TUPA de La SMV 015

TUPA
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
XIV.
XV.
XVI.
XVII.
XVIII.
XIX.
XX.
XXI.
XXII.
XXIII.
XXIV.
Aprobado mediante Resolucin de Superin
Decreto Supremo N 374-2014-EF, que e
TUPA SMV 2015

CONTENIDO
AGENTES DE INTERMEDIACIN
ARBITROS
ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS
BOLSAS DE PRODUCTOS
BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN DE VALORES
CAMARAS DE COMPENSACIN
CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES
EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO
EMPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS
ENTIDADES ESTRUCTURADORAS
FONDOS COLECTIVOS
FONDOS DE INVERSIN Y CUSTODIOS
FONDOS MUTUOS
INFORMACIN FINANCIERA Y NO FINANCIERA
INSTITUCIONES DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN DE VALORES
OFERTAS PBLICAS
PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
RECURSOS ADMINISTRATIVOS
REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES
SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIN, DIGITALIZACIN DOCUMENTAL Y ATENCIN DE CONSULTAS
SOCIEDADES ANNIMAS ABIERTAS
SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPSITO ESPECIAL
SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS
PROCEDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01/04/2015
NOTAS GENERALES AL TUPA SMV 2015
Aprobado mediante Resolucin de Superintendente N 023-2015-SMV/02 publicada en el Diario Oficial "El
Decreto Supremo N 374-2014-EF, que establece el valor de la Unidad Impositiva Tributaria durante el a
ABREVIATURA
CONTENIDO DE
DE LA SECCION
AI
1-12
Arb
13-14
Arc
15-16
BP
17-25
BV
26-38
CC
39-43
CP
44-51
ECR
52-59
EPP
60-64
EE
65
FC
66-79
FI
80-97
FM
98-112
IF
113-116
ICVL
117-122
OP
123-174
PLAFT
175-177
RA
178-179
RP
180
SC
181-186
SA
187-189
ST
190-198
Der
199-204
Vigentes abril 2015

NG
o" el 14 de febrero de 2015.
N
DE
ORDEN
I. AGENTES DE INTERMEDIACIN
1
10
11
12
DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO
DE INTERMEDIACIN
AMPLIACIN DE FACULTADES DEL REPRESENTANTE DEL AGENTE.
Base Legal: Art. 23, 23A y 29 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-200623/07/06 y modificado por Resolucin SMV N 040-2012-SMV/01, publicada el 24/09/12; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo G
publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN A SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA PARA EFECTUAR OPERACIONES EN LA BOLSA DE PRODUCTOS.

Base Legal: Art. 4 del Decreto Supremo N 152-97-EF, Arts. 1 y 2 de la Resolucin CONASEV N 052-2000-EF/94.10 y Art. 113 de la
Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DEL AGENTE.
Base Legal: Art. 7 y 7A del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado con Resolucin CONASEV N 045-2006-EF/94.10, p
modificado por Resolucin SMV N 040-2012-SMV/01, publicada el 24/09/12, Art. 169 y Dcimo Octava Disposicin Final de la Ley del Merca
Legislativo N 861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, Normas para la Pre
Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificad
N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y
de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DEL AGENTE.
Base Legal: Arts. 3, 3A, 5, 5A y 6 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-2006
23/07/06 y modificado por la Resolucin SMV N 040-2012-SMV/01 publicada el 24/09/12; Art. 169 de la Ley del Mercado de Valores, Dec
publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, y Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley N 27444 publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES QUE REPRESENTEN MS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL DEL AGENTE O CUA
JURDICO QUE INVOLUCRE EL 5% O MS DEL CAPITAL SOCIAL QUE OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECH
AGENTE.
Base Legal: Art. 15 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-2006-EF/94.10, p
modificado por Resolucin SMV N 040-2012-SMV/01 publicada el 24/09/12; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
11/04/01 y el Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN E INSCRIPCIN DEL REPRESENTANTE DEL AGENTE.
modificado por Resolucin SMV N 040-2012-SMV/01 publicada; el 24/09/12; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
11/04/01 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN PARA ADMINISTRACIN DE CARTERA A UN AGENTE DE INTERMEDIACIN.
Base Legal: Arts. 41, 42 y 43 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-200623/07/06, y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN PARA INTERMEDIAR CON CONTRATOS DE FUTUROS, OPCIONES Y DEMS DERIVADOS, A UN AGENTE DE INTERMED
Base Legal: Arts. 45 y 46 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-2006-EF/94.10, pu
Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN PARA LA MODIFICACIN DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES:

A) FUSIN
B) ESCISIN o
C) REDUCCIN DE CAPITAL
Base Legal: Art.14 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-2006-EF/94.10, publicad
Octava Disposicin Final, Art. 181 del Decreto Legislativo N 861, publicado el 22/10/96 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo G
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DEL AGENTE.
modificado por Resolucin SMV N 040-2012-SMV/01 publicado el 24/09/12; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
11/04/01.
CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERMEDIACIN.
Nota: Si el Agente se encuentra sujeto a un procedimiento sancionador por falta muy grave no podr solicitar la cancelacin de su autorizacin d
Base Legal: Art. 169, 170, 171 y 172 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 045-20
el 23/07/06 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE UN AGENTE PARA PARTICIPAR EN LA BOLSA DE PRODUCTOS.
Nota: Si el Agente se encuentra sujeto a un procedimiento sancionador por falta muy grave no podr solicitar la cancelacin de su autorizacin d
Base Legal: Art. 169, 170 y 171 al 172 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N
publicada el 23/07/06; Art.16 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASE
Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
REQUISITOS
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades.
2. Declaracin Jurada de la persona sealando que ninguno de los requisitos exigidos para su autorizacin e inscripcin han variado y de s
actualizar la informacin.
3. Detallar las nuevas facultades que tendr el representante.
4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La dir
lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedim
iniciados (Ver Nota General 6).
5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades comunicando su intencin de intermediar directamente en determinada
Productos.
2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas u rgano equivalente en el que conste la modificacin de su objeto social, precis
tambin intermediar en Bolsas de Productos.
3. Presentar la documentacin que acredite su asociacin a la Bolsa de Productos seleccionada, en caso que esta se haya constituido como a
civil, o suscribir un convenio con la bolsa respectiva, en caso de que la Bolsa de Productos seleccionada sea Sociedad Annima.
4. Constituir la Garanta General de acuerdo al monto y modalidades establecidas en el Reglamento de Garantas respectivo.
5. Inscribir ante la SMV a las personas naturales que en calidad de operador de piso actuarn a su nombre en la intermediacin en el m
productos.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, adjuntando la siguiente informacin:
1.1. Sealar nmero RUC del titular del trmite.
1.2. Escritura Pblica de constitucin social, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada durante el trmite de au
de organizacin.
1.3. Estructura Organizativa y Manual de Organizacin y Funciones. Segn lo sealado en el Art. 19 del Reglamento de Agentes de Intermediac
1.4. Cdigo de Conducta. Segn lo sealado en los Arts. 16 y 17 del Reglamento de Agentes de Intermediacin y numeral 4.7 del Art
Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiam
Terrorismo.
1.5. Manual de Procedimientos Operativos y Manual del Sistema de Control Interno. Segn lo sealado en los Arts. 20 y 21 del Reglamento d
de Intermediacin.
1.6. Descripcin de sistemas de informacin, incluyendo el detalle de los equipos y sistemas informticos que se utilizarn. Indicacin de los re
operaciones y de contabilidad que se implementarn, y procedimientos de registros contables de las operaciones que se efectuarn.
1.7. Curriculum Vitae y Declaracin Jurada de quienes ejercern las funciones de Directores, Gerentes y Apoderados del Agente, en la que es
su domicilio, no estar incursos en los impedimentos sealados en el Anexo 1 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, y el compromiso d
a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin.
2. Respecto de la persona que se desempear como Funcionario de Control Interno del Agente, se presentar:
2.1.Curriculum Vitae.
2.2. Declaracin Jurada en la que especifique su domicilio, no estar incursa en los impedimentos sealados en el Anexo 1 del Reglamento de A
Intermediacin, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin. Acreditar el cumplimie
requisitos establecidos en el Art. 58 del Reglamento de Agentes de Intermediacin.
3. Nombre, domicilio y nmero de documento de identidad de cada persona que realizara la funcin de Representante del Agente.
4. Copia del contrato de servicios de certificacin digital a que se refiere el Reglamento del Sistema MVNet.
5. Contar en su sede principal y, de ser el caso, en cada una de sus oficinas con la infraestructura fsica y capacidad tecnolgica mnima, que
desarrollar normalmente su objeto social, de acuerdo a lo establecido en los Anexos 2 y 3 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. Asi
deber presentar el Plan de Continuidad de Negocios y Plan de Seguridad de la Informacin.
6. Contar con recursos humanos que permitan el normal desarrollo de sus actividades.
7. Declaracin Jurada manifestando que se conservan los requisitos que permitieron se conceda la autorizacin de organizacin.
8. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La dir
9. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo especificado en el Art. 16 de las Norm
Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita cuando menos por el nmero de personas naturales o
necesarias para constituir una Sociedad Annima de acuerdo a la Ley General de Sociedades.
2. Relacin de organizadores, respecto de los cuales, por cada uno se adjuntar la siguiente informacin, segn corresponda a su calidad d
natural o persona jurdica:
2.1. Nmero del documento de identidad o copia del carn de extranjera, segn corresponda.
2.2. Domicilio.
2.3. Currculum vitae.
2.4. Certificado de Antecedentes Penales emitido por la entidad competente del pas o del extranjero, segn se trate de personas domicili
domiciliadas en el pas, respectivamente.
2.5. Declaracin Jurada en la que especifique no estar incurso en los impedimentos sealados en el Anexo 1 del presente Reglamento,
corresponda, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin.
2.6. Detalle de la participacin accionaria de cada uno de los organizadores.
3. Cada organizador persona jurdica que va a participar en ms del 5% del capital social del Agente a constituir, debe presentar adicionalmente:
3.1. Datos del (de los) representante(s) legal(es);
3.2. Nmina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces;
3.3. Relacin e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (5%) del capital social o qu
una participacin menor, tengan el control de la sociedad, as como la informacin sobre el grupo econmico al que pertenece;
3.4. La informacin sobre su grupo econmico con sujecin a lo que establece el Reglamento de la materia. Por cada empresa del grupo eco
debe detallar la relacin de accionistas que posean ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la empresa, as como sus directores y ger
3.5. Datos de inscripcin en los Registros Pblicos u rgano equivalente, segn corresponda a empresas domiciliadas o no domiciliadas e
asimismo, datos del Registro nico del Contribuyente o de su equivalente.
3.6. Copia del acuerdo del rgano social competente en el que conste la decisin de participar en la constitucin del Agente y el porcen
participacin en la misma, as como la designacin de la persona que la representar. En el caso de poderes otorgados en el extranjer
acompaarse la inscripcin registral correspondiente en el Per; y,
3.7. Los estados financieros bsicos auditados del ltimo ejercicio, si tiene ms de un (01) ao de constituida, o de lo contrario los estados f
bsicos ms recientes, con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La presentacin y preparacin de la informacin financie
realizarse con observancia plena de las Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF), que emita el International Accounting Estanda
IASB, vigentes internacionalmente, salvo que en el pas de constitucin se apliquen otras normas contables en cuyo caso deber prese
informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
3.8. Declaracin jurada en la que especifique no estar incurso en los impedimentos sealados en el Anexo 1 del Reglamento de A
Intermediacin, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin Ley que pretende efectu
corresponda.
4. En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaracin jurada de sus bienes patrimoniales, sealando si se e
sujetos a algn tipo de gravamen o limitacin para su libre disponibilidad, as como de sus deudas.
5. Denominacin social, en la que necesariamente debe figurar el vocablo Sociedad Agente de Bolsa" o Sociedad Intermediaria de Valores,
el caso.
6. Nombre y domicilio de la persona natural que representar legalmente a los organizadores frente a la SMV.
7. Perfil del negocio, el cual debe contener como mnimo lo siguiente:
7.1. Precisin y detalle de las operaciones establecidas en los Arts. 194 207 de la Ley que pretende efectuar, segn corresponda.
7.2. Estructura organizativa y administrativa.
7.3. Relacin de manuales que se implementarn.
7.4. Descripcin del sistema de informacin que se implementar.
7.5. Indicacin del capital social con el que se constituir el Agente.
8. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos. Los estatutos deben indicar expresamente lo siguiente:
8.1. El objeto social consiste en la realizacin de actividades de intermediacin, como Sociedad Agente o como Sociedad intermediaria, de ac
dispuesto en los Arts.194 207 de la Ley, segn corresponda.
8.2. Monto del capital social inicial, el cual no podr ser inferior a los importes sealados en los Arts. 189 205 de la Ley del Mercado de Valo
corresponda.
8.3. Operaciones y servicios que se propone realizar, considerando que determinadas actividades requieren de autorizacin previa de la SMV.
9. Indicar el domicilio en el que funcionar la sede principal, as como el detalle de oficinas en las que se desarrollar sus actividades.
10. En el caso de Sociedades Agentes especificar los mecanismos centralizados del pas en los que se propone operar.
11.Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La dir

13. A partir del da siguiente de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar un aviso de forma destacada en el Diario Oficial y
circulacin nacional, observando lo establecido en el Art. 5 del Reglamento de Agentes de Intermediacin.
La SMV podr requerir a los organizadores o a otras fuentes, informacin adicional referente a stos o a sus vinculados, con el fin de v
capacidad o solvencia, as como para verificar las declaraciones presentadas respecto del Anexo 1 del presente Reglamento.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal, del Agente, acompaada de lo siguien
1.1. Respecto del nuevo accionista, o tercero que ejercer los derechos de voto, la informacin prevista en el artculo 3 del Reglamento de A
Intermediacin, en lo que corresponda.
1.2. Efectuar la publicacin a que se refiere el artculo 5 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, debiendo adjuntarse copia de la misma.
La SMV podr exceptuar de alguno o algunos de los requisitos antes mencionados, atendiendo a la naturaleza del caso y siempre que medi
fundamentada.
2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: la ide
del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
3. Sealar nmero de RUC del titular.
2. Declaracin Jurada suscrita por la persona que actuar como representante en la que se especifique:
2.1.Tener conocimiento de las funciones, obligaciones, y responsabilidades que asumir como representante as como de los manuales del A
regulacin sobre Agentes, Representantes, la referida a conductas que atentan contra la transparencia e integridad del mercado y la dems
aplicable.
2.2 Domicilio personal.
2.3 No estar incurso en los impedimentos sealados en el Anexo 1 del Reglamento de Agentes de Intermediacin.
2.4 Hoja de vida que contenga los datos principales de la persona que actuar como representante del Agente la misma que deber incluir com
la informacin que se determine en el formato que apruebe la Superintendencia Adjunta de Supervisin Prudencial.
3. Documentacin que acredite que la persona cuenta con el nivel acadmico y experiencia profesional que se establece en el artculo 23 del R
de Agentes de Intermediacin.
4. Indicar las funciones que desempear como representante del Agente, con especificacin de las actividades que en el proceso de inter
desarrollar en aplicacin de lo dispuesto en el artculo 29 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. As como las operaciones seala
artculo 194 y 207 de la Ley de Mercado de Valores que podr realizar.
2. Designar cuando menos a un Representante responsable de administrar lo relativo a esta actividad, quien debe acreditar tener experienc
materia.
3. Establecer en el Manual de Procedimientos Operativos, los que sean aplicables a dicha actividad.
4. Implementar los sistemas y procedimientos que le permitan prever conflictos de inters y el uso de informacin privilegiada cuando se
servicio, separando estas actividades de otras que realice el Agente.
5. Modelo del contrato de administracin de cartera que suscribir con los clientes observando las formalidades del Art. 43 del Reglamento de A
Intermediacin.
2. Designar cuando menos a un Representante responsable de administrar lo relativo a este tipo de operaciones, quien debe acreditar tener e
en esta materia.
3. Modelo de folleto informativo que se entregar a cada cliente que ordene este tipo de operaciones, en el que se describa de modo general
tipo de contrato, las caractersticas, condiciones y riesgos inherentes a cada tipo de contrato.
2. Copia del aviso de convocatoria de Junta General de Accionistas, salvo cuando se trate de junta universal.
3. Copia del acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas.
4. Proyecto de minuta correspondiente.
5. Copia del aviso del acuerdo adoptado.
Los acuerdos debern ser difundidos por el Agente, por medio de un aviso en forma destacada en el diario oficial y otro de circulacin nacional.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades presentada por el representante de los organizadores del Agente.
2. Remitir la informacin o documentacin segn lo requerido por el Art. 3 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, en lo que corresponda
3. Efectuar la publicacin a que se refiere el Art. 5 del Reglamento de Agentes de Intermediacin.

5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: Ide
del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
2. Copia del Acta de Junta General de Accionistas en la que conste el Acuerdo de solicitud correspondiente y la delegacin a la persona que r
trmite respectivo.
La Junta deber observar lo sealado en el Art. 171 del Reglamento de Agentes de Intermediacin y tambin se debe adjuntar copia del aviso
de convocatoria, segn corresponda.
3. Detalle de los activos de clientes o de los provenientes de su condicin de Agente, que estuviera administrando o que tuviese en custodia, in
representados por anotaciones en cuenta bajo su administracin.
4. Procedimiento o mecanismo que el Agente ejecutar para la liquidacin o entrega de los activos a que se refiere el numeral anterior, e indi
plazo respectivo.
5. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad, cuyo compromiso de liquidacin o cumplimiento se encuentre pendiente y a su cargo.
6. Procedimiento o medidas que ejecutar para resolver los compromisos a que se refiere el numeral precedente.
7. Compromiso en el que se indique que el Agente dejar de realizar nuevas operaciones relacionadas con su calidad de intermediario a partir d
en que presente su solicitud de cancelacin.
2. Copia del Acta de Junta General de Accionistas en la que conste el Acuerdo de solicitud correspondiente y la delegacin a la persona que r
trmite respectivo observando las condiciones estipuladas en el Art. 171 del Reglamento de Agentes de Intermediacin.
3. Detalle de los activos de clientes o de los provenientes de su condicin de Agente, que estuviera administrando o que tuviese en custodia.
4. Procedimiento o mecanismo que el Agente ejecutar para la liquidacin o entrega de los activos a que se refiere el numeral anterior, e indi
plazo respectivo.
5. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad, cuyo compromiso de liquidacin o cumplimiento se encuentre pendiente y a su cargo.
7. Compromiso en el que se indique que el Agente dejar de realizar nuevas operaciones relacionadas con su calidad de intermediario a partir d
en que presente su solicitud de cancelacin.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
19.97% UIT
S/. 768.80
45.19% UIT
S/. 1,740.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
19.97% UIT
S/. 768.80
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
(en das hbiles)
Siete (7) das hbiles
Trmite Documentario de la SMV
Intendente General de
Supervisin de Entidades
Veinte (20) das hbiles
Treinta (30) das hbiles
Superintendente del Mercado de

Valores
Treinta (30) das hbiles contados

a partir de la fecha de
presentacin de la solicitud.

Valores

Valores

Valores
INSTANCIAS DE RESOLUCIN
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN
Intendente General de Supervisin de

Entidades
Superintendente Adjunto de Supervisin

Prudencial
Este recurso debe presentarse dentro

de los quince (15) das hbiles.
La SMV debe resolverlo dentro de los
treinta (30) das hbiles siguientes.
Este recurso debe presentarse dentro de

los quince (15) das hbiles.

Entidades

Prudencial



Valores

Este recurso agota la va Administrativa.

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Valores

Valores

Este recurso agota la va Administrativa.

Valores

Este recurso agota la va Administrativa
N
DE
ORDEN
II. ARBITROS
13
14
EXCLUSIN DE LOS RBITROS DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Art. 54 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10,
Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE RBITROS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Arts. 21 y 22 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por Resolucin CONASEV N 079-9714/02/97; Art. 21 del Decreto Legislativo N 1071, Ley General de Arbitraje publicada el 28/06/08 ; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Proced
General, publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de la Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
REQUISITOS

2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo
General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, sealando domicilio legal, nmero de
telfono y RUC.
2. Acompaar la siguiente documentacin e informacin.
a) Presentar declaracin jurada de estar en pleno ejercicio de sus derechos civiles y de no estar incurso en las incompatibilidades
sealadas en el Art. 21 del Decreto Legistativo N 1071, Ley General de Arbitraje, publicada el 28/06/08.
b) Contar con grado acadmico o ttulo profesional, debidamente acreditado, as como declaracin jurada de no estar impedido del
ejercicio de su profesin.
c) Acreditar una experiencia laboral o acadmica mnima de tres (03) aos en Mercado de Valores. El solicitante deber precisar los
temas en los que pretende arbitrar.
- Bolsas de valores y/o entidades responsables de los mecanismos centralizados de negociacin de valores.
- Agentes de intermediacin.
- Emisiones de valores mobiliarios.
- Procesos de titulizacin.
- Clasificadoras de riesgo.
- Instituciones de compensacin y liquidacin de valores.
- Fondos mutuos de inversin en valores y fondos de inversin y sus Sociedades Administradoras.
- Otros, debidamente detallados.
d) Presentar declaracin jurada de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales, de no haber sido declarado en quiebra,
ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza y de no haber sido sancionado administrativamente por alguna
entidad pblica, a la fecha de presentacin de la solicitud.
General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del
expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Auto-
UIT
S/.
mtico
0.95% UIT
S/. 36.40
46.62% UIT
S/. 1,794.80
Evaluacin Previa
Positivo
Negativo
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER

Entidades
Diez (10) das hbiles

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Entidades
Superintendente Adjunto de
Supervisin Prudencial



Entidades


N
DE
ORDEN
III. ARCHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS
15
16
CHIVOS ESPECIALIZADOS Y MICROARCHIVOS

AUTORIZACIN A EMPRESA PARA PRESTAR SERVICIOS DE ARCHIVOS ESPECIALIZADOS A SOCIEDADES QUE SE ENCUENTRE
REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Nota: Una vez autorizada, la SMV proceder a inscribirla en la Seccin correspondiente del Registro Especial de otras Entidades bajo competen
Base Legal: Arts. 3 y 4 de la Resolucin N 090-93-EF/94.10.0-CONASEV, publicada el 23/03/93; Resolucin CONASEV N 071-2010-E
Registro Especial de otras Entidades bajo competencia de CONASEV; Ley N 27323, publicada el 23/07/00; Art. 113 de la Ley N 27444,
Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo N6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN A EMPRESAS E INSTITUCIONES INSCRITAS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, PARA ORGANI
MICROARCHIVOS O CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVOS.
Nota General: Una vez autorizadas, la SMV proceder a inscribirlas en la Seccin correspondiente del Registro Especial de Otras Entidades baj
SMV del Registro Pblico del Mercado de Valores.
Base Legal: Arts. 1 y 2 de la Resolucin N 090-93-EF/94.10.0-CONASEV, publicada el 23/03/93; y artculo 4, inciso b) del 14 e inciso e) del
Legislativo N 681, modificado por la Ley N 27323, publicada el 23/07/00; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo G
11/04/01.
REQUISITOS
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, sealando el nmero RUC del titular del trmite.
2. Acreditar el cumplimiento de los siguientes requisitos:
a) Tener a su disposicin la tecnologa y los equipos apropiados, aprobados por el INDECOPI de conformidad al Art. 6 del Decreto
Legislativo N 681.
b) Contar con los servicios permanentes de una notara autorizada o, al menos, de dos fedatarios juramentados.
c) Constituirse bajo la forma de Sociedad Annima.
d) Contar con locales adecuados.
e) Curriculum Vitae del personal tecnico encargado del microarchivo.
f) Copia del contrato de alquiler o documento que acredite la propiedad del local.
3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General:
La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia,
tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).

I. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE EFECTUARN SU PROPIO PROCESO DE
MICROGRABACIN
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas.
2. Copia del Diploma de idoneidad tcnica del Notario Pblico o Fedatario competente en micrograbacin expedido por el Colegio de
Notarios de Lima o Provincias.
3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Pblico o Fedatario juramentado que supervisar el microarchivo.
4. Copia del Certificado de idoneidad tcnica que acredite contar con la infraestructura para el microarchivo y la aprobacin en favor de la
empresa solicitante expedido por INDECOPI u otra empresa autorizada.
5. Adicionalmente, se deber indicar todos los requisitos de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley 27444: Ley del
Procedimiento Administrativo General (Ver Nota General 6).
II. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE PARA LA MICROGRABACIN CONTARN
CON SERVICIO EXTERNO
2. Copia del Diploma de idoneidad tcnica del Notario Pblico o Fedatario competente en micrograbacin expedido por el Colegio de
Notarios de Lima o Provincias.
3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Pblico o Fedatario juramentado que supervisar el microarchivo.
4. Copia del Contrato de servicios celebrado con la empresa que prestar servicio externo de micrograbacin.
5. Copia del Contrato de servicios de la empresa que prestar servicio externo de micrograbacin con un notario pblico o fedatario
competente.
6. Copia del Certificado de Idoneidad Tcnica en favor de la empresa que prestar el servicio externo de micrograbacin expedido por el
Indecopi.
7. Copia del Certificado de Idoneidad Tcnica que acredite contar con infraestructura para el microarchivo en favor de la empresa
solicitante.
Procedimiento Administrativo General (Ver Nota General 6).
III. EMPRESAS QUE DESEEN CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVO.
2. Acompaar la documentacin siguiente:
a) Copia del Contrato con la empresa autorizada por la SMV que prestar el servicio de archivos especializados.
b) Nombre del representante o fedatario de la empresa duea de la documentacin.
Procedimiento Administrativo General (Ver Nota General 6)
DERECHO DE
CALIFICACIN
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
40.43% UIT
S/. 1,556.40
40.43% UIT
S/. 1,556.50
PLAZO PARA
INICIO DEL
AUTORIDAD
RESOLVER
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
(en das hbiles)
PARA RESOLVER

Conductas

Conductas
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Conductas
Supervisin de Conductas de
Mercados



Conductas
Mercados


N
DE
ORDEN
IV. BOLSAS DE PRODUCTOS
17
18
19
20
21
22
23
24
25
LSAS DE PRODUCTOS
APROBACIN Y MODIFICACIN DE ESTATUTOS PROPUESTOS POR LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 20, inciso a) de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias y Art. 28 del Decr
95-EF, publicado el 24/06/95; Arts. 35, 113 y 142 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
APROBACIN Y MODIFICACIN DE MODELOS O FORMATOS DE CONTRATOS, O TTULOS A SER NEGOCIADOS, PROPUESTOS

PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 4 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos aprobadas por Resolucin C
EF/94.10, publicada el 20/03/96; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 20 in
Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
APROBACIN Y MODIFICACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.

Base Legal: Art. 20, inciso a,d de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 28 del Decr
95-EF, publicado el 24/06/95; y Art. 113 de la Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.
EF/94.10, publicada el 20/03/1996 Arts. 19 y 20 inc. a) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modi
Decreto Supremo N 105-95-EF, publicada el 24/06/95, modificado por Decreto Supremo N 152-97-EF, publicado el 14/11/97, Numerales 4.7 y
4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resoluci
2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113 de la Le
Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01; Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS.
Base Legal: Art. 6 de las Normas relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos aprobado por Resolucin C
EF/94.10, publicada el 20/03/96; Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94, modificada por Ley N 27635 publicada el
Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97; modificado por
099-2000-EF, publicado el 12/09/00, modificado por el Decreto Supremo N 004-2001-EF, publicado el 06/01/2001, modificado por el Decreto S
EF publicada el 03/05/02; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Arts. 19 y 20 in
Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS EN LOS CASOS DE DISOLUCIN POR A
GENERAL O ASAMBLEA DE ASOCIADOS.
Base Legal: Art. 23 y 24 de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 113 de la L
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS POR CAUSA DIFERENTE A LA

PROCEDIMIENTO 22.
Base Legal: Art. 23 y 24 de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 113 de la L
EXCLUSIN DEL REGISTRO DE LOS PRODUCTOS POR PARTE DE LA BOLSA DE PRODUCTOS.
EF/94.10, publicada el 20/03/96; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 20
sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94.
REGISTRO DE LOS PRODUCTOS PROPUESTOS POR LA BOLSA DE PRODUCTOS.

EF/94.10 publicada el 20/03/96, modificada por Resolucin CONASEV N 576-97-EF/94.10, publicada el 12/11/97; Art. 113 de la Ley
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 20 inc. c) y d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361 publica
modificatorias.
REQUISITOS

2. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos.
3. Copia simple del Acta del Acuerdo de Asamblea General de Asociados o socios del Consejo Directivo, segn corresponda.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades de autorizacin de Contratos a ser negociados,
propuestos por la Bolsa, con el sustento correspondiente.

2. Proyecto de reglamentos internos y las normas propuestas o sus modificaciones.
3. Copia simple del Acta del Acuerdo de Asamblea General de Asociados o Consejo Directivo, segn corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, sealando nmero RUC del titular del trmite.
2. Escritura de constitucin, debidamente inscrita en los Registros Pblicos la misma que deber guardar correspondencia plena
con el proyecto de minuta aprobado anteriormente.
3. Contar con la infraestructura y la capacidad necesaria para cumplir y hacer cumplir a sus asociados o accionistas, segn el
caso, las disposiciones de la Ley, de los Reglamentos, de las normas complementarias y su propio estatuto.
4. Contar con los sistemas automatizados de informacin, a ser difundida, sobre sus operaciones, y en general, de toda aquella
que sea relevante para el mercado; as como, para el registro de su sistema contable.
5. Reglamento de Operaciones con detalle de las diversas modalidades de negociacin y liquidacin, con indicacin de los
mecanismos que garanticen el cumplimiento de las operaciones y los aspectos relacionados con cualquiera de dichas
modalidades.
6. Reglamento interno el que deber contener los apercibimientos necesarios, para el cumplimiento de las obligaciones de sus
asociados o accionistas.
7. Sealar los productos que inicialmente van a ser transados en Bolsa, de acuerdo a lo establecido en la Resolucin CONASEV
N 675-97-EF/94.10, publicada el 12/11/97 que modifica el Art. 3 de la norma aprobada por Resolucin CONASEV N 067-96EF/94.10, publicada el 20/03/96.
8. Contar con una Cmara Arbitral.
9. Contar con un Comit de Vigilancia.
10. Denominacin social o nombre de los Corredores de Productos u Operadores Especiales, indicndose el nmero de la
Resolucin CONASEV que autoriz su funcionamiento.
11. Contar con sistemas de fiscalizacin, registro y procedimientos de control de las operaciones efectuadas en Bolsa.
12. Cdigo de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artculo 4 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y
su modificatoria.
13. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo especificado en el art.
16 de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
14.Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo
Nota: Los requisitos 3 y 4 sern verificados mediante inspeccin efectuada por la Intendencia General de Supervisin de
Entidades.
1. Solicitud de los organizadores dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, conteniendo la siguiente informacin:
a) Nombre(s) y apellidos, nacionalidad, nmero del documento de identidad, estado civil, profesin u ocupacin y domicilio de
cada uno de los organizadores. Si el organizador es una persona jurdica, deber especificar los datos de inscripcin registral,
adems de los datos mencionados precedentemente, referidos a sus representantes legales.
2. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores, y de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas.
3. La denominacin que ha de llevar la Bolsa, la misma que deber incluir la expresin Bolsa de Productos.
4. Lugar donde funcionar.
5. Operaciones y servicios que proyecta realizar.
6. Copia simple de la boleta del aporte al patrimonio social o capital mnimo depositado en una entidad bancaria o financiera, que
en ningn caso puede ser inferior al mnimo establecido en el Art. 7 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95,
modificado por el Decreto Supremo N 152-97-EF, publicado el 14/11/97, modificado por por el Decreto Supremo N 099-2000-EF,
publicado el 12/09/00, modificado por el Decreto Supremo N 004-2001-EF publicado el 06/01/01, modificado por el Decreto
Supremo N 003-2002-EF del 08/01/02, modificado por el Decreto Supremo N 072-2002-EF publicada el 03/05/02.
7. El nmero de asociados o accionistas, segn el caso.

8. Declaracin Jurada de cada uno de los organizadores, o de los representes legales en el caso de personas jurdicas, de no
tener antecedentes policiales, penales y/o judiciales ni haber sido declarados en quiebra, ni tener procedimientos incoados o
sobresedos de esa naturaleza.
9. Proyecto de minuta de constitucin donde constar el estatuto, en el que se indique la finalidad expresada en el Art.2 de la Ley
N26361, publicada el 30/09/94 y modificadapor la ley N 27635 publicada el 16/01/02.
El estatuto de la Bolsa de Productos debe contener obligatoriamente lo siguiente:
a) La denominacin o razn social de la Sociedad Annima o asociacin civil, segn corresponda, la misma que debe incluir la
expresin "Bolsa de Productos".
b) Plazo de duracin indefinido de la Sociedad.
c) Impedimentos para ser miembros del Consejo Directivo o del Directorio y sanciones a dichos miembros por infracciones de la
Ley y sus reglamentos.
d) La indicacin que las acciones representativas de su capital social o el certificado de participacin, segn corresponda, son
libremente transferibles.
e) Los mecanismos que aseguran la apropiada y oportuna difusin a sus corredores de productos y operadores especiales y al
mercado en general, de todas las decisiones relevantes que adopte la Bolsa respecto a los servicios que brinda.
Informacin establecida por el Art. 2 de la Ley 27635 que incorpora textos al Art. 22 de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N
26361.
10. Estudio de factibilidad econmico-financiero, suscrito por un economista colegiado.
11.Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo
13. Publicacin de un aviso: Presentada la solicitud de organizacin de la Bolsa, la SMV ordenar la publicacin de un aviso, por
cuenta de los solicitantes, para que toda persona interesada, en un plazo de diez (10) das calendario formule cualquier
observacin.
La publicacin se har por una sola vez en el Diario Oficial. En dicho aviso se consignarn los nombres completos de los
asociados y de sus representantes legales.
2. Copia simple del Acta donde conste el Acuerdo adoptado por la Asamblea General de Asociados o Junta General, segn
corresponda, en la que se especifique la decisin o cancelacin.

2. Copia simple del Acta donde conste el Acuerdo adoptado por la Asamblea General de Asociados o Junta General, segn
corresponda, en la que se especifique la decisin o cancelacin.
1. Solicitud de exclusin del producto con su respectiva norma de calidad dirigida al Intendente General de Supervisin de
Entidades.
2. Copia simple del Acta en donde conste el Acuerdo del rgano correspondiente de la Bolsa en el que se especifique la decisin
de excluir el producto.
3. Fundamentacin de la exclusin.
2. Cada producto deber contar con sus normas de calidad debidamente acreditadas.
3. Copia simple del Acta en donde conste el Acuerdo del rgano correspondiente de la Bolsa en que se especifique la decisin de
registrar el producto.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
50.38% UIT
S/. 1,939.60
1.76% UIT
S/. 67.70
PLAZO PARA
2012
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
Trmite Documentario de la SMV Superintendente del Mercado de Valores

en caso de reglamentos internos que
rigen los mecanismos de negociacin que
administran las Bolsas de Productos.
Para el resto de casos, resuelve el
Directorio.

Entidades

Entidades

Entidades

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores
Este recurso debe presentarse

dentro de los quince (15) das
hbiles.
La SMV debe resolverlo dentro de
los treinta (30) das hbiles
siguientes.
Este recurso agota la va
Administrativa.
Intendente General de Supervisin

de Entidades

hbiles.
siguientes.

.
Autoridad que corresponda.

hbiles.
siguientes.
Administrativa.

Valores
hbiles.
siguientes.
Administrativa.

de Entidades

hbiles.
siguientes.


Valores

hbiles.
siguientes.
Administrativa.

Valores

hbiles.
siguientes.
Administrativa.

de Entidades

hbiles.
siguientes.


de Entidades

hbiles.
siguientes.

