AUDIT Peru DOC 03 Herramientas Diagnostico v1.1

Agencia Nacional de Evaluacin de la calidad y Acreditacin (Espaa)
Asamblea Nacional de Rectores (Per)
PROGRAMA AUDIT
Per
Herramientas para el Diagnstico en el diseo
de Sistemas de Garanta Interna de Calidad de
la formacin universitaria
Documento 03
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PRESENTACIN
Este tercer documento, ha sido diseado con la intencin de facilitar a las universidades un
instrumento que les permita abordar la tercera y cuarta etapa en el proceso de definicin y
documentacin de un Sistema de Garanta Interna de Calidad (SGIC).
Durante el desarrollo del diagnstico, la Universidad debera buscar como objetivo principal obtener
una fotografa lo ms ntida posible acerca del grado de definicin y control que ejerce sobre cada
uno de los procesos que sern objeto de atencin. El rigor en la ejecucin del diagnstico resulta
fundamental, pues los resultados que se obtengan, sern la piedra angular sobre la que se edifique
posteriormente el SGIC.
La deteccin temprana de las carencias y las oportunidades de mejora (explcitas o latentes) en su
actual modelo organizativo, permitir a sus responsables realizar una adecuada planificacin de las
actividades que ser necesario desarrollar.
El objetivo de la fase de diagnstico es conocer con claridad el

punto de partida del proyecto.
Buscando reforzar el aspecto ms prctico del documento, se ha dado un mayor peso a la

componente grfica sobre el texto escrito, a fin de facilitar la comprensin de las ideas y su
aplicacin en situaciones reales. De este modo, y para cada una de las directrices que conforman el
alcance del Sistema, tal y como se detalla en el documento 02, Directrices, definicin y
documentacin de Mecanismos de Garanta Interna de Calidad de la formacin universitaria, se
proporciona un diagrama de flujo que recoge, a modo de ejemplo, algunas de las principales
actividades que podran desarrollarse en cada una de dichas directrices, as como un conjunto de
cuestionarios adaptados, que pueden servir para evidenciar hasta qu punto se han superado las
etapas que se recogen en los diagramas.
Conscientes de la naturaleza necesariamente compleja y variada de los mecanismos bajo los que
opera cada uno de los Centros universitarios que vayan a hacer uso de esta Gua, en modo alguno se
ha pretendido facilitar un ejemplo uniforme de actuacin, o que se pudiera considerar idneo, sino
slo una va que ayude a reflexionar sobre cul podra ser un modo lgico de afrontar cada etapa, y
dnde estaran los puntos crticos de control.
Ser responsabilidad de cada Universidad el adaptar los ejemplos a su realidad y circunstancias
concretas, buscando hacerse con una herramienta hecha a medida que le ayude a alcanzar los
logros perseguidos, tanto por su facilidad en el uso, como por la ayuda que le pueda prestar de cara a
la mejora.
Para los SGIC a nivel institucional, en el diseo se deben considerar las unidades operativas con
responsabilidad en el diseo de la oferta formativa (las carreras y sus planes de estudio),
entendiendo a stas como receptoras de decisiones e informaciones provenientes del conjunto de la
universidad.
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En cualquier caso, los posibles cambios que se vayan a introducir, deberan llevarse a cabo con
suficiente atencin, de manera que no se desnaturalice el objetivo final perseguido, que como ya se
ha indicado no es sino obtener la imagen fiel del estado de la institucin respecto a lo indicado en las
Directrices del SGIC.
Los diagramas presentados en esta gua son slo un ejemplo. Su utilidad ser mayor en tanto se
realice un esfuerzo de aproximacin a la operativa real de cada institucin.
Los equipos que se constituyan en los Universidades para llevar a cabo el diagnstico, deberan
contar con un coordinador que se ocupe, entre otros aspectos, de planificar adecuadamente los
mecanismos que van a utilizar para obtener la informacin relevante, analizarla y finalmente
redactar un informe basado en evidencias fidedignas.
Por ltimo, destacar que en este proyecto de implantacin y certificacin de un SGIC, no exento de
dificultades, las universidades contarn con el apoyo de ANR y ANECA que, dentro de su
competencia, han colaborado en la realizacin de estas guas, y que estn abiertas a recibir cuantos
comentarios o sugerencias de mejora se deseen aportar.
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1. Flujogramas de los diferentes elementos del Alcance del Sistema

