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SABERES

Revista de estudios jurdicos, econmicos y sociales


VOLUMEN 6 ~ AO 2008

Separata

LOS ORGENES DE LA INVESTIGACIN SOCIAL: LA


INFORMACIN, EL DATO Y LA ENCUESTA EN LA SOCIOLOGA
POSITIVISTA.
Jos Alfonso Valero Garca

U N I V E R S I D A D A L F O N S O X E L S AB I O
Facu ltad de Estudios Socia les
Villanueva de la Caada

Jos Alfonso Valero Garca


Universidad Alfonso X el Sabio
Avda. de la Universidad,1
28691 Villanueva de la Caada (Madrid, Espaa)
Saberes, vol. 6, 2008
ISSN: 1695-6311

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de los titulares de los derechos.

Los orgenes de la investigacin social: la informacin, el dato y


la encuesta en la sociologa positivista.
Jos Alfonso Valero Garca
RESUMEN: El texto estudia la importancia que con el desarrollo de la sociedad industrial y
el capitalismo de produccin, adquieren las tcnicas de conocimiento sociolgico que se
aplican a la investigacin social, generalizndose el uso de la encuesta con el desarrollo de
la sociologa emprica. El uso extensivo de la encuesta y el desarrollo de la sociologa
positiva es una constante en pases como Alemania, Francia, Inglaterra.
PALABRAS CLAVE: encuesta, metodologa, estadstica

1. Conformacin histrica y produccin metodolgica. La investigacin


social emprica y la Estadstica: censos, encuestas y muestras.

La sociologa emprica o en un sentido ms genrico los estudios de


investigacin social son muy anteriores al desarrollo de la sociologa
acadmica. En Inglaterra y Francia se conocen estudios realizados en el siglo
XVII que, desde perspectivas metodolgicas que utilizan los avances tericos
de otras ciencias como la aritmtica, la astronoma y la fsica, contribuyen al
conocimiento de la sociedad utilizando procedimientos de carcter descriptivo
y cuantitativo o estadstico con la pretensin de articular un campo de
intervencin en el mbito de las ciencias sociales. Paradigma clsico de la
investigacin social la estadstica vendr legitimada por la accin del Estado y
de la ciencia.

Saberes, vol. 3, 2005

2 Jos Alfonso Valero Garca

La estadstica1 vinculada a la construccin de un Estado unificado que se


reserva la administracin de un territorio realiza, mediante una operacin de
codificacin de elementos sociales o categoras -lo que tienen en comn los
objetos sociales-, una funcin de recuento de recursos demogrficos y
materiales, del 'patrimonio' estatal sobre el que se afianza el poder del Estado,
su supervivencia, incidiendo recursivamente sobre su organizacin y la
administracin del poder. Un avance importante en el desarrollo de la
Estadstica se produce con la Revolucin de 1789 que estandariza los usos
estadsticos al unificar los sistemas de pesos y medidas y al establecer la
divisin territorial de Francia en departamentos2.

Los censos de poblacin existan ya en la antigedad con fines militares y


fiscales; en tiempos de la repblica romana, los cnsules y despus los
censores procuraban tener al da las cuentas sobre los ciudadanos de la
Repblica. Los censos de poblacin en sentido moderno aparecen en el siglo
XVIII: Islandia (1701), Suecia (1749), Estados Unidos (1790), Francia (1801).
En Espaa el Censo de Floridablanca de 1787 clasificaba a los habitantes de
Espaa segn las caractersticas demogrficas de sexo, edad y profesin, y
registraba los hogares colectivos: hospitales, conventos, crceles y hospicios.
En 1803 se public el Censo de frutos y manufacturas, y la Comisin de

1 Hacking considera que el nacimiento del Estado es el nacimiento de la estadstica


que nace con la funcin de determinar el podero y patrimonio del Estado. Los primeros
censos comienzan a aplicarse en las colonias americanas antes que en las metrpolis. As el
censo del Per en 1548. Hacking, 1991.
2 Ver Desrosieres, A., 1993. Tambin Koyr, A., 1990, pp. 350 y ss.

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Los orgenes de la investigacin social 3

Estadstica general del reino y la junta general de Estadstica pusieron en


marcha los Censos de 1857 y 18603.

El siglo XIX conoce un desarrollo en paralelo entre la investigacin emprica


social y la teora sociolgica. La estadstica progresar sobre los avances que
se operan en la actividad administrativa y burocrtica que impulsada por el
aparato estatal se transmite a los campos profesionales de las ciencias sociales,
reforzada por el desarrollo experimentado en los resultados tericos del clculo
de probabilidades a partir de los estudios de Pascal4 y Huygens sobre el papel
de la incertidumbre y el descubrimiento de constantes ya conquistadas en
campos como la fsica y astronoma5.

Todo ello va a tener influencia tanto en los mtodos como en las tcnicas
empleadas para obtener un conocimiento sociolgico que retroacta sobre una
realidad emprica, un conocimiento que se articula sobre las categoras que las
ciencias sociales producen en el campo emergente de lo social.

3 Este Censo referido al ao 1799 es el primer intento de evaluacin global de la


produccin agraria e industrial espaola, por el departamento de Fomento y de la Balanza
de comercio, para establecer la nica contribucin. Las Cortes de Cdiz lo utilizaron como
datos para organizar el repartimiento por provincias de los cupos de la contribucin directa
aprobado en septiembre de 1813.
4 Frente al azar como manifestacin de la voluntad divina Pascal lo sustituye por el
clculo de probabilidades que va a determinar el justo juego. Este planteamiento representa un
avance considerable en el control del azar, en la autonomizacin del campo cientfico y en la
ojetivizacin de la estadstica. Ver Desrosieres, 1993, pp. 64-65.
5 Cuando Newton formula la ley de la gravitacin universal no la pens en trminos
de constante. Tendra que transcurrir un tiempo para empezar a considerar la gravedad como
una constante. "La idea de una constante abstracta fundamental -a diferencia de una
propiedad estable mensurable de un objeto fsico, como el peso de la Tierra- no lleg a
articularse plenamente hasta el siglo XIX". Hacking, 1991, p. 92 y ss.

