiza a travs de la asimilacin de las comu
nidades hebraicas de Occidente y la contem
pornea v numerosa emigracin de Europa
oriental, es sentida por la pequea burguesa
como un nuevo ataque peligroso para el pro
pio estatus; se crea asi un terreno frtil para
el desarrollo del a., gracias tambin al hecho
de que las nuevas teoras del nacionalismo (v.)
y del racismo, al afirm ar la naturaleza tni
ca (y no territorial) de la comunidad nacional,
permiten la consideracin de los hebreos
como un cuerpo extrao y potencialmente eliminahle. En realidad, las posiciones antise
mitas de la pequea burguesa no nacen de
una clara visin de la real situacin econmi
ca; al temor inmediato de una competencia
profesional se agregan consideraciones irra
cionales, ilusorias esperanzas de sealar en
un enemigo dbil y fcilmente suprimible las
causas de la propia situacin precaria y de
conseguir de este modo relativamente simple
un imposible rescate. Si bien potencialmen
te dispuesta ai a., la pequea burguesa no es
capaz, por sus mismas caractersticas, de
organizar autnomamente acciones consis
tentes en este sentido. Pero en este punto
entran en juego otras fuerzas sociales: los gru
pos dirigentes polticos c industriales tns
extremistas comprenden la importancia que
puede tener el a. como objetivo desviante para
las tensiones de las clases pequeoburguesas
y. potencialmente, tambin del proletariado;
por esa razn se esfuerzan por apoyarlo y
generalizarlo. Encuentran a su lado una
columna de intelectuales que, condicionados
ellos mismos por la propia situacin de inse
guridad y precariedad y por el tem or de la
"competencia" hebraica, se prestan a sumi
nistrar una cubertura "cultural" al movimien
to antisemita.
En la edad del progreso tcnico y del posi
tivismo, por otra parte, esa cobertura ya no
puede ser de tipo religioso o irracionalista.
El a. se cubre por eso con atuendos "cientfi
cos; las teoras del rucLmo (v.) elaboradas

ANTISEMITISMO

por von Treitschke, Gobineau, Chamberlain


y por numerosos epgonos, se prestan bien
para ser utilizadas como sostn terico. Con
estos fundamentos socioeconmicos y "cul
turales el a. se desarrolla en Alemania des
pus de la crisis econmica de 1873, para lle
gar a su pice en 1880-1881; desde entonces,
sin embargo, su importancia disminuye dia
a da, aunque permanece como un sentimien
to latente en el nimo de muchos alemanes.
Tambin en Austria, donde las ideas antise
mitas son parte integrante del propio progra
ma del partido social cristiano, despus de la
ascencin al gobierno de este ultimo (1895) se
asiste a una moderacin del a., y tambin en
Francia, despus de las tensiones suscitadas
a fines del siglo por el caso Drevfus, el a. vuel
ve a asumir una posicin completamente mar
ginal. En los aos precedentes a la explosin
de la prim era guerra mundial, el a. ha perdi
do ya mucha importancia en la escena polti
ca de la Europa occidental y no parece cons
titu ir de ninguna manera una amenaza. Dis
tinta, por el contrario, es la situacin en los
pases de la Europa oriental (Rusia. Polonia,
Rumania), donde las nuevas teoras del "racis
mo cientfico pueden insertarse sobre un
fondo de a. popular todava ampliamente
difundido. La incompleta penetracin del
capitalismo en esas regiones y el fuerte esp
ritu nacional (en sentido tnico) de las pobla
ciones eslavas y balcnicas mantienen a los
hebreos efectivamente en posicin separada
permitiendo la supervivencia de formas de a.
heredadas sin solucin de continuidad desde
los siglos precedentes. En Rusia, adems, el
gobierno zarista fomenta conscientemente el
a. como instrum ento de desviacin de las
masas populares de sus reales problemas.
Despus de 1918 una crisis gravsima se
abate sobre Alemania. El rencor de las clases
medias desquiciadas y de los ambientes mili
tares desocupados y humillados busca de
alguna manera un desahogo; millones de per
sonas, por tantos aos confiadas en la inven
cibilidad de las arm as alemanas, no pueden
ahora convencerse de la derrota. Se abre
camino, poco a poco, la absurda sospecha de
que la guerra no se habra perdido por dem
rito del ejrcito nacional sino por oscuras con
juras internas e internacionales: las latentes
tradiciones antisem itas del pueblo aleman
reflorecen para acreditar la idea de que haba

61

sido el "capitalismo hebreo internacional" el


verdadero artfice de la derrota. En estas cir
cunstancias. el naciente partido nacionalso
cialista. guiado por Hitler desde 1921, entien
de la importancia de unir su propia suerte al
ascenso del movimiento antisemita. Con el
eclecticismo demaggico que distingue a
todos los movimientos fascistas, Hitler esti
mula los sentimientos antisem itas de las
masas alemanas dirigindose tanto a los
estratos superiores (a los que hace vislumbrar
la equivalencia entre hebrasmo, marxismo y
materialismo, incluso recordando la presen
cia de numerosos hebreos entre los principa
les tericos y activistas del movimiento comu
nista) como al proletariado (explotando el
impulso lendencialmente anticapitalista de
esta clase social pura desviarla contra la "plu
tocracia hebraica", favorecido en esto por la
persistencia en el pueblo de la antigua ima
gen de los hebreos como los detentadores del
poder del dinero) y a la pequea burguesa,
a la bsqueda de cualquier ideal en el cual
poder creer nuevamente. El nazismo obtiene
asi esa vastedad de consensos que explica su
rpida ascensin, y el a. se convierte, luego
de la toma del poder, en norma de ley en Ale
mania. Las condiciones de los hebreos se
agravan cada vez ms; con la explosin de la
segunda guerra mundial y la expansin de las
fuerzas arm adas nazis comienza el extermi
nio sistemtico de las comunidades hebrai
cas de Europa.
En el periodo entre las dos guerras, fuera
de Alemania el a. no alcanza en ningn pais
europeo dimensiones de masa; slo en Polo
nia, Hungra y Rumania el peso de tradicio
nes, vigorizadas por la penetracin de las
ideas del fascismo alemn, determ ina una
cierta difusin. En la misma Italia el a.
adquiere importancia solamente con las leyes
raciales de 1938. como consecuencia de las
relaciones ms estrechas con la Alemania
hitleriana; pero, a pesar de los esfuerzos de
la propaganda fascista, no logra difundirse
entre la poblacin, que permanece completa
mente extraa cuando no hostil a las teo
ras racistas.
Distinta es la situacin en Estados Unidos,
donde una consistente inmigracin crea tn los
aos precedentes a la prim era guerra mun
dial la mayor comunidad hebrea del mundo.
Como reaccin a tal inmigracin, sentimien

t>2

ANTISE.Vin ISMO

tos antisemitas se difunden bastante amplia


mente entre la poblacin, a semejanza, por
otra parte, de lo que sucede frente a otras
comunidades nacionales, que encuentran las
mismas dificultades de ubicacin en la socie
dad norteamericana. Si bien no alcanza el gra
do de dram aticidad de la situacin alemana,
el a. ejercita una cierta influencia sobre el
mercado del trabajo, donde los hebreos
sufren frecuente discriminacin; los periodos
de mayor virulencia son los correspondien
tes a 1920-1924, cuando el mismo Ku-KIuxKlan incluye la lucha antijudia en sus progra
mas y Henry Ford desencadena en sus rga
nos de prensa una violenta campaa antise
mita, y los aos sucesivos a la gran crisis de
1929, como consecuencia del pnico que se
haba difundido entre las clases medias y de
una cierta penetracin de las ideas propaga
das por pequeos grupos nazifacistas. Pero
la acentuacin de persecuciones en Alemania
asestar un duro golpe al a., acaparando a
favor de los hebreos gran parte de la opinin
pblica norteamericana.
Respecto del a. europeo y norteamericano,
debe considerarse como un fenmeno distin
to la supresin de la cultura yiddish en la
Unin Sovitica de los aos cuarenta, despus
del pujante desarrollo de los quince aos pre
cedentes. En la base de las medidas tomadas
no slo contra los hebreos sino tambin con
tra otros pueblos como los calmucos, los
trtaros de Crimea y los alemanes del Volga
no hay en efecto contradicciones de natura
leza econmica sino ms bien consideracio
nes de ''seguridad poltica" que, sin em bar
go, revelan en la visin de la "responsabi
lidad colectiva" de los pueblos estrechos
vnculos con la mentalidad del nacionalismo
europeo. La inclusin de los hebreos en la lis
ta de los pueblos "potencialmente subversi
vos se tn< ampliado con la sospecha suscita
da en el crculo dirigente staliniano por las
"tendencias cosmopolitas" de los hebreos y
por los supuestos vnculos de stos con
ambientes occidentales.
iv. el antisemitismo hoy En Italia el a. es hoy
un fenmeno .socialmente poco relevante: el
escaso nmero de hebreos, su perfecta asimi
lacin en la estructura econmica nacional (y
la consecuente completa ausencia de grupos
sociales o profesionales especficamente

hebreos), adems del recuerdo de las perse


cuciones hitlerianas, hace que incluso en las
zonas donde estn ms difundidos prejuicios
de tipo racista como en algunas ciudades
del norte respecto de los meridionales el a.
est prcticamente ausente, y ms bien gocen
de una cierta simpata, al iguai que el estado
de Israel. La aparicin ocasional de escritos
o publicaciones antisemitas por parte de
elementos de la extrema derecha es desa
probada por la amplia mayora de la opinin
pblica.
Entre los pases de Europa occidental, las
mayores comunidades hebreas se encuentran
en Francia y en Gran Bretaa. Aqu el anli
sis sobre el a. se coloca en dos planos; en un
nivel de masa los prejuicios anlijudios toda
va no desaparecieron completamente, pero
no constituyen un problema real; el a. activo
en Italia lo sostienen slo pequeos gru
pos de extrema derecha, pero obtienen poco
consentimiento y ms bien reciben la desa
probacin de la poblacin. Los impulsos
racistas todava bien presentes en la sociedad
europea encuentran efectivamente un ms
fcil desahogo dirigindose contra los inmi
grantes extranjeros, especialmente rabes (en
Francia) y africanos, indios y caribeos (en
Inglaterra); los mismos grupos de derecha
consideran actualmente ms "provechoso
dirigir las propias campaas nacionalistas y
racistas contra estos ltimos antes que con
tra los hebreos. Incluso en Estados Unidos las
tendencias racistas se dirigen preferentemen
te no contra stos sino contra los negros y los
puertorriqueos, mucho ms expuestos a la
hostilidad de la poblacin por su posicin
social. Sin embargo, la amplia difusin de la
mentalidad racista logra tambin que el a.,
aunque sin alcanzar habitualmente dimensio
nes de verdadera y propia dramaticidad, sea
bastante radicado, especialmente en Nueva
York, donde tiene su sede la ms importante
comunidad hebrea del mundo.
En la Unin Sovitica los rganos de pren
sa desarrollan una activa y frecuentemente
violenta campaa contra el sionismo y el
gobierno isrrelita. preocupndose constante
mente de distinguir la propia posicin del a.,
al que se condena decididamente. Sin embar
go, en el nivel de masa, esa distincin no es
igualmente fcil y evidente, incluso porque
los hebreos, en los estados multinacionales

ANTROPOLOGIA POLITICA

63

del este europeo, han sido siempre conside pos de nazis exiliados en la inmediata posgue
rados como nacin (en sentido tnico). Por rra, el a. tampoco arraig en la poblacin.
otra parte, la tradicional mentalidad antise
mita no ha sido completamente extirpada, y BIBLIOGRAFIA: U. Calta/., L\antisemitismo italiano
esto no slo por las profundas races histri sollo il fascismo, Florencia, La Nuova Italia,
cas que el a. tiene en toda Europa oriental
1975; V. Colomi, Gli ebrei nel sistema del diru
sino tambin como consecuencia de la perma lo cumune italiano fino alia prima emancipazionencia en la suciedad sovitica de tensiones ne, Miln, Giuffr, 1956; R. de Felice, Storia de>l
y desequilibrios sociales todava no comple ebrei italiani sollo il fascismo, Turn, Einaudi,
tamente resueltos y de la inacabada realiza 1972; A.M. di ola, Antisemitismo in Italia,
cin de la democracia socialista en un nivel I962-IV72, Florencia, Vallecchi, 1973: A. Len. El
generalizado. Por eso se verifican todavia en marxismo y la cuestin judia (19461, Mxico, J
la Unin Sovitica ocasionales episodios de Pablos. 1976; K. Marx y otros. II marxismo e la
a., reprimidos de m anera a veces demasiado questione ebraica. antologa a cargo de M. Mas
blanda por las autoridades especialmente sara, Miln. Teti. 1972: G. Mayda, Ebrei sollo
locales, quiz todava influidas por sospe Salo: la persecuzione antisemita, /94.?-/945,
chas respecto del internacionalism o" Miln. Feltrinelli, 1978; L. Poliakov, Historia del
antisemitismo. I: De Cristo a los indios de la corte
hebreo.
En los pases rabes y, por extensin, en (1955); 2: De Mahoma a los marranos (1969); 3:
algn estado africano el conflicto con Israel El sinln de las luces (1968); 4. La emancipacin
determin la aparicin de actitudes antisemi y la reaccin racista; 5: La Europa suicida, Bar
tas, tanto en un nivel popular como oficial, celona. Muchnik; E. Saracini, Breve storia degli
generalmente no de tipo racial. La situacin ebrei e dellantisemitismo. Miln. Mondadori,
de extrema tensin poltica y la escasa infor 1977.
macin de las masas hace que, en efecto, la
distincin entre hebreos (como pueblo) e
[SANDRO ORTONAj
Israel (como estado) sea escasamente adver
tida. incluso porque parece evidente la soli
daridad con Israel de las comunidades
hebreas de la dispora. El recurso a argumen antropologa poltica
taciones antisemitas como instrumentos de
propaganda por parte de las organizaciones I DEFINICIN Y OBJETIVOS DE LA DISCIPLINA Lil a.
rabes y palestinas se explica tambin con la poltica es una especiali/acion tarda de la a.
inmadurez poltica y la falta de una clara social. La investigacin antropolgica siem
visin de clase de algunas organizaciones, que pre haba considerado el hecho poltico como
se traduce, por otra parte, tambin en otros un sistema de relaciones derivado y conse
mtodos de lucha (como el terrorismo).
cuentemente lo haba tomado slo marginalEn Sudfrica, pas racista por excelencia, menie en consideracin. Del examen de las
donde viven ms de ICO CCO hebreos, la situa estructuras sociales naci recientemente el
cin de estos ltimos es bastante buena, a inters que privilegia el estudio de los siste
pesar de las simpatas proalemanas de mas polticos primitivos. Como disciplina la
muchos Afrikaners (Jurante el ltimo conflic a. poltica quiere reconocer y examinar emp
to mundial y la posicin declaradamente anti ricamente la naturaleza de los sistemas y de
semita asumida por el partido nacionalista en las combinaciones polticas, con el fin de des
ese mismo periodo. En efecto despus de la cubrir cules sun en realidad los principios
.subida al poder de los nacionalistas, razones que regulan las relaciones internas y exter
de poltica interna (aversin por el a. de bue nas de los miembros de las comunidades pol
na parte de la opinin publica, compenetra ticas diferentes de aquellas que nos son ms
cin de los hebreos en la burguesa urbana familiares. La a. poltica rechaza tanto la filo
de raza blanca) y exterior (amistad con Israel) sofa poltica como la ciencia poltica tradi
sugirieron el abandono de cualquier tentati cionales. confinadas dentro de sus perspec
va de discrimincin antisemita. En America tivas eurocnti cas. La a. poltica no quie
Latina, a pesar de la actividad de algunos gru re elaborar abstracciones sino estudiar las

64

ANTROPOLOGIA POLITICA

instituciones polticas con un mtodo cient


fico que sea inductivo y comparativo al mis
mo tiempo y que, en prim er lugar, tienda a
explicar las uniformidades y las diferencias
entre las mismas instituciones y la interde
pendencia de stas con las otras formas de
organizacin social.
La a. poltica se coloca en una posicin pol
mica frente a la mayor parte de las teoras
polticas centradas en el concepto de estado
y basadas en una nocin unilateral del gobier
no de las sociedades humanas. Prim er obje
tivo de la a. poltica es la definicin de politicidad, ya no vinculada slo a las sociedades
llamadas histricas o a la presencia de un
aparato estatal que pueda abarcar la gran
diversidad de formas polticas en el mundo.
Las obras de a. poltica proponen luego cla
sificaciones de las distintas formas de orga
nizacin poltica que permiten la racionaliza
cin y por lo tanto la comparacin de los dis
tintos sistemas. Finalmente, esta disciplina ha
intentado redefinir nociones fundamentales
como: poder, autoridad, accin poltica,
accin administrativa, legitimidad, legalidad,
sistema poltico, gobierno, para convertirlas
en universalmente aplicables. Esto responde
a la ambicin final de la a. poltica de propo
nerse como una verdadera ciencia compara
tiva de gobierno que puede llegar a confron
tar sistemticamente sociedades diferentes
disponiendo de un esquema analtico y utili
zando categoras que sean adecuadas a to
das las formas de organizacin poltica en
todas las pocas.I.
II. HISTORIA DE LAANTROPOLOGIA POLITICA. Los pri

meros estudios de a. que se ocuparon del


hecho poltico lo hicieron de manera indirec
ta: Sir Henry Maine [Ancient law, 18611 y L.
H. Morgan [Ancient society, 1887) elaboraron
teoras sobre la evolucin poltica de la huma
nidad. Ellos proporen una primera distincin
que an es actual: las sociedades basadas en
la organizacin de parentesco se diferencian
de aquellas fundadas en la territorialidad. Sin
embargo, tal distincin permanece especula
tiva en la medida en que se basa ms en una
concepcin de la evolucin histrica que en
una informacin precisa concerniente a la
estructura general de las llamadas socieda
des prim itivas. Uno de los primeros en
abordar de manera explcita un tema de a.

poltica es el norteamericano R. H. Lowie (The


origin of the State, 1927). La investigacin
sobre los orgenes del estado y la utilizacin
de categorias occidentales mantienen a esta
disciplina en embrin dentro de su carcter
etnocntrico: Lowie emplea el trmino pol
tico para designar el conjunto de las funcio
nes legislativas, ejecutivas y judiciales, lo que
lo conduce a privilegiar la existencia y el
carcter del gobierno central. Sin embargo,
Lowie da un paso ms respecto de Maine y
Morgan porque demuestra la posibilidad de
formas de pasaje desde la organizacin parentai a la organizacin territorial: estos dos
tipos no son exclusivos uno del otro. Pero el
verdadero nacimiento de la moderna a. pol
tica se produjo en los aos de 1930 y debido
a las investigaciones conducidas en el marco
de la a. aplicada. Esas investigaciones reci
bieron un impulso de las exigencias cognos
citivas de la poltica colonial britnica de
administracin "indirecta" y del descubri
miento de que en el continente africano con
tinuaban su existencia y funcionamiento sis
temas polticos tradicionales, cuando en
todo el resto del mundo los sistemas del mis
mo tipo estaban desapareciendo rpidamen
te. La serie de investigaciones que en prim er
lugar se ocuparon del estudio de los sistemas
polticos tradicionales en Africa, combinan
los mtodos de trabajo sistemtico de cam
po de Malinowski con la perspectiva sociol
gica funcional de Durkheim asumida por
Radcliffe-Brown. stos colocan el acento en
el anlisis del sistema poltico, del cual desta
can las diferencias estructurales y la extre
ma variedad de formas.
El texto que confiere estatuto cientfico a
la a. poltica se intitula A frican political
systems, una serie de ensayos de distintos
autores publicado en 1940 por M. Fortes y E.
E. Evans-Pritchard, con una introduccin de
stos y otra de Radcliffe-Brown. En esta obra
se distingue entre sociedades estatales y
sociedades sin estado. Aunque esquemti
ca y frecuentemente criticada, esta clasifica
cin es un progreso en tanto el hecho polti
co ya no se excluye de aquellas sociedades que
no poseen instituciones especficas y especia
lizadas. Esta serie de estudios abri el cami
no a muchas investigaciones monogrficas y
a obras de anlisis comparativo y, consecuen
temente, a un articulado debate terico y

ANTROPOLOGA POLITICA

metodolgico. Las investigaciones de a. politica. sobre ledo aquellas realizadas por antro
plogos africanistas en las que se analizan los
sistemas estatales no occidentales y la natu
raleza del gobierno y de la poltica en esos
tipos de sociedad llamadas "sin estado" en los
que no existen o existen en nmero exiguo ins
tituciones y funciones especializados de tipo
poltico y se profundiza el examen de las
estructuras de parentesco y de los modelos
de relacin que las sostienen, permitieron una
nueva y ms funcional delimitacin del mbi
to poltico y un sealamiento ms exacto de
sus aspectos.
La a. poltica de los aos treinta y cuaren
ta era por definicin funcionalista. En este
cuadro terico la poltica se defina de mane
ra unilateral: el mantenimiento del orden y
de la cohesin social. 1.a poltica estaba al ser
vicio del conjunto de la organizacin, jams
en la perspectiva de una estratificacin no
igualitaria de los grupos. En este sentido la
prim era a. poltica es muy formal y presenta
descripciones de normas polticas de funcio
namiento y no de comportamiento real. Es
slo a partir de los aos cincuenta que nue
vas corrientes tericas sustituyen al forma
lismo de esta a. poltica.
No es causal que los antroplogos de la pos
guerra se hayan dedicado sobre todo al estu
dio de los conflictos sociales y polticos: el fin
del mundo colonial impone su dinmica his
trica a la teora (M. Gluckman y C. Balandicr), mientras en Estados Unidos la reaccin
antifuncionalista y anticulturalista toma la
forma de un neoevolucionismo que analiza
tanto las sociedades antiguas como las socie
dades contemporneas (M. Sahlins, M. Fried,
L. Krader, E. Service, E. Wolf). La segunda
corriente corresponde a la mutacin estruc
turalista del antiguo funcionalismo (E. Leach,
J. Pouillon) y el anlisis de un sistema polti
co como sistema de accin poltica, como pro
ceso. En este caso la a. poltica privilegia el
anlisis de los casos, la interaccin en el seno
de microcomunidades y construye modelos
que tienen en cuenta la dimensin individual.
Se aplica la teora de los juegos o de la deci
sin para formalizar comportamientos reales.
Las dos corrientes se contraponen segn el
nivel de anlisis elegido; los antroplogos de
la primera corriente defienden una visin glo
bal de la sociedad y confrontan la definicin

65

oficial de los sistemas con las contradiccio


nes reveladas en su funcionamiento, pero sin
construir un modelo; mientras que los antro
plogos de la segunda corriente, prefiriendo
exam inar los microcosmos polticos, antes
que nada toman los actores, los com porta
mientos como prueba de una formalizacin
implcita. Los primeros parten de la totalidad
y de la teora del sistema, m ientras que los
segundos la reconstruyen a partir de las prc
ticas y de las interacciones individuales y
colectivas. La segunda corriente es tanto una
reaccin al funcionalismo como a la visin
historizante y global de los sistemas sociales
(F. G. Bailley, M. Swartz, R. Nicholas). Algu
nos temas permiten conectar a las dos
corrientes: son aquellos que consideran al sis
tema poltico como el espacio de relaciones
asimtricas de competicin y de cooperacin
y que analizan las relaciones entre los grupos
en trminos de estrategia, de manipulacin
y de contestacin.
111 DEFINICION DF. POUTICIDAD Y1 IPOLGlA DF. LAS FOR
MAS de organizacin poUtica. El prim er proble

ma de la a. poltica es el de definir el mbito


de la politicidad. Mame y Morgan dieron par
ticular importancia al criterio territorial.
Radcliffe-Brown y Schapera {Government and
politics in tribal societies, 1956) reformularon
el problema demostrando que tambin las
sociedades ms simples tienen alguna base
territorial: no hay por lo tanto incompatibi
lidad entre el principio de parentesco y el
principio territorial, como por otra parte
haba ya destacado Lowie. Las diferencias
consisten en el tipo de conceptualizacin de
las relaciones polticas que en algunos casos
pueden expresarse en trminos de parentes
co o segn otros modelos, los cuales, en con
secuencia, oscurecen las relaciones territoria
les que siempre existen. En la introduccin
a African political Systems, Radcliffe-Brown
propone definir como sistema poltico aque
lla parte de la organizacin global de una
sociedad que se ocupa de la conservacin o
de la creacin de un orden social, en una
estructura territorial, a travs del ejercicio
organizado de una autoridad coercitiva que
pase a travs de la utilizacin, o la posibili
dad de utilizacin, de la fuerza".
Esta definicin coloca el acento sobre el
mantenimiento del orden de los valores comu

66

ANTROPOLOGIA POLITIC A

nes de integracin, equilibrio y continuidad;


accin poltica es todo aquello que tiende al
mantenimiento de este orden y el sistema
poltico es visto no como una parte concreta
mente distinguida del sistema social sino ms
bien como un aspecto Funcional del sistema
social global: funciones de conservacin, de
decisin v de direccin de los negocios pbli
cos. El sistema poltico funciona por medio
de grupos v relaciones sociales, sin embargo,
no es necesario que stas sean organizacio
nes de gobierno o estatales. Asi como los
cientficos polticos consideran que no pueden
entenderse adecuadamente los sistemas pol
ticos de las sociedades occidentales o moder
nas limitndose al estudio de las organizacio
nes formales de gobierno, del mismo modo
los antroplogos funcionalistas concluyen
que la ausencia de esas organizaciones no
debe interpretarse como ausencia de institu
ciones y procesos polticos. L.a tendencia
dominante haba sido, como dice L. A. Fallers
CBantu hureaucracy, 1956), pensar que la
"cosa poltica correspondiera no a institu
ciones particulares (y por instituciones aqu
se entiende un modelo de comportamiento
que un grupo considera justo y correcto; una
norma de conducta) sino a especiales y con
cretas unidades sociales, en general a las que
les competa el uso legtimo de la fuerza o de
las sanciones a fin de mantener el orden social
el "gobierno" o el "estado. Las sociedades
"prim itivas" frecuentemente no poseen uni
dades sociales especializadas por lo que es
difcil distinguir entre los aspectos y los pape
les polticos, econmicos y religiosos. De aqu
la utilidad de definir "instituciones polticas"
simplemente a las normas que gobiernan el
uso legtimo del poder y no a las unidades
sociales a las que tales normas se aplican.
Fallers. inspirndose en los tipos ideales de
Weber, examina la naturaleza de la autoridad
en los sistemas africanos tradicionales y colo
ca el acento en los conflictos que producen
el paso de un sistema de autoridad "patrim o
nial" a un sistema "burocrtico" creado pol
la introduccin de las instituciones adminis
trativas coloniales. Otros, en prim er lugar
Gluckman (Politics, law and ritual in tribal
societies. 1965), se ocuparon de la conflictualidad Gluckman, inspirndose en la teora del
conflicto social de Simmcl, elabor la teora
de los "equilibrios oscilantes" en los que cier

tos conflictos y ciertas formas de rebelin no


son vehculos de desintegracin del sistema
sino que concurren para mantener el orden
social.
Remitindose al anlisis funcionalista. For
tes y Evans Pritchard sostienen que slo los
estados tienen un sistema de gobierno, pero
tuda sociedad, sin exclusin, tiene un siste
ma poltico y ste opera en el interior de un
tejido territorial. Ellos distinguen tres tipos
de sistema poltico: en primer lugar las socie
dades de dimensiones exiguas, en las que
incluso la unidad poltica de ms vastas
dimensiones abarca un grupo de personas
que estn unidas entre si por vnculos de
parentesco, de tal manera que las relaciunes
polticas coinciden con las de parentesco; en
segundo lugar, hay sociedades cuya estruc
tura de descendencia es el marco del sistema
poltico, si bien habiendo un preciso ordena
miento entre los dos cada uno permanece
separado y autnomo en su esfera; en tercer
lugar hay sociedades en las que una organi
zacin adm inistrativa es el cuadro de la
estructura poltica. Los tipos de sociedades
pueden sintetizarse en dos: estados centrali
zados con instituciones administrativas y
judiciales especializadas Istate societies) y
sociedades sin estado (stuteless societies),
estas ltimas basadas en el linaje v carentes
de las instituciones susodichas. Esta dicoto
ma ha sido objeto de innumerables crticas.
Se puso de relieve que no en todas las socie
dades sin estado" el linaje segmentario
representaba la base exclusiva de organiza
cin poltica; en muchas de esas, tal base la
representaban grupos por edad, u otras aso
ciaciones de diverso tipo; el linaje tambin tie
ne su importancia en las sociedades estata
les. A. Southal!. en su libro sobre los alur 1.4/nr
society: a study in processes and types of domination, 1954), defini como estados segmen
tario.* aquellos sistemas en los cuales la sobe
rana territorial del centro es reconocida, aun
que frecuentemente pueda ser solo de tipo
ritual y los centros perifricos en realidad
sean poco o nada controlados. Lucy Muir usa
como criterio de diferenciacin el grado de
concentracin del poder, y pur lo tanto dis
tingue entre gobierno mnimo, "gobierno
difundido" y "gobierno estatal (Primitive
Government. 1962). S. M. Eisenstadt da qui
zas la definicin ms cabal, manteniendo aun

ANTROPOLOGIA POLTICA

07

la dicotoma bsica. Clasifica las sociedades


E.
R. Leach (Poltica! systems in higliiand
sin estado" segn las formas de estructura
Burma, 1954) elabora un mtodo estructura
polticamente importantes: linaje segmenta lista dinmico, evidenciando la estabilidad
rio, grupos de edad, asociaciones, consejos de relativa de los equilibrios sociopoliticos, los
aldea. Los estados centralizados estn dividi ajustes variables de la cultura y el ambiente.
dos en tres categoras: aquellos en los que los Leach alerta contra la estuticidad de los sis
grupos de descendencia son unidades impor temas estructurales, los cuales no dan cuen
tantes de accin poltica; aquellos en los que ta de una realidad que no tiene siempre un
existen grupos de edad y aquellos en los cua carcter coherente. El estudio de Leach con
les tienen importancia otros tipos de aso tribuy a un cambio en los estudios de a. pol
tica: el casi monopolio funcionalista, domina
ciacin.
M. G. Smith trat de reform ular nociones do por el influjo de Durkheim, haba coloca
v conceptos, trasladando el acento de las fun do hasta ese momento el acento en los equili
ciones a los aspectos de la accin poltica: la brios estructurales, las uniformidades cultu
accin poltica se define como un aspecto de rales, las formas de cohesin. La nueva
tendencia de la a. poltica toma en conside
la accin de la cual la otra cara es la accin
racin los conflictos, las contradicciones
administrativa; las acciones adm inistrativas
son las dirigidas hacia la organizacin y la internas y externas al sistema y quiere ser
realizacin de polticas o programas de tambin una superacin de la tendencia a tra
accin. Las acciones polticas se colocan en zar una simple dicotoma entre supuestos sis
el nivel decisional, es decir que son acciones temas "prim itivos y la situacin contempo
del proceso gubernativo tendientes a mode rnea como se presenta, completado el pro
lar e influir las decisiones en los negocios ceso de descolonizacin, luego de varios aos
pblicos o a ejercitar poder sobre stos. Pol de experiencia poltica autnoma. En este sen
lo tanto, la accin poltica es por su natura tido la a. poltica puede dar una contribucin
leza "segmentaria", porque se expresa a tra a la ciencia poltica justam ente en el estudio
vs de la mediacin de grupos y de personas de los procesos de cambio social, moderniza
en competencia; inversamente, la accin cin, integracin nacional; la estructura glo
adm inistrativa es "jerrquica en la medida bal de los nuevos estados independientes,
en que organiza los distintos grados de reglas tomada y adaptada de modelos occidentales,
rgidas. La autoridad es " jerrquica, no asi se convierte progresivamente en menos sig
el poder que, por el contrario, es inherente nificativa en su interior, y para entender el
mente "segmentario al estar compuesto por funcionamiento y la transformacin deben
individuos y grupos que compiten por el con estudiarse las reales interacciones de grupos
trol de los negocios pblicos. En el proceso tnica y culturalm ente diversos que coexis
gubernativo estn presentes tanto el aspecto ten con distintos grados de cooperacin y con
poltico como el aspecto administrativo de la flicto.
accin: el resultado es que los sistemas pol
Un prim er acercamiento a tales problemas
ticos se distinguen por su variacin en el gra se realiz en Political power and he distribudo de diferenciacin o en el modo de asocia fian uf power (1965), y en una serie de obras
cin de estos dos rdenes de accin. Se muy recientes que pueden considerarse inter
podra, en consecuencia, constituir una serie disciplinarias porque combinan la bsqueda
tipolgica de las combinaciones entre accin en el campo de la a. con la metodologa de la
adm inistrativa v accin poltica.
ciencia politica norteamericana.
Los antroplogos estructuralistas conside
ran la politicidad bajo el aspecto de relacio iv c o n c l is i n Easton, en un articulo de 1959,
nes formales que revelan las relaciones de sostenia que a los estudios de a. politica les
poder realmente constituido entre los indivi faltaba una clara orientacin terica respec
duos y los grupos: las estructuras polticas, to de la politica y que esto en gran parte se
como toda estructura social, son sistemas deba al hecho de que los antroplogos tienen
abstractos que manifiestan los principios que la tendencia a ver las instituciones polticas
unen a los elementos constitutivos de la socie y su funcionamiento como variables indepen
dad poltica concreta.
dientes que interesan sobre todo por el influ jo

68

APARATO

que ejercen sobre otras instituciones y fun


ciones de la sociedad de la que forman p ar
te. Easton llega incluso a negar que la a. pol
tica exista como disciplina porque le falta
bsicamente la conceptualizacin de los prin
cipales atributos del sistema poltico y un
enfoque ms dinmico que establezca una
tipologa basada en las estructuras de apoyo,
en la diferenciacin de los papeles y en el pro
ceso de toma de decisiones y resolucin de los
conflictos. Sobre la lnea de las crticas de
Easton se mueve gran parte de la investiga
cin de a. poltica actual (Aidan Southhall).
Sin embargo, las criticas de Easton tienen
fundamento en la medida en que la a. polti
ca se presenta ms como un proyecto en cur
so de realizacin que como un mbito ya cons
tituido.
Balandier (A. poltica, 1969) resalta que a
pesar del largo camino de sistematizacin
metodolgica y conceptual Lodava por reco
rrer, la a. poltica "ocupa una posicin cen
tral, y esto en la medida en que le es perm iti
do com prender la poltica en su diversidad y
poner las condiciones para un estudio com
parado ms amplio. Adems, la a. poltica
oblig a la descentralizacin en la medida en
que universaliz la reflexin extendindola
hasta las bandas pigmeas y amerindias con
poder mnimo y quebr la larga fascinacin
ejercida por el estado sobre los tericos de
la politicidad.'' La a. poltica ejerci luego una
funcin prctica que contribuy a modificar
las imgenes comunes que caracterizan las
sociedades tomadas en consideracin por los
antroplogos, incluidas las ideologas
mediante las cuales las sociedades tradicio
nales se explican ellas mismas, y en ltimo
anlisis la a. poltica origin un debate meto
dolgico y terico que ilumin los lmites tan
to del anlisis funcional como del anlisis
estructural e impuls la bsqueda de teoras
y modelos que tengan en cuenta la mutacin
y el desarrollo, y finalmente las inversiones
del desarrollo y de los procesos de desinte
gracin.
bibliografa: G. Balandier, Antropologa poltica
(1969), Barcelona, Roma, 1969; D. Easton, Political anthropology, en Biemtial Re\iew of Anthmpology, a cargo de B. Siegel, 1959; M. Fortes y
E.E. Evans-Pritchard (comps.), African political
Systems Londres, 1940; M. Gluckman. Poltica.

derecho y ritual en la sociedad tribal (1965),


Madrid, Akal, 1978; L.P. Muir, El gobierno pri
mitivo (1962), Buenos Aires, Amorrortu, 1977; J.
Schapcra, Government and politics in tribal
socielies, Londres, 1956: M.G. Smith, Govern
ment in Zuzzati, Londres, 1960.
[ANNA MARIA GENTILl]

aparato
I. APARATOS DE PARTIDO Y PROFESIONALISMO POIJTICO.

El aparato de un partido es el conjunto de las


personas y organizaciones con funciones
directivas y ejecutivas que desempean una
actividad profesional y permiten su funcio
namiento continuado.
La formacin de los a. en los partidos pol
ticos, segn la clsica leccin weberiana, es
el producto de la democratizacin del sufra
gio y de la consiguiente profesionalizacin de
la actividad poltica, y marca la ampliacin
a las asociaciones privadas y voluntarias de
la tendencia a la organizacin burocrtica
manifestada en el nivel estatal con el adveni
miento del absolutismo.
En el momento en que. con la afirmacin
del poder de la burguesa, surgen los parti
dos polticos, slo se puede hablar de a. en
sentido impropio, con referencia a las funcio
nes electorales desarrolladas por los comits
de notables que constituyeron el frgil esque
leto del partido premoderno. Personas dota
das de prestigio y de honorabilidad social, y
por lo tanto influyentes, actuando por de fue
ra de la palestra parlam entaria, asumen la
tarea de la seleccin y sostenimiento de los
candidatos a las elecciones, ponindose a dis
posicin de los partidos como agentes elec
torales: propietarios de tierras e hidalgos en
el campo; burgomaestres, jueces, notarios,
abogados, maestros, prrocos en la ciudad.
Su accin reviste un carcter ocasional y dile
tante y no est directamente remunerada por
el partido; son bastante dbiles las cohesio
nes horizontales entre los diversos crculos
de notables y los contactos verticales con el
centro, que se estrechan slo con ocasin de
las campaas electorales. Un ejercicio conti
nuo y especializado de la actividad poltica
slo existe en el parlamento y en el perio
dismo.

APARATO

Esta versin "dbil' de los a. de partido


declina contcxtuulmente al tiempo que se
amplan los derechos electorales de las cla
ses inferiores y con la necesidad, por parte
de los partidos, de conquistar su adhesin a
base de programas nacionales orgnicos y
coherentes. Las nuevas exigencias de cohe
sin, de control, de disciplina provocadas por
la ampliacin del sufragio determinan la evo
lucin de los a. de partido desde las pioneras
asociaciones de notables hasta las modernas
"mquinas polticas". La creciente raciona
lizacin de las tcnicas electorales hace que.
en la estructura interna de los partidos y en
primer lugar de los partidos de base proleta
ria, urja el recurso a la organizacin burocr
tica, lo que determina la sustitucin del pol
tico diletante por el poltico de profesin, que
vive no tanto por la poltica sino de a polti
ca. en el sentido de que se dedica a ella coti
dianamente convirtindola en la propia fuen
te de sostn y en la oportunidad principal de
avance social. Funcionarios pagados sustitu
yen parcial o completamente a los hombres
representativos, aquellos notables a quienes
se consignaba antes las funciones electorales,
los delegados que daban su trabajo de mane
ra ocasional o en forma voluntaria.
Por otra parte, se hace indispensable, sobre
todo en los partidos de clase, poder contar
con la contribucin de todos los miembros
para financiar las campaas electorales y sos
tener las candidaturas obreras. Necesidades
administrativas y oportunidades polticoorganizativas concurren pues a increm entar
el nmero de aquellos para quienes la activi
dad partidista constituye la profesin prin
cipal o nica: a los diputados y a los perio
distas hacen costado funcionarios, contables,
escribientes. Para siempre sern las cualida
des de estos burcratas las que determinarn
el xito del partido, por lo que ste tiende a
transform arse en una empresa en la que el
poder est en manos de quienes le proporcio
nan trabajo con asiduidad. Se trata del mode
lo del Parleiapparat cuyo ejemplo ms lus
tre es la socialdemocracia alemana de la po
ca guillermina, clsica organizacin obrera
de funcionarios ajustada para actuar con efi
cacia en la palestra poltico-electoral.
La consolidacin del fenmeno de los apa
ratos de partido tiene entre sus efectos el de
modificar la estructura del parlamentarismo.

69

alejando el centro de poder de las cmaras al


sistema de partido. La democracia parlamen
taria evoluciona asi o bien hacia formas ple
biscitarias. en las que el liderazgo pertenece
a quienes se han apoyado en las "m quinas
de partido, o bien hacia formas burocrticas
de democracia sin cabeza, dominada por apa
ratos de polticos de profesin sin carism a y
sin cualidades.
II FISIOLOGIA Y PATOLOGA DK LOS APARATOS MICHELS.

A la par de los anlisis weberianos, Robert Michels, en su estudio sobre


los partidos obreros de masa de principios de
siglo, sum inistra una interpretacin de la
etiologa y del funcionamiento de los a. de las
organizaciones obreras que ya es clsica.
La complejidad creciente de las funciones
que el partido moderno debe realizar deter
mina de inmediato la sustitucin del hombre
de confianza de los tiempos heroicos de la
organizacin, o del funcionario ocasional que
no trabaja de tiempo completo, por el funcio
nario de profesin que consagra al partido
toda su actividad, especializndose en una de
las ramas en que se articula el trabajo polti
co. En el interior de esta burocracia profesio
nal, seleccionada sobre la base de la prcti
ca cotidiana o formada en las escuelas que el
partido organiza, equipada con capacidad
poltica, competencia tcnica, devocin y leal
tad a la causa, las funciones se estructuran
segn una compleja jerarqua que converge
en un centro de gravedad capaz de hacer fren
te a las exigencias de la lucha poltica. Se for
ma un grupo de jefes, dotados de cualidades
"demaggicas" y de capacidades tcnicoadministrativas. Su misma experiencia y
especializacin los hace indispensables y por
lo mismo inamovibles de los cargos alcanza
dos; la confianza y la devocin de las masas
refuerza tanto su poder que los congresos que
deberan elegirlos asumen la funcin de
meros ritos celebratorios. El liderazgo con
centra en sus manos todo el poder organiza
tivo y financiero y se aduea de los canales
internos de comunicacin del partido. Ade
ms desarrolla una psicologa consiguiente,
basada en la conciencia de su propia indis
pensabilidad, que los lleva a identificar la
voluntad colectiva del partido con su propia
voluntad. Se ha constituido as una verdade
ra casta oligrquica, que no se identifica con
lenin , Gramsci.

70

APARATO

el a. en su totalidad, pero que constituye el


estrato superior y dominante de ste. La ver
dadera burocracia de partido, los sectores
medios y bajos del a., se adecan a las deci
siones del grupo dirigente y sostienen su

seleccin.
El a. de partido entendido de esta manera,
de Michels en adelante, est considerado
como el locus del proceso de distorsin de los
fines propio de toda organizacin poltica
compleja. Una vez superada la fase de la con
solidacin organizativa, en efecto, la finalidad
latente de todo a. viene a ser la superviven
cia y el refuerzo de la organizacin y la per
petuacin de las lites que la guian. Es claro
que el dominio de los polticos de profesin
no se limita a ejercer sus efectos deletreos
en el campo de la democracia de partido, sino
que condiciona las selecciones polticas en su
sentido esttico y conservador; el a. descon
fa de tuda innovacin estratgica, de todo
cambio que pudiera amenazar la posicin
consolidada de sus miembros, en todos los
niveles; propende al radio de accin poltica
restringido, se identifica siempre con las deci
siones del establishment interno contra toda
crtica, contra toda hereja, condiciona su
inteligencia poltica a causas de defensa cor
porativa y de solidaridad de capas.
La conjugacin michclsiana entre la forma
cin de los a. de partido y la permanencia de
tendencias burocrticas y oligrquicas, tam
bin y sobre todo por lo que hace a los p arti
dos democrtico-sccialistas organizados con
base en principios de solidaridad e igualdad,
inspira la mayor parte de los anlisis sucesi
vamente dedicados al fenmeno de la socio
loga poltica, y que respetan su juicio de fun
do: el a. constituye un diafragma, una vlvu
la de "nido de golondrina" que vuelve las
comunicaciones internas de la organizacin
monodireccionales y restringe al flujo del
poder a deslizarse de arriba abajo y no vice
versa.
A esta concepcin del aparato como instru
mento de la oligarqua, del conformismo v del
ahogo de las instancias democrticas se le
contrapone especularmente L teora leninista
del partida y de la organizacin que consti
tuye el principio en el que se inspiran los par
tidos comunistas adheridos a la tercera Inter
nacional. Para Lenin el a. es el instrum ento
de demanda y de promocin de la accin de

masas, el rasgo de unin entre centro y peri


feria, entre la clase y su estado mayor orga
nizado. Este modo de entender la organiza
cin profesional se apoya en una visin pecu
liar de la relacin entre partido y classe jar
dee, entre direcciun y espontaneidad. La politica es praxis cientficamente fundamentada
y en cuanto tal requiere especializacin. La
espontaneidad no necesita de profesionalidad. pero el partido, conocedor de las leyes
de movimiento de la historia, quiere actuar
con eficacia en la creciente complejidad social
con vistas a los fines revolucionarios a los que
tiende, debe confiar en los cuadros de base,
intermedios y superiores, conocedores y dis
ciplinados, adiestrados para operar en los
diversos sectores en los que se articula la
lucha poltica. El obrero revolucionario de
vanguardia debe convertirse en un revolucio
naria profesional, que recibe de la organiza
cin los medios necesarios pura su subsisten
cia, preparadu para vivir una doble existen
cia, legal y clandestina, provisto de una voca
cin de carrera, insensible a los valores y a
los cebos del sistema. Bajo una red de tales
revolucionarios profesionales ha de estructu
rarse "antes que nada y principalmente la
organizacin revolucionaria. Poco importa su
origen social, siempre y cuando acepten y rea
licen el programa del partido, decidido por
los organismos dirigentes que representan la
autoridad de la mayora, la subordinacin de
las partes al todo. Al tipo de a. pensado y lle
vado a cabo por Lenin y retomado por los par
tidos comunistas de todo el mundo lo carac
terizan la rgida centralizacin de las instan
cias y la frrea disciplina formalizada en el
sistema del centralismo democrtico. Este
"burocratism o" opuesto al "democratismo"
de los partidos burgueses es. para Lenin, "el
principio organizativo de la socialdemocracia revolucionaria opuesto al principio orga
nizativo de los oportunistas".
En el modelo leninista, en buena parte
determinado por las condiciones de la lucha
poltica bajo la autocracia zarista, el a. coin
cide en gran medida con el partido, hasta casi
sobreponrsele. En su interior, el estado
mayor se distingue de los cuadros interme
dio y de base en razn de su mayor conoci
miento terico y capacidad poltica, por su
superior confiabilidad y habilidad organiza
tiva. La jerarqua que se establece en el es una

APARATO

emanacin orgnica de la democracia de par


tido y de la dura seleccin a lo largo de la
lucha.
Gramsci retoma esta concepcin, aceptan
do el prineip o de organizacin o el sistema
que deriva de ste, aunque en el interior de
un mdulo en el cual varan, respecto del
modelo bolchevique, las dimensiones y el peso
del elemento profesional, adaptado a la rea
lidad de la guerra de posiciones que se com
bate en Occidente. El partido gramsciano se
articula en tres estratos: en la base de la pir
mide est la masa de los hombres comunes,
disciplinados y fieles, militantes no profesio
nales deseosos de organizacin y de directi
vas por no estar dotados de capacidades crea
tivas autnomas. En el vrtice, los lideres fun
cionan como instrumento cohesivo principal,
disciplinando y centralizando fuerzas de otro
modo inertes y dispersas y hacindolas poli
ticamente eficaces, a fuerza de habilidad y de
carisma. Entre estos dos estratos acta un
elemento medio que comunica la base y el vr
tice, poniendo en movimiento al mecanismo
entero. Grupo dirigente y cuadro intermedio
forman el a. en sentido amplio; el estrato
intermedio, la oficialidad subalterna, es el a.
en sentido estrecho, que funge como elemen
to disciplinador de la base, en contacto coti
diano con sta y con la clase, pero que impi
de por otro lado a los lderes desviarse en las
fases crticas de la lucha poltica. Reviste, ade
ms, una funcin esencial en el funcionamien
to fisiolgico del partido, aunque no se ocul
te que es el estrato ms expuesto a degenera
ciones patolgicas, por cuanto es el elemen
to ms consuetudinario y menos innovador,
que puede estatuirse en grupo solidario
"emancipndose de las funciones para las
que ha sido delegado; que en suma puede
burocratizarse. No por ello el a. alimenta
necesariamente, por ley del hierro, una voca
cin burocrtica y oligrquica: no se trata
pues, como hace Michels, de negar sus fun
ciones en nombre de un igualitarismo lormal,
pero si de hacer que sus miembros, directi
vos y funcionarios, sean seleccionados demo
crticam ente y realicen una interaccin con
la base, evitando que se cristalice en divisin
social la divisin tcnica del trabajo de la que
el a. es el producto.

71

Iil TIPOLOGIA DI'. LOS APARATOS. EL EMPRESARIO DE LA

En el interior del
fenmeno de los a. la sociologa clsica dis
tingue dos tipos principales: la maquina politica, en sus diversas versiones, hasta llegar
a las figuras empresariales, segn la frmu
la weberiana, y los a. funcionariales de los
partidos europeos, en prim er lugar de los par
tidos obreros, a su vez distintos segn los sub
tipos socialdemcratu y comunista.
Ambos tipos de a. estn en manos de espe
cialistas y de profesionales, pero en el prim er
caso se trata de "empresarios de la poltica",
como el eleciion age ti t ingls o el boss nortea
mericano; en el otro de empleados pagados
de la organizacin. Ambos, aun presentando
caractersticas diferenciales bastante claras
en razn de las finalidades por las que hist
ricamente se han constituido la competen
cia electoral y el acaparam iento de empleos
en un caso, la movilizacin de las masas con
fines revolucionarios en el otro, acaban por
desarrollar "funciones latentes" convergen
tes, de integracin social y poltica de las cla
ses subalternas, de reduccin del conflicto,
de seleccin de la clase poltica nacional y
local y, sobre todo, como se ha visto, de autorreproduccin.
La mquina ', en su tpica versin estadu
nidense descrita por los iniciadores de la
sociologa del partido poltico, ve prevalecer
en su interior, por lo menos hasta la antegue
rra, la figura del boss, un empresario polti
co, como lo define Max Weber en su clebre
cnsavo sobre La poltica como profesin, ms
tarde retomado por todos los estudiosos del
fenmeno del partido-a. La mquina es un
organismo con base local predispuesto para
la conquista, el mantenimiento y la gestin
del poder en la poca de la poltica de masas.
El hoss es su animador y organizador, esa
peculiar figura de prolesionista-empresario
poltico que acta en el mercado electoral,
combinando los factores de la produccin de
poder, los votos, los recursos, las organiza
ciones. Se considera como agente de compra
venta dei voto, para lo que usa favores y pro
teccin como mercancas de intercambio; pro
porciona al candidato los votos que controla
mediante un sistema ramificado de relacio
nes personales; proporciona los medios finan
cieros con diversos mtodos, hasta llegar a
los lmites de la legalidad; mantiene el con
poltica y el funcionario.

72

APARATO

trol y el patronazgo de los empleos en su sec


tor y los distribuye en razn de la obra pres
tada para el partido o de compensaciones en
dinero, valindose del rico botin de preben
das y de empleos pblicos que el spuils system
pone a disposicin del candidato victorioso
en las elecciones. Aun siendo un poltico de
profesin y desempeando indiscutiblemen
te funciones pblicas en la sociedad estadu
nidense. el boss no es un funcionario y rara
mente es un hombre pblico: acta comn
mente tras bambalinas, no se le reconoce en
la organizacin, no est impulsado por nin
gn ideal poltico, es indiferente al bien pbli
co. y nicamente est motivado por el poder
y por la ganancia.
Una versin distinta de la "m quina es la
inglesa. En Inglaterra, antes de 1868. la orga
nizacin de partido est compuesta en su
mitad por una asociacin de notables y en la
otra por profesionistas pagados y por empre
sarios polticos. Junto al lder de partido
acta el whip, a quien le compete el mante
nimiento de la disciplina parlamentaria y que
dispone del control de los empleos. A esta
figura se le juntan, en la periferia, antes que
nada delegados que prestan gratuitamente su
accionar, y despus el election agen! que
desempea funciones de organizador elec
toral.
La democratizacin del sistema electoral
conduce, despus de esa fecha, al desarrollo
del sistema del caucus. que se difundi a to
dos los pases desde Birmingham. El caucus
es un a. capilarm ente ramificado en la base,
con tareas de intervencin sobre' los electores,
cuyo funcionamiento exige un nmero cons
picuo de funcionarios de tiempo completo.
Este organismo adquiere superioridad fcil
mente frente a las organizaciones preceden
tes, determinando una rgida centralizacin
del poder en manos del jefe de partido, como
lo documenta ejemplarmente el caso de
Gladstone.
Los a. de los partidos europeos de masa de
tipo continental se basan, como se ha visto,
en la figura del funcionario, politico o tcni
co, pagado por la organizacin gracias a las
cuotas aportadas por los adherentes. Al tipo
socialdemcrata se le contrapone el tipo
comunista, construido sobre el modelo del
partido bolchevique. Mientras que el a. socia
lista. y con mayor razn los a. de los parti

dos burgueses, est concebido y funciona en


vistas a la lucha parlam entaria y a la movili
zacin cultural y electoral de las clases popu
lares, el a. comunista est dispuesto en fun
cin de la agitacin del proletariado y de la
conquista del poder. Esto explica la mayor
rigidez y disciplina, el control frreo al que
subordina las articulaciones parlamentarias
del partido, la relacin autoritaria que man
tiene con la base, los mecanismos de coopta
cin que regulan sus formaciones y el recam
bio. All donde el partido est en el poder, los
apparamiki se convierten en su esqueleto a
travs de la ocupacin de los papeles funda
mentales del sistema politico-udministrativo
y el control frreo de los cargos de gobierno
de la economa y de la sociedad, hasta el pun
to de presentarse, segn algunos autores,
como una nueva clase privilegiada.
El modelo del partido de fieles o del parti
do de combate delineado por Selznick o por
Duverger no parece hoy, sin embargo, descri
bir adecuadamente la realidad actual de los
partidos comunistas de masa de la Europa
occidental. Si los a. de polticos de profesin
continan manteniendo una posicin esencial
en la economa de la organizacin, su papel
aparece sin embargo en su fase de redefini
cin. Bien cierto es que la parte esencial de
la gestin poltico-administrativa del partido
esta en sus manos, pero en absoluto es una
coincidencia entre a. e instancias directivas,
en las que encuentran lugar numerosos cua
dros no profesionales o semiprofesionales.
Por lo dems, aumentan, por un lado, el peso
de la base, y por el otro la autonomia y el
poder de veto de los grupos parlamentarios,
de los adm inistradores locales, de los sindi
calistas. de los miembros del "sistema exte
rior" de las organizaciones de masa.
En conclusin, parece realista observar que
incluso en los partidos comunistas de masa
acta un policentrismoque redimensiona tendencialmente el poder autocrtico de los a.,
y que stos se encaminan a convertirse en
componentes importantes mas no prevale
cientes en los nuevos rdenes polirquicos
hacia los que confluyen incluso las organiza
ciones comunistas.
M. Djilas, La nueva clase (1957).
Buenos Aires Sudamericana: M. Duverger, Los
partidos polticos (1955). Mxico, Fondo de Cul
bibliografa:

APARTHEID

tura Econmica, 1957: L. Faenza, Partito e apparato, Bolonia, Cappdli, 1965: A. Gramsci, Notas
sobre Maquiavelo, sobre poltica y sobre el esta
da moderno (1952), Mxico, J. Pablos, 1975: V.I.
Lenin, Qu hacer? (1902), Madrid, Fundamen
tos, 1975; R. Michels, Los partidos polticos, Bue
nos Aires, Amorrortu, 1969, 2 vols.; R. Michels,
Los partidos polticos: un estudio sociolgico de
las tendencias oligrquicas de la democracia
moderna (1912), Buenos Aires, Amorrortu,
1972*: M. Ostrogorski, La dmocratie el Porganisation des parts potinques, Pars, CulmanLevy, 1904; G. Ruth, La socialdemocrazia nellu
Gemiana impelale, Bari, Laiciza, 1971: P. Selznick, Vie traverse: strategia e tattica del comu
nismo, Bolonia, Cappelli, 1954; J,L. Seurin, La
structure inteme des parts politiquea amricains,
Pars, Coln, 1953: M. Weber. El trabajo intelec
tual como profesin (1921), Barcelona, Bruguera, 1983: M. Weber, Economa y sociedad (\922,
1964), a cargo de J. Winckelmann, Mxico, Fon
do de Cultura Econmica, 1964, 2 vols.; M.
Weber Escritos polticos, a cargo de J. Aric,
Mxico, Folios. 1982, 2 vols.
[silvano belugni]

apartheld
i. tu. Apartheid como sistema soctAt. En lengua
afrikaans, a. significa "separacin" y en su
acepcin ms comn puede traducirse como
"identidad separada" y designa la poltica ofi
cial del gobierno sudafricano por lo que res
pecta a los derechos sociales y polticos y a
las relaciones entre los diversos grupos racia
les en el interior de la Unin. El a. no puede
traducirse simplemente como "racism o o
"discriminacin racial, sino que es un sis
tem a social, econm ico y polticoconstitucional que se funda en principios te
ricos y en una legislacin ad hoc. En el siste
ma de a. la diferenciacin corresponde a la
deiinicin de grupos raciales diversos y a su
desarrollo separado, por lo que es lo opues
to de asimilacin y de integracin. En trm i
nos polticos, a. significa el mantenimiento de
la supremaca de una aristocracia blanca
basada en una rgida jerarqua de castas
raciales para la que existe una correlacin
directa entre color de la piel y posibilidad de

73

acceso a los derechos y al poder social y


poltico.
n. races histricas dei. Ap a r t h e id . El a. se con
vierte en poltica oficial del gobierno sudafri
cano a partir de 1948, cuando accede al poder
el partido de los nacionalistas boer (afrikaner), el N'ationalist Party (np), guiado por
Matan, que se opone a las tendencias integracionistas atribuidas al partido del prim er
m inistro Smuts.
Las races del a. estn, sin embargo, en el
desarrollo histrico de la sociedad sudafrica
na. La llegada (1692) y la expansin europeas,
a p artir de la pennsula del Cabo de Buena
Esperanza, significaron la casi total elimina
cin de las poblaciones autctonas, mientras
que las poblaciones de agricultores bant
tuvieron que sufrir a continuacin del gran
trek (el xodo de la colonia del Cabo hacia el
norueste, iniciado en 1837) la enajenacin de
las tierras tribales y toda una serie de restric
ciones que significaron el fin de la propia
autonoma.
La institucin de la esclavitud, introduci
da en Sudfrica para subvenir a las crecien
tes necesidades de fuerza de trabajo, fue uno
de los elementos fundamentales para deter
m inar la creacin de una estructura socioe
conmica de clase basada en el color y en las
caractersticas raciales. Incluso los asiticos,
en gran parte inmigrados como fuerza de tra
bajo desde el subcontinente indio a partir de
mediados del siglo xix, aun no siendo escla
vos. sufrieron medidas discrim inatorias que
limitaron sus derechos de ciudadana, resi
dencia y movimiento.
En los orgenes del a. aparecen tanto los
conceptos en los que se inspira la poblacin
afrikaner (que constituye las dos terceras par
tes de la poblacin blanca) como la necesidad
de apropiarse de los recursos econmicos y
en primis de controlar la fuerza de trabajo
indgena. Los afrikaner se consideran una ver
dadera nacin (volk) en la cual es fundamen
tal la doctrina de la desigualdad y separacin
entre las raz.as, predicada par la Iglesia Refor
mada Holandesa a la que pertenecen en *u
mayora. El gran trek tuvo origen a causa de
los fundamentales choques entre los afrika
ner y la administracin inglesa, en particu
lar acerca de la legislacin que abola la escla
vitud y pareca dirigirse a favorecer una len-

74

APARTHEID

la integracin de las franjas ms evoluciona


das de la poblacin de color. La expansin
hacia nuevas tierras, que no tuvo lugar sin
guerras y duras represiones, llev a la crea
cin de ata) (que ser anexado a la Colunia
del Cabo en 1845) y en 1852 y 1854 de dos
repblicas independientes, la South Afrikan
Republic (Transvaal) y el Orange Free State.
En las repblicas boers se adopt una polti
ca racial rgida: el principio gua fundamen
tal era que en las relaciones entre europeos
y africanos (designados con el trmino de
"nativos o "bantes), no poda haber igual
dad ni en el estado ni en la iglesia. La posi
cin de los grupos raciales no blancos esta
ba gobernada por la estructura base de la eco
noma de las repblicas: la posesin de la tie
rra, pilar del derecho de ciudadana, estaba
reservada a los blancos; los africanos eran
considerados extranjeros y tolerados slo
como fuerza de trabajo subordinada. Los gru
pos tribales autctonos fueron as privados
de las tierras propias y reducidos a la servi
dumbre.
En definitiva, las etapas fundamentales de
la formacin del nacionalismo boer, en con
traposicin relativa con la actitud de la pobla
cin blanca de ascendencia inglesa, han sido
determ inadas por la lucha por controlar la
tierra y la fuerza de trabajo: desde la destruc
cin y servidumbre de los hotentotes del Cabo
hasta las diferencias con las autoridades
inglesas acerca del tratamiento de los siervos
y las guerras con las poblaciones xhosa, zul
y sotho por la posesin de las tierras ms pro
ductivas y hasta la alianza entre extremistas
nacionalistas boers y sindicalpopulistas para
elim inar la competencia de los trabajadores
africanos en el mercado de trabajo durante
la gran depresin de los aos treinta, alianza
que fue el origen del partido nacionalista que
en 194S alcanza el monopolio del gobierno.
El descubrimiento y la explotacin de impo
nentes riquezas mineras (diamantes y oro), el
paso tambin de una economa prevalecien
temente agrcola a una economa minera e
industrial, la rpida expansin de las zonas
urbanas con la emigracin de fuerza de tra
bajo. la aceleracin del proceso de destribalizacin y de proletarizacin estuvieron acom
panados de hecho por un cambio rpido y fun
damental de la estructura social del pas y a
la vez de un control continuo sobre la pobla

cin africana con el fin de que no se pusiera


en peligro la supremaca blanca (baasskap).
Los africanos, ms que nunca indispensables
para la expansin econmica, y a pesar de la
constitucin de la Unin Sudafricana (1910),
continan siendo tratados como sbditos
coloniales y con derechos limitados.
El sistema de los "buntu homeland, llama
do comnmente "bantustan, o bien de
"reservas", fue congelado definitivamente por
una ley de 1913 (Native Land Act) que prohi
ba a los africanos com prar tierras e inmue
bles en el territorio reservado a los blancos.
Los bantustan constituan slo el 7% del terri
torio nacional, porcentaje elevado al 13.7%
en 1936; las reservas reales de mano de obra
para las zonas mineras e industriales, sobrepobladas y subdesarrolladas, sern transfor
madas ms larde, bajo el gobierno de Verwoerd, en ocho "homelands" (territorios
nacionales).
ni. races tericas DEi APARTHEID. El a. se desa
rrolla segn dos direcciones: la legislacin de
discriminacin racial que perfecciona, a par
tir de 1948, y sistematiza una situacin pree
xistente y se organiza en una verdadera inge
niera institucional y en una planificacin
autoritaria tanto de los comportamientos
como de los establecimientos y del desarro
llo territorial y poltico separado (sistema de
los "homeland").
La discriminacin, asi como la segregacin,
se haban practicado desde el siglo xvn. Con
la Constitucin de la Unin de Sudfricu, la
South Africa Act (31 de mayo de 1910), se afir
maba que slo la poblacin de ascendencia
europea poda ser elegida y elegir miembros
del Parlamento.
El principio de la segregacin iba ms lejos
que las instituciones holentotas deseadas por
el doctor Philips, misionero de la Londun Missionary Societv en 1819. La segregacin se
entenda aqu en el sentido cristiano de la
necesidad de proteger a los autctonos de la
influencia de los blancos, y de aqu nace en
la Colonia del Cabo la poltica de las reser
vas. Con la creacin de la Unin, basada en
el principio del mantenimiento de la supre
maca blanca, la poltica de las reservas cam
bia de significado y se vuelve sobre todo un
medio para institucionalizar la separacin
entre las razas y para asegurar el control eco

APARTHEID

nmico y social de los obreros negros, obli


gados a simplemente sobrevivir hasta que la
economa blanca tiene necesidad de ellos.
La clase dirigente sudafricana se divide
grussu mudo entre los sostenedores de la
segregacin total territorial y poltica y aque
llos que. sobre todo a partir de los aos trein
ta con la industrializacin del pais, sostienen
que el a. con el mantenimiento del bantustan
no puede sostener la reproduccin de la mano
de obra, porque las industrias requieren obre
ros de un mayor nivel de calificacin, por lo
que entonces era necesario actuar en favor de
una liberalizacin, aunque fuera parcial, del
sistema.
iv. LAPOLITICADEl. APARTHEID. Despus de 1948 la
situacin de subordinacin jurdica y social
de los no blancos se institucionaliz definiti
vamente: fueron abolidos derechos civiles y
polticos que todava existan en la provincia
del Cabo: se codifica la barrera racial, hasta
entonces definida ms que por las leyes por
las costumbres y que admita excepciones; se
introduce la clasificacin de toda la poblacin
segn su grupo racial, inscrito en el documen
to de identidad; se prohihen los matrimonios
o las uniones mixtas; se introduce la segre
gacin en las oficinas pblicas, en los medios
de transporte, etc.; se asignan a cada grupo
tnico barrios habitacionales o guetos (group
ureas) en la ciudad. El a., al consolidarse como
sistema, se reformula tambin como ideolo
ga al rechazar las antiguas identificaciones
inspiradas por el concepto de "desigualdad",
para definirse como un sistema de "desarro
llo separado" inserto en el concepto de ' dife
rencia" y acua el eslogan "separados pero
iguales. La supremaca blanca quiere con
este nuevo vestido ideolgico volverse acep
table sobre la base de una compleja teora for
mulada por el South African Bureau for
Racial Affairs (sabra) y de las recomendacio
nes expresas de 1a Tomlinson Commission. El
a. se estructurara as sobre las relaciones de
hecho existentes entre los diversos grupos
raciales de la Unin caracterizada por inte
gracin geogrfica y sobre todo econmica,
por la diversidad de estabilidad numrica
entre los diversos grupos tnicos, por las dilerencias raciales, de cultura, de civilizacin.
La diferencia presupondra la existencia de
zonas separadas a las que estn ligados los

75

diversos grupos tnicos, y estas zunas debe


ran desarrollarse como unidades socioeco
nmicas distintas y separadas.
Bajo el gobierno de Vervvoerd los "hantustan" definidos como homelands, junto a sus
funciones econmicas de reserva y ms ta r
de de descarga de mano de obra, adquirieron
la funcin poltica de coartada para la priva
cin, impuesta a los africanos divididos en
"naciones", de todos los derechos polticos y
civiles en la zona reservada a los blancos, o
sea en el 87% del pais, zona en la que se
encuentran todas las riquezas naturales, las
minas, las industrias, los lugares de trabajo,
las ciudades. Los "bantu estn obligados a
ser ciudadanos de sus propios homeland,
lugares solos donde gozan de derechos politicos y donde pueden desarrollar, segn el
gobierno, sus propias tradiciones culturales
tribales. En los aos setenta esta poltica fue
perfeccionada: los "homeland" adquirieron
el derecho de acceder a la independencia. As
se vuelven "independientes el Transkei en
1976, Bophuta-Tsvvana en 1977 y ms tarde
Venda. Las independencias de territorios pau
prrimos. parcelizados en entidades territo
riales divididas (Bophuta-Tsvvana esta com
puesto por 19 fragmentos dispersos en tres
de las cuatro provincias sudafricanas), no tie
nen otro significado que el perfeccionamien
to del diseo de enajenacin total de los afri
canos de la Sudfrica blanca, mantenindo
los como fuerza de trabajo totalmente depen
diente. Los africanos obligados a tomar la ciu
dadana de los "homeland" segn la etnia de
pertenencia, con base en criterios de difcil
aplicacin dado el nivel y la profundidad de
la destribalizacin de una sociedad como la
sudafricana ya profundamente industrializa
da. son as desnacionalizados, se v uelven ciu
dadanos extranjeros, privados definitivamen
te de todo derecho (por ejemplo, de residen
cia, servicios sociales, escuelas).
La comunidad internacional ha condenado
el intento de romper la unidad territorial de
Sudfrica y de privar a sus ciudadanos, la
mayora, de todo derecho. Tanto las Nacio
nes Unidas como la Organizacin de la Uni
dad Africana han votado resoluciones de con
dena, y todos los estados miembros han
rechazado cualquier reconocimiento de los
presuntos nuevos estados.