N
DE
ORDEN
V. BOLSAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN DE VALORES

26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
SAS DE VALORES Y MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN DE VALORES

APROBACIN DE LA MODIFICACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE ENTIDADES DEL MECANISMO DE DEUDA PBLICA.
Base Legal: Art. 26 del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociacin para Valores de Deuda Pblica e Instrumentos Derivad
por Resolucin SMV N 028-2013-SMV/01 publicada el 26/11/13; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General p
APROBACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTOS DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Arts.143 y 145 de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, aprobado po
093-2002-EF publicado el 15/06/02, y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
APROBACIN O MODIFICACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE ENTIDADES DISTINTAS A LAS BOLSAS RESPONSABLES DE

CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.
Base Legal: Art. 111 y 125 de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N861 y sus modificatorias, aprobado por Decreto Supremo N 093
15/06/02; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
APROBACIN O MODIFICACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Art. 145 y 146 de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias aprobado po
093-2002-EF, publicado el 15/06/02; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; y A
CONASEV N 021-99-EF/94.10 que aprueba el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima, publicada el 27
APROBACIN O MODIFICACIN DE TARIFAS DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Art. 145 de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, aprobado por Decreto
EF, publicado el 15/06/02, modificado por el Decreto Legislativo N 1061, publicado el 28/06/08, y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Proced
General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE CAMBIO DE TITULARIDAD DE LOS VALORES INSCRITOS EN RUEDA POR SUPUESTO COMPRENDIDO EN EL AR
DE LAS NORMAS RELATIVAS A LA NEGOCIACIN FUERA DE RUEDA DE VALORES INSCRITOS EN BOLSA.
Base Legal: Art. 11 de las Normas Aplicables a la Negociacin Fuera de Rueda de Valores Inscritos en Bolsa, aprobada por Resolucin SM
publicada el 19/01/95, modificada por Resolucin SMV N 045-2012-SMV/01, publicada 30/11/12 y sus modificatorias; y Art. 113 de la L
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE VALORES E INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE
Base Legal: Art. 23 y 28 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 079-97
14/02/97, Artculos 139 y 140 de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N861 publicado el 22/10/96 y modificatorias, aprobado por De
2002-EF, publicado el 15/06/02; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 1
Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN

E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS.
Base Legal: Arts. 9, 10 y Primera Disposicin Complementaria y Transitoria del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negoc
Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de estos, aprobada por Resolucin SMV N 028-2013-SMV/01 publicada el 26/11/13; Numerales 4.7 y
y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resoluci
2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; y el Art.113 de la L
Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LAS BOLSAS DE VALORES.
Base Legal: Arts. 23 al 27 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores aprobado mediante Resolucin SMV N 079-9714/02/97; Art. 139 de la de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N 861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, aprobado por Dec
2002-EF, publicado el 15/06/02; y Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DEL ESTATUTO SOCIAL DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO CENTRALIZAD
DE VALORES DE DEUDA PBLICA E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS POR FUSIN, ESCISIN Y REDUCCIN DE CAPITAL SO
por Resolucin SMV N 028-2013-SMV/01 publicada el 26/11/2013; y Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
11/04/2001.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN D

INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS.
Base Legal: Arts. 5 y 6 del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociacin para Valores de Deuda Pblica e Instrumento
aprobada por Resolucin SMV N 028-2013-SMV/01 publicada 26/11/13; y el Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativ
11/04/01.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES O SIMILARES QUE REPRESENTEN DIRECTA O INDIRECTAMENTE EL 5% O

SOCIAL, O CUALQUIER ACTO DE GRAVAMEN, FIDEICOMISO, CONVENIOS DE GESTIN U OTROS ACTOS JURDICOS QUE INVO
INDIRECTAMENTE EL 5% O MS DEL CAPITAL SOCIAL Y QUE OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOT
ADMINISTRADORA DE UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN PARA VALORES DE DEUDA PBLICA E INSTRUMEN
ESTOS.
por Resolucin SMV N 028-2013-SMV/01 publicada el 26/11/13; y Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General pu
INSCRIPCIN DE ENTIDADES RESPONSABLES DE MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN DE VALORES

FUNCIONAMIENTO DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN.
Y/O
Base Legal: Arts. 30 al 35 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolucin SMV N 079-97-E
14/02/97; Art. 111 de la Ley del Mercado de Valores, D.Legislativo N861 publicado el 22/10/96 y sus modificatorias, aprobado por Decreto Sup
publicado el 15/06/02; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01 y Anexo N 6
Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
REQUISITOS

2. Modificaciones propuestas al Reglamento Interno del Mecanismo de Deuda Pblica presentadas por la Empresa Administradora.
3.Copia simple de los documentos que acrediten la difusin de las modificaciones propuestas efectuada por la Empresa
Administradora, por un plazo mnimo de diez (10) das.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, adjuntando:
- Proyecto de minuta de modificacin de estatutos de acuerdo a lo establecido en el Art. 143 de la Ley del Mercado de Valores.
- Copia simple del Acta del Acuerdo de Asamblea General de Asociados o de Junta General de Accionistas.

a. Proyecto del Reglamento Interno o de disposiciones complementarias, o de sus modificatorias, de acuerdo a lo establecido en el
Art. 125 de la Ley del Mercado de Valores.
b. Copia simple del Acta de Asamblea, Junta, o Consejo Directivo o Directorio, segn corresponda; o instrumento que certifique la
aprobacin del Acuerdo respectivo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisn de Entidades, adjuntando:

- Proyecto del Reglamento Interno o de sus modificatorias, de acuerdo a lo establecido en el Art. 146 de la Ley del Mercado de
Valores.
- Copia simple del Acta de Asamblea, Junta Consejo Directivo o Directorio, segn corresponda, o instrumento que certifique la
aprobacin del Acuerdo respectivo.
1.Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, adjuntando lo siguiente:
- Propuesta de retribuciones por los servicios prestados con sustento en su presupuesto y estructura de costos, de acuerdo con el
Art. 145 de la Ley del Mercado de Valores.
- Copia simple del Acuerdo de Junta General de Accionistas o de Directorio, segn corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, debidamente fundamentada, suscrita por el interesado o su
representante legal.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades acreditando que los miembros del Consejo Directivo o
Directores de la Bolsa cumplen con las condiciones establecidas en los Arts. 149 y 150 de la Ley del Mercado de Valores, y que el
Gerente General y los Directores de los mecanismos centralizados de negociacin de valores que operarn en la Bolsa cumplen
con las disposiciones del Art.157 de la citada ley. Acreditando asimismo, que los dems funcionarios principales y apoderados
cumplen con los requisitos sealados en los incisos a) y b) del Art. 149 de la Ley del Mercado de Valores.
2. Proyecto de Reglamentos Internos de acuerdo a lo establecido en el artculo 146 de la Ley del mercado de Valores.
3. Descripcin de la infraestructura y medios necesarios para cumplir las funciones a que se refiere el inciso e) del Art. 140 de la
mencionada Ley.
4. Cdigo de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artculo 4 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su
modificatoria.
5. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo especificado en el art. 16
de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
7. Sealar el nmero RUC del titular del trmite.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por un representante autorizado de la Empresa
Administradora indicando el domicilio de la misma.
2. Descripcin de la infraestructura fsica, de la idoneidad de los recursos humanos para las labores a desempear, de la
infraestructura tecnolgica y de comunicaciones, de los sistemas informticos necesarios para el servicio a prestar, as como de
otras condiciones necesarias para desarrollar sus actividades incluyendo:
a) Plan de Continuidad de Negocio.
b) Plan de Gestin de Seguridad de Informacin.
3. Escritura pblica de constitucin social y estatutos, los que deben guardar correspondencia con la informacin proporcionada en
la solicitud de organizacin.
4. Nmina de los miembros del Directorio, de los Gerentes y principales funcionarios de la Empresa Administradora, adjuntando sus
respectivos currculos, en donde se detallen como mnimo su experiencia profesional y acadmica, y sus declaraciones juradas de
no estar comprendidos dentro de los supuestos contemplados en el numeral 5.4 del artculo 5 del Reglamento de los Mecanismos
Centralizados de Negociacin para Valores de Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de estos, con una antigedad no mayor a
treinta (30) das calendario.
5. Manuales de organizacin y funciones, de procedimientos, del sistema de control interno, as como las normas internas de
conducta, las que deben incluir como mnimo medidas administrativas y de organizacin efectivas con el propsito de prevenir,
administrar y revelar conflicto de inters.
6. El proyecto de Reglamento Interno del Mecanismo de Deuda Pblica y dems disposiciones o manuales en que se establezca el
funcionamiento del mismo, de acuerdo con el Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociacin para Valores de
Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de estos.
7. Descripcin del sistema de administracin integral de riesgos con el que contar la Empresa Administradora.
8. Copia del contrato suscrito entre la Empresa Administradora y la Entidad Administradora del Sistemas de Liquidacin de Valores.
9. Tener ntegramente aportado y pagado el capital social mnimo.
10. Manual y Cdigo de Conducta para la prevencin de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.
11. Contrato de servicios de certificacin digital suscrito con una entidad de registro o verificacin o entidad de certificacin
debidamente acreditada o, si ello no fuera posible, copia del comprobante de pago por la adquisicin del servicio de certificacin
digital.
13. Informar la fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.
Las personas jurdicas que a la fecha de entrada en vigencia del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociacin
para Valores de Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de Estos se encuentren administrando sistemas que operen como
mecanismos centralizados de negociacin de valores de deuda pblica, designados por el Ministerio de Economa y Finanzas,
debern presentar:
Declaracin jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das calendario, de:
- No encontrarse impedido por las leyes.
- No ser director, asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni ser cnyuge o pariente de alguna de estas personas.
- No haber sido condenado por un delito doloso en un proceso cuya sentencia tenga el carcter de cosa juzgada en el pas o en el
extranjero.
- No haber sido declarado en quiebra o encontrarse bajo un procedimiento concursal, sea en el pas o en el exterior.
- No haber sido destituido del cargo de Gerente o miembro del Consejo Directivo o Directorio de alguna entidad supervisada por la
SMV o por una institucin equivalente en el extranjero.
- No encontrarse inhabilitado por la SMV, SBS o por instituciones equivalentes en el extranjero mientras dure la inhabilitacin.
- No haber recibido sancin administrativa firme por la SMV relacionada al mercado de valores, mercado de productos o fondos
colectivos, correspondiente a: i) infracciones graves en los ltimos diez (10) aos computados desde que adquiri firmeza la
sancin; o, ii) infracciones muy graves.
- No ser accionista, Director o Gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la conduccin de un mecanismo
centralizado de negociacin en el que se negocien valores de deuda pblica.
- No haber sido declarado incapaz o interdicto.
- No encontrarse prohibido, por razn de sus funciones, de ejercer el comercio con las normas legales vigentes.
- No ser funcionario pblico.
- No tener ms del cincuenta por ciento (50%) de su patrimonio afectado por medidas cautelares derivadas de procesos judiciales
patrimoniales o procesos penales.
- No registrar, directa o indirectamente, deudas vencidas por ms de sesenta (60) das calendario, o mantener ms del 50% de sus
deudas con categora de clasificacin deficiente dudosa, prdida u otra equivalente, en empresas del sistema financiero o en
alguna central de riesgo, nacional o extranjera; y,
- No ser Director o Gerente de personas jurdicas comprendidas en un procedimiento concursal o quiebra.
La persona jurdica que va a participar en ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la Empresa Administradora a
constituir o que teniendo una participacin menor tenga el control de la sociedad debe presentar:
- Datos de los representantes legales, nmina de su directorio y gerencias, as como el nombre del gerente general o quien haga
sus veces.
- Datos de inscripcin en los Registros Pblicos u rgano equivalente, segn corresponda a empresas domiciliadas o no
domiciliadas en el pas. Asimismo, datos del Registro nico de su Contribuyentes o de su equivalente.
- La informacin sobre el grupo econmico al que pertenece. Por cada empresa del grupo econmico se debe detallar la relacin
de accionistas que posean ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la empresa, as como de sus Directores y Gerentes.
Los estados financieros auditados del ltimo ejercicio, o en caso de haberse constituido en el ltimo ao, los estados financieros
intermedios ms recientes. La presentacin y preparacin de la informacin financiera debe realizarse con observancia plena de las
Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF), que emita el IASB (International Accounting Standards Board), vigentes
internacionalmente salvo que en el pas de constitucin de la persona jurdica se apliquen otras normas contables, en cuyo caso
debe presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por no menos de tres personas naturales o
jurdicas conteniendo la informacin siguiente:
a. Nombre, nacionalidad, estado civil y profesin u ocupacin de cada uno de los organizadores, o en su caso, la razn social de la
persona jurdica y los datos mencionados referidos a sus representantes legales.
b. Nombre de la Bolsa, en el que ha de figurar el trmino Bolsa de Valores" y la forma de organizacin social que adoptar,
Sociedad Annima o asociacin civil sin fines de lucro.
c. Lugar en que funcionar.
d. Operaciones y servicios que proyecta realizar.
e. Mecanismos centralizados de negociacin de valores que operarn en ella.
f. Monto del patrimonio con el que se propone iniciar sus operaciones, el mismo que no deber ser menor al establecido en el Art.
133 de la Ley del Mercado de Valores.
2. Los organizadores deben acompaar a su solicitud la siguiente documentacin:
a. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos, de acuerdo a lo establecido en el Art. 143 de la Ley del Mercado de
Valores, indicando adems las funciones que va a realizar y sus obligaciones de acuerdo con lo sealado en los Arts. 132 y 138
respectivamente, de la mencionada Ley.
b. Estudio de factibilidad econmico-financiera en el que se detalle:
- El estudio de mercado.
- Anlisis de sensibilidad de mercado considerando escenarios normal, optimista y pesimista.
- La inversin proyectada.
- El financiamiento.
- La organizacin administrativa.
c. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores sealando cumplir con los requisitos a que se refiere el Art. 149 de la Ley
del Mercado de Valores.
d. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores y de los representantes legales en el caso de personas jurdicas.
e. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores o de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas; de haber
cumplido sus obligaciones tributarias por el perodo sujeto a prescripcin, de no tener antecedentes policiales, penales y judiciales,
as como de no haber sido declarados en quiebra ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, a la fecha de
3. Remitir copia simple del aviso a que se refiere el Art. 26 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, al da
siguiente de su publicacin.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por un representante autorizado de la Empresa
Administradora.
3. El proyecto de minuta respectivo.

5. Cualquier otra informacin adicional que sea solicitada por la SMV.
Nota 1: La convocatoria a la Junta General de Accionistas que tenga por objeto la adopcin de los acuerdos a que se refiere el
numeral 2 del presente procedimiento, debe ser puesta en conocimiento de la SMV el mismo da de su publicacin. En caso de
junta universal de accionistas debe informarse al da siguiente de ocurrida. De no celebrarse esta o no acordarse la modificacin
de estatutos a que alude el prrafo anterior, la Empresa Administradora debe poner tal hecho en conocimiento de la SMV al da
siguiente de ocurrido.
Nota 2: Los aumentos de capital social nicamente requieren autorizacin previa de la SMV cuando, como consecuencia del
referido aumento, la participacin de un accionista distinto de alguno de los organizadores, alcance o supere el 5% o ms del
capital social de la Empresa Administradora.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por no menos dos personas naturales y/o
a) Nombre, domicilio, telfono, y correo electrnico de la persona natural que representar legalmente a los organizadores frente a
la SMV.
b) El detalle de la participacin accionaria de cada organizador en la Empresa Administradora.
2. Los organizadores deben adjuntar cuando menos la siguiente informacin y documentacin respecto a cada organizador, segn
corresponda a su calidad de persona natural o persona jurdica:
a) Nombre completo o denominacin social y domicilio.
b) Copia de documento de identidad o carnet de extranjera en el caso de personas naturales.
c) Currculo, el cual detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica. Debe indicarse si han participado en algn
mercado de valores extranjero.
d) Declaracin jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das calendario, de:
- No ser Director, Asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni ser cnyuge o pariente de alguna de estas personas.
extranjero.
- No haber recibido sancin administrativa firme por la SMV relacionada al Mercado de Valores, Mercado de Productos o Fondos
Colectivos, correspondiente a: i) infracciones graves en los ltimos diez (10) aos computados desde que adquiri firmeza la
- No ser accionista, director o gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la conduccin de un mecanismo
- No ser director o gerente de personas jurdicas comprendidas en un procedimiento concursal o quiebra.
e) La persona jurdica que va a participar en ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la Empresa Administradora a
- Datos de los representantes legales, nmina de su Directorio y Gerencias, as como el nombre del Gerente General o quien haga
sus veces.
- Relacin e identidad de accionistas que poseen, en forma directa o indirecta, ms del cinco por ciento (5%) del capital social, o
que teniendo una participacin menor tengan el control de la persona jurdica. La informacin proporcionada debe permitir
identificar a la(s) persona(s) natural(es) que posee(n) o ejerce(n) el control efectivo final sobre el organizador persona jurdica.
- Copia del acuerdo del rgano social competente respecto de la decisin de constituir una Empresa Administradora y de su
participacin en la misma, as como la designacin de la persona que la representar. En el caso de poderes otorgados en el
extranjero, debe acompaarse la inscripcin registral correspondiente en el Per; y,
f) Los estados financieros auditados del ltimo ejercicio, o en caso de haberse constituido en el ltimo ao, los estados financieros
internacionalmente salvo que en el pas de constitucin de la persona jurdica se apliquen otras normas contables,en cuyo caso
3. En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaracin jurada de sus bienes patrimoniales, sealando
si se encuentran sujetos a algn tipo de gravamen o limitacin para su libre disponibilidad, as como de sus deudas.
4. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores, que guarde correspondencia
con la normativa vigente, as como la estructura de la organizacin administrativa de la Empresa Administradora a constituir.
5. Dentro de los tres (03) das siguientes de presentada la solicitud indicada en el numeral 1 del presente procedimiento, los
organizadores deben publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulacin nacional, comunicando
que se ha solicitado a la SMV la autorizacin para organizar una Empresa Administradora.
El contenido de la publicacin debe seguir las pautas indicadas en el Art. 6 del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de
Negociacin para Valores de Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de estos.
6. Al da siguiente de la ltima publicacin indicada en el numeral 5 del presente procedimiento, debe remitir a la SMV las copias
simples de las publicaciones realizadas.
para Valores de Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de Estos se encuentren administrando sistemas que operen como
deben obtener nicamente autorizacin de funcionamiento como Empresa Administradora y la aprobacin del Reglamento Interno
del Mecanismo de Deuda Pblica, segn lo establecido en el mismo reglamento.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por no menos dos personas naturales y/o
a) Nombre, domicilio, telfono, y correo electrnico de la persona natural que representar legalmente a los organizadores frente a
la SMV.
b) El detalle de la participacin accionaria de cada organizador en la Empresa Administradora.
2. Los organizadores deben adjuntar cuando menos la siguiente informacin y documentacin respecto a cada organizador, segn
corresponda a su calidad de persona natural o persona jurdica:
a) Nombre completo o denominacin social y domicilio.
b) Copia de documento de identidad o carnet de extranjera en el caso de personas naturales.
c) Currculo, el cual detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica. Debe indicarse si han participado en algn
mercado de valores extranjero.
d) Declaracin jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das calendario, de:
- No ser Director, Asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni ser cnyuge o pariente de alguna de estas personas.
extranjero.
- No ser Accionista, Director o Gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la conduccin de un mecanismo
extranjero.
- No ser Accionista, Director o Gerente de otra Empresa Administradora o entidad responsable de la conduccin de un mecanismo
- No ser Director o Gerente de personas jurdicas comprendidas en un procedimiento concursal o o quiebra.
e) La persona jurdica que va a participar en ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la la Empresa Administradora a
- Datos de los representantes legales, nmina de su Directorio y Gerencias, as como el nombre del Gerente General o quien haga
sus veces.
f) Los estados financieros auditados del ltimo ejercicio, o en caso de haberse constituido en el ltimo ao, los estados financieros
internacionalmente salvo que en el pas de constitucin de la persona jurdica se apliquen otras normas contables, en cuyo caso
3. En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaracin jurada de sus bienes patrimoniales, sealando
si se encuentran sujetos a algn tipo de gravamen o limitacin para su libre disponibilidad, as como de sus deudas.
4. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores, que guarde correspondencia
con la normativa vigente, as como la estructura de la organizacin administrativa de la Empresa Administradora a constituir.
5. Dentro de los tres (03) das siguientes de presentada la solicitud indicada en el numeral 1 del presente procedimiento, los
organizadores deben publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulacin nacional, comunicando
que se ha solicitado a la SMV la autorizacin para organizar una Empresa Administradora. El contenido de la publicacin debe
seguir las pautas indicadas en el Art. 6 del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociacin para Valores de Deuda
Pblica e Instrumentos Derivados de estos.
8.Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.

para Valores de Deuda Pblica e Instrumentos Derivados de estos se encuentren administrando sistemas que operen como
deben obtener nicamente autorizacin de funcionamiento como Empresa Administradora y la aprobacin del Reglamento Interno
del Mecanismo de Deuda Pblica, segn lo establecido en el mismo reglamento.
Nota 1: Los aumentos de capital social nicamente requieren autorizacin previa de la SMV cuando, como consecuencia del
referido aumento, la participacin de un accionista distinto de alguno de los organizadores, alcance o supere el 5% o ms del
capital social de la Empresa Administradora.
Nota 2: Las transferencias de acciones que no impliquen cambios en la unidad de decisin o control en la sociedad administradora
no requerirn de autorizacin previa de la SMV, salvo que involucre el ingreso de un nuevo accionista que represente directa o
indirectamente el cinco por ciento (5%) o ms del capital social de la Empresa Administradora. Las transferencias que no requieran
de autorizacin de la SMV deben ser informadas como mximo el da siguiente de producidas.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la persona jurdica
que pretende administrar el mecanismo centralizado de negociacin de valores acreditando un capital mnimo de 50% del monto
establecido en el Art. 133 de la Ley de Mercado de Valores, actualizado, indicando el lugar en el que funcionar dicho mecanismo
centralizado y las operaciones y servicios que proyecta realizar.
2. Copia simple de la escritura pblica de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos y de los estatutos
actualizados en el que conste el objeto social exclusivo.
3. Declaracin Jurada de los Directores y Gerente General de la persona jurdica y, de ser el caso, de los accionistas con una
participacin mayor al cinco por ciento (5%), de no tener antecedentes policiales, penales y judiciales, as como de no haber sido
declarado en quiebra ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, de haber cumplido sus obligaciones tributarias
por el perodo sujeto a prescripcin, a la fecha de presentacin de la solicitud. En el supuesto de que el accionista fuese una
persona jurdica, corresponde al representante legal de la misma cumplir con presentar la citada declaracin jurada.
4. La autorizacin para establecer un mecanismo centralizado de negociacin de valores expedida por la entidad encargada de su
supervisin, de ser el caso.
5.Estudio de factibilidad econmico-financiero en el que se detalle el estudio de mercado con su correspondiente anlisis de
sensibilidad considerando escenarios normal, optimista y pesimista, la inversin proyectada, el financiamiento y la organizacin
administrativa. Indicando la denominacin del mecanismo centralizado de negociacin de valores.
6. Los proyectos de reglamentos internos del mecanismo.
7. Copia simple del Acta en la que se designe al Director que estar a cargo de la conduccin del mecanismo centralizado, el que
deber cumplir con lo dispuesto en el Art. 157 de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N 093-2002-EF,
y presentar su Curriculum Vitae.
8. Remitir copia simple de la publicacin del aviso a que se refiere el Art. 33 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de
Valores, al da siguiente de su publicacin.
9. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo
12. Remitir copia simple del aviso a que se refiere el artculo 26 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores.
Nota: Los requisitos sealados en los numerales 2, 3 y 4 no sern necesarios en el caso
que se trate de una bolsa inscrita.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Auto-
UIT
S/.
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
mtico
Evaluacin Previa
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
(en das hbiles)
Trmite Documentario de la
SMV
SMV

Valores
SMV

Valores
SMV

Valores en caso de reglamentos
internos que rigen los
mecanismos centralizados de
negociacin a cargo de las
Bolsas de Valores. Para el resto
de casos, resuelve el Directorio.
SMV

Valores
SMV
Directorio
SMV

Valores
SMV

Valores
SMV
SMV
SMV
SMV
SMV

Valores
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Entidades



Valores

Administrativa.

Valores

Administrativa.
Autoridad que corresponda.

Administrativa.

Valores
Administrativa.

Administrativa.
Directorio

Administrativa.

Valores

Administrativa.

Valores
Administrativa.

Entidades



Entidades





Entidades



Entidades



Valores
Administrativa.
N
DE
ORDEN
VI. CMARAS DE COMPENSACIN
39
40
41
42
43
MARAS DE COMPENSACIN
APROBACIN Y MODIFICACIN DE ESTATUTOS PROPUESTOS POR LAS CMARAS DE COMPENSACIN.
Base Legal: Art. 20 inciso a) de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 28 del Decreto Su
EF, publicado el 24/06/95 y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
APROBACIN Y MODIFICACIN DE REGLAMENTO INTERNO DE LAS CMARAS DE COMPENSACIN.
Base Legal: Art. 20 inciso a) de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 28 del Decreto S
EF publicado el 24/06/95; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA CMARA DE COMPENSACIN.
Base Legal: Art. 15 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos aprobadas mediante Resolucin CON
EF/94.10, publicada el 20/03/96; Art. 33 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-9
14/11/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamien
aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por Resolucin SMV N007-2013-SM
25/03/13; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; Art. 17 y Anexo N 6 de
Superintendencia N 298-2004/ SUNAT y Art.s 19 y 20 inc. d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modif
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA CMARA DE COMPENSACIN.
Base Legal: Art. 14 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funciones de las Bolsas de Productos aprobadas mediante Resolucin CON
EF/94.10, publicada el 20/03/96, modificada por Resolucin CONASEV N 675-97-EF/94.10, publicada el 12/11/97; Art. 33 del Decreto Supre
publicado el 24/06/95, modificado por Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimie
General, publicada el 11/04/01 y Arts. 19 y 20 inc. d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA CMARA DE COMPENSACIN.

Base Legal: Arts. 19 y 23 de la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias; Art. 113 de la Ley
REQUISITOS

2. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos o proyecto de modificacin de reglamento interno.
3. Copia simple del Acuerdo de la Junta General de Accionistas o del Directorio, segn corresponda.
2. Proyecto de normas propuestas o sus modificaciones.
3. Copia simple del Acuerdo de la Junta General de Accionistas o del Directorio, segn corresponda.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, sealando el nmero RUC del titular del trmite.
2. La escritura de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos, la misma que deber guardar correspondencia
plena con el proyecto de minuta aprobado anteriormente.
3. Contar con la infraestructura y capacidad necesaria para cumplir y hacer cumplir a sus accionistas, las disposiciones de la Ley,
del Reglamento, las normas complementarias y su propio estatuto.
4. Contar con los sistemas automatizados de informacin sobre sus operaciones, y en general, de toda aquella que sea relevante
para el mercado; as como, para el registro de su sistema contable.
5. Reglamento de compensacin y liquidacin de las operaciones de futuros y de opciones, en sus diversas modalidades, con
indicacin de los mecanismos que garanticen su cumplimiento y los aspectos relacionados con cualquiera de dichas modalidades.
6. Reglamento interno, el que deber contener los apercibimientos necesarios para el cumplimiento de las obligaciones de sus
asociados.
7. Acreditar el capital mnimo pagado con copia simple de la boleta del aporte depositado en una entidad bancaria o financiera, de
acuerdo al monto estipulado en el Art. 16 y Primera disposicin final de la norma aprobada por Resolucin CONASEV N 067-96EF/94.10, publicada el 20/03/97, y de acuerdo al Art. 17 de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361.
8. Contar con un Comit de Vigilancia.
9. Contar con los sistemas de fiscalizacin, registro y procedimientos de control de las operaciones efectuadas en Bolsa.
10. Contar con registros para las garantas especiales y del Fondo de Contingencia, as como los sistemas automatizados que
permitan su interconexin con la Bolsa.
su modificatoria.
14 .Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.
1. Solicitud de los organizadores dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, detallando:
a. Nombre(s) y apellidos, nacionalidad, documento de identidad (nmero de DNI) , estado civil y profesin u ocupacin, domicilio
de cada uno de los organizadores. Si el organizador fuese una persona jurdica, deber especificar los datos de inscripcin
registral, adems de los datos mencionados precedentemente, referidos a sus representantes legales.
2. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores, y de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas.
3. Denominacin social que ha de llevar la Cmara, la misma que deber incluir la expresin Cmara de Compensacin.
4. Lugar donde funcionar.
5. Operaciones y servicios que proyecta realizar.
6. Capital social mnimo establecido en el Art. 16 y primera disposicin final de la norma aprobada por Resolucin CONASEV N
067- 96- EF/94.10, publicada el 20/03/96, y de acuerdo al Art. 17 de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361.
7. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores, o de los representantes legales en el caso de personas jurdicas, de no
tener antecedentes policiales, penales y/o judiciales ni haber sido declarados en quiebra, ni tener procedimientos incoados o
sobresedos de esa naturaleza.
8. Proyecto de minuta de constitucin y estatuto.
9. Estudio de factibilidad econmico-financiero, suscrito por un economista colegiado.
Nota: Presentada la solicitud de organizacin de la Cmara de Compensacin, la SMV ordenar la publicacin de un aviso, por
cuenta de los solicitantes, para que toda persona interesada, en un plazo de diez (10) das calendario formule cualquier
observacin. La publicacin se har por una sola vez en el Diario Oficial. En dicho aviso se consignarn los nombres completos de
los accionistas y de sus representantes legales.

2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas, en el que conste el Acuerdo de cancelacin.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
SMV

Valores
SMV
Directorio
SMV

Valores
SMV

Entidades
SMV

Valores
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores

Administrativa.
Directorio

Administrativa.

Valores
Administrativa.

Entidades



Valores

Administrativa.
N
DE
ORDEN
VII. CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES
44
45
46
47
48
49
50
51
REDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES

AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD CORREDORA DE PRODUCTOS.
Base Legal: Arts. 9 y 10 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N
576-97-EF/94.10 publicada el 05/09/97; Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin de
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y
modificada por Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N
27444, publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT. Art. 19 y 20 inciso d) de la Ley
sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361.
.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS OPERADORES ESPECIALES - PERSONA JURDICA.

Base Legal: Art.13 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97
EF/94.10, publicada el 05/09/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin del Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada po
Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada
el 11/04/01. Art. 20 inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361
publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS OPERADORES ESPECIALES - PERSONA NATURAL.

Base Legal: Art. 14 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97
EF/94.10 publicada el 05/09/97; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo
N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT. Art. 20 inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada e
30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DEL AMBITO DE OPERACIONES DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y

ESPECIALES.
OPERADORES
Base Legal: Art.15 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97
EF/94.10, publicada el 05/09/97, y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01. Art. 20 inciso
d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361 publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIONES ESTATUTARIAS DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES

PERSONAS JURDICAS QUE TENGAN POR OBJETO FUSIN, ESCISIN Y REDUCCIN DE SU CAPITAL SOCIAL.
EF/94.10 publicada el 05/09/97, y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01. Art. 20 inciso d
de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361 publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA SOCIEDAD CORREDORA DE PRODUCTOS.

Base Legal: Arts. 4, 5, 6 y 7 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV
N 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01. Art
19 y 20 inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias.
AUTORIZACIN PARA ACTUAR COMO AGENTE CORREDOR DE PRODUCTOS.

EF/94.10, publicada el 05/09/97, Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo
N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT. Art. 20 inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361, publicada e
30/09/94 y sus modificatorias.
CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES.
Base Legal: Cuarta Disposicin Transitoria y Final de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361; Arts.169, 170 y 171 del Reglamento de
Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N045-2006-EF/94.10, publicada el 23/07/06; Art. 16 del Reglamento de
Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/94.10, publicada el 05/09/97, y Art.113
de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01. Art. 20 inciso d) de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley
N 26361, publicada el 30/09/94 y sus modificatorias y la Aplicacin Supletoria de la misma Ley N 26361.
REQUISITOS

2. Escritura pblica de constitucin social, la cual deber guardar relacin con el proyecto de estatuto presentado.
3. Declaracin jurada de cada uno de los Directores y del Gerente General, de carecer de antecedentes policiales, judiciales y
penales; as como de cumplir con lo dispuesto en el Art.18 del Decreto Supremo N105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado
por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97.
4. Indicar el nombre completo y documento de identidad (nmero de DNI) de su representante legal.
6. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
7. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
8. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por la SMV.
9. Contar con un sistema contable automatizado.
10. Contar con un sistema automatizado de recepcin y registro de rdenes y asignacin de operaciones.
11. Cdigo de Conducta, de conformidad con el numeral 4.7 del Artculo 4 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y
su modificatoria.
12. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo especificado en el Art.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal designado para el efecto,
indicando lo siguiente:
a. Denominacin o razn social, direccin, nmero de Registro nico del Contribuyente, telfono y fax.
b. Datos generales de constitucin.
c. Capital o patrimonio social suscrito y pagado, que deber estar en funcin de las operaciones que se propone realizar de
acuerdo al Art. 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales.
d. Nombre completo y documento de identidad (nmero de DNI) del representante legal.
e. Objeto social o actividad.
f. Copia simple del Acta correspondiente del acuerdo en que se adopta la decisin de actuar como Operador Especial, debidamente
inscrita en el Registro Pblico.
g. Las operaciones que se propone realizar y los productos que va a comercializar, en forma detallada.
h. El diario en que se efectuar la publicacin.
2. Publicar, al da til siguiente de presentada la solicitud, un aviso segn el formato del Anexo IV, del Reglamento de Corredores
de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de
siete (07) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen objeciones fundamentadas a su funcionamiento
como Operador Especial.
3. Cumplir adems con los siguientes requisitos:
a. Presentar la declaracin jurada de cada uno de los Directores y del Gerente General, de carecer de antecedentes policiales,
judiciales y penales; as como de cumplir con lo dispuesto en el Art. 18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95,
modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97.
b. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
c. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.

d. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por la SMV.
su modificatoria.
5. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo especificado en el art. 16
de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades indicando, en forma detallada, las operaciones que se
propone realizar y los productos que va a comercializar, la Bolsa en la que pretende operar; as como el diario en que se efectuar
la publicacin a que se refiere el inciso siguiente.
2. Publicar, al da til siguiente de presentada la solicitud, un aviso segn el formato del Anexo III, del Reglamento de Corredores de
Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de
siete (07) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen objeciones fundamentadas para su actuacin como
Operador Especial.
4. Cumplir con los siguientes requisitos:
a. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
b. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
c. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por la SMV.
d. Presentar su Curriculum Vitae, donde constar su nombre completo, documento de identidad (nmero de DNI), nmero de
Registro nico de Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizar sus actividades y nmero de telfono y fax.
e. Presentar su declaracin jurada de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales, as como de cumplir con lo
dispuesto en el Art. 18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 15297/EF, publicado el 14/11/97.
f. Presentar una declaracin jurada detallada de bienes y obligaciones que acredite el patrimonio mnimo exigido en el Reglamento
de Corredores de Productos y Operadores Especiales y una carta fianza irrevocable, incondicional, de ejecucin inmediata a simple
requerimiento, a favor de la SMV; las que sern por el monto total del patrimonio exigido.
2. Copia simple del Acta del rgano correspondiente, en el que conste el acuerdo de modificacin de operaciones.
3. Proyecto de minuta de la modificacin del objeto y capital social.
4. Acreditar el patrimonio mnimo en el caso de personas naturales.
5. Declaracin jurada de no tener obligaciones pendientes derivadas de sus funciones durante los ltimos seis (06) meses de
presentada la solicitud cuando se pretenda reducir el mbito de operaciones.
6. Cumplir con lo siguiente:
a. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
b. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por la SMV.
Nota: Los incisos 2 y 3 debern estar acordes con el Art. 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores
Especiales.