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4 Jos Alfonso Valero Garca

El predominio de la investigacin emprica sobre la acadmica tendr su punto


de convergencia en Durkheim socilogo que atiende a la sociologa terica o
pura y a la sociologa emprica o aplicada. A partir de Durkheim ambas
sociologas no pueden ignorarse. Un poco ms tarde Weber que, como dice
Wrigth Mills, construye su sociologa en conversacin con Marx, ser otro de
los autores en los que su produccin cientfica va concatenada a su produccin
emprica de investigacin social.

Las sociedades del XIX, a medida que se impone el modo de produccin


capitalista, desestructuran profundamente el modelo de produccin tradicional
y abren a las ciudades a un estilo de vida bullicioso, conflictivo, donde la
miseria, la pobreza y la explotacin capitalista provoca reacciones de diversa
ndole contra una organizacin social profundamente desigual. Este caldo de
cultivo revolucionario provoca el inters de los clases burguesas y del
reformismo social por intervenir y articular esa pobreza y conflictividad social
en una organizacin social en equilibrio y armnica desplegando redes de
produccin simblica y elementos discursivos que legitimen la sociedad y
frenen el avance del socialismo que desarrollar a lo largo del siglo XIX el
proletariado urbano.

Ese carcter 'espontneo' que caracteriza a muchos estudios sociales que se


emprenden durante el XIX al que, adems de los censos oficiales y su
actualizacin que ya existan como parte fundamental de la identidad del
Estado, se unen las descripciones estadsticas de las instituciones oficiales, las
encuestas sociales y los trabajos 'microsociolgicos' y monogrficos, reclaman
la medicin y comparacin estadstica de elementos y categoras que permitan,

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Los orgenes de la investigacin social 5

con rigor, establecer las motivaciones, causas o explicaciones de los problemas


y hechos sociales en el mbito comn del campo social. As mdicos,
profesores, estudiosos de la filosofa social o del derecho social o relevantes
socialistas que militan en organizaciones de clase, emprenden estudios
empricos para el anlisis de la realidad social, bien para comprender y buscar
las causas a los problemas que no se explican suficientemente con el recurso a
la explicacin gentica sino que hunden sus races en las condiciones
materiales, sociales y econmicas en las que viven las poblaciones que son
objeto de estudio y tratamiento especializado en el campo de la medicina
social, o bien para la transformacin social mediante la intervencin
pedaggica reformista de una elite o la toma de conciencia social como sujetos
colectivos revolucionarios. En estos procesos se pone de manifiesto la
presencia de intereses sociales muy diversos que se disputan el campo
sociolgico y de poder en una poca histrica de grandes conflictos sociales y
polticos, que cristalizan en los avances que se reflejan en las instituciones
sociales, organizaciones polticas e instituciones oficiales que irn asumiendo
la atencin y planificacin de programas de asistencia social, y la creacin de
un desarrollo normativo que el Estado se ve impelido a realizar ante las
denuncias y situaciones de miseria y explotacin generadas por el capitalismo
industrial.

El desarrollo de la estadstica va a contribuir a acelerar estos estudios y la


produccin de datos sociales sern demandados en su mayor parte por el
Estado como cliente especfico de estos estudios sociales, contribuyendo as a
la formalizacin cientfica de un campo de conocimiento que derivar hacia la
especializacin, desgajndose del comn campo de las ciencias sociales.

Saberes, vol. 6, 2008

6 Jos Alfonso Valero Garca

Recoger datos, informarse, organizar la informacin de forma rigurosa y


sistemtica, describir partes de una estructura social mediante la utilizacin de
la estadstica y la demografa e interpretarlos, completar un proceso para la
intervencin social en beneficio de los especialistas y profesionales cientficos
que desde un enfoque positivista trabajan con las poblaciones en campos como
la salud, la delincuencia, la medicina mental, etc., y tambin de quienes desde
el interior del desarrollo disciplinar de las ciencias sociales, desde el campo de
la economa social, la poltica y el derecho desarrollan un conocimiento que
reclama construir puentes operativos para ordenar y guiar las energas sociales
turbulentas que el capitalismo produce incapaz de integrarlas en una
organizacin armnica y equilibrada, y que amenazadoramente se enfrenta con
el orden social6.

A lo largo del siglo XIX, tres pases europeos marcan la pauta de las
investigaciones sociales empricas: Inglaterra, Francia y Alemania, que junto
con los Estados Unidos orientan la prctica de una investigacin social
emprica que ampliar el campo de produccin de lo social y el desarrollo de
la estadstica como una ciencia positivista que se aplica a la observacin y
medicin de los fenmenos sociales cuya unidad de anlisis es el individuo, y
en menor medida la familia cuando se trata de estudios monogrficos y sobre

6 Como seala Alvrez-Ura (1983) en el comn espacio social del crimen social y
de la enfermedad mental que comparten las clases populares ...las intervenciones que los
reformadores sociales realizan a cielo abierto sobre estas poblaciones no son exteriores a la
crcel y al manicomio. Todas estas actuaciones llevadas a cabo por especialistas
competentes, o al menos declarados como tales por los poderes pblicos, concurren a una
misma finalidad: la integracin social de las clases peligrosas, la fabricacin de las clases
laboriosas. p. 162

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Los orgenes de la investigacin social 7

todo para tratar sobre la correspondencia entre condiciones de vida,


comportamiento familiar y conductas individuales.

2. Inglaterra.

Inglaterra, ya en el siglo XVII, consolida los registros escritos conservando el


rastro de los elementos sociales administrativos y jurdicos, y estabiliza la
categora hogar como mbito de estudio sociodemogrfico al que se aplica la
tcnica del 'multiplicador de poblacin' al calcular la poblacin total sobre la
base de multiplicar las frecuencias anuales con tasas o constantes calculadas
empricamente7. Se producen una serie de reformas para adecuar los
instrumentos normativos y jurdicos a los cambios que provoc la revolucin
industrial. Entre 1791 a 1825 se publica La descripcin estadstica de Escocia
coordinado por John Sinclair que recoge los problemas del campo y de la
poblacin rural utilizando como instrumento metodolgico de recogida de
informacin un cuestionario que contena 116 preguntas, cumplimentadas
gracias a la colaboracin del clero de 881 parroquias obteniendo informacin
sobre geografa fsica y sobre la poblacin asentada: sexo, edad, ocupacin y
oficios, religin, nacimientos, defunciones, suicidios, asesinatos, nmero de
desempleados, alcohlicos crnicos, etc.

Ver Desrosieres, A., 1983, pp. 36-37.