76

APATIA

V EVOLUCION DF. LA LEGISLACIN DEL APARTHEID. A

partir de 1974, a la busca de un apoyo inter


nacional, siempre rechazado a causa de la ins
titucionalizacin, caso nico, de la discrimi
nacin racial que priva a la mayora de los
ms elementales derechos polticos y socia
les, el gobierno sudafricano ha intentado bus
car nuevas frmulas que permitan al rgimen
borrar la imagen de una dictadura de la raza
blanca sobre las otras. Los proyectos, sin
embargo, se inscriben todos en la tradicin
del "desarrollo separado". Un proyecto de
reforma constitucional surgi en el transcur
so de 1977, pero an no ha sido discutido. En
l se afirma que los africanos pueden ejercer
los propios derechos legislativos y la propia
autonoma administrativa en el mbito de los
homeland: en el restante 87% del pas no
son ms que trabajadores huspedes"; la
gente de color y los asiticos que no puedan
tener un homeland" porque no tienen terri
torio tribal propio obtendrn cierta partici
pacin en el gobierno de los asuntos comu
nes. La elaboracin de este nuevo modelo
constitucional extrem adam ente complejo
requiere la revisin y la modernizacin de
todo el aparato de planificacin del a. El man
tenimiento de las instituciones racialmente
separadas, la desnacionalizacin de los afri
canos, la transferencia del poder del parla
mento al ejecutivo con la consiguiente reduc
cin del papel de la oposicin, no dan a entre
ver ninguna posibilidad real que pueda con
siderarse una solucin gradualista y pacfi
ca que ponga fin a la discriminacin y al
conflicto interracial, que ha estallado con
mayor violencia a partir de las revueltas de
los guetos en 1976.
La protesta de los estudiantes y de los obre
ros africanos no ha tenido otra respuesta que
la ms dura e intransigente represin, que ha
golpeado incluso a organizaciones modera
das, mientras que las reformas legislativas y
los proyectos de reestructuracin constitucio
nal indican no un aflojamiento del a. sino su
modernizacin en el sentido de puesta en acto
de un mecanismo ms de acuerdo con las exi
gencias de la economa y de la sociedad con
temporneas, siempre en la lnea del mante
nimiento de la supremaca blanca.
BIBLIOGRAFIA- R. First, Rcgiti culuniuli dcll'Africa australe, en Stora de/lAfrica. Florencia. La

Nuova Italia, 1979; M. Legassick, Legislation,


ideology and economy in post-1948 South Africa.
en Journal of Southern A frican Studics, 1, 1974;
L. Jvuper, Race, classand power, Londres, Duckvvorth, 1974; R. Lefort, Suda frica: historia de una
crisis (1977), Mxico, Siglo XXI, 1978; NJ . Rhuodie y H.J. Venter. Apartheid: a socio-economic
exposition of the origin and development of the
apartheid idea, Amsterdam, De Bussv, 1960; P.L.
van den Berghe, South Africa: a study in cunflict,
Berkeley, University of California Press, 1967;
M. Wilson y L. Thompson (coords.), Oxford history of South Africa. Londres, Oxford University
Press. 1969-1971.
[ASNA MARIA GENTILl]

apata
El trmino a. indica un estado de indiferen
cia, extraamiento, pasividad y falta de inte
rs respecto de los fenmenos polticos. Es
un comportamiento frecuentemente dictado
por el sentimiento de enajenacin (v.). Las ins
tituciones polticas y las otras manifestacio
nes de la vida poltica ocupun en el horizonte
psicolgico del aptico una posicin muy peri
frica. No es nunca protagonista activo de los
sucesos polticos sino que los sigue como un
espectador pasivo y, ms frecuentemente, los
ignora del todo. La a. poltica es compaera
de lo que podra llamarse una baja receptivi
dad respecto de los estmulos polticos de
cualquier tipo, y frecuentemente, pero no
siempre de un nivel de informacin sobre
los fenmenos polticos sumamente bajo.
Las investigaciones sobre el comportamien
to poltico demostraron que el fenmeno es
muy difundido incluso en las modernas socie
dades industriales de tipo avanzado, aunque
e caracterizan por los altos niveles de ins
truccin y por la difusin capilar de las comu
nicaciones de masa. El fenmeno se presen
ta tanto en regmenes de tipo democrtico
como en los sistemas autoritarios y totalita
rios, y esto a pesar de la existencia de meca
nismos competitivos que, directa o indirec
tamente, estimulan la participacin del pbli
co en los prim eros y la existencia de meca
nismos de movilizacin y de encuadramiento de las masas desde arriba en los segundos.

A P P E A S E M E N T -A P R IS M C

77

Todo hace pensar que los porcentajes de a. nable porque representa una aquiescencia a
son mayores en las sociedades tradicionales una poltica imperialista. En efecto, el com
ahora encaminadas a la modernizacin: cier promiso como tctica diplomtica tiene sen
tamente era as en los sistemas autocrticos tido slo entre adversarios que aceptan la dis
del pasado antes de la introduccin de gran tribucin de poder existente; de otra manera
des estratos del pblico en la vida poltica. favorece a una potencia imperialista. Una
Los factores vinculados a la a. son mlti poltica de a. de una parte presupone una pol
ples: junto a ciertas propiedades estructura tica im perialista de la otra.
les del sistema poltico (visibilidad, acceso,
La acusacin de a. se dirigi recientemen
etc.) se deben considerar ciertas caracters te a los gobiernos de las grandes potencias en
ticas de la cultura poltica, la presencia o la el periodo de la guerra fra. Cualquier con
ausencia de rasgos culturales o subcultura cesin para llegar a un acuerdo durante las
les que premian o desaniman el inters por negociaciones diplomticas puede, efectiva
los fenmenos polticos. Otros factores de mente, considerarse negativamente y clasifi
orden sociolgico y psicolgico que sin carse como a. por parte de la oposicin guber
embargo parecen variar bastante de sistema nativa interna, por aliados descontentos o por
a sistema parecen igualmente relevantes. los mismos adversarios.
En un sistema poltico caracterizado por
Contraria a la de a. es la poltica de conten
una difundida a. los mrgenes de maniobra cin, es decir la resistencia sin compromisos
de las lites son muy superiores. Sin em bar frente a una poltica imperialista, dispuesta
go, debe recordarse que justam ente esta a hacer compromisos slo en direccin del
difundida indiferencia representa un obst statu quo.
culo muy serio cuando el alcance de metas
socioeconmicas presupone el compromiso y BIBLIOGRAFIA: H. Morgenlhau, Politics among
la motivacin de amplios estratos de la pobla nations, Nueva York, Knop. 1968; A.L. Rowse,
cin. Desde el punto de vista de la dinmica Appeasement: a study in political decline, Nue
interna del sistema y del equilibrio de las va York, Norton, 1961; A.J.P. Taylor, La guerra
fuerzas polticas, debe notarse, finalmente, planeada (1961), Barcelona. Nauta, 1969.
que la existencia de grandes estratos de ap
ticos constituye una reserva no despreciable
[FLLVIO ATTINA]
de potenciales participantes que las lites,
tanto del gobierno como de la oposicin, pue
den esforzarse por atraer y movilizar, en la
tentativa de reforzar cada uno su posicin o aprismo
de invertir la relacin de fuerzas existentes.
i consideraciones generales. El trmino desig
[CIACOMO SANI] na a una corriente poltica de vasta resonan
cia continental surgida del proceso de radi
cal izacin de las capas medias que caracte
appeasement
riz la vida poltica de America Latina en los
aos veinte. Representa la expresin ms
Trmino difcil de traducir en espaol; pGdna avanzada e ideolgicamente coherente de esas
utilizarse la palabra aquiescencia; una aquies formaciones polticas radicales o progresis
cencia que implica tambin algunas concesio tas", que ya desde fines del siglo pasado evi
nes a los objetivos de un antagonista. Un denciaban la presencia de un lento pero inin
ejemplo de a. indicado por muchos estudio terrum pido proceso de fracturacin del blo
sos es el acuerdo, en la Conferencia de que oligrquico sobre el que se sustent la
Munich de 1938, en base al cual Chamberlain contruccion de las formaciones estatales, y el
y Daladier aceptaron la ocupacin de una par desplazamiento de la izquierda burguesa
te de Checoslovaquia por parte de la Alema hacia la conquista de un espacio poltico y cul
nia nazi, a cambio de una simple promesa de tural propio, de un nuevo bloque de poder que
hacia residir en la incorporacin de las masas
paz por parte de Hitler.
Segn .Morgenthau. el a. es siempre conde populares a la vida poltica nacional las bases

78

A PR ISM O

de su legitimacin. En tal sentido puede afir


marse que slo a partir de la experiencia del
apra los partidos polticos populares o radi
cales (v. radicali mo latinoamericano) pree
xistentes o constituidos luego de ella alcan
zaron una importancia continental basada en
gran parte en la capacidad del apra y de su
fundador, el peruano Vctor Ral Haya de la
Torre, de ofrecer a partidos hasta ese enton
ces carentes de un cuerpo de doctrina ms o
menos coherente una inteligente elaboracin
terica alternativa al capitalismo y al socia
lismo. La influencia decisiva del pensamien
to del apra que no obstante sus ambiciones
de expansin continental slo en el Per logro
constituirse como un partido poltico de pro
fundas races nacionales sobre el pensa
miento poltico y social y sobre las organiza
ciones de las clases medias latinoamericanas
se debe al hecho de que ofreca un camino
propio al dilema que la crisis econmica y
moral del capitalismo, y las condiciones
excepcionales en que se desarrollaba a expe
riencia del octubre ruso, planteaba al mun
do lacerado de la primera posguerra. Eludien
do los costos econmicos, sociales y polticos
comprometidos por ambas opciones, el
apra intentaba m ostrar en qu condiciones
era posible instalar en Amrica Latina una
democracia social avanzada, en una perspec
tiva de transformaciones socialistas futuras.
El pensamiento del a pra , que pretenda fun
dar su propia razn de ser en el reconocimien
to de Latinoamrica como un "espaciotiempo diferenciado con sus propias leyes
generales de transformacin y que por lo
mismo se calificaba a s mismo como "indoumericino" para m arcar su distanciamiento
del paradigma eurocntrico, destacaba la
singularidad de Amrica Latina y de su desa
rrollo histrico propio, de ninguna manera
aproximable al de los pases europeos. De tal
modo, a la vez que mostraba la imposibilidad
de alcanzar un desarrollo independiente de
las economas latinoamericanas a travs de
la profundizacin de las formas capitalistas
tpicas, rechazaba la alternativa propuesta
por el marxismo "europeizante de los par
tidos comunistas de la regin par su congnita incapacidad de adm itir formas diversas
de la evolucin de las sociedades que no fue
ran las esquemticamente establecidas por la
Comintern para otras realidades. Sin em bar

go, debe recordarse que por lo menos duran


te los aos treinta, que fueron precisamente
los de la constitucin ms acabada de las for
mulaciones tericas del apra y de la publica
cin de la obra fundamental de Haya de la
Torre, El antimpetialismo y el APRA (1936).
el a. pretendi ser una autntica recreacin
histrica de marxismo en condiciones diver
sas de las europeas.
Mediante una propuesta ideolgica y pol
tica hbilmente construida y seriamente fun
dada, el apra lograba ofrecer al conjunto de
formaciones radicales y progresistas latinoa
mericanas una ideologa que, a la vez que rei
vindicaba la autonoma integral del subcon
tinente y de sus naciones, asignaba a las capas
medias un papel excepcionalmente dinmico,
y por tanto, una funcin de liderazgo en el blo
que de fuerzas populares que propugnaba
construir. La alianza interclasista as logra
da tendra la virtud de sustituir el papel de
esas dos clases sociales fundamentales cuya
fuerza propia fundaba en Europa la posibili
dad de la alternativa capitalista o socialista.
La debilidad estructural del proletariado lati
noamericano, que converta en una utopia
intil y peligrosa a las tentativas comunistas
de formar partidos de "clase", era suplida por
la conformacin de un nuevo sujeto revolu
cionario capaz de arra strar tras de s a todas
las clases populares en la lucha contra el capi
tal extranjero y por la nacionalizacin de la
tierra y de la gran industria. A su vez, slo
una fuerza de tal magnitud podra estar en
condiciones de alcanzar esa unidad poltica
y social del continente, convertida por el apra
en el supuesto inderogable de una efectiva
liberacin nacional de cada una de las rep
blicas americanas.
ti. orgenes df.l apra A diferencia de otras for
maciones polticas caractersticas del radica
lismo latinoamericano, el apra tiene como
origen puntual el movimiento de la reform..
univer it. ri i (v.) que sacudi al continente
desde 1918 ha^ta mediados los anos veinte
cuando lo que comenz siendo una transfor
macin educativa se postul como una nue
va agregacin poltica con proyectos de trans
formaciones polticas y sociales. Cuando en
1919 los estudiantes peruanos iniciaron en
Lima un movimiento con exigencias simila
res a las de la Universidad de Crdoba encon

APRISMO

traron en el gobierno de Augusto Leguia un


eco favorable. LLegadoal poder en 1919 a tra
vs de unas elecciones aseguradas por el ejr
cito contra el frente conservador reagrupa
do en torno al Partido Civilista, Leguia favo
reci el movimiento estudiantil con el prop
sito de apoyarse en l para destruir el poder
de un mundo acadmico favorable al Parti
do Civilista. La Federacin de Estudiantes del
Per, de la que Haya de la Torre se haba con
vertido en su dirigente mximo, obtuvo con
el apoyo de Leguia la modificacin de los esta
tutos de las instituciones de enseanza y la
consagracin de las dos exigencias fundamen
tales de la Reforma Universitaria: la docen
cia libre y la participacin de los estudiantes
en la gestin de la universidad. En 1920, y
como prolongacin hacia la sociedad del
movimiento reformista, se forma en Lima la
Universidad Popular Gonzlez Prada con la
finalidad de im partir cultura general y especializacin a la clase obrera. Siguiendo el
ejemplo de instituciones similares surgidas
de la iniciativa de los socialistas en Argenti
na, la creacin de la Universidad Popular en
Lima, y de una institucin semejante en La
Habana, mostraba la tendencia del movimien
to estudiantil a buscar el encuentro con el
mundo de las clases subalternas movilizadas
por las secuelas econmicas derivadas de la
guerra. El desplazamiento de Leguia hacia
una alianza cada vez ms estrecha con los
estratos conservadores de la sociedad perua
na y con el imperialismo norteamericano y el
abandono de las formas liberales por un auto
ritarism o represivo condujo a una ruptura
con ese bloque de fuerzas populares que hegemonizado por el movimiento estudiantil esta
ba en proceso de gestacin. En 1923, la deci
sin del presidente Leguia de consagrar el
pas al Sagrado Corazn de Jess motiva
un fuerte pronunciamiento estudiantil que
con el apoyo de buena parte de los trabaja
dores urbanos realiza el 23 de mayo de 1923
una manifestacin callejera duramente aplas
tada por el gobierno. Todo termin con la
muerte de dos manifestantes, muchos heridos
y gran cantidad de detenidos. Haya de la
Torre fue expulsado del pas, iniciando asi un
periplo latinoamericano y europeo que lo pon
dra en contacto con la revolucin mexicana,
los pases capitalistas europeos y la experien
cia del laborismo ingls, y la Unin So\iti-

7<i

ca. Aun aplastada, la jornada del 23 de mayo


revel, como afirma Maritegui, el alcance
social e ideolgico del acercamiento de la van
guardia estudiantil a las clases trabajadoras.
En esa fecha tuvo su bautizo histrico la nue
va generacin.
Expulsado del Per, Haya de la Torre via
ja a Mxico invitado oficialmente por el
gobierno de ese pas y el 7 de mayo de 1924
funda all la Alianza Popular Revolucionaria
Americana (o apra ), como una organizacin
de extensin continental que se propona reu
nir en un nico bloque el conjunto de fuer
zas que. desde 1918 en adelante, haban lucha
do por la reforma universitaria y por la exten
sin de sus postulados a los dems sectores
populares. La plataforma poltica del apk.a
estaba inspirada en un ideal "am ericanista"
bastante genrico que Haya sintetiz en cin
co puntos para una accin comn en el nivel
continental: 1] accin contra el imperialismo
yanqui; 2] por la unidad poltica de la Amt ica Latina; 3] por la nacionalizacin de tierras
e industrias; 4] por la internacionalizacin del
Canal de Panam; 5] por la solidaridad con
todos los pueblos velases oprimidas del mun
do. Para llevar a cabo esta plataforma era
necesario constituir un amplio movimiento
y no un partido de carcter antimperialista, un verdadero "frente nico internacio
nal de trabajadores manuales e intelectuales,
con un programa de accin poltica. La fase
inicial del apra coincida con el momento de
expansin del movimiento revolucionario chi
no y con la estrategia ms flexible inaugura
da por el V Congreso de la Internacional
Comunista con respecto a la burguesa nacio
nal (i'.), lo cual conduca directam ente a esti
mular a los movimientos polticos interclasistas. Si en China la Internacional favoreca la
alianza de los comunistas con el Kuomintang,
un movimiento que se propona repetir la mis
ma experiencia del Kuomintang en Amrica
Latina deba ser considerado con simpata. Es
por eso por lo que en un comienzo los comu
nistas se aproximaron a Haya de la Torre
atrados por el hecho de que. desde el punto
de vista ideolgico, el apra se presentaba
como la "interpretacin marxista de Amri
ca Latina", y adems porque desde el punto
de vista estratgico y poltico apareca como
una proyeccin exacta de la orientacin dada
por la Internacional a los partidos comunis-

.so

APRISMO

tas de los pases dependientes y coloniales.


Sin embargo, el acuerdo del a p r a con los
comunistas ya en 1927 haba prcticamente
desaparecido. Despus de una visita a la
Unin Sovitica en 1925, Haya de la Torre se
traslad a Europa. En 1927 particip en el I
Congreso Antimperialista de Bruselas donde
se produjo el prim er enfrentamiento, y lue
go la ruptura, entre apristas y comunistas. En
1928, regresado a Mxico, decidi fundar el
Partido Nacionalista Libertador como seccin
peruana del a p r a . Esta decisin unilateral de
Haya de la Torre, que en el fondo violaba los
principios "frentistas" sobre los que se bas
su proyecto inicial, determin la agudizacin
de los conflictos que oponan a comunistas
y apristas, y a los distintos grupos naciona
les de estos ltimos entre si. Maritegui, que
hasta ese momento y a diferencia de los comu
nistas latinoamericanos haba colaborado con
el a p r a compartiendo gran parte de sus obje
tivos, rechaz la transformacin del movi
miento en partido y apresur el reagrupamiento de los socialistas en un partido pol
tico propio fundado ese mismo ao en Lima
con el nombre de Partido Socialista del Per.
Desde 1928 hasta 1931, y bajo el liderazgo
de Maritegui, se asiste a una reorganizacin
del movimiento poltico y sindical con el naci
miento de la Confederacin General de Tra
bajadores, que desplaza la influencia anarco
sindicalista hasta ese momento predominante
en el interior del movimiento obrero, y luego
de la muerte de Maritegui acaecida el 16
de abril de 1930 la transform acin no
deseada por ste del partido socialista en
comunista. Al mismo tiempo, los partidarios
de Haya se reagrupaban, y cuando en 1930 un
golpe de estado depone al dictador Legua y
abre un corto periodo de libertades polticas,
forman en el Per el Partido Aprista Perua
no (pap), que extiende rpidam en te su
influencia entre los sectores juveniles de las
capas medias protagonistas del movimiento
de la Reforma.
Tanto por su programa como por su orga
nizacin, la extensin molecular a toda la
sociedad civil de sus instituciones, la discipli
na interna, el nmero de sus militantes, sus
smbolos partidarios, el pap habr de ser por
mucho tiempo el nico partido de masa en el
Per, capaz de actuar en niveles nacionales,
locales y de barrio. A partir de la hegemona

lograda tan rpidamente entre las capas


medias, el a. se lanzar a la conquista del
movimiento obrero, del que acabar final
mente por desalojar a los comunistas ya en
los primeros aos de la dcada de los treinta.
ni. la doctrina aprista . Es por esos aos cuan
do Haya de la Torre completa la formulacin
de su doctrina concebida por su fundador
como una adaptacin de las enseanzas de
Marx a las condiciones particulares de Am
rica Latina y del Per. En 1936 publica su
obra fundamental, El untimperialismo y el
apra. elaborada desde aos antes al calor de
su disputa con los comunistas. A partir de la
aceptacin del esquema tan caro al marxis
mo de la II y III Internacional de la imposibi
lidad de saltos y reordenamientos en las eta
pas histricas, Haya de la Torre trata de ima
ginar en qu condiciones diferenciadas de
Europa puede darse en el Per ese desarrollo
y agotamiento del capitalismo sin el cual no
podra nunca alcanzarse una restructuracin
socialista de la sociedad. La imposibilidad de
repetir el camino europeo derivaba del hecho
de que si bien para aqulla el imperialismo
era su etapa final de desarrollo, para Amrica
Latina, en cambio, el capitalismo slo poda
ser un producto de la expansin imperialista.
El imperialismo tena as la particularidad
especifica de iniciar a nuestros pueblos en la
era capitalista, y por lo tanto, no poda ser
considerado como un fenmeno meramente
negativo. Es verdad que provocaba la depen
dencia nacional y la subordinacin a los cen
tros internacionales, pero en la medida que
aportaba los capitales y una tecnologa moder
na pudia ser utilizado en funcin de un pro
yecto de transformacin modelado en trm i
nos de un capitalismo de estado. En la medida
que el imperialismo oprima a un conjunto de
clases de las que las clases medias eran las
ms perjudicadas, esta opresin de carcter
nacional permita la formacin de un bloque
slido de poder capaz de otorgar a un estado
antimperialista la suficiente fuerza como para
obligar al capital extranjero a someterse al
control estatal. Pero en las condiciones de
fragmentacin econmica, social y poltica
de Indoamrica segn el calificativo privi
legiado por Haya, un estado antimperialista
slo podra sostenerse y avanzar si lograba
concitar el apoyo econmico y poltico de los

APRISMO

81

pueblos latinoamer icanos. Para esto era preci duccin y de la distribucin de la riqueza por
sa una accin ct ruinen tal que no slo derrota parte del estado antim perialista, la naciona
ra al imperialismo sino tambin a sus bases lizacin progresiva de los sectores econmi
de sustenlacii en las sociedades nacionales cos fundamentales y el condicionamiento a
constituidas por las economas feudales o se- las necesidades del desarrollo nacional de las
mifeudales. Tal como afirmaban los comunis inversiones extranjeras. Preocupado por
tas, en las condiciones particulares de Amrica encontrar un fundamento filosfico general
Latina el imperialismo slo podra ser derro para estas propuestas estratgicas, Haya cre
tado a travs de la formacin de un frente una teora propia, a la que llam del "espacionico de trabajadores manuales e intelectua tiempo histrico", en la que intent trasladar
les que representaban a las clases oprimidas al plano de la sociedad los principios de la
de la poblacin: pequeos comerciantes e in relatividad establecidos por Einstein. Segn
dustriales, profesionales e intelectuales, pro esta teora, el espacio histrico es la escena
letariado urbano y rural y campesinado. Has sobre la cual se desenvuelve la vida de los pue
ta aqu, Haya de la Torre se sigue moviendo blos, mientras que el tiempo histrico repre
en el interior de las elaboraciones estratgicas senta el estadio de desarrollo econmico, pol
de la Comintern. Lo que lo diferencia y lo tico y cultural como resulta determinado por
aparta violentamente es su negativa a conce las formas de produccin y por el desarrollo
der al proletariado una funcin de direccin social. El capitalismo puede as asum ir una
en este proceso. Ni por su antigedad ni por funcin diferente segn sea el espacio hist
su experiencia ni por su densidad y extensin rico en el que est involucrado; la historia se
numrica ni por su situacin objetiva el prole evidencia no como un proceso nico, sino
tariado latinoamericano est en condiciones, como una diversidad de procesos, aunque en
segn Haya de la Torre, de alcanzar esa clara ltima instancia con una direccional nica.
conciencia de clase requerida por los objeti Con lo cual Haya de la Torre conclua por rea
vos de transformacin. En cuanto al campesi firm ar ese mismo paradigma eurocntrico de
nado, no tiene en modo alguno la preparacin la ortodoxia marxista cuyo aparente recha
suficiente para gobernar. Slo una alianza de zo motiv la bsqueda de una formulacin
estos sectores con las capas medias, que son doctrinaria autnoma. Su doctrina quedaba
las ms profundamente antim perialistas, en reducida, as, a la cxplcitacin de las pro
la medida en que el imperialismo las coloca puestas diferenciadas que en las condiciones
ante la disyuntiva de ser aplastadas, sienten particulares del Per y de toda Amrica Lati
plenamente la opresin nacional, son ms nu na perm ita a esa direccin nica imponerse
merosas que el proletariado y no eran igno en definitiva.
rantes como el campesinado, poda asegurar
las condiciones necesarias para el triunfo del i v e l p r o g r a m a poltico d l l aprism o . Mantenien
nuevo bloque de poder y la instauracin del do los cinco puntos de su propuesta inicial,
estado antimperialista. En ltima instancia, y el p a p fij en 1931 un program a mnimo con
sin plena conciencia de ello, Haya de la Torre vistas a las elecciones presidenciales de ese
vena a reflotar esa idea tan cara a los movi mismo ao. En dicho program a se planteaba
mientos democrticos y radicales de un proce un conjunto de reformas estructurales y pol
so de transformacin cuya gua corresponde ticas que, aunque avanzadas, significaban de
indiscutiblemente a la clase de los cultos.
hecho un paso atrs respecto de las anterio
El logro de la independencia econmica era, res posiciones ideolgicas, en particular
por tanto, para Haya de la Torre, la prim era sobre el tema del antimperialismo. Las espe
y fundamental etapa a recorrer por los pue ranzas todava mantenidas en 1929 de una
blos indoamericanos. Pero este objetivo no extensin continental del movimiento cedan
requera, como pregonaban los comunistas, su lugar a una perspectiva ms nacional basa
de la abolicin del sistema capitalista, por da ya no en la destruccin del imperialismo,
cuanto ste como tal no exista todava entre sino en su control y contencin, y en la moder
nosotros, sino con la creacin en el propio nizacin del sistema econmico y social.
inteiior del capitalismo de un capitalismo
Las elecciones dieron la victoria al coman
independiente basado en el control de la pro dante Snchez Cerro, adversario de Haya y

a2

APR1SMO

candidato de una conjuncin de fuerzas de


corte nacionalista, pero e l a p r a desconoci
los resultados electorales por considerarlos
fraudulentos. Al resistir violentamente al nue
vo gobierno, el a p r a es colocada fuera de la
ley despus de una cruenta rebelin militar
Desde 1932 y hasta 1945, excepto un breve
intervalo, los apristas encabezaron una serie
de frustrados levantamientos armados, a la
vez que desplegaron una audaz e intermiten
te actividad clandestina que les permiti
alcanzar una indiscutida hegemona entre las
capas medias y desplazar a los comunistas de
las organizaciones obreras: en prim er lugar,
de los sindicatos rurales del norte, que des
de 1931 hasta el presente constituyen su bas
tin fundamental, y luego de los sindicatos
industriales. Este periodo de afirmacin del
AtRA como una gran tuerza poltica de masas
coincide tambin con la paulatina aproxima
cin de Haya a los Estados Unidos que cul
mina en los aos 1939-1940 con la reconcilia
cin con la poltica de "buena vecindad" ins
trumentada por la administracin Ruosevell.
En los aos cuarenta el ai*ra aparece for
mando parte de una coalicin de fuerzas
empaadas en lograr la instalacin de un
gobierno constitucional que asegurara el
orden poltico y el desarrollo econmico. En
las elecciones de 1945 se impone el candida
to del frente, Jos Lui> Bustamunte y Rive
ra, quien gobierna hasta 1948 con el apoyo del
apra, ao en que se produce un golpe de esta
do que depone al presidente constitucional.
Se inicia asi la dictadura del general Odra
que ilegaliza y persigue al apra, obligando a
Haya de la Torre a asilarse en la embajada
de Colombia, desde 1949 hasta 1954.
Durante los aos de la guerra fra, y bajo
condiciones internas de prolongada persecu
cin, el a p r a atena cada vez m s el radica
lismo de su programa a la vez que Haya se
transform a en un campen del unticoinunisn o. 1 triunfo en 1956 de la candidatura de
Manuel Prado devuelve al apra su legalidad
y es a p artir de este momento cuando su pro
grama de accin vuelve a ser modificado con
la finalidad de atenuar an ms su vocacin
antimpcriulista, de acentuar el anticomunis
mo y de presentarse ante el pas como un par
tido de reformas moderadas. Sin embargo, su
creciente moderatisrr.o no evita que los rece
los de un ejrcito histricamente sensibiliza

do por la fraseologa revolucionaria del a r a


reaccione en 1962 anulando las elecciones
presidenciales que haban arrojado una dudo
sa victoria de Haya de la Torre. Las nuevas
elecciones dieron el triunfo al reformista
Belande, apoyado por la democracia cristia
na y los comunistas. La prolongada involu
cin del a p r a . comenzada desde treinta aos
antes, conclua con la alianza parlam entaria
con el mismo general Odra que en la dcada
del treinta se haba caracterizado por la dure
za con la que la persigui, con la finalidad de
bloquear el programa moderadamente refor
mista de Belande Terry. Es tambin por esos
aos cuando la izquierda juvenil abandon el
partido para crear el a p r a rebelde, luego
reconstituido como Movimiento de Izquierda
Revolucionaria que a mediados de los sesen
ta protagonizo un intento frustrado de
implantacin de una guerrilla. Maniatado por
la oposicin parlam entaria del a p r a y de los
grupos conservadores, Belande Terry se ve
impedido de llevar adelante las reformas pro
metidas y en 1968 es desalojado del poder por
un golpe m ilitar progresista que, no obstan
te ser un irreductible adversario del a p r a ,
aplicar un programa de reformas en buena
parte semejante al que sta haba planteado
en 1931.
La reimplantacin de un gobierno consti
tucional con el triunfo en las elecciones pre
sidenciales de 1980 de Belande Terry. ya
fallecido, el 3 de agosto de 1979. Haya de la
Torre, m ostr la presencia de un a p r a debi
litado fuertemente por sus corrientes inter
nas, una de las cuales, encabezada por Arman
do Villanueva, intenta reconstituir al viejo
partido en tom o a las propuestas de reformas
radicales de inicia de los treinta, abandonan
do el anticomunismo visceral de su lder
mximo y renovando todas las estructuras
partidarias, con el propsito de recomponer
un arco de alianzas con una izquierda socia
lista que, en el Per de los ochenta, aparece
como una tendencia poltica relevante no obs
tante la relativa heterogeneidad de sus
corrientes constituyentes.
b i h l i g g r a f I a : J. Basadre, Historia de la Repbli
ca del Per, 1822-1923, Lima, Editora Universi
taria, 1968-1969; J. Cotler, Clases, estado y nacin
cu el Peni, Lima, Instituto de Estudios Peruanos,
1978; V.R. Haya de la Torre, El anlimpealismo

ARISTOCRACIA-ASAMBLEA

y el APRA, Santiago de Chile, Ercilla. 1936; V.R.


Haya de la Torre, Obras completas, Lima, Mejia
Baca, 1976, 7 vols.; H. Kantor, El movimiento
aprista peruano, Buenos Aires, Pleamar, 1964;
P.F. Klarn, Formacin de las haciendas azuca
reras y orgenes del APRA, Lima. Instituto de
Estudios Peruanos. 1978; J.C. Maritegui, Ideo
loga y poltica, en Obras completas, vol. 13, Lima,
Biblioteca Amauta, 1969; J.A. Mella, Escritos
revolucionarios, Mxico, Siglo XXI, 1978; P.
V!arillo Garaycochea, Historia del APRA, 1919J945, Lima, E. Delgado Valenzuela, 1976; J.C.
Portantiero, Estudiantes y poltica en Amrica
Latina. Mxico, Siglo XXI, 1978; L.A. Snchez,
'puntes para una biografa del APRA. Lima, Mos
ca Azul. 1978-1979, 2 vols.; A. Trcnto, APRA. en
Storia dell'America Latina, a cargo de Marcello
Carmagnani, vol. vi de II mondo contempor
neo, Florencia, La Nuova Italia, 1979.
[comit editorial]

aristocracia
Aristokrala, literalmente "gobierno de los
mejores, es una de las tres formas clsicas
de gobierno y precisamente aqulla en la cual
el poder (krtos = dominio, mando) lo ejer
cen los ristoi, los mejores, que no equivalen
necesariamente a la casta de los nobles, si
bien los -egundos normalmente se han iden
tificado con los primeros.
Las definiciones ms clsicas de a., enten
dida como forma de gobierno, las encontra
mos en Platn y en Aristteles, pero ya en el
siglo v a . c. es a He re doto que se remonta, en
el lgos tripolitiks, o lid de las polticas (Las
Historias, ii 80-83), la prim era clasificacin
histricamente documentada de la teora de
la triparticin de las formas de gobierno (de
una, de pccos, de muchos) que tendr tanta
fortuna kn el pensamiento antiguo y no slo
en aqul. Sin embargo, relevamos que junto
a la monarqua y a la democracia (pero Herodoto usa todava el trmino isonoma, igual
dad de tedos los ciudadanos delante de la ley)
en el lgos tripolitiks ms que de a. se haba
de oligarqua, es decir de aquella forma de
gobierno que Aristteles considera como una
desviacin de la a., porque en la oligarqua
los pocos gobiernan en el inters de los ricos

83

y no de la comunidad, como ocurre justamen


te en la a., una de las tres formas rectas de
gobierno [Poltica, m. 8, 1279h). En la repbli
ca ideal delineada por Platn, el trmino a.
tiene incluso los valores prim arios del mun
do griego como exaltacin de la arel, pero
entendida no tanto como el arcaico y origi
nario valor" en guerra (uno de los elemen
tos sobre los cuales se haba fundado y for
mado la clase noble griega antiguamente) sino
como "virtud" de sabidura y conocimiento.
En efecto, corresponde a los mejores, a los
sabios, a los doctos, en cuanto perfectos,
conocedores y poseedores de la verdad, guiar
al estado, que es un estado tico, al alcance
del verdadero bien (Repblica, ii-v). Sin
embargo, tanto para Platn como para Aris
tteles, y es una constante de todo el pensa
miento poltico griego, los ristoi, justam en
te porque son moral e intelectualmcnte los
mejores, no pueden dejar de ser aquellos que
pertenecen a las clases ms elevadas de la
sociedad en cuanto agathi, de buena fami
lia, nobles y, por educacin, propiamente los
buenos contrapuestos a los kaki, los malnacidos, los malvados, la plebe. En definitiva,
se puede ver, sobre todo en Aristteles, una
contraposicin entre ricos y pobres: clase
aristocrtica y clase popular. As el valor
tico-pedaggico se identifica con una preci
sa situacin econmico-social y de esto pode
mos derivar el otro significado, hoy ms
comn, de a. entendido como grupo privile
giado por derecho de sangre (v. nobleza).
[giam paolo zlcchint ]

armamentos v. estrategia y armamentos


asamblea
El trmino a. se usa genricamente para indi
car cualquier reunin de varias personas con
el fin de discutir y deliberar sobre cuestiones
comunev
Mientras que en el derecho privado indica
la reunin de todas las personas interesadas
directamente en la solucin de los problemas
comunes (a. de socios, de accionistas, de con

ASAMBLEA

dminos), en el derecho pblico indica el cuer


po representativo de todo ente colectivo. Por
lo tanto se usa este trmino para indicar el
cuerpo legislativo, los consejos comunales,
provinciales y regionales o, respecto del pasa
do, el arengo, el comizio. el parlamento, la die
ta, aunque en todos los casos se trata de un
uso traslaticio. Slo Francia us varias veces
este trmino para indicar el rgano represen
tativo de la nacin (Asamblea Nacional, 1789;
Asamblea Legislativa, 1791; Asamblea Nacio
nal. 1875, para indicar la reunin de las dos
cmaras); tambin en la historia colonial
inglesa se us el trmino a. para indicar los
rganos representativos de las colonias ame
ricanas. Encontramos nuevamente la expre
sin en el derecho internacional para indicar
el rgano en que estn representados los
gobiernos de casi todas las naciones (la Asam
blea General de las Naciones Unidas), y en el
derecho eclesistico cuando, de acuerdo con
la nueva liturgia, se destaca el papel de los
fieles, al lado del sacerdote, en la elaboracin
de la misa.
En el vocabulario politico el trmino a. apa
rece tcnicamente con tres significados dis
tintos: a. constituyente, pura diferenciarla de
la a. legislativa o parlamento; rgimen de a.,
para distinguirlo del rgimen parlam entario
en sentido estricto; la a. para contraponerla
a la representacin.
La nocin de a. constituyente surge a fines
del siglo xviii con la revolucin norteam eri
cana y la francesa, aun cuando tiene antece
dentes en los parlamentos-convencin de la
historia inglesa. La a. constituyente es elegi
da para tareas precisas y limitadas en el tiem
po, est investida del mandato de redactar
una constitucin que contenga una serie de
normas jurdicas ligadas orgnicamente entre
s para regular el funcionamiento de los prin
cipales rganos del estado y para consagrar
los derechos de los ciudadanos. Por tanto, el
poder constituyente es un poder superior al
poder legislativo, siendo precisamente la
constitucin el acto que, al instaurar el
gobierno, lo rige y lo limita. Pero es un poder
excepcional que se otorga slo en el momen
to de la fundacin del estado, al que se le han
sustrado todas las funciones especficamente
polticas, como la actividad legislativa y el
control del ejecutivo. Muy a menudo, para
destacar precisamente que la constitucin es

un acto que em an a E rectam ente del pueblo,


se somete a un rtr re r.d u iR con el objeto de
comprobar si lo re a za _j o p o r .os constituyen
tes corresponde c y - al m a n d ato recibido (v.
tambin asam b lea constituyente).
Por rgimen d e - se e n tien d e un sistem a
poltico en que to d o r los p o d eres estn con
centrados en uru. i . , co m o expresin de la
voluntad p o p u lar, ro n la Im plcita exclusin
del principio de .a se p a ra c i n de poderes. De
hecho, m ientras q.*.- e. rgim en p arlam enta
rio con su siste m a de p eso s y contrapesos le
permite una r e la ta - r.u to r.air ra al poder eje
cutivo, resp o n sab le si a n te la a. pero dotado
de una unidad p ro p ia t>s r a e x p re sa r la orien
tacin poltica d e g o b iern o , en el rgimen de
a. el momento e je c u tiv o se realiza a travs de
una pluralidad c e c o m it s in stitu id o s por la
a. y controlados d ire c .am e r.e p o r ella. El pro
ceso legislatfvo e ste c o n ce n tra d o en la a., sin
iniciativa por p a rt d e gobierno, la cual acta
privilegiando el c r ite r io m ay o ritario a los
lmites im puestos o r la constitucin.
Mientras ta n to s e t i e n d e v lim itar la auto
noma del p o d er ju d ic 'r J ert cuanto cuerpo
separado que act a cr ru sta de intereses p ar
ticularistas. p ara s o m e te r.o e un m ayor con
trol dem ocrtico y p o p u la r. Tipolgicamen
te, esta forma d e o rg a n iz ac i n del poder es
la expresin de u n n d em o cracia populista.
Mientras que los .sDf 'e* edores de! rgimen de
a. ven en l la r e a l nacin d e u n a m ayor demo
cracia, los a d v e rsa rio s se a la n cmo condu
ce por un lado a la a b o icin de la distincin
entre una m ayora q ue gobierna) y una mino
ra (que controla; y
p e lig ro de la instaura
cin de una tira r d e a m ayora, que no
encuentra ningr lim ite ni freno para la
expresin de su ve/.u n ta d y , c o r otro, a deci
siones apresurada.- c o n tra d ic to ria s y confu
sas, que van aco irm afu da. de la parlisis del
momento ejecutivo.
Finalmente, el t rm in o a. se usa p ara valo
rizar una in s titu c u b a s a d a en la dem ocra
cia directa (la a. ri ... > o b re ro s, de los estu
diantes, etc.) c o rro .a *" cu sede del verdade
ro poder de d ecisi n q u e se contrapone tan
to a las rep resen tacio r.es elegidas como a las
burocracias que a a rn n is tre n las fuerzas
sociales. La a p e la c i n a .a a., p or lo menos
como instancia c _ c o r.rro sobre el proceso
decisional o co m e m o d o c e realizar una
mayor particip aci n ; t rve p a ra im pedir las

ASAMBLEA CONSTITUYENTE

85

La a. constituyente es precisamente una de


las formas en que se manifiesta el poder cons
tituyente. De la naturaleza de la funcin cons
tituyente, cuyo ejercicio representa la activi
dad especfica de la a., aunque no siempre la
nica, se derivan sus dos caractersticas:
extraordinaria y temporal. La a. constituyente
es en efecto un rgano extraordinario en
cuanto que el ejercicio de la funcin consti
tuyente slo puede verificarse una sola vez en
la vida de un estado, ya que un nuevo ejerci
cio de la misma da origen a un nuevo orde
[NICOLA MATTEUCCl] namiento. La a. constituyente es tambin un
rgano temporal: est destinada a disolver
se al entrar en vigor la nueva constitucin,
quedando eventualmente con vida despus de
asamblea constituyente
cumplirse dicho evento nicamente para
desarrollar tareas particulares necesarias
1. LAASAMBLEACONSTITUYENTE Y EL PODER CONSTITU para la realizacin concreta del nuevo orde
YENTE. Con la expresin a. constituyente se namiento.
designa un rgano colegial, representativo,
extraordinario y temporal, que est investi II. ORGENES HISTRICOS. El supuesto ideolgico
do de la tarea de elaborar la constitucin del de la institucin est contenido en la doctri
estado, de establecer en otras palabras na del constitucionalismo (v.) y en especial en
las reglas fundamentales del ordenamiento los desarrollos de orientacin democrtica
jurdico estatal.
que esta tima ha dado a las teorias iusnatuSe trata del poder constituyente, cuya exis rutistas del siglo xvm Dicha doctrina, par
tencia radica en una voluntad prim aria" en tiendo de la hiptesis del origen contractuael sentido de que slo de s misma y nunca lista del estado, vea en ste un organismo
de otra fuente deduce su limitacin y la nor creado por el consenso voluntario de los hom
ma de su accin. Dicha voluntad, en cuanto bres libres c iguales por naturaleza. Identifi
que es capaz de ordenar y reducir a la uni cada la fuente de los poderes del estado en
dad toda la serie de relaciones sociales, da la voluntad de todos los componentes de la
vida a la organizacin jurdica estatal en los comunidad, se deducan importantes conse
casos de formacin originaria, cuando en un cuencias. El pueblo deba participar en la
determinado territorio se forma por prime determinacin de las reglas fundamentales de
ra vez un estado y tambin cuando un orde la organizacin estatal; luego dichas normas
namiento soberano sustituye a otro (llamada deban fijarse en un documento que consti
formacin derivada). Se puede afirmar, pues, tuyera, por asi decirlo, la realizacin histri
que toda nueva formacin estatal llega a la ca del mtico "contrato social. Sin embargo
existencia necesariamente a travs del ejer en los estados modernos la idea de la partici
cicio de un poder constituyente. Dicho poder pacin de todo el pueblo en la elaboracin de
debe contarse entre las fuentes de produccin dicho acto resultaba irrealizable en muchos
del derecho objetivo. Es fuente de produccin aspectos. De esta imposibilidad objetiva se
de las normas constitucionales, en cuyo caso deduca en este sentido se orienta el pen
estas ltimas se crean a partir de hechos nor samiento de Sieys y de Rousseau la nece
mativos, o sea de hechos que tienen en s sidad de investir con la funcin constituyen
mismos la razn de su propia validez o de su te un rgano representativo, cuya accin se
propia juridicidad, ya que no la derivan de habra podido someter al tamiz de una con
sulta popular posterior.
otros ordenamientos.
Las primeras manifestaciones de la a. cons
El poder constituyente es, adems, absolu
tituyente
se encuentran en la historia de las
tamente libre en cuanto al fin y a las formas
a travs de las que se ejerce.
colonias inglesas de Norteamrica, durante
degeneraciones de tipo parlam entarista o de
tipo burocrtico, y los procesos de tipo oli
grquico, que terminan por desconocer o no
entender las necesidades reales de la base;
pero si se lleva a sus ltimas consecuencias,
con la negacin de toda forma de organiza
cin y de orientacin poltica, conduce a
vaciar el movimiento y a condenarlo a la nuli
dad poltica; de otro modo premia slo a las
minoras intensas y dinmicas, para obtener
ventaja ante la mayora aptica.

86

ASAMBLEA CONSTITUYENTE

la poca de su oposicin y de su separacin


definitiva de la Gran Bretaa. Por medio de
la resolucin del 10 de mayo de 1776, que
antecede no slo cronolgica sino tambin
lgicamente a la Declaracin de Independen
cia, el congreso invit a las colonias despro
vistas de gobiernos eficientes a darse a s mis
mas en forma autnoma una organizacin
poltica estable. El documento no hablaba de
constituciones escritas, pero se interpret en
este sentido, y basndose, pues, en l, los dis
tintos estados establecieron para s mismos
cartas constitucionales propiamente dichas.
Algunos de estos textos fueron elaborados por
asambleas que cumplan tambin la funcin
legislativa ordinaria, otros, en cambio, por
asambleas elegidas expresamente con el ni
co objeto de ejercer la funcin constituyen
te. En esta diferenciacin de rganos se pue
de ver confirmada por prim era vez, aunque
de manera implcita, la distincin, enuncia
da mas tarde por Sievs. entre el poder cons
tituyente que crea la constitucin y los pode
res constituidos que encuentran en el prime
ro su origen y que deben ejercerse respetan
do las reglas constitucionales.
Ms adelante, la misma constitucin fede
ral de los Estados Unidos de Amrica fue obra
de una convencin extraordinaria compues
ta por los representantes de los estados de la
Confederacin.
A la vuelta de pocos anos la experiencia nor
teamericana tuvo sus seguidores tambin en
Europa. La primera a. constituyente de este
continente fue, en efecto, la Asamblea Nacio
nal francesa de 1789. Han sido luego muy
numerosas las constituyentes convocadas a
lo largo de los siglos xtx y xx. En general se
puede decir que por medio de la institucin
de la a. constituyente han llegado a la exis
tencia las cartas constitucionales de los
modernos estados democrticos.
Mencin particular amerita, a este respec
to, el papel que en la historia rusa tuvo la
demanda de convocatoria de una a. constitu
yente por parte de las fuerzas antizaristas
a n te ' de octubre de 1917 y de ah. en el perio
do inmediatamente posterior, su convocato
ria y su resolucin.
La idea de que el nacimiento de la demo
cracia en Rusia despus de la cada del zaris
mo debera haber pasado por la obra de una
a. constituyente era comn a los movimien

tos y partidos rusos, desde los liberales has


ta la corriente bolchevique de la socialdcmocracia. Lcnm fue un intransigente partidario
de la convocatoria de la a., incluso en el perio
do entre febrero y octubre de 1917. Tanto que
los prim eros decretos del poder bolchevique
sobre la paz y sobre la tierra se emitieron a
ttulo provisional en espera de su ratificacin
por la a. constituyente. sta se reuni el 18
de enero de 1918, despus de unas elecciones
que desarrolladas sobre la base de listas
formadas en el periodo del gobierno Kerenski dieron luz al surgimiento de los socialrevolucionarios como prim era fuerza polti
ca del pas. Habiendo rechazado la a. la rati
ficacin de los actos del poder bolchevique,
Lenin tom la decisin de invalidar a la pro
pia a., aduciendo que las listas electorales ya
no reflejaban las relaciones de fuerza reales,
y que, sobre todo, el proletariado industrial,
la clase ms progresista de la sociedad (cuyo
voto se haba inclinado por mayora hacia los
bolcheviques), no poda someterse a la volun
tad de clases y grupos sociales menos progre
sistas o directamente contrarrevolucionarios.
En ese punto los bolcheviques sostuvieron
que el poder revolucionario, puesto a conso
lidar un sistema de "democracia proletaria,
no poda convivir con un sistema democrtico-parlnmentario, del que la a. era una insti
tucin tpica.
m. tipo lo g a d e la in st it u c i n . A pesar de ejer
cer la misma funcin, la., a. constituyentes
pueden presentar una considerable diversi
dad de caractersticas especificas.
La iniciativa que marca la apertura del pro
cedimiento constituyente siempre es en esen
cia obra de los grupos polticos dominantes
en ese momento histrico particular. En cam
bio, desde un punto de vista formal, la deci
sin constituyente puede tom arla un rgano
del ordenamiento anterior (por ejemplo, la
convocatoria de la convencin por parte de
la Asamblea legislativa francesa en 1792,
m ientras que es controvertida la valoracin
de la convencin de Filadelfia por parte del
congreso norteamericano en 1787, acerca de
la cual una doctrina autorizada sostiene que
esa convencin fue convocada slo para un.i
revisin de la constitucin preexistente \ que
entonces se autoelev a convencin constitu
yente) o bien un rgano revolucionario que,

ASAMBLEA CONSTITUYENTE

por lo general, loma el nombre de "gobierno


provisional" (el gobierno provisional espaol
de 1931, los gobiernos provisionales france
ses de 1848, 1870 y del perodo 1944-1945) o,
finalmente, un sujeto ajeno al estado o un
estado extranjero (la iniciativa del estado
ingls para la convocacin de una Convencin
Nacional irlandesa en 1917).
En la gran mayora de los casos, la a. cons
tituyente es un rgano elegido expresamen
te para elaborar la nueva carta constitucio
nal (las asambleas nacionales francesas de
1945 y de 1946, la constituyente italiana de
1946), pero tambin puede estar formada por
un rgano colegial ya existente. Puede suce
der. precisamente, que el mismo rgano de
la iniciativa sea el que asuma la funcin cons
tituyente. Los ejemplos nos los proporciona
la historia constitucional francesa: los esta
dos generales que se proclamaron en Asam
blea Nacional el 17 de junio de 1789 y el sena
do conservador que a pesar de ser un rgano
regido por la constitucin napolenica del ao
vin, prepar, en el momento de la restaura
cin borbnica, la constitucin del 6 de abril
de 1814 que. sin embargo, qued sin ef ecto.
En estos casos la a., a pesar de estar consti
tuida como rgano 'ordinario", previsto por
el ordenamiento anterior, conserva siempre
el carcter de extraordinaria, deducindolo
directam ente de la titularidad de la funcin
constituyente.
Respecto de la actividad de la a., aparte de
las actividades preliminares o de autorganizacin (designacin del presidente, adopcin
de un reglamento interno, decisin sobre la
publicidad que se dar a los trabajos), se pue
de establecer una distincin ya sea que cum
pla nicamente el trabajo de la elaboracin
de la nueva constitucin ya sea que ejerza
tambin otras funciones. La a. constituyen
te, dentro del ordenamiento provisional del
estado, puede ser titular de la funcin legis
lativa ordinaria y de la funcin de direccin
poltica. El ejercicio de la actividad legislati
va se confa unas veces de manera total a la
a. (por ejemplo, la Asamblea Nacional fran
cesa de 1789), otras veces se circunscribe a
algunos temas en particular (vase en Italia
el D. Lg. Lt. del 16 de marzo de 1946, n. 98.
en base al cual "se delegaba el poder legisla
tivo, salvo la materia constitucional, al gobier
no, con excepcin de las leyes electorales y

de las leyes de aprobacin de los tratados


internacionales, que deberan ser discutidas
por la asamblea"). La funcin ejecutiva, en
cambio, siempre estuvo conf iada a un rga
no ms restringido, considerado ordinaria
mente como gobierno provisional", respon
sable polticamente ante la a. a la que poda
corresponderle tambin la tarea de elegir al
presidente (por ejemplo, la a. constituyente
francesa de 1945 que estaba destinada a ele
gir el presidente y a aprobar la composicin
y el programa del gobierno provisional).
Pasando al examen de la actividad relativa
a la formacin de la nueva constitucin, la pri
mera tarea de la a. consiste en llegar a la for
mulacin de un proyecto preliminar que cons
tituya la base sobre la que se deber desarro
llar la discusin. Dicha tarea puede cumplir
se con la simple adopcin de un proyecto pre
parado de antemano por diversos sujetos que
pueden actuar por iniciativa propia (el pro
yecto presentado por los delegados de Virgi
nia en la Convencin de Filadelfia), o por
encargo (el proyecto preparado por el juris
ta Preuss para la asamblea de Weimar por
encargo del gobierno provisional, el Consejo
de los Comisarios del Pueblo). Aunque con
mayor frecuencia el proyecto es obra de rga
nos internos de la misma constituyente (comi
ts o comisiones) formados de manera que
reflejen las orientaciones polticas de la a.
Este es el sistema que sigui la a. constitu
yente italiana de 1946.
Una vez discutida y aceptada por la a., la
nueva constitucin puede en trar en vigor en
virtud de la sola deliberacin de aqulla o des
pus de una consulta popular subsecuente
(referndum o plebiscito). Por lo que respec
ta a estos dos distintos sistemas, cabe sea
lar que por el principio de la soberana popu
lar, con base en el cual todos los ciudadanos
son titulares del poder soberano y tienen el
derecho de participar en su ejercicio, parece
consecuencia lgica considerar necesaria la
intervencin del pueblo. En estos trmino^ se
expresa Rousseau. Por el contrario, bastara
solamente la deliberacin del rgano repre
sentativo para abarcar todo el campo de la
actividad constituyente, siempre que parta
del principio de la soberana nacional, con
base en la cual el poder reside completamen
te en un ente impersonal que trasciende a los
ciudadanos. Sieyes, al referirse a la funcin

88

ASILO, DERECHO DE

constituyente, afirma que los representantes


actan en lugar de la nacin y que su volun
tad comn es la de la nacin misma. Sin
embargo, la experiencia histrica se inspira,
segn parece, en motivos de oportunidad politica ms que en el desarrollo riguroso de los
principios doctrinales.
En los casos de la formacin de un estado
federal por la unin de varios estados sobe
ranos, surge el problema de si es necesaria
una manifestacin de la voluntad de estos
ltimos destinada a aceptar la nueva consti
tucin. La praxis a este respecto no es unifor
me. Unas veces se ha contado con la acepta
cin previa como en el caso del acuerdo
entre Rusia, Ucrania, Rusia Blanca y Transcaucasia, en 1922, otras veces, con una rati
ficacin subsecuente. En esta segunda hip
tesis se puede incluir la ratificacin de la
constitucin federal norteamericana por par
te de las convenciones elegidas expresamen
te en cada uno de los estados de la Confede
racin, a pesar de que la naturaleza de dicho
acto sea discutible desde el punto de vista
doctrinal.
Finalmente, por lo que respecta al poder de
revisin, cabe sealar que por lo general lo
ejercen rganos de legislacin ordinaria tan
to en un rgimen de constitucin flexible, en
que se sigue el normal procedimiento legis
lativo, como en un rgimen de constitucin
rgida que se caracteriza por la previsin de
un procedimiento particular. Sin embargo, el
ejercicio del poder de revisin puede form ar
parte tambin de la competencia de a. espe
ciales. As, el artculo v de la Constitucin
norteamericana prev que las enmiendas al
texto constitucional pueden ser propuestas no
slo por las dos cm aras con una mayora de
dos tercios sino tambin por una convencin
convocada a solicitud de las dos terceras
partes de las legislaturas de los estados
miembros.
Las a. de revisin, ya sean stas los rga
nos de legislacin ordinaria o bien rganos
especiales, no pueden incluirse en el concep
to de a. constituyente por el carcter mismo
de la actividad que desempean. En realidad,
el poder de revisin es, en todo caso, un poder
constituido, es decir previsto y regido por la
constitucin. Aun cuando a travs de su ejer
cicio se llevan a cabo actos de carcter cons
titucional, que tienen la misma eficacia que

los que han creado la constitucin, dichos


actos no pueden instaurar un nuevo ordena
miento. Deben limitarse a modificar los deta
lles y a hacer aadiduras al texto constitucio
nal vigente para adaptarlo a las exigencias
que se han presentado histricamente. Pare
ce exacto, pues, definir el poder de revisin
como un poder constitucional en sentido
impropio, ya que debe ejercerse en un mbi
to circunscrito.
Sin embargo, la actividad de revisin pue
de rebasar los lmites explcitos e implcitos
que se le han impuesto, modificando los prin
cipios fundamentales que sirven de base al
ordenamiento y que la caracterizan. En ese
caso, se tiene un ejercicio propiamente dicho
del poder constituyente y las a. de revisin
se deben considerar como rganos constitu
yentes.
b i b l i o g r a f a : P. Burile, Pulere cuatimente, en
Novissimo digesto, xm , Turin, utet, 1966; J.A.
Jamcson, Cunstitutional conventions, Chicago,
Callaghan, 1887; C. Mortati, La Costituente,
Roma, Drsena, 1945, y en Raccolta di scritti,
Miln, Giuffrc, 1972; F. Pierandrei, Costituente
(asscntblea), en Novissimo digesto, iv, Turin,
UTET, 1959.