2. Presentar proyecto de minuta de modificacin de estatutos.
3. Copia simple del Acta de la Junta General de Accionistas, de ser el caso, en el que conste el acuerdo correspondiente.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades con lo siguiente:
a. En relacin a los organizadores que sean personas naturales: nombre, nacionalidad, documento de identidad (nmero de DNI),
profesin y ocupacin y domicilio.
b. En relacin a los organizadores que sean personas jurdicas: razn o denominacin social, domicilio, objeto social; as como el
nmero de Registro nico del Contribuyente, datos de constitucin e inscripcin en el Registro Pblico. Asimismo, deber
especificarse el nombre, nacionalidad, documento de identidad (nmero de DNI), profesin u ocupacin y domicilio de los
representante legales de tales personas jurdicas.
c. Denominacin social de la Sociedad que se pretende constituir.
d. Informacin detallada sobre las operaciones y servicios que se propone sean realizadas por la Sociedad.
e. Bolsa en la que se pretende operar.
f. El nombre y domicilio del representante de los solicitantes, encargado de coordinar las acciones conducentes a obtener la
autorizacin.
g. El diario en que se efectuar la publicacin.
2. La Sociedad Corredora de Productos se debe constituir bajo la forma de Sociedad Annima.
3. Deber acompaar a la solicitud la siguiente documentacin:
a. Declaracin jurada del representante de los solicitantes sobre la veracidad de los documentos adjuntos a la solicitud.
b. Curriculum Vitae de cada uno de los organizadores, si stos fueran personas naturales, y de sus representantes legales, si los
organizadores fueran personas jurdicas.
c. Declaracin jurada de los organizadores que sean personas naturales, y de los representantes legales de los organizadores que
sean personas jurdicas, de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales; as como cumplir con lo dispuesto en el Art.
18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, excepto lo indicado en el inciso c), modificado por el Decreto
Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97.
d. Proyecto de estatutos ajustados a los preceptos de la Ley y sus Reglamentos, cuyo capital mnimo debe estar acorde a lo
establecido en el Art. 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales.
e. Perfil econmico-financiero, el que indicar cuando menos: Estructura organizativa, estructura de financiamiento de la inversin y
flujo de caja y estado de prdidas y ganancias proyectados, considerando probables escenarios desfavorables.
4. Al da siguiente de presentada la solicitud de organizacin, los organizadores publicarn un aviso segn el formato del Anexo I,
del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional,
con el fin de que, en un plazo de siete (07) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen las objeciones
fundamentadas a la formacin de la Sociedad o a las personas que la organizan.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, indicando en forma detallada, las operaciones y servicios
que se propone realizar, la Bolsa en la que pretenda operar; as como el diario en que efectuar la publicacin correspondiente.
3. Curriculum Vitae, donde constar su nombre completo, documento de identidad (nmero de DNI), nmero de Registro nico de
Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizar sus actividades y nmero de telfono y fax.
3. Curriculum Vitae, donde constar su nombre completo, documento de identidad (nmero de DNI), nmero de Registro nico de
Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizar sus actividades y nmero de telfono y fax.
4. Declaracin jurada de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales, as como de cumplir con lo dispuesto en el Art.
18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el
14/11/97.
5. Publicar, al da til siguiente de presentada la solicitud, un aviso segn el formato del Anexo III, del Reglamento de Corredores de
Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de
siete (07) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen objeciones fundamentadas para su actuacin como
Agente Corredor de Productos.
6. Declaracin jurada detallada de bienes y obligaciones que acredite el patrimonio mnimo exigido en el Art. 3 del Reglamento de
Corredores de Productos y Operadores Especiales y una carta fianza irrevocable, incondicional, de ejecucin inmediata a simple
requerimiento, a favor de la SMV; las que sern por el monto total del patrimonio exigido.
7. Cumplir con los siguientes requisitos:
a) Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno.
b) Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por la SMV.
c) Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por la SMV.
d) Contar con un sistema automatizado de recepcin y registro de rdenes y asignacin de operaciones.
2. Copia simple del Acta de la Junta General de Accionistas, de ser el caso, en el que conste el acuerdo correspondiente de
cancelacin de autorizacin.
3. Detalle de los activos de clientes o de los provenientes de su condicin de corredor u operador especial que estuviera
administrando o que tuviese en custodia.
4. Procedimiento o mecanismo que el corredor u operador especial ejecutar para la liquidacin o entrega de los activos a que se
refiere el numeral anterior, e indicacin del plazo respectivo.
5. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad, cuyo compromiso de liquidacin o cumplimiento se encuentre pendiente y a
su cargo.
7. Compromiso en el que se indique que el corredor u operador especial dejar de realizar nuevas operaciones relacionadas con su
calidad de intermediario a partir de la fecha en que presente su solicitud de cancelacin.
Nota: Al da siguiente de cancelada la autorizacin de funcionamiento, la SMV dispondr la publicacin de un aviso en el Diario
Oficial y en uno de circulacin nacional, haciendo saber que el Corredor de Productos u Operador Especial ha dejado de operar,
con el fin de que, en un plazo de cuatro (04) meses contados a partir del da siguiente de la publicacin, toda persona interesada
formule cualquier reclamacin fundamentada ante la Bolsa.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
2012
INICIO DEL
RESOLVER
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER

Valores

Valores

Valores

Entidades

Entidades

Entidades

Valores
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores

Administrativa.

Valores
Administrativa.

Valores

Administrativa.

Valores



Entidades



Entidades



Entidades





Valores

Administrativa.
N
DE
ORDEN
VIII. EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO
52
53
54
55
56
57
58
59
PRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO

AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO.
Base Legal: Arts. 11 y 12 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10,
Art. 270, 271, 272 y 273 del Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N 093-2002-EF publ
35, 113 y 142 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE OTRAS ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS A SER REALIZADAS POR LAS EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIES
Base Legal: Artculo 6 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10,
modificado por la Resolucin SMV N 002-2013-SMV-01, publicado el 28/01/13 Art. 269 del Texto Unico Ordenado de la Ley del Mercado de
Decreto Supremo N 093-2002-EF publicado el 15/06/02.
EXCEPCIN CONTEMPLADA EN EL SEGUNDO PRRAFO DEL ARTCULO 5 DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE
DE VALORES EMITIDOS Y OTRA ACTIVIDAD).
Base Legal: Art. 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicad
de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, S

CONSTITUCIN DE LA MISMA, ES PRESENTADA TRES (03) MESES DESPUS DE LA AUTORIZACIN.
Base Legal: Art. 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicad
de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Sup
2004/SUNAT.
INSCRIPCIN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, PARA
ACTIVIDADES.
Base Legal: Art. 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, pub
113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; Art.17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Sup
2004/SUNAT.
MODIFICACIN DE LA COMPOSICIN ACCIONARIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO.

Base Legal: Incisos j) y k) del Art. 11 y Art. 14 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASE
publicada el 25/04/98; Arts. 35, 113 y 142 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
MODIFICACIN DE LOS ESTATUTOS DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO.

Base Legal: Art. 14 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publica
35, 113 y 142 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
SITUACIONES QUE AFECTAN LA INDEPENDENCIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA O DE SUS INTEGRANTES, DE ACUERDO

PRRAFO DEL ARTCULO 7 DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO.
Base Legal: Art. 7 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicad
de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
REQUISITOS
1. Solicitud suscrita por los socios de la Empresa Clasificadora de Riesgo, sean personas naturales o jurdicas, dirigida al
Intendente General de Supervisin de Conductas.
2. Adjuntar, por lo menos la siguiente Informacin y documentacin:
a) Nombre, nacionalidad, profesin u ocupacin, domicilio, participacin en el capital de la Clasificadora de cada uno de los
suscriptores. En el caso de que alguno de ellos fuese persona jurdica: razn o denominacin social, objeto social, domicilio, datos
de inscripcin en los Registros Pblicos y nombre de los representantes. Asimismo, se deben indicar los datos personales de
quienes actuarn como representantes o apoderados de los suscriptores.
b) Currculum vitae de cada uno de los suscriptores y de los representantes legales, en caso de personas jurdicas, y de quienes
vayan a desempear los cargos de Direccin y Administracin de la Clasificadora y de cada miembros del Comit.
c) Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos.
d) Descripcin y expectativas del desarrollo del negocio.
e) Manual de Organizacin y Funciones de la Clasificadora
f) Cdigo de tica de la Clasificadora y de sus Integrantes, que establezca, entre otros, las reglas a aplicar en material de
incompatibilidades e impedimentos para asegurar la imparcialidad de sus opiniones y la no divulgacin de informacin que debe
mantenerse reservada.
g) Las metodologas de clasificacin, que deben contener los elementos y criterios que se tienen en cuenta para realizar las
clasificaciones, las cuales sern puestas a disposicin del pblico en el Registro de ser concedida la autorizacin.
h) Documento que describe el proceso que se sigue para la asignacin de una clasificacin nueva y el proceso de seguimiento de
la clasificacin durante su vigencia.
i) Documento que especifique las polticas de difusin de los puntos f), g), h) y de las clasificaciones asignadas con sus respectivos
fundamentos.
j) Declaracin Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas,
directores, gerentes, funcionarios y miembros de Comit, de no estar incursos en los impedimentos sealados en el Artculo 273
de la Ley y la prohibicin contenida en el Artculo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, as como la dedicacin
exclusiva de que trata dicha norma.
k) Declaracin Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, directores y miembros de Comit,
de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales.
expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, conteniendo como mnimo lo siguiente:
a. Descripcin de la actividad a desarrollarse y el fundamento de por qu esta actividad complementaria se encuentra relacionada
con el giro de la empresa. Se consideran dentro de las actividades complementarias a desarrollar las mencionadas en el artculo 6
del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el
25/04/98; modificado por Resolucin SMV N 002-2013-SMV-01, publicado el 28/01/13.
b. Descripcin de los riesgos asociados con el desarrollo de la nueva actividad, su incidencia en la gestin global de riesgos de la
clasificadora, y el posible impacto que esta podran tener sobre las actividades que desarrolla.
c. Descripcin de los procedimientos desarrollados por la clasificadora para evitar conflictos de inters entre la nueva actividad y
aquellas que viene desarrollando.
d. Informacin adicional que sustente las condiciones antes mencionadas.

Nota: La Clasificadora que obtenga la autorizacin a que se refiere el presente inciso deber publicar,en un plazo no mayor de tres
(03) das hbiles siguientes a la obtencin de dicha autorizacin, una nota de prensa que comunique que la SMV ha autorizado a
la Clasificadora a realizar actividades complementarias, de acuerdo con lo establecido en el artculo 6 del Reglamento de
Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-1998-EF/94.10. La nota de prensa podr ser
publicada en la pgina web de la Clasificadora y/o en un diario de circulacin nacional.
1. Solicitud debidamente sustentada, dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas.

2. Testimonio de la escritura pblica de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos, el mismo que debe
guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de autorizacin.
2. Testimonio de la escritura pblica de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos, el mismo que debe
guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de autorizacin.
General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, adjuntando:
a) Declaracin Jurada de cada uno de los potenciales adquirientes o los representantes legales, en el caso de personas jurdicas,
de no estar incursos en los siguientes impedimentos sealados en el Art. 274 de la Ley del Mercado de Valores:
- Los que tengan impedimento para ser Directores y Gerentes de conformidad con la Ley General de Sociedades.
- Los quebrados, mientras no sean rehabilitados, as como los Directores, Gerentes o representantes legales de personas jurdicas
quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y no mediare sentencia absolutoria o auto de
sobreseimiento.
- Los insolventes, mientras dure esta situacin.
- Los sancionados por la SMV por falta grave o muy grave.
- Los que afecten la independencia y objetividad de la clasificadora.
b) La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la relacionada con la clasificacin de riesgo. En tal sentido,
deben presentar una declaracin de no poseer en forma personal tenencias de valores emitidos por cualquier otra persona jurdica,
exceptundose de esta prohibicin las operaciones referidas a valores representativos de cuotas de Fondos Mutuos, de
conformidad con lo sealado en el Art. 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin
CONASEV N 074-98-EF/94.10, as como de cumplir con la dedicacin exclusiva de que trata dicha norma.
c) Declaracin Jurada de cada uno de los potenciales socios de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, adjuntando:
a) Documento que acredite el Acuerdo correspondiente de modificacin del estatuto.
b) Proyecto de Minuta de modificacin del estatuto.
c) Fundamentacin de la modificacin.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, en la que se requiere precisar si deteminada situacin
afecta la independencia de la Empresa Clasificadora o de sus integrantes.
DERECHO DE
CALIFICACIN
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
90.68% UIT
S/. 3,491.00
51.16% UIT
S/. 1,969.50
31.21% UIT
S/. 1,201.60
47.86% UIT
S/. 1,842.60
3.40% UIT
S/. 131.00
51.16% UIT
S/. 1,969.50
51.16% UIT
S/. 1,969.50
S/. 1,201.40
Inafecto en caso de
actualizacin de
capital de acuerdo
con la Ley.
31.21% UIT
PLAZO PARA
INICIO DEL
AUTORIDAD
RESOLVER
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
(en das hbiles)
PARA RESOLVER

El plazo se cuenta a partir de la
presentacin del expediente
completo.

Valores

Conductas
Mercados

Conductas

Conductas
Treinta (30) das calendario

Conductas
Treinta (30) das calendario

Conductas
Mercados
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores

Administrativa.

Conductas
Mercados


Mercados

Conductas

Conductas

Valores
Mercados
Mercados

Conductas
Mercados



Conductas
Mercados


Mercados

Valores


N
DE
ORDEN
IX. EMPRESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS

60
61
62
63
64
ESAS PROVEEDORAS DE PRECIOS

APROBACIN DE MODIFICACIONES A LA METODOLOGA DE VALORIZACIN DE UNA EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Base Legal: Art. 29 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1, d
113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Base Legal: Arts.16 y 17 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.
Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria. Normas p
del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobado con Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1, publicada el 09/05/11 y su
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.

Base Legal: Arts. 10 al 12 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.0
Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Base Legal: Art. 38 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1, d
MODIFICACIONES ACCIONARIAS Y ESTATUTARIAS DE EMPRESA PROVEEDORA DE PRECIOS.
Nota: Los aumentos de capital producto del cumplimiento del Art. 21 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado me
CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1, no requieren autorizacin previa de la SMV, salvo que producto del referido aumento se incremente la p
accionista de forma que la misma represente un 5% o ms del capital social o involucre el ingreso de un nuevo accionista, en cuyo caso deb
procedimiento previsto en el arculo 19 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios.
Base Legal: Art. 19 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94
modificado por Resolucin SMV N 029-2012-SMV/01 del 05/07/12; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo Gen
11/04/01.
REQUISITOS
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, debidamente suscrita por el representante de la Empresa
Proveedora de Precios, indicando las modificaciones propuestas y su sustento.
2. La versin completa del documento a modificar con los cambios propuestos.
3. Documentos que acrediten que dichas modificaciones han sido informadas y discutidas con las Sociedades Administradoras que
sean sus clientes.
4. Las modificaciones al Manual de Valorizacin que correspondan.
6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 dela Ley del Procedimiento Administrativo
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por un representante autorizado de la Empresa
Proveedora de Precios indicando el domicilio de la misma.
2. Descripcin de la infraestructura fsica, recursos humanos idneos, infraestructura tecnolgica y de comunicaciones, sistemas
informticos adecuados al servicio que se presta, as como otros recursos necesarios para desarrollar sus actividades, incluidos su
Plan de Continuidad de Negocios, Seguridad y Contingencia de Sistemas.
3. Escritura pblica de constitucin social y estatutos, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en
la solicitud de organizacin;
4. Nmina de los miembros del Directorio, miembros del Comit, Gerentes y principales funcionarios de la Empresa Proveedora de
Precios, adjuntando sus respectivos currculos en los cuales se detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica, y las
declaraciones sealadas en el inciso d) del Artculo 10 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; aprobado mediante
Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1.
5. Cdigo de Conducta de conformidad con lo dispuesto por el Anexo A del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios;
aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1.
6. El manual de organizacin y funciones, y el manual de procedimientos. El manual de procedimientos debe contener los controles
internos respectivos.
7. Proyecto de contrato con las entidades generadoras de fuente primaria de informacin, a que se refiere el inciso e) del artculo
28 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1.
8. Un ejemplar de la Metodologa de Valorizacin, conforme a lo establecido en el artculo 27 del Reglamento de Empresas
Proveedoras de Precios; aprobado mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1.
9. El Manual de Valorizacin, a que se refiere el artculo 28 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; aprobado
mediante Resolucin CONASEV N 101-2009-EF/94.01.1.
10. Acreditar que cuenta con una pgina web a travs de la cual se divulgue al menos su Metodologa de Valorizacin, la relacin
de los miembros del Comit con sus currculos y la relacin de empresas con quienes tiene suscritos contratos de proveedura de
precios.
11. Acreditar que cuenta con un dictamen de auditora de sistemas correspondiente al ltimo ejercicio anual efectuado por una
sociedad de auditora de sistemas nacional y extranjera.
expediente dela materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
su modificatoria.
14. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo establecido en el
numeral 16.5 del artculo 16 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
1. Solicitud de autorizacin de organizacin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por todas las
personas que pretendan constituir la sociedad, las cuales en nmero debern ser cuando menos las necesarias para constituir una
sociedad annima. Asimismo, en la solicitud se deber indicar el nombre, domicilio, telfono y correo electrnico de la persona
natural que representar legalmente a los organizadores frente a la SMV, y el detalle de la participacin accionaria de cada
organizador en la Empresa Proveedora de Precios.
2. En caso de organizadores persona natural:
a) Nombre completo o denominacin social, profesin u ocupacin y domicilio;
b) Documento de identidad (nmero de DNI), en el caso de personas naturales; o de la ficha registral y poderes de representacin
en el caso de personas jurdicas;
c) Curriculum vitae, que detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica, indicando si es que han participado en el
mercado de valores local o extranjero;
d) Declaracin jurada con una antigedad no mayor a treinta (30) das, en la que especifi-que no estar incurso en los impedimentos
sealados
artculo 22 del
Reglamento
3. En caso en
de el
organizadores
persona
jurdica:de Empresas Proveedoras de Precios.
a) La informacin sobre el grupo econmico al que pertenece;
b) Datos de inscripcin en los Registros Pblicos y rgano equivalente, segn corresponda;
c) Datos de los representantes legales, nmina de su directorio y gerencias, relacin de accionistas que poseen en forma directa o
indirecta, ms del cinco por ciento (5%), o que teniendo una participacin menor tengan el control de la Empresa Proveedora de
Precios;
d) Copia del acuerdo del rgano social competente respecto de la decisin de constituir una Empresa Proveedora de Precios y de
su participacin en la misma, as como la designacin de la persona que la representar.
e) La informacin financiera auditada anual del ltimo ejercicio, o de lo contrario los estados financieros bsicos ms recientes, con
la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La presentacin y preparacin de la informacin financiera deber ceirse a las
normas internacionales de informacin financiera vigentes;
4. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores, observando lo establecido por
los artculos 20 y 21 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios.
5. En el caso de que alguna empresa previamente constituida desee brindar el servicio proporcionado por las Empresas
Proveedoras de Precios, deber presentar los documentos e informacin sealados en el presente procedimiento, salvo el proyecto
de minuta de constitucin social y estatutos, en cuyo lugar deber presentar una copia del acuerdo adoptado por el rgano
competente para la modificacin del estatuto de la sociedad, observando adems lo establecido por los artculos 20 y 21 del
Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios; y la designacin de la persona que la representar ante SMV. En el caso de
poderes otorgados en el extranjero deber acompaarse la inscripcin registral correspondiente.

expediente dela materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
Dentro de los tres (03) das siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer prrafo del artculo 11 del Reglamento
de Empresas Proveedoras de Precios, los organizadores debern publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en
otro diario de circulacin nacional, comunicando que se ha solicitado a SMV la autorizacin para organizar una Empresa
Proveedora de Precios.
Al da siguiente de la ltima publicacion los organizadors debern remitir copia de las publicaciones efectuadas.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, debidamente suscrita por el representante de la Empresa
Proveedora de Precios.
2. Copia del Acuerdo de Junta General de Accionistas de la Empresa Proveedora de Precios convocada expresamente para tal fin.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por la Empresa Proveedora de Precios,
adjuntando la siguiente informacin:
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por la Empresa Proveedora de Precios,
adjuntando la siguiente informacin:
1.1. Tratndose de modificaciones accionarias:
a. Remitir la informacin y documentacin requerida en la autorizacin de organizacin de Empresa Proveedoras de Precios, segn
lo establecido en el Art. 10 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios, respecto a los nuevos accionistas.
b. Efectuar la publicacin a que se refiere el Art. 11 del Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios.
1.2. Tratndose de modificaciones estatutarias:
a. Copia del aviso de convocatoria de Junta General de Accionistas, salvo cuando se trate de Junta Universal.
b. Copia del Acta del Acuerdo de Junta General de Accionistas.
c. Proyecto de minuta correspondiente.
d. Copia del aviso del acuerdo adoptado.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Auto-
UIT
S/.
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
mtico
Evaluacin Previa
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
Diez (10) das hbiles, salvo

existan observaciones
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
Trmite Documentario de la Intendente General de Supervisin de

SMV
Entidades
Treinta (30) das hbiles contados Trmite Documentario de la

a partir del da siguiente de
SMV
presentada la solicitud, salvo
existan observaciones.

Valores
Treinta (30) das hbiles contados Trmite Documentario de la Intendente General de Supervisin de
a partir del da siguiente de haber
SMV
Entidades
presentado copia de la publicacin
del aviso, siempre que en dicho
perodo no se hayan formulado
observaciones.
SMV

Valores

periodo no se hayan formulado
observaciones.
Trmite

Entidades

periodo no se hayan formulado
observaciones.
Documentario
de la SMV

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Entidades



Valores

Administrativa.

Entidades



Valores

Administrativa.

Entidades

Entidades


N
DE
ORDEN
X. ENTIDADES ESTRUCTURADORAS
65
65-A
Notas para el ciudadano:
1. El monto del capital social es de valor constante y se actualizar anualmente, al cierre de cada ejercicio, en funcin del ndice de Precios al Po
de 1996.
2. Debe entenderse que el impedimento es para el director o gerente general de la empresa donde se encontraba desempeando el cargo cuand
sancionada por la comisin de infracciones muy graves o graves en el mercado de valores.
IDADES ESTRUCTURADORAS
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES PARA ACTUAR COMO ENTIDADES ESTRUCTURADORAS.
Base Legal: Reglamento de Entidades Estructuradoras del Mercado de Valores, aprobada por Resolucin de Superintendente N 142-2014
21/12/2014. Artculo 3 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV
modificatorias, publicada el 21/10/1998, Artculo 1 del Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolucin de Superinte
SMV/01 y modificatorias, publicada el 06/05/2013; y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 y modi
11/04/2001.
CANCELACIN DE LA INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES PARA ACTUAR COMO ENTIDADES EST
SOLICITUD DE LA PROPIA ENTIDAD ESTRUCTURADORA.
Base Legal: Reglamento de Entidades Estructuradoras del Mercado de Valores, aprobada por Resolucin de Superintendente N 142-2014
21/12/2014. Artculo 3 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV
modificatorias, publicada el 21/10/1998; Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 y modificatorias, publica
para el ciudadano:
onto del capital social es de valor constante y se actualizar anualmente, al cierre de cada ejercicio, en funcin del ndice de Precios al Por Mayor que publica
6.
e entenderse que el impedimento es para el director o gerente general de la empresa donde se encontraba desempeando el cargo cuando se cometi la infrac
nada por la comisin de infracciones muy graves o graves en el mercado de valores.
REQUISITOS 2015
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, de acuerdo con el Formato Solicitud de
Inscripcin para actuar como Entidad Estructuradora contenido en el Anexo del Reglamento de Entidades Estructuradoras del
Mercado de Valores.
2. Tener un capital social mnimo de setecientos cincuenta mil Nuevos Soles (S/. 750 000,00) ntegramente aportado y pagado en
efectivo, debidamente inscrito en los Registros Pblicos. El patrimonio neto no deber ser inferior a este capital social mnimo.
(Ver Nota N 1)
3. Copia actualizada de la partida registral correspondiente a la inscripcin de la entidad solicitante en los Registros Pblicos de la
SUNARP.
4. Copia del testimonio de la escritura pblica de constitucin social y estatuto social, en el que deber constar como parte del
objeto social de la entidad solicitante, la actividad de estructuracin de ofertas pblicas y asesora financiera.
5. Nmina de directores, plana gerencial, plana profesional y representante(s) legal(es).
6. Currculum vitae de los directores y la plana gerencial relacionada con la actividad de estructuracin, a fin de acreditar que
dichas personas cuentan con experiencia no menor de tres (3) aos ejerciendo labores de asesora econmica, financiera o
empresarial, y con conocimiento del mercado financiero o de valores.
7. Declaraciones juradas de los directores, plana gerencial, plana profesional y representante(s) legal (es), sealando:
i) No haber sido condenado mediante resolucin firme por la comisin de delito doloso.
ii) No haber sido declarado en quiebra, en insolvencia o que se encuentre sometidos a procedimiento concursal.
iii) No haber sido sancionado por la comisin de infracciones muy graves o graves en el mercado de valores, mercado de productos
o fondos colectivos durante los cinco (5) aos anteriores a la fecha de presentacin de la solicitud.
iv) No haber sido director o gerente general de una persona jurdica que se encuentre bajo los supuestos antes mencionados en el
perodo antes sealado. (Ver Nota N 2)
8. Documentos que acrediten contar con infraestructura fsica que les permita realizar con eficiencia su labor de estructuracin.
9. Declaracin jurada del personal profesional de la sociedad sealando que tienen experiencia comprobada en materias
econmicas, financieras o empresariales, y con conocimiento del mercado de valores, en grado compatible con la funcin a
realizar.
10. Copia del contrato suscrito con una empresa de certificacin digital.
11. De conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, se deber indicar la
direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento; as como la identificacin del expediente de la
materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud de cancelacin de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, suscrita por el representante
legal o representante autorizado.
2. Poderes de la(s) persona(s) autorizada(s) que suscriben la solicitud de cancelacin de la inscripcin para actuar como entidad
estructuradora.
3. De conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, se deber indicar la
direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento; as como la identificacin del expediente de la
mente el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica, considerndose como base del referido ndice, el nmero arrojado para el mes de enero
trajo como consecuencia que la sociedad entrara en algn procedimiento concursal, o que sta haya sido declarada en quiebra, o haya sido
DERECHO DE
CALIFICACIN
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
54.84% UIT
S/. 2,111.20
54.84% UIT
S/. 2,111.20
PLAZO PARA
INICIO DEL
AUTORIDAD
RESOLVER
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
(en das hbiles)

PARA RESOLVER
Trmite
Documentario de la SMV

Conductas
SMV

Conductas
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Conductas
Mercados

de los quince (15) das hbiles. La
SMV debe resolverlo dentro de los
treinta (30)das hbiles.

treinta (30)das hbiles.

Conductas
Mercados

treinta (30) das hbiles.

treinta (30) das hbiles.
N
DE
ORDEN
XI. FONDOS COLECTIVOS
PROCEDIMIENTOS VIGENTES HASTA EL 31 DE MARZO DE 2015
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
OS COLECTIVOS
MIENTOS VIGENTES HASTA EL 31 DE MARZO DE 2015
AUTORIZACIN DE AUMENTO DE CAPITAL CON VARIACIN DE LA NMINA
COLECTIVOS.
DE ACCIONISTAS DE LA EMPRESA ADMINISTR
Nota: La SMV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solic
Administradora.
En este caso, el plazo se extender en tantos das como se demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de la SMV, los requerimiento
por escrito.
Base Legal: Art. 18 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV
publicada el 11/12/97; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01; y Art. 6 del Decre
publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE AUMENTO DE CAPITAL SIN VARIACIN DE LA NMINA DE ACCIONISTAS DE LA EMPRESA ADMINISTRA

COLECTIVOS.
publicada el 11/12/97; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 6 del Decre
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Nota: La SMV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la so
Administradora.
En este caso, el plazo se extender tantos das como demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de la SMV, los requerimientos que
escrito.
Base Legal: Arts. 9, 10 y 11 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin
EF/94.10, publicada el 11/12/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin de
Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificada por R
2013 SMV/01 publicada el 25/03/13, Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/
Superintendencia N 298-2004/SUNAT y Art. 6 del Decreto Ley N 21907-1977, publicado el 01/09/77.
Base Legal: Arts. 9, 10 y 11 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin
EF/94.10, publicada el 11/12/97, Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin de
2013 SMV/01 publicada el 25/03/13, Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/
Superintendencia N 298-2004/SUNAT y Art. 6 del Decreto Ley N 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS POR CAUSA DIF
ESCISIN O AMPLIACIN DEL OBJETO SOCIAL.
publicada el 11/12/97; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y Art. 6 del Decreto Le
Ley N 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS POR:

1. FUSIN,
2. ESCISIN, O
3. AMPLIACIN DEL OBJETO SOCIAL
Administradora.
En este caso, el plazo se extender en tantos das como se demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de la SMV, los requerimiento
por escrito.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Nota: Dentro de los cinco (05) das de presentada la solicitud, se deber publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de mayo
comunicando la presentacin de la mencionada solicitud, de acuerdo a lo previsto en el Art. 6 del Reglamento.
La SMV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitu
organizadores.
En este caso, as como en el que hubieran presentado objeciones fundamentadas, de acuerdo a lo establecido en el Art. 6 del Reglamento, e
extender en tantos das como demoren los organizadores en absolver, a satisfaccin de
la SMV, los requerimientos que sta comunique por escrito.
Base Legal: Arts. 4 al 7 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASE
publicada el 11/12/97; modificado por Resolucin CONASEV N 050-2006-EF/94.10, publicada el 06/08/06; Art.113 de la Ley del Proced
General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6 del Decreto Ley N 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE PROGRAMAS DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Base Legal: Art. 13 al 15 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASE
AUTORIZACIN DE PROGRAMAS DENTRO DEL RGIMEN ESPECIAL DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS
Nota: La SMV podr por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solic
Administradora.
En este caso, el plazo se extender tantos das como demore la Administracin en absolver, a satisfaccin de la SMV, los requerimientos que
escrito.
Base Legal: Resolucin CONASEV N 042-2002-EF/94.10 publicada el 17/07/02; Art. 13 del Reglamento de las Empresas Administradoras
aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97-EF/94.10, publicada el 11/12/97, el Art. 113 de la Ley de Procedimiento Administrativo G
publicada el 11/04/01 y Art. 6 del Decreto Ley N 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE REDUCCIN DE CAPITAL DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
Administradora.
escrito.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS A NUEVOS ACCIO
Nota: La SMV podr por una sola vez formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin. En este caso as como en el que s
objeciones fundamentadas, el mencionado plazo se extender tantos das como demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de la S
que esta comunique por escrito.
publicada el 11/12/97, modificado por Resolucin CONASEV N050-2006-EF/94.10, publicada el 06/08/06; Art. 113 de la Ley del Proced
General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01; y Art. 6 del Decreto Ley N 21907-1977, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE PROGRAMAS A OTRA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Administradora.
escrito.
Base Legal: Arts.del 67 al 70 y el Art.74 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Res
730-97-EF/94.10 publicada el 11/12/97; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y Art
21907-1977, publicado el 01/09/77.
CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO COMO CONSECUENCIA DEL ACUERDO DEL CAMBIO DE OBJETO SO
DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.
Base Legal: Art. 66 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASE
publicada el 11/12/97, y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
MODIFICACIN DE MODELO DE CONTRATO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS.

Nota: Las modificaciones al modelo de contrato no podrn incidir sobre las caractersticas del programa aprobado a que se refiere el Reglam
nuevos grupos que se formen.
Base Legal: Art. 16 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASE
VARIACIN DE LOS ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA EMPRESA ADMINISTR
COLECTIVOS.
REQUISITOS

2. Copia simple del Acuerdo adoptado.
3. Copia simple del asiento en el Libro Diario.
4. Documentacin sustentatoria de los nuevos accionistas:
a. Nombre, nacionalidad, documento de identidad (nmero de DNI), estado civil, domicilio, nmero de RUC de ser el caso,
profesin u ocupacin, en caso de personas naturales.
b. Denominacin o razn social, datos del representante legal, domicilio, nmero de RUC, datos de inscripcin en el Registro
Pblico, nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus socios con
ms del cinco por ciento (5%) del capital, en caso de personas jurdicas.
c. Porcentaje de participacin en el capital de la Administradora.
d. Curriculum Vitae de los nuevos socios o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas, supuesto en el cual,
adicionalmente, se presentar la ltima informacin financiera anual auditada.
e. Declaracin Jurada de cada uno de los nuevos socios o de sus representantes legales en caso de personas jurdicas de:
i. No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia.
ii. No ser directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad primero de
afinidad o cnyuges de stos.
iii. Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o judicialmente en quiebra, ni
tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, a la fecha de presentacin de la solicitud.
iv. No haber sido destituidos por la SMV, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, del cargo de directores o gerentes de una
empresa sujeta a su control y supervisin; o sancionados por falta muy grave por dichas entidades.
v. No ser administrador, Gerente, Director o socio de otra Administradora.
Dentro de los cinco (05) das de presentada la solicitud, la Administradora deber publicar un aviso en el Diario Oficial y en otro
diario de mayor circulacin nacional. Dicho aviso incluir los nombres completos de los nuevos socios y de sus representantes
legales, cuando trate de personas jurdicas, as como la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de cinco (05)
das, formule cualquier observacin. Dentro del plazo sealado para la recepcin de las observaciones mencionadas, la
Administradora deber remitir a la SMV copia de dichos avisos.

3. Copia simple del asiento en el Libro Diario.
4. Documentacin sustentatoria correspondiente.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por un representante autorizado de la
Administradora.
2. Escritura pblica de constitucin social, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en la solicitud
de autorizacin de organizacin, cuando corresponda.
3. Nmina de los administradores, gerentes y/o miembros de Directorio de la Administradora, segn corresponda.
4. Acreditar experiencia y conocimiento en materias econmicas, financieras y/o contables, para lo cual se remitir los Currculum
Vitae de las personas mencionadas en el numeral precedente.
5. Declaracin Jurada de los administradores, Gerentes y/o Directores, segn corresponda, de no estar comprendidos dentro de los
supuestos contemplados en el Art. 5,inciso b) del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
5. Declaracin Jurada de los administradores, Gerentes y/o Directores, segn corresponda, de no estar comprendidos dentro de los
supuestos contemplados en el Art. 5,inciso b) del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
6. Acreditar tener debidamente abierto los libros y registros exigidos por las normas legales vigentes.
7. Informe favorable de una Sociedad Auditora independiente, respecto de:
a. La estructura organizativa de la Administradora, relacionada con el personal tcnico y administrativo.
b. Los manuales de procedimientos y mecanismos de control interno aplicables a los Fondos Colectivos y a la Administradora.
c. La infraestructura administrativa y tcnica de la Administradora.
8. Copia del contrato de servicios de certificacin digital a que se refiere el Art. 15 del Reglamento del Sistema MVNet y
SMV Virtual, aprobado por Resolucin SMV N 010-2013-SMV/01, publicado el 06/05/13.
10. Sealar nmero RUC del titular del trmite.
su modificatoria.
13. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo establecido en el
numeral 16.5 del artculo 16 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
3. Copia simple del nuevo estatuto.
3. Copia simple del nuevo estatuto.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, con la informacin siguiente:

a. Respecto de los organizadores:
i. Nombre, nacionalidad, documento de identidad (nmero de DNI), estado civil, domicilio, nmero de RUC de ser el caso,
ii. Denominacin o razn social, datos del representante legal, nmero de RUC, datos de inscripcin en el Registro Pblico, nmina
de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus socios con ms del cinco por
ciento (5%) del capital, en caso de personas jurdicas.
iii. Porcentaje de participacin en el capital de la Administradora a constituir.
iv. Nombre y domicilio de la persona natural que representa a los organizadores frente a la SMV, de ser el caso.
b. Respecto de la Administradora a constituir:
i. Denominacin o razn social.
ii. Monto del capital inicial.
2. Curriculum Vitae de los organizadores o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas, supuesto en el cual,
adicionalmente, se presentar la ltima informa cin financiera anual auditada.
3. Declaracin Jurada de cada uno de los organizadores o de sus representanteslegales en caso de personas jurdicas de:
a. No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia.
b. No ser Directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, primero de
b. No ser Directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, primero de
c. Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o judicialmente en quiebra, ni
d. No haber sido destituidos por la SMV, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP del cargo de Directores o Gerentes de una
empresa sujeta a su control y supervisin, o sancionadas por falta muy grave por dichas entidades.
e. No ser administrador, gerente, director o socio de otra Administradora.
Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, debiendo informar bajo que Sistema operar el programa y
acompaar la siguiente documentacin:
1. Caractersticas del programa:
a. Denominacin del Programa.
b. Objeto del contrato.
c. Valor de los certificados de compra o bienes y/o servicios.
d. Plazo de duracin del grupo.
e. Nmero de asociados.
f. Nmero de adjudicaciones por Asamblea y modalidad de las mismas.
g. Cuotas de inscripcin, administracin, capital y de ser el caso, cuota de seguro y/o de fondo de reserva.
2. Modelo de contrato a utilizarse, conforme al Art. 15 del Regalmento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
3. Flujo de caja proyectado del Sistema y de la Administradora para el perodo de duracin del mismo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, indicando acogerse al Rgimen Especial, en los que deber
sealar los aspectos a los que pretende acogerse de conformidad con lo dispuesto en el Art.1 de la Resolucin CONASEV N 0422002-EF/94.10.
2. La empresa deber evidenciar el cumplimiento de los requisitos de capital, patrimonio mnimo y garantas, establecidos para las
empresas que quieran acogerse al Rgimen Especial.
3. Se deber indicar bajo qu sistema operar el mismo y acompaar la siguiente documentacin:
a. Caractersticas del programa.
b. Denominacin del programa.
c. Objeto del contrato.
d. Valor de los certificados de compra o bienes y/o servicios.
e. Plazo de duracin del grupo.
f. Nmero de asociados.
g. Nmero de adjudicaciones por Asamblea y modalidad de las mismas.
h. Cuotas de inscripcin, administracin, capital y de ser el caso, cuota de seguro y/o de fondo de reserva.
i. Tipo de proveedor.
j. La poltica de garantas exigibles a los asociados.
4. Modelo de contrato a utilizarse.
5. Flujo de caja proyectado del Sistema y de la Administradora para el perodo de duracin del mismo.
6. El caso el programa incorpore vehculos usados, la Empresa Administradora deber implementar un mecanismo de control
interno que incorpore los lineamientos establecidos por la Resolucin CONASEV N 042-2002-EF/94.10.
7. De igual forma deberan observar, segn corresponda los requisitos sealados en los Arts. 3, 4, 5, 6, 7 y 8 de la Resolucin
CONASEV N 042-2002-EF/94.10.
9. Informar fecha y nmero de constancia de pago de derechos respectivos.