En este apartado se presentan un conjunto de diagramas de flujo, que tratan de ayudar a visualizar
cmo podra ordenarse de un modo coherente el conjunto de actividades implicadas en un
determinado proceso.
El lector debera considerarlo ms como un ejemplo que como una referencia a seguir. En este
sentido, es necesario que reflexione acerca del mejor modo de plantearse el diagnstico de cada
proceso, aunque ello implique modificar total o parcialmente los diagramas.
Las preguntas que se incluyen junto a las actividades, (y que se desarrollan en el apartado siguiente
de este documento) constituyen un elemento adicional de ayuda, al plantear aspectos del proceso
que en algunos casos podran no estar suficientemente definidos, aportando as informacin til para
la realizacin del diagnstico.
Se subraya adems el hecho de que, cuando se ha considerado oportuno en base a su complejidad o
trascendencia, se ha procedido a desglosar un proceso en sus diferentes subprocesos, originando as
otros tantos flujogramas. Los equipos que desarrollen el diagnstico en sus propias instituciones,
pueden plantearse este mismo ejercicio de despliegue en cualquiera de las directrices que
consideren oportuno.
Por ltimo, sealar que, en muchos casos, un exceso de detalle puede dificultar la comprensin
global de los procesos, mermando as su utilidad.
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1.1. Interpretacin de los smbolos utilizados en los flujogramas.

La tabla que figura a continuacin, describe el significado dado a cada uno de los pictogramas
utilizados en los diagramas de flujo.
Inicio/ fin de un proceso
Actividad a desarrollar
Punto de control/ decisin
Enlace con otro proceso
Evidencia documental de la realizacin de

una actividad
Elementos del entorno que deben ser

tomados en consideracin para desarrollar
una actividad
Inputs o entradas a un determinado proceso
Sealizador de continuidad del proceso
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1.2. Flujogramas de los procesos contemplados en las directrices de la Gua del

Sistema.
Directriz 1: Poltica y objetivos de calidad
Proceso para definir la poltica de calidad (1 de 2)
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Proceso para definir la poltica de calidad (2 de 2)
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Directriz 2: Diseo de la oferta formativa

Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos (1 de 2)
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Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos (2 de 2)
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Directriz 3: Desarrollo de las enseanzas y otras actuaciones orientadas a los estudiantes

Proceso de Definicin de perfiles y admisin de estudiantes (1 de 2)
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Proceso de Definicin de perfiles y admisin de estudiantes (2 de 2)
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Proceso de Orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza (1 de 2)
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Proceso de Orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza (2 de 2)
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Proceso de Gestin de la movilidad del estudiante (1 de 2)
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Proceso de Gestin de la movilidad del estudiante (2 de 2)
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Proceso de Gestin de la orientacin profesional (1 de 2)
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Proceso de Gestin de la orientacin profesional (2 de 2)
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Proceso de Gestin de las prcticas externas (1 de 2)
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Proceso de Gestin de las prcticas externas (2 de 2)
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Proceso de Gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias (1 de 2)
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Proceso de Gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias (2 de 2)
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Directriz 4: Investigacin
Proceso para definir la poltica, objetivos y lneas de investigacin (Parte 1 de 2)
INICIO
Definicin del rgano, unidades o personas

involucradas en el establecimiento de la Poltica,
Objetivos y lneas de Investigacin
Quin elige a los involucrados?
Anlisis de los elementos contemplados a nivel

institucional como entrada para la definicin de la
Poltica y lneas de Investigacin
Quin las analiza?
Definicin de la Poltica y
lneas de Investigacin
Quin define?
Marcos de referencia
de la Universidad:
Poltica global
Visin y misin
Plan estratgico
Poltica y lneas de
Investigacin
No
Se aprueba?
Quines aprueban?
S
Identificacin de los Objetivos de