[V1NCENZ0 LIPPOLIS]

asilo, derecho de
I ORIGENES Y EVOLUCIN DEL DERECHO DE ASILO. La

institucin del asilo tiene orgenes muy remo


tos, encontrndose rastros de ella en las civi
lizaciones ms antiguas: en su origen y hasta
el siglo xviii encontr una aplicacin casi
constante como institucin fundamentalmen
te religiosa ligada al principio de la inviola
bilidad de los lugares sagrados. Durante el
siglo pasado el a. se laiciz para convertirse
ms claram ente en objeto de normas jurdi
cas con una funcin precisa de proteccin de
los perseguidos polticos, y sobre todo en
conexin con el proceso mencionado es que
se puede hablar de un derecho de a. El a. se
divide en "territorial" y "extraterritorial,
segn que sea concebido por un estado en su
propio territorio o bien en la sede de una lega
cin o en un barco detenido en las costas (en

ASILO, DERECHO DE

este caso el a. est garantizado en el propio


territorio del estado a cuya jurisdiccin inten
ta sustraerse el individuo). Se habla adems
de a. "neutral cuando ste, en tiempo de gue
rra, se concede a tropas o naves de estados
beligerantes, mediante el respeto de determi
nadas condiciones, en el territorio de un esta
do neutral. El a. extraterritorial, o "diplom
tico, tiene un amplio uso en los pases de
Amrica Latina, donde se ha vuelto objeto de
costum bres precisas.
Asi, pues, el trmino a. indica la proteccin
que un estado acuerda a un individuo que
busca refugio en su territorio o en un lugar
fuera de su territorio. El derecho de a., en con
secuencia, se entiende como el derecho de un
estado de acordar tal proteccin: derecho, por
lo tanto, que se dirige al estado y no al indi
viduo, en virtud del ejercicio de la propia
soberana y con la nica reserva de lmites
eventuales que derivan de convenciones de las
que forma parte. Esto no quita que en algu
nas constituciones recientes de la prim era y
de la segunda posguerra (por ejemplo. Cons
titucin mexicana de 1917, art. 15; Constitu
cin cubana de 1940, art. 31; Constitucin bra
silea de 1946, art. 141; Constitucin italia
na de 1947, art. 10; Constitucin de la Rep
blica Federal Alemana de 1949, art. 16, etc.)
haya sido sancionado expresamente un dere
cho constitucional de a. poltico.
Despus de la segunda guerra mundial se
desarroll una accin con miras a la afirm a
cin del derecho de a. como derecho funda
mental de la persona humana. Dicho movi
miento ha dado lugar tanto a la firma de con
venciones como a la adopcin de otros actos
no directamente obligatorios.
En el plano de los pactos han sido adopta
dos: la Convencin de Ginebra del 28 de julio
de 1951, el estatuto de la or (Organizacin
Internacional de Refugiados), otros actos
internacionales relacionados con el Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los
Refugiados y las dos convenciones de Cara
cas entre estados americanos del 28 de m ar
zo de 1954.
En el plano no convencional, la Asamblea
General de la Organizacin de las Naciones
Unidas, al adoptar el 10 de diciembre de 1948
la Declaracin universal de los derechos de)
hombre, afirm en el art. 14, par. 1. que "en
caso de persecucin, toda persona tiene dere

&9

cho a buscar asilo, y a disfrutar de l, en cual


quier pas. A esta afirmacin se remite la
Declaracin sobre el asilo territorial adopta
da por la misma asamblea general el 16 de
diciembre de 1967, la cual, entre otras cosas,
afirm a (art. 1) que las personas que tengan
derecho a asilo no podrn ser rechazadas ni.
una vez ingresadas, podrn ser expulsadas a
otro estado donde se les pueda hacer victimas
de persecuciones polticas; la declaracin con
tiene adems (art. 2) la recomendacin a todos
los estados miembros de prestar asistencia,
directam ente o por medio de la accin de las
Naciones Unidas, a aquel estado que se
encuentre en dificultades por el hecho de
haber concedido a. poltico. Estas declaracio
nes tienen un valor program tico (de modo
especial, en el plano de la codificacin, por
la Comisin de derecho internacional, que tie
ne el deber de estudiar una convencin uni
versal sobre el a. territorial): no obligan, por
s mismas, directam ente a los estados miem
bros de las Naciones Unidas; sin embargo, tie
nen una notable influencia, aunque sea de
orden psicolgico, sobre el comportamiento
de su rganos de gobierno y de sus jueces.
II. LIMITACIONES DEL DERECHO DE ASILO. EXTRADICION

El derecho de a., como se ha


dicho, puede verse limitado, en el plano con
vencional, por tratados en m ateria de extra
dicin. Se trata de acuerdos internacionales,
por lo general bilaterales y algunas veces mul
tilaterales (por ejemplo la Convencin euro
pea de extradicin del 13 de diciembre de
1957, estipulada para los estados miembros
del Consejo de Europa), con los cuales los
estados se comprometen recprocamente a
entregarse uno a otro individuos perseguidos
en el otro estado por delitos contemplados en
los propios acuerdos.
Es caracterstica de estos tratados la ten
dencia, en consideracin propia de la institu
cin del a. y asimismo de acuerdo con los
principios expresados en los ordenamientos
internos, aun en el plano constitucional, a
excluir los delitos polticos en general del
nmero de los delitos por los que se prev la
extradicin. Se trata de una tendencia, no de
una regla constante y rgidamente aplicada.
Antes bien ha sufrido un progresivo debilita
miento muy difundido por efecto del funcio
namiento de un mecanismo de autodefensa

terrorismo.

90

ASILO. DERECHO DE

de la sociedad al enfrentarse al fenmeno del


terrorism o, que ha producido .->us efectos de
inmediato en el plano interno y en seguida en
el internacional.
La primera excepcin a la no extradibilidad
del responsable de un delito poltico, en el pla
no de los ordenamientos internos, fue contem
plada en la ley belga del 22 de marzo de 1856,
que "despolitiz" a los asesinos y a los aten
tados contra los jefes de estado extranjeros.
La excepcin fue bien pronto recogida en
numerosos tratados de extradicin (entre
otros, aquellos que Estados Unidos concluy
en 1888 con Blgica, en 1895 con Rusia, en
1898 con Brasil y en 1901 con Dinamarca) has
ta volverse casi de general aplicacin, preci
samente con la denominacin de "clusula
belga. Una influencia anloga alcanz ms
tarde la revisin contenida en el cdigo ruma
no de 1927, segn la cual los actos de terro
rismo no son por lo comn considerados deli
tos polticos; tambin sta ha sido recogida
por no pocos tratados de extradicin (por
ejemplo, los acuerdos concluidos por Ruma
nia con Portugal y Espaa).
Junto a. estas evoluciones determinadas en
el mbito estatal y en el mbito de las rela
ciones bilaterales, deben registrarse, desde el
siglo pasado, iniciativas de organizaciones
internacionales, gubernativa o no, que bus
can impedir la impunidad del terrorista expa
triado. Asi, el Instituto de Derecho Interna
cional. en u sesin de Ginebra de 1892, exclu
y que pudieran ser considerados como pol
ticos "los delitos dirigidos a m inar las base
de cualquier organizacin social, y la Confe
rencia internacional para la unificacin del
derecho penal, celebrada en Varsovia en 1935,
afirm en una resolucin que los actos terro
ristas no deben ser considerados delitos pol
ticos. Se llevaron a cabo diverso intentos,
desde la poca de la Sociedad de Naciones,
por traducir estos intentos en normas vincu
lantes. Lq > primeros xitos en este sentido se
hicieron esperar, in embargo, hasta la segun
da posguerra, cuando, dejando de lado de
manera realista la idea de una convencin que
diera cara en el plano mundial al problema
del terrorism o en forma global, se manifest
una decidida tendencia a buscar soluciones
parciales, por un lado persiguiendo ciertos
tipos de actos, por el otro enfrentando el pro
blema en un plano ms integrado y homog

neo. Ejemplos del primer tipo de enfoque son


las numerosas iniciativas tendientes a la
represin de la piratera area (convenciones
de Tokio de 1963, de La Haya de 1970 y de
Montreal de 1971) y a la proteccin de los
agentes diplomtico y consulares (conven
cin de las Naciones Unidas de 1973 sobre la
prevencin y la represin de delitos contra
personas intemacionalmente protegidas). En
el plano regional, en cuyo nivel se acuerda la
Convencin de Washington, adoptada en 1971
en el mbito de la Organizacin de Estados
Americanos (y que todava no entra en vigor),
merece una atencin particular la Convencin
europea para la represin del terrorismo, ela
borada y adoptada el 27 de enero de 1977 en
el mbito del Consejo de Europa. Esta con
vencin prescribe que, para fines de extradi
cin, no pueden considerarse como delitos
polticos, adems de ios delitos de piratera
area (de los que se hace referencia explcita
en las convenciones de La Haya y de Montreal). los cometidos contra personas interna
cionalmente protegidas, el rapto, el secues
tro de personas, la toma de rehenes, los deli
tos que implican la utilizacin de bombas,
granadas, arm as de fuego automticas, etc.,
el intento de cometer los antedichos delitos
o la complicidad con ellos (art. 1); por lo
dems, se deja en libertad a los estados miem
bros de aplicar el mismo rgimen a una serie
ms amplia de otros delitos anlogos (art. 2).
La Convencin europea, como las dems
convenciones en m ateria de terrorism o, en
sustancia es un tratado de extradicin, aun
cuando su aplicacin queda subordinada a las
disposiciones tcnicas vigentes en la materia.
El fundamento jurdico de la extradicin ser
entonces un tratado de extradicin o cual
quier otro instrum ento jurdico idneo para
reglam entar la materia; la Convencin euro
pea no hace ms que am pliar el campo de los
delitos por los cuales se prev la extradicin.
Todos los instrumentos citados de los que
contienen la "clusula belga a la Convencin
europea constituyen, como ya se refiri,
una limitacin de distinta intensidad del dere
cho de a.; esta caracterstica los hace sujeto
de critica por parte de lo defensores ms
denodados de esta institucin. En particular,
la Convencin europea, a pesar de las clu
sulas de salvaguarda en ella contenidas, ha
suscitado reacciones decididamente negati

ASIMILACION

vas, hasta el punto de que se habla del fin del


derecho de a. y de tendencias a poner en dis
cusin principios de derecho humanitario hoy
universalmente consolidados. Junto a estas
reacciones se registran lo comentarios de
quienes, partiendo del supuesto de que la Con
vencin sea un instrum ento necesario (aun
que ciertam ente no suficiente) de lucha con
tra el terrorism o en un espacio determinado
(como es el de la Europa occidental), hacen
notar que los derechos que d,_ben ser prote
gidos no son slo aquellos de las personas
acusadas o condenadas por actos de violen
cia, sino tambin si no sobre todo aque
llos de todas las vctimas aun potenciales
de tales actos; el a., institucin fundamental
para la proteccin de los derechos del hom
bre, no debe transform arse en garanta de
impunidad para aquellos que, aunque sea en
nombre de ideales polticos, atropellan otros
derechos fundamentales, entre ellos el dere
cho a la vida.
Cualquiera que sea la tesis que se quiera
abrazar, es innegable que el derecho de a.
tiende a sufrir, sobre todo en los ltimo aos,
profundas transformaciones, reflejo del cam
bio de las exigencias y de las caractersticas
de una sociedad profundamente alterada en
su estructura respecto de la poca histrica
en la que la institucin del a. encontr su pri
mera afirmacin.
BIBLlGGRAFlv C. Bassiouni, International cxlradi-

tion and worid public order, Leiden, Sijthoff


(Nueva York, Oceana), 1974; S.D Bedi, Extradition in international law and practice, Rotter
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91

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T. Veiter y W. Braumller (comps.), Asylrecht ais
Menschenrecht, Viena, 1969

[CARLO BALDI]

asimilacin
La a. en trminos polticos designa la teora
que sirve de base a los sistemas coloniales
francs y portugus.
La poltica colonial de la a. reclamaba la
identidad entre la colonia y la madre patria.
Tomaba sus principios constitutivos del enfo
que universalista de la sociedad humana pro
pio de la cultura europea y de la doctrina de
la igualdad de todos los hombres, expresada
por la revolucin francesa. En la teora de la
a. se distinguen dos lneas de pensamiento:
la prim era sostena la a. total, personal, de
los pueblos sometidos a la dominacin colo
nial. La a. total, basndose en el principio de
la igualdad de todos los hombres, sostena
que no existan diferencias que no pudieran
superarse con la instruccin y la accin de la
"misin civilizadora" de la cultura europea
y cristiana, considerada como superior. La a.
total exiga para el sbdito colonial el mi-mo
trato reservado a un ciudadano de la madre
patria con todos los derechos y deberes inhe
rentes a dicho estado. La segunda lnea de
pensamiento juzgaba imposible la a. total y
se declaraba a favor de una a. parcial, de tipo
administrativo, poltico y econmico, entre la
colonia y la madre patria.
La poltica de a. adoptada por las potencia
coloniales Francia \ Portugal se apeg en
general a esta segunda acepcin del trmino.
Dicha poltica de a. se define como gradal i s t a y selectiva. En los territorios africanos
administrados por Francia, por ejemplo, slo
se aplic una poltica de a. total en las Qtta-

92

ASOCIACIONES PATRONALES

tre Commimes de Senegal; en las dems par


tes, para poder gozar del privilegio de la ciu
dadana francesa era necesario dem ostrar
que se tenan estos atributos: conocimiento
profundo de la lengua francesa, religin cris
tiana, buen nivel de instruccin y buena con
ducta.
El mecanismo de a. de las colonias portu
guesas era parecido. Hasta el comienzo de la
guerrilla en Angola (1961) se adquira el esta
tus de assimilado por medio de un complica
do procedimiento legal. Para que se concedie
ra, se requera un profundo conocimiento de
la lengua portuguesa, se deba gozar de un
ingreso de cierto nivel y se deban d ar prue
bas de ser catlico y de tener un "buen carc
ter". La gran mayora de los africanos no
poda, por lo tanto, adquirir el estatus de asi
milado. Sin embargo, en 1961, Portugal abo
li las diferencias entre assimilados e indge
nos y les concedi a todos la ciudadana por
tuguesa.
[ANNA MARIA GENTILl]

asociaciones patronalesI.
I. LIMITES DLL ASOCIACIONISMU PATRONAL. Desde Un
punto de vista formal, jurdico, las asociacio
nes sindicales de los empresarios son anlo
gas a las asociaciones sindicales de los tra
bajadores dependientes (v. organizaciones
sindicales): en el sistema de relaciones indus
triales italiano, por ejemplo, las unas y las
otras son asociaciones de derecho privado y
gozan igualmente de la libertad de organiza
cin sindical. En ambos casos se trata de "sin
dicatos.
Sin embargo, de hecho, teniendo en cuen
ta la amplitud de las funciones efectivamen
te desempeadas en relacin con sus miem
bros, la relevancia de las asociaciones patro
nales parece bastante menor respecto a la de
los sindicatos de trabajadores. Esto se debe
en prim er lugar a la diversa necesidad estruc
tural de organizarse con el fin de proteger los
propios intereses colectivos que tienen, por
su lado, los trabajadores dependientes, y las
empresas, por el suyo, en un sistema social
en el que estas ltimas detentan el derecho
a la iniciativa econmica y en el que se cons

tituyen por s mismas en sujeto organizado


o en coalicin frente a sus propios depen
dientes.
Otro factor determinante es la enorme hete
rogeneidad de los intereses, incluso sindica
les, de las diversas empresas, segn se trate
de empresas multinacionales, de grandes
monopolios o de empresas pequeas y media
nas que operan en un mercado competitivo.
Las vicisitudes y las polmicas que han m ar
cado la historia reciente de las asociaciones
patronales de la industria italiana, por ejem
plo (distanciamiento de las empresas de par
ticipacin estatal, contrastes entre las posi
ciones mantenidas por las empresas de los
sectores en expansin y expuestas a la com
petencia internacional y las de las empresas
que producen para el mercado interno, etc.),
se explican precisamente a partir de la diver
sidad, y tal vez de la contraposicin, de los
intereses de referencia.
Por todas estas razones los estudios y las
investigaciones, como el ya clsico informe
Donovan sobre el sistema de relaciones indus
triales britnico, han servido al menos para
poner en evidencia la debilidad de las asocia
ciones patronales, medida segn la capacidad
para imponer lneas comunes de conducta a
las empresas afiliadas: dada la exigidad de
las posibles sanciones, pueden obrar de hecho
independientemente de las directivas estable
cidas por las propias asociaciones cuando ello
les parezca ms conveniente.
II. ORIGENES Y ESTRUCTURAS DE LAS ASOCIACIONES

Histricamente la exigencia de
asociacin surge sea para protegerse de la
intervencin de los gobiernos en m ateria de
legislacin social y econmica, sea para defen
derse ante la accin organizada de los sindi
catos de trabajadores (Baglioni.1974). En
ambos casos se trata de reacciones defensi
vas ante posibles amenazas a la libertad
empresarial: el prim er objetivo suscitar el
surgimiento de organizaciones nacionales
(para establecer relaciones y ejercer presio
nes sobre los gobiernos); el segundo deman
dar soluciones organizativas paralelas a las
de los sindicato' de trabajadores (la corres
pondencia de los niveles organizativos respec
tivos es un requisito del desarrollo de la con
tratacin colectiva) (Clegg.1976).
En Italia, por ejemplo, las asociaciones
patronales.

ASOCIACIONISMO VOLUNTARIO

em presariales estn articuladas en estructu


ras territoriales y de categoras, como suce
de en los sindicatos de trabajadores (v. orga
nizaciones sindicales). Pero por otro lado exis
ten diferencias de fondo: en el caso de las
empresas pueden afiliarse a una u otra de las
estructuras, segn lo que ms les convenga;
mientras que los trabajadores inscritos en las
organizaciones confederadas pertenecen
necesariamente a ambas lineas organizativas.
Adems, en el nivel nacional, las asociaciones
de em presarios no se integran en una confe
deracin unitaria, sino en varias confedera
ciones, divididas segn los sectores econmi
cos en los que operan las empresas o segn
otros criterios como el tamao, la pertenen
cia al sector pblico de la economa o a
em presas municipalizadas, etc. Estos rasgos
m uestran cmo se ha desarrollado el asociacionismo patronal: de modo multiforme y
segn los diversos intereses que han ido su r
giendo.
111. FUNCIONES DE LAS ASOCIACIONES SINDICALES DE
los empresarios. Las funciones que desem

pean las asociaciones patronales se pueden


subdividir en funciones de asistencia y con
sulta (tcnica, sindical, legal) a los afiliados,
de representacin de los miembros en la
contratacin colectiva y en las controversias
que no se resuelven en la empresa, de tutela
de los intereses de los asociado en los con
tactos y tratos con el gobierno y los poderes
pblicos.
La preponderancia de una u otra funcin
depender de la situacin de las relacio
nes industriales en un momento dado, pero
naturalm ente es siempre posible una accin
autnoma de cada empresa en particular
(buscando asistencia propia, contratando
en lo posible dentro de la misma empre
sa, ejerciendo presiones directas, o a tra
vs de otros canales, sobre los poderes p
blicos).
La experiencia italiana del periodo pos
terior a la segunda guerra mundial parece
indicar que en los periodos de expansin
(milagro econmica, reactivacin de los
aos setenta) aum enta la propensin de las
em presas ms dinmicas a la autonoma
de las propias asociaciones; m ientras que
por otro lado il reforzamiento de los sindi
catos de trabajadores que puede derivar

93

de tal situacin da a su vez impulso a las


exigencias de coordinar las decisiones de
los particulares, activando, a travs de in
novaciones organizativas y cambio de diri
gentes, la importancia asociativa. Es proba
ble que en dicha situacin se intensifiquen
los esfuerzos por parte de las asociaciones
para estabilizar el aumento de socios (por
ejemplo, ofreciendo nuevos espacios para la
discusin y confrontacin entre empresas
en m ateria sindical o multiplicando los
servicios de consulta y de asistencia a los
miembros).
bibliografa G. Buglioni, L\ideologa della borghesia industrale neU'ltalia librale, Turn, Einaudi, 1974; A. Collid, L. de Carlini, G. Mossetto,
R. Stefanelli, La poltica del padronato italiano.
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1980: Royal Commission on Tradc Unions and
Empioyers'Associations. Research Papers, 1-10
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la Kuova Italia, 1978, i, pp. 137-153.

[IDA REGALIA]

asociacionismo voluntario
i. naturaleza y funciones. Las asociaciones
voluntarias consisten en grupos formales,
constituidos libremente, en los que se ingre
sa por eleccin propia, y que persiguen inte
reses mutuos y personales u objetivos colec
tivos. El fundamento de esta configuracin
particular de grupo social es siempre norma
tivo, en el sentido de que se trata de una enti
dad organizada de individuos ligados entre si
por un conjunto de reglas reconocidas y com
partidas, que definen las tareas, los poderes
y los procedimientos de los participantes con
base en determinados modelos de com porta
miento aprobados oficialmente.
Todo a. dispone, pues, de una estructura
formal centrada en relaciones de tipo secun
dario. junto con la cual subsiste una informal
que surge de la interaccin espontnea de per
sonalidades y subgrupos existentes en su inte
rior. centrada en relaciones de tipo primario.
Las asociaciones difieren ampliamente

94

ASOCIACIONISMO VOLUNTARIO

unas de otras por lo que respecta al grado de como entidades que equilibran el poder cen
organizacin, a los criterios ms o menos
tral y como instrumento para la comprensin
fuertem ente selectivos de reclutam iento de de los procesos sociales y polticos.
sus miembros, al nivel mas o menos elevado
La funcin mediadora de las asociaciones
de compromiso personal que exigen a los par voluntarias, al establecer un vinculo concre
ticipantes, a la especificidad o a la difusivi- to entre la sociedad y el individuo, les propor
dad de los objetivos que han de alcanzarse.
ciona a los miembros una serie de satisfac
Generalmente las asociaciones voluntarias
ciones psicolgicas y un equilibrio que le pue
se clasifican de acuerdo con las funciones de perm itir a la persona en particular un
principales que desempean o con el inters
mayor conocimiento del propio papel dentro
predominante por el que surgen: se tienen,
del mbito de la ms vasta sociedad. Dicha
por lo tanto, asociaciones culturales, recrea interpretacin es sostenida, entre otros, por
tivas, religiosas, profesionales, econmicas,
Mannheim, que encuentra en los grupos ele
polticas, etctera.
gidos libremente uno de las medios principa
Aunque los fines efectivos no siempre
les para el progreso del desarrollo individualcorresponden a los fines oficiales, puede suce
der, de hecho, que una asociacin surja des II. LADIFUSIN DELASCC1ACIONISMO VOLUNTARIO. La
de el principio para realizar objetivos distin difusin del a. voluntario constituye una de
tos de los declarados, o que posteriormente las manifestaciones relevantes de la suciedad
los socios introduzcan finalidades secunda moderna, cada vez ms compleja y cada vez
rias que con el tiempo alteran significativa ms caracterizada por la multiplicacin de las
mente o cambian por completo lo que la aso relaciones de interdependencia entre sus
ciacin se propona conseguir en el momen miembros, que se ven inducidos a ocupar al
to de su constitucin. De ah la necesidad de mismo tiempo varias posiciones sociales
identificar, para el conocimiento efectivo de (fenmeno de la pluricolccacin).
estas agrupaciones, no slo las funciones
Las causas ms relevantes que han deter
manifiestas sino tambin las latentes.
minado el desarrollo del fenmeno asociati
Pan* lograr sus propios objetivos, cualquier vo se encuentran en el proceso de industria
asociacin voluntaria debe garantizar, a tra lizacin y de urbanizacin y en la instaura
vs de una serie de incentivos y gratificacio cin de regmenes democrticos.
nes, la participacin y la lealtad de los pro
Hubo un tiempo en que la comunidad, la
pios adeptos, debe poseer un sistema eficiente iglesia y la familia patriarcal tenan la posi
de comunicacin interna y debe ejercer un bilidad de satisfacer exigencias fundamenta
control sobre las actividades desarrollada*.
les como las de la seguridad personal, el con
P.tra la consecucin de sus objetivos, trol de la. realidad circunstante, la automamuchas asociaciones, a medida que se nifestacin y L accin colectiva para alcan
amplan y se vuelven ms complicadas, tien zar determinadas metas.
den a dar mayor relevancia al propio apar iLas transformaciones sociales y sobre todo
to organizativo que a la intervencin de los la revolucin industrial redujeron considera
distintos participantes.
blemente la capacidad de est~s estructuras
Aun cuando algunas asociaciones sean par tradicionales para hacer frente a esta serie
ticularmente difusivas, es decir plurifuncio- de exigencias y, por lo mUmo, surgieron nue
r.ales, no abarcan nunca la totalidad de las vas estructuras, especialmente las asociati
relaciones que constituyen la vida entera de vas, capaces de Henar necesidades tanto de
la comunidad: preci -mente dentro de la sec- tipo instrum ental como de tipo expresivo.
torialidad intrnseca de cualquier asociacin,
Asociaciones de todo tipo satisfacen la nece
aun la que abarca ms, se cap** su diferen sidad de compaa humana; asociaciones
ciacin respecto de la comunidad, de acuer econmico-sindicales, asociaciones comercia
les, asociaciones de socorro mutuo, coopera
do con la corocida teorizacin de Tnnies.
En trminos de la relacin individuo- tivas de productores y de consumidores per
estado, las asociaciones voluntarias se con miten alcanzar la seguridad personal. Nume
sideran eswnciales para el mantenimiento de rosos tipos de asociaciones sociales, polticas
una democracia sustancial, ya que se colocan y econmicas no slo ayudan a comprender

ASOCIACIONISMO VOLUNTARIO

la dinmica sucia! sino tambin aseguran a


los propios miembros su intervencin en el
control de estas ultimas.
El establecimiento de regmenes democr
ticos ha sido otro acontecimiento decisivo
para el surtim iento y el desarrollo de las aso
ciaciones voluntarias, es ms: representa una
condicin indispensable para que puedan
existir. Dumazedier afirma que las asociacio
nes voluntarias nacieron de la democracia y
Tocqueville sostiene que la democracia se
desarroll en gran parte debido a ellas. Las
asociaciones voluntarias existen de hecho en
todas las sociedades democrticas, aunque el
papel que desempean pueda ser distinto y
ms o menos importante, e invaden todos los
sectores de la vida social desde los econmi
cos hasta los polticos, desde los espirituales
hasta los intelectuales, desde los recreativos
hasta los culturales.
Si es cierto que una de las diferencias que
existen entre la poca medieval y la poca
moderna consiste precisamente en el aumen
to de los grupos con intereses especializados
y con actividades diversificadas, tambin es
cierto que no en todas las sociedades contem
porneas se les reconoce una considerable y
hasta decisiva importancia. Es el caso eviden
te de la sociedad totalitaria, en la que las agru
paciones voluntarias, aun cuando existen, no
poseen prcticam ente ningn poder, ya que
ste, por regla general, est concentrado en
el estado, o en un partido o tambin en un gru
po muy restringido de personas que contro
lan al estado. La supresin de la libertad de
asociacin c en realidad unas de las prim e
ras iniciativas de los regmenes autoritarios.
En los Estados Unidos de Amrica y en Sui
za. por ejemplo, el a. no ha encontrado obs
tculos de orden legislativo, que en cambio
ha tenido que superar en Francia y tambin
en Italia, en donde el derecho de asociacin
fue suprimido durante el fascismo.
Si Tocqueville ya haba captado el nexo
entre la expansin del a. voluntario y el rgi
men poltico, numerosos estudiosos han pro
fundizado an ms y de manera ms sistem
tica esta relacin. Entre stos recordamos,
por ejemplo, a Rose, que partiendo de la com
paracin del contexto francs con el nortea
mericano llega a la conclusin de que las cau
sas del menor desarrollo y por consiguiente
de la menor relevancia del a. en Francia con

95

respecto a los Estados Unidos de America se


encuentran en la deliberada represin de las
formas asociativas por parte del gobierno,
preocupado y temeroso de la existencia de
fuerzas que podan serle hostiles, en la tradi
cin liberal unida estrechamente a la liber
tad individual, en la tradicin catlica, en el
fuerte gobierno central que cumple muchas
funciones que en los Estados Unidos de Am
rica se han dejado a los gobiernos locales y
a los ciudadanos en particular.
ni la participacin Uno de los temas ms pro
fundizados respecto del a. voluntario es el que
se refiere a las caractersticas cuantitativas
y cualitativas de la participacin: considere
mos algunos de los aspectos ms frecuentes
y significativos.
En primer lugar, la participacin en las aso
ciaciones voluntarias organizadas formal
mente como se ha sealado varia consi
derablemente de un pas a otro y, de acuerdo
con un anlisis comparativo, se deduce cla
ramente que los pases nrdicos de Amrica
y de Europa presentan el porcentaje ms alto
de participacin: de acuerdo con las estim a
ciones que datan de 1960, en los Estados Uni
dos gira alrededor del 35-55% (excluidos los
sindicatos) y en Suiza es del 51% (excluidos
tambin los sindicatos), contra, por ejemplo,
el solo 4% de los habitantes de una ciudad de
la India.
En segundo lugar, la participacin en las
asociaciones voluntarias organizadas formal
mente vara, en el mbito de la misma comu
nidad, de acuerdo con los diferentes estratos
sociales a los que pertenecen los habitantes,
y precisamente lo> que ocupan las posiciones
sociales ms elevadas participan en mayor
medida que los que ocupan las posiciones
menos elevadas. Hay que aadir tambin que
la importancia relativamente escasa de las
asociaciones voluntarias formales, como
fuente de contacto social para la mayor par
te de los trabajadores, resulta todava ms
evidente si ^e considera no slo la pertenen
cia sino tambin la participacin efectiva en
las actividades asociativas. Estas afirmacio
nes encuentran su confirmacin en los resul
tados de numerosas investigaciones especfi
cas y sobre la comunidad.
Parece que existe tambin una tendencia
con base en la cual la participacin en aso-

9b

ATEISMO

elaciones voluntarias depende todava de la


posicin social, en el sentido de que los que
forman parte de los estratos sociales superio
res, a travs de los aos, tienden a aum entar
la participacin, mientras que los que perte
necen a los estratos sociales inferiores, a
medida que crecen en edad, se inclinan a dis
m inuir su participacin en asociaciones
voluntarias.
En vinculacin con una ltima relacin par
ticularm ente significativa la que existe
entre la participacin en las asociaciones
voluntarias y las actividades polticas, se
pueden captar, finalmente, los tres relieves
esenciales siguientes, que en cierta manera
es correcto generalizar as:
a] los que pertenecen a asociaciones tam
bin apolticas, en que los inscritos tienen
derecho de voto, participan en las consultas
electorales ms que los que no forman parte
de grupos formales voluntarios;
b] los inscritos en partidos y crculos pol
ticos son al mismo tiempo miembros de otras
organizaciones en proporcin mayor que los
inscritos en otros grupos de asociaciones;
c] la pertenencia a una asociacin poltica
ejerce un efecto catalizador" sobre la p arti
cipacin en otras actividades organizadas; en
efecto, los resultados de algunas investigacio
nes ponen en evidencia que las personas que
se han adherido en un prim er momento a una
asociacin no poltica, se han inscrito en un
segundo momento en otras asociaciones, con
menor frecuencia que los que se han adheri
do desde el principio a una organizacin
poltica.
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bibliografa

[VINCF-NZO CESAREO]

atesmo
Con este trmino se designa una actitud te
rica y prctica de negacin de la existencia
no slo de un Dios trascendente personal, sino
de cualquier carcter religioso y sagrado de
la vida y de la realidad. Tal negacin puede
manifestarse explcitamente, incluso polmi
camente, expresndose frecuentemente en la
elaboracin de ideas y doctrinas, en la cons
titucin de tendencias y movimientos, en la
produccin de costum bres y mentalidades,
que no dan relevancia efectiva a la divinidad
ni revelan una influencia determinante de los
elementos religiosos. Sin embargo, en el
transcurso de los siglos, motivos testas y reli
giosos y motivos ateos a menudo se han mez
clado estrechamente y se han entrecruzado;
asimismo la fe religiosa ha sobrevivido o
emergido de nuevo dentro de orientaciones
de pensamiento o de conducta prctica que
en diversos aspectos no le daban una justifi
cacin coherente.
Con tales caractersticas el a. se ha afirm a
do especialmente en Europa, en el mundo
antiguo, espordicamente en la edad media
y ampliamente en el mundo moderno y con
temporneo, ya sea en el plano cultural y filo
sfico, ya sea en el poltico y social. Su afir
macin est vinculada al racionalismo, al sub
jetivismo, a la exaltacin de una ciencia aut
noma de todo condicionamiento metafisico,
a una economa ligada a las exigencias e idea
les de los grupos burgueses emergentes, en
un lento pero progresivo proceso de laiciza
cin de la sociedad y del estado. Ha ido difun
dindose y adquiriendo relevancia considera
ble a partir del ocaso de la Edad Media y aun
del surgimiento de la civilizacin humanistarenacentista, y de m anera cada vez ms
amplia y multiforme, explcita y combativa,
con la Ilustracin. En el siglo xvi el jesuta
Mersenne afirmaba que durante las guerras
de religin slo en Pars existan alrededor de
cincuenta mil ateos; a finales del siglo x v ii
Pierre Bayle sostena la posibilidad de la exis
tencia de una sociedad formada por ateos; a
finales del xvm Condorcet auspiciaba el
advenimiento de una poca en la que todos
los hombres fueran libres y no reconocieran
otro amo que su propia razn.
En la poca contempornea el a. ha adqui-

ATEISMO

ridu dimensiones enormes: se han desarrolla


do corrientes culturales y Filosficas que han
llevado a sus consecuencias extremas las ten
dencias racionalistas, inmanentistas y antropocntricas; a lo largo del siglo xix se han
constituido movimientos poltico-sociales
capaces de arrastrar tras de s grandes masas,
como el liberalismo, la democracia, el anar
quismo, el socialismo, con un carcter arre
ligioso a antirreligioso; la revolucin indus
trial y la expansin del capitalismo, el surgi
miento de la "cuestin social, han creado
mentalidad, esperanzas y objetivos de bienes
tar individual y colectivo carentes por lo gene
ral de cualquier connotacin religiosa, pro
duciendo la prctica descristianizacin de
amplios estratos de la poblacin, tanto b ur
guesa como obrera; los estados laicos conso
lidados despus de la Revolucin francesa,
basndose en un fundamento extrao a toda
concepcin teolgica y con una autonoma
plena respecto de la iglesia, atribuyndose
nuevas prerrogativas y funciones en campos
tradicionalmente reservados a la iglesia,
como la escuela, la asistencia, etc., contribu
yeron a reducir en gran escala el rea de
influencia de la religin. El liberalismo, en
sus diversas tendencias, combati a la igle
sia y al catolicismo en cuanto estaban estructuralmente vinculados a la vieja sociedad aris
tocrtica del Anden R^im e; el movimiento
democrtico y radical comprometi general
mente a la misma religin en su lucha por la
soberana popular, por una sociedad funda
da en la igualdad y en la justicia; el anarquis
mo dirigi una lucha frontal contra la religin
y contra la iglesia, consideradas como soporte
y consagracin del autoritarism o del estado;
el socialismo de inspiracin marxista, aun
sosteniendo el carcter prioritario de la lucha
por la emancipacin econmica del proleta
riado, determ inante de toda otra emancipa
cin, y aun preocupado en no dividir al mis
mo proletariado por cuestiones religiosas, de
hecho se ha configurado como un movimien
to dirigido a liberar a la humanidad incluso
de la "alienacin religiosa. Todos estos movi
mientos se han presentado a menudo como
portadores de valores alternos respecto de la
religin, de una nueva concepcin del mun
do y de la vida, de una nueva moral.
Sin embargo es cierto que "la laicizacin
del estado y de la sociedad poltica presenta

97

un amplio y constante retraso respecto a la


de la cultura (Galasso). En efecto, en los
siglos xix y xx han surgido y se han consoli
dado tendencias y fuerzas poltico-sociales de
inspiracin cristiana y catlica que han inten
tado conciliar los valores religiosos con los
del liberalismo, la democracia y el socialis
mo. El peso ejercido por estas tendencias y
fuerzas, la persistente influencia de la tica
religiosa y cristiana en pases protestantes y
catlicos, las preocupaciones conservadoras
de las clases dirigentes de algunos estados
europeos, que las han llevado a acercarse de
nuevo a la iglesia y a la religin, han provo
cado una limitacin o disminucin del carc
ter laico de dichos estados, en algunos de los
cuales, por ejemplo en la Italia libera], por lo
general el a. ha sido ms bien tolerado en el
plano institucional y jurdico, sin llegar a ser
efectivamente reconocido (Cardia). La decli
nacin del anticlcrlcalismo (v.) y de ciertas
formas de a. militante no restringi sin
embargo, en el siglo xx, las dimensiones del
a., presente en el carcter arreligioso de gran
parte de la cultura, la vida privada y pblica
y en los movimientos poltico-sociales. El
nacionalismo, el fascismo, el nazismo han
exaltado principios distintos y opuestos res
pecto a los de la religin y de las iglesias cris
tianas; el fascismo y el nazismo, sobre todo
el primero, han intentado utilizar la religin
como instrumenlum reun, en el mbito de
ideologas y de regmenes totalitarios que le
asignaban un papel prctico y subordinado.
El comunismo tambin surgi con caracters
ticas ateas, aunque intentaba subordinar la
cuestin religiosa a las exigencias de la lucha
de clases. Tules caractersticas se reflejan en
gran parte en la legalizacin que se dio en
Rusia, donde la concreta praxis poltica anti
rreligiosa del partido bolchevique condicio
n fuertemente la organizacin del estado
sovitico: en el mbito de un rgimen sepa
ratista y de laicizacin institucional, en algu
nos aspectos formales anloga a la de los esta
dos liberales decimonnicos, la libertad reli
giosa se someti a limitaciones y de hecho se
restringi al ejercicio del culto.
El proceso de laicizacin de la sociedad y
de! estado, que, especialmente en los tiempos
recientes, ha involucrado a los movimientos
polLico-sociales, con una tendencia a recono
cer un pluralismo incluso interno, con auto-

98

AUTOCRTICA

nomia respecto a premisas ideolgicas rgi


das, ha llevado cada vez ms a considerar la
profesin religiosa como una cuestin priva
da, rebatiendo su influencia en la vida pbli
ca, que es cada vez menor. Mientras que la
sociedad contempornea se presenta cada vez
ms secularizada en sus estructuras, en sus
orientaciones y conductas, persisten sin
embargo, o renacen, formas nuevas, minori
tarias pero significativas, de expresin reli
giosa, incluso fuera del mbito de las iglesias.

causas, analizar la situacin que lo gener,


estudiar atentamente tos medios para corre
girlo (Lenin, El extremismo). En esta acep
cin puede observarse que la a., ms all de
las denominaciones, ha de ser practicada por
toda organizacin poltica. En realidad, lo que
caracteriza a la a. como prctica tpica de las
organizaciones inarxista-leninistas no es slo
el recurso a ella de manera metdica, insis
tente, constante en todo nivel de la vida de
partido (las conclusiones polticas, al igual
que las cientficas, deben someterse a verifi
BIBLIOGRAFIA: S. Acquaviva, L'ecclisi del sacro cacin continua), sino sobre todo el hecho de
nella sacie a industrale, Miln, Comunit, 1971; que en sustancia representa la ampliacin a
G. Cardia, Atesmo e liberta religiosa nell'ordi- la prctica del mtodo crtico dialctico de
namento giuridico, nella scuola, nell'informazio- origen marxiano. Ejemplar en tal sentido es
ne daU'Unit ai giomi nostri, Bar, De Donato, la insistencia de los comunistas chinos sobre
1973; A. Del Noce, 11problema deU'ateisrno. Bolo el mtodo de la crtica y a., entendidas como
nia, II Mulino, 1964; C. Galasso, Ateo, en Enci dos momentos indisolubles del trabajo con
tinuo de redefinicin de los anlisis tericos
clopedia, ii, Turn. Einaudi, 1977, pp. 3-31.
y de las directivas polticas. (Tenemos en
[GUIDO VERLCCl] nuestras manos el arma marxista-leninista de
la crtica y de la autocrtica. Seamos capaces
de desembarazarnos de un estilo errneo de
trabajo y de conservar el bueno": Mao, Rela
autocracia, v. dictadura, ii
cin al Comit Central, 5 de marzo de 1949.)
La aplicacin constante y difundida a todo
el partido de este mtodo de trabajo tiene
autocrtica
grandes implicaciones pedaggicas (ya que
slo asi pueden formarse verdaderos cuadros
Aunque el trmino haya entrado al lenguaje y verdaderos dirigentes del partido": Stalin,
comn, y expresiones como hacer la a. sean
Principios del leninismo), y de cohesin inter
hoy de uso casi proverbial, la a. en sentido na entre los militantes, por la costum bre de
propio es sin embargo una prctica caracte discutir y criticar libremente y de reconocer
rstica de las organizaciones histricas del pblicamente los propios errores. (Es un ras
movimiento obrero, en particular de los par go fundamental, que nos distingue de los
tidos comunistas inarxista-leninistas, que dems partidos: la prctica consciente de la
hunde sus races culturales en la propia ideo autocrtica": Mao, Sobre la contradiccin.)
loga del movimiento obrero (por ejemplo, el
bj En el sentido ms especifico del trm i
principio de que "la verdad es revoluciona no. la a. es aquel acto preciso (escrito, discur
ria , en contraposicin a la "hipocresa bur so, etc.) con el que un miembro del partido
guesa"), pero que encuentra una realizacin o un organismo colectivo reconocen los pro
completa en la definicin leninista de la pol pios errores, o culpas, de m anera oficial y
tica como ciencia.
relativamente institucionalizada, pblica, en
La definicin de a., sin embargo, supone las sedes competentes, cerrando asi una fase
una distincin de tipo prelim inar entre a] un de disensin y de lucha poltica y reafirm an
uso ms general del trmino, que se atiene al do la unidad interna.
mtodo de trabajo y de reflexin del partido,
Como puede observarse, el partido de tipo
y b] un uso ms especifico, que a su vez se atie marxista-leninista, regido por el centralismo
ne a los modos de resolucin de los conflic democrtico e inspirado, en su fase staliniatos internos a l.
na, en el principio del monolitismo, no pue
a] En general, la a. es la prctica de recode tolerar el conflicto interno permanente \
nocer abiertam ente un error, descubrir sus organizado: la obra de constante discusin y

AUTODETERMINACIN

persuasin es aqu decisiva para los fines de


la unidad. Si estos intentos fracasan, y per
manece la disensin, el individuo debe subor
dinarse en definitiva a sus instancias (clula,
seccin, etc.), cada instancia a su superior, la
minora a la mayora, por disciplina de parti
do. De ahi que la a., sea fruto de la persua
sin real o de la aceptacin de la disciplina
de partido, es el testimonio sea como fuere
de la reencontrada unidad, vuelta tanto al
interior como al exterior del partido.
Naturalmente, en presencia de disensiones
particularmente graves que, adems de minar
su unidad, comprometan la propia identidad
del partido, ms que la ntima conviccin de
quien se hace a., es im portante que la a. ocu
rra, como sancin de la conformacin (por lo
menos oficialmente) del conflicto. La prcti
ca ha sufrido aqu histricamente degenera
ciones profundas: ciertas a. del periodo staliniano, en la URSS y en los pases del este,
parecera que miran ms a reafirm ar formal
mente el monolitismo del partido que a bus
car una compatibilidad autntica fundada en
la discusin y en la persuasin.
Esta prctica instrumental de la a. la ha asi
milado a la abjuracin de la tradicin catli
ca. En efecto, las analogas existen, y derivan
de las analogas entre dos instituciones: el
partido orden (Duverger), o sea de tipo
monstico", y la iglesia (y en general las reli
giones fuertemente institucionalizadas y
jerarquizadas). Pero debe decirse, ms all del
uso poltico que se haya hecho de ella hist
ricamente, que la a. formal de la que estamos
hablando aclara su funcin en las confronta
ciones de toda la organizacin, ms que en el
individuo que la hace. En este sentido, la a.
(o la abjuracin), dada con escasa conviccin
hacia los argumentos adoptados pero con ple
na adhesin al principio de la salvaguarda de
la unidad interna, no puede ser expeditiva
mente definida como una degeneracin de la
propia prctica.
[LUCIANO BDNET]

autodeterminacinI
I SIGNIFICALODEL TRMINOY ORIGENES DOCTRINALES

Generalmente se entiende por a. o autodeci

99

sin la capacidad que poblaciones suficien


temente definidas desde el punto de vista tni
co o cultural tienen para disponer de si mis
mas y el derecho que un pueblo tiene en un
estado de elegirse la forma de gobierno. Se
puede distinguir, pues, un aspecto de orden
internacional, que consiste en el derecho de
un pueblo a no ser sometido a la soberana
de un determinado estado contra su voluntad
y de separarse de un estado al que no quiere
estar sujeto (derecho de independencia pol
tica), y un aspecto de orden interno, que con
siste en el derecho de cada pueblo a escoger
para s la forma de gobierno que prefiere.
Aunque no faltan alusiones a un sentida de
soberana nacional aun en pocas anteriores,
se suele identificar los orgenes doctrinales
del principio de a. en la teora de la sobera
na popular de Rousseau y en su concepcin
de la nacin como un acto voluntario. Las pri
meras enunciaciones del principio de a. se tie
nen en la revolucin francesa. En la relacin
preparada por Merlin de Douai, encargado
por la constituyente de estudiar el problema
deAlsacia(31 de octubre de 1790) sedice:"El
pueblo alsaciano se ha unido al pueblo fran
cs porque lo ha querido; su voluntad nica
mente y no el Tratado de Mnster, ha legiti
mado, pues, la unin." La "Dclaration du
droit des gens sometida a la Convencin
(aunque no aprobada por sta) el 23 de abril
de 1795, redactada por el abate Grgoire con
el fin de exponer "los principios de justicia
eterna que deben guiar a las naciones en sus
relaciones recprocas", afirmaba, entre otras
cosas, la inviolabilidad de la soberana inter
nacional, declaraba que el atentado contra la
libertad de una nacin constituye un atenta
do contra la libertad de todas y proclamaba
el derecho de cada pueblo a organizar y cam
biar libremente su propia forma de gobierno.
Precedentemente, la revolucin norteame
ricana tambin hizo una contribucin a la
doctrina de la a. "Consideremos como eviden
tes estas verdades afirmaban los colonos
norteamericanos en la Declaracin de inde
pendencia, de que todos los hombres han
sido creados iguales y han sido dotados por
el Creador de ciertos derechos inalienables,
entre los cuales est la vida, la libertad, la
consecucin de la felicidad; de que. para ase
gurar estos derechos, se instituyen entre los
hombres gobiernos que reciben sus justos

100

AUTODETERMI NACION

poderes del consenso de sus gobernados; de


que, cada vez que una forma de gobierno con
duce a destruir estos objetivos, el pueblo tie
ne derecho de cam biarla o de abolira, insti
tuyendo otro gobierno bajo principios y con
una organizacin de poderes que le permiten
tener mayores probabilidades de asegurar la
seguridad y la felicidad."

durante el siglo xix se realizaron en todas


partes de Europa movimientos de insurrec
cin que condujeron a la independencia de
Grecia, de Rumania, de Bulgaria y de Servia
y a la unificacin de Italia y Alemania (para
una discusin ms profunda del concepto
controvertido de nacin, v. nacin y naciona
lismo).

II PRINCIPIO DF. AUTODETERMINACIN Y PRINCIPIO DE

III. EL PLEBISCITO COMO INSTRUMENTO DE AUTODETER


MINACIN Uno de los instrumentos con que se

Con la revolucin francesa, el con


cepto de estado patrimonial se sustituye con
el de soberana de la nacin. El ciudadano (ya
no el sbdito) adquiere cada vez ms la con
ciencia de pertenecer a un determinado gru
po social; conciencia que. al hacerse colecti
va, encuentra su expresin en el concepto de
nacionalidad.
Mancini trat precisamente de atribuirle
un valor jurdico a la nacionalidad, sostenien
do que los verdaderos sujetos del derecho
internacional son las naciones, obra de Dios
y entidades naturales, y no los estados, enti
dades arbitrarias y artificiales. Dicha doctri
na tuvo un considerable valor poltico, sobre
todo en la poca histrica en que fue formu
lada (1851), en cuanto que afirm aba precisa
mente como principio ideal de justicia la exi
gencia de la formacin de estados que tuvie
ran como base una unidad nacional y no un
fragmento de nacin o partes de naciones.
Al consolidarse el principio de la a. como
principio de accin poltica, tambin las doc
trinas filosficas hicieron una buena contri
bucin en el periodo subsiguiente. Un argu
mento importante fue aportado por el concep
to kantiano de la autonoma del individuo y
de la libertad como condicin de autonoma.
Otros argumentos fueron aportados por la
visin fichteana del estado como condicin de
la libertad del hombre y por la idea de Herder de que el gnero humano fue dividido por
Dios en diversas agrupaciones nacionales,
cada una de las cuales tiene una misin par
ticular que cumplir. Schleiermacher, como
tambin Herder, basaba la distincin entre
las distintas naciones en la lengua, en el carc
ter, en la historia y en la cultura. Las nacio
nes deberan constituirse en estados sobera
nos para conservar su propia individualidad
y pura hacer su propia contribucin (preor
denada por Dios) al gnero humano.
Bajo el impulso de las ideas nacionalistas.
a u t o r id a d .

puede llevar a la prctica el deseo de perte


necer a la nacin es el plebiscito convocado
entre los habitantes de un territorio en el que
la transferencia o no del territorio a otro esta
do debe depender del resultado del mismo.
La prctica de los plebiscitos se remonta, en
esencia, a la revolucin francesa (plebiscito
del Condado de Ven isa y de Avin en 1791;
de Sabova, de Mulhouse, de Hainaut y de
Renania en 1792), aun cuando no faltan ejem
plos anteriores y se utiliz ampliamente en
Italia durante el Risorgimento, para darles
una consagracin popular a las anexiones a
la monarqua saboyana.
En el pasado hubo plebiscitos aun indepen
dientemente de cualquier tratado internacio
nal que los previera (por ejemplo, los de la
Emilia, los de Toscana, los de las Marcas y
los de Umbra en 1860 y de Roma en 1870);
en la prctica ms reciente, el plebiscito se
ha previsto frecuentemente en los acuerdos
internacionales que a menudo controlan las
modalidades de su realizacin. En los ltimos
aos se han llevado a cabo numerosos plebis
citos bajo los auspicios y algunas veces bajo
el control de las Naciones Unidas, especial
mente en relacin con el proceso de descolo
nizacin.
A pesar de su frecuente utilizacin, el ple
biscito ha despertado, sobre todo en el pasa
do, no pocas criticas, aun por las "intrigas"
a que ha dado lugar; muchos escritores libe
rales han negado que sea el instrumento ms
adecuado para expresar y poner en prctica
el principio de la autoderminacin de los pue
blos en cuanto que se trata de un acto instan
tneo y aislado, sugerido ms a menudo por
las pasiones o impuesto por fuerzas externas.
IV DF. LA SOCIEDAD DE NACIONES A LA ONU. El prin
cipio de la libre determinacin de los pueblos
constituye uno de los temas ideolgicos pro

AUTODETERMINACION

clamados con ms rigor y eficacia por la


Alianza durante la prim era guerra mundial,
sobre todo gracias al influjo del presidente
norteamericano Wilson. Se incluy en los dos
primeros proyectos del estatuto de la Socie
dad de Naciones, pero no encontr cabida en
el texto final, limitndose en esto a servir de
inspiracin al sistema de los mandatos. La
aplicacin del principio enunciado con tanto
hincapi se vio comprometida por considera
ciones de carcter estratgico y econmico:
se dieron cuenta de que la frmula de Wilson
de las "reorganizaciones territoriales com
prometa la seguridad y el equilibrio interna
cionales. Contrariamente a las expectativas,
el principio de la libre determinacin de los
pueblos result inadecuado pura servir de
base a una paz duradera. Es ms, el mismo
principio se convirti, en la poltica de Hitler,
en el principal instrum ento para la satisfac
cin de ambiciones territoriales que condu
jeron a la segunda guerra mundial.
A pesar de esto, en el transcurso de este
conflicto se apel una vez ms al principio de
la a. En la Carta del Atlntico (14 de agosto
de 1941), en la Declaracin de las Naciones
Unidas (1 de enero de 1942) y tambin en la
Conferencia de Yalta (10 de febrero de 1945)
se afirm que no deba ocurrir ninguna modi
ficacin territorial sin el consentimiento de
las poblaciones interesadas. El principio de
la a. fue reafirmado expresamente en la Car
ta de las Naciones Unidas, que consider su
respeto como uno de los fines principales de
la organizacin y lo incluy entre los criterios
que inspiran las disposiciones que dedica a
la promocin de los derechos del hombre, a
los territorios no autnomos y a los territo
rios bajo administracin fiduciaria. Diversas
resoluciones de la Asamblea General han
remachado sucesivamente este principio:
entre otras la declaracin sobre la concesin
de la independencia a los pases y pueblos
coloniales (Res. 1514-XV del 14 de diciembre
de 1960) y la declaracin relativa a los prin
cipios de derecho internacional que concier
nen a las relaciones amistosas y la coopera
cin entre los estados de conformidad con el
estatuto de las Naciones Unidas (Res. 2625XXV del 24 de octubre de 1970)..V
V. UNIVERSALIDAD DEL PRINCIPIO DE ACTODETERV1NA
CION. si aplicacin a l.a d e sc o l o n iz a c i n . General

101

mente la doctrina intemacionalista, al tener


en cuenta esencialmente el aspecto interna
cional de la a., sostiene que el derecho de a.
debe serle reconocido a los pueblos someti
dos a dominacin colonial, a rgimen racial
o a dominacin extranjera. Incluso se llega a
reconocer este derecho a los pueblos que se
encuentran sometidos a un gobierno no repre
sentativo, entendindose como tal "no slo a
un gobierno racista, sino tambin al gobier
no que tenga de hecho a uno de los pueblos
que componen la comunidad subyugado en
una posicin de dependencia.
Esta acepcin del concepto de representatividad no puede ser compartida. Con la ayu
da de los documentos antes citados, y de otros
ms, es posible darle un significado mucho
ms extenso, llegndose por lo tanto a
am pliar la faja de los titulares del derecho de
a. Se trata en realidad de un derecho univer
sal: la a., en su doble acepcin de derecho
interno e internacional, debe asegurar a todo
pueblo la propia soberana interna, las fun
damentales libertades constitucionales, sin
las cuales la soberana internacional del esta
do no es nada. Es un derecho que no se agota
con la adquisicin de la independencia, sino
que acompaa la vida de todo pueblo. Ningn
gobierno, se esconda tras el color que sea o
se inspire en la ideologa que sen, nazca de
un proceso revolucionario o por la descolo
nizacin, o bien hunda sus races en tradicio
nes democrticas y constitucionales antiguas
o recientes, puede, sobre la base de sus mri
tos pasados, pretender seguir excluido de un
cotidiano "control de idoneidad" y excluir al
pueblo al que gobierna del nmero de los titu
lares del derecho de a. En este sentido, y de
manera extremadamente clara, se expresa
entre otras la Declaracin universal de los
derechos de los pueblos de Argelia, la cual
afirm a que todo pueblo (sin distincin) tiene
derecho a un rgimen democrtico, represen
tativo del conjunto de los ciudadanos, capaz
de asegurar el respeto efectivo de los dere
chos del hombre y de las libertades funda
mentales para todos (art. 7).
Todo esto no impide que, de hecho, el prin
cipio de a. haya sido invccado sobre todo para
sostener la independencia de los pueblos
sometidos a dominacin colonial, a rgimen
racial o a dominacin extranjera.
Dentro del tema de la descolonizacin, en

102

AUTODETERMINACIN

particular, las Naciones Unidas han empren


dido iniciativas de diversos tipos, dirigidas a
obtener la aplicacin del principio en cues
tin: la Asamblea General ha instituido un
Comit para la descolonizacin (Comit de los
17, convertido despus en el de los 24) y ha
recomendado una y otra vez a los estados
miembros de la Organizacin, y a las institu
ciones especializadas, que se abstengan de
prestar asistencia a los estados que practican
una poltica colonial; la propia Asamblea
General, en la Declaracin sobre las relacio
nes amistosas, afirma: "todo estado tiene el
deber de abstenerse del recurso a cualquier
medida coercitiva apta para privar a los pue
blos bajo dominacin colonial de su derecho
de autodeterininarse, de su libertad y de su
independencia. Cuando reaccionen o resistan
a una medida coercitiva en el ejercicio de su
derecho a autodeterm inarse, dichos pueblos
tienen el derecho de buscar y recibir un apo
yo conforme a los fines y a los principios de
la Carta de las Naciones Unidas."
VI. AUTODETERMINACIN V DERECHO DE RESISTENCIA.

Todos los instrumentos internacionales, y


entre ellos en prim er lugar las declaraciones
de la Asamblea General de las Naciones Uni
das, reconocen como el documento citado
poco antes al pueblo que lucha por la pro
pia a. un derecho de resistencia que, en lti
ma instancia, puede explicarse mediante el
recurso al uso de la fuerza en aplicacin del
derecho de legitima defensa. Al interpretar
los actos en cuestin, por lo comn se valora
su paridad con el art. 51 de la Carta de las
Naciones Unidas, para llegar a reconocer,
sobre la base de esta disposicin, un derecho,
si no un deber, de intervencin al lado de los
pueblos oprimidos, para todos los miembros
de las Naciones Unidas.
En realidad, lejos de hacer referencia expl
cita a las disposiciones argumentadas, las dis
tintas declaraciones se limitan a reconocer a
los pueblos en cuestin un derecho "a buscar
y recibir ayuda, de conformidad con los fines
y principios de la C arta (asi la Declaracin
sobre las relaciones amistosas y el art. 7 de
la Res. 3314-XXDC del 14 de diciembre de
1974, relativa a la definicin de agresin) o
a afirmar, todava en forma mas genrica, que
"el restablecimiento de los derechos funda
mentales de un pueblo, en el momento en que

sean gravemente pisoteados, es un deber que


incumbe a todos los miembros de la comuni
dad internacional (art. 30, Declaracin de
Argelia), a cuya solidaridad todos los pueblos
tienen derecho (punto 3 de la Declaracin
sobre la eliminacin del apartheid, adoptada
en 1976 por el seminario internacional orga
nizado por el Comit Especial de la o n u con
tra el apartheid).
Por lo dems, seria bastante grave ampliar
el campo de aplicacin del art. 51 de la hip
tesis de ataque armado, a la que ha sido rgi
damente ligado, a la general y genrica hip
tesis de agresin o de uso de la fuerza, o direc
tamente al comportamiento contrario a los
fines y a los principios de la Carta. Extender
la aplicacin de la antedicha disposicin a las
luchas por la a. de los pueblos dara luz ver
de a una escalada del recurso al uso de la fuer
za y a un proceso de agotamiento del siste
ma entero de seguridad colectiva al que se dio
vida en la Carla. La legitimacin de la inter
vencin armada de un estado no directamente
interesado en la lucha de liberacin seria, des
pus de todo, peligrosa, pues podra traer con
sigo una fuerte injerencia de la potencia
extranjera en la vida del nuevo estado o en
la conducta del nuevo gobierno, en el cuso de
resultados positivos de las hostilidades y,
sobre todo, podra constituir la premisa y la
justificacin para una intervencin de una
potencia extranjera en ios asuntos internos
de un estado, en defensa de grupos rebeldes
(reales o imaginarios, espontneos u oportu
namente organizados), cuyo derecho a la a.
fuera inexistente o, por lo menos, discutible.
Tal es lo que nos ensea la historia reciente.
El derecho de usar la fuerza debe ser reco
nocido pues slo a los pueblos que en prim e
ra instancia luchan por la propia a. Pero este
derecho es en cierto modo limitado, en el sen
tido de que no puede considerarse licito el
recurso a cualquier acto de violencia, sobre
todo si va dirigido contra vctimas inocentes.
Por ello no es posible com partir la tesis segn
la cual la actividad terrorista llevada a cabo
por individuos o por grupos de individuos que
luchan por la a. pueda considerarse un con
traterror. un acto de legtima defensa, una
resistencia activa ante el opresor, que justi
fican y legitiman los medios utilizados. Aun
cuando el propio terrorism o sea el nico ins
trumento eficaz para contraponerse a un ene-

AUTOGESTIN

m ijo mucho ms fuerte y organizado como


sucede en las luchas de liberacin y por ello
sea un medio d 1 lucha difcil de condenar, si
reconocemos la legitimidad del recurso al uso
de la fuerza en -I ejercicio del derecho de a.,
se trata de medios de accin que deben ser
desterrados, sea cual fuere el fin perseguido.
El lmite entre actividades lcitas y activi
dades ilcitas puede trazarse en funcin de los
medios empleados y de la personalidad de las
victimas de los actos terroristas. En esta pers
pectiva se plantea tambin el estudio sobre
el terrorism o preparado por el secretario de
las Naciones Unidas, en el que s*observa que
incluso cuando el empleo de la fuerza e*-t jus
tificado moral y jurdicamente, hay determ i
nados medios que como en toda forma de
conflicto humano no deben ser utilizados;
la legitimidad de una causa no justifica el
recurso a determ inadas formas de violencia,
en especial contra los inocentes: "hay limites
a lo que la comunidad internacional puede
tolerar y aceptar".
Legitimo seria pues el uso de la fuerza, y
se consentira el recurso a la actividad terro
rista, a condicin de que stos no se volvie
ran medios particularm ente violentos e inhu
manos, o desproporcionados a los resultados
esperados o de espera plausible.
El derecho a la a. de los pueblos est estre
chamente ligado a los derechos de los indivi
duos, de los que constituye un corolario; sera
una flagrante contradiccin luchar por la a.
con desprecio de los derechos fundamentales
de la persona humana.