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8 Jos Alfonso Valero Garca

Las inspecciones a los barrios y zonas ms pobres de las ciudades a cargo


principalmente de mdicos que denunciaban las situaciones y causas de la
subalimentacin y de las malas condiciones sanitarias permita obtener
informacin mediante la prctica del sondeo. Ligado a los problemas de la
industrializacin y la urbanizacin y en todo lo relacionado con la salud
pblica y la poltica social, las tasas de mortalidad se convierten en indicadores
de la calidad de la gestin municipal, lo que impulsar el desarrollo de
polticas centrales de asistencia social.

James Kay-Shuttle Worth, fundador y activista de la Sociedad Estadstica de


Manchester cre una red de inspectores a los que se les facilitaba un
cuestionario sobre vivienda, nmero de inquilinos, mobiliario, ropa, oficio,
salud, etc. Gracias a la informacin obtenida por este procedimiento public en
1832 la obra Las condiciones morales y fsicas de vida de los obreros de la
industria textil de Manchester. En los aos 30 se organizan secciones
estadsticas como la Asociacin Britnica por el Advenimiento de la Ciencia
(1833) y la Sociedad Estadstica de Londres (1834). La Sociedad Estadstica
de Londres se organiz en cuatro secciones de estadstica: econmica, poltica,
mdica y 'moral e intelectual'. El uso de tablas estadsticas y la bsqueda de
correlaciones entre variables contribuan a desarrollar un conocimiento de la
estructura social que fue fundamental en algunos campos como el de la
demografa, y derivado de este el de los seguros, socorros y mutuas8.

8 En sus estudios sobre El Capital, Marx tuvo aparentemente una relacin de escaso
inters respecto a la estadstica. "Marx lea las estadsticas de Engel, de Qutelet o de Farr con
indiferencia, pero con su ayuda adivinaba las leyes subyacentes de la sociedad que la ligan en

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Los orgenes de la investigacin social 9

El estudio de Engels, La situacin de la clase obrera en Inglaterra, realizado


desde una orientacin crtica de encuesta social, tena la cualidad de mostrar la
diferencia entre los anlisis parciales y fragmentarios que realizaban quienes
de forma altruista o filantrpica se dedicaban a una parcela del estudio social,
y quien desde una concepcin sociolgica estructurada describa y significaba,
a travs de los datos que recoga sobre el terreno, una realidad social
dialcticamente relacionada con el proceso de expansin del capitalismo
industrial. En el prefacio a la primera edicin de este libro Engels seala el
inters de su trabajo:
La condicin de la clase trabajadora es el terreno positivo y el punto de partida de
todos los movimientos sociales contemporneos, porque ella seala el punto
culminante, ms desarrollado y visible, de nuestra persistente miseria social. Ella
produjo, por va directa, el comunismo de los obreros franceses y alemanes, y por va
indirecta, el fourierismo y el socialismo ingls, as como el comunismo de la culta
burguesa alemana. El conocimiento de las condiciones del proletariado es, por tanto,
una necesidad indispensable para dar a las teoras socialistas, por una parte, y a los
juicios sobre su legitimidad por otra, una base estable, y para poner fin a todos los
sueos y fantasas pro et contra.9

Hacia 1880 destacan los estudios de Charles Booth, interesado en los estudios
cientficos desde una perspectiva objetivista. Booth, en una lnea de
exhaustividad frente a la utilizacin de la constante territorial que se aplicaba
desde el siglo XVII, hizo un estudio comparativo del censo ingls desde 1801
a 1881 analizando la ocupacin de la poblacin, y demostr los cambios que
se haba operado en la estructura social inglesa y en el nmero de ocupados en
el sector industrial respecto al agrcola a pesar de la pobreza crnica y de las
malas condiciones higinico-sanitarios que pervivan en los barrios pobres de

una necesidad totalmente no estadstica". Hacking, 1991, p. 194.


9 Engels, 1980, p. 25.

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10 Jos Alfonso Valero Garca

las ciudades industriales10. Miembro de la Real Sociedad Estadstica critic la


deficiente y poco elaborada informacin que facilitaban los Censos. En su obra
Vida y trabajo de los habitantes de Londres, recoge datos secundarios no solo
del censo sino de la polica, de los inspectores sanitarios y escolares, a lo que
se uni un inters etnogrfico que se proyect en su presencia durante un
tiempo viviendo en barrios obreros para obtener as una observacin directa de
su objeto social. A Booth se debe la elaboracin de un mapa social de Londres,
al que dividi en 50 distritos, en el que distribuy los diversos barrios segn
los grupos de poblacin ordenados segn cinco variables: porcentaje de
pobreza, densidad de poblacin, nivel de natalidad, nivel de mortalidad y
porcentaje de matrimonios tempranos. Booth enlazara con la 'ecologa urbana'
que ms tarde desarroll la escuela sociolgica de Chicago11.

Ya en los inicios del siglo XX, B. Seebohm Rowntree perfeccion los


instrumentos metodolgicos entendiendo que no haba lugar para utilizar
intermediarios en el trabajo de campo obtenindolos directamente de las
poblaciones a las que estudiaba. Arthur Bowley destac en las innovaciones
que introdujo en los sondeos por muestreo aleatorio.

El paulatino desarrollo de un Welfare State desde principios del siglo XX va a


modificar la relacin con la asistencia social en beneficio de propuestas de
servicios sociales que dignifiquen a los sectores sociales ms pobres del
10 Charles Booth utilizaba en sus trabajos de investigacin emprica entrevistas,
datos estadsticos y observaciones directas de las poblaciones objeto de estudio. En el curso
de sus investigaciones se hospedaba en los barrios pobres, practicando la observacin
directa con estancias prolongadas entre el medio social que estudiaba. Claro antecedente de
la estancia de Malinowski en las islas Tobriand. Sobre la relacin entre sociologa,
antropologa y etnologa ver: Lapassade, 1991, Lethnosociologie, Mridiens Klincksieck, Pars.

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Los orgenes de la investigacin social 11

pueblo. Se ir generalizando la produccin estadstica sobre alcoholismo,


educacin, trabajo, y a su vez se tiende a valorar, por parte de la Royal
Statistical Society, la parte tcnica frente a los procesos de opinin y
significacin de los datos12. A partir de 1895 se discute abiertamente en el
seno del Instituto Internacional de Estadstica la conveniencia de dotarse de
personas con formacin matemtica y sin formacin histrica y poltica al
objeto de producir el campo de neutralidad y de evitar sesgos en la
introduccin del 'mtodo de la representatividad'.

