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LOS DERECHOS FUNDAMENTALES


EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL

-ITEORA GENERAL
DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

1.

FIN DEL ESTADO: PROTECCIN DE LA PERSONA HUMANA

11. Los poderes pblicos, en general, tienen un deber especial de proteccin de los derechos fundamentales de la persona. Tal deber de proteccin exige la actuacin positiva de aqullos. Tratndose de rganos administrativos, tal funcin comprende todas aquellas actuaciones positivas que
la Constitucin o las leyes le atribuyen para la proteccin de los derechos
fundamentales, tanto frente a actos del propio Estado como respecto a los
provenientes de particulares. En consecuencia, si un rgano administrativo omite el cumplimiento de la actuacin positiva destinada a la proteccin de derechos fundamentales de la persona frente a actos del propio
Estado o de particulares, habr incurrido en la omisin de su deber de
proteccin de derechos fundamentales y, en consecuencia, los habr afectado. Como se aprecia, la lesin de derechos fundamentales del rgano
administrativo tiene lugar aqu no como consecuencia de una accin, sino
por la omisin de una actuacin positiva.
STC 0537-2006-AA, FJ 11
2.

DIGNIDAD

3. La dignidad de la persona humana trae consigo una proyeccin universal frente a todo tipo de destinatario, respecto de
los derechos fundamentales, de modo que no hay mbito social
exento del efecto normativo y regulador de dichos derechos pues

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de haber alguno, por excepcional que fuese, significara negar el


antedicho valor normativo que se sustenta en el principio de dignidad. En consecuencia, los derechos fundamentales vinculan, detentan fuerza regulatoria en las relaciones jurdicas de derecho
privado, lo cual implica que las normas estatutarias de las entidades privadas y los actos de sus rganos no deben contradecir
a la Constitucin tratndose de los derechos fundamentales de la
persona humana.
STC 02049-2007-AA, FJ 3
3.

DIMENSIN OBJETIVA Y SUBJETIVA

9. La realizacin del Estado constitucional y democrtico de derecho solo es posible a partir del reconocimiento y proteccin de los
derechos fundamentales de las personas. Es que estos derechos poseen
un doble carcter: son, por un lado, derechos subjetivos; pero, por otro
lado, tambin instituciones objetivas valorativas, lo cual merece toda
la salvaguarda posible.
En su dimensin subjetiva, los derechos fundamentales no solo
protegen a las personas de las intervenciones injustiicadas y arbitrarias del Estado y de terceros, sino que tambin facultan al ciudadano
para exigir al Estado determinadas prestaciones concretas a su favor o
defensa; es decir, este debe realizar todos los actos que sean necesarios
a in de garantizar la realizacin y eicacia plena de los derechos fundamentales. El carcter objetivo de dichos derechos radica en que ellos
son elementos constitutivos y legitimadores de todo el ordenamiento
jurdico, en tanto que comportan valores materiales o instituciones sobre los cuales se estructura (o debe estructurarse) la sociedad democrtica y el Estado constitucional.
STC 3330-3004-AA, FJ 9
4.

EFICACIA vERTICAL/HoRIzoNTAL

17. La vinculacin de los derechos hacia cualesquiera de los


poderes y, en general, rganos pblicos, es lo que hemos venido en
denominar eicacia vertical de los derechos fundamentales. Tal eicacia no
es sino consecuencia de la naturaleza preestatal de los derechos fundamentales y, por tanto, del carcter servicial del Estado para con ellos,

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en tanto que la persona humana se proyecta en l como el in supremo


(artculo 1 de la Constitucin).
En ese sentido, tenemos dicho que dentro de estos sujetos obligados para con el respeto y proteccin de los derechos fundamentales se encuentran todos los poderes pblicos, es decir, los entes que
forman parte del Estado, independientemente de su condicin de
rgano constitucional, legal o administrativo, y los grados e intensidad de autonoma que para con ellos el ordenamiento haya podido
prever. ().
Eicacia vertical. STC 3179-2004-AA, FJ 17
3. Como ha sido establecido por este Tribunal, la eicacia horizontal de los derechos fundamentales en las relaciones inter privatos se
deriva del artculo 38 de la Constitucin, que establece que Todos
los peruanos tienen el deber () de respetar, cumplir () la Constitucin (); de ello se deriva aunque tambin del artculo 1, en
cuanto al principio dignidad de la persona la vinculatoriedad de la
Constitucin que se proyecta erga omnes no slo al mbito de las relaciones entre los particulares y el Estado, sino que tambin alcanza a las
relaciones establecidas entre particulares.
4. Por ende los derechos fundamentales detentan fuerza regulatoria en las relaciones jurdicas de derecho privado, lo que implica que
las normas estatutarias de las entidades privadas y los actos de sus
rganos deben guardar plena conformidad con la Constitucin y los
derechos fundamentales.
Eicacia horizontal. STC 00537-2007-AA, FJ 3-4
5.