103

hoff, 1967; J J . Lador-Ledercr, International


gruup protection, Lciden, Sijthoff, 1968; A. Mia
ja de la Muela, Im emancipacin de os pueblos
coloniales y el derecho internacional, Madrid,
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[CAKLO BAl.Dl]

autogestin

i. d e f in ic i n e s e n c ia l . Por a. en sentido amplio


debe entenderse un sistema de organizacin
de las actividades sociales que se desarrollan
mediante la cooperacin de muchas personas
(actividades productivas, de servicio, adminis
trativas), para lo cual todos aquellos compro
metidos en ellas toman directamente las deci
siones relativas a su conduccin, con base en
las atribuciones del poder de decisin dadas
BIBLIOGRAFIA: G. Arangio-Ruiz, United Nations
declararan of friendly relations and the system a la colectividad y que define cada estructu
of the sources of inlematiortal law. La Haya, Sijt- ra especfica de actividades (empresa, escue
hoff & Noordhoff, 1979; P. Bergmann, Self- la, barrio, etc.). Aqu pueden reconocerse dos
determination: the case of Czekhoslovakia, 1968- determinaciones esenciales del concepto de
1969, Luguno-Bcllinzona, Grassi, 1972; S. a. La prim era se refiere a que se anula la dis
Calogeropoulos-Stratis, Le droit des peuples tincin entre quien toma las decisiones y
disposer d eux-mmes, Bruselas, Bruylant, 1973; quien las ejecuta, con referencia a las funcio
A. Cassese y E. Jouve cemps.), Pourun droit des nes de toda aquella actividad colectiva orga
peuples. Pars, Berger-Levrault, 1978; C. Curdo, nizada sobre la base de la divisin del traba
Nazione e autodecisione dei papoli: due idee nella jo. La segunda e> la autonoma de decisiones
storia, Miln, Giufre, 1977; G.J. de Lint, The Uni de toda unidad de actividad, o sea que se supe
ted Xatiuns: the ahhurrent misappliculion of the ra la intervencin de voluntades ajenas a las
Charterin respect of South Africa, Zwolle, Tjeenk colectividades concretas para la definicin
VVillink, 1976; H.S. Johnson, Self-determination del proceso de decisiones.
within the community of n a t t o n Lciden, SijtCon referencia a la vida cotidiana asocia

104

AUTOGESTION

da, ctas dos determinaciones califican el sig


nificado de a. como principio elemental que
modifica las relaciones sociales y personales
en el sentido de la reapropiacin del poder
de decisin respecto de una determinada esfe
ra de actividades contra cualquier autoridad,
aunque est legitimada por una delegacin
precedente como resulta de expresiones
tales como "a. de las luchas, seminario,
manifestacin, huelga de a., etc. Con referen
cia al funcionamiento de un sistema social
global, especifican el significado de a. como
modelo de sociedad socialista alterno al esta
talista burocrtico: por un lado al superar la
lgica autoritaria de la planificacin centra
lizada y la consiguiente apropiacin del poder
social por parte de los aparatos burocrticos,
mediante la atribucin de una plena autono
ma de gestin a las diversas unidades eco
nmicas; por otro lado como redefinicin del
carcter colectivista de la organizacin social,
tanto a travs de la asignacin de las respon
sabilidades y del poder de gestin a cada
colectivo de trabajo como mediante la deses
tructuracin del ordenamiento estatal en un
sistema de autonomas locales que les ceda
el control directo de las condiciones de la
reproduccin social.
n. o r g e n e s d e l c o n c e p t o . La especificacin de
la matriz ideolgica de la nocin de a. consti
tuye como veremos un aspecto de la inter
pretacin de su significado. Sin embargo, pue
den reconocerse en ella elementos evidentes
de prefiguracin en el pensamiento anarquis
ta (en particular en el concepto de democra
cia industrial de Proudhon), en las concepcio
nes del sindicalismo revolucionario europeo
y norteam ericano y ms an en la idea de
autogobierno industrial enunciada por los
socialistas gremialistas. El nacimiento de la
problemtica de la a. puede asignarse en cam
bio con ms certidum bre con ocasin del
movimiento de los consejos obreros (i\).
difundido por varios pases europeos en la
primera posguerra segn las posiciones de
los grupos "extrem istas u "obreristas en el
mbito de los partidos socialistas y sucesiva
mente de la III Internacional sobre el proble
ma de la "socializacin de la economa. En
particular, la concepcin del "sistema de con
sejos" segn los escritos de K. Korsch y A.
Pannekoek y la gramsciana del nuevo orden"

constituyen propuestas de organizacin de


una sociedad posrevolucionaria segn esque
mas del todo similares a la de la a. aunque
no definidas con este trmino, que aparece
slo ocasionalmente en la literatura alema
na. En los aos veinte y treinta, restringido
el espacio de propuesta de los consejos, pue
den reconocerse elementos importantes de la
problemtica de la a. en la crtica trotsquista al papel de la burocracia en el sistema
sovitico.
La difusin del trmino a. en la cultura y
en el lenguaje poltico data slo de los aos
cincuenta, despus de que se introdujo en
Yugoslavia un sistema de organizacin eco
nmica y estatal as denominado. Esta expe
riencia llev, por un lado, a especificar mejor
la nocin de a. en su nexo con un conjunto de
mecanismos y procedimientos articulados
dentro de empresas y estructuras polticoadministrativas; por el otro, a connotarla ya
no como propuesta "extrem ista" sino ms
bien como solucin prctica del problema de
la eficiencia y de la democracia de un siste
ma socialista. Sin embargo, no se estableci
en el uso del trmino una acepcin precisa en
sentido institucional (ms que con referencia
al sistema de organizacin y representacin
por consejos de delegados) y su fortuna coin
cide ms bien con la difusin de una acepcin
de a. como principio muy general, cuyos
supuestos y condiciones de realizacin no
quedan definidos de modo univoco, de don
de la dificultad para circunscribir su proble
mtica de modo coherente.
III. LA AITOGF.STIN COMO SISTEMA DE ORGANIZACIN
e c o n m ic a . Esta dificultad contem pla de

manera particular el significado de la a. como


principio de organizacin econmica, en pri
mer lugar por algunas incertidumbres acer
ca de su especificidad. Una orientacin socio
lgica muy difundida tiende de hecho a redu
cir la a. y la cofestic>n en la problemtica ni
ca de la participacin obrera y de la demo
cracia industrial, con base en la consideracin
de que ambos principios buscan restituir a
los trabajadores el control sobre su situacin
de trabajo y para este fin proponen formas
anlogas de organizacin de tipo no volunta
rio (consejos y representaciones de delegados
elegidos sobre la base de cada empresa), aqu
opuestas al asodacionism o 'indica!. Sin

AUTOGESTIN

embargo, si este enfoque m uestra ia funcin


de integracin de los trabajadores en el sis
tema administrativo, comn a los dos prin
cipios, olvida la diferencia sustancial entre
una propuesta de integracin "pasiva" y otra
"activa". De hecho, mientras que la cogestin
se propone una simple modificacin del pro
ceso de decisiones de las empresas, median
te la inclusin de consultas con los dependien
tes o formas de co-decisin con sus represen
tantes, hasta llegar a la atribucin a stos de
un poder autnomo con lmites en algunos
aspectos de lus condiciones de trabajo (ser
vicios sociales, ambiente, seguridad, etc.), la
a. quiere realizar la socializacin del poder
de gestin y atribuye a los trabajadores por
medio de sus delegados un poder de delibe
racin sobre todas las decisiones relativas
en primer lugar Jas que conciernen al repar
to entre inversin y retribucin, o sea que
se propone justamente una integracin "acti
va" de los trabajadores en su empresa, loque
implica sea como fuere la superacin de la
propiedad capitalista de la misma.
Ms cercano a la idea de a. es el asociacionismo cooperativo, ya sea en trminos estruc
turales o con referencia a la matriz ideolgi
ca de lus dos principios, que llevara de nue
vo, por lo menos en parte, a la tendencia liber
taria del movimiento socialista. No obstante,
m ientras que el asociacionisino cooperativo
destaca la alternativa del trabajo asalariado
en la redistribucin paritaria de la propiedad
de los medios de produccin entre todos los
miembros de una entidad econmica, la a.
considera necesaria a su vez la redefinicin
del papel y del poder de los trabajadores en
el proceso econmico, para lo cual pone como
condicin no ya la asuncin generalizada del
estatus de propietario privado sino la supre
sin de este y la adquisicin igualitaria del
poder de gestin mediante un derecho indi
visible de usufructo sobre los medios de pro
duccin sociales". En consecuencia, mien
tras que el principio cooperativo acepta de
Hecho la lgica de los sistemas capitalistas,
en cuyo mbito puede encontrar el espacio
para su realizacin, el principio de la a., aun
que se la piense como una accin en escala
limitada y aunque est asociada por lo comn
al proyecto de una transformacin gradual de
las estructuras sociales, implica en todo caso
una modificacin ms o menos amplia del

105

orden econmico y poltico entero como con


dicin propia de su realizacin.
En sustancia, el principio de la a. hace refe
rencia simultnea a una particular modalidad
de organizacin del proceso de gestin en el
interior de las empresas y, en el plano social
ms general, a una forma particular de orga
nizacin colectiva, dando lugar a una confi
guracin econmica original, cuyo rasgo prin
cipal se reconoce en su referencia a princi
pios propios de filosofas econmicas diver
sas y aparentemente inconciliables: por un
lado, superar la apropiacin privada del plusvalor y por lo tanto la referencia del sistema
al parmetro de la ganancia; por el otro, man
tener la libre iniciativa de las unidades eco
nmicas.
Esto es consecuencia de un preciso come
tido ideolgico, resumido muy esquemtica
mente en la siguiente secuencia de conside
raciones de principio: a] la superacin del
extraam iento de los trabajadores respecto
de los fines de su actividad que constituye
al fin ltimo del proyecto socialista slo es
posible a condicin de que: >] tengan el con
trol directo sobre el destino del plusvalor por
ellos producido y esto requiere: c] no slo la
eliminacin de la propiedad capitalista, sino
incluso: d] la posibilidad de una plena auto
noma de gestin de los distintos colectivos
de trabajo. En la base de la propuesta de la
a. est, por lo tanto, una teora de la enajena
cin que, aunque se la identifique con una
interpretacin "hum anista" del pensamien
to marxiano, difcilmente puede reducirse a
la perspectiva del materialismo lstrico, que
concibe la condicin salarial como efecto de
una relacin social de produccin, o sea en
el interior de la unidad contradictoria de tra
bajo y capital. Ms coherentemente har refe
rencia a aquellas doctrinas sociales (y en par
ticular al pensamiento de Proudhon) que. al
promover la asuncin de una entidad natural
del trabajo, fijan sus races en la separacin
de las tareas de gestin respecto de las de pro
duccin. despus de la apropiacin por las
prim eras de parte de una propiedad (sea pri
vada o estatal) que violara en lo externo la
intrnseca unidad del trabajo, reduciendo a
los trabajadores a la condicin salarial como
simples ejecutores m ateriales" del mismo.
El sentido del proyecto de la a. corresponde
ra a la exigencia de restituir a los trabajado

106

AUTOGESTION

res el control general sobre su actividad pro


pia, considerado como la caracterstica esen
cial del sistema artesanal, pero en el mbito
de estructuras productivas de tipo industrial
o sea basadas en la cooperacin y la divi
sin del trabajo, y en esta perspectiva el
mismo principio de la autonoma de los pro
ductores. que era la condicin de subsisten
cia del sistema artesanal, seguira siendo la
pieza clave, con el nuevo significado de dis
ponibilidad "en comn" de los medios de pro
duccin, aunque con poder "individual" sobre
la gestin de la actividad colectiva. De hecho,
la actualidad de la propuesta de a. es reivin
dicada en general desde una perspectiva ana
ltica, recurrente en el pensamiento social
contemporneo, segn la cual la contradic
cin fundamental de las sociedades industria
les no consistira tanto en la estructura de las
relaciones de propiedad cuanto en la de las
relaciones de autoridad, que el proceso de
racionalizacin tecnolgica y organizativa ha
cristalizado cada vez ms, condenando a la
mayor parte de los trabajadores al extraa
miento de su trabajo y d indo lugar en el nivel
social ms general a la constitucin de un
poder burocrtico que impide toda participa
cin democrtica efectiva.
Sin embargo, la traduccin de estas peticio
nes de principio en un sistema concreto de
organizacin econmica constituye un proble
ma todava abierto para la teora de la a, y
el objeto de un debate que en el ltimo dece
nio ha dado lugar a explcitas perspectivas
sustancialmente divergentes. En el centro del
problema est la concepcin de la autonoma
de gestin de las unidades productivas indi
viduales. en sus implicaciones para el funcio
namiento global del sistema econmico. Algu
nos intentan sustraer esta autonoma a la
referencia directa a los mecanismos de m er
cado y la definen en el mbito de sistemas de
planificacin capaces de operar por flujos de
informacin no slo en linea jerrquica, sino
tambin horizontal, de modo de simular el
funcionamiento del mercado; o bien, en t r
mino-- ms liberales, de esquemas de progra
macin "policntrica", capaces de regular el
mercado mediante una m atriz de conexin
entre varios centros autnomos de decisin.
En cambio otros asumen que slo el merca
do autorregulado y la completa libertad de ini
ciativa de las empresas (corregida por instru

mentos tradicionales de poltica crediticia)


pueden asegurar la efectiva realizacin de un
sistema econmico adm inistrado por traba
jadores, hasta reconocer que la maximizacin
del ingreso para cada uno de sus miembros
debe ser considerada como objetivo esencial
de las empresas autogestionadas (J. Vanek).
Es evidente que estas divergencias implican
en ltima instancia al propio significado de
a. en cuanto forma especfica de organizacin
econmica y social y en este sentido ponen en
duda sus propios supuestos y fines. De hecho
se obserta, por un lado, que, en la medida en
que se planteen como condiciones de un sis
tema de a. criterios de racionalidad indepen
dientes de aquellos expresados por las deci
siones autnomas de los colectivos de trab a
jo, se vuelve tericamente injustificada y
prcticam ente imposible la asuncin de este
principio como resolucin de la condicin de
enajenacin de los trabajadores. Pero, por
otra parte, se objeta que la aceptacin del
libre mercado como medio de regulacin de
las relaciones entre las empresas autogestio
nadas implica de hecho la de la ganancia
como fuerza motora del sistema social, por
lo que quedara vinculada a los esquemas pro
pios del capitalismo.
LA AUTOGESTION COMO PRINCIPIO POLITICO. A la
incierta definicin de lo-- supuestos de la a.
como sistema de organizacin econmica le
da contrapeso una evidencia m s clara de su
significado como principio poltico. Movin
dose de la exigencia de fundam entar una
alternativa tanto en el formalismo abstracto
de la democracia burguesa como en el esque
ma autocrtico de las llamadas democracias
populares", los tericos de la a. han llegado
a colocarse dentro de la corriente del pensa
miento democrtico radical (de Rousseau a
la actual sociologa crtica), llegando a pre
sentar de manera coherente este principio de
organizacin como la solucin del problema
de la democracia sustancial. El significado
esencial de esta elaboracin puede sintetizar
se en trminos formales como: a] "alejamien
to" del punto de apoyo del problema de la
autoridad desde el momento de su ejercicio,
o sea de la emanacin de rdenes vinculan
tes. hasta aquel lgicamente precedente de la
formacin de las decisiones, y h\ resolucin
del propio problema mediante la propuesta
IV.

AUTOGESTIN

de una "socializacin" de los procesos de deci


sin, hecha posible por la atribucin a cada
individuo de un poder de decisin distinto en
relacin con los diversos mbitos concretos
de su vida asociada.
Puede calificar esta concepcin, es preciso
distinguir la a. de otros principios polticos
en particular el autogobierno y la democra
cia directacon los cuales ha sido confundi
da a menudo. En prim er lugar, m ientras que
el mbito de significatividad convencional
mente asignado a estos ltimos tiene que ver
con la organizacin poltico-territorial, o sea
al estado, el concepto de a. concierne al con
junto de las actividades sociales que compor
tan una organizacin colectiva, y en prim er
lugar las econmicas. Puede decirse ms bien
que el principio del autogobierno, por impli
cacin, entra de nuevo en la problemtica de
la a., en la medida en que su realizacin
requiere de una restructuracin del sistema
poltico en el sentido de la descentralizacin
adm inistrativa y sobre todo de la absc rcin
de muchas de sus funciones en comunidades
territoriales locales dotadas de una fuerte
autonoma de decisin. Sin embargo, es
importante destacar que el sistema institucio
nal prefigurado por la idea de a. tiene en su
base caracteres opuestos a los de la jerarqua
funcional y de la intencionalidad subjetiva
implcitos en la nocin de "gobierno", carac
teres que estn bien marcados a su vez por
la propia nocin de gestin" en sentido meta
frico y que en lenguaje econmico viene a
significar la actividad de conduccin cotidia
na de una empresa. O sea, como sugiere la for
mula de la "extincin del estado comnmen
te asociada por sus tericos a este principi >,
la a. quiere reabsorber la decisionalidad pol
tica en la administracin de las cosas": en
otros trminos, implica no slo la descentra
lizacin, sino tambin una despolitizacin del
sistema.
En segundo lugar, la a. no puede asim ilar
se de inmediato a la nocin de democracia
directa, ya que el mecanismo institucional
previsto para su accin, aun comprendiendo
instancia^ de decisionalidad directa (asam
bleas y diversas forma.- de consulta de la
base), hace referencia al sistema de la repre
sentacin mediante delegado- {consejos de
seccin, de empresa, de distrito, comunales,
etc.), aun cuando la concepcin ms radical

107

observe que este sistema debe integrarse al


principio de la imperatividad y de la revocabilidad del mandato. La analoga sustancial
entre la idea de democracia directa y la de a.
puede encontrarse ms bien en las implica
ciones de la razn particular que este princi
pio busca establecer entre las colectividades
y el objeto de sus decisiones, con base en la
comunidad de competencias e intereses crea
da por la participacin en una misma activi
dad social, que dejara que cada quien toma
ra parte efectivamente en la formacin de
tales decisiones, que fuera eventualmente
delegado para su ejecucin y que controlara
a la vez su aplicacin cotidiana (por lo tanto,
que realizara de hecho una fusin del momen
to "legislativo con el "ejecutivo), indepen
dientemente de la existencia de formas de
representacin y de la atribucin de respon
sabilidades definidas.
En sintesis, la a. en cuanto principio pol
tico puede definirse como un mecanismo
representativo traspuesto en el mbito de las
estructuras concreta- de las diversas activi
dades econmico-seriales con el fin de asegu
rar su funcionamiento y que proporciona una
sntesis im portante en los niveles locales de
comunidad. Por un lado, no es ms que la apli
cacin a la esfera econmico-social de prin
cipios democrticos ya ejecutados en aquella
poltica; por el otro, queda calificada como
una nueva forma de organizacin de todo el
contexto social, por cuanto asume las diver
sas actividades sociales y sobre todo econ
micas y no la posesin territorial como
estructura fundamental de la participacin en
la vida asociada: o sea que compromete a los
individuos como productores en la unidades
econmicas y como consumidores en la uni
dad local; por otro lado, implica tambin, en
su- consecuencias extremas, la disolucin del
poder econmico y poltico y el funcionamien
to de la- estructuras sociales nicamente a
travs di una autoridad socializada. Sobre
ests bases, el mantenimiento de un poder y
de una organizacin estatal en - contradic
torio con el principio de la a. es aceptado
por los tericos de la a. en el e-quema de un
proceso de transicin y vuelto compatible con
tal principio mediante la ideacin de sistemas
de representacin "funcional, o sea estruc
turado*; con referencia a la- diversas funcio
nes sociales desarrolladas dentro de la colee-

108

AUTOGESTION

tividad (productivas, de servicios, militares,


etctera).
v. e l c a s o y u g o sl a v o . Segn la definicin ante
rior, que asume como supuesto de la a. la
superacin de la propiedad privada de los
medios de produccin, los ejemplos de actua
cin de este principio en discrepancia con
la opinin de algunos autores que incluyen en
l numerosas experiencias de cooperativas de
produccin y en particular la de los kibbutzim israeles se reducen a muy pocos casos,
relacionados precisamente con los regmenes
colectivistas (en Argelia, en 1963, aunque limi
tados a las puras empresas agrcolas; en Polo
nia, de 1956 a 1958 y nuevamente en 1981, asi
como en Checoslovaquia en 1968), de los que
slo el yugoslavo identifica una experiencia
cumplida y duradera, asumida por ello como
modelo paradigmtico de sistema de auto
gestin.
La institucin de la a. en la Repblica Fede
rativa Socialista Yugoslava y el proceso cone
xo de revisin ideolgica y poltica (critica del
"socialismo burocrtico", posicin de no ali
neamiento" en el campo internacional) deben
llevarnos de nuevo al problema de una eco
noma fuertemente atrasada, agravada por
las condiciones desventajosas de intercambio
impuestas por los paises del bloque socialis
ta. En este sentido, el modelo de la a. de
hecho inventado por los dirigentes yugosla
vos fue justificado como el medio para con
seguir un desarrollo ms rpido del sistema
econmico y al mismo tiempo una emancipa
cin inmediata de la condicin salarial: en
sustancia, segn el registro oficial marxistaleninista, para superar los propios trminos
de la contradiccin (imputada a la experien
cia sovitica) entre supuestos materiales del
socialismo (el "desarrollo de las fuerzas pro
ductivas") y modificaciones en tal sentido de
las relaciones de produccin. Hasta mediados
de los aos cincuenta, la realizacin de este
modelo (la llamada va yugoslava al socia
lismo") llev a travs de una serie de refor
mas institucionales a la segregacin del ante
rior sistema monoltico de molde sovitico y
a la estructuracin de tres subsistemas
convencionalmente: economa, autonomas
locales y partido cuyas complejas interac
ciones califican el carcter particular de
democracia "participadva" asumido por este

mtodo, sujeto por lo dems a frecuentes re to


ques institucionales: cuatro constituciones
federales de 1946 a 1974, ms muchas otras
leyes fundamentales.
La organizacin del sistema econmico, que
especialmente en los aos sesenta tuvo
una clara orientacin hacia la completa auto
noma de las empresas, dejando a la planifi
cacin central y local como simples instru
mentos de poltica fiscal y crediticia, se basa,
en el nivel de las unidades productivas, en el
principio de la separacin de los poderes de
gestin fiados en una escala ascendente a
rganos colegiados de decisin de aquellos
de direccin tcnica y administrativa, defini
dos segn una estructura jerrquica conven
cional desde el director de empresa hasta
los cuadros inferiores. La definicin del esta
tus del director respecto del poder colectivo
de los rganos de gestin y sobre todo la atri
bucin de ste a las diversas instancias cole
giadas han sufrido con el tiempo profundas
modificaciones, conexas en una prim era fase
al proceso de liberalizacin de las empresas,
y ms tarde llevadas a corregir sus disfuncio
nes relativas. Segn la ley de 1976, se le atri
buye a las Organizaciones de base del traba
jo asociado (goir) grupos de trabajadores
articulados en el nivel de secciones de fabri
cacin y de servicios tcnicos y adm inistrati
vos mediante un sistema progresivo de dele
gacin del poder de opcin sobre todas las
cuestiones relativas a la conduccin de la
empresa, mientras que el poder de decisin
directo se atribuye, segn la importancia de
las decisiones, a tres niveles de consejos de
delegados (consejos de las diversas oour, de
establecimiento, consejo de empresa): los dos
primeros extraen de su seno los delegados
que componen el rgano inmediatamente
superior, vinculados por un mandato impe
rativo a representar en l Jos intereses de los
respectivos electores. El consejo de empresa
define las polticas generales, nombra y des
tituye al director que asume mediante con
curso y decide la tasa del ingreso que debe
destinarse a las retribuciones, cuyo reparto
individual es establecido sin embargo en un
nivel inferior, donde se decide tambin acer
ca de las admisiones y despidos.
La exigencia de conciliar la necesidad de
una recomposicin de los intereses individua
les y locales (aguzada por las disparidades

AUTOGESTIN

econmicas entre las distintas regiones del


pas) con la posibilidad de su articulacin
directa (intrnseca al funcionamiento mismo
de la a.) ha llevado precisamente al abando
no progresivo de las decisiones jerrquicas
y a la elaboracin simultnea del modelo de
la a. social, que marca la experiencia yugos
lava, o sea a la generalizacin en la esfera
administrativa de los principios esenciales de
la a. (autonoma de decisiones y representa
cin por delegados). Con ello, la repblica
yugoslava ha venido asumiendo la configura
cin de un sistema articulado en una plurali
dad de centros de decisin segn mbitos de
competencias funcionales, definidas tanto por
la dimensin territorial (comunas, repblicas,
federaciones) como por la tcnico-productiva
y conectado en linea horizontal y vertical
mediante el propio principio de la delegacin
progresiva con mandato imperativo, operan
te en las empresas. La comuna cuya exten
sin territorial corresponde a la provincia
italiana constituye la estructura portado
ra de este sistema, tanto por la amplitud de
los poderes econmicos sobre las empresas
que operan en su territorio y la consistencia
de las funciones de gobierno local atribuidas
a ella, como porque es el trmite, esencial
para la formacin del sistema de la represen
tacin funcional de los intereses sobre los que
se rige el entero orden jurdico institucional.
De hecho, el ordenamiento yugoslavo prev
en cada uno de los tres niveles territoriales
una doble estructura de los rganos asam
blestas y de gobierno con competencias fun
cionalmente diferenciadas (econmicas y
poltico-administrativas) sobre la base de un
doble sistema de representacin, que integra
el principio de la representacin general de
los ciudadanos con la de los trabajadores
como tales. As. la Constitucin de 1974 pre
v en el nivel de !a comuna un Consejo del tra
bajo asociado, compuesto por delegados de
las diversas ootR y de unidades anlogas de
trabajo en otros sectores y un Consejo de las
comunidades ocales con delegados elegidos
sobre la base territorial en los diversos dis
tritos: estos consejos nombran a su vez a los
delegados llamados a representarlos en las
correspondientes cm aras de las asambleas
de las diversas repblicas y as sucesivamente
para el parlamento federal.
Esta descentralizacin del sistema econ

109

mico y administrativo (teorizada como pro


ceso de deterioro" del estado) ha implicado
tambin una progresiva modificacin del
estatus del partido nico y de las dems orga
nizaciones reunidas en la Alianza socialista
(sindicato, asociacin de partidarios), tanto
en el plano institucional donde lia sido reco
nocido como un poder menos difuso y mejor
definido, junto al poder de los consejos de
empresa y territoriales (as desde 1974 exis
te en el nivel de comunas y repblicas un ter
cer Consejo sociopolitico elegido de listas pre
vias dadas por la Alianza socialista) como
en el plano organizativo, mediante la estruc
turacin de las diversas organizaciones po
lticas segn el comn principio de la dele
gacin progresiva. Sin embargo, diversos
observadores han revelado que la propia a r
ticulacin y creciente complejidad de los
mecanismos formales de la democracia
participativa han consentido que el partido
y su grupo dirigente conserven de hecho el
papel de variable independiente del sistema,
aunque legitimado por la necesidad funcio
nal de que la concertacin entre los distintos
intereses tenga un punto de referencia ms
general,
Los intentos
posteriores inspirados en el principio de la
a. (en particular el polaco y el checoslovaco)
permiten precisar los trminos ms genera
les de la problemtica propia de la forma his
trica segn la cual se ba efectuado hasta aho
ra este sistema de organizacin econmica,
comprendido el caso yugoslavo.
Por un lado, resulta ms evidente que esta
problemtica ha de llevar, ms que a motivos
ideolgicos, a la exigencia prctica de permi
tir una autonoma sustancial de la gestin de
la empresa, como reaccin a situaciones de
crisis econmica y social, imputadas a expe
riencias precedentes de planificacin centra
lizada. En este sentido, entra en la problem
tica ms general de la descentralizacin de las
decisiones econmicas, exigida en casi todos
los regmenes colectivistas por las insuficien
cias del sistema, particularm ente evidentes
por el lado del consumo: de ah que la ulte
rior caracterstica, propia de la a., de unir
autonoma de las empresas y poder de deci
sin de los consejos obreros se explique, en
relacin con la particular gravedad de las
VI LAS EXPERIENCIAS POSTERIORES.

lio

AUTOGESTION

situaciones de crisis, como el medio para


incentivar la productividad del trabajo y legi
tim ar que los ingresos obreros dependan de
los rendimientos administrativos efectivos.
Sin embargo, por otro lado, la problem ti
ca de estas experiencias es inescindible de las
implicaciones polticas consiguientes al nexo
que estas reformas de las em presas institu
ye entre descentralizacin y redistribucin
del poder econmico. De hecho, en la medi
da en que tal poder se atribuye a los ccn-.ejos obreros (v.) o sea a los organismos no
voluntarios y por lo tanto no directamente
controlables por las organizaciones polticas
dominantes (partido y sindicato), queda
cuestionada la estructura que en el mbito de
los regmenes de partido nico apuntala el
monopolio del poder y se desarrolla una din
mica que implica ms bien una modificacin
de c a o s sistemas polticos. Esto explica por
qu esta confrontacin entre las distinas
experiencias de a. resulta, coeteris parihus, en
una relacin inversa entre la autonoma de
gestin atribuida a las em presas y los pode
res reconocidos a los consejos; por qu la defi
nicin de la estructura de estos organismos
(modalidades de elecciones, composicin,
dimensiones, articulaciones, etc.), as como
sus poderes frente a los del director de las
empresas, constituye el nudo capital de estas
experiencias y el principio de su diferencia
cin formal; finalmente, de manera ms indi
recta, por qu su dinmica ha sido m arcada
por lo menos hasta hoy por la drstica
alternativa entre un brutal o progresivo ago
tamiento de las funciones autnomas de los
consejos (Polonia en 1958, Checoslovaquia y
en parte Argelia), o bien, donde el partido ni
co logr redefinir ^u propia funcin, un reco
nocimiento explcito de estos organismos en
el nivel del sistema poltico adm inistrativo
(Yugoslavia).
La experiencia polaca ms reciente, que ter
min con el golpe de estado militar de diciem
bre de 1981, ilustra con claridad excepcional
las implicaciones polticas de la ejecucin de
la a., incluso en relacin con el significado
particular de afirmacin de la autonoma pol
tica de la clase obrera asumido en aquel con
texto social y cultural del principio de la a.
La amplia emergencia excepcional de esta
propuesta como reivindicacin espontnea de
la base obrera en el mbito de un proceso de

insubordinacin, que ya haba llevado al reco


nocimiento oficial del sindicato independien
te Solidamosc, asi como la sucesiva identifi
cacin de esta reivindicacin como el objeti
vo estratgico del nuevo sindicato, indican
que el sistema de a. industrial instituido en
el otoo de 1981, si bien constitua en su
estructura formal una innovacin institucio
nal sin precedentes para un rgimen de
socialismo real (de hecho se atribuan a los
consejos obreros poderes muy amplios sobre
la gestin de la empresa, incluso en m ateria
de nombramientos y revocaciones de los
directores), representara de hecho un com
promiso, destinado a abrir una posterior dia
lctica poltica, que ms bien habra implica
do la distribucin del poder real. Donde esa
reforma hubiera quedado limitada al sistema
de las empresas, se habra seguramente tra
ducido en un proceso conflictivo de "control
obrero, organizado por el sindicato indepen
diente. En cambio, donde los consejos obre
ros hubieran obtenido un reconocimiento en
ei nivel de la organizacin estatal segn el
esquema de la a. social yugoslava, en el cual
se inspiraban algunos dirigentes sindicales
para proponer una descentralizacin admi
nistrativa y la institucin en todo nivel in
cluyendo el del parlamento nacional de una
segunda cm ara con competencia en m ateria
de economa, de ah habra derivado al con
trario que en el caso yugoslavo ms que una
despolitizacin>clc la dialctica social, una
forma particular de pluralismo poltico con
el poder dividido entre el partido y la organi
zacin de Solidamosc.
vil. las crticas. Dada la fuerte impregnacin

ideolgica de la idea de
e s oportuno exa
minar las crticas que se le han dirigido, dis
tinguiendo en lo posible las dirigidas a las
experiencias concretas, y en particular a la
yugoslava, de aquellas dirigidas al principio
como tal. Las prim eras estn en -u mayora
orientadas a revelar, con diversas intenciones
poli tic. s, la incongruencia de algunos resul
tados de esta experiencia ya treintenal respec
to de sus supuestos socialistas. Los fenme
nos sobre los que se centran esencialmente
tales anlisis crticos son tanto la existencia
en la sociedad yugoslava de fuertes repartos
injustos en los ingresos personales como
sobre todo la diferencia entre los distintos

AUTOGESTIN

sectores productivos y entre las regiones del


pais, que fueron aumentando con el tiempo
(en 1978, en Eslovenia, el ingreso per cpita
era casi seis veces mayor que en Kossovo),
desequilibrios que llevaron a la tendencia evi
dente de las empresas autogestionadas de
reproducir los esquemas de comportamien
to de las capitalistas (obtencin de ganancias,
prcticas monoplicas, evasiones fiscales,
etc.). De manera ms significativa, se ha
observado que el sistema yugoslavo de a. ha
ido enredndose en un circulo vicioso entre
la necesidad por parte de los trabajadores de
un logro orientado hacia el inters colectivo
(conciencia socialista) como requisito para un
reparto no egosta de los tiles y la funcin
de incentivo a la productividad asumida por
las retribuciones; lo cual encontrara verifi
cacin en el fracaso de la bsqueda en el nivel
de ingeniera social de un punto de equilibrio
entre la exigencia de controlar el comporta
miento de las empresas, con la finalidad de
un desarrollo equilibrado del sistema, y la de
su autonoma como condicin propia de la
participacin de los trabajadores en la
gestin.
Estas consideraciones han sido desarrolla
das siguiendo una perspectiva de tipo liberal
en una crtica de fondo del propio principio
de la a., que ha identificado su limite estruc
tural en la imposibilidad de perm itir la for
macin de un sistema coherente de respon
sabilidades, ya que, como demuestra la expe
riencia, toda atenuacin de la propiedad pri
vada acrecienta la preferencia por el consu
mo c o rrie n te en m enoscabo de la
acumulacin por inversiones inno\ativas;
limite que, por otra parte, no quedara com
pensado por la posibilidad de este principio
de modificar la estructura de las relaciones
de trabajo, pues el funcionamiento de las
empresas requiere necesariamente y sea
como fuere, como se ve por la propia expe
riencia yugoslava, de una jerarqua social
basada en la competencia. Finalmente,
muchas objeciones se centran en el propio sig
nificado socialista del principio de la a., o sea
en 'U pretensin de constituir un camino para
una efectiva transformacin en este sentido
de las relaciones sociales. Las ms duras sur
gen de la consideracin de que, si la autono
ma de las unidades productivas, o s e a la cate
gora de empresa, es un requisito indispensa

111

ble para el principio de la a., esta misma cate


gora, lejos de ser la forma ''n a tu ra l de la
produccin social, es el resultado especfico
del modo de produccin capitalista, en el sen
tido de que la separacin de los trabajadores
del control de los medios de produccin no
es ms que el efecto de la separacin de las
empresas entre s. Aqu el lmite de fondo del
principio de la a. no consistira tanto en el
hecho de que su realizacin implica un siste
ma de relaciones econmico-sociales defini
das por la ley del valor trabajo, cuanto en el
hecho de que, por la propia lgica del princi
pio, impide toda posibilidad de transicin del
sistema hacia diversas relaciones de produc
cin; por lo que la a. no seria ms que un
intento ficticio de restituir a los trabajadores
la propiedad sobre su trabajo, sancionando
con ello de manera definitiva la persistencia
de relaciones sociales que ligan la posicin
social de los individuos con el trabajo desa
rrollado.
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112

AUTOGOBIERNO

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[MASS1MO FOLLts]

autogobierno
I DIVERSIDADDE LOSSIGNIFICADOS DE Al TOGOBIF.RNO

El trmino a., traduccin del ingls selfgovem m ent, tiene un significado impreciso no
slo en los pases del continente europeo sino
en la misma Inglaterra, donde ya se usa como
equivalente de communal autonomy. Por lo
tanto tratarem os de examinar las causas que
han llevado al uso incorrecto del vocablo, lo
cual significa revisar la historia (anglosajo
na y europea continental) de la institucin
sealando, para term inar, las actuales pers
pectivas y tendencias.
El a-, en Inglaterra, represent la frmula
organizativa en la que se inspiraban las rela
ciones entre el aparato central y los poderes
locales (en qu medida esto pueda ser vlido
hoy da, lo veremos luego). En un nivel descripti\o, el local gove ritme ni se inspira en el
sistema del a. por cuanto se lleva a cabo a tra
vs de una variedad de ente'- que ejercen sus
propias funciones con un gran margen de
independencia del gobierno central y son diri
gidos por sujetos que expresan directam en
te a la base interesada. Por otra parte, las
competencias ejercidas cubran un amplio
espectro, tanto es as que, hasta hace algunos
decenios, el aparato central tenia slo algu
nas atribuciones especiales (como las relacio
nes diplomticas, las colonias, la moneda, la
defensa, el dominio martim o y algunos tri
butos indirectos), mientras que todo lo dems
(polica, instruccin, sanidad, industria,
comercio, agricultura y asistencia) competa

a los organismos de gobierno local. Esta rea


lidad, simple en su conjunto, se complica
cuando se pasa a un examen analtico de cada
uno de los elementos que la componen. En el
plano organizativo, por ejemplo, la adminis
tracin estatal perifrica estaba formada por
entidades a las que se atribua, o bien la per
sonalidad jurdica (corporations), o una auto
noma ms limitada (quasi-corporations).
Estas entidades, sin dejar de form ar parte de
la administracin estatal (y a este respecto,
por lo tanto, eran organismos), desarrollaban,
como hemos dicho, una gran cantidad de fun
ciones bajo el mando de sujetos determ ina
dos, a travs de elecciones, *por la misma
comunidad de los adm inistrados y que, en el
ejercicio de sus funciones, se caracterizaban
por su gran independencia del aparato
central.
II APUNTES SOBRE LAEVOLUCIN HISTRICA DELAUTO
GOBIERNO ingles Vale la pena detenerse, aun

que sea brevemente, en el proceso histrico


que llev, en Inglaterra, a la actual configu
racin del gobierno local. Las tradicionales
unidades en que se subdivide este ltimo son
los condados, los burgos y las parroquias; y
slo en el siglo xix las atribuciones respecti
vas y las relaciones intercurrentes entre stas
y el poder central asumen cierto carcter sis
temtico. Antes de la gran reforma del siglo
xix, las unidades de mayor importancia eran
los burgos y las parroquias, a los que se con
fiaba, en la mayora de los casos, las tareas
de asistencia y mantenimiento en m ateria de
vialidad. A estas tareas acudan funcionarios
que eran elegidos por la asamblea de los ciu
dadanos compuesta por todos los jefes de
familia, o slo por la lite formada por los
mayores contribuyentes (a esto se debe la dis
tincin entre sacristas abiertas o cerrudas).
Este sistema presenta diferentes tipos de
carencias, como la total falta de uniformidad
y de coordinacin entre las unidades de
gobierno local, la diferencia en las maneras
de encarar los impuestos, la dificultad de
encontrar sujetos dispuestos a cubrir los car
gos administrativos (que son completamen
te gratuitos).
Pero estos inconvenientes se transform an
en autnticos motivos de crisis cuando, con
la revolucin industrial, los problemas tcni
cos y sociales asumen tal importancia que

Al'TX iOHlhKNO

sobrepasan las limitadas posibilidades de las


parroquias y los burgos. El fenmeno se
expresa, respecto del gobierno local ingls, en
dos direcciones: por un lado, se manifiesta la
tendencia de las unidades ms pequeas a
unir los servicios (sobre todo en m ateria de
asistencia), por otro, aparecen nuevos tipos
de organizacin como los entes para los cami
nos con peaje (tum pikes trusts) nacidos a
causa del desarrollo del trfico en los cami
nos y la ya evidente imposibilidad de que la
parroquia pueda hacer frente a los nuevos
problemas, a los entes de mejoramiento
(impwvement commissiotts), orientados hacia
sectores como la iluminacin, el asfalto, las
cloacas y munidas de una embrionaria fuer
za de policia.
Pero la reforma ms importante, puesto
que encara por prim era vez de una manera
diferente las relaciones entre las autoridades
centrales y las locales, es la introducida en
1834 por el Poor Law Amendment Act. El pro
blema de la asistencia suministrada por las
parroquias se haba agravado cada vez ms
por la insuficiencia de medios y por la abso
luta confusin creada por las diferencias de
organizacin y disciplina entre las mismas
parroquias. Una comisin, creada por el
gobierno central en 1832, examin las condi
ciones, en materia de asistencia, que existan
en 300 parroquias, describiendo, en el infor
me final, el estado de extrema confusin exis
tente. Con base en estas observaciones se cre
en Londres una Comisin para la ley de los
pobres que supliese al servicio suministrado
por las parroquias. Es un hecho importante,
ya que representa el prim er caso de injeren
cia (formal) del poder central sobre los servi
cios locales, y no slo esto, pues introduce un
tipo de autoridad central ud hoc, o sea fun
cional en un sector preciso y bien delimita
do. El esquema esbozado en esta ocasin se
transform a muy pronto en modelo para la
accin del poder central en otros sectores
como el de los poderes municipales (Munici
pal Corporations Act, en 1835), o la sanidad
(Public Health Act, de 1848). Luego, cuando
el primer gobierno liberal de Gladstone impo
ne a las parroquias que suministren a los ciu
dadanos las escuelas obligatorias (1876) y gra
tuitas (1891), ya es evidente la necesidad de
lograr un nivel de unidad local ms adecua
do respecto de los medios y apto para propor

113

cionar satisfactorios estndares de uniformi


dad. La unidad utilizada para este fin es el
condado, que hasta ese momento se haba
ocupado slo de caminos de condado, direc
cin de policia (que le fue confiada en 1850)
y otorgamiento de licencias, y que se trans
forma en el siglo xx en el prim ero y ms
im portante ente local. El nuevo arreglo fue
consagrado por la Local Government Act, en
1888, y puede ser considerada la base del
actual sistema de gobierno local.
III IA REFORMA DE N72 EN INGLATERRA. Cuanto

hemos visto hasta este momento puede con


siderarse cuando mucho como lo que corres
ponde a la realidad del a. ingls hasta la
segunda guerra mundial. De hecho, despus
de term inada sta surgen nuevos problemas
(o de una importancia nueva o mayor) que
destacan la exigencia de una incisiva obra de
reforma de todo el gobierno local.
Adems del ingreso decidido del estado en
el campo de la seguridad social y las nuevas
funciones inducidas sobre las organizaciones
de los poderes pblicos por el desarrollo tec
nolgico, baste sealar, de manera resumida,
dos elementos que abren y cierran el perio
do considerado, es decir la organizacin
adm inistrativa especial asumida en Inglate
rra durante el periodo blico (y la alteracin
en el reparto de funciones que deriv de ella
mostrando al mismo tiempo la conveniencia
de las soluciones adoptadas tambin para el
periodo de paz), por un lado, y las consecuen
cias que derivaron en niveles locales de los
ritmos sostenidos de inflacin en el curso de
los aos setenta.
En un sistema que, como el que examina
mos, funda la autonoma impositiva local
sobre, todo en los impuestos en m ateria de
propiedad inmobiliaria, de hecho, la continua
y notable alza del valor de esta ltima debi
do a los ritmos de inflacin ha provocado el
aumento de la base imponible y, en conse
cuencia, el empeoramiento de la imposicin
misma a causa de la progresividad de las
tasas alcuotas.
El intento de los niveles locales de evitar,
al menos en parte, la impopularidad consi
guiente a tan acentuada presin, llevado a
cabo en prim er lugar con la moderacin (tan
to en trminos de tiempo como de estimacin)
de la revaloracin del valor de los inmuebles,

114

AUTOGOBIERNO

ha amortiguado de hecho en cierta medida el


impacto negativo sobre la poblacin, pero ello
ha implicado una modif icacin profunda en
la composicin de las entradas financieras de
los niveles locales aumentando la im portan
cia del centro y de los medios erogados por
stos.
Asi, tales son algunos tan slo de los facto
res que provocaron la apertura de un lurgo
debate sobre la reforma del gobierno local.
La elaboracin cultural, poltica e institu
cional de esta ltima fue en efecto bastante
prolongada si se considera que el camino se
decidi ya en 1945 (constitucin de la comi
sin para el reordenamiento de los confines
del gobierno local) y su conclusin tuvo lugar
en 1972 (ley de reforma lanzada por el gobier
no conservador entonces a cargo), entrando
en su fase operativa dos aos ms tarde.
Antes de ilustrar los trminos de esta refor
ma hay que sealar las directivas principa
les por las que se rigi este debate, incluso
por la reproposicin significativa en la legis
lacin de otros pases de algunas de las cues
tiones ms relevantes a las que se enfrent
Inglaterra.
La primera de ellas tiene que ver con la rela
cin entre las funciones desempeadas (o por
desempear) por parte de los distintos nive
les y la dimensin territorial de los correspon
dientes niveles de gobierno.
Mientras que en Italia, en buena parte tam
bin en nuestra poca, estos dos aspectos han
sido considerados independientes entre s
lo mismo puede verificarse que la Consti
tucin prev un procedimiento complejo para
la variacin de las circunscripciones territo
riales de los entes locales, pero nada dice
sobre la relacin entre nuevas dimensiones
de tal modo adquiridas y nuevas funciones
que derivan de ella, en Inglaterra la prime
ra comisin constituida (aquella sobre los
confines) abandon los trabajos declarando
que, sin enfrentar en su contexto la cuestin
de la tareas y de la funciones asignadas al
gobierno local, el encargo no tena ninguna
posibilidad de ser llevado a buen fin. De tal
manera se reconoca una conexin inicial,
necesaria, que debe considerarse como ele
mento guia para toda intervencin en la
m ateria.
La segunda directiva, no menos importan
te, pone en evidencia una conexin posterior.

igualmente necesaria: aquella del reordena


miento entre gobierno local y nivel inter
medio.
El incremento cuantitativo de los servicios
prestados a la colectividad y, ms todava, su
transformacin (tanto en trminos de estruc
turas predispuestas a su erogacin como por
el propio contenido de las prestaciones ofre
cidas) han impuesto en los ltimos treinta
aos una exigencia objetiva de proveer a su
reorganizacin colocando su gestin (incluso
por razones de economas de escala) en un
nivel territorial ms amplio que el practica
do anteriormente.
Esta dinmica, comn a la totalidad de los
pases occidentales, ha provocado en Ingla
terra problemas absolutamente especficos
por la falta tradicional de un nivel interme
dio entre gobierno local y conjunto de los
poderes centrales.
Mientras que, de hecho, en los sistemas
federales se ha asistido a un potenciamienlo
de las estructuras por estado o regin y en
los estados de administracin del tipo fran
cs a la asignacin de tareas al prefecto o a
articulaciones estatales descentralizadas del
mismo nivel, en Inglaterra las exigencias de
renovacin hacia unidades ms amplias tan
to en trminos de poblacin como de super
ficie no pudieron sostenerse en un nivel ms
amplio y, en consecuencia, requirieron de una
reorganizacin del propio gobierno local.
Todo esto, aunque permite comprender con
mayor precisin el sentido del debate man
tenido en aquel pas y el significado de las
selecciones adoptadas con la reforma de 1972,
subraya la ntima correlacin y el condicio
namiento recproco que reorganizan lo entes
locales de base (pueblos); la funciones de la
provincia y la reorganizacin de la adminis
tracin perifrica del estado se manifiestan
tambin en los dems sistemas y en particu
lar. como veremos, en el italiano.
El tercer y ltimo perfil sobre el que hay
que detenerse tiene que ver con las cuestio
nes que conciernen al sistema financiero del
gobierno local ingls. Ya se destac el cam
bio inducido, en la composicin de las entra
das, por el aumento de as funciones y de los
efectos de la aceleracin inflacionaria que
hubo a partir de lo aos 1973-1974.
Segn datos recientes, es preciso aadir
que lo financiamientos asignados por el cen

AL'TOGOUIKRNO

tro son hoy en conjunto el 45% de las entra


das globales del a. ingls y no faltan opinio
nes favorables a la transformacin de todas
las finanzas locales en finanzas "derivadas,
como diriamos, es decir fiadas a transferen
cias dispuestas por el gobierno y reducidas
asi a la mera autonoma de gasto. De hecho
las propuestas favorables a la abolicin inte
gral de la imposicin local sobre la propiedad
y a su sustitucin por el producto (o tasa de
captacin) que deriva de los impuestos guber
namentales llevan a este resultado (por los
motivos ya anotados).
El aumento de las tareas confiadas a los
niveles locales, pues, en cierto modo se ve
"duplicado por tendencias a la centraliza
cin de la imposicin y del cobro fiscal, segn
dinmicas que es posible encuntrar tambin
en muchos otros pases y que, por la separa
cin introducida entre cobro de los recursos
y su utilizacin en particular por lo que hace
a los servicios, muestran inequvocamente la
desaparicin de las bases sobre las que habia
ido consolidndose histricamente el mode
lo clsico de autogobierno.
Llegamos asi a las caractersticas de la
reforma introducida en 1972. El nuevo siste
ma ingls comprende dos niveles de poderes:
uno superior (condados) y uno inferior (dis
tritos) extendidos por lodo el territorio nacio
nal (en especial Inglaterra y Gales); son excep
cin Escocia, con un rgimen autnomo, y
Londres, con un sistema institucional propio.
Los condados (47) tienen funciones prevalentes en el sector de los servicios, tanto de tipo
personal como real: o sea instruccin, salud,
asistencia, polica, bibliotecas, por un lado,
y vialidad principal, control del trnsito,
transportes pblicos y planificacin de las
estructuras, por el otro.
Los distritos (333) intervienen sobre todo
en la fase de las tareas que ataen a la polti
ca urbana y al territorio que podramos lla
mar de base porque atae a la gestin del
patrimonio inmobiliario (es necesario preci
sar que en Inglaterra un tercio de la propie
dad edilicia nacional entera y cerca del 40%
de las construcciones actuales con fines habilacionales pertenecen y son administrados
por los entes locales), a la planificacin local
y al control relacionado, a la vialidad local,
al servicio de limpieza urbano y al deporte y
al tiempo libre.

115

En las zonas de alta concentracin urbana


este esquema sufre considerables variaciones,
tantas que se habla de condados y de distri
tos "m etropolitanos" (lo cual vale para seis
zonas: Birgmingham, Liverpool, Manchester,
Leeds, Shcfficld y Newcastle), caracterizados
por un reparto de funciones que privilegia,
respecto del sistema ordinario, a los distri
tos ms que a los condados (de manera inver
sa, pues, respecto de las tendencias registrables sobre ese tema especifico en Italia, don
de la presencia de una zona metropolitana
implica al menos respecto de los proyectos
de reforma actualmente en discusin en el se
nado una transferencia tendencial hacia la
provincia metropolitana de las tareas usual
mente asignadas al municipio).
Evidentemente, es muy pronto para trazar
balances con el fin de ir a una reforma de por
te similar: por lo que hace a cuanto se ha
observado, se puede aadir ms bien que la
sealada exigencia de especificai sedes ms
amplias para la gestin de las funciones se ha
traducido, en cuanto a Inglaterra, en una
drstica simplificacin de los anteriores nive
les de gobierno, reducidos, si se excluyen las
parroquias, a cerca de un tercio de las que
existan.
iv c o n t e n id o d e a u t o g o b ie r n o . El sistema del a.
ingls, por lo tanto, resultado de una larga
evolucin histrica, realizaba al mismo tiem
po una variedad de elementos a los que es
necesario examinar detenidamente uno por
uno, destacando, desde ahora, que la falta de
profundizacin en la complejidad de la expe
riencia inglesa constituye el principal moti
vo de que el uso del trmino sea cada vez ms
parcial e impreciso. En efecto, si prestamos
atencin al esquema del a. que hemos esbo
zado someramente antes, advertimos la pre
sencia de elementos de descentralizacin
administrativa, de auto-administracin y de
democracia:
descentralizacin administrativa: en el sis
tema ingls, a los organismos perifricos les
est reservada una esfera de competencias
que escapa a otros controles que no sean
aquellos de tipo contable. Si a esto agregamos
la falta de una relacin jerrquica con el apa
rato central y la limitada observancia de la '
leyes (excluyendo, por lo mismo, otros actos
normativos) comprobamos la presencia de

116

AUTOGOBIERNO

todos los indicios propios como lo atesti


guan los recientes estudios sobre el tema
de la descentralizacin administrativa.
Que quede en claro, sin embargo, y ste es
un elemento ampliamente descuidado por los
estudiosos del a., que se trata de descentrali
zacin en el interior de la administracin esta
tal y que no tiene, por la misma razn, nin
guna relacin con la descentralizacin autrquica;
autoadministracin: los cargos directivos
de la entidad son confiados, en efecto, a per
sonas elegidas directamente por los adminis
trados, de manera que en las mismas se anan
la calificacin de titular del organismo y de
representantes de la colectividad de la cual
son expresin;
democracia: en Inglaterra, la necesidad de
perm itir la participacin del pueblo en la
determinacin de la orientacin poltica fue
satisfecha no por medio de la creacin o el
reconocimiento de entidades separadas del
estado (como los municipios o las provincias),
sino por medio de la participacin de los ciu
dadanos, segn el sistema del a., en los orga
nismos de la administracin estatal perifri
ca. Por otra parte hay que destacar que la ins
titucin que estamos examinando no es, al
respecto, ms que una de las expresiones del
principio general no laxation without representalion, en base al cual la pretensin de las
autoridades pblicas de la prestacin patri
monial del ciudadano no puede separarse de
la participacin de este ltimo en el ejercicio
del poder. De todo lo expuesto resulta claro
cmo las aldeas municipales, las aldeas con
dales, los distritos urbanos, los distritos rura
les, etc., en los que se ha articulado el siste
ma del a. ingls aun en la variedad de elemen
tos comprendidos en el mismo, no aparecen
como entidades locales diferentes al estado
sino, en las m aterias que les han sido confia
das, como "articulaciones de a. del estado".V
.
V. AFIRMACIN DEL AUTOGOBIERNO EN LOS ORDENA
MIENTOS continentales Justam ente este lti

mo elemento es generalmente descuidado,


cuando, ya desde los primeros aos del siglo
xix, el sistema del a. es propuesto como
modelo para los ordenamientos continenta
les y se insiere en la corriente de reaccin al
centralismo napolenico. La experiencia con
tinental en la cuestin de las relaciones entre

centro y periferia era, por otra parte, muv


diferente ya que se traduca, inclusive respec
to de la participacin de los ciudadanos, en
el problema de las autonomas locales y en
la relacin entre stas y el aparato central
estatal. Dado el sistema llamado binario,
comn a la mayor parte de estos pases (carac
terizado por la contraposicin a las entidades
locales territoriales de organismos estatales
locales con funciones de control y de coordi
nacin), las exigencias de democracia, de par
ticipacin y de descentralizacin, de los que
el a. es la expresin, no tenan otra posibili
dad que ser remitidas a las entidades locales
territoriales. Para estas ltimas se reivindi
ca el a. sin darse cuenta de que de tal mane
ra se hace referencia a los contenidos del mis
mo pero se pierde el carcter de frmula orga
nizadora interna del aparato estatal. El uso
que se hace del trmino en los pases conti
nentales, con el transcurso del tiempo va per
diendo su precisin, ya que, segn el caso, es
usado para referirse solamente a uno u otro
de los diferentes elementos a los que. de
manera unitaria, se relacionaba originalmen
te. En efecto, a veces es usado con el signifi
cado de autonoma local, o sea refirindose
a aquellas entidades que van unidas, necesa
riamente, a un territorio y poblacin deter
minados. y que se caracterizan por la ampli
tud y vaguedad de los fines, para cuya conse
cucin toman determinaciones polticas aut
nomas que pueden incluso contrastar, dentro
de ciertos limites, con las del aparato estatal.
Otras veces el trmino quiere expresar hip
tesis de descentralizacin adm inistrativa (y
entonces seala las modalidades con las que
se ejercen las funciones comprendidas en la
esfera de determinados organismos o entida
des) v, por ltimo, de autarqua (entendida
como la potestad, reconocida a ciertas enti
dades, de ejercer actividades administrativas
con el mismo carcter y efectos que la
estatal).
Lo que hemos recordado hace evidente la
necesidad de restituir al trmino su acepcin
especifica una vez que se hayan seguido las
lineas de desarrollo histrico y poltico del a.
En el nivel jurdico del fenmeno que estamos
examinando "no es una posicin jurdica
como la autonoma, la autocefalia, la autar
qua, es tambin una figura organizadora,
como la autoadm inistracin". Para que nos

ALTOGOBIERNO

entendamos bien, figura organizadora es la


nocin que representa el modo (o los modos)
con que se regulan las relaciones organizati
vas entre sujetos jurdicos (vase, por ejem
plo, la jerarqua, la subordinacin, etc.). Por
lo tanto, el a., tanto como la autoadm inistra
cin, es una de las maneras de ser de dichas
relaciones, de los tratos entre sujetos, preci
sando que m ientras la prim era es caracters
tica de los organismos locales y de las enti
dades territoriales, la segunda encuentra ubi
cacin preferentemente en el seno de los orga
nismos de base asociativa. Ms all de la cali
ficacin jurdica queda claro, de todos modos,
que a., especficamente, se ref'ere a organis
mos locales insertos en la administracin
estatal, caracterizados por personalidad ju r
dica o, sea como sea, por una autonoma de
gestin, no unidos por relacin de jerarqua
con el aparato central y regidos por funcio
narios de origen electivo expresados directa
mente por la comunidad administrativa.