Ya en la ltima dcada del siglo XIX, entre 1890 y 1900, se pasa en Estados
Unidos del censo al muestreo, y con ello surge la necesidad de estabilizar y
dotar de infraestructura a una oficina estadstica para facilitar la produccin
de encuestas regulares, especialmente para la prediccin de la produccin
agrcola e industrial, adems de los censos decenales, interesados en la
cuestin de expectativas y previsiones de las cosechas en los mercados y su
influencia en los precios.

La popularizacin de la tcnica de los sondeos en EEUU resulta de la unin de


tres factores: 1)

la necesidad realizar encuestas regulares para la

Administracin; 2) la necesidad de realizar sondeos de opinin para conocer


las intenciones de voto electoral; 3) el hecho de que la encuesta, con un bajo
costo respecto al censo, pueda repetirse con un cuestionario estable. La historia

Kovaliova, M., 1989.


Esta Sociedad Estadstica estaba compuesta por personas muy prximas a la
funcin pblica, establecen una ruptura entre el trabajo tcnico y poltico. En aras de obtener
credibilidad y universalidad que reclama la ciencia "La eliminacin de las opiniones es el
precio que tienen que pagar..." Desrosieres, 1993, p. 213.
11

12

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12 Jos Alfonso Valero Garca

del muestreo parece pasar de una poca donde no se

plantea la

representatividad estadstica a otro donde se da por resuelta13.

Hacia 1930 se hacen estudios de mercado y previsiones electorales mediante la


tcnica del sondeo para lo cual la estadstica aportar los principios de
representatividad y de probabilidad.

Aumentan considerablemente los procesos de homogeneizacin social y la


produccin de categoras que permiten clasificar los objetos sociales, se amplia
a los de la produccin de los bienes de consumo (demanda) en relacin a la
actividad industrial de las grandes empresas (oferta) para hacer pblicos de
forma regular sus productos en un territorio demarcado geogrficamente que
atiende una red de mercados. En cuanto a los sondeos electorales, se requiere
una imagen difundida y unificada que va a circular por los medios de
comunicacin de masas, y principalmente en ondas radiofnicas. Se trata ya de
individualidades, tomos sociales, y no de totalidades o grupalidades.

3. Francia.

Francia, con una estructura poltica centralizada ya en la poca de Richelieu,


en el primer tercio del siglo XVII encarga a intendentes la tarea de realizar
13
Tres campos imponen la constriccin de representatividad: las primeras leyes de
proteccin social; los estudios de mercado: desarrollo de los mercados de bienes de consumo; y las

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Los orgenes de la investigacin social 13

descripciones de las provincias siguiendo modelos cada vez ms codificados y


comunes lo que permita hacer comparaciones entre ellas en relacin a todo lo
comprendido en la administracin de las provincias. Su relevante tradicin en
la estadstica social se pone de manifiesto en nombres tales como Colbert,
padre del mercantilismo, Turgot, Vauben14. Con fuerte tradicin en la
investigacin demogrfica, en 1801 se realiz el primer censo-encuesta
general para determinar los cambios operados desde la revolucin de 1789 en
los diversos campos de la estructura social francesa: poblacin, sectores
econmicos, condiciones de vida, etc. Como pone de manifiesto Desrosieres
(1993), las reformas normativas que introduce la revolucin francesa,
particularmente en el sistema mtrico y de pesos y medidas, as como la
generalizacin de la lengua francesa en detrimento de las particularidades
dialectales, y en definitiva la potencia que adquiere la declaracin de los
derechos del hombre, en tanto que categora de universal consagrada, todo
ello contribuye a la produccin de categoras uniformadoras y homogneas -lo
comn-, frente a lo diverso. As fue como las particularidades y singularidades
de los elementos que impiden su codificacin y comparacin, se vieron
asociadas, en su derivacin particularista, con las realidades sociales
procedentes del antiguo rgimen, como privilegios y exclusivismos que la
revolucin se empeaba en abolir.

Entre 1803 y 1806 funcion activamente y sin reconocimiento oficial la


Sociedad Estadstica. Sin embargo en 1810 el gobierno prohibi la publicacin
campaas electorales nacionales, gracias a los medios radiofnicos.
14 Vauben ya en 1700 distingue entre medias y valores comunes. Para que haya media
es preciso que exista al menos un elemento comn que agrupe a los objetos-sujetos, dotados de
una identidad, colocados en un espacio de equivalencia y registrados por cdigos. Desrosieres

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14 Jos Alfonso Valero Garca

de los materiales del censo y en 1812 suprimi la Oficina Estadstica que


funcionaba como centro de informacin estadstica oficial y privada. El Estado
reclamaba para s el derecho exclusivo sobre la informacin de estadstica
social.

Tras una poca en la que fueron suprimidos los estudios no oficiales, volvieron
a restablecerse algunos servicios estadsticos e institutos cientficos tras la
revolucin de 1830. Francia, al igual que Inglaterra, dedic la mayor parte de
sus estudios al anlisis y conocimiento de las condiciones de vida de los
trabajadores.

Louis Villerm public en 1840 su obra Cuadro sobre el estado fsico y moral
de los obreros en las fbricas de algodn, lana y seda. En esta obra se tratan
las condiciones de trabajo y de vida de los trabajadores, poblacin y datos
sociodemogrficos, promedio de salarios segn categora de los obreros de la
industria textil, duracin de la jornada laboral, condiciones sanitarias, higiene
personal, etc. Desde los aos 30 los partidarios del reformismo social se
movilizan para fundar instituciones de sanidad estatales y editar publicaciones
peridicas sobre los problemas de higiene social. Uno de los que participan en
este movimiento es A. Parent Duchatelet, autor de La prostitucin en Pars,
publicada en 1836, obra

realizada por procedimientos etnogrficos de

observacin personal, recogida de datos secundarios de la polica, entrevistas y


datos estadsticos. En su estudio informa sobre las caractersticas demogrficas
de las prostitutas, poblacin, etc., describe la vida y psicologa de este mundo
cerrado, origen social, lugar de nacimiento, caractersticas sociales, as como
(1993).

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Los orgenes de la investigacin social 15

otros datos relevantes referidos a la familia, el matrimonio y la religin y su


actitud ante sta, con una fuerte carga de moralidad pretendiendo encontrar las
vas para su arrepentimiento.