Investigacin
Quin identifica los objetivos?
Poltica de
Investigacin
Documento de aprobacin
(acta, informe, etc.)
Documento que recoja los

objetivos de investigacin
No
Se
aprueban?
S
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Definicin de las actividades para difundir la

Poltica, Objetivos y lneas de Investigacin
Quin est involucrado en la definicin?
Difusin de la Poltica, objetivo y lneas de

investigacin (a miembros de la institucin y
grupos de inters)
Quin es el responsable de hacer efectiva dicha
comunicacin?
Revisin peridica de la
Poltica y lneas de
investigacin
Quin los revisa?
Con qu frecuencia?
Plan de
comunicacin
Instrumentos de
comunicacin:
Folletos
Pgina web
Actas de reuniones
Acta de revisin de
la Poltica y lneas de
Investigacin
Responden a los
grupos de inters?
No
Modificacin y Mejora de la Poltica
y lneas de Investigacin
Quin es el responsable de
implementar las mejoras?
Nueva versin de la Poltica

y del documento que define
las lneas de investigacin
FIN
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Los dems flujogramas orientativos, para la directriz de investigacin, se encuentran en elaboracin.
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Directriz 5: Extensin y Proyeccin Social

INICIO
Definicin del rgano, unidades o personas

involucradas en el establecimiento de la Poltica,
Objetivos y lneas de Investigacin
Quin elige a los involucrados?
Anlisis de los elementos contemplados a nivel

institucional como entrada para la definicin de la
Poltica y lneas de Investigacin
Quin las analiza?
Definicin de la Poltica y
lneas de Investigacin
Quin define?
Marcos de referencia
de la Universidad:
Poltica global
Visin y misin
Plan estratgico
Poltica y lneas de
Investigacin
No
Se aprueba?
Quines aprueban?
S
Identificacin de los Objetivos de

Investigacin
Quin identifica los objetivos?
Poltica de
Investigacin
Documento que recoja los

objetivos de investigacin
No
Se
aprueban?
S
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Definicin de las actividades para difundir la

Poltica, Objetivos y lneas de Investigacin
Quin est involucrado en la definicin?
Difusin de la Poltica, objetivo y lneas de

investigacin (a miembros de la institucin y
grupos de inters)
Quin es el responsable de hacer efectiva dicha
comunicacin?
Revisin peridica de la
Poltica y lneas de
investigacin
Quin los revisa?
Con qu frecuencia?
Plan de
comunicacin
Instrumentos de
comunicacin:
Folletos
Pgina web
Actas de reuniones
Acta de revisin de
la Poltica y lneas de
Investigacin
Responden a los
grupos de inters?
No
Modificacin y Mejora de la Poltica
y lneas de Investigacin
Quin es el responsable de
implementar las mejoras?
Nueva versin de la Poltica

y del documento que define
las lneas de investigacin
FIN
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Los dems flujogramas orientativos, para la directriz de Extensin y Proyeccin social, se encuentran
en elaboracin.
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Directriz 6: Personal acadmico

Proceso de Definicin de la Poltica de personal acadmico, administracin y servicios
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Proceso de Captacin y seleccin de personal acadmico administracin y servicios (1 de 2)
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Proceso de Captacin y seleccin de personal acadmico administracin y servicios (2 de 2)
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Proceso de Formacin del personal acadmico, administracin y servicios (1 de 2)
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Proceso de Formacin del personal acadmico, administracin y servicios (2 de 2)
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Proceso de Evaluacin, promocin y reconocimiento del personal acadmico, administracin y

servicios
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Directriz 7: Servicios, bienestar y recursos materiales

Proceso de Gestin de los recursos materiales (1 de 2)
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Proceso de Gestin de los recursos materiales (2 de 2)
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Proceso de Gestin de los servicios (1 de 2)
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Proceso de Gestin de los servicios (2 de 2)
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Directriz 8: Anlisis y utilizacin de los resultados

