Procedimiento de Auditorias Internas V1

Procedimiento: Auditoras Internas
Secretara de Administracin
Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo
Revisin No. 01
Fecha: 15/06/06
CONTENIDO
1. Propsito
2. Alcance
3. Responsabilidad y autoridad
4. Normatividad aplicable
5. Polticas
6. Diagrama de bloque del procedimiento
7. Glosario
8. Anexos
Formato Programa de Auditoras Internas de Calidad
Formato Plan de Auditora
Formato Lista de Verificacin
Formato Lista de Verificacin para la Alta Direccin
Formato Reporte de Auditora
Formato Lista de Asistencia de Apertura o Cierre de Auditora
Formato Informe Final de Auditora
Formato Evaluacin de Auditores
Formato Relacin del Equipo Auditor
Sistema de Gestin de la Calidad

Universidad Autnoma del Estado de Mxico
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Revisin No. 01
Fecha: 15/06/06
1. Propsito
Establecer la metodologa y los lineamientos a seguir para la planeacin y ejecucin de las Auditoras
Internas al Sistema de Gestin de la Calidad (SGC).
2. Alcance
Aplica a las reas y los procesos que forman parte del Sistema de Gestin de la Calidad, especificados
en el apartado II del Manual de la Calidad.
3. Responsabilidad y Autoridad
Responsabilidad
1. El Representante de la Alta Direccin es responsable de aprobar el Programa de Auditoras al
SGC; gestionar los recursos para la realizacin de la Auditora; designar al equipo auditor.
2. La Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo es responsable de dar seguimiento a
las acciones derivadas del Informe final de Auditora a travs del Sistema de Servicio No
Conforme, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas.
3. La Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo es responsable de mantener la
competencia de los auditores con base en el anlisis de los resultados de las evaluaciones a
los auditores.
4. La Alta Direccin es responsable de otorgar los recursos necesarios para llevar a cabo la
Auditora.
5. La Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo conjuntamente con el Equipo de
Auditores Lderes planifican el programa de auditoras internas de calidad.
6. La Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo conjuntamente con el Equipo de
Auditores Lderes seleccionan al equipo auditor y, en su caso, a los Expertos Tcnicos.
7. El Auditor lder es responsable de elaborar, coordinar y ejecutar el Plan de Auditora, y entregar
el Informe final de la misma al Representante de la Alta Direccin.
8. La Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo es responsable de notificar el plan de
auditora al auditado.
9. El Equipo auditor es responsable de conocer los documentos relacionados con el rea o
proceso a auditar; elaborar la documentacin de la auditora y entregar el reporte de auditora
al auditado y al Auditor lder.

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10. El auditado es responsable de proporcionar toda la informacin que le soliciten los auditores
durante la auditora.
11. El comit de seguimiento y mantenimiento del SGC de los espacios y/o dependencias tiene la
responsabilidad de capturar en el Sistema de Servicio no conforme, Acciones Correctivas y
Acciones preventivas las no conformidades y observaciones en un plazo de 10 das naturales
e informar a la Direccin de Organizacin y Desarrollo Administrativo para dar seguimiento a
las acciones correspondientes.
Autoridad
1. El Representante de la Alta Direccin tiene la autoridad para modificar el programa de
auditora.
2. El Auditor Lder tiene la autoridad para determinar el grado de conformidad del hallazgo
encontrado durante la auditora en caso de existir una controversia.
3. El Auditor Lder tiene la autoridad de aplazar y/o suspender la auditora in situ en caso de no
encontrar las condiciones para el desarrollo de la misma.
4. El Auditor lder tiene la autoridad de solicitar la informacin necesaria para la preparacin de la
documentacin al auditado previo a la auditora in situ.
5. El Equipo auditor tiene la autoridad para realizar reunin de apertura y reunin de cierre en el
sitio.
4. Normatividad Aplicable
Norma ISO 9000:2000.