Las estadsticas que publica el Ministerio de Justicia francs tras 1826


conteniendo datos sobre los procesos criminales y los fallos condenatorios,
permiti hacer las primeras indagaciones en el campo de la estadstica criminal
y del 'anlisis moral'. Las aportaciones del jurista Andre-Michel Guerry
Ensayo sobre la estadstica moral de Francia y La estadstica moral de
Inglaterra comparada con la de Francia, publicadas respectivamente en 1832
y 1860, contribuyeron a ampliar al conocimiento de una estabilidad entre el
delito y el nmero de habitantes, as como su distribucin invariable por sexo,
edad, y temporada. No supo explicar las causas de tales tendencias
estabilizadoras desconociendo qu era lo que provocaba la delincuencia,
rechazando la correlacin entre esta y la falta de instruccin. Guerry avanz en
el campo de la mecanizacin de las tcnicas algortmicas al disear una
calculadora (ordonnateur statistique)15.

La encuesta estadstica ser el resultado de un cruce entre la tradicin emprica


de la encuesta y el examen, los hechos sern filtrados por el componente
encuesta, las opiniones sern estructuradas por el componente examen16. Los

Ver Hacking, I. (1995). Cap. 9, pp. 113-123.


El examen combina las tcnicas de la jerarqua que vigila y de la sancin que
normaliza. Es una mirada normalizadora, una vigilancia que permite calificar, clasificar.
Establecer sobre los individuos una visibilidad a travs de la cual se los diferencia y se los
sanciona En l vienen a unirse la ceremonia del poder y la forma de la experiencia, el
despliegue de la fuerza y el establecimiento de la verdad La superposicin de las
15
16

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16 Jos Alfonso Valero Garca

nuevos desarrollos tericos de la probabilidad permiten que la encuesta se


haga tcnica de Estado, y acompaar al poder capitalista en todas sus fases.

Las encuestas sociolgicas, antecedentes de las modernas tcnicas de


investigacin social, se emprenden en Francia por Le Play y Quetelet. En
Inglaterra tenemos las encuestas de tipo intensivo que realizan Ure y Engels.
En el astrnomo belga Quetelet (1796-1874) se encuentra la primer tentativa
de fundar una ciencia social cuantitativa. Intentar aplicar el calculo de
probabilidades al control de las que llama clases peligrosas calculando
promedios y tasas de variables como la talla, el peso o el nmero de delitos
cometidos en relacin a caractersticas demogrficas como la edad. Para ello
utiliz las estadsticas disponibles por las diversas disciplinas que
sedimentaban su poder de intervencin en el cuerpo social mediante
dispositivos de saber como la tcnica de fichas17.

relaciones de poder y de las relaciones de saber adquiere en el examen toda su notoriedad


visible M. Foucault. Op. Cit. Pg. 189
17 Las fichas como dispositivos documentales se utilizan como tcnicas de control
de localizacin e identificacin de los criminales: "... sealizacin obligatoria unida a las
rdenes de captura y a las sentencias de los tribunales, sealizacin consignada en los
registros de encarcelamiento de las prisiones, copia de registros de audiencias y de
tribunales correccionales enviada cada tres meses a los ministerios de Justicia y de la Polica
general, organizacin algo ms tarde en el ministerio del Interior de un fichero con
repertorio alfabtico que recapitula aquellos registros, utilizacin hacia 1833 segn el
mtodo de los naturalistas, de los bibliotecarios, de los comerciantes, de los hombres de
negocios" de un sistema de fichas o boletines individuales, que permite integrar fcilmente
los datos nuevos, y al mismo tiempo, con el nombre del individuo buscado, todos los datos
que pudieran aplicrsele. La delincuencia, con los agentes ocultos que procura, pero
tambin con el rastrillado generalizado que autoriza, constituye un medio de vigilancia
perpetua sobre la poblacin: un aparato que permite controlar, a travs de los propios
delincuentes, todo el campo social. La delincuencia funciona como un observatorio poltico.
A su vez, los estadsticos y los socilogos han hecho uso de l, mucho despus que los
policas. M. Foucault, op. Cit. Pgs.286-287.

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Los orgenes de la investigacin social 17

Quetelec introdujo los mtodos de la probabilidad para estudiar la distribucin


de las caractersticas fsicas de las personas y su relacin con comportamiento
delictivos. Particip en la fundacin de la Asociacin Estadstica Internacional
y colabor en la produccin de tablas de mortalidad que utilizan los actuarios
de seguro para el clculo de primas. Con la publicacin del libro Sobre el
hombre y el desarrollo de las facultades humanas: Ensayo sobre fsica social,
(1835), Quetelec utiliza los datos estadsticos para buscar, como prescribe el
mtodo cientfico, regularidades sociales que permitan explicar en trminos
causales la vida social.
La estadstica se ocupa de un Estado en una poca determinada; rene los
elementos referentes a la vida de este Estado, trata de hacerlos comparables y los
combina del mejor modo posible para comprender todo lo que nos puede revelar
(Quetelec, A. Physique sociales ou Essai sur le developpemente des facults de
l'homme, Tome I, II, Bruxelles. C. Muquardt, Librairie-Editeur, 186518.

La investigacin social se hace ms sistemtica, se fundamentan sus


procedimientos tcnicos, se acuan trminos y se utilizan recursos del anlisis
estadstico. Por ley social entiende Quetelec las regularidades y estabilidad de
los fenmenos sociales: p.e. cualidades fsicas promedias, porcentajes de
delincuencia en la sociedad, edades para el matrimonio, etc. Fue el primero
que se fij en los diagramas de distribucin de errores de observacin lo que le
llev a la idea de que un nmero elevado de observaciones en la distribucin
de distintas cualidades de las personas se sujeta a la ley de distribucin normal,
incorporando a las ciencias sociales el trmino hombre medio (normpata)19.

Citado por Desrosieres, 1993, p. 136.