3. Copia simple del asiento en el libro Diario.
4. Documentacin sustentatoria correspondiente.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, debiendo adjuntar la siguiente informacin:
a. Nombre, nacionalidad, documento de identidad (nmero de DNI), estado civil, domicilio, nmero de RUC de ser el caso,
b. Denominacin o razn social, datos del representante legal, domicilio, nmero de RUC datos de inscripcin en el Registro
Pblico, nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus socios con
ms del cinco por ciento (5%) del capital, en caso de personas jurdicas.
c. Porcentaje de participacin en el capital de la Administradora.
d. Curriculum Vitae de los nuevos accionistas o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas, supuesto en el cual,
adicionalmente, se presentar la ltima informacin financiera anual auditada.
e. Declaracin Jurada de cada uno de los nuevos accionistas o de sus representantes legales en caso de personas jurdicas de:
i) No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia.
ii) No ser Directores, funcionarios o trabajadores de la SMV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad primero de
iii) Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o judicialmente en quiebra, ni
iv) No haber sido destituidos por la SMV, la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, del cargo de directores o gerentes de una
empresa sujeta a su control y supervisin, o sancionados por falta muy grave por dichas entidades.
v) No ser administrador, Gerente, Director o socio de otra Administradora.
Dentro de los cinco (05) das de presentada la solicitud, la Administradora deber publicar un aviso en el Diario Oficial y en otro
diario de mayor circulacin nacional haciendo de conocimiento la transferencia producida. Dicho aviso incluir los nombres
completos de los nuevos socios y de sus representantes legales, cuando trate de personas jurdicas, as como la convocatoria al
pblico en general para que, en un plazo de cinco (05) das, formule cualquier observacin. Dentro del plazo sealado para la
recepcin de las observaciones mencionadas, la Administradora deber remitir a la SMV copia de los avisos a que se refiere el
presente artculo.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por un representante autorizado de la
Administradora, explicando las causas por las que solicita solicita la autorizacin de transferencia.
2. Copia simple del Acta del Acuerdo adoptado por las Administradoras.
3. Copia simple del convenio a ser suscrito entre las Administradoras, acreditando la conformidad de ambas sobre el mismo. Dicho
convenio deber contener como mnimo lo siguiente:
a. Declaracin de la Administradora receptora del programa, de haber realizado una evaluacin cualitativa de la cartera a recibir,
teniendo en cuenta lo siguiente:
i. Caractersticas de los programas aprobados por la SMV.
ii. Contratos aprobados por la SMV.
iii. Detalle de la situacin de las garantas recibidas, acciones de ejecucin o negociaciones realizadas con respecto a los
asociados morosos, datos actualizados de los asociados y capacidad de pago a la fecha.
b. Plan de transferencia de garantas, con indicacin detallada de los derechos que se ceden y el cronograma para la formalizacin
de la cesin, cuando hubiere lugar.
4. Balance de los grupos que conforman los programas a transferirse.
5. Documento que acredite la aceptacin del asociado a la transferencia, en caso de no encontrarse dicha aceptacin
expresamente contenida en el contrato suscrito.
6. Acreditar haber efectuado la convocatoria a las administradoras que vienen operando en el mercado, de encontrarse incursa
en alguno de los supuestos previstos en el Art. 74 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
6. Acreditar haber efectuado la convocatoria a las administradoras que vienen operando en el mercado, de encontrarse incursa
en alguno de los supuestos previstos en el Art. 74 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.
2. Copia simple de la respectiva Acta del Acuerdo adoptado.
3. La documentacin que acredite la transferencia o liquidacin del fondo administrado.

2. Proyecto de modelo de contrato con las modificaciones o clusulas adicionales acorde con lo establecido en el Reglamento de
las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.

2. Remitir la informacin o documentacin, segn lo requerido por los Arts. 4 y 5 del Reglamento de las Empresas
Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado por Resolucin CONASEV N 730-97-EF/94.10.
Conforme al artculo 6 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, se deber publicar un aviso en el
Diario Oficial y otro en un diario de mayor circulacin nacional, haciendo de conocimiento la variacin producida. Dicho aviso
incluir los nombres completos de los nuevos organizadores y de sus representantes legales, cuando se trate de personas
jurdicas, as como laconvocatoria al pblico en general para que, en un plazo de cinco (05) das, formule cualquier observacin.
Dentro del plazo sealado para la recepcin de las observaciones mencionadas se deber remitir a la SMV copia de los avisos a
que se refiere el presente artculo.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Auto-
UIT
S/.
100.00% UIT
S/. 3,850.00
1.88% UIT
S/. 72.20
100.00% UIT
S/. 3,850.00
mtico
Evaluacin Previa
Positivo
Negativo
2.39% UIT
S/. 92.20
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
Quince (15) das hbiles, salvo

Subsanadas las observaciones la
SMV dispone de diez (10) das
para resolver.
SMV

Entidades
SMV

Entidades
Diez (10) das hbiles salvo

para resolver.
SMV

Valores
SMV

Entidades

para resolver.
SMV

Entidades
Cinco (05) das hbiles despus

de publicado el aviso salvo
existan
observaciones.
SMV dispone de cinco (05) das
para resolver.
SMV

Entidades

para resolver.
SMV

Entidades
SMV

Entidades

para resolver.
SMV

Entidades

para resolver.
SMV

Entidades

de publicado el aviso salvo
existan
observaciones.
para resolver.
SMV

Entidades

para resolver.
SMV

Entidades
SMV

Valores
SMV

Entidades

de publicado el aviso
SMV

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
MODIFICADO
APELACIN
MODIFICADO

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Valores

Administrativa.

Administrativa.

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Valores

Administrativa.

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial


N
DE
ORDEN
XII. FONDOS DE INVERSIN Y CUSTODIOS
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
97-A
NDOS DE INVERSIN Y CUSTODIOS

ACTUALIZACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIN.
Base Legal: Arts. 44 al 46 y Anexo I del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resoluc
SMV/01, publicada el 21/12/14; y el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
ADECUACIN DE UN FONDO DE INVERSIN INSCRITO BAJO RGIMEN SIMPLIFICADO AL RGIMEN GENERAL.
Base Legal: Art. 33, literal b) y ltimo prrafo, del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado median
029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
APROBACIN DE NUEVOS CRITERIOS DE ACTUALIZACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIN DE UN FONDO DE INVERSIN.
Base Legal: Anexo i, inciso I del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV
publicada el 21/12/14; y el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN A SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIN PARA REALIZAR ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS.
Base Legal: Art. 22 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV
Base Legal: Art. 22 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIN.
Base Legal: Arts. del 18 al 21 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resoluci
SMV/01, publicada el 21/12/14; numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente de las Normas para la Prevencin del
2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; el Art. 15 del Reglamento del Sistema Mvnet y SMV Virtual aprobado mediante Resolucin de Superinte
SMV/01 publicada el 06/05/13; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y Anexo
de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN DE FUSIN O ESCISIN DE FONDOS DE INVERSIN.
Base Legal: Art. 41 al 43 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTOS DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA QUE TENGA POR OBJETO LA FUSIN, ESC
FORMAS DE REORGANIZACIN ASI COMO LA REDUCCIN DE CAPITAL SOCIAL.
Base Legal: Art. 27 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV N 029-20
el 21/12/14; y el Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIN POR CONSTITUCIN DE SOCIEDA
Base Legal: Arts. 13 al 16 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV
publicada el 21/12/2014; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIN POR MODIFICACIN DE OBJE

PERSONA JURDICA.
Base Legal: Arts. 13 al 16 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV
publicada el 21/12/2014; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA QUE REPRESENTEN MS DEL 5% DE SU CAPITAL S

CUALQUIER ACTO DE GRAVAMEN, FIDEICOMISO, CONVENIO DE GESTIN U OTROS ACTOS JURDICOS QUE INVOLUCREN DIRECTA O INDIR
MS DEL CAPITAL SOCIAL Y OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOTO EN LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
el 21/12/14; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE FONDOS DE INVERSIN.
Base Legal: Arts. 36 al 40 y 43 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resoluc
SMV/01 publicada el 21/12/14; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA SOCIEDAD ADMINISTRADO

INVERSIN.
Base Legal: Arts. 14, 15 y 17 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resoluci
SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIN O SOC

ADMINISTRADORA DE FONDOS.
Base Legal: Art. 150 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin SMV N 029publicada el 21/12/14; Art. 13C de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Decreto Legislativo N 862; y el Art. 113 de
Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN AUTOMTICA DE MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIN QUE NO GENEREN DERECHO DE SEPARAC
el 21/12/14; y Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE FONDOS DE INVERSIN COLOCADOS POR OFERTA PRIVADA.
Base Legal: Arts. 32 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolucin SMV N 029-2
INSCRIPCIN DE FONDOS DE INVERSIN EN EL REGISTRO BAJO EL RGIMEN GENERAL.
Base Legal: Arts. 30 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolucin SMV N 029-2
INSCRIPCIN DE MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIN DE FONDOS DE INVERSIN INSCRITOS BAJO EL RGIME
Base Legal: Art. 31 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolucin SMV N 029-2
INSCRIPCIN DE MODIFICACIONES AL REGLAMENTO DE PARTICIPACIN DE FONDOS DE INVERSIN QUE GENERAN DERECHO DE
Base Legal: Arts. 45 y 48 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolucin SMV N
publicado el 21/12/14; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN EN REGISTRO DE FONDOS DE INVERSIN MEDIANTE EL RGIMEN SIMPLIFICADO.
Base Legal: Art. 12 de la Ley de Fondos de Inversin; Arts. 30 y 31 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradora
Resolucin SMV N 029-2014-SMV/01 publicado el 21/12/14; y el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, pu
REQUISITOS
1.Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por el representante legal de la sociedad
administradora.
2. Cuadro comparativo que detalle las modificaciones y el texto vigente.
3. Reglamento de Participacin que incluya las modificaciones propuestas.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad
Administradora.
2. Copia del Acta de Asamblea General donde conste el acuerdo.
3. Nmina de los miembros del Comit de Inversiones:
a) Curriculum vitae documentado acreditando la experiencia acadmica y profesional.
b) Declaracin jurada de no estar incursos en los impedimentos sealados en el Anexo C del Reglamento de Fondos de Inversin y
sus Sociedades Administradoras y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta
declaracin. Los miembros del Comit de Inversiones deben contar en todo momento, a satisfaccin de la SMV, con solvencia
econmica y moral, de acuerdo con lo establecido en el artculo 13 del mismo Reglamento.
4. Reglamento de Participacin del Fondo de conformidad con lo establecido en el Anexo G del Reglamento de Fondos de
Inversin y sus Sociedades Administradoras.
5. Modelo de contrato de suscripcin de conformidad con lo establecido en el Anexo H del Reglamento de Fondos de Inversin y
sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud dirigida al Superintendente Adjunto de Supervisin Prudencial, suscrita por el representante legal de la sociedad
administradora, indicando el nuevo criterio de actualizacin del Reglamento de Participacin de un Fondo de Inversin.
2. Informe tcnico que sustente que el nuevo criterio de actualizacin del Reglamento de participacin de un Fondo de Inversin, no
implica la variacin en el nivel de riesgo asumido por los partcipes.
4.Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo
1. Solicitud dirigida al Intendencia General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la sociedad.
2. Copia del Acta de Junta General de Accionistas que contiene el acuerdo adoptado bajo la condicin suspensiva que se obtenga
la respectiva autorizacin de la SMV, de realizar determinada actividad complementaria a su objeto social, por parte de la Sociedad
Administradora.
3. Descripcin de los riesgos asociados con el desarrollo de la actividad complementaria y el posible impacto que estos podran
tener sobre las actividades o funciones que desarrolla, as como su solvencia patrimonial.
4. Descripcin detallada de la actividad a realizar, situaciones de conflicto de inters que podran originarse y las medidas que
implementar para mitigarlos.
5. Proyecto de modificacin de estatuto, de ser el caso.
6. Informar la fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.
1. Solicitud suscrita por los organizadores en la que se designe a la persona natural que los representar legalmente frente a la
SMV, con indicacin de su domicilio, telfono y correo electrnico.
2. Acreditar la publicacin de la resolucin de autorizacin de organizacin en el boletn de normas legales del Diario Oficial.
3. Registro nico de Contribuyente de la Sociedad Administradora a constituirse.
4.Testimonio de la escritura pblica de constitucin social, la que debe guardar correspondencia con la informacin proporcionada
en la solicitud de autorizacin de organizacin.
5. Respecto de quienes ejercern las funciones de directores, gerentes y apoderados de la Sociedad Administradora, deber
adjuntar:
a) Currculum Vitae que acredite capacidad o experiencia profesional en materias econmicas, financieras, contables o afines.
b) Declaracin Jurada de no estar incursos en los impedimentos sealados en el Anexo C del Reglamento de Fondos de Inversin
y sus Sociedades Administradoras y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta
declaracin.
6. Manuales sealados en el Anexo D del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
7. Indicar el domicilio en el que funcionar la sede principal, as como el detalle de oficinas en las que se desarrollarn sus
actividades.
8. Acreditar que cuenta en su sede principal y, segn corresponda, en cada una de sus oficinas, con la infraestructura fsica y
capacidad tecnolgica mnima, que le permita desarrollar normalmente su objeto social. Con el fin de verificar el cumplimiento de
estos requisitos se considerarn las condiciones mnimas establecidas en los Anexos E y F del Reglamento de Fondos de Inversin
y sus Sociedades Administradoras, segn sea el caso.
9. Acreditar que cuenta con los recursos humanos que permitan el normal desarrollo de sus actividades.
10. Copia del contrato de servicios de certificacin digital a que se refiere el Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, el cual
debe cumplir los requisitos establecidos en la norma respectiva.
11. Las Normas Internas de Conducta elaboradas de conformidad con lo dispuesto por el Anexo A del Reglamento de Fondos de
12. Declaracin jurada manifestando que se mantienen los requisitos que dieron mrito a la autorizacin de organizacin.
13. Cdigo de Conducta de conformidad con el numeral 4.7 del artculo 4 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y
su modificatoria.
14. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo de acuerdo a lo establecido en el numeral
16.5 del artculo 16 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
15. De tratarse de una Sociedad Administradora de Fondos Mutuos de Inversin en Valores que requiera autorizacin para
administrar fondos de inversin, debe presentar lo siguiente:
a) Lo sealado en los numerales 1, 6, 8, 9, 11 y 12.
b) Copia del acuerdo del rgano social competente respecto de la decisin de administrar adicionalmente fondos de inversin.
c) Testimonio de la escritura pblica de la modificacin del estatuto necesaria para que la Sociedad Administradora de Fondos
Mutuos de Inversin en Valores autorizada por la SMV pueda administrar fondos de inversin.
c) Testimonio de la escritura pblica de la modificacin del estatuto necesaria para que la Sociedad Administradora de Fondos
Mutuos de Inversin en Valores autorizada por la SMV pueda administrar fondos de inversin.
General, la direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente
de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
Administradora.
2. Tipo de fusin, pudiendo ser por absorcin o por incorporacin u otro tipo de reorganizacin.
3. Detalle del proceso de fusin.
4. Factor de canje.
5. Tratamiento de las inversiones que pasen a ser no permitidas.
6. Acta del acuerdo de Asamblea General de los fondos de inversin.
7. Reglamento de Participacin del fondo de inversin resultante.
8. Detalle de la cartera y su valorizacin.
Administradora.
3. Proyecto de minuta.
4. Copia de los avisos del acuerdo adoptado.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por los organizadores o el representante designado
por ellos.
2. Respecto de los organizadores:
a) Relacin de organizadores, respecto de los cuales debe acompaar la siguiente informacin, segn corresponda a la condicin
de persona natural o persona jurdica:
i. Persona natural:
i.1. Copia del documento oficial de identidad.
i.2. Domicilio real y domicilio legal, si fueran distintos.
i.3. Currculum vitae, el cual debe detallar toda su experiencia profesional y acadmica.
i.4. Declaracin Jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das calendario, en la que especifique no estar incurso en los
impedimentos sealados en el Anexo C del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, en lo que
corresponda, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin.
i.5. Declaracin Jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das, sobre la existencia o no de procesos judiciales en el pas
o el extranjero no concluidos, en los que el organizador se encuentre incurso. En caso de encontrarse incurso en algn proceso
judicial, debe informar sobre su estado y el rgano ante el cual se tramita.
i.6. La persona natural que va a participar en ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la Sociedad Administradora a
constituir o que teniendo una participacin menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar adems una declaracin jurada
de bienes patrimoniales, con una antigedad no mayor a treinta (30) das, sealando si se encuentra sujeto a algn tipo de
gravamen o limitacin para su libre disponibilidad, as como una relacin de sus deudas.
ii. Persona Jurdica:

ii.1. Registro nico de Contribuyente o su equivalente en el exterior, segn corresponda.
ii.2. Domicilio legal.
ii.3. Los estados financieros bsicos auditados del ltimo ejercicio. La presentacin y preparacin de la informacin financiera debe
realizarse con observancia plena de las NIIF, salvo que en el pas de constitucin se apliquen otras normas contables, en cuyo
caso, debe presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido
prestigio.
ii.3. Los estados financieros bsicos auditados del ltimo ejercicio. La presentacin y preparacin de la informacin financiera debe
realizarse con observancia plena de las NIIF, salvo que en el pas de constitucin se apliquen otras normas contables, en cuyo
caso, debe presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido
prestigio.
ii.4. Declaracin Jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das, en la que especifique no estar incurso en los
impedimentos sealados en el Anexo C del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, en lo que
aplique, y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin.
ii.5. Relacin e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (5%) del capital
social o que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad. La informacin proporcionada debe permitir
identificar a la(s) persona(s) natural(es) que posee(n) o ejerce(n) el control sobre el organizador persona jurdica, respecto de las
cuales debe remitir la informacin a que hace referencia el literal i).
ii.6. La persona jurdica que va a participar con ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la Sociedad Administradora a
constituir o que teniendo una participacin menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar adems lo siguiente:
ii.6.1. Datos del (los) representante(s) legal(es).
ii.6.2. Nmina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces.
ii.6.3. La informacin sobre su grupo econmico, con sujecin a lo que establece el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin
y Grupos Econmicos, identificando claramente a la(s) persona(s) natural(es) que ejerce(n) control.
ii.6.4. Datos de inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas de los Registros Pblicos u rgano equivalente, segn corresponda
a empresas domiciliadas o no domiciliadas en el pas.
ii.6.5. Copia del acuerdo del rgano social competente en el que conste su decisin de participar en la Sociedad Administradora por
constituirse, as como la designacin de la persona que la representar. En el caso de poderes otorgados en el extranjero debe
acompaarse la inscripcin registral correspondiente en la Repblica del Per.
b) Detalle de la participacin accionaria y aportes de los organizadores.

c) Nombre, domicilio, telfono y correo electrnico de la persona natural que representa legalmente a los organizadores ante la
SMV.
d) Declaracin jurada de cada uno de los organizadores indicando la procedencia de los fondos utilizados para la constitucin de la
Sociedad Administradora.
e) Informacin de personas naturales y jurdicas vinculadas, conforme al Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos
Econmicos.
f) Autorizacin u opinin favorable cuando el organizador se encuentre supervisado por otra entidad y sus normas especiales as lo
requiera. Esta no debe tener una antigedad mayor de un (1) ao.
3. Respecto de la Sociedad Administradora a constituir:
a) Denominacin social, en la que necesariamente debe figurar la expresin "Sociedad Administradora de Fondos de Inversin, o
sus siglas S.A.F.I.
b) Proyecto de minuta de constitucin social y estatuto. El estatuto debe ser elaborado conforme a lo dispuesto por la normativa
vigente y contener como mnimo lo siguiente:
i. El objeto social, el cual debe guardar concordancia con lo establecido en el artculo 12 de la Ley de Fondos de Inversin y sus
Sociedades Administradoras y el artculo 22 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
ii. Monto del capital social inicial, el cual no podr ser inferior al importe sealado en el artculo 13 de la Ley de Fondos de Inversin
y sus Sociedades Administradoras, actualizado conforme con la Segunda Disposicin Final de la misma ley.
4. Dentro de los tres (03) das siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el artculo 13 del Reglamento de Fondos de
Inversin y sus Sociedades Administradoras, los organizadores deben publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en
otro diario de circulacin nacional, comunicando la presentacin de la mencionada solicitud. Los organizadores deben remitir a la
SMV una copia de las publicaciones en un plazo mximo de tres (03) das posteriores a la publicacin considerando los requisitos
del Art. 14 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.

1. Solicitud de organizacin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, por el representante legal de la Sociedad.
2. Documentacin que acredite la identidad de las personas que participan en el capital social de la Sociedad, adjuntando la
documentacin solicitada en el Arts. 13 y 14 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras en lo que
corresponda.
3. Copia del Acuerdo adoptado por el rgano competente para la modificacin de estatuto de la Sociedad y la designacin de la
persona que lo representar ante SMV. La modificacin de los estatutos debe estar condicionada a la emisin de la autorizacin de
organizacin de la SMV.
4. Informacin financiera auditada de la Sociedad, correspondiente al ltimo ejercicio.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora.
2. Remitir, respecto de los nuevos accionistas, la informacin y documentacin requerida en el Art. 13 del Reglamento de Fondos de
3. Efectuar la publicacin a que se refiere el Art. 14 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud dirigida al Intendencia General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad
Administradora.
2. Copia del acta de la Junta General de Accionistas o del rgano competente donde la Sociedad Administradora que acuerda la
transferencia del fondo por alguna de las causales estaqblecidas en el artculo 36 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus
Sociedades Administradoras, segn corresponda.
3. Copia de las actas de Asamblea General donde se acuerde la transferencia del Fondo y la designacin de la nueva Sociedad
Administradora.
4. Copia del contrato de transferencia suscrito por ambas partes, en el que deben constar las funciones y la delimitacin de las
responsabilidades de la sociedad administradora receptora, por las obligaciones contraidas por el fondo, incluyendo lo establecido
por el artculo 42 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, as como el procedimiento de
transferencia del Fondo y la condicin suspensiva a la autorizacin de la transferencia.
5. Versin actualizada del Reglamento de Participacin, debidamente suscrita por las personas, de la nueva Sociedad
Administradora, sealadas en el numeral 3 del literal a), del Anexo G del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades
Administradoras. Las modificaciones al Reglamento de Participacin se sujetarn a lo sealado en el Capitulo VI, del Titulo II del
Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
Los requisitos sealados anteriormente, se presentarn, segn resulten aplicables a cada una de las causales de transferencia.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por el representante de los organizadores de la
2. Remitir la informacin o documentacin, que corresponda, segn lo requerido por el Art. 13 del Reglamento de Fondos de
3. Efectuar la publicacin a que se refiere el Art. 14 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud presentada por la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades.
2. Copia del acta de Junta General de Accionistas respectiva.

3. Documento que acredite la culminacin de la transferencia o liquidacin de todos los Fondos bajo su administracin.
4. Detalle de operaciones o de cualquier otra actividad cuyo compromiso de liquidacin o cumplimiento se encuentre pendiente y a
su cargo.
5. Acreditar el cumplimiento de las obligaciones de la Sociedad Administradora de mantener las garantas a que se refiere el Art.
13C de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
Administradora.
3. Reglamento de Participacin que incluya las modificaciones propuestas, debidamente suscrito por las personas sealadas en el
numeral 3, literal a) del Anexo G del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
4. Copia del acta de Asamblea General en la que conste la aprobacin de las modificaciones al Reglamento de Participacin.
5. En caso de delegacin de facultades debe presentar la copia del acta del Comit de Vigilancia o del Comit de Inversiones
adjuntando el respectivo acuerdo de delegacin.
1. Solicitud dirigida al Intendencia General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la sociedad
administradora.
2. Copia del acuerdo de la Asamblea General en el que conste la aprobacin de inscribir el fondo en el Registro de quienes
representen no menos de dos terceras (2/3) partes de las cuotas emitidas, as como la aprobacin de los nuevos trminos del
Reglamento de Participacin, de ser el caso. De encontrarse establecida expresamente en el Reglamento de Participacin la
facultad de la Sociedad Administradora de inscribir el fondo en el Registro a su slo criterio, deber acreditar tal condicin a fin que
no sea aplicable este requisito.
3. La informacin financiera auditada del ltimo ejercicio y la informacin financiera intermedia correspondiente al ltimo periodo
que cumpla con las normas contables aplicables.
4. El detalle de la cartera de inversiones.
5. Nmina de partcipes indicando el porcentaje de participacin.
6. Asimismo, se deber adjuntar la documentacin requerida en el Arts. 30 o 31 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus
Sociedades Administradoras, segn corresponda.
1.Solicitud dirigida a Intendencia General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad
Administradora.
2. Nmina de los miembros del Comit de Inversiones, adjuntando la siguiente informacin:
a) Currculum Vitae documentado acreditando la experiencia acadmica y profesional.
b) Declaracin Jurada de no estar incursos en los impedimentos sealados en el Anexo C del Reglamento de Fondos de Inversin
y sus Sociedades Administradoras y el compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta
declaracin.
3. Reglamento de Participacin de acuerdo con lo establecido en el Anexo G del Reglamento de Fondos de Inversin y sus
Sociedades Administradoras.
4. Modelo de Contrato de suscripcin de cuotas de acuerdo con lo establecido en el Anexo H del Reglamento de Fondos de
1. Solicitud dirigida al Intendencia General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la sociedad
administradora.
3. Declaracin de haber cumplido con el procedimiento establecido por el artculo 74 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus
4. Copia del Acta de la Asamblea General donde conste la aprobacin de las modificaciones o copia del acta del Comit de
Vigilancia o Comit de Inversiones y de la respectiva acta donde conste la delegacin de facultades.
5. Reglamento de participacin debidamente suscrita por las personas sealadas en el numeral 3, literal a), del Anexo G del
Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la sociedad
administradora.
3. Reglamento de Participacin que incluya las modificaciones propuestas.
4. Declaracin de haber cumplido con el procedimiento establecido por el artculo 74 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus
5. Copia del Acta de la Asamblea General donde conste la aprobacin de las modificaciones.
Nota:
1. La Sociedad Administradora deber remitir al Registro un (01) ejemplar del Reglamento de Participacin modificado con la fecha
de entrada en vigencia y debidamente suscrito por las personas sealadas en el numeral 3, literal a), del Anexo G del Reglamento
de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, dentro de los quince (15) das siguientes de efectuada la comunicacin
de inscripcin por la SMV.
2. Dentro de los quince (15) das calendario posteriores a la inscripcin en el Registro, la Sociedad Administradora debe difundir las
modificaciones al Reglamento de Participacin, a travs de alguno de los medios de informacin establecidos en el Reglamento de
Participacin.
La divulgacin debe incluir el nuevo texto de las modificaciones, as como una comparacin con el texto anterior y precisar la fecha
de entrada en vigencia de las modificaciones.
La Sociedad Administradora debe remitir un resumen de dichas modificaciones en el estado de inversiones siguiente.
1. Presentar los documentos sealados en los literales a), b) y c) del Art. 30 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Auto-
Evaluacin Previa
UIT
S/.
mtico
Positivo
Negativo
2.07% UIT
S/. 79.80
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
2.07% UIT
S/. 79.80
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
2.07% UIT
S/. 79.80
100.00% UIT
S/. 3,850.00
2.07% UIT
S/. 79.80
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER

Entidades
Veinte (20) das hbiles, salvo

SMV dispone de no menos de
cinco (05) das para emitir su
pronunciamiento.

Entidades
Veinte (20) das hbiles salvo

Subsanadas las observaciones
pronunciamiento.
Intendencia General de Supervisin de

Entidades
pronunciamiento.

siete (07) das para emitir su
pronunciamiento.

Valores

siete (07) das para emitir su
pronunciamiento.

Entidades

SMV dispone de siete (07) das
para emitir su pronunciamiento.

Entidades
Veinte (20) das hbiles contados

presentado copia de los avisos
publicados, o de ser el caso,
desde la rectificacin o
actualizacin del indicado aviso,
siempre que en dicho periodo no
se formulen observaciones. En
caso de haber observaciones, una
vez que estas hayan sido
subsanadas la SMV dispone de
no menos de cinco (05) das para
emitir su pronunciamiento.

Entidades
Veinte (20) das hbiles contados

presentado copia de los avisos
publicados, o de ser el caso,
desde la rectificacin o
actualizacin del indicado aviso,
siempre que en dicho periodo no
se formulen observaciones.
pronunciamiento.

Entidades


Entidades

Subsanadas las observaciones,
subsanadas las observaciones la
Intendencia General de
Supervisin de Entidades dispone
de no menos de siete (7) das

Entidades
Veinte (20) das hbiles siempre

que en dicho periodo no se
formulen observaciones.

Entidades


Valores

Entidades
En caso de rgimen simplificado

el plazo es automtico.
En caso de rgimen general el
plazo es de veinte (20) das
hbiles, subsanadas las
observaciones SMV dispone de
no menos de cinco (05) das para
emitir su pronunciamiento

Entidades


Entidades

Entidades

pronunciamiento.

Entidades

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Entidades

Administrativa.

Administrativa.

Entidades


Supervisin Prudencial.
Administrativa.

Valores.
Administrativa.

Entidades





Valores

Administrativa.

Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Valores

Administrativa.

Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades


N
DE
ORDEN
XIII. FONDOS MUTUOS
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
APROBACIN DE OTRAS ACTUALIZACIONES A QUE SE REFIERE EL LITERAL H DEL ANEXO F DEL REGLAMENTO DE FONDOS MU
EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS.
Base Legal: Art. 56, ltimo prrafo, del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobad
CONASEV N 068-2010-EF/94.01.1, publicado el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicado 25/03/13
Superintendente N 008-2013-SMV/02, publicada el 25/03/13 y Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, public
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES.
Base Legal: Arts. del 31 al 35 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado
CONASEV N 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13
Superintendente N 116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13, Arts. 22 y 23 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Adm
mediante Resolucin CONASEV N 042-2003-EF/94.10, publicada el 30/06/03; Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente,
Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 p
modificada por Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley
11/04/01, as como la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
AUTORIZACIN DE FUSIN DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES.
Base Legal: Art. 50 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Res
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/01.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTOS EN CASOS DE FUSIN O ESCISIN DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
068-2010-EF/94.01.1, publicado el 16/07/10,modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada 25/03/13, y por Resolucin de S
2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES.
Base Legal: Art. 25 al 30 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
N 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolucin
116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 , Arts. 17 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado
CONASEV N 042-2003-EF/94.10, publicada el 30/06/03 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicad
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA QUE REPRESENTEN MS DEL 5% DE SU

CUALQUIER ACTO DE GRAVAMEN, FIDEICOMISO U OTROS ACTOS JURDICOS SIMILARES QUE INVOLUCREN MS DEL 5% DEL
OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE VOTO EN LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolucin
116-2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DEL FONDO MUTUO POR DISOLUCIN O REVOCACIN DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
Base Legal: Art. 47 y 49 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante
N 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificada por modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03
Superintendente N 116-2013-SMV/02 , publicada el 27/09/13 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, pub
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DEL FONDO MUTUO POR RENUNCIA DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10 y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA SOCIEDAD ADMINISTR

MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10,modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13, y Resolucin de Su
2013-SMV/02, publicada el 27/09/13 y Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS.
Base Legal: Arts.167 y 168 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado
CONASEV N 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10; y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publica
INSCRIPCIN AUTOMTICA DE MODIFICACIONES DENTRO DE RANGOS APROBADOS AL PROSPECTO SIMPLIFICADO A QUE SE R

DEL REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y Art.113 de la
INSCRIPCIN DE ACTUALIZACIONES AL PROSPECTO SIMPLIFICADO, REGLAMENTO DE PARTICIPACIN O CONTRATO DE AD

ACUERDO A LA EXCEPCIN ESTABLECIDA EN EL ART. 56 DEL REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES
ADMINISTRADORAS.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y Resolucin de Su
2013-SMV/02 publicada el 27/09/13 y Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE FONDO MUTUO.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13, Art. 242 de la Ley d
DL 861 1996 y Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE MODIFICACIONES AL CONTRATO DE ADMINISTRACIN, REGLAMENTO DE PARTICIPACIN Y/O PROSPECTO

FONDO MUTUO.
Base Legal: Art. 54, 55 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Re
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10,modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolucin de S
2013-SMV/02, publicada el 27/09/13; y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
Base Legal: Art. 54, 55 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Re
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10,modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13 y por Resolucin de S
2013-SMV/02, publicada el 27/09/13; y Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DEL CUSTODIO DEL FONDO MUTUO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10, modificado por Resolucin SMV N 008-2013-SMV/01, publicada el 25/03/13, Art.113 de la
Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
REQUISITOS
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora
con la fundamentacin debida.
2. Detalle de las modificaciones propuestas presentadas de forma comparativa con el texto vigente.
3. Versin actualizada del Prospecto Simplificado o Contrato de Administracin, segn corresponda, debidamente suscrita por el Gerente
General de la Sociedad Administradora.
4. Justificacin de la solicitud y sustento que no implica una variacin en el nivel de riesgo o rentabilidad asumida por los partcipes.
6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La
identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora
indicando el domicilio de la misma.
2. Descripcin detallada sobre la infraestructura fsica, recursos humanos idneos, infraestructura tecnolgica y de comunicaciones,
sistemas informticos adecuados al servicio que se presta, as como otros recursos necesarios para desarrollar sus actividades, incluidos
su Plan de Continuidad de Negocios, Seguridad y Contingencia de Sistemas; de acuerdo al Art. 32 del Reglamento de Fondos Mutuos de
Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
3. Presentar la escritura pblica de constitucin social y estatutos, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada
en la solicitud de organizacin;
4. Nmina de los miembros del Directorio y Gerentes de la sociedad administradora, adjuntando sus respectivos Currculums en los cuales
se detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica, y las declaraciones sealadas en el inciso d) del Artculo 25 del
Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras;
5. Normas Internas de Conducta elaboradas por la sociedad administradora de conformidad con lo dispuesto por el ANEXO B del
Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
6. Declaracin jurada de contar con un manual de organizacin y funciones, y de procedimientos.
7. Cdigo de Conducta destinado a asegurar el adecuado funcionamiento del sistema de prevencin del lavado de activos y financiamiento
del terrorismo. El mismo que podr formar parte de las Normas Internas de Conducta, siempre que observe lo dispuesto en el artculo 4 de
las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo aprobadas por la SMV.
8. Manual del Sistema de Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
9. Copia del contrato de servicios de certificacin digital a que se refiere el Art. 8 del Reglamento del Sistema MVNet.
10. De tratarse de una Sociedad Administradora de Fondos de Inversin que requiera autorizacin para administrar fondos mutuos, deber
presentar adicionalmente a la documentacin sealada en el artculo 31 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus
Sociedades Administradoras, la documentacin sealada en el inciso d), el numeral 6 del inciso e) y el inciso f) del Artculo 25 del
Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, y presentar la escritura pblica de modificacin
de objeto social y denominacin correspondiente conforme al artculo 124 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus
11. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, la
direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia,
1.Solicitud suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades con
el detalle consignado en el Art. 50 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 dela Ley del Procedimiento Administrativo General: La

2. Copia simple del Acta del Acuerdo de la Junta General de Accionistas.
3. Proyecto de Minuta.
1. Solicitud de organizacin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita y presentada cuando menos por el nmero
de personas naturales o jurdicas necesarias para constituir una Sociedad Annima de acuerdo a la Ley de Sociedades, salvo que se trate
de la subsidiaria de alguna sociedad agente de bolsa, en cuyo caso podr ser presentada nicamente por sta.
2. La solicitud deber contener la siguiente informacin respecto de los organizadores:
a) Nombres y apellidos, o denominacin, as como su domicilio.
b) Documento de identidad (nmero de DNI).
c) Currculum, el cual detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica. Deber indicarse si han participado en algn mercado de
valores extranjero;
d) Declaracin jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das, segn lo establecido en el inciso d) del Art. 25 del Reglamento de
Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
e) La persona jurdica que va a participar en ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la sociedad administradora a constituir o que
teniendo una participacin menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar adicionalmente:
i) Datos del (de los) representante(s) legal(es).
ii) Nmina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces.
iii) Relacin de identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (5%) del capital social o
que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad, la informacin proporcionada debe permitir identificar a la(s)
persona(s) natural(es) que posee(n) o ejerce(n) el control efectivo final sobre el organizador persona jurdica.
iv) La informacin sobre su grupo econmico con sujecin a lo que establece el reglamento de la materia. Por cada empresa del grupo
econmico se debe detallar la relacin de accionistas que posean ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la empresa, as como
de sus Directores y Gerentes.
v) Datos de inscripcin en los Registros Pblicos u rgano equivalente, segn corresponda.
vi) Copia del acuerdo del rgano social competente respecto de la decisin de constituir una sociedad administradora y de su participacin
en la misma, as como la designacin de la persona que la representar. En el caso de poderes otorgados en el extranjero, deber
acompaarse la inscripcin registral correspondiente en el Per.
vii) Los estados financieros bsicos auditados del ltimo ejercicio, o de lo contrario los estados financieros bsicos ms recientes, con la
finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La presentacin y preparacin de la informacin financiera deber realizarse con
observancia plena de las Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF), que emita el IASB, vigentes internacionalmente salvo
que en el pas de constitucin de la persona jurdica se apliquen otras normas contables, en cuyo caso debe presentarse un informe de las
diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
f) En caso de personas naturales debe presentarse adicionalmente una declaracin jurada de sus bienes patrimoniales, sealando si se
encuentran sujetos a algn tipo de gravamen o limitacin para su libre disponibilidad, as como de sus deudas.
3. Respecto a la sociedad por constituir se deber adjuntar lo siguiente:
a) Nombre, domicilio, telfono y correo electrnico de la persona natural que representar legalmente a los organizadores frente a SMV.
b) Detalle de la participacin accionaria de cada organizador en la sociedad por constituir; y,
c) Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores, que guarde correspondencia con la
normativa vigente.
4. En caso los documentos se encuentren en idioma extranjero, deben contar con la visacin consular correspondiente y adjuntarse una
traduccin oficial.
5. De tratarse de subsidiarias de empresas del sistema financiero, adicionalmente deber adjuntar la Resolucin de autorizacin de
organizacin expedida por la SBS, la cual no deber tener una antigedad mayor de un (1) ao.
6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, la

Dentro de los tres (03) das siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer prrafo del artculo 25 del Reglamento de
Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, los organizadores debern publicar un aviso en forma destacada
en el Diario Oficial y en otro diario de circulacin nacional, comunicando que se ha solicitado a SMV la autorizacin para organizar una
sociedad administradora, conforme a lo establecido en el artculo 26 del referido reglamento.
Al da siguiente de la ltima publicacion los organizadors debern remitir copia de las publicaciones efectuadas.
1. Solicitud de autorizacin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal de la Sociedad
Administradora.
2. Remitir informacin la detallada en el artculo 25 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades
Administradoras.
Deber remitir copia de las publicaciones realizadas conforme a lo dispuesto en el Art. 26 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin
en Valores y sus Sociedades Administradoras.
Las transferencias de acciones que no impliquen cambios en la unidad de decisin o control en la sociedad administradora no requerirn de
autorizacin previa de la SMV, salvo que involucre el ingreso de un nuevo accionista que represente directa o indirectamente el cinco por
ciento (5%) o ms del capital social. Las transferencias que no requieran de la autorizacin de la SMV debe ser informadas como mximo al
da siguiente de producidas.
1. Solicitud de la Sociedad Administradora transferente al Intendente General de Supervisin de Entidades.