LMITES

3. () los derechos fundamentales no son absolutos sino relativos, por cuanto su goce y ejercicio estn limitados por otros derechos
y bienes constitucionales.
STC 06201-2007-HC, FJ 3
18. () los derechos fundamentales no son absolutos y, por ende,
pueden ser restringidos con criterios de razonabilidad y proporcionalidad. De ah que el derecho a la libertad de informacin puede ser restrin-

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gido, razonablemente, cuando se trate de garantizar la seguridad personal del interno o la seguridad del establecimiento penitenciario ().
STC 02700-2006-HC, FJ 18
6.

INTERPRETACIN

4. () el Tribunal Constitucional debe recordar que, en todo


ordenamiento que cuenta con una Constitucin rgida y, por tanto,
donde ella es la fuente suprema, todas las leyes y disposiciones reglamentarias, a in de ser vlidamente aplicadas, deben necesariamente
ser interpretadas desde y conforme con la Constitucin. ().
STC 1230-2002-HC, FJ 4
Reconocida la naturaleza jurdica de la Constitucin del Estado,
debe reconocerse tambin la posibilidad de que sea objeto de interpretacin. No obstante, la particular estructura normativa de sus disposiciones que, a diferencia de la gran mayora de las leyes, no responden
en su aplicacin a la lgica subsuntiva (supuesto normativosubsuncin del hecho consecuencia), exige que los mtodos de interpretacin constitucional no se agoten en aquellos criterios clsicos de
interpretacin normativa (literal, teleolgico, sistemtico e histrico),
sino que abarquen, entre otros elementos, una serie de principios que
informan la labor hermenutica del juez constitucional. Tales principios son:
a.

El principio de unidad de la Constitucin: Conforme al cual la


interpretacin de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un todo armnico y sistemtico, a partir del cual se
organiza el sistema jurdico en su conjunto.

b.

El principio de concordancia prctica: En virtud del cual toda


aparente tensin entre las propias disposiciones constitucionales debe ser resuelta optimizando su interpretacin, es decir,
sin sacriicar ninguno de los valores, derechos o principios
concernidos, y teniendo presente que, en ltima instancia, todo
precepto constitucional, incluso aquellos pertenecientes a la denominada Constitucin orgnica se encuentran reconducidos
a la proteccin de los derechos fundamentales, como manifestaciones del principio-derecho de dignidad humana, cuya defensa

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y respeto es el in supremo de la sociedad y el Estado (artculo 1


de la Constitucin).
c.

El principio de correccin funcional: Este principio exige al juez


constitucional que, al realizar su labor de interpretacin, no desvirte las funciones y competencias que el Constituyente ha asignado a cada uno de los rganos constitucionales, de modo tal
que el equilibrio inherente al Estado Constitucional, como presupuesto del respeto de los derechos fundamentales, se encuentre
plenamente garantizado.

d.

El principio de funcin integradora: El producto de la interpretacin slo podr ser considerado como vlido en la
medida que contribuya a integrar, pacificar y ordenar las relaciones de los poderes pblicos entre s y las de stos con la
sociedad.

e.

El principio de fuerza normativa de la Constitucin: La interpretacin constitucional debe encontrarse orientada a relevar y respetar la naturaleza de la Constitucin como norma jurdica, vinculante in toto y no slo parcialmente. Esta vinculacin alcanza a
todo poder pblico (incluyendo, desde luego, a este Tribunal) y
a la sociedad en su conjunto.
STC 5854-2005-PA, FJ 12

7.