Qutelet traslad a las ciencias humanas la ley del error. Entenda que igual que los
planetas obedecen a leyes regulares y estos pueden verse alterados en sus trayectorias por la
presencia de otros cuerpos, as cuando ese cuerpo que provoca la perturbacin desaparece se
recupera la anterior estabilidad. As trataba de explicar la presencia de errores en las
regularidades estadsticas observadas. "Qutelec consideraba complacido en 1848 que la
18

19

Saberes, vol. 6, 2008

18 Jos Alfonso Valero Garca

Se trata de acercar a la distribucin terica la distribucin emprica de una


variable o fenmeno. El hombre medio se instala como una constante
estadstica. Quetelec aborda su objeto social como totalidad grupal dotada de
rasgos colectivos que la estadstica describe a travs de medias. Su trabajo de
investigacin social lo emprende desde una perspectiva 'holstica' en la
bsqueda estadstica del promedio consecuencia de los avances que en las
ciencias opera el paradigma cientfico, la causalidad y la correlacin, al objeto
de descubrir tendencias estables y correlaciones permanentes.

Frederic Le Play, metodlogo, terico y autor de un programa de reformas,


emprende desde una perspectiva naturalista el estudio de los fenmenos
sociales de la sociedad francesa para comprender las causas que provocan las
revoluciones sociales. Le Play considerado un pionero de la investigacin
emprica, desarroll trabajos monogrficos de encuestas extensivas en base a
la observacin detallada de familias obreras. Se centra en el estudio de la
familia como clula social, colocndola en el centro de su objeto social e
indagando y comparando las estructuras familiares de muchos de los pases
europeos a los que hubo de trasladarse por motivos profesionales. Realiz,
segn cuenta en su libro La rforme sociale en France dduite de l'observation
compare des peuples europens, (1887) ms de trescientas monografas a
otras tantas familias, en las que recoga informacin no solo de su estructura
material sino tambin acerca de sus sentimientos, pasiones, y vida intelectual y
moral en general20. Resultado de este estudio se inici con el primer volumen
estadstica poda prevenir las revoluciones" Hacking, 1991, p. 169.
20 Le Play realizaba las entrevistas despus de familiarizarse con la comunidad,
investigaba en las opiniones de los capataces, obreros, maestros de escuela, clrigos, o jefes de
distrito para determinar qu familia era la ms representativa para realizar la tcnica

http://www.uax.es/publicaciones/archivos/SABSOC08_001.pdf

Los orgenes de la investigacin social 19

de Obreros europeos (1855) completndose el estudio en seis volmenes. Son


estudios etnogrficos que realiza a las familias obreras, utilizan como tcnica
de observacin directa un cuestionario estructurado y sistematizado al objeto
de poder comparar y analizar los datos de todas las monografas. Cada
monografa contena los siguientes campos de informacin: descripcin
general de la localidad, de los oficios en la regin dada y de la propia familia;
fuentes de subsistencia; modo de vida; historia de la familia; bolsa familiar;
elementos comunes de la organizacin social: tipos de contrato de los obreros
con los empresarios, contabilizacin de promocin profesional de jvenes
obreros en la regin, descripcin de las condiciones tcnico-econmicas del
ramo donde trabaja la familia. Sus principales procedimientos para recoger
informacin consistan en observaciones personales y entrevistas no dirigidas.

En el estudio de los presupuestos familiares incluye diversos tipos de gastos


como los de carcter personal o los de instruccin, la estructura y funciones
familiares. Al unificar estas variables de forma comn en todas las
monografas hizo posible los estudios comparativos entre ellas. Para Le Play
un alto gasto en alimentacin significaba que la familia tena pocas
probabilidades de prosperar. Si este se produca en el captulo de bebidas
alcohlicas y diversiones intiles significaba un rechazo a la religin y a la
instruccin. Los resultados de sus estudios le afirmaban en la idea de estar
contribuyendo al desarrollo de una ciencia social objetiva semejante a la
mineraloga que ejerca como profesin. En sus estudios y resultados se
monogrfica. Esta se compona de tres partes, una primera dedicada a la descripcin de la
familia y la localidad, la segunda sobre presupuestos domsticos constitua el objeto central , y
se finalizaba con informacin sobre las condiciones de la familia. Hacking, 1991, pp. 203 y ss.
Ver tambin Perrot, 1991, Figuras y funciones en Historia de la vida privada, tomo 7, Taurus, pp

Saberes, vol. 6, 2008

20 Jos Alfonso Valero Garca

acercaba a lo que mucho ms tarde la sociologa ha desarrollado en el campo


de los indicadores sociales de tipo estadstico para el diagnstico social.

En cambio Le Play rechazaba, a diferencia de Quetelec, por intiles, la


generalizacin estadstica. Como explica Hacking (1991) sus obras contenan
muchos elementos numricos sobre presupuestos familiares, pero no eran
propiamente 'estadsticos' en el sentido actual del trmino, partan de la familia
como la fuerza principal del control social y la socializacin. Diagnostic tres
tipos de familias: patriarcal (indicador de una sociedad conservadora
retrasada); famille-souche (o troncal, es el sistema social ms aceptable,
donde las innovaciones y las tradiciones estn equilibradas); y la inestable
(tpica de los procesos de la industrializacin y urbanizacin).

Las convicciones polticas de Le Play prximas a la de tradicionalistas como


De Bonald, explicaban que para la estabilizacion de la sociedad era preciso
reforzar la autoridad del padre, lo que constituye la misin de los centros
educativos y de la escuela pblica. Las relaciones entre patronos y obreros
deban encarnar un patronato en los que compartir obreros y pequeos
empresarios sus inquietudes y defender su bienestar.

Para Durkheim la sociologa puede aportar una solucin cientfica al problema


social, pero para ello la sociologa tiene que desalojar al socialismo como
teora y mtodo central del campo. Clasificado en el campo de las doctrinas
cuyo objeto son las cosas sociales, ofrece en su curso El Socialismo, la
siguiente definicin:
123 y ss.

http://www.uax.es/publicaciones/archivos/SABSOC08_001.pdf

Los orgenes de la investigacin social 21

...se denominan teoras socialistas todas las que reclaman la incorporacin ms o


menos completa de todas las funciones econmicas o de alguna de ellas, incluso
difusas, a los rganos directores y conscientes de la sociedad.21

As eliminando el mtodo crtico y la concepcin materialista de la historia, el


socialismo es digerido por la sociologa y tratado como hecho social y por
tanto objeto de conocimiento. La cuestin social es analizada por Durkheim
tanto en el papel que desempean los diferentes movimientos que se
encuentran en accin con los mismos fenmenos sociales, como en la relacin
que establecen con el Estado; as si el socialismo reclama un desarrollo ms
considerable del Estado para que se ocupe de los intereses colectivos, los
'socialistas de la ctedra' demandarn una mayor intervencin estatal en los
problemas de miseria y de pobreza social, si bien se encuentran con dificultad
de asimilar aquellas reivindicaciones que se extienden a otras esferas de la
actividad social, de la poltica, de la familia , del matrimonio, de la moral, del
arte o de la literatura

22

. Es lo que Benot Malon denominaba el socialismo

integral, que pone en cuestin la restrictiva definicin de Durkheim. Las


teoras y doctrinas que desbordan el marco conceptual que aplica
sociolgicamente, sern, para Durkheim, tratadas como otras Escuelas o
corrientes dentro del ancho cauce del Socialismo. Sin embargo es interesante
constatar su presencia en estas organizaciones colectivistas o integrales que
Coinciden en general, por lo menos hoy, en reclamar una organizacin ms
democrtica de la sociedad, ms libertad en las relaciones conyugales, la igualdad
jurdica de los dos sexos, una moral ms altruista, una simplificacin de la formas
jurdicas, etc..23

Durkheim, 1987,p. 32.