2. Copia del Acta de Asamblea de Partcipes que contiene el acuerdo de transferencia del fondo mutuo. La asamblea deber siguir las
pautas indicadas en el artculo 49 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
3. Declaracin de la sociedad administradora que asumir la administracin del fondo mutuo, indicando la aceptacin de sus funciones y
precisando la aceptacin de responsabilidades sealada en la artculo 51 del Reglamento de Mutuos de Inversin en Valores y sus
Sociedades Administradoras;
4. Versin actualizada del prospecto simplificado, reglamento de participacin y contrato de administracin, debidamente suscritos por el
representante legal de la nueva Sociedad Administradora.
5. Copia del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe ajustarse a lo previsto en el inciso
b) del artculo 37 del Reglamento de Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
identificacin del expediente de lamateria, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud de la Sociedad Administradora transferente al Intendente General de Supervisin de Entidades.
2. Declaracin de la sociedad administradora que asumir la administracin del fondo mutuo, indicando la aceptacin de sus funciones y
precisando la aceptacin de responsabilidades sealada en la artculo 51 del Reglamento de Mutuos de Inversin en Valores y sus
Sociedades Administradoras;
.
3. Versin actualizada del prospecto simplificado, reglamento de participacin y contrato de administracin, debidamente suscritos por el
representante legal de la nueva sociedad administradora.
4. Copia del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe ajustarse a lo previsto en el inciso
b) del artculo 37 del Reglamento de Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, presentada por el representante de los organizadores de la
2. Remitir la informacin o documentacin segn lo requerido por el Art. 25 del Reglamento de Fondos de Mutuos de Inversin en Valores y
sus Sociedades Administradoras, en lo que corresponda, y efectuar la publicacin a que se refiere el Art. 26 del Reglamento de Fondos de
Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades.
2. Copia simple del Acta correspondiente donde se consigne el acuerdo de la Junta General de Accionistas convocada expresamente para
tal fin.
3. Acreditar no tener fondo mutuo alguno bajo su administracin inscrito en el Registro.
4. Informe del cumplimiento de sus obligaciones contractuales derivadas del ejercicio de sus funciones en el mercado de valores.
Asimismo, deber acreditarse el cumplimiento de las obligaciones de la Sociedad Administradora de mantener las garantas a que se refiere
el Art. 265 C de la Ley de Mercado de Valores, y la constitucin de la garanta segn lo establecido en el artculo 168 del Reglamento de
Fondos Mutuos de Inversin en valores y sus Sociedades Administradoras.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por el Gerente General, haciendo referencia expresa a la
inscripcin automtica de la modificacin.
3. Versin actualizada del Prospecto Simplificado, debidamente suscrita por el Gerente General de la Sociedad Administradora.
4. Copia de la comunicacin dirigida a los participes en caso de tratarse de incrementos.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por el representante legal.
3. Versin actualizada del Reglamento de participacin, Prospecto Simplificado o Contrato de Administracin, segn corresponda.
1. Solicitud suscrita por el representante legal de la Sociedad Administradora dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades.
2. Un ejemplar del contrato de custodia debidamente suscrito entre la Sociedad Administradora y el custodio, de acuerdo al contenido
mnimo
previsto
el ANEXO
C del Reglamento
de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, el cual
3.
Nmina
de los en
miembros
del comit
de inversiones.
deber
contenerjurada
una declaracin
expresa
custodio
su sometimiento
a lascomprendidos
normas establecidas
en dicho
Reglamento,
en el prospecto
4. Declaracin
de los miembros
deldelcomit
de de
inversiones
de no estar
dentro de
los supuestos
contemplados
en el
simplificado
y
reglamento
de
participacin
respectivos.
inciso d) del artculo 25 del Reglamento de Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, con una antigedad no
mayor a treinta (30) das calendario, adjuntando los currculos correspondientes.
5. Prospecto simplificado.
6. Reglamento de participacin.
7. Contrato de administracin.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades en la cual se detallen las modificaciones propuestas y un cuadro
comparativo con los textos vigentes.
2. Versin completa del documento propuesto a ser aprobado.
3. Modelo de la publicacin y comunicacin a remitir a los partcipes a que se refiere el artculo 55 del Reglamento de Fondos Mutuos de
Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras.

Nota:
Una vez emitido el requerimiento de publicacion por parte de la SMV, la administradora deber publicar dentro de los 30 das calendarios las
modificaciones propuestas y comunicarlas a los partcipes.
A ms tardar al dia til siguiente de efectuada la comunicacin a los partcipes debern remitir a la SMV: i) Copia de la publicacin; ii) La
versin completa del prospecto simplificado, reglamento de participacin o contrato de administracin, segun corresponda, incluyendo la
fecha de entrada en vigencia, y la declaracin jurada de haber realizado las referidas comunicaciones a los partcipes; y iii) la indicacin que
el partcipe tiene derecho a rescatar sus cuotas durante el periodo de quince (15) das contados a partir del siguiente de realizada la
publicacin.
1. Solicitud suscrita por representante legal de la empresa bancaria dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, indicando el
grupo econmico al cual pertenece;
2. Constancia de haber obtenido dos clasificaciones de riesgo aplicables a empresas del sistema financiero local y que la menor de ellas
sea no menor de A- (A menos);
3. Constancia de estar constituido como participante de las instituciones de compensacin y liquidacin de valores del mercado local, donde
la sociedad administradora realice las inversiones en nombre del fondo mutuo;
4. Manual de organizacin y funciones, y manual de procedimientos, en los trminos de lo sealado en el Artculo 7 del Reglamento, y
correspondiente a la parte pertinente referida a la funcin de custodia para fondos mutuos; y,
5. Normas Internas de Conducta, de conformidad con lo dispuesto en el ANEXO B del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en
Valores y sus Sociedades Administradoras.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
2.07% UIT
S/. 79.80
2.07% UIT
S/. 79.80
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
46.62% UIT
S/. 1,794.80
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
Treinta (30)
das hbiles

Valores

Entidades

Entidades

Entidades

Entidades

Entidades

Entidades

Entidades

Valores
Trmite
Documentario
de la SMV

Entidades

SMV dispone de (05) das para

Entidades

Entidades

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores


Administrativa.

Valores

Administrativa.

Entidades





Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Valores

Administrativa.
Este recurso debe
presentarse dentro de los
quince (15) das hbiles.
La SMV debe resolverlo
dentro de los treinta (30)
das hbiles siguientes
Este recurso debe

Entidades



Entidades



Entidades



Entidades


N
DE
ORDEN
XIV. INFORMACIN FINANCIERA Y NO FINANCIERA
113
114
115
116
RMACIN FINANCIERA Y NO FINANCIERA

AUTORIZACIN PARA PRESENTAR ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS INDIVIDUALES Y/O CONSOLIDADOS ANUALES, ESTADO
INTERMEDIOS INDIVIDUALES E INTERMEDIOS CONSOLIDADOS, EN UN PLAZO DISTINTO AL ESTABLECIDO DE MANERA GENERAL,
EMISORES CUYOS VALORES SE ENCUENTREN INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y SE NEGOCIEN E
ORGANIZADO EXTRANJERO.
Base Legal: Art. 9 de la Resolucin que aprueba el Reglamento de Informacin Financiera aprobado por Resolucin CONASEV N 103-99-EF/9
26/11/99, modificada por Resolucin CONASEV N 008-2001-EF/94.10 publicada el 30/01/01 y art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimie
AUTORIZACIN PARA PRESENTAR LA MEMORIA ANUAL Y/O DOCUMENTO INFORMATIVO ANUAL, EN UN PLAZO DISTINTO AL ESTABLEC
GENERAL, EN EL CASO DE EMISORES EXTRANJEROS, SIEMPRE QUE SEA UNA EMPRESA LISTADA Y SE ENCUENTRE OBLIGADA A P
INFORMACIN EN SU PAS DE ORIGEN.
Base Legal: Art. 4 del Reglamento para la Preparacin y Presentacin de Memorias Anuales y Reportes Trimestrales, aprobado por Resolucin C
98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; modificada por Resolucin CONASEV N 117-2004-EF/94.10, publicada el 30/12/04; y por Resolucin CON
EF/94.10, y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCEPCIN DE CERTIFICACIN DE AUDITOR EN EL TERRITORIO NACIONAL CUANDO EL DICTAMEN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
SOCIEDADES DE AUDITORA DE EMISORES EXTRANJEROS HAN SIDO PRESENTADOS EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIA
Base Legal: Art. 40 del Reglamento de Informacin Financiera aprobado por Resolucin CONASEV N 103-99-EF/94.10, publicada el 26/11/99; y
N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCEPCIN DE PRESENTACIN DE ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS A LA MATRIZ LTIMA EXTRANJERA DEL EMISOR (SUBSID
EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Art. 13 de la Resolucin que aprueba el Reglamento de Informacin Financiera aprobado por Resolucin CONASEV N 103-99-EF/9
26/11/99, modificada por Resolucin CONASEV N 001-2007-EF/94.10 publicada el 11/01/07; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimie
REQUISITOS

2. La documentacin e informacin que sustenta la solicitud de autorizacin de excepcin.


2. La documentacin que acredite que la informacin financiera dictaminada ha sido presentada a un mecanismo centralizado de
negociacin debidamente autorizado, de pases que forman parte del Comit Tcnico de la Organizacin Internacional de
Comisiones de Valores.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas
DERECHO DE
CALIFICACIN
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
INICIO DEL
AUTORIDAD
RESOLVER
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
(en das hbiles)
PARA RESOLVER
Directorio
Directorio
Directorio
Directorio
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN
Directorio
Administrativa.
Directorio
Administrativa.
Directorio
Administrativa.
Directorio
Administrativa.
N
DE
ORDEN
XV. INSTITUCIONES DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN DE VALORES
117
118
119
120
121
122
TUCIONES DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN DE VALORES

APROBACIN DE MODIFICACIN DE LOS ESTATUTOS DE LAS ICLV.
Base Legal: Art. 228 de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias. Arts. 26 del Reglamento
mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias. Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimie
General publicada el 11/04/01.
APROBACIN DE NUEVAS CUENTAS CONTABLES DE LAS ICLV.
Base Legal: Arts.1 y 4 de la Resolucin CONASEV N 027-2000-EF/94.10, publicada el 27/04/00, que aprueba las Normas Contables de la
Compensacin y Liquidacin de Valores y sus modificatorias. Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicad
236 de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias.
APROBACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS ICLV O SUS MODIFICACIONES.
Base Legal: Art. 228 de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias. Art. 26 del Reglamento
mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimie
APROBACIN DE TARIFAS DE LAS ICLV O SUS MODIFICACIONES.
Base Legal: Art. 235 de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias. Art. 22 del Reglamento d
mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimie
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS ICLV.
Base Legal: Art. 228 de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 862 y sus modificatorias, Arts. 9, 10, 11 del Reglamento de ICLV, a
Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias, Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamen
para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1, pub
y modificada por Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicada el 25/03/13 Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, pub
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LAS INSTITUCIONES DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN DE VALORES (ICLV).
Base Legal: Art. 223, 226, 227 y 228 de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias. Art 3 ,4
del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99 y sus modificatorias. Art 11
REQUISITOS

a. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos, de acuerdo a lo dispuesto por el Art. 24 del Reglamento de ICLV.
b. Copia simple del Acuerdo de Junta General o del Directorio, segn corresponda.
General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de
la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, adjuntando propuesta de nuevas cuentas contables
acompaada de sustento tcnico que acredite la necesidad de tal solicitud.

a. Proyecto de los Reglamentos Internos o sus modificaciones, de acuerdo a lo establecido en el Art. 25 del Reglamento de ICLV.
b. Copia simple del Acuerdo de Junta General o del Directorio, segn corresponda.
c. Se debe evidenciar la difusin de los reglamentos a los participantes adjuntando las opiniones de stos que hubiera recibido, dentro
del plazo establecido en sus Reglamentos Internos y el sustento cuando no se hayan incluido en su propuesta.
a. Informacin que sustente la propuesta de nueva tarifa, su presupuesto y estructura de costos, sustentando el cumplimiento de los
criterios de evaluacin aprobados por el rgano competente de la SMV.
b. Informacin del impacto, de la nueva tarifa solicitada, en el equilibrio financiero del Tarifario Integral Anual, previamente presentado
por la Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores, concordante con lo dispuesto en el Art. 235 de la LMV.
c. Documentos que evidencien que la Propuesta ha sido difundida entre sus participantes y emisores, al menos (10) diez das antes de
la presentacin a la SMV, debe adjuntar las opiniones recibidas; as como un detalle de aquellas que habran sido tomadas en
consideracin en la propuesta y de ser el caso, los motivos por los cuales no se incluyeron otras opiniones recibidas.
d. Presentar estructura de nueva Tarifa, conforme formato del Tarifario Integral.
e. Declaracin Jurada indicando la veracidad de la informacin proporcionada.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por representante designado ante SMV conteniendo la
siguiente informacin:
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por representante designado ante SMV conteniendo la
siguiente informacin:
a. Nombre, documento de identidad (nmero de DNI) del representante designado.
b. Sealar nmero RUC del titular del trmite.
c. Nmina de los miembros del Directorio, Gerentes y responsable del control interno.
2. Se deber acompaar la siguiente documentacin :
a. Copia simple de la escritura pblica de constitucin social, la que debe guardar correspondencia
proporcionado en la solicitud de organizacin aprobada.
con el proyecto de minuta
b. Currculum Vitae de los miembros del Directorio, Gerentes y responsable del control interno o de su representante legal cuando se
trate de persona jurdica.
c. Declaracin jurada de las personas a que se refiere el inciso anterior o de su representante legal de ser el caso de no estar incursos
en los impedimentos y cumplir con lo dispuesto en el Art. 15 de Reglamento de ICLV.
d. Proyecto de Reglamentos Internos, Disposiciones Vinculadas a stos y un ejemplar de los Manuales Internos.
e. Ejemplar de las Normas Internas de Conducta de la ICLV .
f. Propuesta de las tarifas a cobrar por los servicios, conforme a lo sealado en el Art. 22 del Reglamento de ICLV.
g. Descripcin de los sistemas de seguridad, salvaguardas operativas y planes de contingencia, de conformidad con el Art. 18, 19 y
20 del Reglamento de ICLV.
h. Modelos de contratos con sus participantes, con los Emisores y el contrato suscrito con el proveedor del software informtico a que se
refiere el segundo prrafo del artculo 21 del Reglamento, en su caso;
i. Informe con opinin favorable de una Sociedad Auditora o entidad especializada de prestigio e independiente respecto a las materias
comprendidas en el inciso g) y los sistemas informticos a que se refiere el Art. 21 del Reglamento de ICLV, siendo exigible la
informacin a que se refiere el tercer prrafo del Art. 23 del Reglamento de la ICLV.
j. Cdigo de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artculo 4 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su
modificatoria.
k. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo establecido en el numeral 16.5
del artculo 16 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
1. Presentar Solicitud de Organizacin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades por el numero de Organizadores que
satisfaga lo establecido en el inciso d) del Art. 226 de la LMV, conteniendo la siguiente informacin:
a) Respecto de los organizadores :
i. Nombre, documento de identidad (nmero de DNI), domicilio, nmero de Registro nico de Contribuyente de ser el caso, nacionalidad,
estado civil, profesin u ocupacin de los respectivos organizadores, o de sus representantes legales, en el caso de personas jurdicas.
ii. En el caso de personas jurdicas, denominacin social, nmero de Registro nico de Contribuyente, domicilio, datos de constitucin e
inscripcin en los Registros Pblicos o en la dependencia equivalente en caso de organizadores constituidos en el extranjero, la
identidad de sus diez (10) principales accionistas, precisando aquellos que posean en forma directa o indirecta ms del diez por ciento
(10%) del capital social o la identidad de sus asociados, segn sea el caso;
iii. Nombre y Documento Nacional de Identidad (nmero de DNI) de la persona que represente a los organizadores ante la SMV.
b) Respecto de la Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores a Organizar:
i. Denominacin social, la que deber incluir la expresin "Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores" o su abreviatura
"ICLV".
ii. Perfil del negocio, precisando las operaciones y servicios a realizar de conformidad con los Arts. 223 y 227 de la Ley y Art. 13 del
Reglamento de ICLV.
iii. El lugar en el que funcionar la sede principal, sus dems sedes y los Mecanismos Centralizados donde se efecten las operaciones
cuya compensacin y liquidacin llevar a cabo.
iv. El monto del capital social con el que se propone iniciar sus actividades, con indiCacin de la modalidad de pago de los aportes.
2. Los organizadores deben acompaar a su solicitud, la siguiente documentacin:

a) Currculum Vitae de los organizadores o de sus representantes legales, en el caso de ser personas jurdicas.
b) Declaracin jurada de los organizadores, suscrita por sus respectivos representantes legales, de ser el caso, de no estar incursos en
los impedimentos sealados en el segundo prrafo del Art. 15 del Reglamento de Instituciones de Compensacin y Liquidacin de
Valores.
c) Declaracin jurada de los organizadores de no tener antecedentes penales ni policiales, en el caso de persona natural, o la de sus
representantes legales, en el caso de persona jurdica.
d) Proyecto de minuta de constitucin social de la Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores por organizar, la misma que
debe contener lo establecido en el Art 24 del Reglamento de las ICLV.
e) Estados financieros auditados de los organizadores del ltimo ejercicio anual, estados financieros no auditados del ltimo trimestre,
as como estados financieros consolidados por los mismos perodos de los grupos econmicos a los que pertenezcan los organizadores,
en el caso de que se traten de personas jurdicas.
3. Remitir copia simple de los avisos a que se refiere el Art. 5 del Reglamento de ICLV, dentro del plazo de los siete (07) das de
publicado.
La materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
Los documentos emitidos en el exterior, proporcionados por parte de organizadores extranjeros, tienen que ser traducidos al idioma
espaol y legalizados ante el Cnsul peruano del lugar de su domicilio u otro funcionario reconocido por el Per.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER

Valores
Directorio
Directorio

Valores

Valores

Valores

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores

Administrativa.
Directorio
Administrativa.
Directorio

Administrativa.

Valores

Administrativa.

Valores

Valores
Administrativa.

Entidades


N
DE
ORDEN
XVI. OFERTAS PBLICAS
123
124
125
126
127
128
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130
131
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133
133-A
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153
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155
156
156-A
157
158
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167
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170
171
172
173
174
RTAS PBLICAS
APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE CERTIFICADOS DE DEPSITO NEGOCIABLES CON UN PLAZO NO
MAYOR A UN AO EMITIDOS POR EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A
CAPTAR DEPSITOS DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIN DE ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL PROSPECTO
MARCO.
Base Legal: Art. 3 literal "B" y 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06,
Resolucin CONASEV N 056-2007-EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, Resolucin CONASEV N 079-2008-EF/94.01.1, publicada el 26/12/08,
Resolucin CONASEV N 083-2010-EF/94.01.1, publicada el 29/08/10, Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1,publicada el 27/07/11, y
Resolucin SMV 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
publicada el 11/04/01; y Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS EMITIDOS POR EMPRESAS EN EL
MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV Y REGISTRO DEL PROSPECTO MARCO.
PARA: VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO DE EMPRESAS
QUE CUMPLEN LOS REQUISITOS
ESTABLECIDOS POR EL NUMERAL 4.2 DEL ARTCULO 4 DEL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Base Legal: Arts. 5, 6, 7 y 8 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV aprobado por Resolucin SMV N 025-2012SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por la Resolucin de Superintendente N 074-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, y la Resolucin
de Superintendente N 117-2013-SMV/02, publicada el 26/09/13. Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
publicada el 11/04/11, Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS Y REGISTRO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 14198-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10 publicada el 14/05/06, Resolucin CONASEV
N 056-2007-EF/94.01.1 publicada el 26/07/07,
Resolucin CONASEV N 079-2008-EF/94.01.1 publicada el 26/12/08, Resolucin CONASEV N 083-2010-EF/94.01.1 publicada el 29/08/10,
Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1 publicada el 27/07/11, y Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01 publicada el 03/11/13; Art.113
de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01; Resolucin CONASEV N 097-2002-EF/94.10,
publicada el 14/12/02; Arts. 27, 28, 29, 30 y 31 del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima,
aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2005-EF/94.10 publicada el 09/05/05 y modificada por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01,
publicada el 09/10/12; Art. 21 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por
Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 20 del Texto nico Ordenado de la Ley de Mercado de Valores, aprobada
por Decreto Supremo N 093-2002-EF, Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO
CUYO PLAZO DE VENCIMIENTO SEA NO MAYOR A UN AO EMITIDOS POR ENTIDADES CALIFICADAS Y REGISTRO DEL
PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 3 literal "B" y Art. 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificado por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10 publicada el 14/05/06,
Resolucin CONASEV N 056-2007-EF/94.01.1 publicada el 26/07/07, Resolucin CONASEV N 079-2008EF/94.01.1 publicada el 26/12/08,
Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1 publicada el 27/07/11, y por Resolucin SMV 024-2013-SMV/01 publicada el 03/11/13; Art.113
de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001; Resolucin CONASEV N 097-2002-EF/94.10,
publicada el 14/12/02; Arts. 27, 28, 29, 30 y 31 del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima,
aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2005-EF/94.10 publicada el 09/05/05 y modificado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01
publicada el 09/10/12; Art. 21 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por
Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; y Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 2982004/SUNAT.
APROBACIN DEL TRMITE DE INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS A TRAVS DEL SISTEMA E-PROSPECTUS - PROSPECTOS
ELECTRNICOS (TRMITE GENERAL Y ANTICIPADO) EN EL CASO DE BONOS Y REGISTRO DE PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Resolucin CONASEV N 083-2010-EF/94.01.1 publicada el 29/08/10; Resolucin SMV 004-2011-EF/94.01.1 publicada el
15/11/11; Resolucin de Superintendente N 156-2013-SMV/02 publicada el 06/12/13.
APROBACIN DEL TRMITE DE INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS A TRAVS DEL SISTEMA E-PROSPECTUS - PROSPECTOS
ELECTRNICOS (TRMITE GENERAL Y ANTICIPADO) EN EL CASO DE INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO.
Base Legal:
15/11/11.
Resolucin CONASEV N 083-2010-EF/94.01.1 publicada el 29/08/10; Resolucin SMV 004-2011-EF/94.01.1 publicada el
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES PREVIAMENTE EMITIDOS POR EMPRESAS
RESULTANTES DE FUSIONES O ESCISIONES DE EMISORES CON VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO
DE VALORES Y QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.
Base Legal: Artculo 7, 8 y 13 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de
Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolucin SMV N031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolucin
SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y por la Resolucin de Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; Arts. 6,
7, 8 y 9 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado
por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y
Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolucin SMV N031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolucin
7, 8 y 9 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado
por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y
EXCLUSIN APLICABLE A LOS CASOS EN LOS CUALES LOS VALORES HAN SIDO CANCELADOS EN EL MARCO DEL REGLAMENTO
DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES.
Base Legal: Artculos 17, 18 y Anexo 16 del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolucin SMV
N 021-2013-SMV/03 publicada el 22/10/13. Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCLUSIN APLICABLE A LOS CASOS EN LOS CUALES LOS VALORES NO HAN SIDO CANCELADOS EN EL MARCO DEL
REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES.
Base Legal: Artculos 17, 18 y Anexo 17 del Reglamento del Mercado de Inversionsitas Institucionales aprobado mediante Resolucin SMV
N 021-2013-SMV/03 publicada el 22/10/13. Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCLUSIN DE VALORES DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN O EXCLUSIN DE VALORES INSCRITOS EN EL

REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Arts. 19, 20, 21, 22, 37 y 38 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del
Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12, modificado por
Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37 y 38 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y
sus modificatorias; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
EXCLUSIN DE VALORES DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, QUE SIMULTNEAMENTE ESTN INSCRITOS EN
UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN DE VALORES. PARA :
I. VALORES NACIONALES
II. VALORES EXTRANJEROS A SOLICITUD DEL EMISOR
Base Legal: Arts. 19, 20, 21, 22, 37 y 38 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del
Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12, modificado por
Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12, y la Resolucin de Superintendente N075-2013-SMV/02,publicado el 17/06/13; y
la Resolucin de Superintendencia N022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014, Arts. 6, 7, 8 y 9 del Reglamento Interno de
Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37 y 38 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias; Art. 150 del
Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 042-2003-EF/94.10,
modificado por Resolucin CONASEV N 081-2008-EF/94.10; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo publicada el
11/04/01.
SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37 y 38 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias; Art. 150 del
Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 042-2003-EF/94.10,
modificado por Resolucin CONASEV N 081-2008-EF/94.10; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo publicada el
11/04/01.
EXCLUSIN DE VALORES EXTRANJEROS DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, QUE SIMULTNEAMENTE ESTN
INSCRITOS EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN DE VALORES A SOLICITUD DE LA BOLSA O DEL AGENTE
PROMOTOR.
Base Legal: Arts, 37 y 37-A del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y
en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12, modificado por Resolucin SMV N 0422012-SMV/01, publicada el 09/10/12, y la Resolucin de Superintendente N075-2013-SMV/02,publicado el 17/06/13; y la Resolucin de
Superintendencia N022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014, Arts. 6, 7, 8 y 9 del Reglamento Interno de Inscripcin y
Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada
el 09/10/12; Arts. 37 y 38 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias; Art. 150 del Reglamento de
Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 042-2003-EF/94.10, modificado por
Resolucin CONASEV N 081-2008-EF/94.10; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo publicada el 11/04/01.
EXCLUSIN DE VALORES DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE
NEGOCIACIN EN EL CUAL SE ENCUENTREN INSCRITOS, DE EMPRESAS DEL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV
(PARA EMPRESAS NO CORPORATIVAS).
Base Legal: Arts. 21, 22 y 23 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores-MAV, aprobado por Resolucin SMV N 025-2012-SMV/01,
publicada el 27/06/12; Arts. 6, 7, 8 , 9 y 15 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la
Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 37 y 38 de la Ley del Mercado de
Valores, Decreto Legislativo N 861 y sus normas modificatorias; y, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
FORMULACIN DE OFERTA PBLICA DE ADQUISICIN DE VALORES PREVISTA EN LA LEY DE MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Artculos 11, 12, 13 y 14 del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por
Resolucin CONASEV N 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06; Art. 68 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y
sus modificatorias; y Art. 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
FORMULACIN DE OFERTA PBLICA DE CANJE DE LAS ACCIONES DE INVERSIN.

Base Legal: Artculos 5 y 6 de la Ley N 28739, Ley que Promueve el Canje o Redencin de las Acciones de Inversin, publicada el 23/05/06;
Arts. 3 y 4 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N
060-2006-EF/94.10, publicada en 23/08/06; y Art. 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
FORMULACIN DE OFERTA PBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIN DE VALORES DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE
VALORES.
Nota:
1. La comunicacin de la OPC se realiza a la SMV y a la bolsa o entidad responsable de la conduccin del mecanismo centralizado de
negociacin donde se negocie el valor a excluir.
Si el valor no se negocia en ningn mecanismo centralizado, la comunicacin se presentar nicamente a la SMV.
2. En caso de que el valor a excluir no se encuentre inscrito en ningn mecanismo centralizado de negociacin, la SMV determina, a propuesta
del ofertante el mecanismo centralizado en el que se efecta la oferta.
Base Legal: Arts. 38, 39, 40 y 41 del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por
Resolucin CONASEV N 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06; Art. 69 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y
sus modificatorias; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
FORMULACIN DE OFERTA PBLICA DE CANJE O REDENCIN DE LAS ACCIONES DE INVERSIN.
Base Legal: Artculos 5 y 6 de la Ley N 28739, Ley que Promueve el Canje o Redencin de las Acciones de Inversin, publicada el 23/05/06;
Arts. 3 y 4 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N
060-2006-EF/94.10, publicada en 23/08/06; y el Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
060-2006-EF/94.10, publicada en 23/08/06; y el Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
FORMULACIN DE UNA OFERTA PBLICA DE INTERCAMBIO Y REGISTRO DE PROSPECTO INFORMATIVO.

Base Legal: Artculos 75, 76, 77 y 78 de la Ley del Mercado de Valores aprobado por Decreto legislativo N 861 y sus modificatorias, artculo
31 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por la Resolucin CONASEV N 141-1998EF/94.10, y sus normas modificatorias y complementarias.
Nota: En caso de que la oferta de intercambio se efecte con valores no inscritos, estos sern objeto de inscripcin en el Registro Pblico del
Mercado de Valores como parte del procedimiento.
INSCRIPCIN DE CERTIFICADOS DE DEPSITO NEGOCIABLES CON UN PLAZO NO MAYOR A UN AO DERIVADOS DE UN TRMITE

ANTICIPADO EMITIDOS POR EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR
DEPSITOS DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA
CONDICIN DE ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Art. 14, numeral 14.3.3 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06 ,
Resolucin CONASEV N 056-2007-EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, por Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1, publicada el
27/07/11;
y por Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
INSCRIPCIN DE LAS ENTIDADES VALORIZADORAS COMPRENDIDAS EN LA LEY N 28739.

Base Legal: Arts. 36 A y 36 B del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores aprobado por Resolucin CONASEV N079-1997EF/94.10, publicada el 14/02/97 modificada por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06; y Art. 113 de la Ley N
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE PROGRAMAS DE EMISIN EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS

INSTITUCIONALES Y REGISTRO DE PROSPECTO MARCO PARA OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
Base Legal: Artculos 2, 7, 8, 9, 10 del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolucin SMV N
021-2013-SMV/01 publicada el 22/10/13. Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE PROGRAMAS DE EMISIN EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS

INSTITUCIONALES Y REGISTRO DE PROSPECTO MARCO PARA:
I. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, AS COMO LAS QUE SE
REGISTRAN ANTE LA SMV Y SON FORMULADAS AL AMPARO DE LA REGLA 144A Y/O LA REGULACIN S DE LA U.S. SECURITIES
AND EXCHANGE COMMISSION - SEC, EMITIDAS BAJO LA U.S. SECURITIES ACT OF 1933.
II. LAS REGISTRADAS O RECONOCIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, LA SUPERINTENDENCIA DE
VALORES Y SEGUROS DE CHILE Y CUALQUIER OTRA AUTORIDAD CON LA QUE LA SMV SUSCRIBA UN MEMORANDO DE
ENTENDIMIENTO EN EL MARCO DEL MERCADO INTEGRADO LATINOAMERICANO (MILA).
Base Legal: Artculos 2, 7, 8, 9, 10 del Reglamento del Mercado de Inversionsitas Institucionales aprobado mediante Resolucin SMV N
021-2013-SMV/01 publicada el 22/10/13.Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES QUE NO VAN A SER INSCRITOS EN UN
MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN.
Base Legal: Artculo 83 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y sus modificatorias; y, Arts. 7, 8 y 14 del Reglamento
de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobilarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin
SMV N 031-2012-SMV-01. Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN QUE PREVIAMENTE SEAN EMITIDOS POR
OFERTA PBLICA PRIMARIA.
Base Legal: Arts. 8 y 15 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en
la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicado el 26/07/12, modificado por Resolucin SMV N 042-2012SMV/01, publicada el 09/10/12 y Resolucin de Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; Arts. 6, 7, 8 y 9 del
Reglamento Interno de
Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012SMV/01; Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10
publicada el 21/10/98, modificado por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, Resolucin CONASEV N 0562007-EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, Resolucin CONASEV N 079-2008-EF/94.01.1, publicada el 26/12/08, Resolucin CONASEV N 0832010-EF/94.01.1, publicada el 29/08/10, Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1, publicada el 27/07/11, y Resolucin SMV 024-2013SMV/01, publicada el 03/11/13; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS DERIVADOS DE PROGRAMAS INSCRITOS EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL
MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
PARA:
I. OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
II. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, AS COMO LAS QUE SE
III. LAS REGISTRADAS O RECONOCIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, LA SUPERINTENDENCIA DE
INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS DERIVADOS DE PROGRAMAS INSCRITOS EN EL MARCO DEL REGLAMENTO DEL
MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
PARA:
I. OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
II. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, AS COMO LAS QUE SE
III. LAS REGISTRADAS O RECONOCIDAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, LA SUPERINTENDENCIA DE
021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13. Art. 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO Y REGISTRO DEL

PROSPECTO MARCO.
COMPLEMENTO DEL
Nota:
1. Excepcionalmente, en los casos en que sea necesario el pronunciamiento del Directorio de la SMV, o se deba efectuar consulta a entidades
u rganos externos al referido organismo pblico, el plazo ser de 10 das hbiles con silencio administrativo negativo.
2. El Superintendente del Mercado de Valores podr establecer casos en que el plazo del trmite podr ser mayor, de aprobacin automtica o
de evaluacin previa con silencio administrativo positivo.
Base Legal: Art. 14, numeral 14.3.2 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06 ,
Resolucin CONASEV N 056-2007-EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, por Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1, publicada el
27/07/11, y por Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicada el 11/04/01, Resolucin CONASEV N 097-2002-EF/94.10, publicada el 14/12/02; Arts. 27, 28, 29, 30 y
31 del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2005EF/94.10 publicada el 09/05/05 y modificado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01 Art. 21 del Reglamento Interno de Inscripcin y
Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y
Resolucin CONASEV N 079-2005-EF/94.10, publicada 12/11/05.
INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS EMITIDOS POR EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV,
DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
Base Legal: Arts. 5, 6, 7 y 8 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado por Resolucin SMV N 025-2012SMV/01, modificado por la Resolucin de Superintendente N 074-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13; modificado por Resolucin de
Superintendente N117-2013 publicada el 28/09/13, y su Quinta Disposicin Complementaria Final por la cual es de aplicacin las disposiciones
contenidas en el Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98EF/94.10, publicada el 21/10/98; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES QUE NO SE ENCUENTRAN EN EL MARCO DE UN PROGRAMA DE EMISIN A EMITIRSE EN EL MARCO

DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y EL REGISTRO DEL PROSPECTO DE EMISIN PARA
OFERTAS REGISTRADAS ANTE LA SMV.
Base Legal: Artculos 2, 7, 8, 9, 10 del Reglamento del Mercado de Inversionsitas Institucionales aprobado mediante mediante Resolucin
SMV N 021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13. Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES QUE NO SE ENCUENTRAN EN EL MARCO DE UN PROGRAMA DE EMISIN A EMITIRSE EN EL MARCO

DEL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES Y EL REGISTRO DEL PROSPECTO DE EMISIN PARA:
I. LAS REGISTRADAS ANTE LA U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION - SEC Y LA SMV, AS COMO LAS QUE SE
021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13; Art.113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS DE PLAZO IGUAL O MAYOR A UN AO DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO EMITIDOS
POR UNA ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO MARCO.
Nota: La inscripcin se efecta a opcin del emisor.