TITULARIDAD DE DERECHOS FUNDAMENTALES

(...) a la luz de lo que viene siendo jurisprudencia uniforme y


reiterada que, cuando la Constitucin proclama o reconoce los derechos fundamentales, lo hace preferentemente o antes que nada
pensando en la persona humana, esto es, en el ser humano fsica y
moralmente individualizado. Hacia l se encuentran canalizados los
diversos atributos, facultades y libertades y, por tanto, es l quien primordialmente puede invocar su respeto y proteccin a ttulo subjetivo.
El citado reconocimiento, de suyo trascendente, no signiica, sin embargo, que la alusin mayoritariamente perilada por la Carta Fundamental desdibuje o ponga en entredicho la presencia del concebido
o ser humano en formacin, ya que, como lo postula directamente el
inciso 1 de su artculo 2, este ltimo, al margen de su particular posicin o estatus, es sujeto de derecho en todo cuanto le favorece, lo que

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evidentemente y a la luz de lo expresamente contemplado por el ordenamiento, supone ratiicarle la condicin indiscutible de titular de los
atributos esenciales.
STC 04972-2006-AA, FJ 4, 5
Este Colegiado antes de realizar un anlisis de fondo de la presente controversia trada a sede constitucional, considera que resulta
obligatorio referir que ante la necesidad de una decisin de fondo
por tratarse de un tema que atae al inters social, es que contina
en la posicin anterior no obstante que en otros pronunciamientos
viene sosteniendo la necesidad de que el Tribunal Constitucional,
en su condicin paciicacin y diseador de un nuevo orden social,
se limite a los asuntos que resultan de estricto conocimiento de los
derechos fundamentales de la persona humana y no de sociedades
mercantiles caso de autos. Para esto es menester tener en consideracin que las personas jurdicas tienen tambin derechos fundamentales toda vez que no hay ningn derecho que pueda ser ajeno al
marco constitucional, resultando entonces que la diferencia se deine privilegiando los intereses de la persona humana. Las sociedades
mercantiles tienen desde su origen un lcito y exclusivo inters de
lucro, cuya tutela rebasa la competencia de este Tribunal, pues stas
as como las asociaciones, fundaciones y cooperativas, por ejemplo,
reservan para la defensa de sus derechos vas procesales ordinarias
especicas igualmente satisfactorias, puesto que el proceso de amparo, como decimos, est diseado para la solucin de conlictos que
slo conciernen a la persona humana.
STC 04482-2007-AA, FJ 1
En la lgica de que toda persona jurdica tiene o retiene para
s un conjunto de derechos, encuentra un primer fundamento la posibilidad de que aquellos de carcter fundamental les resulten aplicables. En el plano constitucional, por otra parte, existen a juicio de
este Colegiado dos criterios esenciales que permiten justiicar dicha
premisa: a) La necesidad de garantizar el antes citado derecho a la
participacin de toda persona en forma individual o asociada en la
vida de la nacin, y b) La necesidad de que el principio del Estado
democrtico de derecho e, incluso, el de dignidad de la persona, per-

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mitan considerar un derecho al reconocimiento y tutela jurdica en el


orden constitucional de las personas jurdicas.
STC 04972-2006-AA, FJ 9
Es de inferirse, entonces, que la relacin Estado-Sociedad ha
variado sobremanera desde la coniguracin del Estado en el siglo
XIX a la actualidad. De una visin que propona una divisin tajante
entre ambos, se ha derivado a una relacin ms similar a la integracin de uno y otra. Ello implic un cambio en la organizacin estatal
que devino en la creacin de diversas entidades pblicas encargadas
de cumplir con las obligaciones propias de la administracin y prestacin de servicios. Dichas entidades, a in de cumplir con sus funciones deban en muchos casos acudir al rgano jurisdiccional.
A manera de ejemplo podra hacerse referencia a la Defensora del
Pueblo y a la SUNAT; aquella se encuentra facultada para interponer demandas de amparo en virtud al artculo 40 in ine del Cdigo
Procesal Constitucional, mientras que sta puede cuestionar va el
contencioso-administrativo las decisiones adversas emitidas por el
Tribunal Fiscal, siempre que cumpla con lo establecido por el artculo 157 del Cdigo Tributario. En tales supuestos, resulta evidente que
el rgano jurisdiccional tambin tendr que respetar los principios y
derechos contenidos en el artculo 139 (entre ellos el numeral 3) de la
Constitucin, no solo por ser normas objetivas, sino tambin porque
deben comprenderse como derechos fundamentales de las partes titulares del proceso.
STC 1407-2007-AA, FJ 9
8.