Durkheim, 1978, p. 39.
23 Durkheim, 1978, p. 39.
21
22

Saberes, vol. 6, 2008

22 Jos Alfonso Valero Garca

Durkheim dirige una mirada a la Europa de fines del XIX y constata tambin
la preocupacin por la cuestin social y la bsqueda de soluciones parciales.
Sin embargo el carcter reformista que adoptan las corrientes sociales por
solucionar los problemas concretos suponen, a juicio de Durkheim, confundir
lo esencial con lo secundario. A este respecto dice:
Y, sin embargo, casi todas las disposiciones tomadas con este fin (aportar
soluciones parciales) estn exclusivamente destinadas a mejorar la suerte de las clases
laboriosas, es decir, responden nicamente a las tendencias generosas que son la base
del comunismo. Es como si se creyera que lo ms urgente y til es aliviar la miseria
de los obreros, compensar con liberalidades y favores legales cuanto de triste hay en
su condicin. Se est dispuesto a multiplicar las bolsas, las subvenciones de todo tipo,
a ampliar lo ms posible el crculo de la caridad pblica, a hacer leyes para proteger la
salud de los obreros, etc., con el fin de reducir la distancia entre las dos clases, con el
fin de disminuir la desigualdad. Por muchos privilegios que se creen para los
trabajadores y que neutralizan en parte aqullos de que disfrutan los patronos no se
conseguir calmar los apetitos despertados24.

Durkheim afirma, en su teora de la sociologa cientfica, que la sociedad es


una realidad distinta de las realidades individuales, que todo hecho social tiene
como causa otro hecho social, y jams un hecho de la psicologa individual. El
planteamiento de la cuestin social, como propuesta de mejora de condiciones
de vida de las masas explotadas, y todas las medidas que tengan la finalidad
de una sociedad ms igualitaria, estarn, a juicio de Durkheim, condenadas al
fracaso, porque no contribuyen a una nueva organizacin econmica de la
sociedad, sino a utilizar la debilidad de la condicin obrera como poder para
mejorar las condiciones de vida, y la generosidad y solidaridad, tendencias que
son la base del comunismo, que, como hemos visto, converge con las
modernas doctrinas del socialismo, para conseguir nuevas mejoras que en ese
afn gradual que las caracterizaran no encontraran un lmite a su satisfaccin
desnaturalizando la bsqueda de una nueva organizacin social.

http://www.uax.es/publicaciones/archivos/SABSOC08_001.pdf

Los orgenes de la investigacin social 23

Ahora bien, la aspiracin a un orden social ms justo y la conquista de los


derechos ciudadanos que debe preservar y garantizar el Estado, son las dos
ideas en que se basan las transformaciones polticas de 1789, y que unidas
contenan en potencia el socialismo.
Son el desenlace del doble movimiento del que surgi la Revolucin: el movimiento
individualista y el movimiento estatalista. El primero surti el efecto de que se
admitiera como evidente que el lugar de los individuos en el cuerpo poltico deba
estar exclusivamente determinado por su valor personal, y, por consiguiente, que se
rechazaran como injustas las desigualdades establecidas por la tradicin. El segundo
tuvo por consecuencia que las reformas as juzgadas necesarias se consideraron
realizables, porque se concibi el Estado como instrumento natural de su
realizacin.25

.
El doble rechazo a la cuestin social viene dado no por las condiciones
sociales a que hace referencia, ya que, remontndose en la historia, Durkheim
no encuentra ajustado a la verdad que las condiciones sociales se deterioren y
sean incluso peores a las condiciones anteriores a la Revolucin francesa, sino
a las propuestas y las lgicas que encarnan tanto la solucin del Socialismo
como de los Socialistas de la ctedra que entiende que tanto unos como otros
socializan la miseria, unos mejorando las condiciones individuales y colectivas
en un proceso de reforma de reivindicaciones econmicas (la vida econmica
debe reaccionar sobre el Estado), la otra corriente, propiciando la
intervencin del Estado, que, segn seala Durkheim (1978, p. 24), estn ms
preocupados por salvaguardar los intereses del Estado que por proteger a
los desheredados de la fortuna.

24
25

Durkheim, 1978, p. 76.


Durkheim, 1978, pp. 87-88.

Saberes, vol. 6, 2008

24 Jos Alfonso Valero Garca

La solucin del problema social consistir para Durkheim, en reconstruir


agrupamientos profesionales, que sustituyan a las corporaciones y gremios,
con el fin de que ejerzan autoridad sobre los individuos y mediante un proceso
de moralizacin regularizar la vida econmica. Parte as de la sociedad civil y
del predicamento de una filosofa moral o superestructural, opuesta al
determinismo socialista de lo material y econmico sobre las ideas. Ni el
Estado ni la familia pueden cumplir una funcin de moralizacin social porque
se encuentran, en un caso demasiado lejos de los individuos, en el otro porque
ha perdido su papel econmico. Solo los agrupamientos profesionales, y las
corporaciones econmicas pueden desempear el papel de intermediarios entre
los individuos y el Estado, pues, como interpreta R. Aron,
...poseern la autoridad social y moral necesaria para restablecer la
disciplina, sin la cual los hombres se dejan arrastrar por lo infinito de
los deseos.26

4. Alemania.

En Alemania, pas relativamente atrasado en la industrializacin capitalista, las


investigaciones empricas comienzan ms tarde que en otros pases. Sin
embargo mantiene una cierta diferenciacin en tanto que la investigacin
emprica se va a desarrollar en centros burocrticos y en los medios
universitarios entre los que destacan significados socilogos como Gustav
Schmoller, Ferdinand Tnnies y Max Weber.

http://www.uax.es/publicaciones/archivos/SABSOC08_001.pdf

Los orgenes de la investigacin social 25

A partir de 1848 surge un inters por los problemas de higiene social y sanidad
pblica. Rudolf Virchot miembro y fundador de la estadstica mdica en
Alemania plante la necesidad de que la medicina penetrara en la vida poltica
y social.