Proceso de Anlisis de los resultados
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Directriz 9: Informacin a los grupos de inters

Proceso de Publicacin de informacin sobre titulaciones (1 de 2)
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Proceso de Publicacin de informacin sobre titulaciones (2 de 2)
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2. Listas de comprobacin de los diferentes elementos del Alcance del Sistema

Los cuestionarios facilitados a continuacin, tienen como objeto servir a las Universidades como
herramienta adicional para realizar el diagnstico de su situacin, como partida para el diseo del
Sistema de Garanta Interna de la Calidad (SGIC).
Cada cuestionario se ha planteado como una batera de preguntas alusivas a las principales
actividades contenidas en los diagramas de flujo propuestos en el apartado anterior. Sin embargo, y
con mayor motivo que en el caso de los diagramas, es necesario que cada equipo de diagnstico
valore la adecuacin de las preguntas a su situacin particular. En muchos casos, ser necesario un
esfuerzo previo de adaptacin.
El equipo que lleva a cabo el diagnstico debera conjugar la obtencin de respuestas a las preguntas,
en base tanto a sus propias observaciones, como a los testimonios de las personas a las que se
dirijan. Idealmente, las respuestas verbales, deberan estar apoyadas por evidencias documentadas.
Por este motivo, se incluyen series de listas de chequeo, cuyo objetivo es facilitar un instrumento que
permita verificar exhaustivamente la existencia o no de las evidencias en las que se deben apoyar las
respuestas.
Adicionalmente, se debe valorar si la naturaleza de las preguntas aconseja que sean remitidas con
antelacin suficiente a los interlocutores, de modo que stos puedan documentarse y conseguir la
informacin y los datos necesarios, antes de solicitar las respuestas.
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2.1. Interpretacin de las opciones de respuesta.

Para unificar el criterio utilizado tanto por los evaluadores que llevan a cabo el diagnstico, como de
las personas que respondan a los cuestionarios, a continuacin se facilita una definicin de cada una
de las opciones de respuesta que se encuentran en la lista de preguntas:
No/ raramente: No existe evidencia, o de existir, sta resulta anecdtica.

Mejorable: Se aportan evidencias puntuales de la existencia de acciones realizadas en el sentido de
la pregunta, pero no estn normalizadas, ni se practican de manera sistemtica.
Suficiente: Existen evidencias de la realizacin de actividades ligadas al sentido de la cuestin, y
stas se desarrollan de manera recurrente y ordenada, aunque no necesariamente se encuentre
documentado el modo de realizarlo.
Satisfactorio: Existen evidencias o testimonios que avalan sin lugar a dudas la realizacin
sistemtica de acciones ligadas al sentido de la pregunta, y adems se desarrollan de acuerdo a una
norma o estndar que los usuarios conocen y est disponible por escrito (en medios fsicos o
digitales).
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2.2. Cuestionarios relativos a los procesos.

Directriz 1: Poltica y Objetivos de Calidad
Proceso para la definicin de la poltica y objetivos de calidad
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable del establecimiento de la Poltica y objetivos
de Calidad?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe una Poltica de Calidad de la Institucin aprobada formalmente?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) La Poltica es difundida y conocida por los miembros de la institucin y otros grupos de inters?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se realiza un seguimiento peridico del grado de consecucin de los objetivos de calidad?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se revisa peridicamente la validez de la Poltica de Calidad?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable de la definicin de la oferta formativa?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Se han definido criterios objetivos para la aprobacin de la oferta y los programas formativos?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se llevan a cabo actividades para la difusin de dicha oferta a todas las partes implicadas?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se lleva a cabo un anlisis suficiente y sistemtico de los resultados obtenidos en los parmetros
de calidad de los programas formativos?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se dan a conocer los resultados de ese anlisis a las partes implicadas?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Directriz 3: Desarrollo de la enseanza y otras acciones orientadas a los estudiantes