117

del estado liberal, la asuncin, por parte del


aparato central, de cada vez mayores funcio
nes, el ingreso de los poderes pblicos a sec
tores descuidados hasta entonces, ha modi
ficado profundamente las relaciones de orga
nizacin entre organismo.; y entidades loca
les, por un lado, y estado aparato por el otro.
Si a esto se agregan las enormes transform a
ciones aportadas por la tcnica, que ha
impuesto, dada la misma naturaleza de algu
nos servicios, la necesidad de una estrecha
coordinacin, se explica cmo los organismos
de a. han sido sometidos a controles impor
tantes y cmo, a su lado, han sido creados
organism os ligados al ap arato central
mediante una relacin de jerarqua.
Cambios tan importantes no podan dejar
de introducir tendencias completamente nue
vas y, respecto de las situaciones anterior
mente descritas, de alguna manera opuestas.
En Inglaterra las funciones anteriorm ente
desarrolladas por las corpuratiuns o quasicoporations han sido transferidas en gran medi
VI. El. PRINCIPIO DELAUTOGOBIERNO YSU ACTUAL EVO da a organismos estatales locales dependien
LUCIN. Pasemos ahora a examinar en qu
tes del aparato central y dirigidos por funcio
medida el a. puede ser considerado, an hoy, narios insertos establemente en la adminis
como frmula vlida de organizacin. Desde tracin, mientras que los organismos estata
este punto de vista puede decirse que la decli les de a. han sufrido una evolucin tal que
nacin del a. sigue la declinacin del estado cada vez ms los acerca a la figura de las enti
liberal. Como es sabido, a este ltimo se le dades locales, no siendo ya portadores de inte
confiaban slo aquellas funciones que no reses estatales sino que tienden a la realiza
podan ser ejecutadas ms que por un apara cin de objetivos propios. Esto explica poi
to central (o sea estadual). Fuera de este con qu selfnove m m ent es un trmino de signifi
junto de funciones (defensa, relaciones inter cado ambivalente aun en los pases anglosa
nacionales, jurisdiccin superior, etc.), las jones, pudiendo hoy ser empleado para refe
m aterias restantes eran confiadas principal rirse tanto a fenmenos de autonoma local
mente a las entidades u organismos locales como a ejemplos de descentralizacin estatal.
(las llamadas funciones de pulida en sentido Lo contrario sucede en los pases continen
lato), tomando en cuenta que en algunos cam tales, donde el aparato central tiende a con
pos que luego haban de asum ir una im por fiar, cada vez en mayor medida, servicios esta
tancia fundamental (como la economa) los tales a las entidades locales. De tal manera,
poderes pblicos se encontraban casi total dejando de lado cualquier otra consideracin,
termina desarrollando formas cercanas al a.,
mente ausentes.
Ahora bien, tanto si el sistema se inspirara ya que las entidades locales, si bien siguen
en el principio del a. (como en los pases siendo tales y no adquieren, por consiguien
anglosajones), como que se atuviera al siste te, el carcter de rganos, tienen poder y fun
ma binario (como los continentales), lo cier ciones estatales que desempean a travs de
to es que de este estado de cosas se despren sujetos elegidos por los mismos adminis
da una importancia especial de los poderes trados.
locales, a los que, como ya hemos menciona
Por estos motivos, como se ha sealado
do, corresponda naturalmente la mayor par autorizadamente, "las dos grandes experien
te (por lo menos cuantitativamente) de las cias del pasado, el a. y el sistema binario,
actividades administrativas. La declinacin siguen actualmente direcciones convergentes,

118

AUTORIDAD

tomando cada una elementos de la otra",


pudindose observar "que en los pases anglo
sajones los organismos locales, al ser despo
sedos de los rganos aulogobcmados, se con
vierten en organismos de autonoma, y que
en los pases continentales, al mismo tiempo
que se introducen elementos de a., la autono
ma tambin se ha ido reduciendo" (Giannini, 1948).

a." ha sido reinterpretada de diversas mane


ras v se ha utilizado tambin con significados
notoriamente diversos. Algunas veces se ha
negado, explcita o implcitamente, que exis
te el problema de identificar la a. y de des
cribir las relaciones entre a. y poder, sobre
todo por parte de los que han usado "poder
y "a. como sinnimos. Sin embargo, la ten
dencia, en gran medida ms general, es la de
distinguir el poder de la a., considerando a
BIBI.io g k a h a A. Barbera, Le istituzioni del plu esta ltima como una especie del gnero
ralismo, Bari, De Donato. 1977; F. Bassanini, /.e "poder" o tambin, aunque ms rara vez.
regiuni ira slato e comunit, Bolonia, 1976; B. como una simple fuente del poder.
Dente, II govemo lcale in Italia, en II gaverno
El primer modo de entender la a. corno una
lcale in Europa, nm. especial de Quademi di especie del poder, que se ha manifestado
Sludi Regionali, VIII, 1977; M.S. Giannini, Auto sobre todo en la esfera de la ciencia de la
noma lcale e autogovemo, en II Corriere Ammi- administracin, es el de definirla como una
nistrativo, 1948; F. Levi, Studi sulTamministra- relacin de poder establecido e instituciona
zione regionale e lcale, Turn, Giappichelli, lizado en que los sbditos prestan obedien
1978; P.G. Richards, The new local government cia incondicional. En este sentido se tiene a.
sysiem, Londres, Alien & Unwin, 1975; F.A. cuando el sujeto pasivo de la relacin de
Roversi Monaco, Profili giuridici del decentra- poder adopta como criterio de su propio com
menta nella organizzazione amministrativa. portamiento el mandato o la orientacin del
Padua, CEDAM, 1970; L.J. Sharpe, II decentra- sujeto activo, sin evaluar por su parte el con
mento in Gran Bretagna, en II governo lcale in tenido. La obediencia se basa nicamente en
Europa, nmero especial de Quademi di Studi el criterio formal de la recepcin de un man
Regionali, viu, 1977.
dato o de una seal proveniente de una cier
ta fuente. A esta actitud del sujeto pasivo le
puede corresponder una actitud particular
I m a r co c a m m e l u ]
tambin en quien ejerce la a.: ste trasm ite
el mensaje sin d ar razones, y espera que se
autonoma, v. autogobierno;descentra acepte incondicionalmente. Entendida de esta
manera, la a. se opone a la relacin de poder
lizacin.
basada en la persuasin. En esta ltima rela
cin C expone argumentos a favor de la obli
gacin o de la conveniencia de una cierta con
autonoma universitaria, v. reforma ducta; en la relacin de autoridad, por el con
universitaria.
trario, C trasm ite un mensaje que contiene la
indicacin de una cierta conducta, sin presen
tar argumento alguno en su apoyo. En la rela
cin de persuasin R adopta la conducta suge
autoridad
rida por C porque acepta los argumentos pre
sentados por C en su favor; en la relacin de
I. LA AUIOKIDAU COMO KUUEK ES.AH1L1Z.ADO. D e s d e
autoridad, en cambio. R adopta la conducta
que los rumanos acuaron la palabra anclo- indicada por C independientemente de cual
ritas, en la tradicin cultural de Occidente la quier razn que pueda eventualmente acon
nocin de a. constituye uno de los trminos sejarla o desaconsejarla.
cruciales de la teora poltica, donde se
Con esta prim era definicin de a., lo que
emplea en relacin estrecha con la nocin de cuenta es que R obedezca de modo incondi
poder. La situacin actual de los usos de este cional las directivas de C: pero no tiene impor
trm ino es ms bien compleja e intrincada. tancia, para identificar a la a., cul sea el fun
Mientras que generalmente se conserva su damento con base en el cual R adopta incon
relacin con el concepto de poder, la palabra dicionalmente la directiva de C, y C pretende

AUTORIDAD

obediencia incondicional. Este fundamento


puede consistir en la legitimidad del poder de
C, al igual que puede consistir en un condi
cionamiento Lindado en la violencia. David
Easton distingue justamente entre a. legiti
ma" y "a. coercitiva". En una perspectiva
semejante, Armitai Etzioni ha propuesto una
clasificacin articulada de las formas de a. y
de organizacin, aunque no utilice la palabra
"a." como trmino clave. Distingue tres tipos
de poder: "coercitivo", basado en la aplica
cin o la amenaza de sanciones fsicas, "remu
nerativo", basado en el control de los recur
sos y de las compensaciones materiales, y
"normativo", basado en la asignacin de los
premios y de los castigos simblicos, y tres
tipos de orientacin de los subordinados
hacia el poder: enajenado, que es intensa
mente negativo, "calculador", negativo o posi
tivo de intensidad moderada, y moral",
intensamente positivo. Combinando los tres
tipos de poder y los tres tipos de orientacin
de los subordinados, Etzioni encuentra tres
casos "congruentes" de a. y de organizacin
y varios otros casos "incongruentes" o mix
tos. Los tres casos congruentes son: la a. y sus
respectivas organizaciones "coercitivas"
(poder coercitivo y orientacin enajenada), la
a. y las organizaciones "utilitarias (poder
remunerador y orientacin calculadora), la a.
y las organizaciones "normativas" (poder nor
mativo y orientacin moral). A estos distin
tos tipos de a. y de organizacin estn liga
dos numerosos aspectos de la estructura y del
funcionamiento de las organizaciones. James
S. Coleman, por su lado, ha distinguido hace
poco entre sistemas de a. "separados, en los
que los subordinados aceptan la a. para obte
ner ventajas extrnsecas, por ejemplo un sala
rio. y sistemas de a. "conjuntas", en.las que
los subordinados esperan beneficios (intrn
secos) de su ejercicio, y entre sistemas de a.
simples, en los que la a. la ejerce su deten
tador, y sistemas de a. complejos, en los que
son lugartenientes o agentes delegados por el
detentador de la a. quienes la ejercen. Sobre
la base de estas distinciones ha propuesto
algunas hiptesis interesantes sobre la est
tica v sobre la dinmica de las relaciones de
autoridad.
La a. tal como la hemos entendido hasta
ahora como poder estable, continuador en
el tiempo, al que los subordinados prestan,

119

por lo menos dentro de ciertos limites, una


obediencia incondicional constituye uno de
los fenmenos sociales ms difundidos y ms
relevantes con los cuales pueda toparse un
cientfico social. Prcticamente todas las rela
ciones de poder ms persistentes y ms
importantes son, en grado mayor o menor,
relaciones de a.: el poder de los padres sobre
los hijos en la familia; el del muestro sobre
los alumnos en la escuela; el poder del jefe
de una iglesia sobre los fieles; el poder de un
empresario sobre los trabajadores, el de un
jefe m ilitar sobre los soldados, el poder del
gobierno sobre los ciudadanos de un estado.
La estructura bsica de cualquier tipo de
organizacin, desde la de un campo de con
centracin hasta la organizacin de una aso
ciacin cultural, a la par que la estructura
fundamental de un sistema poltico tomado
como un todo, ha sido formada en buena par
le por relaciones de a. No es de extraar pues
que el concepto de a. ocupe un puesto de pri
mer plano en la teora de la organizacin; ni
tampoco el que se haya recurrido con bastan
te frecuencia al concepto de a. para definir
el estado o la sociedad poltica. Tambin
recientemente, el politlogo H. Eckstein pro
puso identificar la poltica en las "estructu
ras de a.", y defini una estructura de a., a
su vez, como un conjunto de relaciones asi
mtricas, entre miembros de una unidad
social ordenados de modo jerrquico, que tie
ne por objeto la guia de la propia unidad
social. De hecho, la estratificacin de la a.
poltica en la sociedad es un fenmeno tan
persistente que a distintos autores les pare
ce parte de la herencia biolgica de la espe
cie (vase el ensayo de Fred. H. Willhoite, Jr.,
Primales and political aiiihoriiy: a hiobehavioral perspeclive, en American Political Scien
ce Rcview, vol. lxx, 1976, pp. 1110-1126).
Hasta ahora se ha puesto el acento de mane
ra pronunciada, por un lado, en el carcter
jerrquico y, por el otro, en la estabilidad de
la a. Pero es preciso observar, respecto del
prim er punto, que la a., tal como la hemos
definido hasta aqu, aunque es una caracte
rstica particular de las estructuras jerrqui
cas, no necesariamente presupone la existen
cia de una tal estructura y tampoco de una
organizacin formal, sino que puede verificar
se tambin en relaciones informales de poder.
Por ejemplo, C puede estar dispuesto a acep

120

AUTORIDAD

ser aceptadas en el discurso de la ciencia, que


se mantiene en el plano de la descripcin. Por
lo tanto, la expresin poder legitimo debe
entenderse aqu en el sentido de poder con
siderado legtimo por parte de los individuos
o grupos que participan en la misma relacin
de poder. En segundo lugar, se debe tener pre
sente que una evaluacin positiva del poder
puede referirse a diversos aspectos del poder
mismo: el contenido del mandato, o bien el
modo o el procedimiento con que se imparte
el mandato, o finalmente la fuente de la que
proviene el mandato. El juicio de valor que
sirve de base a la creencia en la legitimidad
es el ultimo que hemos mencionado: se refie
re a la fuente del poder, que puede encontrar
se en diferentes niveles (v. legitimidad) y que
establece por lo mismo la titularidad de la a.
II. LA AUTORIDAD COMO PODHR LEGITIMO. La defini En la esfera social a la que se refiere la a.,
tiende a formarse la creencia de que la a. tie
cin de la a. como simple poder estabilizado,
al que se le presta una obediencia incondicio ne el "derecho de m andar (o de algn modo
nada, Ies parece sin embargo demasiado de ejercer el poder) y que los que estn some
amplia a muchos politlogos y socilogos. Se tidos tienen el "deber de obedecerle (o de
afirma que tal definicin contrasta con fre algn modo de seguir sus directivas). Es evi
dente que este "derecho" y este deber pue
cuencia con los usos del lenguaje ordinario,
den estar ms o menos formalizados, y pue
donde una expresin como "a. coercitiva"
parece contradictoria, y es claramente incom de fundamentarse en la obligatoriedad tpi
patible con la concepcin tradicional de los ca de la esfera tica, como sucede con los tres
gobernantes privados de a.: usurpadores, con tipos de legitimidad individualizados por Max
quistadores y "tiranos en general. De don Weber (v. poder) o bien en una simple conve
de la segunda y ms comn definicin de a., niencia, como puede suceder en el caso de la
segn la cual no todo poder estabilizado es a. basada en una competencia particular.
Combinando esta definicin con la prime
a., sino slo aquel poder estabilizado en el que
ra que mencionamos, se puede decir que en
la disposicin a la obediencia de manera
incondicional se funda en la creencia en la la a. la aceptacin del poder como legtimo
legitimidad del poder. La a.. en este segundo es lo que produce la actitud, ms o menos
sentido, y de ste es del que nos ocuparemos estable a travs del tiempo, a la obediencia
de aqu en adelante, es el tipo de poder esta incondicional a los mandatos o a las directi
bilizado al que llamamos poder legitimo". vas que provienen de una determ inada fuen
La a. como poder legtimo presupone un jui te. Naturalmente esto se cumple dentro de la
cio de valor positivo acerca del poder. A este esfera de actividad a la que se refiere la a.,
respecto cabe sealar, en prim er lugar, que o a la esfera de la aceptacin de la a. Es evi
el juicio del valor puede ser pronunciado por dente, en efecto, que una relacin de a. como
cuenta del investigador, en cuyo caso nos cualquier otra relacin de poder se refiere a
encontramos en el mbito de la filosofa o de una cierta esfera, que puede ser ms o menos
la doctrina poltica, o puede ser mencionado amplia y estar delimitada de un modo ms o
por el investigador como emitido por hom menos explcito o implcito. Adems, la dis
bres comprometidos en la relacin de a., en posicin a la obedencia incondicional, a pesar
cuyo caso estamos en el mbito de los estu de que puede ser durable, no es permanente.
Para que la relacin de a. pueda continuar,
dios polticos o sociolgicos de orientacin
emprica. Todas las concepciones de la a. es necesario que de vez en cuando se reafir
como poder legtimo que entraan un juicio me ostensiblemente la cualidad de la fuente
de valor por parte del investigador no pueden del poder a la que se le atribuye el \a lo r que
tar incondicionalmcntc las opiniones de R
(escritor o periodista) en el mbito de cierta
materia. En cuanto al segundo punto, hay que
recordar el hecho de que toda a. "estable" ha
sido formada en un determinado lapso, y sur
ge en un principie) como una a. "emergente",
y que acumula poco a poco un crdito y una
aceptacin cada vez ms slidos y ms
amplios en el ambiente social del momento,
hasta transformarse justamente en a. estable,
o sea con un poder continuado y cristaliza
do. De hecho, entre a. estable y a. emergente
se manifiestan speros conflictos, que cons
tituyen una dimensin muy im portante de la
dinmica de un sistema poltico (vase a este
propsito B. de Jouvenel, De la pnlitique pur,
Pars, 1963).

AUTORIDAD

fundamenta la legitimidad. Por ejemplo, la


continuidad de una relacin de a. basada en
la legitimidad democrtica entraa la reno
vacin del procedimiento electoral, y la con
tinuidad de una a. de un ere religioso requie
re que de vez en cuando se lleve a cabo una
accin extraordinaria o milagrosa, que sirva
para conf irm ar la creencia de que el jefe tie
ne la "gracia divina".
Como veremos ms adelante, a la concep
cin de la a. como poder legitimo se puede
rem itir, por lo menos en parte, tambin una
tercera definicin de a. como especie del
poder: aquella que la identifica con el poder
formal" (el poder como se crea que debe ejer
cerse en una esfera social determinada) en
contraposicin con el poder informal pero
real (el poder como se ejerce efectivamente
en esa esfera social). Lo mismo puede decir
se tambin de la concepcin de la a. como
fuente del poder, una vez que se haya corre
gido de manera conveniente. Esta ultima con
cepcin ha sido sostenida sobre todo por Cari
J. Friedrich, segn el cual la a. no es una rela
cin entre hombres sino una cualidad parti
cular de las comunicaciones que pueden ser
mandatos, aunque tambin consejos u opinio
nes que un individuo trasm ite a otro. Esta
cualidad consiste en el hecho de que la comu
nicacin es susceptible de una elaboracin
razonada, no en trminos de demostracin
cientfica o matemtica sino de valores com
partidos por aqullos entre los que se verifi
ca la trasmisin del mensaje. Esa cualidad
hace que las comunicaciones sean dignas de
aceptacin a los ojos de aqullos a los que van
dirigidas. Por lo tanto la a. no es una especie
de relacin de poder, aunque puede ser una
fuente de poder: la capacidad que un hombre
tiene de trasm itir comunicaciones suscepti
bles de una elaboracin razonada en el sen
tido mencionado constituye para l una
fuente de poder.
La limitacin de esta concepcin de la a.
consiste en que, a menos que se hipostasie la
razn, la susceptibilidad de una elaboracin
razonada no puede ser atribuida a una comu
nicacin considerada en si misma, sino que
debe referirse a la capacidad de ofrecer esa
elaboracin por parte del que trasm ite la
comunicacin y, sobre todo, al reconocimien
to que los destinatarios de la comunicacin
hacen de esa capacidad. Es conveniente recor

121

dar. en efecto, que no se dice que una comu


nicacin es autorizada a causa de una cuali
dad intrnseca suya sino en relacin con la
f uente de la que proviene, del mismo modo
que esa fuente est sujeta a la evaluacin de
aquellos a los que se dirige la comunicacin;
tan es asi que la misma opinin puede consi
derarse autorizada cuando es presentada por
Ticio y no ser considerada de hecho como tal
cuando es presentada por Cayo. Si se inter
preta de este modo, el fenmeno puesto de
relieve por Friedrich puede expresarse de las
dos maneras siguientes: en un sentido ms
simple, es la creencia de R en la capacidad
de C para elaborar en forma razonable sus
comunicaciones (en trminos de los valores
compartidos por R); en un sentido ms com
plejo es una relacin en que R acepta el men
saje de C, no porque R reconozca y evale
positivamente las razones que justifican el
mensaje y normalmente sin que C formule
esos razonamientos, sino porque R cree que
C es capaz de dar, en apoyo de la comunica
cin, razones convincentes para l (en trm i
nos de los valores compartidos por l). Se tra
ta, en el segundo sentido, de un tipo particu
lar de relacin de autoridad entendido como
poder legitimo, y, en el primero, de la creen
cia en la legitimidad que est en su funda
mento.
III EFICACIA Y ESTABILIDAD Dt-. LA AUTORIDAD La a.
definida como poder legtimo entraa, pues,
por una parte, la aceptacin de la obligato
riedad de la obediencia incondicional y. por
la otra, la pretensin a tal obligatoriedad o
lo que es lo mismo al derecho de encon
tra r una obediencia incondicional. En este
sentido se puede construir un tipo "puro" de
a.: una relacin de poder basada exclusiva
mente en la creencia en la legitimidad. C basa
su propia pretensin de encontrar obedien
cia nicamente en la creencia en la legitimi
dad de su propio poder, y R se ve llevado a
prestar obediencia nicamente por la creen
cia en la legitimidad del poder de C. Se trata
de un "tipo ideal" que difcilmente puede
encontrarse en la realidad, ya que normal
mente la creencia en la legitimidad no es un
fundamento exclusivo del poder sino solo una
de sus bases. El que detenta el poder preten
de obediencia no slo a causa de la legitimi
dad de su poder sino tambin, por ejemplo,

122

AUTORIDAD

basndose en su posibilidad de obligar o cas


tigar, de halagar o premiar. Y, por otra par
te, la creencia en la legitimidad del poder,
como motivacin del que se adapta a una
directiva ajena, va acompaada frecuente
mente de otras motivaciones, como pueden
ser la del temor a un mal amenazado o la de
la persecucin de su propio inters. Se trata,
entonces, de relaciones de poder que adoptan
slo en parte y en diversa medida la forma
de relaciones de a. Adems, puede suceder
tambin que el poder sea reconocido como
legtimo slo por parle de uno de los dos lados
de la relacin. En ese caso, se puede hablar
tambin de a. cuando la creencia en la legiti
midad del poder motiva nicamente la obe
diencia, pero no se puede decir lo mismo
cuando motiva slo el mandato. En esta lti
ma hiptesis, el mandato no consigue la obe
diencia o la consigue pero de acuerdo con
otras bases (temor a la fuerza, inters, etc.);
en cambio, si el que obedece lo hace porque
cree que es legtimoel poder, la relacin pue
de decirse que est basada en la legitimidad,
ya sea que el que manda comparta esa creen
cia o no la comparta.
La importancia peculiar de la creencia en
la legitimidad, que transforma el poder en a.,
consiste en el hecho de que sta tiende a con
ferirle al poder eficacia y estabilidad. Y esto,
tanto del lado del mandato como del de la obe
diencia. Desde el prim er punto de vista hay
que sealar ante todo el efecto psicolgico
que la fe en la legitimidad del poder tiende
a ejercer en el que lo detenta. Se ha dicho
algunas veces que la prdida de esa fe es pre
ludio del derrum be del poder. Sin dejarse lle
var por afirmaciones tan generales y peren
torias, se puede aseverar razonablemente que
la fe en la legitimidad del propio poder tien
de a darle al mandato ciertas caractersticas
(de conviccin, de determinacin, de energa)
que contribuyen a su eficacia. En segundo
lugar, la creencia en la legitimidad tiene un
efecto relevante en la cohesin entre los indi
viduos y grupos que detentan el poder. El
hecho de que todos los individuos o grupos
que participan en el poder dentro de una orga
nizacin compartan la creencia en la legiti
midad del poder de la organizacin pone limi
tes a los conflictos internos y proporciona con
frecuencia el principio para su solucin. De
ah se deriva una cohesin mayor entre los

detentadores del poder y, en consecuencia,


una mayor estabilidad y eficacia del poder.
Una clase poltica articulada en una plurali
dad de grupos, que reconocen todos la legiti
midad del rgimen poltico, da origen, en
igualdad de condiciones, a gobiernos ms efi
caces v ms estables que los originados por
una clase poltica en que una parte importan
te no reconoce el rgimen como legtimo.
Por el lado de la obediencia, a la creencia
en la legitimidad le corresponde una actitud
de obediencia a un deber, y tiende a crear una
disposicin a obedecer incondicionalmente.
En la medida en que la obediencia se convier
te en un deber, la relacin de poder adquiere
mayor eficacia: los mandatos son ejecutados
rpidamente, sin que los detentadores del
poder tengan que recurrir (o de manera que
puedan recurrir en menor medida) a otros
medios para ejercer el poder, como la coer
cin, la satisfaccin de intereses de los sb
ditos o tambin a la persuasin, que entraan
mayores costos. Por otra parte, en la medida
en que se genera una disposicin a obedecer,
el poder se estabiliza, y esta estabilidad es
tanto ms slida cuanto ms incondicional es
la disposicin a obedecer, dentro de la esfe
ra de aceptacin de la a. Y hay que aadir que
existe tambin una relacin indirecta entre
la creencia en la legitimidad del poder y la dis
posicin a obedecer: en una esfera social, en
que cierto poder se acepta amplia e intensa
mente como legitimo, el que no lo reconoce
como tal puede estar sujeto a considerables
presiones laterales provenientes de los
dems individuos o grupos sometidos a ese
poder que tienden a inducirlo a obedecer
por razones de conveniencia prctica: para no
ver perturbada su vida afectiva o de relacin,
en la familia, en las relaciones de amistad, en
las de trabajo, etctera.
IV AMBIGEDAD DE LA AUTORIDAD Ya hemos dicho
que la creencia en la legitimidad constituye
normalmente una de las muchas bases de una
relacin de poder. Hay que aadir ahora que
entre la creencia en la legitimidad y otras
bases del poder pueden establecerse relacio
nes significativas, que alteran de manera sus
tancial el alcance autnomo de esa creencia
y le confieren a la a. un carcter peculiar de
ambigedad. Por un lado, la creencia en la
legitimidad puede dar origen, en parte, a la

AUTORIDAD

utilizacin de otros medios para ejercer el


poder: por ejemplo, el uso de la violencia. Por
el otro ludo, la creencia en la legitimidad pue
de constituir, a su vez, una simple consecuen
cia psicolgica de la existencia de un poder
fundado de hecho sobre otras bases.
La violencia puede derivarse, en cierto gra
do, de la creencia en la legitimidad del poder:
la creencia de R en la legitimidad del poder
de C legitima, a los ojos de R, y por lo tanto
facilita el empleo de la fuerza sobre R ] o
tambin sobre el mismo R. Primer caso: una
intensa creencia en la legitimidad del poder
poltico, por parte de una minora de la socie
dad, legitima y facilita el empleo de otros ins
trum entos de poder, incluida la violencia,
sobre la mayora, o bien, una creencia muy
difundida en la legitimidad del poder polti
co legitima y facilita el empleo de la violen
cia sobre los pocos recalcitrantes. Segundo
caso: el seguidor de un jefe religioso, consi
derado como representante de la divinidad,
acepta como legitima la violencia empleada
en su contra y llega a imponrsela el mismo
como castigo de su conducta desviada. En
todas estas hiptesis la legitimidad del poder
se traduce en la legitimidad de la violencia.
De ah que esta ltima pierda, para quien la
considera legtima, su carcter enajenante, y
de ah tambin la posible tendencia, para
quien la considera legitima, a la colaboracin
activa o pasiva en su empleo. En otras
palabras, el empleo de la violencia se hace
posible, en mayor o menor grado, por la
creencia en la legitimidad que transform a el
poder en autoridad. Y conviene recordar que
esta relacin entre creencia en la legitimidad
y violencia no es una curiosidad terica. El
grado y la intensidad con que la fe ciega en
un principio de legitimidad del poder puede
desencadenar la violencia estn escritos con
letras indelebles en la historia del hombre.
Son testigos de ello las caceras de brujas y
los linchamientos de los excluidos y de los
extraos, generados, en apoyo de una deter
minada a., por los fanatismo polticos y reli
giosos de todas las pocas. Es testigo de ello
la inmensa violencia que se desencaden, en
nuestro siglo, por la creencia fantica en un
jefe y en una ideologa totalitaria.
Por otra parte, podemos tom ar como ejem
plo de una relacin de poder en que la ci cen
ca en la legitimidad puede constituir una

123

simple consecuencia psicolgica, la del padre


y del hijo, en que generalmente se encuentra,
por lo menos dentro de ciertos limites de
tiempo, una preponderancia de fuerza o una
dependencia econmica. En este caso, el
empleo de la fuerza (y el condicionamiento
econmico) ms que una derivacin puede ser
la fuente de la creencia en la legitimidad del
poder del padre. Puede suceder, ciertam en
te. que el respeto y el afecto legitimen a los
ojos del hijo el poder del padre (incluyendo
el de castigar); pero puede suceder tambin
que el poder efectivo de castigar del padre
provoque en el hijo un respeto y un afecto y,
por consiguiente, una creencia en la legitimi
dad que no son genuinos. Al hablar de creen
cia no genuina me refiero no slo y no tanto
al engao deliberado que puede presentarse
en las relaciones de poder sino sobre todo al
fenmeno ms imprtante del autoengao: no
a la falsedad consciente sino a la falsa con
ciencia, que es el ncleo central del concep
to de ideologa (v.) en su significado de ori
gen marxista. En este sentido, aceptar que la
creencia en la legitimidad tenga un carcter
ideolgico, y en qu grado lo tenga, reviste
una considerable importancia. Si ese grado
es muy elevado, no tendremos una relacin
de a. sino ms bien una "falsa" a., puesto que
la creencia en la legitimidad no constituye un
fundamento real del poder. Esto explica por
qu una situacin de poder, a la que hasta
ayer le corresponda una creencia en la legi
timidad, puede perder ms o menos repenti
namente esa legitimidad. Se trata de una
situacin de poder fundada principalmente
en b a s e s distintas, por ejemplo en la fuerza,
pero a la que, en cierto modo, hay que adap
tarse mientras aparezca como inmodificable:
de ah surge la creencia en la legitimidad que
tiene un carcter preferentem ente ideolgi
co. Sin embargo, esta legitimidad tiende a
deaparecer muy pronto, una vez que la pre
ponderancia de la fuerza desaparece o la
situacin de poder empieza a aparecer con
cretamente como modificablc.
Otros aspectos de ambigedad de la a. pro
vienen del hecho de que el titular de sta pue
de no disponer, en mayor o menor medida,
del poder efectivo, y tambin del hecho de que
los destinatarios de los mandatos pueden per
der la creencia en el principio de legitimidad
en que el detcntador del poder fundamenta

124

AUTORIDAD

su pretcnsin de mandar. Sobre el prim ero


de estos fenmenos ha llamado la atencin
sobre todo Lasswell, quien, al definir la a.
como poder formal", afirma que decir que
una persona tiene a. no significa que tenga
efectivamente poder, sino que la frmula pol
tica (o sea los smbolos polticos que dan legi
timidad al poder) le confiere poder, y que los
que se apegan a la frmula esperan que la per
sona tenga poder y consideran justo y correc
to el uso que sta hace del mismo. Por un lado,
esta afirmacin contiene una confusin entre
las dos nociones distintas de a. y la creencia
en la legitimidad del poder. Una cosa es mi
juicio de valor, con el que considero legtimo
el mandato slo si proviene de una fuente
determinada: a esa creencia le pueden corres
ponder o no relaciones efectivas de poder. Y
otra cosa es mi conducta, con la que me adap
to incondicionalmente a ciertas directivas
porque las considero legtimas tomando en
cuenta la fuente de la que provienen; se tra
ta, en este caso, de una verdadera relacin de
poder, de un poder de la especie "a.". Por otro
lado, sin embargo, la afirmacin de Lasswell
puede entenderse en el sentido de que el titu
lar de cierta a. puede no tener todo el poder
que ejerce aparentemente en la relacin de a.
Estas relaciones pueden estar rodeadas de
otras relaciones de poder mucho ms relevan
tes y, en la imparticin de sus mandatos, el
titular de la a. puede estar condicionado de
manera sustancial por otras relaciones de
poder que no son legtimas y que no se cono
cen ampliamente. Y, en la medida en que esto
sucede, podemos decir que la a. slo es "apa
rente", ya que C. considerando que obedece
al poder legtimo de A, obedece en cambio
en mayor o menor grado al poder no leg
timo de D. A este respecto, debemos recordar
todas las eminencias grises y todos los cen
tros de poder que han dirigido desde basti
dores la representacin de la a. iluminada por
las luces del proscenio; asi como las transfor
maciones de los regmenes polticos, en las
cuales los cambios en la distribucin del
poder efectivo han precedido a aqullas en las
creencias en la legitimidad, por lo que el rgi
men se vuelve m s o menos formalista: el rey
aparece todava como el titular exclusivo de
la a., m ientras que el poder ha pasado ho\ en
alto grado al parlamento.
Llegamos linalmente al caso en que en los

destinatarios de los mandatos deja de existir


la creencia en la legitimidad del poder. Esta
desaparicin de la creencia en la legitimidad
puede producirse ya sea porque los sbditus
dejan de creer que la fuente del poder tenga
la cualidad que le atribuan antes (por ejem
plo, no se "prueba" la legitimidad, o bien se
la considera como "ideolgica"), ya sea por
que los subordinados han abandonado el viejo
principio de legitimidad para abrazar uno
nuevo. En ambos casos la situacin es de ordi
nario altamente conflictiva: tanto los superio
res como los subordinados tienden a consi
derarse "traicionados en sus expectativas y
en sus valores. La relacin de a. desaparece
entonces y, si permanece la pretensin de
mandar, se establece una situacin de auto
ritarism o (v.). En uno de sus posibles signifi
cados, el trmino "autoritarismo" designa, en
efecto, una situacin en que las decisiones se
toman desde lo alto, sin la participacin o el
consentimiento de los subordinados. En este
sentido es una manifestacin de autoritaris
mo alegar un derecho a mandar que no se apo
ya en las creencias de los sbditos, y es una
manifestacin de autoritarism o pretender
una obediencia incondicional cuando los
subordinados pretenden poner a discusin el
contenido de los distintos mandatos. Por lo
tanto, tiende a establecerse una situacin de
autoritarism o siempre que los que detentan
el poder lo consideran legtimo, pero no es
reconocido como tal por parte de los subor
dinados. Y esta situacin se acenta cuando
el detentador del poder recurre a la fuerza,
o a otros instrum entos de poder, para lograr
la obediencia incondicional que ya no logra
conseguir con la creencia en la legitimidad.
As pues, si la a. como tipo puro constituye
la forma ms plena de poder socialmente
reconocido y aceptado como legitimo, en la
realidad de la vida social y poltica la a. resul
ta a menudo contaminada y presenta, bajo
diversos aspectos, una ambigedad caracte
rstica. Esta ltima puede ser generadora de
violencia, en la medida en que la creencia de
algunos en la legitimidad perm ite el empleo
de la fuerza sobre los otros; puede ser fal
sa en la medida en que la creencia en la legi
timidad no es una fuente sino una consecuen
cia psicolgica de la situacin de poder que
sta trata de ocultar o de deformar; puede ser
slo "aparente" en la medida en que el titu

AUTORITARISMO

125

lar legitimo del poder no detenta el poder te, la disposicin a la obediencia celosa a los
efectivo, y puede transform arse en "autori superiores y al respeto y a la adulacin de
tarism o en la medida en que la legitimidad todos los que detentan la fuerza o el poder;
es objetada y la pretensin de) superior al por la otra, la disposicin a tra ta r con arro
derecho de m andar se convierte, a los ojos de gancia y desprecio a los inferiores jerrqui
los subordinados, en una pretensin arb itra cos y, en general, a todos los que estn priva
ria de mandar.
dos de fuerza o de poder. Las ideologias auto
ritarias, finalmente, son ideologas que nie
bibliografa: J.S. Coleman, Authority sysiems, en
gan de una manera ms o menos decidida la
Public Opinin Quarterly, vol. xliv (1980), pp. igualdad de los hombres, ponen el mayor hin
143-163; H. Eckstein, Authority patlerns: a struc- capi en el principio jerrquico, propugnan
tural hasis forpolitical inquiry, en American Poli- formas de regmenes autoritarios y a menu
tical Science Review, vol. lxvii (1973), pp. 1142- do exaltan algunos elementos de la persona
1161; T. Eschenburg, Dell'autorit (1965), Bolo lidad autoritaria como si fueran virtudes.
nia, 11 Mulino, 1970; A. Etzioni, A comparative
Una caracterstica del a., comn a los tres
analysis of complex organizations, Nueva York, niveles sealados, es el lugar central que ocu
Free Press, 1961; C.J. Friedrich (comp.), Autho pa el principio de autoridad (v.) y, por lo mis
rity, Cambridge. Harvard University Press, 1958: mo, la relacin entre mando apodctico y obe
R. Sennett, Autoridad (1980), Madrid, Alianza. diencia incondicional. Aunque en este caso la
1983; H.E. Simn, ll comportameuto amminis- autoridad se toma en un sentido particular
trativo [1957), Bolonia, 11 Mulino, 1958; M. Stop- y restringido, ya que est ligada con una
pino, Le forme del potere, aples, Cuida, 1974. estructura poltica fuertemente jerrquica,
basada a su vez en la concepcin de la desi
[MARIO STOPPINO] gualdad de los hombres y que excluye o redu
ce al mnimo la participacin de la base en
el poder e implica, de ordinario, una marca
da utilizacin de los medios coercitivos. Cla
autoritarismo
ro est que, por esta razn, desde el punto de
vista de los valores democrticos, el a. es una
i. p r o b l e m a s d e d e f in ic i n . El adjetivo autori manifestacin degenerativa de la autoridad,
tario y el sustantivo a. que se deriva de l una pretensin y una imposicin de la obe
se emplean sobre todo en tres contextos: la diencia que prescinde en gran parte del con
estructura de los sistemas polticos, las dis senso de los subordinados y restringe la liber
posiciones psicolgicas relacionadas con el tad. Mientras que, desde el punto de vista de
poder y las ideologias polticas. En la tipolo una orientacin autoritaria, el igualitarismo
ga de los sistemas polticos se suele llamar democrtico es el que no es capaz de produ
autoritarios a los regmenes que privilegian cir la "verdadera autoridad. En este ltimo
el aspecto del mando y menosprecian de un sentido, diversos autores propugnaron, espe
modo ms o menos radical el del consenso, cialmente en la Alemania de los aos treinta,
concentrando el poder poltico en un hombre la doctrina del "estado autoritario". Tambin
o en un solo rgano y restando valor a las ins la "personalidad autoritaria" fue presentada,
tituciones representativas: de ah la reduccin en parte, de manera anticipada por el psic
a la mnima expresin de la oposicin y de la logo nazi E. R. Jaensch, quien en 1938 descri
autonoma de los subsistemas polticos y la bi un tipo psicolgico notoriamente pareci
anulacin o la sustancial eliminacin de con do. juzgndolo de una m anera ms positiva
tenido de los procedimientos y de las institu que negativa.
ciones destinadas a trasm itir la autoridad
Existe, pues, un comn denominador en el
poltica desde la base hasta lo alto. En senti significado que asume el trmino a. en los tres
do psicolgico, se habla de personalidad auto contextos sealados. Sin embargo, no e> nece
ritaria para indicar un tipo de personalidad sario adentrarse mucho en este sentido. Una
formada por diversos rasgos caractersticos base de significado comn no quiere decir
y centrada en la unin de dos actitudes inti identidad y ni siquiera coherencia de signifi
mamente relacionadas entre si: por una par cado. En este caso hay que tener en cuenta

126

AUTORITARISMO

el hecho de que el "a. es uno de los concep


tos que como el de "dictadura y de "totali
tarism o" han surgido o se han utilizado en
oposicin al de "democracia", querindose
con esto acentuar tanto un parm etro anti
democrtico como el otro; adems del hecho
de que los confines de estos conceptos sean
poco claros, y a menudo tambin inestables
en relacin con los diversos contextos. En
nuestro caso son relevantes sobre todo las
relaciones entre "a." y totalitarism o (v.J, ya
que otras relaciones tienden a ser diversas en
los tres niveles de a. mencionados. La aplica
cin ms amplia del significado de a. se
encuentra en los estudios sobre la personali
dad v sobre las actitudes autoritarias. Aun
cuando el concepto de "personalidad autori
taria" se acu originalmente para describir
un sndrome psicolgico de los individuos
"potencialmente fascistas", investigaciones
posteriores lo han aplicado tambin al a. de
izquierda y han buscado las actitudes auto
ritarias de las clases bajas del mismo modo
que el de las clases medias y altas. En gene
ral, este sector de la investigacin no estable
ce ninguna distincin entre a. y totalitarismo.
En el campo de las ideologas polticas, el rea
del significado de a. no est definida. Sin
embargo, existe una tendencia significati\a
a limitar el uso del trmino para designar las
ideologas en que la acentuacin del aspecto
de la autoridad y de la estructura jerrquica
de la sociedad tiene una funcin conservado
ra. En este sentido, las ideologas autoritarias
son ideologas de orden, y se distinguen de las
que tienden a una transformacin ms o
menos integral de la sociedad, entre las que
habra que computar las ideologas totalita
rias. En relacin con los regmenes polticos,
finalmente, el trmino "a." Se utiliza con dos
significados. El uno, muy general, compren
de todos los sistemas no democrticos, inclu
yendo los totalitarios; el otro, ms especifi
co, se contrapone al totalitarismo y compren
de los sistemas no democrticos caracteriza
dos por un bajo grado de movilizacin y de
penetracin de la sociedad. Este ltimo sig
nificado se relaciona en parte con la nocin
de ideologa autoritaria. Pero slo en parte,
ya que existen tanto regmenes autoritarios
de orden como regmenes autoritarios enca
minados a la transformacin, aunque sea
limitada, de la suciedad.

Asi pues, una base de significado comn no


quiere decir plena coherencia de significado.
Todava es ms importante destacar que la
existencia de un fundo de significado comuri
no conlleva la necesidad de la copresencia fac
tual de los tres niveles de a. Razonablemente
se puede suponer que exista una cierta con
gruencia entre ellos; una personalidad auto
ritaria, por ejemplo, se sentir a gusto pro
bablemente en una estructura de poder auto
ritaria y probablemente estar de acuerdo
con una ideologa autoritaria. Pero esto no
significa que los tres aspectos del a. estn
siempre y de manera necesaria presentes al
mismo tiempo. En qu grado y con qu fre
cuencia los tres niveles de a. se presentan jun
tos o separados en las distintas situaciones
sociales, es una pregunta cuya respuesta no
puede juzgarse de antemano a partir de las
definiciones, sino que debe determ inarse
pacientemente por medio de la investigacin
emprica. En principio, nada ubsta para que
se impongan creencias democrticas con
mtodos autoritarios, o para que entre los
jefes de un estado autoritario haya individuos
que no se distingan por una personalidad
autoritaria, o para que en un rgimen de
hecho autoritario se presente exteriormente
con una ideologa democrtica o con una ideo
loga totalitaria que ha perdido su carga pulsora y se ha transformado en un simple ropa
je simblico.
ti. l a s id e o l o g a s a u t o r it a r ia s . Ya hemos dicho
que no existe una plena coherencia de signi
ficado entre el a. en el nivel de ideologa y el
a. en el nivel de regmenes polticos. La estruc
tura ms intima del pensamiento autoritario
no corresponde a cualquier sistema autorita
rio sino al tipo puro de rgimen autoritario
conservador o de orden. En este sentido, el
pensamiento autoritario no se limita a pro
pugnar por una organizacin jerrquica de la
sociedad poltica sino que convierte a esta
organizacin en el principio poltico exclusi
vo para conseguir lo que se considera el bien
supremo: el orden. Sin un ordenamiento rgi
damente jerrquico, la sociedad va fatalmente
al encuentra del caos y a la desintegracin.
Toda la filosofa poltica de Hobbes, por ejem
plo. puede interpretarse como una filosofa
autoritaria del orden. Aunque es una teora
autoritaria singular \ en cierto modo anma

AUTORITARISMO

la, pues parle de la afirmacin de la igualdad


de los hombres y deduce con un mtodo rigu
rosamente racional la necesidad de la obe
diencia incondicional al soberano. Por el con
trario, hablando en general, las doctrinas
autoritarias modernas son doctrinas antirracionalistas y amigualitarias, va que para ellas
el ordenamiento deseado de la scciedad no es
una organizacin jerrquica de funciones
creadas por la razn humana sino una orga
nizacin de jerarquas naturales, sancionadas
por la voluntad de Dios y consolidadas por
el tiempo y por la tradicin, o impuestas de
manera inequvoca por su misma potencia y
energa intema. Generalmente el orden jerr
quico que debe preservarse es el del pasado,
y se finca en la desigualdad natural de los
hombres.
Es obvio que el problema del orden es un
problema general de cualquier sistema pol
tico y, como tal, no puede ser monopolio del
pensamiento autoritario. En muchas form u
laciones de la ideologa liberal y de la demo
crtica se encuentra lambin, entre los dems
principios, una corroboracin del aspecto de
la autoridad como agente del orden social.
Pero lo que caracteriza la ideologa autorita
ria, adems de la concepcin de la desigual
dad de los hombres, es que el orden ocupa
todo el espectro de los valores polticos y el
ordenamiento jerrquico que se desprende de
l abarca toda la tcnica de la organizacin
poltica. Esta preocupacin obsesiva por el
orden explica tambin por qu el pensamiento
autoritario no puede adm itir que el ordena
miento jerrquico sea un simple instrum en
to temporal para llevar a cabo la transform a
cin parcial o integral de la sociedad (como
sucede, por lo menos en la interpretacin
ideolgica, en muchos sistemas autoritarios
en vas de modernizacin y en los sistemas
comunistas). Para la doctrina autoritaria, la
organizacin jerrquica de la sociedad
encuentra su propia justificacin en s mis
ma, y su validez es perenne. Adems, el a.,
como ideologa del orden, tambin se distin
gue claramente del totalitarismo fascista, por
que lo nico que impone es la obediencia
incondicional, aunque circunscrita al sbdi
to. y no la entrega total y entusiasta del miem
bro de la nacin o de la raza elegida. El orden
jerrquico del a. sigue esencialmente el mode
lo anterior a la revolucin industrial.

127

El pensamiento autoritario moderno es una


formacin de reaccin en contra de la ideo
loga liberal y democrtica. La doctrina con
trarrevolucionaria de de Maistre y de Bonald
constituye la primera y ms coherente formu
lacin. Ms tarde, con el inexorable avance
de la sociedad industrial y urbana, el a. esta
blecer alianzas con el liberalismo, se vesti
r con un nacionalismo cada vez ms vistoso
y tratar de responder la misma problem
tica socialista. o obstante, inmediatamente
despus de la revolucin francesa, la socie
dad se puede encontrar aparentemente ante
una disyuntiva: por un lado, la prosecucin
de las corrientes innovadoras; por otro, la ple
na restauracin del orden preburgus. As,
Joseph de Maistre (1753-1821) logra contra
ponerle al iluminismo revolucionario una
doctrina que implica una inversin casi com
pleta. Al racionalismo ilustrado le contrapo
ne un irracionalismo radical: las cosas huma
nas son el resultado de la concatenacin
imprevisible de innumerables circunstancias,
bajo las cuales se encuentra la providencia
divina, y por esta razn el hombre debe ser
educado en los dogmas y en la fe, y no en el
ejercicio ilusorio de la razn; a la idea de pro
greso le contrapone la de tradicin: el orden
social es una herencia de la historia pasada
que lo ha consolidado y experimentado en el
transcurso del tiempo, y cualquier pretensin
del hombre por convertirse en legislador es
perturbadora y desintegradora; a la concep
cin de la igualdad de los hombres, contra
pone la de su desigualdad que no puede supri
mirse: a la tesis de la soberana popular, la
de que todo poder viene de Dios; a los dere
chos del ciudadano, el deber absoluto de obe
diencia del sbdito. El orden del pensamien
to contrarrevolucionario es rigurosamente
jerrquico. Como escribe el vizconde de
Bonald (1754-1840), el poder del rey, absolu
to e independiente de los hombres, es la cau
sa; sus ministros (la nobleza), que ejecutan su
voluntad, son el medio; la sociedad de los sb
ditos, que obedecen, el efecto.
Bonald y de Maistre dan comienzo a uno de
los principale filones del pensamiento auto
ritario: el catlico que. con el paso del tiem
po. se enriquecer con nuevos elementos o
asum ir tonos inditos. Por ejemplo, alrede
dor de la mitad del siglo xix, Juan Donoso
Corts (1809-1853), frente al desarrollo cada

128

AUTORITARISMO

vez ms decidido del liberalismo y de la demo


cracia y frente al desarrollo incipiente del
socialismo, encuentra en la raz de todas estas
corrientes un mismo pecado contra Dios, una
misma nostalgia satnica por el caos, y pro
nuncia profecas apocalpticas sobre sus
resultados finales, llegando a prever que la
monarqua no ser ya suficiente para restau
rar el orden y que habr que dar vida a una
dictadura poltica. Y entre el final del siglo
xix y principio del xx, el marqus Ren de la
Tour du Pin (1834-1924) les contrapone a los
sindicatos socialistas una reexhumacin de
las corporaciones de la Edad Media cristia
na. que deban incluir a los propietarios, a los
dirigentes y a los trabajadores de cada ramo
industrial, conjurando as la lucha de clase;
por otra parle, dice, tendran una funcin con
sultiva de manera de no hacer mella en la
autoridad absoluta de la monarqua heredi
taria.
El a. ha sido una caracteristica im portan
te y recurrente del pensamiento poltico ale
mn del siglo xix, constituyendo prim era
mente una resistencia a la unificacin nacio
nal y a la industrializacin, y luego acompa
ndolas y guindolas. Mencionar slo algu
nos autores cuyas ideas han tenido un peso
significativo aun en la poltica prctica: el berns Cari Ludwig Haller (1768-1854), que cons
truy una teora contrarrevolucionaria basa
da en la idealizacin del estado patrimonial
de la Edad Media v ejerci gran influjo en el
crculo poltico de Federico Guillermo IV;
Friedrich Julius Stahl (1801-1861), que teori
z la monarqua hereditaria legtima de dere
cho divino, contribuyendo a dar forma al pro
grama conservador de la monarqua de Prusia que desemboc en la obra unificadora de
Bismarck, y Heinrich Treitschke (1834-1896),
cuyas doctrinas se convirtieron en una parte
integrante de la ideologa del imperio alemn
hasta la prim era guerra mundial.
El pensamiento de Treitschke es muy inte
resante porque en l se refleja la situacin de
un estado autoritario situado ante el proble
ma de llevar a cabo una fuerte movilizacin
social para consolidar la unidad nacional y
para dirigir desde lo alto la modernizacin.
Por una parte, se encuentra consecuentemen
te un marcado nacionalismo con claras vetas
imperialistas, y una moderada acogida de las
instancias liberales para empujar a la burgue

sa a la colaboracin; por la otra, el meollo


de la doctrina sigue siendo autoritario, aun
cuando la autoridad no se basa ya en la vol un
tad de Dios sino en la historia y en su misma
potencia. El estado es fuerza, tanto interna
como externamente, y el prim er deber de los
sbditos" es la obediencia. La mejor forma
de gobierno es la monarqua hereditaria, que
est de acuerdo con las desigualdades natu
rales de la sociedad, m ientras que la demo
cracia contradice el dato natural. El rey
detenta el poder, dirige el ejrcito y la buro
cracia, y elige autnomamente su gobierno.
Se trata del modelo de la monarqua consti
tucional prusiana, en que la funcin del par
lamento y de los partidos que acepta Treitschke, es un poco ms que consultiva. Esta
estructura jerrquica del sistema poltico
refleja y preserva las jerarquas naturales de
la sociedad civil, que encuentran en su vrti
ce a la nobleza hereditaria, el "estrato eminentemente poltico", que tiene en sus manos
la direccin del estado; en el centro, la b u r
guesa. que desempea un papel importante
en la vida cultural y material, pero que dege
nera cuando pretende ocuparse orgullosamente de los asuntos pblicos, y en la base,
la gran multitud de los trabajadores manua
les. Entre stos, Treitschke tiene una predi
leccin significativa por los campesinos, con
servadores y apegados a la tradicin, y mira
con suspicacia a los obreros de la ciudad,
inquietos v particularm ente sensibles a las
ideas de subversin".
Prosiguiendo con esta breve resea de ejem
plos, se puede recordar, como caracterstica
de la prim era mitad del siglo xx, la doctrina
de Charles M aurras (1868-1952), que encabe
z el movimiento de la extrema derecha de la
Action Fran^aise en la Francia de la tercera
repblica y trat luego de convertir su pro
pia forma de pensar en la ideologa oficial del
rgimen de Ptain. En el contexto social en
que M aurras operaba ya estaba adelantada
la industrializacin, la penetracin del esta
do en la sociedad era ya notoria y la eficacia
de la accin poltica exiga un alto grado de
movilizacin. Todo esto repercute en los ras
gos del pensamiento maurrasiano, que no for
man parte del a. tradicional, como el nacio
nalismo "integrar', el antisemitismo y el esti
lo de accin poltica que propugn. Pero, en
conjunto, su doctrina es predominantemen

AUTORITARISMO

te autoritaria. M aurras odia a los "brbaros"


del interior, armados de la palabra de orden
de la igualdad y de la libertad, y odia la demo
cracia, como fuerza anrquica y destructora.
La salvacin de Francia est en la restaura
cin de un urden que le devuelva la linfa vital
a las "bellas desigualdades. El orden de Maurras es necesariamente jerrquico, y se encar
na en una monarqua tradicional, heredita
ria, antiparlam entaria y descentralizada,
que tiene el derecho a la obediencia incondi
cional de los franceses. La descentralizacin
del estado se hace posible por el hecho de que
la autoridad de la monarqua no puede
derrumbarse, y entraa la autonoma de las
comunidades locales, y sobre todo un orde
namiento corporativo del mismo tipo que el
de La Tour du Pin. Los pilares fundamenta
les del orden m aurrasiano son tambin el
ejrcito, del que tena un verdadero culto, y
la iglesia catlica, no entendida a travs de
su mensaje cristiano sino como institucin
portadora del orden y de la jerarqua y, por
o tanto, dentro de la perspectiva de una reno
vacin de la alianza del trono con el altar.
Ciertos aspectos del pensamiento de Mau
rras, como el nacionalismo exasperado v el
antisemitismo, anuncian claramente el fascis
mo. No obstante, el a. no es totalitarismo fas
cista. y, cuando converge con ste y se trans
forma en un simple elemento del mismo, pier
de su naturaleza ms intima. En la ideologa
fascista, el principio jerrquico ya no es el ins
trumento del orden sino el instrumento de la
movilizacin total de la nacin por la trans
formacin de la sociedad y la lucha hacia el
exterior. En este sentido, dentro del fascismo
la ideologa autoritaria se extingue y se con
vierte en algo distinto.
Despus de la segunda guerra mundial y de
las consecuencias que se derivaron de ella, la
ideologa autoritaria se encuentra frente a un
mundo ya demasiado ajeno como para poder
echar races profundas. No faltan regmenes
autoritarios de tipo conservador, pero es dif
cil que encuentren su justificacin en una
ideologa autoritaria explcita y decidida.
Como veremos un poco ms adelante, Juan
Linz afirma que los actuales regmenes auto
ritarios (incluyendo los conservadores) no se
caracterizan por ideologas sino por simples
"mentalidades". Esta diferenciacin es tal vez
demasiado marcada, y podra formularse de

129

una manera distinta, distinguiendo entre


ideologas con un alto grado e ideologas con
un bajo grado de articulacin simblica y con
ceptual. Pero sigue siendo cierto que las ideo
logas autoritarias de hoy tienen un modesto
nivel de elaboracin. Y esto, a su vez, depen
de del hecho crucial de que la perspectiva de
conservacin de un orden jerrquico estable
cido de una vez por todas, y ligado esencial
mente al pasado preburgus, ha sido dejada
inexorablemente a un lado, como una antigua
lla intil, por un mundo que est dominado,
de hecho o a travs de las expectativas de los
hombres, por la industrializacin, por el urba
nismo y por la idea del progreso, o por lo
menos de un cambio continuo de la sociedad.
Parece, pues, que la ideologa autoritaria
no tiene futuro, o que, para resurgir, debe
adaptarse a los nuevos tiempos y corregirse
de manera sustancial. Con el afn de hacer
conjeturas, se puede pensar que en un mun
do industrializado no se podr dejar de unir
la preservacin del urden con una especie de
administracin del cambio social, y que. en
este cambio de ruta, podr apelar en parte al
a. comteano y a un cierto filn elitista que ha
propugnado o soado una lite de intelectua
les o de expertos. La forma ms probable es
tal vez la de una tecnocracia coherente y lle
vada a sus ltimas consecuencias.
III PhRSONAI.1AD Y ACTITUDLS AUTORITARIAS.