DETERMINACIN DEL CONTENIDO ESENCIAL

(). Este Tribunal Constitucional considera que la determinacin del contenido esencial de los derechos fundamentales no puede
efectuarse a priori, es decir, al margen de los principios, los valores y
los dems derechos fundamentales que la Constitucin reconoce. En
efecto, en tanto el contenido esencial de un derecho fundamental es la
concrecin de las esenciales manifestaciones de los principios y valores que lo informan, su determinacin requiere un anlisis sistemtico
de este conjunto de bienes constitucionales, en el que adquiere participacin medular el principio-derecho de dignidad humana, al que se

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reconducen, en ltima instancia, todos los derechos fundamentales de


la persona.
En tal sentido, el contenido esencial de un derecho fundamental y los lmites que sobre la base de ste resultan admisibles, forman una unidad (Hberle, Peter. La libertad fundamental en el Estado
Constitucional. Lima: Fondo Editorial de la PUCP, 1997, p. 117); por lo
que, en la ponderacin que resulte necesaria a efectos de determinar
la validez de tales lmites, cumplen una funcin vital los principios
de interpretacin constitucional de unidad de la Constitucin y de
concordancia prctica, cuyo principal cometido es opmitimizar la
fuerza normativo-axiolgica de la Constitucin en su conjunto.
STC 1417-2005-AA, FJ 21
9.

TEST DE PROPORCIONALIDAD E IGUALDAD

9.1. Proporcionalidad
45. El test de razonabilidad o proporcionalidad, como ha sealado la Corte Constitucional de Colombia (Sentencia C-022/96), es una
gua metodolgica para determinar si un trato desigual es o no discriminatorio y, por tanto, violatorio del derecho-principio a la igualdad.
Dicho test se realiza a travs tres subprincipios: 1. subprincipio de idoneidad o de adecuacin; 2 subprincipio de necesidad; y 3. subprincipio
de proporcionalidad strictu sensu. Criterios que en su momento fueran
utilizados por este Colegiado en las sentencias 0016-2002-AI y 00082003-AI, entre otras.
1.

Subprincipio de idoneidad o de adecuacin. De acuerdo con este, toda


injerencia en los derechos fundamentales debe ser idnea o capaz para fomentar un objetivo constitucionalmente legtimo. En
otros trminos, este subprincipio supone dos cosas: primero, la
legitimidad constitucional del objetivo; y, segundo, la idoneidad
de la medida utilizada.

2.

Subprincipio de necesidad. Signiica que para que una injerencia en


los derechos fundamentales sea necesaria, no debe existir ningn otro medio alternativo que revista, por lo menos, la misma
idoneidad para alcanzar el objetivo propuesto y que sea ms benigno con el derecho afectado. Se trata de una comparacin de la
medida adoptada con los medios alternativos disponibles, y en

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la cual se analiza, por un lado, la idoneidad equivalente o mayor


del medio alternativo; y, por otro, su menor grado de intervencin en el derecho fundamental.
3.

Subprincipio de proporcionalidad strictu sensu. Segn el cual, para


que una injerencia en los derechos fundamentales sea legtima,
el grado de realizacin del objetivo de intervencin debe ser por
lo menos equivalente o proporcional al grado de afectacin del
derecho fundamental. Se trata, por tanto, de la comparacin de
dos intensidades o grados: la realizacin del in de la medida
examinada y la afectacin del derecho fundamental.
STC 0048-2004-AI, FJ 65

9.2. Igualdad
En diversa jurisprudencia este Colegiado ha desarrollado los alcances del principio de proporcionalidad en el examen de un supuesto
de eventual contravencin al derecho-principio de igualdad, estableciendo los pasos que han de efectuarse para ello:
1.