Proceso de definicin de perfiles y admisin de estudiantes
a) Se aplican parmetros objetivos para definir el perfil de ingreso de los estudiantes?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Se utilizan canales suficientes y adecuados para la difusin de los perfiles de ingreso?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Existen criterios objetivos para la elaboracin de los procedimientos de admisin y matriculacin

de los estudiantes?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se utilizan canales suficientes y adecuados para la difusin de los procedimientos de admisin y

matriculacin de los estudiantes?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso de orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza
a) Se han determinado los integrantes y funciones del rgano responsable de la definicin de

acciones de orientacin al estudiante?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe un procedimiento para el diseo de las acciones de acogida/apoyo/ accin tutorial?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se difunde la informacin relativa a estas acciones por los canales adecuados?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Existe un procedimiento para la definicin de las metodologas de enseanza?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se evala peridicamente y de acuerdo a una metodologa establecida el nivel de satisfaccin

del estudiante respecto a la enseanza recibida?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso de gestin de la movilidad del estudiante (movilidad acadmica)
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano responsable de la
gestin de la movilidad del estudiante?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe un procedimiento para la definicin y aprobacin de los objetivos y polticas de movilidad?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se planifican con antelacin y detalle suficiente las actividades de movilidad a desarrollar?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se ha definido quin y cmo se difunde la informacin relativa a los programas de movilidad?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio

del estudiante respecto a las acciones de movilidad en las que ha participado?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso de gestin de la orientacin profesional (incluye tutora)
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s)
responsable(s) de la orientacin profesional al estudiante?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe un procedimiento para la definicin y aprobacin del tipo de acciones a desarrollar en

relacin a la orientacin profesional?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se planifican con antelacin y detalle suficiente las actividades de orientacin profesional a

desarrollar?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se ha definido quin y cmo se difunde la informacin relativa a los programas de orientacin

profesional?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio

del estudiante respecto a las acciones de orientacin profesional en las que ha participado?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso de gestin de las prcticas externas (preprofesionales)
responsable(s) de la realizacin de prcticas externas?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe una norma/ procedimiento para la definicin de los contenidos y requisitos mnimos de las
prcticas?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se planifican con antelacin y detalle suficiente las actividades prcticas a desarrollar?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se ha definido quin y cmo se difunde la informacin relativa a los programas de prcticas

externas?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio

del estudiante respecto a las prcticas en las que ha participado?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias
a) Se ha definido un canal para tratar adecuadamente las quejas, reclamaciones, alegaciones o

sugerencias?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Se utilizan criterios objetivos para determinar cundo alguna queja, incidencia, reclamacin o
sugerencia debe ser documentada?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se ha establecido quin participa en el anlisis de los motivos de las quejas, reclamaciones o

incidencias y en la definicin de las acciones correctivas, preventivas o de mejora?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se definen planes concretos para el logro de los objetivos de las acciones correctivas, preventivas
o de mejora?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se acta ante posibles evaluaciones negativas del resultado de las acciones correctivas,
preventivas o de mejora implantadas?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso para la definicin de la poltica, objetivos lneas de investigacin
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable del establecimiento de la Poltica, objetivos y
lneas de Investigacin?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe una Poltica de Investigacin de la Universidad aprobada formalmente?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se realiza un seguimiento peridico del grado de consecucin de los objetivos de investigacin?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se revisa peridicamente la validez de la Poltica de investigacin?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)

Directriz 5: Extensin y proyeccin social
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable del establecimiento de la Poltica y objetivos
y sobre extensin y proyeccin social?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existe una Poltica de extensin y proyeccin social de la Universidad aprobada formalmente?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se realiza un seguimiento peridico del grado de consecucin de los objetivos de extensin y

proyeccin social?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se revisa peridicamente la validez de la Poltica de extensin y proyeccin social?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
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Proceso de definicin de la Poltica de personal acadmico, de administracin y servicios
responsable(s) de la definicin de la Poltica de personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existen criterios de actuacin para definir los planes especficos?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se evala de manera sistemtica el resultado de los planes especficos?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se utilizan los resultados de la evaluacin para definir y planificar propuestas de mejora?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)