Base Legal: Art.14, numeral 14.3.3 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, por
Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1, publicada el 27/07/11, y por Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; y
Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO DE PLAZO NO MAYOR A UN AO DERIVADOS

DE UN TRMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR UNA ENTIDAD CALIFICADA Y REGISTRO DEL COMPLEMENTO DEL PROSPECTO
MARCO.
Base Legal: Art. 14, numeral 14.3.3 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 023-2006-EF/94.10, publicada el 14/05/06, y
por Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; publicada el 26/12/08,y por Resolucin CONASEV N 060-2011-EF/94.01.1,
publicada el 27/07/11 y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE BONOS SOBERANOS U OTROS VALORES DE
NATURALEZA SIMILAR EMITIDOS POR LOS GOBIERNOS DE OTROS PASES QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS
CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.
Base Legal: Artculo 31 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en
la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por Resolucin SMV N
042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; y, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES EXTRANJEROS QUE SE OFERTEN MEDIANTE
LA REGLA 144-A O DISPOSICIN SIMILAR Y QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES EXTRANJEROS QUE SE OFERTEN MEDIANTE
LA REGLA 144-A O DISPOSICIN SIMILAR Y QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.
Base Legal: Arts. 29, 30 y 35 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de
Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12, modifcado por Resolucin SMV N
042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12 y Resolucin de Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicado el 17/06/13; Arts. 6, 7, 8 y 9 del
Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin
SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el
11/04/01.
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES MOBILIARIOS PREVIAMENTE EMITIDOS Y
QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN DE EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO
DE VALORES - MAV.
Nota: La inscripcin ser automtica en el caso de Oferta Pblica Primaria que sea objeto de oferta en el Mercado Alternativo.
Base Legal: Arts. 14, 15 , 16, 17, 18 y 19 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV aprobado por Resolucin SMV N
025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por Resolucin de Superintendente N 117-2013-SMV/02 publicada el 28/09/13; Arts. 6,
7, 8 , 9 y 15 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima,
aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN PARA:
I. VALORES NACIONALES
II. VALORES EXTRANJEROS A SOLICITUD DEL EMISOR
Base Legal: Arts. 7, 8, 24, 15, 28, 29 y 30 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del
Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolucin SMV N031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por
la Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/1 y por la Resolucin 022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014. Arts.
6, 7, 8 y 9 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado
por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01; Arts. 6, 7 y 8 del Captulo II, Ttulo II del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la
Bolsa de Valores de Lima, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2005-EF/94.10, modificado por Resolucin CONASEV N 0792005-EF/94.10. y por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN PARA VALORES EXTRANJEROS CONTENIDOS
EN LA SECCIN II DEL ANEXO N15 DEL REGLAMENTO DE INSCRIPCIN Y EXCLUSIN DE VALORES EN EL REGISTRO PBLICO
DEL MERCADO DE VALORES Y EN LA RUEDA DE BOLSA.
Base Legal: Arts. 24 y 36-A del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y
en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolucin SMV N031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolucin SMV N
042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/1 y por la Resolucin 022-2014-SMV/01, publicada el 30 de octubre de 2014. Arts. 6, 7, 8 y 9 del
Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin
SMV N 042-2012-SMV/01; Arts. 6, 7 y 8 del Captulo II, Ttulo II del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores
de Lima, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2005-EF/94.10, modificado por Resolucin CONASEV N 079-2005-EF/94.10. y
por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES PREVIAMENTE EMITIDOS, PROMOVIDA POR
SUS TITULARES Y QUE SERN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.
Valores y en Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por la Resolucin
7, 8 y
9 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por
Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art.
17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE UN

VALOR INSCRITO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE
NEGOCIACIN.
Base Legal: Arts. 8 y 32 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en
la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicada el 26/07/12 y modificado por Resolucin SMV N 042-2012SMV/01, publicada el 09/10/12; Arts. 6, 7, 8 y 9 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la
Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del
INSCRIPCIN EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN DE CERTIFICADOS DE FONDOS MUTUOS Y FONDOS DE

INVERSIN, VALORES EMITIDOS EN FIDEICOMISO DE TITULIZACIN Y POR SOCIEDADES DE PROPSITO ESPECIAL
PREVIAMENTE INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Arts. 15 y 16 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y
en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01, publicado el 26/07/12 y modificado por Resolucin SMV N 0422012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Art. 12 del Reglamento Interno de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la
Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el 09/10/12; Reglamento de Fondos Mutuos de
Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolucin CONASEV N 068-2010-EF/94.01.1, publicada el 16/07/10;
Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Adminstradoras, aprobado por Resolucin CONASEV N 042-2003-EF/94.10, publicada
el 30/06/03; y, Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado por Resolucin CONASEV N 001-1997-EF/94.10, publicada el
09/01/97. Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
INSCRIPCIN FACULTATIVA EN EL REGISTRO DE TTULOS REPRESENTATIVOS DE OBLIGACIONES QUE HAN DE SER COLOCADOS
NTEGRAMENTE EN EL MERCADO EXTRANJERO POR PERSONAS JURDICAS.
Base Legal: Arts. 2 y 3 de las Normas referidas a la inscripcin facultativa de ttulos nominativos a ser colocados en el mercado extranjero,
Resolucin CONASEV N 109-96-EF/94-10, publicada el 18/04/96, modificado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicada el
14/02/97; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Art. 17 y Anexo N 6 de la
OFERTA PBLICA DE VALORES A SER EFECTUADA POR UNA EMPRESA JUNIOR II EN EL MARCO DE LO DISPUESTO POR EL
ARTCULO 28-A DEL REGLAMENTO DEL SEGMENTO DE RIESGO DE LA BOLSA DE VALORES DE LIMA.
Base Legal: Artculo 28-A del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin
CONASEV N 026-2005-SMV/94.10, publicada el 09/05/05 y sus modificatorias.
REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES FUNDAMENTALES EN LAS OFERTAS
PBLICAS DE VALORES DE EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Base Legal: Artculo 10 y la Quinta Disposicin Complementaria y Final del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV aprobado
por Resolucin SMV N 025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por la Resolucin de Superintendente N 074-2013-SMV/02,
publicada el 17/06/13, la Resolucin de Superintendente N 117-2013 -SMV/02, publicada el 28/09/13, y Disposiciones contenidas en los
Manuales para el Cumplimiento de Requisitos aplicables a las Ofertas Pblicas de Instrumentos de Corto Plazo y Bonos emitidos por
empresas en el Mercado Alternativo-MAV", aprobado por la Resolucin de Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13.
REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES FUNDAMENTALES EXCEPCIONALES,

DURANTE LA VIGENCIA DE LA COLOCACIN.
Base Legal: Art. 29 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N
141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias; literal L) de la Seccin Tercera del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos
de Ofertas Pblicas aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.1.1, artculo 38 del Reglamento de Registro Publico de
Mercado de Valores aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97, y sus modifcatorias; Art. 113 de la Ley N
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la Determinacin del
Contenido de Documentos Informativos", aprobadas por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/1998 y sus
modificatorias. Artculo 58 de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861.
Nota: Las dems son consideradas variaciones no fundamentales y se sujetan a lo dispuesto por el Art. 38 del Reglamento del Registro
Pblico del Mercado de Valores.
REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES FUNDAMENTALES PARA:

I. CAMBIOS EN LAS CONDICIONES DE LA OFERTA O DEL PROGRAMA QUE PUEDAN IMPLICAR UNA VARIACIN EN EL NIVEL DE
RIESGO DE LOS VALORES PREVIAMENTE INSCRITOS DE MANERA TAL QUE PUEDAN MODIFICAR LA DECISIN DE INVERSIN DE
UN INVERSIONISTA SENSATO.
II. RESPECTO DE VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITOS DE ENTIDADES CALIFICADAS CUYO PLAZO DE
VENCIMIENTO SEA NO MAYOR A UN AO Y TENGAN LA CONDICIN DE VALORES TPICOS.
141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias; literal L) de la Seccin Tercera del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos
de Ofertas Pblicas aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.1.1, artculo 38 del Reglamento de Registro Publico de
Mercado de Valores aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97, y sus modifcatorias; Art. 113 de la Ley
N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la Determinacin
del Contenido de Documentos Informativos", aprobadas por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus
modificatorias.
REGISTRO DE
ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES FUNDAMENTALES PARA
CERTIFICADOS DE DEPSITO NEGOCIABLES CON PLAZO NO MAYOR A UN AO
A SER EMITIDOS POR LAS EMPRESAS DE SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS PARA CAPTAR
DEPSITOS DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIN DE ENTIDADES CALIFICADAS.
141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias y Art. 38 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado
por la Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97 y, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos Informativos",
aprobadas por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus modificatorias; literal L de la Seccin Tercera del
Manual para el cumplimiento de los Requisitos de Ofertas Pblicas aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada
el 24/12/98.
REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO INFORMATIVO
EXCEPCIONALES, DURANTE LA VIGENCIA DE LA COLOCACIN.
EN CASO
DE VARIACIONES NO FUNDAMENTALES
Base Legal: Art. 29 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias; literal L) de la Seccin Tercera del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos de Ofertas
Pblicas aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.1.1, artculo 38 del Reglamento de Registro Publico de Mercado de Valores
aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97, y sus modifcatorias; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01, acapite 9000 de las "Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de
Documentos Informativos", aprobadas por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus modificatorias. Artculo 58 de
la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861.
REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO MARCO PRESENTADO DENTRO DE LOS 30 DAS CALENDARIOS DE
TRANSCURRIDOS LOS TRES (03) AOS DE VIGENCIA DE LA INSCRIPCIN DEL PROGRAMA EN EL RPMV PARA:
I. PROGRAMAS DE EMISIN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DE OFERTA PBLICA PRIMARIA Y DE VENTA DE VALORES
MOBILIARIOS.
II. PROGRAMAS DE EMISIN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES.
III. PROGRAMAS DE EMISIN INCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES.
Base legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N
141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Artculo 5 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado
por Resolucin SMV N 025-2012-SMV/01, Artculo 11 del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante
Resolucin N 021-2013-SMV/01; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO MARCO PRESENTADO FUERA DE LOS 30 DAS CALENDARIOS DE
TRANSCURRIDOS LOS TRES (03) AOS DE VIGENCIA DE LA INSCRIPCIN DEL PROGRAMA EN EL RPMV PARA:
I. PROGRAMAS DE EMISIN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DE OFERTA PBLICA PRIMARIA Y DE VENTA DE VALORES
MOBILIARIOS.
II. PROGRAMAS DE EMISIN INSCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES.
III. PROGRAMAS DE EMISIN INCRITOS BAJO EL REGLAMENTO DEL MERCADO DE INVERSIONISTAS INSTITUCIONALES.
Base legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N
141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Artculo 5 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado
por Resolucin SMV N 025-2012-SMV/01, Artculo 11 del Reglamento del Mercado de Inversionistas Institucionales aprobado mediante
Resolucin N 021-2013-SMV/01, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
REGISTRO DE PROSPECTO INFORMATIVO DERIVADO DE UNA OFERTA PBLICA DE VENTA.
Base Legal: Arts. 11, 12 y 13 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Los artculos 20 y 21 del TUO de la Ley de Mercado de Valores
aprobado por Decreto Supremo N 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
Base Legal: Arts. 11, 12 y 13 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98 y sus modificatorias. Los artculos 20 y 21 del TUO de la Ley de Mercado de Valores
aprobado por Decreto Supremo N 093-2002-EF, publicado el 15/06/02; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
SELECCIN DE LA ENTIDAD RESPONSABLE Y ENCARGADA DE DETERMINAR EL PRECIO MNIMO A SER TOMADO EN CUENTA POR
EL OFERTANTE EN LA OFERTA PBLICA DE ADQUISICIN SOBRE LOS VALORES EMITIDOS POR EL EMISOR.
Base Legal: Ttulo IV del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin
CONASEV N 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento AdministrativoGeneral,
TRMITE DE EXCEPCIN DE CUMPLIMIENTO DE DISPOSICIONES RELACIONADAS A OFERTAS PBLICAS.
Base Legal: Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98EF/94.10, publicada el 21/10/98, y sus modificatorias y Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin,
aprobado por Resolucin Conasev N 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06 y sus modificatorias, Reglamento de Empresas Clasificadoras
de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98, Reglamento del Mercado de Inversionistas
Institucionales aprobado mediante Resolucin SMV N 021-2013-SMV/03 publicada el 22/10/13. Reglamento de Inscripcin y Exclusin de
Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado por Resolucin SMV N 031-2012-SMV/01,
publicada el 26/07/12 y sus modificatorias. Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos aprobado por Resolucin
CONASEV N 090-2005-EF/94.10 publicado el 28/12/05 Reglamento de la Ley que promueve el Canje o Redencin de las Acciones de
Inversin aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10 publicado el 23/08/06, Reglamento de Informacin Financiera y la
Resolucin CONASEV N 103-99-EF/94.10 y dems Reglamentos y normas relacionados con ofertas pblicas. Art. 113 de la Ley N 27444,
Ley de Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
TRMITE GENERAL DE INSCRIPCIN DE VALOR MOBILIARIO EN EL CASO DE UNA OFERTA PBLICA PRIMARIA DE VALORES
EMITIDOS POR EMPRESAS EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV Y REGISTRO DEL PROSPECTO INFORMATIVO
PARA: VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO DE EMPRESAS
QUE CUMPLEN LOS REQUISITOS
ESTABLECIDOS POR EL NUMERAL 4.2 DEL ARTCULO 4 DEL REGLAMENTO DEL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV.
Base Legal: Arts. 4, 5, 6, 7 y 8 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores - MAV, aprobado por Resolucin SMV N 025-2012SMV/01, modificado por la Resolucin de Superintendente N 074-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13 y por Resolucin de Superintendente N
117-2013-SMV/02, publicada el 28/09/13, y su Quinta Disposicin Complementaria Final por la cual es de aplicacin las disposiciones
contenidas en el Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98EF/94.10, publicada el 21/10/98; Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, Art. 17 y Anexo N 6 de la
TRMITE GENERAL DE INSCRIPCIN DE VALOR MOBILIARIO EN CASO DE UNA OFERTA PBLICA PRIMARIA Y REGISTRO DEL
PROSPECTO INFORMATIVO PARA CERTIFICADOS DE DEPSITOS NEGOCIABLES CON PLAZO NO MAYOR A UN AO A SER
EMITIDOS POR LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPSITOS
DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIN DE ENTIDADES CALIFICADAS.
PROSPECTO INFORMATIVO PARA CERTIFICADOS DE DEPSITOS NEGOCIABLES CON PLAZO NO MAYOR A UN AO A SER
EMITIDOS POR LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPSITOS
DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIN DE ENTIDADES CALIFICADAS.
Base Legal: Art. 3 Literal "B", 12 y Art. 13 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por
Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98 y sus modificatorias Art. 113 de la Ley N 27444, la Ley del Procedimiento
Administrativo General publicada el 11/04/01, Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
PROSPECTO INFORMATIVO PARA:
I. INSCRIPCIN DE VALORES REPRESENTATIVOS DE CAPITAL SOCIAL Y REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO CON
PLAZOS MAYORES A UN AO.
II. VALORES REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO DE ENTIDADES CALIFICADAS CUYO PLAZO DE VENCIMIENTO SEA
NO MAYOR A UN AO Y TENGAN LA CONDICIN DE VALORES TPICOS.
III. EMISORES QUE HAYAN EMITIDO POR OFERTA PBLICA VALORES DE LA MISMA CLASE DURANTE LOS LTIMOS 12 MESES
SIEMPRE QUE EN DICHO PLAZO NO HAYAN SIDO SANCIONADOS POR LA SMV POR FALTA GRAVE O MUY GRAVE.
Base Legal: Art. 12 y Art. 13 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin
CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/01, por
Resolucin CONASEV N 056-2007-EF/94.01.1, publicada el 26/07/07, Resolucin CONASEV N 083-2010-EF/94.01.1, publicada el 29/08/10 y
por Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; los Arts. 20 y 21 del Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de
Valores, aprobado por DecretoSupremo N 093-2002-EF, publicado el 15/06/02, Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General publicada el 11/04/01; Resolucin CONASEV N 097-2002-EF/94.10, publicada el 14/12/02; Arts. 27, 28, 29, 30 y 31
del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2005EF/94.10 publicada el 09/05/05 y modificado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01 publicada el 09/10/12; Art. 21 del Reglamento Interno
de Inscripcin y Exclusin de Valores en el Registro de Valores de la BVL, aprobado por Resolucin SMV N 042-2012-SMV/01, publicada el
09/10/12; Resolucin CONASEV N 069-2003-EF/94.10, publicada el 24/09/03, Resolucin CONASEV N 026-2005-EF/94.10, publicada el
08/05/05, Resolucin CONASEV N 079-2005-EF/94.10, publicada el 12/11/05; Resolucin CONASEV N 079-2008-EF/94.01.1, publicada el
26/12/08 y Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
REQUISITOS

2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.1 de la Seccin Segunda del Manual para el
cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N
211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y modificado por las Resoluciones Gerencia General N 067-2000-EF.94.11, publicada el 18/10/00,
N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11, publicada el 05/06/06;
y por Resolucin SMV 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13; dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV a travs
de la pgina web www.smv.gob.pe y en los dems medios que se establezca.
La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
4. Sealar nmero de RUC del titular del trmite (para personas jurdicas constitudas en el pas).

2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia los manuales para el cumplimiento de los requisitos
aplicables a las Ofertas Pblicas de Instrumentos de Corto Plazo y de Bonos Corporativos emitidos por empresas en el Mercado
Alternativo - MAV", Aprobado por la Resolucin de Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, Dicho manuales se
encuentran a disposicin del pblico en la SMV a travs de la pgina web www.smv.gob.pe (Portal del Mercado de Valores).
tratndose de procedimientos ya iniciados.
5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin y/o clase.

211-98-EF/94.11 publicada el 21/12/98, modificado por las Resoluciones Gerencia General N 067-2000-EF.94.11 publicada el 18/10/00,
N 129-2001-EF/94.11 publicada el 05/06/06, N 122-2006-EF/94.11 publicada el 20/11/2006, y por Resolucin SMV 024-2013-SMV/01,
publicada el 03/11/13; dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV a travs de la pgina web www.smv.gob.pe y en
los dems medios que se establezca.
3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del procedimiento Administrativo General:
6. En el caso de Oferta Pblica Primaria de Acciones Comunes con derecho a voto de Empresas Junior, se deber presentar
adicionalmente la informacin requerida en el Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Acciones Comunes con Derecho a Voto de
Empresas Junior y en el Reglamento de Segmento de Capital de Riesgo de la BVL.

211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificado por las Resoluciones Gerencia General N 067-2000-EF.94.11 publicada el 18/10/00,
N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11 publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11 publicada el 05/06/06 y
Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV a travs de la pgina web www.smv.gob.pe y en los dems medios que se
establezca.
1. El Representante Legal del Emisor es la persona facultada para inscribir los valores a travs del MVNET.
2. El emisor debe contar con al menos un valor inscrito en el Registro Pblico por un perodo no menor de doce (12) meses.
3. Debe encontrarse al da en sus obligaciones de remisin de informacin financiera a la SMV.
4. Aceptar los trminos para la inscripcin de sus valores, los prospectos informativos y actos o contratos de emisin electrnicos
elaborados por la SMV a los que se acceder a travs del MVNet.
5. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia los numerales I y II de la Seccin Segunda del Manual para
el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N
N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11 publicada el 05/06/06, N
122-2006-EF/94.11 publicada el 22/11/06, y por Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01 publicada el 03/11/13. La informacin financiera se
incorpora por referencia.
1. El Representante Legal del Emisor es la persona facultada para inscribir los valores a travs del MVNET.
2. El emisor debe contar con al menos un valor inscrito en el Registro Pblico por un perodo no menor de doce (12) meses.
3. Debe encontrarse al da en sus obligaciones de remisin de informacin financiera a la SMV.
4. Aceptar los trminos para la inscripcin de sus valores, los prospectos informativos y actos o contratos de emisin electrnicos
elaborados por la SMV a los que se acceder a travs del MVNet.
5. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia los numerales I y II de la Seccin Segunda del Manual para
el cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N
N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11 publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11 publicada el 05/06/06,N
122-2006-EF/94.11 publicada el 22/11/06 y por Resolucion SMV N024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
La informacin financiera se incorpora por referencia.

1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas de acuerdo con el formato contenido en el Anexo N
2 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Copia de los acuerdos de fusin o escisin en el que conste la fecha de entrada en vigencia de la fusin o escisin.
3. Copia de la escritura pblica de fusin o escisin con la constancia de inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas de la Oficina
Registral que corresponda.
4. El Estado de Situacin Financiera de inicio correspondiente.
5. Copia de los avisos publicados relativos a los acuerdos de fusin o escisin.
6. Declaracin del Gerente General de la empresa de no haberse interpuesto oposicin a la fusin o escisin, dentro del plazo previsto por
la Ley General de Sociedades.
7. La documentacin e informacin sealada en el artculo 8 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el
Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
8. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo
General: la direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la
9. Sealar nmero de RUC del titular (para personas jurdicas constitudas en el pas).
10. Informar fecha y nmero de constancia de pago por los derechos respectivos por cada clase o serie.

2. La documentacin e informacin exigida es la que se detalla en los artculos 17, 18 y Anexo 16 del Reglamento del Mercado de
Inversionistas Institucionales aprobado mediante Resolucin SMV N 021-2013-SMV/01, publicada el 22/10/13.
2. La documentacin e informacin exigida es la que se detalla en los artculos 17, 18 y Anexo 17 del Reglamento del Mercado de
3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 dela Ley del Procedimiento Administrativo General:
1. Solicitud de exclusin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas de acuerdo con el formato contenido en el Anexo N
13, en caso de valores nacionales, y Anexo N 14, en caso de valores extranjeros, del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores
Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentacin e informacin prevista en el artculo 21 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de
Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa segn corresponda.
13, en caso de valores nacionales, y Anexo N 14, en caso de valores extranjeros, del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores
Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentacin e informacin prevista en el artculo 21 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de
14 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentacin e informacin prevista en el artculo 37-A del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de
10 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores.
2. Adjuntar en un solo ejemplar, la documentacin e informacin prevista en el artculo 23 del Reglamento del Mercado Alternativo de
Valores, segn corresponda.
4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada programa.
1. Solicitud comunicando la realizacin de la Oferta Pblica de Adquisicin, dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas.
a) Prospecto Informativo de acuerdo a lo establecido en el Anexo II del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de
Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin CONASEV N 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06.
b) Documentos que acrediten la garanta de la OPA.
c) Autorizaciones administrativas que, en su caso, requiera la adquisicin.
d) Aviso a publicarse, conteniendo la informacin detallada en el Anexo III del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra
de Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin CONASEV N 009-2006-EF/94.10, publicada el 04/03/06.
e) Cuando se acte a travs de representantes, documentos que acrediten las facultades y poderes de quien o quienes acten en tal
calidad.
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas comunicando la intencin de realizar una Oferta de
Canje, adjuntando la siguiente documentacin:
a) Copia del Acta donde conste el Acuerdo del rgano social competente.
b) Modelo del aviso a publicarse, que contiene la siguiente informacin:
- Nombre de la empresa que realiza la Oferta, y en su caso, el o los nombres originales de las empresas emisoras.
- Se debe precisar la naturaleza, valoracin y caractersticas de los valores que se ofrecen en canje, la relacin de canje correspondiente,
as como el rgimen de los remanentes que no alcancen a cubrir la relacin de canje.
- Lugar donde los titulares pueden recabar la informacin y documentacin relativa a la Oferta.
- Plazo de vigencia de la Oferta, as como su fecha de inicio y fin.
- Informacin precisa sobre la forma en que se debe aceptar la Oferta o, en su caso, rechazarla.
- De ser el caso, indicacin de la pgina web donde se haya publicado la relacin de titulares de acciones de inversin.
- Derechos que confieren los valores que se ofrecen en canje.
- Indicacin de la existencia de un documento informativo, a que se refiere el Art. 5 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o
redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06 y de los
lugares en que se encuentra a disposicin del pblico interesado.
- Nombre del agente de intermediacin por cuyo conducto se realiza la oferta, de ser el caso.
- Nombre y direccin de la Entidad Valorizadora.
- Indicacin de las posibilidad de aceptaciones parciales o totales respecto de la tenencia de cada titular.
- Las personas jurdicas que no tuvieran registrado ningn valor en el Registro debern incluir el siguiente aviso: "Dado que la empresa no
tiene nign valor inscrito en el Registro Pblico del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores la evaluacin de la
presente oferta de canje deber sustentarse en el documento informativo as como en la informacin proporcionada por la Empresa".
- Informacin precisa sobre la forma en que se debe aceptar la Oferta o, en su caso, rechazarla.
- De ser el caso, indicacin de la pgina web donde se haya publicado la relacin de titulares de acciones de inversin.
- Derechos que confieren los valores que se ofrecen en canje.
- Indicacin de la existencia de un documento informativo, a que se refiere el Art. 5 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o
redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06 y de los
lugares en que se encuentra a disposicin del pblico interesado.
- Nombre del agente de intermediacin por cuyo conducto se realiza la oferta, de ser el caso.
- Nombre y direccin de la Entidad Valorizadora.
- Indicacin de las posibilidad de aceptaciones parciales o totales respecto de la tenencia de cada titular.
- Las personas jurdicas que no tuvieran registrado ningn valor en el Registro debern incluir el siguiente aviso: "Dado que la empresa no
tiene nign valor inscrito en el Registro Pblico del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores la evaluacin de la
presente oferta de canje deber sustentarse en el documento informativo as como en la informacin proporcionada por la Empresa".
c) Documento Informativo de la Oferta, en los trminos indicados en el Art. 5 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o
redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06.
d) Informe de valorizacin de las acciones de inversin emitido por una Entidad Valorizadora, en los trminos indicados en el Art. 16 del
Reglamento de la Ley que promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006EF/94.10, publicada el 23/08/06.
e) Declaracin Jurada emitida por la entidad valorizadora de que sta, sus Directores, Gerentes y personal tcnico encargado de la
valorizacin no se encuentran incursos en los impedimentos sealados en el Art. 27 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o
redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10, publicada el 23/08/06.
2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley de Procedimiento Administrativo General:
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, comunicando la realizacin de una Oferta Pblica de compra,
acompaando la siguiente documentacin:
a) Modelo de aviso de oferta, que contiene como mnimo la siguiente informacin:
- Identificacin del o de los ofertantes.
- Nombre de la Sociedad Agente de Bolsa por cuyo conducto se realiza la oferta.
- Resolucin de la SMV que dispone la exclusin del valor del Registro condicionada a la realizacin y liquidacin de la OPC.
- Nombre del emisor de los valores materia de la oferta.
- Denominacin y clase del valor materia de la oferta.
- Precio que se ofrece pagar, el cual debe expresar la moneda de pago y el tipo de cambio, de ser el caso.
- Plazo de liquidacin y modalidad de pago.
- Plazo de la oferta, indicando fecha y hora lmite.
- Destino de los valores adquiridos, cuando el ofertante sea su emisor.
- Mecanismo centralizado de negociacin en el que se realiza la oferta.
- Mencin a que concluida la OPC los valores objeto de la misma sern Excluidos del Registro.
b) Autorizaciones administrativas que requiera la compra.

c) Informe sobre la determinacin del precio ofrecido en la OPC y cuando sea el caso, informe de valorizacin emitido por la entidad a que
se refiere el Art. 51 del Reglamento Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin aprobado por Resolucin
CONASEV N 009-2006-EF/94.10.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas comunicando la intencin de realizar una Oferta de Redencin,
adjuntando la siguiente documentacin:
EN EL CASO DE OFERTAS DE REDENCIN EN DINERO:
b) Modelo del aviso de la oferta a publicarse, con la iformacin sealada en el artculo 6 de la Ley N 28739 y en el literal 4.1 del artculo
4 del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N
060-2006-EF/94.10
c) Informe de valorizacin de las acciones de inversin emitido por una entidad valorizadora en los terminos indicados en el artcuoo 16
del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin.
d) Declaracin jurada emitida por por la entidad valorizadora de que sta, sus directores, gerentes, y personal tcnico encargado de la
valorizacin no se edncuentran incursos en los impedimentos sealados en el artculo 27 del Reglamento.
EN EL CASO DE OFERTAS DE CANJE :

b) Modelo del aviso de la oferta a publicarse con la iformacin contenida en el literal 4.2 del artculo 4 del Reglamento de la Ley que
promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10.
c) Documento informativo de la oferta, en los terminois indicados en el artculo 5 del del Reglamento de la Ley que promueve el canje o
redencin de las Acciones de Inversin, aprobado por Resolucin CONASEV N 060-2006-EF/94.10.
d) Informe de valorizacin de las acciones de inversin emitido por una entidad valorizadora en los terminos indicados en el artcuoo 16
del Reglamento de la Ley que promueve el canje o redencin de las Acciones de Inversin.
e) Declaracin jurada emitida por por la entidad valorizadora de que sta, sus directores, gerentes, y personal tcnico encargado de la
valorizacin no se edncuentran incursos en los impediments sealados en el artculo 27 del Reglamento.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas comunicando la intencin de realizar una Oferta Pblica de
Intercambio, adjuntando la siguiente documentacin:
b) Modelo del aviso de la oferta.
c) Cumplir con la presentacin de los requisitos establecidos en el Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas
Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por RGG N 211-98-EF/94.10, publicada el 24/12/98 y modificada por las Resoluciones
Gerencia General N 067-2000-EF.94.11, publicada el 18/10/00, N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11
publicada el 17/12/02, N055-2006-EF/94.11 publicada el 05/06/06, N 122-2006-EF/94.11 publicada el 22/11/06 y por Resolucion SMV
N024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
2. Presentacin del Prospecto Informativo de acuerdo con las Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos
Informativos, aprobadas por RGG N 211-98-EF/94.10.
La direccin del lugar donde se desearecibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia,
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas.
211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, y modificada por las Resoluciones Gerencia General N 067-2000-EF.94.11, publicada el
18/10/00, N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11 publicada el
05/06/06 y Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV a travs del Portal del Mercado de Valores de la SMV (www.smv.gob.pe)
y en los dems medios que se establezca.
La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin.
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Registrador del RPMV sealando domicilio legal, nmero de telfono y RUC.
2. Acompaar la siguiente documentacin e informacin:
a) Currculum Vitae y declaracin jurada de quienes ejercern las funciones de Directores, Gerentes, y personal tcnico de la Entidad
Valorizadora de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales, de no haber sido declarados en quiebra, en insolvencia o se
encuentren sometidos a procedimientos concursal, y de no haber resultado responsables por la comisin de infracciones muy graves o
graves durante los tres (03) aos anteriores a la fecha de presentacin de la solicitud.
b) Nmina del personal tcnico contratado para realizar los trabajos de valorizacin el cual debe acreditar experiencia porfesional no
menor a tres (03) aos en labores de valorizacin o servicios similares o relacionados.
c) Copia del acuerdo de servicio de certificacin digital otorgado por una firma debidamente acreditada segn la Ley de Firmas y
Certificados Digitales, Ley N 27269.
d) Sealar nmero RUC de la empresa a inscribir.

2. La documentacin e informacin exigida es la que se detalla en los artculos 8, 10 y 22 y los Anexos del Reglamento del Mercado de
2. La documentacin e informacin exigida es la que se detalla en los artculos 8,10 y 22 y los Anexos del Reglamento del Mercado de
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas de acuerdo con el formato contenido en el Anexo
N 2 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de
Bolsa.
General: la direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones delprocedimiento, as como la identificacin del expediente de la
materia, tratndose de procedimientos yainiciados.
2. Indicacin del nmero de expediente administrativo correspondiente que dio mrito a la inscripcin del valor en el Registro.
3. Respecto de la sociedad emisora de los valores, se debe remitir copia en un solo ejemplar de aquella documentacin presentada para
efectos de la inscripcin en el Registro de los valores emitidos por oferta pblica primaria que se hubiese modificado o actualizado.
4. En caso la solicitud sea presentada por tenedores de valores representativos de deuda, esta deber ser presentada por la mayora
absoluta del monto de la emisin en circulacin, salvo estipulacin distinta en elcontrato de emisin o instrumento legal equivalente.
5. En el caso de los certificados de depsito negociables emitidos en forma masiva por empresas del sistema financiero nacional que se
encuentren facultadas a captar depsitos del pblico e inscritos en el Registro debe presentarse la documentacin establecida en el
numeral 15.2 y 15.3 del artculo 15, numeral 8.13 del artculo 8 y el numeral 8 del Anexo N 8 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin
de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
6. Tratndose de valores representativos de deuda emitidos bajo el rgimen de oferta pblica dirigida a inversionistas institucionales y
acreditados, deber verificarse el cumplimiento de los requisitos previstos en el artculo 15 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de
Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores.

211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98 y modificada por las Resoluciones Gerencia General N 067-2000-EF.94.11, publicada el 18/10/00,
N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11 publicada el 05/06/06 y
Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
adicionalmente la informacin requerida en el Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Acciones Comunes con Derecho a voto de
Empresas Junior.

2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el acpite correspondiente del "Manual para el Cumplimiento
de Requisitos aplicables a las Ofertas Pblicas de Instrumentos de Corto Plazo emitidos por empresas en el Mercado Alternativo de
Valores-MAV", aprobado por Resolucin SMV N 025-2012-SMV/01, publicada el 29/06/12, modificado por la Resolucin de
Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV del Portal
del Mercado de Valores de la SMV (www.smv.gob.pe).
4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin y/o serie.

1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas

18/10/00, N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/94.11 publicada el
05/06/06 y por la Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada
emisin.