Ernst Engel, ingeniero de minas y estadstico, fue jefe del Departamento de


Estadstica de Prusia, llev a la investigacin un punto de vista sincrtico entre
lo que representaban Quetelec y Le Play. En 1853 particip en el I Congreso
Internacional de Estadstica. Trat de analizar conjuntamente los estudios
sobre 199 familias obreras belgas recogidas por asistentes de Quetelec y 36
monografas

de

Le

Play,

llegando

conclusiones

conjuntas

independientemente del tipo de familia y de la magnitud de los ingresos. En la


'ley presupuestal de Engel' ste vena a decir que cuanto ms bajo es el nivel de
ingresos y ms pobre es la familia tanto mayor es la parte que corresponde a
los gastos para su alimentacin27. Engel admite la idea de que la estadstica
puede mostrar regularidades empricas pero en ningn caso llegar a establecer
leyes anlogas a las de la fsica28.

Aron, R., 1970, Vol. II, p. 99


La llamada ley de Engel adolece de la debilidad de considerar la proporcin de
gastos en alimentos como la medida del nivel material de vida al establecer que cuanto
ms pobre es el individuo o la familia o un pueblo, mayor debe ser el porcentaje de sus
ingresos destinado al sustento fsico y de ese porcentaje la proporcin mayor debe asignarse
a la alimentacin. Hacking, 1995, pp. 205-206. La ley de Engel form parte de la tecnologa
estadstica de norteamericana, y fue formulada en el sentido de que un crecimiento de los
salarios de los obreros se correlaciona con una menor proporcin de gastos de alimentacin,
un gasto invariable en ropa y vestimenta y en gastos destinados a alquiler, combustible y
luz, y, poe ltimo, un aumento de consumos varios.
28 Desrosieres, 1993, p. 230.
26
27

Saberes, vol. 6, 2008

26 Jos Alfonso Valero Garca

Engel preocupado por la

miseria social provocada por el capitalismo

industrial, ide crear instituciones paternalistas de ayuda a los trabajadores,


para ello propuso la creacin de bancos de ahorro, seguros de hipotecas y toda
una serie de medidas destinadas a amortiguar los efectos de las tensiones y
miseria social. Fue miembro del grupo 'socialistas de ctedra' que instaur
sistemas de ayudas sociales como determinadas compensaciones o
jubilaciones para los obreros que llegaran a una edad determinada29.

Las investigaciones se realizaban siguiendo un procedimiento comn que


enlaza con las encuestas sociales. Primero se discuta el programa y se trataba
sobre los puntos a obtener informacin. Generalmente sin preguntas concretas.
El documento lo enviaban a las personas ms competentes y responsables del
pas: maestros, terratenientes, funcionarios pblicos, sacerdotes, etc., estos lo
cumplimentaban y lo devolvan. Gottlieb Schnapper-Arndt critic semejante
prctica metodolgica en su monografa La metodologa de las investigaciones
sociales (1888), mas tarde Max Weber se ocupar de elaborar con precisin
los aspectos metodolgicos de la investigacin social.

Weber inicia su produccin emprica en 1892 con el trabajo La situacin de


los obreros agrcolas en Alemania al este del Elba. Ms tarde y ya en 1908
como representante de las Sociedad de Poltica Social realiz una
investigacin emprica Sobre el problema de los fundamentos psicofsicos del

29 "Sostenan que el Estado no est formado por individuos que colaboran para
decidir sobre la manera de gobernarse. El Estado es lo primero, sin el Estado no puede haber
una persona. Por eso la responsabilidad del Estado consiste en modelarse l mismo y modelar
sus instituciones a fin de que los individuos puedan llegar a ser buenas personas". Hacking,
1991, p. 191.

http://www.uax.es/publicaciones/archivos/SABSOC08_001.pdf

Los orgenes de la investigacin social 27

trabajo industrial, avanzando en los problemas metodolgicos que este tipo de


investigacin planteaba.

Adolf Levenstein publica en 1912 su obra La cuestin obrera, resultado de


una extensa investigacin dedicada al trabajo en la industria. La singularidad
de este trabajo reside en la utilizacin del cuestionario codificado como tcnica
metodolgica. Levenstein en los aos 1907-1911 envi 8.000 cuestionarios a
tres categoras de obreros (mineros, metalrgicos y obreros textiles) de ocho
regiones industriales (1.000 por regin). A travs de una tupida red de amigos
que se lo pasaban a otros amigos de estos y as en oleadas de nuevos contactos
entre obreros consigui una respuesta del 63%. Inicialmente public una
pequea parte de las repuestas. Ms tarde, y ante la opinin de los socilogos,
termin realizando un anlisis cuantitativo con las respuestas. El cuestionario,
deficiente en su confeccin, planteaba algunos temas interesantes referentes a
la vida de los obreros: sus motivaciones, satisfaccin personal, pretensiones,
actitud general ante la situacin. Levenstein dividi su cuestionario en los
siguientes apartados: datos generales -nombre, edad, oficio, estado civil,
nmero de hijos, ingresos, remuneracin a destajo y por hora-; actitud ante el
trabajo -cansancio, tipo de remuneracin que preferan, pensamientos durante
el trabajo-; esperanzas y deseos relacionados con el trabajo; problemas
relacionados con el ocio; el cuestionario comprenda hasta un total de 26
preguntas30.

La mayora de los estudios empricos del siglo XIX e inicios del XX


describan el estado de la sociedad y sus problemas apremiantes: la pobreza, la

Saberes, vol. 6, 2008

28 Jos Alfonso Valero Garca

delincuencia, la situacin de los trabajadores, etc. La teora sociolgica se


haba orientado de modo diacrnico, y las investigaciones empricas de un
modo sincrnico.

30

Kovaliova, M. 1989, p. 148.

http://www.uax.es/publicaciones/archivos/SABSOC08_001.pdf

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