Proceso de captacin y seleccin del personal acadmico, de administracin y servicios
responsable(s) de la presentacin de propuestas de contratacin de nuevo personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existen criterios de actuacin para definir los planes de incorporacin del nuevo personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se han definido canales adecuados para divulgar los planes de incorporacin de nuevo personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se utilizan criterios pblicos y objetivos para seleccionar a los candidatos?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se hacen pblicos los resultados de los procesos de seleccin?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)

Proceso de formacin del personal acadmico, de administracin y servicios
responsable(s) de la definicin del Plan de Formacin del personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existen criterios de actuacin y objetivos definidos para elaborar el Plan de Formacin y

Desarrollo anual?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se comunican adecuadamente los planes a sus destinatarios?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se evala el grado de satisfaccin de los participantes con el plan de formacin?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se analiza la eficacia de las acciones formativas desarrolladas?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)

Proceso de evaluacin, promocin y reconocimiento del personal acadmico, administracin y

servicios
responsable(s) de la definicin de los objetivos y consecuencias de la evaluacin del personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Se utilizan criterios objetivos para la definicin de los modelos de evaluacin para la promocin,
incentivo y mejora del personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s)
responsable(s) de la ejecucin de las evaluaciones del personal?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se dan a conocer los resultados de las evaluaciones?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)


Proceso de gestin y mejora de materiales
responsable(s) de la gestin de los recursos materiales?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Existen criterios de accin para definir los planes de dotacin y puesta en explotacin de los
recursos?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se analizan peridicamente los datos relativos al rendimiento de los recursos materiales de la

institucin?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se informa pblicamente sobre los resultados obtenidos en la gestin y explotacin de los

recursos materiales?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Pgina 57 de 72
Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)

Proceso de gestin de los servicios
responsable(s) de la gestin de los servicios?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) Se ha definido claramente cules son los objetivos de los servicios prestados por la institucin?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Existe una planificacin de las actuaciones necesarias para la correcta prestacin de los servicios?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se ha difundo informacin sobre las actividades y los objetivos de los servicios prestados por la
institucin?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Existe una anlisis de los resultados de los servicios prestados por la institucin (satisfaccin de
los usuarios, de proceso, etc.)?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)


Proceso de anlisis de los resultados
responsable(s) de la medicin y anlisis de los resultados?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) La recogida de datos se lleva a cabo de forma sistemtica y consistente?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se comprueba la validez (cuantitativa y cualitativa) de los datos obtenidos antes de proceder a su

anlisis?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se utilizan los resultados (especialmente los que indican tendencias negativas) para la definicin
de acciones de mejora?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se informa adecuadamente a las partes implicadas sobre los resultados obtenidos en el proceso
de anlisis de los resultados?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)


Proceso de publicacin de informacin sobre titulaciones
responsable(s) de la publicacin de la informacin sobre las titulaciones?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
b) La recogida de la informacin sobre la formacin se lleva a cabo de forma sistemtica y

consistente?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
c) Se comprueba la validez (cuantitativa y cualitativa) de la informacin obtenida antes de

proceder a su publicacin?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
d) Se aplican criterios objetivos para determinar la informacin que debe ser publicada?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
e) Se informa adecuadamente a las partes implicadas sobre los resultados obtenidos en el proceso
de recogida de informacin sobre la formacin?
No/raramente
Mejorable
Suficiente
Satisfactorio
f) Se valora peridicamente la pertinencia de la informacin publicada?

No/raramente
Mejorable
Suficiente
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Satisfactorio
V 1.1 (nov 2012)

2.3. Check-list de evidencias (orientativas):
Directriz 1: Poltica y Objetivos de Calidad

Proceso para la definicin de la poltica y objetivos de calidad
Tipo de evidencia
No
Observaciones
Poltica de calidad aprobada y actualizada

Acta o documento de aprobacin de la Poltica de Calidad
Objetivos de calidad definidos para la Institucin
Acta o documento de aprobacin de los objetivos de calidad
Plan de comunicacin para difundir la Poltica y objetivos de calidad
Documentos, en cualquier tipo de soporte, para difundir la poltica y
objetivos de calidad
Acta de ltima revisin de la poltica y objetivos de calidad
Versiones anteriormente aprobadas de la Poltica y objetivos de
calidad
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V 1.1 (nov 2012)


Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos
Tipo de evidencia
No
Observaciones
Plan de trabajo para la elaboracin de los programas formativos

Documento que recoja los resultados del anlisis de elementos de
entrada o referencia
Documento o acta de aprobacin de la oferta formativa
Documento o acta de validacin de los diseos de los programas
formativos
Programas formativos nuevos/ actualizados, debidamente
aprobados
Acta de revisin peridica de la oferta y programas formativos
Documentos, informes o memorias, alusivas a la adecuacin de la
oferta y programas formativos
Acta de revisin del cumplimiento de criterios de suspensin de
enseanzas
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V 1.1 (nov 2012)

Directriz 3: Desarrollo de la enseanza y otras actuaciones orientadas a los estudiantes

Proceso de definicin de perfiles y admisin de estudiantes
Tipo de evidencia
No
Observaciones
No
Observaciones
Acta/ documento de aprobacin de los perfiles de ingreso

Perfiles actualizados de ingreso de los estudiantes
Instrumentos de comunicacin de los perfiles de estudiantes
Acta/ documento de aprobacin de los procedimientos de
seleccin, admisin y matrcula
Procedimientos actualizados de seleccin, admisin y matrcula
Proceso de orientacin al estudiantes y desarrollo de la enseanza

Tipo de evidencia
Acta/ documento de aprobacin de los diseos de acciones de
acogida/apoyo/ accin tutorial/ formacin integral del estudiante
Acta/ documento de aprobacin de las actividades de aprendizaje
que se aplicarn en la Institucin
Acta de la evaluacin/ Informe de competencias adquiridas
Documentos, informes o memorias, alusivos a los resultados
obtenidos en las acciones anteriores
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V 1.1 (nov 2012)

Proceso de gestin de la movilidad estudiantil

Tipo de evidencia
No
Observaciones
No
Observaciones
Acta/ documento de aprobacin de los objetivos y las poltica

relativas a la movilidad de estudiantes
Acuerdos o convenios firmados con otras universidades
Planificacin aprobada de las acciones de movilidad
Documentos informativos de los programas de movilidad
Documentacin relativa al reconocimiento de los estudios/
actividades realizadas por los estudiantes
Versiones actualizadas de la documentacin relativa a los
programas de movilidad
Proceso de orientacin de la formacin profesional

Tipo de evidencia
Documento/s que recoja/n la definicin de las actuaciones de
orientacin profesional
Acta/ documento de aprobacin de las actuaciones dirigidas a la
orientacin profesional de los estudiantes
Planificacin aprobada de las acciones de orientacin profesional
Documentos informativos de los programas de orientacin
profesional
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V 1.1 (nov 2012)

Proceso de gestin de las prcticas externas

Tipo de evidencia
No
Observaciones
No
Observaciones
Documento/s que recoja/n los contenidos y requisitos de las

prcticas
Convenios de colaboracin firmados con empresas o instituciones
Acta/Documento de aprobacin de la Planificacin de las prcticas
externas
Documentos informativos de los programas de prcticas externas
y sus condiciones
Versiones actualizadas de la documentacin relativa a la definicin
de las prcticas
Proceso de gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias

Tipo de evidencia
Documento/s que recoja/n sugerencias, quejas, alegaciones o
sugerencias
Acta/ documento de aprobacin de las propuestas de acciones
correctivas, preventivas o de mejora
Planificacin de las acciones a desarrollar
Documentos/ informes de evaluacin de los resultados parciales o
finales de las acciones desarrolladas
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V 1.1 (nov 2012)

Proceso para la definicin de la poltica, objetivos y lneas de investigacin
Tipo de evidencia
No
Observaciones
Poltica y lneas de investigacin aprobadas y actualizadas