Muchos aspectos de la personalidad autori


taria ya se haban destacado en la descripcin
del "carcter autoritario hecha por Erich
Fromm en F.l miedo a la libertad {1941). El tex
to fundamental, en este campo, sigue siendo
la monumental investigacin de Theodor W.
Adorno y de sus colaboradores. La persona
lidad autoritaria, publicada en 1950. Esta
indagacin trata de describir al individuo
potcncialmcnte fascista cuya estructura de la
personalidad es tal que lo hace particular
mente sensible a la propaganda antidemocr
tica. Los autores tratan, en efecto, de demos
tra r que el antisemitismo, que constitua el
tema inicial de la investigacin, es un aspec
to de una ideologa ms compleja caracteri
zada entre otras cosas por el conservaduris
mo poltico-econmico, por una concepcin
etnocntrica y. ms en general, por una estruc
tura autoritaria de la personalidad. En este
marco, la personalidad autoritaria se descri

130

AUTORITARISMO

be como un conjunto interrelacionado de ras


gos caractersticos. Son cruciales las llama
das sumisin" y agresin" autoritarias: por
una parte, la creencia ciega en la autoridad
y la obediencia celosa a los superiores y, por
otra, el desprecio a los inferiores y la dispo
sicin a atacar a las personas que se conside
ran dbiles y que se pueden aceptar social
mente como victimas. Otros rasgos relevan
tes son la aguda sensibilidad por el poder, la
rigidez y el conformismo. La personalidad
autoritaria tiende a pensar en trminos de
poder, a reaccionar con gran intensidad ante
todos los aspectos de la realidad que afectan
(efectiva o imaginariamente) las relaciones de
dominio; es intolerante frente a la ambige
dad, se refugia en un orden estructurado de
manera elemental e inflexible, hace un uso
marcado de estereotipos en su forma de pen
sar y de comportarse; es particularmente sen
sible al influjo de las fuerzas externas y tien
de a aceptar supinamente todos los valores
convencionales del grupo social al que per
tenece. Adorno y sus colaboradores aadie
ron a stos, otros rasgos distintos que aqu
podemos pasar por alto.
La interpretacin que Adorno y sus colabo
radores dieron de la personalidad autorita
ria es exquisitamente psicoanaltica. Una rela
cin jerrquica y opresora entre padres e
hijos crea en el hijo una actitud muy intensa
y profundamente ambivalente respecto de la
autoridad. Por un lado, existe una fuerte dis
posicin a la sumisin; por el otro, podero
sos impulsos hostiles y agresivos. Estos lti
mos impulsos son. sin embargo, eliminados
drsticam ente porel supery, y la extraordi
naria energa de los impulsos eliminados con
tribuye a hacer ms ciega y absoluta la obe
diencia a la autoridad, se traduce en gran par
te en la agresin contra los dbiles y los infe
riores. Se trata, pues, de un mecanismo
mediante el cual el individuo trata inconscien
temente de superar sus conflictos interiores
profundos, que desencadenan los dinamismos
de la personalidad autoritaria: el individuo,
para salvar su propio equilibrio amenazado
de raz por impulsos en conflicto, se aferra
a todo lo que es fuerza y potencia y ataca todo
lo que es debilidad. A este dinamismo funda
mental se unen todos los dems rasgos de la
personalidad autoritaria: desde la tendencia
a depender de fuerzas externas hasta la preo

cupacin obsesiva por el poder desde la rigi


dez hasta el conformismo.
El estudio de 1950 se someti a diversas cri
ticas, relativas tanto al mtodo adoptado
como a ciertos resultados alcanzados. Entre
las crticas sobre el mtodo recordaremos la
de que la tendencia de los sujetos examina
dos a dar respuestas "altas, es decir a decla
rarse de acuerdo con las proposiciones del
cuestionario, poda haber dependido ms que
de una eleccin de valor respecto del conte
nido de la proposicin, de la propensin a no
disentir de una afirmacin ya formulada: una
propensin que puede referirse especialmen
te a los sujetos de baja extraccin social v con
un bajo nivef de instruccin. Esta crtica es
relevante porque las distintas escalas emplea
das en la investigacin (las escalas de antise
mitismo, de etnocentrismo, de conservaduris
mo poltico-econmico y de tendencias anti
democrticas) se construyeron todas de tal
mudo que las respuestas altas", o sea de con
senso ms o menos acentuado respecto de las
proposiciones-test, constituyeran una medi
da directa de los parm etros politicamente
"negativos: el antisemitismo, el etnocentris
mo, el conservadurismo poltico-econmico
y las tendencias antidemocrticas.
Se observ tambin que las proposicionestest reflejan de una m anera marcada la posi
cin de izquierda moderada de los autores,
de manera que no se detecta el a. tout court.
sino nicamente el a. de tipo fascista. De
acuerdo con esta crtica, Adorno y sus cola
boradores cambiaron la dicotoma prejuiciotolerancia por la derecha-izquierda, con la
consecuencia de ignorar totalmente los pre
juicios asociados con las ideologas de izquier
da y, ms en general, con el a. de izquierda.
En efecto, se puede sostener que, con base en
las propuestas dadas a los cuestionarios pre
parados por Adorno y sus colaboradores, una
persona autoritaria de izquierda habra tota
lizado verosmilmente un puntaje bajo, y por
tanto habra resultado no autoritaria. Inves
tigaciones posteriores, llevadas a cabo por
algunos de los colaboradores de Adorno, tra
taron de corregir esta "tendenciosidad de La
personalidad autoritaria.
Sin embargo, la critica ms comn y ms
importante es tal vez la que se refiere a la base
exclusivamente psicoanaltica de la interpre
tacin de la personalidad autoritaria. Se ha

AUTORITARISMO

observado que una interpretacin ms com


pleta de este tipo de personalidad requiere
una consideracin exhaustiva del ambiente
social, de las distintas situaciones y de los
diversos grupos que pueden influir en la per
sonalidad; ya que muchos de los fenmenos
que a prim era vista aparecen como factores
de la personalidad, depes de un anlisis ms
cuidadoso pueden no ser ms que efecto de
condiciones sociales especficas. En esta
direccin se ha ido delineando, por parte de
varios autores, una segunda explicacin sobre
la formacin de la personalidad autoritaria:
la del llamado "a. cognitivo. De acuerdo con
este planteamiento, los rasgos de la persona
lidad autoritaria se basan simplemente en
ciertas concepciones de la realidad que pre
dominan en una determ inada cultura o sub
cultura. que son aprendidas por el individuo
a travs del proceso de socializacin y que
corresponden de una manera ms o menos
realista a las condiciones efectivas de vida
dentro de dicho ambiente social. En realidad,
estas dos interpretaciones de la personalidad
autoritaria no se excluyen necesariamente
entre s. Numerosas investigaciones em pri
cas recientes parecen mostrar que en ciertas
situaciones o en ciertas clases sociales se
encuentran efectivamente muchos de los
hechos mencionados por la teora del "a. cog
nitivo, mientras que en otras situaciones y
en otras clases sociales la interpretacin psicoanaltica conserva una mayor eficacia expli
cativa.
Indudablemente, la tesis del "a. de la clase
trabajadora", en la que ha puesto el acento
principalmente Seymour M. Lipset, se puede
llevar a una interpretacin sociolgica, ms
que psicolgica, de las actitudes autoritarias.
Esta tesis no niega la existencia de tendencias
autoritarias en las clases elevadas y en las
medias, pero sostiene que en la sociedad
moderna las clases ms bajas se han conver
tido poco a poco en la mayor reserva de acti
tudes autoritarias. Por a. no se entiende, en
este caso, el sndrome de la personalidad
autoritaria en toda su complejidad sino ms
bien una serie de actitudes individuales que
pueden referirse a una disposicin psicolgi
ca autoritaria: una baja sensibilidad por las
libertades civiles, la intolerancia, una baja
inclinacin a sostener un sistema pluripartidista, la intolerancia por las desviaciones de

131

los cdigos morales convencionales, la pro


pensin a participar en campaas contra los
extranjeros o las minoras tnicas o religio
sas, la tendencia a apoyar partidos extrem is
tas, etc. Numerosas investigaciones han
demostrado que estas actitudes se encuentran
presentes de una manera ms marcada en las
clases bajas. Lipset imputa esta correlacin
a la situacin social de la clase trabajadora,
caracterizada por un bajo nivel de instruc
cin, por una baja participacin en la vida de
los organismos polticos y de asociaciones
voluntarias, por las pocas lecturas y las esca
sas informaciones, por el aislamiento deriva
do del tipo de actividad desarrollada (un fac
tor que acta en grado mximo en el caso de
los campesinos y tambin de otros trabajado
res, como los mineros), por la inseguridad
econmica y psicolgica y por el sello auto
ritario de la vida familiar. Todos estos facto
res contribuyen a form ar una perspectiva
mental pobre e indefensa, hecha de gran
sugestionabilidad. de falta de un sentido del
pasado y del futuro, de incapacidad para
tener una concepcin compleja de las cosas,
de dificultad para elevarse por encima de la
experiencia concreta y de falta de imagina
cin. Segn Lipset, en esta perspectiva debe
buscarse precisamente la compleja base psi
colgica del autoritarismo.
Tambin a la tesis de Lipset se le han hecho
diversas crticas, tanto del mtodo como de
interpretacin. En el plano del mtodo, se ha
observado, por ejemplo, que en algunas de las
investigaciones utilizadas por Lipset el modo
de calcular los porcentajes, que en ciertos
casos equiparaba las respuestas "no se con
las abiertamente intolerantes, era desfavora
ble a las clases bajas, en las que haba mayor
nmero de respuestas inciertas o falta de opi
nin. Adems, el tipo de preguntas dirigidas
a los entrevistados favoreca a la clase media,
ya que estas preguntas se referan a temas
que podan ser interesantes y comprensibles
a las personas de tal clase, pero no en la mis
ma forma para los trabajadores. En el plano
de la interpretacin y en relacin especfica
con la clase obrera, se ha objetado, por ejem
plo, que habra que tom ar en cuenta no slo
la condicin de obrero sino tambin la pro
cedencia social del obrero: un intento por ree
laborar los datos en este sentido parece
dem ostrar que el a. se atribuye sobre todo a

132

AUTORITARISMO

los obreros que provienen directam ente del


campo. Tambin se not que los estudios
sobre el a. de la clase obrera deban tom ar
en cuenta la movilidad vertical, dado que hay
razones para considerar que son autoritarios
sobre todo los elementos que descienden de
la clase media hacia la obrera y que en cam
bio son tolerantes los que ascienden de la cla
se obrera a la media.
IV REGIMENES E INSTITUCIONES AUTORITARIAS En

sentido muy general, se habla de regmenes


autoritarios para indicar toda la clase de reg
menes antidemocrticos. La contraposicin
entre a. y democracia se refiere tanto a la
direccin en la que se trasm ite la autoridad
como el grado de autonoma de los subsiste
mas polticos (los partidos, los sindicatos y
todos los grupos de presin en general). En
esta primera perspectiva los regmenes auto
ritarios se caracterizan por la ausencia del
parlamento y de elecciones populares o, cuan
do estas instituciones quedan con vida, por
su reduccin a meros procedimentos ceremo
niales y por el indiscutible predominio del
vrtice ejecutivo. En la segunda perspectiva
los regmenes autoritarios se distinguen por
la falta de la libertad de los subsistemas, tan
to formal como efectiva, que es tpica de la
democracia. La oposicin poltica es suprimi
da o invalidada; el pluralismo de los partidos,
prohibido o reducido a un simulacro sin inci
dencia real; la autonoma de los dems gru
pos polticamente relevantes, destruida o tole
rada mientras no perturbe la posicin de
poder del jefe o de la lite gobernante. En este
sentido el a. es una categora muy general que
comprende gran parte de los regmenes pol
ticos que conocemos, desde el despotismo
oriental hasta el imperio romano, desde las
tiranas griegas hasta los seoros italianos,
desde la moderna monarqua absoluta hasta
la constitucional de tipo prusiano, desde los
sistemas totalitarios hasta las oligarquas
modernizantes o tradicionales de los pases
en vas de desarrollo. Teniendo presentes slo
los sistemas polticos actualmente existentes
y concentrando la atencin en el papel que en
ellos tienen los partidos, Samuel P. Hunting
ton y Clement H. Moore han distinguido tres
formas de regmenes totalitarios: los que no
tienen partido, que corresponden ordinaria
mente a niveles relativamente bajos de movi

lizacin social y de desarrollo poltico (por


ejemplo, la Etiopa de Hade Selassie); los reg
menes con un partido nico en el sentido
efectivo y no formal de la expresin, que
son los ms numerosos (por ejemplo, la Unin
Sovitica), y, mucho ms raros, los regmenes
pluripartidistas en que los diversos partidos
estn de acuerdo en no competir entre si, pro
duciendo resultados funcionales muy seme
jantes a los del monoparlidismo (por ejemplo,
Colombia).
Sin embargo, en la clasificacin de los reg
menes polticos contemporneos el concepto
de a. a menudo no se utiliza para designar
todos los sistemas antidemocrticos sino ni
camente una de sus subclases. En este senti
do, se distingue entre a. y totalitarismo. A pro
psito de esta distincin hay que decir, de
manera preliminar, que mientras el uso
estricto que se hace de "a," es til y legitimo,
el uso amplio de ' totalitarism o conlleva
inconvenientes serios y ha sido criticado acre
mente. En realidad, lo que se contrapone a los
regmenes autoritarios son todos los regme
nes monopartidistas con una elevada movili
zacin poltica. Remitimos de una u otra for
ma a la voz totalitarism o para una discusin
explcita de este punto, y aqu seguimos
hablando, para evitar complicaciones, aunque
con la cautela mencionada ms arriba, de
regmenes "totalitarios". Volvamos, pues, a
nuestra distincin, que puede reducirse al
grado de penetracin y de movilizacin pol
tica de la sociedad y a los instrum entos a los
que recurre de una manera caracterstica la
lite gobernante. En los regmenes autorita
rios la penetracin-movilizacin de la socie
dad es limitada: entre el estado y la sociedad
corre una linea divisoria ms bien precisa.
Mientras el pluralismo partidista es suprimi
do por derecho o de hecho, muchos de los gru
pos de presin ms importantes conservan
gran parte de su autonoma y. por consiguien
te. el gobierno cumple por lo menos en parte
una funcin de rbitro en sus confrontacio
nes y encuentra en ellos un limite a su pro
pio poder. El control de la educacin y de los
medios de comunicacin no rebasa tampoco
ciertos limites; a menudo se tolera tambin
la oposicin siempre que no se manifieste de
manera abierta y en publico. Para alcanzar
sus objetivos, los gobiernos autoritarios pue
den. por esta razn, recurrir slo a los ins-

AUTORITARISMO

trunientos tradicionales del poder poltico:


ejrcito, polica, m agistratura, burocracia.
Aun cuando existe un partido nico, ste no
asume el papel crucial, tanto respecto del
ejercicio del poder como respecto de la gua
ideolgica, propia de los regmenes "totalita
rios". En estos ltim os regmenes, la
penetracin- movilizacin de la sociedad es,
en cambio, muy elevada: el estado, o mejor
dicho el aparato del poder, tiende a absorber
a toda la sociedad. Se ha suprimido no slo
el pluralismo partidista sino tambin la auto
noma de los grupos de presin, que son
absorbidos por la estructura totalitaria del
poder o estn subordinados a ella. El poder
poltico gobierna directam ente las activida
des econmicas o las somete a sus propios
fines, monopoliza los medios de comunica
cin masivos y las instituciones escolares,
suprime las manifestaciones aun leves de cr
tica o de oposicin, trata de anular o de subor
dinar las instituciones religiosas, penetra en
todos los grupos sociales y hasta en la vida
familiar. Este gran esfuerzo de penetracin
y de movilizacin de la sociedad entraa una
intensificacin muy pronunciada de la pro
paganda y de la militarizacin. De ah la
importancia central del partido nico de
masa, portador de una ideologa fuertem en
te dinmica, y en ciertos casos extremos
extraa tambin una intensificacin muy
acentuada de la violencia: de ah la importan
cia, en estos casos extremos, de la polica
secreta y de los dems instrum entos de
terror.
El socilogo poltico Juan Linz, que es el
autor que ha contribuido ms a precisar la
distincin entre a. y "totalitarismo" en la tipo
loga de los sistemas polticos contempor
neos. propone esta definicin: Los regme
nes autoritarios son sistemas polticos con un
pluralismo poltico limitado y no responsa
ble; sin una ideologa elaborada y propulsiva (sino con las mentalidades caractersticas);
sin una movilizacin poltica intensa o vasta
(excepto en algunos momentos de su desarro
llo), y en los que un jefe (o tal vez un pequeo
grupo) ejerce el poder dentro de lmites que
formalmente estn mal definidos pero que de
hecho son fcilmente previsibles." El prim er
punto se refiere al pluralismo poltico: un plu
ralismo limitado de hecho o de derecho, ms
tolerado que reconocido, y no responsable, en

133

el sentido deque el reclutamiento poltico de


los individuos provenientes de las diversas
fuerzas sociales no se basa en un principio
operante de representacin de dichas fuerzas
sociales sino en una seleccin y cooptacin
desde lo alto. El segundo punto destaca el
bajo grado de organizacin y de elaboracin
conceptual de las teoras que justifican el
poder de los regmenes autoritarios y, por
consecuencia, su modesta dinmica propulsiva. El tercer punto pone el acento en la
moderada participacin de la poblacin en los
organismos polticos y parapoliticos, que
caracteriza a los regmenes autoritarios esta
bilizados, aun cuando en ciertas fases de su
historia, y especialmente en las de su comien
zo, la movilizacin pudo haber sido mucho
mayor. El cuarto punto, finalmente, pone de
manifiesto el hecho de que el poder del jefe
o de la lite gobernante se ejerce dentro de
limites bastante bien definidos, aun cuando
no estn establecidos formalmente. Estos
lmites, evidentemente, estn ligados con los
dems aspectos de los regmenes autoritarios:
el pluralismo moderado, la falta de una ideo
loga propulsiva, la limitada movilizacin, la
ausencia de un partido de masa eficiente.
El grado relativamente moderado de pene
tracin en el contexto social de los regmenes
autoritarios depende siempre del atraso ms
o menos marcado de la estructura econmi
ca y social. Pero, en este contexto, la lite
gubernamental puede cumplir dos papeles
distintos: puede reforzar el modesto grado de
penetracin del sistema poltico, eligiendo
deliberadamente una poltica de movilizacin
limitada, o bien, puede elegir una poltica de
movilizacin acentuada, que encuentra sus
lmites principalmente en las condiciones del
ambiente. Con base en el distinto modo de
acercarse a estos factores, G.A. Almond y G.B.
Powell distinguen, en el mbito de los reg
menes autoritarios, entre regmenes autori
tarios de tipo conservador, regmenes auto
ritarios en vias de modernizacin y regme
nes autoritarios premovilizados. Los regme
nes autoritarios consen-adores, como el de
Franco y de Salazar (hoy ya derrocados), sur
gen a partir de sistemas polticos tradiciona
les sacudidos por una parcial modernizacin
econmica, social y poltica, y tienden a limi
tar la destruccin del orden tradicional usan
do algunas de las tcnicas modernas de orga

134

AUTORITARISMO

nizacin, de propaganda y de poder. La pre


sin por la movilizacin es por lo tanto muy
limitada: el rgimen no busca entusiasmo o
apoyo, est dispuesto a contentarse con la
aceptacin pasiva y tiende a desalentar el
adoctrinamiento ideolgico y el activismo
poltico. Los regmenes autoritarios en vas de
modernizacin, que pueden encontrarse en
pases del llamado tercer mundo, surgen en
sociedades que se caracterizan por una
modernizacin todava muy dbil y obstacu
lizada por graves estrangulamientos sociales
y tienden a reforzar y hacer incisivo el poder
poltico para superar los cuellos de botella en
la senda del desarrollo. La presin por la
movilizacin es. por lo tanto, mucho ms fuer
te que en los regmenes de tipo conservador;
pero la fuerza de penetracin del rgimen es,
sin embargo, limitada por la consistencia de
las fuerzas sociales conservadoras y tradicio
nales y por el atraso general de la estructura
social y de la cultura poltica. En esta situa
cin, la lite gobernante se esfuerza por intro
ducir instrumentos modernos de moviliza
cin social, pero no es capaz de organizar un
partido de masa verdaderamente eficiente.
Estas dificultades con las que topa la lite
gobernante son todava mayores en los reg
menes autoritarios premovilizados, ya que el
ambiente que los caracteriza es una sociedad
que todava es casi enteramente tradicional,
tanto por la estructura social como por la cul
tura poltica. En cierto sentido, estos regme
nes no son ms que "meros accidentes hist
ricos, o sea sistemas en los que, a continua
cin de la influencia del colonialismo y de la
difusin de las ideas y de las actividades exis
tentes en pases ms desarrollados, se ha
creado una lite modernizadora y una estruc
tura poltica diferenciada, mucho antes de
que aqullos hubieran sentido la necesidad o
el impulso de desarrollar estas estructuras y
culturas por cuenta propia. Los enormes
obstculos que se oponen a la modernizacin,
en casos como stos, se ejemplifican bien con
las vicisitudes de la Ghana de Xkrumah.
Una tipologa de los regmenes autoritarios
contemporneos ms minuciosa y articulada
ha sido propuesta por Juan Linz. Prev cinco
formas principales y dos secundarias, para
un total de siete tipos. 1] Los regmenes auto
ritarios bureerlico-militares estn caracte
rizados por una coalicin guiada por oficia

les y burcratas y por un bajo grado de par


ticipacin poltica. Falta una ideologa movilizadora y un partido de masa; a menudo hay
un partido nico, que tiende a reducir la p ar
ticipacin; a veces hay pluralismo partidista,
pero sin competencias electorales libres. Se
trata del tipo de a. ms difundido en el siglo
xx: ejemplos son Brasil y Argentina en algu
nos periodos de su historia, la Espaa de Pri
mo de Rivera > los primeros aos del Portu
gal de Salazar. 2] Los regmenes autoritarios
de estatalismo orgnico se caracterizan por
un ordenamiento jerrquico de una plurali
dad no competitiva de grupos que represen
tan diversos intereses y categoras econmi
cas y sociales, y por un cierto grado de movi
lizacin controlada de la poblacin en forma
"orgnica". Tambin a veces existe un parti
do nico, con un papel ms o menos relevan
te, mientras que la perspectiva ideolgica de!
rgimen est dada por una versin cualquie
ra de corporativismo. Ejemplo tpico de esta
talismo orgnico es el Estado Novo portugus;
pero tendencias corporativas se descubren
tambin en la Italia fascista, en la Espaa
franquista y en algunos pases de Amrica
Latina. 3] Los regmenes autoritarios de movi
lizacin en pases posdemocrticos se distin
guen por el grado relativamente ms eleva
do de la movilizacin poltica, a los que
corresponde el papel ms incisivo del parti
do nico y de la ideologa dominante, y por
el grado relativamente ms bajo del pluralis
mo poltico consentido. Se trata de los reg
menes llamados por lo comn "fascistas", o
al menos de la mayor parte de ellos: el caso
ms representativo es el fascismo italiano. 4]
Los regmenes autoritarios de movilizacin
posindependencia son el resultado de la lucha
anticolonial y de la conquista de la indepen
dencia nacional, especialmente difundidos en
el continente africano. Estn caracterizados
por el surgimiento de un partido nico an
dbil y no amparado en las formaciones para
militares tpicas de los regmenes fascistas,
con un liderazgo nacional a veces de carc
ter carismtico, con un componente ideol
gico incierto y un bajo grado de participacin
poltica. 5] Los regmenes autoritarios postotalitarios estn representados por los pases
comunistas despus del proceso de desestulinizacin. Son el resultado combinado de las
tendencias a la formacin de intereses en con-

AUTORITARISMO

Dicto y por lo tanto de un pluralismo limi


tado, a una parcial despolitizacin de la
masa, a una atenuacin del papel del partido
nico y de la ideologa, a una burocratizacin
acentuada: tendencias que producen una
transformacin conspicua y estabilizada del
precedente modelo totalitario. A estos cinco
tipos principales de regmenes autoritarios
Linz aade todav a el caso de 6] el totalitaris
mo imperfecto, que constituye por lo comn
una fase transitoria de un sistema poltico
cuyo desarrollo hacia el totalitarismo ha sido
detenido, y que tiende entonces a transfor
marse en algn otro tipo de rgimen autori
tario, y 7] el de la llamada democracia racial:
el dominio autoritario de un grupo racial, que
sin embargo se gobierna en su seno con un
sistema democrtico, sobre otro grupo racial
que representa la mayora de la poblacin
(Sudfrica).
Kn analoga con los regmenes polticos se
Ies puede atribuir el carcter del a. a otras
instituciones sociales: familiares, escolares,
religiosas, econmicas, etc. En este campo, el
concepto de a. se vuelve a convertir en algo
muy general y muy poco preciso, aunque cla
ro est que tanto en los regmenes polticos
como en las dems instituciones sociales se
refiere a la estructura de las relaciones de
poder. Se podra decir que una institucin es
ms autoritaria a medida que las relaciones
de poder que la caracterizan se confian a man
dos apodicticos y a amenazas de castigo, y
tienden a excluir o a reducir al mnimo la par
ticipacin de la base en la toma de decisio
nes. Pero, si puede ser relativamente fcil
ponerse de acuerdo, en general, sobre los
parm etros del a. de las instituciones, es
mucho ms difcil acordar sobre su aplicacin
concreta a tal o cual institucin. En este cam
po, en efecto, resultan claramente relevantes,
ms que en ningn otro, las orientaciones de
valor de las diversas corrientes. Cosa que se
puede observar fcilmente considerando las
respuestas que de ordinario se dan a los dos
principales problemas que surgen en el
sector.
El primer problema se puede form ular as:
hasta qu punto es legitima la analoga entre
los conceptos de democracia y a. en cuanto
a los regmenes polticos y los mismus con
ceptos nivel de las diversas instituciones
sociales. Por una parte hay quien tiende a lle

135

var la analoga mucho ms adelante, preten


de democratizar las diversas instituciones
sociales, introduciendo parlamentos y asam
bleas con el mximo poder de decisin en la
escuela, en la fbrica, en la iglesia, etc., y lla
ma autoritarias a todas las instituciones que
no se estructuran de acuerdo con esos crite
rios. El blanco del ataque de esta tendencia
radical es, particularmente, la estructura
jerrquica de las grandes unidades econmi
cas contemporneas, respecto de las cuales
la analoga con los regmenes polticos no
podra negarse, desde el momento en que son
las nicas instituciones sociales capaces de
tomar decisiones del mismo alcance que el
gobierno. Por otra parte hay quien rechaza
esta extensin del significado de a. y defien
de el principio de la pluralidad de estructu
ras de poder en las diversas instituciones,
afirm ando que una difusin excesiva de los
procedimientos democrticos de origen pol
tico lleva slo a desnaturalizar la fisonoma
especifica v a minar el huen funcionamiento
de los diversos sectores institucionales. Se
afirma, por ejemplo, que en las instituciones
que se refieren a las relaciones entre adultos
y jvenes, como la lamilia y la escuela, hay
una desigualdad bsica que no permite una
plena analoga con el sistema poltico, o que
la democratizacin de las empresas econmi
cas les quitara su eficiencia.
L:gado con la respuesta radical o modera
da, que se da al prim er problema, est el tipo
de solucin del segundo problema que se
refiere a la conexin entre la democracia o
el a. de las dems instituciones sociales y la
democracia o el a. del sistema poltico. Para
los moderados, la conexin no existe o es
mnima. Ni la organizacin jerrquica de la
familia y de la unidad econmica, ni tampo
co la estructura oligrquica de los partidos
mismos afectan la democracia. Ya que, si exis
te una pluralidad de partidos que se dispu
tan el poder de gobernar, peridica y libre
mente, a travs del voto, la oligarqua en el
nivel de partido poltico se convierte en demo
cracia en el nivel del sistema en su conjunto.
En este marco, cierto grado de apata polti
ca de las masas es compatible con la demo
cracia y hasta puede resultar til para su esta
bilidad. Para la posicin radical, en cambio,
la democracia de un sistema poltico se mide
a travs de la participacin real de los ciuda

136

AUTORITARISMO

danos en la formacin de las decisiones y, en


las democracias liberales actuales, la parti
cipacin poltica es decididamente insuficien
te, porque a los hombres no se les educa para
esta participacin, que se refiere frecuente
mente a problemas lejanos y abstractos,
mediante la oportunidad de participar en las
decisiones que les afectan ms de cerca en su
experiencia concreta. En esta perspectiva, la
conexin entre el a. o la democracia de las
dems instituciones y el a. o la democracia
del sistema poltico resulta muy estrecha. Un
sistema poltico democrtico presupone una
sociedad democrtica y, por esta razn, las
democracias liberales actuales deben some
terse a una profunda transformacin, en el
sentido de una marcada democratizacin de
las instituciones sociales que, como las eco
nmicas, comprenden de m anera ms direc
ta los intereses de los hombres que dia con
da trabajan en ellas.
En la teora de la estabilidad de los siste
mas polticos de Harry Eckstein est impl
cita una posicin intermedia respecto del pro
blema de la conexin. De acuerdo con este
politlogo, la estabilidad se apoya en la "con
gruencia" entre el modelo de autoridad del
rgimen poltico y los modelos de autoridad
vigentes en las instituciones sociales. En este
sentido, la estabilidad de la democracia ingle
sa o de la noruega depende del hecho de que
una dosificacin anloga de democracia y
autoridad caracteriza tanto al gobierno como
a las instituciones sociales; el derrum be de
la Repblica de Weimar es imputable al cla
ro contraste entre la organizacin democr
tica del gobierno y la estructura marcada
mente autoritaria de las instituciones socia
les. Sin embargo, en este caso, "congruencia"
no quiere decir siempre un pleno isomorfismo sino ms a menudo indica una semejan
za gradual" ms decidida en las institucio
nes ms cercanas al gobierno (partidos, gru
pos de presin, asociaciones voluntarias de
adultos), y cada vez menos significativa en las
instituciones ms lejanas, como la familia, la
escuela y las empresas productivas. Es ms,
segn Eckstein, no puede suprim irse el ele
mento autoritario de las diversas institucio

nes sociales ya que hace ms estables los sis


temas polticos en los que la democraticidad
del gobierno se ve atenuada por una cierta
"im pureza.
BiBi.ioRAf lA: Para las ideologas autoritarias; J.
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Poltica comparada (1966), Buenos Aires, Paids;
D. Collier (comp.), The new anthoritarianism in
Latn America. Princeton, Princeton University
Press, 1979; H. Eckstein. Divisin and cohesin
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Press, 1966; G. Germani. Autoritarismo, fascis
mo e classi soriali. Bolonia. II Mulino, 1975; S.P.
Huntington y C.H. Moore (comps.), Authoritarian
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Spain, en E. Allardt e Y. Littunen (comps.), Cleavay.es, ideologies and party Systems, Helsinki.
Westermarck Societv, 1964: J. Linz. Totatitarian
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N.VV. Polsby (comps.), Handbook of political
Science, Reading, Addison-Wesley, 1975, vol. tu;
G. ODonnell. Modernizacin y autoritarismo
(1973), Mxico. Paidos, 1982.

[MARIO STOPPINO]

autoritarismo latinoamericano, v. mili


tarismo.

balcanizacin
B. es un trmino poltico que significa divi
dir una entidad continental, subcontinental
o regional en unidades politicamente separa
das y hostiles entre s. El trmino b. tiene su
origen en la fragmentacin en unidades politicas diferenciadas de la regin de los Balca
nes, y particularmente en las condiciones pre
valecientes en las relaciones entre estos esta
dos durante el periodo de las guerras balc
nicas (1912-1913).
En el vocabulario poltico contemporneo
el trmino b. se usa para referirse a un pro
ceso de descolonizacin y de acceso a la inde
pendencia de territorios africanos unidos
anteriormente bajo la misma administracin
colonial. A este proceso se refiere cuando se
habla de la b. de frica. La b. es una conse
cuencia de la determinacin poltica de las
potencias coloniales que velan en la fragmen
tacin, y por consiguiente en la debilidad eco
nmica de los nuevos estados independientes,
el medio de perpetuar su dominio neocolo
nial. De acuerdo con los lderes nacionalistas
africanos, la b. es el principal instrumento del
neocolonialismo y se identifica con un nuevo
tipo de imperialismo. La b. favoreci el neocolonialismo porque los nuevos estados inde
pendientes, demasiado dbiles poltica y eco
nmicamente como para poder sobrevivir y
progresar con sus propias fuerzas, se han
transform ado en estados satlites, formal
mente independientes, pero en realidad liga
dos financiera y diplomticamente a la ex
potencia colonial hasta depender totalmente
de ella. La b. de Africa tuvo como consecuen
cia una independencia ilusoria.
El trmino b. con estas caractersticas nega
tivas se usa en los aos sesenta sobre todo
para referirse a la desmembracin del Afri
ca Occidental Francesa en ocho estados (ade
mas de Camern y Togo) y del Africa Ecuato
rial Francesa en cuatro estados. Otros terri
torios anteriorm ente unidos obtuvieron su

independencia como unidades territoriales


separadas, por ejemplo Ruanda Urundi divi
dido hoy en dos estados: Ruanda y Burundi.
De la misma manera, las guerras civiles de
Katanga en el Congo y de Biafra en Nigeria
fueron denunciadas por los ms autorizados
lderes africanos como ulteriores intentos de
balcanizar el frica.
[ANNA MARIA GENTILl]

bandolerismo
Entre las diversas acepciones que la palabra
ha tenido, en relacin con bandolero, a menu
do ms all del rea semntica de bandidobandidismo, prevalece aquella que ms estre
chamente se refiere a un contexto histrico.
La accin de bandas armadas que actan con
tra la autoridad constituida para cometer cr
menes contra la propiedad y las personas tie
ne por lo comn el impulso de movimientos
polticos que se insieren sobre una situacin
de m alestar social profundo. La debilidad del
poder central, la explotacin excesiva del
campo y de las clases rurales por parte del
estado y de la nobleza fueron las condiciones
particulares en las que el b. encontr terre
no fecundo para su desarrollo en Europa en
los siglos precedentes a la afirmacin del esta
do burgus moderno y del sistema econmi
co sobre el que se funda. Nombres como Flandrin, Cartouche, los salteadores inmortaliza
dos por Schiller, el Passatore. no son ms que
algunos de los ms notables a medio camino
entre la historia y la leyenda. Hay que decir
tambin que el bandolero-bandido en algunos
casos (tpico es el de Crcega) era slo aquel
que viva en el monte para sustraerse a la jus
ticia del estado, aunque la comunidad de ori
gen no lo consideraba tal. sino slo la victi
ma de una injusticia repentina.

H8

BICAMERALISMO

En Italia, el b. tuvo dos momentos de nota


ble importancia: durante las guerras napole
nicas (sobre todo la reaccin contra la rep
blica partenopea de 1799) y el posterior a la
unin del reino de las Dos Sicilias a la monar
qua saboyana. Si el b. en la Italia central y
septentrional se vinculaba ms bien con las
maniobras legitimistas de los soberanos
depuestos por Napolen, en la Italia meridio
nal revelaba ms claramente su aspecto cla
sista. Liberales y hombres honrados sostene
dores de la repblica partenopea prim ero y
de la monarqua saboyana despus y del nue
vo orden unitario eran tambin usurpadores
de los bienes comunales y de los antiguos
derechos comunes, desatando de este modo
un ataque contra la parte ms pobre de la
poblacin agraria. Este resentimiento de cla
se es explotado oportunamente por los agen
tes borbnicos, ms cercanos a la situacin
local que no la nueva clase filo-saboyana y
liberal, que mediante eficaces promesas de
nuevas cotizaciones de los bienes movilizaban
a la poblacin del campo contra las nuevas
instituciones del reino de Italia. La dura
represin que sigui (1860-1865) denuncia los
limites de la poltica saboyana de unificacin
de la pennsula j- de la nueva carga fiscal que
pesaba sobre las provincias meridionales. Li
lucha contra el b. se vuelve un momento de
agregacin social y de divisin en grupos de
la sociedad meridional entre sostenedores y
opositores del nuevo orden poltico y econ
mico. De esta divisin pueden depender las
sucesivas fracturas entre fascistas y antifas
cistas locales y las actuales clientelas pol
ticas.
El lenguaje poltico ms reciente ha olvida
do "b. como palabra de uso comn y ha pre
ferido bandido-bandidismo para m arcar la
accin de los grupos clandestinos, cuando
stos dirigen su accin contra un poder pol
tico que carece de legitimacin popular (la
repblica social italiana) al que se contrapo
na la imagen del bandolero negro. Actual
mente se habla de criminalidad poltica para
identificar la accin de aquellos grupos que
buscan desencadenar una revuelta popular
contra las instituciones que tienen fuerte apo
yo. Las formas ms modernas de delincuen
cia, organizadas segn las reglas de la ganan
cia capitalista, han hecho que sea del todo
obsoleto el uso de bandolerismo-bandidismo

para definir aquellas actividades criminales


en las que a veces se sobrepasaba el b. tradi
cional (por ejemplo, el secuestro con el fin de
extorsionar, el abigeato).
BIBLIOGRAFIA F. de Felice, Sacela meridionale e
brigantaggio ncll'Italia post unitaria, en Rivista
Storica del Sociatismo, Vlll, 1965; A. de Jaco
(comp.l, l brigantaggio meridionale: cronaca ine
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mitivos (1959), Barcelona, Ariel; F. Moliese, Storia del brigantaggio dopo Vunil, Miln, Feltrinelli, 1964; P. Soccio, Cuita e brigantaggio, ap
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greso: bandidos, policas y desarrollo mexicano
(1981), Mxico, Siglo XXI, 1986.
[MAURO AMBROSOLl]

bicameralismo
i socios. En el lenguaje comn se suele unir
el concepto de b. a la existencia de parlamen
tos constituidos por dos asambleas o cma
ras (llamados por ello bicamerales") y dis
tinguirlos por un lado del monocameralismo
y por el otro del pluricameralismo, que res
pectivamente se refieren a parlamentos for
mados por una nica asamblea (monocamerales) y por ms de dos asambleas (pluricamerales). En estos trminos la expresin b.
refleja la forma de ser de cierto tipo de par
lamento en un determinado momento hist
rico. sin por lo dems ilustrar las razones
por las que los parlamentos en cuestin son
de tal tipo y no de otro. A este propsito es
preciso observar que, en todo ordenamiento
positivo, la eleccin de un parlamento monocameral. bicameral o pluricameral se lleva a
cabo (o fue llevada a cabo) con la mira de
satisfacer exigencias concretas; en especial,
para que estas exigencias resulten plenamen
te satisfechas y el b. se manifieste como fen
meno dinmico no basta la mera existencia
de dos cmaras; en cambio, sucede que sus
voluntades confluyan en una sola. Por otra
parle, la confluencia de las voluntades de dos
cm aras puede ser suficiente para aprobar
algunos actos de parlamentos pluricamerales

BICAMERAL1SM0

dundo vida, un sustancia, a una forma an


mala de b.: asi, un el parlamento pentacameral yugoslavo, organizado por la Constitucin
de 1963 (constitucin que permaneci vigen
te con varias enmiendas, incluso relacionadas
con el tema que estamos examinando), una
cmara federal hacia de gozne en la produc
cin legislativa mientras que las otras cuatro
se alternaban (art. 173 const.), de modo que
las leyes eran aprobadas por dos asambleas
con iguales poderes: la mencionada (la ms
ampliamente representativa) y otra asamblea
designada de vez en vez por su competencia
en la m ateria (Cantara de asuntos econmi
cos, art, 174 const.; Cmara de la instruccin
y de la cultura, art. 175 const.; Cmara de los
asuntos sociales y de salud, art. 176 const.;
Cantara de los asuntos polticos y organiza
tivos, art. 177 const.).
Por lo contrario, el b. no tiene mudo de
manifestarse en los parlamentos bicamerales:
1] ni cuando las dos cm aras actan en una
nica sesin; 2] ni cuando determinadas fun
ciones se le atribuyen a una asamblea y no
a la otra; 3] ni cuando un rgano intercam e
ral restringido: a] sustituye temporalmente a
las cmaras, o h] se utiliza para resolver las
divergencias entre las cmaras.
En cuanto al punto 1], considrese que la
legislacin italiana cuya eleccin bicameral est sancionada en el art. 55, i const..
segn el cual: "el Parlamento se compone de
la Cmara de diputados y del Senado de la
Repblica" se apoya en el "Parlamento en
sesin conjunta para los siguientes cometi
dos constitucionales: elecciones y juramento
del presidente de la Repblica (arts. 83, 91);
elecciones de un tercio de los miembros del
Consejo superior de la magistratura (art. 104)
y de un tercio de los miembros de la Corte
constitucional (art. 135, i); acusacin contra
el presidente de la Repblica (art. SO) o el pre
sidente del Consejo de ministros o los minis
tros (art. 96); compilacin del listado de ciu
dadanos del que se saca a suertes los 16 jue
ces adjuntos de la Corte constitucional que
slo intervienen cuando el organismo se re
ne para juzgar acerca de las acusaciones pro
movidas por el Parlamento (art. 135, vil). En
cuanto al punto 2} es preciso recordar que:
en Gran Bretaa la Cmara de los comunes,
y no la de los lores, confiere y revoca la con
fianza en el gobierno: en Estados Unidos, el

13V

senado expresa, sin el concurso de la otra


cmara, advices y consents vinculantes para
el ejecutivo, en la ratificacin de tratados
internacionales, en las nminas de los jueces
de la Suprema Corte y de otros funcionarios
federales; en Alemania federal, el Bundestag.
y no el Bundesral, elige al canciller federal
(art. 63, i. ti, de la Grundgeselz) y puede
expresarle su desconfianza, eligiendo por
mayora de sus miembros un sucesor (art. 67).
En cuanto al ltimo punto, ejemplos signifi
cativos de la hiptesis a] estn representados
por el presidium del soviet supremo de la
URSS, en el intervalo entre las sesiones del
propio Soviet, en el sentido del art. 119 de la
constitucin de 1977, actualmente vigente;
por la comisin comn que, en Alemania fede
ral, puede tomar el puesto de las cmaras par
lamentarias. aunque slo a continuacin de
la proclamacin del "estado de excepcin y
"si la situacin requiere de una accin no diferible (arts. 115-a, ti; 115-e, i). Por la hipte
sis b] se limita a llamar la atencin: sobre el
conference committee formado por miembros
de las dos cmaras en el congreso de Estados
Unidos para buscar una frmula de compro
miso, cuando dichas asambleas no logran el
acuerdo sobre determinado texto normativo;
tal como, en la comisin mixta paritaria que,
en Francia, interviene en ocasiones anlogas,
en el sentido del art. 45 const.
Puede concluirse, pues, que el b. se funda
en el supuesto de la existencia de (por lo
menos) dos cm aras parlam entarias, que
constituyen, en sentido amplio, un parlamen
to (por lo menos) bicamcral. Este Parlamen
to, por lo dems, en el desarrollo de sus fun
ciones, no siempre se amolda al b. Sin embar
go, parece difcil concebir un Parlamento
bicameral cuyas ramas no acten nunca de
concierto: la experiencia concreta, por el con
trario, m uestra que donde hay un parlam en
to bicameral el b. brota en una u otra forma:
el problema se evita por ello al elegir el b. a
aplicar.
11 B1CAMERAUSMOPERFECTOO INTEGRAL Y BICAMERAUSMO IMPERFECTOo LIMITADO. El b. se explica en

su integridad tanto cuando al ejercer deter


minadas funciones las dos cm aras tienen
poderes iguales como cuando los poderes,
aunque diversos, son complementarios (esto
sucede, por ejemplo, cuando en algunos pai-

140

BICAMERALISMO

ses ambas cm aras participan en el procedi


miento del impeachment: una la cmara ba
ja expresa la acusacin, y la otra la alta
se constituye en Corte superior de justicia
para actos contrarios a los intereses genera
les del estado cometidos por personalidades
polticas en el ejercicio de sus funciones). ste
es el b. perfecto o integral, al que algunos con
sideran el nico b. verdadero.
El principio bicameral se manifiesta en for
ma atenuada cuando las dos cm aras tienen
atribuciones parcialmente diferentes. ste, el
b. imperfecto o limitado, es el que parte del
supuesto de que por lo menos algunas de las
funciones del parlamento concretamente,
la legislativa se basan en la confluencia de
las voluntades de ambas asambleas, aun
cuando luego una de ellas termine por pre
valecer. En este ltimo caso, la cm ara que
tiene poderes ms limitados debe ser capaz
de m anifestar una voluntad autnoma (a fal
ta de la cual no se puede hablar ni siquiera
de b. en forma atenuada). Esto significa en
relacin con las caractersticas estructurales
de las dos asambleas, que la composicin de
una cmara no debe estar totalmente contro
lada y gobernada por la voluntad de la otra.
La eleccin bicameral recoge como corola
rio que pueden existir divergencias entre las
dos cmaras. Para resolverlas, ciertos orde
namientos excluyen voluntariamente cual
quier normativa, considerando que dichas
divergencias podran ser superadas con el
tiempo y en el transcurso de la discusin;
otros ordenamientos han establecido que los
conflictos se terminan en el mbito de la pro
pia cm ara (por ejemplo, atribuyendo a la
voluntad de una asamblea prevalencia sobre
la de otra, o disponiendo de antemano comi
ts mixtos); otros ms han considerado el
recurso a instrumentos que no dependen de
la voluntad de las cm aras (por ejemplo, el
referndum popular).I.
III. EL BICAMERALISMO COMO PROBLEMA DE DECISION'ES

Por qu adoptar el siste


ma bicameral en lugar del monoeameral o
pluricam eral? Y adems, por qu escoger
una forma de b. con preferencia a las dems?
El pluricameralismo, rechazado general
mente por la teora y rara vez adoptado por
la experiencia constitucional de los ordena
mientos modernos, no parece constituir una

t c n ic a s y poltica s .

alternativa digna de tomarse en cuenta. La


experiencia ms reciente, la yugoslava den
tro de la Constitucin de 1963, en la que, por
otra parte, el pluricameralismo enteraba,
como se ha dicho, slo una parte de las acti
vidades parlam entarias, se dio por term ina
da en poco ms de una dcada; la Constitu
cin de 1974, al optar por el b., establece de
hecho en el art. 284 que: "los derechos y los
deberes de la asamblea de la RSFJ se ejerci
tan en la cmara federal y en la cmara de
las repblicas y de las provincias, de confor
midad con las normas de esta Constitucin".
Siempre queda abierta la alternativa entre
la eleccin monoeameral que obviamente
excluye in limine el b. y la bicameral que
permite la experimentacin y la aceptacin
de toda forma y matiz, de b. En sntesis, entre
los argumentos en favor del b. pueden recor
darse los siguientes;
a] el b. es un elemento til en los estados
descentralizados, de m anera sealada en los
federales, contribuyendo a distinguirlo, por
un lado, de la confederacin de estados y, por
el otro, de los estados centralizados: lo cual
sucede si una cmara representa al pueblo en
su totalidad y constituye un elemento de
garanta de la unidad del estado, mientras que
la otra est estructurada de manera que vigile
la existencia jurdica de las entidades terri
toriales autnomo-autrquicas del propio
estado (estados miembros, IMnder, etctera);
b] el b. contribuye al mejoramiento tcni
co de la legislacin. El doble examen a que
se somete un proyecto de ley permite reali
zar una prueba de resistencia en el tiempo y
un control de mritos. Para la consecucin de
estos fines se puede aplicar el principio bica
meral, tanto integralmente como en forma
atenuada. Sin embargo, parece aconsejable el
recurso al b. imperfecto, con tal que la cma
ra que tiene poderes ms limitados (que pue
den ser. por ejemplo, poderes de control o de
veto) est compuesta por miembros particu
larmente calificados desde el punto de vista
tcnico y menos ligados a intereses polticos;
c] el b. constituye una garanta para la soli
dez (v la continuidad) del ordenamiento, asi
como para la estabilidad de la orientacin
poltica general. Dos cmaras especialmen
te si son iguales en cuanto a las competencias
y son elegidas en momentos y con criterios
dilerentes representan, en una forma ms

BICA.MERALISVIO

141

completa que una sola asamblea, las fuerzas


dirigirse a una segunda cm ara como rga
polticas del pas. El concurso de las dos
no de consulta y de reflexin del gobierno
cuando existen otros rganos, diferentes de
voluntades permite, pues, adecuar mejor las
normas a las exigencias de evolucin del orde una asamblea parlam entaria, que son ms
adecuados para cumplir estas funciones;
namiento y llevar a la prctica funciones de
c]
en particular, la perpetuacin de parla
estimulo y control recprocos;
mentos
bicamerales compuestos por una
d]
el b. permite un control ms atento y
minucioso del ejecutivo. La afirmacin que
cantara electiva y una no electiva no parece
obviamente se refiere a los ordenamientos en justificarse en los ordenamientos democrti
los que el gobierno es responsable ante el par cos. Para apoyar esta afirmacin algunos han
lamento es acogida con cierta reserva y cau presentado las siguientes hiptesis (que los
tela. El control es mximo cuando el h. es inte defensores del b. consideran, equivocadamen
te. simplistas): o la voluntad de la cm ara no
gral y el gobierno debe gozar de la confianza
de ambas cmaras. Pero contribuye en gra electiva est de acuerdo con la de la cmara
electiva y entonces la cm ara no electiva es
do mximo a la estabilidad del gobierno?
Sobre este punto hay divergencia de opinio intil, o no est de acuerdo y entonces es noci
va, ya que el sistema representativo actual se
nes: no pocos de los defensores de la solucin
basa en la voluntad popular.
bicameral se inclinan por un b. atenuado, en
el que una cm ara tiene poder de control y
IV. EL BICAMERALISMO EN LA EXPERIENCIA CONSTITU
la otra es rgano de consulta del ejecutivo.
CIONAL. El debate sobre el tema de la "funcio
En cambio, estos son los argumentos ms
nalidad1del b. proporciona elementos tiles
significativos en favor de la decisin monoa cada uno de los ordenamientos positivos en
cameral:
a] ordinariamente, debido a la organizacin cuanto a la disciplina de las formas y de los
interna de las asambleas parlamentarias, los
modos de actuacin de las tcnicas organiza
proyectos de ley se evalan en comisiones
tivas bicamerales (desde el b. perfecto a aquel
atenuado al mximo), pero probablemente
antes de someterse a la asamblea. Por tanto,
en el mismo mbito de una cmara se some carezca de influencia para la solucin del pro
ten a un doble examen, suficiente para garan blema preliminar: el de si el parlamento debe
tizar el control formal del acto. Un doble exa estar constituido por una o por dos cmaras.
men no es necesariamente un examen dupli Hoy en da la eleccin de la doble cmara, all
cado. Cada cm ara puede presum ir que el donde no est anclada en la tradicin (divi
proyecto ha sido o va a ser examinado con la
sin por estados), corresponde al intento de
adecuada ponderacin por la otra cmara. La conferir eficiencia autnoma a grupos socia
les heterogneos, de modo que mientras que
responsabilidad de la ley, repartida entre las
dos cmaras, significa, en este caso, menor una cm ara representa al pueblo, entendido
responsabilidad. El desacuerdo entre las como totalidad indistinta, y resulta elegida
por el conjunto de los ciudadanos, la otra
asambleas especialmente cuando estn en
intenta ofrecer una proteccin particular o
una posicin de absoluta igualdad puede
conducir a un punto muerto y degenerar en
bien a diversas categoras de intereses (cul
turales, econmicos, sindicales, etc.) o bien a
un compromiso, haciendo que la ley no sea
entidades descentralizadas, sean estados
congruente con las exigencias del momento:
h] en cuanto al objetivo de estabilidad del miembros del estado federal o entes territo
gobierno, debe rechazarse la solucin bicame riales con una autonoma garantizada en los
ral. En su forma integral tiene un efecto nega estados en los que. sin ser reducible a la tipo
tivo lo reconocen aun los defensores del
loga del estado federal, se amoldan a los prin
cipios de la descentralizacin. Es interesan
b., puesto que la existencia de dos centros
de control aumenta las ocasiones de crisis;
te observar que el intento del que se ha habla
adems, si en las dos cmaras se tienen mayo do hunde sus propias races en ios principios
ras opuestas, la actividad del gobierno pue de la democracia occidental. No es por aca
de resultar imposible. Pero dicen los adver so que los estados que >e amoldan a tales prin
sarios del h. hay que rechazar tambin sus cipios son por lo general bicamerales; son
formas ms atenuadas. En efecto, para que excepcin aquellos muy pequeos (Andorra.

142

BICAM ER ALISMO

Licchtenstein. Luxemburgo y Monaco, por


ejemplo, han optado siempre por el monoca
meralismo) y, en las ltimas dcadas, inclu
so algunos estados de mayores dimensiones
(as Dinamarca, con la constitucin de 1953,
estableci: "El Folketing est constituido por
una asamblea nica Tart. 28] y Suecia, con
la constitucin de 1975, precis: El Riksdag
est compuesto por una cm ara [cap. ni,
art. 1, iij). A su vez, los estados socialistas,
seguramente en virtud de sus principios bsi
cos, tienden al monocameralismo, recono
ciendo la oportunidad de subdividir el parla
mento en dos ramas slo para dar particular
reconocimiento a entidades territoriales des
centralizadas (as sucede en la URSS y en
Yugoslavia).
Pasemos ahora a considerar algn ejemplo
significativo, en el que se observe que la fide
lidad a las instituciones es un elemento caracterizador del desarrollo constitucional: asi el
Reino Unido, en donde tuvo su origen remo
to el b. En sus inicios, el principio bicameral
fue adoptado en forma prcticamente inte
gral: lores y comunes, aunque con atribucio
nes diferentes como en el citado procedi
miento del impeachment, se encontraban
en posiciones de paridad en el ejercicio de las
principales potestades parlamentarias, pero
a partir de 1832 (reforma de la representacin
poltica) la situacin cambi gradualmente.
La responsabilidad de las funciones de direc
cin y de control politico y la actividad nor
mativa ms im portante se concentraron en
los comunes, como rgano representativo de
la voluntad popular. La cmara de los lores,
sin facultades ni siquiera formales (Parliam ent Acts de 1911 y 1949), o sea degradada
al rango de cmara de reflexin, corre el peli
gro de una completa atrofia. Si en el Reino
Unido sigue existiendo el b., en la actual for
ma gravemente atenuada, esto sucede sobre
todo porque las instituciones v entre ellas
la cmara de los lores tienen una gran fuer
za simblica que impide, o por lo menos fre
na, toda modificacin formal de ordena
miento.
En Francia, la eleccin entre el b. (en las
diversas formas) y el monocameralismo ha
sido objeto de acaloradas discusiones y ha
dado lugar a un alternarse de sistemas monocamerales y bicameralcs. El actual parlamen
to francs compuesto por la Asamblea

Nacional y por el Senado, adopta el b. en


forma atenuada. De hecho, en los casos ms
controvertidos y delicados, la voluntad de la
asamblea (elegida por sufragio directo, mien
tras que la eleccin del senado es indirecta)
termina por prevalecer. As: el gobierno es
"responsable ante el parlamento", o sea ante
sus dos ramas (art. 20 const.), pero slo la
asamblea "pone en causa la responsabilidad
del gobierno mediante la votacin de una
motion de censure (art. 49, u const.), mien
tras que el senado, bajo peticin del prim er
ministro, debe limitarse a una declaracin de
poltica general (art. 49, v const.); ambas
cmaras aprueban la ley, pero, en caso de controversias que no puedan resolverse de otra
manera, a peticin del gobierno, la decisin
definitiva es remitida a la asamblea.
El b. tiene un papel particularm ente signi
ficativo en la experiencia constitucional de los
Estados Unidos de Norteamrica. En la situa
cin original, la constitucin estableca que
los representantes fueran elegidos cada dos
aos en colegios uninominales y que su nme
ro. en cada entidad estatal, deba ser propor
cional ni de los ciudadanos ah residentes. En
cambio los senadores deban ser dos por esta
do, y elegidos por el parlamento estatal (sobre
este punto: art. 1, scc. m const.). La evolucin
del pas modific progresivamente la natura
leza del b.. pero el factor determ inante fue el
cambio de criterio de designacin de los
miembros del senado: ya no fueron elegidos
por el parlamento estatal, sino que (segn la
enmienda xvn) lo fueron por el pueblo. El
senado elegido por el pueblo puede conside
rarse hoy todava como una "cm ara de los
estados"? Hay que dudar de ello. El b. esta
dunidense, caracterizado por la sustancial
igualdad de las cmaras en el ejercicio de la
funcin legislativa (la iniciativa de las leyes
financieras es responsabilidad nica de los
representantes, pero los senadores pueden
reform ular el proyecto en caso de enmienda)
y en su manife*tacin de poderes distintos
aunque coordinados en caso de impeachment,
se manifiesta ms como tcnica organizativa
que como garanta de la forma federal del
estado; prueba de ello sera que no slo es
bicameral el congreso del estado federal, sino
que, imitando su "modelo, tienen dos cma
las tambin los parlamentos (hgislutures) de
la gran mayora de los estados miembros.

BICAMELAKIS.MO

Como se vio, la ley fundamental de la Ale


mania occidental atribuye la calificacin de
federal a la repblica alemana; este carcter
surge con extrema claridad sea del modo en
que el parlamento se subdivide en dos ramas,
sea de la actuacin del b. De todos modos, es
preciso observar que una cmara, el Bundesa-, es elegida por el pueblo segn el proce
dimiento siguiente: tiene derecho al voto
quien ha cumplido los dieciocho aos de edad
y la ley electoral prev que se exprese dos
veces: la mitad de los miembros de la cma
ra es elegida de hecho en colegios uninunnales, mientras que la otra mitad lo es en cole
gios plurinominales, sobre la base de listas
de partido. En cambio, la otra cmara, el Blin
des ral, est compuesta por miembros de los
gobiernos de los Liinder que los nombran y
los destituyen (art. 51, i const.); todo Land
puede tener de tres a cinco votos, segn los
habitantes, y puede enviar tantos miembros
al Bundesrut cuantos sean sus votos, pero
stos pueden expresarse slo unitariam ente
(art. 51, ti. ni). La cantara representativa del
pueblo como deca es la nica que ejerce
el control poltico del ejecutivo; normalmen
te, pues, cuando acta de concierto con la otra
cmara, la voluntad que expresa prevalece
sobre la del Bundesral (tal sucede comnmen
te en la formacin de las leyes). Sin em bar
go, la "cm ara de los estados" es la que se
impone en los casos excepcionales; por ejem
plo, cuando ha sido declarado el "estado de
emergencia legislativa", un proyecto de ley
rechazado por el Bundestag puede en trar en
vigor con la sola aprobacin del Bundcsrat.
La constitucin sovitica de 1977 acoge el
principio bicameral, estableciendo que ambas
cm aras del soviet supremo de la URSS el
soviet de la Unin y el soviet de las naciona
lidades tenan el mismo nmero de diputa
dos (750). La prim era cm ara est destinada
a representar proporcionalmente a los habi
tantes de todas las repblicas federadas, y la
otra est constituida de modo que cada rep
blica federada tenga un nmero igual de dipu
tados (32). pero atribuyendo una cierta repre
sentacin tambin a los entes territoriales
autnomos que a su vez estn comprendidos
dentro de las diversas repblicas federadas
(la mayor parte de los entes menores perte
necen a la republica rusa, que por lo tanto tie
ne el mayor nmero de diputados). En su cali

143

dad de rganos separados, las dos cmaras


tienen iguales poderes: pero el soviet se re
ne en diversas ocasiones conjuntamente o
como recordamos confia las funciones de
las asambleas al propio presidium.
En Italia, el b. experimentado en forma
atenuada con el estatuto albertino se ha lle
vado a la prctica con la constitucin repu
blicana vigente. La cm ara de diputados y el
senado se encuentran en una posicin de
absoluta igualdad jurdica, tienen competen
cias idnticas y despus de la entrada en
vigor de la ley constitucional del 9 de febre
ro de 1963, n. 2 igual duracin (cinco aos).
Las diferencias se refieren a la composi
cin: la cmara de diputados es sujeto de elec
cin; el senado est compuesto, adems de los
miembros elegidos, por cinco senadores nom
brados de por vida por el jefe del estado y por
los ex presidentes de la Repblica, que son
miembros por derecha. Los electores de la
cmara son todos los ciudadanos mayores de
edad o sea, segn la ley del 8 de marzo de
1975, n. 39, quienes tengan ms de dieciocho
aos de edad, los elegibles son los que han
alcanzado la edad de veinticinco aos. Para
el electorado activo y pasivo del senado se
requiere una edad mas avanzada: veinticin
co y cuarenta aos, respectivamente. El
nmero de diputados es el doble que el de los
senadores elegidos; los sistemas electorales
adoptados son: el sistema de listas en concur
so. para la cmara; una combinacin entre el
sistema uninominal y el de las listas, con base
regional, para el senado.
En cuanto a los conflictos, stos slo pue
den eliminarse con el uso del poder presiden
cial de disolver ambas o una de las cmaras.
La divisin del parlamento italiano en dos
ramas paritarias no ha producido las venta
jas para el desarrollo democrtico del pas
que esperaba el constituyente. En este senti
do. la doctrina ms reciente, a la luz de la
experiencia concreta, ha adelantado una serie
de propuestas que modifican este sistema
bicameral. Parece evidente que la diversidad
de composicin no es suficiente para evitar
que las dos cmaras operen de modo indife
renciado. El nmero de los senadores nomi
nados y de derecho es demasiado exiguo para
tener relieve, las diferencias de edad para el
electorado activo y pasivo y los distintos sis
temas adoptados para las dos asambleas no

144

BIEN COMN

han influido hasta ahora de manera sustan


cial en la decisin de los electores, por lo que
la? dos cm aras constituyen en la prctica
una el doble de la otra. El b., entendido en este
sentido, convierte a la asamblea que acta en
segundo lugar en una cm ara de reflexin,
pero que entorpece los trabajos y multiplica
los tiempos tcnicos sin que logre m ejorar el
contenido de las decisiones. El panorama de
las propuestas de modificacin que se discu
te actualmente es bastante amplio. Algunos
(G.U. Rescigno, Labriola) consideran al b.
como un factor recesivo para el desarrollo
democrtico: en su opinin la modificacin
del sistema debera consistir, si no en la abo
licin del b.. por lo menos en su atenuacin
en forma analoga a la experimentada en otros
pases, por ejemplo en el Reino Unido; otros,
sin llegar a estas tesis extremas, sostienen no
obstante la necesidad de diferenciar en mayor
medida las cmaras, sea por lo que concier
ne a la defensa de los intereses, sea por lo que
hace a sus funciones (Barile, Cervati, Spagna Musso). En especial, se ha retomado la
idea, que la asamblea constituyente no quie
re aprobar pero que en la nueva realidad
regional parece de viva actualidad, segn la
cual el senado debera ser una "cmara de las
regiones (Occhiocupo) que se parezca en cier
to modo a las "cmaras de los estados de los
ordenamientos federales (a este respecto
parece particularmente sugerente el ejemplo
de la Alemania federal); se ha adelantado pues
la sugerencia de atribuir a las dos cmaras
funciones diferenciadas (a una la legislativa,
a la otra la de direccin y control): alguien ha
objetado sin embarqo que no sirve "desem
parejar las funciones" de las cm aras (Manzella); en cambio, debe facilitarse el procedi
miento, haciendo un uso ms atento de las
comisiones bicamerales, sin que por lo dems
se salte el limite del voto separado de cada
asamblea, tanto en el ejercicio de las funcio
nes legislativas como por lo que hace a con
ferir o revocar la confianza en el gobierno.
P. Aimo, Bicameralismo e regioni,
Miln, Edizioni di Comunita, 1977; A. Barbera,
Oltre il bicameralismo, en Democrazia e Dirilto.
1981; P. Barile y C. Macchitella, 1 nodi delta eostituzione, Turn. Einaudi, 1979; P. Biscaretti di
Ruflia y G. Crespi Reghizzi, La costituzion* sovi
tica del 1977, Miln, Giulfre, 1979; M. Bon Valbibliografa

sassina, II bicameralismo imperfetto o limtalo


nelle costituzioni contemporanee, en Rassegna
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vati, Parlamento e funzione legislativa, en Attualita e atluazione delta Costituzione. Bnri, Laterza, 1979; M. Cotta, 11 problema del bicameralismu-monocameralismo nel quadro di un'analisi
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parlamento, en emoc razia e Diruto, 1981; G.
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Labriola, Parlamento, istituzioni. democraziu. en
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Enciclopedia del dirilto, vol. v, 1959; N. Occhio
cupo, Im 'Camera delle Regioni", Miln, Giuffr,
1975; G.U. Rescigno, Corso di dirilto puhblico,
Bolonia, Zanichclli, 1979; E. Spagna Musso, Bica
meralismo e riforma del parlamento, en Parla
mento, istituzioni, democrazia, Miln. Giuffre,
1980: L. Sturlese, I m crsi del bicameralismo in
Inghilierra, Miln. Giuffre. 1966; S. T o s , Diritto parlamentare, Miln, Giuffre, 1974.
[NINO OLIVETTI]

bien comn
El concepto de b. comn es propio del pen
samiento poltico catlico y, particularm en
te, de la escolstica en sus diversas encarna
ciones desde santo Toms hasta Jacques
Maritain, y sirve de base a la doctrina social
de la iglesia, basada en la solidaridad.
El b. comn es, al mismo tiempo, el princi
pio que da forma a la sociedad y el fin al que
sta debe tender, dc*dc el punto de vista natu
ral y temporal: concierne a la felicidad natu

BLANQUISIM O

ral y por consiguiente al valor poltico por


excelencia, aunque siempre subordinado a la
moral. El b. comn se distingue del bien indi
vidual y del bien pblico. Mientras que el bien
pblico es un bien de todos en cuanto que
estn unidos, el b. comn es de los individuos
en cuanto que son miembros de un estado; es
un valor comn que los individuos pueden
perseguir slo de manera conjunta, en la con
cordia. Adems, en relacin con el bien indi
vidual. el b. comn no es simplemente su
suma, ni tampoco lo niega: se sita como su
verificacin o sntesis armnica, partiendo de
la distincin entre el individuo, que est
subordinado a la comunidad, y la persona que
queda como verdadero y ltimo fin. Toda la
actividad del estado, desde la poltica hasta
la econmica, debe dirigirse a la realizacin
de una situacin en que los ciudadanos pue
dan desarrollar sus cualidades personales y
los individuos, impotentes por si solos, deben
solidariamente perseguir juntos este fin
comn.
El concepto de b. comn presenta analogas
con el de voluntad general, aun cuando aqul
es objetivista mientras que ste es subjetivisLa, precisamente por el mismo modo de com
portarse frente a los bienes individuales o a
las voluntades particulares: tanto el b. comn
como la voluntad general representan la
voluntad mural de los individuos.
Los dos conceptos encuentran las mismas
dificultades en el nivel de la prctica: como
no es posible comprobar empricamente
quin es el portavoz de la voluntad general,
pudiendo ser la voluntad de la mayora ni
camente la voluntad de todos, as es difcil
saber quin es el intrprete del b. comn: o
lo es el magisterio de la iglesia, y por lo mis
mo una estructura burocrtica portadora del
carisma, o son los ciudadanos que, por el con
trario, luchan y entran en contraste entre s,
precisamente por las diversas interpretacio
nes del b. comn o del fin al que debe enca
minarse la sociedad humana.
El concepto de b. comn ha vuelto recien
temente al escenario con el anlisis econmi
co de los bienes colectivos o pblicos y con
las concepciones del neocontractualismo. Son
bienes pblicos aquellos que generan venta
jas indivisibles en favor de todos, por lo que
el placer de un individuo no sustrae nada al
placer de los dems individuos: el bien pbli

145

co, de hecho, no trasciende el bien privado,


ya que es tambin un bien del individuo, y se
alcanza mediante el mercado o, mas bien, las
finanzas pblicas (v. teora de las decisiones
colectivas). Por su lado, el neoconiractualismo muestra como debe deducirse del contra
to social un concepto universal de justicia, un
b. comn, que consiste en la maximizacin de
las condiciones mnimas del individuo, o
cmo deben reform ularse las reglas del jue
go. con el fin de tener una accin no compe
titiva, sino cooperativa, que maximice, junto
con los intereses individuales, el bien colec
tivo, que es algo distinto de la simple suma
de los intereses individuales (v. contractualismo).
Finalmente, el concepto de b. comn indi
ca una exigencia propia de toda comunidad
organizada, puesta claramente de manifies
to por la ciencia poltica: sin un mnimo de
cultura homognea y comn y sin un mnimo
de consenso sobre los valores ltimos de la
comunidad y sobre las reglas de la coexisten
cia, la sociedad corre peligro de desintegrar
se y de encontrar la propia integracin social
nicamente en la fuerza. El b. comn repre
senta asi el mximo intento por lograr una
integracin social basada en el consenso, aun
cuando este concepto, elaborado para socie
dades agrcolas y sacras, nu se adapte bien
a las sociedades industrializadas y desacruIizadas.
[ nicola m atteucci ]

blanquismo
Dentro del marco del movimiento obrero y
socialista, el b. es la corriente que ha teori
zado la insurreccin, violenta e imprevista,
de una lite de militantes como el nico medio
posible para pasar a la revolucin propiamen
te dicha, anteponiendo el momento de la orga
nizacin de un grupo restringido y cerrado
de dirigentes al del desarrollo en amplitud".
A propsito del b. se puede hablar, pues, de
"accin revolucionaria" de una minora, que
deber dar lugar, despus del evento insurrec
cional, a la realizacin de un socialismo (o de
un comunismo), que en realidad no se preci
s nunca si no en la configuracin de un sis