Norma ISO 9001:2000.
Norma ISO 19011:2002.
Norma ISO/IEC 17025:2005 en el caso de Laboratorios.
5. Polticas
1. Las Auditoras debern programarse con base en la importancia de los procesos, los resultados
de Auditoras previas, los recursos de que dispone la Universidad y las quejas de los usuarios o
a solicitud expresa de los mismos.
2. El experto tcnico ser reclutado en caso de que alguna competencia necesaria para la
Auditora no sea cubierta por los auditores disponibles.
3. En caso de auditoras a los laboratorios de la UAEM, los expertos tcnicos debern contar con
la experiencia en los mtodos de ensayos a evaluar o bien demostrar que han participado
como expertos tcnicos en la elaboracin de las listas de verificacin.

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4. En caso necesario, el auditor lder deber llevar a cabo reuniones con los auditores para
aclarar dudas o situaciones que puedan afectar el desarrollo de la Auditora o, en su caso, para
evaluar el desempeo del Plan de Auditora.
5. En la realizacin de la auditora interna se deber dar seguimiento a los resultados de
auditoras previas.
6. En caso de que una no conformidad no sea aceptada por los auditados, stos debern
presentar las evidencias de su justificacin, una vez evaluada la evidencia objetiva se
determinar si la no conformidad se elimina del reporte de auditora.
7. El Representante de la Alta Direccin deber informar sin demora a la Alta Direccin sobre las
conclusiones del Informe final de Auditora.
8. Los auditados debern de tomar acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades.
9. Para ser designado como auditor interno y auditor lder, es necesario cumplir con los requisitos
especificados en el perfil de auditor, ubicado en la descripcin tcnica de puestos.
10. El auditado aplicar la evaluacin a los auditores una vez concluida la Auditora.
11. Cualquier espacio acadmico o administrativo podr solicitar una auditora.
12. Los auditores no auditarn su propio trabajo.

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6. Diagrama de bloque del procedimiento

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7. Glosario
Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora
y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios
de auditora.
NOTA: Las Auditoras internas, se realizan por, o en nombre de la propia organizacin, para
fines internos y puede constituir la base para la auto declaracin de conformidad de una
organizacin.
Programa de la auditora: conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas haca un propsito especfico.
Criterios de auditora: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.
NOTA: La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
Hallazgos de la auditora: resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente
a los criterios de auditora
NOTA: Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditora, como oportunidades de mejora.
Los hallazgos de la auditora se clasifican de la siguiente manera:
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
No conformidad: Incumplimiento a un requisito.
Observacin: Incumplimiento parcial a un requisito que no afecta el servicio al usuario.
Oportunidad de Mejora: Hallazgo a considerar que permite avance en el SGC
Conclusiones de la auditora: resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos y hallazgos de la misma.
Reporte de auditora: Documento que presenta los hallazgos realizados durante la auditora en sitio.
Reporte final de auditora: Documento que presenta el resultado de los hallazgos del alcance de la
auditora interna.
Auditado: persona o personas que son auditadas.
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditora y seleccionado para ese fin por
el Auditor Lder.
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Equipo auditor: equipo conformado por uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora y que
es seleccionado y conformado por el Auditor lder.
NOTA: El equipo auditor puede incluir auditores en formacin (como observadores) y, cuando
sea preciso, expertos tcnicos.
NOTA: Los observadores pueden acompaar al equipo auditor pero no actan como parte del
mismo.
Experto tcnico: persona que aporta experiencia o conocimientos especficos con respecto a la
materia que se vaya a auditar.
NOTA: La experiencia o conocimientos tcnicos incluyen conocimientos o experiencia en la
organizacin, proceso o actividad a ser auditada, as corno orientaciones lingsticas o
culturales.
NOTA: Un experto tcnico no acta como un auditor en el equipo auditor.
8. Anexos
Formato Programa de Auditoras Internas de Calidad

Formato Plan de Auditora
Formato Lista de Verificacin
Formato Lista de Verificacin para la Alta Direccin
Formato Reporte de Auditora
Formato Lista de Asistencia de Apertura o Cierre de Auditora
Formato Informe Final de Auditora
Formato Evaluacin de Auditores
Formato Relacin del Equipo Auditor

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6. Diagrama de bloque del procedimiento

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