Acta o documento de aprobacin de la Poltica y lneas de
investigacin
Objetivos de investigacin definidos para la Institucin
Acta o documento de aprobacin de los objetivos de investigacin
Plan de comunicacin para difundir la Poltica, objetivos y lneas de
investigacin
Documentos, en cualquier tipo de soporte, para difundir la poltica,
objetivos y lneas de investigacin
Acta de ltima revisin de la poltica, objetivos y lneas de
investigacin
Versiones anteriormente aprobadas de la Poltica, objetivos y lneas
de investigacin
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V 1.1 (nov 2012)

Directriz 5: Extensin y proyeccin social

Proceso para la definicin de la poltica y objetivos de Extensin y proyeccin social
Tipo de evidencia
No
Observaciones
Poltica de Extensin y proyeccin social aprobada y actualizada

Acta o documento de aprobacin de la Poltica de Extensin y
proyeccin social
Objetivos de Extensin y proyeccin social definidos para la
Institucin
Acta o documento de aprobacin de los objetivos de Extensin y
proyeccin social
Plan de comunicacin para difundir la Poltica y objetivos de
Extensin y proyeccin social
Documentos, en cualquier tipo de soporte, para difundir la poltica y
objetivos de Extensin y proyeccin social
Acta de ltima revisin de la poltica y objetivos de Extensin y
proyeccin social
Versiones anteriormente aprobadas de la Poltica y objetivos de
Extensin y proyeccin social
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V 1.1 (nov 2012)


Proceso de Definicin de la Poltica de personal acadmico, personal de Administracin y
servicios
Tipo de evidencia
No
Observaciones
No
Observaciones
Acta/ documento de aprobacin de la Poltica de Personal

Informe/ acta de reunin incluyendo propuestas de mejora
Proceso de captacin y seleccin de personal

Tipo de evidencia
Acta/ documento de aprobacin de la propuesta de contratacin
de nuevo personal
Acta/ documento de aprobacin del plan de incorporacin de
nuevo personal
Documentos donde se hace pblica la informacin sobre los
planes de incorporacin de nuevo personal
Comunicacin de la resolucin del proceso de seleccin de
candidatos
Informe anual de acceso del personal
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V 1.1 (nov 2012)

Proceso de capacitacin de personal

Tipo de evidencia
No
Observaciones
No
Observaciones
Plan de Capacitacin
Acta/documento de aprobacin del plan de capacitacin y
desarrollo
Documentacin relativa a la difusin de los planes a sus
destinatarios
Informes/ documentacin de seguimiento del desarrollo de los
planes
Instrumentos de recogida de la informacin: cuestionarios u otras
tcnicas
Informe anual/ memoria de resultados de la formacin del
personal
Proceso de evaluacin, promocin y reconocimiento de personal

Tipo de evidencia
Acta de revisin/ aprobacin de los modelos de evaluacin del
Personal
Informes de valoracin del cumplimiento de los requisitos y
mritos
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V 1.1 (nov 2012)


Proceso de gestin de los recursos materiales
Tipo de evidencia
No
Observaciones
No
Observaciones
Documentacin relativa al anlisis de los resultados de los

recursos materiales
Documentos, informes o memorias publicadas en relacin a los
resultados globales en materia de recursos materiales
Proceso de gestin de los servicios

Tipo de evidencia
Documento que recoja los objetivos de los servicios de la
Institucin
Documento que recoja la planificacin de las actuaciones del
servicio
Documento que recoja el anlisis de los resultados de los servicios
prestados
Documentos, informes, memorias publicadas sobre los servicios
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V 1.1 (nov 2012)


Proceso de anlisis de los resultados
Tipo de evidencia
No
Observaciones
Documentacin que recoja los resultados de los anlisis objeto de

estudio
Documentos, informes o memorias publicadas en relacin a los
resultados de los procesos analizados
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V 1.1 (nov 2012)


Proceso de publicacin de informacin de la institucin
Tipo de evidencia
No
Observaciones
Informacin disponible en canales pblicos relativa a la institucin
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V 1.1 (nov 2012)

AUDIT Peru DOC 03 Herramientas Diagnostico v1.1

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