146

BLAN0UISMO

tema contrario al burgus-capitalista. La


corriente se origina en el pensamiento y sobre
todo en la actividad poltica de Louis-Auguste
Blanqui y, despus de la Comuna de Pars y
de la muerte del agitador (1882), en la de sus
seguidores franceses, reunidos en el Partido
Socialista Revolucionario, y que desemboca
ron ms tarde, en 1905, en el Partido Socia
lista Unificado; se puede encontrar otra base
del b. en el revolucionarismo babouvista, pro
pio de toda la prim era mitad del siglo xix
francs, en el que confluyen instancias igua
litarias y clasistas unidas a las tradiciones
revolucionarias del jacobinismo radical.
Todos estos elementos dieron lugar al fen
meno revolucionario empezado por Blanqui.
pero que sobrepasa la figura de ste presen
tando caractersticas generalizadoras.
Muchas veces, especialmente despus de
1872, Marx y Engels intervinieron con acen
tos crticos sobre el fenmeno, dando luz a
los peligros implcitos de dogmatismo y de
clausura veleidosa en la consideracin de los
movimientos populares y revolucionarios
efectivos (sobre todo Engels, en el escrito de
1874 sobre el Programa de los blauquistas pr
fugos de la Comuna).
Al b. y a sus implicaciones, valoradas ms
bien en sentido negativo, se han referido
muchas veces, ms tarde, Lenin y Rosa
Luxemburg. El primero, especialmente en los
escritos en los cuales planteaba con mayor
fuerza la cuestin de la necesidad de la cen
tralizacin en el partido de clase del proleta
riado y acentuaba los aspectos organizativos
respecto de los movimientistas para la pers
pectiva revolucionaria, sostena la claridad
del anlisis y la visin de clase frente al jaco
binismo blanquista implcito en muchos
componentes, aun en el "oportunista", del
movimiento obrero (as en On paso adelante
y dos atrs, de 1904). Al contrario, en especial
acerca del privilegio acordado en el momen
to de la organizacin y el ultracentralismo,
R. Luxemburg descubra en el proyecto de
Lenin un animus blanquista, o jacobinoblanquista, que ya no hacia de apoyo sobre
la accin directa de clase de las masas obre
ras, sino que se diriga del todo a la lite inte
lectual, agrupada sectariamente (en Proble
mas de organizacin de la socialdentocracia
rusa de 1904). Ms an, R. Luxemburg esta
bleca polmicamente que la concepcin leni

nista era la de un centralismo despiadado,


cuyo principio vital era "el relevo claro y
la separacin de la tropa organizada de los
revolucionarios declarados y activos del
medio, l mismo revolucionariamente activo
pero no organizado, que lo circunda", y ade
ms, por el otro lado, "la rgida disciplina,
decisiva y determinante, de las instancias cen
trales en todas las manifestaciones vitales de
las organizaciones locales del partido.
De hecho, el pensamiento de Lenin no fue
"blanquista y Lenin rechaz siempre el b.,
haciendo evidentes sus carencias en el plano
de la propuesta organizativa y la inanidad del
proyecto de insurreccin revolucionaria. Pre
cisamente en este argumento, frente al tema
de la insurreccin, en los dias inmediatamen
te precedentes a la revolucin de octubre (en
El marxismo}1la insurreccin, de septiembre
de 1917), reconfirma las bases tericas de la
diferenciacin entre marxismo, revolucin y
b. Dice a este propsito: "Para alcanzar el xi
to. la insurreccin debe apoyarse no en un
complot, no en un partido, sino en la clase
progresista. Esto en prim er lugar. La insu
rreccin debe apoyarse en el lanzamiento
revolucionario del pueblo. Esto en segundo
lugar. La insurreccin debe explotar aquel
punto critico de la historia de la revolucin
ascendente, que es el momento en el que la
actividad de las filas ms avanzadas del pue
blo es mxima y ms fuertes son las indeci
siones en las filas de los enemigos y en las
filas de los amigos dbiles, dudosos c indeci
sos de la revolucin. Esto en tercer lugar. He
aqu las tres condiciones que, en el registro
del problema de la insurreccin, distinguen
al marxismo del blanquismo."
Por b. se entiende actualmente un modo de
comportamiento poltico que, sin salir del
mbito del movimiento obrero y conservn
dose en una persepectiva clasista de la lucha
de clase, privilegia, frente al movimiento de
la organizacin pblica y partidista, el secta
rismo, es decir la organizacin de una mino
ra predominantemente intelectual que. a tra
vs de un acto de violencia, induce a las masas
a la insurreccin, primero, y luego a la revo
lucin. Dicha minora ultrarrevolucionaria,
para sobrevivir, debe asum ir necesariamen
te tintes extremistas, que tienden a alejarla
cada vez ms de los objetivos concretos y rea
listas de la lucha de clase obrera y a acercar

BLOQUES. POLITIC A DE

la a una veleidad pequcoburguesa. Final


mente, otra caracterstica del h. es la propues
ta de la dictadura revolucionaria, que se dife
rencia mucho de la dictadura del proletaria
do, en cuanto que en ella se funde de manera
contradictoria la dictadura tipo robespierriano, como fuerza centralizadora del poder, y
la concepcin bakuniniana segn la cual la
estructura poltica del presente debe ser eli
minada por la intervencin consciente de un
pequeo grupo de revolucionarios conocedo
res de la necesidad de realizar los fines liber
tarios propuestos. Estos objetivos, en con jun
to, dan como resultado una dictadura popu
lar, no "de la clase sino para beneficio de la
misma, o ms genricamente para beneficio
de todo el pueblo, que segn se cree no
ha participado en la lucha nicamente por fal
ta de educacin: la tarca de los verdaderos
revolucionarios consiste, pues, por una par
le, en "instruir a dicho pueblo y, por la otra,
en "arm arlo" para hacer que se convierta en
copartcipe de la insurreccin y esta ltima
no sea reprimida inmediatamente, como suce
de en realidad histricamente en el caso de
la clebre sublevacin de 1839 con el intento
(fracasado inmediatamente) de un golpe de
estado y que fue determinante para la direc
cin que asumi posteriormente el blanquismo.
BIBLIOGRAFA: S. Bemstein, Olanqui y el blanquismu (1970). Madrid, Siglo XXI, 1975; G.M. Bra
vo. historia del socialismo, 17N9-1H48( 1976), Bar
celona, Ariel, 1976; M. Rala, L'ide de rvolnnon dans les doctrines socialistes, Pars, Jouve
et Ci., 1923; A.B. Spilzcr, The rcvolulionary thetjries of LA. Blanqui, Nueva York. Columbia University Press. 1957.
[OIAS MARIO BRAVO]

bloques, poltica dei.


i. MARCO HISTRICO Cuando en el lenguaje pol
tico contemporneo se habla de b., se entien
de un particular orden estructural de las rela
ciones polticas internacionales, en que diver
sos estados, que de ordinario se encuentran
unidos geogrficamente o que son afines culturalmente, se asocian de hecho para hacer

147

frente a un enemigo comn. La poltica de b.


encuentra, pues, su origen en la idea misma
de alianza; pero, mientras que la alianza se
deriva slo de una estipulacin basada en las
reglas del derecho internacional y presupo
ne que los contratantes participan-en ella en
un plano de igualdad, el b. no se avala con nin
gn reconocimiento formal y se caracteriza
por una estructura jerrquica.
El trmino b. hace alusin a un periodo his
trico particular: la poltica de b. nace a fines
de la segunda guerra mundial como conse
cuencia del orden particular asumido por el
sistema poltico internacional. Al final de la
guerra se imponen en el escenario poltico
mundial dos estados mucho ms poderosos
que los dems (Estados Unidos y la Unin
Sovitica), que, en sus relaciones, pasan de
una posicin de colaboracin contingente a
una oposicin absoluta, en cuanto prototipos
de dos sistemas ideolgicos opuestos e irre
conciliables. El acta de nacimiento de la pol
tica de b. puede encontrarse en las clebres
palabras de W. Churchill, en el discurso de
Fulton (5 de marzo de 1946), que dio comien
zo al clima de la "guerra fra": "desde Stettin en el Bltico hasta Trieste en el Adriti
co, ha cado sobre el continente europeo una
cortina de hierro". A partir de la terminacin
de la guerra surgi una situacin en que Euro
pa, que haba sido tradicionalmente el centro
de la poltica mundial, se vio prcticamente
sometida a una subdivisin en lo que podra
definirse como dos esferas de influencia, si
no fuera porque precisamente la necesidad de
defenderse de las temidas miras expansionistas de los estados de la parte opuesta deter
min un movimiento de agrupacin que dio
origen a los b. Dado que la estructura de los
b. era una estructura de hecho, se desarro
ll, con el fin de crear una red de integracin
entre los diversos estados que se adhirieron
a ella, una poltica de alianzas, colectivas o
bilaterales. Tal es el caso, en el b. occidental,
de la organizacin que da vida al Plan Marshall y al Pacto del Atlntico (o t a n ), y en el b.
oriental, a la Cominform y a los pactos de
alianza bilaterales entre la Unin Sovitica y
los diversos estados orientales. En 1955, la
estipulacin del Pacto de Varsovia aproxima
r la estructura del b. oriental a la occiden
tal. Adems, como puede comprobarse por la
naturaleza de los pactos citados, las colum-

148

BL00l.ES . POLITICA DE

as sobre las que se yergue la integracin den


tro del b. son la colaboracin econmica y la
proteccin militar.
ii. e s t r u c t u r a d e l o s b l o o u e s . Aunque les falte
una constitucin formal, no se puede decir
que el b. de los estados no tenga un principio
de orden, que lo aproxima en ciertos aspec
tos al sistema nacional. La estructura del b.
(que puede definirse tambin como un "sub
sistema, si se tiene en cuenta el contexto ms
vasto del sistema internacional general) se
basa nicamente en los hechos y no en el dere
cho, aunque su permanencia y la fijeza de los
papeles de varios participantes termina por
crear una red de expectativas que, salvo raras
excepciones, no son desatendidas. El b. se rige
por una configuracin de relaciones entre los
miembros prcticamente jerrquica, en la
que el lder cumple, en las relaciones con los
miembros sometidos, una funcin anloga a
la de la autoridad de los sistemas polticos
internos. La habilitacin del lder para asu
mir la parte de autoridad se deriva de la supe
rioridad (bajo cualquier aspecto) en sus rela
ciones con los dems; tambin asume el cui
dado y la proteccin de los intereses de los
"sbditos", como un soberano del estadopolica". Visto desde el exterior, el hecho de
que el conjunto de los estados organizados de
esta manera se configure como un b., se debe
a la integracin econmica, a la proteccin
militar, a la homogeneidad poltica y a la
comunicacin cultural. Pero ya que esta
e stru c tu ra parece ser sustancialm ente
impuesta (o sobrepuesta) a la realidad com
puesta por estados tradicionales y culturales
frecuentemente desiguales, dentro del b. pue
de llegar a perturbarse el orden jerrquico
debido a los intentos destructivos de alguno
de los sujetos. La falta de una reglamentacin
formal de las relaciones permitidas a los
diversos estados les deja, por otra parte, la
aparente libertad de manifestar una posicin
autnoma. Sin embargo, precisamente en el
momento en que estalla la crisis, determ ina
da por una accin contraria a los valores del
b., es cuando se puede descubrir de la mane
ra ms clara el surgimiento de la estructura
autoritaria. Tal es el caso de episodios como
el de Hungra (1956) o de Checoslovaquia
(1968), por una parte, y esencialmente del gaullismu en Francia durante los aos sesenta,

por la otra, que m uestran cmo interviene el


lder, aunque con tcnicas diversas, para
imponer (y garantizar) el respeto de las reglas
fundamentales del subsistema. La tcnica
poltica a la que recurre el lder en estos casos
es esencialmente la de la intimidacin (v.
disuasin).
La poltica que estos b. ponen de manifies
to est estrecham ente ligada al clima de los
aos en que se origina: la poca de la "gue
rra fra se caracteriza por una tensin extre
mada entre los b. (que term ina por favorecer
la integracin dentro de cada h.), que al pare
cer debe dar origen a una tercera guerra mun
dial. Pero con la muerte de Stalin y la desestalinizacin, la guerra fra se debilita, hacien
do ver que la lgica de los b. opuestos entre
si resulta obsoleta. La superacin de los b.
debera realizarse, entonces, a travs de la
constitucin de una comunidad planetaria
nica, de acuerdo con los ideales expresados
por organizaciones como la o n u . Este desa
rrollo debera hacerse posible, en el clima de
la distensin, mediante el establecimiento de
relaciones econmicas y polticas entre los b.
y no nicamente dentro de los b. mismos. Sin
embargo, los indicios indudables de una supe
racin. aunque sea parcial, de la poltica de
los b. pueden reducirse, aparte del (o en lugar
del) surgimiento de exigencias de integracin
mundial, al cambio ideolgico ocurrido en las
relaciones entre los b.: si la guerra entre dos
b. incompatibles entre si no haba estallado
al final del conflicto mundial, se deba ni
camente a que los dos lderes haban acepta
do una tregua, sin limite, aunque provisional.
Un compromiso constitucional propiamente
dicho consagraba la estructura bipolar del
sistema internacional, aunque dicha estruc
tura resultaba precaria por el reconocimien
to de la voluntad monopolista de ambas par
tes. El encuentro final pareca haberse retar
dado nicamente por la presencia "m odera
dora" de los armamentos termonucleares. Sin
embargo, al term inar la dcada de los cin
cuenta. la Unin Sovitica (y con ella los esta
dos de su b.) repudia la doctrina marxistaleninista de la inevitabilidad de la guerra y
termina por acceder a la lgica del codominio internacional con los Estados Unidos. La
critica de "socialimperialismo" que una parte
del movimiento comunista le hace a la Union
Sovitica se debe a esta evolucin.

B I.O O l'E S . PO LITICA D E

Si en el nivel de las relaciones entre los sub


sistemas la poltica de los b. parece ir en deca
dencia efectivamente, no se puede, sin embar
go, decir que se hayan eliminado las conse
cuencias estructurales que caracterizaron la
formacin de los b. Ninguno de ellos ha sufri
do ni sufre en su interior innovaciones sus
tanciales, puesto que la estructura jerrqui
ca no se ha visto afectada en lo ms mnimo
por el cambio ocurrido entre los b.. tanto ms
que el paso de los aos ha contribuido a acer
carse a una etapa de institucionalizacin de
las relaciones entre los participantes de cada
bloque.
111 TEORIAS SOBRE LA POLITICA DE LOS BLOQUES. El
estudio de la poltica de los b. conduce al pro
blema ms amplio de la forma del sistema
internacional, que representa uno de los
lemas fundamentales de la ciencia de la pol
tica internacional, ya que de la conceptualizacin que se le d se derivan consecuencias
importantes en el plano del anlisis empri
co y en el de las prescripciones. El objetivo
al que debe corresponder un orden especial
del sistema internacional es el de la conser
vacin (o del logro) de la paz, que puede ase
mejarse, en relacin con el concepto de sis
tema, a la situacin particular del sistema que
se define como de equilibrio: la desaparicin
de ste conducira a la crisis y por consiguien
te al conflicto. El equilibrio depende, a su vez,
del modo en que se distribuya el poder inter
nacional: podrn, pues, estar en equilibrio,
tanto una situacin de monopolio (el imperio
mundial o sistema jerrquico) como una situa
cin de atomizacin de los centros de poder
(la anarqua internacional o sistema de unir
vero). Sin embargo, ninguno de estos dos
modelos ha tenido una verdadera realizacin
en el plano histrico: ms interesante ser,
pues, el modelo que d cuentas de sistemas
que se caractericen por el surgimiento de dos
potencias iicgcmnicas, por lo menos. M. A.
Kaplan ha llegado a la reglamentacin de seis
rdenes particulares del sistema internacio
nal. Adems de los dos ya sealados, el siste
ma del equilibrio de poder, el sistema bipo
lar rgido y elstico y el sistema universal.
Kaplan pone especial atencin en el equilibrio
de poder, del que ha sealado tambin seis
reglas de funcionamiento; ste sei ia el nico,
junto con el sistema bipolar elstico, que

149

habra tenido una realizacin histrica. Por


ms que la tipologa de Kaplan represente,
hoy por hoy, el resultado terico ms refina
do, no se puede dejar de sealar que precisa
mente sus tipos ms importantes se reducen
ni ms ni menos que a variantes del princi
pio del equilibrio internacional, que es tan
general como para poder adoptarse como
caracterstica de un ordenamiento particular
del sistema internacional, en cuanto que el
objetivo de los estados no es el equilibrio sino
la conquista de un poder mayor. Segn H.
Morgenthau, la forma del sistema, despus de
haberse inspirado ampliamente en el equili
brio del poder, se encuentra en una etapa de
hipolaridad, en que la reduccin de los acto
res principales a slo dos es una consecuen
cia sustancial de la aparicin de las armas ter
monucleares. S. Hof imann describe, en cam
bio, el orden de los sistemas internacionales
con base en la distincin entre sistemas mode
rados (caracterizados por el equilibrio de
poder y por la multipolaridad, que permiten
prevenir o lim itar las guerras, debido a la
relativa parlisis recproca que se deriva de
ello) y sistemas revolucionarios caracteriza
dos por la inflexibilidad de las alianzas, por
la bipolaridad y por un alto grado de inesta
bilidad). Interpretando la realidad del actual
sistema internacional con base en esta distin
cin, Hoffmann concluye diciendo que si la
estru ctu ra es esencialm ente la bipolarrevolucionaria-inestable, despus de veinte
aos de funcionamiento no se puede negar
que se hayan inf iltrado elementos de mode
racin, sobre todo gracias a la funcin para
lizadora de las arm as termonucleares. Y ya
que con la superacin por lo menos parcial
de la poltica de ios b. tiende a resurgir el
principio de la nacionalidad, el actual siste
ma internacional est destinado a asum ir la
forma policntrica, que se distingue de equi
librio de poder debido a la permanencia, con
aspectos innovadores, de un orden multijcrrquico, en que, a pesar de existir todava la
figura del estado-guia, se lleva a cabo una des
centralizacin regional que perm ite la auto
noma de accin a los diversos subsistemas,
no ideolgicos, sino i egionales. Sin embargo,
tampoco este orden, no obstante la reform u
lacin conceptual, va ms all de la consagra
cin de la estructura jerrquica tpica del b.
tradicional. Recordemos finalmente la posi

BOLCHEVISMO

150

cin adoptada por J. W. Burln, segn el cual,


ya que los estados-gua se ven aplastados y
paralizados por su excesivo poder (termonu
clear), la nica alternativa estara represen
tada por el sistema de la no alineacin, que
perm itira evitar, gracias a una revaloracin
de la soberana nacional, los peligros de la
lucha por el poder en la era nuclear.
Como se ve, pues, a pesar de que el princi
pio constitutivo de los b. ha sido sometido a
diversas revisiones criticas y est sufriendo
modificaciones aun a nivel de los hechos gra
cias a la atenuacin de la tensin ideolgica
de los dos b. tradicionales, todava no es posi
ble considerarlo superado, a pesar de que est
en decadencia, sin que sea posible, hoy por
hoy, entrever los supuestos de una nueva sis
tematizacin de las relaciones de poder entre
los estados.
BlBL.KX,RAFIA H. Bul). The anurchical society: a
siudy of arder in worid palitics, Londres, Macmillan. 1977; J.W. Burln, International relations: a genera/ theary, Cambridge, Cambridge
Universily Press, 1967; J.E. Dougherty, R.L Pfaltzgraff, Jr., Re la: ion i intemazianali: teorie a con
fronto [\971), Miln, Angel, 1979; S. Hoffmunn,
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1968; M.A. Raptan, System and prucess in internatianal palitics, Nueva York, Wiley, 1957; H.J.
Morgenthau, Palitics amang nations, Nueva
York, Knopf, 19674; R. Rosencrance, Action and
reaction in wurld palitics, Boston, Little, Brown
and Co.. 1963, R. Rosenerance, International relalions:peace orwar?, Nueva York, McGraw-Hill,
1973.
[Li ir.i

boxanate]

bolchevismo
El trmino (del ruso bolshinstv, mayora)
indica la linea poltica y organizativa impues
ta por Lenin al Partido Obrero Socialdemcrata de Rusia (posdr ) en el congreso de 1903.
Slo en las ltimas dcadas del siglo xtx
apareci en la Rusia zarista pas de indus
trializacin tarda respecto de Europa occi
dental una fuerza social capaz de dar vida
a un partido revolucionario de orientacin

marxista, el proletariado fabril. En 1898 se


funda en el congreso de Minsk el partido
socialdcmcrata, que reagrupa varios crcu
los y ncleos obreros formados en los aos
precedentes. Antes de la ola de la industria
lizacin de finales de siglo, la clase obrera no
solamente era exigua numricamente sino
que conservaba un fuerte vinculo con la tie
rra y con las costum bres de la vida cam
pesina.
La agitacin ubrera, que se intensifica a
p artir de 1890-1892, proporcion a una par
te de los intelectuales revolucionarios el apo
yo necesario para la aplicacin en Rusia de
la teora y del anlisis marxistas. Esto suce
di como es obvio dentro de los limites
impuestos por un rgimen autocrtico que no
permita las organizaciones obreras los sin
dicatos fueron legalmente reconocidos sola
mente en 1906 ni los partidos polticos.
Unidos por el rechazo hacia otras corrien
tes revolucionarias populismo, economicismo, marxismo legal a las que achacaban
infravalorar la amplitud asumida por el capi
talismo industrial en Rusia y por tanto la con
sistencia y el papel poltico del proletariado
obrero, los primeros ncleos socialdemcra
tas tendan a diferenciarse cuando se trata
ba de definir sus programas de accin. En el
semanario que publicaban desde diciembre
de 1900 en Alemania o en Suiza, el Iskra, su r
gieron las prim eras divergencias entre los
reductores: Plejnov, Mrtov, Axelrod, Vera
Zaslich, Lenin. En el II congreso que tuvo
lugar en 1903 en Londres, el prim er congre
so verdadero despus del constitutivo, se deli
ne un profundo rompimiento. Mientras que
el programa poltico general y los objetivos
finales del partido la revolucin y la con
quista del poder por parte del proletariado
contaron con el voto casi unnime de los 57
delegados, las divergencias resultaron irre
conciliables en un problema aparentemente
secundario: la organizacin del partido. Se
enfrentaban dos posiciones: la de Lenin, que
quera reservar el carcter de miembro del
partido exclusivamente a los que aportaban
una "participacin personal a una de sus
organizaciones, y la de Mrtov. que propo
na una frmula menos rgida, la "colabora
cin personal regular". Esta divergencia ter
minolgica esconda en realidad dos concep
ciones bastante distintas sobre lo que debe

B O L C H E V IS M O

ra ser la estructura de un partido revolucio


nario: una organizacin form ada por
militantes de profesin de tiempo completo,
y por tanto limitada numricamente pero
compacta y disciplinada: o bien un partido
con vnculos ms elsticos y flexibles, abier
to a simpatizantes y colaboradores. En el con
greso la propuesta de Mrtov tuvo 28 votos
a favor, 22 en contra y una abstencin. En la
votacin posterior, concerniente a las eleccio
nes del comit de redaccin del Iskra y del
comit centra], los leninistas obtuvieron en
cambio la mayora. A partir de esta votacin
nacieron los trminos que definiran en aquel
momento las dos corrientes de la socialdemocrucia rusa: bolcheviques y mencheviques,
mayora y minora.
En 1903 Lenin no haba elaborado todava
la estrategia que se materializ despus en la
revolucin de Octubre. Sin embargo la impor
tancia prioritaria que tena para l desde un
principio el problema organizativo la cons
truccin de un partido homogneo, centrali
zado y altamente disciplinado pas a ser
desde aquel momento una caracterstica espe
cfica del b.; caracterstica que resultara, a
la luz de los hechos posteriores, no slo esen
cial para sobrevivir en condiciones de clan
destinidad, sino tambin para dotarse de ins
trum entos de accin, intervencin y movili
zacin obrera el partido estuvo compues
to por mucho tiempo por intelectuales y
pequeoburgueses y perm itir finalmente
una fusin entre organizacin y movimiento
espontneo de las masas, que explot casi
inesperadamente en febrero de 1917 para aba
tir al zarismo. A grandes rasgos se cumpli
el proyecto que Lenin haba elaborado a prin
cipios de siglo: un partido depositario de la
conciencia de clase, capaz de proporcionar
programas, estrategias, tcticas e instrumen
tos organizativos a un proletariado que por
s solo estaba destinado a malgastar sus ener
gas en acciones reivindicativas o en revuel
tas sin resultados polticos.
Bajo un cierto punto de vista, el b. puede
ser considerado tal como se defini en la his
toriografa oficial y en gran parte hagiogra
f a de la Unin Sovitica: una aplicacin
creativa del marxismo a las condiciones espe
cficas de un pas retrasado. Un pas a cuyo
proletariado le tocaba desempear el papel
de factor de modernizacin poltica y social

151

que en otras partes haba desempeado la


burguesa y en donde era necesario saltarse
algunas fases intermedias que en Occidente
haban sido marcadas por la revolucin libe
ral. Por otro lado el b. aparece como la
corriente socialdemcrala que ms directa
mente se vincula con la tradicin rusa del
populismo utopista y del jacobinismo cons
piran vo, ubicndose de esta manera en un
terreno extrao a la teora poltica del m ar
xismo.
Despus del congreso de 1903, las dos fac
ciones, bolchevique y menchevique, coexistie
ron en un marco de polmicas ms o menos
speras, que se alternaban con intentos de
acercamiento. Contribuy en parte a atenuar
las divergencias la revolucin de 1905, la cual
hizo surgir en la escena poltica rusa una nue
va organizacin, el soviet. Expresin directa
de las luchas obreras, el soviet pona en dis
cusin ya sea la tesis bolchevique sobre la
incapacidad del proletariado para organizar
se autnomamente sin la ayuda de una fuer
za externa, ya sean las tesis mencheviques
acerca de la imposibilidad de una aceleracin
de la lucha poltica a causa del retraso de
Rusia. Por consiguiente, ambas facciones des
plazaron en parte sus planteamientos inicia
les para hacer posible la convocatoria en 1906
de un congreso de reunificacin. Pero despus
del fracaso de la revolucin y con el reflujo
del movimiento, a las viejas divergencias se
aadieron nuevos motivos de polmica, deri
vados de la diversa interpretacin de aconte
cimientos vinculados con la bsqueda de una
linea de accin en un momento en que, con
las elecciones de la Duma y la legalizacin de
los sindicatos, se abran algunos espacios de
actividad politica legal.
Al contrario de los mencheviques, que ten
dan a orientarse hacia modelos de la socialdcmocracia europea, los bolcheviques concen
traron sus principales esfuerzos en la orga
nizacin clandestina, en medio de dificulta
des debidas a la represin, a la dispersin del
movimiento y a las speras polmicas y
luchas internas que afectaban a la propia fac
cin. A pesar de las teorizaciones sobre la
necesaria homogeneidad del partido revolu
cionario. el b. no era un cuerpo monoltico,
sino que tuvo una vida articulada en diver
sas corrientes, grupos y publicaciones, al
menos hasta el momento en que fueron expre-

152

B O L C H E V IS M O

sanente prohibidas las facciones en 1921. A


partir de 1910 se plane la reanudacin de las
agitaciones obreras y estudiantiles, y los bol
cheviques decidieron entonces llevar a cabo
un cambio de rumbo poltico y organizativo.
En la conferencia convocada en Praga en ene
ro de 1912 transform aron su faccin en par
tido. sancionando asi el viejo y ya consolida
do rompimiento de la socialdemocracia rusa.
La amplitud que tuvo pocos aos despus
el movimiento revolucionario de masas ha
inducido a menudo a subrevalorar la fuerza
y la capacidad de influencia que teman en
aquel periodo las formaciones socialdemcratas, y en especial los bolcheviques. Se tra ta
ba en realidad de unos pocos millares de mili
tantes. guiadas por grupos dirigentes que
vivan en su mayora en la emigracin, lejos
del teatro de los acontecimientos y con esca
sa posibilidad de verificar las teoras en la
realidad.
Slo despus de la fundacin del estado
sovitico, muchos de aquellos anlisis y teo
rizaciones resultaron ser aproximativos y sin
mucha correspondencia con la realidad. El
retraso de Rusia, negado o infravalorado en
la fase de accin revolucionara, pareca
poner obstculos insuperables a la construc
cin del nuevo estado.
En los aos que precedieron inmediatamen
te al estallido de la guerra mundial, se con
sum en Rusia una tmida y frgil experien
cia constitucional, iniciada en octubre de
1905, la cual no haba logrado desmantelar
la autocracia zarista ni desembocar en la
creacin de instituciones representativas. Se
diluyeron asi las hiptesis, cultivadas tam
bin en parte por los bolcheviques, de que el
proceso revolucionario deba enmarcarse por
un cierto periodo histrico dentro de un sis
tema democrtico burgus, ya fuera por el
impulso de las luchas obreras, o bajo la direc
cin del proletariado y de los campesinos
pobres, segn la frmula de Lvnin. De hecho
estaba operando un proceso de progresiva
radicalizacin de las agitaciones sociales,
especialmente en los centros obreros. Fueron
sobre todo los bolcheviques, que haban aco
gido con mucha desconfianza las reformas
zaristas, los que supieron captar y expresar
esta tendencia. La guerra constituy un fac
tor ms de aceleracin de los acontecimien
tos, y sobre todo puso en evidencia la debili

dad, la incapacidad y la ineficiencia total del


rgimen: un vacio de poder en el que pudo
penetrar el movimiento revolucionario.
Las fuerzas polticas no estaban prepara
das ante la imprevista precipitacin de los
acontecimientos. Fueron una vez ms los
soviets los que dominaron la escena poltica
instaurando el "poder paralelo que caracte
riz el periodo comprendido entre febrero y
octubre. Por un lado, una serie de gobiernos
provisionales que reagrupaban bajo diversas
f rm u las
a
lib e ra le s,
so cialistasrevolucionarios y mencheviques y que inten
taban dirigir un pas dominado por insurrec
ciones obreras, revueltas campesinas y moti
nes militares; por el otro lado, una mirada
de consejos de obreros, soldados y campesi
nos. representados en el soviet de Petrogrado. Los bolcheviques no estaban ms prepa
rados que las otras fuerzas polticas para diri
gir y canalizar la rebelin de las masas. Sin
embargo ellos, sobre todo despus del regre
so de Lenin en abril, se declararon por com
pleto de parte del movimiento popular inter
pretando sus aspiraciones ms radicales: con
trol obrero, fin de la guerra, distribucin de
las tierras. Y sobre todo se prepararon mili
tarm ente poniendo en marcha las milicias
obreras y organizando a los soldados. Su
estrategia exclua decididamente una solu
cin democrtica parlam entaria y pona en
el orden del da la revolucin proletaria socia
lista. Todo estaba listo para el asalto al Pala
cio de Invierno.
Una solucin tpicamente militar de la gran
crisis de 1917, que paso a ser el modelo por
excelencia de revolucin socialista en la hr
toria del movimiento obrero. En la Rusia de
aquella poca pudo lograrse con xito en el
trascurso de una noche por el estado de diso
lucin al que haban llegado los aparatos pol
ticos y militares del rgimen, por la debilidad
de las fuerzas sociales y polticas que propo
nan alternativas distintas y tambin por la
alta concentracin del poder en Petrogrado
y Mosc.
bibliografa. X. Bcidiactl. Les sources el le se n s
du conununisme russe. Pars. Gallimard. 1951:
P Brou. Sloriu del Parido Comunista dell'l'RSS
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BONAPARTISMO

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hacer?, en Obras completas, V, Madrid. Akal.
1976, pp. 351 ss.; M. Malia, Comprendre la rvolution russe, Pars. Seuil, 1980: J. Mrtov. Bolscevismo mondiale (1919). Turin. Einaudi, 1980:
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bolchevismo (1932), Mxico, Cuadernos de Pasa
do v Peseme 70. 1977.
[ lisa

foa ]

bonapartismo
Esta expresin tiene, en el lenguaje historicopolticu, un signiiicado distinto segn se refie
ra a la poltica interna o a la poltica exterior.
\ aun asi cada uno de los dos significados no
debe entenderse como exclusivo respecto del
otro.
Para el prim er signiiicado, atn al de cesarisnio (r.). debe referirse quien lo delina al
escrito de Marx El 18 brumario de Luis lionaparte (que analiza el golpe de estado de Luis
Napolen del 2 de diciembre de 1851) y en
algunos fragmentos de los escritos de Engels
(en particular El origen de la familia, de la
propiedad privada v del estado). Para los fun
dadores del materialismo histrico el b. es la
forma de gobierno en la que queda desauto
rizado el poder legislativo, o sea el parlamen
to. que en el estado democrtico representa
tivo creado por la burguesa es por lo comn
el poder primario, y en la que se realiza la
subordinacin de todo poder al ejecutivo
guiado por una gran personalidad carismtica, que se coloca como representante directo
de la nacin, garante del orden publico y arbi
tro imparcial frente a los intereses contrarios
de las clases. En realidad, la autonoma del
poder bonapartista respecto de la clase bur
guesa dominante es para Marx y Engels pura
apariencia, si se considera el contenido con
creto de la poltica ejecutada por tal poder,
la cual coincide con los intereses econmicos
sustanciales de la clase dominante Pero esta
autonoma es real en el nivel de la superes

1:0

tructura poltica, en la que ha sido desauto


rizado efectivamente el organo el parlamen
to mediante el cual se expresa el poder pol
tico de la clase dominante. Por otra parte, esta
forma de gobierno tiene sus races en una
situacin crtica de la sociedad civil, cuyas
caractersticas fundamentales son dos: ante
todo, el conflicto de clase con el proletaria
do se ha vuelto tan agudo que la clase domi
nante se ve obligada, para garantizar la super
vivencia del orden burgus, a ceder su poder
poltico a un dictador capaz, con su ' cansina"
y con los instrumentos de un despotismo va
no tradicional o sea, no fundado en la suce
sin legitima de traer de nuevo a la disci
plina a la clase dominada. En segundo lugar,
la dictadura bonapartista puede gobernar
mientras cuente con el apoyo directo de una
clase que no coincide ni con la burguesa
dominante ni con el proletariado y que. en el
caso especfico de Napolen III, es la clase de
los campesinos pequeos propietarios, cuyos
intereses no son como los del proletariado
respecto de los de la clase dominante. De esta
definicin del b. muchos autores, que son cr
ticos ms o menos duros de la tesis marxiana acerca del estado como instrum ento de la
clase dominante, han acogido > desarrollado
sobre todo el concepto de que la dictadura
bonapartista (o cesarista) constituye el desen
lace inevitable de situaciones de anarqua y
de desorden debidas a una exasperada conflictividad entre las clases o los estamentos
o los grupos corporativos en los que se a rti
cula la sociedad civil. Para los marxistas orto
doxos, la definicin de Marx y Engels del b.
se volvi en los aos veinte y treinta de este
siglo el principal fundamento terico de la
interpretacin marxista del fascismo.
Aparte de que. con referencia a cierta for
ma de gobierno, la expresin b. se utilice tam
bin (sobre todo hoy) para indicar una polti
ca exterior expansionista, la cual, mas alia de
estos objetivos expansionistas especficos,
persigue a ciencia cierta el objetivo de la con
solidacin de determinado rgimen (y por lo
tanto de los intereses de los grupos en l
dominantes) contra las impugnaciones radi
cales de las que es objeto en el interior del
estado relativo. Esta poltica mira o bien a
reforzar a los grupos dominantes con el pres
tigio que deriva de los xitos en el plano inter
nacional. haciendo que sus reivindicaciones

1S4

B U R G U E S IA

aparezcan como factores de debilitamiento de


las capacidades defensivas y ofensivas del
estado en el plano internacional (r- relacio
nes internacionales). La expresin b. asi
entendida ha sido usada en particular por los
grandes historiadores alemanes contempor
neos, como F. Meinecke, L. Dehio y F. Fischer,
para contribuir a explicar la poltica exterior
de la Alemania guiltermina y de la nazi, y se
ha vuelto de uso general para indicar todo
fenmeno de poltica exterior expansionista
entendida como vlvula de escape hacia el
exterior de las tensiones internas de un esta
llo. Entre el b. asi entendido y el b. entendi
do segn la primera acepcin hay un nexo,
que surge ya con Marx y Engels. El despotis
mo que caracteriza al poder bonapartista, no
solo hace mas fcil una poltica de tipo expansionista, va que no est frenado por mecanis
mos internos de control liberal y democrti
co, sino que por su naturaleza se ve llevado
a una poltica de este gnero, puesto que un
sistema desptico produce inevitablemente
tuertes tensiones internas, por las que se bus
ca una vlvula de escape hacia el exterior pre
cisamente con una poltica de prestigio y de
aventuras militares.
[.SERGIO PISTONE]

burguesa
i definicin El termino b. no es univoco y se
pueden dar por lo menos dos definiciones
alternativas (si no es que ms) del concepto.
En un prim er sentido, que ha perdido gran
parte de su validez si se refiere a la sociedad
actual, la b. es un estrato social intermedio
entre la aristocracia y la nobleza, detentadoras hereditarias del poder y de la riqueza eco
nmica, y el proletariado, formado por los
asalariados y ms genricamente por los tra
bajadores manuales (las "clases subalternas"
de Gramsci). En un sentido ms rico y ms
actual, a la luz de los acontecimientos hist
ricos de la poca contempornea, de la revo
lucin industrial, de la poltica de 1789 y de
la social todava en curso, se puede dar una
segunda definicin, que responde mas a la
realidad de ho\. La b. es. entonces, la clase
que detenta globalmenle los medios de pro

duccin y. por lo mismo, que encierra en si


el poder econmico y poltico: se contrapone
al proletariado, que carece de dichos medios
y posee nicamente su fuerza de trabajo.
Dentro de esta definicin surgen numero
sas distinciones. En efecto, no slo la clase
puede dividirse en varias subclases, que for
man verdaderos cuerpos por si mismos (gran
b., b. media, b. intelectual, pequea b.). que
viven y actan en condiciones de hecho dife
rentes, sino tambin se comprueba que en el
concepto se entrecruzan caractersticas dife
ren ciad as, no n icam en te econm icopolticas, sino tambin sociales, psicolgicas,
religiosas, para las que los limites que defi
nen el trmino resultan flexibles y no consti
tuidos de manera rgida. Sin embargo, a pesar
de que es dil icil establecer dicho significado
dentro de los limites estrictos, es cierto que
en la sociedad capitalista le pertenecen social
mente a la b. las peculiaridades de predomi
nio econmico, o bien intelectual-profesional
ejercido directamente a travs de la activ idad
personal de los distintos individuos y pura
beneficio exclusivo de intereses egostas,
incorporados, sin embargo, en un contexto y
en una dinmica generalizados. El concepto
de b. es de tal manera omnicomprcnsivo y
totalizante que encierra en si tanto una cate
gora econmica, que puede precisarse inme
diatamente como un conjunto de atributos,
positivos y negativos, que contribuyen a ilus
tra r una o varias partes de la susodicha tota
lidad: se puede, pues, hablar de espritu bur
gus, de mentalidad burguesa, de arte bur
gus, etc., hasta llegar al mudo de vida" hur
gues, a las tradiciones burguesas, a la demo
cracia burguesa y finalmente a la "historia
burguesa o de la hurguesia.
En la simbiosis de clase social y de catego
ra espiritual se ha identificado la ms alta
razn de ser de la consolidacin de la b.: es
evidente que sta tiene un origen mucho mas
complejo y articulado, que slo puede confi
gurarse en una dinmica del desarrollo del
capitalismo en la poca moderna. Y sin
embargo es cierto que. cuando se quiere des
cubrir cul es su posicin econmica en el
mundo actual, no se puede prescindir de
todas las implicaciones psicolgicas, religio
sas, culturales, no slo objetivas sino tambin
subjetivas, que acompaan esta situacin.
Prueba de ello es el inters demostrado por

B U R G U E S A

la definicin del concepto, en formas verda


deramente diferentes, por investigadores
como Soinbart y Weber en Alemania, Croce
y Chabod en Italia, todos los cuales, sin
embargo, de manera crtica o a travs de una
aceptacin parcial, se han referido a la teori
zacin marxiana.
u la burguesa como -categora espiritual" Ori
ginariamente el termino b.. que tiene su pro
pia f uente en el latn medieval burgensis, indi
ca el habitante del burgo, de la ciudad Se tie
nen pues derivados en las distintas lenguas:
el Biirgeren Alemania y el ms reciente bourgeois en Francia, que se convierte en apelati
vo de uso comn despus de la revolucin
francesa. Pasando de la poca medieval a la
moderna, el primitivo habitante de la ciudad
adquiere una configuracin tpica de clase: se
afirma como artesano, como comerciante,
como pequeo y mediano propietario de la
tierra o de inmuebles, como representante de
la ley y. finalmente, como capitalista. A tra
vs del burgus y su clase de pertenencia, la
b., se lleva a cabo la acumulacin originaria
del capital, que en los pases ms evoluciona
dos de Europa occidental permitir, en el cur
so del siglo xvm. el despegue de la revolucin
industrial.
El proceso que ve cmo el mundo burgus
se contrapone con una determinacin violenta
a las estructuras anticuadas de origen feudal
que dominaban en Europa, en un rgimen que
despus de la revolucin se define inmedia
tamente como anden, es mucho ms profun
do y est basado en la economa. Se tienen,
sin embargo, muchos intentos de definir a la
protagonista de este proceso, a la b.. como
categora espiritual, movida en su forma de
actuar no tanto pur motivaciones de urden
econmico, que tendrn ms tarde una con
secuente ilustracin terica en las doctrinas
liberales, sino ms bien condicionada pur un
cierto tipo de mentalidad religiosa, de fe en
algunos "valores" tpicos, como la parsimo
nia, el espritu de grupo si bien en la salva
guardia de un solido individualismo, el rgi
do puritanismo y la estricta observancia de
normas tanto ticas como comerciales, no
tanto escritas como incorporadas en las con
venciones.
En la poca de la incipiente constitucin v
consolidacin del capitalismo burgus, carac

155

terizado por la nueva organizacin racional


del trabajo, ste es exaltado como fundamen
to de la existencia social y de la vida religio
sa, en cuanto que produce la riqueza mate
rial (o sea el signo del xito humano) y la
riqueza mural de cada uno de los ciudadanos
(o sea la paz del alma). De acuerdo con lo que
ha propuesto Weber, es sobre todo la tica
protestante la que ha aportado los elemen
tos y las condiciones para el salto hacia ade
lante, es decir para el triunfo de una nueva
clase y la sustitucin por sta de las clases
anteriorm ente dominantes. El autor alemn
ha identificado los presupuestos de esta ti
ca (v. La tica protestante y el espritu del capi
talismo) en las afirmaciones pronunciadas
por Benjamn Franklin al final de la primera
mitad del siglo xvm. y concretamente: recor
dad que el tiempo es oro", "recordad que el
crdito es oro", "recordad que el oro, por su
naturaleza, es fecundo y productivo y, final
mente, recordad que quien paga puntual
mente es el dueo de la bolsa de cada uno.
Revisando por lo tanto todas las antiguas nor
mas de comportamiento econmico-social
catlico y ms genricamente cristiano, cam
biando totalmente el concepto de usura, la
nueva tica impone a los hombres la obliga
cin de hacer dinero: Franklin mismo es el
que identifica en la acumulacin de dinero la
seal de benevolencia divina, cuando cita el
versculo de la Biblia: Si ves a un hombre
que sobresale en su profesin, es seal de que
puede presentarse ante los reyes." Siguien
do las huellas de esta concepcin, segn
Weber, se desarroll la riqueza, se ampliaron
las ciudades, se difundi el comercio, naci
una nueva industria artesanal: los capitales
que en el pasasdo, o en los pases de religin
catlica, seguan estando inmovilizados en la
agricultura, entran en cambio en circulacin
y se acrecientan cada vez ms, elevndose"
de la tierra al cielo para gloria de la divini
dad y para el bienestar del hombre bendeci
do por Dios.
Semejante a la de Weber, aunque con meno
res concesiones al elemento religioso, es la
hiptesis presentada y discutida por Sombart
en sus estudios (v. El burgus y Apogeo del
capitalismo). El autor pone de manifiesto
como el espritu del capitalismo se difunde
tanto en virtud de la racionalidad de la b.
como por el afn de sta de obtener cada vez

I5n

BURGUESIA

mayores riquezas: la primera industrializa


cin nace por un acto de voluntad, realizado
en vistas a obtener una ganancia lo ms gran
de posible, junto con la sensibilidad innova
dora propia de todos los precursores. Los
empresarios burgueses, opina Sombart, par
ten todos "de abajo" y se elevan al rango de
"em presarios capitalistas" precisamente en
virtud de "su espritu burgus", como resul
tado de una seleccin efectuada en el mbito
del artesanado citadino. La conceptualizacin
de este sello burgus se debe a la "metodicidad". a la "racionalidad" y, finalmente, a
la orientacin hacia un fin". El burgus, en
su afn de convertirse en em presario capita
lista. manifiesta sobre todo dos virtudes fun
damentales: 1] tener fe en los contratos; 2] la
parsimonia unida al sentido comn.
Cruce ha refutado ampliamente las que se
decan ser las definiciones espirituales de la
b.prehusando entender por b. una concepcin
de vida, un modo de ser religioso o filosfi
co, una "personalidad espiritual integra" y su
correspondencia con una "poca histrica en
que dicha formacin espiritual domina o pre
domina. Para Croce, como tambin para los
observadores ms modernos, de debe por lo
tanto volver a una valoracin de la b. como
categora social, "en sentido econmico", sea
para poder sealar en su veracidad tanto las
races sociales de clase del fenmeno, sea
para poder analizar sus condiciones en el pre
sente.
m burguesa y economa A pesar de todos los
intentos de elaboracin al respecto, aun de
aquellos que se refieren a las conclusiones a
las que se ha llegado, es difcil dejar de com
probar que, por lo menos en lo que respecta
a la poca contempornea, posterior a la revo
lucin francesa, el concepto de b. debe enten
derse sobre todo como categora social, que
tiene su propia raz exclusivamente en el
mundo de la economa, a no ser que se quie
ra efectuar una distorsin a propsito de su
efectiva funcin revolucionaria respecto de
este mismo mundo. Ya Croce haba podido
demostrar, a este propsito, que si para la
poca medieval se pudo considerar legitimo
el concepto "jurdico" de burgus, que desig
na al ciudadano del burgo y al miembro de
un "estado" del ordenamiento poltico, tam
bin para la poca contempornea es legti

mo el concepto econmico de burgus, cuan


do ste, usando las mismas palabras del fil
sofo, "designa al poseedor de los instrum en
tos de produccin, o sea del capital, en con
traposicin con el proletario o asalariado".
En esta forma aparece, pues, dentro de sus
confines estructurales e institucionales, la
clase revolucionaria que. al consolidarse len
tamente a travs de los siglos, encuentra su
propia confirmacin poltica en 1789, cuan
do conquista precisamente los derechos de
orden poltico, que anteriorm ente le haban
sido quitados artificiosamente por la perm a
nencia de superestructuras feudales en una
sociedad que ya haba eliminado el feudalis
mo en su esencia: con los acontecimientos
revolucionarios, la b. demuestra que tiene la
capacidad de asum ir la responsabilidad del
poder poltico, derribando de l la anticuada
aristocracia v declarando de la m anera ms
clara querer dirigirlo.
El predominio de la b. en el siglo xix aun
cuando permanece en el campo econmico,
sin embargo, por ms justo o injusto" que
pueda parecer este hecho (para usar los tr
minos propuestos por el Dictionaire politique
de Pagnerre desde 1848), se proclama y "con
sagra" precisamente en las instituciones pol
ticas. Estas ltimas se caracterizan, aunque
en formas que evolucionan y se transform an
con el tiem po. por el rgimen parlamentario,
por el sufragio que, a pesar de los distintos
obstculos encontrados, tiende a volverse uni
versal, y finalmente por la vinculacin c inter
dependencia continua de intereses m ateria
les y de poder poltico. En otras palabras, si
el rgimen parlam entario es el que caracte
riza al dominio de la b., se debe decir tambin
que la relevancia politica de sta seguir sien
do tal mientras, en cuanto clase, subsista
como elemento social de primer plano, basan
do su propia fuerza en la estructura econ
mica. Desdo el campo econmico, pasando
por el poltico, su consolidacin se dilata y
se transfiere a todos los dems sectores de la
vida social: por esto ella, en cuanto clase, tra
ta de encerrar en si misma las necesidades y
tendencias de la sociedad entera, de identifi
carse con sta en su globalidad, de presentar
se como un absoluto" que. por propia cuen
ta. una vez alcanzada la perfeccin interna,
sigue permaneciendo como tal v no es capaz
de cam biar ni en el tiempo ni en el espacio.

B U R G U E S A

Para corroborar la validez de este absoluto


no es necesario adentrarse en la bsqueda de
los orgenes espirituales de su consolidacin
sino que basta analizar el comportamiento de
la b., su fuerza y su hegemona, es decir su
capacidad de generalizacin econmica y politica en el presente, su predominio, que. por
prim era vez en la historia, al aparecer en el
escenario, no pertenece a los hombres por
separado sino a la clase, porque correspon
de a las necesidades de una poca.
iv la interpretacin marxista. Frente a este
anlisis, ciertam ente fascinante aun cuando
sirva para justificar un poder ejercido a lo lar
go de casi dos siglos y que tiende a perpetuar
se eternamente, se encuentra la observacin
marxista, en ciertos aspectos anloga, pero
que va tns all tanto en poner de manifiesto
la importancia revolucionaria de la b. misma,
como en valorar las posibilidades objetivas
de su superacin.
Precisamente examinando la evolucin de
la b.. Marx y Engels (y en general toda la inter
pretacin encabezada por ellos) han podido
m ostrar su consolidacin revolucionaria y
destructiva de todo el pasado. Un elemento
bsico de la valoracin marxista es el de la
lucha de clase o bien el anlisis histrico rea
lizado a la luz de la evolucin del proceso pro
ductivo. La b. alcanza de esta manera su ple
na exaltacin y resulta "el producto de un lar
go proceso de desarrollo, de una serie de convulsionamientos en los modos de produccin
y en el comercio". Las condiciones ambien
tales favorables, una notoria capacidad
empresarial unida a conocimientos tcnicos
y profesionales, una buena disponibilidad de
capitales acumulados con anterioridad, la
aceptacin de la libre competencia como fac
tor determ inante de la produccin, y por lo
tanto la consolidacin del hombre, han hecho
de la b. la clase dominante de la poca moder
na: este hecho se ha podido realizar, sin
embargo, no slo transform ando y haciendo
progresar decididamente el mundo de la eco
noma sino tambin trastocando toda la
estructura tica y cultural, tpica de largos
periodos historeos. Marx y Engels escriben
que: "La b. ha despojado de su aureola a todas
las actividades que anteriorm ente eran con
sideradas dignas de veneracin y de respeto.
Ha transform ado al medico, al jurista, al

157

cura, al poeta, al cientfico en sus obreros asa


lariados.
La b. se ha consolidado econmicamente al
convertirse en clase empresarial e industrial:
han nacido industrias poderosas en los sec
tores ms diversos de la produccin, y ha
logrado caracterizar con su actividad conti
nua el mundo contemporneo. Se ha conver
tido en la clase capitalista por excelencia que
slo adm inistra en el plano financiero o en
el nivel empresarial las riquezas de la socie
dad desarrollada. La h. ha dado con esto un
enorme sallo revolucionario: pero este pro
ceso no puede tener fin nunca, y para sobre
vivir la b. debe continuar revolucionndose
a s misma, vale decir los instrum entos de
produccin, las "relaciones de produccin, y
por lo tanto todo el conjunto de las relacio
nes sociales". Superando dialcticamente las
viejas clases de la sociedad, la b. se ha pre
sentado como sntesis. aunque la salida final
no ha sido un nuevo modo de producir o de
concebir las relaciones sociales sino ms bien
esto se ha manifestado en el resultado negador tanto del presente como del pasado, es
decir en el proletariado: "En la misma medi
da en que se desarrolla la h.. vale decir el capi
tal, se desarrolla tambin el proletariado, la
clase de los obreros modernos."
Disponiendo de los medios de produccin
materiales, la b. se ha impuesto tambin espi
ritualmente, y sus "ideas dominantes" no han
sido otra cosa que la expresin ideal "de las
relaciones materiales dom inantes, es decir
las relaciones dominantes tomadas como
ideas". Este proceso, que empez con la ilus
tracin. ha encontrado una confirmacin en
todo el siglo xviii. en la revolucin francesa
v finalmente la propia exaltacin en el siglo
xtx Cultura, poltica, vida social y en gene
ral toda manifestacin intelectual han teni
do como punto de referencia el modo de \ ida
hurgues; el absulutu poltico representado por
el liberalismo burgus, al que se ha hecho alu
sin. se ha extendido a todos los campos de
la sociedad y a todos los momentos de la vida
del hombre, y por consiguiente ha contado
con interpretes y apologistas. Pero esto sin
tom ar en cuenta la contradiccin nsita en la
b. en cuanto categora social y en la teoriza
cin liberal de su existencia poltica, puesta
en evidencia por Marx. El proletariado, en su
calidad de clase poltica, ha propuesto, en

15

B U R G U E S IA

efecto, nuevos modos de vida y de cultura, que


han constituido y representan una ruptura
revolucionaria con el pasado y el presente
'burgueses'.
El mismo poder poltico dentro del estado
representativo, en nombre y por cuenta de la
b., ha generado alternativas internas autno
mas de administracin desde abajo, cuya
corroboracin histrica puede haber presen
tado fracasos o momentos de grave deficien
cia, pero que en todo caso sirven para signi
ficar nuevas concepciones no slo sobre el
estado sino ms genricamente sobre la pol
tica. Todo esto ba surgido de la revolucin
burguesa, que fue la prim era en provocar la
concesin formal de las libertades polticas
a todos los hombres, pero que no fue capaz
de sustanciar estas libertades en un contex
to social que pudiera garantizar su ejercicio
efectivo.
La interpretacin marxista, modificada,
actualizada y transformada de diversas mane
ras, sirve de base a las valoraciones de la b.
de gran parte de la poca moderna: no siem
pre se ha tratado de anlisis alternativos o
sustitutivos, y tal vez stos se hayan adentra
do ms bien en la bsqueda de puntos de con
ciliacin que en los de ruptura o de contras
te, pero ciertam ente se trata de valoraciones
que no tienen su fundamento en sntesis abs
tractas sino ms bien en la realidad de las
relaciones de clase y de las condiciones socia
les de la b. misma.V
En la poca reciente, sobre todo despus de la agita
cin provocada por la reufirmacin del socia
lismo y del movimiento obrero a escala mun
dial, la b. como clase y en todos sus mltiples
elementos ha tratado de reaccionar en trm i
nos en cierto modo originales contra los ata
ques que le dirigan el proletariado y sus
manifestaciones organizativas. De posiciones
que un tiempo fueron meramente defensivas
ha pasado f recuentemente a la ofensiva, reac
cionando unas veces con la autorrenovacin
interna, otras veces con la violencia y la fuer
za. El hecho es que. habiendo ocupado firme
mente el poder a lo largo de! siglo xix ha
mantenido sus posiciones hcgemnicas (o pro
gresistas o conservadoras) en gran parte del
hemisferio occidental, y ha logrado tambin
extender su propio influjo a pases y pueblos
V LA BURGUESIA EN LA SOCIEDAD ACTUAL

"nuevos", entre los que se ha consolidado


(como ya haba sucedido en el pasado) como
fuerza nacional dominante y capaz de absor
ber en s misma las sacudidas del desarrollo,
o el paso de condiciones de atraso absoluto
a condiciones de atraso relativo: esto, a pesar
de las contradicciones internas y externas
agudizadas, que se manifiestan especialmente
en todos los pases del llamado tercer mundo.
En la actualidad, la b. no se presenta cier
tamente como un ncleo compacto, no obs
tante que las caracterizaciones de clase ten
gan siempre una unidad, que hace que el con
cepto mismo mantenga ntegro su contenido
ideal, ya sea que se interprete positiva o nega
tivamente. Se tiene, en prim er lugar, una
inversin de la tendencia en la relacin que
existe entre economa y poltica.
La pequea burguesa, en efecto, a pesar de
proletarizarse cada vez ms, tanto desde un
punto de vista econmico como desde uno
social, por una compleja serie de motivacio
nes psicosociolgicas y por una especie de
reaccin contra la sociedad, en la que ha teni
do y tiene cada vez menos poderes divididos
entre los competidores ms aguerridos e
informados como son, por una parte, el pro
letariado y, por otra, el gran capital, ha
adquirido rasgos sociales cada vez ms aut
nomos y originales. En casi todos los pases
de Occidente sirven actualmente como base
de su comportamiento poltico actitudes irra
cionales y extremistas, de reaccin en contra
de una sociedad masiva que ya no concede
nada al individuo pequeoburgus", el que
por lo tanto encuentra su propia seguridad
y un modo de imponerse o en la subversin
de derecha de ah la adhesin de muchos
grupos comerciales, artesanales, de bajo
empleo pblico y privado, a movimientos fas
cistas o similares o bien piensa que se pue
de emancipar de su propia condicin de ena
jenacin aceptando el revolucionarismo abs
tracto de la subversin de izquierda en la que
el extremismo es entendido como "remedio"
contra la "senilidad" de las relaciones socia
les del mundo moderno. Se trata evidente
mente. en este segundo caso, de una b. sobre
todo intelectual, que no encuentra una sali
da propia en la sociedad de alto desarrollo
industrial, asumiendo una posicin anloga
a la del subprolelariado en relacin con el
proletariado.