Primer paso: Veriicacin de la diferencia normativa

En esta etapa, debe analizarse si el supuesto de hecho acusado


de discriminacin es igual o diferente del supuesto de hecho que sirve
de trmino de comparacin (tertium comparationis). De resultarigual, la
medida legislativa que contiene un tratamiento diferente deviene en
inconstitucional por tratar de modo diferente a dos supuesto de hecho
similares. De resultar diferente, entonces debe proseguirse con los siguientes pasos del test.
2.

Segundo Paso: Determinacin del nivel de intensidad de la intervencin


en la igualdad, que puede dividirse en distintos grados:

a. Intensidad grave. Cuando la discriminacin se sustenta en los


motivos proscritos por el artculo 2.2 de la Constitucin (origen, raza,
sexo, idioma, religin, opinin, condicin econmica) y, adems, tiene
como consecuencia el impedimento del ejercicio o goce de un derecho
fundamental (v.gr. derecho a la participacin poltica) o un derecho
constitucional.

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b.

Intensidad media.Cuando la discriminacin se sustenta en los


motivos proscritos por el artculo 2.2 de la Constitucin, y, adems, tiene como consecuencia el impedimento del ejercicio o
goce de un derecho de rango meramente legal o el de un inters
legtimo.

c.

Intensidad leve. cuando la discriminacin se sustenta en motivos


distintos a los proscritos por la propia Constitucin, y, adems,
tiene como consecuencia el impedimento del ejercicio o goce de un
derecho de rango meramente legal o el de un inters legtimo.

3.

Tercer Paso: Veriicacin de la existencia de un in constitucional en la


diferenciacin.

La existencia de una diferente regulacin normativa o de un trato


distinto debe ser apreciada en relacin con la inalidad constitucional
de la medida legal adoptada sobre determinada materia. El establecimiento de una diferenciacin jurdica ha de perseguir siempre un in
constitucional. Si la medida legislativa que establece un trato diferente
a supuestos de hecho diferentes no contiene un in constitucional, entonces tal medida resulta inconstitucional. Si contiene un in constitucional, entonces corresponde dar el siguiente paso.
Subprincipios:
4.

Cuarto Paso: Examen de idoneidad

Este paso exige que la medida legislativa que establece la diferencia de trato deba ser congruente con el in legtimo que se trata de
proteger. En otras palabras, se evala si la medida legislativa es idnea
para conseguir el in pretendido por el Legislador. Por el contrario, si
se veriica que la medida adoptada por el Legislador no guarda ninguna relacin con el in que trata de proteger, esta limitacin resultar
inconstitucional.
5.

Quinto Paso: Examen de necesidad

En esta etapa, debe analizarse si existen medios alternativos al


optado por el Legislador que no sean gravosos o al menos lo sean en
menor intensidad. Se comparan dos medios idneos, el optado por el
Legislador y el hipottico alternativo.

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6.

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Sexto Paso: Examen de proporcionalidad en sentido estricto o ponderacin

De acuerdo con el examen de proporcionalidad en sentido estricto, tambin conocido con el nombre de ponderacin, para que una
intromisin en un derecho fundamental sea legtima, el grado de realizacin de la inalidad legitima de tal intromisin debe ser, por lo menos, equivalente al grado de afectacin del derecho fundamental.
En otros trminos la proporcionalidad en sentido estricto exige
la comparacin entre dos pesos o intensidades: 1) aquel que se encuentra en la realizacin del in de la medida legislativa diferenciadora; y,
2) aquel que radica en la afectacin del derecho fundamental de que se
trate, de manera que la primera de estas deba ser, como se ha mencionado, por lo menos, equivalente a la segunda.
Debe advertirse que conforme se expuso en la STC 0045-2004AI/TC, la forma de aplicacin de los subprincipios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto o ponderacin ha de ser
sucesiva. Primero, se ha de examinar la idoneidad de la intervencin;
si la intervencin en la igualdad el trato diferenciado no es idnea,
entonces ser inconstitucional; por tanto, no corresponder examinarlo segn el subprincipio de necesidad. Por el contrario, si el trato diferenciado la intervencin fuera idneo, se proceder a su examen
de acuerdo con el subprincipio de necesidad. Si aun en este caso, el
trato diferenciado superara el examen bajo este principio, corresponder someterlo a examen de proporcionalidad en sentido estricto o
ponderacin.
STC 06626-2006-AA, FJ 45

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