18/10/00, N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/01, N 094-2002-EF-94.11, publicada el 17/12/02, N 055-2006-EF/ 94.11 publicada el
05/06/06 y por la Resolucin SMV N 024-2013-SMV/01, publicada el 03/11/13.
2. Adjuntar en solo ejemplar, la siguiente documentacin e informacin:
a) Las principales caractersticas de los valores a inscribir: su valor nominal, los derechos que confieren, su nmero de identificacin ISIN
y el nemnico del valor.
b) El sistema de informacin pblica que brinde informacin en forma electrnica, sobre la negociacin de los valores y el pago de los
intereses, segn corresponda.
c) La institucin del exterior encargada de la custodia, compensacin y liquidacin del valor a inscribir con la que una Institucin de
Compensacin y Liquidacin de Valores del pas haya suscrito convenio, o en su defecto, un informe detallando los medios y facilidades
para la custodia, compensacin y liquidacin de valores.
d) Copia del contrato celebrado con una Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores del pas para la Representacin de Valores
por Anotaciones en Cuenta.
3 del Reglamento deI nscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
3 del Reglamento deI nscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Presentar la documentacin establecida en los artculo 29 o 30 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el
Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, segn corresponda.
3. La informacin financiera as como la relativa a las caractersticas de los valores a ser inscritos es la que
contienen el Memorando de la Oferta que exige la Regla 144-A de la U.S. Securities and Exchange Commission o documento similar, cuya
informacin actualizada deber presentarse.
4. Adjuntar documento que indique si el rgimen de entrega de informacin es el de la Regla 144-A o el de la
Regla 12g3-2(b) de la U.S. Securities Exchange Comissin o similares.
5. Compromiso del solicitante de presentar toda la informacin que se debe brindar a los compradores de los valores.
6. Copia del contrato celebrado con una Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores del pas para la Representacin de Valores
por Anotaciones en Cuenta, indicando un domicilio en el Per para todos los fines de comunicaciones y/o notificaciones judiciales o
extrajudiciales.
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, observando lo sealado en el formato contenido en
el Anexo N 01 del Reglamento del Mercado Alternativo de Valores.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la siguiente documentacin e informacin prevista en el artculo 16 del Reglamento del Mercado
Alternativo de Valores.
4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada por cada clase o serie.
EN CASO DE VALORES NACIONALES:

1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, observando lo sealado en los Anexos N 1 y N 2
del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la siguiente documentacin e informacin prevista en el artculo 8 del Reglamento de Inscripcin y
Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa, de acuerdo al tipo de valor objeto de
la inscripcin.
EN CASO DE VALORES EXTRANJEROS A SOLICITUD DEL EMISOR QUE SE ENCUENTREN ADMITIDOS A NEGOCIACIN EN LAS
BOLSAS DE VALORES O MERCADOS DEL EXTRANJERO SEALADOS EN LA SECCIN I DEL ANEXO N 15 DEL REGLAMENTO
DE INSCRIPCIN Y EXCLUSIN DE VALORES EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y EN LA RUEDA DE
BOLSA:
1. Solicitud de inscripcin presentada por el emisor dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, segn el formato
contenido en el Anexo N 3 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de
Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la documentacin e informacin prevista en el artculo 29 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de
Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
EN CASO DE VALORES EXTRANJEROS ADMITIDOS A NEGOCIACIN EN LAS BOLSAS DE VALORES O MERCADOS
ORGANIZADOS DEBIDAMENTE AUTORIZADOS DE PASES NO INCLUIDOS EN EL ANEXO N 15 DEL REGLAMENTO DE
INSCRIPCIN Y EXCLUSIN DE VALORES MOBILIARIOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y EN LA
RUEDA DE BOLSA:
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, segn el formato contenido en el Anexo N 3 del
Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Se debe adjuntar en un solo ejemplar la documentacin e informacin prevista en el artculo 30 del Reglamento de Inscripcin y
Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
1. Solicitud de inscripcin presentada por la Bolsa o el Agente Promotor dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas,
segn el formato contenido en el Anexo N 3 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del
Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en un solo ejemplar la documentacin e informacin prevista en el artculo 36-A del Reglamento de Inscripcin y Exclusin
de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
4. Sealar nmero de RUC del titular (para personas jurdicas constituidas en el pas).
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, observando lo sealado en los Anexos N 1 y N 2
del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
2. Segn corresponda, presentar el acuerdo suscrito por:
a) Accionistas que representen por lo menos el veinticinco (25%) del capital social del emisor.
b) Tenedores de valores representativos de deuda, que representen mayora absoluta del monto de emisin en circulacin, salvo
estipulacin distinta en el contrato de emisin o instrumento legal equivalente.
c) Cuando la solicitud corresponda a accionistas que representen por lo menos el veinticinco (25%) del capital social del emisor, la solicitu
de inscripcin correspondiente se limitar a las acciones representativas del capital pertenecientes a los peticionarios. En dicho caso, a
efectos de la inscripcin el emisor deber presentar copia de la Escritura Pblica en la que conste la modificacin estatutaria creando la
nueva clase accionaria correspondiente a las acciones materia de la inscripcin.
d) La documentacin e informacin sealada en el artculo 8 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en el
Registro Pblico del Mercado de Valores y en Rueda de Bolsa.
2. Adjuntar en solo ejemplar, la siguiente documentacin e informacin:

a) Informacin relativa al Cdigo ISIN y mnemnico de los valores.
b) En forma detallada las caractersticas, derechos y obligaciones de los valores que confieren a sus titulares.
c) Modo de ejercicio de los derechos.
d) La documentacin establecida en el numeral 8 del Anexo 8 y el numeral 8.13 del artculo 8 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin
de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
e) Copia del contrato de depsito, los datos del banco depositario y de su representante en el Per si fuera el caso; as como la indicacin
de las otras Bolsas o mercados donde se negocien, cuando corresponda.
materia, tratndose de procedimientos ya
iniciados.
2. Los respectivos valores debern encontrarse previamente inscritos en el Registro Pblico del Mercado de Valores en el marco de lo
dispuesto por el Reglamento de Fondos Mutuos y sus Sociedades Administradoras, Reglamento de Fondos de Inversin y sus
Sociedades Administradoras, Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, respectivamente.
3. Se deber adjuntar la documentacin establecida en los numerales 15.2 y 15.3 del artculo 15 del Reglamento de Inscripcin y
Exclusin de Valores Mobiliarios en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa.
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, conteniendo la siguiente informacin mnima slo si
el emisor no mantiene otros valores inscritos en el Registro:
a) Domicilio legal y comercial, as como nmero telefnico.
b) Objeto social, CIIU y nmero de RUC.
c) Nmina de accionistas con una participacin superior al 5%, sealando nacionalidad, nmero de Documento Nacional de Identidad o
carn de extranjera y RUC, segn corresponda. En caso de que uno de ellos sea persona jurdica, se indicarn los mismos datos antes
mencionados referidos a sus accionistas. En cualquier caso, se deber indicar el nmero de acciones y participacin porcentual de cada
uno de los accionistas.
d) Nmina de Directores titulares y suplentes, nmina gerencial, nombre del Contador General, as como, de ser el caso, nombre del
Representante Legal, indicando el cargo respectivo, la fecha de su designacin y su nmero de Documento Nacional de Identidad.
2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas u rgano social equivalente en la que se acord la colocacin de los valores en
el extranjero.
3. Modelo del valor o documento que acredite detalladamente las caractersticas del mismo, en el caso de anotaciones en cuenta.
4. Carta Declaratoria segn formatos de Anexo I, de la Resolucin CONASEV N 109-96EF/94.10, publicada el 18/04/96.
2. La documentacin e informacin exigida es la que se detalla en el artculo 28-A del Reglamento del Segmento de Capital de Riesgo de
la Bolsa de Valores de Lima, aprobado por Resolucin Resolucin CONASEV N 026-2005-SMV/94.10, publicada el 09/05/05 y sus
modificatorias.
2. Prospecto Informativo actualizado.
3. Documentacin e informacin sustentatoria.
1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas o Intendente General de Supervisin de Entidades,
segn corresponda.
2. Prospecto incluyendo la actualizacin de acuerdo con las instrucciones contenidos en el acpite correspondiente del numeral 9000 de
las Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos Informativos".
En el caso de valores de titulizacin cuyos originadores sean entidades bajo la supervisin de la SBS se requiere opinin favorable de la
SBS.


1. Solicitud de inscripcin dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas o Intendente General de Supervisin de Entidades,
segn corresponda.

2. Presentar prospecto marco actualizado que consolide todas las variaciones efectuadas a ste, el cual deber ser remitido dentro de
los treinta (30) das calendario siguientes.

2. Presentar prospecto marco actualizado que consolide todas las variaciones efectuadas a ste, el cual deber ser remitido dentro de
los treinta (30) das calendario siguientes.

2. Prospecto o Nuevo Prospecto Actualizado segn corresponda elaborado de acuerdo a las Normas Comunes para la Determinacin del
Contenido de los Documentos Informativos", aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus
modificatorias.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas, para dar inicio al proceso de seleccin de la entidad valorizadora,
adjuntando:
a) Relacin de Activos fijos, e informacin con que cuenta el emisor segn formato proporcionado por la Intendencia General de
Supervisin de Conductas.
Remitida la informacin, la Intendencia General de Supervisin de Conductas elabora las bases de la convocatoria para el proceso de
seleccin de la entidad valorizadora. La que es informada en el portal de la SMV y el de la BVL.
b) Las entidades valorizadoras interesadas en el proceso presentan:
- Propuesta tcnica
- Propuesta econmica
Nota: Las Propuestas son elaboradas por las entidades valorizadoras conforme a las bases.
c) Pueden actuar como entidades valorizadoras las sociedades de auditora, bancos, bancos de inversin o empresas de consultora
especializadas en actividades de valorizacin cuya experiencia les permita asumir el proceso propuesto.
1. Solicitud de excepcin debidamente sustentada dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas.

2. La documentacin e informacin exigida en el Manual para el cumplimiento de los requisitos aplicables a las Ofertas Pblicas de
Instrumentos de Corto Plazo emitidos por empresas en el Mercado Alternativo de Valores - MAV", aprobado por Resolucin SMV N 0252012-SMV/01 publicada el 29/06/12, modificado por la Resolucin de Superintendente N 075-2013-SMV/02, publicada el 17/06/13, dicho
manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV a travs de Internet www.smv.gob.pe (Portal del Mercado de Valores).
4. Sealar nmero RUC del titular del trmite (para personas jurdicas constituidas en el pas).

2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral I de la Seccin Segunda del Manual para el
cumplimiento de los requisitos aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N
211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y sus modificatorias.
Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV a travs de Internet www.smv.gob.pe (Portal del Mercado de Valores) y en
dems medios que se establezca.
6. Copia del acuerdo de servicio de certificacin digital otorgado por una firma debidamente acreditada segn la Ley de Firmas y
6. Copia del acuerdo de servicio de certificacin digital otorgado por una firma debidamente acreditada segn la Ley de Firmas y
adicionalmente la informacin requerida en el Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Acciones Comunes con Derecho a Voto de
Empresas Junior y en el Reglamento de Segmento de Capital de Riesgo de la BVL.
DERECHO DE
CALIFICACIN
TRAMITACIN
Auto-
Evaluacin Previa
UIT
S/.
mtico
Positivo
Negativo
3.45% UIT
S/. 133.00
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripcin
de valores
y prospectos
derivados de
un trmite
anticipado
y a la
inscripcin de
un Programa
de Emisin
37.40% UIT
S/. 1,439.80
S/. 2,238.80
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripcin
de valores y
prospectos
derivados de
un trmite
anticipado
y a la
inscripcin de
un Programa
58.15% UIT
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripcin
de valores y
prospectos
derivados de
un trmite
anticipado
y a la
inscripcin de
un Programa
de Emisin
58.31% UIT
S/. 2,244.80
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripcin
de valores y
prospectos
derivados de
un trmite
anticipado
y a la
inscripcin de
un Programa
de Emisin
15.02% UIT
S/. 578.30
3.45% UIT
S/. 133.00
32.12% UIT
S/. 1,236.60
23.69% UIT
S/. 912.00
23.69% UIT
S/. 912.00
26.83% UIT
S/. 1,033.10
26.83% UIT
S/. 1,033.10
S/. 96.40
2.50% UIT
26.83% UIT
S/. 1,033.10
64.07% UIT
S/. 2,466.70
64.07% UIT
S/. 2,466.70
64.07% UIT
S/. 2,466.70
64.07% UIT
S/. 2,466.70
64.53% UIT
S/. 2,484.40
3.45% UIT
S/. 133.00
47.86% UIT
S/. 1,842.60
26.33% UIT
S/. 1,013.70
3.45% UIT
S/. 133.00
72.05% UIT
S/. 2,774.00
1.71% UIT
S/. 66.00
3.45% UIT
S/. 133.00
46.90% UIT
S/. 1,805.70
3.66% UIT
S/. 141.10
26.33% UIT
S/. 1,013.70
3.45% UIT
S/. 133.00
3.45% UIT
S/. 133.00
3.45% UIT
S/. 133.00
59.08% UIT
S/. 2,274.60
59.07% UIT
S/. 2,274.10
29.58% UIT
S/. 1,139.00
32.12% UIT
S/. 1,236.60
2.51% UIT
S/. 96.80
32.12% UIT
S/. 1,236.60
59.08% UIT
S/. 2,274.60
1.91% UIT
S/. 73.40
46.90% UIT
S/. 1,805.70
3.45% UIT
S/. 133.00
36.03% UIT
S/. 1,387.30
42.37% UIT
S/. 1,631.20
Inafecto
en el caso de
actualizacin
del prospecto
informativo de
variaciones no
fundamentales
42.37% UIT
S/. 1,631.20
2.56% UIT
S/. 98.40
Inafecto
Inafecto
2.50% UIT
S/. 96.40
42.37% UIT
S/. 1,631.20
2.56% UIT
S/. 98.40
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripcin
de valores
por Trmite
Inafecto
en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento
de inscripcin
de valores
por Trmite
General
Trmite
Anticipado
(Para todos
los casos)
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
35.71% UIT
S/. 1,374.90
3.45% UIT
S/. 133.00
58.31% UIT
S/. 2,244.80
PLAZO PARA
INICIO DEL
AUTORIDAD
RESOLVER
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
(en das hbiles)
Quince (15)
das hbiles
PARA RESOLVER
SMV
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
En los casos de
emisiones con garantas
especficas el plazo ser
treinta (30)
das hbiles.
Treinta (30)
das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Quince (15)
das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Siete (07)
das calendario
MVNET
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
MVNET
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha informacin
debe remitirse
por dicho medio.
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha informacin
debe remitirse
por dicho medio.
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Veinte (20)
das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha informacin
debe remitirse
por dicho medio.
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
En caso de emisores
que tengan el
sistema MVNet
dicha informacin
debe remitirse
por dicho medio.
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Cinco (05)
das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Cinco (05) das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Diez (10)
das hbiles
contados
desde la fecha
de presentacin
de la solicitud
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
En caso de emisores que
tengan el sistema MVNet dicha
informacin debe remitirse por
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.

SMV
dicho medio.
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
dicho medio.
SMV
dicho medio.
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Quince (15) das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Excepto para el caso de
emisiones con respaldo en
patrimonios fideicometidos
cuya atencin est a cargo
del Intendente General de
Veinte (20) das hbiles (I) Quince

(15) das hbiles (II)
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
MVNet
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Directorio
Quince (15) das hbiles
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Treinta (30)
das hbiles
(I)
Quince (15)
das hbiles
(II)
Siete (7)
das hbiles
(III)
SMV
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Supervisin de Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Este recurso debe

Este recurso debe

de Mercados
Este recurso debe
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe



Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

das hbiles siguientes.
Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
EsteConductas
recurso debe
derecurso
Mercados
Este
debe
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
EsteConductas
recurso debe
derecurso
Mercados
Este
debe
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin
de
Este
recurso debe
Conductas
presentarse
dentro de los
Supervisin
de Conductas
Este recurso
debe
de Mercados
presentarse
dentro de los
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
EsteConductas
recurso debe
derecurso
Mercados
Este
debe
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
EsteConductas
recurso debe
derecurso
Mercados
Este
debe
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados


del Superintendente Adjunto
de Supervisin Prudencial
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
Este recurso debe
de Mercados
Este recurso debe
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados


del Superintendente Adjunto
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Directorio
Este recurso debe

Administrativa
Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

Intendente General
de Supervisin de
Conductas
de Mercados
Este recurso debe

Este recurso debe

N
DE
ORDEN
XVII.PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
175
176
177
VENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

APROBACIN PARA LA DESIGNACIN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO.
Base Legal: Literal c) del numeral 10.2.1 del Artculo 10 de la Ley N 27963 Numeral 21.2 del Artculo 21 del Reglamento de Ley N 27693, a
N 018-2006-JUS, Artculo 23 de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobado mediante Re
033-2011-EF/94.01.1 y sus modificatorias Artculos 113, 207, 208 y 209 de la LPAG, Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo Gene
AUTORIZACIN PARA LA MODIFICACIN DEL CONTENIDO MNIMO DE LOS INFORMES SEMESTRALES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIEN
Base Legal: Literal g) del numeral 10.2.1 del Artculo 10 de la Ley N 27963 Numeral 20.4 del Artculo 20 del Reglamento de Ley N 27693, a
N 018-2006-JUS Numeral 25.3 del Artculo 25 de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorism
Resolucin CONASEV N 033-2011- EF/94.01.1 y sus modificatorias Artculos 113, 207, 208 y 209 de la LPAG, Ley N 27444 Ley del Proce
General.
EXCLUSIN DE LA OBLIGACIN DE DESIGNAR UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO A DEDICACIN EXCLUSIVA.
Base Legal: Literal b) del numeral 10.2.1 del Artculo 10 de la Ley N 27963, Artculo 21 del Reglamento de Ley N 27693, aprobado media
JUS. Numerales 22.1 y 22.2 del Artculo 22 de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobad
CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 y sus modificatorias. Artculos 113, 207, 208 y 209 de la LPAG, Ley N 27444 Ley del Procedimiento Adm
REQUISITOS
1. Solicitud de aprobacin dirigida al Intendente de Supervisin de Entidades.

2. Listado actualizado de las personas jurdicas que conforman el grupo econmico. Si esta informacin ya hubiese sido
proporcionada a la SMV, este requisito ser cumplido haciendo referencia al documento o nmero de expediente mediante el cual
se remiti la informacin.
3. Un informe tcnico suscrito por los representantes legales de los sujetos obligados, que sustente la viabilidad de tener al Oficial
de Cumplimiento Corporativo, considerando los riesgos de LA/FT que enfrenta, demostrndose que tal situacin no perjudicar o
pondr en peligro el cumplimiento de la normativa vigente y el correcto desarrollo del sistema de prevencin de los sujetos
obligados, conformantes del grupo econmico que representar, sean o no supervisados por la SMV.
4. De conformidad con lo dispuesto por el Art.113 de la LPAG, se deber indicar en la solicitud, la direccin del lugar donde se
desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de
procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
De acuerdo al numeral 23.3 del artculo 23 de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 para los fines de la designacin del oficial de
cumplimiento, ser necesario la conformidad previa de la UIF-Per, para cuyo fin la SMV coordina con dicha entidad.
1. Solicitud dirigida al Intendente de Supervisin de Entidades en la cual se detallen las particulares caractersticas de la
operatividad del sujeto obligado que sustenta la respectiva modificacin; as como la propuestas modificatoria al contenido mnimo
de los informes semestrales del Oficial de Cumplimiento.
2. Documentacin que sustente las modificaciones propuestas.
desea recibirlas notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de
procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6).
1. Solicitud dirigida dirigida al Intendente de Supervisin de Entidades la cual se precise y detalle las caractersticas especiales con
las que cuenta la organizacin y que justifican su solicitud.
2. Informe tcnico que sustente la viabilidad de tener un Oficial de Cumplimiento a dedicacin no exclusiva, indicando las
caractersticas especiales del sujeto obligado que justifican la exclusin y los mecanismos a implementar para dar cumplimiento a
los objetivos del sistema de prevencin de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo.
desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de
procedimientos ya iniciados (Ver Nota General 6)
De acuerdo al numeral 22.2 del artculo 22 de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 para los fines de la designacin del oficial de
cumplimiento a dedicacin no exclusiva, ser necesario la conformidad previa de la UIF-Per, para cuyo fin la SMV coordina con
dicha entidad.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.0%
S/. 3,850.00
100.0%
S/. 3,850.00
100.0%
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
PARA RESOLVER
(en das hbiles)
AUTORIDAD
SMV
SMV
SMV

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
MODIFICADO
APELACIN
MODIFICADO

Entidades
Superintendencia Adjunta de

de los quince (15) das hbiles. El
Entidades deber resolverlo dentro de
los treinta (30) das hbiles siguientes

Supervisin Prudencial deber
resolverlo dentro de los treinta (30)
Entidades
Este recurso debe
presentarse dentro
Este recurso debe
presentarse dentro
Entidades
Intendente General de Supervisin de Este recurso debe presentarse dentro
N
DE
ORDEN
XVIII. RECURSOS ADMINISTRATIVOS
178
179
URSOS ADMINISTRATIVOS
RECURSO DE APELACIN (*)
(*) La nulidad se plantea a travs de los recursos administrativos de reconsideracin y apelacin, segn el numeral 11.1 del Art. 11 de la
Nota:(i) Para el caso de las apelaciones de las reclamaciones sobre Contribuciones se considerarn los requisitos establecidos en el Cdigo Trib
Base Legal: Arts. 133, 133.1, 134, 134.1, 207, 207.2 y 209 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada
146 del Cdigo Tributario.
RECURSO DE RECONSIDERACIN (*)

(*) La nulidad se plantea a travs de los recursos administrativos de reconsideracin y apelacin segn el numeral 11.1 del Art. 11 de la
Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01.
Base Legal: Arts. 113; 133, numeral 133.1; 134, numeral 134.1; 207, numeral 207.2; y 208 de la Ley del Procedimiento Administrativo Gener
REQUISITOS
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado,
y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente.
2. El acto del que se recurre. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda,
los de derecho.
3. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido.
4. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido.
5. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto
en virtud del numeral 1 (Ver Nota General 6).
6. La relacin de documentos y anexos que acompaa.
7. La identificacin del expediente de la materia.
8. Autorizacin por letrado.
2. El acto del que se recurre. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda,
los de derecho.
5. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real
expuesto en virtud del numeral 1 (Ver Nota General 6).
8. Presentacin de nueva prueba, salvo caso de actos administrativos emitidos por rganos que constituyen nica instancia.
9. Autorizacin por letrado.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER

Quince (15) das hbiles (i)
SMV
Superior jerrquico al que dict el

primer acto que es materia de la
impugnacin.
SMV
El que dict el primer acto que es

materia de la impugnacin
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN
Superior jerrquico al que dict el

primer acto que es materia de la
impugnacin, salvo los casos que se
tramitan en instancia nica.
N
DE
ORDEN
XIX. REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES
180
STRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES

EMISIN DE CONSTANCIAS Y CERTIFICACIONES DE INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.
Base Legal: Art. 7 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por Resolucin CONASEV N 079-1997 publicada el 14/
REQUISITOS
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Conductas o Intendente General de Supervisin de Entidades, segn
corresponda.
General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
DERECHO DE
TRAMITACIN
Auto-
UIT
S/.
2.48% UIT
S/. 95.60
mtico
CALIFICACIN
MODIFICADO
2014
Evaluacin Previa
Positivo
Negativo
PLAZO PARA
RESOLVER
(en das hbiles)
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
Trmite Documentario de la Intendente General de Supervisin de

SMV
Conductas o Intendente General de
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
MODIFICADO
APELACIN
MODIFICADO

Mercados o Superintendente Adjunto


N
DE
ORDEN
XX. SERVICIOS DE COPIADO, GRABACIN, DIGITALIZACIN DOCUMENTAL Y ATENCIN DE CONSULTAS
181
182
183
184
185
186
ICIOS DE COPIADO, GRABACIN, DIGITALIZACIN DOCUMENTAL Y ATENCIN DE CONSULTAS

CONSULTAS DE INTERPRETACIN PRESENTADAS POR PERSONAS NATURALES O JURDICAS.
Base Legal: Art.111 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CONSULTAS PRESENTADAS POR PERSONAS NATURALES O JURDICAS QUE PUEDAN SER ATENDIDAS POR LA INTENDENCIA GE
AL INVERSIONISTA.
Base Legal: Art. 111 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
CONSULTAS RELATIVAS A LA CALIFICACIN DE OFERTA PBLICA O VALORES MOBILIARIOS CON RELACIN A UNA TRANSACCIN
Base Legal: Art. 7 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobada por Resolucin CONASEV N 141
21/10/98, y Art. 111 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
SOLICITUD DE ACCESO A LA INFORMACIN QUE POSEA O PRODUZCA LA SMV (EN VIRTUD A LA LEY DE TRANSPARENCIA).
Notas:
- Este procedimiento no es aplicable a las solicitudes de informacin que encajen en alguna de las excepciones previstas en el Art. 15 de
mediante Ley N 27927 publicada el 04/02/03.
- En caso de que un documento contenga, en forma parcial, informacin que no sea de acceso pblico, la SMV deber permitir el acceso a
documento.
- El derecho de las partes de acceder al expediente administrativo se ejerce de acuerdo a lo establecido en el Art. 160 de la Ley N 27
Administrativo General, publicada el 11/04/01.
- La SMV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicion de copias y/o grabaciones. La entreg
magnticos est supeditada a la capacidad de la SMV, Art. 16 del Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, publicado el 15/06
N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, publicada el 03/08/02; modificada mediante Ley N 27927 publicada el 04/02
- En caso de denegarse la solicitud por carecer de la informacin requerida, la SMV est obligada, adems de poner en conocimiento del par
comunicar la ubicacin o destino de dicha informacin al solicitante siempre que est enterado de ella.
- No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades pblicas que en el cumplimiento de sus func
la SMV.
- La SMV podr disponer el archivo de la solicitud, en caso que el solicitante no haga uso de su derecho de revisin, en el plazo de siete (07) d
del da siguiente de notificada la disponibilidad de la informacin requerida.
(*) El plazo se podr prorrogar en forma excepcional por cinco (05) das hbiles adicionales de mediar circunstancias que hagan inusualment
solicitada. En tal caso, la SMV comunicar por escrito, antes del vencimiento del primer plazo, las razones por las que har uso de tal prrroga.
del da siguiente de notificada la disponibilidad de la informacin requerida.

(*) El plazo se podr prorrogar en forma excepcional por cinco (05) das hbiles adicionales de mediar circunstancias que hagan inusualment
solicitada. En tal caso, la SMV comunicar por escrito, antes del vencimiento del primer plazo, las razones por las que har uso de tal prrroga.
Base Legal: Arts.13 y 16 del Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, publicado el 15/06/02; Ley N 27806, Ley de T
Informacin Pblica, publicada el 03/08/02; modificada mediante Ley N 27927 publicada el 04/02/03; modificada por el Decreto Supremo N
14/06/13, considerando la excepcin dispuesta mediante el Art. 160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publ
Decreto Supremo N 095-2003-PCM, publicado el 28/11/03; Arts. 9, 12 y 13 del Decreto Legislativo N 681, Normas que Regulan el Uso d
Materia de Archivo de Documentos e Informacin tanto respecto de la elaborada en forma convencional como la producida por procedimientos in
publicado el 14/10/91, modificado por la Ley N 26612, publicada el 21/05/96; Art. 28 del Decreto Supremo N009-92-JUS que aprueba
Legislativo N 681, sobre el Uso de Tecnologas de Avanzada en Materia de Archivos de las Empresas, publicado el 27/06/92 y modificado p
2000-JUS que aprueba el Reglamento sobre la Aplicacin de Normas que Regulan el Uso de Tecnologas Avanzadas en Materia de Archivo de
Entidades Pblicas y Privadas, publicado el 23/03/00, Art. 13 del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica pub
SOLICITUD DE COPIA SIMPLE O CERTIFICADA DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN CONTENIDA EN EXPEDIENTES ADMINISTR

(*) De mediar circunstancias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solicitada, el plazo para otorgar la informacin solicitada
excepcional por cinco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, la SMV comunicar por escrito, antes del vencimiento del primer plazo, las razo
tal prrroga.
Nota:
1. No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades pblicas que en el cumplimiento de sus func
la SMV.
2. La SMV podr resolver que se mantengan en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias Art. 16 del Texto n
Mercado de Valores, publicado el 15/06/02; Arts.7, 11 b), 13, 15 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin P
y Art.160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/01.
Base legal: Art. 160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
USO DE LOS SERVICIOS DEL CENTRO DE AUTOSERVICIO AVANZADO DE DIGITALIZACIN DOCUMENTAL.

Nota: El uso de este servicio por parte de las entidades obligadas se debe realizar dentro del horario oficial de atencin de la SMV y no las ex
de los plazos y fecha establecidas en las disposiciones aplicables para la presentacin de documentos e informacin a que se encuentran obliga
Base Legal: Art. 6, 15, 16 y 34 del Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolucin SMV N 010-2013-SMV/01, publ
REQUISITOS
1. Escrito dirigido a la SMV, conteniendo los asuntos a ser consultados.

2. Indicar la norma objeto de interpretacin.
1. Solicitud verbal o escrita dirigida al Intendente General de Orientacin al Inversionista de la SMV.
1. Escrito dirigido a la SMV, con los requisitos exigidos en el numeral II. de la Seccin Primera del Manual para el Cumplimiento de
los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98EF/94.11, publicada el 24/12/98. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en la SMV, a travs del Portal del Mercado de
Valores de la SMV (www.smv.gob.pe) y los dems medios que se establezca.
1. Solicitud escrita, dirigida al Intendente General de Orientacin al Inversionista indicando, la informacin requerida, segn el
artculo 10 del Reglamento de la Ley de Transparecia y Acceso a la Informacin Pblica:
a. Nombres y apellidos completos, documento de identidad (nmero de DNI), domicilio. Tratndose de menores de edad, no ser
necesaria la presentacin del documento de identidad.
b. De ser el caso, nmero de telfono y/o correo electrnico.
c. En caso la solicitud se presente en la unidad de recepcin documentaria de la SMV, firma del solicitante o huella digital, de no
saber firmar o estar impedido de hacerlo.
d. Expresin concreta y precisa del pedido de informacin.
e. En caso el solicitante conozca la dependencia que posea la informacin, deber indicarlo en la solictud.
EL COSTO DE EXPEDICIN DE COPIA EN DOCUMENTO FSICO, IMPRESIN Y/O GRABACIN DE DOCUMENTOS
ELECTRNICOS Y/O DIGITALIZADOS EN CD, ES EL SIGUIENTE:
- Copia simple o impresin (costo por pgina).
- Copia certificada por Fedatario Institucional (costo por pgina)
- Grabacin de informacin en CD-R (costo por CD-R**).
- Grabacin de informacin en CD-RW (costo por CD-RW**).
EL COSTO DE IMPRESIN Y/O GRABACIN EN CD DE DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DIGITALIZADOS
ALMACENADOS NICAMENTE EN MICROFORMA DIGITAL ES EL SIGUIENTE:
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informtico en soporte fsico (costo por pgina).
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informtico en soporte digital CD-R** (costo por
documento, archivo y CD-R).
EL COSTO DE IMPRESIN Y/O GRABACIN EN CD DE DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DIGITALIZADOS

ALMACENADOS NICAMENTE EN MICROFORMA DIGITAL ES EL SIGUIENTE:
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informtico en soporte fsico (costo por pgina).
- Copia fiel de microforma digital, autenticada por Fedatario Juramentado Informtico en soporte digital CD-R** (costo por
documento, archivo y CD-R).
2. El solicitante deber informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos a efectos que se le haga
entrega de la documentacin solicitada. Sin perjuicio de lo establecido en el presente procedimiento, la SMV permitir a los
solicitantes el acceso directo y de manera inmediata a la informacin pblica durante las horas de atencin al pblico.
(**) CD-R: Unidad que permite grabar informacin, sin posibilidad de reescribir.
CD-RW: Unidad que permite grabar y reescribir informacin.
1. Solicitud verbal o escrita dirigida al rgano en que se encuentre el expediente, precisando el documento del cual se requiere la
copia.
2. En caso que la solicitud sea escrita, sta deber contener la siguiente informacin
a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad, y en su caso, la calidad de
representante y de la persona a quien represente.
b. La expresin concreta de lo pedido y los fundamentos que lo apoye.
c. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido.
d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido.
e. La relacin de documentos y anexos que acompaa, de ser el caso.
f. La identificacin del expediente de la materia, de conocerla.
3. Declaracin Jurada comprometindose a cancelar el costo que demande la reproduccin o copia de la informacin solicitada.
EL COSTO DE EXPEDICIN DE COPIAS ES EL SIGUIENTE:
- Copia simple (costo por pgina)
- Copia certificada (costo por pgina)
4. El solicitante deber informar la fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos, a efectos que se le haga
entrega de la documentacin solicitada.
1. Solicitud verbal o escrita de la entidad obligada, dirigida a la Oficina de Trmite Documentario de la SMV, requiriendo el uso de
los servicios del Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalizacin para digitalizar los documentos o informacin en soporte
papel o anlogo que deben presentar va MVNET.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
100.00% UIT
S/. 3,850.00
Inafecto
Inafecto
67.57% UIT
S/. 2,601.50
Copia Simple
0.0026% UIT
Copia Certificada
Copia Simple
S/. 0.10
Copia Certificada
0.0338% UIT
1.30
CD-R
CD-R
0.0208% UIT
S/. 0.80
CD-RW
CD-RW
0.0260% UIT
S/. 1.00
Copia fiel de
Copia fiel de microforma
microforma digital digital autenticada por
autenticada por
Fedatario Informtico:
Fedatario
Soporte Fsico
Informtico:
(por pgina)
Soporte Fsico
(por pgina)
0.0753% UIT
Soporte Digital
(por documento o
archivo)
S/. 2.90
Soporte Digital
(por documento o
archivo)
Positivo
Negativo
Soporte Digital
(por documento o
archivo)
Soporte Digital
(por documento o
archivo)
0.0727% UIT
S/. 2.80
Copia Simple
0.0026% UIT
Copia Certificada
Copia Simple
S/. 0.10
Copia Certificada
0.0338% UIT
1.30
Digitalizacin
0.0078% UIT
CD-R
0.0208% UIT
Digitalizacin
S/. 0.30
CD-R
S/. 0.80
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
COMPETENTE
PARA RESOLVER
(en das hbiles)

AUTORIDAD
SMV
Directorio
Consultas sobre interpretacin de la
Ley del Mercado de Valores,
reglamentos emitidos y disposiciones
legales relativas a las materias que se
abordan en la Ley del Mercado de
Valores.
SMV
SMV
Intendente General de Orientacin al

Inversionista
Directorio
Consultas sobre interpretacin de la
Ley del Mercado de Valores,
reglamentos emitidos y disposiciones
legales
relativas a las materias que se abordan
en la Ley del Mercado de Valores.
Supervisin de Entidades, segn
corresponda. Consultas sobreaspectos
distintos al caso anterior.
Siete (07)
das hbiles
(*)
SMV

Inversionista
Siete (07)
das hbiles
(*)
SMV
rgano que corresponda
SMV
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Inversionista


Inversionista

Valores




N
DE
ORDEN
XXI. SOCIEDADES ANNIMAS ABIERTAS
187
188
189
IEDADES ANNIMAS ABIERTAS

OTORGAMIENTO DE CONFORMIDAD PARA QUE LOS RGANOS SOCIALES DE LAS EMPRESAS AGRARIAS AZUCARERAS ACUERDEN
VALORES O EL OTORGAMIENTO DE DERECHOS DE SUSCRIPCIN PREFERENTE O ADQUISICIN DE ELLOS.
Nota: Los Actos a que se refiere el Art. 1 del Decreto de Urgencia N 036-98, no se encuentran comprendidos dentro de las prohibiciones a que se r
Decreto de Urgencia N 013-98.
Base Legal: Art. 4. Inciso 1) del Decreto de Urgencia N 013-98, publicado el 07/04/98; y Art. 1 del Decreto de Urgencia N 036-98, publicado e
Decreto de Urgencia N 037-99; y Art. 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01.
RECLAMACIN POR DENEGACIN DE ENTREGA DE ACCIONES, DIVIDENDOS Y DEMS DERECHOS EN LOS CASOS DEL RGIMEN GEN
Base Legal: Art. 262-F de la Ley N 26887, Ley General de Sociedades, modificada por Ley N 28370, publicada el 30/10/04, modificado por la Se
Complementaria Modificatoria de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisin del Mercado de Valores, Decreto Supremo
Procedimientos para entrega y reconocimiento de derechos sobre acciones, dividendos y otros beneficios de Sociedades Annimas Abiertas a q
Decretos de Urgencia Ns 036 y 052-2000; Art. 16, 28, 29, 31, 32 del Reglamento para el Reconocimiento de la Titularidad sobre Acciones, Di
Derechos en las Sociedades Annimas aprobada por Resolucin SMV N013-2013-SMV/01, publicado el 16/06/13.
RECLAMACIN POR DENEGACIN DE ENTREGA DE ACCIONES, DIVIDENDOS Y DEMS DERECHOS EN LOS CASOS DE REGMENES
ESPECIAL.
Base Legal: Art. 262-F de la Ley N 26887, Ley General de Sociedades, modificada por Ley N 28370, publicada el 30/10/04, modificado por la Se
Complementaria Modificatoria de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisin del Mercado de Valores, Decreto Supremo
Procedimientos para entrega y reconocimiento de derechos sobre acciones, dividendos y otros beneficios de Sociedades Annimas Abiertas a q
Decretos de Urgencia Ns 036 y 052-2000; Art. 16, 28, 29, 31, 32 del Reglamento para el Reconocimiento de la Titularidad sobre Acciones, Di
Derechos en las Sociedades Annimas aprobada por Resolucin SMV N013-2013-SMV/01, publicado el 16/06/13.
REQUISITOS

2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas donde conste el acuerdo de emisin de valores o el otorgamiento de derechos de
suscripcin preferente o adquisicin de ellos.
3. Documentacin e informacin que el solicitante considere relevante.
tratndose de procedimientos ya iniciados
1. Escrito presentado por la Sociedad Annima Abierta dirigida al Superintendente Adjunto de Supervisin de Conductas de Mercados,
elevando el expediente en el trmino de tres (3) das hbiles de recibida la reclamacin, la cual es interpuesta por el solicitantre ante la
Sociedad en un plazo mximo de quince (15 ) das habiles de notificada la denegatoria o producida la denegatoria ficta.
2. Informe suscrito por la persona encargada del rea correspondiente de la Sociedad Annima Abierta y debe contener, adems de las las
razones que motivaron el rechazo de la solicitud o la oposicin, las especificaciones segn sea el caso:
a) Antecedentes que expliquen cuando menos el origen de las acciones, el perodo de aportes, datos histricos consignados en sus archivos,
entre otros.
b) Copia de la parte pertinente de la matrcula de acciones o del libro de registro de accionistas.
c) Las solicitudes presentadas anteriormente, de ser el caso.
d) Toda la documentacin presentada por el Solicitante y el opositor.
e) Todo otro documento en poder de la Sociedad o presentado ante sta relacionado con la solicitud o con las acciones, dividendos y dems
derechos materia de solicitud.
3. Expediente ordenado, foliado y con un ndice.
Nota: La Sociedad Annima abierta o la SMV, al momento de evaluar la solicitud o en su caso la reclamacin, podrn adecuar el rgimen
que ms le favorezca al solicitante.
1. Escrito presentado por la Sociedad Annima Abierta dirigida al Superintendente Adjunto de Supervisin de Conductas de Mercados,
elevando el expediente en el trmino de tres (3) das hbiles de recibida la reclamacin, la cual es interpuesta por el solicitantre ante la
Sociedad en un plazo mximo de quince (15 ) das habiles de notificada la denegatoria o producida la denegatoria ficta.
2. Informe suscrito por la persona encargada del rea correspondiente de la Sociedad Annima Abierta y debe contener, adems de las las
razones que motivaron el rechazo de la solicitud o la oposicin, las especificaciones segn sea el caso:
a) Antecedentes que expliquen cuando menos el origen de las acciones, el perodo de aportes, datos histricos consignados en sus archivos,
entre otros.
b) Copia de la parte pertinente de la matrcula de acciones o del libro de registro de accionistas.
c) Las solicitudes presentadas anteriormente, de ser el caso.
d) Toda la documentacin presentada por el Solicitante y el opositor.
e) Todo otro documento en poder de la Sociedad o presentado ante sta relacionado con la solicitud o con las acciones, dividendos y dems
derechos materia de solicitud.
3.Expediente ordenado, foliado y con un ndice
Nota: La Sociedad Annima abierta o la SMV, al momento de evaluar la solicitud o en su caso la reclamacin, podrn adecuar el rgimen
que ms le favorezca al solicitante.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Evaluacin Previa
Automtico
UIT
S/.
Positivo
Negativo
83.47% UIT
S/. 3,213.50
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
SMV
Directorio
Noventa (90) das, contado desde

la elevacin del expediente por la
Sociedad. El cmputo de dichos
plazos se suspende con el
requerimiento de informacin a la
Sociedad o al Recurrente,
debiendo reanudarse con la
presentacin de la documentacin
solicitada
SMV
Supervisin de Conductas de Mercados
Ciento veinte (120) das

calendario contado desde la
elevacin del expediente por la
Sociedad. El cmputo de dichos
plazos se suspende con el
requerimiento de informacin a la
Sociedad o al Recurrente,
debiendo reanudarse con la
presentacin de la documentacin
solicitada
SMV
Supervisin de Conductas de Mercados
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN
Directorio
administrativa.
Mercados

de los quince (15) das hbiles,
contados a partir del da siguiente de
su notificacin. La SMV lo resolver
dentro dentro de los treinta (30) das
hbiles siguientes de su presentacin,
agotndose la va administrativa.
Mercados
de los quince (15) das hbiles,
contados a partir del da siguiente de
su notificacin. La SMV lo resolver
dentro dentro de los treinta (30) das
hbiles siguientes de su presentacin,
agotndose la va administrativa.
N
DE
ORDEN
XXII. SOCIEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPSITO ESPECIAL
190
191
192
193
194
195
196
197
198
IEDADES TITULIZADORAS Y SOCIEDADES DE PROPSITO ESPECIAL

AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artculo 23 y 25 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/
por Resolucin SMV N 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12, artculo 15 del Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por
publicado el 06/05/13, Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin del Lavado de Activos y F
mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1, publicada el 09/05/11 y modificada por Resolucin SMV N007-2013-SMV/01 publicad
27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 as como el Art. 17 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTOS EN CASOS DE FUSIN O ESCISIN DE LA SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artculo 26 B del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94
por Resolucin SMV N 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; y artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, p
Nota: Los aumentos de capital no requieren autorizacin previa de la SMV, salvo que producto del referido aumento se incremente la participacin d
organizadores o con una participacin igual o mayor al cinco por ciento (5%). nicamente cuando como resultado de dicho aumento el accionista
cinco por ciento (5%) o mas del capital social en cuyo caso deber observarse el procedimiento previsto en el art. 26 A del Reglamento de los Proce
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artculos 19, 20 y 21 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 0
modificado por Resolucin SMV N 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; y artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrati
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES QUE REPRESENTEN MS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL DE LA SOCIEDAD TITULI
JURDICO QUE INVOLUCRE EL 5% O MS DEL CAPITAL SOCIAL QUE OTORGUE A UN TERCERO EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS DE V
Base Legal: Artculo 26 A del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/9
por Resolucin SMV N 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; y artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, p
CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA SOCIEDAD TITULIZADORA.
Base Legal: Artculo 22 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.1
Resolucin SMV N 041-2012-SMV/01, publicada el 21/09/12; el artculo 113 de la Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, public
INSCRIPCIN DE LOS VALORES EMITIDOS EN VIRTUD DEL PROGRAMA INSCRITO EN PROCESOS DE TITULIZACIN A PARTIR DE FIDEIC
Base Legal: Artculo 50 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV 001-97-EF/94.10, pu
para la Determinacin del contenido de los Documentos Informticos aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11 publicada el 24
la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/01 y Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-200
INSCRIPCIN DE PROGRAMAS DE EMISIN DE VALORES EN VIRTUD DE PROCESOS DE TITULIZACIN A PARTIR DE FIDEICOMISOS DE
Base Legal: Artculo 48 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobada mediante Resolucin CONASEV 001-97-EF/94.10
Resolucin SMV N 025-2013-SMV/01, publicada el 04/11/13; y Normas Comunes para la determinacin del contenido de los Documentos Informa
General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y modificatorias; y artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo Genera
INSCRIPCIN DE SOCIEDADES DE PROPSITO ESPECIAL Y DE VALORES O PROGRAMAS DE EMISIN DE VALORES, POR ELLAS EMITI
Base Legal: Artculos 40, 51 y 52 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV N 00
Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los documentos informativos, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/
por la Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.10, publicada el 19/11/01; artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Admini
Anexo N 6 de la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
INSCRIPCIN DE VALORES EMITIDOS CON RESPALDO EN PATRIMONIOS FIDEICOMETIDOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO
Base Legal: Artculo 43 al 45 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/
de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, y Normas Comunes para la determinacin del contenido de los Documentos Informa
General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, y modificatorias; artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo Genera
la Resolucin de Superintendencia N 298-2004/SUNAT.
REQUISITOS
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por el representante legal de la Sociedad Titulizadora, indicando
el domicilio de la misma, y acompaada de la siguiente informacin:
a) Descripcin detallada sobre la infraestructura fsica, recursos humanos idneos, infraestructura tecnolgica y de comunicaciones, sistemas
informticos adecuados al servicio que se presta, as otros recursos necesarios para desarrollar sus actividades, incluido su Plan de Continuidad
de Negocios y Plan de Seguridad de Informacin; las que debern cumplir con lo establecido en el Art. 24 del Reglamento.
b) Escritura pblica de constitucin social y estatuto debidamente inscrita en los Registros Pblicos, la que deber guardar correspondencia con
la informacin proporcionada en la solicitud de organizacin.
c) Nmina de los miembros del Directorio, Gerentes y representantes legales de la Sociedad Titulizadora, adjuntando sus respectivos currculums
en los cuales se detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica, y las declaraciones juradas de los miembros del Directorio,
Gerentes y representantes legales, de acuerdo a lo sealado en el numeral 1.4 del artculo 19 del Reglamento.
Se considerar que poseen capacidad o experiencia profesional quienes cuenten con grado, acadmico o hayan desempeado durante un plazo
mnimo de cuatro (04) aos, funciones de direccin, gerenciales o de control.
d) Declaracin jurada de contar con un manual de organizacin y funciones, y de procedimientos.

e) Copia del contrato de servicios de certificacin digital suscrito con una Entidad de Registro o Certificacin, debidamente acreditada de
acuerdo a lo dispuesto por el artculo 15 del Reglamento del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolucin SMV N 010-2013SMV/01, publicado el 06/05/13.
identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
5. Cdigo de Conducta: De conformidad con el numeral 4.7 del artculo 4 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su
modificatoria.
6. Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a lo establecido en el numeral 16.5 del
artculo 16 de la Resolucin CONASEV N 033-2011-EF-94.01.1 y su modificatoria.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por el representante legal de la Sociedad Titullizadora adjuntando
la siguiente informacin:
a) Copia del aviso de convocatoria de Junta General de Accionistas, salvo cuando se trate de Junta Universal;
b) Copia del acta de acuerdo de la Junta General de Accionistas;
c) Proyecto de minuta correspondiente; y,
d) Copia del aviso del acuerdo adoptado, efectuado de acuerdo a lo establecido en la Ley General de Sociedades.
La SMV podr exceptuar de alguno o algunos de los requisitos antes mencionados, atendiendo a la naturaleza del caso y siempre que medie
solicitud fundamentada.

1. Solicitud de autorizacin de organizacin dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades
documentos:
acompaando los siguientes
a) Respecto de los organizadores en general:

La solicitud deber ser acompaada de la documentacin que demuestre la solvencia moral y econmica de los organizadores, a satisfaccin de
la SMV. En ese sentido, como mnimo debe adjuntarse segn corresponda a su calidad de persona natural o persona jurdica lo siguiente:
i) Nombres y apellidos, o denominacin, as como su domicilio;

ii) Copia del documento de identidad y Registro nico del Contribuyente;
iii) Currculum, el cual detalle como mnimo la experiencia profesional y acadmica. Deber indicarse si han participado en algn mercado de
valores extranjero;
iv) Declaracin jurada, con una antigedad no mayor a treinta (30) das, de:
- No encontrarse impedido por las leyes;
- No ser Director, asesor, funcionario o trabajador de la SMV, ni pariente de alguna de estas personas;
- No haber sido condenado por un delito doloso en un proceso con carcter de cosa juzgada en el pas, o en el pas de domicilio para los no
residentes, as como de los pases en los que hubiera residido;
- No haber sido declarado en quiebra, en insolvencia, o no encontrarse bajo un procedimiento concursal, sea en el pas o en exterior;
- No haber recibido sancin firme administrativa correspondiente a infraccin grave o muy grave por la SMV;
- No ser accionista directa o indirectamente, de otra Sociedad Titulizadora;
- No ser Director, Gerente, o factor fiduciario de una Sociedad Titulizadora;
- No haber sido declarado incapaz o interdicto;
- No encontrarse prohibido, por razn de sus funciones, de ejercer el comercio, de conformidad con las normas legales vigentes;
- No ejercer funcin pblica;
- No tener ms del cincuenta por ciento (50%) de su patrimonio afectado por medidas cautelares;
- No registrar, directa o indirectamente, deudas vencidas por ms de ciento veinte (120) das, o mantener ms del cincuenta por ciento (50%) de
sus deudas con categora de clasificacin dudosa, prdida u otra equivalente, en empresas del sistema financiero o en alguna central de riesgo,
nacional o extranjera;
- No ser Director o Gerente de personas jurdicas comprendidas en un procedimiento concursal o quiebra; y,
- El compromiso de informar a la SMV de cualquier modificacin que se produzca en esta declaracin.
b) Respecto al organizador persona jurdica:

La persona jurdica que va a participar con ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la sociedad titulizadora a constituir o que teniendo
una participacin menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar adicionalmente:
i) Datos del (de los) representante(s) legal(es);
ii) Nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces;
iii) Relacin e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (5%) del capital social o que
teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad, as como la informacin sobre el grupo econmico al que pertenece;
iv) La informacin sobre su grupo econmico con sujecin a lo que establece el Reglamento de la materia. Por cada empresa del grupo
econmico se debe detallar la relacin de accionistas que posean ms del cinco por ciento (5%) del capital social de la empresa, as como sus
directores y gerentes;
v) Datos de inscripcin en los Registros Pblicos u rgano equivalente, segn corresponda a empresas domiciliadas o no domiciliadas en el pas;
vi) Copia del acuerdo del rgano social competente en el que conste la decisin de participar en la constitucin de una Sociedad Titulizadora y el
porcentaje de su participacin en la misma, as como la designacin de la persona que la representar. En el caso de poderes otorgados en el
extranjero, deber acompaarse la inscripcin registral correspondiente en el Per; y,
vii) Los estados financieros bsicos auditados del ltimo ejercicio, si tiene ms de un (1) ao de constituida, o de lo contrario los estados
financieros bsicos ms recientes, con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La presentacin y preparacin de la informacin
financiera deber realizarse con observancia plena de las Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF), que emita el International
Accounting Standars Board - IASB, vigentes internacionalmente, salvo que en el pas de constitucin se apliquen otras normas contables en cuyo
caso deber presentarse un informe de las diferencias contables existentes emitido por una sociedad auditora de reconocido prestigio.
c) Respecto al organizador persona natural:

Adicionalmente, debe adjuntar una declaracin jurada de bienes patrimoniales, sealando si se encuentran sujetos a algn tipo de gravamen o
limitacin para su libre disponibilidad, as como de de sus deudas;
d) Respecto a la Sociedad a constituir:
i) Denominacin social, en la que necesariamente debe figurar el vocablo "Sociedad Titulizadora";
ii) Nombre, domicilio, telfono y correo electrnico de la persona natural que representar legalmente a los organizadores frente a la SMV;
ii) Nombre, domicilio, telfono y correo electrnico de la persona natural que representar legalmente a los organizadores frente a la SMV;
iii) Detalle de la participacin accionaria de cada organizador en la sociedad por constituir; y,
iv) Proyecto de minuta de constitucin social y estatuto, debidamente suscrito por los organizadores, que guarde correspondencia con la
normativa vigente.
En el caso de los documentos escritos en idioma extranjero, se deber adjuntar la traduccin correspondiente.
Se considera que tienen solvencia econmica y moral, quienes presenten una trayectoria de cumplimiento de principios ticos y buenas prcticas
comerciales y corporativas, y no han recibido sanciones firmes administrativamente relacionadas al mercado de valores, mercado de productos
o fondos colectivos, correspondientes a:
a) Infracciones graves en los ltimos diez (10) aos computados desde que adquiri firmeza la sancin; o,
b) Infracciones muy graves.
Dentro de los tres (03) das siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer prrafo del artculo 19 del Reglamento, los
organizadores debern publicar un aviso en forma destacada en el Diario Oficial y en otro diario de circulacin nacional, comunicando que se ha
solicitado a la SMV, autorizacin para organizar una sociedad titulizadora. Al da siguiente de la ltima publicacin, los organizadores debern
remitir a la SMV copia de las publicaciones efectuadas.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades suscrita por el representante legal de la sociedad titulizadora
acompaada de lo siguiente:
a) Respecto del nuevo accionista, o tercero que ejercer los derechos de voto, la informacin prevista en el art. 19 del Reglamento de los
Procesos de Titulizacin de Activos, en lo que corresponda.
2. Efectuar la publicacin a que se refiere el art. 20 del Reglamento.
La SMV podr exceptuar de alguno o algunos de los requisitos antes mencionados, atendiendo a la naturaleza del caso y siempre que medie
solicitud fundamentada.
4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: la
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades presentada por el representante de los organizadores de la Sociedad
Titulizadora.
2. Remitir la informacin o documentacin segn lo requerido por el art. 19 del Reglamento de los Procesos de Titulizacion de Activos, en lo que
corresponda.
3. Efectuar la publicacin a que se refiere el art. 20 del Reglamento de los Procesos de Titulizacion de Activos.
5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Art. 113 dela Ley del Procedimiento Administrativo General:
Identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades conteniendo la siguiente documentacin e informacin:
a) Incluir en la solicitud la identificacin del valor cuya inscripcin se solicita y declarar bajo juramento que la informacin relativa al programa
inscrito no ha sido modificada y refleja los hechos y eventos all contenidos en forma veraz y suficiente;
b) Adjuntar copia simple del acta del rgano social competente en la que se acuerde llevar a cabo la emisin, de ser el caso;
c) Completar la presentacin de la documentacin e informacin relativa al valor a que se refiere el artculo 44 del Reglamento de los Procesos
de Titulizacin de Activos, con las siguientes precisiones:
i. En su caso, se presentar el instrumento complementario al que establece las disposiciones comunes a todos los fideicomisos, por el que se
constituir el fideicomiso correspondiente.
ii. El prospecto informativo complementario deber cumplir con satisfacer los requisitos de informacin que se sealan en el artculo 45 del
Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos.
Asimismo, deber presentar la informacin contenida en las Normas Comunes para la determinacin del contenido de los documentos
informativos.
ii. El prospecto informativo complementario deber cumplir con satisfacer los requisitos de informacin que se sealan en el artculo 45 del
Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos.
informativos.
d) Presentar toda otra documentacin e informacin que pueda ser relevante para los inversionistas;
2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La
direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose
de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, sealando al menos, el monto mximo que estar permitido mantener en
circulacin, el tipo de activos a titulizar y las clases o series de valores a emitir y el perido de vigencia de la inscripcin del programa el cual no
podr exceder de seis (6) aos .
2. Deber presentarse la siguiente documentacin e informacin:
a) Copia simple del acta del rgano social competente, en la que se acuerde llevar a cabo el programa y se establezca el plazo del mismo y el
monto mximo a mantener en circulacin, y los aspectos relativos al mismo que se mantendrn constantes durante dicho plazo;
b) En tanto corresponda, la documentacin e informacin que se seala en el artculo 44 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de
Activos, que tengan vinculacin con aquellos aspectos que se mantendrn constantes al interior del programa, con las siguientes precisiones:
- En su caso, se presentar el instrumento que establezca todas aquellas disposiciones que sern comunes a los fideicomisos a constituir dentro
del programa.
- El prospecto informativo a presentar deber sealar todos aquellos aspectos que sern comunes a los valores a emitir dentro del programa.
informativos.
Nota 1: Las emisiones que se realicen bajo el marco de un programa inscrito en el Registro Pblico del Mercado de Valores pueden ser
realizadas durante seis (6) aos siguientes a la fecha de inscripcin correspondiente. La inscripcin del programa de emisin implica la
inscripcin del patrimonio fideicometido en la seccin correspondiente del Registro a cargo de la SMV.
Nota 2: Transcurridos tres (3) aos de la vigencia de la inscripcin del programa, el emisor deber presentar un prospecto marco actualizado que
consolide todas las variaciones efectuadas a ste, el cual deber ser remitido dentro de los treinta (30) das calendario siguientes.
El referido prospecto consolidado se registrar bajo un procedimiento de aprobacin automtica si es presentado en dicho plazo y bajo un trmite
de evaluacin previa con silencio administrativo negativo si es presentado fuera de dicho plazo. Si no se cumple con dicha obligacin.
1. Solicitud de inscripcin en el Registro dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, suscrita por el representante legal
correspondiente, acompaada de la informacin y documentacin que la normatividad vigente establece para el valor en particular que se
pretende ofrecer.
2. Adicionalmente, deber presentar la siguiente informacin:
a) Comunicacin del representante legal correspondiente solicitando la inscripcin de los valores en el Registro;
b) Declaracin suscrita por el originador y la sociedad de propsito especial informando del acuerdo a que se refiere el segundo prrafo del
artculo 43 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, con la fundamentacin correspondiente;
c) Copia simple del acuerdo del rgano social competente del o de los originadores para iniciar el proceso de titulizacin a travs de una
sociedad de propsito especial y decidir la transferencia de los activos que integrarn su patrimonio;
d) Declaracin respecto de los efectos que se derivan de la transferencia de los activos en la situacin financiera y el patrimonio del o de los
originadores, suscrita por representante autorizado de los mismos;
e) Contrato celebrado con el servidor para la administracin del cobro de los derechos que confieren los activos, de ser el caso;
f) Contrato de custodia de los activos y documentos relativos a ellos, de ser el caso;
g) De no haberse efectuado al momento de su constitucin, instrumento por el que se designa a la plana directoral, gerencial, y de los dems
administradores, acompaada de la declaracin jurada de no encontrarse sujetos a impedimentos y Curriculum Vitae de cada uno de ellos;
h) Los dos (2) ltimos estados financieros auditados de la sociedad de propsito especial, o por el tiempo de existencia, y ltimos estados
financieros sin auditar, debiendo contar en este ltimo caso con opinin favorable de una reconocida sociedad auditora e incluir una descripcin
de los principios y principales polticas contables utilizadas y a utilizar para su elaboracin;
i) Toda aquella otra documentacin e informacin que sean relevantes para los inversionistas;
3. Prospecto informativo, el cual debe encontrarse de acuerdo a lo sealado en el artculo 52 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de
Activos.
informativos
1. Solicitud de inscripcin en el Registro dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades, adjuntando la siguiente documentacin:
a) Comunicacin del representante legal correspondiente solicitando la inscripcin de los valores en el Registro;
b) Declaracin suscrita por el originador y el emisor informando del acuerdo a que se refiere el segundo prrafo del artculo 43, con la
fundamentacin correspondiente;
c) Copia simple del acuerdo del rgano social competente del o de los fideicomitentes para iniciar el proceso de titulizacin y decidir la
transferencia fiduciaria de los activos que integrarn el patrimonio fideicometido;
d) Declaracin respecto de los efectos que se derivan de la transferencia fiduciaria de los activos en la situacin financiera y el patrimonio del o
de los fideicomitentes, suscrita por representante autorizado de los mismos;
e) Prospecto informativo, con el contenido que se seala en el artculo 45 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos. Asimismo,
deber presentar la informacin contenida en las Normas Comunes para la determinacin del contenido de los documentos informticos,
f) Copia simple del instrumento relativo al contrato o acto unilateral constitutivo del fideicomiso, o el instrumento marco y su complemento, de ser
el caso;
g) Contrato celebrado con el servidor para la administracin del cobro de los derechos que confieren los activos, de ser el caso;
h) Contrato de custodia de los activos y documentos relativos a ellos, de ser el caso;
i) Instrumento por el que se emiten los valores representativos de derechos de crdito, en el caso a que se refiere el inciso b) del segundo prrafo
del artculo 14 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos;
j) Contrato suscrito con intermediario autorizado para la colocacin de los valores, de ser el caso;
k) Modelo del valor, cuando los valores a emitir vayan a ser representados mediante ttulos;
l) Los dos (2) ltimos estados financieros auditados del patrimonio fideicometido, o por el tiempo de existencia, y ltimos estados financieros sin
auditar, debiendo contar en este ltimo caso con opinin favorable de una reconocida sociedad auditora e incluir una descripcin de los principios
y principales polticas contables utilizadas y a utilizar para su elaboracin;
m) De no haberse efectuado a travs del acto constitutivo, instrumento por el que se designa al factor fiduciario y, cuando corresponda, a los
miembros de la comisin administradora u rgano equivalente, acompaada de la declaracin jurada de no encontrarse sujetos a impedimentos
y Currculum Vitae de cada uno de ellos;
n) Toda aquella otra documentacin e informacin que sean relevantes para los inversionistas;
2. Sin perjuicio de los requisitos anteriores, para la inscripcin del valor en el registro se requiere obtener la clasificacin correspondiente en el
caso de:
a. Emisin de valores representativos de derechos crediticios;
b. Emisin de valores que representen un derecho de participacin en un patrimonio fideicometido conformado preponderantemente por uno o
ms crditos. Tratndose de valores distintos a los sealados en los incisos precedentes, la clasificacin de riesgos es facultativa.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
Inafecto en caso de
adjuntarse la
solicitud al
procedimiento de
inscripcin del
programa
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)

Treinta (30) das hbiles contados Trmite Documentario de la SMV
en todo caso la SMV dispone de
no menos de siete (07) das para
emitir pronunciamiento.
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
Superintendente de la SMV
Treinta (30) das hbiles contados Trmite Documentario de la SMV Intendente General de Supervisin de
Entidades
Entidades
Treinta (30) das hbiles, contados Trmite Documentario de la SMV Intendente General de Supervisin de
Entidades
presentado su solicitud.
Entidades
Siete (07) das hbiles contados Trmite Documentario de la SMV Intendente General de Supervisin de
a partir del da siguiente de la
Entidades
publicacin del aviso, siempre
que en dicho periodo no se
formulen observaciones.
SMV dispone de (05) das para
Trmite Documentario de la SMV Intendente General de Supervisin de

Entidades

Entidades

Entidades
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

Valores

administrativa.

Entidades



Entidades





Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades



Entidades


N
DE
ORDEN
XXIII. SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS
199
200
201
202
203
204
SOLICITUDES DE LOS ADMINISTRADOS

ABANDONO EN LOS PROCEDIMIENTOS INICIADOS A SOLICITUD DEL ADMINISTRADO.
Base Legal: Arts. 113 y 191 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
DERECHO DE PETICIN ADMINISTRATIVA DE CARCTER GENERAL.

Base Legal: Arts. 35 , 106 y 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/01.
DESISTIMIENTO DE ACTOS Y RECURSOS ADMINISTRATIVOS.

DESISTIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO O DE LA PRETENSIN.

QUEJA POR DEFECTO DE TRAMITACIN.

Base Legal: Art. 113, 158 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01.
SOLICITUD DE APLICACIN DEL LMITE DE MULTAS ESTABLECIDO POR EL ART. 352 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES Y
DECRETO LEY N 21907.
Base Legal: Artculo 352 de la Ley del Mercado de Valores, aprobada por Decreto Legislativo N 861 y el art. 7 del Decreto Ley N 21907. Resolu
2012-SMV/01, que aprueba criterios para la aplicacin del lmite de multas.
Nota: la Cuarta Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 29782 derog el artculo 352 de la Ley del Mercado de Valores, norma que
para la imposicin de multas por parte de la SMV, por lo que el presente procedimiento es aplicable a las solicitudes de los administrados sa
imposicin de multas por infracciones cometidas antes de la derogatoria de dicho artculo, as como las solicitudes que pudieran presentarse al amp
del Decreto Ley N 21907, conforme a lo establecido en la Resolucin SMV N 001-2012-SMV/01.
REQUISITOS
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del
administrativo, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente.
2. Solicitud de abandono de expediente.
5. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento cuando sea diferente al domicilio real expuesto
Presentacin de escrito conteniendo la siguiente informacin:

2. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda, los de derecho.
7. La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
2. Sealar si se trata de un desistimiento de acto o de recurso administrativo.
2. Sealar contenido y alcance del desistimiento, precisando si se trata de un desistimiento de la pretensin o del procedimiento. Si
no se precisa, se considera que se trata de un desistimiento del procedimiento.

Presentacin de escrito conteniendo la siguiente informacin:
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del
administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente.
2. Los hechos que motivan la queja, citndose el deber infringido, as como la norma que exige tal deber.
7. La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.
1. Solicitud escrita acompaada de documentacin sustentatoria
2. Pago del monto del 10% sobre sus ingresos totales anuales del ejercicio anterior a la imposicin de la multa.
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Evaluacin Previa
Automtico
UIT
S/.
Positivo
Negativo
Inafecto
Inafecto
59.64% UIT
S/. 2,296.00
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
Inafecto
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
SMV
Autoridad u rgano competente de la

SMV
SMV

SMV
SMV

SMV
SMV

SMV
Tres (03) das hbiles despus de

recibidos los descargos de los
quejados
SMV

SMV
Treinta (30) das hbiles desde

que se tiene todos los
documentos necesarios para
resolver
SMV
Superintendente Adjunto de la Oficina

General de Administracin
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
APELACIN

SMV
Superior jerrquico inmediato de la

autoridad u rgano que resolvi el
procedimiento, salvo los casos que se
treinta (30) das hbiles siguientes

SMV


SMV


SMV

Este recurso debe presentarse dentro procedimiento, salvo los casos que se


SMV

Superintendente Adjunto de la Oficina

General de Administracin

Valores
N
DE
ORDEN
PROCEDIMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01 DE ABRIL DE 2015

XI. FONDOS COLECTIVOS
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
IMIENTOS VIGENTES A PARTIR DEL 01 DE ABRIL DE 2015

OS COLECTIVOS
APROBACIN DE OPERACIONES DE FUSIN, ESCISIN U OTRAS FORMAS DE REORGANIZACIN, Y DE REDUCCIN DE CAPITAL
SMV/01).
Nota: La convocatoria a la JGA debe ser remitida a la SMV el mismo da de su publicacin.En caso que los acuerdos sean adoptados
accionistas, debe informarse al da siguiente de producido.
La autorizacin de modificacin de estatuto da mrito para la inscripcin de la escritura pblica correspondiente en los Registros Pblicos.
Base Legal: Art. 16 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Resoluc
SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art. 6 del
AUTORIZACIN DE ACTIVIDADES RELACIONADAS (RSMV N 020-2014-SMV/01).

Nota: La administradora debe remitir a la SMV copia de la constancia de inscripcin de las modificaciones en los Registros Pblicos dentro de
los diez (10) das de inscrita.
Base Legal: Art. 17 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Resoluci
AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS (RSMV N 020-2014-SMV/01).
Nota: Dentro de los tres (03) das de presentada la solicitud, se deber publicar un aviso en el Diario Oficial y otro en un diario de mayo
La SMV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitu
organizadores.
Nota: El cumplimiento del requisito de infraestructura fsica y capacidad tecnolgica mnima ser verificado por la Intendencia General de Supe
el rgano que haga sus veces, de manera previa al otorgamiento de la autorizacin de funcionamiento.
Base Legal: Arts. 8 al 11 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Resoluc
SMV/01, publicada el 21/09/2014; Numerales 4.7 y 16.5 de los artculos 4 y 16 respectivamente, de las Normas para la Prevencin de
Financiamiento del Terrorismo, aprobadas mediante Resolucin CONASEV N 033-2011-EF/94.01.1 publicada el 09/05/11 y modificadas por R
2013-SMV/01 publicada el 25/03/13; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art.
21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE CONTRATOS PARA CAMBIOS DISTINTOS A LOS SEALADOS EN EL ANEXO 6 QUE N
CARACTERSTICAS DEL PROGRAMA (RSMV N 020-2014-SMV/01).
Nota: Las modificaciones del Contrato solo tendrn efecto para los Grupos que se formen despus de la entrada en vigencia de su autorizacin.
Base Legal: Arts. 30 al 32 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Re
2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art
21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ORGANIZADORES DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS, T

ACCIONES (RSMV N 020-2014-SMV/01).
Son de aplicacin los trminos de la autorizacin de organizacin.
La evaluacin de nuevos organizadores no suspende la vigencia de la autorizacin de organizacin otorgada inicialmente.
Base Legal: Arts. 3, 4, 7, 14 y 15 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado median
020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/14; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art
21907, publicado el 01/09/77
AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE PROGRAMAS PARA CAMBIOS DISTINTOS A LOS SEALADOS EN EL ANEXO 6 (SMV N 020-20
Nota: Las modificaciones de las caractersticas del Programa y al Contrato, solo tendrn efecto para los Grupos que se formen despus de la
su autorizacin.
La resolucin que autoriza la modificacin del Programa dar mrito a la inscripcin de la modificacin del Programa y del respectivo Contrato en
Base Legal: Art. 29, 31 y 32 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Re
2014-SMV/01, publicada el 21/09/14; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art.
21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS (RSMV N 020-2014-SMV/01).
La SMV puede, en el curso de la evaluacin de la documentacin presentada, requerir a la SBS y a otras entidades nacionales o e
complementaria acerca de alguno de los organizadores, a fin de determinar su idoneidad, solvencia moral y econmica.
El plazo de evaluacin se suspende en tantos das como demoren en subsanar las observaciones e informacin que se solicite a los or
entidades.
extender en tantos das como demoren los organizadores en absolver, a satisfaccin de la SMV, los requerimientos que sta comunique por es
La vigencia de la autorizacin de organizacin caduca en un (01) ao.
La SMV puede, en el curso de la evaluacin de la documentacin presentada, requerir a la SBS y a otras entidades nacionales o e
complementaria acerca de alguno de los organizadores, a fin de determinar su idoneidad, solvencia moral y econmica.
El plazo de evaluacin se suspende en tantos das como demoren en subsanar las observaciones e informacin que se solicite a los or
entidades.
extender en tantos das como demoren los organizadores en absolver, a satisfaccin de la SMV, los requerimientos que sta comunique por es
La vigencia de la autorizacin de organizacin caduca en un (01) ao.
Base Legal: Arts. 3 al 6 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Resoluc
AUTORIZACIN DE PROGRAMAS ESPECIALES (RSMV N 020-2014-SMV/01).

Nota: La Administradora deber cumplir lo establecido en los artculos 23 al 28 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos, segn corre
Base Legal: Arts. 22 al 28 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, segn correspond
Resolucin SMV N 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 pub
6 del Decreto Ley N 21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE PROGRAMAS Y CONTRATOS DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS (RSMV N 020-2014-
Nota: La resolucin que autoriza el programa da mrito a la inscripcin del Programa y del respectivo modelo de Contrato en el Registro Especia
Base Legal: Arts. 19 al 21, 90, 91, 94 y 95 Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobad
SMV N 020-2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada e
Decreto Ley N 21907, publicado el 01/09/77.
AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DEL PROGRAMA O GRUPOS (RSMV N 020-2014-SMV/01).

Nota: Las condiciones de los Contratos pertenecientes a los Grupos transferidos mantendrn su plena vigencia, salvo que la asamblea de
modificacin de tales condiciones.
Dentro de los tres (3) das de obtenida la autorizacin, la Administradora que efecte la transferencia debe publicar un aviso en un diario de circu
pgina web, hacindola de conocimiento de los Asociados, de axcuerdo con lo establecido en el artculo 129 del Reglamento de las Empres
Fondos Colectivos.
Base Legal: Arts. 125 a 129 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Re
2014-SMV/01, publicada el 21/09/2014; Art.113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/01 y Art
21907, publicado el 01/09/77.
CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO (RSMV N 020-2014-SMV/01).

Nota: La SMV verificar que la garanta a que se refieren los artculos 40, 43 y 44 se encuentre vigente y que haya cumplido con todas sus ob
como requisito previo para el otorgamiento de la cancelacin de funcionamiento.
La Administradora que solicite la cancelacin de su autorizacin de funcionamiento est impedida de formar nuevos Grupos.
Base Legal: Art. 83 del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Resoluc
CALIFICACIN
DERECHO DE
TRAMITACIN
Automtico
Evaluacin Previa
UIT
S/.
Positivo
Negativo
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
100.00% UIT
S/. 3,850.00
PLAZO PARA
RESOLVER
INICIO DEL
PROCEDIMIENTO
(en das hbiles)
AUTORIDAD
COMPETENTE
PARA RESOLVER
SMV

Entidades
Trmite
Documentario
de la SMV
Treinta (30) das hbiles salvo

para resolver.
SMV

Valores
SMV

Entidades

para resolver.
SMV

Entidades
Trmite
Documentario
de la SMV

siete (07) das para resolver.
SMV

Entidades
siete (07) das para resolver.
SMV

Entidades
SMV

Entidades
SMV

Entidades
SMV

Valores
DE RECURSOS
RECONSIDERACIN
MODIFICADO
APELACIN
MODIFICADO

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Valores

Administrativa.

Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Entidades

Prudencial



Valores

Administrativa.
NOTAS GENERALES A LOS PROCEDIMIENTOS CONTENIDOS EN EL TUPA SMV
En caso un procedimiento del TUPA SMV conlleve al solicitante a someterse al mbito de supervisn de la SMV, ser obligatorio, adems de
contrato de servicios de certificacin digital suscrito con una Entidad de Registro o Certificacin debidamente acreditada de acuerdo a las dispos
del Sistema MVNet y SMV Virtual, aprobado por Resolucin SMV N 010-2013-SMV/01, publicado el 06/05/13).
Para inscribirse o para inscribir sus valores en el Registro, las personas jurdicas debern presentar como requisito para el otorgamiento de la au
el artculo 10 del Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 009
jurdica que forma parte del mismo grupo econmico.
La cancelacin de los derechos de tramitacin de los procedimientos contenidos en el presente TUPA, puede ser efectuada en la Tesorera de la
Superintendencia disponga para tal efecto. En caso el administrado efectue el pago a travs de abono o transferencia electrnica de fondos, d
realizado, a efectos de iniciar el trmite correspondiente. Se recomienda informar a Tesorera de la SMV respecto de los abonos o transferencias
Cuando en cualquier momento del proceso se advierta que los interesados no hubieran cumplido con lo que establece la normatividad correspon
de un plazo mximo de 10 das hbiles puedan subsanar o entregar la informacin que les sea requerida, quedando suspendidos los plazos c
aplicables.
Los administrados pueden remitir sus escritos, con recaudos completos, mediante correo certificado, de acuerdo a lo sealado en el artculo 12
sealar que, esta modalidad no cabe para la presentacin de recursos administrativos.
Para efectos de la presente disposicin, los administrados bajo el mbito de supervisin y control de la SMV sern notificados en el domici
dispuesto en la Resolucin SMV N 010-2013-SMV/01, publicado el 06/05/13.
Para efectos del pago del derecho de tramitacin, se considerar el monto sealado en la columna derecho de tramitacin a un solo decimal (si
y 185.

TUPA de La SMV 015

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TUPA

Aprobado mediante Resolucin de Superin

Decreto Supremo N 374-2014-EF, que e

TUPA SMV 2015

Aprobado mediante Resolucin de Superintendente N 023-2015-SMV/02 publicada en el Diario Oficial "El

Vigentes abril 2015

o" el 14 de febrero de 2015.

DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO

AUTORIZACIN A SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA PARA EFECTUAR OPERACIONES EN LA BOLSA DE PRODUCTOS.

AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DEL AGENTE.

AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DEL AGENTE.

AUTORIZACIN E INSCRIPCIN DEL REPRESENTANTE DEL AGENTE.

AUTORIZACIN PARA ADMINISTRACIN DE CARTERA A UN AGENTE DE INTERMEDIACIN.

AUTORIZACIN PARA LA MODIFICACIN DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES:

CAMBIO DE ORGANIZADORES DURANTE LA VIGENCIA DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DEL AGENTE.

CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERMEDIACIN.

CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE UN AGENTE PARA PARTICIPAR EN LA BOLSA DE PRODUCTOS.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades.

12. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.

3. Efectuar la publicacin a que se refiere el Art. 5 del Reglamento de Agentes de Intermediacin.

1. Solicitud dirigida al Intendente General de Supervisin de Entidades.

(en das hbiles)

Siete (7) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Veinte (20) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Superintendente del Mercado de

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Siete (7) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles contados

Trmite Documentario de la SMV

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Superintendente del Mercado de

Treinta (30) das hbiles

Trmite Documentario de la SMV

Superintendente del Mercado de

Trmite Documentario de la SMV

Superintendente del Mercado de

Intendente General de Supervisin de

Superintendente Adjunto de Supervisin

Este recurso debe presentarse dentro

Este recurso debe presentarse dentro de

Intendente General de Supervisin de

Superintendente Adjunto de Supervisin

Este recurso debe presentarse dentro

Este recurso debe presentarse dentro de

Superintendente del Mercado de

Este recurso debe presentarse dentro

Intendente General de Supervisin de

Superintendente Adjunto de Supervisin