B U R G U E SA

Con criterios ms tradicionales se pueden


valorar la mediana y gran b., que todava se
pueden identificar como el grupo dirigente
del capitalismo que mantiene en sus manos
todo el ambiente cultural y la base misma,
Financiera y social, de la industria capitalis
ta. Slidamente detentadora, segn algunos,
de la estructura econmica de la sociedad
occidental, la mediana y alta b. guian tambin
la poltica, directamente o a travs de clases
dirigentes que son su manifestacin inmedia
ta. Al recuperar la funcin revolucionaria
ejercida en los primeros tiempos de su exis
tencia poltica, la nueva (asi puede definirse)
b. presenta una flexibilidad mayor que otros
muchos grupos sociales por ejemplo, que
la pequea b., demostrando que sabe adap
tarse mejor a los esquemas dinmicos del neocapitalismo. a cuya consolidacin ha contri
buido ella misma. De ah la aceptacin si no
es que hasta la propuesta de una poltica
moderadamente reformista, de una adquisi
cin dialctica de la realidad del movimien
to obrero, de un anticonformismo y a veces
tambin de una introspeccin crtica que
hacen que la accin directiva de la res publi
ca dirigida por la nueva b. en los pases ms
desarrollados sea homognea con el desarro
llo no slo econmico sino social, y que se le
pueda dar el calificativo de "progresista".
En forma paralela, se puede interpretar la
misma poltica como una forma actualizada
y disfrazada de represin, y hasta como una
verdadera "manipulacin de las masas" lle
vada a cabo por el que detenta la adm inistra
cin efectiva del poder. En efecto, se puede
observar que estos trminos no son contra
dictorios entre s sino que responden a la rea
lidad abigarrada de actitudes de una clase
que trata de consolidarse cada vez ms en un
mundo dominado por el progreso cientfico
y tecnolgico y, en consecuencia, por una con
centracin y cspecializacion del poder cada
vez mayores, frente a las fuerzas que tratan,
por el contrario, de descentralizarlo y tras
tocarlo o por lo menos de condicionarlo des
de la base.
En vista de las consideraciones hechas ante
riormente. se debe sealar que ha cambiado
profundamente el modo de entender el esp
ritu", la "mentalidad" y la cultura burgue
ses. y ha cambiado tambin de manera deci
siva la forma particular de presentarse que

159

Benedetto Croce defini como "mediocridad"


burguesa ("aquello que no es ni demasiado
alto ni demasiado bajo" en el "sentir, en las
costumbres, en la forma de pensar). De este
modo, la misma composicin sociolgica de
la clase que recibe el nombre genrico de "h.
ha sufrido cambios fundamentales. Lo que no
ha cambiado es el hecho de que esta clase
adm inistra en prim era persona o en forma
indirecta el poder de la sociedad capitalista
industrial y que por consiguiente subsisten
todava las relaciones (y las "luchas") de cla
se dentro de la misma sociedad, ya definidas
histrica y tericamente por Marx y por
Engels y que se sustancian precisamente en
el conflicto permanente entre la b., entendi
da genrica o globulmente, por una parte, y
el proletariado por otra.
: N. Bcrdiayev, De lcsprit bourgeois,
Neuchatel. Delachaux et Niestl, 1949: A. Borio.
Borgbesia e proleiariato, en Crtica Sacale,
xxxvm, 18. Miln. 1946: A. Caracciolo, l.'eta
dclla borgbesia e de lie rivoluzione, xviii-xix sec
lo, Bolonia. 11 Mulino. 1979; F. Chabod, Rorgbesia, en Enciclopedia Italiana, VII, Roma, 1930: B.
Croce, Un equivoco concetlo storico: la horghesia, en La Crtica, XXVI, Buri. 1928; G. de Ruggiero, Storia del liberalismo europeo, Bar, Laterza, 1945; A. Fanfani, Origini dello spirito capitalistico in Italia, Miln, 1933: A. Garosci, Sul con
ce to di borgbesia: verifica storica di un saggio
crociano, en Miscellania Walter Maturi. Turn,
Giappichelli. 1966: B. Groethuysen, Origini dello
spirito borghese in Francia (1927), Turn Einaudi, 1949; E.J. Hobsbawm. Ims revoluciones bur
guesas, 1789-1848(1962). Barcelona. Labor, 1978.
2 vols.; Ch. Moraz. El apogea de la burguesa:
siglo xix (1957). Barcelona. Labor, R. Pernoud,
Orgenes de la burguesa (1969). Buenos Aires.
Fabril: N. Quilici. Origine, svolgimento e insufficienza delta borgbesia italiana. Ferrara, 1932:
W. Sombart, El burgus (1913), Madrid, Alianza,
1972: W. Sombart. Apogeo del capitalismo (1922),
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1946: A.
Thierry. Essai sur l'histoire de la formalion et des
progrs du liers etal. Pars, Garnier. 1864: A. Tilgher, Marxismo, socialismo, borgbesia. Bolonia.
M. Buni. 1?~8; M. Weber. La tica protestante y
el espritu del capitalismo (1905i. Barcelona,
Roma. 1962.
b ib l io g r a f a

[ G I A \ M A R IO H R A A O ]

160

B I RGLESIA NACIONAL.

burguesa nacional
i. definicin Aunque frecuentemente utiliza
do en la literatura sociolgica y poltica lati
noamericana, el concepto b. nacional ofrece
dificultades toda vez que se quiere dar de l
una definicin precisa. Si con l se quiere
designar en trminos generales a aquellas
fuerzas sociales que han propugnado e inten
tado llevar a cabo una poltica de comercio
exterior independiente respecto de los pases
metropolitanos, en especial de Estados Uni
dos. se tratara en todo caso de saber hasta
qu punto estas fuerzas pueden ser correcta
mente identificadas con una categora inter
pretativa tradicional como la de b. nacional.
Lo que si no se puede dejar de registrar es la
dificultad que presentan los esquemas clsi
cos de la divisin de la sociedad en clases para
explicar los cambios que se produjeron y que
se estn produciendo en la estratificacin
social de Amrica Latina. No otra es la razn
de que, en particular, el concepto de b. nacio
nal, usado en analoga con la experiencia de
aquellos pases occidentales que fueron los
primeros en realizar una revolucin indus
trial, se presente en toda su ambigedad. De
todas maneras, y a partir del desarrollo del
capital monoplico u oligoplico, que incor
pora cada vez ms intensamente a la gran
burguesa autctona a la hegemona de los
capitales internacionales, el concepto b.
nacional es generalmente utilizado para
designar a la mediana y pequea burguesa
industrial.
ii antecedentes histricos La mencionada
ambigedad del concepto tiene que ver con
las dificultades para definir el tipo de forma
cin economico-social que se consolida en la
Amrica Latina poscolonial. La determina
cin del momento en que el modo de produc
cin capitalista adquiere forma en la parte
sur del continente ha dividido a los historia
dores marxistas. Para algunos de stos (A.
Gunder Frank y L. Vtale, por ejemplo) la exis
tencia indubitable de un sector de burgue
sa criolla" integrado por ganaderos, grandes
comerciantes, hacendados y propietarios de
minas permite hablar de la existencia de una
sociedad capitalista a p artir del 1500.
Habran sido precisamente estos g r u p o s que

posean de hecho el control del sector produc


tivo de las materias primas quienes promo
vieron, dicen, la lucha por la independencia
con el objetivo de aduearse del control pol
tico y estatal. Pero hasta qu punto, enton
ces, teniendo en cuenta el significado mera
mente poltico o formal de la independencia,
poda ser sta comparada con las revolucio
nes burguesas europeas? De la poca unifor
midad de estos grupos habla a las claras la
diversidad de intereses y de propuestas que
se manifiesta una vez que conquistan el poder
poltico. Mientras un sector propugnaba un
desarrollo autnomo a travs de un modelo
que podramos designar como bismarekiano
o bonapartista, otro, en cambio, haciendo
suyos los principios librecambistas, buscaba
vincularse a las nuevas metrpolis.
Quienes se oponen a esta posicin sostie
nen que una correcta aplicacin de las cate
goras m arxistas slo permite hablar de la
existencia de una Amrica Latina capitalista,
y consiguientemente de una clase burguesa,
mucho tiempo despus del siglo xvt.
Para la mayora de los historiadores m ar
xistas la formacin de una clase burguesa,
con rasgos distintivos respecto de la oligr
quica, corre paralela con la expansin del
capitalismo monopolista ingls. Con el pro
ceso de consolidacin de un sistema de divi
sin internacional del trabajo bajo la hegemo
na de los pases industriales que tiene sus ini
cios en el siglo xix los pases latinoamerica
nos asumen el papel de exportadores de mate
rias primas, lo que permiti que a la par de
la oligarqua, que controlaba el sector produc
tivo, y de los grandes comerciantes, se desa
rrollara un sector de burguesa industrial,
esto es de propietarios de industrias dedica
das a la transformacin de materias primas
locales, sin olvidar a las pequeas y media
nas empresas, con tecnologa y capitales limi
tados, orientadas hacia la produccin de
medios de consumo que carecan de inters
para los exportadores europeos. Por otro
lado, el aumento de las exportaciones hahia
dado lugar al surgimiento de sectores com
plementarios transporte y comercio, por
ejemplo cuya mano de obra constitua el
principal cliente de las empresas industria
les nuevas. De cualquier manera, y a pesar de
que la industria no dependa necesariamen
te de los productos destinados a la exporta

BURGUESA NACIONAL

161

consideraciones el problema de la alianza de


la clase obrera con los otros estratos socia
les y la relacin del partido comunista con las
otras organizaciones, la ic inicia el trata
miento de la problemtica latinoamericana a
partir de 1920, en oportunidad en que en su
II Congreso se elaboran las prim eras tesis
sobre la "cuestin nacional y colonial". El
reduccionismo de que hacia gala en sus an
lisis de las estructuras econmicas y de cla
ses la llev a considerar a los pases latinoa
mericanos como predominantemente agrco
las y, por lo tanto, a las grandes masas cam
pesinas como principales aliados de la clase
obrera, dejando de lado cualquier intento de
detectar la existencia dentro de las clases
dominantes de sectores con intereses contra
puestos, y a no interrogarse sobre la supues
ta homogeneidad y uniformidad de sus vin
culaciones con el imperialismo.
En 1923, un ao despus de la realizacin
del IV Congreso, se llamaba a los obreros y
campesinos a aliarse en contra de la burgue
sa de todos los estados americanos en la
medida en que est en prim era fila" en la
reaccin contra el proletariado, y lucha a la
vez contra la burguesa y contra el imperia
lismo. Sin embargo, pocos aos despus, en
el VI Pleno de la ic. Amrica Latina ser
designada como la China del Extremo Occi
dente, en circunstancias en que se haba deci
dido trasplantar la tctica experimentada en
aquel pas oriental del bloque de las cuatro
clases y sin que sea para nada el resultado
de un nuevo y ms certero anlisis de la
III BURGUESIA NACIONAL YPROPUESTAS POLITICAS La
estructura de clases de esta zona del conti
debilidad de las propuestas polticas que
nente que pudiera arrojar luz respecto de las
toman como punto de partida la existencia de
b. nacionales y de los movimientos revolucio
una burguesa industrial consolidada en la
narios pequeoburgueses.
parte sur del continente americano no hacen
No pasar mucho tiempo para que se pro
sino confirm ar la endeblez o el mal uso del
duzca un nuevo giro. En el VI Congreso rea
concepto de b. nacional.
lizado en 1928 se volvi a los esquemas pro
1. Claramente condicionado por los esque puestos en el IV Congreso. La experiencia chi
mas de la Internacional Comunista que, sobre
na est nuevamente presente. El estado
la base de la divisin entre pases coloniales
democrtico-burgus de la revolucin colo
y semicoloniales (y en donde la cuestin colo
nial apareca ahora como una breve fase de
nial era generalizada a partir de la experien
transicin. El informe de Humbert-Droz.
cia de los pueblos orientales), pretenda cons encargado de redactar las tesis sobre Amri
truir una tipologa abarcadura de los distin ca Latina, expresa con claridad esta nueva
tos pases, los anlisis marxistas de las cla
propuesta cuando vincula el concepto de b.
ses sociales oscilaron al comps de los vaive
nacional al desarrollo industrial y sostiene
nes polticos que afectaron a la organizacin
que la imposibilidad de un desai i olio aut
comunista internacional. Privilegiando en sus
nomo e independiente de ste conlleva la in
cin, su subordinacin respecto del comercio
exterior resulta evidente en la medida en que
de l provenan los ingresos de sus potencia
les consumidores. La consecuente debilidad
estructural de esta nueva burguesa indus
trial le impidi oponerse con xito a la pol
tica librecambista de un estado oligrquico
renuente, claro esta, a otorgarle cualquier
medida proteccionista que le perm itiera su
consolidacin y su crecimiento y dejndola,
por lo tanto, sujeta a los peligros de la com
petencia de las manufacturas europeas. Las
caractersticas de este proceso encuentran su
explicacin, segn numerosos historiadores,
slo remitindose a los orgenes sociales de
los nuevos grupos industriales: stos estaran
conformados o bien por los productores de
m aterias primas, que se encargan ellos mis
mos de su transformacin, o bien por aque
llos sectores provenientes de la emigracin
europea que por su falta de asimilacin a la
sociedad criolla carecan de canales de pre
sin poltica efectiva.
Ni la primera fase del proceso de industria
lizacin latinoamericana, ni la segunda, es
decir la que se inicia con posterioridad a la
prim era guerra mundial y ms especialmen
te a partir de la crisis de 1929, podrn ser
comprendidas cabalmente con la utilizacin
de ese ambiguo y a la vez contradictorio con
cepto de b. nacional. En otras palabras: la ori
ginalidad de este proceso descarta la utiliza
cin de modelos clsicos toda vez que preten
de ser aprehendido.I

162

B IR G IK S lA NACIONAL

existencia de un sector burgus nacional. En nes instalaron las prim eras empresas indus
consecuencia, la burguesa apareca indefec triales. Para desarrollar este nuevo tipo de
tiblemente incluida en el campo de la contra actividad coadyuvaba la posicin social m ar
rrevolucin. Pero esta vez la pequea burgue ginal que ocupaban respecto de la sociedad
sa que haba desempeado un papel des criolla. En un segundo momento, esto es a
tacado en la revolucin mexicana. aunque partir de 1930, la intervencin del estado en
sin ninguna consideracin sobre su natura la economa a travs de una poltica de tari
leza, apareca, junto con el campesinado, fas preferenciales, facilidad crediticia, etc.,
acompaando al proletariado en la lucha con permiti en algunos pases el surgimiento de
tra el imperialismo. Poco import las apela una nueva clase de capitalistas que. en algu
ciones a la singularidad latinoamericana nos casos, provenan de los sectores medios
expresada por algunos delegades de esos pa altos y, en otros, estos empresarios descen
ses. La conferencia de los partidos comunis dan de la gran oligarqua. Todo esto en medio
tas latinoamericanos realizada en Buenos de la gran crisis de 1929 cuyas consecuencias
Aires en 1929, seguramente ayudada por la para los pases sudamericanos se manifies
profundidad de la crisis mundial desatada ese tan, entre otras cosas, en una brusca cada de
ao y que pareca exacerbar las contradiccio la capacidad de importaciones, una reduccin
nes de clase, sepult definitivamente la con ms que significativa de las exportaciones y
signa del frente nico.
prcticamente la clausura de los canales de
"La ofensiva del fascismo y las tareas de la fmandamiento internacional. La necesidad de
Internacional Comunista en la lucha por la sustituir los bienes que hasta ese momento
unidad de la clase obrera contra el fascismo", se adquiran en el exterior necesariamente
lema de discusin principal en el VII Congre estimul, en aquellos pases en donde existan
so de la te realizado en Mosc en 1935, reve pequeas empresas dedicadas a la produc
laba, otra vez, la posicin central de la pro cin de bienes de consumo corrientes, la
blemtica del frente nico. La intensificacin expansin del sector industrial orientado
de la ofensiva imperialista profundizaba las hacia el mercado interno.
A partir de esta interpretacin del proceso
contradicciones entre la burguesa colonial
y la burguesa imperialista y diversos secto de industrializacin latinoamericano el cepares de la burguesa local. Se realiza esta vez ll.m o (v.). con su propuesta de crecimiento
una distincin no slo en el seno de las bur hacia adentro en el que la demanda interna
guesas nacionales sino tambin en el mbi funcione como m otor dinmico del desarro
to de los diversos imperialismos, pues a este llo, consideraba viable transform ar en un
ltimo respecta cabe recordar que la guerra fenmeno estructural los fenmenos coyun
era considerada "justa" en la medida en que turales de la industrializacin sustitutiva de
se combata contra el fascismo.
importaciones y de la diversificacin del sis
2.
Algunos aos despus un grupo de socitema productivo. A tal efecto, y como nica
logos y de economistas pertenecientes a la forma de superar el progresivo deterioro de
Comisin Econmica para Amrica Latina los trminos de intercambio respecto de los
(ce'al) abordar desde una perspectiva lati productos primarios y los consecuentes dese
noamericana el fenmeno de la b. nacional de quilibrios que traa aparejado, exista un solo
una m anera tal que habr de influir intensa camino: promover una industrializacin cuyo
mente a intelectuales y polticos de esa parte progreso tecnolgico se difundiera, a p artir
del continente.
del sector secundario, a otros sectores, en
Segn esta concepcin, y en lo que respec especial el primario. Sin embargo, esa indus
ta al surgimiento y desarrollo de la burgue trializacin orientada hacia la satisfaccin de
sa industrial latinoamericana, habra que una demanda existente de bienes requera,
distinguir dos momentos. En el prim ero de para su expansin, de una ampliacin del
ellos, hasta la crisis de 1929, la iniciativa mercado interno, pero tambin de nueva tec
empresarial dependa fundamentalmente de nologa. maquinara, m aterias primas, etc.,
la emigracin europea, pues ms que peque toda vez que necesitaba intensificar su pro
os artesanos locales fueron comerciantes, duccin. Si de lo que se trataba era de pasar
capitalistas o tcnicos de origen europeo quie a un estado superior de desarrollo autosos-

b u r g u e s a n a c io n a l

tenido y de autosuficiencia en el sector de bie


nes de capital, para tal efecto la CEPAL propo
na, bien que transitoriam ente, la utilizacin
de crditos extranjeros y la implantacin de
ciertas medidas proteccionistas, sin olvidar
la sugerencia a los gobiernos de adoptar pol
ticas de planificacin (no concebidas como
sustituas del mercado sino como un medio
para dar eficacia a su operacin) y de integra
cin de los mercados regionales. Todo esto
ser posible, conviene insistir, a travs del
estado en cuanto impulsor y gestor de la
industrializacin y el desarrollo a travs de
una conduccin consciente y deliberada, lo
cual equivale a suponer la posesin de un alto
grado de autonoma respecto de los grupos
sociales.
Octavio Rodrguez afirma que la propues
ta de industrializacin cepalina contempla la
modificacin de la propiedad latifundista de
la tierra v de las restantes condiciones de pro
piedad y tenencia relacionadas con ella, pro
pone un desarrollo de tipo nacional sin dejar
de indicar la necesidad de regular y someter
a control la participacin del capital extran
jero y. por ltimo, favorece la modificacin
de la estructura del comercio internacional
a travs de la bsqueda de una insercin ms
ventajosa de la periferia en la divisin inter
nacional del trabajo. "Como se aprecia di
ce Rodrguez, implcitamente la referida
propuesta supone la existencia de ciertos gru
pas sociales y, en lneas generales, da priori
dad a los intereses de algunos de ellos. Aun
cuando se plantea que sean excluyentes, des
taca y privilegia los intereses industriales
nacionales, respecto a los de otros grupos
capitalistas. Entre stos se pueden sealar los
intereses vinculados a la gran propiedad agra
ria, al comercio de exportacin e importacin
que resulta del esquema tradicional de la divi
sin internacional del trabajo, v al capital
extranjero tanlo el comercial, como el dedi
cado a la produccin prim aria o a la indus
tria interna)." Pocas pginas antes, cuando
:dude a las limitaciones de los aportes teri
cos de la cei'AL, destaca que stos no conside
ran ni analizan las relaciones sociales que
estn en la base del proceso de industrializa
cin y de las transformaciones de estructura
que el mencionado proceso lleva consigo.
Los acontecimientos de los ltimos veinte
aos han mostrado las limitaciones de esta

163

concepcin y de sus propuestas. Basta pen


sar en la permanencia e intensificacin del
deterioro de los trminos de intercambio. Sin
dejar de indicar que las medidas propugna
das por Prebisch, cuando fueron aceptadas
por los gobiernos nacionales, permanecieron
circunscritas en su aplicacin a los aspectos
tcnicos formales e institucionales adminis
trativos, sin llegara form ar parte integrante
de una poltica econmica. Pero poda el vie
jo estado ser el instrum ento adecuado para
el desarrollo econmico pregonado y, a la par,
los industriales latinoamericanos convertir
se en una verdadera burguesa?
3.
Para los tericos de la "independencia"
la burguesa latinoamericana careca de la
capacidad innovadora y revolucionaria pro
pias de la burguesa de aquellos pases con
una antigua industrializacin, y por lo tanto,
no estaba en condiciones de resolver los pro
blemas planteados por el subdesarrollo.
Haciendo uso de un esquema interpretati
vo que no modificaba en su sustancia el uti
lizado por la cepal para la reconstruccin del
proceso de industrializacin, los "dependentistas" acuerdan la exigencia en ciertos pa
ses latinoamericanos (Argentina, Brasil, Mxi
co, Chile, Uruguay, Colombia) de un merca
do nacional ya estructurado y de un sector
industrial cuyo proceso productivo se orga
niza "sobre la base de relaciones capitalis
tas", Es en este momento y en esta situacin
cuando adviene la crisis de 1929 que, entre
otras cosas, y debido al aislamiento obliga
do respecto de los centros imperiales, dio
lugar al proceso de sustitucin de importa
ciones. Esto permiti la consolidacin, en las
dcadas del treinta y del cuarenta, de una b.
nacional que, a travs de regmenes de tipo
populistas pretendi llevar a cabo la revo
lucin burguesa, meta sta que no alcanz
a cumplirse en razn de las inclinaciones de
la burguesa industrial a establecer compro
misos con la vieja oligarqua, sin que sta per
diera su hegemona. En consecuencia, la
reforma agraria, por ejemplo, qued para
tiempos mejores. Con una excepcin: Mxico.
Y precisamente el sector externo de la eco
noma, productor de las divisas que se nece
sitaban para la adquisicin de los bienes de
capital, contino siendo necesario para el
desarrollo de la industria. Bsqucsc all p ai
te del motivo que impulsaba a la burguesa

164

BURGUESA

a entrar en compromisos con los sectores oli


grquicos. A lo que hay que agregar, segn
las concepciones dependentistas, que la
industrializacin latinoamericana no creaba
la propia demanda sino que apenas satisfa
ca la ya existente en lo que respecta a los bie
nes de uso. Por otro lado, a pesar de la inter
vencin del estado en lo que respecta a la
creacin de una infraestructura que posibi
lite el desarrollo de la empresa capitalista, la
industria de bienes de consumo sigui depen
diendo del exterior, y no slo de la exporta
cin de maquinarias sino tambin de mate
rias primas. La insuficiencia en la disponibi
lidad de divisas que devino de la crisis del sec
tor externo, y habida cuenta de la necesidad
de satisfacer a travs del abaratamiento de
los productos las necesidades generadas
por el desarrollo de la economa, motivo que
en los aos cincuenta se recurriese a los capi
tales norteamericanos como forma de conse
guir la tecnologa avanzada que se necesita
ba, tecnologa sta que ya haba devenido
obsoleta en los pases metropolitanos. La
ofensiva "neoimperialista que se manifes
t en la instalacin de sucursales de firmas
norteam ericanas y en la consiguiente acele
racin del proceso de monopolizacin y de
desnacionalizacin sacudi intensamente a
las b. nacionales hasta el extremo de hacer
las abandonar todo proyecto reformador y de
desarrollo econmico autnomo.
La desarticulacin de aquellos sectores a
los que se designaba con el nombre genrico
de b. nacional y su incorporacin a un siste
ma de alianza de nuevo tipo fue percibida por
algunos dependentistas como una tendencia
de la burguesa orientada hacia la sobreex
plotacin de la clase obrera y hacia la implan
tacin de una poltica subimperialista (Bra
sil), razn por la cual se la lleg a considerar
como "el enemigo inmediato de la liberacin
nacional".
Resulta imposible dejar de aludir a ese otro
fenmeno que se produjo a partir de la expan
sin del sector pblico en la economa: el sur
gimiento de lo que se ha denominado como
"burguesa de estado, esto es un estrato de
burocracia tcnico-profesional de nuevo tipo
que controla polticamente el aparato produc
tivo estatal y que, segn Anbal Ouijano, cons
tituye, junto con las fuerzas armadas, un sec
tor de autoridad intermedia que, ante la impo

n a c io n a l

sibilidad de las otras fracciones burguesas de


imponer su hegemona, tiende a intensificar
su relativa autonoma poltica e institucional
v llega inclusu a asum ir directamente el
poder. La presencia de este sector y la de
aquellos sectores locales de los oligopolios
internacionales y de los empresarios locales
vinculados a ellos, esto es de la denominada
burguesa internacionalizada, torna pertinen
te la pregunta acerca de la posibilidad de exis
tencia de un espaciu para el denominado
einpresariado nacional. Dejando de lado el
origen de los capitales invertidos, y teniendo
en cuenta el proceso de internacionalizacin
de los mercados internos, por b. nacional aca
so pueda simplemente entenderse esa frac
cin de la burguesa, integrada por em presa
rios nacionales y extranjeros, que pretende
m antener "las relaciones sociales y produc
tivas que renuevan el estado y el sistema
nacional y, a su vez. sostener las formas
nacionales a los efectos de "reproducir el
modo de produccin capitalista.
BIBLIOGRAFIA: J. Aric. La Terca Internazionale,
en / protagonisti delta rivoluzione iti America
Latina, vol. n, Miln, cei, 1973; C.S. Assadourian
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y problemas contemporneos, Mxico. Siglo XXI,
1976; E. Galeano. Las venas abiertas de Amri
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Dunghi, Historia contempornea de Amrica Lati
na, Madrid, Alianza. 1972; H. Jaguaribe y otros.
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Latina, Mxico, Siglo XXI, 1970: R.M. Marini,
Subdesarrollo y revolucin, Mxico, Siglo XXL
1969: D. Ribeiro, El dilema de Amrica Latina,
Mxico. Siglo XXL 1971: E. Scur/anella, Bor-

BUROCRACIA

fihesie nazionali, en Storia de II'Ame rica Latina,


vol. VI de II mundo contemporneo, a cargo de
M. Carmugnani, Florencia, La Nuova Italia, 1979:
R. Schlesinger, La Internacional Comunista y el
problema colonial, Mxico, Cuadernos de Pasa
do y Presente 52, 1974; O. Sunkel y P. Paz, El sub
desarrollo latinoamericano y la teora del desa
rrollo, Mxico, Siglo XXI, 1970.
[COMITE EDITORIAL]

burocracia
I AMBIGEDAD DEL TERMINO. El trmino b. fue
acuado por prim era vez hacia la mitad del
siglo xvni por un economista fisiocrlico.
Vincent de Gournay, para designar el poder
del cuerpo de funcionarios y empleados de la
adm inistracin estatal constituido para
tareas especializadas bajo la monarqua abso
luta y dependiente del soberano. Basta con
siderar la polmica fisiocrtica contra la con
centracin administrativa y el absolutismo
para darse cuenta de que el trmino naci con
una fuerte connotacin negativa. Con este sig
nificado fue acogido, al principio del siglo
xix, en algunos diccionarios, y empleado por
algunos novelistas como Balzac, y se difun
di muy pronto en muchos pases europeos
en los que fue usado de manera polmica por
liberales y radicales para atacar el formalis
mo, la altanera y el espritu de cuerpo de la
administracin pblica en los regmenes auto
ritarios, especialmente en Alemania. Este uso
del trmino es tambin el que se institucio
naliz ms en el lenguaje comn y lleg has
ta nuestros dias para referirse crticamente
a la proliferacin de normas y reglamentos,
al ritualismo, a la falta de iniciativa, al des
perdicio de recursos, en una palabra al influjo
de las grandes organizaciones pblicas y pri
vadas.
Una segunda acepcin, igualmente negati
va, es la que desarroll el pensamiento m ar
xista. Aunque Marx se ocup slo marginal
mente de la cuestin, sus seguidores, al
encontrarse frente a la tarea de construir el
partido y el estado socialistas, se vieron obli
gados a prestar mayor atencin a los proble
mas organizativos. Especialmente los que
provenan de un modelo sindicalista tuvieron

165

una percepcin clara de los peligros internos


de la existencia de un aparato fuerte y con
centrado: asi. R. Michels, basndose en el cuso
del partido socialdemcrata alemn, sostie
ne que toda organizacin implica una oligar
qua; alrededor de los mismos aos (1904), R.
Luxemburg entr en polmica con Lcnin acu
sndolo de sofocar la espontaneidad revolu
cionaria de la clase obrera con una frrea
organizacin burocrtica del partido. Ms
tarde, Trotski critic el aparato del partido
comunista bolchevique, afirmando que ame
nazaba transform arse en un estrato privile
giado dentro de la sociedad socialista. Estos
mismos temas pueden encontrarse en la pol
mica de la nueva izquierda que identifica en
el burocratism o y en el dirigismo centraliza
do el verdadero enemigo del socialismo. En
la tradicin marxista, pues, los conceptos de
b., burocratism o v burocratizacin se usan
sobre todo para indicar la progresiva rigidez
del aparato del partido y del estado a expen
sas de las exigencias de democracia de la base
(v. aparato; burocratizacin).
En el transcurso del siglo xix se perfila,
sin embargo, otra concepcin de la b. que
emplea el trmino en sentido tcnico y no
polmico. Se trata del conjunto de estudios
jurdicos y de ciencia de la administracin
alemanes que versan sobre el Bureausystem,
el nuevo aparato adm inistrativo prusiano
organizado monocrtica y genricamente que,
a principios del siglo xix, sustituye los viejos
cuerpos administrativos colegiados. El hin
capi de estas obras es normativo y se refie
re especialmente a la especificacin precisa
de las tareas, a la atribucin de esferas de
competencia bien delimitadas y a los criterios
de admisin y de carrera. Para esta tradicin
tcnico-jurdica el concepto de b. designa una
teora y una prctica de la administracin
pblica que se considera la ms eficiente
posible.
Estas tres acepciones del trmino disfun
cionalidad organizativa, antidemocraticidad
de los aparatos de partido y estatales, tcni
ca de la administracin pblica, se han uni
do en el vocabulario de las ciencias sociales
modernas para dar vida a una extraordina
ria proliferacin conceptual. Recientemente
un autor ha encontrado hasta siete concep
tos modernos de b. (Albrow, 1970, pp. 113143), y ante esta ambigedad del trmino

166

BUROCRACIA

algunos investigadores se han preguntado si


no es ms oportuno considerar el vocablo b.
como un ejemplo de formulaciones inciertas
de las ciencias sociales primitivas y descar
tarlo del lxico cientfico moderno. Se pue
de, sin embargo, evitar una conclusin pesi
mista de esta especie si tomamos como pun
to de referencia la conceptual ilacin dada por
Max Weber, que considera a la b. como una
variante moderna y especifica de las solucio
nes dadas al problema general de la adminis
tracin.
II LA CONCEPTUALI7.ACIN WEBERIANA. La Conceptualizacin weberinna de la b. se encuadra
dentro de su anlisis de los tipos de dominio
(Herrschaft). Los dos elementos esenciales de
esta tipologa son la legitimidad y el aparato
administrativo: Weber, en efecto, sostiene que
todo poder trata de despertar y fomentar la
fe en su propia legitimitad y que "todo poder
se manifiesta y funciona como adm inistra
cin (Weber, 1922). Por lo tanto, establece
una distincin entre el dominio legitimo y el
no legtimo y. dentro del primero, entre domi
nio c a rism tic o , tra d ic io n a l y legalburocrlico. El dominio carismtico est legi
timado por el reconocimiento de los poderes
y de las cualidades excepcionales del jefe, y
su aparato consiste tpicamente en el grupo
de sus "discpulos", es decir de los individuos
elegidos por el jefe entre los miembros de la
comunidad (v. carlsma). La legitimidad del
dominio tradicional est constituida por la
creencia en reglas y poderes antiguos, tradi
cionales e inmutables, mientras que su apa
rato puede adoptar formas tradicionales o
feudales. El dominio legal se caracteriza, des
de el punto de vista de la legitimidad, por la
existencia de normas formales y abstractas
y, desde el punto de vista del aparato, por la
de un cuerpo adm inistrativo burocrtico.
Weber define, pues, la b. como la estructura
adm inistrativa de la que se vale el tipo ms
puro de dominio legal.
El estudio weberiano de los tipos ideales
de dominio incluye tres distintos niveles de
anlisis (Roth, 1970): el prim ero consiste en
la formulacin de conceptos claramente defi
nidos; el segundo, en la construccin de mode
los sacados de fenmenos histricos semejan
tes desde el punto de vista emprico; el terce
ro, en la explicacin especifica, a partir de

estos modelos, de casos histricos particula


res. Es til seguir esta triple perspectiva para
exponer la concepcin weber iana de la buro
cracia.
a]
La burocracia como concepto. Es bastan
te paradjico que la definicin del concepto
de b., convertida luego en objeto de largas dis
cusiones por parte de politlogos y socilo
gos. represente el aspecto menos original de
todo el estudio weberiano, en cuanto que
todos sus elementos pueden encontrarse en
la ciencia de la administracin alemana de la
poca. Sintticamente, las caractersticas de
la b. para Weber son las siguientes:
1] El prerrequisito de una organizacin
burocrtica est constituido por la existen
cia de reglas abstractas a las que estn liga
dos el detentador (o los detentadores) del
poder, el aparato administrativo y los domi
nados. De ah que las rdenes se legitimen
slo en la medida en que quien las emite no
se sale del ordenamiento jurdico impersonal
del que recibe su poder de dominio y, en for
ma simtrica, que la obediencia slo es obli
gatoria dentro de los lmites fijados por dicho
ordenamiento.
2] Con base en este principio general de legi
timidad, una organizacin burocrtica se
caracteriza por relaciones de autoridad entre
posiciones ordenadas sistemticamente en un
mudo jerrquico, por esferas de competencia
claramente definidas, por una elevada divi
sin del trabajo y por una clara separacin
entre persona y oficio, en el sentido de que
los funcionarios y los empleados no poseen
a titulo personal los recursos administrativos,
de los que ms bien deben rendir cuentas, ni
pueden apropiarse del oficio. Adems, las fun
ciones administrativas se ejercen de manera
continuada y basndose en documentos
escritos.
3] El personal empleado por una estructu
ra adm inistrativa burocrtica es tpicamen
te libre, es tomado bajo contrato, y en vil tud
de calificaciones tcnicas especficas, se le
compensa con un estipendio fijo en dinero,
tiene una carrera regular y considera el pro
pio trabajo como una ocupacin de tiempo
completo.
Weber est perfectamente consciente de
que esta serie de caractersticas no pueden
encontrarse con mayor o menor aproxima
cin en los casos histricos concretos y que

BUROCRACIA

por tanto no representa fielmente sino que


simplifica y exagera la realidad emprica. Sin
embargo, esta simplificacin y exageracin
son necesarias para lograr una clara conceptuali/acin. Desde este punto de vista, la defi
nicin de b. adquiere su pleno significado slo
cuando se la compara con otros tipos de admi
nistracin en una amplia perspectiva hist
rica. Por ejemplo, Weber contrapone varias
veces el sistema burocrtico, que l conside
ra propio del estado moderno, con el patri
monial. En este ltimo los funcionarios no se
reclutan con base en un contrato sino que son
tpicamente esclavos o clientes del que deten
ta el poder y, en lugar de contar con una retri
bucin fija, se ven compensados con benefi
cios en especie o en dinero; las tareas admi
nistrativas no se asignan con base en crite
rios relativos a las esferas de competencia
impersonales y a jerarquas racionales sino
que se otorgan, en parte, siguiendo la trad i
cin y, en parte, el arbitrio del soberano; la
distincin entre persona y oficio no existe, en
cuanto que todos los medios de adm inistra
cin se consideran parte del patrimonio per
sonal del que detenta el poder; finalmente, las
funciones adm inistrativas no tienden a ejer
cerse de manera continuada. A la luz de seme
jantes distinciones, el concepto de b. revela
su propia utilidad: ste, como los dems tipos
ideales de los aparatos de dominio, sirve para
identificar de manera muy general las carac
tersticas adm inistrativas de un vasto perio
do histrico y para establecer un punto de vis
ta indispensable para el anlisis emprico de
casos concretos. En este sentido, tambin la
m ulticitada afirmacin weberiana de que la
administracin burocrtica es, ceteris paribus, tcnicamente superior a todas las dems,
es vlida slo en la medida en que la b. es com
parada con los aparatos tpicos del dominio
tradicional y carismtico.
b]
La burocracia como modelo histrico.
Weber no sl- limita a enunciar de manera est
tica las caractersticas del tipo de dominio
legal-burocrlico sino que construye con ellas
un modelo dinmico. Este modelo especifica
cmo casos empricamente semejantes, que
entran dentro del tipo ideal de b., funcionan
bajo determinadas condiciones y explicitan
una gama de variaciones que incluyen las ten
dencias hacia una mayor estabilidad o hacia
la transformacin o declinacin.

167

En la construccin del modelo burocrti


co, Weber adopta el siguiente procedimien
to. En prim er lugar considera algunos presu
puestos histricamente importantes para el
surgimiento y la consolidacin de aparatos
burocrticos. *>tos se reducen sustancial
mente a tres: la existencia de un sistema de
racionalidad legal, el desarrollo de una eco
noma monetaria y la expansin cualitativa
y cuantitativa de las tareas administrativas.
La falta de una de estas condiciones no sig
nifica que no se pueda ya hablar de b. sino
que identifica ms bien una lnea de desarro
llo del sistema burocrtico distinta de la de
la b. moderna. Por ejemplo, se han desarro
llado organizaciones burocrticas aun en
ausencia de una economa monetaria, como
lo demuestran los casos del antiguo Egipto,
de la China posfeudal y de los imperios roma
no y bizantino. Se trata, sin embargo, de sis
temas burocrticos intrnsecamente inesta
bles: en efecto, en la medida en que los fun
cionarios se ven compensados en especie y no
en dinero, la regularidad de su retribucin se
vuelve problemtica y ellos intentan apropiar
se de las fuentes de impuestos y de ingresos
del sistema. Esta tendencia conduce a una
centralizacin del aparato burocrtico y, en
ltimo anlisis, a su transformacin en una
estructura patrimonial.
En segundo lugar, Weber destaca los prin
cipales efectos de la b. moderna. El prim ero
consiste en la concentracin de los medios de
administracin y de gestin en manos de los
que detentan el poder. Este fenmeno se veri
fica en todas las organizaciones de grandes
dimensiones: en la empresa capitalista, en el
ejrcito, en los partidos y en el estado, en la
universidad. El anlisis de Marx sobre la
separacin del trabajador de los medios de
produccin no es para Weber ms que un
ejemplo de este proceso general de concen
tracin. El segundo efecto de la b. moderna
es la nivelacin de las diferencias sociales que
resulta del ejercicio de la autoridad confor
me a reglas abstractas e iguales para todos
y de la exclusin de consideraciones perso
nalistas en el reclutam iento de los funciona
rios. Esta tendencia niveladora est ligada a
un importante cambio en el sistema escolar.
Mientras que el ideal educativo de una admi
nistracin compuesta de notables es la del
hombre culto" formado con estudios de tipo

168

BUROCRACIA

clsico, el ideal educativo de la b. es el "exper


to formado por medio de un entrenamiento
tcnico-cientfico y cuya competencia est
certificada por la superacin de los exme
nes especializados.
En tercer lugar, finalmente, Weber consi
dera los conflictos potenciales inherentes a
un sistema de dominio legal-burocrtico.
stos conciernen tanto al principio de legiti
midad como a la relacin entre el aparato y
el que detenta el poder. El principio de legi
timidad de un sistema de autoridad legal con
tiene una tensin interna entre justicia for
mal y justicia sustancial que. en el nivel de
la estructura social, se concreta en la relacin
compleja entre b. y democracia de masa. Pol
lo que respecta a la igualdad de los ciudada
nos ante la ley y al reclutam iento del cuerpo
burocrtico con criterios universalistas en
lugar de utilizar para ello los de adscripcin,
existe una afinidad entre b. y valores demo
crticos. En este sentido. Weber sostiene que
la b. es un inevitable fenmeno colateral de
la democracia de masa. Sin embargo, estos
criterios de igualdad formal pueden produ
cir resultados ambiguos desde el punto de vis
ta de la igualdad sustancial. En efecto, la
seleccin de funcionarios por medio de cri
terios objetivos puede hacer que surja una
casta privilegiada con bases meriiocrticas;
por otro lado, la igualdad de todo ciudadano
ante la ley entraa la irrelevancia de criterios
sustanciales de equidad. Es posible, por lo
tanto, que las fuerzas sociales que se inspi
ran en los ideales democrticos requieran la
ampliacin del acceso a los oficios, llegando
a proponer que se siga el mtodo electivo, aun
a expensas del requisito de la preparacin
especializada, y la introduccin de criterios
sustanciales en la administracin de Injusti
cia. A su vez, estas exigencias tienden a ser
rechazadas por la b. que, por motivos mate
riales e ideales, est ligada a los estndares
de la justicia formal.
Segn Weber, la tensin entre justicia for
mal y sustancial es un dilema que no puede
eliminarse en un sistema de dominio legal;
cuando se modifica este difcil equilibrio, en
un sentido o en otro, el sistema de dominio
legal se ve sometido a transformaciones.
El segundo conflicto se refiere a la relacin
entre liderazgo poltico y aparato administra
tivo. En polmica con socialistas y anarquis

tas, Weber sostiene que el estado moderno,


independientemente de su rgimen poltico,
no puede prescindir de la b.: la nica alter
nativa que tiene en la administracin pbli
ca es el diletantismo. Esto tiene considerables
implicaciones para el ejercicio del poder. En
un sistema de dominio legal-burocrtico no
le basta al lder con derrotar a los dems lde
res en la contienda electoral sino que debe
tambin supervisar la actuacin de la b. en
cuyas manos est el ejercicio cotidiano de la
autoridad. El control de la b. ha vuelto parti
cularmente difcil el hecho de que el que
detenta el poder se encuentra en la posicin
de un diletante en comparacin con el funcio
nario que puede explotar la propia competen
cia tcnica y aprovechar el secreto de oficio
para rechazar las inspecciones y los contro
les. Previendo la posible, aunque ilegitima,
expansin del poder burocrtico, Weber sos
tuvo que la b. sigue siendo compatible con un
sistema de autoridad legal slo cuando la for
mulacin de las leyes y la supervisin de su
aplicacin siguen siendo prerrogativas reales
de los polticos: si el aparato burocrtico
logra usurpar el proceso poltico y legislati
vo, se deber hablar de un proceso de burocratizacin que ha rebasado los lmites del
sistema de dominio legal y ha transform ado
la estructura. (Weber, 1918.)
Para Weber, las caractersticas tpicas del
lder poltico son diametralmente opuestas a
las del burcrata. Este es responsable slo de
la eficaz ejecucin de las ordenes y debe
subordinar sus opiniones polticas a su sen
tido del deber de oficio; aqul es un hombre
de partido que lucha por el poder, que debe
manifestar capacidades creativas y asumir
responsabilidades personales por iniciativa
poltica propia. En el fondo, en una democra
cia de masa, el control del lder poltico sobre
la b. estatal y de partido se hace posible prin
cipalmente gracias a su capacidad carismatica" de obtener un xito electoral en condi
ciones de sufragio universal. Pero aun esta
tendencia, si se lleva al extremo, puede tener
como resultado una modificacin del sistema
de dominio legal burocrtico: el carisma del
lider puede transform ar una democracia ple
biscitaria en un rgimen cesarista y, en ulti
ma instancia, totalitario.
Concluyendo: las tensiones y el potencial
conflictivo en los dos niveles de la legitimi

BUROCRACIA

169

dad y del aparato hacen que el equilibrio del la totalidad de los altos funcionarios provie
sistema legal burocrtico sea intrnsecamente ne de familias de la clase media superior. Esta
inestable y est expuesto a tendencias caris- homogeneidad social de las lites administra
mticas y neopatrimoniales.
tivas. reforzada por los vnculos culturales y
c]
Teoras seculares de la burocracia. La de amistad personal producidos por las ins
existencia de precondiciones histricas que tituciones especializadas en la preparacin de
pueden ser satisfechas o no y la combina los funcionarios como las Grandes coles en
cin de los conflictos y de las tensiones a las Francia (Suleiman, 1974) o algunas universi
que nos hemos referido hacen que el proceso dades privadas en los pases anglosajones,
de burocratizacin no sea ni unilineal ni irre tienden a reforzar la conciencia de grupo de
versible: Se debe observar siempre en qu di los altos funcionarios. A este propsito, la cla
reccin especfica avanza la burocratizacin ve variable parece estar constituida por la
en cada caso histrico particular" (Weber, estructura del sistema escolar: en los lugares
1922). Estas explicaciones histricas especifi en que es abierto y tiende a modificar el sis
cas, a las que por su amplio alcance se les ha tema preexistente de estratificacin es posi
dado el nombre de teorias seculares" (Roth, ble encontrar una cierta movilidad social en
1970) y que lgicamente parten del modelo es el vrtice del personal administrativo (ste
bozado anteriormente, son numerosas en la parece ser el caso de los pases escandinavos);
obra de Weber se refieren, por ejemplo, a la b. de otro modo ste puede convertirse en un
patrimonial china, al surgimiento y la conso grupo cerrado que se autorreproduce. El sis
lidacin del aparato burocrtico estatal en tema escolar tiene tambin un cierto influjo
la Europa continental, al distinto desarrollo en las dimensiones del aparato burocrtico:
de la administracin estatal en Inglaterra. en efecto, cuando la afluencia de diplomados
La exposicin y valoracin de estos anlisis y titulados al mercado de trabajo es superior
sobrepasa los limites de esta voz.I.
a la demanda de la economa, la adm inistra
cin estatal se convierte en la salida ms fre
III. ALGUNOS PROBLEMAS DE LAS Bl'RQCBACIAS PBLICAS cuente de este excedente intelectual. Como se
modernas. El estudio weberiano de la b., a
ha sostenido a propsito de Italia (Sylospesar de haber sido elaborado hace ms de Labini, 1976) y de otros pases, esto provoca
sesenta aos y estar ligado, por consiguien una "patolgica" expansin de la b., especial
te. en ciertos aspectos, a la situacin poltica mente en los niveles medio-bajos.
de los prim eros aos del siglo, ha registrado
Aunque metodolgicamente no sea correc
algunos problemas cruciales que despus han to inferir conclusiones automticas relativas
sido objeto de numerosos anlisis. En el cam a la accin de los funcionarios partiendo de
po de la b. pblica, los temas abordados con su origen social, sin embargo esto tiene impli
ms frecuencia por la literatura reciente se caciones significativas respecto del control
refieren a la composicin social de la b.. a las poltico de la b. Por ejemplo, se ha sostenido
causas que influyen en la naturaleza y la que el buen funcionamiento del sistema admi
extensin de su poder, a sus relaciones con nistrativo britnico se deriva del hecho de que
los grupos de inters y, finalmente, a su efi miembros del gobierno y altos funcionarios
cacia administrativa.
provienen de la misma clase social y tienen,
Ya hemos sealado que los criterios meri- por lo tanto, opiniones semejantes acerca de
tocrticos de reclutamiento tienen la venta importantes problemas polticos (Kingsley,
ja de excluir cualidades adscriptivas e inte 1944). Sin embargo, ms que la clase de ori
reses polticos del proceso de seleccin del gen de los funcionarios, hay otras dos varia
personal administrativo. Sin embargo, tienen bles que parecen influir en el grado de auto
tambin la desventaja de reflejar la desigual noma respecto del control poltico de los apa
distribucin social de las op ortunidades favo ratos administrativos modernos. La primera
reciendo a los grupos social y culturalmente se refiere a la medida en que un cdigo de ti
ms aventajados. Diversos estudios sobre la ca profesional que destaque la neutralidad
composicin social de la b. en los pases poltica de la b. sea efectivamente asimilado
anglosajones v en la Europa continental han por los funcionarios; la segunda se refieie al
llegado a la conclusin unnime de que casi grado de legitimidad y estabilidad del siste

170

BUROCRACIA

ma poltico. En los lugares en que el cdigo


de tica ha sido aceptado genuinamente por
la b. y es alta la estabilidad del orden polti
co, el control del aparato administrativo no
presenta problemas particulares; en caso con
trario, la b. tiende a extender su poder y a
imponerse como un cuerpo independiente
frente a la autoridad poltica. Los casos de
Inglaterra y de Francia ilustran estas dos
posiciones opuestas. En Inglaterra, la neutra
lidad poltica del civil senice y el fuerte gra
do de legitimidad del sistema poltico ha
garantizado las buenas relaciones entre la b.
V el gobierno, aun, contra lo que suponan
algunos, con la llegada al poder del partido
laborista en la inmediata posguerra. En cam
bio en Francia la insistencia sobre la lealtad
de la b. hacia el partido en el gobierno alent
la formacin de claras actitudes polticas
entre los altos funcionarios y la tradicin
establecida por el rgimen los llev a asumir
un papel poltico independiente. La consi
guiente desconfianza del poder poltico fran
cs en la neutralidad de la b. se ilustra muy
bien con la institucin, existente tambin en
otros pases con tradiciones polticas pareci
das, del cabinct ministeriel, o sea de un cuer
po de tipo patrim onial" formado por estre
chos colaboradores personales del ministro
que acta como intermediario entre ste y los
funcionarios de carrera y controla la fiel apli
cacin de las directivas polticas.
Unido al problema del control poltico est
el de las relaciones entre la b. y los grupos
de inters (v. grupos de presin). El incremen
to de la intervencin del estado en la "socie
dad civil" ha implicado una descentralizacin
adm inistrativa junto con una delegacin de
actividades propiamente polticas a los admi
nistradores. Estos ltimos, por otra parte,
han experimentado la necesidad, con el fin de
adquirir la informacin necesaria, de estable
cer relaciones de cooperacin y de legitimar
la propia accin, de comunicar c interactuar
ms con los grupos relevantes de inters que
poco a poco han ido aumentando en nmero
como resultado de la expansin del proceso
de democratizacin y de la ms eficaz orga
nizacin poltica de los ciudadanos (Ehrmann,
1961: Bendix, 1968). A la larga, sin embargo,
estas relaciones pueden dar origen a fenme
nos de tipo clientelar que evitan el control del
poder poltico central. Adems como ha sea

lado Selznick (1949), la tendencia de las


estructuras adm inistrativas a asegurarse el
consenso y la cooperacin de los grupos socia
les ms fuertes en las propias reas de ope
racin, corre el riesgo de una radical aunque
latente transformacin de los fines program
ticos para los que se haban creado original
mente estas estructuras.
El anlisis de las relaciones entre b. y gru
pos de inters ha llevado tambin a muchos
investigadores ha reformular el problema de
la eficiencia administrativa. sta va no con
siste en la aplicacin rgida e imparcial de las
rdenes por parte del burcrata sino en su
receptividad de los fines sociales y polticos
del sistema: en un rgimen poltico pluralis
ta, estu implica una mayor ductilidad de la
accin adm inistrativa v una ms amplia dis
ponibilidad de la b. a la contratacin y al com
promiso con los diversos grupos sociales.
Implcita o explcitamente afirmaciones de
este tipo suenan como crticas para la clara
distincin weberiana entre poltica y adminis
tracin- se sostiene, en efecto, que mientras
esta distincin tenia sentido en una estructu
ra social y que la actividad poltica era una
prerrogativa de un restringido circulo de
notables, resulta menos ilustrativa en el esta
do contemporneo, en el que la proliferacin
paralela de las funciones administrativas y de
los grupos de inters ha desplazado la sede
de numerosas decisiones polticas cada vez
ms lejos del gobierno propiamente dicho.
IV EL MODELO BUROCRATICO Y EL ANALISIS DE LAS

Si la conccptuacin weberia
na de la b. sigue siendo, de una manera u otra,
muy til cuando se aplica, en una perspecti
va histrico-comparadu, a sistemas polticos
de dimensiones considerables, su poder ana
ltico disminuye en el anlisis microsocial de
las organizaciones. De hecho, cierto nmero
de trabajos tericamente orientados en una
perspectiva funcionalista y metcdolgicamente fincados en el estudio del caso le han hecho
severas crticas (v por ejemplo, Blau, 1957;
Crozier, 1963; Gouldner. 1954; Selznick, 1949:
Stinchcombe, 1959). En sntesis, estas criti
cas pueden reducirse a dos puntos fundamen
tales. El prim ero es que el anlisis weberiano no ofrece una descripcin empricamente
cuidadosa de las estructuias organizativas.
Sobre todo, los elementos del tipo ideal se

organizaciones

BUROCRACIA

sitan en diversos niveles de generalidad:


algunos, como el uso de personal especiali
zado. los pagos en efectivo y la definicin contractural de las tareas, son propios del genus
de las administraciones racionales; otros,
como el sistema jerrquico, la presencia de
un amplio cuerpo administrativo y la conti
nuidad de operaciones caracterizan la espe
cie de las administraciones propiamente
burocrticas en cuanto opuesta a la de las
administraciones profesionales. Esta confu
sin entre b. y profesionalismo existe tambin
dentro del concepto weberiano de autoridad
que se basa al mismo tiempo en la jerarqua
(b.) y en la competencia (profesionalismo). El
segundo grupo de criticas dirigidas a Weber
sostiene que su tipo ideal es una mezcla inde
bida de un esquema conceptual las carac
tersticas que definen la b. y de una serie
de hiptesis la afirmacin de que la b. maxirniza la eficiencia organizativa. Por el lado
contrario a esta afirmacin se ha sostenido
que la adhesin de los funcionarios a las nor
mas burocrticas se transforma fcilmente en
ritualismo; que la jerarqua, la especializacin
y la centralizacin tienden a distorsionar la
informacin y por lo tanto a hacer ms dif
cil la correcta toma de decisiones (Wilensky,
1967); que la determinacin unilateral de la
conducta adm inistrativa por parte de los
superiores limita la capacidad de iniciativa
de los dems miembros de la organizacin;
que el modelo weberiano es demasiado mecanicista para ser eficiente en situaciones que
requieren una alta capacidad de ductilidad y
de adaptacin; que, finalmente, Weber no ha
tomado en cuenta los aspectos informales de
las organizaciones y que, por lo tanto, no ha
sabido prever las disfunciones burocrticas.
En realidad, estos argumentos parecen ms
tiles por todo lo que nos ensean sobre el
comportamiento organizativo que como an
lisis de la teora weberiana. En prim er lugar,
tienden a reificar el tipo ideal de b., a pesar
de las repelidas advertencias metodolgicas
de Weber a este propsito. En segundo lugar,
le atribuyen al socilogo aleman una posicin
de carcter normativo que no tenia, olvidan
do. en gran parte, que su afirmacin relativa
a la superioridad tcnica de la b. se refera
a los aparatos tradicionales y carismticos.
En tercer lugar, descuidan el hecho de que,
por ms que Weber, como agudo observador

171

poltico que era, estuviera perfectamente al


corriente de los procesos informales que
intervenan en las organizaciones, no se preo
cup por estudiar sistemticamente este pro
blema en cuanto que no estaba interesado en
construir una teora general de los fenme
nos organizativos. El debate cientfico sobre
el concepto weberiano de b. es, pues, un resul
tado menos fecundo de lo que se hubiera podi
do esperar.
En estos ltimos aos, sin embargo, el
divorcio entre el anlisis macrosocial de la b.
y la teora de las organizaciones est resul
tando menos claro con ventaja reciproca de
las dos orientaciones de estudio. Esto se des
prende de dos nuevas tendencias de la socio
loga de la organizacin (cf. Perrow, 1972). La
primera consiste en volver a prestar atencin,
despus de un cierto periodo de desinters,
a las estructuras formales y a las normas
organizativas como elementos que delimitan
la arena en la que se libra la lucha por el
poder de los grupos internos de la organiza
cin: esta perspectiva presenta afinidades
sustanciales con el anlisis weberiano de los
conflictos que ocurren dentro del sistema
legal-burocrtico. La segunda tendencia con
siste en conceptualizar la relacin entre orga
nizacin y ambiente, que ya no prevalece des
de el punto de vista de la organizacin, des
tacando. en una visin funcionalista, los
mecanismos de sobrevivencia y de adapta
cin, sino tambin, y sobre todo, desde el pun
to de vista de las consecuencias de la accin
organizativa de la sociedad. Tambin esta
orientacin parece estar en consonancia con
el inters weberiano por los efectos cultura
les y sociales de los aparatos de dominio.
BIBLIOGRAFIA: M. Albrow, La burocrazia (1970),

Bolonia. II Mulino. 1973; R. Bendix, Bureaucracy,


en Encyclapedia of social S cien ces, Nueva York,
Macmillan y Free Press, 1968: P. Blau, La buro
cracia e n la sociedad moderna (1957), Bueno*
Aires. Paids, 2a. ed.; \I. Crozier. El fenmeno
burocrtico (1963), Buenos Aires, Amorrortu.
1969; H. Ehrmann. Les grotips d'intrl el la
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en Revue Frangaise de Science Politique. XI. sep
tiembre de 1961; A. Gouldner. Modelli di buro
crazia aziendale (1954), Miln, Etas Libri, 1970;
J.D. Kingsley. Representativa bureaucracy,
Yellou Springs. Antioch. 1944; C. Perrow, And-

172

BL'ROCRATIZACION

lisis de la organizacin: enfoque sociolgico


(1972), Mxico CECSA, 1972; G. Rolh, Im prospettiva storico-comparata in Max Weber, en Rasscgna Italiana di Sociologa, XI. 4, 1970; P. Sel/.nick,
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sociali. Bar, Laterza, 1974; M. Weber. Parlamen
to y gobierno en el nuevo ordenamiento alemn
(1918), en Escritos polticos I, Mxico, Folios.
1982; M. Weber. Economa y sociedad (1922.
1964), Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
1964, 2 vols.; H.L. Wilenskv, Organizational intelligence, Nueva York, Basic Books, 1967.

A pesar de que el fenmeno de la b. se con


sidera como un mal tpicamente moderno,
debido a las crecientes tendencias en esta
direccin de todas las suciedades contempo
rneas, podemos considerarlo, sin embargo,
como un problema que ha existido siempre.
El dominio burocrtico tuvo su origen con la
divisin social del trabajo que, como seala
Deutscher, "empieza con el proceso produc
tivo junto con el cual se manifiesta la prim e
ra jerarqua de funciones. Sin embargo, el
poder de la burocracia fue limitado durante
muchos siglos, siendo el estrato social deten
tador de las funciones administrativas subor
dinado a las clases dominantes. A pesar de
que en los estados capitalistas el proceso de
b. ha ido aumentando, no se debe pensar, sin
embargo, en una vinculacin mecnica entre
el desarrollo capitalista y el aumento del peso
[P1ER PAOLO GIGLIOl.l] de la burocracia: los ejemplos de la Inglate
rra y la Alemania del siglo pasado lo demues
tran ampliamente. Es ms, si se considera el
caso de la Rusia prerrevolucionaria se obser
burocraiizacin
va que el subdesarrollo de los elementos feu
dales y de los capitalistas haba robustecido
I. LA BL'ROCRATIZACION COMO FENOMENO HISTORICO extremadamente el poder burocrtico. Con la
GLOBAL Y LOS ORIGENES DE SL DESARROLLO El tr derrota del capitalismo, este poder en lugar
mino indica una degeneracin de la estruc de disminuir ms bien aument, reforzndo
tura y de las funciones de los aparatos buro se, como un reflejo de la transicin entre dos
crticos, degeneracin que, segn algunos sistemas socioeconmicos diversos y como
autores, haba sido identificada en la formu consecuencia de la postracin fsica y polti
lacin conceptual del fenmeno burocrtico ca de todas las clases sociales en lucha.
En el momento actual comprobamos que el
realizada por Weber (v. burocracia). Si man
tenemos firmes como caractersticas distin dominio de la burocracia se ha extendido a
tivas de una burocracia tpico-ideal la racio todas las formaciones sociales y a todos los
nalidad, la centralizacin de la autoridad y sistemas polticos: los estados capitalistas
la impersonalidad de los mandatos (o sea, la desarrollados, aun aquellos que haban expe
adherencia a normas precisas y reglamentos), rimentado una b. muy limitada (como Esta
podemos decir que la b. entraa el adveni dos Unidos e Inglaterra), han sufrido un pesa
miento de elementos de no racionalidad, de do proceso involutivo, sobre todo con el pre
fraccionamiento de la autoridad y de "desper- dominio del capitalismo monopolista; en los
sonalizacin de los mandatos. B. significa pases subdesarrollados, en que la burguesa
proliferacin de organismos sin vinculacin es numricamente dbil y tiene un escaso
con las exigencias^generales de funcionalidad, peso social, la burocracia asume dimensiones
acentuacin de los aspectos formales y de considerables y constituye la base de la con
manera de proceder en detrimento de los solidacin de la burguesa nacional (v.). Tam
aspectos sustanciales con la consecuente len bin en este caso el estrato burocrtico sirve
titud de las actividades y la reduccin de las a los intereses de la clase dominante y pro
tareas cumplidas, la supervivencia y la elefan mueve el desarrollo del capitalismo a cuyo
tiasis de organismos que no responden ya a destino est ligada su misma existencia.
una funcin efectiva v, en definitiva, el triunfo
Finalmente, el proceso de b. ha invadido
tambin el movimiento obrero, sus organiza
de la organizacin la burociacia sobre
ciones (partidos, sindicatos, etc.) y los mismos
sus fines.

BUROCRATIZACIN

estados que ha construido el proletariado en


defensa de rtus intereses. En el origen de este
fenmeno se encuentra el problema del apa
rato y de los funcionarios que lo componen.
Tanto el uno como los otros son indispensa
bles, aunque la actitud de estos ltimos
resiente inevitablem ente el influjo del
ambiente social en que se encuentran traba
jando: se crea, de este modo, la tendencia a
considerar la actividad desarrollada y la orga
nizacin misma no ya como medios para
alcanzar un objetivo sino como fines indepen
dientes. Una actitud de este gnero no puede
evidentemente ser destruida por el deseo de
mantener los privilegios obtenidos; ms bien,
esta voluntad genera la tendencia por parte
de los funcionarios de las organizaciones
obreras a integrarse cada vez ms orgnica
mente en la sociedad existente y a considerar
su nuevo estatus social como perfectamente
natural. Esto hace que el proceso de b., tan
to desde el punto de vista de la organizacin
como desde el punto de vista psicolgico, se
arraigue cada vez ms, anulando o neutrali
zando los fines y los entendimientos iniciales.
Robert Michels se habia dado cuenta de
estas tendencias, pero no haba llegado a la
conclusin de que a la b. no se le oponen obs
tculos; anlogamente, en poca ms recien
te. B. Rizzi sostuvo que la tendencia a la b.
es incontenible. Los autores marxistas, en
cambio, se han esforzado, aparte de analizar
el fenmeno, por buscar los medios con que
combatir esto, rechazando la concepcin fata
lista segn la cual es inevitable una degene
racin completa.I
II LA BUROCRATIZACIN DHL MOVIMIENTO OBRERO EN
EL PENSAMIENTO DE LOS TERICOS MARXISTAS. A

fines del siglo pasado, Kautskv pona al fin


de su libro Los orgenes del cristianismo una
pregunta inquietante: no habr aventurado
el movimiento obrero caer en un proceso de
b. anlogo al sufrido por la iglesia catlica
despus de su ascenso al poder? La respues
ta de Kautskv era que el paralelo seria correc
to si la clase obrera hubiera llegado al poder
en una fase de cada de las fuerzas producti
vas, como sucedi con la iglesia catlica. Pero,
puesto que se afirmaba comunmente que la
revolucin socialista habra de triunfar en
pases capitalistas desarrollados, el peligro
de b. no haba de concretarse. Fue a R.

173

Luxemburg a quien le toc encontrarse por


primera vez con un proceso de b. vencedor: el
del sindicato y de la socialdemocracia
alemana.
En su anlisis, Luxemburg colige los ele
mentos esenciales de una teora de la dege
neracin reform ista del movimiento obrero.
La revolucionaria polaca formul una teora
del oportunismo fundada en la contradiccin
dialctica entre luchas parciales y meta final,
inherente a todo partido socialista en la socie
dad burguesa. Present los conceptos de con
servadurismo de aparato y de fetichismo de
la organizacin, llevando estos aspectos al
terreno histrico del que haban salido: el
periodo de crecimiento pacfico del capitalis
mo europeo a fines del siglo xix. Luxemburg
subray la peligrosa unin entre estos aspec
tos y la b. del movimiento obrero que acen
ta la separacin entre dirigentes y masas,
haciendo a los primeros autnomos de las
segundas.
En cuanto a Lenin, para explicar la evolu
cin oportunista y burocrtica de la social
democracia. se bas en un anlisis de Engels
sobre la integracin de la clase obrera ingle
sa, considerada como fruto de la prosperidad
econmica del Reino Unido, extendindola a
todos los pases capitalistas avanzados: en
ellos, afirmaba Lenin, la expansin imperia
lista sustituye al monopolio industrial como
fuente de plusganancias y de acumulacin de
riquezas. Estas plusganancias confieren a la
burguesa los medios para integrar poltica
mente al proletariado, mediante una serie de
concesiones econmicas adecuadamente dosi
ficadas. Estas concesiones tienen el proposi
to de satisfacer sectores suficientemente
grandes de la